UNIDAD I

ANTECEDENTES Y ELEMENTOS BASICOS PARA LA

FORMULACION DE PROYECTOS.

CONCEPTOS Y ELEMENTOS DE UN PROYECTO DE INVERSION.

Por proyecto entendemos toda aquella gama de actividades que van desde la
intención o pensamiento de hacer algo hasta el término de su ejecución y su puesta en
marcha normal.
Por proyecto de inversión entendemos el conjunto interrelacionado de estudios
basados en la idea de disponer de ciertos recursos con la intención de generar un producto,
para determinar la factibilidad de obtener beneficios financieros y sociales.

1 .- IDEA

7
 INTERRELACION

2.- ESTUDIOS

3.- BENEFICIOS.

4.- FACTIBILE

5.- DECISION

VOY A INVERTIR
EN EL
PROYECTO

8
LA IMPORTANCIA DE LOS PROYECTOS.

Al hablar de la importancia que tiene un proyecto estamos hablando de la

repercusión de este en las metas de desarrollo económico y social ya sea a nivel local,
regional..... es decir, de la manera en que el proyecto contribuye al mejoramiento del nivel
de vida de la población.
La repercusión o contribución que hace un proyecto a la comunidad depende del
tamaño del proyecto en relación con el sistema donde se establece y, de la naturaleza de los
insumos y de su producto dentro del marco general de la economía.

BASICOS:
BASICOS:
Antecedentes o entorno económico.
Antecedentes
Estudio o entorno
de mercado económico.
y comercialización.
Estudiotécnico.
Aspecto de mercado y comercialización.
Análisis y técnico.
Aspecto evaluación financiera.
Análisis y
Organización.evaluación financiera.
Organización.
Evaluación económica y social.
Evaluación económica y social.

Aunque a veces se consideran únicamente los siguientes elementos:

Estudio de mercado.
Estudiotécnico.
Estudio de mercado.
Estudio técnico.
Estudio financiero.
Estudio financiero.
Evaluación económica y social
Evaluación
Plan económica y social
de ejecución.
Plan de ejecución.

9
EL CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO DE INVERSION.

Dentro del ciclo de vida de un proyecto se tienen las siguientes fases:

4. OPERACIÓN.

3. EJECUCION / IMPLANTACION

2. NEGOCIACION.

1. PREPARACION O FORMULACION.
 Identificación de la idea y realización del perfil.
 Anteproyecto preliminar
 Proyecto definitivo. (factibilidad).
 Diseño final de ingeniería.

NOTAS:
 La identificación de la idea y realización del perfil se refiere a la decisión de
realizar un análisis preliminar que asegure la existencia de una idea.
 Como anteproyecto entendemos el decidir invertir en estudios.
 El proyecto definitivo implica la aceptación o rechazo del proyecto.

PRODUCCION DE BIENES.
PRODUCCION DE BIENES.
Primarios.
Primarios.
Secundarios
Secundarios
PRODUCCION DE SERVICIOS.
PRODUCCION DE SERVICIOS.
Infraestructura esencial para el desarrollo de
Infraestructura esencial para el desarrollo de
la sociedad.
la sociedad.
Infraestructura social necesaria para el
Infraestructura social necesaria para el
desarrollo de población.
desarrollo de población.
Para satisfacer necesidades privadas.
Para satisfacer necesidades privadas.
INVESTIGACION.
INVESTIGACION.
De ciencias exactas.
De ciencias exactas.
Aplicada.
Aplicada.

10
FORMAS DE GENERAR IDEAS DE INVERSION.

Aquí lo primero que tenemos que hacer es detectar las posibles fuentes para
identificar un proyecto de inversión. A continuación se mencionan algunas de ellas:

1) Aprovechamiento de los recursos naturales.

2) El mercado de consumo interno.
3) El valor agregado a la materia prima de origen primario.
4) El mercado exterior.
5) Aprovechamiento de desperdicios
6) Posibilidades de aprovechar obras en desuso.
7) Proyectos derivados de la capacidad emprendedora.

Dentro de los medios que tenemos para la identificación están: la experiencia propia, las
visitas de campo, los estudios y diagnósticos regionales, los planes y programas.

Para generar ideas de inversión podemos emplear algunas de las metodologías más
usuales como:

LLUVIA
LLUVIADE DEIDEAS.-
IDEAS.-Consiste
Consisteenensentarse
sentarseenengrupo grupoe eirirdiciendo
diciendolas las
distintas
distintasideas
ideasque queseseproponen
proponenmientras
mientrasotro otrolaslasanota.
anota.EsEsmuy
muyimportante
importante
que
quelalalista
listasesehaga
hagadedetaltalmanera
maneraquequetodos
todoslos losinvolucrados
involucradospuedan puedanver verlolo
que
queseseestá
estáhaciendo.
haciendo.SeSerecomienda
recomiendaque quemientras
mientrassesedicendicenlas
lasideas
ideasnonosese
evalúen estas, no se den detalles acerca de la idea, se deberán escribir
evalúen estas, no se den detalles acerca de la idea, se deberán escribir
rápidamente
rápidamenteyyque quecuando
cuandolelellegue
lleguesusuturno
turnono noseseestanque.
estanque.
METODO
METODODE DEXXPOR POR3.- 3.-Lo
Loprimero
primeroque quehay hayquequehacer
haceresesque
quecada
cada
participante
participante anote sobre un papel tres alternativas de ideas, una vezque
anote sobre un papel tres alternativas de ideas, una vez quesese
realizó
realizóesto
estoseseintercambian
intercambianlalahojashojasyyaacontinuación
continuacióncada cadaparticipante
participante
deberá
deberá generar otras tres ideas a partir de las que ya hizo sucompañero.
generar otras tres ideas a partir de las que ya hizo su compañero.
Este
Esteproceso
procesoseserepite
repitehasta
hastaquequetodos
todosloslosparticipantes
participanteshayanhayangenerado
generadotres tres
ideas por cada uno de los integrantes de l grupo. La X representa el número
ideas por cada uno de los integrantes de l grupo. La X representa el número
dedeparticipantes.
participantes.
ASOCIACIONES
ASOCIACIONESFORZADAS.- FORZADAS.-SeSetrata tratadederealizar
realizarrelaciones
relacionesforzadas
forzadasde de
dos
dosoomás
másideas.
ideas.
MATRIZ
MATRIZ.-.-SeSedebe deberealizar
realizaruna
unamatriz
matrizque querelacione
relacionedos doseventos
eventosdede
nuestras ideas. Ejemplo:
nuestras ideas. Ejemplo:

Evento 1 Evento 2 Evento 3 Evento 4 Evento 5

Criterio 1
Criterio 2
Criterio 3
Criterio 4

11
 Una vez que se tienen los conceptos y elementos básicos de un proyecto de
inversión, y se conoce la metodología para generar ideas se le pide que determine su
proyecto de inversión y que a continuación elabore el perfil del proyecto con el formato
anexo.

ANEXO 1

FORMATO DEL PERFIL DEL PROYECTO.

NOMBRE DEL PROYECTO.

ORIGEN O JUSTIFICACION DEL PROYECTO:

 Necesidad social ( )
 Idea propia ( )
 Genera empleos. ( )
 Mejora ingresos ( )
 Aumentará la inversión ( )
 Aprovechará recursos ( )
 Aprovechará apoyos del gobierno ( )
 Aprovechará la mano de obra regional. ( )
 Generará divisas y exportaciones ( )
 Otros. Especifique ( )

OBJETIVO DEL PROYECTO.

 GENERAL.- El presente estudio tiene como finalidad evaluar la posibilidad de

implantación de una empresa productora de:

 ESPECIFICOS.-

12
UBICACIÓN GEOGRAFICA PROBABLE.

SECTOR ECONOMICO EN EL CUAL SE UBICA

CLASIFICACION MARQUE CON

UNA X

PRODUCTOS DE BIENES:
AGRICOLAS.
EXTRACION.
MANUFACTURAS.
SERVICIOS:
COMERCIO.
SERVS. PROFESIONALES.
SERVS. TURISTICOS.
OTROS SERVICIOS.
INVESTIGACION:
BASICA
APLICADA

TIPO DE PROYECTO.

1. ( ) Nuevo.
2. ( ) Ampliación.
3. ( ) Ambos.
4. ( ) Privado.
5. ( ) Social.

DESCRIPCION DEL PRODUCTO PRINCIPAL.

CARACTERISTICAS:
1. COMPOSICION:
 Ingredientes.
 Textura.
 Mezcla
2. PROPIEDADES:
 Olor.
 Color.
 Sabor.
 Presentación.
 Valor nutricional.
13
 3. CALIDAD:
 Según norma.
 Según mercado.
USOS:
1. Consumo final
2. Consumo intermedio.
3. Bien de capital.
FORMA DE USO:
1. Bien sustituto de
2. Bien complementario de

DESCRIPCION EN CASO DE SERVICIO

1. CARACTERISTICAS:
 Calidad.
 Precio.
 Tiempo.
 Garantías.
 Servicios complementarios.
2. USOS:
 Consumo final.
 Consumo intermedio.
 Bien de capital.
3. FORMA DE USO:
 Bien sustituto de
 Bien complementario de

MERCADO DEL PROYECTO (capacidad a instalar o cobertura del bien o servicio).

AÑO DEMANDA ESTIMADA OFERTA ESTIMADA

19
19
19
19
19
19
19
19

14
PERFIL DE LA DEMANDA

COMPRADORES PRINCIPALES % ESTIMADO

 Consumidores aislados.
 Familias.
 Instituciones.
 Niños
 Jovenes.
 Ancianos.
 Nacionales.
 Extranjeros.
SUMA 100 %

PERFIL DE LA OFERTA.

PRODUCTOS PRINCIPALES. % ESTIMADO

 Empresas nacionales.
 Empresas extranjeras
 Instituciones.
 Pequeña empresa
 Gran empresa
 Microempresa.

SISTEMA DE COMERCIALIZACION.

1. ( ) Minoria-ususario.
2. ( ) Mayorista-min-usuario
3. ( ) May-may-min-usuario
4. ( ) Produstor usuario

INVERSION CON LA QUE CUENTA EL PROYECTO.

INVERSION MONTO

Propia $
Socios.
Prestamos.
Apoyos gubernamentales.

TOTAL

15
DISTRIBUCION DE LA INVERSION.

INVERSIONES NECESARIAS MONTO ESTIMADO $

 Construcciones.
 Maquinaria y equipo.
 Terrenos.
 Transporte.
 Mobiliario y equipo.
 Constitución.
 Capacitación
 Montaje e instalación.
 Puesta en marcha.
 Seguros.
 Intereses preoperativos.
 Otros.

TOTAL $

ORGANIZACIÓN DEL PROYECTO.

BENEFICIOS ECONOMICOS Y SOCIALES ESPERADOS.

1. ( ) Empleos permanetes.
2. ( ) Utilidades.
3. ( ) Divisas.
4. ( ) Ingresos generados.
5. ( ) Impacto ambiental.
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PLAN DE EJECUCION DEL PROYECTO.

ESTUDIOS TIEMPO

Entorno
Mercado.
Técnico.
Organización
Financiero.
Económico-social.

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 FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS

UNIDAD I
EXAMEN ORDINARIO
Lic. Samuel Vota Chávez
NOMBRE ____________________________________________________
1. ¿Que diferencia existe entre proyecto y proyecto de inversión?. Explique
2. ¿Cuál es la importancia de establecer un proyecto de inversión referente a una guardería
en la ciudad de Parral que fuese subsidiada por entidades de seguridad social y
privada?.
3. ¿De que depende la importancia de un proyecto de inversión?.
4. ¿Cuales son los elementos básicos de un proyecto de inversión?. Menciónelos y
explique por lo menos tres de ellos brevemente.
5. ¿Cuál de las fases del ciclo de vida de un proyecto de inversión es la más importante y
por que?
6. ¿Qué tipos de proyectos de inversión existen?
7. Mencione tres formas de generar ideas de un proyecto de inversión.
8. Uno de los medios de identificación de proyectos de inversión es la experiencia propia,
según esta mencione un proyecto que le gustaría generar a usted.
9. Tome como referencia la región de Parral para seleccionar tres proyectos de inversión
para aprovechar los recursos naturales.
10. Determine tres ideas de proyectos de inversión considerando productos de origen de la
región de Parral.
11. De las metodologías más usuales para la generación de ideas ¿cuál considera mejor y
por que?.

FIRMA DEL ALUMNO.

______________________

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