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Informe Auditoria Interna UTCal 2014 PDF
Informe Auditoria Interna UTCal 2014 PDF
INFORME
AUDITORIA INTERNA
9 de junio 2014
UNIVERSIDAD DE OVIEDO
Unidad Tcnica de Calidad
ndice
1 Objeto ............................................................................................................................ 3
2 Alcance .......................................................................................................................... 3
3 Equipo Auditor .............................................................................................................. 3
4 Fecha y lugar de la Auditora ........................................................................................ 3
5 Resumen de la Auditora ............................................................................................... 4
5.1 Elementos de la norma revisados y no conformidades detectadas ......................... 7
5.2 Descripcin de la no conformidad .......................................................................... 8
5.3 Observaciones ......................................................................................................... 9
6 Relacin de participantes en el proceso de auditora .................................................. 11
7 Anexo I ........................................................................................................................ 12
7.1 Currculum vitae del Equipo Auditor.................................................................... 12
7.2 Plan de Auditora ejecutado .................................................................................. 16
7.3 Evidencias de la Auditora. ................................................................................... 17
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Unidad Tcnica de Calidad
1 Objeto
Comprobar la eficacia del Sistema de Gestin de la Calidad de la Unidad Tcnica
de Calidad de la Universidad de Oviedo certificado el ao 2005.
2 Alcance
Todas las actividades del SGC de la Unidad (Sistema de Garanta Interna de
Calidad de la Formacin Universitaria AUDIT, Seguimiento de Grados y Msteres,
Encuesta General de la Enseanza presencial, EGE Red, Estudio de Rendimiento
Acadmico, Calidad Servicios, Procesos de Apoyo y procedimientos requeridos por la
Norma ISO 9001:2008).
Se auditan los Procesos de la UTCal con el objetivo de comprobar su grado de
adecuacin a los requisitos de la Norma ISO 9001:2008.
3 Equipo Auditor
El equipo auditor est formado por:
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Unidad Tcnica de Calidad
5 Resumen de la Auditora
Se ha realizado la auditora interna del Sistema de Gestin de la Calidad de la
Unidad Tcnica previa a la visita de AENOR para la realizacin de las actividades de
certificacin en base a la norma UNE-EN ISO 9001:2008 y la UNE-EN ISO 19011:2011
Directrices para la auditora de los sistemas de gestin.
Puntos fuertes
PF1: Los resultados positivos del programa piloto de renovacin de la
acreditacin (ACREDITA) en dos de los tres Msteres Universitarios
participantes:
o Mster en Ortodoncia y Ortopedia Dentofacial.
o Mster en Espaol como Lengua Extranjera.
PF2: Las actuaciones que se estn realizando en el marco del Sistema de
Garanta Interna de la Calidad (SGIC) para mejorar su implantacin y optar a
la certificacin de una Facultad o Escuela.
PF3: La poltica de comunicacin seguida por la UTCal, evidenciada en el
hecho de que se encuentran publicadas en su pgina web todas las
actividades desarrolladas y la documentacin de Calidad relacionada.
http://calidad.uniovi.es/
PF4: La memoria de actuaciones semestral y anual de la UTCal como
documento de difusin y rendicin de cuentas a los rganos de Gobierno
Universitarios (Director de rea y Vicerrector con competencias en Calidad).
PF5: El apoyo del Campus de Excelencia Internacional y de la Unidad Tcnica
de Calidad en el proceso de acreditacin internacional de la Facultad de
Economa y Empresa segn la Association to Advance Collegiate Schools of
Business (AACSB).
PF6: Las actualizaciones introducidas en la aplicacin informtica
WEBCALIDAD para mejorar su funcionalidad.
PF7: Los mecanismos de recogida y archivo de informacin, as como su
tratamiento posterior en el proceso de estudio de rendimiento acadmico PR-
CA-10.
PF8: Las mejoras de carcter informtico llevadas a cabo en algunos de los
Servicios Universitarios para automatizar las actividades y agilizar la gestin.
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Oportunidades de mejora
OM1: El aprovechamiento de la documentacin de los procesos que se estn
diseando en el proyecto de Calidad en Servicios Universitarios por si fueran
de aplicacin en las actividades descritas en el SGIC de la Universidad.
OM2: Valorar utilizar la herramienta informtica Helpdesk para comunicar los
objetivos al personal y realizar su seguimiento.
OM3: Valorar publicar la memoria de actuaciones semestral y anual de la
UTCal en su pgina web y difundirla a los grupos de inters por medio del
correo electrnico corporativo calidad@uniovi.es
OM4: Planificar el apoyo al proceso de la Encuesta General de la Enseanza
en red con el personal tcnico contratado de la UTCal con el objetivo de
conseguir un incremento en la participacin.
OM5: Buscar mecanismos alternativos para incentivar la participacin en la
Encuesta General de la Enseanza (EGE) en Red, como pueden ser:
o Asistencia a las jornadas de acogida o presentaciones de curso de los
Centros para explicar el proceso.
o Contacto con los representantes de estudiantes para facilitarles
informacin y que la difundan.
OM6: Disear una lista de verificacin con los criterios de aceptacin de los
datos fuente para remitir al Servicio de Informtica, con el objeto de evitar la
repeticin de errores y agilizar los plazos de envo de los informes en el
proceso de estudio de rendimiento acadmico PR-CA-10.
OM7: Adaptar la plantilla de informe de seguimiento del ttulo R-SGIC-UO-68 a
los apartados de las memorias de verificacin de los Grados y Msteres
Universitarios segn los requisitos del programa Verifica de la ANECA.
OM8: Habilitar indicadores de seguimiento de los accesos a las cartas de
servicios en la pgina web de la UTCal y en el repositorio de procesos de los
Servicios.
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AUDITOR
ELEMENTO DE LA NORMA ISO 9001:2008 NC (*)
(**)
4.1.- Requisitos generales MPS / JAA / ROU / MHB
4.2.- Requisitos de la documentacin MPS / JAA / ROU / MHB
5.1.- Compromiso de la Direccin MPS / JAA / ROU / MHB
5.2.- Enfoque al cliente MPS / JAA / ROU / MHB
5.3.- Poltica de la calidad MPS / JAA / ROU / MHB
5.4.- Planificacin MPS / JAA / ROU / MHB
5.5.- Responsabilidad, autoridad y comunicacin MPS / JAA / ROU / MHB
5.6.- Revisin por la Direccin MPS / JAA / ROU / MHB
6.1.- Provisin de recursos MPS / JAA / ROU / MHB
6.2.- Recursos Humanos MPS / JAA / ROU / MHB
6.3.- Infraestructura MPS / JAA / ROU / MHB
6.4.- Ambiente de trabajo MPS / JAA / ROU / MHB
7.1.- Planificacin de la realizacin del producto MPS / JAA / ROU / MHB
7.2.- Procesos relacionados con el cliente MPS / JAA / ROU / MHB
7.3.- Diseo y desarrollo MPS / JAA / ROU / MHB
7.4.- Compras MPS / JAA / ROU / MHB
7.5.1.- Control de la produccin y de la prestacin del servicio MPS / JAA / ROU / MHB
7.5.2.-Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del MPS / JAA / ROU / MHB
servicio
7.5.3.-Identificacin y trazabilidad MPS / JAA / ROU / MHB
7.5.4.-Propiedad del cliente MPS / JAA / ROU / MHB
7.5.5.-Preservacin del producto MPS / JAA / ROU / MHB
7.6.- Control de los equipos de medicin y de seguimiento MPS / JAA / ROU / MHB
8.1.- Generalidades MPS / JAA / ROU / MHB
8.2.1.- Satisfaccin del cliente MPS / JAA / ROU / MHB
8.2.2.-Auditoria interna MPS / JAA / ROU / MHB
8.2.3.-Seguimiento y medicin de los procesos MPS / JAA / ROU / MHB
8.2.4.-Seguimiento y medicin del producto MPS / JAA / ROU / MHB
8.3.- Control del producto no conforme MPS / JAA / ROU / MHB
8.4.- Anlisis de datos MPS / JAA / ROU / MHB
8.5.1.- Mejora continua MPS / JAA / ROU / MHB
8.5.2.- Accin correctiva MPS / JAA / ROU / MHB
8.5.3.- Accin preventiva MPS / JAA / ROU / MHB
TOTAL NO CONFORMIDADES 2
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Ref. Apdo.
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD
NC Norma
En referencia a la planificacin, no se evidencia:
El envo de una planificacin de las actuaciones del
SGIC a las Comisiones de Calidad de los Centros y
de los Msteres Universitarios, al comienzo del curso
acadmico, tal y como la que se recoge en el
proceso de seguimiento de los Grados y Msteres
Universitario PR-CA-12 referida al 4 trimestre del
ao 2012.
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5.3 Observaciones
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7 Anexo I
Breve Curriculum:
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Breve Curriculum:
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Despacho del
9h Reunin para confirmar el plan de auditoria Responsable de la
UTCal
Reunin
Hora Lugar
Proceso Interlocutor Asisten Auditor
MPS
Encuesta (EGE) D. Elas
D. Ramiro JAA
9:15 h Fernndez UTCal (C/Pozos)
EGE Red Marts Flrez ROU
Gonzlez
MHB
MPS
Rendimiento D. Miguel . D. Carlos JAA
10:15 h UTCal
Acadmico Lpez Cabana Cataln de vila ROU
MHB
D. Francisco JAA
D. Pablo Albail
11 h Calidad Servicios Martnez ROU UTCal
Espasandn
Chamorro MHB
D. Carlos
AUDIT
Cataln de vila MPS
Seguimiento de D. Miguel .
12 h D. Elas ROU UTCal
Grados y Lpez Cabana
Fernndez MHB
Msteres
Gonzlez
MPS
Apoyo: D. Carlos D. Jaime JAA
13 h UTCal
Informtica Cataln de vila Snchez Daz ROU
MHB
RRHH
Compras MPS
D. Francisco
D. Ramiro JAA
13.30 h Formacin Martnez UTCal (C/Pozos)
Marts Flrez ROU
Chamorro
Procedimientos MHB
ISO 9001:2008
Informe preliminar oral del Equipo Auditor Despacho del
14 h
al Responsable de la UTCal Responsable
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Desarrollo de la auditora.
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