Preinversión y Gerencia

de Proyectos
 Índice
Rafael Merlano Porto
Ingeniero Industrial – UTB
Especialista Gerencia de Proyectos
MSc. Ingeniería – UTB

1RO 2018
 Índice
1. Objetivo
2. Justificación
3. Evaluación
4. Conceptos
5. Clasificación de los proyectos
5.1 Proyectos de investigación.
5.2 Proyectos de inversión social
5.2.1 Fases del proyecto
5.2.2 Etapas de Formulación
5.3 Proyectos de Inversión privados
 Índice
5.3.1 Causas
5.3.2 Etapas del proyecto
6.0 Ciclos del Proyecto
7.0 Horizonte de los proyectos
8.0 Preinversión
8.1 Selección
8.2 Alternativas de solución.
8.3 Alternativa seleccionada
8.4 Justificación y alcance
• Formulación
• Identificación de la idea
• 3.2 Perfil preliminar.
• 3.3 Estudio de prefactibilidad.
• 3.4 Estudio de factibilidad
• 3..5 Diseño definitivo.
 Índice
8.4 Justificación y alcance
• Formulación
• Identificación de la idea
• 3.2 Perfil preliminar.
• 3.3 Estudio de prefactibilidad.
• 3.4 Estudio de factibilidad
• 3..5 Diseño definitivo.
 Generalidades

Objetivo

Dotar a los participantes con herramientas

conceptuales y prácticas para la organización,
evaluación de proyectos.
 Generalidades
Justificación

Los proyectos son la unidad operativa del desarrollo. Esta afirmación

nace de la importancia que ha venido adquiriendo la metodología de la
gestión de proyectos, en la consecución de recursos, para manejar de
manera eficiente los cambios organizacionales y en fin, para gerenciar
cualquier nueva forma coherente de satisfacer necesidades. Por eso,
es de vital importancia que el profesional de cualquier ramo del
conocimiento, maneje de manera las herramientas gestión de
proyectos, debido a que esta se constituye como un estilo de gestión
dentro empresarial y no tan solo un cúmulo de herramientas con un
objetivo común.
 Generalidades

¿Qué es un proyecto?

Un proyecto no es más ni menos que la búsqueda de

una solución inteligente al planteamiento de problema
que tiende a resolver, entre tantas, una necesidad
humana.
 Tipos de Proyectos
A. Según el Carácter
Intervención de una persona natural o
jurídica, que destina sus recursos a una
Privado
actividad económica especifica, con la
finalidad de satisfacer una
necesidad(Consumidores) y obtener un
Empresarial, Privado
retorno por la inversión

Es una intervención limitada en el

tiempo, que utiliza total o parcialmente
Publico recursos públicos, con le fin de crear ,
ampliar, mejorar, o satisfacer
necesidades de bienes o Servicios
Social Gobiernos y Públicos(Sociales).
organizaciones(ONG)
 Tipos de Proyectos
B. Según la categoría

Son proyectos que buscan generar

Productivo rentabilidad económica y obtener
beneficios económicos.

Agrícolas, Pecuarios,
Frutícolas, Financieros
Industriales

Son proyectos que buscan solucionar un

Infraestructura problema o problemática social, y en
algunos casos generar rentabilidad
económica o mejorar la calidad de vida
Energía, Carreteras, de la población. Empresas Mixtas
Puentes, Hospitales
Condominios, Redes de
Comunicación
 Tipos de Proyectos
C. Según el Carácter

Son proyectos que buscan el bienestar

social y mejora de la calidad de vida de
Sociales
la población, es el estado el principal
promotor de estos proyectos.
Salud, Educación,
Vivienda, Saneamiento
Básico, Esparcimiento,
Capacitacion.
 Tipos de Proyectos
D. Según su utilización

De bienes Son proyectos que producen artículos o

mercancías para su consumo.

Proyectos cuyo producto final es un

De servicio, ya sea publico o privado. Se
Servicios agrupan en servicios de infraestructura
económica e infraestructura Social.

Proyectos cuyo producto no es un bien

ni un servicio, si no la generación de
De
conocimientos. Puede ser de
Investigación
investigación teórica , experimental o
aplicada.
 Evaluación de proyectos y
presupuesto
Clasificación de los proyectos

Proyectos Proyectos de
Investigación

Proyectos de
Proyectos de
Inversión
Inversión(Privados)
Social

Proyectos de Desarrollo
Infraestructura Social
PROYECTOS DE INVESTIGACION
DESCRIPCIÓN Y ANÁLISIS DE LOS ELEMENTOS
DEL PROYECTO
1. Aspectos Preliminares
1.1 Portada
1.2 Índice
1.3 Introducción
2. Cuerpo del Proyecto
2.1El Problema
2.2 Planteamiento del Problema
2.3 Formulación del Problema
2.4 Objetivos.
2.5 Justificación de la investigación.
PROYECTOS DE INVESTIGACION
DESCRIPCIÓN Y ANÁLISIS DE LOS ELEMENTOS
DEL PROYECTO
2.6 Limitaciones.

3.0 Marco Teórico

3.1 Antecedentes de la Investigación
3.2 Bases Teóricas
3.3 Definición de Términos Básicos.
3.4 Sistema de Hipótesis.
3.5 Sistema de Variables

4.0 Marco Metodológico

4.1 Nivel de Investigación
PROYECTOS DE INVESTIGACION
DESCRIPCIÓN Y ANÁLISIS DE LOS ELEMENTOS
DEL PROYECTO
4.2 Diseño de la Investigación
4.3 Población y Muestra.
4.4 Técnicas e Instrumentos de Recolección de Datos
4.5 Técnicas de Procesamiento y Análisis de Datos
5.0 Aspectos Administrativos
5.1 Recursos Necesarios
5.2 Cronograma de Actividades
6.0 Bibliografía
7.0 Anexos
 Tipos de Proyectos
Clasificación de los proyectos

Proyectos Proyectos de
Investigación

Inversión
Inversión privada
Social(Publicos)

Proyectos de Desarrollo
Infraestructura Social
 Conceptos
Proyectos de inversión

Proyecto (del latín proiectus) es un

conjunto de actividades coordinadas e
interrelacionadas que intentan cumplir
con un fin específico. Por lo general, Generan
se estable un período de tiempo y un Valor
presupuesto para el cumplimiento de
dicho fin, por lo que se trata de un
concepto muy similar a plan
o programa.
Una inversión, por otra parte, es
la colocación de capital para
obtener una ganancia
futura.(Económica o social) Esto
quiere decir que, al invertir, se
resigna un beneficio inmediato
por uno improbable.
 Tipos de Proyectos
Proyectos de inversión
Un proyecto de inversión, por lo tanto, es
una propuesta de acción que, a partir de
la utilización de los recursos disponibles,
considera posible obtener ganancias.
Estos beneficios, que no son seguros,
pueden ser conseguidos a corto,
mediano o largo plazo.
Todo proyecto de inversión incluye
la recolección y la evaluación de
los factores que influyen de
manera directa en la oferta y
demanda de un producto. Esto se
denomina estudio de mercado y
determina a qué segmento
del mercado se enfocará el
proyecto y la cantidad de producto
que se espera comercializar.
 Tipos de Proyectos
Proyectos de inversión
El proyecto de inversión, en
definitiva, es un plan al que se le
asigna capital e insumos
materiales, humanos y técnicos.
Su objetivo es generar un
rendimiento económico a un
determinado plazo. Para esto,
será necesario inmovilizar
Las etapas del proyecto de recursos a largo plazo
inversión implican la identificación
de una idea, un estudio de
mercado, la decisión de invertir,
la administración de la inversión y
la evaluación de los resultados. El
proyecto en sí suele
ser evaluado por distintos
especialistas.
 Tipos de Proyectos

Clasificación de los proyectos

Proyectos Proyectos de
Investigación

Inversión
Inversión privada
Social(Publicos)

Proyectos de Desarrollo
Infraestructura Social
 Tipos de Proyectos
Clasificación de proyectos
Busca cumplir con objetivos
sociales a través de metas
gubernamentales o alternativas,
empleadas por programas de
apoyo. Los terminas evolutivos
estarán referidos al termino de
las metas bajo criterios de
tiempo o alcances poblacionales
Entidades:
-Banco Mundial
Proyectos: -Profamilia
-Agricultura -DNP
-Salud -Embajada Alemana Metodología:
-Educación -ONGs. Marco Lógico
-Infraestructura -Agencia Presidencial de
Cooperación
Internacional(APC)
 Tipos de Proyectos

Proyectos de inversión social

Desde otra perspectiva, los tipos de estudio que conforman un

proyecto de interés son:

Evaluación
Población
Técnico Organizacional. Presupuesto Social
Objetivo
(Impacto)
 Proyectos de Inversión Social
Clasificación de proyectos
Fases
•Identificación: es la fase de recogida de datos e información, a partir de los
cuales se detectan los principales problemas, necesidades de las personas
beneficiarias y se van definiendo las posibles estrategias de intervención o las
alternativas.

•Formulación: en la que se define el diseño del proyecto, se planifican las

actividades los recursos necesarios y disponibles.

•Ejecución y seguimiento: en la que se llevan a cabo las actividades planteadas

en la fase anterior.

•Evaluación: se ponen en marcha los mecanismos necesarios para valorar en qué

grado se ha cumplido con lo definido en el proyecto, su diseño, los alcances que
se han conseguido con el mismo con el fin de mejorarlo.
 Proyectos de Inversión Social
Clasificación de proyectos
Etapas de la formulación
Manual para la formulación, Evaluación y Monitoreo de Proyectos Sociales(CEPAL)
Establecer los objetivos de impacto: Hay que determinar el impacto que requiere el proyecto,
es decir, la modificación que este pretende generar en el problema que enfrenta la población
objetivo.

Seleccionar las alternativas: Las alternativas del proyecto se desarrollan sobre la base de las
áreas de intervención más viables y con mayor peso relativo en el problema. Cada alternativa
puede estar asociada a una o más áreas de intervención y realizar las combinaciones que
sean necesarias para alcanzar los objetivos de impacto perseguidos.

Realizar estudios complementarios: Es posible que, para avanzar en la definición de los

productos, sea necesario complementar información o realizar nuevos estudios en las
siguientes áreas: Legal y de localización.

Establecer los objetivos de producto: Los productos (bienes o servicios) que plantea una
alternativa son los medios con que busca producir el impacto deseado. Cada una de ellas
puede entregar uno o más productos diferentes, orientados a lograr los mismos objetivos.
 Proyectos de Inversión Social
Clasificación de proyectos

Etapas de a formulación
Manual para la formulación, Evaluación y Monitoreo de Proyectos Sociales(CEPAL)

Seleccionar los indicadores: Los indicadores son el medio que permite medir el
grado de logro de los objetivos. Con ellos se define el sentido y alcance del
proyecto, en la evaluación ex-ante, y se mide el logro en cada una de sus etapas,
con la evaluación ex-post. Hay que definir indicadores para cada uno de los
objetivos de impacto y de producto.

Establecer las metas de impacto y de producto: Las metas son estimaciones

cuantitativas independientes del impacto de cada alternativa y de sus volúmenes
de producción. Las metas deben ser claras, precisas y realistas. Se deben cumplir
dentro del horizonte del proyecto.
 Proyectos de Inversión Social
Clasificación de proyectos
Etapas de a formulación
Manual para la formulación, Evaluación y Monitoreo de Proyectos Sociales(CEPAL)
Diseñar el modelo de focalización: A objeto de acceder a la población objetivo, minimizando
los errores de inclusión y de exclusión, se requieren definir los criterios y procedimientos de
focalización. Los criterios hacen referencia a las características que deben ser reconocidas
en los potenciales beneficiarios del proyecto, las que deben estar claramente establecidas en
la definición de la población objetivo.

Elaborar las matrices de alternativas: La matriz es un marco lógico que permite organizar y
resumir la información relevante de cada alternativa (objetivos de impacto, objetivos de
producto, metas, fuentes de verificación y supuestos) y realizar comparaciones entre ellas.

Seleccionar la mejor alternativa y realizar la planeación a través de esta.

http://bibliotecadigital.usb.edu.co:8080/jspui/bitstream/10819/647/1/Formulaci%c3%b3n%20d
e%20Proyecto%20enfoque%2c%20procesos%20y%20herramientas_Natalia%20Londo%c3
%b1o_USBCTG_2009.pdf
Preinversión y presupuesto
Clasificación de los proyectos

Proyectos Proyectos de
Investigación

Inversión
Inversión privada
Social

Proyectos de Desarrollo
Infraestructura Social
 Preinversión y presupuesto
Proyectos de inversión PRIVADOS
Este proyecto debe evaluarse en
términos de conveniencia, de manera
que se asegure que resolverá una Obtención de
necesidad humana eficiente, segura y beneficios futuros
rentablemente.(Conveniencia
económica)

1. Oportunidad de negocio. El proyecto surge como

2. Remplazo de tecnología obsoleta respuesta a una “idea” que
3. Demanda insatisfecha de un producto. busca la solución de un
4. Ampliación de un nuevo negocio. problema (reemplazo de
5. Sustitución de importaciones. tecnología obsoleta,
6. Ampliación de instalación de un nuevo negocio. abandono de una línea de
7. Mejoramiento de los sistemas de información productos) o la manera de
8. Mejoramiento de las TIC, en organizaciones aprovechar una oportunidad
9. Diseño e Implementación de Software. de negocio.
10. Ciencia Tecnología e innovación
 Preinversión y presupuesto
Causas Proyectos de inversión
1. La existencia de una necesidad básica insatisfecha.
2. La existencia de un recurso susceptible de explotación.
3. La existencia de una necesidad política.
4. La existencia de una necesidad estratégica.
5. La necesidad de sustituir exportaciones .
6. La posibilidad de competir a nivel internacional
7. La necesidad de agregar valor a las materias primas.
8. La necesidad de un sistema de redes
9. La necesidad de un nuevo sistema de información.
10. La necesidad de un sistema ERP.
 Preinversión y presupuesto
Tipos de estudio de proyectos de inversión
Desde otra perspectiva, los cuatro tipos de estudio que conforman un proyecto de
interés son:

Mercado Técnico Organizacional Financiero

 Etapas del proyecto

1.Analisis del 2. Desarrollo e 3. Negociación de

Mercado Ingeniería preliminar Licitaciones y
Contratos

• Estudio de • Diseño mas • El precio a

mercado e probable. considerar en la
identificación del • Etapas probables Licitación.
mercado objetivo. del proyecto. • Costos variables y
• Alcance del • Costos probables competidores.
proyecto • Recursos • Gastos Generales
necesarios. • Gastos de
• Fecha propuesta. Administración.
• Imprevistos • Tipo de contrato
 Etapas del proyecto
4. Diseño de 5. Compras y 6. Construcción y
Ingeniería. adquisiciones. Fabricación
• Diseños y dibujos. • Estudio de
• Planos.(Cliente) proveedores
• En esta etapa se • Selección de
reduce el costo y proveedores.
tiempo de • Solicitud de parte y
terminación de las componentes.
etapas. • Pactar fechas de
entrega(Lead Time)
• Procedimiento de
Inspección y control
de los materiales.
• Fortalecer
compromisos con
los proveedores.
• Clausulas de
cumplimiento
• Programación del
Outsourcing(Sub-
contratistas
• Verificación de la
planificación en las
etapa anteriores
• Se lleva a cabo el
proyecto.
• El precio a
considerar en la
Licitación.
• Costos variables y
competidores.
• Gastos Generales
• Gastos de
Administración.
• Tipo de contrato
 Etapas del proyecto

7. Terminación y encargos de trabajo

• Trabajos por encargo.

• Certificación del trabajo.
• Pagos parciales por parte del
cliente.
 Proyectos de Innovación

El desarrollo tecnológico es el sustento último del crecimiento económico en

el largo plazo.

Las políticas de innovación, articuladas con las de ciencia y tecnología, son

necesarias para vincular de manera eficiente los esfuerzos de empresas,
gobiernos y sectores académicos. Esto permitirá fortalecer los sistemas
nacionales de innovación y articularlos con las principales tendencias que
operan en la economía mundial.
 Proyectos de Innovación
Programas y proyectos de Ciencia Tenologia e Innovación.(CTel)

1.La Guía actualiza la información para identificar las diferentes tipologías de

proyectos y actividades científicas, tecnológicas y de innovación que pueden
ser objeto de financiación, soportándose en las definiciones del Manual de
Frascati y Manual de Oslo (OCDE).

2. Fue construida por COLCIENCIAS y DNP, se expidió y publicó en octubre

de 2015, como un anexo de la Metodología General Ajustada (MGA) para la
formulación y evaluación de proyectos de inversión pública.

3. COLCIENCIAS adopta el manual metodológico a través de la Resolución

740 de 2015.
Proyectos de Innovación
 Proyectos de Innovación
Actividades de ciencia, tecnología e innovación

Las siguientes son las actividades de ciencia, tecnología e innovación de los

actores del Sistema
Nacional de Ciencia Tecnología e Innovación de acuerdo con lo descrito en:
(a) el artículo 2 del Decreto-Ley 393 de 1991; (b) el artículo 2 del Decreto-Ley
591 de 1991; (c) el artículo 18 de la Ley 1286 de 2009 que modificó la Ley 29
de 1990; y (d) el Documento CONPES 3582 de 2009:

1. Crear, fomentar, desarrollar y financiar empresas que incorporen

innovaciones científicas o tecnológicas aplicables a la producción nacional,
al manejo del medio ambiente o al aprovechamiento de los recursos
naturales.

2. Organizar, crear y apoyar centros científicos, tecnológicos y de innovación,

parques tecnológicos, incubadoras de empresas y empresas de base
tecnológica.
 Proyectos de Innovación
3. Formar y capacitar el recurso humano para el avance y la gestión de la
ciencia, tecnología e innovación.

4. Establecer y conformar redes de investigación e información científica,

tecnológica y de innovación.

5. Crear fondos de desarrollo científico, tecnológico y de innovación a nivel

nacional y regional, fondos especiales de garantías y fondos para la
renovación y el mantenimiento de equipos científicos.

6. Realizar seminarios, cursos, congresos, talleres y eventos nacionales o

internacionales de ciencia, tecnología e innovación.

7. Financiar publicaciones y otorgar premios y distinciones a investigadores,

grupos de investigación e investigaciones.

8. Adelantar proyectos de investigación científica, desarrollo tecnológico e

innovación; desarrollo de nuevos productos y procesos.
 Proyectos de Innovación
9.Difundir información científica, tecnológica y de innovación, esto es,
información, publicación, divulgación y asesoría en ciencia, tecnología e
innovación.

10. Desarrollar servicios científicos y tecnológicos que se refieren a la

realización de planes, estudios, estadísticas y censos de ciencia y tecnología;
a la realización de actividades de homologación, normalización y metrología,
certificación y control de calidad; a la prospección de recursos, inventario de
recursos terrestres y ordenamiento territorial; a la promoción científica,
tecnológica y de innovación; así como a la creación, fomento, difusión,
promoción, implementación y gestión de sistemas de calidad total y de
evaluación tecnológica.

11. Desarrollar proyectos de innovación que incorporen tecnología, creación,

generación, apropiación y adaptación de la misma.
 Proyectos de Innovación
12. Transferencia tecnológica que comprende la asesoría, negociación,
apropiación, desagregación, asimilación, adaptación y aplicación de nuevas
tecnologías nacionales o extranjeras.

13. Cooperación en ciencia, tecnología e innovación nacional o internacional.

14. Apropiación social de la ciencia, la tecnología y la innovación a través de

la integración de la cultura científica, tecnológica e innovadora a la cultura
regional y nacional. 15. Elaborar y desarrollar proyectos de investigación y
desarrollo experimental (I+D), formación y capacitación científica y
tecnológica, servicios científicos y tecnológicos y actividades de innovación e
innovación social.
 Proyectos de Innovación
Tipologías contractuales para actividades de ciencia, tecnología e
innovación.
Las Entidades Estatales pueden ejecutar actividades de ciencia, tecnología e
innovación mediante la celebración de cualquiera de los siguientes tipos de
contratos:

(a)Convenio especial de cooperación: el cual es celebrado para asociar

recursos, capacidades y competencias interinstitucionales, y puede incluir el
financiamiento y administración de proyectos. El convenio especial de
cooperación está regulado en los artículos 6, 7 y 8 del Decreto-Ley 393 de
1991 y en el artículo 17 del Decreto-Ley 591 de 1991.

(b) Contratos de Financiamiento los cuales están regulados en el artículo 8

del Decreto-Ley 591 de 1991 y son para financiar actividades científicas,
tecnológicas y de innovación, tendrán los alcances definidos en el artículo 8
del Decreto-Ley 591 de 1991.
 Proyectos de Innovación
Tipologías contractuales para actividades de ciencia, tecnología e
innovación.
.
(c) Contratos para la administración de proyectos los cuales están
regulados en el artículo 9 del Decreto-Ley 591 de 1991 y tienen como
propósito encargar a un tercero idóneo para llevar a cabo actividades de
ciencia, tecnología e innovación, la gestión y ejecución de un proyecto en
estas materias