Comercio Exter i or , v ol. 40, nm .
3,
Mxico, marzo de 1990, pp . 2 12-22 0
Redes infortnales de intercatnbio
en sistemas formales:
un modelo terico
Larissa Lomnitz *
a mayor parte de la literatura reci ente sobre el sector infor-
L mal se ha concentrado en los pobres urbanos y ms gene-
ralmente en los grupos excluidos hasta cierto punto del ac-
ceso a los servicios proporcionados por el Estado moderno. Se
ha demostrado que las redes de reciprocidad y las relaciones
patrn-c li entedesempean un pape l importante en estos secto-
res desfavorec idos al articular a sus miembros al sistema formal
de intercambio y al crear uri sistema informal de seguridad soc ial
para su supervivencia. 1
El propsito de este artculo es exa minar un aspecto diferente
de la " informalidad" : el uso generalizado de modos de intercam-
bio informales dentro del propio sector forma l. Estos intercam-
bios incluyen varios tipos de influencia y favores burocrticos a
cambio de serv icios equ ivalentes o d in ero en efectivo. Segn el
sistema poltico, algunas modalidades de intercambio informal
pueden tol erarse, mientras que otras se repr im en con severidad .
Sin embargo, ocurre a menudo que los mi embros de las lites del
sistema formal cons ideren inevitables (e incluso tiles) estas acti-
vidades econmicas ilc itas en la burocracia estata l ("delitos eco-
nmicos") . En el presente trabajo se demuestra que estas activi-
dades no se producen al azar ni caticamente, sino que se basan
en redes informales que siguen principios simi lares a los de las
poblaciones marginadas: padrin azgo, lealtad y confianza. Estas
redes operan con frecu encia de modo paralelo o por debajo de
la jerarqua formal.
El anl isis weberiano de la racionalidad de los sistemas bu ro-
1. Larissa Lomnitz, Networks and Marginality: Life in a Mexican Shanty-
town, Academic Press, San Francisco, 1977; "Mechanisms of Articulation
Between Shantytown Dwellers and the Urban Formal System", en Ur-
ban Anthropology, vol. 7, nm. 2, pp. 185-205; " Horizontal and Vertical
Relations and the Structure of Urban Mexico", en Latin American Research
Review, vol. 16, nm. 2, pp. 51-74.
Profesora de antropologa e investigadora del Instituto de Investiga-
cin en Matemticas Apl icadas y Sistemas (l iMAS), UNAM . Este artcu-
lo se public en el American Anthropologist, nm. 90, 1988, pp. 42-
55 y se reproduce con el perm iso del editor y de la autora, quien rea-
liz gran parte de este trabajo cuando disfrutaba de una beca del Tru-
man lnstitute of the Hebrew University. Agradece al profesor Cinna
Lomnitz la versin en ingls del artculo y a Elsa Blum su ayuda para
editar el ltimo borrador del documento. Traduccin al espaol de
Ariadna Navarro.
crticos ignor las actividades informales que surgieron en el seno
de las organizaciones formales en respu esta a las deficiencias de
la burocracia . Politlogos y antroplogos, con base en observa-
ciones de primera mano de sociedades subdesarrolladas, no oc-
cidentales, han producido una exten sa literatura en que se des-
criben las discrepancias entre las metas y las estructuras de las
organizaciones y las especificidades hi stri cas y c ulturales de los
sistemas sociales en que las organizaciones estn in sertas. Las con-
secuencias principales de este conflicto parecen ser las in eficien -
cias derivadas de la rigid ez y la corrupcin (que surge de la in efi-
ciencia). Las lealtades familiares y locales determinadas c ultural
o personalmente desafan, con frecuencia, las ideologas ms na-
c ionali stas que. subyacen en la racionalidad burocrtica. 2
En trm inos generales, este artculo est en la corriente de la
literatura mencionad a, pero va un paso ms all al considerar la
"informalidad" no slo como un residuo del tradicionalismo, sino
como un elemento intrnseco de la formalidad en cuanto a que
es una respuesta a las deficiencias de la forma lizacin . Es un me-
canismo adaptativo que, simu ltneamente y en un crculo vicio-
so, refuerza los defectos.del sistema formal. Las sociedades in-
dustriales modernas no escapan a. la "informalidad" . La ley seca
(Prohibition Laws) de Estados Unidos constituye un exce lente
ejemplo. Por virtud de ell a se proscribi la elaboracin, la venta
y el consumo de bebidas alcohlicas en ese pas, lo cua l gener
varios mecanismos informales para satisfacer la demanda soc ial
de licores. Estas actividades informales desaparecieron al supri-
mirse la prohibicin.3
En este trabajo se examinan tres casos que ejemplifican dife-
rentes tipos de co.1trol estatal: Chi le antes de 1970, en el cual el
papel del Estado era el de regular y distribuir servicios sociales;
Mxico, donde el aparato estatal no slo regula y distribuye ser-
vicios sociales, sin o que tambin controla un 'gran porcentaje de
la actividad econmica por medio de las empresas estatales, y la
Unin Sovitica, donde la produccin y la distribucin de todos
los bi enes y servi c ios las controla el Estado.
2. Revisan esta literatura Gerald Britan y Ronald Cohen, " Toward an
Anthropology of Formal Organizations", en G. Britan y R. Cohen (eds.),
Hierarchy and Society, lnstitute for the Study of Human lssues, Filadelfia,
1989, pp. 9-30, y james Scott, Comparative Political Corruption, Prentice-
Hall, Englewood Cl iffs, N.)., 1972.
3. Para estudiar los tipos de corrupcin de la burocracia de Estados
Unidos, vase Susan Rose-Ackerman, Corruption: A Study in Politica/ Eco-
nomy, Academic Press, Nueva York, 1978, pp. 216-234.
comercio exterior, marzo de 1990
Los puntos prin cipales q ue se aborda n so n los siguientes:
a) Cuanto ms se formaliza, regula y planifica buroc rtica men-
te un sistema soc ial q ue, pese a todo ell o, no satisface las necesi-
dades de la soc iedad, tanto ms suelen c rea rse meca nismos in -
form ales qu e esca pan al co ntro l de l sistema.
b) Los mod os info rm ales de interca mb io crece n en los inters-
ti c ios del sistema fo rmal, prosperan en sus in efic ienc ias y ti ende n
a perpetu arlas al compensa r sus defectos y al ge nerar facc ion es
y grupos de inters dentro del sistema.
e) Las activid ades inform ales so n transacc io nes arraigadas en
la sociedad qu e o bedecen a un a lgica simbli co-cultural qu e d i-
fiere y mu c has veces c hoca con la rac ion alid ad eco nmi ca o la
ideo loga form al del Estado . Las reglas de sociabil id ad qu e ri ge n
los interca mb ios info rm ales va ran de un a cultura a otra.
d] La fo rm ali dad del sistema ofi cial, el grado relativ o de " im -
propi edad" (i lega l frente a slo " no ,m uy co rrecto " ), el pro psito
de la actividad (lu crativo frente a altruista), el ni ve l de repres i n,
ms el grado de tol erancia de la soc iedad respecto a la vio lac in
de las reglas buroc rti cas, determin an la manera en qu e los mo-
dos de interca mbi o se relac ion an entre s: las relac io nes patr n-
c li ente se pueden basa r en redes de rec iproc idad o ge nerar in-
terca mb ios merca ntil es. A la lu z de la.crec iente impo rtancia del
comercio inform al en los secto res form ales de las sociedades mo-
dern as, la comprensi n de las reglas culturales qu e rigen el pa-
rentesco y la ami stad es como nunca antes ese nc ial para fo rm ar-
se un a id ea de cmo fun cio nan la econ o ma y el Estado .
La reciprocidad: las races de la informalidad
E l in terca mbi o in form al de bienes y se rvicios en un sistema so-
c ial form al surge en respu esta a la escasez . El interca mb io in -
form al suele in cluir prod uctos de los que no se di spon e en abu n-
dancia en el sistema form al: bienes racionados o restrin gidos, de-
rec ho de picap orte con q ui enes tom an las dec ision es, influ encia
en las resolu ciones adm ini strativas o, en trmin os ms generales,
un trato preferencial de parte de las buroc rac ias modern as .
Por ejemp lo, en un estudio rea li zado en Chil e entre la c lase
medi a, la autora desc ubr i un sistema de rec iprocidad qu e en-
traaba un interca mb io continuo de servic ios gratu itos (favores )
mot iva do por un a ideo loga el e parentesco y ami stad 4 En ese n-
cia, este sistema es iguali tario en el se ntido ele qu e presupo ne que
todo s los m iembros de la cl ase med ia urbana pu eden tener con -
tactos soc iales en la jerarqua de la admin istrac i n pbli ca : "c ual-
qu iera ti ene am igos y pari entes".
Los favores di spensados a ami gos o parientes en tal sistema
in clu yen la co locac i n eR un pu esto de trabajo , prstamos de or-
ga ni smos gubernam entales, preferencias en asuntos legal es, sus-
pensin de pro hi bic ion es y un amp lio favor itismo burocrtico en
la obtenc i n de lice ncias, ce rtifi ca dos, transc ripc io nes el e doc u-
mentos, pasa portes, permi sos, cd ul as de identidad, co nstancias
de impu estos y un a infinid ad de cosas ms qu e incluye estable-
ce r contactos c on personas qu e pu eden en algn mom ento ha-
ce r tales favores .
4. Lari ssa Lomnit z, " Reciproc ity of Favors in th e Urban Mi ddle Class
of Chi le", en Geo rge Dalton (ed.), Studies in Eco nomic Anthropo/ogy,
Ameri ca n Anthropologica l Assoc iation, Washington, 197 1, pp. 93- 106.
213
Los se rvicios de esta nd o le, c uand o se prestaro n entre miem -
bros del mi smo nive l soc ial, se propo rcionaron sin remu neracin
algun a. Sin embargo, se.gn un info rm ante, " la pe rsona qu e co n-
fi ere el favo r est siempre consc iente de los benefic ios futuros q ue
pu eden o btener ell a o algn pari ente o ami go" .'5 Las reglas de
soc iabi li dad pro hben a las partes del interca mb io hace r ex plc i-
to el requ erim iento de reciprocidad . Pero aun as el requ erimiento
ex iste: es una deud a de ho nor pagadera en c ualqui er mom ento
(a unqu e, de nu evo, el favo r qu e se paga no se menc ion a). Otras
restri cc io nes impid en so li citar rec iproc id ad en efect ivo o favo res
sex uales (aunqu e es prctica co mn ped ir prestadas pequeas su-
mas entre amigos).
El pago materi al a ca mbio de favo res es soborn o . Exc lu ye tod a
posibilidad de una relac i n person al o de tener am igos en comn .
Ace ptar un soborn o es un rec on oc imi ento de in fe rio rid ad social,
igual qu e aceptar un a prop in a o un a gratificac i n. As, el aca-
tam iento de las reg las .no esc ritas del interca mb io recpro co de
favo res es impo rtante po r se r el se ll o distin tivo del estatu s de la
cl ase med ia. El prin c ipal rec urso de sta es el co ntro l de la adm i-
nistrac i n pbli ca y pri vada. De ah qu e el sistema del interca m -
bio recproco de favo res se co nstitu ya en un sistema de sol ida ri-
dad mutu a esencial para la supervive ncia del tejido que conform a
la c lase med ia.
La grfi ca 1 represe nta el co nt inu o de la d istanc ia social co mo
la percibe un c hil eno de la cl ase media. Des ignac ion es com o
"a m igos ntimos", " bu enos ami gos", "co noc idos", etc., son ca-
tego ras usadas por el ego para cl asificar las relac io nes . Los indi -
viduos se pueden desp laza r de un a catego ra a otra segn la in -
tensidad del interca mbio recproco . Los tipos de favor qu e alguien
pide a un a person a dependen de la d istanc ia soc ial entre ambos .
Se pu ede decir qu e la prctica de la rec iproc idad est in sert a en
un a relac in soc ial progres iva y determin ada, en gran medid a,
po r " intervalos de soc iabilidad" 6
La rec ipro cidad en la econ o ma info rm al es importante po r-
qu e pres upo ne entre las partes del interca mb io una cl ase espe-
c ial de proximid ad psicosocial, qu e en espao l se denomina con -
fianza7 Esto se refiere al t ipo de esperanza qu e se debe tener en
un a person a a qu ien se est a pun to de pedi r un favor o un se rvi-
c io. Si no ex iste en el grado requ erid o, el favor se puede so li c itar
por med io d e un terce ro q ue tenga sufic iente confianza con am-
bas partes . Esto condu ce a la pro li feracin de redes de rec iproc i-
dad , ini c ialmente basadas en el parentesco, ya que por lo gen e-
ral hay confianza entre pari entes cerca nos, pero a menudo se
extiend e para inc lui r a cientos de personas entre am igos y cono-
c idos.
Conflictos de inters: la dinmica
de la informalidad
L as redes de reciproc idad ilu stran el tipo de estru ctura s soc io-
cu lturales q ue han ge nerado los sistemas mod ernos de inter-
ca mbio in form al dentro del sec tor form al. El fu ncionario qu e d e-
S. !bid., p. 94.
6. Marshall Sahlings, "Poor Man, Big Man, Chief Political Types in Me-
lanesia and Polynesia", en Comparative Studies in Society and History,
nm . S, pp . 28S-300.
7. Lari ssa Lornn itz, " Reciprocity of Favors . .. ", op. cit., p. 102.
214
Escala el ~
favores
G r a nd e~
Ego Amigo., Amigos de amigos
Esc ala de conf1anz~t
fiend e y admini stra el sistema y crea sus leyes y contro les es al
m ismo ti empo mi embro de un a red de relac ion es de lea ltad pri-
mari as, determinadas culturalmente, qu e inc lu yen a la familia y
los am igos. Cmo se resuelve este aparente conflicto de intereses?
Como punto de partida es necesa ri o se alar que el conflicto
entre los deberes y las obl igaciones form ales e inform ales no es
simp lemente un confl icto entre la comunidad y el individuo, en-
tre el bien pbli co y el inte rs privado. Al co ntrario, es un co n-
flicto entre id eo logas ri va les, ca da una de las c uales es reco noci -
da y ex ige lea ltad de l individuo. En el caso de la cl ase media
ch il ena, el sistema formal descansa en la ideologa libera l del juego
li mpio, la igualdad ante la ley y la rac ion alidad econm ica, mi en-
tras que el sistema informal se sostiene por un complejo de com-
po nentes ideo lgicos : caba ll ero sidad , nob/esse oblige y la so li-
daridad fami li ar y grupal. En Mxico, por ejemp lo, donde ex iste
una id eo loga fam iliar mucho ms fuerte que la del libe rali smo
europeo del siglo XX, los miembros de la clase media urbana y
del aparato estata l suelen sent irse menos cul pab les qu e sus simi -
lares c hil enos al acatar las ex igenc ias del sistema informa l. 8
El co nfli cto entre id eologas ri va les se ex presa en las reglas del
interca mb io . Por el estudio de las redes de rec iproc idad ch ilenas,
se puede deduc ir que en la mayo ra de los pases de Amri ca La-
tina estas reglas, aunqu e no esc ritas, son por dems estrictas . Ade-
ms de los req ui sitos genricos de confi anza e igualdad soc ial,
ex isten limitac iones sobre los tipos de favores soli citables y la ma-
nera de solicitarlos. Entre lo que se debe y no se debe hacer se
observa lo siguiente: no so li citar favores que pu edan poner en
peligro los_intereses vitales de un am igo o su seguridad en el tra-
bajo; no mezclar la am istad y. el negocio, los sentimientos y la
ga nancia; no se r impac iente, esto es, perm itir qu e su am igo cum-
pla con lo soli c itad.o a su prop io ritmo; expresar la soli c itud refle-
jando su grado de co nfianza (vase la grfica 1) . As, entre ami-
8. Ron ald Co hen, " The Blessed Job in Nigeri a", en G. Britan y R. Co-
hen (eds.), Hierarch y and Society, op. cit., pp. 78-80, y Susa n Rose-
Ackerman , Corruption . . . , op. cit., pp . 228-234 .
redes informales de intercambio en sistemas formales
gos que son menos qu e ntimos se acostum bra presentar el caso
p idi endo consejo, dejand o as qu e sea el ami go el que ofrezca
su ay ud a. Entre amigos ntimo s un plantea mi en to tan ind irecto
se ra ofe nsivo, pu es entraara pone r en duda la buena di spos i-
c in del am igo de ser til.
El requisito de igua ldad soc ial y econmica nunca puede cum -
pli rse ca balmente, ni los rec ursos di spo nibl es de cada parte pue-
den ser iguales; de se r as no habra motivac i n pa ra el inter-
ca mbio .
Cuand o algui en oc upa un pue>lo m> alto en la jerarqua , >U>
amigos se pueden dar cuenta de sus prop ias li mitac ion es para re-
c iprocar. Dej,an de ped ir favo res tri viales y se ace rca n al perso na-
je s lo cuando su so li citud corresponde al rango de aq ul. Tal
vez exp resen su gratitud por med io de su lea ltad persona l y po l-
tica. Esto demu estra qu e ex iste un co ntinu o de rec iproc idad que
se acerca al padrinazgo. Las relac io nes patrn -c li ente so n un a for-
ma de rec iprocidad , en la c ual los benefi c ios para los subordina-
dos se negoc ian a ca mbi o de lea ltad y poder.
El lecto r no tendr dificu ltad para encon trar m s ejemp los en
su prop ia soc iedad, ya qu e el interca mbi o info rm al est arra iga -
do en el sistema form al en todas partes 9 Si esto no siemp re se
reco noce es a ca usa de las sa ncion es adm ini strati vas y d el co n-
flicto id eo lgico entre los dos sistemas . En el Chi le anterio r a 1970
el sistema informa l era ms un a exp resi n de soc iabilid ad y so li-
daridad de c lase qu e un a manera de promover-negoc ios peq ue-
os o grand es. O tras sociedades (por ejemp lo, M xico o la Unin
Sov iti ca) tal vez haga n otras di stinciones. La ge neralizaci n de l
interca mb io inform al depend e, entre otra s cosas, de la escasez
relativa de los bienes y se rvic ios intercamb iados y de la fu erza
de los co ntroles y de las inhibicio nes culturales del sistema form al.
As, en Estados Unidos rec urrir al intercamb io informal pu ede
no se r necesa ri o para obtene r un a ln ea te lef nica o in gresar a
un a esc uela, pues estos serv ic ios estn di sponibl es en abundan -
cia para qu ienes los paga n. Por otro lado, los interca mbios infor-
males conocidos diversamente como horse-trading (toma y daca),
lobbying (cabi ldeo), inf/uence peddling (venta de influ enc ias) o
simpl emente kickbacks (com ision es) siempre han ex istido en Es-
tado s Unidos cuando las recompensas so n sufi cientemente gran-
des, a pesar de la tica protestante y otros co ntroles.
El efecto en el sistema form al pu ede se r co nsiderab le. Cuan-
-do hay un a escasez prolongada, el sistema inform al se tolera am-
pliam ente a pesa r del conflicto ideo lgico con tinu o (expresado
medi ante objec iones morales) y se convierte en un a man ifesta -
c in de solid arid ad de .cl ase. El punto es, por supuesto, qu e la
rec iproc idad de favores no aum enta la efic ienc ia globa l de la bu -
rocra cia; ms' bi en ti ende a perpetuar desiguald ades e in eficien-
cia al alentar a la ge nte a "sa ltarse la co la" . Co n frecuenc ia es
difc il dec idir si la eco noma in form al es ca usa o res ultado' de la
escasez.
Otro elemento im portante es el efecto moral de l sistema in -
forma l sobre la buroc rac ia mi sma. En el caso de Chile, por ejem-
p lo, lejos de se r desmoralizador, el c umplimi ento de las reg las
de soc iabilidad que amparan las re laciones de rec iprocidad , frente
a un pariente o un amigo, adquiere un ca r cter ritua l cas i sagra-
9. james Scott , op. cit. , y Ron ald Co hen, op. cit.
comercio exterior, marzo de 1990
do qu e compensa la intranqui lidad q ue el in d ivid uo pu ede se ntir
en relac i n co n el sistema social en general.
La secularizacin de la recipro cidad
E l anli sis anterior pretende demostrar que el contexto soc ial
del intercamb io informal introdu ce compon entes id eo lgicos
y qu e stos da n un ca rcter casi "sagrado" a la ejec uci n de las
ob ligac iones derivad as del intercambio. Se trata de estructuras sim-
bli cas bsicas relac ionadas co n la so li daridad primaria . Cuando
la rec iproc idad ca rece de su co ntexto soc ial, hay una sec ulari za-
c in de la in stitu c i n de l interca mbio reciproco y stese trans-
forma grad ualm ente en interca mbi.o de mercado .
El interca mb io de mercado surge cuando : i) un a relac in per-
so nal entre las partes es imposib le a ca usa de d iferenc ias de cl a-
se; ii) el aparato estatal aumenta en tamao hasta el punto en qu e
se hace cada vez ms difcil que las redes de rec iprocidad cubran
las necesid ades indi vid uales, y iii) el tipo de favo res q ueda fuera
de la catego ra que se puede ju stifi ca r dentro de la ideo loga de
la so lid arid ad entre famili ares y am igos.
Por ejemp lo, entre la c lase empresa rial privada urbana c hil e-
na c iert os favores, co mo perm isos aduaneros o li ce ncias para al-
gn tipo de .negocios, se obtenan por med io de sobornos, ya que
se desea ba hace r la distinc i n ex plc ita entre el estatu s soc ial del
hombre de negocios y el del fun cio nario adm ini strati vo. Po r otra
part e, si un mi embro del aparato estatal tuv iera una necesid ad
simi lar, seria necesario primero asegura rse de que el in d ividuo
qu e ha de se r so born ado no frec uenta los m ismos crc ulos soc ia-
les. Para evitar una posible situ ac i n embarazo'sa, un intercam-
bio de mercado info rma l de este ti po norm almente se lleva a cabo
po r medio de interm edi arios (ll amados coyotes en Mxico). Con
esta mod alid ad ambas partes se li bran de la necesid ad de reco-
nocer su partic ipac in med iante un enc uentro persona l.
El caso de M x ico es interesa nte por el grado que ha alca nza-
do la form a de co rrup cin admini strati va ll amada" mordid a", ge-
nera li za da en toda la admin istraci n p bli ca : desde los alto s fun-
c io narios hasta el po li ca de la esqu ina. Cuando un co ndu cto r
ofrece so borno a un po lica, ambos sa ben qu e las posibilid ades
de que se enc uent re n otra vez socialmente so n in signi fica ntes.
Pero cuando ste no es el caso, la transacc in requi ere cierto pro-
toco lo, el cual aum enta segn el rango de la persona q ue ha de
ser sobornada. A lgu nos ard ides pa ra sa lva r las aparienci as son el
co bro de un " impu esto" ad ic io nal o alg n otro ca rgo por un se r-
vicio fi cticio. Fu nc io narios de las altas esfe ras qui z empl ee n a
un abogado qu e negoc ia la " mord ida" con los solicitantes, o qu iz
co ntraten a un bufete de abogados con ese fin .
Con esto no se q ui ere dec ir q ue todos los favo res burocrti-
cos se resuelve n con soborn os . Cada fun cio nari o ti ene, adem s,
su red de contactos pe rsonales en que la rec iproc idad es tan ri ca
y est tan arraigada que co nstituye una red de relac iones de in-
tercambio horizontal y vertica l comparable a la jerarqua for-
mal. 10 Es cierto que el intercambio de mercado en la fo rm a de
co rrupc in adm ini strativa sigue siendo mo ralmente mal visto y
m uc h a~ personas se abstienen por cuestin de principios; pero
el uso de relac iones soc iales para fines de interca mb io recproco
carece de tal aura negativ a y ciertamente es ms abierto q ue en
Chi le.
1O. Lari ssa Lo rnni tz, " Ho rizo ntal and Vertica l . . . ", op. cit.
215
En general, los patrones mora les estn cond icionados cultu-
ralmente y va ran segn ca da sociedad . En el sistem a estatal cor-
po rat ivo de M x ico, la jerarqua de rangos ti ende a anu lar la soli-
daridad de cl ase . De all la prctica :;:2 nerali za da de las relaciones
patrn -cl iente por enc ima de las relacion es de rec ip roc idad en-
tre mi embros de l m ismo nivel soc ial en la burocrac ia. Esto no ex-
c luye la posibi li dad de qu e soc ios del interca mbio hagan tratos
pri vados o que de algun a otra manera usen sus puestos adminis-
trativos para su propio beneficio . La responsabilid ad en tales ope-
rac iones es igual qu e en Ch il e, pero la zona divi soria entre los
sistemas, forma l e informal es m s grand e.
Relaciones patrn-cliente
L a transic in entre las relac ion es de rec iproc id ad y las de pa-
trn -c liente en la cl ase med ia c hilena y el sector info rm al en
M x ico se ha desc rito en un trabajo de la autora. 11 En ese ncia,
conform e se in crementan los diferenciales de poder entre las par-
tes del interca mb io, los servic ios de la parte ms poderosa ex i-
gen mayor recip roc id ad por medio de demostraciones de grati-
tud y led ltad. Es como si el deseq uil ibrio tu viera que compensarse
con lea ltad . As pu es, el pode r co nvierte la desigualdad en su-
bord in ac i n: la parte ms poderosa se conv ierte en un " patr n"
y la menos pod erosa en su "c li ente" .
En las relacion es de interca mbio desiguales la lea ltad es la base
del apoyo po lti co. En otros cas os puede se rvir para ior mar gru -
pos de acc i n en la econom a. En este artc ul o, sin emba.rgo, se
desc ribe el padrinazgo como un meca ni smo de interca mbio in -
fo rma l dentro de los sec tores form ales de la soc iedad: gra ndes
o rga ni zac io nes empresa riales, sind ica to s y el aparato estatal. Un
anli sis general de las relacion es patr n-c liente en el sec tor fo r-
m al de M x ico 12 indi ca que un a jerarq ua no es simpl emente un
c uadro organizati vo abstracto en q ue los puestos se ll enan co n
fun c io nari os mutuamente interca mb iabl es, sin o que pu ede ser
tambi n una red de relacio nes patr n-c liente. En ca da articul a-
c in hay un fluj o de rec ursos hac ia abajo (empl eo, protecc in ,
padrin azgo burocrti co) a camb io de tra bajo y lea ltad. El patr n
provee segurid ad en el emp leo, protecci n po lti ca y apoyo en
c ircu nstancias inesperadas a ca mbio de lea ltad , ex presada en el
comp ro mi so perso na l co n el patr n med iante traba jo, adhesin
pol ti ca y fid elid ad id eo lgica.
En la estructura poltica mexica na, por ejemplo, los grup os ba-
sados en el padrina zgo so breviven a los ca mb ios admini strativo s
en la jerarq ua:. los subo rdin ados sube n o cae n junto.con sus pa-
trones. Cada po ltico t iene un grupo de seguido res lea les que lo
acompaan de puesto en puesto en la admini strac in pblica.
Chapela demostr cmo tres cambi os m inisteriales en un a adm i-
nistraci n ge nera ron gru pos sucesivos de fun cionari os compro-
metid os con diferentes lderes. 13 Estos grupos o ri gin almente se
basa ban en redes de reciprocidad entre mi embros del mi smo ni -
vel soc ial (compaeros de la universidad, al umnos de un profe-
sor qu e fu e designado a un pu esto tecnocrtico, etc.), de manera
q ue la rec iprocidad continu a entre sus miembros se reforz por
su lea ltad a un lder comn . Los altibajos de la po lti ca pueden
11 . La ri ssa Lornnitz, "Reciprocity of Favors . . . ", op. cit. , pp. 103- 104.
12. Lari ssa Lomnitz, "Horizontal and Vertica l . . . ", op. cit.
13. Jos Ignacio Chapela, Planning Conflict and th e Power Structure
in a Mexican Public Organ ization , manusuito indito.
216
produc ir cambios admini strati vos en la cim a, pe ro los segui dores
de los anteri ores jefes de departamento perm anecieron y form aron
una facc in , aun si los individ uos encontraron trabajo en diferentes
o rga ni smos gube rn amentales . M uc has veces la lea ltad sob revive
a los tiempos difc il es y se recompensa cuando un mi emb ro de
la facc i n adqui ere poder.
Pu ede ser qu e tales estru cturas informales esca pen a la in ves-
ti gac i n socio lgica en un pe rodo limitado, puesto q ue los lazos
patr n-c liente pu ede n correspo nd er a la jera rqua fo rm al en la
o rga ni zac i n estatal o empresa ri al. Pero el proceso de delegac i n
de autoridad inva riablemente sigue los cri teri os de confianza, que
suelen basa rse en el pad rinazgo . Sin d uda, el sistema intenta co n-
tro lar ste asegurnd ose de qu e nin gn ld er do min e po r entero
a un grupo de acc in . As, el superi o r de ca da patr n tam bin
co loca r a personas qu e le so n lea les en puestos de co nt ro l a lo
largo d e toda la o rga ni zac i n. El poder de un pat r n se mide po r
el nm ero de subo rdin ados de co nfianza qu e pu eda intro du ci r
en su grupo fo rm al de trabaj o.
En el sistema polti co mex ica no, por ejemp lo, los subsec reta-
ri os (v iceministros) al se r nombrados co loca n a mi em bros de su
" eq uipo" en puestos de contro l, como en las d irecc io nes gene-
rales de las di fe rentes depend encias bajo su mando . Sin em ba r-
go, el sec retari o (o el mini stro) se reserva un o o ms de esos pues-
tos para su propia gente. El grado de control ejercido po r un patr n
so bre sus subo rdin ados se relac iona in versa mente con el ni ve l de
confianza y lea ltad qu e ex iste ent r.e ell os; as, el poder de un su-
bo rdin ado es un a reco m pe nsa po r su lea ltad al patr n.
La importanc ia dec isiva de va ri abl es culturales co mo la lea l-
tad y la confianza significa qu e un a relac i n patr n-cli ente, igual
qu e la rec iproc id ad, est inse rta en una relac i n soc ial pro longa-
da. La diferencia princ ipal co n la rec iproc idad radi ca en los ni ve-
les desiguales de rec ursos o poder entre las partes del interca m-
bi o: el intercam bi o patr n-cl iente es de rec iproc idad as im tri ca .
El interca mbi o recpro co se convierte en un a relaci n patr n-
cl iente c uando ca mbian los ni veles relativos de poder. De esa ma-
nera, cu ando un pari ente o ami go es des ignado a un alto pu esto
po lti co , l o ell a pu ed e esperar que le so lic iten un padrin azgo,
inclu yendo la concesin de pu estos subo rdin ados o contratos im-
po rtantes. Los qu e antes eran iguales se co nvierten en subo rdi -
nados o cli entes. Sin embargo, cuando la relac i n entre las par-
tes es tan ntim a qu e probabl em ente contin e ms all de la
durac in del nombram iento, el co ntexto soc ial pu ede perm ane-
cer igualitari o. Tambi n se reconoce, en el caso de ami gos po lti -
cos, qu e sus suertes relativas pu eden inve rtirse en admini strac io-
nes sucesivas. Para concluir, la sim etra de la relac i n depend e
de la di sta ncia soc ial: cuanto ms ntima la relac i n social p ree-
xistente, mayo r es la co nfi anza y, como co nsec uencia, el equ ili -
brio del interca mbio. Entre herm anos, por ejemplo, pu ede haber
diferenc ias que ti enen que ver co n la edad y la perso nalid ad , o
co n el ti po de rec ursos que cada un o co ntro la, pero el in terca m-
bio sigue siend o ms sim t ri co q ue entre pe rsonas no vin cul adas
por el parentesco.
Gu stavo Ca rvajal estudi la co rrupcin en un a oficina espec-
fi ca de la admini straci n pblica en M xico. 14 Descubri qu e las
o perac io nes financ ieras encubiertas dependan de la existencia
14. Gustavo Carvajal, "Systemic-Netfi eld s: The Emergence of New Fra-
mes . Part 11 ", en Human Reliltions, vo l. 38, nm. 9, 1985, pp. 857-875 .
redes informales de intercambio en sistemas frmales
de redes in fo rm ales patr n-cl iente c uya jerarq ua reflejaba la es-
tructura orga ni za ti va. En ltim a in stancia, estas redes func ion a-
ban co mo facc io nes po lticas qu e co mpetan por el contro l.
Los gru pos de acc i n en el secto r empresa ri al o labo ral en bue-
na medida tambin se basan en r-edes info rm ales de patrn-cli ente.
Los gru pos de alba il es o de in sta ladores de alfombras pueden
ser cap itaneados inic ialm ente po r algn pari ente emprendedo r
qu e se co nvierte en un patr n tempora l, pero qui en qui z vuelva
a oc upa r su mi smo lu ga r en la red de rec iproc id ad igualitari a un a
vez termin ado el trabajo. 15 Sin embargo, si el gru po de acc i n
permanece y se co nso li da co mo un a o rga nizac i n laboral, su l-
der ll ega a se r reco noc ido co mo un patr n po r sus subo rdin ad os
y tambi n por los co ntrati stas qu e se valen d e sus se rvi c ios. De
manera simil ar, los lderes em presa ri ales desa rro ll an sus redes de
c li entes en la banca, la indu stri a y el comerc io, y viceve rsa. Estas
redes no se basa n s lo en con si derac io nes eco n mi cas sin o ta m-
bi n en parentesco y lea ltad interp ersonal. Co nfo rm e aum enta
ve rti ca lm ente la di stancia social cru za ndo las fro nteras de cl ase,
el padrin azgo pi erd e su carcter interpe rso nal y se co nvierte en
un pago o interca mb io de merca do.
Co mo ha sealado Ro nald D o re, los co ntratos po r relac iones
entre ho mbres de negoc ios en nac io nes indu stri ali zadas como Ja-
p n tambi n se basa n en la rec iproc id ad y las relac io nes patr n-
c li ente. 16 Afirm a qu e esos contactos han resultad o ms efi caces
qu e las relacion es form ales entre los trabajadores y el .ca pital o
entre diferentes empresas . Po r supuesto, esto signifi ca qu e los sis-
te mas eco nmicos y po lticos fo rm ales se impregnan de reglas so-
cioc ulturales de soc iab ilidad. stas pu eden se r co mpatibl es o no
co n las ideo logas rac io nali stas dominantes qu e supuestamente
ri gen el sistema form al, llmese democrac ia liberal, economa mix-
ta do min ada por un Estado corporativo, o soc ialismo. En cada
caso, los sistemas info rm ales de interca mbio basados en form as
de soc iabilidad culturalmente co ndic ion adas han resul ta do sor-
prend entemente adaptables y fl ex ibl es ante la moderni zac i n y
los ca m b ios de los va lo res culturales.
Los.sistemas formal es de hoy en da no se pu ede n compren-
der ni camente con base en su estructura organi zati va y su re-
glamento intern o. La tom a de dec isiones de tipo admini strati vo
no debe considerarse slo por lo qu e aparentan. Detrs de mu -
c has dec isio nes, si no es que de la mayora, hay motivos no reco-
noc id os fo rm alm ente qu e ti enen q ue ver con los prin c ipi os mo-
rales prim arios de la c ultura (lea ltad , co nfi anza) encarn ados en
in sti tuc io nes como la famili a o la ami stad .
. D e igual manera, la di stin ci n entre la rec iproc id ad , las rela-
c io nes patr n-cli ente y el interca mbio d e mercado es menos rgi-
da de lo qu e Po lanyi supuso ori gin almente. 17 Esto obedece a qu e
la naturaleza del interca mbio (as como su intensid ad) depe nd e
de la di stancia social y las diferencias de poder entre las pa rtes.
stas so n va ri ables co ntinuas y no ex isten relac io nes de interca m-
bi o qu e sea n idnticas o pe rm anezca n in va ri abl es en el ti empo,
aunqu e sea s lo porqu e la relac i n se modifi ca po r el interca m-
bi o mi smo . La rec iproc idad pu ede tra nsform arse en relac ion es
1S. Lari ssa Lomnitz, " M echanisms of Arti culati o n . . . ", op. cit .
16. Ro nald Dore, "Good Will and the Spirit of Ma rket", en British }our-
nal of Socio /ogy, vo l. 34, nm . 4, pp . 459-482.
17. K. Polanyi, " Th e Economy asan lnstituted Process", en K. Po lanyi,
C. M . A rensberg yH .W. Pearson (eds.), Trade and Market in the Ea rly Ero -
p ires, The Free Press, N ueva York, 1957, pp. 234-269.
comercio exterior, marzo de 1990
patrn-cl iente e inclu so los intercambios de mercado pueden con-
ten er elementos de c li enteli smo y reciprocid ad.
Los efectos de los modos inform ales de interca mbio en la so-
ciedad se pueden aprec iar mejor cuando el sistema forma l es ms
rgido y omnicomprens ivo o mo no lt ico . Esto es part icularm ente
c ierto en el caso de los pases soc iali stas, dond e un aparato esta-
ta l centra li zado maneja la po lti ca, la produ cc in, el trabaj o y la
mayora de .las act ividad es com erciales y cultural es .
El caso de las economas centralmente
planificadas: la Unin Sovitica
M uc ho se ha esc rito rec ientemente so bre la ll amada "segun-
d a economa" o "eco nom a subterrnea" en la Un in So-
vitica. Grossman ha resum ido esta literatura en sus libros de 1977,
198 1 y 1983. 18 Para el presente trabajo tamb in se co nsultaro n
esc rito s de ex patriados soviticos, la obra de investi gadores occ i-
denta les basada en la literatura sovit ica sobre delitos econ m i-
cos y los cuestio narios que respond ieron inm igrantes sovi ti cos
en Estados Unidos e lsrae \. 19 Asim ismo, pu ede encontrarse ma-
terial valioso en li bros escritos por period ista s occ identales qu e
han traba jado en la Unin Sovitica 20 y, ms rec ientemente, en
las d ec larac iones de Gorbac hov sobre su histri ca perestroika.
Las activ idades ms comun es en la eco noma subterrnea
adoptan las siguientes formas: servic ios profes iona les o tc nicos
prestados fu era de horas de ofic ina; bienes producidos en las plan-
tas o los talleres ofic iales que se desvan hac ia la ve nta privada;
produccin para lela en las empresas del Estado ut il iza nd o mate-
riales so brantes o desviados, fu era de las horas ofic iales de trabajo;
equipos privados de co nstru ccin (shabashniki); intermed iarios
qu e ofrece n co'ntactos, loca li za n sum ini stros escasos y manejan
asuntos de co mercializac in, y d iversas form as de sobo rno .2 1
Es d fic i\ calcu lar la pro porci n del tot al de las acti vidades eco-
nm icas del pas qu e corres ponde a la segund a eco noma, ya qu e
estas ac tivid ades so n ilega les y no se pueden detectar de mane-
ra s co nve nciona les. O'Hearn seala q ue si bi en la segund a eco-
noma se aad e a la oferta ag regada de bi enes y se rvi cios, tam -
18. Gregory Grossman, " Th e Second Economy in th e USSR", en Pro-
blems of Communism , vol. 16, nm . S, 1977, pp . 25 -40; " La Seco nde
conomi e et la Planifi cation co nom iqu e Sovietiqu e", en Revue d 'tu -
des Comparatives East-W est, vol. XII , nm. 2, 1981 , pp . 5-24, Pars, d i-
.tions du Centre Nationa l de la Recherche Scientifique; " Economics of Vir-
tuous Haste: A Vi ew of Soviet lndustri alization and lnstitutions", en Padma
Desai (ed.), Marxism, Central Planning and the Soviet Economy, M IT Press,
Camb ri dge, Mass., pp. 198-2 16; " Th e 'S hadow Economy' in th e Social ist
Sector of th e USS R", en CMEA Five Yea r Plans (7 98 7-7 985) in a Ne w Pers-
pective . Colloquium 7982, OTAN, Economic and lnformation Directora -
tes, pp. 99- 115.
19. Konstantin Simis, USSR: The Corrupt Society, Nueva Yo rk, Simon
and Sc huster, 1982, y Jochanan Altman, A Reconstruction Using Anthro-
pologica/Methods of the Second Economy o f Soviet Georgia, tesis doc-
to ral, Midd lesex Politechnic, Center of Occupational and Commun ity Re-
sea rch , Enfield, Inglaterra, 1983 .
20. Vanse, por ejemplo, Robert Ka iser, Russia: Th e People and th e
Power, Atheneum, Nueva York, 1976, y Peter Smith , Labyrinths of Po-
wer, Princeton University Press, Princeton, N\.,1979.
21. Gregory Grossman, Notes on the Ilega l Private Economy and Co-
rruption, Congreso de Estados Un idos, Joint Comm ittee on the Soviet Eco-
nomy in a Tim e of Change, Government Printing Office, Washi ngton, 1979,
pp. 837-842 .
217
bin extrae recursos de la eco noma form al med iante robos y
desvos de la mano de obra, co ntribuyendo as a las in efi c iencias
que, en primera insta ncia, ge neran la inform ali dad 22 Concluye
que " m ientras la segunda econor: Ia ex ista como un meca nismo
correctivo de la eco noma plan ificada, no hab r incent ivos para
mejorar la plan ificac i n centra\",2 3 au n cuando tal estado de co-
sas tiend a a deterio rar el sistema , ya qu e se opone a la ideo loga
de ste y a sus va lores soc iales .
l.a Un in Sov itica se ri ge por un a dob le jerarqu a: el apa rato
estata l y el Part ido. Cada departamento de l aparato adm inistrati-
vo ti ene su depa rtamento co rres pond iente en la estru ctura de.\ 1
Partido, con su pro pio Com it Ce ntral. M ientras qu e el aparato
ad m inistrati vo tiene un monopo lio casi total de la prod ucc in y
d istribu cin de bienes y servic ios, el emp leo de mano de obra,
los rec ursos nat urales, y las co mun icacion es, el co ntro l po lti co
rea l est en manos del Sec retario Genera l del Co mit (e ntra \ de l
Partido Co munista en cada nivel. El Primer Sec retario del Comit
Ce ntral del Partido Comun ista de la Unin Sov iti ca es, en efec-
to, el primer m and atario del pas24 De modo sim il ar, en todo s
los nive les de la jerarqua de los rganos loca les, estata les o fede-
rales, el Prim er Sec retario respectivo ejerce pleno pod er en su
reino.
La planificacin eco n mica es "u na caracterstica org nica, fun -
damental del soc ialismo rea l" 25 La planificacin ce nt ral es la la-
bor principa l de la no m enklatura (la lite de los adm ini strado-
res)26 D esa fortun ada ment e, la rac ion alid ad id ea l d e la
'planificac in se co ntrarresta po r la frec uente irrac iona lidad de la
mala adm ini strac in buroc rt ica y por prc ti cas basadas en otro
tipo de lgica. El resultado es un a escasez c rni ca de bienes de
co nsum o y otros artcu los, deb ido a la inefi c ienc ia en la produ c-
ci n y la di strib uc in. La inercia co nsiderab le del aparato buro-
c rtico ge nera y ali enta el despilfar ro, la ap rop iac in indeb ida y
la neg \i ge ncia. 27
Segn Vos lensky, el d irector ele un a empresa indu stri al est
interesado principa lmente en recib ir bon os, qu e dependen de la
asignac in de una cuota de produccin f cilm ente accesib le en
el plan qu inqu ena\ 28 El director se convierte en hroe s lo si so-
brepasa la cuota co n un a ca nt idad co nsiderable. Sin emba rgo,
cua lqu ier logro ext raord inario inc rementa sus cuotas en el pr xi-
mo plan y provoca el rese nt im iento ele sus co legas. Los plani fica-
dores estn tamb in interesados en mantener las cuotas relativa-
mente bajas, ya qu e el fracaso del plan se reflejara a fin de cuentas
en la ca li dad de la planificac i n. Asim ismo , los planificadores sa-
ben que el plan se r mod ificado durante su ejec uci n como re-
sultado de pres io nes de la alta jerarqua o la corrupc in. Los mi s-
mos trabajadores estn d ispuestos a cooperar con la gerenc ia para
alca nza r la cuota ofic ial y co nvert irse as en ca ndid atos para rec i-
bir bonos 'el e prod ucc in. As pues, en todo s los nive les se cons-
pira a fin de mantener la prod ucc in en el rango medio.
22 . Dennis O'Hearn, " Th e Co nsum er Second Economy: Size and Ef-
fects" , en So viet Studies, vo l. 32, nm. 2, 1980, pp. 218-234 .
23 . !bid. , pp. 229-23 1.
24. Konstantin Si mis, op. cit., pp. 23-25, y para el caso de China, j.W.
Lewis, Socia l Networks and Political Re form in China, manu scrito indito.
25. Michae l Voslensky, La Nomenklatura: les Privilgis e n USSR, Pa-
rs, Pierre Belfond, 1978, p. 163.
26. !bid ., pp. 38-40.
27. Rud olf Bahro, Th e Alternative in Eastern Europe, Oxford, NLB ,
1978, pp. 235-24 1.
28. Michae l Voslensky, op. cit., pp. 170- 175.
 218
Otra ca usa de las in efic ienc ias es que nadi e, desde los trabaj a-
dores hasta el Co mit Central, ti ene un inters rea l en la ca li dad
del producto . Las estadsti cas de produccin se ocupan de la ca n-
tid ad. Los burc ratas a ca rgo de la planifi cac in no ti enen acce-
so a informa ci n ve ra z (las c ifras qu e utili za n est n infladas). Ade-
ms, la maquinari a asignada a c iclos de produ cc i n especficos
es a menudo in adec uada o no se aju sta a los requ erimi entos, no
se di spone de materi a prim a y sumini stros, y as sucesivamente.
La introdu cci n el e nueva tec nologa es muy difci l, ya q ue el per-
so nal directamente a ca rgo ele la producc in no ti ene acceso a
los p lanificadores, qui enes pueden ca recer el e co noc imi ento tc-
ni co . En co nclu sin , la escasez es co nsec uenci a tanto de l bajo
ni vel de producc i n y d istribu c i n, como de que los prod ucto s
di sponib les son el e extrema baja ca li dad.
Los fracasos y las denora s en el si'stema de di stribu c i n ti enen
graves efectos en la produccin . El d irecto r de un a empresa in-
du stri al depende de la entrega puntual de num ero sos mate rial es
y partes ese ncial es; de otra manera, las cuotas de produccin no
se pu eden cump li r en el perodo asignado . Todo el person al tc-
ni co y los trabajadores depend en tambi n ele estas entregas para
obtener su promocin y sus bonos. Este orden de cosas est imul a
el crecimiento de un a eco noma informa l de interm ed iarios y abas-
tecedores il ega les. La represin de estas ac ti vid ades estimul a a
su ve z la prolifera cin de cont roles .
Las relac iones patrn-cli ente tambi n se prese ntan , sob re todo
en ls estructuras burocrticas. Eisenstadt y Roninger han demos-
trado qu e el cli enteli smo puede estar ms extendid o en los siste -
mas socia li sta s que en otras soc iedades in d ustriales, parti c ular-
mente entre las lites y las subli tes po liti cao 2Y y lo atribuyen a
las " reas de incertidumbre" que se desarro ll an en los intersti-
c ios de un sistema po ltico mono lti co. Segn Simi s, los altos fun-
cio narios co locan a sus famili are s y am igos devoto s en pu esto s
elevados y reciben tributos regulares en forma de comi siones co n-
fid enc iales.30 Esta forma de padrinazgo es muy evid ente en al-
gunas provinci as. En G eo rgia, por ej emplo, " vario s funcionarios
importantes se dividen la repblica en esfera s de influ enc ia; aus-
. pici an 's us' di strito s, pueblos y organizaciones de partido; cada
uno ti ene sus favor itos ... Los presidentes de granjas co lectivas
y los adm inistradores de las estatales pagaba n a los ld ere s de esa
repblica un tributo regul ar en efectivo o con ovejas y ga nado
que ll evab an de los pastizale s de las montar'ias a la cap ital. Por
concepto de proteccin , los dueos de empresas privadas hacan
pagos mensuales en efect ivo, piedras prec iosas y va liosas alfom-
bras hec has a mano ... Cada func ionario importante tena su pro-
pia esfera d e influ enc ia y su propia cli ente la que le pagaba su tri-
buto regular a camb io de protecc i n ."31
De ac uerdo co n Willerton , en la Unin Sov itica las relacio-
nes patrn-cliente representan un factor significa tivo de movili-
dad polti ca . El clienteli smo prospera en un a amplia gama de si-
tuaciones, tanto dentro como fuera del Partido. Concluye que " los
cl ientes parecen ms susceptibles a una rpida movilidad ascen-
dente y descendente, vin culada con la movilidad del patrn, sien-
do los de organizaciones partidi stas quienes muestran mayor mo-
29. S.N. Eisenstadt y L. Rominger, "Ciientelism in Communist Systems:
A Comparative Perspecti ve", en St udies in Comparative Communism, vol.
14, nm s. 2 y 3, pp . 233-245 .
30. Konstantin Simis, op. cit. , p. 61 .
31 . Loe. cit.
redes informales de intercambio en sistemas forma les
-
vilid ad" 32 En sum a, hay redes vert ica les de padrinazgo poltico
qu e cas i dup li ca n la jerarq ua fo rm al. Loo mi embros de esa s re -
des suelen seguir la suerte del ld er que est en un a posic i n ele
poder, pero el lid era zgo puede camb iar de ac uerdo co n los alti -
bajos de la po lt ica.
Estas diferencias surge n debido a las d iversas fo rm as 'de co n-
ce bir la lea ltad pri mari a perso nal entre la fam ili a y los am igos en
las di stint as cultur as. As , los patron es geo rgianos ele so lid ar id ad
entre los fam ili ares y ami gos no son exactam ente los m ismos que
los ele los ju d os, arme ni os, ru sos, chinos, mex ica nos y chil enos .
Los derechos y ob li gac ion es defi ni dos cultural mente entre las ca-
tegoras soc iales determ inan en buena medida las activid ades po-
lti cas y eco n mi cas informa les dentro del sec tor for mal.
Georgia: un estudio de caso
1 trabajo de Altm an es producto ele un e>t ucl io de reco nstru c-
E ci n rea li zado entre judo> georgi anos qu e parti c iparon en la
economa subterrnea ele la Repblica Soc iali sta de Geo rgia has-
ta 1968, cuando emi graron a lorael como res ult ad o de ca mbios
po ltico s en el Estado. 33 En ese es tudio se ejemplifica la man era
en qu e la economa subterrnea opera en la Unin Sovit ica . El
punto cent ral de este trabajo es el rec6'nocimi ento de qu e para
fun cionar, la economa info rm al depende en gran medid a de las
redes soc iales, y qu e stas est n in sertas y operan en el marco
de un con junto ele reglas culturales presc rit as: " La confianza es
un requ isito funclalllf!nta l en la operac in de la segunda econo-
ma . . . Un hombre debe cumplir su palabra a como d lugar."3 4
En Georgia ex iste un c digo de honor t cito cuya infraccin se
casti ga co n la "vergenza". Las redes estn basadas en asocia-
c ion es entre fa mili ares y ami gos ce rca nos (empresas fam ili ares) .
Segn la d istanc ia soc ial, otros amigos o conoc idos dese mpean
el papel de proveed6re5, intermedi arios o mino ristas. De ah la
importanc ia atribuid a a la ami stad y a las fiestas en dond e se aga-
saja a los amigos a grandes costos. " Las redes dictan la eleccin
matrimoni al, son uno de los princ ipales medios para asignar re-
cursos, influyen en la elecc in de las opc iones de trabajo, domi-
nan el ingreso y el desa rrollo en las ocupaciones y fij an los limi-
tes de la expa nsin de las .empresas inform ales. Y fin almente,
. pu eden determinar cunto ti empo y de qu man era pasar un
hombre su estad a en la crcel condenado po r un delito eco-
nmico.''35
En este estudio de A ltman se desc riben tre s plantas in du stri a-
les: un a fbr ica de ga ll etas co n 200 empl eados, una planta textil
co n 1 000 trabaj ado res y una indu stri a de metales li vianos co n
100 personas ocupadas. En cada un a la produccin informa l (il-
c ita) era de tres a cuatro veces mayo r que la form al (de ac uerdo
con el plan). Los socios informales que manejaban el negoc io eran,
en cada caso, las personas qu e ocupaban las ms altas posic io-
, nes admini strativa s (director, ge rente d e produ ccin, etc. ) de la
pl anta.
32 . John Will erton , "Ciientel i s ~ in the Soviet Union", en Studies in
Comparative Communism, vo!. 12, nms. 2 y 3, 1979, pp. 181 -182.
33 . lochanan Altman, op. cit., y G. Ma rs y j . Altman, " Th e Cu ltu ra l
Basis of Soviet Georgia's Second Economy", en Soviet Studies, vol. 35,
nm. 4, 1983, pp. S46-560.
34. Jochanan Altman, op. cit. , pp. 4-6.
35. /bid., p. 5.
comercio exterior, marzo de 1990
La prod ucc in ilega l de bi enes de co nsumo presupo ne la ex is-
te nc ia de redes de proveedores y di stribuidores, como tamb in
el co nsen tim iento de los in spectores y autorid ades de todos los
n1veles. Que las operac iones industri ales descritas por A ltman fue-
ran co nsideradas " muy segurds" signif1ca q ue haba una red de
e>te tip o, bi en organi zada y confiab le. La operac in in clua obte-
ner c uot as de produ cc in bajas, como tamb in un alto marge n
de des perd icio para pod er acomoda r la "segund a" produ cc in .
Los mater ia\e restantes se co mpraban en el mercado negro o se
ob tenan por med io del tru eque. Elementos de baja ca lid ad y en
ca ntid ades meno res qu e las estab lec idas eran un a prcti ca gene-
rali zada que permita alca nza r la c uota for mal y "a ho rrar" sufi -
ciente materi a prim a para la producc i n inform al. La produ cc in
defectuo sa se ve nda a granel a los m iembros de la red. Los sum i-
ni stros vit ales se obtenan en las ti endas del gob ierno med iant e
soborno y pagos irregulare s.
Los trabajado re > no tenan acceso a las cifra s de produ cc i n,
y aq uell os invo lu c rados en el sistema in forma l ga naban mayores
; ueld os . La contabi li dad se alteraba sistemti ca mente. Por ejem-
p \o, "se daba mantenim iento" a las ln eas de producc in en los
perodos en que la actividad il ega l estaba en su cspide . Los " pa-
gos" a los fu ncion ario s iban desde 3 000 rublos al ao al di rec to r
el e la Ofic ina Pl anificadora del Estado y 1 500 al jefe ele la pol ica,
hasta 500 rub los al portero . stos se daban en efecti vo .y a veces
en cuota; men;u ales . A los po lti cos se les invo lu c raba co n in vi-
tac ion es a fiestas y co n rega los caros otorgados en ocasion es es-
pecia le;, tales como matrimonios. Los pu esto s ms re mun erati-
vo;, au nq ue ta mb in de ms alto ri esgo , eran los ele director de
pl an ificacin o secretario loca l del Partido .
Lo; ce ntro s de di stribu ci n ele bienes el e co nsumo (\a s ti en -
da;) almacenaba n algunos artculos qu e ve ndian a prec ios ofi cia-
les, pero la mayor part e del negoc io se rea li za ba po r debajo de
la mesa. En un caso estud iado po r A ltm an la ti end a tena li ce nc ia
para ve nde r 34 produ ctos, pero almacenaba dpro ximaclam ente
240 . Los prod ucto s escasos se ve ndan s lo a c li en tes favorito;
(amigos y fam il iares) . La merca nca de ca lid ad de tin ada al mer-
cado negro se obten a mediante las redes el e int erm edi arios el e
todo el pab. Los tra nsporti >tas no o fi c iales cond uca n el produc-
to fresco desde el pu eblo para la ve nta al por menor, evad iendo
as el sistema ofic ial de d istribu ci n. Para evitar las quejas y las
denu nc ias haba un elemento de confianza entre el come rc iante
y el cli ente. A los in spectores y la poli ca se les compraba.
Los puestos (directo r ele la empresa, ge rente de l almacn , se-
cretario del Part ido) se ofrecan al mejor postor . En caso el e surgir
alg n probl ema (c hantaje, redadas pe ri d icas el e la po li ca, la in -
fi lt rac in de agentes ent re los c li en tes), la red ele interm ediarios
fu ncio naba como una red de asistencia mutu a pa ra ayudar a cual-
quier m iembro amenazado y para destruir tocl a evid encia in c ri-
min atori a. Se re unan con rap idez gra ndes sum as de d inero para
estas tareas. En un a oca sin se pusiero n en contacto ms de 70
person as para asegurar la li berac in de un deteni do. La respu es-
ta a las crisis era la pru eba de las redes. Por lo ge neral se designa-
ba a un miembro ex pe rim entado co mo negoc iado r o represe n-
tante para reso lver la c ri sis en el plano local antes de qu e ll ega ra
a nive les superio res.
Cuand o purga ron al Pri mer Secretari o Genera l del Partido Co-
mun.ista georgiano va ri as redes se destruyeron , ya qu e num ero-
sos vn culos del siste ma econ mi co para lelo fuero n arrestados o
destitu idos. H abra tomado aos co nstruir nu eva s redes de pro-
219
veedores y fun c io narios ofi ciales que coopera ran. Los jud os so-
lan depe nd er de alto s fun ciona rios no judos de l Partido y la es-
tru ctura po li c iaca. Miles de ell os :.ecidieron emi grar.
En conclu sin, las redes so n ese nc iales para la operac in de
la segunda eco noma en tres se ntid os: 1) como una base de po-
der para asignar rec ursos escasos, abrir nuevas oportun idades eco-
nm icas y obte ner promoc iones, oportun idades de edu caci n y
ot ros servic ios escasos; 2) como un seguro co lecti vo co ntra las
amenazas del sistema form al, y 3) como un a re se rva man comu -
nada de recursos, partic ul armente durante las emergencias. Cuan-
to ms grand e sea la red, tanto ms segura, provechosa y prome-
tedo ra res ulta.3n Las modali dades de intercamb io prese ntes en
estas ac tividades informa les in clu yen reciprocidad entre m iem-
bros del mismo ni vel soc ial y eco nm ico; relaciones patrn-clie nte,
incluyen do ca marill a; po lt icas, e interc amb ios de merca do. En
ca da caso, la co nfianza es un elemento bsico.
Conclusiones
L a defini c in de il ega li dad y el nive l el e los co nt rol es del siste-
ma forma l determin an el tipo de interca mb io informa l: rec i-
procid ad, relac ion es patrn -c li ente o interca mbi o en el merca-
do. En el sistema sovit ico hay un uso ms extenso del interca m-
bio el e mercado en forma de pagos directos a ca mbi o de privil egios
adm ini strativos q ue, por ejemplo , en el sistema c hil eno . Tam bi n
es cierto que el sistema sovi ti co ha desarrol lado un co njun to
comp lejo y rgid o de co ntro les buroc rti cos que hacen ms dif-
cil tener "a l am igo ju sto en el lu ga r ju sto" pa ra reso lver tod as las
necesidades; de ah que la interacc ion es personal es se estn su s-
titu ye ndo ca da vez m s por din ero. Sin emba rgo, inclu so en los
casos de soborno o corrupc i n, ex isten reglas imp lcitas de so-
cia bili dad y co nfianza debido a la ilega li dad de la transacc in.
En caso de incump li mi ento no hay nada qu hace r: el co mp ra-
dor de protecc in u otro s se rvi c ios informa les slo pued e depen-
der de los va lores co ndi cion ados cultural mente, tales co mo el ~o
no r y la co nfian za.
Como se aprec ia en los casos presentados, la ce ntrali zac in
del pod er ha ca usado retrasos e in eficiencias en la prod ucc in
y la di stribu c i n de bienes y se rv icios. Los orga ni smos de l Estado
suelen respond er a estos prob lemas aum enta ndo los co ntroles bu -
rocrticos, lo que slo agrava la-situ aci n. Como resultado, la eco-
nom a form al nun ca se empareja co n la de mand a: la escasez ocu-
rre no s lo en la esfera del consum ido r, sin o tambin en las
in du stri as, donde las escaseces de materiales y eq uipo vitales in -
terfieren en la producc i n.3 7
Estas defi cienc ias genera n so lu ciones inform ales. La "segun -
da eco noma" se exti end e a casi todos los ca m pos de la acti vi -
dad eco nmica . Las empresas privadas, en tanto prosc ritas, sur-
ge n il ega lmente en las indu strias de bienes de consum o, en la
co mercializac i n de producto s agrco las y lcteos de ca lid ad y
en artc ul os de lujo o de alta tec no loga. A final de cuentas, la
mayora de los bienes y servic ios estn d ispon ibles en esa moda-
li dad , di sminuyendo as ms an el in cent ivo de lograr el buen
36 . /bid. , pp. 9-45.
37. Rona ld Cohen (op. cit., pp . 75-78) describe cmo la excesiva cen-
tralizacin en la toma de dec isio nes ha producido la prolifera cin de los
niveles jerrqui cos y por ende de las prdicas corruptas en el seno del
apa rato estatal de Nigeri a.
220
func ionamiento de la economa formal. Los fun cio nari os pbli -
cos a ca rgo de la p rodu ccin y la d istribu ci n se conviert en en
hombres de negoc ios; el perso nal profesional y de servi cios co la-
bora por su cuenta para complementar sus in gresos ofic iales, y
as sucesiva mente.
Los funcionari os qu e ti enen qu e ver con las decisio nes buro-
crti cas tienen servic ios va liosqs qu e ofrecer. Los contro l,es ofi-
ciales suelen degenerar en sobo rno s y exacc iones simi lares. Cuan-
do el sistema se desc uid a, todo el mundo vend e bi enes y serv ic ios
a escond idas, desv iando as un a gran ca ntid ad de rec ursos del
Estado haci a la segunda economa.
Co n todo, la il ega lid ad persistente de tales transacc io nes fa -
vo rece y fortalece las formas de cooperacin econ mica altamente
id ios inc rti cas y c ultural mente co ndic ionadas, en donde la con-
fi anza desempea un papel de la mayor impo rt anc ia. Todo inter-
ca mbio inform al, desde las compr as cotidianas hasta la protec-
cin comprada con dinero a fun cio nari os del Estado o del Partido,
se desa rro ll a en el marco de red es person ales de rec iprocid ad o
cli enteli smo, c uya razn de se r desca nsa en los va lo res de paren-
tesco y ami stad , tal co mo ocurre en las redes de supe rvivencia
econ mica y de clase encontradas en Am ri ca Latina.
Siempre q ue los contro les buroc rti cos desempean un papel
en la vid a del ind ividuo, se enc uentra una in stitu ci n denomin a-
da p ul/ en Estados U nidos, blat en la URSS. c ua en Chi le, prote-
x ia en Israe l, palanca en M x ico, g uanc hi en Chin a, etc. Las blat,
esto es, influ enc ia o co ntacto s, so n la base de un interca mb io re-
cproco entre pares q ue tc itamente estn de ac uerdo en inter-
ca mbi ar acceso a los bienes y servi c ios escasos en el marco de
una re lac i n person al. Los artcul os interca mbi ados in clu yen pa-
sa r de grado a los ni os en la esc uela, aplaza r el se rvi cio militar,
ingreso a las universid ades, asientos en los avio nes de Ae ro flot
y pe rmi sos o lice ncias de todo tipo. Siempre se espe ra la rec ipro-
cidad, aunque las equivalenc ias entre tales se rvi c ios necesa ri a-
mente son " difu sas" po rqu e los obj etos del interca mbio no es-
tn di sponibles en el mercad o3B
Los puntos tratados en este artcul o tiene n menos q ue ve r co n
la universa lidad y persistenc ia de tales sistemas de interca mbi o
(fcilm ente explica bles considerando el valor de los servi cios ca m-
biados) que con su implantacin en el sistema social. Inclu so cuan-
do los ri esgos soc iales o legales son muy pequ eos, como en M -
xico, el intercambio de favores entre m iembros del secto r form al
se desa rrolla en el marco de un a relac in social qu e impl ica lea l-
tad , confian za y solid arid ad. Esta relac i n no es casual o pasajera
como una transacc in de mercado; no ocurre ni al aza r ni cuan-
do surge una necesidad . Por el contrari o, se desa rrolla a largo pla-
zo, de ac uerdo con las reglas no esc ritas segn la di stancia soc ial
entre las partes.
El caso de la Un-i n Sovitica es ilustrativo porqu e mu estra la
fl ex ibilidad del si stema inform al de intercambi o : la rec iproc idad
se transforma en padrinazgo y en intercambio de mercado. Gross-
man desc ribe la prese nc ia de las b lat entre el personal de ventas
y los compradores: los produ ctos o bienes escasos se venden a
los amigos y fam ili ares. 39 En este caso ya hay un interca mbio de
38. Gregory Grossman, "The 'Shadow Economy' ... " , op . cit., p. 103,
y Peter Smith, Labyrinths of Power . . . , op. cit ., pp. 88-90.
39 . Gregory Grossman, "The 'Shadow Eco nomy' ... " , op . cit ., pp .
206-207.
redes informales de intercambio en sistemas for males
-
d inero, au nque no necesa ri amente cl andestino. Es muy fc il apre-
c iar cmo tales interca m bios pu eden provee r un ingreso ext ra al
enca rgad o de un a ti enda, a medid a qu e las com ision es rem p la-
za n la rec iproc idad co nfo rm e aum enta la d ista nc ia socia l. Sie m-
pre debe ex istir un a situ ac i n de co nfi anza entre las part es a ca u-
sa de los ri esgos in vo lucrados . Lo mi smo sucede cuand o se trata
de permi sos y otros se rvicios burocrt icos, q ue se to rn an en un a
merca nca.
En Chile, esas transaccio nes de din ero, sobre todo entre miem-
bros del mismo nivel social en la buroc rac ia, no se lleva ran a ca bo
ca ra a ca ra, sin o ms bien co n in te rm edi arios o de incg nito. Po r
otro lado, en las relac io nes perso nales en la Uni n Sov iti ca la
co nfianza es, por razo nes de segurid ad, un fac to r ind ispe nsa bl e.
Surge as un a no rm a de mo rali dad do bl e: los individu os pueden
enga ar al sistema, pero hay reg las de ho no r y u o estricto cdigo
de com po rtami ento responsab le qu e domin a las relac io nes en-
tre pari entes, ami gos y soc ios de activid ades in form ales. Los vi o-
ladores de estas leyes so n cas ti gados con el ostrac ismo y no pu e-
den asp irar a co nse rva r su acceso a los se rvic ios inform ales 40
En suma:
a] El grado de formali dad y la in capac id ad del sistema fo rm al
para sa ti sface r necesid ades soc iales generan so luc ion es info rm at
les. Si el sistema fo rm al fuese ca paz de prod uc ir y di stribuir los
bi enes y servic ios requ erid os por todos los mi embros de la soc ie-
dad, las so lu cio nes info rm ales no se ra n tan necesa ri as y po r end e
estaran menos arraigadas.
b] El interca mbio info rm al se desa rrolla dentro de los sistemas
form ales modern os de ac uerdo co n las mi smas leyes de soc iab ili -
dad determin adas po r cada cultura en pa rti c ul ar. De ah q ue las
so lu c io nes inform ales no pu edan comprend erse ca balm ente en
trmin os de las leyes de la oferta y la demanda.
e] A medi da .qu e el aparato del Estado crece y sus fun cion es
eco n m icas se am p lan, las redes in fo rm ales de interca mb io re-
cp roco y pad rin azgo in va den el sistema fo rm al e imitan su es-
tru ctura de poder.
d] Las contrad icc ion es id eo lgicas entre los si stemas forma-
les e info rm ales suelen fo rtalece r la ju stifi cac i n de las accion es
por ami stad y parentesco a ex pensas de la mo ralidad oficial.
e] Los in terca mbi os in fo rm ales adqui eren la form a de rec ipro-
cid ad , relac in patrn -c liente o interca mbi o en el merca do se-
gn los moti vos, las metas, el grado de repres in del interca mbio
o las reglas obl igato ri as c ulturalm ente definidas entre las partes.
D Todo aum ento en la centrali zac in y c ua lquier intento adi -
c ion al de contro lar la econo ma aum entan las p.rdid as y las de-
moras ca usadas por la inefic ienc ia, estimul ando as el c rec imi en-
to de la informalidad como un pali ativo para la escasez. " M ientras
ms orga niza mos la sociedad, ms resistente se vu elve a nu es-
tros intentos po r orga nizarl a." 4 1 El " orden" genera " desorden".
La eco noma fo rm al c rea su propia in formalid ad . D
40. Konstantin Simis, The Corrupt Society, op . cit ., p. 155 .
41 . Ri chard Adams, " Harn essing Tec hnological Development", en j .
Poggie jr. y R.N . Lynch (eds.). Rethinking Modernization: Anthropo /ogi-
cal Persp ectives , Greenwood Press, Westport, CT, 1975, p. 60.