Unidad 4.

Informe de Auditora
Actividad: Realizacin del informe y procedimiento de auditora
Con base en los resultados obtenidos en la auditora realizada al proceso
organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe de
auditora teniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad.
Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y tambin la
consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que estn disponibles en el
botn del men principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.
1. Disee y diligencie un informe de auditora que contenga los siguientes criterios:
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.

Objetivos de la auditora.
Alcance de la auditora.
Identificacin del cliente de auditora.
Identificacin del equipo auditor.
Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditora.
Criterios de auditora.
Hallazgos de la auditora y la evidencia relacionada.
Conclusiones de la auditora.
Declaracin sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditora.

Cod: 12345

Ciudad:Bogot

Versin:3

INFORME AUDITORIA
Fecha
Pag:1/1
emisin:2016/10/0
9
Fecha auditoria:
Auditoria No: 001
Junio-Julio 2016
Proceso auditado: Recursos Humanos

Entidad Auditiva: C & S S.A.S

Responsable: Diego Vargas
Objetivo: Dar a conocer los estndares de calidad para la identificacin de los
aspectos positivos con los que cuenta el proceso investigativo, de esta manera
tambin se logra identificar los factores que no cumplen los estndares
establecidos, logrando determinar cules son los pasos indicados para optimizar
los procesos ofrecidos

Alcance: Establecer las necesidades que deben ser identificadas como resueltas,
con un acuerdo conjunto con el grupo auditor, necesidades que deben surgir y
solucionarse de acuerdo a las necesidades de la organizacin
ISO 9001:2008
Inventarios
Certificados de pago
Certificados de entregas
Contratos
Facturas
Criterios: Garantia en la confidencialidad del proceso
Cumplimiento de normas que han sido estables
Cumplimiento de necesidades identificadas

2. Disee el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 8.2.2 Auditora interna de la Norma ISO 9001:2008.
Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las
responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditoras,
establecer los registros e informar de los resultados.
AUDITORIA
1

PERIODO A
AUDITAR
SEPTIEMBRE
2016

DICIEMBRE 2016

OBSERVACIONES
Ejecucin de auditorio preliminar por
medio de acuerdos y observaciones
adecuadas de la observacin de
procesos
adecuados
y
correspondientes a la norma
Desarrollo de una auditoria correctiva,
evaluando estndares de calidad
correspondientes a las observaciones
realizadas en la auditoria preliminar.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.
A partir de la claridad de la comunicacin entre partes se facilita el proceso de auditoria,
teniendo en presente las necesidades a cumplir de las mismas, obteniendo de esta manera
los resultados deseados, para garantizar de esta manera un proceso eficiente de una manera
confidencial
Enve un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a travs de la
plataforma, en el enlace Actividades / Actividades unidad 4 / Actividad Realizacin
del informe y procedimiento de auditora.

No olvide realizar la actividad interactiva, el aporte al foro temtico, la evaluacin

de la unidad y la actividad de refuerzo en los enlaces disponibles en el botn
Actividades / Actividades unidad 4.
Nota: recuerde revisar la gua de aprendizaje de esta unidad con el fin de verificar
que ha realizado todas las actividades propuestas, saber cmo desarrollarlas y
entregarlas correctamente.
Criterios de evaluacin
Disea y diligencia un formato para un informe de auditora con los criterios
necesarios para la implementacin de un SGC en la empresa.
Disea el procedimiento de auditora interna de calidad que la organizacin va
implementar como parte del Sistema de Gestin de la Calidad basado en la
Norma ISO 9001:2008.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto
al aprendizaje adquirido.
Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha indicada por el instructor.