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El Nuevo Intitucionalismo en El Analisis Organizacional PDF
El Nuevo Intitucionalismo en El Analisis Organizacional PDF
Serie
N UEVAS LECTURAS DE POLTICA y GOBIERNO
Coordinada por
Mauricio Merino
Manuel Quijano
Presidente del Colegio Nacional de Ciencias Polticas
y Administracin Pblica, A. C.
Estudio introductorio de
JORGE JAVIER ROMERO
n~ ...
*
COLEGIO NACIONAL DE CIENCIAS POLTICAS
Y ADMINISTRACIN PBLICA, A. C.
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Ttulo original:
The New Institutionalism in Organizational Analysis
D. R. 1991, The Vniversity of Chicago. Reservados todos los derechos.
ISBN 0-226-67709-5 (rstica)
Bajo permiso de The Vniversity of Chicago Press, Chicago, Illinois, EVA.
ISBN 968-16-4958-3
Impreso en Mxico
ESTUDIOINTRODUCTORlO
Los nuevos institucionalismos: sus diferencias, sus cercanas
JORGE JAVIER ROMERO
El libro que hoy tienen en sus manos los lectores de lengua castellana -un
tanto tardamente, ya que la edicin en ingls es de 1991- forma parte del
renacimiento que de unos aos a la fecha ha tenido el estudio de las insti-
tuciones como marco fundamental de restricciones en la toma de decisio-
nes y en el conjunto de los comportamientos sociales.
Este volumen tiene la enorme virtud de hacer un amplio recorrido por el
desarrollo ms reciente del estudio institucional en una de sus vertientes:
la sociolgica enfocada al anlisis de las organizaciones. Concebido como
una antologa que recapitula el estado de la materia en nuestros das, elli-
bro recoge desde los primeros trabajos que hacia finales de los aos setenta
comenzaron a redescubrir las instituciones hasta ensayos expresamente
preparados que muestran, tanto en el terreno terico como en el emprico,
la capacidad explicativa que las instituciones pueden tener para aproxi-
marse a la realidad.
La introduccin escrita por los compiladores es, en s misma, un exce-
lente ensayo que plantea los puntos centrales de la discusin actual sobre
el tema, ya que hace una revisin detallada de eso que hemos dado en lla-
mar nuevo institucionalismo, sus diferencias con el viejo, las diversas ver-
tientes que ha ido adquiriendo en el anlisis histrico, econmico, de estu-
dio de polticas, o sociolgico, a la vez que resume el contenido del propio
libro y seala las principales caractersticas del enfoque que han adoptado
para armar el volumen.
En ese ensayo inicial, los autores exponen el plan de su obra y la especifi-
cidad de su enfoque, as que en este "Estudio introductorio" intentar es-
bozar un panorama general del nuevo institucionalismo, de manera que el
trabajo de Powell y DiMaggio se entienda en el contexto intelectual en que ha
sido elaborado y en el marco de la discusin en la que quiere incidir.
La cuestin institucional ha recuperado protagonismo en el anlisis pol-
tico y econmico durante los ltimos aos y diversos autores han incorpora-
do las instituciones como parte central del examen de la realidad social; as,
se ha comenzado a hablar de la existencia de una corriente contempornea en
las ciencias sociales, el nuevo institucionalismo. El redescubrimiento de las
instituciones ha abierto una agenda interesante de investigacin en poltica
y economa comparadas.
Pero cualquier estudioso suspicaz se preguntara qu tiene de nuevo este
7
8 ESTUDIO INTRODUCTORIO
Las preguntas a las que han tratado de dar respuesta pueden resumirse
en las que se hace George Tsebelis para aproximarse a una teora del cam-
bio institucional: Por qu importan las instituciones? Son las institucio-
nes susceptibles de diseo o, por el contrario, son producto de la evolucin
social? Qu intereses promueven las instituciones: los de un grupo o los de
toda la sociedad?
Para comprender qu hay realmente de novedoso en el nuevo institucio-
nalismo es necesario encuadrarlo en el debate que le ha dado origen, el cual
ha marcado la evolucin de las ciencias sociales en la segunda mitad de
este siglo. Si bien es innegable la herencia del institucionalismo clsico, es
necesario observar que las viejas formas institucionalistas consistan fun-
damentalmente en el estudio de los detalles que configuraban diferentes
estructuras administrativas, legales y polticas. Se trataba de trabajos pro-
fundamente normativos y los escasos anlisis comparativos que se hadan
eran sobre todo descripciones yuxtapuestas de diversas configuraciones
ESTUDIO INTRODUCTORIO 9
t Winter afirma que hay siete pasos para llegar a lo que l llama la defensa clsica de los
supuestos de comportamiento neoclsicos:
J. El mundo econmico puede ser observado, razonablemente, como en equilibrio.
2. Los actores econmicos individuales enfrentan repetidamente las mismas situaciones
de eleccin o una secuencia de elecciones muy similares.
3. Los actores tienen preferencias estables y por ello evalan los resultados de sus opcio-
nes individuales de acuerdo con criterios estables.
4. Ante situaciones repetidas. cualquier actor individual puede identificar y aprovechar
cualquier oportunidad para mejorar sus resultados y si se tratase de empresas de nego-
cios. debern hacerlo o si no sern castigadas con la eliminacin por la competencia.
5. Por tanto, no puede ser alcanzado ningn equilibrio si los actores individuales no
maximizan sus preferencias.
6. Debido a que el mundo est aproximadamente en equilibrio. presenta, al menos apro-
ximadamente, las mismas pautas utilizadas por la presuncin de que los actores proce-
den de manera maximizadora.
7. Los detalles del proceso adaptativo son complejos y probablemente especficos para
cada actor y situacin. En cambio. las regularidades asociadas al equilibrio optimiza-
dor son comparativamente simples; la prudencia indica. por tanto, que la manera de
avanzar en la comprensin de la economa radica en explorar tericamente esas regu-
laridades y comparar los resultados con otras observaciones. .
12 ESTUDIOINTRODUCTORlO
Cuando los alejamientos del patrn son contrarrestados de manera regular por
controles construidos socialmente y activados de manera repetitiva -esto es, por de-
terminado conjunto de castigos y recompensas- podemos hablar de un patrn
institucionalizado. Puesto de otro modo, las instituciones son aquellos patrones
sociales que, cuando se reproducen crnicamente, le deben su supervivencia a un
proceso social relativamente autoactivado. Su persistencia no depende, notable-
ESTUDIO INTRODUCTORIO 1S
Al considerar los objetivos, las estrategias y las preferencias como cuestiones que de-
ben ser explicadas, los institucionalistas histricos muestran que, a menos que
algo sobre el contexto sea conocido, las asunciones globales sobre el autointers
resultan vacas. Como hemos apuntado antes, los institucionalistas histricos no
tienen ningn problema con la idea de la eleccin racional de que los actores po-
lticos actan estratgicamente para alcanzar sus fines. Pero resulta claro que no es
muy til dejar las cosas simplemente as. Necesitamos un anlisis histrico que nos
diga qu estn tratando de maximizar y por qu privilegian ciertas metas por enci-
ma de otras. [Thelen y Steinmo, 1992: 9.]
modelos que la mente crea y las instituciones que los individuos crean son
esenciales en la manera en que los seres humanos estructuran su medio e
interactan con l. La comprensin de cmo evolucionan esos modelos y
las relaciones entre ellos -afinnan Denzau y North- es el paso ms impor-
tante en la investigacin en ciencias sociales para remplazar la caja negra
de los presupuestos de la racionalidad usados en economa .Y en los mode-
los de eleccin racional. Como se ve, la convergencia con los tericos del
institucionalismo histrico est en camino, ya que la construccin de una
teora de la ideologa, concebida como el conjunto de modelos mentales
compartidos y transmitidos por el aprendizaje, lleva a la conclusin de que
la historia importa y crea patrones de dependencia de los que no pueden li-
brarse los actores.
A pesar de la discusin planteada, los nuevos institucionalismos pueden
resultar enfoques complementarios, pues comparten un piso comn de
acuerdos, que podra resumirse, como bien lo ha hecho Jorge Bravo (1996),
en: 1) un rechazo a los reduccionismos, conductista -las instituciones
como simples epifenmenos de la sociedad- y economista -las institucio-
nes como una realidad incmoda para los estrechos supuestos de la micro-
economa-; 2) la conviccin de que los arreglos institucionales -como
sea que stos se definan- cuentan en la explicacin de la vida social,
econmica y poltica, y 3) una definicin inicial muy general de las institu-
ciones como las reglas del juego de una sociedad.
No quiero con esto soslayar las diferencias. Sin duda, no es menor la cues-
tin del papel que juegan las instituciones en el proceso de formacin de
las preferencias ni el tema de cmo las instituciones moldean incluso los ob-
jetivos que los actores pretenden alcanzar. Sin embargo, la construccin de
una teora de la ideologa constituye un elemento importante para lograr la
convergencia de los distintos planteamientos.
Ms importantes me parecen las diferencias en los proyectos tericos de
las distintas corrientes del nuevo institucionalismo. Los partidarios de las
teoras de la eleccin racional trabajan con lo que Thelen y Steinmo (1992:
12) llaman "un juego de herramientas universales", que puede aplicarse
casi en cualquier escenario poltico. Para los institucionalistas histricos,
el tipo de sistema lgico deductivo que nutre el anlisis de la eleccin ra-
cional tiene grandes fortalezas, pero tambin serias limitaciones, que lo
emparientan con otras teoras deductivas como el marxismo, con el que com-
parten, segn estos crticos, un proyecto terico similar, basado en la deduc-
cin a partir de un nmero limitado de presupuestos tericos y en la apli-
cacin de un conjunto de conceptos que pretenden ser universalmente
aplicables (las clases para el marxismo; la racionalidad y la maximizacin
de intereses para los tericos de la eleccin racional). "La eleccin racional
comparte tanto las fortalezas como las debilidades de los intentos previos
por construir teoras deductivas para explicar los resultados polticos"
(Thelen y Steinmo, 1992: 12).
20 ESTUDIO INTRODUCTORIO
[... ] una distincin fundamental [oo.] es la que se refiere a las instituciones y a las
organizaciones. Conceptualmente, lo que debemos diferenciar con claridad son
las reglas (las instituciones) de los jugadores (organizaciones). El propsito de las
reglas es definir la forma en que el juego se desarrollar. Pero el objetivo del equi-
po, dado el conjunto de reglas, es ganar el juego a travs de una combinacin de
aptitudes, estrategia y coordinacin mediante intervenciones limpias y, a veces,
sucias.
Tambin nos referimos a las creencias, paradigmas, cdigos. culturas y conocimientos que
rodean, apoyan, elaboran y contradicen esos papeles y rutinas. LoO] Las rutinas son indepen-
dientes de los actores individuales que las ejecutan y son capaces de sobrevivir considerable-
mente a los individuos" (March y Olsen, 1989: 22).
22 ESTUDIOINTRODUCTORlO
En primer trmino, merece la pena aclarar que los sujetos del cambio no
son los individuos aislados, sino actores que muchas veces tienen expresin
colectiva, se puede decir que los nuevos institucionalismos coinciden en la
idea de que las organizaciones son los espacios que dotan de una estructu-
ra a la accin humana y le permiten cumplir su papel en la divisin social
del trabajo. Si bien la accin social est determinada por los intereses indi-
viduales, los problemas que plantea la accin colectiva hacen necesaria la
concepcin de entidades intermedias que permitan explicar satisfactoria-
mente la conducta de los individuos agregados.f Las comunidades cerradas
de origen rural son una forma de expresin social fcilmente comprensible;
pero en la medida en que stas se disuelven, otras formas de organizacin so-
cial deben surgir para estructurar la accin colectiva a partir de incentivos
selectivos que promuevan la participacin de los individuos. En los grupos so-
ciales grandes, las organizaciones formales son las que cumplen con el pa-
pel de ofrecer dichos incentivos. Para North, por ejemplo, las organizaciones
son los espacios que dotan de una estructura a la accin humana y le per-
miten cumplir su papel en la divisin social del trabajo.
Las organizaciones en s mismas funcionan a partir de rutinas que evitan
tener que definir cada vez el comportamiento que hay que seguir frente a
los problemas. La existencia de rutinas permite reducir los problemas de
eleccin de estrategias y, por tanto, reducen la incertidumbre en la accin
de la organizacin. La capacidad de estas rutinas para predecir eficazmente
las situaciones que el medio ambiente le presentar a la organizacin aca-
ba por darles un carcter institucional. En este sentido, son organizaciones
las empresas que pretenden alcanzar la maximizacin a partir de alguna
ventaja comparativa en el mercado, los partidos polticos que actan en
determinado rgimen, el Congreso, las universidades, los aparatos buro-
crticos, etctera.
Las organizaciones estn dirigidas por empresarios -obviamente el tr-
mino lo usan los partidarios de la eleccin racional-, que son los disea-
dores de la estrategia adaptativa adoptada por la organizacin en cada
momento, ya sea sta econmica, poltica o social. En el caso de la poltica,
la idea de empresario representa un ncleo organizativo, normalmente pro-
8 Aqu cabe sealar que uno de los principales problemas que pone de relieve la teoria de la
accin racional es que no siempre la existencia de intereses comunes lleva a la movilizacin (y
mucho menos completa) de la colectividad que comparte dichos intereses a fin de lograr su
satisfaccin. sta es la conocida paradoja del polizn (free rider). En grupos extensos, la con-
ducta individual ms racional ante un conflicto entre los intereses del grupo y otros ajenos
puede ser la de no participar, esperando que la participacin de otros miembros obtenga los re-
sultados esperados (cuyos beneficios afectan a todos los miembros del grupo) y permitiendo
que slo los participantes en el conflicto carguen con los riesgos y costos de la movilizacin.
Cuando la colectividad es una clase social, es evidente que sus dimensiones considerables hacen
posible la aparicin de una mayora de free riders frente a una minora movilizada. Esto no
tiene por qu suceder si el conflicto de clase se plantea en una comunidad de dimensiones re-
ducidas, en la que las relaciones personales (el intercambio recproco) desempea un.impor-
tante papel en la consecucin de los intereses individuales. Vase Olson (1965).
ESTUDIO INTRODUCTORIO 23
11 Cabe aqu subrayar una cuestin que me parece relevante: entre los actores que desarro-
llan la accin intencional deben distinguirse, al menos, dos tipos bien diferenciados: los agentes
sociales (movimientos o grupos de inters) y los actores polticos capaces de procesar las de-
mandas de aqullos dentro del sistema poltico. "El marxismo clsico reduce la poltica al con-
flicto de clases, considera excepcional la autonoma del Estado y ve en todo actor poltico un
actor de clase. Dicho de otra forma, niega la existencia del sistema poltico como regulador de
los conflictos sociales, al reducirlo unvocamente a la estructura de clase." (Paramio, 1992: 37.)
12 El cambio institucional en la historia se puede explicar, en los trminos de North, por la
modificacin de los precios relativos -<ue al transformar la estructura productiva crea nue-
vos grupos de inters o modifica el poder de negociacin de los previamente existentes- y los
cambios en los gustos y las preferencias de los sujetos -el mundo de eso que llamamos ideolo-
ga- debido a un nuevo conocimiento del entorno (el descubrimiento de una nueva tecnologa
que obliga a modificar las rutinas para aprovechar el nuevo conocimiento), o por una transo
formacin en el marco de la relacin de las organizaciones que se desempean en determina-
do entorno (las modificaciones que impone el aumento de la poblacin o la creciente urbani-
zacin, por ejemplo). Estos cambios implican modificaciones en los costos de transaccin que
deben ser subsanadas a travs de transformaciones en el entramado institucional.
13 Tsebelis considera instituciones slo a las reglas formales, a las que considera las nicas
susceptibles de ser modificadas a partir de opciones racionales.
26 ESTUDIO INTRODUCTORIO
As, los cambios institucionales pueden tardar mucho tiempo en ocurrir y esto
frecuentemente crea la impresin falsa de estabilidad o evolucin lenta de las
instituciones. De cualquier manera, la razn de la lentitud en el cambio institu-
cional es la incertidumbre que rodea a las instituciones polticas, lo que las hace
similares a las inversiones a largo plazo. Una vez que los actores polticos ven
que un resultado es desventajoso para ellos, no necesariamente tratarn de modi-
ficar las instituciones polticas existentes. Por el contrario, continuarn trabajan-
do dentro del mismo marco institucional, con la expectativa de que en la siguiente
ocasin las condiciones externas trabajarn a su favor. Slo despus de una serie
de fracasos, una institucin comenzar a ser cuestionada. Sin embargo, incluso
entonces, tomar tiempo construir las coaliciones polticas en torno a nuevas
soluciones institucionales. [Tsebelis, 1990: 103.]
BIBLIOGRAFA
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ESTUDIO INTRODUCTORIO 29
PAUL J. DIMAGGIO
yWALTER W. POWELL
33
34 INTRODUCCIN
desvinculados, excepto por una conviccin comn de que los arreglos insti-
tucionales y los procesos sociales son importantes. En esta breve resea
slo nos concentraremos en algunas de las principales tendencias y las con-
trastaremos con el "nuevo institucionalismo" en el anlisis organizacionaL3
3 Al hacerlo, nos interesan ms las tendencias centrales que las excepciones. Aunque el
neoinstitucionalismo en la economa y en la ciencia poltica surgi en oposicin al atomismo
ms que a los modelos de la accin racional, muchos economistas cientficos polticos han
puesto en tela de juicio (y han modificado en sus modelos) elementos clave de los enfoques de
la eleccin racional que han dominado sus campos. Por otra parte, enfoques como el de la
economa del costo-transaccin y de la teora de la agencia han incursionado en el anlisis or-
ganizacional y en la sociologa. Para complicar an ms las cosas, los usos previos de institucin
persisten en la sociologa (donde institucin a veces se refiere a complejos de agentes interre-
lacionados y mbitos como ley, religin, medicina, familia o Estado), la ciencia poltica (donde
el trabajo institucional incluye explicaciones histricas o ricamente descriptivas de unidades
polticas como las agencias del Estado o las legislaturas) y la historia (donde institucional a
veces se refiere a estudios de constituciones y reyes). Nuestro punto no es que cualquier disci-
plina presenta un frente unificado, sino que las variaciones en el trato que las diferentes dis-
ciplinas dan a las instituciones tienden a ser mayores que las variaciones dentro de ellas.
4 Putterman (1986) proporciona un excelente panorama de esta bibliografa y ofrece selec-
ciones de artculos importantes en esta tradicin. Como ha indicado Richard Nelson en un
comunicado personal, el nuevo institucionalismo en la economa contrasta fuertemente con
lo que e lleg a conocer como "la economa institucional". Esta ltima, asociada con acadmi-
cos de'prncpos del siglo xx como John Commons y Thorstein Veblen, era muy sociolgica
en su insistencia en las costumbres, la economa poltica y el particularismo histrico de las
instituciones econmicas.
INTRODUCCIN 37
I
INTRODUCCIN 39
Puntos de divergencia
Las disparidades entre los diferentes enfoques se ilustran por sus variadas
definiciones de institucin. Los cientficos polticos en la tradicin terica
del juego de la eleccin racional consideran a las instituciones "gustos con-
gelados" temporalmente (Riker, 1980), estructuras de "reglas, procedimien-
tos y acuerdos" (Shepsle, 1986) o "prescripciones acerca de las acciones
requeridas, prohibidas o permitidas" (Ostrom, 1986). La nueva economa
institucional, en particular la rama establecida en la historia econmica,
sostiene que "las instituciones son regularidades en interacciones repetiti-
vas (... ] costumbres y reglas que proporcionan un conjunto de incentivos y
desincentivos para los individuos" (North, 1986, p. 231). La economa de la
5 Vase Young (1986) para una cuidadosa revisin de los primeros trabajos sobre los. re-
gmenes. Cntica la vaguedad y desconcertante elasticidad de los conceptos clave, pero sugiere
que este trabajo representa una importante nueva lnea de pensamiento sobre las relaciones
Internacionales.
42 INTRODUCCIN
citivas dominantes eran los valores, las normas y las actitudes. Las organi-
zaciones se institucionalizaban cuando se les "infunda valor", como fines en
s mismas (Selznick, 1957, p. 17). Las preferencias de los participantes
eran conformadas por las normas, reflejadas en juicios valorativos. Los
recin llegados a una institucin pasaban por un periodo de "socializacin"
que conduca a la "internalizacin" de los valores organizacionales, experi-
mentada como un "compromiso".
El nuevo institucionalismo se aleja notoriamente de este marco de refe-
rencia esencialmente moral. "La institucionalizacin es fundamentalmente
un proceso cognoscitivo" (Zucker, 1983, p. 25). "Las obligaciones norma-
tivas [ ... ] entran en la vida social primero como hechos" que los actores
deben tomar en cuenta (Meyer y Rowan, cap. 1). Los elementos de las insti-
tuciones no son las normas ni los valores, sino los guiones, las reglas y las
clasificaciones que se dan por hecho. Ms que organizaciones concretas
que producen compromisos efectivos, las instituciones son abstracciones a
macronivel, "prescripciones racionalizadas e impersonales" (Meyer y Rowan,
cap. 1), "tipificaciones" compartidas, independientes de cualquier entidad
particular a la que pudiera deberse una lealtad moral. Los neoinstituciona-
listas tienden a rechazar la teora de la socializacin, con su imagen de
"clidos" afectos por la identificacin y la intemalizacin. Prefieren psi-
cologas implcitas ms fras: modelos cognoscitivos en que los esquemas y
los guiones hacen que quienes toman las decisiones se resistan a las evi-
dencias nuevas (Abelson, 1976; Cantor y Mischel, 1977; Bower, Black y
Turner, 1979; Taylor y Crocker, 1980; Kiesler y Sproul, 1982); teoras de
aprendizaje que hacen hincapi en la forma en que los individuos organi-
zan la informacin con la ayuda de categoras sociales (Rosch et al., 1976;
Rosch, 1978; Fiske, 1982; Fiske y Pavelchak, 1986; Kulik, 1989); y la teora
de la atribucin, por la que los autores infieren los motivos post hoc a par-
tir de los mens de las explicaciones legtimas (Bem, 1970; Kelly, 1971).
niveles ms "macros" (vanse Scott y Meyer, cap. N). Pero esto slo es parte
de la historia. De igual importancia es una impresionante transformacin
en la forma en que los cientficos sociales han llegado a pensar acerca de la
motivacin y conducta humana. En las ltimas dos dcadas ha habido un
cambio cognoscitivo en la teora social, un mar de cambios comparable con el
rechazo del utilitarismo que hicieron los tericos de finales del siglo pasado
(Parsons, 1937), Los actuales desarrollos representan un desplazamiento
desde la teora de la accin de Parsons, con races en la psicologa del ego
Ireudiana, a una teora de la accin prctica basada en la etnometodologa y
en la "revolucin cognoscitiva" de la psicologa. lO Aunque los analistas
organizacionales frecuentemente han estado a la vanguardia en la apli-
cacin de esta nueva teora de la accin a los problemas sustantivos, raras
veces han reconocido el cambio.'!
Se han realizado pocos esfuerzos para hacer explcitos los microfunda-
mentas del neoinstitucionalismo (pero vase Zucker, 1987, cap. 2). La ma-
yora de los institucionalistas prefieren concentrarse en la estructura de los
ambientes, los efectos de los macro y microniveles y la autonoma analtica
de las macroestructuras. No obstante, creemos que es importante desarrollar
una base psicolgica social a fin de destacar tanto las grandes diferencias
entre los modelos institucionales y los del actor racional, como las desvia-
ciones ms sutiles de las tradiciones establecidas en la sociologa y de los
enfoques del anlisis organizacional, como las teoras de la dependencia en
los recursos y de la contingencia estratgica.
Estamos de acuerdo en que el lado macro del neoinstitucionalisrno, que
se expone en detalle en los captulos de la primera y segunda partes, es cen-
tral. No obstante, toda macrosociologa se basa en una microsociologa, sin
importar lo tcita que sea; mucho de lo que distingue al trabajo neoinstitu-
cional se deriva de sus imgenes implcitas (que constituyen los rudimen-
tos, por lo menos, de una "teora de la accin" en el sentido de Parsons) de
los motivos de los actores, de las orientaciones hacia la accin y de los con-
10 Aunque cognicin a veces se refiere a toda actividad mental, nosotros seguimos el uso
comn al distinguir entre cognicin, por una parte, y el proceso afectivo o evaluativo, por la
otra. Por cognicin nos referimos al razonamiento y a las bases preconscientes de la razn:
clasificaciones, representaciones, guiones, esquemas, sistemas de produccin y otros.
11 Aqu nuestro argumento es slo que la teora institucional de las organizaciones ha par-
ticipado en un cambio terico ms amplio; no nos interesan las cuestiones de prioridad. Una
ojeada a los patrones de las citas y a las fechas de publicacin sugiere que, excepto por la
influencia de Garfinkel y Berger y Luckmann en las primeras formulaciones de Meyer y
Rowan y Zucker, la afinidad entre el institucionalismo organizacional y esas comentes ms
amplias es en gran medida de convergencia ms que de influencia. Lo que s parece cierto es
que la revolucin cognoscitiva ha alcanzado la teora institucional antes de dejar su impronta
en la teora social en conjunto, probablemente debido a la presencia dentro de la teora de la
organizacin del trabajo novedoso de Herbert Simon y James March. Los captulos de este
libro son evidencia de un provincialismo dentro de la teora institucional que est dismi-
nuyendo a medida que aumenta el conocimiento del trabajo convergente proveniente del exte-
rior del campo de los estudios de la organizacin (vanse Friedland y Alford, Jepperson,
Jepperson y Meyer, Powell y Scott).
52 INTRODUCCIN
dos cuando son plenamente congruentes con los patrones de cultura preva-
lecientes y estn organizados en torno a las expectativas de conformidad
con patrones sancionados moralmente de las orientaciones de valor com-
partidas por los miembros de la colectividad" (Parsons y Shils, 1951, p. 23).
"La integracin institucional", esto es, "la integracin de un conjunto de
patrones de valor comunes con la estructura internalizada de la disposicin
de las necesidades de la personalidad de las partes", es el "fenmeno cen-
tral" que se encuentra en la base del orden social (Parsons, 1951, p. 42).
Este resumen telegramtico difcilmente hace justicia a la riqueza e inge-
nio de la explicacin de Parsons. Parte de lo que hemos omitido -los nume-
rosos puntos en que Parsons presenta oportunidades para el conflicto o da
fluidez a su sistema, o su exposicin sobre mecanismos adicionales que
complementan el consenso normativo para asegurar el orden social- no
deben detenernos aqu. Lo que es digno de tomarse en cuenta es que los
cimientos de la conducta humana en la moralidad y en el compromiso,
esta herencia selectiva de Freud, no surge, como pretende Parsons (1951,
p. 12), naturalmente del marco de referencia de la accin; ms bien, refleja
llna estrategia reductiva que minimiza elementos cruciales en la propia
definicin que hace Parsons de la cultura. 14 El camino que no se empren-
di habra conducido a una mejor apreciacin del aspecto puramente cog-
noscitivo de la conducta social habitual.
De conformidad con su esquema tripartito de la orientacin a la accin,
Parsons describe inicialmente la cultura como si incluyera un rea cognos-
citiva (que comprende ideas y creencias), una dimensin catctica (afec-
tiva/expresiva) y un elemento valorativo (que consiste en orientaciones de
valor). Cada uno de estos aspectos de la cultura puede servir como objeto
de orientacin o, en contraste, puede ser interiorizado como constitutivo de
las orientaciones hacia la accin. Este esquema es rico y suficientemente
multidimensional para proporcionar la base de un anlisis exhaustivo de las
formas en que la cognicin, el efecto y los valores influyen y estn impli-
cados en la conducta (J. Alexander, 1983). Sin embargo, al desarrollar la es-
tructura, Parsons hace una serie de movimientos reductores que truncan
radicalmente el propsito de su discusin. De stos, tres son crticos. Pri-
mero, se descarta la cultura como un objeto de orientacin existente fuera
del actor, en favor de la cultura como un elemento internalizado del siste-
ma de la personalidad, lo que impide el anlisis del uso estratgico de la cul-
tura al buscar fines deseados. Segundo, dentro del modo constitutivo de la
cultura, Parsons desplaza la atencin de los aspectos cognoscitivos a los
evaluativos al hacer hincapi en '(la internalizacin de las orientaciones de
valor" y ubicar el hecho de inculcar las expectativas institucionalizadas
de funciones en el centro del anlisis (Parsons y Shils, 1951; Parsons, 1951,
14 Para una perspicaz discusin sobre cmo el tratamiento que hace Parsons de la accin
social descuida los modos en que los individuos construyen su conducta a partir de una arnal-
gama de papeles culturales y valores normativos, vase Camic (1989), pp. 63-69.
54 INTRODUCCIN
15 De hecho, Mayhew (1984) ha mostrado cmo, a pesar de las primeras crticas que
Parsons hizo del utilitarismo, el trabajo ltimo de ste progresivamente incorpor una ima-
gen utilitarista del orden social moderno. Tanto Mayhew (1984) como Bourricaud (1981) su-
gieren que Parsons intentaba extender los instrumentos de la teora utilitarista ms all del
campo del mercado a todas las formas modernas de la organizacin social. Este "individua-
lismo institucionalizado" (Bourricaud, 1981) argumenta que los procesos de intercambio son
estabilizados por estructuras normativas restrictivas externas a quienes realizan el intercam-
bio. Algunos lectores podrn observar los paralelismos obvios entre esta versin del nstitu-
cionalismo y los trabajos recientes en la nueva economa institucional. Vase la discusin que
hace Camic (1986, p. 1076) para ms informacin sobre este punto.
16 En comentarios extraordinariamente cuidadosos y amplios sobre una versin previa de
este ensayo, Jeffrey Alexander sugiere que el punto de vista de Parsons sobre los valores y las
normas es mucho ms consistente con las imgenes de los cognoscitivistas de guiones, reglas
y clasificaciones de lo que reconocemos y que Parsons anticip mucha de la "teora prctica
de la accin" que describimos ms adelante. Ciertamente, la critica que hace Parsons del utili-
tarismo, su descripcin de la autonoma analtica de los niveles de anlisis y su inters en la
orientacin mutua de los actores son precursores fundamentales de los enfoques contempor-
neos que estamos tratando; hoyes fcil dar por hecha su contribucin precisamente porque
fue muy efectiva. Por otra parte, nos es difcil localizar en los principales escritos de Parsons
evidencia de que haya anticipado las tendencias que describimos; nos llama la atencin, en
cambio, su insistencia en los aspectos morales de los compromisos de valor, el ajuste general
entre los valores y las normas, y la manera cuasirracional en que los actores persiguen ca-
denas de medios-fines. El problema es difcil, porque Parsons no tuvo a su disposicin el
vocabulario que han desarrollado durante muchos aos de trabajo la escuela Carnegie, los
etnometodologistas y los psiclogos cognosctvistas, y por tanto no pudo expresar fcilmente
INTRODUCCIN ss
Para resumir, la solucin de Parsons fue incompleta por tres razones.
Primera, se concentr en lo evaluativo casi a costa de la exclusin de los
aspectos cognoscitivo o catctico de la cultura y de la accin-orientacin."?
Segunda, implcitamente trat la accin como producto de un agente que
razona discursivamente.is Tercera, supuso requisitos para la consistencia
intra e intersubjetiva mucho ms rigurosos de lo que los trabajos recientes
en psicologa han demostrado.
Estos problemas se derivan menos del anlisis de la accin que se en-
cuentra en el ncleo de esta teora que de la base del modelo en la psi-
cologa de la personalidad. Difcilmente se le puede culpar por esto, porque
escribi antes de que la revolucin cognoscitiva de la psicologa revisara las
imgenes anteriores de la conciencia. Su opinin sobre la personalidad, la
cultura y la sociedad como entes moralmente integrados y su definicin de
las instituciones corno "sistemas de normas reguladoras, de reglas que go-
biernan las acciones en busca de fines inmediatos en trminos de su con-
formidad con el sistema de valor comn en ltima instancia de la comuni-
dad" (Parsons, 1990, p. 324) reflejan la era en que escriba. Estos supuestos y
la teora de la accin subsiguiente tuvieron sentido para los institucionalis-
tas como Selznick y les ayudaron a entender reas de la vida organizacional
anteriormente descuidadas. Sin embargo, antes de que pasara mucho tiem-
po, dos fuerzas -la etnometodologa y la revolucin cognoscitiva- haran
que el lenguaje de Parsons de normas y valores sonara menos y condujeron a
la bsqueda de una teora alternativa de la accin social.
Una de stas, la psicologa cognoscitiva, tiene una rama indgena, la
escuela de Carnegie, dentro de la teora de la organizacin. Una contribu-
cin clave de la escuela de Carnegie ha sido su concentracin en la rutina de
ciertas imgenes de la accin, aunque las haya anticipado. Adems, como ha sealado
Alexander, el trabajo de Parsons es complejo y no siempre consistente. Quiz lo ms seguro
sea concluir que las discusiones de Parsons de los valores y normas, empleando el lenguaje
que le estaba disponible, se prestan a la materializacin de los valores, a tratar a las personas
como "exageradamente socializadas", y a una visin esencialmente moral de la dimensin
evaluativa de las orientaciones de los actores hacia los medios y fines de la accin. En otras
palabras, creemos dar una explicacin exacta del pensamiento de Parsons tal como lo recibi
la sociologa estadundense, aun cuando el mismo Parsons hubiera tenido una visin ms
compleja que la que ofrecemos nosotros de la manera en que los valores y las normas entran
en accin.
17 Como Wemer (1978) nos dice, para Parsons la cognicin se asimila a un modo cientfico
de pensamiento o a uno normativo. Wamer (1978, p. 1328) seala que el primer movimiento
analtico rechaza la nocin de que la cognicin tiene propiedades variables, mientras que el
ltimo esfuerzo reconoce el estatus variable de la cognicin, pero lo reduce a poco ms que
el estatus de una creencia. Como resultado, los actores en el esquema de Parsons parecen
carecer de aptitud interpretativa o de conciencia prctica. A este individuo pasivo, Garfinkel
(1967, pp. 66-68) lo ha llamado acertadamente un "tonto culturar.
18 Una premisa clave de Structure of Social Action (1937) de Parsons es que la accin con-
siste en una seleccin razonada de los medios y fines a travs de la aplicacin de normas
orientadoras. No obstante, la tendencia invariable de su argumento era homogeneizar la ac-
cin social (Camc, 1986). Al omitir cualquier consideracin de la naturaleza habitual de la
accin, limit severamente sus esfuerzos por explicar los patrones del orden en las relaciones
sociales.
56 INTRODUCCIN
Etnometodologa y fenomenologa
20 Garfinkel ha publicado relativamente poco y sus escritos por lo general son difciles de
entender; su principal obra es Studies in Ethnomethodology (1967). Afortunadamente, la bi-
bliografa secundaria es sistemtica e informativa; vanse, en especial, Heritage (1984, 1987)
YAlexander (1987, pp. 238-270).
21 Alexander (1987) ha distinguido entre los primeros trabajos de Garfnkel, que represen-
tan una elaboracin de la estructura de Parsons, y los ltimos, que rechazan a los primeros.
Nuestros comentarios se refieren a la segunda fase, que ha tenido una influencia ms marca-
da en la teora contempornea.
58 INTRODUCCIN
24 Puede ser til hacer un contraste entre este enfoque de los modelos del actor racional y el
modelo de la accin de Parsons con un ejemplo concreto: el cada vez ms socorrido caso de la
automovilista que se detiene en un restaurante de la carretera al que no espera regresar nun-
ca. Una automovilista racional no dejar propina, pues pensar que el mesero al que ha
defraudado no tendr oportunidad de castigar su conducta. Una automovilista en el modelo
de Parsons dejar una propina porque ha intemalizado la nocin de que eso es correcto; ella y
el mesero intercambiarn una sonrisa en mutuo reconocimiento del desempeo adecuado del
papel de ella. Un actor prctico tambin dejar propina, porque eso es lo que uno acostumbra
hacer, pero sin sentir nada. Si el actor prctico se detuviera a meditar, tal vez no dejara
propina (si su imagen de la accin humana se deriva de los cursos de economa en los posgra-
dos) o podra dejarla y sentirse bien por ello (si ha sido mesero o un partidario de Parsons),
pero en la mayora de los casos no pensar mucho al respecto.
62 INTRODUCCIN
de que algunas interacciones marchen mejor que otras o de que las rutinas
creen patrones particularmente estables. Aunque Giddens repetidamente
hace hincapi en que los actores son inteligentes, en contraste con la ima-
gen de los humanos como "tontos culturales", su trabajo no abunda en las
fuentes de este conocimiento. Una solucin al problema de la macroestabi-
lidad requiere la integracin del elemento de accin catctico, afectivo,
que, aunque subyace en el tratamiento que da Garfinkel a la moralidad,
nunca se desarrolla plenamente.
Dos tericos, Erving Goffman y Randall Collins, han recurrido a Durkheim
para explorar esta dimensin de la conciencia prctica (Collins, 1988a).
Goffman (1967) hizo una contribucin decisiva-al adaptar la teora de la
sociedad de Durkheim a la pareja, al interpretar la interaccin como un
minirritual, una actividad ceremonial orientada a afirmar lo sagrado del
ser. Tambin Parsons crea que las personas valoraban el desempeo ade-
cuado de los papeles por s mismo. Pero Goffman hizo una innovacin al
moderar los supuestos de intersubjetividad y de consenso de valor, com-
parando el "orden ritual" que analiz con el "orden de los estudiantes" de
la teora de Parsons, en que las personas deben esforzarse mucho por ob-
tener los crditos y las trampas ameritan castigos. El juego ritual, argu-
menta, es "ms fcil" para las sociedades y las personas por igual porque
"la persona se asla mediante [... ) la ceguera, las verdades a medias, las ilu-
siones y las racionalizaciones" (Goffrnan, 1967, p. 43). Lo relevante en el
juego ritual es el sentido de afirmacin que los participantes en el inter-
cambio derivan de sus encuentros venturosos, los sentimientos de la indivi-
dualidad reforzados. El compromiso es con la "interaccin ritual" y el ser,
no con valores especficos, el objetivo explcito de la interaccin o los
aspectos incidentales del desempeo adecuado de los papeles.
Collins ha incorporado las percepciones impulsadas por procesos de
Goffman a una teora ms comprensiva. Lo que la mayor parte de la gente
llama estructura social, argumenta, se constituye por "cadenas de interac-
cin ritual" en las que las personas, que operan en el nivel de la conciencia
prctica, invierten recursos culturales y energas emocionales en encuen-
tros rituales que representan la jerarqua (cuando los recursos culturales y
emocionales son desiguales) o la solidaridad (cuando son parejos). En vez
de ver a la sociedad unida por un consenso moral funcionalmente necesa-
rio, Collins la ve unida y dividida en diferentes grados por la solidaridad
emocional, que surge no de la evaluacin orientadora de los actores, sino
de un sentimiento de ser comiembros o de un antagonismo generado por
la interaccin repetitiva. Los grupos definidos por clase, gnero, logros
educativos u ocupacin varan en su densidad moral, en su control de los
recursos naturales y en el nmero y dispersin de sus interacciones. Estas
caractersticas a su vez conforman el estilo del discurso, las orientaciones
hacia la desviacin y el castigo y el cosmopolitismo de los miembros del
grupo. La estabilidad (en el sentido de fuertes patrones de alianza y divi-
INTRODUCCIN 63
25 Pocos institucionalistas han aceptado el trabajo de Collins por dos razones (pero vase
Jepperson, cap. v). Primero, su artculo ms conocido sobre el tema equivocadamente rechaza
los enfoques "cognoscitivos" de la accin porque identifica "cognicin" con el pensamiento
racional discursivo. En realidad, Collins sigue a la etnometodologa al hacer hincapi en el
"elemento tcito irreductible en la cognicin y en la comunicacin" (1981, p. 991); lo que re-
chaza es el inters por aquella parte de la cognicin a la que Giddens se refiere como concien-
cia discursiva, junto con el vocabulario racionalista "como si" de los valores y normas.
Segundo, debido a su insistencia en los fundamentos interactivos de la organizacin social y
en los aspectos afectivos o rituales del microorden, el trabajo se mal interpreta a veces como si
compartiera el realismo radical de algunos (pero de ninguna manera de todos) los etno-
metodologistas, esto es, como si considerara que los macroconceptos son "meros" epifen-
menos de, o glosas sobre, un micronivel "esencial". De hecho, aunque considera que el aspecto
ritual de la interaccin es primario, Collins (1981) reconoce el papel de las explicaciones,
macrorreferencias y recursos culturales en la normalizacin y estructuracin de las interac-
ciones. Como acepta la polmica carga de poner en duda las desafiantes explicaciones mate-
rializadas cuasirracionales de la accin social, Collins opta por descuidar los orgenes y el uso
de las tipificaciones compartidas (pero vase su trabajo ms reciente, en especial Collins
1988a y 1988b). A pesar de lo anterior, su planteamiento indica una solucin al problema del
orden que est ms en consonancia con la nueva investigacin sobre la cognicin y que es ms
plausible que los enfoques que subvalan el afecto y el ritual. En este volumen, Meyer y
Rowan, y Friedland y Alford, desarrollan argumentos institucionales que incorporan la aten-
cin al ritual y la ceremonia a un mayor macronivel. Vase tambin Meyer (1988a) sobre el ser
sagrado moderno.
64 INTRODUCCIN
quen fuertes respuestas afectivas, mientras que otras parecen operar slo
en el nivel cognoscitivo-- han tomado dos formas.sv Primero, algunos estu-
diosos han rastreado el surgimiento y difusin de lo que John Meyer llama "la
explicacin cultural occidental", un complejo del tipo de los de Durkheim
de individualismo, racionalismo y evolucionismo, y han relacionado la
legitimidad y la evocacin de esos referentes, tal como se les emplea en el
discurso, con cambios en la estructura social yen la cultura (vanse los ca-
ptulos de Jepperson y Meyer, y de Friedland y Alford; vanse tambin
Meyer, 1988a y 1988b; Thomas, 1989). En un nivel ms general de abstrac-
cin, Mary Douglas (1986) ha desarrollado un sofisticado y fascinante
argumento que atribuye la legitimidad de las instituciones a su capacidad
para sostener "analogas naturalizadoras". Ella argumenta que las institu-
ciones empiezan como convenciones, las cuales, al estar basadas en la co-
incidencia de intereses, son vulnerables a la desercin, la renegociacin y
el oportunisrno. Para institucionalizarse, una convencin de conducta re-
quiere "una convencin cognoscitiva paralela que la sustente", una analoga
que oscurece sus orgenes puramente humanos. Dotadas de esa base anal-
gica, las instituciones se presentan como "parte del orden del universo y
estn listas para servir como la base del argumento". Pero no todas las con-
venciones pueden sostener analogas naturalizadoras, sino slo aquellas
que "se conforman con una estructura de autoridad o precedencia", de
modo que "el patrn social refuerza los patrones lgicos y le da prominen-
cia" (Douglas, 1986, p. 52). As, Douglas proporciona una base para antici-
par las clases de instituciones que pueden surgir y relaciona el orden insti-
tucional con los patrones de la jerarqua social.
La nocin de que las ponderaciones relativas de la cognicin, el afecto y
la evaluacin cambian en varios escenarios de accin ha sido menos des-
arrollada. aunque tambin aqu se ven progresos recientes. Scott y Meyer
(cap. IV) distinguen entre dimensiones tcnicas e institucionales analtica-
mente independientes de los ambientes organizativos: cuanto ms desarro-
llado tcnicamente est un ambiente, mayor ser el papel para la cognicin
discursiva y analtica; cuanto ms institucionalizado sea, mayores sern los
papeles de la razn prctica y, quizs, de la evaluacin. Bell (1973) sugiere
que la economa, la cultura y la poltica estn organizadas en torno a "prin-
cipios axiales" contradictorios en las sociedades postindustriales. Fried-
land y Alford (cap. IX) identifican varios dominios institucionales, cada uno
26 La necesidad de tal trabajo es evidente sobre bases empricas. En vista de que cualquier
cosa que entra en la interaccin humana puede convertirse en la base de una tipificacin
compartida, por qu algunas tipificaciones (la nacin, la familia, la propiedad privada) son
mucho ms fuertes que otras (los municipios, los primos segundos, las tierras comunales)?
Una teora puramente cognoscitiva de la accin, incluso una que integre las ideas de Giddens
sobre el sistema de seguridad bsico, no puede explicar las respuestas afectivas y normativas
sorprendentemente diferentes de los sujetos en el experimento de Zucker en "condiciones de
oficina" (cap. m) y de los participantes en el programa de investigacin de la obediencia a la
autoridad de Milgram (1974).
INTRODUCCIN 65
ralmente las preguntas que los estudiosos de las organizaciones han hecho
y las clases de respuestas que han ofrecido.
Cuando se pensaba que las instituciones estaban basadas en los valores y
los compromisos, y se identificaban las instituciones formales con la bs-
queda relativamente racional de metas, tuvo sentido preguntar de qu ma-
nera la "zona de sombras" de las relaciones sociales informales propor-
cionaba un contrapunto a la estructura formal. Por el contrario, si la
legitimidad se deriva de explicaciones post hoc o seales simblicas, es ms
sensato concentrarse en la cualidad institucionalizada de las propias estruc-
turas formales. De hecho, es el hincapi en formas culturales estandari-
zadas como las explicaciones, las tipificaciones y los modelos cognoscitivos
lo que hace que los neoinstitucionalistas encuentren el ambiente en el nivel
de las industrias, las profesiones y las naciones-Estado, ms que en las
comunidades locales que estudiaban los viejos institucionalistas, y lo que
lleva a ver la institucionalizacin como la difusin de reglas y estructuras
estndares, en vez del ajuste pertinente adaptativo de organizaciones par-
ticulares a escenarios especficos.
En otras palabras, las diferencias entre el viejo y el nuevo enfoque insti-
tucional de las organizaciones no podran ser menos arbitrarias. Reflejan,
son conformadas por, y a su vez estn empezando a influir en amplios y
convergentes cambios en toda la teora social de las imgenes fundamenta-
les de la accin humana y de la sociedad.
actuar como una fuente de cambio, Scott (cap. VI) y Powell (cap. VII) argu-
mentan que la competencia de los profesionales crea conflicto y aumenta
la ambigedad. Las disputas por la jurisdiccin profesional generan incer-
tidumbre sobre las reglas y rutinas que se producen en situaciones espe-
ciales. De manera similar, DiMaggio (cap. x) describe la autonoma relativa
de los niveles organizacionales y demuestra que los mismos profesiona-
les de museos que se conducen correctamente en las organizaciones donde
trabajan promueven reformas radicales desde los foros en el nivel de sus
campos.
Friedland y Alford (cap. IX) exponen argumentos muy diferentes acerca
de la "contradiccin institucional". La sociedad, sostienen, comprende varios
rdenes institucionales, cada uno con una lgica central-un conjunto de
prcticas materiales y de construcciones simblicas- que constituyen sus
principios organizadores y que est disponible para que las organizaciones
y los individuos la sigan desarrollando. El conflicto ocurre cuando los rde-
nes institucionales se contradicen (por ejemplo, cuando las personas dispu-
tan acerca de tratar el trabajo de la mujer o la venta de rganos corporales
como si cayeran bajo las reglas del mercado, la familia o la religin). En
vez de enfrentar a los que estn contra las instituciones con las institu-
ciones "conservadoras", la poltica trata de "las relaciones adecuadas entre
las instituciones" y de la pregunta "por qu lgica institucional deben re-
guIarse diferentes actividades y a qu categoras de personas se deben
aplicar?"
La perspectiva de Friedland y Alford aparentemente tiene mucha validez.
Puede discernirse el conflicto interinstitucional en la explicacin que hace
DiMaggio (cap. x) de los modelos democrticos versus los de lite del mu-
seo de arte estadunidense en los aos veinte y en la discusin que presenta
Galaskiewicz (cap. XI) de los esfuerzos de los lderes empresariales para
mantener un modelo comunitario, en vez de un mero modelo de mercado,
comunitario, del papel de las corporaciones en Minneapolis.
Fligstein presenta muy bien este punto al argumentar que ciertas estrate-
gias corporativas fueron favorecidas por los principales funcionarios ejecu-
tivos que tenan experiencia en comercializacin y finanzas porque las
estrategias se ajustaban a sus intereses y competencias. Los ejecutivos de
xito desarrollaron conceptos de control que llegaron a dominar sus indus-
trias y definieron normas de conducta adecuadas. Brint y Karabel (cap. xm)
observan el ajuste entre la agenda de los administradores de las escuelas
superiores locales de carreras breves y sus antecedentes y preocupacin
por el estatus. DiMaggio describe a profesionales que buscaban cambios
radicales en las misiones y polticas de los museos, cambios que tenderan
a fortalecer sus propias posiciones en relacin con la de los miembros de
sus juntas directivas.
En todos estos casos, los defensores del cambio se apoyaron en modelos
institucionalizados y emplearon explicaciones legtimas y sofisticadas, que in-
dudablemente crean, para mejorar sus posiciones. Pero las opciones favo-
recidas y los trminos de debate tenan una clara afinidad con los intereses
de los participantes.
Los tres estudios de institucionalizacin -Galaskiewicz sobre la filan-
tropa empresarial, Brint y Karabel sobre las escuelas superiores locales de
carreras breves y DiMaggio sobre los museos de arte- convergen notoria-
mente al sugerir cmo el poder y los intereses conforman la evolucin de
los campos organizacionales. Cada uno identifica la intervencin de lites
orientadas a metas en puntos crticos del desarrollo de un campo; cada
uno identifica la construccin de organizaciones que abarcan todo un
campo, en las que los profesionales desempean los papeles principales,
que ejercen un efecto autnomo en la ideologa y la conducta; y cada uno
registra contiendas entre los modelos institucionales que se conformaron
en tomo a consideraciones estratgicas. El asunto no es que los intereses
perseguidos no estuvieran de alguna manera institucionalizados, sino que
para los propsitos explicativos de cada artculo, e1lado activamente pol-
tico de la historia (que, en cada caso, tiene elementos decisivamente insti-
tucionales) es ms pertinente.
Brint y Karabel sugieren que los neoinstitucionalistas todava tienen
mucho que aprender del trabajo de Se1znick, que se concentr directamente
en el ejercicio del poder. "Nuestras dificultades con el nuevo nstitucionalis-
mo -escriben- tienen menos que ver con sus dogmas que con sus silen-
cios." En algunos aspectos, la orientacin profesional en las universidades
comunitarias o locales es una historia de libro de texto de la institucionali-
zacin: un cambio en la misin organizacional promovida por lites clave
como una contribucin a las metas de la justicia y del progreso econmico
empez lentamente y luego se difundi con amplitud. Pero es una historia
institucional con un giro extrao: la difusin ocurri despus de 60 aos,
durante los cuales los administradores de las universidades locales. y sus
faliados estuvieron abogando sin xito. Qu es lo que explica, en primer
INTRODUCCIN 73
Las contribuciones a este libro reflejan un esfuerzo no slo por tratar con
la poltica y el conflicto, sino tambin por ocuparse de los problemas de la
competencia y la eficiencia. Caracterstico de este esfuerzo es el acerca-
miento entre el institucionalismo y el inters de la poblacin en la ecologa.
Los institucionalistas estn mucho ms dispuestos a reconocer la impor-
tancia de la competencia y de la seleccin organizacional de lo que estaban
antes (vase Powell, cap. VII). Los ecologistas, por su parte, ahora hacen
hincapi en la importancia de los factores institucionales en la competen-
da y explcitamente abandonan los modelos de la evolucin organizacional
que tratan de resumir todo por igual (Hannan y Freernan, 1989). El captu-
lo xv de Singh, Tucker y Meinhard es un buen ejemplo de esta convergen-
cia: por medio de modelos de poblacin, los autores demuestran los efectos
del cambio institucional sobre la dinmica de la poblacin y el efecto salu-
dable de la legitimidad institucional sobre las tasas de supervivencia de las
agencias de servicio social voluntario de Toronto. Sugieren que la compe-
tencia por la educacin social decididamente rinde frutos.
En vez de negar la importancia de la competencia, ahora los tericos de
la institucin hacen hincapi en la variedad histrica e intersocial de los
regmenes competitivos y en el papel de las instituciones en la constitucin
de esos regmenes. El captulo XIV de Orr, Biggart y Hamilton ejemplifica
esto con su comparacin de la coordinacin interempresarial en Japn,
Taiwan y Corea. Las estructuras de las empresas y sus redes son "sorpren-
dentemente uniformes o isomorfas dentro de cada economa, pero diferentes
de cada una de las otras: expresan los principios organizadores del ambien-
te econmico". Los autores ponen en tela de juicio la nocin de que las ins-
tituciones y los imperativos tcnicos son inconsistentes; por el contrario,
encuentran que las consideraciones institucionales y tcnicas "convergen
armoniosamente en la delimitacin de las formas organizacionales", En
vez de "obstaculizar la eficiencia organzacional", las "distintas concepciones
de lo que constituye una actividad econmica adecuada", en sus tres casos del
Lejano Oriente, "proporcionan una base para el orden del mercado y para
las relaciones competitivas".
De hecho, como sugieren Powell (cap. VII) y Scott (cap. VI), la tendencia
inicial de muchos neoinstitucionalistas de identificar las caractersticas tc-
74 INTRODUCCIN
cionales subptimas pueden persistir por extensos periodos, rara vez espe-
ramos que las instituciones simplemente reflejen las fuerzas econmicas y
polticas actuales. El punto no es discernir si las instituciones son eficien-
tes, sino llegar a explicaciones slidas de cmo las instituciones incorporan
las experiencias histricas en sus reglas y lgicas organizativas.
RECONOCIMIENTOS
Debe hacerse una distincin clara entre la estructura formal de una organi-
zacin y sus actividades de trabajo diarias. La estructura formal es un plan
para las actividades qUe incluye, ante todo, el cuadro de la organizacin:
una lista de las oficinas, departamentos, posiciones y programas. Estos ele-
mentos se vinculan mediante metas y polticas explcitas que conforman
una teora racional del modo, y el propsito, al que se debern ajustar las
actividades. La esencia de una organizacin burocrtica moderna se en-
cuentra en el carcter racionalizado e impersonal de estos elementos es-
tructurales y de las metas que los vinculan.
Uno de los problemas centrales en la teora de la organizacin es des-
cribir las condiciones qUe hacen surgir la estructura formal racionalizada.
/ En las teoras convencionales se supone que la estructura formal racional
es el instrumento ms efectivo de coordinar y controlar las complejas redes
ORGANIZACIONES INSTITUCIONALIZADAS 81
adiestra y define a los profesionales con experiencia en estos campos, las or-
ganizaciones enfrentan presiones cada vez mayores para incorporar las
unidades de investigacin y desarrollo.
A medida que se racionaliza la profesin prerracional de la prostitucin
siguiendo lineamientos mdicos, surgen ms fcilmente organizaciones
burocratizadas -las clnicas de terapia sexual, los salones de masajes y
otros similares-o
A medida que surgen problemas de seguridad y contaminacin ambien-
tal, y a medida que las profesiones y programas pertinentes se instituciona-
lizan en leyes, ideologas sindicales y opinin pblica, las organizaciones
incorporan estos programas y profesiones.
El crecimiento de las estructuras institucionales racionalizadas en la so-
ciedad hace a las organizaciones formales ms comunes y ms elaboradas.
Esas instituciones son mitos que hacen a la vez ms necesarias y ms
fciles de crear las organizaciones formales. Despus de todo, los elemen-
tos con que se construyen las organizaciones se encuentran dispersos en el
panorama social; slo se requiere un poco de energa empresarial para
integrarlos en una estructura. Y como se consideran estos elementos co-
rrectos, adecuados, racionales y necesarios, las organizaciones deben in-
corporarlos para evitar la ilegitimidad. De este modo, los mitos construidos
dentro de los elementos institucionales racionalizados crean la necesidad,
la oportunidad y el impulso para organizar racionalmente, por encima de las
presiones en este sentido creadas por la necesidad de manejar redes de
relaciones de proximidad:
Proposicin l ) A medida que surgen reglas institucionales racionalizadas
en determinados campos de la actividad laboral, se integran y amplan organi-
zaciones formales al incorporar estas reglas como elementos estructurales.
Aqu estn implcitas dos ideas: lA) A medida que los mitos institucio-
nalizados definen nuevos campos de la actividad racionalizada, surgen
organizaciones formales en estos campos. lB) A medida que surgen mitos
institucionales racionalizados en los campos de actividad existentes, las
organizaciones ya establecidas amplan sus estructuras formales para ha-
cerse isomorfas con estos nuevos mitos.
Para entender el mayor proceso histrico conviene observar que:
Proposicin 2) Cuanto ms modernizada est la sociedad, ms extendida
estar la estructura formal racionalizada en ciertos campos y mayor ser el
nmero de campos que contengan instituciones racionalizadas.
Por consiguiente, las instituciones modernas se racionalizan completa-
mente y estos elementos racionalizados actan como mitos que dan origen
a ms organizaciones formales. Cuando se cambian las proposiciones 1) Y
2) se desprenden dos ideas ms especficas: 2A) es ms probable que surjan
o~anizacionesformales en las sociedades ms modernizadas aun cuando
se mantenga constante la complejidad de las redes de relaciones inmedia-
tas; 2B) es probable que las organizaciones formales en determinado cam-
ORGANIZACIONES INSTITUCIONALIZADAS 85
El predominio de los
elementos institucionales
/ racionalizados ~
.
Moderruzacin
/ ~ Laelaboracin
prese~ciade las
y
~
organizacionales
~
La complejidad de las
red" de organizacin e /
intercambio social
Estabilizacin
~adY_~ .. Supervivencia
11
Eficiencia organizacional
~-----
_~--
~recursos
Tipos de organizacin
Hay dos problemas muy generales que enfrenta una organizacin si su xi-
to depende principalmente del isomorfismo con reglas institucionalizadas.
96 LAS FORMULACIONES INICIALES
La resolucin de inconsistencia
organizacin como algo que se halla en el futuro, esta estrategia hace que
la estructura actual de la organizacin sea ilegtima.
No obstante, en vez de basarse en una solucin parcial, una organizacin
puede resolver los conflictos entre las reglas ceremoniales y la eficiencia
recurriendo a dos medios interrelacionados: la separacin y la lgica de la
confianza.
La separacin
Todas las organizaciones, incluso las que mantienen altos niveles de con-
fianza y de buena fe, estn en ambientes que han institucionalizado los ri-
tuales racionalizados de la inspeccin y la evaluacin, las cuales pueden
descubrir sucesos y divergencias que debilitan la legitimidad. Por tanto, las
organizaciones institucionalizadas minimizan la inspeccin y la evaluacin
y las hacen ceremoniales.
De hecho, en las organizaciones institucionalizadas la evaluacin acom-
paa y produce ilegitimidad. El inters del gobierno de los Estados Unidos
en la investigacin sobre la evaluacin, por ejemplo, tiene en parte la inten-
cin de debilitar a las autoridades estatales, locales y privadas que han
administrado los servicios sociales en ese pas. Desde luego, las autori-
ddes federales por lo comn no han evaluado los problemas que estn
totalmente bajo la jurisdiccin federal; slo han evaluado aquellos en que
los controles federales son incompletos. De manera similar, los gobiernos
de los Estados han insistido en evaluar los fondos especiales que crean para
ORGANIZACIONES INSTITUCIONALIZADAS 101
beneficencia y educacin, pero casi nunca evalan los programas que fi-
nancian habitualmente.
La evaluacin y la inspeccin son afirmaciones pblicas del control
social que violan el supuesto de que todos actan competentemente y de
buena fe. Tal violacin disminuye la moral y la confianza. As, la evaluacin
y la inspeccin socavan los aspectos ceremoniales de las organizaciones.
Proposicin 6) Las organizaciones institucionalizadas procuran reducir al
mnimo la inspeccin y la evaluacin tanto por parte de sus gerentes internos
como de los componentes externos.
La separacin y el evitar la inspeccin y la evaluacin no son meras
estratagemas que usa la organizacin. Tambin los componentes externos
evitan inspeccionar y controlar las organizaciones institucionalizadas
(Meyer y Rowan, 1978). Las agencias que otorgan registros, las juntas
~Separacin de subunidades
~' estructurales entre s y de las
__________ actividades
Isomorfismo con un
ambiente institucional ~Rituales de confianza y de buena fe
. - - - - - - - - - - - - J..
complejo
Evitar la inspeccin y la evaluacin
efectivas
RECONOCIMIENTOS
MAX WEBER advirti, en The Protestan Ethic and the Spirit of Capitalism, que
el espritu racionalista que introdujo el ascetismo haba logrado un impul-
so propio y que, en el capitalismo, el orden racionalista se haba convertido
en una jaula de hierro en que la humanidad estaba presa, excepto por la
posibilidad de un nuevo despertar proftico, "quiz hasta que se haya que-
mado la ltima tonelada de carbn" (Weber, 1952, pp. 181-182). En su en-
sayo sobre la burocracia, Weber retom este tema y sostuvo que la buro-
cracia, la manifestacin organizacional del espritu racional, era un medio
tan eficiente y poderoso de controlar a los hombres y las mujeres que, una
vez establecida, no poda darse marcha atrs al impulso, a la burocrati-
zacin (Weber [1922], 1978).
La imagen de la jaula de hierro ha obsesionado a los estudiosos de la
sociedad a medida que se aceleraba la burocratizacin. Pero aunque la bu-
rocracia se ha ampliado continuamente en los 80 aos transcurridos desde
que escribi Weber, nosotros sugerimos que el mecanismo de raciona-
lizacin organizacional ha cambiado. Para Weber, la burocratizacin era
resultado de tres causas relacionadas: la competencia entre las empresas
capitalistas en el mercado; la competencia entre los Estados, la cual
aumentaba la necesidad de los gobernantes de controlar a su personal y a
sus ciudadanos; y las demandas burguesas por proteccin igual bajo la ley.
De estas tres, la ms importante era el mercado competitivo. "Hoy da -es-
cribi Weber ([1922], 1978, p. 974)-la economa de mercado capitalista es la
que ms demanda que los asuntos oficiales de la administracin sean rea-
lizados con precisin, sin ambigedades, continuamente y con tanta rapidez
como sea posible. Por lo regular, las empresas capitalistas modernas muy
grandes son modelos sin igual de estricta organizacin burocrtica."
Nosotros afirmamos que las causas de la burocratizacin y racionali-
zacin
I
han cambiado. Ya se ha logrado la burocratizacin de las grandes
empresas y del Estado. Las organizaciones siguen hacindose ms homo-
gneas y las burocracias siguen siendo la forma organizacional ms comn.
Sin embargo, en la actualidad el cambio estructural en las organizaciones
parece motivado cada vez menos por la competencia o por la necesidad de
eficiencia. Por el contrario, afirmamos que la burocratizacin y otras for-
104
J
RETORNO A LA JAULA DE HIE)mO 105
Aldrich (1979, p. 165), "los principales factores que las organizaciones de-
ben tener en cuenta son las otras organizaciones". Las organizaciones
compiten no slo por recursos y clientes, sino tambin por poder poltico y
legitimidad institucional, por una buena condicin social y econmica.s El
concepto de isomorfismo institucional es un instrumento til para atender
la poltica y la ceremonia que subyacen en gran parte de la vida organiza-
cional moderna.
El isomorfismo coercitivo
Procesos mimticos
Presiones normativas
Los hospitales funcional de acuerdo con una norma de legitimidad social que
frecuentemente entra en conflicto con las consideraciones de mercado de la efi-
ciencia y la racionalidad del sistema. Aparentemente, los hospitales pueden
aumentar el rango de sus servicios no porque haya necesidad real de un servicio
o instalacin en particular dentro de la poblacin de pacientes, sino porque slo
se les considerar buenos hospitales si pueden ofrecer todo lo que otros hospi-
tales en la zona ofrecen [p. 505].
De nuestra discusin sobre los mecanismos por los que ocurre el cambio
isomorfo se deriva que debemos ser capaces de predecir empricamente
cules campos organizacionales sern ms homogneos en estructura, pro-
ceso y conducta. Si bien una prueba emprica de esas predicciones est ms
all de los propsitos de este captulo, en ltima instancia el valor de nues-
tra perspectiva radica en su utilidad de prediccin. No se supone que
exponemos a continuacin hiptesis que agoten el universo de elementos
que permiten predecir el cambio isomorfo, sino solamente sugerimos
varias hiptesis que pueden seguirse, usando los datos sobre las caracters-
ticas de las organizaciones en un campo, ya sea en varios sectores o, pre-
feriblemente, en el tiempo. Las hiptesis se rigen de modo implcito por su-
puestos ceteris paribus, en particular en lo que respecta a tamao, tecnologa
y centralizacin de los recursos externos.
Las siguientes seis hiptesis describen los efectos esperados de varias ca-
ractersticas del campo organizacional sobre el grado de isomorfismo en
120 LAS FORMULACIONES INICIALES
RECONOCIMIENTOS
"LA NICA idea comn para todos los usos del trmino 'institucin' es la de
alguna clase de establecimiento de permanencia relativa de una clase dis-
tintamente social" (Hughes, 1936, p. 180). Las explicaciones especficas de
la persistencia cultural han sido variadas y a menudo la institucionaliza-
cin y la persistencia no se han separado conceptualmente en forma clara.
Este captulo muestra que un concepto mucho ms desarrollado de la ins-
titucionalizacin, derivado en parte del planteamiento etnometodolgico,
puede usarse para hacer predicciones ms claras sobre la persistencia cul-
tural. Gran parte de la confusin de discusiones anteriores sobre la institu-
cionalizacin se centra en el uso de mecanismos intermediarios para
explicar la persistencia. Aqu se argumenta que no es necesario que estn
presentes la internalizacin, la autorrecompensa u otros procesos interme-
dios para asegurar la persistencia cultural, porque el conocimiento social
una vez institucionalizado existe como un hecho, como parte de la realidad
objetiva, y se puede transmitir directamente sobre esa base. Para actos alta-
mente institucionalizados, es suficiente que una persona simplemente diga
a otra que sta es la forma en que se hacen las cosas. Carla individuo est
motivado a cumplir, porque de otra manera sus acciones y las de otros en el
sistema no se pueden entender (Schutz, 1962; Berger y Luckmann, 1967);
el proceso fundamental es aquel en que lo moral se hace real.' Sin embargo,
la institucionalizacin no est simplemente presente o ausente; a diferen-
cia de muchos de los planteamientos anteriores, la institucionalizacin se
define aqu como una variable con diferentes grados de institucionalizacin
que modifican la persistencia cultural que se puede esperar.
La investigacin que se presenta aqu examina el efecto de los diferentes
grados de institucionalizacin en las realidades construidas sobre la persis-
126
EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN EN LA PERSISTENCIA CULTURAL 127
4 Como se demostr en un estudio anterior (Alexander, Zucker y Brody, 1970), las expecta-
tivas de que el movimiento de la luz seguir un patrn y ser estable explican la convergencia
de juicio. Cuando las expectativas de los sujetos se alteran, ya sea a travs de instrucciones
que explican la ilusin autocintica o a travs de or por casualidad a un colaborador de los
experimentadores dar juicios divergentes sobre una luz qu~ no pue~en ver, s~ encontr q':le
los juicios de los sujetos no convergan; Sin embargo, las mst",lcclOnes bsicas de Sh.enf.
usadas en los experimentos que se mencionan en este captulo, dieron lugar a que los sujetos
mostraran convergencia en sus juicios.
134 LAS FORMULACIONES INICIALES
EL EXPERIMENTO DE TRANSMISIN
Sujetos
Aparato y procedimiento
En cada caso, se pidi a cada sujeto que llenara una tarjeta numerada,
diseada para fortalecer la manipulacin de la continuidad en las ins-
tituciones. En la condicin de influencia personal, baja en continuidad, el
nmero asignado a cada sujeto fue 3; en las condiciones de contexto orga-
nizacional y de cargo, a cada sujeto se le asign el nmero 103; en la condi-
cin de control, a cada sujeto se le asign el nmero 21, que no representa
baja ni alta continuidad.
Despus de que los sujetos entraban en el cuarto del experimento, se les
sentaba uno al lado del otro a una distancia de aproximadamente dos me-
tros y medio de la caja de luz. A todos los sujetos se les vendaron los ojos
antes de entrar en el cuarto y en los momentos que transcurran al ingresar
las nuevas generaciones a fin de evitar el contacto visual con los otros suje-
tos. La persona que conduca el experimento se comunicaba con los su-
jetos por medio de un micrfono y peda las respuestas por nombre o por
nmero (segn la condicin). En las condiciones de influencia personal y
de contexto organizacional, el experimentador controlaba el cronmetro y so-
licitaba las respuestas por medio del primer nombre del sujeto. Sin em-
bargo, en la condicin de cargo, el sujeto que haba estado durante ms
tiempo en el cuarto controlaba el cronmetro colocado junto a l durante
el segundo grupo de 30 pruebas. El sujeto simplemente presionaba el bo-
tn que activaba la luz durante un periodo fijo. Las respuestas se solici-
taban por "Miembro 1" y "Miembro 2" en la primera prueba, despus slo
por "1" y "2". ./
EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN EN LA PERSISTENCIA CULTVRAL 137
Resultados
La condicin de control
misin, los datos de Jacobs y Campbell (1961) sugirieron el uso de los nive-
les medios de respuesta de los sujetos ingenuos (nuevos) sucesivos para pre-
decir los niveles de respuesta de las generaciones posteriores. Aunque ellos
no lo notaron, en sus datos para las cuatro condiciones la tasa de dismi-
nucin relativa en el nivel de respuesta hacia la lnea de referencia bsica
permanece esencialmente constante entre las generaciones bajo las mis-
mas condiciones. Esto queda bien ilustrado en su figura 2 (Jacobs y
Campbell 1961, p. 345): con una lnea de referencia de 3.8 pulgadas, el
sujeto ingenuo hizo juicios medios (en 30 pruebas) de 12.4,9.3, 7.1 Y 5.8
pulgadas. Al examinar el coeficiente de elevacin sobre la lnea de referen-
cia en generaciones sucesivas, se puede observar que permanece esencial-
mente constante:
9.3 - 3.8 = .64;
12.4 - 3.8
en la condicin de influencia personal que entre los de las otras dos condi-
ciones, probablemente porque el nivel de respuesta en la tercera gene-
racin se aproxima mucho a la respuesta de lnea de referencia.
La figura m.i presenta los niveles de respuesta extrapolados basados en
el coeficiente de transmisin media, T, para cada condicin experimental,
as como los datos experimentales reales en que se fundamentaron los coe-
ficientes. Se puede ver claramente las diferencias pronosticadas entre las
tres condiciones. En la condicin de influencia personal, el nivel de respues-
CUADRO 111.3. Nivel medio de respuesta de los sujetos ingenuos durante tres
generaciones en el experimento de transmisin
Institucionalizacin
Influencia Contexto
Generacin personal organizacional Cargo
Primera 6.53 9.44 10.51
Segunda 5.31 8.77 10.00
Tercera 4.58 8.25 9.79
5 Si bien es tcnicamente posible usar dos generaciones -un coeficiente de ~l~vacin arri-
ba de la lnea de referencia-, se usaron tres generaciones para probar la suposicin de que la
disminucin tambin fue constante en el experimento descrito aqu.
140 LAS FORMULACIONES INICIALES
12
10
6
Contexto
anizacional (T=.88)
4 8 12 16 20 24 28 32 36
Generacin
FIG URA I1I.1. Los niveles de respuesta extrapolados basados en los coefi-
cientes de transmisin determinados .por las primeras tres generaciones en
cada condicin.
EXPERIMENTO DE CONSERVACIN
Sujetos
Aparato y procedimiento
Resultados
Sujetos
Aparato y procedimiento
Resultados
CONCLUSIONES y CONSECUENCIAS
LA RESISTENCIA AL CAMBIO
Consecuencia general
Grados de institucionalizacin
LA DESINSTITUCIONALIZACIN
Se ha realizado muy poco trabajo sobre los procesos por medio de los
cuales las instituciones desaparecen. Los resultados de mi experimento de
1977 fueron sorprendentes por la facilidad con que se crearon los efectos
institucionales: una manipulacin de instruccin de una accin aparente-
mente trivial dio significado al sistema. Como indicaron los resultados de
mi tercer experimento, esos efectos fueron mucho ms difciles de destruir.
A menudo la institucionalizacin ocurre por accidente, como producto de
la creacin de otras estructuras; la desinstitucionalizacin muy pocas veces
es accidental. Una vez institucionalizada, la estructura o actividad se puede
conservar sin una accin adicional: los elementos institucionalizados se in-
corporan en los sistemas de redes, y se resiste el cambio en cualquiera de
los elementos debido a los cambios que implicara para todos los elementos
interrelacionados del sistema. (De esta manera es difcil suprimir las califi-
caciones en las clases universitarias porque las escuelas de graduados de-
penden de medidas de aprovechamiento del estudiante aparentemente com-
parables para tomar sus decisiones de admisin [Zucker, 1986; Nadel,
1953].) Todo sistema institucionalizado tiende a llevar un "equipaje" de es-
tructuras y actividades relacionadas que en el transcurso del tiempo se ins-
titucionalizan -un proceso al que ya me he referido (1987) como el "conta-
gio de la legitimidad"-.
CONCLUSIN
RECONOCIMIENTOS
comunidad, no se deben pasar por alto las relaciones verticales con los sis-
temas organizacionales de fuera de la comunidad, como el gobierno fe-
deral".
Sin embargo, aparentemente una generacin de analistas organizacio-
nales pas por alto esta limitacin autoimpuesta -as como otro trabajo
terico y emprico de Warren sobre la estructura de la comunidad- y se
tom como totalidad el modelo truncado del artculo de la Administrative
Science Quarterly. As, a pesar de sus considerables esfuerzos, la influencia
de Warren en la teora y el anlisis interorganizacional consisti en atender
los vnculos horizontales informales entre las organizaciones en la misma lo-
calidad, a costa de las relaciones extralocales verticales formalizadas. Nos
proponemos corregir esta omisin y reforzar la visin ms amplia de
Warren de los sistemas interorganizacionales.
Durante las dcadas de los sesenta y los setenta hubo un rpido desarrollo
del anlisis de la poltica pblica. Los primeros trabajos en este campo se
concentraron en los determinantes de las decisiones de poltica pblica -las
caractersticas de los actores polticos, la naturaleza del contexto poltico y
burocrtico, las actividades de los grupos de inters-, as como en el pro-
ceso de decisin mismo (vanse, por ejemplo, Wildavsky, 1964; Lindblom,
1968; Allison, 1971). Recientemente se atendieron no slo las decisiones de
poltica sino tambin su ejecucin, pues en los diferentes escenarios de la po-
ltica el examen revel que, lejos de ser automtica, la ejecucin de las
decisiones de poltica pblica es muy problemtica. (Vanse, por ejemplo,
Moynihan, 1969, sobre los programas de pobreza; Neustadt y Fineberg,
1978, sobre las medidas de salud pblica; Estes, 1979, sobre los servicios
para los ancianos.) Las cuestiones de ejecucin son el punto principal para
algunos analistas (vanse, por ejemplo, Pressman y Wildavsky, 1973; Bar-
dach, 1977; Weatherly, 1979), y ste es el trabajo que antecede nuestros
propios esfuerzos.
Dar relevancia a la ejecucin es resaltar las estructuras administrativas
que unen a los que toman las decisiones con los receptores de las reglas o
servicios. Las decisiones de que se trata son polticas pblicas establecidas
en niveles nacionales o estatales que normalmente se supone sern llevadas
a cabo en los niveles locales. El aparato de ejecucin est constituido como
un sistema interorganizacional: un conjunto de vnculos ordenados verti-
calmente y coordinados en forma horizontal que enlaza las unidades
administrativas de los niveles ms altos con las unidades de servicio o
ejecucin en los niveles ms bajos, as como las unidades de un lugar con
las de otros lugares. Las unidades que participan pueden ser organizacio-
nes privadas o pblicas.
LA ORGANIZACIN DE LOS SECTORES SOCIALES 161
capaces de expresar sus propios temores y ansiedades. Tal vez este amplio en-
foque es el que distingue el estudio de "ejecucin", un asunto de inters muy
reciente, del tema ms tradicional, que es la administracin pblica.
El concepto de sector
Los Estados Unidos han avanzado muy poco hacia esta forma de centrali-
zacin en comparacin con otras sociedades corporativas muy organizadas,
como los pases escandinavos, Suiza, los Pases Bajos y, en menor grado,
Alemania y Francia. Como Wildavsky (1979, pp. 71-72) seala:
cionales. Las formas, como las unidades de servicio personal (por ejemplo,
clubes deportivos), que surgen bajo estas condiciones tienden a ser pequeas
e inestables. Segn parece, pueden surgir formas organizacionales fuertes y
estables en ambientes tcnicos o institucionales, pero debe estar presente
uno de estos dos conjuntos de restricciones/apoyos.
Reconocemos que a menudo no es fcil distinguir las reglas y procedi-
mientos empricamente tcnicos de los institucionales, debido a que quie-
nes preparan reglas institucionales procuran que parezcan tcnicas en su
contenido. Vivimos en una poca en la que se tiene en gran estima la ca-
pacidad tcnica (vanse Ellul, 1964; Berger, Berger y Kellner, 1973). As se
espera que los trabajadores sociales sigan procedimientos detallados para
determinar la elegibilidad de los servicios o para proporcionar terapias
especficas a los clientes; los abogados se deben ajustar a condiciones
procesales muy detalladas para redactar un testamento o constituir una
empresa nueva. Tales requisitos se conciben de modo que parezcan de
carcter tcnico, aunque no existen criterios para evaluar los resultados
independientemente de aquellos que evalan la correspondencia con los pro-
cedimientos especificados.
Como Selznick (1949) indic, con frecuencia los procedimientos institu-
cionales imitan los tcnicos y viceversa: muchos procedimientos tcnicos,
con el transcurso del tiempo, se institucionalizan. Las reglas procesales
que tenan una firme justificacin tcnica cuando se establecieron pueden
persistir mucho tiempo despus de que sus contribuciones tcnicas tiles
terminaron.
Tanto los ambientes tcnicos como los institucionales dan origen a for-
mas organizacionales "racionales", pero cada tipo se asocia con una con-
cepcin diferente de racionalidad. Los ambientes tcnicos hacen hincapi
en una racionalidad que incorpora preceptos para igualar los medios y los
fines de maneras eficaces para producir resultados previsibles. Los ambien-
tes institucionales adoptan una racionalidad sugerida por el trmino ratio-
nale: ste proporciona una explicacin que vuelve comprensibles y acepta-
bles las acciones pasadas y hace a la organizacin responsable de ellas.
Esta breve visin general de la distincin entre los ambientes tcnicos y
los institucionales y sus implicaciones en la estructura organizacional
puede resumirse en seis proporciones. Las primeras cuatro se adaptaron
de Meyer, Scott y Deal (1981, pp. 153-154):
Niveles de sector
Powell, 1983). Por otra parte, es posible que slo algunos niveles se vean
afectados, pues las formas organizacionales en un nivel sirven para admi-
nistrar o absorber la complejidad del ambiente y actan para moderar sus
efectos en las unidades subordinadas ms bajas. La investigacin sobre las
escuelas pblicas llevada a cabo por investigadores de Stanford propor-
cion evidencia pertinente al respecto.
En un estudio que utiliz la informacin obtenida en una encuesta en 20
distritos de escuelas primarias en el rea de la baha de San Francisco,
Rowan (1981) encontr una fuerte asociacin positiva entre la cantidad de
fondos federales y estatales especiales recibidos por estudiante y la magni-
tud del personal administrativo del distrito escolar, si se compensaba por
el tamao del distrito. Un estudio posterior que llevaron a cabo Scott y
Meyer (1987) compar escuelas pblicas, catlicas parroquiales y privadas.
Se encontr que las escuelas privadas no mostraban ninguna o slo una m-
nima estructura por encima del nivel escolar local. En parte, como conse-
cuencia, revelaron porcentajes proporciones administrativas considerable-
mente ms altas en el nivel escolar que las escuelas parroquiales o pblicas.
Aunque las escuelas catlicas que se estudiaron se hallaban organizadas en
el nivel de rea -en estructuras diocesanas-, los aspectos educativos de
estas estructuras eran muy restringidos y subdesarrollados en relacin con
los distritos de escuelas pblicas. Atribuimos esta diferencia en parte a que
las escuelas catlicas se enfrentaron a ambientes administativos ms sen-
cillos: no recibieron fondos estatales y los fondos federales recibidos
fueron administrados por los distritos pblicos y dirigidos directamente a
las escuelas individuales para estudiantes calificados (vase Encamation,
1983). Al igual que Rowan, encontramos que la complejidad de los distritos
de escuelas pblicas vari directamente segn el nmero de programas es-
tatales y/o federales especiales en los que particip el distrito. Adems,
encontramos que para las escuelas pblicas de nivel medio o secundario,
pero no para las primarias, la complejidad administrativa en el nivel de la
escuela individual estuvo asociada tambin, en forma positiva, con el nme-
ro de programas pblicos en que participaron. Aparentemente, la compleji-
dad en el nivel de distrito protege las escuelas primarias de los efectos de la
complejidad ambiental, ms que en las escuelas de educacin media o se-
cundaria. La evidencia obtenida de las escuelas de educacin media o
secundaria apoya la nocin de una vinculacin dbil entre los niveles de las
unidades educativas: en cierto modo cada nivel se ajusta en forma inde-
pendiente a las demandas que presenta el ambiente.
limitadas". De esta manera, en los sistemas escolares, por ejemplo, los fon-
dos estn ligados a la informacin sobre la asistencia y se presta mucha aten-
cin a su contabilidad adecuada; en los hospitales, el reembolso federal se
basa en las categoras de diagnstico que determinan cuntos das de aten-
cin a los pacientes internos se deben compensar. Las decisiones de finan-
ciamiento no prescriben en forma directa las decisiones programticas e
instrumentales, pero crean presiones y establecen limitaciones sobre ellas y,
en el caso restrictivo, virtualmente pueden determinarlas.
El aumento de contadores est documentado en un estudio de Rowan
(1982). Mediante informacin longitudinal de una muestra aleatoria de 30
distritos escolares urbanos en California, estudi los cambios en la com-
posicin del personal en intervalos de cinco aos de 1930 a 1970. De acuer-
do con la hiptesis 10, Rowan (1983, p. 49) concluye:
dades sobre otro y cada uno demanda autoridad sobre distintas bases de
legitimidad -el "inters nacional", "la investidura constitucional", la "reli-
gin del localismo" (vanse Scott y Meyer, 1988)-. La variante contempo-
rnea del federalismo, como ya se indic, es aquella en que los diversos nive-
les del gobierno dentro de un sector pueden ejercer una jurisdiccin
independiente y sobrepuesta sobre los mismos tipos de decisiones. De esta
manera, Coleman y Hoffer (1987) caracterizan el ambiente anterior de la
escuela pblica como si hubiera consistido, a menudo, en una "comunidad
funcional" donde las normas sociales se desarrollan fuera de la estructura
social de la comunidad local, en contraste con el ambiente de hoy da, al que
describen como una "red abierta", en que las escuelas trabajan en un con-
texto de valores incompatibles y afirmaciones conflictivas de autoridad.
Cuando se centralizan, unifican y concentran los diferentes tipos de deci-
siones dentro de un sector, esperaramos observar un conjunto de controles
en lnea vertical relativamente directos entre las organizaciones en niveles di-
ferentes dentro del sector y componentes administrativos relativamente
escasos en cada nivel. Nuestro pronstico es que
H12 Se espera que las organizaciones que actan en sectores que se carac-
terizan por la toma de decisiones programtica centralizada, unificada
y concentrada estn estrechamente asociadas en todos los niveles y
muestren componentes administrativos relativamente pequeos en
cada nivel.
En los Estados Unidos, los ejemplos de esos arreglos incluyen las agen-
cias del sector pblico como la Social Security Administration (SSA) [Admi-
nistracin del Seguro Socia1], que administra los beneficios del seguro social
por medio de un conjunto de departamentos y agencias que trabajan en los
niveles federal, estatal y local, y el Internal Revenue Service (IRs) [Servicio de
Ingresos Fiscales Internos] responsable de la administracin del programa
del impuesto sobre la renta.
Como ya se indic, ejemplos de sectores que incluyen las organizaciones
pblicas as como las privadas que presentan niveles ms altos de centra-
lizacin, unificacin y concentracin se encuentran en otras sociedades
organizadas en un orden corporativo en el que los intereses privados se
estructuran en asociaciones mximas, ejercen autoridad pblica (auto-
rizada por el Estado) y de esta manera pueden lograr una "concertacin"
(unificacin) de la toma de decisiones. Streeck y Schmitter (1985) hacen
una discusin reveladora de las ventajas de control de que disfruta esta for-
ma de "gobierno de inters privado", en comparacin con formas ms con-
vencionales de autoridad pblica.
La mayora de los sectores en los Estados Unidos, por el contrario, se ca-
racterizan en este momento por niveles relativamente altos de frag-
mentacin y federalizacin y por grados variables de centralizaci6n. Se
LA ORGANIZACIN DE LOS SECTORES SOCIALES 183
Las formas de control que dentro de los sectores ejercen las unidades ms
altas sobre las ms bajas estn muy relacionadas con las caractersticas de
la toma de decisiones en el sector. Se pueden distinguir tres tipos de con-
trol importantes, segn los indicadores utilizados para evaluar el desem-
peo (vanse Donabedian, 1966; Suchman, 1967; Scott, 1977): 1) Los con-
troles estructurales se concentran en "las caractersticas organizacionales o
de los participantes que se supone tienen un efecto en la eficacia organiza-
cional, que incluyen [caractersticas] administrativas que apoyan y dirigen
las actividades de produccin" (Scott, 1977, p. 84); por ejemplo: las medi-
das para determinar la eficiencia de las instalaciones y del equipo o las ap-
titudes del personal. 2) Los controles de proceso "se concentran en las
actividades que desempean los participantes organizacionales y la evalua-
cin consiste en determinar el grado de conformidad con estos estndares
de desempeo" (Scott, 1977, p. 82); por ejemplo: parmetros de cantidad
(nmero de clientes atendidos o unidades producidas) o evaluaciones de
calidad basadas en algn estndar de desempeo especfico. Y 3) "Los indi-
cadores de resultado se concentran en las caractersticas especficas de los
materiales o los objetos en los que la organizacin ha realizado alguna
operacin" (Scott, 1977, p. 75); por ejemplo: medidas de mortalidad o de
patologa de los pacientes en las organizaciones de cuidado de la salud o
medidas sobre la informacin o las aptitudes de los estudiantes en los esce-
narios educativos.
H16 Las organizaciones que actan en los sectores muy desarrollados tcni-
ca pero no institucionalmente estarn sujetas principalmente a con-
troles entre niveles que resaltan los resultados.
186 LAS FORMULACIONES INICIALES
H18 Las organizaciones que actan con sectores con toma de decisiones
centralizada pero fragmentada o federalizada probablemente estarn
sujetas, sobre todo, a controles entre niveles que hacen hincapi en los
procesos.
Las autoridades que deben compartir el control con otras unidades, como
en el caso de sectores fragmentados o federalizados, muy rara vez pueden
exigir cambios en los resultados. Lo que pueden hacer es presentar pruebas
de que se est haciendo un esfuerzo para lograr sus metas. Los controles de
proceso -que se concentran en la cantidad de clientes procesados y de ser-
vicios administrados- proporcionan esas pruebas.
CONCLUSIN
RECONOCIMIENTOS
Este documento se public por primera vez hace siete aos (vanse Scott y
Meyer, 1983). En esta versin revisada, los autores han tratado de modi-
ficar y actualizar los argumentos teniendo en cuenta los estudios subse-
cuentes y al mismo tiempo han tratado de retener la esencia del original, ya
que rese la bibliografa sobre la organizacin-ambiente de los aos seten-
ta y trat de dar una direccin nueva para su desarrollo en los ochenta.
La preparacin de la versin original se financi en parte con fondos de
la Divisin Organizacional y de Poltica Educativa del Instituto Nacional
de Educacin (donacin nm. OB-NIE-G-SO-Ol11) administrada por el Insti-
tuto para la Investigacin sobre Finanzas y Gobierno Educativo, Centro
para la Investigacin Educativa, Universidad de Stanford. Los anlisis y las
conclusiones no reflejan necesariamente los puntos de vista o las polticas
de ninguno de los dos institutos.
El trabajo original se benefici de los comentarios y sugerencias de
Elaine Backman, Mary Bankston, Eleanor Ferguson, Mitchell LaPlante,
Allyn Romanow, John Sutton, Sharon Takeda, Michael Tamuz y David
Weckler, la mayora de los cuales estuvieron con nosotros en un seminario
informal para desarrollar estas ideas y disear los estudios para compro-
barlas.
En la revisin de este captulo, los autores fueron apoyados con las ob-
servaciones y comentarios de Broce L. Black, Andrew Creighton, Paul J.
DiMaggio, Frank R. Dobbin, Ronald L. Jepperson, David Strang, Lynne G.
Zucker yen especial de Walter W. Powell
SEGUNDA PARTE
1 MacIver (1931, pp. 15-17) distingue claramente entre una asociacin, como un grupo
organizado, y una institucin, como un procedimiento organizado.
2 Vanse Eisenstadt (1968) para un catlogo de los usos del trmino: Znaniecki (1945) para
una amplia discusin histrica del pensamiento institucional, y Seott (1987b) para un panora-
ma del \1SO del concepto en el anlisis organizacional.
193
194 REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL
3 Este captulo aprovecha un gran nmero de trabajos, pero especialmente los de Fararo y
Skvoretz (1986); Zucker (1983) en este libro; y Meyer, BaH y Thomas (1987). Tambin Sartor
(1984) y Cohen (1980), captulo 7, proporcionan ideas importantes y complementarias sobre
los requisitos de una buena conceptualizacin -ideas que este captulo trata de emplear-o
INSTITUCIONES, EFECTOS INSTITUCIONALES E INSTITUCIONALISMO 195
INSTITUCIONES E INSTITUCIONALIZACIN
4 Estas imgenes se reflejan en los trabajos de un gran nmero de tericos sociales, entre
ellos Mead (1934, pp. 261 ss.); Parsons (1951); Gerth y MilIs (1953); Berger y Luckmann
(1967); Durkheim ([1901] 1950); Davis (1949); Hayek (1973); Goffman (1974); Buckley (1967);
Eisenstadt (1968); March y Olsen (1984); Douglas (1986); Maclver (1931); Giddens (1984,
p. 375, Y 1982, p. 10); Bierstedt (1970, p. 320); Shibutani (1986, p. 16); Stinchcombe (1986a,
pp. 904905).
5 Aqu sigo a Zucker (1983) al representar los trminos como variables de proceso y pro-
piedad, aunque no la sigo en los detalles de la conceptualizacin.
6 He adaptado libremente una caracterizacin que proporcionan Fararo y Skvoretz (1986).
Tambin me baso en Przeworski y Sprague (l971). Debo agregar que las instituciones no
196 REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL
equivalen a las normas. Muchos tericos han distinguido las normas de las instituciones
haciendo estas ltimas autocontrolables, no as las primeras. Vanse, por ejemplo, Schotter
(1981, pp. 10-12); tambin Parsons (por ejemplo, 1951, p. 20); segn Parsons, una norma est
institucionalizada si su cumplimiento es recompensado o sancionado.
INSTITUCIONES, EFECTOS INSTITUCIONALES E INSTITUCIONALISMO 197
7 "Las situaciones institucionalizadas con sus arreglos morales y prcticos crean obliga-
ciones y poderes de los individuos, crean actividades" (Stinchcombe, 1986a, p. 905).
8 Para ejemplos de muchas formulaciones adicionales, paralelas, vanse Berger y Luck-
mann 0967. p. 60) (las instituciones incorporan "10 que todo el mundo sabe", "el conocimien-
to de recetas"); Lachmann (1971, p. 13) (son "mapas que orientan" las acciones futuras de
otros), y Parsons (las instituciones producen un acuerdo sobre la lnea de accin especfica
que demanda una situacin).
9 Parece especialmente arbitrario asociar las instituciones (corno a menudo se hace en las
discusiones actuales) con la ausencia de pensamiento o con una evaluacin positiva. Esta
prctica introduce clandestinamente afirmaciones empricas no probadas en nuestra concep-
tualizacin, lo que despus perjudica el debate terico. Por ejemplo, tanto Mary Douglas
como Lvi-Strauss parecen asociar las instituciones con la ausencia de pensamiento (con '10
INSTITUCIONES, EFECTOS INSTITUCIONALES E INSTITUCIONALISMO 199
irreflexivo") (Douglas, 1986; Lv-Strauss, 1966). As, las sociedades modernas, que revelan
una mayor reflexin sobre las prcticas sociales, probablemente estn menos instituciona-
lizadas que las no modernas (por ejemplo. las tribales). (Para Lvi-Strauss, los sistemas tri-
bales son culturas "frias" y tienen sus instituciones sociales entrelazadas con la naturaleza y
sin las contradicciones endgenas que generan el cambio.) En contraste, Stinchcombe argu-
menta que las sociedades modernas poseen tanto mayor reflexibilidad como mayor capacidad
institucional autorreproductora (1968, p. 115). Necesitamos tratar esas diferencias como sus-
tantivas tericamente, a las que es preciso juzgar de manera emprica, en vez de ignorarlas al
considerarlas definitoriamente.
\0 En una versin anterior de este captulo, los comentarios de Francisco Ramrez propicia-
ron este prrafo. l da un excelente ejemplo en su discusin sobre la misa anterior al
Vaticano TI: "Nadie pondra en duda su carcter institucional. La misa siempre consisti en la
ejecucin de una accin promulgada, nunca fue el producto de una accin colectiva. La misa
se celebr en latn; se prescribi rigurosamente la secuencia de actos. Cada acto tuvo un nom-
bre. Lo que el sacerdote tuvo que hacer para cumplir con una accin determinada estaba pre-
visto en un documento escrito; tambin estuvo cuidadosamente prescrito lo que los dems
tenan que hacer en respuesta (pararse, hincarse, persignarse). La nica variable fue el con-
tenido del sermn (al que ahora se llama homila) y si el escrito se cantaba. [... ] Desde una
perspectiva ajena, una produccin tipo zombi. Pero aunque no se atribuya un alto grado de
comprensin a los participantes (no todos tomaron un curso sobre liturgia o saban que el
color de las vestiduras usadas en determinado da tena un significado simblico preciso), casi
todos podan decir que la misa fue para adorar a Dios y que se deba ir a misa todos los do-
mingos y otros das de guardar. Los participantes no llevaban a cabo simplemente secuencias
de interaccin estandarizada sin haber compartido alguna parte de la historia referente al
asunto del que se ocupaba la prctica".
200 REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL
Formas de institucionalizacin
Grados de institucionalizacin
por hecho. Si los miembros de una colectividad dan por hecho una institu-
cin porque no estn conscientes de sta y por tanto no la cuestionan, o
porque se ha interrumpido cualquier propensin a ponerla en tela de juicio
debido a la eliminacin de instituciones o principios alternativos (por ejem-
plo, al quitarles legitimidad mediante referencias a la ley natural o espiri-
tual), la institucin ser sin duda menos vulnerable al reto y la intervencin
y tendr ms probabilidad de permanecer instituconalizada.O
EL CAMBIO INSTITUCIONAL
Los efectos institucionales son los que presentan a las instituciones como
causas. Los efectos institucionales imaginados pueden ser sobre las institu-
ciones, como variables dependientes (pongamos por caso los efectos del
Estado en la ciencia), o sobre variables dependientes que no estn repre-
sentadas en s mismas como instituciones (por ejemplo, los efectos de los
cambios en el sistema educativo sobre las opciones del consumidor). De
esta manera se pueden identificar dos clases importantes de efectos institu-
cionales.
Las explicaciones institucionales son las que describen efectos institu-
cionales, o que ponderan altamente los efectos institucionales en relacin
con otros efectos, o que separan las caractersticas institucionalmente cau-
sadas de un objeto analtico. Por tanto, las teortas institucionales son las
que incluyen las explicaciones institucionales. El institucionalismo es una
estrategia terica que incluye las teoras institucionales y busca desarro-
llarlas y aplicarlas.
Tal vez se entienda mejor el institucionalismo por su contraste con otras
lneas de teora. Una manera de diferenciar los argumentos sociolgicos es
observar el grado en que representan las unidades como socialmente cons-
truidas y por los niveles de anlisis que emplean con ms frecuencia en
sus proposiciones causales. La dimensin de "niveles" distingue, ms o
menos, entre las imgenes metodolgicamente estructuralistas y las indi-
vidualistas; la dimensin de "construccin" distingue entre las concep-
ciones fenomenolgicas y las realistas de las unidades y los procesos causa-
les. Estas dos dimensiones permiten un cuadro sencillo de lneas de teora
(vase figura V.l).25 El institucionalismo considera las instituciones causas,
de manera que necesariamente hace hincapi en la alta construccin social
yen los efectos de orden ms alto. As, en los nombres que se emplean en
esta seccin, el institucionalismo tiende a ser tanto "fenomenolgico" como
"estructuralista". Trato en primer lugar estas dos dimensiones en forma
1 2
Construccin alta "Cultura organzacional": Institucionalismo
(fenomenolgica) interaccin simblica
3 4
Construccin baja Actor y/o tentativas de reduc- Ecologia social; dependencia
(realista) cin funcional; economia de los recursos; alguna
neoclsica; psicologa de la teora de redes
conducta; casi toda la
economia neoinstitucional;
alguna teora de redes
26 No estoy satisfecho con el calificativo "realista", pero no tengo una mejor alternativa. "El
realismo" ha tomado las connotaciones que deseo sugerir. De hecho, hay dos formas distintas
de realismo. La primera, un realismo naturalista, ejemplificado en los argumentos de tipo de
seleccin racional, que ve las unidades como si tuvieran una alta autonomia social y las re-
presenta como bloques de construccin primordiales de la estructura social. La segunda, el
realismo estructural social, que considera que las unidades estn muy restringidas por las
posiciones que ocupan dentro de las redes de estatus y funciones (por ejemplo, White,
Boorman y Breiger, 1976). Pero estos ltimos argumentos siguen siendo una variante del
realismo porque no ven las unidades mismas (o las redes) como resultados de la construccin
social o de los procesos de constitucin. Consideran que las redes representan patrones "con-
cretos" de interacciones (una palabra comn que indica imgenes realistas); las unidades
vinculadas por estas redes de infraestructura son exgenas a la teora,
27 Los argumentos fenomenolgicos permiten dos tipos diferentes de efectos instituciona-
les: las instituciones pueden actuar como reglas o instrucciones que generan y definen objetos
sociales; pueden actuar en forma independiente como reguladores de los procesos sociales.
Compare con la obra de Fararo y Skvoretz (1986. p. 243).
INSTITUCIONES, EFECTOS INSTITUCIONALES E INSTITUCIONALISMO 209
31 As, las proposiciones institucionales incluyen (pero no se limitan a) las "teoras de los
efectos de la teorizacin" (Bourdieu, 1977, p. 178). Por ejemplo, Pfeffer, en su texto sobre el
anlisis organizacional, siguiendo a Zucker, da varios ejemplos de los efectos institucionales
que ocurren porque los rpiembros de la organizacin consideran un proceso como si estuviera
institucionalizado en l~tructura formal (Pfeffer, 1982, pp. 241, 242, 244).
INSTITUCIONES, EFECTOS INSTITUCIONALES E INSTITUCIONALISMO 213
RECAPITULACIN
RECONOCIMIENTOS
I Los desarrollos relacionados con la ciencia poltica (por ejemplo, March y Olsen, 1984) y la
economa (por ejemplo, Williamson, 1981) se excluyen del anlisis. Estas variantes recurren y
se apartan a la vez del.lrabajo sociolgico en formas demasiado complejas para analizarlas en
este captulo.
216
RETOMANDO LOS ARGUMENTOS INSTITUCIONALES 217
Meyer y Rowan (1977, p. 343) comienzan tambin con esta concepcin ge-
neralizada: "En las sociedades modernas, los elementos de la estructura
formal racionalizada estn firmemente engranados con los entendimientos
difundidos de la realidad social y los reflejan". La mayor parte de sus pro-
posiciones formales se conciben en este nivel muy general. Por ejemplo,
"Proposicin 1. A medida que surgen reglas institucionales racionalizadas
en determinados campos de la actividad laboral, las organizaciones forma-
les se integran y extienden por medio de incorporar estas reglas como ele-
mentos estructurales" (1977, p. 345). Sin embargo, tambin introducen el
concepto de los mitos racionales, una nocin que tiende a sugerir que la
racionalidad puede no ser toda de una pieza sino diferenciada, presentn-
dose en varias formas y apariencias. Sealan que "las normas de raciona-
lidad no son simplemente valores generales. Existen en formas mucho ms
especficas y poderosas en las reglas, los entendimientos y los significados
que se dan alas estructuras sociales institucionalizadas" (1977, p. 343).
Cabe sealar que en su discusin hay mltiples y diferentes ejemplos de
fuentes potenciales de mitos racionalizados: la opinin pblica, los sistemas
educativos, las leyes, los tribunales, las profesiones, las ideologas, las tec-
nologas, las estructuras reguladoras, los honores y los premios, los rganos
de certificacin y acreditacin, los requisitos y las aprobaciones guberna-
mentales. Si bien no se persigue de manera sistemtica, est fuertemente
implcito que no hay uno sino muchos ambientes institucionales y que
algunas supuestas fuentes de mitos racionalizados pueden hallarse en
competencia, si no en conflicto. As, se da un paso importante para avan-
zar de un modelo generalizado de contextos institucionales a uno diferen-
ciado: de una concepcin de el ambiente institucional a una de mltiples
ambientes institucionales alternativos.
La burocracia afirma que no hay posibilidad de separar los medios de los fines
[...] En la burocracia los medios son caractersticamente tan importantes, o casi
tanto, como los fines. Es cuestin no slo de obtener un pasaporte para alguien,
sino de obtenerlo por los medios adecuados [...] A los medios y procedimientos
adecuados se les otorga un valor moral positivo, yen muchos casos se supone
que, aun cuando se obtenga el fin legtimo por medios ilegtimos, el dao que
esto provoca a la agencia burocrtica pesa ms que cualquier beneficio de la
accin [1973, p. 53].
Meyer y Rowan hasta hoy, la cual hace hincapi en los aspectos simblicos
-tanto cognoscitivos como norrnativos- del ambiente ha modificado sig-
nificativamente las concepciones previas de los ambientes organizacio-
nales. Se ha exigido que los modelos que prestan atencin exclusiva a las
caractersticas tcnicas incorporen elementos culturales. Hay un creciente
reconocimiento de que ninguna organizacin es slo un sistema tcnico y
que muchas organizaciones no son principalmente sistemas tcnicos.
La creciente atencin a los factores institucionales ha contribuido al reno-
vado inters en la sociologa de la cultura y a la vez lo ha aprovechado. La
insistencia "cultural nueva", ejemplificada en el trabajo de Berger, Bourdeu,
Douglas, Foucault y Habermas, presenta la cultura como "el aspecto expre-
sivo-simblico de la conducta humana" (Wuthnow, et al., 1984, p. 3; vanse
tambin Wuthnow y Witten, 1988). La cultura no est limitada a los pen-
samientos o valores internos, subjetivos de los individuos, o a alguna
nocin amorfa de una conciencia colectiva, sino que se reconoce que cons-
tituye su propia realidad objetiva -aunque es una realidad socialmente
construida-o Ya no se acepta que la importancia de la cultura consiste
exclusivamente en su impacto sobre la estructura social. Ms bien, los sis-
temas culturales no slo se pueden estudiar como fenmenos sociales
interesantes por derecho propio; pueden influir en el mundo social inde-
pendientemente de su efecto sobre las estructuras sociales al afectar los
significados que se atribuyen a estas estructuras (Wuthnow et al., 1984).
De esta manera, Meyer y Rowan (1977) argumentan que la estructura for-
mal de una organizacin tiene importancia aparte de su efecto sobre la
conducta de los participantes organizacionales, ya que significa racionali-
dad y un orden determinado, lo que aumenta la legitimidad de sus opera-
ciones ante los ojos de los participantes y los elementos que la componen.
Por ltimo, la imagen de Swidler (1986, p. 273) de la "cultura como una
'caja de herramientas' de smbolos. historias, rituales y visiones del mundo,
que las personas pueden usar en diferentes configuraciones para resolver
distintas clases de problemas", est de acuerdo con nuestra insistencia de
que pueden existir mltiples versiones que compiten entre s de los sistemas
de creencias institucionalizados entre los que, en cierta medida, las orga-
nizaciones pueden seleccionar (vase Scott, 1990). En la siguiente seccin
se ampla este argumento.
Legitimidad
2 Una versin anterior de esta seccin apareci por primera vez en Scott (l987a).
228 REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL
March y otros nos han enseado (por ejemplo, March, 1981; March y
Olsen, 1984) que no todo lo que sucede es necesariamente intencional, que
no todo producto es resultado de un proceso consciente de decisin. Este
conocimiento nos ayuda a explicar algunos efectos de los ambientes insti-
tucionales que mis colegas y yo hemos descrito en varios estudios recientes
(vanse Meyer y Scott, 1983b; Scott y Meyer, 1988; Meyer et al., 1988).
Una proposicin bien conocida en la teora de sistemas abiertos es que
las organizaciones tendern a delinear la complejidad de los elementos
ambientales dentro de sus propias estructuras (Buckley, 1967). Hemos bus-
cado empricamente una instancia especfica de este argumento: que "las
organizaciones que actan en ambientes ms complejos y conflictivos
exhibirn mayor complejidad administrativa y una coherencia reducida de
programas" (Scott y Meyer, 1988, p. 129). Para probar esta prediccin,
examinamos la organizacin de los sectores sociales tanto centralizados
como fragmentados -una situacin que, argumentamos, crea una comple-
jidad administrativa desproporcionada en la estructura de las organiza-
ciones locales que tratan de relacionarse con ellos (vanse tambin Meyer y
Scott, 1983b)-.
Aqu el argumento no es que por poder y/o autoridad los agentes am-
bientales requieren ese desarrollo administrativo (aunque a veces s), ni
que los agentes ambientales necesariamente proporcionan incentivos para
el desarrollo administrativo (aunque a veces s), ni que los gerentes organi-
zacionales deciden agregar conscientemente componentes a sus estruc-
turas administrativas con el fin de tratar, de manera ms efectiva, con un
ambiente diferenciado (aunque, de nuevo, algunas veces s toman esas ac-
ciones). Ms bien, por medio de Un conjunto amplio de procesos de adap-
tacin que ocurren durante un periodo y que va desde la cooptacin de los
representantes de los elementos ambientales pertinentes hasta la evolucin
de funciones limitantes especializadas para tratar con contingencias estra-
tgicas, las organizaciones llegan a reflejar o duplicar aspectos sobre-
234 REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL
formales y las reas a las que se aplican" fue resultado de procesos no orga-
nizacionales, sino institucionales:
Segn este punto de vista, los acuerdos sobre la naturaleza del sistema escolar y
las normas que lo gobiernan se logran en niveles colectivos muy generales (por
medio de procesos polticos, desarrollo de smbolos comunes y convenios ocupa-
cionales). Cada escuela y distrito -y cada profesor, director y funcionario de dis-
trito- adquiere un entendimiento del proceso educativo y de la divisin de
trabajo, no por la relacin con otros dentro de la misma unidad organizacional,
sino por participar en el mismo ambiente institucional y compartir la misma
"cultura" educativa [Meyer, Scott y Deal, 1981, pp. 159-160].
CONCLUSIN
RECONOCIMIENTOS
UN INSTITUCIONALISMO RESTRICTIVO?
1
Comprador ----+ Corredor ----+ Casa de ~ Piso de negociaciones
corretaje
Cmara de oolpem.ci6n
2 Como Meyer, Scotty Deal (1981, pp. 175 Y 176) sealan en una discusin de problemas
tericos no resueltos, "las organizaciones tcnicas satisfacen sus ambientes con toda clase de
productos de valor abstracto que resultan concretamente intiles".
3 Convendra estudiar cmo han cambiado las influencias institucionales en diferentes
pocas. Por ejemplo, los estudios de casos de industrias antes de la intervencin del Estado o
la investigacin sobre los orgenes de las asociaciones comerciales podran proporcionar una
idea del proceso de institucionalizacin.
242 REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL
4 Hannan y Freeman (1989, p. 37) sostienen que '10s procesos de seleccin son multdimen-
sionales ~que la eficiencia en la produccin y la comercializacin, ampliamente definida, es slo
una de las dimensiones pertinentes". Los autores comparten la opinin de muchos socilogos
polticos y tericos del institucionalismo de que, en muchas circunstancias, los vnculos pol-
ticos y sociales son ms importantes para la supervivencia que la eficiencia.
EXPANSIN DEL ANLISIS INSTITUCIONAL 243
5 Los ecologistas muestran gran propensin a responder a la nocin de que los factores
institucionales suceden en el nivel de la poblacin y, por tanto, pueden configurar los proce-
sos competitivos. Los descubrimientos de Carroll y Huo (1986) muestran que las variables
institucionales afectan fuertemente las tasas de fundacin y fracaso de las organizaciones
periodsticas en el rea de la Baha, Hannan y Freeman (1987) afirman que la legitimacin
produce dependencia respecto de la densidad positiva, es decir, la fuerza de las reglas institu-
cionales que apoyan la organizacin racional influye en la fundacin de sindicatos laborales
nacionales. Tucker el al. (1988; vase tambin el captulo xv, en este libro, de Singh, Tucker y
Meinhard) muestran cmo los grandes cambios institucionales pueden alterar categrica-
mente la dinmica ecolgica dentro de una poblacin de organizaciones de servicio social.
Los autores se concentran en el papel del Estado en cuanto al establecimiento de las condi-
ciones que estimulan la fundacin organizacional. En un documento sobre el mismo tema,
Singh, Tucker y House (1986) muestran que el apoyo de actores colectivos poderosos ayuda a
disminuir la tasa de mortalidad a medida que las organizaciones son ms antiguas, en tanto
que la prdida de legitimidad externa aumenta significativamente la probabilidad de fracaso.
El efecto de la legitimidad persisti cuando controlaron la forma organizacional, la escasez de
recursos, la munificencia y la densidad de poblacin. Esta rama de la investigacin hace hin-
capi en que el anlisis de los factores institucionales es fundamental para el estudio de la
organizacin formal. Aunque los ecologistas han hecho funcional el ambiente institucional en
formas no del todo satisfactorias para los tericos institucionales (vase la critica de Zucker,
1989), existe claramente un rea importante de consenso: los procesos institucionales y los
ecolgicos pueden ser complementarios.
244 REFINAMIENTO DE LATEORA INSTITUCIONAL
LA REPRODUCCIN INSTITUCIONAL
las elecciones iniciales excluyen opciones futuras, incluso las que seran
ms efectivas a la larga. Estos procesos ocurren tanto en el nivel de la orga-
nizacin individual como en el nivel colectivo de la industria o del campo.
Los argumentos que dependen de la trayectoria ayudan a explicar una de
las ms interesantes observaciones en la teora de la organizacin: el ar-
tculo clsico de Stinchcombe (1965, pp. 153-164) sobre los procesos de
fundacin, el cual sugiri una impresin permanente de caractersticas
estructurales bsicas -composicin de la fuerza laboral, tamao de la
compaa, fuerza del capital, etc.-, que varan sistemticamente segn el
momento de la fundacin y permanecen muy constantes con el tiempo.
La memoria organizacional y los procesos de aprendizaje no slo regis-
tran la historia, sino que configuran su curso futuro; la direccin de esta
trayectoria depende en gran medida de los procesos por medio de los cua-
les se mantiene la memoria (Levitt y March, 1988). A menudo el aprendi-
zaje en las organizaciones es supersticioso; es decir, las organizaciones se
llegan a comprometer a rutinas configuradas por xitos anteriores y con
frecuencia arbitrarios (Nystrom y Starbuck, 1984; Powell, 1986). El xito
suele ser enemigo de la experimentacin y conduce a trampas de compe-
tencia -circunstancias en las que el desempeo favorable con un procedi-
miento o tecnologa inferiores hace que una organizacin acumule expe-
riencia adicional y de esta manera mantiene tan limitado el conocimiento
de un procedimiento o tecnologa ms ventajosos que no le resulta retribu-
tivo utilizarlo (Levitt y March, 1988)-.
Los historiadores econmicos Brian Arthur y Paul David, en un conjunto
de sugerentes documentos, han descrito la sorprendente manera en que los
pequeos acontecimientos histricos pueden hacerse grandes mediante una
retroalimentacin positiva. As pues, la economa, bajo condiciones de ren-
dimientos crecientes, como consecuencia de decisiones casuales se puede
encerrar dinmicamente en una trayectoria tecnolgica que no tiene una efi-
ciencia garantizada, ni se puede modificar fcilmente, ni se puede anticipar.
La investigacin de los procesos que dependen de la trayectoria se ha con-
centrado principalmente en la competencia entre tecnologas genricas
(como la competencia, a principios de siglo, entre las locomotoras de vapor
y las de gas), en los estndares rivales (por ejemplo, la mquina de escribir
de tablero QWERTY, o los lenguajes de programas de computacin), en las
tecnologas patrocinadas por compaas opuestas (videocaseteras VHS con-
tra BETA) yen los sistemas de distribucin competitivos. A algunos esta rama
de la historia econmica les puede parecer incomprensible, pero comparte
una nocin decisiva con la teora institucional: las prcticas y los proce-
dimientos tienen efectos externos positivos; por consecuencia, en las elec-
ciones que hace una organizacin influyen las de otras organizaciones.
Estos efectos econmicos externos tienen el potencial para mltiples equi-
librios y "cierres".
Paul David (1986) observa que los procesos que dependen de la trayecto-
250 REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL
ltimo caso, el aumento de produccin ocasiona no slo una disminucin en los costos uni-
tarios, sino ms experiencia y mayor entendimiento. Pero Arthur argumenta que la produc-
cin basada en el conocimiento complejo tambin est mucho ms sujeta a procesos de
cierre, por 10 que acontecimientos circunstanciales junto con una retroalimentacin positiva
determinan las trayectorias tecnolgicas.
\0 La socializacin es quizs el mejor empleo de un proceso que fusiona la restriccin y la
autorizacin. La bibliografa sobre controles moderados y el establecimiento de premisas se
refiere a este punto (Simon, 1957; Perrow, 1977; Powell, 1985a).
252 REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL
Fuentes de variacin
1\ Se pueden encontrar buenos ejemplos de este proceso en los estudios empricos de Rowan
(1982), Powell y Friedkin (1986) y Covaleski y Dirsmith (1988).
256 REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL
parte de las tentativas para modificar el trabajo durante los aos setenta se
llev a cabo en fbricas nuevas, por lo comn sin sindicatos, en tanto que
apenas hubo alguna reforma en las compaas establecidas (Kochan, Katz y
McKersie, 1986). Otras clases de cambios en el lugar de trabajo ocurrieron
en las empresas familiares (por ejemplo, Cummins Engine o en compa-
as en quiebra (donde, como ltimo recurso, se ofreci un ttulo de pro-
piedad al trabajador). Las polticas innovadoras para dirigir los recursos
humanos surgieron de industrias nuevas (por ejemplo, las de alta tecno-
loga), que todava estaban en el ciclo inicial de existencia de su producto
(Kochan, McKersie y Katz, 1986). Estos desarrollos no fueron sorpren-
dentes; las nuevas prcticas sociales se enfrentan cotidianamente a la re-
sistencia activa y recalcitrante por parte de quienes estn conformes con el
statu qua. Como Cole (1985, p. 563) observa, "los principales actores institu-
cionales -la gerencia, los sindicatos, el gobierno- mostraron poco inters
en introducir nuevas estructuras de trabajo". No fue sino hasta fines de los
setenta y principios de los ochenta que el ncleo de compaas manufactu-
reras en los Estados Unidos, que enfrentaban graves prdidas econmicas y
una audaz competencia extranjera, empezaron a considerar seriamente y a
poner en prctica formas alternativas de organizacin del trabajo.
El argumento de que las fuentes de cambio e innovacin vienen de la pe-
riferia tiene un paralelo obvio con los argumentos ecolgicos que sostienen
que el cambio organizacional resulta del remplazo de las poblaciones exis-
tentes por nuevas formas organizacionales (Hannan y Freeman, 1989).
Hannan (1986b, pp. 89 Y 90) apoya la proposicin de que las normas ge-
nerales de racionalidad y los agentes organizacionales especficos (como el
Estado, las escuelas de comercio y las asociaciones profesionales) crean
fuertes presiones de homogeneidad estructural; sin embargo, tambin su-
giere una tendencia opuesta. Parafrasendolo: si la poblacin de indivi-
duos que demanda los servicios de las organizaciones es heterognea y si
las organizaciones se hacen cada vez ms homogneas, limitando as el
rango de sus productos, entonces habr una creciente demanda para pro-
ductos y servicios que no se satisfar. Esto crea oportunidades para que
empresarios "fuera de la ley" experimenten con formas organizacionales
nuevas. En la medida en que las nuevas formas tienen xito, se introduce el
cambio en las poblaciones organizacionales.
Hannan y Freeman (1989) sugieren otra explicacin del cambio organi-
zacional al sealar el papel de las organizaciones "multiplicadoras". Al-
gunas clases de innovaciones organizacionales generan grandes cambios
en los ndices de fundacin de otras organizaciones. Un ejemplo notable
fue la creacin de la bolsa de valores. Igualmente, las empresas de capita-
les de riesgo jugaron un papel importante en la extraordinaria expansin
de compaas con alta tecnologa en los aos sesenta y setenta. Qu otra
clase de explicaciones -ms o menos compatibles con los principios bsicos
del plantemiento institucional- ayudaran a explicar por qu algunas
EXPANSIN DEL ANLISIS INSTITUCIONAL 257
La recombinacin
Institucionalizacin incompleta
Una forma menos comn pero muy tajante de cambio institucional ocurre
cuando se modifican los lmites de los campos establecidos. Este proceso
se puede dar de manera geogrfica o como resultado de trastornos pol-
ticos. A menudo, los dos procesos ocurren sucesivamente. Esos trastornos
son ms probables cuando las prcticas establecidas ya no otorgan bene-
ficios ni sirven para reducir la incertidumbre a los miembros de un campo.
Por ejemplo, la regresin de autoridad federal en el nivel de estados y
municipalidades durante el gobierno de Reagan tuvo un notable efecto en
la naturaleza del poder gubernamental. Los diversos estados y municipali-
dades promulgaron un conjunto de polticas mucho ms amplio; a veces
sirvieron como laboratorios para la experimentacin gubernamental y
otras veces disminuyeron la influencia de las polticas estatales y cedieron
las iniciativas a los sectores privados o no lucrativos. Otro ejemplo de
redefinicin geogrfica y poltica de un campo se est dando en Europa, a
medida que la comunidad europea avanz hacia la integracin en 1992 y la
creacin de un mercado interno. Cuando la estructura de los campos cam-
bia de manera tan profunda, las organizaciones establecidas se apresuran
a proteger sus intereses y volver a establecer reglas y prcticas que favorez-
can su statu quo. Pero los cambios de lmites tambin hacen que los recin
llegados ocupen un primer plano y crean la posibilidad de redefinir las reglas
y suposiciones que favorecen a los recin llegados u oponentes a costa de los
que ya estn establecidos.
Obviamente, no todas las formas de cambio social se pueden explicar
desde un punto de vista institucional. Muchas clases de cambio -sean fsi-
cas, ecolgicas o polticas- se presentan como impactos exgenos.
Stinchcombe (1965) ha hecho hincapi en cmo la expansin de la base de
recursos de una sociedad (a travs del crecimiento de la poblacin y/o
desarrollo econmico) y las crisis polticas ponen en tela de juicio o renun-
cian a las formas existentes de hacer las cosas y permiten la oportunidad
de que surja todo gnero de nuevos arreglos organizacionales. La pregunta
clave es: cunto pueden las instituciones modificar sus prcticas y volver
a configurar su ambiente en respuesta a impactos exgenos o tensiones
internas? Una atencin explcita a las fuentes de heterogeneidad y cambio
nos debera permitir aprender qu tan flexibles y adaptables son las institu-
ciones.
EXPANSIN DEL ANLISIS INSTITUCIONAL 259
RESUMEN E IMPLICACIONES
RECONOCIMIENTOS
Este captulo fue escrito mientras el autor era investigador del Center for
Advanced Study in the Behavioral Sciences [Centro de Estudios Avanzados
de las Ciencias de la Conducta]. Durante esa poca, la National Science
Foundation [Fundacin Nacional de Ciencias], donacin nmero BNS
84-11738, y el Exxon Education Fund [Fondo Exxon para la Educacin]
proporcionaron apoyo financiero. Para el autor fueron muy tiles los
comentarios y las discusiones con Paul DiMaggio, Mark Granovetter, Ron
Jepperson, Robert Keohane, Steve Krasner, Harrison White y Mayer Zald.
VIII. EL ORDEN PBLICO Y LA CONSTRUCCIN DE
ORGANIZACIONES FORMALES
RONALD L. JEPPERSON
y JOHN W MEYER
son, 1974; Mann, 1986; Hall, 1986; Eisenstadt, 1985; Collins, 1986b), as como las condiciones
competitivas de Europa (Anderson, 1974; Tilly, 1975; Skocpol, 1979) en ausencia de inte-
gracin poltica (Wallerstein, 1974, y muchos otros), y dentro de la distintiva ecologa fsica
europea (Jones, 1981; McNeill, 1982).
4 Los sistemas cannicos modernos se encuentran entonces (lo que no es sorprendente) en
Europa occidental y en Amrica del Norte, pero tambin estn presentes en otras zonas.
Japn, despus de la segunda Guerra Mundial, tambin es claramente representativo, aunque
con una articulacin muy distintiva de individualismo y colectivismo modemos interpenetra-
dos. Muchos de los pases latinoamericanos representan la forma de organizacin poltica
modema en su aspiracin y diseo constitucional, con diferentes grados de instituciona-
lizacin y penetracin social reales (los que abordamos en la seccin 3). La URSS representa
una variante perifrica del modelo moderno; ciertamente es un proyecto colectivo raciona-
lista, pero slo es ritualmente individualista y absorbe en gran medida la soberana del
"pueblo" en un actor colectivo unificado. Muchos de los sistemas africanos SOI1 naciones-
Estado de nombre y posicin externa solamente, sin mucha racionalizacin interna de los ele-
mentos sociopolticos (es decir, elementos tribales no racionalizados), o mucha interpene-
tracin de los propsitos "privados" y pblicos. En contraste, la organizacin poltica de la
India es de forma ms moderna, con relaciones sociopolticas ms racionalizadas entre los
poderosos elementos de casta y tnicos. Nepal y Birmania, de diferentes maneras, son en gran
medida formas de organizacin poltica no modernas, que depositan la soberana fuera del
pueblo, sin una sociedad (profana) que vincule al individuo (sagrado) y el cosmos por medio
de un proyecto de progreso.
266 REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL
Resumen
rias del sistema moderno, donde las presiones externas hacen que la organi-
zacin compleja parezca decisiva en la lucha contra el fracaso y la entropa.
La economa
Las revoluciones organizacionales del siglo XIX que generaron nuevas enti-
dades organizadoras intermedias reflejaron amplios proyectos polticos
para redefinir la interaccin de la agencia pblica y la vida privada. Estos
proyectos fueron creados y procurados muy rpidamente en las polticas
liberales del sistema del mundo europeo (esto es, los Estados Unidos e In-
glaterra, donde el acuerdo ideolgico de la lite sobre el crecimiento econ-
mico se logr ms fcilmente), pero pronto fueron adoptados, de distintas
maneras, por regmenes competidores. Los argumentos que aducen slo
consideraciones de eficiencia o explicaciones muy limitadas del actor/inters
no han podido dar explicaciones convincentes de la expansin de la organi-
zacin formal en el siglo XIX; por ejemplo, Douglass North ahora argumen-
ta que la economa neoclsica "no explica ni puede explicar las dinmicas
de cambio" (North, 1981, p. 57, y 1983; tambin, para un comentario,
Barzelay y Smith, 1987).
La evolucin del derecho comercial represent un alejamiento inicial de
las limitadas reglas de la propiedad privada hacia estatutos pblicos, leyes
de responsabilidad pblica y la redefinicin estatal de las eficiencias, esto
es, hacia una forma de organizacin pblica (Horwitz, 1977; Barzelay y
Smith, 1987; Hurst, 1982). Originalmente la corporacin fue un instrumento
legal que extenda el poder pblico a los individuos "privados" (es decir, los
que no estaban en el gobierno), en nombre del bien pblico; las primeras
leyes sobre las corporaciones no distinguan entre los mbitos y las fun-
ciones pblicas y privadas. Despus se ampli considerablemente la nueva
forma organizacional y, en sentido limitado, se reprivatiz, con el paso de
la incorporacin especial a la general.
La reconstruccin del campo "privado" implcita en la creacin de la
organizacin autnoma del capital estuvo en continua interdependencia
con la racionalizacin y la penetracin pblica de la sociedad no organi-
zaciona1. La revolucin organizacional conllev simultneamente una ex-
pansin pblica extraordinaria: la creacin de sociologas y psicologas ofi-
ciales y el acceso pblico a caractersticas de la sociedad no reconocidas
EL ORDEN PBLICO Y LA CONSTRUCCIN DE ORGANIZACIONES 271
a las personas como lo que los tericos estadunidenses llaman actores indi-
viduales, al relacionarlos estrechamente con la colectividad como un pro-
yecto y validarlos luego como portadores de capacidad soberana y com-
promiso. As, no hay mucha diferencia entre la actividad social y la pblica.
Otras formas de organizacin poltica moderna autorizan a los individuos
ya los subgrupos, en sus capacidades socialmente "privadas", de manera
mucho ms dbil: como miembros con derechos naturales y funcionales, en
menor grado como actores con poderes. En este ltimo caso, la sociedad y
su historia -as como sus portadores y funcionarios colectivos actuales-
son anlogos al actor del terico estadunidense. (Y por tanto la actividad
privada y pblica y los actores estn ms diferenciados.)
La segunda dimensin de la variacin se refiere al grado en que la orga-
nizacin poltica especifica y controla directamente las tareas colectivas y
las relaciones funcionales. Algunas organizaciones polticas modernas tra-
tan de especificare institucionalizar las funciones sociales mediante proce-
sos sociopolticos centrales, al controlar muy de cerca su surgimiento,
legitimacin relativa y cambio: por ejemplo, las actividades y las relaciones
entre las ocupaciones, las tecnologas, las profesiones; o los contenidos es-
pecficos de los bienes pblicos. En otras, las funciones e intereses pbli-
cos son resultados o derivados epi fenomenolgicos de la operacin actual
de la sociedad como una comunidad o asociacin natural. El esfuerzo por
regular la historia colectiva mediante procesos de la organizacin poltica
central (por ejemplo, por medio de los mecanismos del Estado o de la co-
munidad) est mucho ms limitado.
Luego entonces surgen cuatro trayectorias histricas principales que
demarcan diferentes formas de organizacin poltica moderna, como se ve
en la clasificacin adjunta (figura VIII.!). La tipologa nos da, a lo largo de las
diagonales, dos formas de organizacin poltica estatistas y dos formas ba-
sadas en la sociedad.
Uno de los tipos de organizacin poltica autoriza las subunidades
sociales como actores pblicos e institucionaliza las funciones colectivas, y
por tanto necesariamente comprende un modelo de organizacin formal
(la ventana 2 "alto-alto"). Aqu tenemos la organizacin poltica como una
organizacin racional unificada de actores y funciones sociales legitimados
-la sociedad estatista (Badie y Birnbaum, 1983; Dyson, 1980)-. El Estado
existe tanto como un modelo de racionalidad organizadora y como el lugar
donde se articula la voluntad general de los actores de la sociedad (la
visin jacobina). La organizacin poltica francesa moderna es, por tanto,
la ms representativa. Blgica, Canad (en especial la parte francesa) e
Italia (en especial el norte) incorporan este modelo en grados menores y de
diferentes maneras. El Estado organiza ambos aspectos de la racionali-
zacin: las personas y los intereses, las actividades y las funciones. La
sociedad es validada en ltima instancia como soberana y como objeto del
progreso (segn lo requiere el proyecto occidental), pero se considera irra-
276 REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL
Alto 1 2
Liberal/individualista Sociedad estatista
Bajo 3 4
Segmentada (Estado Corporativista
fuera de la sociedad
Estructura
Estructura
La organizacin formal debe reunir las funciones sociales y los estatus aso-
ciados. Por ejemplo, en algunos aspectos fundamentales, la organizacin
corporativista ocurre en un espacio profesional asignado de antemano. La
organizacin evoluciona como una burocracia racional, tiene vnculos con
los centros polticos, econmicos y culturales y no hace tanto hincapi en la
participacin y diferenciacin en el nivel inferior. En un sistema tal, la di-
284 REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL
Estructura
intereses son ms cabalsticos que en los otros sistemas, con menos con-
versin en autoridad legitimada. El capital, por ejemplo, tiene menos (y
ms exgena legitimidad) en trminos del bien colectivo.
Externas
Las organizaciones polticas de las naciones-Estado en Occidente siempre se
han situado en una red densa y competitiva de intercambio econmico, de
competencia e imitacin poltica y militar, y de isomorfismo cultural. El pro-
pio isomorfismo facilita el cambio local mediante la competencia y la di-
fusin. A medida que surgen nuevas mercancas en el sistema (por ejemplo,
9 Las caractersticas de la ecologa social y fsica, los acontecimientos circunstanciales, los
efectos o "choques" ambientales de varias clases (el clima, la OPEP, el sida), las constantes bio-
genticas y sus correlativos sociales (por ejemplo, el oportunismo), las constantes ontogenticas
y sus correlativos (como los remplazos generacionales), los rasgos de la intervencin humana
~n la naturaleza ("praxis") -todos pueden representarse, en casos particulares, como exgenos
Institucionalmente-. Pero un punto de vista institucional en gran medida hace endgenas la
experiencia humana, la accin y la reaccin; esta posicin puede muy bien distinguirlo de
cualquier otro punto de vista, en especial de la caracterstica materializacin que los
estadunidenses hacen de la accin (vanse Mnch, 1986; Jepperson, captulo v, en este libro).
Adems. una posicin institucional argumenta que la experiencia y reaccin humanas tendrn
ms probabilidades de funcionar como inductoras del cambio cuando se les d una posicin en
las reglas colectivas institucionalizadas, por considerarse que son importantes para los bienes
c?l~ctivos. Los sistemas sociales parecen tener una gran capacidad para ignorar l<?s .r~que
nrmentos humanos no codificados o el sufrimiento humano que cae fuera de las definiciones
de lo colectivo y de su bien (histricamente, por ejemplo, las necesidades de los campesinos).
288 REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL
Interna
.
Los procesos causales institucionales
bienes colectivos, crea agentes del cambio institucional. Las diversas cien-
cias desempean papeles de poder, en particular al importar cambios de
sistemas externos e interpretarlos como si produjeran bienes pblicos para
la colectividad local. Incluso tras la Cortina de Hierro, los economistas
importan versiones de la "economa de Reagan": los socilogos y periodis-
tas, doctrinas sobre nuevas formas de igualdad; y los psiclogos, nuevas
necesidades humanas. Los cientficos fsicos y los ingenieros introducen
tcnicas y definiciones de problemas. En sistemas en que las justifica-
ciones dependen mucho de doctrinas de efectividad y justicia en un mundo
real en evolucin, los portadores del conocimiento tienen mucho prestigio
como agentes del inters colectivo. Sus justificaciones son decisivas para la
mayora de los cambios institucionales en los sistemas modernos.
Pero los "actores" sociales ordinarios o "funcionarios" tambin tienen
una posicin como portadores ya sea de "intereses" vlidos o de "fun-
ciones" reconocidas. Esos agentes transmiten el cambio institucional
exgeno (por ejemplo, los derechos de la mujer o la necesidad de una
industria nacional de computadoras), pero tambin desarrollan las institu-
ciones que ya existen. En la prctica, la mayora de los nuevos "intereses" o
"funciones" surgen de grupos o funcionarios que ya tienen una posicin y
responsabilidad, y son una re elaboracin de los "intereses" y "funciones"
que ya tienen tal posicin. Por ejemplo, un tema central en la bibliografa
moderna sobre los movimientos sociales es que esa movilizacin raras
veces se origina de lo genuinamente perifrico, pues esto por lo general no
est organizado.
Las intervenciones institucionales son gobernadas en gran medida por (o
distorsionadas en trminos de) la lgica del progreso y la justicia demanda-
dos y no estn estrechamente guiadas por los intereses per se. Se predica el
xito de las demandas no tanto por su poder relativo como por la relativa
autoridad institucionalizada considerada en trminos amplios. (En el an-
lisis sociolgico, por lo comn el trmino poder se usa para referirse a la
autoridad que el analista desea privar de legitimidad.) y muchos cambios
institucionales en la organizacin formal provienen de amplios cambios na-
cionales y mundiales en las organizaciones polticas, que despus penetran
en los mbitos organizacionales.
Resultados organizacionales
POSDATA
RECONOCIMIENTOS
Los autores han aprovechado ideas que presentaron Meyer y Scott (1983b),
March y Olsen (1984) y Thomas el al. (1987), y se han beneficiado con los
comentarios hechos por lectores de varias versiones previas de este cap-
tulo: M. Barzelay, J. Boli, C. Conell, F. Dobbin, S. Eisenstadt, N. Fligstein,
G. Hamilton, J. March, W. Powell y M. Zald.
IX. INTRODUCIENDO DE NUEVO A LA SOCIEDAD:
SMBOLOS, PRCTICAS Y CONTRADICCIONES
INSTITUCIONALES
ROGER FRIEDLAND
y ROBERT R. ALFORD
las lites y aquellos a quienes gobiernan. El poder del Estado est arraigado
no slo en las tecnologas de coercin y control, sino tambin en su organi-
zacin simblica.
El punto de vista de Skocpol proviene de un nivel muy alto, a la sede
estatal en que se formulan los objetivos y se toman las decisiones estrat-
gicas,no del clculo de individuos y grupos en las calles, campos, fbricas
o recmaras ni de las contradicciones institucionales entre el capitalismo,
la democracia, la familia y el Estado. Se afirma la autonoma del Estado, se
catalogan sus instancias, pero sus orgenes permanecen ocultos. Se reduce
la sociedad a un ambiente sobre el cual no hay teoras, compuesto de
actores organizacionales que controlan los recursos relevantes para el
poder estatal. Ningn gran sistema de relaciones interinstitucionales limita
la estructura y la accin del Estado. Se ha reducido la sociedad a un campo
interorganizacional, y el Estado a una estructura organizacional autnoma
dotada de una motivacin abstracta por el poder y el control. La acumu-
lacin de recursos por parte del Estado y su conversin en autonoma o
poder, el desafo al control estatal, no depende simplemente de las interac-
ciones de un juego racional por el poder, sino de la estructura institucional
de la sociedad que conforma la regla bajo por la cual los recursos se acu-
mulan, se transforman en capacidad para la accin y se hacen disponibles
como motivos que dan significado a la accin. Incluso en la guerra, cuando
las tecnologas de la destruccin son ms importantes, la construccin
categrica de "nosotros" y "ellos" es casi de igual importancia. Sea que el
enemigo se someta o se incorpore, que gente sin alma se convierta en
propiedad, vctimas para ser sacrificadas en lo alto de grandes pirmides,
una raza maligna a la que hay que destruir -stos son parte de la tec-
nologa simblica del poder-o La especificidad institucional del poder
estatal debe ser ms clara en los tiempos en que se est transformando. Si
empezamos con una organizacin desinstitucionalizada, aunque sea el
Estado, slo podremos entender parcialmente esas transformaciones.
ltimo ensayo: "los que han hecho de la persona humana una entidad com-
pleta, independiente de todos los dems excepto de Dios, son raros" (Mauss,
1985, p. 14).2
La transformacin histrica de la individualidad en la antigua Grecia
resulta instructiva. El griego antiguo, preclsico, no atribua la accin a
una personalidad o ser interior, unificado (Barbu, 1960; Snell, 1960). El
lenguaje psicolgico de la !liada de Homero (siglo VIII a.C.) sugiere que los
seres humanos no se consideraban a s mismos seres nicos, que sus moti-
vaciones gobernaran su conducta, sino que estaban fragmentados interna-
mente, que su conducta estaba determinada por los dioses (Snell, 1960).
Los individuos se vean a s mismos como expresiones de los papeles
sociales que desempeaban. En el curso de tres siglos, de Homero a Eur-
pides, surgi el individuo, se valor su subjetividad, se pregon su perso-
nalidad como acto de la racionalidad (Momigliano, 1985).3 Esta transfor-
macin est arraigada en cambios institucionales claramente conocidos: el
surgimiento de una economa comercial monetizada en que la acumula-
cin de la riqueza no se vinculaba con los derechos de nacimiento; el surgi-
miento del amor romntico entre hombres y mujeresr' la construccin de
Estados que obligaban a cumplir las leyes escritas y que asignaban la cul-
pabilidad al individuo y no a la familia; el logro de un orden democrtico
en que la autoridad de la ley estaba asentada en el consentimiento de la
ciudadana; y el surgimiento de un sistema religioso ms personalizado,
opuesto al cvico.
Inferir estas transformaciones institucionales de la individualidad que
hicieron posible es retornar al individuo presociolgico del que se mof
Emile Durkheim.s Estas instituciones crearon, sacralizaron y de hecho
proporcionaron las categoras (intensin, derecho, racionalidad, libertad,
culpa, locura, ciudadana, alma, amor) por medio de las cuales viva la in-
dividualidad. El deber fundamental del Estado moderno, escribi Durkheim,
era "llevar progresivamente al individuo a una existencia moral". Sin un
individuo autnomo, autoconsciente, no poda existir la polis. Pero sin la
polis, la individualidad significara algo diferente.
Como han puesto en claro los antroplogos, nuestras nociones de la elec-
2 Mauss busca e! origen del "hecho social" de la persona en e! desarrollo de la ciudadana
romana y la obtencin de los derechos legales por las personas, junto con la historia de la per-
sona, como un derecho a un conjunto de nombres. Mauss ve un movimiento histrico de!
personaje a la persona, al ser.
3 Cuando Homero escribi, la biografa no exista. Hacia e! siglo IV ya era un gnero literario.
4 Safo, la poetisa lrica a la que se refiri Platn como la "dcima musa", hizo splicas per-
sonales a Afrodita y se pensaba que se haba suicidado debido a que un marinero no corres-
pondi a su amor.
s Durkheim escribi que, en opinin de los economistas franceses de su tiempo, "no hay
nada real en la sociedad excepto el individuo; de l emana todo y a l retoma todo [oo.] El indi-
viduo [oo.] es la nica realidad tangible que puede percibir el observador, y el nico problema
que puede plantear la ciencia es descubrir cmo debe conducirse el individuo en las princi-
pales circunstancias de la vida econmica, dada su naturaleza" (Lukes, 1972, p. 80).
6 De sus Lecons de sociologie, en Lukes (1972), p. 271.
INTRODUCIENDO DE NUEVO A LA SOCIEDAD 303
7 Vase Shweder y Boume (1984) para el caso de la India. Aunque estos analistas mos-
traron que los hindes eran intelectualmente capaces de hacer abstracciones. no lo hacan
con respecto al concepto de la persona. Desafortunadamente, los investigadores no especi-
ficaron el contexto en que sera ms o menos probable que se desarrollara un concepto abs-
tracto de la persona.
304 REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL
10 Este estudio fall al no tornar con seriedad el contenido simblico de la estructura social
y descuidar los rdenes institucionales principales del mundo moderno, en particular la
religin y la familia. Al libro tambin le hace falta un ltimo captulo de sntesis. Ofrecemos
este ensayo como una compensacin parcial.
306 REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL
Las teoras que dan primaca a los individuos tienden, en extremo, a ser
enfoques abiertos, solipsistas y voluntaristas en que el mundo entero es
renegociado en cada interaccin social. Son excesivamente subjetivistas o
postulan concepciones abstractas de la "naturaleza" humana que no varan
en el tiempo ni en el espacio -como la maximizacin de la utilidad-o Las
teoras que hacen centrales las organizaciones tienden a exagerar un poder
omnipresente, incorpreo, que permite a las lites disciplinar y castigar sin
resistencia o suponer que tienen libertad extraordinaria de hacer eleccio-
nes estratgicas determinadas slo por su acceso a los recursos materiales.
Por ejemplo, mediante un anlisis del Estado como la organizacin domi-
nante, nos ayudarn a entender su capacidad para hacer elecciones estrat-
gicas, desarrollar soluciones particulares para los problemas y realizar
intervenciones efectivas, pero noa entender el rango de variacin dentro del
cual es probable que varen esas elecciones estratgicas, ni las fuentes de
los problemas que deben resolver.
Las teoras que dan primaca a la sociedad tienden a un funcionalismo
estructural en el que la sociedad tiene una relacin determinista con los
individuos y la organizacin. En las versiones evolucionistas, las propieda-
des estructurales del sistema sealan teleolgicamente hacia la moderni-
dad, la racionalizacin o la revolucin. As. se entiende de diversas maneras
el aumento del poder del Estado en Occidente como respuesta a los requisi-
tos sociales de integracin, los requerimientos de coordinacin o la socializa-
cin de los costos de la crisis capitalista. En estos enfoques funcionalistas no
se presenta tericamente al Estado como una organizacin o red de indi-
viduos y grupos. O se entiende la democracia como una forma natural para
la divisin orgnica del trabajo. un mecanismo perfecto por el cual
racionalizar la sucesin del liderazgo o la proteccin de la eficiencia para
la hegemona del capitalismo. Las posibles tensiones entre los niveles de
anlisis y los rdenes institucionales tienden a estar ausentes. De este
modo, irnicamente la mayora de los modelos economtricos de la con-
ducta individual no tratan la variacin individual como un problema de
medicin. sino como residuo de una relacin estructural determinista. I I
Esas teoras son incapaces de especificar los microfundamentos de la ma-
croestructura, o viceversa.
Los tres niveles de anlisis son necesarios para entender adecuadamente
la sociedad. Cada nivel de anlisis es por igual una abstraccin y una mate-
rializacin; cada uno est implcito en el otro; ninguno es ms "real" que
cualquier otro.t 2 Slo se puede explicar la accin individual en un contexto
11 Stenbeck subraya la importancia de las tcnicas de medicin alternativas del tipo de las
de Raschian para valorar la variabilidad de una persona en estructuras de significado con el
fin de determinar la posibilidad de establecer una escala. Estas tcnicas se basan en el su-
puesto de una relacin probabilstica entre la estructura social y la accin individual y no en
una relacin determnsta (Stenbeck, 1986).
12 Por ejemplo, la organizacin burocrtica supone individuos abstractos; de otra manera
no seria posible separar personas y cargos.
INTRODUCIENDO DE NUEVO A LA SOCIEDAD 307
social, pero ese contexto slo se puede entender por medio de la conciencia
y conducta individuales. Concebimos estos niveles de anlisis como si estu-
vieran "anidados", donde la organizacin y la institucin especifican nive-
les progresivamente ms altos de limitacin y oportunidad para la accin
individual. La estructura temporal pertinente en que tiene sentido estudiar
la variacin es ms grande para las instituciones y ms reducida para los
individuos. La extensin espacial pertinente en que se pueden organizar las
actividades es mayor para las instituciones y menor para los individuos. El
mundo simblico slo se puede construir tericamente en el nivel institu-
cional.
UN NUEVO INSTITUCIONALISMO?
trumental en cunto a cmo cambian las categoras, pero, una vez que se
han institucionalizado, modelan las reglas por las que se percibe y ejerce la
racionalidad.
Las clases de "polticas" posibles en diferentes escenarios institucionales
tambin dependen de la estructura social. Los lmites, los instrumentos y la
estructura del poder varan institucionalmente. Esos.lmites y cmo cam-
bian deben ser uno de los temas clave. Los orgenes institucionales y las con-
secuencias de la incertidumbre y el poder son problemticos tericamente.J?
Ni la incertidumbre ni el poder son suficientes para explicar la transforma-
cin institucional. Hoy millones de mujeres no saben si encontrarn cn-
yuge, pero eso no ha conducido a cambios institucionales en el matrimonio
o en los criterios de lo que resulta atractivo o de la sexualidad. Los ciu-
dadanos no saben si la prxima guerra nos destruir a todos, pero eso no ha
producido transgresiones graves de la soberana nacional ni monopolios na-
cionales de los instrumentos de la violencia en gran escala. Los Estados son
ms poderosos que nunca en trminos del alcance de su aparato administra-
tivo; no obstante, son incapaces de regular efectivamente la distribucin de
los recursos humanos y materiales dentro de sus fronteras.
Es posible conceptualizar y medir la incertidumbre, el riesgo, el poder y
el inters independientemente del ambiente institucional en que se obser-
van. Pero deben especificarse los poderes analticos de esas construc-
ciones. Lo que constituye la incertidumbre y por lo tanto los niveles tolera-
bles de riesgo est definido institucionalmente en formas histricamente
especficas. De igual manera, as como el poder es un concepto terica-
mente polmico dentro de las ciencias sociales, el poder como concepto y
praxis es contingente cultural e institucionalmente. As, la tendencia per-
sistente de los estadunidenses a construir estructuras estatales descentra-
lizadas, a separar los poderes gubernamentales, a impedir el surgimiento
de bancos nacionales y a promover el control del mercado con el fin de
impedir la concentracin en el mismo, se deriva en parte de un concepto
de poder culturalmente contingente, incorporado en una nocin de liber-
tad derivada de la experiencia de los primeros colonos de un Estado ingls
entrometido y regulador. El concepto de libertad de los estadunidenses es
negativo (libertad a partir de), mientras que el concepto de los europeos
continentales es ms positivo (libertad para o capacidad), y por tanto faci-
lit la conformacin de poderes institucionalizados concentrados en la
bsqueda de varios objetivos (Sharpe, 1973a, 1973b). Este enfoque institu-
cional no es inconsistente con la influencia de actores que ocupaban luga-
res sociales particulares, quienes tenan "intereses" en determinadas es-
cen cada vez ms los lmites del regreso neoclsico a los modelos de equidad para explicar la
variacin en el precio de los activos. Esto tambin sugiere un rea fructfera para el anlisis
institucional.
17 Giddens hace la misma clase de enfoque analtico cuando subraya que la importancia de
la "seguridad ontolgica" se deriva de las rutinas de la vida diaria, que, si se perturban. hacen
que las personas estn disponibles para una nueva institucionalizacin.
312 REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL
Todos los tericos sociales clsicos crean que el mundo estaba construido
sobre la tierra, a partir de las condiciones materiales de la vida humana
que crean existan antes de que sus participantes tuvieran conciencia de
ellas. El mundo ideal reflejaba, legitimaba u ocultaba funcionalmente esa
estructura material real de la sociedad. La religin de la individualidad
planteada por Durkheim, del valor irreductible del ser humano, se derivaba
de los papeles diferenciados y nicos en una naciente divisin orgnica del
trabajo.1.os funcionarios de Weber legitimaban su dominio al convencer a
INTRODUCIENDO DE NUEVO A LA SOCIEDAD 313
Pero toda vida conlleva tales formas de arte, tales rituales -en que los me-
dios por los cuales se expresan los valores, las reglas para conseguir los
fines y la evaluacin y conceptualizacin de esos fines se construyen sim-
blicamente y, no obstante, permiten a hombres y mujeres sobrevivir en el
mundo material-o Lvi-Strauss indic las formas en que se puede llenar
un estmago y revelar simultneamente una cosmologa por medio de las
prcticas de preparacin de la comida y de la manera de comer. Fcilmen-
te se pueden hacer argumentos similares para los juegos, la vestimenta, los
viajes, la arquitectura, la planificacin urbana, la sexualidad, la conquista,
la distribucin, la crianza de los nios, por no mencionar las formas de
culto. En la sociedad moderna, las conductas instrumentales orientadas
hacia el poder, la riqueza o la sexualidad expresan la cosmologa social en
igual grado en que lo hacen rituales marginales como las peleas de gallos,
los chismes en el mercado o las procesiones de los monarcas y potentados
(Geertz, 1983).
1967; March y Olsen, 1984). Pero mediante las conductas rituales coti-
dianas y ms institucionalizadas, los individuos reproducen el orden sim-
blico de la institucin y las relaciones sociales que conectan este mundo
con un orden transracional. La participacin individual en varias relacio-
nes sociales debe analizarse no slo en trminos de los intereses materiales
a los que sirve el funcionamiento de las instituciones, sino tambin en tr-
minos del significado simblico de esa participacin. As como las diferentes
religiones tienen sus sistemas cosmolgicos que explican el origen del mun-
do y las palabras por las que lo entienden, las instituciones ms importantes
tienen los suyos -ya sea que se trate de historias nacionales del Estado,
teoras pblicas del mercado o mitos romnticos o psicologas analticas de
la vida sexual y familiar-o
Por tanto, las transformaciones institucionales se asocian con la crea-
cin de nuevas relaciones sociales y nuevos rdenes simblicos. Por ejem-
plo, las revoluciones sociales restructuran tanto las relaciones organi-
zacionales entre el Estado y la sociedad, como el orden simblico de la
sociedad. Lynn Hunt, en su estudio de la Revolucin francesa, ha argu-
mentado de modo convincente que las nuevas conductas simblicas de la
revolucin no eran simplemente los medios del poder, sino sus fines
(1984). Las nuevas categoras de ideologa y de ciudadanos fueron creadas
ritualmente. Una nueva cultura poltica hizo posible el surgimiento de
nuevas formas organizacionales y nuevas lites polticas. La movilizacin
poltica no se origina nicamente en las capacidades organizacionales de
grupos, en que hacen hincapi los tericos de la movilizacin de recursos
de los movimientos sociales, sino en la violacin de significados o la rup-
tura de las condiciones organizacionales necesarias para una vida sig-
nificativa, de las cuales se olvidan. La defensa de la "vida diaria" como una
fuente de movilizacin poltica tal como la plantea Richard Flacks (1988) es
pertinente para esto ltimo. y la visin del mundo de esos movimientos
sociales que buscan la transformacin institucional conforma la clase de
estrategias que probablemente utilizarn (Friedland y Hecht, 1989, 1990).
El dualismo entre los medios y los fines est estrechamente relacionado
con el dualismo materialista-idealista en la teora social. El retiro de la so-
ciedad se ha asociado con una estrategia analtica que construye con base
en un supuesto universalismo de los medios, en oposicin con el particu-
larismo histrico de los fines, que cada vez ms est fuera del inters de las
ciencias sociales. Pero esta ciencia de los medios carece de significado. El
trabajo del nuevo institucionalismo ha demostrado la organizacin norma-
tiva de los medios, como la difusin de las formas multidivisionales entre
las corporaciones o las formas rectoras de gobierno entre las municipali-
dades. Como indican los estudios, a travs de estos medios las organizacio-
nes obtienen legitimidad, pero no necesariamente eficiencia.
Las instituciones limitan no slo los fines a los que debe dirigirse su con-
ducta, sino tambin los medios por los que pueden lograrse esos fines.
318 REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL
fuerzan por redefinir las relaciones sociales de produccin, tal como las es-
tablecen los derechos democrticos de la ciudadana, ms que los derechos
de propiedad contractuales. En los Estados Unidos, donde el sindicalismo
es dbil, hay evidencia de que la poltica de clases tiene efectos institucio-
nales, a diferencia de los puramente organizacionales. En su estudio de la
difusin del debido proceso en el lugar de trabajo, Lauren Edelman exami-
n la difusin de los procedimientos de quejas que erosionaban la doctrina
del derecho comn de "empleo a voluntad" que haba reglamentado las
relaciones entre propietarios y trabajadores (Edelman, 1985). En su con-
traste de la difusin de los procedimientos de quejas sndicalizados y no
sindicalizados sobresalen dos cosas. Primera, que las organizaciones sin-
dicalizadas adoptaran procedimientos de quejas no era ms probable que
el que los adoptaran organizaciones no sindicalizadas, y segunda, haba
poca diferencia en la forma funcional de difusin entre los sectores
sindicalizados y los no sindicalizados. Ambos seguan ms o menos una
curva de crecimiento exponencial. Estos descubrimientos sugieren que el
conflicto de clases puede darse no slo dentro de las organizaciones, en
el "punto de produccin", sino institucionalmente mediante sus efectos
sobre las prcticas corporativas y legales que afectan la definicin de los "de-
rechos" de los trabajadores en toda la economa.
Una fuente de la lucha de clases se puede concebir como una contradic-
cin entre el valor de uso, supuestamente basado en la lgica de la familia,
y el valor de intercambio, fundado en la lgica del capitalismo. La conse-
cuencia es que la conciencia de la clase trabajadora puede desarrollarse a
partir de la importacin de una lgica institucional externa al capitalismo.
Cuando los trabajadores luchan por salarios, por derechos de representa-
cin, por influencia en el lugar de trabajo, por el control pblico de la in-
versin de capital, se apropian de la lgica de otras instituciones con el fin
de transformar los lugares donde trabajan -la lgica de las necesidades
familiares y humanas, la lgica de la ciudadana y la participacin demo-
crticas, la lgica de la racionalidad reforzada por el Estado-. De este
modo, por ejemplo, tanto Smelser, un funcionalista estructural, como Joan
Scott, una terica feminista, han indicado cmo los cambios en la organi-
zacin de la produccin modificaron los patrones normativos de la vida
familiar y suscitaron la movilizacin poltica de la clase trabajadora, aun-
que Smelser lo reconceptualiza como sntoma reactivo de una diferen-
ciacin institucional insuficiente (Smelser. 1959; J. Scott, 1984). Otros han
indicado las formas en que se establecieron las estructuras salariales para
dual de los derechos de ciudadana, o de lo que hemos llamado la lgica de la democracia, en
forma secuencial a travs de los campos jurdico, poltico, social y a la larga econmico
(Marshall, 1964). Por el contrario, los marxistas argumentaron que otras actividades sociales
cada vez ms se hallaran bajo la lgica del capitalismo a travs del predominio de las
mercancas, como en el caso en que se considera la votacin un intercambio de mercado, la
privatizacin de los servicios pblicos y la vinculacin de los beneficios sociales con la posicin
en el mercado de trabajo.
326 REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL
CONCLUSIN
la vez que dependen del poder de las instituciones que las hacen posibles.
Sin entender la especificidad histrica e institucional de las categoras pri-
marias del anlisis, los cientficos sociales corren el riesgo de nicamente
elaborar la racionalidad de las instituciones que estudian y como conse-
cuencia convertirse en actores de su reproduccin.
RECONOCIMIENTOS
INVESTIGACIONES EMPRICAS
A. Construccin de los campos organizacionales
B. Cambio institucional
C. Fuerzas institucionales .Y competitivas
X. CONSTRUCCIN DE UN CAMPO ORGANIZACIONAL
COMO UN PROYECTO PROFESIONAL: LOS MUSEOS DE
ARTE DE LOS ESTADOS UNIDOS, 1920-1940
PAUL J. DIMAGGIO
EL CONTEXTO INSTITUCIONAL
Los museos de arte estadunidenses surgieron a finales del siglo XIX como
instituciones educativas dedicadas a refinar el gusto nacional y a mejorar
los diseos industriales mediante la exhibicin de objetos de belleza a los
que de otra manera no tendra acceso la mayora de los estadunidenses
(Harris, 1962; Fax, 1963; Zolberg, 1974). Este temprano inters en la educa-
cin se volvi notoriamente hacia la adquisicin y el conocimiento espe-
cializado tan pronto como se adoptaron normas estticas y las obras de
arte que incorporaban dichas normas estuvieron al alcance de los colec-
cionistas estadunidenses. Hacia 1920, la organizacin de los museos de arte
reflejaba el ideal y los intereses de estatus de las lites sociales urbanas que
los regan. El modelo dominante del museo de arte, establecido por Ben-
jamin Ives Gilman (1918), secretario del Museo de Bellas Artes de Bastan,
336 INVESTIGACIONES EMPRICAS
los museos y a quines, ante todo, deban responder los funcionarios de los
museos. Los museos convencionales estaban regidos por patrocinadores,
fideicomisarios y donantes, con ayuda de especialistas en esttica, y ajusta-
ban sus programas a las necesidades e intereses de las lites, coleccionistas
y clases medias educadas locales. Los museos influidos por el modelo refor-
mista definieron a su comunidad de manera que incluy al gran pblico, en
especial a los grupos manufactureros, los diseadores y los artesanos. Esos
museos estaban ms predispuestos a aceptar la responsabilidad pblica
asociada con el apoyo de los gobiernos y permitan a los trabajadores de
los museos, incluyendo especialistas en educacin yen tcnicas de exposi-
cin, desempear un papel ms importante.
A su vez, el control dictaba las estrategias implcitas que segua la mayora
de los museos. El museo de arte caracterstico de la dcada de 1920 procura-
ba aumentar sus colecciones tan rpido como fuera posible y reforzar su
presupuesto para adquirir ms obras de arte y preservarlas. (Incluso duran-
te la Gran Depresin, 50% de los gastos de los museos de arte se destin a
las adquisiciones [Coleman, 1939, p. 194].) Por l contrario, los reformistas
trataban de seguir la exitosa estrategia de las bibliotecas pblicas: una r-
pida expansin del presupuesto y del personal mediante la ampliacin del
servicio y atencin al pblico y un creciente apoyo municipal.
Finalmente, el enfoque del modelo tradicional de aislar el arte y a sus
mecenas de lo no artstico, del mercado y del pblico en general se reflej en
la proliferacin de edificios de museos clsicos, a menudo en sitios remotos,
y en la virtual exclusin de artistas estadunidenses vivos y sus obras de los
museos y sus galeras. Los reformadores proponan museos diseados fun-
cionalmente, construidos segn el modelo de las tiendas departamentales y
localizados en barrios comerciales de mucha actividad; proponan tambin
exposiciones que incluyeran el trabajo de artistas estadunidenses vivos.
El origen de la posicin reformadora puede remontarse hasta el siglo XIX
-el Museo de South Kensington en Londres, el movimiento de artes y ofi-
cios, el proyecto de profesionalizacin de los bibliotecarios- y se asoci
cada vez ms a los museos de arte despus de 1895 (Goode, 1897; Dana,
1917). Pero, slo despus de que la vanguardia profesional de los traba-
jadores de los museos la adopt, los reformadores ejercieron suficiente
influencia para obtener el patrocinio de las fundaciones nacionales.
importaciones entre 1927 y 1929 (Keppel y Duffus, 1933, p. 17). Las cifras del
censo revelan un aumento en el nmero de artistas, escultores y profesores
de arte de 20800 en 1920 a 35600 en 1930 (p. 19).
La profesionalizacin del trabajo en los museos fue impulsada directa-
mente por la expansin de la educacin superior en las bellas artes. En
1876 slo siete colegios o universidades impartan cursos de historia o
apreciacin del arte, y en 1916 menos de uno de cada cuatro los imparta,
mientras que para 1930 pocas instituciones acreditadas dejaban de propor-
cionarla (Bach, 1924, p. 30; Hiss y Fansler, 1934, p. 18). Esta expansin tuvo
tres efectos principales. Primero, aparecieron consumidores de los ser-
vicios de los museos de arte. Segundo, surgieron expertos: hubo 50% ms
de tesis de posgrado en artes y arqueologa entre 1920 y 1930 que en todos
los aos anteriores a 1920 (Hiss y Fansler, 1934, p. 39). Tercero, se consoli-
daron los cursos de historia del arte, que previamente estaban dispersos en
varias especialidades acadmicas, en los departamentos de historia del arte
o de las bellas artes. Tal consolidacin fortaleci la interaccin entre el per-
sonal acadmico de diferentes universidades y acerc a stas a los museos,
a medida que varios departamentos clave (en particular Harvard, Princeton
y la Universidad de Nueva York) desarrollaron programas para proporcionar
a trabajadores potenciales de los museos conocimiento especializado e his-
toria del arte.
Si los programas de capacitacin acadmica de los museos creaban un
ncleo independiente de expertos interesados en los museos, aunque no
empleados de stos, los reformadores profesionales seguan necesitando
una fuente independiente de capital para impulsar sus esfuerzos. De ma-
nera significativa, los aos veinte dieron la bienvenida a la filantropa den-
rfica a medida que grandes fundaciones, en especial las asociadas con las
fortunas de Rockefeller y de Carnegie, aumentaban el tamao y la influen-
cia de su personal profesional para reforzar la eficiencia de sus donacio-
nes. En tanto qUe esas fundaciones haban fungido como extensiones de
sus fundadores, en 1920 un nuevo liderazgo se esforzaba por encaminar sus
actividades hacia la bsqueda de soluciones cientficas de los problemas
sociales (Lagemann, 1983; Radford, 1984). El ajuste ideolgico entre la fe
progresiva de los administradores de las fundaciones en la planificacin y
en el control de los expertos en beneficio del servicio pblico, y la de los re-
formadores de los museos, convirti a los primeros en aliados poderosos
del proyecto de movilizacin colectiva de los trabajadores de los museos.
3 "Donaciones de fundaciones recibidas por la MM, 1923-1929", anexo de una carta enviada
por Chauncey Hamlin a Frederick P. Keppel, 8 de mayo de 1929; archivos de la Corporacin
Carnegie, clasificados en American Association of Museums, 1918-1928.
,/
CONSTRUCCIN DE UN CAMPO ORGANIZACIONAL 343
La profesionalizacin
El primer consejo asesor en las artes (1924) de Keppel estaba dominado por
historiadores y crticos de arte acadmico, y su primera donacin impor-
tante en este campo fueron 100000 dlares para apoyar el curso de capaci-
tacin impartido por Paul Sachs en Harvard, as como una donacin con el
objeto de crear material de apoyo para la enseanza del arte y la historia
(libros, fotografas, proyectores de transparencias) a fin de distribuirlo en
las escuelas de enseanza superior y las universidades (Anderson, 1941;
Jubin, 1968). Para 1941, 140 instituciones de los Estados Unidos haban re-
cibido este material con un costo para la Carnegie de 625000 dlares. La
fundacin tambin hizo donaciones para diversos fines (para dotaciones,
sillas, equipo de enseanza o materiales de biblioteca), que ascendieron a
ms de 1 750000 dlares, con el objeto de ayudar a departamentos de bellas
artes, o crearlos, en 46 escuelas de nivel superior y universidades de los Esta-
dos Unidos. Las instituciones que capacitaban al mayor nmero de perso-
nal de los museos -Harvard, la Universidad de Nueva York, Princeton y
Yale- recibieron donaciones de 100000 dlares o ms.
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FIGURA X.1. Recorrido de Laurence Vail Coleman con el fin de obtener informacin para The Museum in America:
A Critical Study. Tomado de su informe a la Corporacin Carnegie, 6 de agosto de 1935.
CONSTRUCCIN DE UN CAMPO ORGANIZACIONAL 347
para el arte, lo cual provoc que los administradores de los museos se con-
centraran an ms en un desarrollo nacional. Segunda, las donaciones que
haca la Carnegie a los museos tenan un gran alcance, aunque fueran un
poco irregulares; el patrn, en conjunto, no fue producto de un diseo cons-
ciente. Tercera, y ms importante, los programas de la Camegie para los
museos fueron tanto un recurso para los reformadores profesionales como
una expresin de las intenciones de la Corporacin misma. Para entender
este ltimo punto, conviene observar lo que ocurra en la propia Carnegie y
sus procesos de toma de decisiones.
6 Paul Sachs a Alfred Barr, 10 de febrero de 1931; en "Tales of an Epoch: The Reminiscences
of Paul J. Sachs", vol. 1, Oficina de Investigaciones de Historia Oral de la Universidad de Co-
lumbia.
7 Clark Wissler, informe del Grupo Consultor sobre la Educacin en los Museos, mecanus-
crito fechado en junio de 1932; archivos de la Corporacin Carnegie. clasificados en Advisory
Group on Museum Education.
8 Apndice de las minutas confidenciales del Grupo Consultor sobre la Educacin en los
Museos, 5 de diciembre de 1928; archivos de la Corporacin Carnegie, clasificados en
Advisory Group on Museum Education.
)'
CONSTRUCCIN DE UN CAMPO ORGANIZACIONAL 349
,/
CONSTRUCCIN DE UN CAMPO ORGANIZACIONAL 351
19 Philip Youtz, copia para archivo, 24 de noviembre de 1931; archivos del Museo de Arte
de Pennsylvania, Record Group 6, PMA: 69th Street Branch: Floor plan, schedules, equipment.
20 Philip Youtz a Fiske Kimball, 13 de enero de 1932; archivos del Museo de Arte de Filadel-
fia, Record Group 6, PMA: 69th Street Branch, Youtz y Kimball, 1931-1932. Memorndum de
entrevista, Fiske Kimball y Frederick Keppel, 14 de enero de 1932; archivos de la Corporacin
Carnegie, clasificados en Pennsylvania Museum of Arto
21 Philip Youtz a Huger Elliott, enero de 1932; archivos del Museo de Arte de Filadelfia,
Record Group 6, PMA: 69th Street Branch, general correspondence, A-Z, 19320 Philip Youtz a
Frederick Keppel, 29 de marzo de 1932; archivos de la Corporacin Carnege, clasificados en
Pennsylvania Museum of Arto .
22 Philip Youtz a Charles E. Hires Company, 2 de junio de 1932; archivos del Museo de
Arte de Pennsylvania, Record Group 6, PMA: 69th Street Branch: Floor plan, schedules, equip-
ment.
23 Philip Youtz a Fiske Kimbal1, 17 de septiembre de 1932; archivos del Museo de Arte de
Filadelfia, Record Group 6, PMA: 69th Street Branch, Youtz y Kimball, 1931-1932.
Memorndum de entrevista, Fiske Kimbal1 y Philip Youtz con Frederick Keppel, 29 de sep-
tiembre de 1932; archivos de la Corporacin Carnege, clasificados en Pennsylvania Museum
of Arto
I
CONSTRUCCIN DE UN CAMPOORGANIZACIONAL 355
Hasta ahora, realmente los museos no han querido tener pblico [... ] definitiva-
mente han estado orientados hacia el coleccionista rico, al que han buscado para
dar acceso a sus colecciones, no al hombre de la calle [ ... ] El hombre cuyo
salario es menor de, digamos, cien mil dlares al ao, y que no puede ser con-
ducido a la puerta del museo por un chofer de librea, sube por los escalones del
museo estadunidense e ingresa en sus grandes salones con un complejo de infe-
rioridad que lo intimida desde el principio [Youtz, 1931, p. 2].
27 John S. Jenks a Philip N. Youtz, 14 de enero de 1932; archivos del Museo de Arte de
Filadelfia, Record Group 6, PMA: 69th Street Branch, general correspondence, A-Z, 1932.
Philip Youtz a J. Stogdell Stokes, 27 de febrero de 1932; J. Stogdell Stokes a Philip Youtz, 11
de marzo de 1932; archivos del Museo de Arte de Filadelfia, Record Group 6, PMA: 69th Street
Branch, general correspondence, staff memorandum, 1932. Registro de entrevista, Frederick
Keppel y John Story Jenks, 22 de noviembre de 1940; archivos de la Corporacin Camegie,
clasificados en University of Pennsylvania: University Museum.
28 Philip Youtz a Fiske Kimball, 21 de octubre de 1931; archivos del Museo de Arte de
Filadelfia, Record Group 6, PMA: 69th Street Branch, Youtz y Kimball, 1931-1932.
29 Henry Kent a Frederick Keppel, 9 de marzo de 1931; archivos de la Corporacin Camegie,
clasificados en Metropolitan Museum of Art.
JO Newton D. Baker a Frederick Keppel, 17 de octubre de 1928; archivos de la Carnege,
clasificados en Advisory Group on Museum Education, 1928-1930.
1
CONSTRUCCIN DE UN CAMPO ORGANIZACIONAL 357
CONCLUSIN
RECONOCIMIENTOS
Debo agradecer a Maria Arias, Steven Brint, Eliot Freidson, Peter Hall,
Ellen Condliffe Lagemann, Michelle Lamont, Kathleen McCarthy, Charles
Perrow, Woody Powell y a los participantes en la conferencia sobre el cam-
bio institucional celebrada por la NSF/Center for Advanced Study [Centro
de Estudios Avanzados de la Fundacin Nacional de Ciencias] por sus ti-
les comentarios a borradores de este captulo. El autor agradece a la Cor-
poracin Carnegie por haberle permitido el acceso a sus archivos y a
Patricia Hanes y sus colaboradores por su paciente ayuda al usar las colec-
ciones de la Camegie; al director y personal del Rockefeller Archive Center
[Archivo del Centro Rockefeller] por permitirme acceder a la coleccin del
Laura Spellman Rockefeller Memorial; a Louise F. Rossmassler por su ayu-
da al usar los archivos del Museo de Arte de Filadelfia; a los archivos de
American Art por el acceso a la coleccin de documentos de Philip Youtz, y
a Richard Stillwell por su permiso para consultar los documentos de Paul
Sachs en la Coleccin de Historia Oral de la Universidad de Columbia. Por
supuesto, ninguna de estas personas u organizaciones es responsable de las
interpretaciones o errores de omisin o comisin del autor.
XI. RESPONSABILIZANDO A LOS ACTORES CORPORATIVOS:
LA CONSTRUCCIN DE INSTITUCIONES
EN MINNEAPOLIS-ST. PAUL
JOSEPH GALASKIEWICZ
Fends Off the Urban Crisis", enero de 1976), el Wall Street Journal ("A Mid-
westem City Where Fine Arts Flourish", 15 de septiembre de 1977), el Chica-
go Tribune (<lA Club That Means Business", 26 de junio de 1979), el Boston
Globe ("Where the Arts Flourish: Minneapolis", 4 de mayo de 1980), el New
York Times ("Minnesota a Model of Corporate Aid to Cities", 27 de julio de
1981)Yla Harvard Business Review ("In Minnesota, Business Is Part of the
Solution", julio-agosto de 1981).
Las ciudades de Minneapolis y St. Paul y el estado de Minnesota com-
partieron el escenario. En otro artculo del Wall Street Journal ("A Northern
City That Works: How Minneapolis Manages H", 5 de agosto de 1980) se
inform que Chicago ya no era la ciudad que funcionaba y que Minnea-
polis haba tomado su lugar. En 1980 el Chicago Tribune (<lO u r Cities:
Sorne Bests and Worsts", 4 de abril de 1980) hizo un extenso anlisis de la
calidad de vida en 11 ciudades estadunidenses. Se cit a Minneapolis como
la que tena el mejor gobierno municipal, la mejor oficina de planificacin
urbana, el mejor liderazgo cvico, el mejor centro comercial y la mejor
innovacin en la vida urbana (el sistema Skyway del centro de la ciudad).
En 1984, Time Magazine public un artculo especial (/lMinnesota's Magic
Touch", 11 de junio de 1984) en el que alababa la colaboracin entre los l-
deres gubernamentales, empresariales, laborales y educativos que haban
trabajado para desarrollar nuevas empresas de alta tecnologa en el estado
de Minnesota. Era claro que las ciudades y el estado tenan mucho que
perder si sus compaas dejaban de interesarse en los asuntos locales, en la
medida en que gran parte del xito de la regin dependa del compromiso y
la participacin activa de sus compaas ms importantes.
Nuestra investigacin se concentr principalmente en las contribuciones
a la beneficencia que realizaron empresas de propiedad pblica y cuyas
oficinas centrales se ubicaban en las ciudades gemelas en 1980 y 1981. En
el momento de nuestra investigacin, las contribuciones de las corpora-
ciones eran ms altas que nunca. El Consejo de Fundaciones de Minnesota
(Berner, 1983) supervis 78 compaas en Minnesota e inform que ha-
ban donado 63400000 dlares en 1982. El Consejo de Ayuda Financiera a
la Educacin y la Junta de Conferencias renen las estadsticas anuales
de las contribuciones corporativas en 21 reas metropolitanas. Con base en
lo que dan las compaas como un porcentaje del ingreso neto antes de im-
puestos, las compaas de las ciudades gemelas ocuparon el primer lugar
en 1977,1979 y 1980. En 1978 y 1981 ocuparon el segundo lugar. En 1978, el
New York Times (/lPhilanthropy, the Business of the Not-So-Idle Rich", 23
de julio de 1978) afirm que unas 33 corporaciones de Minneapolis daban
5% de su ingreso para fines filantrpicos, de un total nacional de 37 que in-
formaban hacerlo. De hecho, entre los ms notables donadores de 5% en
1982 estaban Dayton-Hudson, Munsingwear y H. B. Fuller. Entre los que
daban 2% estaban Honeywell, General Mills, Pillsbury, International Multi-
foods, Peavey y Bemis.
370 INVESTIGACIONES EMPRICAS
Las circunstancias de la creacin del Club del Cinco por Ciento son de
especial inters, porque los representantes de la lite filantrpica corporativa
participaron directamente. Los ms importantes incluan a David Koch,
principal ejecutivo y presidente de la junta de Graco Incorporated y presi-
dente de la Cmara de Comercio de Minneapolis de 1975 a 1976; Charles
Krusell, director ejecutivo de la Cmara de Comercio de Minneapolis;
Wayne Thompson, vicepresidente senior del desarrollo ambiental de la
Dayton-Hudson Corporation; y Bower Hawthome, vicepresidente de asun-
tos pblicos de la Minneapolis Star and Tribune Company. Estos dos lti-
mos ejecutivos son clave porque en ese ao sus superiores respectivos eran
Kenneth Dayton y John Cowles, Jr., ambos parte de la lite filantrpica y
muy activos en los asuntos de la comunidad. La idea del Club del Cinco por
Ciento fue de Krusell y Thompson, cuya propia compaa, junto con la
Minneapolis Star and Tribune Company y Graco, ya estaba donando el 5%.
David Koch dijo que "la meta del esfuerzo era mostrar las historias ventu-
rosas en la comunidad (es decir, las compaas de xito). Para los negocios
era bueno que los ciudadanos y los electores se dieran cuenta de lo que
hacemos. Tambin queramos justificar que una compaa propiedad del
pblico hiciera esta clase de acciones" (comunicacin personal).
Con slo donar 2 o 5% del ingreso neto antes de los impuestos, cualquier
empresa en la comunidad podra ahora obtener el aplauso de otros miem-
bros importantes de la comunidad de los negocios y compartir el escenario
con oradores invitados para la ocasin (por ejemplo, John D. Rockefeller.
Juanita Kreps, John Filer y Walter Haas). Ahora toda empresa tena la
oportunidad de ser aplaudida, y por tanto toda empresa tena algn motivo
para donar. Adems, al publicar los nombres de los miembros del Club del
Cinco por Ciento y del Dos por Ciento y entregar la lista a la prensa, la
Cmara de Comercio convirti las donaciones de sus colegas en un acon-
tecimiento pblico.
Nosotros argumentaramos que la transformacin del reconocimiento
entre colegas en un reconocimiento pblico efectivamente sac el control
social de los cuartos y casilleros y lo ubic en el mbito pblico. Las lites
siguen reconociendo a las empresas especialmente generosas, pero ahora la
comunidad en general tambin las aplaude. No hay necesidad de adivinar
qu es lo que dar a una empresa una buena imagen; cualquiera puede
obtener el honor, el reconocimiento es de toda la ciudad y va ms all de la
comunidad de negocios.
Hacia la primera mitad de la dcada de 1980, la prensa que cubra los ne-
gocios y las obras sobre la gerencia argumentaban que estaba manifestn-
dose una tica de inters propio ilustrado en los crculos empresariales
/
RESPONSABILIZANDO A LOS ACTORES CORPORATIVOS 373
Desde la segunda Guerra Mundial, las compaas han requerido cada vez
ms los servicios de funcionarios o profesionales de contribuciones para que
dentro de las empresas supervisen el rubro de las donaciones. Antes de eso,
el presupuesto para contribuciones o donaciones y las decisiones de distri-
bucin eran sobre todo responsabilidad del principal ejecutivo, de alguien
bajo sus rdenes directas o de algn otro funcionario corporativo de alto
nivel (Bertsch, 1982, p. 7).
Segn la Conference Board [Junta de Conferencias] (Troy, 1982), se con-
sidera que una persona que depende directamente del principal ejecutivo
es un profesional si trabaja tiempo completo (51% o ms de su tiempo) en
las contribuciones o tiene un ttulo relacionado con las donaciones o algu-
na fundacin. Troy observa que:
I
RESPONSABILIZANDO A LOS ACTORES CORPORATIVOS 379
cuya lealtad era con el rea local, se requeran nuevas formas de asegurar
un constante apoyo corporativo para las instituciones comunitarias, si se
quera que las organizaciones no lucrativas locales continuaran disfrutan-
do del apoyo que haban recibido en el pasado.
Por ejemplo, el antiguo sistema funcionaba con base en el supuesto de
que las redes de grupos primarios, que se extendan a partir de un conjunto
de lderes de negocios comprometidos y motivados, serviran como medios
para manifestar expectativas, la aprobacin y el reconocimiento. En el nuevo
sistema, cualquier empresa, con simplemente donar 2 o 5% de sus ganan-
cias antes de los impuestos y llenar una forma de la Cmara de Comercio,
poda obtener el aplauso de otros elementos importantes de la comunidad
de negocios, e incluso de toda la comunidad. Al reconocer a los donantes de
2 y 5%, la Cmara de Comercio proclam formalmente que todas las con-
tribuciones de las compaas eran aceptables, apropiadas, una conducta
Corporativa esperada, y que los negocios eran dignos de la aprobacin del
pblico porque haban cumplido con esta norma. Esencialmente, las rela-
ciones pblicas deban remplazar el reconocimiento que los amigos se
daban en los vestidores yen los salones de los clubes.
El antiguo sistema tambin funcionaba bajo el supuesto de que los do-
nantes podan entender el propsito de sus contribuciones por medio de la
participacin en las subculturas de la lite. En el nuevo sistema, todos los
hombres de negocios, al participar en seminarios o programas educativos
acerca de la responsabilidad corporativa, podan ampliar las perspectivas de
las metas de sus corporaciones y el papel que las contribuciones deban des-
empear. Al institucionalizar el proceso de aprendizaje en estructuras como
el PMRC, se cre la oportunidad de que todos aprendieran acerca del inters
propio ilustrado. Ya hemos dicho cmo el PMRC fue instrumento para que
los ejecutivos que haban estado poco interesados en los lineamientos bsi-
cos de sus empresas pudieran tener la oportunidad de comprender el rele-
vante papel que los negocios desempean en la comunidad, la sociedad y el
mundo. Ahora esa oportunidad estaba disponible para cualquier empresa;
la lite ya no era la nica que tena acceso a esas perspectivas.
Sin embargo, al observar nuestra informacin encontramos que no era
ms probable que las compaas en el centro de la red de iguales adopta-
ran el inters propio ilustrado como una forma de racionalizar las contri-
buciones. Esto nos sorprendi, porque esperbamos hallar influencias de
la red de viejos amigos sobre la forma en que las compaas racionalizaban
sus contribuciones. No obstante, era ms probable que estas empresas parti-
ciparan en el PMRC y que las compaas que participaban en los seminarios
racionalizaran las contribuciones como un inters propio ilustrado. Una
interpretacin de estos descubrimientos es que la socializacin del grupo
de iguales hacia los valores del inters propio ilustrado ya haba empezado
a desintegrarse. La dbil asociacin entre la proximidad a la lite y los va-
lores del inters propio ilustrado podran probarlo. Ms bien, las presiones
380 INVESTIGACIONES EMPRICAS
del grupo de iguales pueden haber sido encauzadas de nuevo a las compaas
de contratacin en los escenarios organizados ms formalmente en los cuales
aprendan entonces la ortodoxia por medio de discusiones de grupo, pre-
sentaciones del tema y otras actividades similares. La presin de los iguales
an era importante, pero sus contribuciones indirectas al proceso de socia-
lizacin eran diferentes de lo que habamos esperado.
Finalmente, el antiguo sistema funcionaba con base en el supuesto de
que a los ejecutivos de la corporacin sus iguales les solicitaran que parti-
ciparan activamente en la toma de decisiones sobre las distribuciones den-
tro de sus empresas. En el nuevo sistema, el personal profesional que
traspasaba las fronteras reciba solicitudes por escrito de donaciones para
organismos no lucrativos y era parte activa en dirigir la corriente de d-
lares para la beneficencia. Con la institucionalizacin de organizaciones
profesionales como el Consejo de Recursos y Accin Empresarial, el Con-
sejo de Fundaciones de Minnesota y Mujeres y Fundaciones/Filantropa
Corporativa, se crearon escenarios formalmente organizados para permitir
a estos profesionales aprender cmo mejorar el desempeo de su labor,
enterarse de las prioridades de la comunidad y conocer las diferentes com-
paas.
El paso a las donaciones profesionalizadas significa la creacin de una
nueva red de iguales integrada por nuevos profesionales. En esta red, se
ejercer control sobre los miembros al igual que la lite ejerca control sobre
los principales ejecutivos locales. Ya presentamos evidencia de ello en nues-
tra discusin: las organizaciones no lucrativas reconocidas y respetadas por
ms profesionales del manejo de las contribuciones eran susceptibles de
recibir ms donaciones de las corporaciones. An ms importante, los pro-
fesionales del manejo de las contribuciones que eran centrales o estructural-
mente equivalentes en las redes de discusin tendan a reconocer y a valorar
las mismas organizaciones no lucrativas en la comunidad. En otras pa-
labras, estas redes no slo tenan un gran peso e influan directamente en la
cantidad de dinero que las organizaciones no lucrativas reciban de las orga-
nizaciones de negocios, sino tambin determinaban la forma en que los
encargados de distribuir las donaciones de las corporaciones llegaron a con-
siderar las organizaciones no lucrativas en la comunidad.
En resumen, argumentamos que el alto nivel de participacin corpora-
tiva en la comunidad y los cambios en el control de las corporaciones ms
grandes en Minneapolis-St. Paul pueden explicar que en su momento hayan
surgido nuevas formas institucionales como el Club del Cinco por Ciento,
el Proyecto Minnesota de Responsabilidad Corporativa y los profesionales
en el manejo de las contribuciones. Tambin creemos que estos cambios
fueron coordinados por un conjunto de lderes de negocios que tenan tanto
influencia corporativa como vnculos duraderos con la comunidad. Lo pri-
mero les permiti contratar a personas de negocios locales para que ingre-
saran al Club del Cinco por Ciento y al Proyecto de Responsabilidad Corpo-
RESPONSABILIZANDO A LOS ACTORES CORPORATIVOS 381
CONCLUSIN
RECONOCIMIENTOS
REFLEXIONES TERICAS
EL CASO DE LA DIVERSIFICACIN
polio. En esa situacin, unas cuantas empresas fijaran los precios y otras
las imitaran. La integracin vertical fue un esfuerzo por controlar el pro-
ceso de produccin, asegurndose a los abastecedores y clientes por medio
de una forma funcional de organizacin. El extremo de esta estrategia fue
la produccin en gran escala de algunos productos que podan ser controla-
dos fuertemente por una estructura jerrquica.
La estabilidad se logr en los campos organizacionales a travs de ambos
mecanismos. Las empresas ms grandes podan imponer un precio por su
tamao y eficiencia relativa. Si las empresas ms pequeas bajaban los pre-
cios, las ms grandes podan tomar represalias. El control de los abaste-
cedores tambin hizo que las grandes empresas fueran invulnerables y
abri la posibilidad de que interrumpieran abastecimientos a otras. Desde
el punto de vista de las empresas pequeas, seguir al lder en los precios
significaba que stos eran estables y que a todos se les garantizaba una
ganancia. sta es una estrategia de manufactura en el sentido de que su ob-
jetivo principal es garantizar un mercado para el producto y controlar to-
dos los bienes esenciales para su produccin. He demostrado previamente
que el personal de manufacturas tenda a controlar las empresas en que
dominaba esta estrategia. Tal tctica de liderazgo en el precio proporcion
estabilidad de precio para muchas industrias (incluyendo la del acero, la
petrolera y la de carne empacada) y fue una de las principales razones para
las fusiones de la dcada de 1920 (Fligstein, 1990b, pp, 112-115; Eis, 1978).
La decisin de diversificar requiri un punto de vista diferente de la em-
presa y de sus actividades fundamentales, el cual puede ser llamado una
perspectiva de ventas y de mercadeo. La tctica central era el esfuerzo por
promover el crecimiento de la empresa mediante mayores ventas de una
amplia gama de productos. Ello conllevaba a desarrollar nuevos mercados
nacionales e internacionales, distinguir los productos propios de los de los
competidores a travs de la publicidad y diferencias en calidad y cantidad e
introducir nuevos productos para proteger a la empresa de los mercados
estables o declinantes. La diversificacin es slo un componente de las es-
trategias de ventas y mercadeo. Si el objetivo de la estrategia de manufac-
tura era producir un artculo con un mercado confiable y de gran volumen,
con un precio estable, la esencia de la estrategia de ventas y de mercado fue
producir una gran variedad de productos con imgenes identificables.
Las races de la diversificacin estaban en la revolucin del mercadeo de
los aos veinte. En esa poca, un observador dijo:
Una caracterstica de muchas industrias de los Estados Unidos durante el siglo XIX
y principios del XX fue la produccin en masa de artculos ms o menos
estandarizados, sistema que lleg a su cspide en la planta Ford. Ese mtodo de
operacin permiti el uso barato de mano de obra y dio por resultado las
grandes economas de la produccin. Sin embargo, desde 1920 han aparecido
diferentes condiciones, como lo indica el nuevo ritmo de la demanda, la rapidez
394 INVESTIGACIONES EMPRICAS
conservada como una inversin. Esto significa que no slo las grandes
empresas practican la estrategia de financiamiento, sino tambin grupos
de individuos que operan fuera de las estructuras empresariales que rea-
lizan alguna forma de produccin. Finalmente, la competencia mundial ha
obligado a muchas grandes empresas a prestar ms atencin a los procesos
de produccin. Por desgracia, en la mayora de los casos, eso conlleva a re-
ducir los costos y sacrificar la inversin en fbricas nuevas, lo que aumenta
la probabilidad de un deterioro adicional del capital. Las fusiones que se
han presentado no crean nuevos trabajos o capacidad industrial; ms bien,
parecen esquemas financieros para aumentar la rentabilidad a corto plazo
a costa de la viabilidad a largo plazo.
DATOS y MTODOS
1919) Ypara el punto del tiempo despus de que la empresa sale de la lista
(en caso de que la empresa saliera de la actividad). Despus se ordenaron los
datos en archivos segn los cambios durante las diferentes dcadas, esto es,
1919-1929, 1929-1939, 1939-1948, 1948-1959, 1959-1969, 1969-1979~
La variable dependiente en el anlisis de los datos es la estrategia de la
empresa en el segundo punto en el tiempo. Hubo tres categoras: domina-
da por el producto, relacionada con el producto y no relacionada con el
producto. Las fuentes para esta informacin incluan a Rumelt (1974) ya
los Moody's Manuals (1920, 1930, 1940, 1950, 1960, 1970, 1980).5 Se evalu
la estrategia con base en la mezcla real de productos de la empresa.v Domi-
nada por el producto conlleva que ms de 70% de los ingresos fueron genera-
dos por un solo grupo industrial. Relacionada con el producto se traduce en
que las empresas llevan a cabo sus actividades en mercados de productos que
estn relacionados o que son extensiones de mercados (por ejemplo, una
compaa qumica que produce pintura y explosivos). Ninguna lnea de
produccin por s sola representa ms de 70% de la produccin. No rela-
cionada con el producto significa que la empresa participa en negocios no
relacionados para producir una proporcin considerable de sus ingresos
(nuevamente, ningn producto por s solo pudo representar 70% de los in-
gresos). Un ejemplo fue Ling-Temco-Vought, que construa proyectiles
dirigidos, fabricaba acero y en cierto momento fue propietaria de una com-
paa que rentaba automviles.
Todas las variables independientes se refieren a la medicin en el primer
punto en el tiempo, 10 aos antes. El primer factor operacional es la estabili-
dad o la inercia. La edad de la organizacin fue registrada en el primer punto
en el tiempo. Hannan y Freeman (1984) han argumentado que cuanto ms
antigua sea una organizacin, menos probable es que altere su estrategia fun-
damental. De manera similar, en el primer punto en el tiempo se incluye la
magnitud de los activos en millones de dlares (dlares de 1967). Esta prue-
ba de la teora ecolgica de la poblacin no es definitiva, porque el muestreo
se ha hecho sobre la variable dependiente (es decir, por definicin, las em-
4 Se eligi el ao de 1948 porque la lista de Collins y Prestan se refiere a ese ao. Su princi-
pal fuente de datos fue la Comisin Federal de Comercio, 1957.
5 Rumelt (1974) utiliza una distincin que puede resumirse en estas categoras. El registro
fue hecho por dos codificadores independientes, y el de Rumelt se utiliz como compro-
bacin. Cuando los dos codificadores diferan, el autor resolva el problema.
6 Se eligi la regla de 70% siguiendo a Rumelt (I974). Este estudio encontr que las empre-
sas estaban o muy por encima o muy por debajo de lalnea de 70% para un solo producto
dominante -una divisin un poco arbitraria. Uno quisiera tener una regla ms precisa, pero
eso es imposible, pues la calidad de los datos disminuye a medida que retrocedemos en el
tiempo. Adems, con frecuencia era imposible separar las lneas de productos segn sus ventas
relativas, ya que los datos no estaban disponibles. En estos casos, se usaron las descripciones
verbales de los productos fabricados para hacer un juicio informal. Las distinciones entre
relacionada con el producto y dominada por el producto conllevan productos que son fabrica-
dos y que pertenecen a cdigos de dos dgitos relacionados de la Standard Industrial Classi-
fication [Clasificacin Industrial Estndar] (SIC), mientras que las no relacionadas con el pro-
ducto muestran si las empresas producan o no en dos cdigos de la SIC no relacionados.
"
LA TRANSFORMACIN ESTRUCTURAL DE LA INDUSTRIA 401
7 Debido a que el efectod~ la inercia se estimar directamente para cada dcada, los efec-
tos de la demografa organizacional sern de cero o cercanos a cero, a menos que estn rela-
cionados positivamente con el cambio. Un argumento de la inercia estructural basado en
estas variables pronosticar, por tanto, efectos nulos cuando se incluyan en la ecuacin.
8 Incluyen las columnas de obituarios del New York Times, artculos en las publicaciones
sobre los negocios y libros o artculos relativos a las carreras de algunos de los presidentes.
9 La categorfa de administracin general conlleva que una persona tuvo posiciones en
varias subunidades, por ejemplo, gerente de fbrica. y vicepresidente a cargo de las finanzas.
402 INVESTIGACIONES EMPRICAS
RESULTADOS
NOTAS: Las variables estn definidas en el texto. Las medias estn dadas; las desviaciones estndar se dan entre parntesis.
404 INVESTIGACIONES EMPRICAS
que concuerda con lo que hemos discutido antes. Las primeras empresas de
estrategias no relacionadas con el producto aparecen en la lista en 1948.
Para 1959, las empresas de estrategias relacionadas con el producto eran
una mayora, ya que la 'diversificacin se aceler considerablemente du-
rante el periodo 1948-1959. Entre 1959 y 1979, las empresas en las que do-
minaba el producto siguieron disminuyendo, mientras que las empresas de
estrategia relacionada con el producto permanecan estables. El cambio
ms notable en la era de la posguerra fue el aumento de las empresas cuya
estrategia no estaba relacionada con el producto, de 6% de las empresas en
1959 a 27.8% en 1979. En este ltimo ao, el grupo en el que dominaba el
producto tena el menor nmero de empresas. Hay otros interesantes des-
cubrimientos. Primero, con el transcurso del tiempo, la antigedad y el
tamao promedio de las empresas en la lista aument continuamente.
Segundo, los patrones respecto a quin controla las empresas basados en
subunidades se ajustan a nuestra discusin histrica y terica.
Una de las cuestiones ms importantes se refiere a si las nuevas estrate-
gias de diversificacin fueron resultado de que nuevas empresas entraran a
la lista o bien de que las antiguas empresas cambiaran su estrategia. El
cuadro XII.2 ofrece una respuesta, al presentar el porcentaje de empresas
que cambi de estrategias y al considerar el patrn con respecto al estatus
de la empresa en la lista. Si bien las empresas que ingresan en la lista no
reflejan a las empresas que inician actividades, s reflejan a las empresas que
estn creciendo con rapidez. El cuadro XII.2 evala el grado en que las em-
presas con nuevas estrategias experimentaron un rpido crecimiento, in-
gresaron en la lista de las empresas ms grandes y proporcionaron un mo-
delo de desempeo para las empresas grandes que ya existan. Se esperara
que las empresas que han salido de la lista reflejaran desproporcionada-
mente las estrategias ms antiguas o estables.
En los primeros periodos (1919-1939) es posible ver un alto grado de esta-
bilidad en las estrategias de las empresas. La mayora de las empresas que
empezaron con estrategias en que dominaba el producto terminaron la d-
cada sin cambios. Las empresas que aparecieron por primera vez en la lista
en 1929, 1939 Y 1948 parecen haber cambiado categoras a estrategias re-
lacionadas con el producto ms frecuentemente que las empresas que salie-
ron de la lista o permanecieron en ella. Algunas de las que permanecieron en
la lista, sin embargo, tambin cambiaron su estrategia, en particular durante
el periodo 1939-1948. Las empresas que salieron de la lista estaban despro-
porcionadamente en la categora de la estrategia dominante, y no cambiaron
sus estrategias. Su falta de crecimiento puede atribuirse en parte a su inca-
pacidad para cambiar estrategias. Una interpretacin congruente de estos
patrones es que las empresas de rpido crecimiento ingresaron en los campos
organizaconales teniendo estrategias relacionadas con los productos. Una
vez que fue manifiesta la ventaja de estas estrategias, otras empresas se
diversificaron, en particular durante la Depresin y en la dcada siguiente.
CUADRO XII.2. Cambios en la estrategia de las grandes empresas por dcadas, por estatus, 1919-1979
1919-1929
Muestra total Los que permanecieron Los que salieron Los que ingresaron
1919 1919 1919 1919
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1929 ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~
Dominante 92.0 40.0 0.0 96.7 12.2 0.0 95.6 0.0 0.0 68.75 20.0 0.0
Relacionada 8.0 60.0 0.0 3.3 87.2 0.0 4.4 100.0 0.0 31.25 80.0 0.0
No relacionada 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
N 100 15 61 9 23 1 16 5
1929-1939
Muestra total Los que permanecieron Los que salieron Los que ingresaron
1929 1929 1929 1929
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1939 ~ ~ ,
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Dominante 92.4 6.3 0.0 95.6 7.0 0.0 100.0 0.0 0.0 71.4 0.0 0.0
Relacionada 7.6 93.7 0.0 4.4 93.0 0.0 0.0 100.0 0.0 28.6 100.0 0.0
No relacionada 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
N 93 16 69 14 10 1 14 1
CUADRO XII.l. Cambios en la estrategia de las grandes empresas... [continuacin]
1939-1948
Muestra total Los que permanecieron Los que salieron Los que ingresaron
1939 1939 1939 1939
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1948 ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~
Dominante 76.7 9.5 0.0 75.0 5.9 0.0 100.0 20.0 0.0 69.2 0.0 ' 0.0
Relacionada 22.1 85.6 0.0 23.5 88.2 0.0 0.0 80.0 0.0 30.8 0.0 0.0
No relacionada 1.1 4.8 0.0 1.5 5.9 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0
N 90 22 68 17 9 5 13
1948-1959
Muestra total Los que permanecieron Los que salieron Los que ingresaron
1948 1948 1948 1948
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1959 ~ ~ ~ ~ ~
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Dominante 65.7 0.0 0.0 62.5 0.0 0.0 84.6 0.0 0.0 58.1 0.0 0.0
Relacionada 32.7 92.5 0.0 37.5 100.0 0.0 7.7 85.7 0.0 41.1 60.0 0.0
No relacionada 1.4 7.5 100.0 0.0 0.0 100.0 7.7 14.3 100.0 0.0 40.2 100.0
N 73 40 3 48 28 1 13 7 1 12 5 1
1959-1969
Muestra total Los que permanecieron Los que salieron Los que ingresaron
1959 1959 1959 1959
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1969 ~
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Dominante 63.4 6.4 0.0 70.4 6.7 0.0 66.6 0.0 0.0 37.5 12.5 0.0
Relacionada 29.2 84.0 0.0 25.9 86.6 0.0 33.3 80.0 0.0 37.5 75.0 0.0
No relacionada 7.3 9.6 100.0 3.7 6.7 100.0 0.0 20.0 0.0 25.0 12.5 100.0
N 41 63 11 26 46 5 6 10 O 8 8 6
1969-1979
Muestra total Los que pennanecieron Los que salieron Los que ingresaron
1969 1969 1969 1969
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1979 ~ ~ ~ ~ ~
Dominante 89.2 0.0 0.0 90.5 0.0 0.0 100.0 0.0 0.0 66.6 0.0 0.0
Relacionada 7.2 87.3 4.2 9.5 87.2 0.0 0.0 100.0 0.0 0.0 81.8 25.0
No relacionada 3.6 12.7 95.8 0.0 12.8 100.0 0.0 0.0 100.0 33.3 18.2 75.0
N 28 63 24 21 47 11 4 5 9 3 11 4
NOTAS: El estatus se refiere al estatus durante la dcada. Una empresa que permaneci aparece en la lista de las 100 empresas ms grandes en
ambos puntos en el tiempo; una empresa que sali no aparece en la lista en el segundo punto en el tiempo; una empresa que ingresa aparece por
primera vez en la lista en el segundo punto en el tiempo. Las estrategias dominantes, relacionadas y no relacionadas se definen en el texto. Los por-
centajes del cuadro se presentan en las columnas.
408 INVESTIGACIONES EMPRICAS
1959-1969 1969-1979
(1) (2) (1) (2)
---
Variables b sE(b) b sE(b) b seib) b sE(b)
Antigedad .02 .03 .009 .04 .002 .002 -.005 .02
Activos -.002 .003 -.002 .001 -.003 .002 -.000 .000
Estrategia relacionada 2.0S** .6S .67 .56 .S5** .25 .OS .06
Estrategia no relacionada .009 .3S 1.45** .64 -.02 .OS .94** .21
% Estrategia relacionada -.007 .02 .04 .04 .OS* .04 -.07 .10
% Estrategia no relacionada -.OS .06 .12* .06 -.02 .02 .16* .OS
Presidente. manufacturas -.11 .28 -.33 .28 -.06 .07 .03 .07
Presidente, ventas .41 .74 .6S** .33 -.10 .OS .13* .06
Presidente, finanzas -.10 .32 .9S** .34 -.06 .07 .42* .20
Constante .11 .006 .09 .06
N 114 114
NOTAS: Las variables se definen en el texto. Los resultados de la regresin logstica: estrategia dominante =0; estrategia relacionada = 1 para 1919-
1929, 1929-1939, 1939-1948. Los resultados por ellogit multinomial: estrategia dominante = categora restante; estrategia relacionada = 1; estrategia
no relacionada = 2 para 1948-1959, 1959-1969, 1969-1979.
*p < .05.
**p<.Ol.
410 INVESTIGACIONES EMPRICAS
DISCUSIN y CONCLUSIONES
RECONOCIMIENTOS
6 Hemos aumentado en gran medida nuestra comprensin del nuevo institucionalismo gra-
cias a Zucker, 1987, y Perrow, 1986, pp. 265-272.
LOS ORGENES Y LAS TRANSFORMACIONES INSTITUCIONALES 421
A fin de establecer un marco que nos permita entender los orgenes y las
transformaciones institucionales, es necesario distinguir entre la gnesis
de un sentido de inters institucional entre lderes organizacionales y la
realizacin efectiva de las formas y programas organizacionales derivados
de ese inters. En el caso de los colegios universitarios locales, la larga
sombra de la resistencia de los estudiantes desapareci entre la concepcin
de programas de dos aos sumamente profesionales y su realizacin efecti-
va. En general, no hay una razn obvia para suponer una conexin directa
8 En nuestro trabajo, tambin nos esforzamos por evitar las tendencias de la sociologa de
los aos cincuenta, que en algunas ocasiones perjudic el trabajo del "viejo institucionalis-
mo", En particular, creemos que las metforas organizacionales y funcionales favorecidas por
la escuela de Selznick slo tienen un valor limitado en el anlisis social. Tampoco comparti-
mos la tendencia de la obra posterior de Selznick a aceptar que las lites "responsables, orien-
tadas a los valores" necesariamente "saben ms". Analizamos las lites no slo como lderes
orientados a los valores, sino tambin como partes interesadas y agentes de formas histrica-
mente especficas de organizacin social.
424 IN,VESTIGACIONES EMPRICAS
9 Desde luego, nosotros no pensamos que la gran empresa controla la educacin superior
estadunidense. Por consiguiente, disentimos de esta larga y pintoresca tradicin de comenta-
rios periodsticos y cientficos sociales, inaugurada por The Higher Learning in America (1918)
de Thorstein Veblen, donde retrata las universidades estadunidenses como criaturas de capi-
tal social.
Nuestra postura en cuanto a la relacin entre el sistema de educacin superior y las ernpre-
sas concede a colegios y universidades una autonoma considerablemente mayor que los tra-
bajos en la tradicin de Veblen. Establece un paralelo cercano a las ideas de Lindblom (1977.
p. 175) cuando escribe: "Para entender el carcter peculiar de-la poltica en los sistemas orien-
tados al mercado no se requiere [.00] una teora de conspiracin de poltica, una teora de or-
genes comunes que unen a funcionarios pblicos y privados. un crudo alegato sobre la lite
de poder establecida por fuerzas clandestinas. Las empresas simplemente necesitan incenti-
vos [oo.] si se espera que hagan su trabajo".
LOS ORGENES Y LAS TRANSFORMACIONES INSTITUCIONALES 427
den pasar por alto lo que Charles Lindblom (1977) ha llamado "la posicin
privilegiada de las empresas". 10
Los organismos gubernamentales representaron una tercera fuerza limi-
tante poderosa para los colegios universitarios de dos aos. Aun para los co-
legios privados -y la mayora de los colegios de dos aos eran privados
antes del decenio de 1930-, los gobiernos estatales solan ser importantes
para legitimar las actividades de los colegios universitarios a travs de sus
procedimientos de acreditacin. Por su parte, los colegios universitarios p-
blicos, que constituan la mayor parte de las instituciones ms grandes,
contaban con prcticamente todos los recursos necesarios para su opera-
cin gracias a los gobiernos estatales y locales.
Sera un error, empero, considerar que el Estado se limita a imponer su
voluntad en las instituciones de educacin superior. En el caso de los cole-
gios universitarios locales, ciertamente haba presin por parte del Estado
para aumentar la formacin profesional y los incentivos fiscales para
implantar las polticas preferidas. No obstante, era todava ms comn un
modelo segn el cual los colegios universitarios de dos aos trabajaban
para tratar de congraciarse con el Estado siguiendo polticas que, segn
crean, gozaran de aceptacin. Este comportamiento, cuando se manifes-
taba de una institucin a otra ms poderosa, podra llamarse subordina-
cin anticipada. En este sentido, las respuestas de los colegios universita-
rios locales al Estado y la empresa son similares. En ambos casos, los
colegios universitarios han estado muy conscientes del poder estructural
de estos mbitos institucionales de mando. Al tratar de ganar la aproba-
cin de funcionarios estatales importantes anticipndose a sus preferen-
cias, los colegios universitarios y las universidades saben muy bien que al
presentarse como proveedores de estudiantes con una formacin econmi-
camente pertinente pueden ser tomados en cuenta para obtener una res-
puesta positiva.
No obstante, las relaciones entre los colegios universitarios locales y los
rganos gubernamentales han sido al mismo tiempo ms complejas y ms
distantes de lo que haran pensar los modelos ms simples de dependencia
de recursos. Los intereses de los legisladores en una educacin superior
van ms all del deseo -yen ocasiones entran en conflicto con l- de
10 Si bien el poder estructural de las empresas limita la autonoma de los colegios universi-
tarios y universidades, no elimina esa autonoma. Una fuerte correspondencia entre el siste-
ma educativo y la economa de ningn modo es inevitable en una sociedad capitalista; los
ejemplos de Italia (Barbagli, 1982) y Sri Lanka (Dore, 1976), donde el nmero de egresados
producido por el sistema de educacin superior no ha dejado de superar la demanda, lo deja
muy claro. Aunque, en consecuencia, el capitalismo puede impedir la obtencin de ciertos
resultados educativos, de ninguna manera determina cul de varias polticas posibles ser la
elegida. Adems, las presiones hacia la correspondencia pueden ser algo mayores en socie-
dades socialistas estatales, porque las culturas de categora no utilitaria, tomadas original-
mente de los ideales aristocrticos de refinamiento, constituyen una fuerza ms dbil que en
las sociedades capitalistas de Europa occidental y Amrica del Norte. Vase Weber [1922],
1978; CoIlins, 1979.
428 INVESTIGACIONES EMPRICAS
Campos de oportunidad
Ventajas organizacionales
13 Tyack y Hansot (1982) han demostrado que muchos de los reformadores organzaciona-
les del mbito educativo eran hijos de padres protestantes muy religiosos. Muchas de las
influencias que Tyack y Hansot percibieron en los niveles escolares elemental y secundario
tambin se aprecian en el movimiento de los colegios universitarios. Nuestro estudio muestra.
por ejemplo, que un elevado porcentaje de los lderes de los colegios universitarios eran
ministros protestantes, o cuando menos pertenecan a una familia religiosa. Entre las obras
clave sobre la "revolucin organzacional" de principios del siglo xx, vase Hofstadter, 1955;
Hays, 1964, yWiebe, 1967.
LOS ORGENES Y LAS TRANSFORMACIONES INSTITUCIONALES 433
Sin duda, el fuerte mercado de trabajo para los egresados de los colegios
universitarios antes de 1970 constituy el obstculo ms significativo para
la profesionalizacin de los colegios universitarios de dos aos. Los lderes
de los colegios universitarios estaban muy conscientes de este obstculo,
aunque tendan a considerar el deseo en esencia razonable de los estudian-
tes de obtener un ttulo de licenciatura como una forma de "fijacin por los
ttulos". En nuestro anlisis indicamos claramente que el declive del mer-
cado para los colegios universitarios era la influencia ms importante en el
xito del proyecto de profesionalizacin a principios de 1970. A falta de
una protesta colectiva generalizada, la resistencia de los estudiantes a la
profesionalizacin se desvaneci con el declive del mercado de trabajo de
los colegios universitarios a comienzos del decenio de 1970.
Tras analizar con detenimiento las presiones del mercado, no necesitamos
ahondar en ellas salvo para hacer una importante aclaracin. Nuestra apre-
ciacin de la importancia de las fuerzas de mercado no hace que nuestro
anlisis sea slo una versin ms compleja de la idea de que la eleccin del
consumidor propicia el cambio. En primer lugar, los administradores de los
colegios universitarios optaron por una poltica adversa a los consumidores
durante por lo menos 40 aos antes de que se interesaran en ella. En segun-
do, en ocasiones los administradores podan modificar la matrcula aun en
ausencia de condiciones de mercado favorables. En tercero, las lites exter-
nas ayudaron a apoyar la profesionalizacin por razones que tenan muy
434 INVESTIGACIONES EMPRICAS
poco, O nada, que ver con la demanda de los estudiantes. Por ltimo, las
inquietudes de los consumidores se dirigan a canales distintivos que, para
muchos, tenan poco que ver con sus propios intereses en el mercado de tra-
bajo y, en cambio, estaban muy relacionados con las preferencias de los di-
rectores organizacionales. As, mientras los mercados ejercen presin sobre
las elecciones de los individuos, los administradores y sus aliados tienen
cierto mbito de independencia y pueden, adems, aportar las interpretacio-
nes ms influyentes de las implicaciones de los cambios del mercado.
Capacidad directiva
14 Vase, por ejemplo, Domhoff (1967, 1970). El nfasis de Domhoff en la influencia polfti-
ca y los recursos de las lites se articula con la conocida obra de los tericos de lite italianos
LOS ORGENES Y LAS TRANSFORMACIONESINSTITUCIONALES 435
Pareto, Mosca y Michels. Putnam (1976) y Dye (1986) se cuentan entre los defensores contem-
porneos ms influyentes de esta postura.
15 De acuerdo con Pfeffer y Salancik (1978), son tres los factores decisivos para determinar
la dependencia de una organizacin de otra: la importancia del recurso controlado por la
fuente externa, el grado de discrecin de la segunda en el uso del recurso y la cantidad de
posibles vas opcionales para acceder al recurso.
No estamos de acuerdo con que las relaciones de poder se basen por completo en los "recur-
sos". En particular, no estamos de acuerdo con que nicamente los recursos materiales sean
decisivos. Los contribuyentes prcticamente proporcionaron todos los recursos a los colegios
universitarios, pero casi no podan opinar en cuanto a la direccin tomada por los colegios. Ni
tampoco el gobierno o los empresarios han sido tan influyentes como para determinar la direc-
cin de los colegios universitarios locales y las universidades, que no aportaban recursos, o a la
"vanguardia de colegios universitarios locales", que era enrgica y organizada, pero careca de
recursos materiales hasta fines de los aos sesenta.
Esta paradoja se explica estableciendo una distincin entre las influencias de recursos
directas y lo que podra llamarse influencias contextuales. Incluso si una organizacin no
depende de otra para obtener recursos materiales vitales, puede volverse dependiente si la
segunda organizacin define un contexto importante en el que opere la primera. Los colegios
Universitarios locales estaban subordinados a las escuelas de cuatro aos y a las organizacio-
nes empleadoras, aunque, en sentido estricto, no dependan de ninguna de ellas para obtener
recursos. Las escuelas de cuatro aos tenan el poder de definir los criterios de la calidad aca-
dmica y tendan a monopolizar la formacin de los segmentos de lite del mercado de tra-
bajo. Las organizaciones empresariales ejercieron una gran influencia porque definieron el
contexto de empleos al que se dirigiran los estudiantes de los colegios universitarios locales
luego de terminar su formacin.
436 INVESTIGACIONES EMPRICAS
16 En reaccin contra una versin anterior de escolaridad "revisionista" que con frecuencia
retrataba la poltica educativa como una imposicin de las lites sobre la clase trabajadora
inerte, informes revisionistas ms recientes (vanse, por ejemplo, Nasaw (1979). Wrigley (1982),
Hogan (1985)) han destacado el papel de los conflictos de clase y tnicos en la conformacin
de la educacin estadunidense. Creemos que esta perspectiva ha hecho una contribucin sig-
nificativa para entender la historia de la educacin, pero en el caso del colegio universitario,
nuestra investigacin revel pocos conflictos de este tipo.
17 Cross (1971). y Lombardi (1978,1979), defienden de manera ms enrgica el argumento
demogrfico. Algunos crticos de los colegios universitarios locales tambin han presentado
argumentos demogrficos de este tipo, aunque tienden a interpretar los cambios demogrfi-
cos no como una causa directa de la canalizacin, sino como una excusa para la misma.
Vanse, por ejemplo, Bowles y Gintis (1976), cap. 9; Nasaw (1979).
LOS ORGENES Y LAS TRANSFORMACIONES INSTITUCIONALES 437
18 Esta limitacin de posibilidades ocurri, por ejemplo, en California, donde las prepara-
torias se resistieron a aceptar un plan bien sustentado para incluir los aos de escuela secun-
daria y preparatoria en los colegios universitarios de dos aos. Lo mismo ocurri en muchos
estados que consideraron la idea de transferir los aos de colegio de divisin inferior a los
colegios universitarios, idea que se abandon despus de la primera Guerra Mundial.
19 Nuestros hallazgos sobre la competencia de grupos de prestigio concuerdan con esta
generalizacin. La oposicin interna dbil -por ejemplo, el cuerpo docente orientado acad-
micamente en los primeros aos de los colegios universitarios de dos aos- parece haber teni-
do un efecto vigorizante en la vanguardia de los colegios universitarios. La fuerte oposicin
interna, por otra parte, fcilmente pudo haber alentado el tipo de estancamiento y divisin en
facciones que a menudo ocurre en organizaciones con desventaja en la competencia. Vase
Gamson (1975), cap. 5.
438 INVESTIGACIONES EMPRICAS
CONCLUSIN
RECONOCIMIENTOS
Nuestra tesis es slo una de varias que procuran explicar la forma organi-
zacional. Por ejemplo, su formulacin clsica -el modelo de ecologa de la
poblacin de organizaciones- comprende la nocin de Hawley (1968) de que
"la diversidad de formas organizacionales es isomorfa a la diversidad de
ambientes" (Hannan y Freeman, 1977, p. 939). La variacin organizacional
es esencial para este modelo, pues proporciona "la materia prima de la que se
hace la seleccin" (Aldrich, 1979, p. 35). Al resumir los puntos de vista do-
minantes en el campo, DiMaggio y Powell (1983, p. 148) indicaron que "mu-
cha de la teora organizacional moderna postula un mundo diverso y dife-
renciado de organizaciones y busca explicar la variacin en estructura y
conducta entre las organizaciones". Los argumentos que explican la varia-
cin organizacional desde la perspectiva de la dependencia en los recursos
.han recurrido a la creciente interdependencia que acompaa a la "mayor
especializacin y divisin del trabajo entre las unidades organizacionales"
(Pfeffer y Salancik, 1978, p. 43); en cambio, los ecologistas de la poblacin
han hecho nfasis en la existencia de "ambientes mltiples, dinmicos" que
I
punto de vista unidimensional del ambiente (ya sea como cultura o como
mercado) para explicar las formas organizacionales sujetas a factores
ambientales ms articulados y detallados. El nuevo institucionalismo es ms
sensible a los detalles de los ambientes porque evita el reduccionismo en
cualquiera de esas dos direcciones; proporciona, podemos decir, una teora
intermedia de los ambientes organizacionales.
Pero incluso si se reconoce la existencia de formas organizacionales dife-
rentes identificables tanto en Japn como en Corea del Sur y en Taiwn,
estara lejos de ser obvio que esa diferencia puede atribuirse a caractersticas
institucionales que varan en esas tres sociedades. Las explicaciones tericas
alternativas se han enfocado en las diferentes etapas de desarrollo a que ha
llegado cada una de estas tres economas (Cummings, 1984), en la diferente
estructura industrial de cada pas (Scitovsky, 1985) y en los factores polticos
e histricos que modelan las formas organizacionales (Hamilton y Biggart.
1988). Estas explicaciones alternativas no se oponen necesariamente a una
explicacin institucional de la variacin; por el contrario, el nuevo institucio-
nalismo incorpora los papeles del desarrollo tecnolgico, del Estado y de los
factores del mercado en el estudio de las formas organizacionales. Obvia-
mente, el nivel de desarrollo econmico de Japn est ms adelantado que el
de Corea del Sur y el de Taiwn, pero est lejos de ser evidente que cualquie-
ra de estos ltimos pases (en especial Taiwn) desarrollar en el futuro for-
mas organizacionales similares a las de Japn. Adems, el argumento del
desarrollo diferencial sera menos aplicable a una comparacin entre
Corea del Sur y Taiwn; cuando mucho, en este caso no identificamos dos
etapas diferentes de desarrollo, sino ms bien dos caminos distintos hacia el
desarrollo -dos nociones institucionales diferentes del desarrollo-.
Los papeles del Estado y de los sucesos polticos histricos en cada pas
son tambin de gran importancia en la explicacin del desarrollo de las dife-
rentes formas organizacionales. En nuestro trabajo previo (Hamilton y
Biggart, 1988) ejemplificamos ampliamente esos papeles, pero argumenta-
mos en contra de una corriente casual en un solo sentido de la accin del
Estado hacia las formas organizacionales. Los arreglos institucionales influ-
yen en la accin poltica tanto como son influidos por ella; sera desorien-
tador considerar al Estado como una unidad extrasocial que no se ve afectada
por las instituciones sociales de las que es parte. Por tanto, en vez de postular
la accin del Estado como el principal impulso, nos inclinamos a ver al Esta-
do en cada sociedad como si interactuara (en distintos grados y con diferentes
estrategias) con las otras formas organizacionales en esa sociedad.
En lo que respecta a la variacin en la composicin industrial de cada
pas (por ejemplo, Corea del Sur se concentra en la construccin de barcos
y la produccin de acero, en tanto que Taiwn se especializa en productos
metalrgicos y textiles), est claro que acompaar a una variacin en las
formas organizacionales; pero, nuevamente, es menos evidente que la rela-
cin entre las dos debe ser de causa y efecto -o por lo menos que la re-
ISOMORFISMO ORGANIZACIONAL EN ASIA ORIENTAL 447
Los expertos estn de acuerdo con que hay pocas agrupaciones empresa-
riales bien definidas en la cima de la economa japonesa (Futatsugi, 1986;
Kobayashi, 1980; Okumura, 1982, 1984, 1985; Sumiya, 1986). Estos grupos
de empresas no son conglomerados en el sentido estadunidense del trmi-
no. Ms bien, son unidades sociales en vez de legales (aunque hay una pro-
piedad conjunta de acciones, como lo describiremos ms adelante). Sin
embargo, estas agrupaciones de empresas toman muy en serio sus relacio-
nes sociales y estn organizadas para el beneficio mutuo de todas las
empresas afiliadas. Las empresas de los grupos empresariales se identifi-
can directamente como miembros de una comunidad de corporaciones
con una identidad distintiva; las empresas individuales entienden su cate-
gora relativa en la comunidad y el papel econmico que se espera que
desempeen para el bien de todo el grupo.
En aos recientes, los analistas han identificado dos tipos principales de
grupos empresariales en Japn: los grupos intermercados y los grupos
independientes (Dodwell, 1984; Toyo Keizai Shimposha, 1986a y 1986b).
Cada una representa una forma distinta de la comunidad corporativa, aun-
que comparte muchos rasgos (vanse Orr, Hamilton y Suzuki, 1989). El
cuadro XIV.2 presenta una lista de los seis grupos de intermercado y de los 10
grupos independientes. Aunque cada uno tiene un "carcter comunitario"
ISOMORFISMO ORGANIZACIONAL EN ASIA ORIENTAL 451
distintivo que lo separa de los otros grupos, todos los grupos interrnercado
comparten, por lo menos, cuatro caractersticas isomorfas. Primera, los seis
grupos estn estructurados en tomo a una red de vinculaciones horizontales
entre grandes empresas, la mayora de las cuales ocupan posiciones directi-
vas en diferentes sectores econmicos. Como muestra el cuadro XIV.3, todos
los grupos interrnercado abarcan un grupo de empresas similares que compi-
ten en diferentes sectores, pero no entre ellas. Esto se conoce como el prin-
cipio del conjunto de uno (Futatsugi, 1986). De esta manera, los grupos inter-
mercado compiten entre s por su parte de la economa total. Por tanto,
cuando surgen nuevas reas industriales, cada grupo intermercado crea o se
esfuerza por incluir empresas que se especializan en esas reas. Segunda, los
seis grupos tienen sus propias instituciones bancarias, sus propias compa-
as de seguros y sus propias compaas comercializadoras que se ocupan de
las negociaciones financieras y comerciales del grupo. Tercera, todos los gru-
pos intermercado tienen un club de presidentes: el presidente de cada una de
las principales compaas en el grupo pertenece a un consejo que se rene
una vez al mes para tratar los asuntos del grupo (Okumura, 1985, pp. 15-16).
Cuarta, cada empresa miembro del club de presidentes mantiene empresas
afiliadas y subsidiarias alineadas verticalmente. A estos alineamientos verti-
cales se les llama convencionalmente keiretsu. Las empresas afiliadas y sub-
sidiarias, adems, mantienen numerosas relaciones de subcontratos a largo
plazo, jerarquizados diferencialmente, con empresas pequeas y medianas a
las que no se considera parte del keiretsu intermercado, pero que de todos
modos son vitales para todo el sistema de produccin (Okumura, 1982, 1984;
Ishida, 1983; Shimokawa, 1982, 1985). A las relaciones de subcontrato se les
da el rango de primarias, secundarias y terciarias segn el papel que desem-
peen en el proceso de produccin. Aunque por lo comn no son miembros
formales del keiretsu, los subcontratistas se identifican prontamente con la
comunidad keiretsu.
En contraste con los grupos intermercado, los grupos independientes
representan una red de empresas integradas verticalmente en un sector in-
dustrial. Los grupos independientes tienden a estar estructurados de manera
452 INVESTIGACIONES EMPRICAS
CUADRO XIV.3. Empresas del club de presidentes por sector en los seis grupos
de intermercado japoneses, 1982
Sector Mitsubishi Mitsui Sumitomo Fuyo DKB Sanwa
Banca y seguros **** **** **** **** ******* ****
Comercio exterior e interior ** * ***** "1f***
*
Silvicultura y minera * **
Construccin * ** * * * ***
Alimentos y bebidas * * *** **
Fibras y textiles * * ** * **
Pulpa y papel * * * *
Productos qumicos ***** ** ** *** ****** *******
Derivados del petrleo * * * *
Dervados del caucho *
Vidro y cemento ** * ** * * *
Hierro y acero * * * * *** ****
Metales no ferrosos ** * **** ***
Maquinaria en general * * ** *** *
Productos elctricos y electrnicos * * * *** ***** *****
Maquinaria de transporte ** ** * *** ***
Instrumentos de precisin * * *
Bienes races * * * *
Transportacin terrestre ** * **
Transportacin martima * * * * *
Almacenamiento * * * *
Industria de servicios *
similar al keiretsu dentro de los grupos intermercado, y cada uno est for-
mado de una casa matriz muy grande y de mucho xito, y compaas
subordinadas alineadas verticalmente (Dodwell, 1984). Por ejemplo, con
frecuencia se menciona a Nissan Motor, el gigante de la industria automo-
vilstica y lder de un importante grupo independiente, como un keiretsu
por derecho propio. Mantienen relaciones de largo plazo con los subcon-
tratistas de partes, muchos de los cuales se han ubicado en lugares adya-
centes o cercanos a las plantas de Nissan, de modo que los miembros de
los grupos independientes frecuentemente forman una comunidad geogr-
fica, al igual que econmica y social.
A pesar de su nombre, los lOgrupos independientes grandes no son, de
hecho, independientes el uno del otro o de los seis grupos de intermercado.
Los grupos independientes mantienen relaciones con otros grupos empre-
sariales mediante la tenencia conjunta de acciones de instituciones finan-
cieras. Como argumentamos en otro escrito (Orr, Hamilton y Suzuki,
1989), estas interrelaciones se parecen mucho a la clase de vnculos que
hay entre las empresas del club de presidentes en los grupos intermercado.
ISOMORFISMO ORGANIZACIONAL EN ASIA ORIENTAL 453
dual del chaebol, una compaa matriz o una empresa principal, es propie-
tario de la mayora de las empresas que no son sociedades annimas, y
poseen o controlan, por medio de la tenencia de acciones por la familia o
algn banco, un porcentaje muy alto de todas las acciones de las empresas
que aparecen en las .listas de la bolsa de valores. En Corea del Sur hay poca
evidencia de juntas directivas interrelacionadas dentro de las empresas del
chaebol; en cambio, ~e emplea ampliamente a los miembros de la familia
462 INVESTIGACIONES EMPRICAS
CUADRO XIV. 14. Principales chaebol coreanos entre los 500 consorcios ms
importantes en el mundo, segn Fortune International
Rango en 1976 Rango en 1980 Rango en 1984
209. Korea Oil 72. Hyundai 38. Samsung
278. Hyundai 101. Lucky 39. Hyundai
459. Ssangyong 125. Samsung 43. Lucky
139. Korea Oil 48. Daewoo
237. Hyosung 61. Sunkyong
275. Ssangyong 139. Ssangyong
297. Pohang SteeI 185. Korea Explosives
322. Sunkyong 209. Pohang SteeI
338. Kukje 216. Hyosung
376. Korea Explosives 413. Doosan
FUENTES: Fortune, agosto, 1976; agosto, 1980; agosto, 1984.
muestra que las posiciones de los chaebol estn sujetas a cambios rpidos
no slo en trminos de su jerarqua relativa entre los propios chaebol, sino
tambin en trminos absolutos, en relacin con otras empresas industriales
internacionales. La diferencia en estructura organizacional entre Japn y
Corea del Sur podra descartarse como si se tratara simplemente de diferen-
tes etapas del desarrollo alcanzado por los dos pases; no obstante, nosotros
afirmamos que hay importantes factores institucionales que explican las
diferencias observadas. Uno de ellos, como ya hemos sealado, es la presen-
cia de un Estado coreano fuerte que participa activamente en la planeacin
y ejecucin de las polticas econmicas que favorecen la concentracin in-
dustrial y las lneas verticales de dominio; ste es el isomorfismo coercitivo
generado por la influencia poltica de un Estado fuerte. Un segundo factor
fue el impacto cultural, en Corea del Sur, de las prcticas gerenciales esta-
dunidenses, difundidas al instituirse los programas de gerencia en las uni-
versidades surcoreanas (Zo, 1970). Tercero, y con mayor amplitud, hemos
indicado la persistencia en la sociedad surcoreana de lo que Norman Jacobs
(1985) llama un "orden social patrimonial" explica: "la situacin actual pue-
de atribuirse al deseo de quienes toman las decisiones industriales dentro y
fuera de la poltica, de utilizar tcnicas patrimoniales probadas en el trans-
curso del tiempo para controlar y explotar mediante ciertas prebendas una
economa industrial" (1985, p. 154). Entonces, est lejos de ser evidente que
las formas organizacionales actuales de Japn sern las coreanas del futuro;
ms bien, nos inclinamos a pensar que es poco probable que las dos lleguen
a parecerse entre s en algn momento.
INSTITUCIONALIZACIN E ISOMORFISMO
nuestro enfoque terico en este caso firmemente considera que los dos en-
foques se complementan.
Se pueden hacer dos importantes preguntas relacionadas con los vncu-
los entre las teoras ecolgica e institucional de las organizaciones. Prime-
ra, de qu manera los cambios en el ambiente institucional afectan la
dinmica ecolgica del cambio de la poblacin? Segunda, tambin se pue-
den investigar los procesos ecolgicos que culminan en el cambio institu-
cional.! Aqu nos concentramos en la primera pregunta, y consideramos
los cambios institucionales como exgenos y estudiamos su efecto sobre los
procesos del cambio en la poblacin. En las formulaciones generales de la
teora ecolgica, se argumenta que el cambio en la poblacin puede ocurrir
por medio de los procesos de fundacin, desaparicin y cambio organizado-
nal (Hannan y Freeman, 1989, cap. 1; Singh, Tucker y Meinhard, 1988). Por
consiguiente, estudiamos el impacto de los cambios institucionales sobre
los tres procesos:
Algunos crticos del enfoque ecolgico (por ejemplo, Perrow, 1985a,
1986, cap. 6) han llamado enrgicamente la atencin a la falta de nfasis
en el poder en esta perspectiva. En un esfuerzo parcial para remediar esta
omisin, nos concentramos en particular en el papel del Estado en el
ambiente institucional, particularmente por medio de varias de sus agen-
cias y programas. En las sociedades modernas, la nacin-Estado es una
fuente vital de recursos y de poder coercitivo (DiMaggio, 1983; DiMaggio y
Powell, 1983) Ycon frecuencia impone estructuras y procedimientos uni-
formes sobre las organizaciones. As, el Estado es una fuente importante
de isomorfismo en los campos organizacionales al igual que en la confor-
macin de la demografa de las poblaciones organizacionales (Scott, 1987,
cap. 8). Por tanto, este estudio tambin muestra una forma en que las con-
sideraciones de poder pueden incorporarse fructferamente a los enfoques
ecolgicos de la organizacin.
MTODO
Recopilacin de datos
Diseo de la investigacin
Medicin
Fundaciones
Desapariciones
Definimos una ossv como desaparecida cuando deja de existir como una
unidad legal. As, las fusiones se consideran desapariciones organizaciona-
les. La frecuencia de las desapariciones para esta poblacin es el nmero
trimestral de desapariciones en la poblacin durante el periodo de enero de
1970 a 1982.
Densidad
Forma organizacional
Las ossv difieren entre s en trminos del nmero de campos en los que
proporcionan servicios. Algunos proporcionan servicios en un solo campo,
mientras que otras operan en muchos de ellos. Aproximadamente 48% de
las ossv ofrecan servicios en un solo campo (por ejemplo, salud, o recrea-
cin, o educacin) cerca de 33% ofreca servicios en dos campos, y el res-
tante 19% operaba en tres o ms campos. Para los propsitos de estos an-
lisis, a las organizaciones que operaban en un solo campo se les llam
especializadas, y a las organizaciones que operaban en tres o ms campos
se les llam generales. As, se omitieron las organizaciones que operaban
en dos campos. Esto tuvo dos implicaciones: una, omitir el grupo interme-
dio ayuda a distinguir entre las especializadas y las generales ms clara-
mente. Segunda, los efectos de las variables falsas de la especializacin y
de la generalizacin son relativos con respecto a este grupo intermedio.
Legitimacin externa
3 Puede argumentarse que estos tres indicadores de legitimidad externa son tambin medi-
das del capital humano y de las redes preexistentes. Ser incluido en la lista del Community
Directory requiere estar consciente del campo y tener alguna habilidad organizativa mnima,
as como adquirir un nmero de registro como obra de caridad requiere probablemente un
mnimo de recursos humanos. Por tanto, ambos pueden estar midiendo el capital humano en
el momento de la fundacin. Integrar una junta de directores requiere la habilidad para persua-
dir a las personas, lo que a su vez puede medir indirectamente redes preexistentes. Es nuestra
opinin que el argumento es correcto en lo esencial, pero no lo consideramos problemtico
por dos razones. Una, estamos interesados ante todo en saber si las organizaciones obtuvie-
ron apoyo institucional, y menos con el conocimiento de los factores que pueden haber facili-
tado u obstaculizado ese proceso. As, mientras el capital humano o las redes preexistentes
fortalezcan la adquisicin de apoyo institucional externo, las medidas continan siendo vli-
das. Segunda, consideramos que los indicadores de legitimidad externa son medidas perti-
nentes (Webb et al., 1966). Esas medidas siempre contienen "esttica", pues frecuentemente
conllevan informacin no relacionada con la interpretacin de la medida, pero suponemos, de
acuerdo con los proponentes de ese enfoque, que la "esttica" tiene poca relacin con la seal
(Webb y Weick, 1979, p. 652).
484 INVESTIGACIONES EMPRICAS
Cambios institucionales
Tasa de desaparicin
r L Pr [cambio (t, t + M)
(t) = LfFl
M-,>O M
4 La muerte organizacional es un suceso nico porquela misma organizacin no puede
desaparecer ms de una vez. Pero un cambio estructural, digamos, puede ocurrir varias veces
en la vida de una organizacin. No es significativo calcular la tasa de transicin slo para el
primer cambio estructural, pues estamos interesados en todos esos cambios estructurales. Lo
que se requiere es una tasa de transicin que incorpore la informacin acerca de todos los
cambios estructurales en una sola tasa general. Esto se puede hacer si no se especifica ningn
estado original en el programa RATE, y en cambio s se especifica el cambio estructural como
el estado de destino. Despus el programa estima una tasa de transicin compuesta para
todas las transiciones a este estado de destino, independientemente de si el estado original es
"ningn cambio estructural" o "cambio estructural". Las consultas con Terry Amburgey fue-
ron de gran utilidad para obtener esta solucn al problema.
CAMBIO INSTITUCIONAL Y DINMICA ECOLGICA 485
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70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82
Aos
Sin embargo, por medio del anlisis exploratorio de los datos, encon-
trarnos en algunos casos que los residuos de un proceso de correlacin de pri-
mer orden seguan estando correlacionados. Como se sabe que, con datos
trimestrales, los trminos de error pueden estar retrasados en su autocorre-
lacin cuatro periodos (Kennedy, 1985, p. 105; Wallis, 1972), evaluamos tam-
bin autocorrelaciones de orden mayor. Elegimos el orden del proceso de
autocorrelacin con base en la significancia de los coeficientes de autoco-
rrelacin, la variable explicada y la suma mnima del cuadrado de los resi-
duos, aunque los resultados por lo general no eran muy diferentes. El cuadro
xv.i presenta las estimaciones tanto para el modelo del OMC como del GMC
(modelo generalizado de mnimos cuadrados).
La primera columna del cuadro XV.1 muestra los efectos curvilneos de
las fundaciones retrasadas, de la desaparicin, de la densidad y de los cam-
bios institucionales retrasados sobre las fundaciones actuales. El modelo
general fue significativo (p < 0.01) y explicaba 55.1% de la variacin en las
fundaciones actuales. Pero haba una autocorrelacin significativa, pues la
estadstica Durbin-Watson calculada (d = 2.504) era menor que el lmite su-
perior del valor de criterio adecuado a un nivel de significancia de 5%, una
prueba comnmente aceptada para las autocorrelaciones de primer orden
(Johnston, 1972, cap. 8). A continuacin examinamos un modelo generali-
zado de los mnimos cuadrados (GMC) con la misma especificacin (segun-
da columna, cuadro XV.1). Un proceso de autocorrelacin del cuarto orden
proporcion el mejor modelo, y 'el modelo general era significativo, pues
explicaba 71.2% de la variacin en las fundaciones actuales. Tanto las fun-
daciones retrasadas como las desapariciones retrasadas tenan efectos cur-
vilneos significativos sobre las fundaciones actuales, aunque la densidad
no los tena. El OPJ retrasado -el cambio favorable institucional- aument
significativamente las fundaciones, mientras que el AP retrasado -el cam-
bio institucional desfavorable- disminuy significativamente las funda-
ciones, como poda esperarse.
El siguiente problema sustantivo era la forma en que los cambios insti-
tucionales afectaron la dinmica ecolgica en esta poblacin. Estbamos
interesados en determinar si el OPJ y el AP simplemente aumentaron o dismi-
nuyeron el nivel de los procesos ecolgicos de imitacin y de competencia,
o si cambiaron la naturaleza de los procesos ecolgicos. Se introdujeron en
el modelo variables falsas del OPJ y del AP, tanto en los trminos de las pen-
dientes como de interseccin del modelo previo. Sin embargo, debido a
problemas de multicolinealidad, no se pudieron estudiar los modelos con
todos los efectos y trminos de interaccin principales juntos, lo que oblig
a utilizar modelos separados para la influencia del OPJ y del AP retrasados
sobre la dinmica curvilnea de las fundaciones y mortalidades retrasadas.
Excepto por los efectos curvilneos de la densidadretrasada, pudimos pre-
sentar juntos el OP] y el AP. Se presentan estos resultados en la tercera,
cuarta y quinta columnas del cuadro XV.l.
CAMBIO INSTITUCIONAL Y DINMICA ECOLGICA 489
s Las discusiones con Howard Aldrich nos fueron muy tiles para identificar y manejar
este problema.
6 En investigaciones posteriores del problema, concluimos que tambin aqu existan pro-
blemas de multicolinealidad, ya que los trminos de interaccin estaban nuevamente muy
correlacionados el uno con el otro (r era aproximadamente 0.99 para OPJ x N con OPJ x N2,
y AP x N con PAP x Nl). Adems de inflar los errores estndar y subestimar los niveles de signif-
cancia, es posible que la multicolinealidad altere el signo y las magnitudes de las estimaciones
de los coeficientes, aunque a veces lasestimaciones no estn desviadas, esto es, son correctas en
CUADRO XV. l. Estimaciones de los mnimos cuadrados: efectos ecolgicos e
institucionales sobre las fundaciones organizacionales
Variables independientes Variable dependiente: fundaciones
OMC GMC GMC GMC OMC
Constante 3.074 3.324* 1.931** 0.147 1.328
(3.603) (1.980) (1.337) ( 1.277) (2.508)
Fundaciones 0.571 1.141* -0.638 1.116**
(0.351) (0.187) (0.425) (0.307)
Fundaciones- -0.009 -0.019* 0.005 -0.011
(0.015) (0.009) (0.024) (0.013)
Desapariciones 2.851 * 2.079** -0.029 0.401
(1.182) (0.488) (0.479) (1.405)
Desapariciones- -0.340* -0.226** -0.004 -0.063
(0.179) (0.072) (0.088) (0.434)
Densidad 0.0005 -0.009 0.018
(0.019) (0.010) (0.014)
Densidad- -0.000007 0.000002 -0.00001
(0.00002) (0.00001) (0.00002)
OPJ 3.305* 1.124* 0.215 -164.59*
( 1.686) (0.604) (4.285) (83.50)
AP -2.970 -2.905** 2.988 -592.3
( 1.874) (0.789) (11.243) (1649.7)
OPJ x N 0.685*
(0.368)
OPJ x N2 -0.0007*
(0.0004)
APX N 2.087
(5.369)
AP x N2 -0.002
(0.004)
OPJ x B 0.298
(0.852)
OPJ x B2 -0.032
(0.035)
OPJ x D 1.875
(2.847)
OPJ x D2 0.971
(1.285)
AP xB -0.473
(1.079)
AP x B2 -0.051
(0.069)
APxD -2.874
(4.537)
APX D2 0.254
(0.660)
Aj R2 0.551 0.712 0.694 0.590 0.578
coef-F 8.653 16.808 13.580 9.011 9.74
nivel-p <.01 <.01 <.01 <.01 <.01
NOTAS: Los errores estndar estn entre parntesis. y los GMC son de la autocorrelacin de
cuarto orden.
*p <.05.
**p <.01.
CAMBIO INSTITUCIONAL Y DINMICA ECOLGICA 491
(R2Q - R2K) (n - Q)
(l-R2 ) (Q_ K) -FQ-K, o.
Q
Variables dependientes (O
Variables Fundaciones especializadas y generales (trimestral)
independientes
tt -1) Espec Gen.e Especb Gen. a Espec Gen: Espec ce-
Constante -1.110 0.129 0.931 -0.374 0.732 0.531 0.423 -0.369
(2.092) ( 1.201) (1.778) (1.253) (0.875) (0.569) (0.958) (0.418)
B 0.385** 0.117 0.460* 0.032 0.469* 0.299**
(0.188) (0.113) (0.252) (0.162) (0.218) (0.100)
B2 -0.004 -0.0007 -0.010 0.006 -0.005 -0.004
(0.008) (0.005) (0.015) (0.009 (0.009) (0.004)
D 0.880* 0.511 -0.218 0.272 1.364 -0.106
(0.503) (0.344) (0.376) (0.256) ( 1.061) (0.443)
D2 -0.102 -0.071 0.023 -0.044 -0.368 0.067
(0.075) (0.052) (0.066) (0.045) (0.315) (0.135)
N -0.0001 0.001 0.009 -0.006
(0.011) (0.006) (0.009) (0.006)
N2 -0.000003 -0.000002 -0.000008 -0.000005
(0.00001) (0.000007) (0.0000l) (0.000008)
OPJ 1.197* 0.543 -95.524** -41.448 -0.196 1.037
(0.698) (0.483) (35.954) (29.637) (2.461) ( 1.598)
AP -1.290* -0.408 -429.97 -578.80 0.495 4.594
(0.814) (0.554) (839.16) (585.24) (6.884) (3.609)
OPJxN 0.392** 0.176
(0.159) (0.131)
OPJXN2 -0.0004* -0.0002
(0.0002) (0.0001)
APxN 1.482 1.876
(2.724) (1.905)
APxN2 -0.001 -0.002
(0.002) (0.002)
OPJ xB 0.059 -0.039
(0.494) (0.319)
OPJ XB2 -0.002 -0.005
(0.021) (0.014)
OPJxD 0.867 0.240
(1.757) (1.213)
OPJXD2 -0.395 0.267
(0.797) (0.557)
APxB
-0.028 0.072
(0.567) (0.334)
APXB2 -0.001 -0.020
(0.035) (0.021)
APxD
-1.844 -1.705
(3.099) (1.468)
APXD2 0.427 0.123
(0.463) (0.209)
(2)
donde p = 1,2.
Para estudiar los efectos de los cambios institucionales y de la dinmica ecolgica sobre la
tasa de desaparicin introdujimos las covariables temporales adecuadas en el modelo ante-
rior. Adems, como utilizamos modelos de mltiples episodios breves, con la duracin de los
episodios definida por el momento de los cambios consecutivos, pareci igualmente significa-
tivo presentar la covariable ya fuera en los vectores /3 o en los y, porque, en esos modelos, las
interpretaciones sustantivas de los dos vectores no son muy diferentes (Sngh, House Y
Tucker, 1986). Infortunadamente, todos los modelos que estudiamos utilizando el modelo de
referencia en la ecuacin anterior se enfrentaron a graves problemas de convergencia y nos
vimos obligados a cambiar el modelo de referencia para poder obtener resultados.
10 Presentamos los efectos de densidad en el afio en curso en vez de la densidad retrasada,
porque slo tenamos datos de 13 afias. Un retraso de un afio nos habra conducido a la prdida
CAMBIO INSTITUCIONAL Y DINMICA ECOLGICA 499
25
20
15
10
O-t---.--f---.--r---,,---.--..------.-....---r-,.----,
70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82
Aos
Adems del efecto de los cambios institucionales sobre las tasas de desapa-
ricin de las OSSV, se puede establecer otro vnculo significativo entre las
teoras ecolgica e institucional de la organizacin mediante el estudio de
la forma en que los apoyos institucionales afectan las presiones selectivas
que se ejercen sobre las organizaciones. Una caracterstica central de algu-
nas ideas institucionales es la de que el isomorfismo estructural con mitos
racionalizados en el ambiente institucional aumenta la legitimidad de la
organizacin (Meyer y Rowan, 1977; Meyer y Scott, 1983b). Esta mayor legi-
timidad proporciona un mayor acceso a los recursos y, por tanto, aumenta la
supervivencia organizacional. A pesar de la importancia de esta idea en el
enfoque institucional, hasta donde nosotros sabemos, no ha sido objeto de
mucha investigacin emprica.
Es interesante que este mismo tema sea tambin de importancia signifi-
cativa en el enfoque ecolgico. La investigacin emprica ha mostrado que
introducir al OPJ y al AP por separado tanto en los trminos constantes como en los codicien-
tes de las variables de densidad. Ninguno de estos modelos convergi, a pesar de que se au-
ment el nmero de interacciones a lOO. Sin embargo, la solucin intermedia para un modelo
que especifica la interaccin del OPJ con los efectos curvilneos de la densidad proporcion
resultados que era posible interpretar. El modelo general ajust los datos bien (X2od l = 33.79;
P = 7.39 X 10-6), aunque el ajuste era peor en comparacin con modelos sin los efectos de inter-
accin del cuadro XV.2. No hubo ningn efecto de interaccin significativo, aunque la densi-
dad segua teniendo una relacin curvilnea con la tasa de desaparicin. Parece probable que
la no convergencia de los modelos puede atribuirse a la multicolinealidad entre la densidad y la
densidad al cuadrado, y de sus trminos de producto generales con el OPJ (oPJ x N y OPJ X N2).
Como los modelos con trminos de interaccin no convergan, no podemos probar si los tr-
minos de interaccin contribuan significativamente al modelo. Sin embargo, la evidencia
parcial disponible para la solucin intermedia sugiere que los cambios institucionales pueden
no haber afectado significativamente la dependencia de la tasa de desaparicin en la densi-
dad. Pero, como dije antes, este resultado debe interpretarse con cautela y es relativamente
tentativo.
CUADRO XV.3. Estimaciones de probabilidad mxima: efectos ecolgicos e institucionales sobre la tasa de desaparicin
(modelos de etapas mltiples)
Covariantes en el vector /3 o Y /30 Yo Densidad Densidad- OPI AP X2 df nivel p
Nombre 2.062 -0.163 -0.194 0.106*** 1.955** 2.610*** -0.013*** 145.43 6 0.000
(3.179) (0.317) (0.429) (0.024) (1.11 J) (0.515) (0.004)
Patrocinador 2.740 0.013 0.414 0.079*** 1.816** 3.057.*** -0.015*** 125.17 6 0.000
(3.018) (0.358) (0.450) (0.033) (1.089) (0.575) (0.005)
Ubicacin 3.123*** -0.075 0.154 0.020** 0.617** 1.879*** -0.011 *** 346.93 6 0.000
(0.941) (0.140) (0.159) (0.012) (0.345) (0.188) (0.001)
rea de 1.949 0.189 -0.105 0.081 ** 0.250 2.059*** -0.013** 40.24 6 0.000
servicio (4.195) (0.472) (0.696) (0.037) (1.531) (0.572) (0.006)
Metas -13.84*** 0.667*** 1.090*** 0.065*** 5.420*** 3.185*** 0.011 * 109.65 6 0.000
(4.746) (0.366) (0.388) (0.024) (1.341) (0.461) (0.007)
Grupos de 8.034*** 0.299 1.597 0.042 -15.05 1.815** -0.025*** 20.44 6 0.000
clientes (3.339) (1.210) (1.240) (0.097) (861.00) (0.983) (0.005)
Condiciones 4.912 0.045 0.098 0.082* 0.811 2.257*** -0.019*** 45.56 6 0.000
del servicio (3.643) (0.625) (0.872) (0.059) (1.362) (0.848) (0.006)
Ejecutivo 1.955** 0.009 -0.008 0.003*** 0.051* 1.588*** -0.001 *** 300.57 6 0.000
principal (1.169) (0.017) (0.017) (0.00l) (0.040) (0.017) (0.0002)
Estructura 3.158*** 0.091 0.193 0.017* 0.420 1.033*** -0.009*** 183.89 6 0.000
(1.263) (0.156 ) (0.173) (0.013) (0.417) (0.160) (0.002)
CONCLUSIN
trones de fundacin de las ossv mostr que tanto las fundaciones, las desa-
pariciones y los cambios institucionales previos afectan las fundaciones
actuales. y los cambios institucionales significativamente modifican la
naturaleza de la dinmica ecolgica, aunque no pudimos obtener estima-
ciones precisas de los coeficientes debido a los problemas de multicoli-
nealidad. Adems, cuando analizamos los patrones de fundacin de las
OSSV especializadas y de las generales por separado, encontramos que,
como se esperaba, los patrones de fundacin de las organizaciones especia-
lizadas estaban mucho ms influidas por los cambios institucionales y por
la dinmica ecolgica que los patrones de fundacin de las organizaciones
generales. Esto es particularmente interesante porque sugiere la posibili-
dad de que los cambios institucionales pueden afectar de manera diferente
distintas formas organizacionales, una idea que vale la pena investigar en
futuros estudios.
Segundo, el estudio de las tasas de desaparicin mostr que tanto la
densidad como los cambios institucionales afectaban significativamente
las tasas de mortalidad de las ossv. Como se esperaba, el AP, el cambio ins-
titucional desfavorable, aument las tasas de desaparicin, pero el OPJ, el
cambio institucional favorable, tambin aument, lo que fue sorprendente
pues haban incrementado las fundaciones en el anlisis previo. Como se
discute con gran detalle en otro estudio (Tucker el al., 1988), la razn era
que el OP] aument las fundaciones ms all del punto en que empiezan a
ocurrir los efectos competitivos de la densidad, lo que aument las desapa-
riciones en la poblacin. Esto ocurri durante 1974-1975, el ltimo ao del
OPl. Irnicamente, el xito del OPJ para crear nuevas OSSV aument las des-
apariciones en la poblacin. Las implicaciones de estos hallazgos, en el
estudio del cambio de la poblacin, son muy intrigantes. Parece que, en
general, los efectos del cambio institucional o de los procesos de fundacin
y desaparicin pueden no ser simtricos; por tanto, los cambios institucio-
nales que promueven las fundaciones tal vez no disminuyan las desapari-
ciones, como uno podra esperar. En cambio, la relacin es ms compleja y
depende de si los incrementos en las fundaciones hacen que la densidad
traspase el nivel del umbral ms all del cual empiezan a ocurrir los efectos
competitivos y. por tanto, las tasas de desaparicin aumentan, en vez de
disminuir como resultado de la mayor legitimidad de la forma organizacio-
nal (Hannan, 1986a). Adems, nuestro estudio de las tasas de desaparicin
confirm la posicin de que ser legitimado externamente y tener el apoyo de
otros actores institucionales disminuye de modo significativo las tasas
de desaparicin de las ossv.
Tercero, tambin estudiamos si los cambios institucionales afectaban
las tasas de cambio de las caractersticas organizacionales. Una vez ms, la
evidencia fue relativamente clara en el sentido de que tanto los cambios
institucionales como la densidad afectaban las tasas de cambio. Sin embar-
go, haba una evidencia an ms fuerte para los efectos de los cambios ins-
CAMBIO INSTITUCIONAL Y DINMICA ECOLGICA 509
titucionales desfavorables sobre las tasas de cambio, que para los efectos
de los cambios institucionales favorables, y ambos aumentaban las tasas de
cambio. Por lo general, esto confirmaba los argumentos que sugieren que
las organizaciones intentan modificar sus estructuras y caractersticas para
reflejar los cambios en el ambiente institucional.
En general, los resultados de este captulo demuestran con relativa clari-
dad que tanto los efectos institucionales como los ecolgicos condujeron a
cambios en la poblacin de las ossv mediante sus efectos sobre la funda-
cin, desaparicin y procesos de cambio. Y, al menos para los patrones de
fundacin, los cambios institucionales alteraron significativamente la
dinmica ecolgica de la poblacin. Los resultados que sistem'ticamente
apoyan esto parecen reforzar la veracidad de nuestra premisa subyacente
de que los enfoques ecolgicos e institucionales son dos formas muy com-
plementarias para estudiar el cambio en las poblaciones organizacionales.
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558 BIBLIOGRAFA
561
562 ACERCA DE LOS AUTORES
sarial: 377, 380; Clubes del Dos Cinco Offe, Claus: 327-328
por Ciento: 371, 379, 380 Open-Door College, The (Clark): 438n
Minneapolis-St. Paul, filantropa corpo- opinin pblica: 300
rativa: 368-383 oportunidad, campos de: 428-430
Minnesota, Consejo de Fundaciones de: Organizacin Mundial de la Salud: 244
369,376,380 organizacin poltica moderna y organi-
minoras: 436, 439n zacin formal: 261-293
misa catlica: 199n organizacin poltica nacional estatista:
mitos racionales: 86-88,219,473 276,285,290
Mitsubishi: 453-455 organizacional, cambio: 107, 107n; efec-
Mitsui: 453-455 tos institucionales sobre el: 505, 507,
modelado: 113, 119 508; tasas de: 484-485; y heterogenei-
modelos de etapas o escalones: 364 dad: 251-258
modelos dependientes de la trayectoria: organizacional, competencia: 422, 437
247,249,250 organizacional, densidad: 482; estabili-
Moe, Terry: 39, 40 dad: 387-388, 401n
Molotch, Harvey: 365, 366 organizacional, ecologa: 473
Morrissey, Joseph P.: 164 organizacional, estructura, vase estruc-
mujeres y fundaciones, filantropa cor- tura organizacional
porativa, Minnesota: 377, 380 organizacional, xito y supervivencia: 93
municipal, reforma del servicio pblico: organizacionales, ambientes, vase am-
107,107n,228,231,308 bientes organizacionales
museos de arte de los Estados Unidos: organizacionales, campos, vase campos
339 organizacionales
Museum in America, The (Coleman): 345 organizacionales, estabilizacin de las
relaciones: 92
nacin-estado: 169,203,225,230,266- organizacionales, estrategias: 397-399,
267,474 410-411
National Education Association (Aso- organizacionales, formas: 358, 421, 443,
ciacin Nacional para la Educacin): 482; vase tambin variacin organi-
349 zacional
Nelson, Richard: 36n, 37, 44, 123 organizacionales, intereses: 438-439
New York Times: 369 organizaciones-ambiente, modelos: 155-
neoinstitucionalismo, micro/macro, va- 164
se macroinstitucionalismo; microins- organizaciones con sus ambientes: 85-
titucionalismo 86; orientacin del poder de las: 298-
Nissan Motor: 452 301; tipos de, 94-95
niveles de anlisis: 207, 209, 304-307 organizaciones de servicio social volun-
North, Douglass: 37-38,270 tario (ossv): 174,229,473-509
nueva clase, teoras de la: 439n organizaciones especializadas/genera-
nueva economa institucional, vase eco- les: 482, 508; patrones de fundacin
noma institucional nueva diferenciales: 492-497
Nueva York, Biblioteca Pblica: 353 organizaciones "multiplicadoras": 256
Nueva York Museo de Arte Moderno de: organizaciones que refuerzan el orden:
348 420
Nueva York; Museo Metropolitano de organizaciones institucionalizadas, in-
Arte: 339, 352,356 consistencias en las: 95-97
nuevo institucionalismo: 194,234,307- Orloff, Ann: 300
312,444; Y los colegios locales de ca- O~,Marco:73, 385
rreras breves: 419-423; y viejo institu-
cionalismo: 45-50, 423, 423n, 440; pases nrdicos: 277
puntos de divergencia: 41-46; y la tra- papeles individuales: 244-245
dicin sociolgica: 46-47 Paradls, Leonora Finn: 254
572 NDICE ANALTICO
Parsons, Talcott: 51-55, 52n-55n, 86, 114, Princeton, Universidad de: 343
195-196n, 198-199n, 221, 327, 327n privacin de estatus, competencia/con-
patrimonial, principio: 458-465, 471 flicto: 432, 435-436, 437n
patrimonialismo corporativo: 458-465, 471 privado, "gobierno del inters privado":
patrones comunitarios: 158-160 182
patrones de relaciones horizontales/ver- proceso de adquisicin: 231-232
ticales: 158 procesos, controles: 185
patrones institucionales: 243-244; y cam- procesos polticos: 242-244
bio institucional: 255-258 produccin, tipos de, formas organiza-
patrones u rdenes sociales: 195, 364, cionales: 446-447
382-383; reproduccin de los: 199-200 productos primarios, mercado de: 239
Pennsylvana, Museo de Arte de: 335, 339; profesionalizacin: 113-115, 121, 179,
experimento de las filiales: 347-352 225, 439, 439n; de los museos de arte:
peridicos, fundaciones de: 486 333-361; de la filantropa corporativa:
Perrow, Charles: 71n, 123, 422n 375-378, 379, 382
persistencia cultural: 126-153 Protestant Ethic and the Spirit of Capita-
Pfeffer, Jeffrey: 110, 118, 212n, 222, 435n lism [La tica protestante y el espritu
Pillsbury, John: 374 del capitalismo, de Weber]: 104
poblacin, ecologa de la: 73,156,298, Proyecto Minnesota de Responsabilidad
441,444; cambio de la: 474 Corporativa (PMRC): 374-375, 379, 380-
poder: 247, 311,321, 321n, 322,474; 381
centros del: 425-427; estructura del: Przeworski, Adam: 273n-274n
273, 273n, 425-428 psicologa social: 212
poder estructural de las empresas: 426, Putterman, Louis: 36n
427n
poltica, eleccin de, versus eleccin del racionalidad: 389; colectiva: 104-125; in-
consumidor: 417n divudual, instrumental: 294-297; ins-
poltica, institucionalismo en la ciencia: titucionalidad de la: 375-378; limita-
38-41 da: 389
poltica escolar: 173,175,177,183-184, racionalizacin organizacional: 264-266
234-235 Ramrez, Francisco: 199n
poltica estatista: 276, 285, 290 Rea, Paul Marshall: 349-350, 351, 355
poltica liberal individualista: 276, 281- Reagan, era de: 204n-205n, 258
284,290 recombinacin: 257
poltica pblica: 160-162, 167 recompensas: 195, 195n-196n
polticas de la cultura: 435-439 recursos, dependencia en los: 120, 151,
Polonia: 326 252-253,298,435,435n,441,445,475
Powell, Walter: 59n, 65, 70, 71, 73, 105, redes: 212, 224, 319, 380, 382,412;0~
167,176-177,189,223,224,225,226, ganizacionales: 212, 224, 380, 382, 412;
228,238,240,246,254,255,333,378, sociales: 319
385,420-421,442,444,457 redes de relaciones, elaboracin de las:
Power and the Structure of Society (Col e- 86-87
man): 366 redes de parentesco: 466-469, 471-472
Powers of Theory [Los poderes de la teo- redes de "viejos amigos": 371-373, 378-381
ra, de Alford y Friedland]: 305, 305n reduccionismo: 446; lmites histricos
precios, fijacin de: 393 del: 301-304
presin de los compaeros: 370-372, reforma del lugar de trabajo: 256
378-381 regmenes y relaciones internacionales:
presionesnonnativas: 113-117, 119,195n- 40-41,203
196n, 228-229,422 reglas categricas: 96-101
Pressman, Jeffrey L.: 162 reglas institucionalizadas: 80, 473
Prestan, L.: 399n Reino Unido: 276; vase tambin Gran
primera Guerra Mundial: 415n, 437n Bretaa
NDICE ANALTICO 573
Agradecimientos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
Primera Parte
LAS FORMULACIONES INICIALES
575
576 NDICE GENERAL
Segunda Parte
REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL
Tercera Parte
INVESTIGACIONES EMPRICAS
Bibliografa . . . . . 511