Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.
 INFORME DE AUDITORIA

Fecha de emisión: 2017-08-

Código: FOL-3 Versión: 3 26 Pág. 1 de

Ciudad y fecha de elaboración: Cúcuta,

Fecha de la auditoria: Diciembre Auditoria No.:
2017 001

026/08/2017

Entidad Auditada: Proceso auditado:

DEPARTAMENTO DE
ALQUERIA CALIDAD

Líder y/o
responsable del ALEJANDRO
proceso: PARRA

OBJETIVO: Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de
estudio, con el fin de establecer cuáles son los estándares de calidad con los
que cuenta la compañía y cuáles son los que por su parte no cumplen con los
estándares requeridos, para así lograr determinar cuáles son los pasos a seguir
para optimizar dichos procesos.

ALCANCE: Se logran establecer cuales son .las necesidades que deben ser
resueltas, en común acuerdo por el grupo auditor como por el ente auditado,
dichas necesidades surgen del hecho de evaluar cada una de la información
facilitada por la compañía

Documentos De Referencia Documentos Analizados

Norma ISO 9001:2008 Manual de procesos de calidad

Formatos internos de calidad
Criterios

• Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado
en la reunión previa al inicio del proceso de auditoría.
• Garantizar la confidencialidad del proceso
• Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al
desarrollo de la auditoria.

MEMORANDO

Una vez realizada la reunión de apertura de la auditoria se estableció que

debe ser llevada a cabo una auditoria al año, con las siguientes
características.

AUDITORI PERIODO A SECCION A OBERVACIONE

A DESARROLLA ADUDITAR S
R DE
AUDITORIA
1 DICIEMBRE DEPARTAMENT Se decidio
2017 O DE CALIDAD mantener bajo
auditoria
periódica anual al
departamento de
calidad, ya que
por hallazgos
encontrados se
evidencio
documentos
desactualizados
y procesos no
contemplados
bajo los
manuales de
calidad
 CONCLUSION

Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación

con el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría.

Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el

auditado sean satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya que en base a
esto se planteara cual es la mejor manera en la que se puede proceder para
que se tengan los resultados esperados.

Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el cómo son

evaluados los diferentes procesos de la compañía auditada son los pertinentes.