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2013

“Informe de Auditoría al Sistema de Gestión de la


Seguridad y Salud Ocupacional de DELCROSA en
base a la norma OHSAS 18001:2007

Informe N°:
PP-050913

Criterio de Auditoría:
Norma OHSAS
18001:2007

Actividad realizada en:


Unidad Lima

PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES


Resumen Ejecutivo

El presente informe de auditoría, corresponde a la verificación del grado de implementación de la


norma internacional OHSAS 18001:2007 la cual establece los requisitos para un Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, de la empresa DELCROSA S.A, en su local de
Lima, ubicada en el distrito de Lima, durante los días 03 y 05 de setiembre del año 2013.

DELCROSA, cuenta con un sistema de gestión ISO 9001:2008 orientado a cumplir con las altas
exigencias de sus clientes, así como del mercado en el cual se desenvuelve. En este sentido,
DELCROSA cuenta con varios elementos, que bajo la norma internacional mencionada en el
párrafo anterior, son base para lograr la completa implementación y posterior certificación de un
sistema de SSO. Consideramos que la organización debe afinar el cumplimiento de los requisitos
especificados de la norma en corto plazo, si desea lograr la certificación en el mes de noviembre.

En términos generales, se aprecia un sistema de SSO en una etapa de “implementación e


integración con los sistemas de gestión de Calidad y Medio Ambiente”. En base a los requisitos de
la norma, utilizados para comparar el estado de implementación del sistema de SSO, se puede
estimar que el sistema está implementado en un 50%. Cabe mencionar, que dentro de los
requisitos que no se ha implementado correctamente, hay varios que son elementos clave para el
correcto desarrollo de un sistema de gestión en SSO, tales como el alcance del SSO, la
identificación de requisitos legales y otros requisitos, control de registros, evaluación del
cumplimiento legal y Revisión por la Dirección, principalmente.
Respecto al personal, se aprecia que los colaboradores de DELCROSA están comprometidos con
la implementación del Sistema de SSO, conocen los peligros dentro de sus actividades y los
previenen, y cumplen con las directivas establecidas.

Es necesario, que se establezca a la brevedad un plan de trabajo que permita abarcar tres
aspectos importantes, el primero asociado a concluir con la adecuación, aprobación y difusión de
los procedimientos de SSO, el segundo elaborar un programa de auditorías internas de SSO que
les permita tener información de si el SSO, cumple con los requisitos establecidos de la normativa
vigente y si es adecuado con la organización y tercero, mejorar algunos aspectos de orden en
planta y oficinas.

Durante el proceso de auditoría, se tuvo una total apertura y transparencia por parte de las
personas que afrontaron dicho proceso. Se tuvo acceso a la documentación solicitada y a todos
los requerimientos de información del caso.

Finalmente, se recomienda poner atención a los hallazgos de esta auditoría teniendo en cuenta un
análisis adecuado de las causas que las originaron, a fin que las acciones correctivas sean
efectivas.

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ÍNDICE

Resumen Ejecutivo .............................................................................................................. 2

1. Recomendaciones. ....................................................................................................... 4

2. Condiciones del Servicio. ............................................................................................. 4

3. Resumen de los Hallazgos (Revisión Documentaria). .................................................. 5

4. Verificación de las operaciones (Unidad Callao) .......................................................... 8

NOTA:
RÍMAC SEGUROS garantiza la confidencialidad de este documento en su elaboración, conservación y divulgación.
RÍMAC SEGUROS se encuentra impedido de difundir a terceros el presente documento o su contenido, salvo
autorización escrita por parte del CLIENTE.
RÍMAC SEGUROS no es responsable por la pérdida de la confidencialidad originada en la difusión unilateral de este
documento por parte del CLIENTE o de algún destinatario autorizado por éste.

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DELCROSA S.A.
Requisitos de un Sistema de Seguridad y Salud en el
Criterio de Auditoría :
Trabajo (OHSAS 18001:2007)
Dirección donde se realizó la
: Av. Argentina 1515 Cercado de Lima
auditoría
Fecha de Auditoría : 03 y 05 de setiembre de 2013

Contacto Cliente : Benjamín Borda – Coord. Seguridad y Medio Ambiente

Informe Elaborado por : Telma Juárez Pineda – Grupo Soluciones

Informe Revisado por : Theo Christian Torres – Grupo Soluciones

1. Recomendaciones.

• La dirección de la organización debe establecer en el corto plazo un plan de acción cuya


finalidad sea implementar al 100% los requisitos establecidos en la norma de referencia
(OHSAS 18001:2007). Este plan deberá ir acompañado de la dotación de los recursos
correspondientes.

• Algunas recomendaciones concretas para acelerar el proceso de implementación son:

- Actualizar, aprobar y difundir los procedimientos de SSO.


- Incluir en los procedimientos de los sistemas de gestión existentes, aquellos requisitos
de la norma OHSAS 18001 que siendo comunes, requieren el mismo tratamiento.
- Culminar con la implementación de los mecanismos de participación y consulta
(buzones de sugerencias).

2. Condiciones del Servicio.


• El objetivo de la presente auditoría es verificar el grado de implementación que la empresa
DELCROSA, ha desarrollado respecto a la Norma Internacional OHSAS 18001:2007.
• La duración de este proceso de auditoría es de 2 días.
• El alcance de la auditoría está referido a los documentos generados por la organización y
que dan soporte al sistema de SSO.
• La metodología aplicada consiste en la revisión documentaria, complementada por una
verificación visual de los procesos llevados a cabo en las instalaciones.

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3. Resumen de los Hallazgos (Revisión Documentaria).

Los hallazgos son detallados en función de cada requisito de la norma. Así, se detallarán los
hallazgos si es algo que requiere corrección (RC) o si por otro lado son una oportunidad de mejora
(OM):

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría


4.1 Requisitos generales. Benjamín Borda OHSAS 18001:2007
Hallazgo 1
• Aun no se cuenta con un alcance definido en materia de seguridad y salud en el trabajo, el
auditado menciona que se utilizará el mismo alcance definido en Calidad, sin embargo no
mostro dicha evidencia, señala además que el manual será lo último que se elabore-
integre al terminar la documentación. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría


4.3.1. IPER Benjamín Borda OHSAS 18001:2007
Hallazgo 2
• En el procedimiento (PGQ-011) Identificación de peligros y evaluación de riesgos (IPER)
se verifica que no se considera que la evaluación de los riesgos sea anual tal como lo
señala la ley N. 29783 en el artículo 57.(RC)
• En el programa anual de SST del 2013 se considera las actividades de revisión de IPER
por áreas, sin embargo se evidenció que dicha revisión no se cumplió en las fechas
acordadas, ejemplo: IPER Bobinado, cuya programación señala Enero, Chapistería 1, 2 y
Aletas, en Febrero, Carpintería de madera y maestranza, en Marzo, y Núcleo, Pintura y
Mantenimiento en Mayo, en acta de reunión de comité sólo se evidencio la revisión del
IPER de Bobinado en el mes de mayo 2013. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría


4.3.2 Requisitos legales y otros. Benjamín Borda OHSAS 18001:2007
Hallazgo 3
• Evaluar la conveniencia de incluir en la tabla de requisitos legales la fecha de la última
actualización, ya que esto permitiría mejorar el seguimiento a la identificación y evaluación
del cumplimiento. (OM)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría


4.3.3 Objetivos y Programas Benjamín Borda OHSAS 18001:2007
Hallazgo 4
• Se cuenta con un programa anual de SST para el año 2013, sin embargo se evidencia
que incumplimiento en las actividades planificadas. Ejemplo: Inspección de equipos para
Soldar (abril), capacitación brigadas (marzo y abril), revisión de IPER mencionado en el
requisito 4.3.1. (RC)
• La empresa debe evaluar, incluir en el programa, controles para incluir reprogramación de
actividades, así como para señalar las responsabilidades de ejecución. (OM)

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Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría
4.2.2 Competencia, formación y Benjamín Borda OHSAS 18001:2007
toma de conciencia.
Hallazgo 5
• La empresa debe evaluar realizar capacitaciones de refuerzo al personal administrativo,
ejemplo: Política Integrada de la organización, identificación de peligros y evaluación de
riesgos, entre otros. (OM)
• Evaluar la conveniencia de incluir en el programa anual de capacitaciones, si estas serán
dictadas por personal interno de la empresa, o un tercero, con la finalidad de prever los
tiempos de ejecución y recursos necesarios. (OM)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría


4.4.4 Documentación Benjamín Borda OHSAS 18001:2007
Hallazgo 6
• No se cuenta con la descripción del alcance del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud, tal como se indica en el requisito 4.4.4.b) de la norma OHSAS 18001. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría


4.4.5 Control de documentos Benjamín Borda OHSAS 18001:2007
Hallazgo 7
• Se verificó que los documentos aplicables a las operaciones, caso instructivos de trabajo,
hojas de seguridad (MSDS) de sustancias químicas, fueron retirados de las estaciones de
consulta de cada área de trabajo, incumpliendo con el requisito 4.4.5.d) de la norma
OHSAS 18001. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría


4.4.6 Control Operacional Benjamín Borda OHSAS 18001:2007
Hallazgo 8
• Evaluar la conveniencia de incluir como controles operacionales, inspecciones de pre-uso
de equipos que impliquen cuidados especiales, como por ejemplo: Torno (OM).

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Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría
4.5.1 Medición y Seguimiento Benjamín Borda OHSAS 18001:2007
de Desempeño.
Hallazgo 9
• La empresa mantiene indicadores de accidentes e incidentes, en los cuales se puede
evidenciar que se cumple el objetivo de seguridad, de cero accidentes, a excepción de los
meses de mayo y junio donde se tuvo en cada mes, un accidente con pérdida de horas
hombre, sin embargo, solo se tienen actualizados estos indicadores hasta el mes de Junio
2013. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría


4.5.3.1 Investigación de Benjamín Borda OHSAS 18001:2007
incidentes.
Hallazgo 10
• Se cuenta con un procedimiento para Investigación de accidentes e incidentes, el cual no
contempla el tiempo límite de 24 horas que tiene la empresa en caso de accidente de
trabajo con consecuencias mortales, o incidentes peligrosos, para informar del hecho a las
autoridades del Ministerio de Trabajo y Promoción del empleo, tal como lo señala el
artículo 82 de la Ley 29783 y el artículo 110.a) del D.S.005-2012-TR. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría


4.5.4 Control de Registros Benjamín Borda OHSAS 18001:2007
Hallazgo 11
• No se encontró evidencia del cumplimiento del procedimiento Control de Registros, donde
se pueda identificar cuál es el medio de almacenamiento, protección, recuperación,
tiempo de conservación y disposición de los registros de SSO. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría


4.5.5. Auditorías Internas Benjamín Borda OHSAS 18001:2007
Hallazgo 12
• La empresa no cuenta con un programa de auditorías internas en materia de seguridad y
salud en el trabajo, y en lo que va del año aún no han realizado ninguna. (RC)

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4.6 Revisión por la dirección Benjamín Borda OHSAS 18001:2007
Hallazgo 13
• Se cuenta con un acta de reunión de revisión por la dirección correspondiente al periodo
2012, sin embargo, se observa que esta no contempla todos los elementos de entrada
requeridos por la norma en el requisito 4.6:
a) Resultado de auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos
legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba,
b) Resultado de la participación y consulta,
c) Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las
quejas,
d) El desempeño de la SST de la organización,
e) El grado de cumplimiento de los objetivos,
f ) El estado de las investigaciones de incidentes, las acciones correctivas y las acciones
preventivas,
g) El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por la dirección previas,
h) Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y
otros requisitos relacionados con la SST. (RC)

4. Verificación de las operaciones (Unidad Lima)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría


Zona Núcleo Benjamín Borda OHSAS 18001:2007
Hallazgo 14
• La empresa cuenta en cada área de trabajo de producción con estaciones de consulta, en
las que se colocan procedimientos, instructivos, y hojas de seguridad, las que sirven de
consulta al trabajador (requisito 4.4.5.d), sin embargo se observó que la estación
correspondiente al área denominada: Núcleo, había sido retirada, según manifestación del
auditado, esto se debe a que los documentos están en proceso de actualización. Según el
requisito mencionado, se debe garantizar el uso de versiones vigentes, las cuales
permiten al usuario consultar temas vinculados a la seguridad y salud en el trabajo. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría


Zona Carpintería 2 Benjamín Borda OHSAS 18001:2007
Hallazgo 15
• Se observaron envases plásticos de gaseosas conteniendo sustancias químicas utilizadas
para el desarrollo de las actividades de producción, incumpliendo el requisito de control
operacional (4.4.6 e).

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Zona Oficina Bienestar Social Benjamín Borda OHSAS 18001:2007
Hallazgo 16
• Se observó cables expuestos que no representan condiciones seguras de operación.
(4.4.6 e) (RC)
• Se observó el extintor N.22, situado en un espacio angosto, entre un mueble archivador
una columna de la pared y el escritorio de la Srta. Angélica Damián, no cumpliendo con el
acceso requerido en caso de una emergencia (4.4.7). (RC)
• Se observa una laptop perteneciente a la Srta. Angélica Damián que se encuentra encima
de un cajón, debido a que sin este accesorio la posición de la pantalla se encontraría por
debajo de la línea de visión (4.3.1). Validar el diseño de los puestos de trabajo a través de
monitoreos de riesgos disergonómicos podría ser un modo de atender estas deficiencias.
(RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría


Zona Oficina SIG Benjamín Borda OHSAS 18001:2007
Hallazgo 17
• Se observa desorden en oficina, carteles almacenados detrás de escritorio de Coord.
Seguridad, carteles informativos, buzones de sugerencias, y cajas, en medio de la oficina
obstruyendo el libre tránsito, constituyendo una fuente de peligro (4.3.1). (RC)

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