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Las Diligencias Preliminares

Dr. Pedro Miguel Angulo Arana

En el nuevo Cdigo Procesal Penal peruano, los autores del mismo han diferenciado lo
que denominan diligencias preliminares como un estado previo a la denominada
investigacin preparatoria.

As es que tenemos que el tiempo de las diligencias preliminares corre, segn los
casos, a partir de los primeros actos de investigacin efectuados por el personal
policial luego de recepcionada por ellos una denuncia, o cuando las mismas
verificaciones fueran realizadas por la polica ante la orden del fiscal.

Tambin podran tener inicio dichas diligencias a partir del descubrimiento e

intervencin policial en delitos flagrantes o desde que encontraran elementos de
prueba a partir de pesquisas, intervenciones u otro acto policial.

En todos los casos, la etapa en estudio slo se extender hasta que el fiscal, mediante
un acto disponga la formalizacin de la investigacin preparatoria. Alternativamente,
como una posibilidad, podra ser que terminadas estas diligencias el fiscal se encuentre
en condiciones de presentar su acusacin.

Esto ltimo quiere decir que rpidamente, con la sola actuacin policial regular, se
podran tener armados casos, listos para judicializar, slo a partir de diligencias
preliminares, lo cual explica la necesidad de su estudio.

Ahora bien, nuestros legisladores, aparecen tratando el tema de las diligencias

preliminares, centralmente, en el artculo 330.

CONCEPTO

Las diligencias preliminares comprenden tanto a un lapso temporal inicial y muy

corto de la investigacin del delito como a un conjunto de diversas actuaciones,
algunas pensadas y planificadas y otras circunstanciales, previas a la apertura formal
de investigacin, mediante las cuales se confirmar o descartar la existencia del
ilcito.

La novsima configuracin lleva el mensaje de que no se ha querido crear una etapa

formal ni sub etapa especial previa a la investigacin preparatoria, sino que se
identifica apenas una situacin o lapso temporal en el cual se acumularn elementos
mnimos de juicio para determinar la existencia del ilcito penal.

La norma describe (artculo 330 inciso 2) un conjunto de finalidades que, por cierto,
resultan ambiciosas para lo que querran ser simples verificaciones y que slo las
consideramos compatibles con determinados casos delictivos (hechos de sangre) o
actuaciones policiales (delitos flagrantes) y la determinacin temprana de escenas del
delito.

Se indica asimismo que, en el informe policial, respecto las actividades policiales, se

adjuntarn las actas levantadas, las manifestaciones recibidas, las pericias realizadas y
todo aquello que se considere indispensable para el debido esclarecimiento de la
imputacin. Tambin se adjuntar lo relativo a las comprobaciones domiciliarias y de
los datos personales de los imputados.

Esto se explica dado el inters inmediato, luego de la noticia del ilcito, en recoger o
proteger todo aquello que sea til para delimitarle, impedir nuevas consecuencias as
como la fuga de sus autores o identificar claramente a estos ltimos. Si consideramos
que esto es muy importante se advertir la necesidad de que la polica accione de
inmediato, inclusive antes de avisar al fiscal, puesto que s se conoce que este ltimo,
de todos modos, demorar en llegar, una equis cantidad de tiempo dedicada a hacer
dicho contacto, si otros policas no pueden acudir al lugar del hecho, representara la
prdida de un tiempo precioso, a partir del cual, podra perderse informacin relevante
sobre el hecho.

III. CARCTER CONTINGENTE DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

Debemos destacar, en todo caso, que las diligencias preliminares no constituyen una
etapa diferenciada de la investigacin, que debera cumplirse de modo fatal, si no un
posible momento inicial de la misma, que de ocurrir presenta notables y naturales
caractersticas. Por cierto que, adems, podemos afirmar que cuando se da, no
acontece de modo superfluo sino que satisface necesidades concretas.

Lo dicho quiere decir que, podra ser que no exista necesidad fctica de que se
efecten diligencias preliminares, y no significar ninguna irregularidad el que aquellas
no se efecten y se aperture, formalmente, la investigacin preparatoria contra alguna
persona. Esto precisamente aparece indicado en el artculo 336, donde se refiere que
de la sola denuncia podran aparecer los requisitos mnimos que justificaran ello.

Y recalcamos esto por entender que la denuncia registrara slo el dicho del
denunciante (quiz con recaudos), sin ejercicio persecutorio alguno, y nos parece
ciertamente el caso ms radical que pensamos que excepcionalmente si podra ocurrir.

De lo dicho se desprende que las diligencias preliminares slo se realizarn si aparece

la necesidad razonable de las mismas, puesto que el nuevo modelo se preocupa
porque no se pierda el tiempo intilmente. Por otro lado, es fundamentalmente en la
investigacin formal donde hay espacio para el descargo.

IV. DILIGENCIAS PRELIMINARES COMO CONSTATACIN

Resulta evidente, conforme a la doctrina y a la casustica, la necesidad de efectuar

algunas acciones elementales para verificar la realidad de la notitia criminis, cuando
ella no es clara ni evidente o si existen dudas. A lo dicho podran agregarse los casos
en que la constatacin asume algn grado de dificultad, tal como la noticia de que en
el monte (zonas de sierra y selva) o en cerro se encuentra un cadver.

As como puede ocurrir una noticia, tal como la referida, que obliga a acudir al fiscal,
desde un primer momento, pueden presentarse noticias poco crebles o hasta
sospechosas de malicia que obligan a realizar constataciones sensoriales, en principio.
Precisamente el artculo 329, inciso 1, se refiere a una situacin bastante
indeterminada que puede ocurrir: cuando tenga conocimiento de la sospecha de la
comisin de un hecho que reviste los caracteres de delito.

Los denunciantes, conforme a su condicin cultural y educativa, estado sicolgico,

segn el suceso, y la forma en que estn implicados en el mismo, edad y condiciones
mentales, por decir algunos ejemplos, podran suscitar mayor o menor credibilidad y
requerir corroboraciones prcticas. Por ello es que en todas las legislaciones siempre
se ha determinado una etapa previa a la investigacin formal del delito (generalmente
jurisdiccional) en que se verifica la denuncia.

As es que, en las legislaciones comparadas, aparecen como actuaciones elementales:

la encuesta, el sumario, la investigacin preliminar, la averiguacin previa, el
preproceso, la fase de indagacin, el procedimiento preparatorio y gobernativo, la
indagacin preliminar, la investigacin prejurisdiccional, la instruccin administrativa,
la prevencin policial, la investigacin policial o la instruccin policial.

Todas las mencionadas instituyen un momento anterior a la investigacin formal del

delito, sea en sede judicial o fiscal, en que la polica se cerciora de la existencia
material de lo denunciado, ofreciendo una noticia cierta del hecho.

V. EL ROL DE LA POLICA

A nuestro entender, el rol de la polica en las diligencias preliminares resulta

fundamental, pues ser su personal el que de modo natural desarrollar tales
actividades y slo, excepcionalmente, podr efectuar un acompaamiento director el
mismo fiscal, lo que bien podra suceder si la denuncia le llegara primero y aqul
requiriera, por alguna razn, verificar personalmente la realidad del ilcito.

Lo natural, decimos, es que la polica tome iniciativa en realizar las diligencias

preliminares conforme el mandato constitucional del artculo 166, que le encarga
garantizar, mantener y restablecer el orden interno as como brindar proteccin y
ayuda a los ciudadanos, y prevenir y combatir la delincuencia, ofreciendo seguridad al
patrimonio pblico y privado.

Todo el gnero de las funciones encomendadas, ciertamente obliga a una labor policial
muy prxima a los ciudadanos, tal como generalmente se realiza; actividades de
prevencin, patrullaje permanente y presencia constante muy difundida que posibilita
a que la polica acte durante la flagrancia delictiva o sea la primera institucin que
recibe las denuncias, debiendo actuar de inmediato persecutoriamente.
El legislador ha sido consciente de ello y, por eso, mismo encomienda acciones a la
polica, respecto el descubrimiento del delito, que no son tareas del Ministerio Pblico.
As, en el artculo 67, inciso 1, se indica que la polica debe, inclusive por propia
iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y realizar las diligencias de urgencia
e imprescindibles. En el mismo sentido y para razonables efectos de averiguacin, es
que se faculta a la polica sin necesidad de orden del fiscal o del juez a requerir la
identificacin de cualquier persona (artculo 205, inciso 1).
Por la misma razn, de modo apremiante, podr efectuar registros de la vestimenta,
equipaje o vehculos (art. 205, inciso 3). Diversas actuaciones, tambin para la
identificacin y averiguacin de antecedentes (art. 205, inciso 4). De igual modo,
dando cuenta al fiscal, efectuar diversos controles (artculo 206) o podr efectuar
pesquisas (artculo 208) as como retenciones (artculo 209) y registro de personas
(artculo 210).

Puede entenderse de modo evidente que luego de las actuaciones referidas, muy
posiblemente podra ocurrir el descubrimiento de vestigios del ilcito y/o vnculos de
autora, por lo cual debern inmediatamente, por cuenta de la polica, efectuarse
diversas diligencias preliminares o de las consideradas atribuciones de la polica
(artculo 68) que erradamente se indica podr realizar bajo la conduccin del fiscal.

Lo cierto es que la normatividad y las masivas demandas sociales deberan adecuarse

a la naturaleza de las cosas y lo que siempre ser neta actuacin policial no debera
sufrir cortapisas o escamoteos. Otra cosa es generar controles, supervigilancia paralela
a las actuaciones, reglamentos que registren diversas exigencias etc. para ofrecer
limitaciones, y garantas, en pro de los ciudadanos.

De otro modo, se producirn normas irrazonables, impropias para conseguir los

objetivos de eficiencia y eficacia que se persiguen, que resultarn contraproducentes
por enfrentar, indebidamente, el funcionamiento de las instituciones con las
posibilidades reales de actuacin y que obligarn a que se incumplan o se genere
indeseable impunidad.
VI. EL ROL DEL MINISTERIO PBLICO

La norma se pone en el caso que deberamos considerarlo excepcional

(materialmente), de que sea el fiscal quien primero accede a la noticia del delito y
expresa que aquel iniciar las diligencias preliminares de oficio. Dichas diligencias las
podr desarrollar por s mismo o podr requerir la intervencin de la polica (artculo
329 y 330 inciso 1).

En el primer caso, de considerarlo necesario, podr constituirse inmediatamente en el

lugar de los hechos con el personal y medios especializados necesarios y efectuar un
examen con la finalidad de establecer la realidad de los hechos y, en su caso, impedir
que el delito produzca consecuencias ulteriores y que se altere la escena donde ocurri
el mismo o donde se sospecha que ocurri.

A nuestro entender, este artculo pretende orientar a que el fiscal asuma su rol director
de la investigacin del delito y, en tal sentido, puede ser til que, segn los casos,
acceda a la escena del delito para el efecto de actuar rpidamente y quiz accionar la
prueba anticipada. Lo que consideramos excesivo es que se vaya a confundir el rol del
polica con el del fiscal.

En realidad, el fiscal puede tener varias opciones al recibir la comunicacin presunta de

un hecho ilcito, conforme a la situacin en que provenga la informacin.

A) Noticia elemental del delito:

Es aquella que proviene de una parte denunciante, sea el agraviado mismo o de sus
familiares o de un tercero que refiere nicamente la informacin. Tambin podra venir
de un dato o decir que corre como especulacin en el grupo social o noticia
periodstica.

Considerndose relevante o de inters tal informacin, el fiscal podra por s mismo o

encargando el accionar a la polica nacional, verificar la realidad de la informacin y
efectuar un recojo elemental de material probatorio (si aquel estuviera disponible).

Slo despus de estas verificaciones, que haran el contenido de las diligencias

preliminares estara el fiscal en condicin de calificar el hecho.

B) Noticia cierta de presunto ilcito

Una noticia cierta de la comisin del ilcito podr provenir de tres fuentes:

B.1) otra autoridad formal

B.2) de la polica nacional
B.3) de su propia institucin

La noticia cierta es no slo la informacin (como dato) del presunto hecho ilcito, sino
que se adiciona informacin, datos, elementos de prueba, testimonios y actuaciones
que pueden constituir prueba pre constituida y que alcanzan conocimiento sobre un
hecho ilcito con corroboracin elemental.

En este caso el fiscal, en funcin de los elementos que se le alcanzan, podra estar en
condiciones de calificar el material puesto en su despacho. Los casos que pueden darse
son:

B.1) Otra autoridad formal

Una noticia con informacin adicional relevante de la comisin de un ilcito podra

provenir de entidades como la Contralora General de la Repblica, el Indecopi, la
Sunat, el rgano de Control de la Magistratura, la Fiscala Suprema de Control Interno,
las Comisiones de Investigacin del Congreso, que son entidades especializadas e
investigan presuntos ilcitos.

Si bien tales investigaciones no devienen a sustituir la calificacin de los hechos y de

los elementos probatorios que debera hacer el fiscal, ciertamente otorgan base y
credibilidad para que el fiscal est en condiciones de calificar los hechos.

Tambin sucede los mismo cuando un juez, en el conocimiento de una causa,

encuentra hechos que resultaran calificados en una norma penal como ilcitos. Por
ende, deriva copias para ponerlas en conocimiento del fiscal.

B.2) La polica nacional

De una lectura razonada del NCPP se entiende que la polica esta obligada a poner en
conocimiento la noticia cierta del delito y no la noticia elemental del mismo.

A nuestro entender, si la polica nacional pusiera en conocimiento del fiscal cualquier

primera noticia de un presunto ilcito, estara efectuando un desgaste irrazonable de
recursos y estara atiborrando intilmente los canales de comunicacin.

Por ende, consideramos que la polica se encuentra obligada poner en conocimiento del
fiscal la noticia cierta de la comisin de ilcitos. Ello quiere decir que la noticia a
entregar al fiscal, debe haber sido verificada inicialmente en su veracidad.

Ello se desprende claramente del inciso primero del artculo 331, donde se refiere que
la polica pondr en conocimiento del fiscal la noticia del delito, indicndose que unido
a ello referir: los elementos esenciales del hecho, los elementos inicialmente
recogidos y la actividad cumplida as como la documentacin con que cuente. Obvio es
que los requisitos exigidos no se podran cumplir si no se hubiera desplegado la
verificacin inicial y slo aquella, justifica que se agregue lo solicitado.

De ello desprendemos tambin que no toda noticia debe requerir verificacin, puesto
que pueden llegar a la polica, noticia cierta o sumamente creble de la comisin de
ilcitos y, por ende, no requiriendo verificaciones extra, la polica estara obligada a
poner ellas en conocimiento del fiscal.

Por otro lado, las noticias de ilcitos a las que se sumen actos de investigacin o prueba
preconstituida que sean fruto de intervenciones policiales, pesquisas o delitos
flagrantes, se entiende que tales actividades (urgentes e inaplazables) se hayan podido
realizar sin conocimiento del fiscal, de forma coherente a como ocurri la accin
policial.

Entendemos que el fiscal, en tales casos, estar en condiciones de calificar los hechos
y los elementos de prueba recogidos.

B.3) De su propia institucin

Puede ocurrir que antes de que las denuncias lleguen al Despacho fiscal, ocurra una
calificacin previa, sea en la mesa de partes o en una mesa especial de calificacin y,
por ende, al despacho fiscal llegaran slo los expedientes relativos a determinados
delitos, para ciertas actuaciones previas o para que prospere la denuncia u otra
solucin, tal como aplicaciones de criterios de oportunidad.

Tambin puede ocurrir que los hechos sean derivados de una fiscala que conoce ya
determinados hechos y que no pudiera investigar otros, por lo que derivara copias
certificadas para que se investigue algn nuevo ilcito.

En estos casos, tenemos que los presuntos hechos ilcitos ya han sido objeto de un
conocimiento, anlisis y calificacin, por lo que el fiscal tiene entre manos, una noticia
cierta. Si bien no se elimina la facultad del fiscal de calificar y decidir lo que
corresponde, si se requerir una debida fundamentacin para negar la calidad de ilcito
penal que otros fiscales parecen aseverar.

B.3.1) Principio de Oportunidad

La posible aplicacin discrecional por parte del fiscal del principio de oportunidad,
supone una excepcin al principio de obligatoriedad del ejercicio de la accin penal. Si
bien la norma ahora concede oportunidad al imputado para que solicite la aplicacin,
de todos modos refiere que el Ministerio Pblico podr abstenerse de ejercitar la
accin penal lo cual importa sujetar a su criterio tal aplicacin.

La reparacin civil del dao causado constituye requisito a cumplir para la aplicacin de
la oportunidad, salvo en el caso de la poena naturalis, esto es cuando el agente resulta
gravemente afectado por las consecuencias de su actuacin ilcita, condicionndose
(primer caso) condicindose esto a que el ilcito en cuestin sea reprimido con pena
privativa de libertad no mayor de 4 aos y la pena resulte innecesaria (debido al grave
dao).

El primer caso sera aplicable, inclusive, al funcionario pblico que actu en el ejercicio
de su cargo; pero, en los otros casos no se podr aplicar a favor de tales. La
oportunidad se aplicar a favor de los agentes de ilcitos que no afecten gravemente el
inters pblico y la medida objetiva de ello estar dado porque el extremo mnimo de
la pena no supere a los dos aos de pena privativa de la libertad (segundo caso).

Tambin se aplicar a los casos en que segn las circunstancias del hecho y
condiciones del denunciado, el fiscal aprecie que concurran los supuestos atenuantes
de los artculos 14, 15, 16, 21, 22 y 25 del Cdigo penal y se advierte que no
exista mayor inters pblico en la persecucin del ilcito. Adems un lmite normativo
es que no se aplicar cuando la sancin conminada para el ilcito de que se trate
supere los 4 aos de pena privativa de la libertad (tercer caso).

B.3.2) Acuerdos reparatorios

El fiscal aparece obligado por la norma (artculo 2, inciso 6) a proponer, en los delitos
previstos y sancionados en los artculos 122, 185, 187, 189 A primer prrafo, 190,
191, 192, 193, 196, 197, 198, 205 y 215 del Cdigo Penal y en los delitos culposos. Se
excluye los mismos casos si hubiera pluralidad importante de vctimas o concurso con
otro delito, salvo que en el ltimo caso sea de menor mayor gravedad o afecte vienes
jurdicos disponibles .

VII. EL ROL DEL JUEZ DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

Si bien el mismo nombre del juez de la investigacin, especficamente lo deja fuera de

las diligencias preliminares, la intervencin del mismo igual acontece conforme a ley.

As tenemos que explcitamente, en el tema del plazo de las diligencias preliminares, la

norma refiere que s el fiscal no acepta la solicitud de alguna de las partes, que
sintindose afectada solicitara que se d trmino a las diligencias preliminares y se
dicte la disposicin que corresponda, o si l mismo fijara un plazo irrazonable, se podr
acudir al juez de la investigacin preparatoria (artculo 334, inciso 2).

La norma, por igual faculta al agraviado, agente del ilcito o tercero civilmente
responsable, Se ha establecido que, a partir del rechazo de la solicitud o del fijamiento
del plazo no razonable, se tendrn cinco das para acudir al juez y ste llamar a
audiencia para luego de la misma, resolver.
Pablo Talavera[1] destaca que el juez de la investigacin preparatoria debe
garantizarle al imputado sus derechos durante las diligencias preliminares, radicando
la importancia de tal intervencin en que podr decidir que el Ministerio Pblico
subsane cualquier omisin en que hubiera incurrido o dicte las medidas de correccin o
de proteccin que correspondan (artculo 71, inciso 4).

As pues, el juez se convierte, durante la investigacin preparatoria, en el ltimo

garante de los derechos de defensa del imputado de delito, los cules deben hacerse
efectivos (artculo 71) apenas es citado o detenido aquel. As el derecho a conocer los
cargos formulados, la causa de su detencin, a ser asistido por un abogado o ser
advertido del derecho a abstenerse de declarar, son derechos a ejercitar en el estado
inicial, cuya tutela ejercer el juez.

Para estos efectos, la norma impone una solucin inmediata, que requiere la
movilizacin del juez, pues se menciona que aquel efectuar una previa constatacin
de los hechos, lo cual importa que se desplazara a sede policial o fiscal, verificar las
actas que se debern levantar y deber, tambin, efectuar una audiencia con
intervencin de las partes.

Como puede apreciarse, esos casos en que se darn las audiencias en las diligencias
preliminares son casos excepcionales en que se manifiesta espacio para la
contradiccin, situndose el juez como tercero que resolver.

El doctor Pablo Snchez anota tambin que si bien el fiscal es el dueo y responsable
de la indagacin, cualquier medida cautelar o coercitiva durante la investigacin
preliminar requerir el control y decisin judicial[2].

Entendemos que el agraviado tambin podra recurrir al juez de la investigacin

preparatoria para conseguir medidas de proteccin a las cuales tendra derecho por
corresponderle los mismos derechos que amparan al imputado (artculo 71, inciso 4).

Por ende, no puede interpretarse que las medidas de proteccin acordadas para el
agraviado (artculo 247, inciso 1 y normas siguientes), slo puedan acordarse a nivel
de la investigacin preparatoria, como refiere la norma, con desventaja y perjuicio
posible del agraviado.

Lo nico que impedira empezar a ofrecer la proteccin al agraviado, tal cual se

acuerda al imputado, es que no aparezca claro el hecho ilcito ni la presunta
vinculacin del autor, puesto que ello impide que pueda prosperar la investigacin del
delito por no existir razn para el accionar persecutorio.

VIII. EVALUACIN INICIAL DEL HECHO

El fiscal que tiene ante s la noticia cierta del delito, con una corroboracin efectuada
por autoridad; elementos de prueba entregados por la parte, prueba pre constituida
trabajada por la polica nacional y actos de investigacin, en general, debe efectuar lo
siguiente:

a) Verificar si los hechos que se le alcanzan constituyen delito.

Ello posee el reto de examinar los dichos de las partes materiales y sus testigos, los
vestigios materiales en su contexto, tratando de desembarazarse de la primera
verdad por l conocida. Se tiene que eliminar las exageraciones y apreciaciones
subjetivas por la situacin de las personas.

b) Determinar el vnculo de presunta autora

Interesa ver respecto quien es sindicado como autor del hecho sus vnculos concretos
y s son varias personas analizar sus grados de participacin y la veracidad de la
informacin que ellos ofrezcan, esto en el entendido que el partcipe ausente
generalmente carga con toda la responsabilidad. Verificar la individualizacin y la
identificacin.

c) Estudiar la posibilidad de que la responsabilidad penal se encuentre extinguida

conforme al hecho y tiempo transcurrido.

Ello supone averiguar sobre la prescripcin del ejercicio de la accin penal.

d) Verificar si respecto la especie de delito de que se trate existen circunstancias

especiales o particulares, conforme a una poltica criminal general o especfica de la
institucin.

e) Calificar la presencia de confesin sincera, elementos claros de la comisin del

ilcito, flagrancias delictiva y otras relevantes.

f) Verificar la alarma social despierta por el hecho ilcito, el dao causado y su

insercin dentro de posibles eventos mayores de criminalidad. Analizar la complejidad
de la investigacin que deber efectuarse, la existencia de elementos de prueba y sus
posibilidades de recojo (viabilidad).

g) Considerar al a vctima y sus necesidades e inters en la represin del ilcito as

como su colaboracin.

A resultas de la evaluacin sealada el fiscal podr:

1) Poner fin a la investigacin

Pablo Snchez se expresa en los siguientes trminos: si no existen elementos de
juicio sobre la existencia del delito, o ha prescrito o no se ha individualizado al
imputado dispondr el archivo de la investigacin o denuncia[3].

En realidad poner fin a la investigacin deber constituirse en una actitud fiscal

frecuente cuando no se cuente con elementos suficientes como para prevr la
viabilidad de las investigaciones. Corresponde ahora que se asuma una calificacin
rigurosa y que no se generen actuaciones intiles.

2) Ampliar la investigacin
En el momento que califique los actuados el fiscal, podra encontrar que el hecho es
delictuoso y que la posibilidad de ejercitar la accin penal no ha prescrito; sin
embargo, podra advertir que falta la identificacin del autor o participe, por lo que
ordenar la actividad policial para satisfacer tal objeto (artculo 334, inciso 3).

Se entiende que para cumplir los requisitos que permitan formalizar la investigacin
debera darse un plazo razonable, conforme a la naturaleza del ilcito de que se trate y
a las dificultades para identificar al autor.

3) Plantear soluciones alternativas

La va de aplicar criterios de oportunidad as como acuerdos reparatorios o producir la
aceleracin del procedimiento (proceso inmediato o terminacin anticipada)
constituyen modos de terminar con el conflicto penal o conseguir celeridad en la etapa
de investigacin.

Los fines loables de conseguir soluciones mas o menos pacficas, mediante el dilogo y
la reparacin al agraviado, a la vez que descongestionar la carga procesal o disminuir
la judicializacin de causas, debe llevar a conocer profundamente estas alternativas.

4) Formalizar la investigacin
La formalizacin de la denuncia devendr de modo natural y obligatorio si aparecen
indicios que revelen la existencia del delito, se ha individualizado al imputado , la
accin no ha prescrito y se han satisfecho los requisitos de procedibilidad[4].

Entendiendo que las diligencias preliminares de investigacin fueron necesarias, sea a

travs de la polica, cuyos actuados se remiten mediante el informe policial, o en razn
de las verificaciones personales que realiz el fiscal, convencindose de lo mismo,
proceder luego que disponga la formalizacin y continuacin (de ser el caso) de la
investigacin preparatoria .

Los requisitos de la formalizacin imponen la necesidad de conocer el nombre completo

del imputado, lo que quiere decir que sin conocer aqul no prosperar tal disposicin.
Igualmente el fiscal est obligado a exponer los hechos, cuya trascendencia, como se
sabe, radica en que stos ltimos vinculan necesariamente al ente jurisdiccional.
Tambin se requiere que el fiscal efecte una tipificacin especfica. Lo cierto es que el
fiscal est sometido al principio de adecuada tipificacin de los hechos. Ahora bien, lo
cierto es que el juez podr, en su aumento, tipificar los hechos tambin conforme a
ley, pues se halla sometido al mismo principio, en razn del principio de legalidad.

La norma ha creado una posibilidad excepcional, y ella es que el fiscal, puede

consignar tipificaciones alternativas respecto al hecho objeto de investigacin, teniendo
la obligacin de referir los motivos de tal calificacin. Esta norma en realidad previo del
proyecto Huanchaco, cuyo principal ponente fue el doctor Florencio Mixn.

Para el doctor Mixn, as se solucionaba un problema que, en los casos concretos, se

suscita y cuya complejidad no puede atribuirse al desconocimiento del fiscal, siendo tal
que algunos vestigios materiales as como testimonios en razn de los cuales se
pretende reconstruir el hecho ilcito, resultan confusos, por permitir identificar hasta
dos delitos a la vez.

Por ello es que, para evitar dilaciones y conflictos procedimentales en el futuro, el

doctor Mixn consider posible que se investigue por ambos ilcitos, para descartar,
posteriormente, uno de ellos y que prospere el que corresponda.

Por otro lado, la norma no obliga a que se conozca el nombre del agraviado y refiere,
por ello, que se registrar aqul de ser posible.

IX. OBJETIVOS EN LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

Las diligencias preliminares poseen objetivos concretos que se distinguen de los

objetivos de la investigacin del delito (investigacin preparatoria). La realizacin de
estas, apenas constituirn un esclarecimiento elemental con objetivos modestos y
bsicos. Si la conformacin del hecho y sus vestigios materiales ofrecen mucho mas,
ello ser simplemente accidental.

De lo que se tratar tambin, segn los casos, es de asegurar tempranamente el

hbeas delicti, que puede componerse de hbeas criminis (aquello sobre lo cual recay
la actividad delictiva), hbeas instromentorum (medios usados para cometerlo) y
hbeas probatorum (pruebas aptas para acreditar el hecho). Esto ltimo se presentar
siempre como un hecho fundamentalmente circunstancial, conforme a la naturaleza del
ilcito penal.

A) Comprobacin del hecho delictuoso

Cuando se habla de la noticia criminis, en el entendido que no se observa la comisin

delictiva (como en la fragancia), se recepciona una referencia de que se ha producido
un suceso, un hecho ocurrido en un estado del pasado, ms o menos prximo, que se
presume obra de un ser humano y que reviste caracteres de ilcito penal (conducta
reprochable y sancionable penalmente).

Por ende, la primera idea que surge es verificar la certitud del hecho denunciado,
entendindose que, paralelamente, se ver tambin su relevancia penal. El primer
objetivo, entonces, de las diligencias preliminares, es la constatacin sensorial de la
real produccin del hecho, lo cual segn los casos, requiere un mnimo de experiencia.

Entendemos que cuando la norma indica que la polica debe poner en conocimiento del
Ministerio Pblico, tan pronto tenga noticia de la comisin de un delito (artculo 331,
inciso1), se refiere a noticia cierta, esto es la que tambin se registra en el artculo
336, inciso 1, y que puede determinar a que el fiscal disponga la formalizacin de la
investigacin preparatoria.

Lo dicho requiere decir que la experiencia policial decantar lo verosmil de lo que no lo

es o se efectuar la constatacin elemental antes de comunicarse con el fiscal, puesto
que es obvio que al Ministerio Pblico y a cada fiscal concreto, le sera
contraproducente recibir informaciones no verificadas que podran ser noticias falsas,
bromas pesadas, confusiones, denuncias maliciosas, etc, que congestionaran los
medios de comunicacin sin ninguna ganancia concreta.

B) Aseguramiento de materiales

Un segundo objetivo de las actuaciones preliminares es, ya en el lugar del hecho,

verificar la existencia de residuos o vestigios materiales del hecho ilcito de modo que,
segn los casos, se les resguarde, proteja, aisle o recoja (iniciando la cadena de
custodia) para efectos de utilizarles posteriormente para demostrar el hecho, descubrir
los vnculos con el actor y estudiarles para verificar su calidad probatoria.

El detalle de las acciones que de inmediato debera efectuar la polica, aparece en el

artculo 68 del Cdigo, aprecindose que, segn los objetos de que se trate, y cuya
naturaleza podra alterarse o sufrir grave deterioro que la invalidara, para efectos
persecutorios o probatorios, la polica estar obligada a asegurarles del modo ms
conveniente.

Si este aseguramiento, est conceptuado como diligencias preliminares, y tambin

como actos urgentes o inaplazables, ello mismo significa reconocer su calidad de
actuaciones policiales urgentes que deben efectuarse inmediatamente y evitar perder
elementos materiales imprescindibles, tiles para orientar la persecucin. Las
posibilidades de efectuar bien todo esto, va de la mano con la actuacin de policas
especializados en criminalstica.

C) Individualizacin del involucrado

Otra tarea que se encarga a las diligencias preliminares policiales es elementalmente
obtener la individualizacin del agente del ilcito y esto ciertamente ser mas o menos
fcil, segn el hecho. Aparecer fcil en ciertos casos, como cuando se cuenta con
videos: en un banco, en un casino o tienda comercial o ante el cajero automtico o
ciertas empresas o negocios, fcilmente podra haberse individualizado al asaltante.

Individualizar quiere decir que se registra la imagen del agente con sus caractersticas
fisonmicas de modo que se le reconoce y se sabe que el autor es l y no otra
persona, aunque se ignore su nombre y generales de ley, que es el paso prximo, o
sea la identificacin y que se corresponde con las investigaciones preparatorias.

El objetivo de individualizar tambin se podr cumplir con algunas declaraciones de

testigos, puesto que con preguntas pertinentes, podra llegar a obtenerse un material
valioso, tal como cuando se pregunta por alguna marca o sea en el rostro o cuerpo
caracterstica de esa persona, tal cual una herida notable, cicatriz, lunar,
malformacin, modo de hablar, defectos fsicos diversos, etc.

La persona estar individualizada en tanto de los testimonios aparezca la corroboracin

de una sea, elemento particular que coincida en los testimonios. A partir de ellos se
podr diferenciar a otras personas.

X. EL INFORME POLICIAL

Apenas efectuadas las diligencias preliminares, la polica se encuentra obligada a

presentar una comunicacin que debe efectuarse por la va ms rpida; pero, que
formalmente debe efectuarse tambin por escrito (artculo 331, inciso 1).

La norma indica adems que la polica, en todos los casos en que intervenga elevar
al fiscal un informe policial (artculo 332, inciso 1). Se entiende entonces que, la
polica, siempre que las circunstancias y las normas lo ameriten, deber remitir un
informe, que deber ser calificado por el fiscal.

Cuando la norma se refiere a todos los casos en que intervenga se entiende que se
refiere a noticias crminis relevantes puestas en su conocimiento que determinan
acciones policiales persecutorias y particularmente investigativas del ilcito. De ello se
desprende que podr haber diversos informes policiales segn los avances efectuados
y los requerimientos que se hagan.

As es que consideramos que habrn informes iniciales, (a nivel de la investigacin

preliminar) otros que pueden verse como provisionales y los informes finales, aunque
podran efectuarse tambin los ampliatorios (luego de los finales); por ello, estamos de
acuerdo en que: Las investigaciones incluyen la tarea de obtener y evaluar la
informacin, no importa el tipo o propsito final de las mismas[5].
Ahora bien, la labor policial de investigacin que se reflejar en el informe tiene tres
objetivos fundamentales:

1) Probar o, en su caso, desvirtuar, la veracidad de las circunstancias conocidas por

medio de la notitia criminis.

2) Probar o, en su caso, desvirtuar, la materialidad de la infraccin penal (ocurrencia

fctica y encuadre legal).

3) Probar o, en su caso, desvirtuar, la culpabilidad de determinadas personas[6].

A) Informe Inicial

La norma se refiere a una comunicacin inicial que debe efectuar la polica al Ministerio
Pblico, respecto el ilcito penal que conozca y, por cierto, bastara que se efectuara
verbalmente o de cualquier modo, si no fuera porque se exige que ello se realice
tambin por escrito (artculo 331, inciso 1).

Ahora bien, no es solamente que se requiere el documento escrito si no que la norma

indica, tambin, el contenido mnimo de aquella primera comunicacin: elementos
esenciales del hecho, elementos recogidos, actividad cumplida y los documentos (se
entiende actos policiales y recaudos) que pudieran existir; sin embargo, resulta claro
que este informe tendr como base las horas iniciales de investigacin.

La obligacin inicial de presentar este informe, con los requisitos exigidos, es

precisamente lo que nos refuerza en comprender que la noticia criminis que debe
entregar la polica al fiscal, no es solamente la informacin que llegue a odos de la
polica, si no una informacin con un mnimo de labor policial funcional desarrollada,
esto es una noticia cierta de la comisin de un ilcito penal.

B) Informe Avanzado

Se entiende que un informe de este tipo se encuentra a medio camino, luego de un

informe inicial (mayor contenido y menos que un informe final). Un informe de este
tipo contendra bsicamente las investigaciones desarrolladas con posterioridad al
informe inicial (artculo 331, inciso 2) y puede pertenecer al plazo final de las
investigaciones preliminares.

Tpicamente, un informe de este tipo, contendr las diligencias y los resultados de

pericias que requieran mayor tiempo y elaboracin (artculo 68) y las declaraciones
de las personas citadas, lo cual se har (intentos) hasta por tres veces (artculo 331,
inciso 3).

Tambin se registraran las acciones y diligencias efectuadas ya bajo la orientacin del

fiscal, lo que raramente ocurrira en el primer informe (inicial). Por ende, tambin
podran efectuarse solicitudes policiales de participacin fiscal y/o judicial (prueba
anticipada), de otras diligencias o de fijacin de un plazo mayor a 20 das para
efectuar mayores investigaciones consideradas indispensables.

Se entiende que los informes iniciales, y con mayor razn los avanzados, pueden servir
para formalizar el inicio de la investigacin preparatoria (artculo 336, inciso 1).

C) Contenido del Informe Policial

En la funcin policial de investigacin del delito, el informe es la labor final del

investigador[7]. Se trata de un documento tcnico donde se resume las actividades de
investigacin efectuadas y se ofrece un anlisis de lo conseguido, para la calificacin
de la autoridad que corresponda.

El obtener informacin y evacuar un informe constituye el objeto de la actividad de

investigacin efectuada por la polica. Por ello se dice: en el trabajo de investigacin
policaca la mejor labor puede resultar intil si no se redacta oportunamente un
informe adecuado y si no se puede hacer llegar a quienes corresponda[8].

La ley indica el contenido que debe tener el informe policial al requerir lo siguiente: los
antecedentes que motivaron la intervencin, la relacin de las diligencias efectuadas y
el anlisis de los hechos investigados (Artculo 332, inciso 2). La norma expresa una
prohibicin y tal es que la polica no debe calificar jurdicamente los hechos ni tampoco
deber imputar responsabilidades.

C.1 Antecedentes

En la parte de antecedentes deber referirse cmo se accedi a la informacin que

determin la actuacin policial inicial, por lo que deber resumirse la denuncia del
ilcito, en cuanto lo relevante, o indicarse cmo se accedi a la informacin: rumor,
dato o delacin, acciones de inteligencia, flagrancia etc,. Resultar importante referir
los nombres de los denunciantes, s los hubiese, para reforzar la regularidad de las
actuaciones.

C.2 Diligencias
La relacin de diligencias efectuadas debe ser completa y coherente, quiz de modo
cronolgico, pues orientar convenientemente a quien deba leerla para reconstituir
mentalmente lo acontecido. Asimismo, en cada caso debe destacarse el cumplimiento
de los requisitos formales o las prevenciones tomadas para dar veracidad y legitimidad
a los actuados.

C.3 Anlisis

El anlisis respecto los hechos investigados es una avaluacin que debe efectuarse
teniendo como lmites, el evitar la calificacin jurdica y la imputacin al presunto
autor.

Ahora bien, un anlisis es el examen que se realiza sobre una realidad susceptible de
estudio intelectual. Y, en el caso tratado, lo que se buscar es discriminar respecto la
confiabilidad de los vestigios o testimonios que permitiran la reconstruccin del
acontecimiento, cuya caracterstica es su ilicitud (razn que motiva la labor realizada).

La norma no indica que el polica no debe pensar ni considerar que el hecho respecto el
cual despliega su actividad sea delictuoso. Por el contrario, slo tal consideracin
objetiva, basada en la realidad y constatada por l, legitima su actuacin inicial. Lo que
sucede no es que no deba dar y tener por cierto ello, sino que debe tener sumo
cuidado de no referirlo en el documento que emita finalmente para el fiscal, de modo
que aquel no queda tipificado o subsumido en alguna norma penal especfica.

Lo que la norma requiere son simples constataciones de los hechos registradas en

actas, de modo pormenorizado y ciertamente encaminadas a verificar la realizacin del
hecho y tendiente, tambin, a individualizar a su presunto autor.

Sin embargo, respecto al ltimo tema, no se quiere que el polica atribuya

responsabilidad presunta. El sealamiento, deber surgir y hacerse claro, en todo caso,
a partir de las actuaciones o diligencias policiales; pero en ningn caso deber quedar
ello explcitamente referido, como opinin de la polica. Esto es que tal conclusin debe
aparecer como resultado de la apreciacin objetiva de las actuaciones.

En realidad existe jurisprudencia en que se da por sentado que la calificacin jurdica

de los hechos no es competencia de la polica[9], por lo cual se advierte que si bien
hoy se realiza, ello mismo constituye una prctica sin ningn respaldo legal.

Ahora bien, las actuaciones persecutorias, tanto de la polica como del fiscal, se
realizan en verdad bajo una presuncin de culpabilidad muy real y concreta que se
desprende de la denuncia, de los elementos corroborantes de la misma e indicios
concretos. Solamente la aparicin de tales indicios, justifican el accionar policial y
fiscal, en cuanto entidades persecutoras del delito.
Sin embargo, tal realidad se debe atemperar, tambin en la prctica, bajo los hechos
que deben ser bien tenidos en claro: primero: al indiciado o denunciado, se le debe un
trato respetuoso de todos sus derechos fundamentales y hacia la sociedad, no se le
podr presentar como culpable.

Por otro lado, no se le debe ni decir ni hacer sentir que a l le corresponde demostrar
su inocencia, pues ello no sera sino algo torcido que no se corresponde con el espritu
ni el sentido de nuestro derecho. La responsabilidad penal del investigado, en todo
caso deber emerger del trabajo policial y fiscal, siendo neta tarea de los rganos
persecutorios corroborar las incriminaciones y no pretender que el trabajo lo agilice el
imputado, previa presin.

Particular mensaje del nuevo modelo es que la confesin del inculpado no es la reina
de las pruebas, si no que la responsabilidad sobre el hecho, debe ser demostrada, por
la labor persecutoria.

D) Forma

Nos referimos al arreglo material y la presentacin del informe, de tal modo que sea
fcilmente legible. Debe tener una correcta divisin en prrafos, mrgenes parejos,
uso oportuno de maysculas y subrayados. Se deben mencionar los anexos y exhibir
limpieza y pulcritud.

Todo lo dicho, evidentemente, caracterizar a un buen trabajo, no slo en el fondo, si

no tambin en la forma.

XI DIFERENCIAS ENTRE DILIGENCIAS PRELIMINARES E INVESTIGACIN

PREPARATORIA

A) Las diligencias preliminares se presentan histricamente y de modo natural como

actuaciones oficiosas de la polica y, excepcionalmente, pudieran constituir acciones del
Ministerio Pblico con un carcter pre-procesal penal. La investigacin preparatoria
constituye siempre el estado inicial formal del proceso penal, bajo disposicin y
necesaria conduccin fiscal.

B) Las diligencias preliminares tienen como finalidad bsica y fundamental constatar

mediante la percepcin de los sentidos si han tenido lugar o no los hechos materia de
conocimiento, as como su delictuosidad. La investigacin preparatoria tiene como
finalidad reunir elementos de conviccin (actos de investigacin) en relacin a una
conducta incriminada.

C) A resultas de las diligencias preliminares podr calificar el fiscal los actuados y

podr disponer la formalizacin de la investigacin preparatoria, mientras que a
resultas de la investigacin preparatoria el fiscal podr decidir si tiene un caso y si
presenta la acusacin fiscal.

D) Las diligencias preliminares constituyen indagaciones respecto a los hechos materia

de conocimiento y pretendern individualizar al presunto autor de aquel; mientras que
la investigacin preparatoria se orienta a la responsabilidad e identificacin del
presunto autor.

E) Las diligencias preliminares, en tanto ejercicio de descarte del hecho presuntamente

delictuoso o no, no se constituye necesariamente por actos de investigacin en s
mismos. La investigacin preparatoria, en cambio se constituye por una suma de actos
de investigacin que tienen como objeto responder a preguntas sustanciales sobre la
comisin del ilcito.

F) A nivel de las diligencias preliminares el accionar debe ser rpido y, como bien
puede advertirse, elemental en relacin a verificar la produccin del hecho con
caractersticas de delito, por ello es que estructuralmente no ofrece espacio para el
descargo; la investigacin preliminar, por el contrario, se estructura previamente para
indagar tambin los elementos de descargo (Artculo IV, inciso 2), en lo cual se
advierte espacio para la contradiccin, en favor de la defensa.

G) El accionar policial en las diligencias preliminares aparece determinado por la

urgencia, dado el peligro que puede significar la demora en tal situacin. Slo de
presentarse una situacin propicia se tratar de asegurar los elementos materiales de
la comisin delictiva y a las personas involucradas en su comisin (Artculo 330, inciso
2), as como de impedir que el delito produzca consecuencias ulteriores (Artculo 330,
inciso 3). Aqu funciona el principio de inmediatez. La investigacin preparatoria
constituye una actividad que no se fundamenta sobre la urgencia y la inmediatez, si no
en la rigurosidad de las actuaciones, existiendo mayor tiempo para su desarrollo, y sus
finalidades se corresponden con tal tiempo.

H) El plazo natural de las diligencias preliminares es de 20 das, aunque en casos

complejos el fiscal podr ampliar su plazo (Artculo 334, inciso 2); la investigacin
preparatoria se extender por un plazo natural de 120 das naturales (Artculo 342,
inciso 1), que tambin podr ser ampliado cuando lo amerite.

I) Las investigaciones efectuadas en el lapso de tiempo determinado para las

diligencias preliminares, en el caso de que no tengan fruto positivo, podrn ser
archivadas por el fiscal, sin intervencin ni control judicial (artculo 334, inciso 1). En
el caso de la investigacin preparatoria, el archivo de sta requiere necesariamente la
intervencin judicial (artculo 339, inciso 2).

J) La realizacin de las diligencias preliminares, an cuando fueran actuaciones

fiscales, no suspenden el curso de la prescripcin de la accin penal. A partir de la
disposicin de formalizacin de la investigacin preparatoria se suspende el curso de la
prescripcin de la accin penal.

XI. EL PLAZO DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR

La norma ha establecido que el plazo de la investigacin preliminar es de 20 das

(artculo 334, inciso 2); pero, seguidamente, se dice: salvo que se produzca la
detencin de una persona, lo cual nos remite a 24 horas para entregar el informe
policial, salvo en los casos excepcionales que se conceden hasta 15 das.

Adems se refiere que el fiscal podr fijar un plazo distinto, conforme a las
caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigacin,
dejndose en libertad al fiscal, para la dacin del plazo. En todo caso, el lmite ser la
razonabilidad del mismo, defendible en una posible fundamentacin.

Quiz sea una desventaja el plazo de los 20 das, que constituye una medida, respecto
el modelo chileno, en que la investigacin preliminar no tiene plazo predeterminado
para concluir[10]. Los autores expresan que en compensacin, tal investigacin
unilateral y reservada, no puede afectar los derechos constitucionales y legales de las
personas ni adoptar medidas que los vulneren. Para realizar tales diligencias debern
formalizar la investigacin.

Para Pablo Snchez, sostiene que la idea que persigue el plazo es que se proceda de
inmediato a la recepcin de declaraciones, prctica de pericias, pesquisas policiales y
dems diligencias complementaras en dicho plazo[11] que se computa desde el
momento en que el fiscal da inicio a la investigacin preliminar.

Respecto el tema del control del plazo de la investigacin preparatoria por parte del
juez, compartimos el criterio expresado por el doctor Pablo Snchez, quien sostiene
que se pudo delegar tal control al Fiscal Superior competente, como sucede cuando se
impugna el archivo de la denuncia, adems, no slo se afecta la autonoma de la
investigacin en esta fase sino que tambin se involucra al juez en una tarea que por
su naturaleza an no le corresponde[12].