MAPA DE PROCESOS

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.. J Osinegimin
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ORGANISMO SUPERVISOR DE LA INVERSIÓN EN ENERGÍA Y MINERÍA

Elaborado por: Revisado por:

Ana María Fox Joo Julio Salvador Jácome

Gerente Planeamiento, Presupuesto y Modernización Gerente General

Aprobado por:
Jesus Tamayo Pacheco
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HOJA DE CONTROL DE CAMBIOS

N° de Texto Modificado Versión Fecha Responsables

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01 Versión inicial del documento 00 23.09.16 Presidente del CD
Gerente General
Gerente GPPM
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INDICE

Contenido Página
1. Objetivo 5
2. Alcance 5
3. Órganos que intervienen 5
4. Definición de términos y siglas 6
5. Visión, misión y valores institucionales 7
6. Principales grupos de interés 8
7. Nuestra propuesta de valor 8
8. Ámbito de responsabilidad sectorial 9
9. Funciones y cadena de valor regulada 9
10. Gráfica de procesos nivel 0 10
11. Relación de procesos nivel 0 11
12. Fichas técnicas procesos operativos 12
13. Fichas técnicas procesos estratégicos 24
14. Fichas técnicas procesos de soporte 33
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1. OBJETO:

Identificar la secuencia e interacción de los diferentes procesos institucionales, así como las fichas
técnicas de cada proceso de nivel 0; a fin de fortalecer la capacidad de lograr resultados
superando el enfoque funcional de la estructura organizacional.

2. ALCANCE:

Aplica a todos los procesos de nivel 0 de la institución, agrupados en los siguientes tipos de
procesos:

• Estratégicos: procesos relacionados con las políticas, estrategias, objetivos y metas, control
de la gestión, entre otros; necesarios para la gestión sostenida de los procesos operativos.

• Operativos: procesos relacionados con la prestación de los servicios de la cadena de valor y

las responsabilidades de la institución, dentro de su ámbito de competencia.

• Soporte: aquellos que brindan apoyo a los procesos operativos.

3. ÓRGANOS QUE INTERVIENEN:

Los órganos que intervienen son los siguientes:

a. A nivel de procesos estratégicos:

• Presidencia del Consejo Directivo-CD

• Gerencia General
• Gerencia de Regulación de Tarifas
• Gerencia de Supervisión de Energía
• Gerencia de Supervisión Minera
• Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y Modernización
• Gerencia de Políticas y Análisis Económico
• Gerencia de Comunicaciones y Relaciones Interinstitucionales

b. A nivel de procesos operativos:

Gerencia de Regulación de Tarifas:

• División de Generación y Transmisión Eléctrica
• División de Distribución Eléctrica
• División de Gas Natural

Gerencia de Supervisión de Energía:

• División de Supervisión de Electricidad
• División de Supervisión de Hidrocarburos Líquidos
• División de Supervisión de Gas Natural
• División de Supervisión Regional

Gerencia de Supervisión Minera:

• División Supervisión de Gran Minería
• División Supervisión de Mediana Minería
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Secretaria Técnica de Órganos Resolutivos:

• Cuerpos Colegiados de Solución de Controversias
• Tribunal de Solución de Controversias
• Junta de Apelaciones de Reclamos de Usuarios
• Tribunal de Apelaciones de Sanciones en Temas de Energía y Minería

c. A nivel de procesos de soporte:

• Gerencia de Administración y Finanzas
• Gerencia de Recursos Humanos
• Gerencia de Sistemas y Tecnologías de Información
• Gerencia de Asesoría Jurídica

4. DEFINICIÓN DE TÉRMINOSY SIGLAS:

a. Osinergmin: Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería

b. Funciones generales establecidas en el marco legal:

 Función supervisora: facultad de verificar el cumplimiento de las obligaciones de los

agentes supervisados, establecidas en la normativa sectorial y en los contratos bajo su
ámbito de competencia; así como en las disposiciones emitidas por la institución.
 Función reguladora: facultad de fijar las tarifas de los servicios públicos de electricidad y
gas natural bajo su ámbito, lo que incluye resolver como única instancia administrativa,
los recursos de reconsideración que las partes interesadas interpongan.
 Función Normativa: facultad exclusiva de dictar, en el ámbito y en materia de su
competencia, la normativa sobre los procedimientos a su cargo; incluyendo los
procedimientos administrativos que norman los procesos administrativos vinculados con
las funciones supervisora, supervisora específica, fiscalizadora y sancionadora; los
procedimientos de ejecución de decisiones y resoluciones de los órganos de Osinergmin;
así como otras disposiciones de carácter general, y mandatos u otras normas de carácter
particular referidas a intereses, obligaciones o derechos de los agentes o actividades
supervisadas o de sus usuarios. Asimismo comprende las facultades de tipificar conductas
que constituyan infracciones administrativas y determinan las sanciones
correspondientes.
 Función fiscalizadora y sancionadora: comprende la facultad de realizar acciones
conducentes para imponer sanciones a los agentes por el incumplimiento de obligaciones
establecidas en la normatividad sectorial bajo el ámbito de competencia; así como por el
incumplimiento de disposiciones emitidas por Osinergmin.
 Función de solución de controversias: comprende la facultad de conciliar intereses
contrapuestos entre agentes bajo su ámbito de competencia, y entre éstas y los usuarios
libres de electricidad o consumidores independientes de gas natural; o resolver en la vía
administrativa los conflictos suscitados entre los mismos.
 Función de solución de reclamos de los usuarios: comprende la facultad de resolver, en
segunda instancia administrativa, los recursos de apelación que interpongan los usuarios
regulados de los servicios públicos de electricidad y gas natural contra lo resuelto por las
empresas de distribución que les proveen de dichos servicios.
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 Función supervisora específica: comprende la facultad de verificar el cumplimiento de las

obligaciones establecidas en los contratos derivados de los procesos de promoción de la
inversión, relacionados a las actividades bajo el ámbito de competencia de Osinergmin.

c. Siglas de áreas orgánicas:

SIGLA NOMBRES
GRT Gerencia de Regulación de Tarifas
DGTE División de Generación y Transmisión Eléctrica
DDE División de Distribución Eléctrica
DGN División de Gas Natural
GSE Gerencia de Supervisión de Energía
DSE División de Supervisión de Electricidad
DSHL División de Supervisión de Hidrocarburos Líquidos
DSGN División de Supervisión de Gas Natural
DSR División de Supervisión Regional
GSM Gerencia de Supervisión Minera
DSGM División Supervisión de Gran Minería
DSMM División Supervisión de Mediana Minería
STOR Secretaría Técnica de Órganos Resolutivos
GCRI Gerencia de Comunicaciones y Relaciones Interinstitucionales
GAF Gerencia de Administración y Finanzas
GRH Gerencia de Recursos Humanos
GPPM Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y Modernización
GPAE Gerencia de Políticas y Análisis Económico
GSTI Gerencia de Sistemas y Tecnologías de la Información
GAJ Gerencia de Asesoría Jurídica
JARU Junta de Apelaciones de Reclamos de Usuarios
TASTEM Tribunal Apelaciones de Sanciones en Temas de Energía y Minería
TSC Tribunal de Solución de Controversias
CC Cuerpos Colegiados
GN Gas Natural
HL Hidrocarburos Líquido

5. VISIÓN, MISIÓN Y VALORES INSTITUCIONALES:

VISIÓN
El Perú consolida su desarrollo energético con servicios de calidad, asequible y seguros; asimismo afianza
la sostenibilidad y seguridad del sector minero; con Osinergmin como la institución del Estado peruano de
mayor credibilidad y confianza.
MISIÓN
Regular, supervisar y fiscalizar los sectores de energía y minería con autonomía, capacidad técnica, reglas
claras y predecibles, para que las actividades en estos sectores se desarrollen en condiciones de seguridad
y se disponga de un suministro de energía confiable y sostenible.
VALORES
Actuar identificados con el organismo y sus funciones de manera proactiva y con una
Compromiso
visión de largo plazo.
Excelencia Generar y usar el conocimiento con eficacia y eficiencia.
Tener la predisposición para atender a los grupos de interés en los sectores minero
Servicio
energéticos.
Integridad Actuar con profesionalismo, honestidad y transparencia.
Asegurar y preservar la independencia en las decisiones de Osinergmin y su estabilidad
Autonomía
institucional.
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6. PRINCIPALES GRUPOS DE INTERÉS:

GRUPO DEFINICIÓN

Toda persona, empresa o institución que de manera directa o indirecta utilice, o no, los
servicios de energía (electricidad, hidrocarburos o gas natural) o que pueda ser afectado por
Ciudadanía
la actividad minera. En este grupo de interés se incluye a los medios de comunicación, líderes
de opinión y asociaciones, que de alguna manera representan a la ciudadanía.

Empresas concesionarias u operadores de las actividades reguladas (electricidad,

Empresas hidrocarburos, gas natural y minería); así como cualquier empresa o institución relacionada a
la cadena de producción o comercialización de estos sectores de ser el caso.

Cualquier institución o entidad pública que defina herramientas de políticas públicas que
Estado
puedan influir o ser influidas por Osinergmin.

Colaboradores Colaboradores bajo cualquier modalidad, sea temporal o permanente.

7. NUESTRA PROPUESTA DE VALOR:

1. Ser proactivos para lograr que el Perú cuente con una cobertura a nivel nacional de servicios energéticos
oportunos, suficientes, confiables, asequibles y de calidad. Supervisar que las operaciones de las empresas
de energía y minería se realicen en forma segura para la ciudadanía, trabajadores y el ambiente.
2. Proporcionar a las empresas prestadoras e inversionistas un marco regulatorio, de supervisión y de
fiscalización, con reglas y procesos claros y predecibles, que permitan lograr una rentabilidad apropiada y
que incentiven una mayor inversión.
3. Cumplir y hacer cumplir las políticas sectoriales de energía y minería y brindando a las instituciones del
Estado un soporte técnico y prospectivo, que les permita propiciar una política sectorial sostenible e
información necesaria y oportuna para el cumplimiento de sus funciones.
4. Construir una organización innovadora, constituida por colaboradores competentes y motivados que
laboren en un entorno atractivo y retador que promueva y potencie su desarrollo profesional y personal.
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8. ÁMBITO DE RESPONSABILIDAD SECTORIAL:

9. FUNCIONES Y CADENA DE VALOR REGULADA:

FUNCIONES POR MARCO NORMATIVO

CADENA DE VALOR 1.Reguladora 2.Supervisora 3.Fiscalizadora 4.Normativa 5.Solución 6.Solución
Apelaciones controversias
ELECTRICIDAD:
1. Generación X X X X AS X
2. Transmisión X X X X AS X
3. Sistema interconectado (COES) X X X X AS X
4. Distribución X X X X AS X
5. Comercialización X X X X AR/AS X
6. Compromisos de inversión X X X AS

HIDROCARBUROS:
1. Exploración X X X AS
2. Explotación X X X AS
3. Producción X X X AS
4. Transporte X X X AS
5. Almacenamiento X X X AS
6. Procesamiento X X X AS
7. Distribución GN x ductos X X X AS
8. Comercialización GN x ductos X X X AR / AS GN (libres)
9. Compromisos de inversión X X X AS

MINERÍA
1. Exploración X X X AS
2. Explotación X X X AS
3. Beneficio X X X AS
4. Transporte X X X AS
5. Almacenamiento X X X AS
GN: gas natural HL: hidrocarburos líquidos AR: apelación de reclamos AS: apelación de sanciones
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10. GRÁFICA DE PROCESOS DE NIVEL “0”:

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11. RELACIÓN PROCESOS NIVEL “0”:

PROCESOS OPERATIVOS
PROCESOS NIVEL 0 PROCESOS NIVEL 1
PO11: Regulación de generación y transmisión eléctrica
PO1: Regulación de energía
PO12: Regulación de distribución eléctrica

PO13: Regulación de gas natural e hidrocarburos líquidos

PO21: Supervisión y fiscalización de inversión de electricidad

PO2: Supervisión y fiscalización de
inversión de energía PO22: Supervisión y fiscalización de inversión de hidrocarburos líquidos

PO23: Supervisión y fiscalización de inversión de gas natural

PO31: Supervisión y fiscalización de generación y transmisión eléctrica

PO32: Supervisión y fiscalización de distribución y comercialización eléctrica

P033: Supervisión y fiscalización de exploración, explotación, producción,

PO3: Supervisión y fiscalización de transporte, almacenamiento y procesamiento de hidrocarburos líquidos
energía
P034: Supervisión y fiscalización de comercialización de hidrocarburos.

P035: Supervisión y fiscalización de explotación, producción, transporte,

almacenamiento y procesamiento de gas natural

P036: Supervisión y fiscalización de distribución y comercialización de gas natural.

PO37: Atención a grupos de interés en energía

PO4: Supervisión y fiscalización de PO41: Supervisión de minería

minería
PO42: Fiscalización de minería

PO5: Emisión de opinión sectorial

PO6: Gestión de la información

sectorial

PO7: Gestión normativa sectorial

PO81: Solución de apelaciones de usuarios de energía

PO8: Solución de apelaciones y
controversias en energía y PO82: Solución de controversias de energía
minería
PO83: Solución de apelaciones de sanciones de energía y minería

PROCESO ESTRATEGICOS PROCESOS DE SOPORTE

PE1: Generación de valor a grupos de interés de energía y PS1: Gestión administrativa financiera
minería

PE2: Planificación y gestión por procesos PS2: Gestión de recursos humanos

PE3: Gestión de políticas e impacto regulatorio PS3: Asesoría jurídica

PE4: Gestión de imagen institucional PS4: Gestión de sistemas y tecnologías de información

12. FICHAS TÉCNICAS DE PROCESOS NIVEL “0”:

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Procesos Nivel 0
Operativos

P01 PO2 P03 P04 PO5 PO6 PO7 PO8

Regulación Supervisión y Supervisión Supervisión Emisión de Gestión de la Gestión Solución de
de energía fiscalización y y opinión información normativa apelaciones y
de inversión fiscalización fiscalización sectorial sectorial sectorial controversias en
de energía de energía de minería energía y minería

FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0”
1. Nombre PO1: Regulación de Energía
Regular los servicios públicos de energía a través de la
fijación tarifaria de electricidad, gas natural y transporte
de los hidrocarburos líquidos por ductos; administración
2. Objetivo de fondos y mecanismos de compensación; gestión de
subastas y licitaciones de energía; y gestión de precios
de referencia y bandas de precios de los combustibles
líquidos; proveyendo las señales de precios que
garanticen la sostenibilidad económica, equidad de
precios y confiabilidad del servicio.
3. Alcance Sectores de electricidad, gas natural e hidrocarburos
líquidos bajo su ámbito. Se aplica a la GRT y Divisiones
dependientes de dicha gerencia (DGT, DGN y DDE).
Página 13
4. Responsable Gerente de Regulación de Tarifas
• Norma y procedimientos para la fijación de precios regulados.
• Ley de Concesiones eléctricas y su reglamento.
• Términos de referencia de estudios de costos.
• D.L. N° 1002 de Promoción de la inversión para la generación de electricidad con el uso de energías renovables.
• Ley N° 28832, Ley para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generación Eléctrica.
• Ley N° 27332, Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios Públicos.
• Ley N° 27133, Ley de Promoción del Desarrollo de la Industria del Gas Natural.
• Ley N° 26221, Ley Orgánica que norma las actividades de Hidrocarburos en el territorio nacional.
• Ley N° 29852, Ley que crea el Sistema de Seguridad Energética en Hidrocarburos y el Fondo de Inclusión Social Energético y
5. Requisitos su reglamento.
• Ley N° 29970, Ley que afianza la seguridad energética y promueve el desarrollo de polo petroquímico en el sur del país y su
reglamento.
• D.L. N° 1221 Modificaciones de la Ley de Concesiones.
• D.L. N° 1207 Modificaciones de la Ley de Electrificación Rural.
• D.L. N° 1208 Planes de inversiones de las Distribuidoras Estatales.
• Ley N° 28749, Ley General de Electrificación Rural.
• Ley N° 27510, Ley de creación del FOSE y N° 30319, Ley que amplía los factores de descuento FOSE.
• Ley N° 30468, Ley que crea el Mecanismo de Compensación de la Tarifa Eléctrica Residencial.
• Decreto Supremo N° 040-2008-EM, TUO del Reglamento de Distribución de Gas Natural por Red de Ductos.
• Decreto Supremo N° 081-2007-EM, Reglamento de Transporte de Hidrocarburos por Ductos.
• Resolución Osinergmin N° 080-2012-OS/CD, Norma “Procedimientos para Fijación de Precios Regulados”.
• Decreto de Urgencia N° 010-2004, Crean fondo para la estabilización de precios de los combustibles derivados del petróleo.
• Resolución Directoral N° 122-2006-EM/DGH, Lineamientos para la determinación de los Precios de Referencia de los
combustibles derivados del petróleo.
6. Clasificación Proceso operativo
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A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

• Empresas de electricidad, • Propuestas de estudios de costos
gas natural e hidrocarburos • Propuestas de Tarifas, peajes y
líquidos compensaciones
• Ministerio de Energía y • Información macroeconómica
Minas • Contratos con empresas de servicios
• COES públicos de energía
• Pro Inversión • Bases para subastas y licitaciones
• Información de Empresas de electricidad,
gas natural e hidrocarburos líquidos
• Contrato de Concesión
1. Regulación de • Tarifas y peajes de los servicios
generación y públicos de energía según corresponda
transmisión eléctrica • Planes de inversión en infraestructura
2. Regulación de de redes de empresas concesionarias
distribución eléctrica • Precios de referencia y bandas de
3. Regulación de gas precios de hidrocarburos
natural e • Disposiciones para la operación de
hidrocarburos líquidos fondos y compensaciones.
• Procedimientos del COES aprobados
• Bases de subastas y licitaciones
• Empresas de electricidad y gas natural por ductos
• Empresas del sector hidrocarburos
• Usuarios de servicios públicos de energía
• COES
• Entidades del Estado
• Inversionistas del sector energía

B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

• Seguimiento y medición de los hitos y actividades clave
del proceso.
• Revisión técnica y legal de las propuestas de estudios
tarifarios
• Verificación de las resoluciones
• Realización de audiencias públicas
• Verificación de publicaciones
• Evaluación del funcionamiento del marco regulatorio y
las tarifas reguladas
• Personal propio • Términos de referencia y bases para las contrataciones de estudios
• Consultores especializados en estudios tarifarios y soportes técnicos para • Informes de estudios tarifarios
los mismos. • Informes de supervisión de los estudios
• Aplicativos tecnológicos - APPS • Informes técnicos de estudios especializados
• Software especializados • Informes legales especializados
• Normas regulatorias • Informes técnicos especializados
• Publicaciones internacionales de precios de combustibles y fletes • Informe técnico contable
• Publicaciones técnicas de costos de materiales, equipos y mano de obra • Contratos de Concesión
• Índices macroeconómicos para la actualización de las tarifas • Bases para las subastas y licitaciones de energía

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

• Expedientes de contratación de consultores 1. Cumplimiento de plazos del proceso de regulación de energía.

• Expedientes de estudios tarifarios y procesos regulatorios 2. Recursos empleados por procedimiento regulatorio.
• Publicaciones de Resoluciones en El Peruano
• Publicaciones de gestión de los procesos regulatorios en la página web
• Publicaciones de precios y bandas de precio de combustibles derivados del petróleo
• Resoluciones de fijaciones de tarifas y compensaciones
• Expedientes de procesos de licitaciones y subastas de energía
• Planes de inversión
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FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0”

1. Nombre PO2: Supervisión y fiscalización de inversión de energía 4. Responsable Gerente Supervisión de Energía

Supervisar y fiscalizar el cumplimiento de obligaciones de los inversionistas • Contratos y compromisos de inversión.

2. Objetivo establecidas en los contratos, licitaciones y normativa técnica legal correspondiente, 5. Requisitos • Bases de licitaciones.
para que el país disponga de un suministro de energía confiable, sostenible y seguro • Normativa técnica y legal de hidrocarburos.
para las personas. • Normativa técnica y legal de electricidad.

3. Alcance Se aplica a la GSE. Se inicia con el programa anual de supervisión y culmina con los 6. Clasificación Proceso operativo
actos administrativos respectivos.

A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

• Inversionistas del sector energía
• Ministerio de Energía y Minas
• Otras entidades del Estado
• Contratos y compromisos de
inversión en energía.
• Normas técnicas y legales
• Requerimientos de grupos de
interés
1. Supervisión y fiscalización de
inversión de electricidad
2. Supervisión y fiscalización de
inversión de hidrocarburos líquidos
3. Supervisión y fiscalización de
inversión de gas natural
• Documentos de actos administrativos
• Propuestas normativas
• Información para los procesos de
atención del ciudadano, empresas y
otros.
• Inversionistas del sector energía
• Proceso recaudación de multas
• Otras áreas de la institución
• Otras entidades del Estado

B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

• Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso • Personal propio • Procedimientos, instructivos, guías y formatos aplicados a la supervisión
• Verificación de documentos de actos administrativos • Aplicativos tecnológicos • Documentos de actos administrativos
• Seguimiento del cumplimiento de compromisos • Servicios de terceros • Descargo de los inversionistas

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

• Documentos de actos administrativos 1. Grado de cumplimiento del programa de supervisión anual

2. Niveles de satisfacción de partes interesadas
3. Nivel de cumplimiento de compromisos contractuales
4. Nivel de cumplimiento presupuestal
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FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0”

1. Nombre P03: Supervisión y fiscalización de energía 4. Responsable Gerente Supervisión de Energía

Supervisar y fiscalizar el cumplimiento de obligaciones de los agentes • Normativa técnica y legal de electricidad.
2. Objetivo supervisados, establecidas en la normatividad sectorial, dentro de su 5. Requisitos • Normativa técnica y legal de hidrocarburos.
competencia, para que el país disponga de un suministro de energía • Procedimientos técnicos del COES.
confiable, sostenible y seguro para las personas.

3. Alcance Se aplica a la GSE y GRT (en lo concerniente de supervisión del COES). Se 6. Clasificación Proceso operativo
inicia con el programa anual de supervisión y culmina con los actos
administrativos respectivos.

A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

• Agentes del sector energía
• Ministerio de Energía y Minas
• Otras entidades del Estado
• Ciudadanos
• Información de resultados de
gestión de agentes del sector
energía.
• Normas técnicas y legales
• Requerimientos de ciudadanos
1. Supervisión y fiscalización de generación y • Documentos de actos • Agentes del sector energía
transmisión eléctrica administrativos • Órganos Resolutivos
2. Supervisión y fiscalización de distribución y • Propuestas normativas • Proceso recaudación de multas
comercialización eléctrica • Información para los procesos • Otras áreas de la institución
3. Supervisión y fiscalización de exploración, de atención de los • Ciudadanos
explotación, producción, transporte, ciudadanos, empresas y otros
almacenamiento y procesamiento de
hidrocarburos líquidos
4. Supervisión y fiscalización de comercialización de
hidrocarburos.
5. Supervisión y fiscalización de explotación,
producción, transporte, almacenamiento y
procesamiento de gas natural
6. Supervisión y fiscalización de distribución y
comercialización de gas natural.
7. Atención a grupos de interés en energía

B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

• Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso • Personal propio • Procedimientos, instructivos, guías y formatos aplicados a la supervisión y fiscalización
• Seguimiento del cumplimiento de compromisos • Aplicativos tecnológicos • Documentos de actos administrativos
• Verificación de documentos de actos administrativos • Servicios de terceros • Descargo de los agentes
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C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

• Documentos de actos administrativos 1. Nivel de cumplimiento del programa de supervisión anual

2. Nivel de confiabilidad del suministro
3. Nivel de satisfacción de partes interesadas
4. Nivel de cumplimiento presupuestal
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FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0”

1. Nombre PO4: Supervisión y Fiscalización de Minería 4. Responsable Gerente de Supervisión Minera

Verificar y fiscalizar el cumplimiento de obligaciones de los agentes supervisados, • Normativa relacionada con disposiciones legales y técnicas sobre seguridad
2. Objetivo establecidas en la normatividad sectorial, dentro de su competencia; con 5. Requisitos minera.
autonomía, capacidad técnica, reglas claras y predecibles, para que dichas • Normativa sobre procedimientos de supervisión, fiscalización y sanción.
actividades se desarrollen en condiciones de seguridad.

3. Alcance Se aplica a la GSM y las divisiones dependientes de dicha gerencia. Se inicia con 6. Clasificación Proceso operativo
el plan anual de supervisión y culmina con los actos administrativos respectivos.

A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

• Empresas de la gran y mediana • Plan y Programa de Supervisión 1. Supervisión de actividades mineras • Acta de supervisión Agentes del sector minería
minería • Informe de supervisión 2. Fiscalización de actividades mineras • Informe técnico Proceso de fiscalización de actividades mineras
• Denuncia, accidente o emergencia • Resolución de sanción Proceso de recaudación de multas

B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

• Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso • Personal propio • Procedimientos, instructivos y formatos aplicados a la supervisión
• Verificación de actas de inspección • Empresas supervisoras • Actas de inspección, informes de supervisión, informes técnicos, oficios
• Verificación de informes de supervisión • Aplicativos tecnológicos y Resoluciones
• Seguimiento cumplimiento de recomendaciones • Informes de descargo de agentes

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

• Actas 1. Cumplimiento del programa de supervisión

• Informe de descargo de los agentes 2. Cumplimiento del plazo en la resolución del procedimiento sancionador
• Informe técnico 3. Nivel de cumplimiento en la ejecución presupuestal
• Resolución y oficios 4. Niveles de satisfacción de partes interesadas
• Oficio de inicio de procedimiento sancionador
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FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0”

1. Nombre PO5: Emisión de opinión sectorial 4. Responsable Gerentes: GRT/GSE/GSM/GPAE/GAJ

Emitir opinión técnica legal especializada de los procesos de promoción de • Proyectos de inversión de energía
inversión en energía, de propuestas tarifarias en el marco de los procesos de 5. Requisitos • Ley de creación de Osinergmin y normas complementarias
2. Objetivo emisión de normas del sector energía y de aspectos tarifarios vinculados a la • Proyectos de normas del sector energía
operación de sistemas eléctricos, que le sean solicitados, dentro de su ámbito de • Aspectos tarifarios vinculados a la operación de sistemas eléctricos
competencia.

3. Alcance Se aplica a la GRT, GSE, GSM y a las divisiones dependientes de dicha gerencia, 6. Clasificación Proceso operativo
según su ámbito de competencia

A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

7. Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

• Pro Inversión • Proyectos de procesos de Ninguno • Informe técnico, legal, • Pro Inversión
• Otras entidades públicas promoción de la inversión económico y financiero • Entidades solicitantes
• Propuestas y aspectos tarifarios especializado

B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

• Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso • Personal propio • Proyectos de promoción de la inversión
• Verificación de informes técnicos especializados • Consultores externos en evaluación de inversiones, dentro • Informes técnicos especializados
• Seguimiento del cumplimiento de plazos del ámbito de competencia • Proyectos de normas del sector energía

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

• Informe Técnico legal especializado 1. % Cumplimiento de tiempo

2. Recursos utilizados
3. Niveles de satisfacción de partes interesadas
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FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0”

1. Nombre PO6: Gestión de la información sectorial 4. Responsable Gerentes GRT / GSE / GSM

2. Objetivo Gestionar la información técnica legal de la institución, dentro de su ámbito de 5. Requisitos • Procedimientos especiales para regulación, supervisión y fiscalización
competencia. • Ley de creación de Osinergmin y normas complementarias

3. Alcance Gestionar la información técnica y legal de la regulación, supervisión, 6. Clasificación Proceso operativo
fiscalización y normativa de la energía y minería. Se aplica a la GRT, GSE, GSM y a
las divisiones dependientes de dicha gerencia, según su ámbito de competencia.

A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

• Gerencias • Información fuente de los Ninguno • Información técnica legal de energía y • Empresas
• Empresas diferentes sectores bajo ámbito minería • Entidades públicas
• Otras entidades públicas de la institución • Lineamientos y estrategias del sector energía • Ciudadanos

B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

• Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso • Personal propio • Informes técnico especializados
• Verificación de informes técnicos especializados • Consultores especializados en gestión de información • Información estadística sectorial
• Seguimiento de cumplimiento de plazos técnica legal, dentro del ámbito de competencia

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

• Informe técnico y comercial especializado 1. Tiempo y recursos utilizados

• Publicaciones 2. Niveles de satisfacción de partes interesadas
• Informe económico y financiero
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FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0”

1. Nombre PO7: Gestión normativa sectorial 4. Responsable Consejo Directivo

2. Objetivo Dictar la normativa de los procesos vinculados con la regulación de energía, supervisión y • Ley de creación de Osinergmin y normas complementarias
fiscalización; así como elaborar lineamientos y estrategias relacionadas a la función 5. Requisitos • Ley27699, Ley complementaria de fortalecimiento institucional
regulatoria dentro de su ámbito de competencia.

3. Alcance Sectores de energía y minería, dentro de su ámbito de competencia. Se aplica a la GRT, 6. Clasificación Proceso operativo
GSE y GSM y a las divisiones dependientes de dicha gerencia y órganos resolutivos.

A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

• Áreas de línea • Iniciativas normativas de las Ninguno • Proyectos de normas • Empresas de energía y minería
• Agentes de energía y minería gerencias, MEM y PCM • Normas aprobadas y publicadas • Usuarios de servicios públicos
• GPAE y GAJ • Iniciativas de lineamientos y • Organismos públicos
estrategias del sector energía

B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

• Impacto de las normas en los agentes y usuarios • Asesoría jurídica externa • Procedimientos, instructivos y formatos aplicados a la gestión normativa
• Seguimiento y medición del estado de las normas • Normas técnicas • Oficios y resoluciones

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

• Propuesta de iniciativa normativa 1. Resultado del impacto normativo

• Memorando, oficio y análisis de comentarios
• Documentos de publicaciones
• Norma aprobada
• Resolución
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FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0”

1. Nombre PO8: Solución de apelaciones y controversias de energía y minería 4. Responsable Secretario Técnico de los Órganos Resolutivos

Resolver, en segunda instancia administrativa, los recursos de apelación de los usuarios,
2. Objetivo contra lo resuelto por las empresas proveedoras. Conciliar intereses contrapuestos,
dentro de su ámbito de competencia. Resolver, en segunda instancia administrativa, los
recursos de apelación por sanciones en energía y minería, dentro de su ámbito de
competencia.
• Reglamento de los Órganos Resolutivos
• Reglamento de Osinergmin para la Solución de Controversias
• Reglamento del Procedimiento Sancionador de Osinergmin
5. Requisitos • Directiva Procedimiento de reclamos de los usuarios de los servicios
públicos de electricidad y gas natural por red de ductos
• Ley y reglamento de concesiones eléctricas
• Marco legal complementario aplicable

Reclamos en segunda instancia de los usuarios de los servicios públicos regulados de 6. Clasificación Proceso operativo
3. Alcance electricidad y gas natural por red de ductos. Solución de controversias entre agentes del
ámbito de competencia. Solución de apelaciones de sanciones aplicadas a empresas de
energía y minería. Se aplica a STOR, JARU, TASTEM, CC Ad Hoc-CC y TSC

A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

• Empresas de energía y de la gran y
mediana minería
• Usuarios de servicios públicos de
electricidad y gas natural por red
de ductos
• Cliente libre (electricidad)
• Consumidor independiente (gas
natural por red de ductos)
• Expediente de reclamo en
apelación
• Expediente de sanción en
apelación
• Solicitudes de quejas
• Solicitudes de medidas cautelares
• Reclamación (Expediente de
controversias)
1. Atención al ciudadano en • Resolución de la JARU • Usuarios de servicios públicos de
temas de reclamos de energía • Resolución de Cuerpo Colegiado-CC electricidad y gas.
2. Solución de apelaciones de • Resolución del TSC • Empresas de energía y de la gran y
usuarios de energía • Resolución del TASTEM mediana minería
3. Solución de controversias de • Cliente libre (electricidad)
energía • Consumidor independiente (gas
4. Solución de apelaciones de natural por ductos)
sanciones de energía y minería

B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

• Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso • Personal propio • Procedimientos, instructivos y formatos aplicados a la solución de reclamos
• Verificación de Resolución de solución apelaciones y quejas • Empresas supervisoras • Oficios y resoluciones
• Niveles de satisfacción de partes interesadas • Asesoría jurídica externa • Informes de descargo de empresas
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C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

• Expediente de apelaciones, quejas o medida cautelar 1. Plazos de cumplimiento

• Expediente de controversias 2. Eficacia del proceso
• Expediente de sanción 3. Niveles de satisfacción de partes interesadas
• Informe técnico
• Resolución
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Procesos Nivel 0
Estratégicos

PE1 PE2 PE3

PE4
Generación de valor a Planificación y Gestión de políticas
Gestión de imagen
grupos de interés en gestión por e impacto
institucional
energía y minería procesos regulatorio
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FICHA TÉCNICA DE PROCESO ESTRATÉGICO NIVEL “0”

1. Nombre PE1: Generación de valor a grupos de interés de energía y minería 4. Responsable Gerente GSE / GRT / GSM

Elaborar reglas, normas, planes y procesos para propiciar el desarrollo de la • Lineamientos del OCDE
industria; así como la mejora de la cobertura y de los servicios energético mineros a • Lineamientos de la Secretaría de Gestión Pública de la PCM
2. Objetivo nivel nacional, fomentando que estos sean suficientes, asequibles y de calidad. • Procedimientos internos
• Plan estratégico institucional
5. Requisitos • Planes sectoriales nacionales
• Plan Energético Nacional
• Planes de desarrollo regionales y locales
• Resultados de desempeño de los sectores energético mineros
• Información reportada por las empresas administradas
• Dispositivos legales aplicables

Incluye los procesos de regulación tarifaria, supervisión, fiscalización y sanción, así 6. Clasificación Proceso estratégico
como la elaboración de propuestas normativas para contribuir con el desarrollo de la
3. Alcance industria y la mejora de la cobertura y servicios energéticos y mineros a nivel
nacional. Se aplica a las gerencias de línea. Se inicia con el diagnóstico de resultados
de los procesos operativos, desempeño del sector y avances tecnológicos,
culminando con el desarrollo de reglas, planes y procesos energético mineros.

A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario

del servicio

• Ciudadanos • Estudio de oferta y demanda del sector Ninguno • Estrategias regulatorias, de supervisión, fiscalización y sanción del • Ciudadanos
• PCM / MEM • Estudio de avances tecnológicos y tarifarios del sector • Empresas / instituciones /
• Ministerios sector • Normativa para generar valor al ciudadano gobiernos regionales y locales
• Entidades privadas • Estudio de investigación de mercado del sector • Normativa para contribuir con el acceso a la energía de la población • Gerencias de la institución
• Gobiernos • Requerimientos de ciudadanos / empresas / • Convenios de cooperación interinstitucionales • Consejo Directivo
regionales y locales autoridades • Gestión de información del sector energético minero
• OCDE • Resultados de los procesos operativos de • Publicaciones de análisis y evaluación técnica del sector
• Gerencias de línea regulación, supervisión, fiscalización y sanción • Mapa energético
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B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

• Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso • Personal propio • Planes estratégicos para el sector
• Seguimiento de las propuestas de generación de valor y normativas para contribuir con • Aplicativos tecnológicos • Formatos de dispositivos legales y propios de la
la mejora del servicio y acceso al sector • Servicios de terceros institución
• Seguimiento de los avances tecnológicos y de supervisión del sector. • Propuestas de generación de valor
• Verificación del cumplimiento de la actualización de la información del mapa energético.
• Niveles de acceso a los servicios de energía
• Niveles de satisfacción de las partes interesadas

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

• Resultados de las propuestas de reglas, planes y procesos energéticos y mineros
• Resultados del diagnóstico del desempeño del sector energético minero
• Registro de convenios interinstitucionales
• Registro de propuestas de generación de valor y normativas para propiciar el desarrollo
de la industria y la mejora de la cobertura de los servicios energético mineros
1. Cumplimiento de plazos del proceso
2. Desempeño de los sectores energético ( calidad) y minero
3. Número de propuestas de generación de valor y normativa aprobados.
4. Niveles de satisfacción de partes interesadas (ciudadanos, empresas y Estado)
5. Número de convenios interinstitucionales.
6. Numero de estudios sectoriales relacionados a mejoras tecnológicas y esquemas de supervisión del sector
energético.
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FICHA TÉCNICA DE PROCESO ESTRATÉGICO NIVEL “0”

1. Nombre PE2: Planificación y gestión por procesos 4. Responsable Gerente de Planeamiento, Presupuesto y Modernización

Contribuir a consolidar a la entidad como la organización de mayor credibilidad • Política de modernización

2. Objetivo y confianza, mediante la gestión de la planificación de sus funciones, en 5. Requisitos • Dispositivos legales aplicables
cumplimiento de las disposiciones legales aplicables y políticas de gestión • Procedimientos internos
pública. • Ley general de presupuesto

Plan estratégico, gestión por procesos, plan operativo, presupuesto 6. Clasificación Proceso estratégico
3. Alcance institucional, y el control de gestión. Se aplica a la GPPM, gerencias de línea y
apoyo. Se inicia con el diagnóstico interno y externo y culmina con la
aprobación y difusión de los planes respectivos.

A. DESCRIPCION DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

• Entidades públicas • Dispositivos legales Ninguno • Plan estratégico, plan operativo • Instituciones públicas y privadas
y privadas • Resultados de diagnóstico interno y externo y presupuesto institucional • Gerencias de la institución
• Gerencias de línea • Política de modernización • Mapeo de procesos y manual de • Consejo Directivo
y apoyo • Dispositivos legales gestión por procesos • Empresas/instituciones/ciudadanía
• Modelos y normas internacionales • Resultados de la mejora
• Estudios de funciones, mercados y aspectos vinculados al continua
ámbito de Osinergmin • Resultado de simplificación
• Estructura general del proceso de planificación y ordenamiento
del Estado y de sectores bajo el ámbito de Osinergmin

B. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

• Seguimiento y medición de las actividades clave de • Consultores especializados en planificación, gestión por procesos y control de • Plan estratégico nacional
planificación, procesos y eficacia del sistema de gestión • Formatos del MEF/PCM aplicables al proceso
control. • Empresa editoras de publicaciones
• Revisión de las propuestas de estudios de diagnóstico
• Cumplimiento de plazos legales
• Niveles de satisfacción de las partes interesadas
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C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

• Resultados del diagnóstico institucional y procesos 1. Cumplimiento de plazos del proceso

• Resultados de las propuestas de sistema de control 2. Desempeño del proceso
• Versiones de los planes 3. Niveles de satisfacción de partes interesadas
• Consultas y aprobaciones
• Evidencias de la difusión e implementación
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FICHA TECNICA DE PROCESO ESTRATÉGICO NIVEL “0”

1. Nombre PE3: Gestión de políticas e impacto regulatorio 4. Responsable Gerente de Políticas y Análisis Económico

2. Objetivos - Mejorar la calidad de las regulaciones que emite Osinergmin para consolidar • Lineamientos del OCDE
a la entidad como una con la mayor credibilidad y confianza en el Estado. 5. Requisitos • Dispositivos legales aplicables
- Gestionar políticas regulatorias y de supervisión, así como coordinar y • Procedimientos Internos
conducir los estudios de evaluación de impacto regulatorio de las acciones de • Guías de Política Regulatoria elaboradas por Osinergmin
Osinergmin, en concordancia con la estrategia institucional y su propósito.

3. Alcance Incluye los procesos de regulación tarifaria, supervisión, fiscalización y 6. Clasificación Proceso estratégico
sanción, así como los lineamientos dados por la OCDE. Se aplica a las
gerencias de línea. Se inicia con la definición de políticas regulatorias y
culmina con los resultados del impacto económico generado por estas
políticas.

D. DESCRIPCION DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9, Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

• OCDE • Dispositivos legales y compromisos públicos Ninguno • Políticas y estudios de análisis de impacto • Gerencias de la institución
• PCM / MEM • Propuestas regulatorias y de supervisión de regulatorio • Empresas e instituciones
• Gerencia de línea de las gerencias de línea • Publicaciones de análisis regulatorio y evaluación • Ciudadanía
Osinergmin • Literatura académica sobre análisis costo- de impacto económico de los sectores bajo el • Estado Peruano
beneficio y evaluaciones de impacto ámbito de Osinergmin
regulatorio

E. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

• Seguimiento y medición de las actividades de la gestión de • Consultores especializados en política regulatoria y análisis • Compromisos con la OCDE
políticas regulatorias y su impacto económico • Plan estratégico institucional
• Verificación del cumplimiento de compromisos con la OCDE • Empresas editoras de publicaciones • Formatos de dispositivos legales y propios de la institución
• Seguimiento de la coherencia regulatoria en la aplicación de • Guías de Política Regulatoria
incentivos económicos (sanciones, multas y otros)
• Resultados de impacto regulatorio y de supervisión
• Niveles de satisfacción de las partes interesadas
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F. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

• Resultados de las propuestas de políticas y estudios de impacto 1. Cumplimiento de plazos del proceso
• Versiones de resultados del RIA 2. Desempeño del proceso
• Consultas y aprobaciones 3. Niveles de satisfacción de las partes interesadas
• Evidencias de la difusión e implementación
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FICHA TÉCNICA DE PROCESO ESTRATÉGICO NIVEL “0”

1. Nombre PE4: Gestión de imagen institucional 4. Responsable Gerente de Comunicaciones y Relaciones Interinstitucionales

Contribuir a consolidar a la entidad como la organización con mayor • Dispositivos legales aplicables
2. Objetivo credibilidad y confianza, mediante la gestión de las comunicaciones y las • Procedimientos internos
relaciones públicas. 5. Requisitos • Plan estratégico institucional
• Manual de identidad
• Plan estratégico de comunicaciones
• Plan de comunicación en situaciones de crisis

3. Alcance Incluye la gestión de la comunicación externa de la institución. Se inicia con 6. Clasificación Proceso estratégico
la definición de las políticas y estrategias de comunicación y culmina con la
evaluación del impacto de las mismas.

G. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

• Entidades públicas
• Gerencias de línea y apoyo
• Medios de comunicación
• Opinión pública
• Usuarios (de Osinergmin y de
servicios supervisados)
• Plan estratégico
• Requerimientos específicos
• Noticias
• Estudios de imagen
Ninguno • Disposiciones y documentos de comunicaciones. • Gerencias de la institución
• Lineamientos y políticas de comunicación. • Organizaciones públicas y privadas
• Medios de comunicación
• Opinión pública
• Ciudadanía

H. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

• Seguimiento y medición de las actividades de comunicación y • Personal especializado en comunicación y relaciones públicas • Plan estratégico institucional
relación públicas • Equipamiento técnico adecuado • Formatos aplicables al proceso
• Revisión de contenidos de comunicación • Software y licencias de programas técnicos relacionados con la
• Cumplimiento de plazos legales de comunicación función de comunicaciones
• Niveles de satisfacción de las partes interesadas • Servicios técnicos de comunicaciones
• Resultados de estudios de imagen
• Indicadores de imagen en el cuadro de mando de reputación
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I. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

• Resultados de las propuestas de acciones de comunicación 1. Cumplimiento de plazos del proceso

• Versiones de publicaciones 2. Desempeño del proceso
• Consultas y aprobaciones 3. Niveles de satisfacción de partes interesadas
• Evidencias de la difusión e implementación 4. Resultados de estudio de imagen
• Resultados de gestión en medios de comunicación periodísticos 5. Indicador de imagen de cuadro de mando de reputación
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Procesos de Nivel 0
soporte

PS1 PS2 PS4

PS3
Gestión Gestión de Gestión de sistemas
Asesoría
administrativa y recursos y tecnologías de
jurídica
financiera humanos información
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FICHA TÉC.NICA DE PROCESO DE SOPORTE NIVEL “0”

1. Nombre PS1: Gestión administrativa y financiera 4. Responsable Gerente de Administración y Finanzas

Garantizar que los bienes, servicios, control patrimonial y almacenes, registros • Norma y procedimientos de contrataciones, control patrimonial, contabilidad,
2. Objetivo contables, estados financieros, ingresos y egresos se gestionen en las mejores administración de aportes y multas
condiciones de calidad, cantidad, precio y oportunidad. Ello con el objetivo de • Requerimientos de áreas usuarias
apoyar el eficiente y eficaz funcionamiento de los procesos operativos de la • Ley y reglamento de contrataciones
entidad. • Ley y reglamento de bienes patrimoniales
• Ley y reglamento de aportes por regulación
• Ley de presupuesto anual
5. Requisitos • Ley General del Sistema Nacional de Contabilidad Pública y sus directivas
• Ley del Procedimiento Administrativo General
• Ley del Sistema Nacional de Control
• Texto Único Ordenado de la Ley General del Sistema Nacional del Presupuesto y
directivas
• D.S. que regula la fiscalización posterior aleatoria de los procedimientos
administrativos por parte del Estado
• Texto Único Ordenado de la Ley General de Tesorería y directiva
• Reglamento de comprobantes de pago de la SUNAT
• Procedimiento para la determinación, registro y resguardo de la información
confidencial

Contratación de bienes y servicios, control patrimonial, almacenamiento, servicios 6. Clasificación Proceso de soporte
generales; aplicación del plan contable, registros y estados financieros; registro,
control y seguimiento de los ingresos por aporte y multas; así como los pagos por
diversos conceptos. Se inicia con el requerimiento de las áreas usuarias y culmina
3. Alcance con el pago correspondiente, luego de la entrega del bien o prestación del servicio.

A las áreas operativas de logística (control patrimonial, almacenamiento y servicios

generales, adquisiciones y programaciones) contabilidad (procesos contables en los
módulos administrativos y contables de la entidad y el módulo indicado por el MEF,
finanzas y tesorería (colocación de fondos, cobranzas de aportes y multas, pagos a
proveedores y administración de ingresos (seguimiento del cumplimiento de las
normativas de sanciones.
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A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

• Empresas de bienes y
servicios
• Áreas internas de Osinergmin
• Administrados / empresas
• Proveedores internos (áreas
involucradas)
• Proveedores externos
(personas naturales y jurídicas
que brindan bienes y
servicios a la entidad)
• Requerimientos de áreas usuarias Ninguno • Contratos, O/S, O/C. • Áreas usuarias
• Propuesta técnico económica • Documentos de pago • Gerencias y Consejo Directivo
• Comprobantes de pago • Documentos de conformidad • Instituciones fiscalizadoras
• Datos de transacciones • Registros contables • Empresas
• Ingresos y gastos • Estados financieros • Entidades fiscalizadoras del Estado
• Documentación sustentatoria • Pagos de compromisos
• Registro y estado de ingresos
• Estados financieros y
presupuestales

B. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

• Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso
• Verificación del cumplimiento de contratos
• Cumplimiento de plazos por tipo de proceso logístico
• Niveles de satisfacción de áreas usuarias
• Cumplimiento de normas tributarias
• Cumplimiento entrega de información requerida por entidades del Estado
• Consultores especializados en gestión logística, contable y
de ingresos y egresos
• ERP-SAP
• Soporte de mesa de ayuda para los enlaces del sistema SIAF
• Infraestructura necesaria
• Tecnología de información complementaria
• Términos de referencia y bases para las contrataciones
• Expediente de contratación
• Formatos del procedimiento de contrataciones
• Procedimiento e instructivos de contrataciones
• Oficios y Resoluciones

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

• Expedientes de contrataciones 1. Cumplimiento de plazos

• Registros patrimoniales 2. Cumplimiento del Plan anual de adquisiciones y contrataciones-PAC
• Registros contables 3. Nivel satisfacción áreas usuarias
• Estados financieros 4. Ratios financieros
• Registros de ingresos y egresos 5. Rentabilidad financiero de depósitos
• Ejecución presupuestal
• Estado de cuentas bancarias
• Registros administrativos y contables
• Estados financieros y presupuestales
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FICHA TECNICA DE PROCESO DE SOPORTE NIVEL “0”

1. Nombre PS2: Gestión de recursos humanos 4. Responsable Gerente de recursos humanos

Garantizar que los recursos humanos se gestionen en las mejores condiciones de • Directivas de SERVIR
2. Objetivo competencia, cantidad y experiencia, con el objetivo de apoyar el eficiente y eficaz 5. Requisitos • Norma y procedimientos de recursos humanos
funcionamiento de los procesos operativos. • Requerimientos de áreas usuarias
• Términos de referencia y especificaciones técnicas

Selección, contratación, capacitación, administración y bienestar social del 6. Clasificación Proceso de soporte
3. Alcance personal. Se inicia con el requerimiento de las áreas usuarias y culmina con la
satisfacción del personal y clima organizacional.

A. DESCRIPCION DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

• Empresas consultoras • ROF Ninguno • Expediente de contratación • Áreas usuarias

• Áreas usuarias • Requerimiento áreas usuarias • Resultados de clima • Colaboradores
• Trabajadores organizacional
• Instituciones públicas • Personal capacitado

B. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

• Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso • Consultores especializados • Procedimientos, instructivos y formatos aplicados a la gestión de
• Verificación de actas de expedientes de contratación • Aplicativos tecnológicos RRHH
• Verificación de informes de gestión de RRHH • Expedientes de contrataciones de personal
• Seguimiento del cumplimiento de compromisos • Resoluciones, oficios y memorandos

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

• Expediente de selección de personal 1. Nivel de rotación de personal

• File de personal 2. N° de trabajadores que superan el periodo de prueba
• Planes de gestión de RRHH 3. Nivel de cumplimiento del PDP
• Resultados de ejecución y evaluación 4. Resultados de la encuesta de clima organizacional
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FICHA TECNICA DE PROCESO DE SOPORTE NIVEL “0”

1. Nombre PS3: Asesoría jurídica 4. Responsable Gerente de asesoría jurídica

Garantizar que las funciones de la entidad sean realizadas por los órganos Normativa vigente
2. Objetivo competentes conforme al marco normativo vigente. 5. Requisitos

Revisar los aspectos jurídicos de los actos a ser emitidos por la Alta Dirección y 6. Clasificación Proceso de soporte
3. Alcance brindar apoyo a todas las áreas a fin de uniformizar los criterios jurídicos de la
entidad. Se inicia con una consulta o un proyecto de documento elaborado por
alguna de las gerencias, y culmina con un informe legal sobre lo consultado o una
opinión favorable al documento remitido.

A. DESCRIPCION DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

Gerencias de Osinergmin Consultas y proyectos de documentos de las gerencias Ninguno Informe legal u opinión • Alta Dirección
favorable, según corresponda • Gerencias de la entidad

B. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

• Seguimiento de las actividades clave del proceso • Abogados de la entidad • Normas

• Verificación de documentos revisados o elaborados • Consultores externos • Expedientes administrativos

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

• Trazabilidad del expediente administrativo 1. Plazos de cumplimiento

• Documentos versionados 2. Cumplimiento de metas
• Aprobación de documentos revisados 3. Niveles de satisfacción de áreas usuarias
• Memorándum o informes legales
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FICHA TECNICA DE PROCESO DE SOPORTE NIVEL “0”

1. Nombre PS4: Gestión de sistemas y tecnologías de información 4. Responsable Gerente de sistemas y tecnologías de la información

Brindar, facilitar y apoyar en soluciones y servicios de sistemas y tecnología de • Norma y procedimientos de TI

2. Objetivo información y comunicaciones; mediante la implementación de plataformas 5. Requisitos • Requerimientos de áreas usuarias
tecnológicas de vanguardia y acorde al plan estratégico institucional, garantizando • Ley y reglamento de adquisiciones
disponibilidad, seguridad y confianza. • Términos de referencia y especificaciones técnicas
• Plan de Tecnologías de Información
• Plan Operativo
• Plan de Continuidad de Negocios
• Normativa TI aplicable al sector estatal (ONGEI).

Plan estratégico de TIC, gestión del presupuesto, inversión en servicios y bienes, 6. Clasificación Proceso de soporte
3. Alcance mantenimiento de software y hardware, desarrollo de sistemas, soporte técnico.
Se inicia con el diagnóstico de necesidades y plan de TIC y culmina con la entrega
de soluciones tecnológicas a las áreas usuarias.

J. DESCRIPCION DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

• Empresas de bienes y
servicios
• Áreas internas de Osinergmin.
• Empresas consultoras.
• Requerimientos de áreas usuarias.
• Solicitudes de proyectos.
• Propuesta técnico económica.
• Plan estratégico institucional.
• Requerimientos legales.
Ninguno • Software y hardware solicitados • Usuarios internos.
• Registros de mantenimiento y apoyo técnico • Alta dirección.
• Proyectos realizados. • ONGEI.
• Soluciones de TIC innovadoras. • Consumidores
• Servicio rápido y fácil. • Empresas administradas.
• Continuidad operativa.
• Seguridad de la información
• Protección de datos personales.
• Datos para ser gestionados por cada gerencia.

K. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

• Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso • Consultores especializados en TIC • Procedimientos, instructivos y formatos
• Niveles de satisfacción de áreas usuarias • Personal propio • Oficios y resoluciones
• Informes Técnicos

15. Registros
• Plan de sistemas y TIC
• Ejecución del plan TIC
• Inventario de Bienes y Software de TIC
• Supervisión de los servicios
• Portafolio de proyectos TIC
STI: Sistemas y tecnologías de la información
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L. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO
16. Indicadores
1. Cumplimiento de plazos.
2. Satisfacción de usuarios
3. Beneficio de los proyectos TIC
4. Ejecución del presupuesto.
5. Nivel de madurez en uso de TIC.
6. Calidad de los Servicios TIC
TIC: Tecnología de la información y comunicación