Importancia de las Acciones Previas para fundamentar el inicio de procedimiento

administrativo disciplinario.

Artículo 50.- Decreto Legislativo N° 30714

Las acciones previas son diligencias que realizan los órganos de investigación competentes, con
la finalidad de identificar, ubicar y acopiar indicios, evidencias, pruebas y otros que puedan ser
utilizados para el inicio del procedimiento administrativo-disciplinario.
Las acciones previas que pueden realizarse, de acuerdo a los fines del procedimiento son las
siguientes:
a) Visitas de constatación.
b) Declaraciones o entrevistas.
c) Recopilación de las informaciones que permitan el esclarecimiento de los hechos.
d) Verificación documentaria.
e) Otras que resulten necesarias.

Artículo 51. Plazo de las acciones previas

El plazo para la realización de las acciones previas no será mayor de treinta (30) días hábiles, a
cuyo término, si se determina que existen indicios razonables para iniciar el procedimiento
administrativo-disciplinario, se procederá a notificar la resolución de inicio del procedimiento
al investigado.

FASE PRE PROCESAL

Las acciones previas o acciones preliminares, son un estado previo a la denominada
investigación administrativa disciplinaria.
Las acciones preliminares corren según sea el caso, a partir de los primeros actos de
investigación en donde interviene el personal policial luego de recepcionada por ellos una
denuncia, o de conocido por ellos sobre la presunta comisión de una conducta infractora. Digo
personal policial, porque en la mayoría de los casos, los que intervienen en un primer
momento, es el personal de las comisarías, o el personal operativo. Los documentos
levantados por ellos deberán de ser asumidos y recopilados, por el personal que labora en las
Oficinas de Disciplina PNP.

También podemos hablar de acciones preliminares, a partir del descubrimiento e intervención

policial en delitos flagrantes o desde que encontraran elementos de prueba a partir de
pesquisas, intervenciones u otro acto policial.

En todos los casos, la etapa en estudio sólo se extenderá hasta que el Jefe de la Oficina de
Disciplina PNP, decida formalizar la imputación de cargos a través de la emisión de la
resolución de inicio de procedimiento

Las acciones previas son de fundamental importancia, porque en determinados casos, con la
mera actuación policial a nivel operativo, serán suficientes para emitir la resolución de inicio
de procedimiento.

CONCEPTO DE ACCIONES PREVIAS

Las “ACCIONES PREVIAS” comprenden tanto a un lapso temporal inicial y muy corto de la
investigación del conducta infractora o falta administrativa, como a un conjunto de diversas
actuaciones, algunas pensadas y planificadas y otras circunstanciales, previas a la apertura
formal de investigación, mediante las cuales se confirmará o descartará la existencia del
infracción administrativa.

En las acciones previas, corresponde levantar actas, recibir manifestaciones, realizar pericias y
efectuar todo aquello que se considere indispensable para el esclarecimiento de la imputación.

La finalidad principal de las acciones previas consiste en recoger o proteger todo aquello que
sea útil para perennizar los hechos, impedir nuevas consecuencias, así como la fuga de sus
autores o identificar claramente a estos últimos. Por lo que es importante que el personal
policial actúe inmediatamente, inclusive antes de dar cuenta al órgano disciplinario, a fin de no
perder tiempo en la recopilación de la información.

III. INFORMALIDAD DE LAS ACCIONES PREVIAS

Debemos destacar, en todo caso, que las ACCIONES PREVIAS como se ha explicado
previamente tienen la finalidad de acopiar las pruebas suficientes para fundamentar el inicio
del procedimiento, no siempre existe la necesidad fáctica de que se efectúen acciones previas,
y no significará ninguna irregularidad el que aquellas no se efectúen y se aperture,
formalmente, la investigación preparatoria contra alguna persona. Esto ocurre cuando por
ejemplo de la denuncia presentada por determinado ciudadano, esta contiene todos los
requisitos mínimos que sirven para justificar el inicio.

FINALIDAD DE LAS ACCIONES PREVIAS

Las acciones previas poseen objetivos concretos que se distinguen de los objetivos de la fase
de investigación. La realización de estas, apenas constituirán un esclarecimiento elemental con
objetivos modestos y básicos. Si la conformación del hecho y sus vestigios materiales ofrecen
mucho más, ello será simplemente accidental. Entre las finalidades fundamentales que se
persiguen con las acciones previas están:

A) Comprobación del hecho infractorio:

Cuando se habla de una presunta conducta infractora, en el entendido que no se observa la

comisión de la infracción como tal, se recepciona una referencia de que se ha producido un
suceso, un hecho ocurrido recientemente, que se presume ha sido cometido por un efectivo
policial y que reviste caracteres de infracción administrativa

Por ende, la primera idea que surge es verificar la veracidad del hecho denunciado,
entendiéndose que, paralelamente, se verá también su relevancia administrativa. El primer
objetivo, entonces, de las acciones previas, es la constatación sensorial de la real producción
del hecho, lo cual según los casos, requiere un mínimo de experiencia.

Entendemos que cuando la norma indica que la policía debe poner en conocimiento del
Ministerio Público, tan pronto tenga noticia de la comisión de un delito (artículo 331º,
inciso1º), se refiere a noticia cierta, esto es la que también se registra en el artículo 336º,
inciso 1º, y que puede determinar a que el fiscal disponga la formalización de la investigación
preparatoria.

Lo dicho requiere decir que la experiencia policial decantará lo verosímil de lo que no lo es o se

efectuará la constatación elemental antes de formalizar el inicio verificadas que podrían ser
noticias falsas, bromas pesadas, confusiones, denuncias maliciosas, etc…, que congestionarían
los medios de comunicación sin ninguna ganancia concreta.

B) Aseguramiento de materiales

Un segundo objetivo de las actuaciones preliminares es, ya en el lugar del hecho, verificar la
existencia de residuos o vestigios materiales del hecho infractorio de modo que, según los
casos, se les resguarde, proteja, aisle o recoja para efectos de utilizarles posteriormente para
demostrar el hecho, descubrir los vínculos con el actor y estudiarles para verificar su calidad
probatoria.

El detalle de las acciones que de inmediato debería efectuar la policía, aparece en el artículo
68º del Código, apreciándose que, según los objetos de que se trate, y cuya naturaleza podría
alterarse o sufrir grave deterioro que la invalidaría, para efectos persecutorios o probatorios, la
policía estará obligada a asegurarles del modo más conveniente.

Si este aseguramiento, está conceptuado como diligencias preliminares, y también como actos
urgentes o inaplazables, ello mismo significa reconocer su calidad de actuaciones policiales
urgentes que deben efectuarse inmediatamente y evitar perder elementos materiales
imprescindibles, útiles para orientar la persecución. Las posibilidades de efectuar bien todo
esto, va de la mano con la actuación de policías especializados en criminalística.

C) Individualización del involucrado

Otra tarea que se encarga a las diligencias preliminares policiales es elementalmente obtener
la individualización del agente del ilícito y esto ciertamente será mas o menos fácil, según el
hecho. Aparecerá fácil en ciertos casos, como cuando se cuenta con videos: en un banco, en un
casino o tienda comercial o ante el cajero automático o ciertas empresas o negocios,
fácilmente podría haberse individualizado al asaltante.

Individualizar quiere decir que se registra la imagen del agente con sus características
fisonómicas de modo que se le reconoce y se sabe que el autor es él y no otra persona, aunque
se ignore su nombre y generales de ley, que es el paso próximo, o sea la identificación y que se
corresponde con las investigaciones preparatorias.

El objetivo de individualizar también se podrá cumplir con algunas declaraciones de testigos,

puesto que con preguntas pertinentes, podría llegar a obtenerse un material valioso, tal como
cuando se pregunta por alguna marca o seña en el rostro o cuerpo característica de esa
persona, tal cual una herida notable, cicatriz, lunar, malformación, modo de hablar, defectos
físicos diversos, etc.

La persona estará individualizada en tanto de los testimonios aparezca la corroboración de una

seña, elemento particular que coincida en los testimonios. A partir de ellos se podrá
diferenciar a otras personas.

FORMA DE DAR INICIO A LAS ACCIONES PREVIAS,

Las acciones previas deben de ser iniciadas a través de una DISPOSICIÓN, en la cual se
DISPONGA investigar el hecho infractorio, sin tipificar la conducta, exponiendo cuales son las
acciones a desarrollar por el auxiliar de investigación o el instructor, y siempre dejando la
frase:
“Y otras acciones que conlleven a esclarecer los hechos”, Incluso la Ley habla de DISPOSICIÓN
SUPERIOR, tal como se expone en el numeral 1), del artículo 59° de la Ley 30714.

Dentro de las ventajas de iniciar las acciones previas a través de disposición, tenemos las
siguientes:

 Libertad al órgano de investigación, para no delimitar sus actuaciones o sus

acciones de investigación.

CULMINACIÓN DE LAS ACCIONES PREVIAS.

Una vez iniciadas las acciones previas, sólo quedan dos alternativas:

 Iniciar el procedimiento administrativo disciplinario, debidamente

fundamentado y motivado, se deben de evaluar sobre todo, los principios de
tipicidad, proporcionalidad y causalidad.
 O bien emitir el Informe de No ha Lugar y consecuente archivo, debidamente
motivado y fundamentado, porque tienen que ser conscientes de que en
cualquier momento, las acciones previas archivadas, son susceptibles de
investigación.