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wAtTER W. POWELL Y PAUL t. DIMAGGIO

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rea de gran atractivo para el examen de

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es objeto de un resurgimiento en las ciencias sociales

El estudio

de las instituciones

las

organizaciones-

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de hoy.

Este volumen presenta, pcr primera vez, tanto trabajos fundacionales ampliamente citados como textos ms recientes de especialistas dedicados al

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enfoque institucional en el anlisis de las organizaciones.

En la introduccin, los compiladores discuten puntos de convergencia y divergencia en la invefigacin de las instituciones en economa y ciencia poltica y sitan el enfoque institucional en relacin con los principales

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clesarrollos de la teora sociolgica contempornea. Varios captulos giran en

torno a los avances tericos ms recientes, identifican y aclaran las mayores

ambigedades del paradigma y orientan la agenda terica de manera novedosa al desarrollar argumentos bien sustentados acerca de los vnculos entre los modelos in$itucionales y las formas de la estructura social. Los a temas tan diversos como clnicas efudios empkicos que siguen de salud mental, museos de arte, grandes corporaciones, sistemas de servicio

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pblico y polticas nacionales- ilustran el poder explicativo de la teora institucional en el anlisis del cambio organizacional. Lectura obligada para el
interesado en la sociologa de las organizaciones, esta obra est dirigida especialmente a los estudiosos de la cultura, Ias instituciones polticas y el

cambio social. Colaboran en estas pginas, adems de los compiladores, Robert R. Alford, Nicole Woolsey Biggart, Steven Brint, Neil Fligstein, Roger Friedland, Joseph Calaskiewicz, Cary C. Hamilton, Ronald L. Jepperson, Jerome Karabel, Agnes G. Meinhard, john W. Meyer, Marco Orr, Brian Rowan, W. Richard Scott,
Jitendra V. 5ingh, David
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Tucker y Lynne C. Zucker.

Walter W. Powell es profesoi'de sociologa en la Universidad de Arizona y editor de la revista Contemporary Sociology.
Paul J. DiMaggio es profesor de sociologa en la Universidad de Princeton.

COLEGIO NACIONAL DE CIE

Y ADMINISTMCIN PBLIC.

UNIVTRSIDAD AUTNOMA FONDO DE CULruRA ECON(

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32

AGRADECIMIENTOS

fue el trabajo ejemplar de nuestros colaboradores, ms que cualquier otra pacosa, el qrr" u,rln"tri nuestra aspiracin. (Tambin Ies agradecemos su ciencia.) Finalmente, damos las gracias a nuestras dos cientficas naturales favoritas, Marianne Broome Powell y Carol Mason, por haber tolerado este libro y a sus editores a pesar de que ellas estn incluso ms ocupadas que nosotros.

INTRODUCCIN
Pur J. DIM,cclo
Y WALTER

W.

POWELT

-\La

teona institucional presenta una paradojalEl anlisis institucional es tan antiguo como Ia exhortacin de Emile Durkheim a estudiar "los hechos sociales como cosas", y no obstante es suficientemente novedoso para ser precedido por la palabra nuevo en mucha de la bibliografia contempornealEl institucionalismo tiene la intencin de representar un enfoque distintivo del estudio de los fenmenos sociales, econmicos y polticos; sin embargo, frecuentemente es ms fcil ponerse de acuerdo sobre lo que no es que sobre lo que es. Hay varias razones para esta ambigedad: ios estudiosos que han escrito sobre las instituciones a menudo las han definido de manera casual; eI institucionalismo tiene distintos significados en diferentes disciplinas;', irlcluso dentro de Ia tegra de la organizacin, los "institucionalistas" difieren en el relativo nfasis que dan a las caractersticas micro y macro, en sus ponderaciones de los aspectos cognoscitivo y norrnativo de las instituciones, y en la importancia que atribuyen a los intereses y a las redes de relaciones en la creacin y difusin de las instituciones. lAunque hay tantos "nuevos institucionalismos" como disciplinas de las ciencias sociales, q-sJg flbro slo se referir a uno de ellos; el que ha dejado su huella en la teora de la organizacin, en especial la rama que se vincula ms estrechamente con la sociologa. AI presentar los estudios reunidos en este que Iibro, esperamos lograr tres i6ib. Por un lado, al publicar juntos -lo nunca se haba hecho-, en la Primera Parte, cuatro trabajos fundamentales citados a menudo, proporcionamos un buen inicio a los lectores que buscan una introduccin a esta bibliografa.l Por otro lado, los captulos que siguen (en especial los de la Segunda Parte) profundizan en la agudeza terica del institucionalismo al aclarar ambigedades en el paradigma y definir los procesos por los cuales las instituciones conforman la estructura y Ia ac, cin organizacionales. Estos captuios consolidan el trabajo de la ltima dcada y sugieren agendas para investigaci<nes posteriores. Por ltimo, las contribuciones empricas de la Tercera Parte ejemplifican el potencial explicativo de la teora institucional en un campo en que se ha habiado mtly poco de eila: ei anlisis del cambio organizacional. Dos de estos captulos (DiMaggio; Galaskiewicz) analzan el surgimiento de los campos otganiza'
I Scott y Meyer han resado cuidadosamente sus artculos para este libro y Zucker ha aadido un nlevo-agregado al de ella. Los captulos de Meyer y Rowan y de DiMaggio y Powell aparecen en su versin original.
33

34

INTRODUCCIN

INTRODUCCIN

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cionales; otros dos (Fligstein; Brint y Karabel) abordan transformaciones signicativas dentro de campos existentes; y los dos ltimos captulos (Orr, Biggart y Hamilton; Singh, Tucker y Meinhard) exploran la relacin entre los procsos institucionales y la cornpetencia iiterorganizacional. Es as como en conjunto las contribuciones en este libro se ocupan de los orlgenes del nuevo inititucionalismo, su presente y su futuro. Exponen ideas funamentales, definen y aclaran estmcturas analticas distintivas y exploran los temas del cambi, conflicto y competencia que hacen que el anlisis institucional se relacione ms estrechamente con los intereses de los estudios de la organizacin y con la teora social contempornea' Esta Introuccin conforrna un contexto para los captulos del libro. No presentamos un panorama general ni un estudio crtico del nuevo institucionalismo en la leorla de la organizacin; tampoco ofrecemos una agenda de investigaciones. Las contribuciones a este libro se encargan de ello muy eficienterientello que haremos en las siguientes secciones ser ubicar la teora "neoinstiicional" de la organizacin que se presenta aqu, primero, entre los varios institucionalismos contemporneos, en particular aquellos de la economa y de las ciencias polticas; y segundo, dentro de las disciplinas de la sociologla y de los estudios de la organizacn, en ambos casos con respecto al "v1ejo" institucionalismo y a los desarrollos independientes, pero convergentes, en Ia teora sociolgica.,iTerminaremos esta Introduccin con l. expoJicin de varias cuestiones disutibles claves en cuanto al anlisis institucional, y mostraremos Ia forma en que los captulos de este libro

ms antigua de la economa poltica, asociada con Veblen y Commons, que ,. .orr...tt*ba en los mecanismos mediante los cuales ocurra la accin social y econmica; contempla tambin los esfuenos de funcionalistas como Parsbns y Selznick para comprender las interconexiones duraderas entre la organizcin poltica, la economa y la sociedad. Esas tradiciones se des-

prstigiaron no porque hicieran las preguntas equivocadas, sino porque proporcionaban respuestas demasiado descriptivas e histricamente espe.ifiiut, o tan abstractas que carecan de efectividad explicativa. El esfuerzo actual para conjuntar los motivos de investigacin de estas tradiciones con los desarrollos contemporneos en la teora y el mtodo es no slo un retorno a las races acadmicas, sino tambin un esfuerzo por proporcionar respuestas nuevas a preguntas ejas acerca del modo en que los arreglos institucionales confo.*ui, median y canalizan las elecciones sociales. -corriente distlnta del pensamiento institucional provien de campos Una como la qacrqEgciolog4, la.histgqia qocial y log estudios culturales, en que el condutismo nunca ar:raig,,En estos campos, las instituciones siempre se han considerado elementos bsicos para la construccin de la vida social y poltica. Nuevas perspectivas de la antropologa, la historia y Ia teora social continental ponen en tela de juicio las variedades deterministas tanto del funcionalismo como del indidualismo y ayudan a entender cmo se construye socialmente el significado y cmo la accin simblica transforma las nociones de la agencia. Esta corriente sugiere que las referencias individuales y categoras bsicas del pensamiento como la personalidad, la accin social, el Estado y la ciudadana son conformadas por fuerzas institucionales. Dentro de los estudios organizacionales, la teora institucional ha res-

tratan tales cuestiones.

Et- "Nunvo INsrrrucIoNALISMo" EN EL coNTEXTo DISCPLINARIo
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l El estudio de las instituciones experimenta un renacimiento en todas las

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ciencias sociales.2 En algunos sectores, este desarrollo.es, ura reaqg!.cqntra Ia revolucin conductuJ de dcadas recientes, la cual ilterpe la c,O+dueq t&t

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onmica y poltica colectiva como Ia conseCuencia agregada de la,elecCin l.rlui1. iot conductiitas consideraban a las instituciones epifenomnias, i simple suma de las propiedades al nivel individual. Pero su

vuelto considerablemente ms complejas y cuentan con ms recursos, y prima facie son ms importantes para la vida colectiva" (March y olsen,
1984, p. 734).

omisin del contexto social y de la permanencia de las instituciones sociales trajo un costo muy alto, especialmente en un mundo en que "las instituciones sociales, polticas y econmicas se han expandido, se han

El resurgimiento del inters en las instituciones contempla una tradicin

2 para una discusin de las definiciones de institucin, institucionalizado e institucionaliZacin vanse los capltulos de la Primera y la Segunda partes, en especial los de Jepperson (cap. v) y Scott (cap. vl).

pondido a anomalas empricas, al hecho de que, como dicen March y Olsen (1984 , p. 747), "1o que observamos en el mundo es incongruente con q.t" las teoras contemporneas nos piden que hablemos". Los la forma "tt estudios del cambio organizacional y poltico habitualmente sealan descubrimientos difciles de compaginar ya sea con las explicaciones funcionalistas o con las que se basan en el actor racional (vanse DiMaggio y Powell, cap. u). Los administradores y los polticos abogan por programas que se estiblecen, pero que no se llevan a cabo; los gerentes renen informacin asiduamente, pero no la analizan; se contratan expertos, no en razn de sus consejos, sino para exhibir legitimidad. Esos descubrimientos tan comunes de la investigacin basada en casos han generado esfuerzos pala remplazar las teoras racionales de la contingencia tcnica o de la eleccin estrtgica por modelos alternativos que son ms consistentes con la reali dad organizacional que han observado los investigadores. No puede esperarse que enfoques de las instituciones basados en terTenos tan diierentes converjan en un solo conjunto de prerniszrs y metas. De hecho, hay muchos institucionalismos nuevos --en la economa, teorla de Ia organizacin, ciencia poltica y eleccin pblica, historia y sociologa- casi

INTRODUCCIN

INTRODUCCIN
tos especficos de las transacciones

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desvinculados, excepto por una conviccin comn de que los arreglos institucionales y los procesos sociales son importantes. En esta breve resea slo nos concentraremos en algunas de las principales tendencias y las contrastaremos con el "nuevo institucionalismo" en el anlisis organizacional.3

La nueva economla institucional

La tradicin analtica que inici Coase (1937, 190) y reforz Williamson (1975, 1985) ha sido retomada por hist<riadores de la economa (North, 198 1 ),
estudiantes de leyes y economa (Posner, 1981), tericos de juegos (Schotter, 1981) y economistas organizacionales (Alchian y Demsetz, 1972; Nelson y

Winter, 1982; Grossman y Hart, 1987).4 La nueva economa institucional aade una saludable dosis de realismo a los supuestos usuales de la teora microeconmica. Los individuos procuran maximizar su conducta hacia ordenamientos prioritarios estables y consistentes, pero lo hacen, argumentan los economistas institucionales, en presencia de lmites cognoscitivos, informacin incornpleta y dificultades en el seguimiento y capacidad para hacer cumplir los acuerdos. Las instituciones surgen y persisten cuando confieren beneficios mayores que los costos de transaccin (esto es, los costos de negociacin, ejecucin y cumplimiento) en que se incurre al crearlas y mantenerlas. I I-a nueva economa institucional considera a Ia transaccin la unidad primaria de anlisisiLas partes en un intercambio desean economizar en los costos de transactin e.r un mundo en que la informacin es costosa, en que algunas personas se conducen de manera oportunista y en que la racionalidad se ve constreida. Por consiguiente, es entender de qu forma atribu3 Al hacerlo, nos interesan ms las tendencias centrales que las excepciones. Aunque el neoinstitucionaiismo en la economa y en la ciencia poltica surgi en oposicin al atomismo ms que a los modelos de la accin racional, muchos economistas cientficos polticos han puesto en tela de juicio (y han modificado en sus modelos) elementos clave de los enfoques de la eleccin racional que han dominado sus campos. Por otra parte, enfoques como el de la economa del costo-tmnsaccin y de la teora de la agencia han incursionado en el anlisis organizacional y en la sociologa. Para complicar alin ms las cosas, los usos previos de institucin persisten en la sociologa (donde institucin a veces se refiere a complejos de agentes interrelacionados y mbitos como ley, religin, medicina, familia o Estado), la ciencia poltica (donde el trabajo institucional incluye explicaciones histricas o ricamente descriptivas de unidades polticas como las agencias del Estado o las legislaturas) y la historia (donde institucional a veces se refiere a estudios de constituciones y reyes). Nuestro punto no es que cualquier disciplina presenta un frente unificado, sino que las variaciones en el trato que las diferentes disciplinas dan a las instituciones tienden a ser mayores que las variaciones dentro de ellas. a Puttenran (198) proporciona un excelente panorama de esta bibliografa y ofrece selecciones de artlculos importantes en esta tradicin. Como ha indicado Richard Nelson en un comunicado personal, el nuevo institucionalismo en la economa contrasta fuertemente corl lo que se eg a conocer como "la economa institucional". Esta ltima, asociada con acadmicos de principios del siglo xx como John Comrnons y Thorstein Veblen, era muy sociolgica en su insistencia en las costumbres, la economa poltica y el particularismo histrico de las instituciones econmicas.

la incertidumbre y la frecuencia- -como clases especficas de instituoriginan ciones econmicas,' Segn esos economistas organizacionales, las instituciones reducen la icertidumbre al proporcionar estncturas confiables y eficientes para el intercambio econmico (North, 1988U A pesar de los supuestos compartidos, hay puntos de divergencia aun dentro de la nueva teora institucional. En particular, hay diferencias en la rnanera de tratar los costos de transaccin, las contiendas en cuanto a lo ptimo de las instituciones y la inrportancia expectativa diferencial dada al Estado y a la ideologa. Wiiliamson (1985) ve el oportunismo (la bsqueda con dolo del inters propio) como una fuente fundamental de los costos de t;:ansaccin. En contraste, Mathews (1986) hace hincapi en los costos puramente cognoscitivos al organizar y supervisar las transacciones, incluso cuando los participantes son honestos. North (1984) tambin define los costos de transaccin rns ampliamente, considerndolos gastos generales de la manutencin de un sistema de derechos de propiedad, bajo condiciones de especializacin creciente y de una compleja disin del trabajo. Otro problema no resuelto se refiere al grado en que las instituciones representan respuestas ptimas a las necesidades sociales. En mucha de la bibliografa sobre el tema se encuentra, para usar el trmino de Kuran (1988, p. 144), un aire de "funcionalismo optimista, un modo de explicacin por medio del cual los resultados se atribuyen a sus consecuencias benficas". Por ejemplo, Williamson (1985) dice implcitamente que se ejerce una considerable previsin en el desarrollo de los arreglos institucionales y que ia competencia elirnina ias instituciones que se han vuelto ineficientes. Por el contrario, Akeriof (1976) demuestra que las instituciones pueden persistir aun cuando no sin'an al inters de nadie. Por ejemplo, aunque todos puedan quedar peor bajo un sistema de castas, los individuos
racionaies pueden acatar sus norrnas porque no desean arriesgarse al ostracismo. En otras palabras, urTavez que se establecen las instituciones, pueden persistir aunque sean subptimas colectivarnente (Zucker, 198). Nelson y Winter (1982), quienes adoptan un enfoque evolucionista, con-

la particularidad de los activos,

sideran las instituciones productos finales de la variacin, seleccin y retencin aleatorias, antes que de la previsin individual. Nonh (1988) argumenta que las instituciones son conforrnadas por factores histricos que, limitan el rango de opciones abierto a quienes toman las decisiones; as, producen diferentes resultados que ios implicados por una teora de elecciones ilimitadas y respuestas estratgicas. Mathews (198) argumenta que la inercia juega un importante papel en la persistencia institucional. Incluso cuando las instituciones no se sometan a las demandas de determinados ambientes, pueden perdurar porque, como sugiere North, Ios beneficios posibles por cambiar{as son superados por los costos de hacer los cambios. De este modo, para North y otros, lo.g costos de transaccin de cambio institucional proporcionan a las instituciones una especie de amortiguador.

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INTRODUCCIN

INTRODUCCIN

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;_North es de los pocos economistas que prestan atencin a la importancia que tienen la ideologa.y el !,st4do en el mantenimiento de las institucio-

se vuelven ms requieren de una tercera parte esptlallzados y complejos, los contratos que los haga cumplir, demanda satisfecha por instituciones polticas, que esempenn un papel positivo en la especificacin y en la salvaguarda de los derechos de propiedad. Pero la forma en que los Estados definen los derechos de propiedad vara mucho, y los ciudadanos pueden considerar a las instituciones polticas ms o menos legtimas, dependiendo de sus ideologas. Cuando el consenso ideolgico es elevado, la conducta oportunista se ve limitada. Cuando es bajo, los costos de contratacin son ms altos y se gasta ms energla en los esfuerzos por el cambio institucional. De este modo, el consenso ideolgico representa un sustituto eficiente de las reglas

nes.$ medidi que los intercambios entre los individuos

tos de transaccin, reducen el oportunismo y otras formas de desvlos de la agencia y, por tanto, aumentan las posibilidades de beneficios por medio de la cooperacin" (198, p.74). De esta manera, las instituciones polticas propician estabilidad en la vida poltica'

frmales.

Itt

teora positiva de las instituciones

Ha surgido un nuevo institucionalismo en el campo de la poltica como reaccin a las concepciones previas del comportamiento poltico que eran atomistas no slo por su visin de la accin como producto de individuos racionales orientados a metas (posicin que muchos "tericos positivos" todava comparten), sino tambin por su concepcin abstracta y asocial de los contextos en los que se persiguen estas metas. Una rama del institucionalismo de Ia ciencia poltical(la f-qg.fa pos!Lr.1) se concentra en las instituciones polticas nacionales; otra (la teora el rgimen) trata de las relaciones internacionales.

L mayor parte de la investigacin de los tericos positivos trata de las caractersticas estructurales relativamente fijas del Congreso de los Estados Unidos: los poderes de los comits del Congreso para fijar la agenda y las reglas que definen los procedimientos legislativos y las jurisdicciones de los comits (Riker, 1980; Shepsle y Weingast, 1981, 1987; Weingast y Marshall, 1988). Los modelos de eleccin pblica que son la base de la informacin de estos trabajos dan una importancia especial, por ejemplo, a la mecnica de la accin legislativa, a la distribucin de los poderes para establecer la agenda, a Ia secuencia en que se deben hacer las propuestas y a la asignacin de los derechos de veto (Shepsle y Weingast, 1987; Ostrom, 1986; Shepsle, 1986, 19S8). Los modelos en esta tradicin con frecuencia emplean ripresentaciones del principal/agente para estudiar los esfuerzos de un actor poltico (por ejemplo, un subcomit del Congreso) por controlar a otro (por ejemplo, una agencia federal)' La imagn general que proporciona esta lnea de estudio es que la poltica del Cngreso depende en gran medida de los poderes para establecer la agenda inherentes en las reglas legislativas. La explicacin del poderoso ppel de centinelas que desempean los comits legislativos "radica en las reglas que gobiernan la secuencia de las propuestas, las enmiendas y en especial del veto del proceso legislativo" (Shepsle y Weingast, 1987, p. 86). Li estructura de las reglas polticas se adapta muy bien al flujo y reflujo de las agendas de los polticos, y las reglas pueden sobrevir fcilrnente cuando .,t ufoyo original disminuye. Como resultado;se considera que las reglas legislalivas son fuertes, que resisten en el corto plazo las presiones polticas y que en el largo plazo limitan las opciones que pueden seguir libremente quienes toman las decisiones.,

ila teora positiva e las instituciones est interesada en la toma de decisiones polticas, especialmente en las formas en que las estructuras polticas (o instituciones) conforman los resultados politicostr(Shepsle, 1986). Las versiones atomistas de la teora de la eleccin social," las que da respuesta este trabajo, predecan decisiones inestables y paradjicas bajo las reglas de votacin mayoritaria. Sin embargo, la vida poltica no se encuentra en un constante flujo; de hecho, la caracterstica primordial de la poltica de los Estados Unidos es su estabilidad general (Moe, 1987). Entonces, qu explica esa estabilidad? La respuesta que dan los institucionalistas en las ciencias polticas es que las reglas legislativas eliminan gran parte de la inestabilidad inherente en los sistemas puros de votacin mayoritaria' Este enfoque complementa la nueva economa institucional en su esfuerzo
porvincular los intereses del actor con los resultados polfticos. Se consideian los acuerdos institucionales que estructuran la poltica de los Estados Unidos respuestas a problemas de accin colectiva, los cuales surgen precisamente porque los costos de transaccin del intercambio poltico son elevados. Shepsle describe las instituciones polticas como "acuerdos e.t ante e\cuanto a la estructura de cooperacin" que "economizan en ls cos-

El cientfico pohtico terry Moe ha criticado severamente el institucionalismo de eleccin racional por hacer hincapi en los mecanismos formales del control legislativo con exclusin de los mtodos indirectos, no intencionales y sistmicos (Moe, 1987, p. 291).pas caractersticas dinmicas e inforrnaies de las instituciones estn ausintes de los modelos de reglas y procedimientos de la teora positiv"jEn una historia analtica de a ational Labor Relations Board (NI-nn) (Junta Nacional de Relaciones Laborales) de lm Estados Unidos, Moe demuestra cmo la agencia transform su propio ambiente poltico y destaca la dependencia mutua y vital que se des.rttO entre la NLRB y sus integrantes. Tambin pone de relieve el papel de las normas y estndares informales de profesionalismo en la conformacin de las relaciones de la junta con el Congreso. No obstante, Moe concluye que, a pesar de sus defectos, el nuevo institucionalismo en la economla y en l poltica promete una teora de la eleccin racional general de las institu-

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INTRODUCCIN

INTRODUCCIN

4I

ciones sociales. Nosotros Somos menos optimistas, en parte porque el excelente trabajo de Moe dernuestra que este enfoque se conc_entra slo en los aspectos ms formales y fijos del proceso poltico. Aunque hay inters por Ia forma en que surgen ls instituciones, la mayor parte del anlisis trata las reglas y los proceimientos como determinantes exgenos de la conducta

poltica.
Lo s reg menes

p. 388), "deja sin responder la pregunta de qu clases de instituciones se desarrollarn, a quin beneficiarn y qu tan efectivas sern". Evidentemente, muchas instituciones internacionales no son ptimamente eficientes y, si se reconstruyeran, sin duda tendran un aspecto muy dif'erente.iNo obstante, Ios regmenes irnperfectos sobreviven debidc a que los costos hundidos, Ios grupos de presin y ia dificultad de concebir alternativas
hacen que sea sensito'Uiisrvarlos.

internacionales

La insatisfaccin con el enfoque basado en el actor racional ha hecho

que algunos estudiosos desarrollen una indagacin ms sociolgica, la cual reconoce que las "instituciones no slo reflejan las preferencias y el poder de Ias unidades que las constituyen; Ias mismas institucicnes conforman esas preferencias y ese poder" (Keohane, 1988, p. 382; vanse tambin Kratochwil y Ruggie, 198; Krasner, 1988). En este punto de vista ms orientado a los procesos. las instituciones designan a los actores y alavez ios lirnitan, y surgen intereses dentro de contextos normativos e histricos particulares.tEntender cmo piensan quienes hacen las polticas acerca de las reglas y estndares internacionales, y los discursos polticos que emplean,

-.1

La segunda lnea del nuevo institucionalismo en las ciencias polticas ha surgio en el campo de las relaciones internacionales. En ste, Ios estudio.or-h.r, rechazado un punto de vista catico, en alguna ocasin popular, de las relaciones internacionales y se han ocupado de las condiciones en ias cuales se da Ia cooperacin internacional, alavez que han examinado las instituciones (regmenes) que promueven la cooperacin (Krasner, 1983; Keohane, 1984, 1988; Young, i98).f,:Los regmenes internacionales son acuerdos multilaterales que resuitan de, y a la vez facilitan, Ia conducta cooperativa por medio de Ia cual los Estados egulan sus relaciones entre s d"ni.o del carnpo de un tema en particular,.hlgunas de esas instituciones internacionaies (por ejemplo, las Naciones Unidas o el Banco Muridial) son organizaciones formales; otras, como el rgimen internacional de dinero y coioe.cio (el A.cuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y cornercio) (cerr), son conjuntos complejos de reglas, estndares y agencias. Los regmenes son instituciones ya que se basan en, dan homogeneidad a, y reproducen las expectativas normales, y al hacerlo estabilizan el orden internacionai. El trabajo inicial sobre los regmenes se apropi sin resewa del lenguaje y de tras arrnas conceptuales de Ia teora de juegos y de la economa institucional y consicler que Ia escasez y la competencia eran caractersticas basicas del sistema internacional. Se pensaba que las naciones-Estado eran egostas maximizadoras de la utilidad que, no obstante, tenan poderosos incentivos para concertar acuerdos limitadoles a fin de aumentar al nlximo su bienestar en el largo plazo (Young, 198). Si no se obtuviera ningn beneficio por los acuerdos internacionales o si se pudiera sostener la cooperacin sin costo alguno, los regmenes internacionales no surgiran- La lgica es similar a la del trabajo sobre la pclltica nacional: los regmenes parecan donde los costos de comunicaciones, supervisin y cumplimient eran bajos en comparacin con los beneficios que se derivaban de ellos. De este modo, las naciones, en un esfuerzo por obtener ganancias conjuntas, acuerdan vincularse a regmenes que posteriormente limitan su libertad de accin. de las relaciones internacionales han . Ms recientemente, los estudiosos *p""udo a poner en tela de juicio el valor del enfoque del actor-racionai .*o de las instituciones internacional:,:::Co-o seala Keohane (1988'

crtico para cualquier anlisis de poltica internacional. i Tanto el enfoque basado en el actor-racional como el ms sociolgico de las instituciones internacionales estn mejor desarrollados tericamente: hay poca investigacin sobre por qu los regimenes se desatrollan ms en algunas reas qr,re en otras; tampoco sabemos qu factores explican Ia persistencia de los regmenes"5 Lo que resulta evidente es que las instituciones internacionales son duraderas y con ello conforman y limitan las relaciones entre los Estados, por Io que es una tarea irnporlante cornprender la forma en que esas institucioes se desarrollan, persisten y terminan.
es

Puntos de divergencia Las disparidades entre los diferentes enfoques se ilustran por sus variadas definiciones de institucin. Los cientficos polticos en ia tradicin terica del juego de la eieccin racional consideran a Ias insiituciones "gustos congelados" temporalmente (Riker, 1980), estructuras de "reglas, procedimientos y acuerdos" (Shepsle, 198) o "prescripciones acerca de las acciones regeridas, prohibicias o permitda." (Ott--, 198)iLa nueva economa institucionai, en particular la rama establecida en la historia econnrica, sostiene que "las instituciones son regularidades en interacciones repetiti- i vas [...] costumbres y r"eglas que proporcionan un conjunto de incentivos y ' desincentivds para los indir"iduos' {North, 198, p. 231).La economa de la
s Vase Young (198) para una cuidadosa revisin de los primeros trabajos sobre los regmenes. Cntica la vaguedad y desconcertante elasticidad de los conceptos clave, pero sugiere que este trabajo representa una importante nueva lnea de pensamiento sobre las relaciones

internacionales,

"r, "l

42

NTRODUCCIN

INTRODUCCIN

43

organizacin concibe las instituciones como estructuras de gobierno, acuerdos sociales ajustados para reducir al mlnimo los costos de transaccin (Williamson, 1985). En las obras sobre las relaciones internacionales, los regfmenes se definen como "conjuntos de principios, norrnas, reglas y procedimientos de toma de decisiones implcitos o explcitos en torno a los cuales convergen Ias expectativas de los ctores en determinada rea de las relaciones internacionales" (Krasner, 1983, p. 2). Lo que distingue esta Inea de investigacin de los enfoques de la eleccin-racional es su elemento especficamente efine en los patrones de conducta en trminos de costumnormativo -se bres y obligaciones, un enfoque que acerca este trabajo mucho ms a la tradicin .o.iolOgi"u-, De hecho, la definicin que da Young (1986, p' 107) reconocidas que consisten en funciones fde una institucin -"prcticas cilmente identificablei, junto con una serie de reglas o convencionalismos que dirigen las.relaciones entre los poseedores de esas funcions5-" s6cuerda con gran parte del trabajo reciente de la sociologa. A medida que pasamos del nuevo institucionalismo en la economa y en \ .,Ia eleccin pUti.u al nuevo institucionalismo en la teora de los regmenes ' ' ,*i?' ^ * y en la teo de la organizacin, el trmino institucin toma un significado , "^{f' lferente.ilp,n los pririeros enfoques, las instituciones son producto del di- 'vr:'*iseo humno, rezultado de accines tiles realizadas por individuos orientados instrumentalmente. Pero en los segundos, aunque las instituciones ciertamente son el resultado de la actividad humana, no Son necesariamente producto de un diseo consciente.
gedad de ms de 300 aos que se desarroll lentamente. El principio de la reciprocidad entre las nacionesioberana es bien conocido -implica Estado, crea funciones y estatus bien definidos y conlleva ser miembro de un sistema internacional-. Pero la institucin del Estado soberano moderno no puede atribuirse a los esfuerzos conscientes de grupos sociales espe-

onsidere la institucin del Esttio soberano, nocin con una anti-

cficos. Tampoco puede reducirse fcilmente la complejidad del Estado moderno u ,r.tidudr de anlisis ms pequeas, ni se le puede describir adecuadamente por medio de tcnicas simples de agregacin. Qe-hecho, esas instituciones son relativamente constantes en vista de Ia con$iderable rotacin entre los miembros individuales y quienes ocupan los cargos pblicos, y con frecuencia se adaptan a la demandas idiosincrsicas de quienes desean

influir en ellas.

El nuevo institucionalismo en la teora de la organizacin y en la sociologa comprende el rechazo de los modelos del actor-racional, un inters en las instituciones como variables independientes, una nueva orientacin hacia las explicaciones cognoscitivas y culturales y un inters en las propiedades de las unidades de anlisis supraindividuales que no pueden ser
reducidas a agregados o a consecuenciai.directas de los atributos o motivos
de los indivii-,oi.

iB" la tradicin sociolgica, la institucionalizacin

es un

"proceso fenomenolgico por el cual algunas relaciones y acciones sociales llegan a darse por sentado" y un estado de cosas en que los conocimientos coaitidos dfinen "lo que tiene significado y las acciones que son posi- ' bles'; (zucker, 1983, P. 2).:En tanto'que economistas y tericos de la eleccih pb-lica frecuentement'toman in st it uc in y convencin como sinnimos, socilogos y tericos de la organiii?iiitringen el primer trmino a aqueque, lejos de ser percibidas como meras conveniencias, , llas convenciones con carcter de norma en el pensamfgnto y accin social" , jitoman un estatus '"(llt"y". y Rowan, cap. I; Jepperson, ei. ?; Dougl, '198i6ii, pp. a6-a$ En este qentido, entonces, el enfoque sociolgico de las instituciones es ms restrictivo que el de la economa y la eleccin pblica: slo algunas clases de convenciones califican. Por otra parte, con respecto a la clase de cosas que se pueden institucionalzar,la sociologa es mucho ms abierta,., Mientras que la mayora de los economistas y de los cientficos polticos se concentran exclusivamente en las reglas econrnicas o polticas del juego, partes, desde los apretoJ.q lB..eiolggos encentran insliluciole-S 9n todas de planificacin estratgica, pasando ritu"'hita ioS dpiiamntoi "i los matrimonios. Adems, los socilogos consideran que las conductas por ion potencialmente institucionalizables en un amplio campo, desde la comp."nri.t dentro de una familia hasta los mitos de Ia racionalidad y el progreso en el sistema mundial (Meyer y Rowan, cap' I). El nuevo institucionalismo en la teora de la organizacin tiende a enfocarse en una parte amplia, pero finita, de la cornucopia institucional de la sociologa: las estructuras y los procesos organizacionales que abarcan toda Ialndustria, con un alcance nacional o internacional. De hecho, el nuevo institucionalismo en el anlisis organizacional toma como punto de partida Ia sorprendente homogeneidad de prcticas y acuerdos que se encuentran en el mercado del trabajo, escuelas, Estados y corporaciones (DiMaggio y Powell, cap. II; Meyer y Rowan, cap. I)' La calidad constante y repetitiva de mucha de la vida organizada puede explicarse no simplemnte en relacin con actores individuales maximizadores, sino ms bien con un planteamiento que localiza la persistencia de las prcticas tanto en su calidad dada por sentado com,o en su reproduccin en estructuras que en cierta medida se sostienen a s mismas (vase Zucket, cap. m). De estas diferencias definitorias se deriva una segunda lnea divisoria entre los variop "institucionalismos". Reflejan las instituciones las preferencias de los individuos o actores empresariales, o representan resultados colectivos que no son la simple suma de intereses individuales? La mayora de los economistas institucionales y de los tericos de la eleccin pblica suponen que los actores erigen instituciones que logran los resultados der"idor y que raras veces preguntan de dnde provienen las preferencias o .r.ur u""t consideran los mecanismos de retroinformacin entre los intereses y las instituciones. Seguramente las opciones de los actores estn limitadas por los costos hundidos en los acuerdos existentes y sus estrate.,
;

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INTRODUCCIN

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gias pueden incluso tener efectos no intencionales. Pero lo que predomina enfoques es una visin de los acuerdos institucionales como solur, "rto, ciones adaptu^bles a los problemas de oportunismo, informacin imperfecta o asimtrica y supervisin costosa' Laramadel instiiucionalismo rns orientada a la sociologa rechaza esta orientacin por varias razones. Primero,flos individuos no eligen libremente entre las instituciones, costumbres, nrmas sociales o procedirnientos jugar legales. Uno no puede decidir divorciarse de una nueva manera' o por no pagar impuestos' L<s tericos ' aidrercon reglai diferentes, u optar ex- ' de la organi zicnprefieren modelos que no sea' de eleccin, sino de hecho, y suponen que "los actores asociandeterpectativs que se dn por que minadas acciones.on d"t.t-inadas situaciones mediante reglas de lo (March y Olsen, 1984, p. 741) adquiridas por medio de la soes adecuado" calizacn,la educacin, la capacitacin en ei trabajo o la aceptacin de convenciones. Los individuos se enfrentan a elecciones tcdo el tiempo' pero al hacerlo buscan orientacin en la experiencia de otros en sitraciones semejantes y en relacin con los estndares de obligacin' I pedan entenAdemas, los institucio'alistas sociolgicos dudan que se las der adecuadamente las elecciones y preferencias individuales fuera de La gente en difeestructuras culturales e histricas en que se encuentran. rentes sociedades o esferas institucionales sostiene, en diversos tiempos, supuestos distintos sobre ios intereses que motivan la accin legtima, bajo ."yo, u"rpicios pueden actuar las personas o las colectividades, y sobre

tes. Pero tal trabajo, aunque importante, es una excepcin; la mayora de los tericos y economistas de la eleccin pblica que estudian las institu' ciones las cnsideran provisionales, lugares de reposo en el camino hacia

una solucin de equilibrio eficiente' Los socilogos organizacionales encuentran la historia adaptable menos convincente. En su opinin, las conductas y estructuras clue son institucionalizadas por lo comn cambian ms lentamente que las que no lo son' (En realidd, dada la distincin entre convencin e institucin sealada antes, esto es casi cuestin de definicin.) Los socilogos estn de acuerdo con los estudiosos partidarios de la eieccin racional en que !a interdependencia tcnica y los costos fsicos hundidos son en parte responsables por la inercia institucional. Pero stos no son los factores nicos o los ms importantes. Los acuerdos institucionales se reproducen porqu: frecuente*".tt" los individuos ni siquiera pueden concebir alternativas adecuadas (o porque consideran irreales Ias alternativas que conciben)'7 las institucio-

""r descubren sus preferencias. sonas

tro slo

limitan las opciones: establecen los criterios por los que las per-

En otras palabras, algunos de los costos

hundidos ms importantes son cognoscitivos. Cuando el cambio organizacional s ocurre es probable que sea episdico y dramtico, como respuesta a un cambio institucional a macronivel, en vez de incremental y gradual. El cambio fundamental ocurre en condiciones en las que los acueids sociales que han sostenido los regmenes institucionales repentinamente parecen problemticos (vase Por.vell, cap. uD. Mientras los ectnomistas y loi cientficos polticos ofrecen explicaciones funcionales de q,r" las instituciones represenlan soluciones eficientes a los Ias formas "t la gobernabilidad, los socilogos rechazan las explicaciones problemas de iuncionales y se Concentran, en cambio, en las formas en que las instituciones cornplicn y constituyen las vas por las que se buscan las soluciones.

Ias formas de accirr adecuadas. L misrna nocin de eleccin racional la refleja rituales y mitos seculares rrodernos que constituyen ylimitan Friedland y Alford, (vase Jepperson y Meyer, cap. accir, legtima
cap.

pbli., t...." punto de disputa entre las variantes econmica/eleccin de la teoia institucional se refiere a la autonoma, plasticica y sociolgica Ios a y efi.iJ"cia de las instituciones. Se adaptan las i'stituciones a evolucionaintereses indivirluales y responden rpidamente al cambio, o ron con mucha lentituci y en formas que comnmente no se prevn? las ciencias polticas y- en la economa Algunos institucionaiittuu "tt son fcilmente maleables'$Los acuerdos .."oio""n que las instituciones no institucionajes limitan la conducta individual al hacer que algunas elecciones no sean viables, eliminar determinados cursos de accin y restringir patrones de asignacin de recursos*lor ejemplo' Shepsle (198' ciertos
1989)

x).

'III;

Er uEvo

INSTITUCIoNALISMo Y LA TRADICIN

soclolGlcA

El nuevo institucionalismo en el anlisis organizacional tiene caractersticas sociolgicas, Esta perspectiva destaca las formas en que se estructura la accin ! se hac" posible el ordep rnediante sisternas compartidos de reglas

argumentado-que instituciones pliti.us como la estructura de comiis del bongreso y su sistema de rango segn la antigedad deben eli-

h;

minarse si se quiere que los polticos hagan compromrs-o-s crebles' Adems, los economistai Richarcl Nelson y Sidney Winter (1982) destacan y el papel de las normas, reglas y cultura en el cambio organizacional' en el merca."iiiiitu-"trte descalifican la opinin de que la competencia
eficiendo us"g.rru Ia seieccin de estructuras y procesos organizacionales

que a la vez limitan la tendencia y la capacidad de los actores para optimizar, y privilegian algunos grupos cuyos intereses son asegurados por las sanciones y recompensas prevalecientes. No obstante, el neoinstitucionalismo en el anlisis organizacional no es sirnplemente la antigua sociolga con etiqueta nueva; difiere de manera sisterntica de ios enfoques sociolgicos
Sin embargo, en circunstancias de un cambio cultural rpido en lo social, las organizaciones ouedenlncorporar nuevos elementos en el ambiente institucional a una tasa rpida. Agradeiemos a John Meyer por esta observacin, que se ilustra en Thomas, 1989. 7 Agradecemos a Ron Jepperson esta ltima obseruacin'

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INTRODUCCIN

INTRODUCCIN

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anteriores de las organizaciones e instituciones. Para explicar las diferencias, empezamos esta seccin con una descripcin de la relacin entre el neoinstitucionalismo y el viejo institucionalismo en la teora de la organizacin. Esta discusin nos lleva a considerar las afinidades entre el nuevo institucionalismo y las corrientes ms amplias en la teora social angloamericana y la europea, en particular el desarrollo en la teora de la accin'

El nuevo y el vieio institucionalismo

Si uno pudiera asignar una fecha de nacimiento al nuevo institucionalismo en los estudios organizacionales, tendra que ser 1977, ao en que John Meyer public dos artculos novedosos, "The Effects of Education as an Institution" ["Los efectos de Ia educacin como institucin"] e "Institutionalized Organizations: Formal Structure as Myth and Ceremony" ["Las organizaciones institucionalizadas: la estructura formal como mito y ceremnia"] (con Brian Rowan, cap. I), que establecieron muchos de los fundamentos del pensamiento neoinstitucional. Sin duda, algunas de estas ideas ya eran manifiestas en Ia investigacin que Meyer conduca sobre el sistema mundial (Meyer y Hannan, 1979); unas aparecieron en su brillante artculo sobre ios efectos de "socialzacin" de las escuelas en una coleccin publicada en 1970, y el inters de Meyer en las macroinfluencias sobre los fenmenos locales es evidente en sus primeros trabajos acerca de los efectos contextuales en la investigacin organizacional (1968). Los artculos de 1977 y la posterior fructfera colaboracin entre Meyer y W. Richard Scott (1983b) aclararon y desarrollaron los principios institucionales en el contexto de las organizaciones formales. En 1985, cuando Lynne Zucker convoc a una breve conferencia sobre el tema en la ucm (Zucker, 1987), el nmero de acadmicos interesados en los efectos de la cultura, el ritual, la ceremonia y las estructuras de mayor nivel en las organizaciones era suficientemente grande para que la teora neoinstitucional fuera bautizada y

con las explicaciones formales de las organizaciones.dCada enfoque hace hincapi en el papel dq_lg.g$Jtpa.-en la conformacin de la realidad organizacional. , Dado f molde racional y materialista de Ia mayora de los enfoques alternativos a las organizaciones, estas similitudes muestran una gran continuidad entre el viejo y el nuevo institucionalismo. No obstante, este ltimo se aleja del primero de manera significativa (lo cual se resume en el cuadro l). Al describir estas diferencias, resaltamos las caractersticas centrales. Por supuesto, es posible encontrar excepciones indiduales.s El viejo institucionalismo era directamente poltico en su anlisis del conflicto de grupo y de la estrategia organizacional. El liderazgo de la Autoridad del Valle de Tennessee, por ejemplo, coopt el electorado externo intencionalmente, modificando los planes agrcolas ms populistas de sus creadores para proteger el programa de electrificacin rural (Selznick, 1949). En contraste, el nuevo institucionalismo por lo comn ha dado menos importancia a los conflictos de inters dentro y entre las organizaciones, o bien ha observado la forma en que las organizaciones responden a esos conflictos desarrollando estructrras administrativas muy elaboradas (vase Scott y Meyer, cap. tv). Aunque, como observaremos ms adelante, los enfoques institucional y poltico del cambio organizacional estn empezando un fructfero dilogo, el punto de inters en el trabajo inicial estaba en los aspectos de las instituciones que tienden a impedir que los actores reconozcan o acten en favor de sus intereses (DiMaggio, 1988a). Por esto,$aunque los viejos y nuevos enfoques estn de acuerdo en queJa institucionhiizqcinlimita la racionalidad og4nizati.va, identifican difererife's- fuentes de limitaciones, ya que,_gl,f_ej.o enfoque hace hincapi ep.]os

glupos d9 p1eg1,a-lentro de las organizaciones como iSltd'd inteicambios y alianzas polticas, en tanto que el nuevo da importancia a la relacin entre estabilidad y legitimidad y el poder de "acuerdos comunes
que pocas veces se expresan explcitamente" (Zucker, 1983, p. 5).i Dichas diferencias se reflejan en el tratamiento de la estructura organizacional en las dos tradicionesi,El viejo institucionalismo pona de relieve el '1p.sgqro c4mpo.de la interaccin inforrr*al" (Selznick, 1949, p.20) -patrones de influencia, coaliciones y corrillos, elementos particularistas en el reclutamiento o la promocin-, tanto para ilustrar el modo en que las estructuras informales se desvan de los aspectos de la estructura formai y

materializada. El neoinstitucionalismo tiene sus races en el "viejo institucionalismo" de Philip Selznick y sus asociados; no obstante, diverge sustancialmente de esa tradicin (vase Selznick,1949, t957; y, para una resea de apreciacin pero crtica, el cap. 5 de Perrow, 198). Tanto el viejo como el nuevo enfoque comparten un escepticismo con respecto a los modelos de organizacin basados en el acto racional y cada uno considera Ia institucionalizacin un proceso dependiente del Estado que hace a las organizaciones menos racionales instrumentalmente al limitar las opciones que pueden seguir.8 Ambos ponen de relieve la relacin ent:e las organizaciones y sus ambientes, y ambos prometen revelar aspectos de la realidad inconsistentes
8 Un proceso de cambio de sisterna depende del Estado cuando la probabilidad y direccin del cambio de un periodo al siguiente son una funcin del estado dei sistema en el periodo inicial.

los limitan, como para demostrar la manera en que los intereses locales subvierten la misin racional que se pretenda de la organizacin. En contraste, el nuevo institucionalismo ubica la irracionalidad en ler propia
e ste es particularmente el caso con respecto al ejo institucionalismo, cuyos lmites se construyeron de modo retrospectivo para abarcar una variedad de trabajos y autores qlle no se consideraban a s mismos miembros de una escuela reconocida (Perrow, 198). En nuestra discusin, hacemos referencia especialmente aTosloci classici del viejo institucionalismo, rya and the Grass Roots (1949) y lzadership in Administration (1957), de Selznick.

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INTRODUCCIN

nrnonucclu institucionaliza son las formas organizacionales, los componentes estructurales y las reglas, no las organizaciones especficas. As, mientras que el viejo institucionalismo consideraba las organizaciones como todos orgnicos, el nuevo institucionalismo las trata como grupos unidos flexiblemente
de elementos estandarizados.

Cumno l. El vieio y el nuevo institucionalismo

Conflictos de Fuente de la

intereses inercia ,nfasis estructural organizacin incorporada en

Naturaleza de la

Vieio Central Grupos de presin Estructurajnformal La comunidad local Cambio

NueYo

Perifrico

Imperativo de legitimidad Papel simblico de la estructura formal El rea, el sector o la

sociedad

incorporacin Cooptacin U,ri, a"la institucio;alizacin Organizacin

i.re*icu

organizacional
del

n"r.-. f" cica

utilitarismo

Teorla de la

agregacin
actitudes

Constitutiva El rea o la sociedad Persistencia Teora de la accin

Evidencia para la ctica

del utilitarismo Formas clave de cognicin

psicologa social de orden i"t. "t'g"tt.itiva Metas

de intereses Consecuencias imprevistas

Actidad no refleva
Clasificaciones, rutinas, guiones, esquemas Teora de la atribucin Hbito' accin prctica Ambigr'5

Valores, norrnas y Teora de

socializacin Compromiso DesPlazadas

polltica

Asenda

Importancia de la

Disciplinaria

De esto se derivan otras diferencias importantes: la institucionalizacin, desde el punto de vista antiguo, estableca un "carcter Iorganizacional nico] cristalizado mediante Ia preservacin de la.s costumbres y los precedentes" (Selznick, 1949, p. 182; 1957, pp. 38-55). Arraigada en la psicologa del ego, la nocin del carcter implicaba un alto grado de consistencia simblica y funcional dentro de cada institucin. Aderns, debido a que el proceso de formacin del cancter operaba en el nivel organizacional, slo poda aumentar la diversidad interorganizacional. Desde el nuevo punto de vista, la institucionalizacin tiende a reducir la variedad, pues opera a travs de las organizaciones para superar la diversidad en los ambientes locales (DiMaggio y Powell, cap. r; pero vase el agregado de Zucker al cap. ur y el cap. vt de scott). Sin embargo, los componentes estandarizacios de ia

estrctura formal y atribuye la difusin de ciertos departamentcs y procedimientos de operacin a l,as influencias interorganizacionales, a la confory a la persuasin de las explicaciones crlturales, ms que a las funmidad

.iorr", qne aUt" desempear (Meyer y Rowan, DiMaggio y Powell' en este

libro). Otra diferencia fundamental entre ios dos institucionalismos es su con."ftrraliru.in del ambiente. Autores de trabajos anteriores (Selznick, 1g49; Gouldner, 1954; Dalton, 1959; Clark, 190) describen organizaciones que estn incorporadas en comunidades locales, a las que se encuentran v'inculadas por mltiples lealtades del personal y por tratados interorganizacionalei ("cooptcin") que se realizaron mediante una interaccin ambienfrente a frente. En ambio, el nuevo institucionalismo se centra en reas organizacionales cuyos lmites son tes no locales, ya sean sectores o ms o menos ii-ilu.", a los de las industrias, profesiones o sociedades nacionales (Scott y Meyer, cap. lv). Los ambientes, desde esta perspectiva' iienen una influencia ms sutil; en vez de ser cooptados por las organizales los actores contemplan el mundo y las categoras de la estructura,

organizacin slo se vinculan dbilmente, y con frecuencia muestran una integracin funcional mnima (Meyer y Rowan, cap. r). El neoinstitucionalismo no slo hace hincapi en la homogeneidad de las organizaciones; tambin tiende a destacar Ia estabilidad de los componentes institucionalizados (Zucker, cap, ul). E,n contraste, para el viejo institucionalismo el
cambio era una parte endmica de la relacin adaptativa en evolucin de la organizacin con su ambiente local (Selznick, 1957, p. 39). Aunque ambos,pl.viejo y el nuevo institucionalismo, rechazan la visin de la conducta orgTnizacional como una simple suma de las acciones individuales, lo hacen con bases muydiferentesiPara los viejos institucionalisf,'el pioblema tiene menos que ver.on .i't,rp.r"sto de que los individuos persiguen intereses mt.teriales, especialmente ideales (por supuesto, definidos de manera ms amplia que en ei'pensamiento utiiitario) -Jos burocratas y los influyentes iocales de Selznick eran sagaces estrategas, aunque no siempre tenan xito-, qlre con la nocin de que los esfuerzos de esos individuos conducen a Ia racionalidad organizacional. Ms bien, las organizaciones son "instrumentos recalcitrantes" y los esfi,rerzos para dirigirlas producen "consecuencias imprevistas" que nadie puede controlar.. Por el contrario, el rechazo que el neoinstitucionalismo hace de la intencionalidad se fundamenta en una teora alternativa de la accin individual, que destaca la naturaleza no reflexiva, rutinaria y presupuesta de la mayor parte de la conducta humana y considera los intereses y actores constituidos por las instituciones (vanse ios captulos de Jepperson y Zucker). subyacente en estas diferencias se encuentra un abismo entre lo viejo y lo nuevo en sus concepciones de las bases culturales o cognoscitivas de la conducta institucionalizada. Para los ejos institucionalistas, las formas cognos-

los cuaciones, penetran en Ia organizactn, creando los lentes a travs de accin y pensamiento (vase la segunda parte)' liCom ia institucionalizacin era un proceso en que las relaciones tiempo, ios viejos insmitantes con ios gmpos locales evolucionaball con el titucionalistas consideraban las organizaciones y las unidades que eran institucionalizadas como el/ocl clave del proceso. Por el contrario, los neoinslilucionalistas perciben Ia organizacin como si ocurriera en los niveles sectorial o social, y en consecuencia interorganizacional enlocus. Lo que se

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citivas dominantes eran los valores, Ias normas y las actitudes' Las organi- i fines en l zaciones se institucionalizaban cuando se les "infunda valor", como i s mismas (Selznick, 1957, p.17). Las preferencias de los participantes II eran conformadas por las normas, reflejadas en juicios,valorativos. Los "socializacin" recin llegados a una institucin pasaban por un periodo de que condica a la "interna.l;izacin" de los valqres erganizacionales, experimentada como un "iiiiifiomiso"' El nuevo institucionaiir..ro r. aleja notoriamente de este marco de referencia esencialmente moral. "La institucionalizacin es fundamentalmente un proceso cognoscitivo" (Zucker, 1983, p' 25)' "l-,..qs,qlligaciones nordna; tivas [...] entrn en la vida social prime.o .o^d'h".hs" que los actores d$., to-ut en cuenta (Meyer y Rowan, cap' I)' Los elementos de las instiy las tuciones no son las normas ni ts valores, sino Ios guiones, las reglas que se dan por hecho. Ms que organizacioes concretas clasificaciones a que producen compromisoi efectivos, Ias instituciones sonabstracciones "prescripciones racionalizadas e impersonales" (Meyer y Rowan' acroniu.l, ,.tipificaciones" compartidas, independientes de cualquier entidad cap. r), par.ticulur'a la que pudiera deberse una lealtad moral. Los neoinstitucionaiistas tiende n i t"ihurur la teora de la sociali zacin, con su imagen de "clidos" afectos por la identificacin y la internalizacin' Prefieren psiy cologas implcih; ms fras: modelos cognoscitivos en que los esquemas se resistan a las evito, irlo.r., hacen que quienes toman las decisiones y d..r".ia, nuevas (eelson, 197; Cantor y Mischel, 1977;Bower' Black Kiesler y Sproul, 1982); teoras de 'furner, l979lTaylor y Crocker, 1980; uf."r,diru" qr" u."r hincapi en la forma en que los individuos organi-

niveles mas'"macros" (vanse Scott y Meyer, cap. ry). Pero esto slo es parte de la historia. De igual importancia es una impresionante transformacin en la forma en que los cientficos sociales han llegado a pensar acerca de la motivacin y conducta humana. En las ltimas dos dcadas ha habido un cambio cognoscitivo en la teora social, un mar de cambios comparable con el rechazo del utilitarismo que hicieron los tericos de finales del siglo pasado (Parsons, 1937). Los actuales desarrollos representan un desplazamiento desde la teora de la accin de Parsons, con races en la psicologa del ego freudiana, a una teora de Ia accin practica basada en la etnometodologa y

en la "revolucin cognoscitiva" de la psicologa.10 Aunque los analistas organizacionales frecuentemente han estado a la vanguardia en la aplicacin de esta nueva teora de la accin a los problemas sustantivos, raras veces han reconocido el cambio.ll Se han realizado pocos esfuerzos para hacer explcitos los microfundamentos del neoinstitucionalismo (pero vase Zucker, 1.987 , cap. 2). La mayora de los institucionalistas prefieren concentrarse en la estnctura de los
ambientes, los efectos de los macro y microniveles y la autonoma analtica de las macroestructuras. No obstante, creemos que es importante desarrollar

zanlainformacin con la ayrda de categoras sociales (Rosch et al., 1976', la teora Rosch, 1978; Fiske, 1982; Fiske y Pavelchak, 1986; Kulik, 1989); y por la que los autores infieren los motivos post hoc a par' de la atribucin, tir de los mens e las explicaciones legtimas (Bem, 1970; Kelly' 1971)'
El institucionalismo y la teora
de la accin

una base psicolgica social a fin de destacar tanto las grandes diferencias entre los modelos institucionales y los del actor racional, como las desviaciones ms sutiles de las tradiciones establecidas en la sociologa y de los enfoques del anlisis organizacional, como las teoras de la dependencia en Ios recursos y de la contingencia estratgica. Estamos de acuerdo en que el lado macro del neoinstitucionalismo, que se expone en detalle en los captulos de la primera y segunda partes, es central. No obstante, toda macrosociologa se basa en una microsociologa, sin importar lo tcita que sea; mucho de lo que distingue al trabajo neoinstitucional se deriva de sus imgenes implcitas (que constituyen los rudimentos, por lo menos, de una "teora de la accin" en el sentido de Parsons) de los motivos de los actores, de las orientaciones hacia la accin y de los con10 Aunque cognicin a veces se refiere a toda actividad mental, nosotros seguimos el uso comn al distinguir enire cognicin, por una parte, y el proceso afectivo o evaluativo, por la otra. Yar.cog:nicin .nos referimos al razonamiento y a las .bases preconscientes de 1a razn; ,e,14$ificacio-rles, representaciones, guiones, esquemas, sistemas de produccin y otros. ll Aqul nuestio argumento es slo que la tera institucional de las organizaciones ha participado en un cambio terico ms amplio; no nos interesan las cuestiones de prioridad. Una ojeada a los patrones de las citas y a las fechas de publicacin sugiere que, excepto por la influencia de Garfinkel y Berger y Luckmann en las primeras formulaciones de Meyer y Rowan y Zucker, la afinidad entre el institucionalismo organizacional y esas corrientes ms amplias es en gran medida de convergencia ms que de influencia. Lo que s parece cierto es que la revolucin cognoscitiva ha alcanzado la teora institucional antes de dejar su impronta en la teora social en conjunto, probablemente debido a la presencia dentro de la teora de la organizacin del trabajo novedoso de Herben Simon y James March. Los capltulos de este libro son evidencia de un provincialismo dentro de la teora institucional que est disminuyendo a medida que aumenta el conocimiento del trabajo convergente proveniente del exterior del campo de los estudios de la organizacin (vanse Friedland y Alford, Jepperson, Jepperson y Meyer, Powell y Scott).

su foco Las diferencias entre el viejo y el nuevo institucionalismos -en en sus puntos de vista analtico, en la forma de cnsiderar el ambiente, ,oU.. onflicto y el cambio y en sus imgenes de la accin individualseala"t son considerables. Son tanto s notables porque pocas veces son sostenida del viejo institucionalismo, los das: lejos de ofrecer una crtica neoinstitucionalistas, cu4ndo se refieren a sus predecesores, tienden a y a suprimir los puntos de divergencia (pero

reconocer la continuidad vanse Zucker,1983, p. 6; Scott, 1987a,pp.493-495)' -g.r,o.r""r, cambio? En cierta medida, el cul es la base de este profundo "rpl^ru-i"ito d.l fo.o i"Ori.o .efl"u cambios histrios que han transfed la autoridad formal y la capacidad de organizacin de lite locqles a

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INTRODUCCIN

INTRODUCCIN

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textos en que actan. De esto se deriva que para entender el neoinstitucionalismo es necesario sacar a la luz estos supuestos.l2 El trabajo de Selznick y sus colegas tiene una fuerte afinidad con la teoa con el trabajo de Parsons sobre la organizacin (195), sino de parsoni -no con la "teoriageneral de la accin" del periodo medio de Parsons (1951; Parsons y Shils, 1951)-.t: Esa teora fue influida profundamente por las Iecturas que hizo Parsons de Freud, a quien consideraba afn a Durkheim "en Ia comprensin de la internalizacin de Ias normas culturales y de los objetos sociales como parte de la personalidad" (1937, p. 11)' s de Ia teora freucliana de las relaciones-objeto de donde proviene la insistencia de Parsons en la internalizacin, compromiso e infusin de valor a los objetos, tmas que tambin destacan en el trabajo de SelznickE-n ei modelo de Parsons, la relacin entre los padres y ei nio sirve de prototipo para Ia interaccin social.iLa tendencia a amoldarse a las expectativas de tt.o, ,,r.g" "por la sensliiidad abrumadora ldei nio] a la reaccin de objetos adultos significativos" (Parsons y Shills, 1951, p' 17)' El seno de la madre es el primer objeto de apego catctico (por la libido), pero el nio gradualmente aprende a generalizar las necesidades, desde las recompensas

ateriales hasta las socioemocionales, los objetos de catexis de los padres

otras personas y, a la larga, a las abstracciones morales. Con Ias recompen-

,u, ,oiio.-ocionales como incentivo, el nio internaliza las orientaciones

de valor de los padres y adopta internamente estndares de evaluacin para

el desempeo e funciones, de tal manera que el desempeo adecuado, tanto de l.o-o de otros, se considera de suyo gratificador (Parsons, 1951, pp.20l-248), con esos valores y disposiciones de necesidades, as como tn el dominio de un sistema simblico que hace posible la comunicacin,
lcrs nios se hacen adultos Iistos y capaces de a-rpg!-darse a las expectativas

de otros y de desempear los papeles sociales que se les han asignado -La integracin de las orientaciones de valor dentro de una colectividad se postula*como un imperativo funcional: Ios papeles slo son "institucionalizat2 Nosotros distinguiramos nuestro punto de vista, que es consisente con la demanda de ,'microtraduccin" ie collins (1981), del reduccionismo individual (es decir, postular la accin individual motivada como la causa ltima de todos los fenmenos sociales en un sentido analtico). De conformidad con esto, en todos los casos usamos el trmino accin para referirnos a la conducta social, sin ninguna de las connotaciones reduccionistas musculares, .""io*f"r o individuales que algunoJhan asociado con ese trmino. Agradecemos a John Meyer, Ron Jepperson y otios l"to.er de una versin previa por presionarnos con el fin de q.r hiai.u-ot explcits nuestras razones para concentramos en los microfundamentos en la impore^sta ue..iOn, y por aclarar la falta de consenso dentro de la teoria institucional sobre tancia relativa del lado "micro". r l hacer referencia al periodo "medio", seguimos a Alexander (1987, pp. 53-72). Para nuestra discusin de Parsons recurrimos a doi obras principales (Parsons y shils, 1951;

p^.*".,
durante

Sin embargo, parsons intlgr la teora de las relaciones-objeto en su modelo de accin

1951) que fueron publicadas despus de

rvt an the

Grass Roos (1949) de Selznick.

dos cuando son plenamente congruentes con los patrones de cultura prevaIecientes y estn organizados en torno a las expectativas de conformidad con patrones sancionados moralmente de las orientaciones de valor compartidas por los miembros de la colectividad" (Parsons y Shils, 1951, p. 23). , integracin instituciona_1", esto es, "la integracin Ce un conjunto de , ",'_La ptrones de valor comunes con la estructura internal izada de la disposicin de las necesidades de Ia personalidad de las partes",q es el "fenmeno central" que se encuentra en la base del orden social (ParSlons, 1951, p.42). Este resumen telegramtico difcilmente hace justicia a Ia riqueza e ingenio de la explicacin de Parsons. Parte de lo que hemos omitido nume-los rosos puntos en que Parsons presenta oportunidades para el conflicto o da fluidez a su sistema, o su exposicin sobre mecanismos adicionales que complementan el consenso normativo para asegurar el orden social- no deben detenernos aqu. Lo que es digno de tomarse en cuenta es que los cimientos de la conducta humana en la moralidad y en el compromiso, esta herencia selectiva de Freud, no surge, como pretende Parsons (1951, p. 12), naturalmente del marco de referencia de la accin; ms bien, refleja una estrategia reductiva que minimiza elementos cruciales en la propia definicin que hace Parsons de la cultura.la El camino que no se emprendi habra conducido a una mejor apreciacin del aspecto puramente cognoscitivo de Ia conducta social habitual. De conformidad con su esquema tripartito de la orientacin a la accin, Parsons describe inicialmente la cultura como si incluyera un rea cogngs,.cifiva (,que comprende ideas y creencias), una dimensin catctica (afectiva"/expresiva) y un elemento valorativo (que consiste en orientaciones de valor)i pada uno de estos aspectos de la cultura puede servir como obieto de orientacin o, en contraste, puede ser interiorizado como constituiivo de las orientaciones hacia la accin".iEste esquema es rico y suficientemente multidimensional para proporcionar Ia base de un anlisis exhaustivo de las formas en que la cognicin, el efecto y los valores influyen y estn implicados en la conducta (J. Alexander, 1983). Sin embargo, al desarrollar Ia estructura, Parsons hace una serie de movimientos reductores que truncan radicaimente el propsito de su discusin. De stos, tres son crticos. Primero, se descarta Ia cultura coro un obietc de orientacin existente fuera del actor, en favor de Ia cultura como un elemento internalizado del sistema de la personalidad, lo que impide el anlisis del uso estratgico de la cultura al buscar fines deseados. Segundo, dentro del modo constitutivo de la cultura, Parsons desplaza la atencin de los aspectos cognoscitivos a los evaluativos al hacer hincapi en "la internalizacin de las orientaciones de valor" y ubicar el hecho de inculcar las expectativas institucionalizadas de funciones en el centro del anlisis (Parsons y Shils, 1951; Parsons, 195 1,
l4 Para una perspicaz discusin sobre cmo el tratamiento que hace Parsons de la accin social descuida los modos en que los indiduos constnyen su conducta a partir de una amalgama de papeles culturales y valores nornativos, vase Camic (1989), pp. 3-9.

fS+ll.n ese periodo. Selznick (t9-57) tambin aprovech directamente trabajos sobre la psicolcga del ego.

h iada

de los cuaienta, y Selznick tuvo acceso a sus ensayos (por_ejemplo, Parsons,

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p. 37). Finalmente, la cognicin y la catexis se fusionan para muchos proporitor en una "orientacin catctica-cognoscitiva" hbrida hacia la siiuacin de la accin que "siempre implica expectativas acerca de las recompensas o privaciones" (Parsons y Shils, 1951, pp. 11, 8 y 69)" As, Parsons descarta el anlisis de lo neutral afectiva y evaluativamente, da por hecho aspectos de la conducta habitual ex cathedra, aparentemente sin otra razn que simplificar la construccin de sus seis variables de patrn, que a la larg se reducen a la "cultura". EI resultado es que el rompimiento de Parso-ns con el utilitarismo es incompleto.lsJtre accin sigue siendo racional en el sentido de que comprende la bsqueda cuasiintencional de recompensas que hacen seres humanos racionales, los cuales equilibran criterios evaluativos complejos y de mltiples facetas.; Parsons estableci un paradigma multidimensional que abarcaba las dimensiones evaluativa y afectiva de las orientaciones de los actores y una sofisticada forma sin precedentes de la teora de las funciones que vinculaba los niveles individual y social del anlisis. Fue ms all de la limitada racionalidad individual, trascendi la fcil dicotorna entre pasiones e intereses y volvi endgena y social la motivacin. stos no son logros sin importancia; pero en el nivel fenomenolgico, al omitir los procesos de la cognicin y adoptar el paradigma estilizado del ego y el otro, reprodujo el estilo de razonamiento "como si" dei utilitarismo y su retrica de recompensas y eleccin. Quedara a la fenomenologa y a la etnometodologa Ia exploracin del aspecto cognoscitivo constitutivo de la cultura (Cicourel, 197 4; Hentage, 1 984, cap. 2)}6
Parsons hizo del utiiitarismo, el trabajo ltimo de ste progresivamente incorpor una imagen utilitarista del orden social moderno. Tanto Mayhew (1984) como Bourricaud (1981) su!i"."t qu. Parsons intentaba extender los instrumentos de la teora utilitarista ms all del Ia-po el mercado a todas las formas modernas de la organizacin social. Este "individualisml institucionalizado" (Bourricaud, 1981) argumenta que los procesos de intercambio son

Para resumir, la solucin de Parsons fue incompleta por tres razones. Primera, se concentr en lo evaluativo casi a costa de Ia exclusin de los aspectos cognoscitivo o catctico de la cultura y de la accin-orientacin.tz Segunda, implcitamente trat la accin como producto de un agente que razona discursivamente.ls Tercera, supuso requisitos para la consistencia intra e intersubjetiva mucho ms rigurosos de lo que los trabajos recientes
en psicologa han demostrado. Estos problemas se derivan menos del anlisis de la accin que se en-

cuentra en el ncleo de esta teora que de la base del modelo en la psicologa de la personalidad. Difcilmente se le puede culpar por esto, porque
escribi antes de que la revolucin cognoscitiva de la psicologa revisara las imgenes anteriores de la conciencia, Su opinin sobre la personalidad, la cultura y la sociedad como entes moralmente integrados y su definicin de las instituciones como "sistemas de normas reguladoras, de reglas que gobiernan las acciones en busca de fines inmediatos en trminos de su conformidad con el sistema de valor comn en ltima instancia de la comunidad" (Parsons, 1990, p,324) reflejan Ia era en que escriba. Estos supuestos y la teora de la accin subsiguiente tuvieron sentido para los institucionalistas como Selznick y les ayudaron a entender reas de la vida organizacional anteriormente descuidadas. Sin embargo, antes de que pasara mucho tiemy la revolucin cognoscitiva- haran po, dos fuerzas -la etnometodologla que el lenguaje de Parsons de normas y valores sonara menos y condujeron a la bsqueda de una teora alternativa de la accin social. Una de stas, la psicologa cognoscitiva, tiene una rama indgena, la escuela de Carnegie, dentro de la teora de la organizaciln. Una contribucin clave de la escuela de Carnegie ha sido su concentracin en la mtina de
ciertas imgenes de la accin, aunque las haya anticipado. Adems, como ha sealado Alexander, el trabajo de Parsons es complejo y no siempre consistente. Quiz 1o ms seguro sea concluir que las discusiones de Parsons de los valores y normas, empleando el lenguaje que le estaba disponible, se prestan a la materializacin de los valores, a tratar a las personas como "exageradamente socializadas", y a una visin esencialmente moral de la dimensin evaiuativa de las orientaciones de los actores hacia los medios y fines de la accin. En otras palabras, creemos dar una explicacin exacta del pensamiento de Parsons tal como lo recibi la sociologa estadunidense, aun cuando el mismo Parsons hubiera tenido una visin ms
compleja que la que ofrecemos nosotros de la manera en que los valores y las normas entran
en accin. l7 Como Werner (1978) nos dice, para Parsons la cognicin se asirnila a un modo cientfico de pensamiento o a uno normativo. Wamer (1978, p. 1 328) seala que el primer momiento analtico rechaza la nocin de que la cognicin tiene propiedades variables, mientras que el ltimo esfuerzo reconoce el estatus variable de la cognicin, pero lo reduce a poco ms que

ls De hecho, Mayhew (1984) ha mostrado cmo, a pesar de las primeras crticas que

estabilizados por estmcturas normativas restricvas externas a quienes realizan el intercambio. Algunos G.to.". podrn observar los paralelismos obvios entre esta versin del institucionaliimo y los trabajos recientes en la nueva economa institucional. Vase la discusin que hace Camic (1986, p. 1 076) para ms informacin sobre este punto. 16 En comentaris extraoidinariamente cuidadosos y amplios sobre una versin previa de este ensayo, Jeffrey Alexander sugiere que el punto de vista de Parsons sobre los valores y las consistenti con las imgenes de los cognoscitistas de guiones, reglas nonnas "r -ncho -r y clasificaciones de lo que reconocemos y que Parsons anticip mucha_de la "teora prctica e la accin" que descritimos ms adelante. Ciertamente, la crtica que hace Parsons del utilitarismo, su descripcin de la autonoma analtica de los niveles de anlisis y su inters en la

orientacin mutu de los actores son precursores fundamentales de los enfoques contemporneos que estamos tratando; hoy es fcil dar por hecha su contribucin precisamente porque fue muy efectiva. Por otra part, nos es difcil localizar en los principales escritos de Parsons evidenia de que haya anticipado las tendencias que describimos; nos llama la atencin, en cambio, su insistencia en los aspectos morales de los compromisos de valor, el ajuste general entre los valores y las normas, y la manera cuasirracional en que los actores persiguen cadenas de medios-fines. El problema es difcil, porque Parsons no tuvo a su disposicin el vocabulario que han desariollado durante muchos aos de trabajo la_escuela Carnegie, los etnometodoldgistas y los psiclogos cognoscitivistas, y por tanto no pudo expresar fcilmente

el estatus de una creencia. Como resultado, los actores en el esquema de Parsons parecen carecer de aptitud interpretativa o de conciencia prctica. A este individuo pasivo, Garfinkel (1967 , pp.6-68) lo ha llamado acertadamente un "tonto cultural". r 8 U;; premisa clave de Structure of Social Action ( I 937) de Parsons es que la accin consiste en una seleccin razonada de los medios y fines a travs de la aplicacin de normas orientadoras. No obstante, la tendencia invariable de su argumento era homogeneizar la accin social (Camic, 1986). Al omitir cualquier consideracin de la naturaleza habitual de la accin, limit severamente sus esfuerzos por explicar los patrones del crden en las relaciones
sociales.

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aspectos comunes de la vida organizacional. Podemos encontrar rastros dei cognoscitivismo en la teorale Ia burocracia de Weber: su insistencia en el papel de las "reglas calculables" para reducir la incertidumbre y racionalizar las relaciones de poder, y su concepcin de que la,b.urocracia,

por tanto, difiere considerablemente de la administracin, la cual, "por eStarmenoSvinculadaaesquemaS,,,tiene..menoSforrna,,y,.funcionacon ms lentitud" (Ug22l1978, pp. 956-1005). Pero Ia ciencia cognoscitivaprse fue introducida en Ia teora de la organizacin por Herbert Simon y James March (Simon 1945; March y Simon, 1958; Cyert y March, 193)"1e March, Simon, Richard Cyert y sus colegas desarrollaron varios juicios

i l

intelectuales que los estudiosos de la organizacn consideran hoy funda- . .. -r )' mentalesi la importancia de la incertidumbre y su reduccin mediante rutittas orgat llcionales; Ia nocin de que la organizacin de la atencin es un i"'*t& proceso central del cual surgen las decisiones; la preocupacin por las l' implicaciones para la toma de decisiones cuando se elige en condiciones de ambigedad con respecto a Ias preferencias, Ia tecnologa y la interpretacin; los muchos discernimientos que se derivan de considerar la toma de decisiones como un proceso poltico que abarca muchos actores con prefe- ,-t*11-.,* Et no m et o do lo ga y f'eno menolo g a rencias inconsistentes. Los nuevos institucionalistas en la teora de la Ls'' gran deuda con la escuela de la carnegie. De los organizacin tienen una Como no eran socilogos, March y Simon no necesitaban enfrentar el paprimeros trabajos de Simon (1945, pp. 88-90) aprendimos que se debe ver radigma de Parsons; ms an, su trabajo tuvo Lrna influencia limitada, al no como un elemento del todo pasivo en la conducta, sino como el hbito principio, sobre la sociologa general (a diferencia de la organizacional). un medio por el que se dirige la atencin a aspectos seleccionados de una Dentro de la propia disciplina, no fue sino hasta la dcada de los sesenta situacin, con exclusin de aspectos competidores que pueden hacer que la cuando se enfrent el reto de analizar los aspectos cognoscitivos de Ia coneleccin siga otro rumbo. La rica exposicin que hace Simon (1945' pp'79ducta y el elemento que se daba por hecho en Ia cognicin. En esos aos 109) del papel de las premisas en Ia estructuracin de las actitudes y perHarold Garfinkel, un estudiante de Parsons en quien haba influido la fenocepciones de los participantes organizacionales tambin sigue siendo un que la menologa de Alfred Schutz, emprendi esa tarea. Garfinkel desarroil un juicio que se ha rnantenidor March y Simon (i958) nos ensearon que enfoque de Ia investigacin social, la etnometodologa, que l lleg a consiconducta organizacional, en particular la toma de decisiones, implica EI trabajo rederar una alternativa a la sociologa; la sociologa entonces margin la etnola regla siga algo ms que el clculo de las consecuencias. "modelo del bote de basura" ha prometodologa como una especie extica de indagacin, mal adaptada para ciente de March y sus colegas sobre el sobrevivir al oriente de las sierras.20 No obstante, a pesar del fracaso del Ia complejidad de los procesos de toma fundizado nuestro conocimiento de ambicioso proyecto de Garfinkel, su respuesta aIa teora normativa de la le March y Simon obtueron parte de la inspiracin para su trabajo pionero de The accin de Parsons ha tenido un efecto muy importante'2l Function of ihe Erecutive, de Chesler Barnard ( I 938), un ejecutivo de lr.r que daba apoyo EI trabajo de Garfinkel reconsider el problema, ya descuidado, del "orden docente a la Harvard Business School. Barnard era un talentoso acadmico aficionado; obra que carece de disciplina terica, llena de agudas intuiciones, pero no Functons... es una en los sisiemas simblicos" y busc descubrir Ia naturaleza del conosiempre consistentes. La lnfluencia de Harvard, de Parsons y del crculo de Henderson y su cimiento prctico y el papel de la cognicin en la interaccin frente a frende sistemas de Barnard. Su modelo volun:

*rbiJ

de decisiones: los miembros de la organizacin descubren sus motivos al actuar; los problemas y las soluciones suelen estar separados; y las decisiones frecuentemente ocurren por descuido o por un emparejamiento casi aleatorio de los problemas y las soluciones (Cohen y March, 1974; Matchy Olsen, 1976; March y Weissinger-Baylon, 1986). El trabajo de la escuela de la Carnegie representa una fuerte alternativa a los cnones de la eleccin que se encuentran en la teora de Ia decisin estadstica y la teora microeconmica. En sus esfuerzos por desarroliar una teora de la eleccin conducida por la asignacin de la atencin, el inters primario de March y Simon fue Ia toma de decisiones y otros procesos organizacionales internos. Este inters los alej de una preocupacin explcita por los ambientes organizacionalesf!.Io obstante, en la evqlucindel an-:, lisis organizacional de Barnard a la escuela de ia Carnegie vemos un cambio, i. paralelo a la transicin del viejo al nuevo institucionalisrno, cle un enfoque i normativo de Ia accin u.rno .g.roscitivo: del compromiso a ia rutina, de los i valores a ias premisas, de la motivacin a Ia lgica del seguimiento de reglas. i

apreiacin de Pareto es evidente en el enfoque tarista de apego a la empresa y su insistencia en el compromiso apasionado como fuente de solidaridad-organizacional son consistentes con la teora normativa de la accin de Parsons. Pero tambin hay un aspecto cognoscitivo en Functions... que se encuentra en el anlisis que hace Barnard de la toma de decisiones, en su explicacin previsora de lo que posteriorme-nte se conocera como "el ambiente establecido", en su consideracin de las metas y submetas como objetos que los lderes pueden manipular y en su nocin de la "zona de indiferencia" dentro d la cul los trabajadores cumplen sin reflexionar las instrucciones de la gerencia. Lo que Simon, March y sus colegas de la carnegie lograron fue liberar a Barnard de Parsons y slstematizar y desarrollar an ms la teora cognoscitiva que luchaba por escapar.

20 Garfinkel ha publicado relativamente poco y sus escritos por lo general son difciles de entender; su princlpal obra es Stdis in Ethnomethodology (1967). Afortunadamente, la bibliografa secundaria es sistemtica e informativa; vanse, en especial, Heritage (1984, 1987) y Alexander (1987 , pp. 238-270). 2r Alexander (1987) ha distinguido entre los primeros trabajos de Garfinkel, que representan una elaboracin de la estmctura de Parsons, y los ltimos, que rechazan a los primeros. Nuestros comentarios se refieren a la segunda fase, que ha tenido una influencia ms marcada en la teora contempotnea.

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te. El orden social, argumentaba, no se deriva automticamente de patrones de evaluacin compartidos y de los papeles sociales, sino que se constituye, como una actividad prctica, en el curso de la interaccin diaria. La interaccin es un proceso complejo y problemtico por el que las personas deben trabajar arduamente para construir una impresin mutua de intersubjetividad. En sus esfuerzos por tener un sentido juntos, los participantes en la conversacin emplean un marco de conocimiento tcito, tipificaciones cognoscitivas a las que Garfinkel se refiere como "hechos de la vida socialrente sancionados en sociedad, que todo miembro autntico de la sociedad conoce" (1967, p.76). Las conversaciones se slrstentan en inherente posibilidad de indexar el lenguaje, la capacidad de los participantes para relacionar cualquier expresin con algn conocimiento externo que la hace interpretable. iGarfinkel se aleja de la fenomenologa al observar que el conocimiento contextual no puede sostener un orden en la interaccin por s sol, porque el orden simblico nunca se comparte perfectamente. Como afirma Randall

pus del hecho, por referencia a un caudal de "explicaciones" legitimadoras disponibles culturalmente.22 Garfinkel retiene las normas, pero no son las norrnas sustantivas que Parson tenla en mente, Ms bien, son sistemas cognoscitivos orientadores, reglas de procedimiento que los actores emplean flexible y reflexivamente para asegurarse a s mismos y a los que los rodean de que su conducta es razonable. La desviacin de estas reglas generales puede originar fuertes reacciones emocionales, pero esas nolrnas no estn vinculadas a valores del tipo resumido en las variables de los patrones, ni estn conectadas plausiblemente al compromiso en el sentido que le da Parsons de apego a un objeto. Lejos de internalizarse en el sistema de personalidad, ei contexto de las normas se externaliza en las explicaciones. As, las reglas de Garfinkel se parecen ms a los "guiones" o "sistemas de produccin" de la psicologa cognoscitiva (Schank y Abelson, 1977;YJahr et al., 1987) que a las norrnas
y valores de Parsons.23

oilinS (1981, p. 995), las expresiones "son frecuentemente ambiguas o errneas y no siempre se les entiende recprocamente o se les explica dei todo". Por tanto, la conversacin no se sostiene automticamente sino que es "un logro organizacional prctico". Las personas inician una conversacin con actitud de confianza y disposicin de pasar por alto muchas cosas, y hacen "labor adaptativa" para "normalzar" las interpretaciones

que parecen seguir el rumbo equivocado. Las reglas y normas poseen

grandes regiones indefinidas; una "clusula de etctera" implcita en toda regla de pauta a la negociacin y la innovacin. Los actores se ajustan al caso cuando se enfrentan a circunstancias inesperadas y emplean "explicaciones" legitimadoras para definir una conducta como sensible' Garfinkel desarroll este vocabulario en el contexto de una brillante serie de "experimentos innovadores" en los que i y sus estudiantes violaban expectativas constitutivas sutiles y observaban las consecuencias frecuentemente dramticas (Garfinkel, l97). En qu sentido constituye la etnometodologa un reto terico para ei modelo de Parsons? Para empezar, Garfinkel cambi la imagen de la cognicin de un proceso racional, discursivo, casi cientfico, a uno que opera en gran medida por debajo del nivel de conciencia, una "raznprctca" rutinaria y convencional gobernada por "reglas" que slo son reconocidas cuando se violanol,A esto aadi una perspectiva de interaccin que arroja dudas sobre Ia importancia del consenso normativo o cognoscitivo. La actitud subyacente de confianza y la disponibilidad de los participantes para usar tcnicas normalizadoras les permite sostener encuentros incluso en ausencia de intersubjetividad real y de acuerdo (Cicourel, 1974,p.53). Finalmente, la intencionalidad se redefine como posl hoc; mientras para Parsons la accin siempre tiene un aspecto evaluativo y un fin deseado, para Garfinkel en gran medida se asigna a la accin un guin y se le justifica, des-

Los aos sesenta tambin vieron el surgimiento de otra lnea de pensamiento fenomenol grco, The Social Constnrction of Reality de Feter Berger y Thomas Luckmann. Este trabajo tuvo una influencia directa sobre los acadmicos organizacionales ms interesados en las instituciones, sin duda porque daba a stas un papel ms importante en el aseguramiento del orden social. Berger y Luckmann (1967, p. 19) argumentan que el problerna central para la teora sociolgica es: " Cmo es posible que significados subjetivos se conviertan en factibilidades objetivas?" Al igual que Garfinkel, Berger y Luckrnann hacen hincapi en lo central del "conocimiento de sentido comn" para la interaccin y la separacin de dudas. "Lava\idez de mi conocimiento de la vida diaria", afirman, "la damos por hecho yo y otros hasta nuevo aviso" (p. 44). Berger y Luckmann, al igual que Parsons, desprecian la microconstruccin del orden social que tanto preocupaba a Garfinkel. La razn prctica no les interesa. De hecho, su explicacin d las instituciones como si estuvieran constituidas por "una tipificacin recproca de acciones habituales por tipos de actores" (1967 , p. 54) es similar a la discusin de Parsons sobre los papeles institucionalizados, pero con una diferencia importante.
22 Weick sigui una inea de argurnentacin semejante solre la conducta organizacional en su obra de lgTO sobre los sistemai vinculados dbilmente; Staw y sus colegas hicieron lo mismo (Staw, 1981; Staw y Ross, 1987) en su trabajo sobre la escalada del compromiso. 23 Dentro del neoinsiitucionalismo, la posicih de las normas y de las "sanciones" asociadas es asunto sobre el que hay desacuerdo o, quizs, ambigiiedad. Scott y Meyer sostienen que las

por el contrario, ven el apoyo de recompensas y sanciones como un aspecto intrnseco de las insiituciones, pero Jepperson especifica que ese apoyo ocurre mediante "procesos soc.iales que se t^nto que Powell se basa ms en el poder obligatorio de las reglas' autoactivalrelativmente",

instituciones posen fundamentos normtivos, as como cognoscitivos; DiMaggio y Powell (cap. u) describen el isomorfismo normativo, pero, como argumenta Scott (cap. rn), no 1o disting,,n co.r claridad de los efectos cognoscitivos. Zucker (agregad-o al cap. nI) es ms rigurosairente cognoscitiva y argumenta qu el uso de sanciones para defender un patrn de conducta es evidenJia de una instiiucionalizcin dbil, en la medida en que niveles elevados de institucionalizacin hacen que las sanciones sean innecesarias. Jepperson y Powell (captulos v y'"'u),

"n

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Su anlisis opera en gran medida en el nivel de Ia cognicin, mientras que Parsons destaca los aspectos evaluativos y catctico y la integracin de los requisitos del papei con el sistema de personalidad. En contraste, Berger y Luckmann dan un poder extraordinario a las instituciones como construc-

ciones cognoscitivas y sugieren que controlan "la conducta humana [...] antes de, o aparte de, cualquier mecanismo o sanciones especficamente establecidas para apoyarlas" (p. 55). Incluso la internalizacin de las tipificaciones, aunque guiada por apegos catcticos y vinculada a la legitimacin normativa, esencialmente es de naturaleza cognoscitiva. La etnometodologa y Ia fenomenologa proporcionan al nuevo institucionalismo una microsociologa muy poderosa. Aunque este fundamento no se ha discutido extensamente (pero vanse Ios captulos de Jepperson, Scott y Zucker, que corrigen este descuido), est implcito en la forma en que Meyer y Rowan tratan las "explicaciones", en su insistencia en el papel de Ia "lgica de la confianza" para sostener una ilusin de intersubjetividad dentro de las escuelas y en su definicin de las "reglas institucionalizadas" como "clasificaciones construidas dentro de la sociedad como tipificaciones o interpretaciones recprocas". Esta fusin de Ia etnometodologa y la fenomenologa no es una teora de la accin satisfactoria, ya que no otrece respuestas convincentes a varias preguntas. Primera, por qu estn dispuestos los actores a trabajar tan arduamente para mantener sus imgenes de la realidad y las interacciones que las confirman? No es suficiente argumentar, como lo hacen Berger y Luckmann, que la cualidad exterior objetivada de las tipificaciones compartidas no deja alternativa, pues Garfinkel demuestra que el sentido comn por s solo no es adecuado para producir una interaccin exitosa. Segunda, de qu manera los microprocesos de que se ocupan estas teoras producen el orden social? No basta reducir la estructura social a un inventario de tipificaciones o a un conjunto de reglas constitutivas. Los guiones proporcionados y constituidos socialmente raras veces prescriben la accin de una
manera que establezca sin ambigedades la conducta correcta. Tercera, qu lugar ocupan Ia intencionalidad y los intereses en el orden institucional? Una discusin de eSte tema requerira un volumen dedicado exclusivamente a 1. Estos problemas no han sido resueltos, y es probable que no hallen solucin dentro de la estructura de Ia teora neoinstitucional. Por otra parte, podemos discernir importantes desarrollos en la teora social general que tienen claras afinidades con el nuevo institucionalismo y que empiezan a influir en 1. Nos ocuparemos ahora de estos nuevos enfoques.

principios orientadores que reflejan un carnbio cognoscitivo en la teora social contempornea de dos maneras' Primero, el nuevo trabajo en Ia teora social destaca Ia dimensin cognoscitiva de la accin en mucho mayor meclida que Parsons y, al hacerlo, ha sido influido por la "revolucin cognoscitiva" en la psicologa. Segundo, este trabajo se aleja del inters de
parsons por el aspecto racional, calculador, de la cognicin, para concentrarse en los procesos y esquemas preconscientes a medida que forman parte de la conducta ruiinaria, que se da por sentada (actividad prctica), y para describir las dirnensiones efectiva y evaluativa de la accin como si estuvie-

ran ntimamente vinculadas con, y en cierta medida subordinadas a, lo cognoscitivo. En otras palabras, el cambio hacia lo cognoscitivo conduce a una "teora de la accin prctica" que define la cognicin de manera diferente de como la define Parsons y, alavez,le da mucha mayor importancia.za
Las percepciones de la etnometodologa estn infegradas en una estructura ms multidimensional en el trabaio de Anthony Giddens (1979, 1984, 1986). La influencia de Garfinkel es evidente en Ia nocin de Giddens de la "estructuracin", la reproduccin continua y necesaria de la estructura social mediante "agentes conocedores" de la vida diaria y la catalogacin recproca de sus acciones para conforanar tipificaciones compartidas; en su insistencia en Ia "supervisin reflexiva de Ia conducta en la continuidad de la vida social diaria" (1984, p. 44), y en su distincin entre conciencia prctica y discursiva, o entre la reflexin tcita y Ia consciente. Giddens hace resaltar el papel de Ia rutina en ei sostenimiento de la estructura social y bosqueja los rudimentos de una psicologa de Ia motivacin en su nocin de "el sistema de seguridad bsico" como componente fundamental del ser. Utilizando cuidadosamente la psicologa del desarroilo del ego, Giddens afirma que el control de la ansiedad difusa es el "origen motivacional ms generalizado de la conducta humana" (p. 5a). El medio de ese control es el apego a la mtina, y la compulsin de evitar la ansiedad motiva a los actores a mantener los encuentros sociales que constituyen la materia de la vida diaria y de la estructura social. De este modo, Giddens proporciona una

teora cognoscitiva del compromiso con conductas que siguen guiones y que no se basan en Ias norrnas y sanciones de Ia tradicin de Parsons. Sin embargo, la explicacin de Giddens hace poco por aclarar la razn

Elementos de una teora de la accin prctica

En ei micronivei, el nuevo institucionallsmo se basa en lo que hemos 11amado una teora de la accin prctica. Nos referimos a un conjunto de

2a Puecle ser til hacer un contraste entre este enfoque de los modelos del actor racional y el modelo de la accin de Parsons con un ejemplo concreto: el cada vez ms socorido caso de la automovilista que se detiene en un restaurante de la carretera al que no espera regresar nun' ca. Una automovilista racional no dejar propina, pues pensar que el mesero al que ha defraudado no tendr oportunidad de castigar su conducta. Una automovilista en el modelo de Pamons dejar una piopina porque ha intenalizado la nocin de que eso es correcto; ella y el mesero intercambiain una ionrisa en mutuo reconocimiento del desempeo adecuado del papel de ella. un actor prctico tambin dejar propina, porque eso es. lo que uno acostumbra itu..., p"ro sin sentir nada. Si el actor prctico se detuviera a meditar, tal vez no dejara propin (si su imagen de la accin humana se deriva de los cursos de economa en los posgraios) o podria dejaila y sentirse bien por ello (si ha sido mesero o un partidario de Parsons), pero en la mayora de los casos no pensar mucho al respecto.

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de que algunas interacciones marchen mejor que otras o de que las rutinas

creen patrones particularmente estables. Aunque Giddens repetidamente hace hincapi en que los actores son inteligentes, en contraste con la imagen de los humanos como "tontos culturales", su trabajo no abunda en las fuentes de este conocimiento. Una solucin al problema de la macroestabi-

lidad requiere la integracin del elemento de accin catctico, afectivo, que, aunque subyace en el tratamiento que da Garfinkel a la moralidad,
nunca se desarrolla plenamente. Dos tericos, Erving GofFrnan y Randall Collins, han recurrido a Durkheim para explorar esta dimensin de la conciencia prctica (Collins, 1988a). Goffman (1967) hizo una contribucin decisiva{al adaptar la teora de la sociedad de Durkheim a la pareja, al interpretar la interaccin como un minirritual, una activiclad ceremonial orientada a afirmar lo sagrado del ser. Tambin Parsons crea que las personas valoraban el desempeo adecuado de los papeles por s mismo. Pero Goffman hizo una innovacin al moderar los supuestos de intersubjetividad y de consenso de valor, comparando el "orden ritual" que analiz con el "orden de los estudiantes" de la teora de Parsons, en que las personas deben esforzarse mucho por obtener los crditos y las trampas ameritan castigos. El juego ritual, argumenta, es "ms ciI" para ias sociedades y las personas por igual porque "la persona se asla mediante [...] la ceguera, las verdades a medias, las ilusiones y las racionalizaciones" (Goffman, 1967 , p.43). Lo relevante en el juego ritual es el sentido de afirmacin que los participantes en el intercambio derivan de sus encuentros venturosos, los sentimientos de la individualidad reforzados. El compromiso es con la "interaccin ritual" y el ser, no con valores especficos, el objetivo explcito de Ia interaccin o los aspectos incidentales del desempeo adecrrado de los papeles. Collins ha incorporado las percepciones impulsadas por procesos de Goffman a una teora ms comprensiva. Lo que la mayor parte de la gente llama estructur"a social, argumenta, se constituye por "cadenas de interaccin ritual" en las que las personas, que operan en el nivel de la conciencia prctica, invierten recursos culturales y energas emocionales en encuentros rituales que representan lajerarqua (cuando los recursos culturales y emocionales son desiguales) o la solidaridad (cuando son parejos) . En vez de ver a la sociedad unida por un consenso moral funcionalmente necesario, Collins la ve unida y dividida en diferentes grados por la solidaridad emocional, que surge no de la evaluacin orientadora de los actores, sino de un sentimiento de ser comiembros o de un antagonismo generado por la interaccin repetitiva. Los grupos definidos por clase, gnero, logros educativos u ocupacin varan en su densidad moral, en su control de los recursos naturales y en el nmero y dispersin de sus interacciones. Estas caractersticas a su vez conforman el estilo del discurso, Ias orientaciones hacia Ia desviacin y el castigo y el cosmopolitismo de los miembros del grupo. La estabilidad (en el sentido de fuertes patrones de alianza y divi-

sin, ms que de la estasis poltica o ideolgica) surge de los patrones de estas interacciones en el tiempo y en el espacio y de los efectos perrnanentes de la solidaridad, reforzados por rituales recurrentes de intensidad variable, en que la densidad moral es ms fuerte (Collins, 1981, 1988a)'zs . Hemos onsiderado varios tericos contemporneos cuyo trabajo, que tiene afinidad con el institucionalismo, aporta sustanciales pro$resoQi..f9s: tablece ia posicin central de,la ccgnicin, hace hincapi en Ia naturaleza prctica, semiautomtica y no calculadora delaraznprctica, y rechaza el supuesto de la consistencia intra e intersubjetiva que eran importantes de Parsons. Pero estos progresos han tenido un costo. "r, "fp"trru-iento primro, ai reaccionar exageradamente al empeo de Parsons en las normas, algunos cognoscitivistas sociolgicos se han tardado en teorizar sobre el elemento de la accin prctica y mejor han presentado irngenes de accin que carecen de contenido sustancial. Segundo, han descujdado una importante consideracin de Parsons, desarrollada en su argumento sobre el papel decisivo de la orientacin cognoscitiva en la toma de decisiones econmicas, esto es, los diferentes dominios institucionales evocan orientaciones cognoscitivas, catcticas y evalativas en diferentes grados. Tercero, no han prlsentado una construccin analtica tan poderosa como el sistema de papeles para explicar el ajuste relativo entre las personas y las posicio.r"t qr" o.,tpur en Ia divisin social del trabajo. Sin embargo, incluso en estas reas pueden descubrirse avances dentro de la perspectiva emergente de la accin prctica. Los esfuerios por conforrnal una teora sobre las bases sustanciales de la evaluacin practica -]araznde que ciertas ideas, imgenes o smbolos evopocos institucionalistas han aceptado el trabajo de Collins por dos razones (pero vase Jeppenon, cap. v). Primero, su artculo ms conocido sobre el tema equivocadamente rechaza loi enfoques;cognoscitivos" de la accin porque identifica "cognicin"_con el pensamiento racional discursivo. En realidad, Collins sigu a la etnometodologla al hacer hincapi en el ',elemento tcito ireductible en la cognicin y en la comunicacin" (1981, p. 991); lo que rechaza es el inters por aquella parte d la cognicin a la que Giddens se refiere como conciencia discursiva, unto con el vocabulario racionalista "como si" de los valores y norrnas Segundo, debid a su insistencia en los fundamentos interactivos de la organizacin social y enios aspectos afectivos o rituales del microorden, el trabajo se malinterpreta a veces como si compartiera el realismo radical de algunos (pero de ninguna manera de._todos) los etnomet;dologistas, esto es, como si consierara que los macroconceptos son_ "meros" epifenmenos de,"o glosas sobre, un micronivel "esencial". De hecho, aunque consid_era que el asp'cto ritual de la interaccin es primario, Collins (1981) reconoce el papel de las explicaciones, macrorreferencias y recurss culturales en la normalizacin y estructuracin de las interacciones. Como acepia la polmica carga de poner en duda las desafiantes explicaciones materializadas cuasirrcionaies de la accidn social, Collins opta por descuidar los orgenes y el uso de las tipificaciones compartidas (pero vase su trabajo ms reciente, en especial Collins i88^ y iSSAU). pesar de lo unt.rio., su planteamiento indica una solucin al problema del orden que est mi en consonancia con la nueva investigacin sobre la cognicin y que es ms plausile que los enfoques que subvalan el afecto y el ritual. En este volumen, Meyer y ilo*un, y riedland y Aiford, desarrollan argumentos institucionales que incorporan la atencin al ritual y la cermonia a un mayor macronivel. Vase tambin Meyer (1988a) sobre el ser sagrado modemo.
2s

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INTRODUCCIN

INTRODUCCIN

quen fuertes respuestas afectivas, mientras que otras parecen operar slo en el nivel cognoicitivo- han tomado dos formas.2 Primero, algunos estu"la diosos han raitreado el surgimiento y difusin de lo que John Meyer llama explicacin cultural occidental", un complejo del tipo de los de Durkheim

de i.rdiuidualismo, racionalismo y evolucionismo, y han relacionado ia iegitimidad y la evocacin de esos referentes, tai como se les emplea en el dilcurso, con cambios en la estructura social y en la cultura (vanse los captulos de Jepperson y Meyer, y de Friedland y Alford; vanse tambin il4"y"r, l9S8a_y 1988b; Thomas, 1989). En un nivel ms general de abstracciOn, Mary Douglas (198) ha desarrollado un sofisticado y fascinante argument que alribuye Ia legitimidad de las instituciones a su capacidad paia sostener "analogias raturalizadoras". Ella argumenta que las institu-

aio.r", empiezan como convenciones, las cuales, al estar basadas en Ia coinciclencii cle intereses, son vulnerables a la desercin, Ia renegociacin y el oportunismo. Para institucionalizarse, una convencin de conducta re-

quire "una convencin cognoscitiva paralela que Ia sustente", una analoga q.r" ora,,rr""" sus orgenes puramente hunranos. Dotadas de esa base analgica, Ias instituciones se presentan como "parte del orden deluniverso y Istn listas para servir corno la base dei argumento". Pero no todas las convenciones puede.t sostener analogas naturalizadoras, sino slo aquellas que "se .o.rfor-u., con una estructura de autoridad o precedencia"' de odo que "el patrn social refuerza los patrones lgicos y Ie da prominencia,, (Duglas, 198, p. 52). As, Douglas proporciona una base para anticipar las clises de instituciones que pueden surgir y relaciona el orden institucional con los patrones de Ia jerarqua social' La nocin de que las ponderaciones reiativas de la cognicin, el afecto y la evaluacin cambian n varios escenarios de accin ha sido menos desarrollada, aunque tambin aqu se ven progresos recientes. Scott y Meyer (cap. iv) distinguen errtre dimensiones tcnicas e institucionales analticadesaro-"nt" indepenientes de los arnbientes organizativos: cuanto ms papel para ia cognicin Ilado tcnicarnente est un arnbiente, mayor ser el discursiva y analtica; cuanto ms institucionalizado sea, mayores sern ios papeles delaraznprctica y, quizs, de la evaluacin, Bell (1973) sugiere q"" tu economa, la culfura y Ia poltica estn organizadas eu torno a "prin.lpio, axiales" contradictorios en las sociedades postindustriales. Friedtana y Alford (cap. x) identifican varios dominios institucionales, cada uno
La necesidad de tal trabajo es evidente sobre bases empncas. !n vista de que cualquier qu" L"u en la interaccin humana puede convertirse en la base de una tipificacin "oru .-p"1 poi qu algunas tipificacionei (la. nacin, la familia, la propiedad privada) son muciro ms fiiertei que tras (ls municipios, los primos segundos, las lierras comunales)? de Giddens Una teoria puramente.ogrro..itiuu de la aicin, incluso una que integre^las.ideas .l sisiema de seguri'dad bsico, no puede explicar las respuestas.afectivas y normativas sobr. r.pi*.ri".nte diierentes de los sujetos en el-experimentode Zucker en "condiciones de ;iiJi";; (cap. nr) y de los participantes en el programa de investigacin de la obediencia a Ia
2

autoridad de Milgram (1974).

con su propia "lgica" de accin que hace hincapi en diferentes bases de evaluacin y, en cierta medida, en el predominio de distintas orientaciones de la accin: cognoscitiva en el mercado y la burocracia, efectiva en la familia y evaluativa en la religin. , La relacin entre los micro y ls macroniveles del anilisis no ha recibido mucha atencin de parte de los que practican el nuevo institucionalismo, la mayora de los cuales usan alternativamente argumentos de etnometodolga, fenomenologa y de dependencia convencional en los recursos. Zucker (cap. m) es el ms etnometodolgico al sugerir que muchas tipificaciones las "construyen" desde el nivel ms bajo los participantes en las interacciones, aunque algunas (por ejemplo , "la organizacin") tienen significacin general. Jepperson (cap. v) tambin reculTe a la etnometodologla y, al igual que Giddens y Collins, ve las instituciones como "diseos estables para secuencias de actividad repetidas crnicamente". Jepperson y Meyer (cap. vrrr) son los.ms fenomenolgicos al destacar tipificaciones compartidas que varlan entre las sociedades, pero que son ampliamente compartidas dentro de las naciones-Estado. Scott y Meyer (cap. w) y DiMaggio y Powell (cap. rr) emplean imgenes ms estructurales y reculTen a la nocin de satisfaccin de Ia escuela de la Carnegie: los primeros dan importancia a los incentivos creados por estmcturas de autoridad vertical qu varan entre sectores organizacionales; los segundos subravan las redes horizontales que concentran la atencin en, y ayudan a, la difusin de tipificaciones compartidas de la forma organizacional. Dentro del campo ms arnplio de la teora social, nos acercamos a una alternativa genuina a la versin de Parsons de la teora de los papeles en la teora del habitus de Pierre Bourdieu (1977). El trabajo de Bourdieu ha sido importante en el cambio cognoscitivo en Ia teora social; hace hincapi en los elementos dxicos (que se dan por sentado) de la accin, las clasificaciones sociales, la conciencia prctica ("conocimiento sin conceptos" [1984, p' aTOl) y Ia reproduccin situada, incoporada, de la estructura social (Bourdieu y Passeron, 1977). El habitus es una construccin analtica, un sistema de "improsacin regulada" o de reglas generativas que representa la internalizacin (cognoscitiva, afectiva y evaluativa) que hacen los actores de experiencias pasadas sobre la base de tipificaciones compartidas de las categoras sociales, experimentadas fenomenolgicamente como "personas como nosotros".l,Debido a las historias comunes, los miembros de cada "fraccin de clase" comparten :uy.fugbTtys similar y crean regularidades en el pensamiento, las aspiraciones, Iai disposiciones, los patrones de apreciacin y las estrategias de accin vinculadas a las posiciones que oclpan las personas en las estructuras sociales que reproducen continuamente. En este planteamiento, las instituciones son inseparables de la distribucin de ias disposiciones: una institucin "slo puede establecerse y actuar' si, "al igual que un vestido o una asa, encuentra a alguien que se interesa en ella y que se siente suficientemente cmodo con ella para aceptarla" (Bourdieu, 1981, p' 309).

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:,La construccin del habitus es la piedra angular de la teorfa de la prctica de Bourdieu.su papel es explicar por qu y cmo agentes orientados estratgicamente reproducen y aceptan de forma crnica estructuras sociales que no son de su inters. Con respecto a los temas identificados antes, el argumento de Bourdieu hace cuatro contribuciones crlticas. Primero, propoiciona una explicacin alternativa a la de la teorla de los papeles, de la iferenciacin de los entendimientos cognoscitivos y de las normas de conducta siguiendo llneas estructurales sociales. segundo, va ms all de las imgenes freudianas de la "internalizacin" para postular una gramtica generativa de la conducta estratgica, arraigada en el pasado, pero no deierminada del todo por ste. Tercero, es multidimensional en dos sentidos: nos indica una teorla sustancial de la evaluacin prctica arraigada en las diferencias en el habitus de las fracciones de clase, y proporciona una explicacin de las estrategias "racionales" de la accin al presentarlas como si ellas mismas estuvieran institucionalizadas.2T Cuarto, ofrece una solucin alternativa al problema que enfrent Parsons de la distribucin de las personas en las posiciones sociales. Ciertamente, la construccin del habitus requiere un desarrollo ms amplio y an no se ha dado respuesta a preguntaJemplricas sobre las formas precisas de los lfmites sociales con los que coinciden las variaciones en el habitus y sobre la forma en que ste se transforma en el transcurso del tiempo. No obstante, la estructura de Bourdieu ofrece un enfoque de la accin particularmente equilibrado y de mltiples facetas. Aunque su trabajo apenas empieza a influir en la teorla de la organizacin (DiMaggio, cap. x; Bourdieu y Boltanski, 1975; Thvenot, 1984; Boltanski, i987; Marceau, 1989), gran parte se amolda a ella y puede contribuir a ampliar y profundizar la tradicin institucional.2s Implicaciones de la nueva teora de la accin prctica
Ubicadas en el contexto de la transformacin de la teorla sociolgica de la accin que acabamos de descubrir, las diferencias entre el viejo y el nuevo

ralmente las preguntas que los estudiosos de las organizaciones han hecho y las clases de respuestas que han ofrecido. Cuando se pensaba que las instituciones estaban basadas en los valores y los compromisos, y se identificaban las instituciones formales con la bsqueda relativamente racional de metas, tuvo sentido preguntar de qu ma-

nera la "zona de sombras" de las relaciones sociales informales proporcionaba un contrapunto a la estructura formal. Por el contrario, si la
Iegitimidad se deriva de explicaciones pos ftoc o seales simblicas, es ms sensato concentrarse en la cualidad institucionaLizada de las propias estructuras formales. De hecho, es el hincapi en formas culturales estandarizadas como las explicaciones, las tipificaciones y los modelos cognoscitivos lo que hace que los neoinstitucionalistas encuentren el ambiente en el nivel de las industrias, las profesiones y las naciones-Estado, ms que en las comunidades locales que estudiaban los viejos institucionalistas, y lo que lleva a ver la institucionalizacin como la difusin de reglas y estructuras estndares, en vez del ajuste pertinente adaptativo de organizaciones particulares a escenarios especfficos. En otras palabras, las diferencias entre el viejo y el nuevo enfoque institucional de las organizaciones no podran ser menos arbitrarias. Reflejan, son confornadas por, y a su vez estn empezando a influir en amplios y convergentes cambios en toda la teorla social de las imgenes fundamentales de la accin humana y de la sociedad.

Nurves DrREccroNEs

EN LA TEoRla INSTITUcIoNAL

institucionalismo en el anlisis organizacional se hacen comprensibles. Los desplazamientos del foco terico de las relaciones-objeto a la teora
cognoscitiva, de la catexis a la ansiedad ontolgica, de la razn discursiva a la prctica, de la internalizacin a la imitacin, del compromiso al impulso etnometodolgico, de la sancin ad hoc, de las normas a los guiones y esquemas, de los valores a ias explicaciones, de la consistencia y la integracin a la vinculacin dbil, de los papeles a las rutinas, han cambiado natu27 Sobre lo prirnero, vase en cpecial Dktinction (Bourdieu, 1984); sobre lo ltimo, vase especialmente The I'ogb of hactice (1990)' ia La afinidad natu"ral ehtre Ias ideas de Bourdieu y la teora neoinstitucional es particular' mente evidente en Thvenot (1984); obsrvese tambin la caracterizacin que hace Jepperson de la "institucionalizacin como un conjunto particular de procesos sociales reproductivos" (cap. v).

Aunque simpatizamos con las tendencias que hemos descrito, nuestra intencin ha sido ms descriptiva que laudatoria. Como debe quedar claro por lo anterior, sospechamos que algo se ha perdido en el cambio del viejo al nuevo institucionalismo. Aunque la importancia de asimilar la revolucin cognoscitiva a la teora sociolgica no se puede negar, estamos de acuerdo con Alexander (1987) en que !4 peta debe s-er un4 mejor teoa pgflidiensional,,en vez de una teorla unilateralmente cognoscitiva. En realidad, uno de los propsitos de la conferencia que dio origen a este libro fue ampliar el universo del discurso en la teor:fa institucional para incluir investigadores cuyo trabajo hiciera hincapi en los elementos estratgicos y polticos de la accin y del cambio institucional, El resultado, tanto en la conferencia como en este libro, ha sido integrar ms firmemente el institucionalismo organizacional con la sociologa general, incluir los intereses y el poder en la agenda institucional y aclarar y profundizar el dilogo sobre la forma que puede tomar una teora del cambio institucional. Uno de los principales objetivos de este libro es tratar directamente con los problemas del cambio, el poder y la efi-ciencia. Hasta ahora, es justo decir que el nuevo institucionalismo ha prestado ms atencin a los pro-

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legitimizacin y reproduccin social. Hemos hecho hincapi en que los ambientes organizacionales se componen de elementos culturales, de creencias q,t" ." dan por hecho y reglas ampliamente promulga"r, "rto que sirven como patrones para organizat, La reproduccin instituciodas
cesos de

supuesto y los acadmicos se esfuercen por publicar: sus obras' Friedland y Alford (cap. x) estn de acuerdo en que "la maximizacin de la utilidad, la satisfaccin, la maximizacin del ingreso, la maximizacin de las ganancias,

nal ha sido asociadacon las demandas de poderosos actores centrales, como el Estado, las profesiones, o agentes dominantes dentro de las reas organizacionales. Se han destacado las limitaciones impuestas por las institciones y se ha subrayado la ubicuidad de las reglas que guan la conducta.

Pero las instituciones no slo son limitaciones sobre la agencia humana; son prirnero y ante todo producto de las acciones humanas. En realidad, las reglas se onstruyen mediante un proceso de conflicto y prueba' Burns y Flam (1987) abordan este punto enrgicamente cuando argumentan que las principales luchas polticas en las sociedades modernas giran en torno a la formacin y reforma de los sistemas de reglas que guan la accin poli tica y econmica. D este modo, aunque se haga hincapi en que las reglas y las rutinas traen orden y minimizan la incertidumbre, debemos aadir que la creacin y ejecucin de acuerdos institucionales estn plagadas de conflictos, coniraicciones y ambigedades. Los captulos de la primera y segunda partes se plantean varias preguntas fundamentales: de qu manera conforman loJacuerdcs institucionales la naturaleza de la accin colectiva? Qu tan persistentes son las instituciones: qu tan variables son las prcticas instiiucionales? Cundo entran en conflicto lgicas institucionales diferentes? de las instituciones? Bajo Cul es el ppel de las lites en el mantenimiento condiciones pueden los descontentos y los empresarios_ rehacer las re[u glas existent", o ..ur nuevos rdenes institucionales? Finalmente, cules ion las tensiones entre los argumentos que resaltan la "permanencia" de las instituciones y los enfoques que suponen una lgica de optimizacin, presentando las instituciones como resultado de acciones intencionales o soluciones adaptativas a intereses contrarios'

el poder del riesgo, incluso los propios intereses, son institucionalmente contingentes". Jepperson y Meyer (cap. vnr) sugieren que las "necesidades funcionales" y los problemas sociales slo se descubren y se les enfrenta cuando se adaptan las instituciones existentes' Tales argumentos estn bien documentados con ejemplos de cambios histricos y diferencias entre las naciones en cuanto a las definiciones culturales de los actores, los intereses y la poltica. No obstante, no consideran

una cuestin importante: si las instituciones ejercen una influencia tan

poderosa sobre las formas en que las personas pueden formular sus deseos y trabajar para obtenerlos, entonces cmo ocurTe el cambio institucional? Las respuestas a esta pregunta incluyen las que operan dentro de una estructura institucional y las que buscan los orgenes del cambio en procesos institucionales. Varios autores siguen la primera lnea al desarrollar nociones de "contradicciones institucionales". Una forma de contradiccin est relacionada con el modo en que las instituciones se ajustan al micronivel. Jepperson

(cap. v) hace hincapi en el acomodo de las instituciones entre s. Greenwood y Hinings (1988), al reintroducir el carcter organizacional de Selznick, pero con un giro cognoscitivo, argumentan que el componente organizacional y las estrategias caen en gmpos socialmente construidos, interdependientes, a los que llaman arquetipos. Zucker (1988b) sostiene que, dentro de las organizaciones, Ia institucionalizacin de Ios componentes se difunde mediante un "contagio de Ia legitimidad" a medida que nuevos elementos vinculados con las viejas instituciones son institucionaIizados. En otras palabras, los elementos institucionales constituyen una
red interrelacionada de partes que se oponen o se apoyan mutuamente. Lo anterior tiene varias implicaciones para las discusiones sobre el cambio. Por una parte, sugiere que es poco probable que los modelos institucionales sean importados completos por sistemas muy diferentes de aquellos en los que se originan. Este punto es bien ilustrado por Westney (1987) al referirsi a lo que los emuladores de Meiji de finales del siglo xx desarrollaron mientras adaptaban los modelos occidentales de la polica, el sistema postal y Ios peridicos dentro de una estructura institucional japonesa pre: existente. Por otra parte, sugiere que las instituciones vinculadas estrechamente pueden.volverse inestables al enfrentar impactos externos. Adems, como sostiene Zucker (1988b), dadas las variaciones en los ambientes locales, la institucionalizacin fuerte en el nivel local puede interferir con la persistencia de las macroinstituciones vitales. El grado de vinculacin entre las instituciones es, en ltima instancia, una cuestin emprica. Por ejemplo, mientras que Zucker (1987) considera Ia dependencia de los profesionales en las organizaciones un obstculo para

Ins instituciones como conformadores de los intereses y de la poltica

Un tema que se encuentra en muchos de los captulos de este libro es Ia nocin de que los actores y sus intereses se constluyen institucionalmente' Ann Swidler (198) ha argumentado que la "cultura" representa una caja de herramientas de la cual Ias personas seleccionan tanto fines institucionalizados como estrategias para obtenerlos (vase tambin Bourdieu, 1981). De rnanera similar, Scott (cap. u) sostiene que "las estn'lcturas institucionales definen los fines y conforman Ios medios por los que se determinan y buscan los intereses". As, los marcos culturales establecen los medios aprobados y definen los resultados deseados, haciendo que los hombres de nlgocios blsquen ganancias, los burcratas traten de aurnentar el pre-

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actuar como una fuente de cambio, Scott (cap. vr) y Powell (cap. vn) argumentan que la competencia de Ios profesionales crea conflicto y aumenta la ambigedad. Las disputas por la jurisdiccin profesional generan incertidumbre sobre las reglas y rutinas que se producen en situaciones especiales. De manera similar, DiMaggio (cap. x) describe la autonoma relativa de los niveles organizacionales y demuestra que los mismos profesionales de museos que se conducen correctamente en las organizaciones donde trabajan promueven reformas radicales desde los foros en el nivel de sus
campos.

Friedland y Alford (cap.

x)

exponen argumentos muy diferentes acerca

de la "contradiccin institucional". La sociedad, sostienen, comprende varios rdenes institucionales, cada uno con una lgica central -un conjunto de prcticas materiales y de construcciones simblicas- que constituyen sus

principios organizadores y que est disponible para que las organizaciones y los individuos la sigan desarrollando. El conflicto ocurre cuando los rdenes institucionales se contradicen (por ejemplo, cuando las personas disputan acerca de tratar el trabajo de la mujer o la venta de rganos corporales como si cayeran bajo Ias reglas del mercado, la familia o la religin). En vez de enfrentar a los que estn contra las instituciones con las instituciones "conservadoras", la poltica trata de "las relaciones adecuadas entre las instituciones" y de la pregunta "por qu lgica institucional deben regularse diferentes actividades y a qu categoras de personas se deben aplicar?" La perspectiva de Friedland y Alford aparentemente tiene mucha validez. Puede discernirse el conflicto interinstitucional en la explicacin que hace DiMaggio (cap. x) de los modelos democrticos verss los de lite del museo de arte estadunidense en los aos veinte y en Ia discusin que presenta Galaskiewicz (cap. xt) de los esfuerzos de los lderes empresariales para mantener un modelo comunitario, envez de un mero modelo de mercado, comunitario, del papel de las corporaciones en Minneapolis.

Powell reconocen que las limitaciones institucionales siempre dejan un espacio para el juego autnomo de intereses e improsacin. El poder y los intereses han sido temas poco apreciados en el anlisis institucional. Es cierto que Meyer y Rowan hablaron del poder del Estado y los esfuerzos de movilizacin colectivos de las profesiones. DiMaggio v Powell hicieron hincapi en la forma en que los procesos coercitivos, esto es, la imposicin directa de procesos de operacin estndares por poderosas organizaciones en un rea, as como presiones ms sutiles para lograr la conformidad, limitan la variabilidad. Pero poca atencin se ha prestado a la forma en que los funcionarios mantienen sus posiciones dominantes o responden a las amenazas durante periodos de crisis o de inestabilidad. Y sabemos atln menos sobre la forma en que los empresarios hbiles aprovechan estratgicamente las mltiples lgicas institucionales. Los captulos de este libro empiezan a corregir este descuido. Los esfuerzos por incorporar el poder en las argumentaciones institucionales comienzan con dos sencillas observaciones: ,1/ los actores en las instituciones clave obtienen considerables beneficios por la conservacin de esas instituciones, y 2) cuando los campos organizacionales son inestables y las prcticas establecidas no es!n bien formadas, la accin colectiva exitosa suele depender de la definicin y elaboracin de reglas del juego ampliamente aceptadas. En consecuencia, la adquisicin y mantenimiento del poder dentro de los campos organizacionales requiere que las organizaciones dominantes continuamente pongan en prctica estrategias de control, ms notoriamente, ya sea mediante la socializacin de los recin llegados para compartir una forma de ver el mundo o mediante apoyo del Estado y de su brazo judicial.2e
2e A este respecto hay curiosos paralelismos entre el pensamiento institucionaiista y la tradicin marxista, y amplio campo para un dilogo que an no se ha realizado. La nocin de hegemona de Antonio Gramsci (1971), el dominio por las lites de la conciencia de los miembros de otras clases, por ejemplo, presta atencin a por qu algunas ideas y prcticas son institucionalizadas y otras no. De manera similar, la representacin que hace Michael Mann

Fuentes extrains titucionales del cambio institucional

Ninguno de los autores considera las instituciones del todo inmutables, ni el cambio institucional un proceso rigurosamente endgeno. Jepperson (cap. v) y Fligstein (cap. xu) se refieren a los efectos de los impactos exgenos que impiden la reproduccin de los patrones institucionales e inducen de esta manera el cambio; Jepperson considera la accin colectiva un mecanismo causal separado que puede erosionar o eliminar las instituciones (aunque la forma y el objeto mismos de tal accin puedan estar institucionalizados). Meyer y Rowan distinguen entre los efectos institucionales y "los efectos generados por las redes de conducta social y las relaciones que conforman y rodean una organizacin determinada". Scott y

(1973) del proceso de cuatro partes por el que rna clase social desarrolla "una conciencia" -se reconoce a sl misma como clase, est consciente del capitalista como oponente, destaca cada vez ms la identidad de clase e identifica las alternativas- tiene mucho en comn con las explicaciones institucionales del cambio. Estas afinidades han sido reconocidas slo en raras ocasiones por dos razones: primero, los autores de la tradicin marxista generaknente se conforman con un modelo a pnori de la estmctura de clases que slo tiene aplicabilidad limitada en el caso de muchos fenmenos en los que estn interesados los neoinstitucionalistas (en especial en el nivel organizacional). Segundo, los analistas marxistas por lo comn ven el cambio social como el resultado de un conflicto entre actores conscientes de sl mismos, racionales (esta tendencia es ms expllcita en el "marxismo analltico" contemporneo -corporativos[Wright, I 985; Elster, 1982]), y tratan procesos que los institucionalistas consideran casi universales como alejamientos patolgicos de la racionalidad ("la falsa conciencia"). A pesar de esto, la tradicin marxista tiene la virtud de concentrarse en el ejercicio del poder (consciente o inconsciente), en los medios por los que el poder se ejerce y en los patrones de desigualdad comunes a la mayora de las sociedades en gran escala. Agradecemos a Don Shin por recordmoslo y a Chick Perrow por sus constantes exhortaciones para que prestramos atencin seriamente al poder y a la desigualdad, un punto en el que coincidimos y que hemos intentado atender en otras partes (vanse DiMaggio, I 988a, y Powell, 1 985b).

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Fligstein presenta muy bien este punto al argumentar que ciertas estrategias corporativas fueron favorecidas por los principales funcionarios ejecutivos que tenlan experiencia en comercializacin y finanzas porque las estrategias se ajustaban a sus intereses y competencias. Los ejecutivos de xito desarrollaron conceptos de control que llegaron a dominar sus industrias y definieron nonnas de conducta adecuadas. Brint y Karabel (cap. xnr) observan el ajuste entre la agenda de los administradores de las escuelas superiores locales de carreras brreves y sus antecedentes y preocupacin por el estatus. DiMaggio describe a profesionales que buscaban cambios radicales en las misiones y polticas de los museos, cambios que tenderan a fortalecer sus propias posiciones en relacin con la de los miembros de
sus

Iugar, los esfuerzos continuos pero intiles de dar orientacin profesional ante la oposicin de los estudiantes y, en segundo, el posterior xito del proyecto? Para responder esta pregunta, Brint y Karabel destacan no slo Ios modelos institucionales y los mitos racionales, sino tambin "la bsqueda de intereses organizacionales" y "el papel de la lucha de grupos en la conformacin de las estructuras y polticas organizacionales".

(Jna perspectiva

institucional

de la competencia y la eficiencia

juntas directivas.

En todos estos casos, los defensores del cambio se apoyaron en modelos institucionalizados y emplearon explicaciones legtimas y sofisticadas, que indudablemente crean, para mejorar sus posiciones. Pero las opciones favorecidas y los trminos de debate tenan una clara afinidad con los intereses de Ios participantes. Los tres estudios de institucionalizacin sobre la fiian-Galaskiewicz tropa empresarial, Brint y Karabel sobre las escuelas superiores locales de carreras breves y DiMaggio sobre los museos de arte- convergen notoriamente al sugerir cmo el poder y los inter'eses conforman Ia evolucin de Ios campos organizacionales. Cada uno identifica la intervencin de lites orientadas a metas en puntos crticos del desarrollo de un campo; cada

uno identifica la construccin de organizaciones que abarcan todo un campo, en las que los profesionales desempean los papeles principales, que ejercen un efecto autnomo en la ideologla y la conducta; y cada uno registra contiendas entre los modelos institucionales que se conformaron err torno a consideraciones estratgicas. El asunto no es que los intereses perseguidos no estuvieran de alguna manera institucionalizados, sino que para los propsitos explicativos de cada artculo, el lado activamente poltico de la historia (que, en cada caso, tiene elementos decisivamente institucionales) es ms pertinente.

Brint y Karabel sugieren que los neoinstitucionalistas todava tienen rnucho que aprender del trabajo de Selznick, que se concentr directamente en el ejercicio del poder. "Nuestras dificultades con el nuevo institucionalismo tienen menos que ver con sus dogmas que con sus silen-escribencios." En algunos aspectos, Ia orientacin profesional en las universidades comunitarias o locales es una historia de libro de texto de la institucionalizacn: un cambio en la misin organizacional promovida por lites clave como una contribucin a las metas de la justicia y del progreso econmico empezlentamente y luego se difundi con amplitud. Pero es una historia institucional con un giro extrao: la difusin ocurri despus de 60 aos, durante los cuales los adrninistradores de las universidades locales.y sus aliados estuvieron abogando sin xito. Qu es lo que explica, en primer

Las contribuciones a este libro reflejan un esfuerzo no slo por tratar con la poltica y el conflicto, sino tambin por ocuparse de los problemas de ia competencia y la eficiencia. Caracterstico de este esfuerzo es el acercamiento entre el institucionalismo y el inters de la poblacin en la ecologa. Los institucionalistas estn mucho ms dispuestos a reconocer la importancia de la competencia y de la seleccin organizacional de lo que estaban antes (vase Powell, cap. vII), Los ecologistas, por su parte, ahora hacen hincapi en la importancia de los factores institucionales en la competencia y explcitamente abandonan los modelos de Ia evolucin organzacional que tratan de resumir todo por igual (Hannan y Freeman, 1989). EI captuIo xv de Singh, Tucker y Meinhard es un buen ejemplo de esta convergencia: por medio de modelos de poblacin, Ios autores demuestran los efectos del cambio institucional sobre Ia dinmica de la poblacin y el efecto saludable de la legitimidad institucional sobre las tasas de supervivencia de las agencias de servicio social voluntario de Toronto. Sugieren que Ia competencia por la educacin social decididamente rinde frutos. En vez de negar la importancia de la competencia, ahora los tericos de la institucin hacen hincapi en la variedad histrica e intersocial de los regmenes competitivos y en el papel de las instituciones en la constitucin de esos regmenes. El captulo xrv de Orr, Biggart y Hamilton ejemplifica esto con su comparacin de la coordinacin interempresarial en Japn, Taiwan y Corea. Las estructuras de las empresas y sus redes son "sorprendentemente uniformes o isomorfas dentro de cada economa, pero diferentes de cada una de las otras: expresan los principios organizadores del ambiente econmico". Los autores ponen en tela de juicio la nocin de que las instituciones y los imperativos tcnicos son inconsistentes; por el contrario, encuentran que las consideraciones institucionales y tcnicas "convergen armoniosamente en la delimitacin de las formas organizacionales". En vez de "obstaculizar la eficiencia organizacional", las "distintas concepciones de lo que constituye una actidad econmica adecuada", en sus tres casos del Lejano Oriente, "proporcionan una base para el orden del mercado y para las relaciones competitivas". ;r De hecho, como sugieren Powell (cap. vu) y Scott (cap. vI), la tendencia inicial de muchos neoinstitucionalistas de identificar las caractersticas tc-

.T

** t onuccr nicas con empresas lucntllr'tra lucrativas o gubernamcrr I rrleE modelos institucionalcs ir lt hecha por compafas prr rrlst
lau luerzas institucionales con agencias no **, cs viable. La aplicacin venturosa de los

INTRODUCCIN

75

I'in de elmntos y prcticas estructurales

rltre se presenta en este libro en el captufa empresarial y el de Fligstein sobre la tido en una actividad prspera. Esfuererr estudios de las empresas con muchas

lo de Galaskiewicz sobrt' l* ll estrategia empresarial, se lt zos recientes en este scrrllrlr divisiones (Fligstein, lrrHE l
(Galaskiewicz, I 985a; ( inlea 1989; Useem, 1987), tlc L,a los despachos lcgak's ('li'll cin y difr-rsin clc lr Heretrr l clc los nrtclckrs lut'lt clrlrnt;+l pu1altcnt()s k'qllt's (k' r ntt rt'lorlos l<lt't'rurrlos rlc rt r,t I,llclrrrrrr, 1990), rlr. llr ',tl .lerrrtiugs, l9116) y tlc l;urrltll 'lirrl< s t'slos cslrrtlios r' jcrrtrl irrst ittrcio ttlt's t'ortlot trrtt l,* 'sigrtif icurr cstrs ltl.,t rtlri irrrrlicaciortcs t'slin lcjor,le ncs dcl ntrcvo irrslilrt i,,tttl instittrcioralcls (:( )r r irtr rcl llr argutncntzrbIn (luc: t'l tl i I lr,l ;1 les constitufa "costos urrre Rowan, cap. I; v'arrsc l:rrrtl mento es disctrti[>lc I)()r' vtll los procesos por los (lltc ttltlt cambio que ha hecllo: llr 'lll

cionales subptimas pueden persistir por extensos periodos, rara vez esperamos que las instituciones simplemente reflejen las fuerzas econmicas y polticas actuales. El punto no es discernir si las instituciones son eficientes, sino llegar a explicaciones slidas de cmo las instituciones incorporan las experiencias histricas en sus reglas y lgicas organizativas.

patrones de filantropa empresarial I Burt, 1991; Galaskiewicz y Wasserman, rientos de capacitacin y promocin en Tolbert y Stern, 1989), de la introduclio de matrices (Burns y Wholey, 1990), s financieros (Mezias, 1990), de los derrltinacionales (Miyazawa, 198); de los r en las empresas (Dobbin et al., 1988: recursos humanos (Baron, Dobbin y .gerentes (Amburgey y Lippert, 1989).
rliamente la manera en que las fueruas as y practicas de las grandes empresas. ,ue las empresas son ineficientes? Las . Por una parte, las primeras expresiolastaban explcitamente los procesos rs por consideraciones de eficiencia, y rn actividades legltimas o ceremoniarnto de vista de la eficiencia" (Meyer y io y Powell, cap. n). Pero este argur. Primera, debemos distinguir entre in hace un cambio de los efectos del irdopta una estrategia de diversifica,la en su industria bien podra bener. Segunda, debemos preguntar si las rrte (por ejemplo, la adopcin de un rrrsos humanos) tienen algn efecto explicar los efectos productores de ri,(rruar simplemente los costos: para it:nte gastar millones de dlares en tl resultante induce a los electores a !rlrl de 15 millones de dlares. i, irnal no es exponer la ineficiencia rr'la no optimizacin de los acuerlc..lecto a los argumentos que supor lcpresentan soluciones eficientes,

RrcoNocrvrIpros

Esta introduccin es resultado de un esfuerzo conjunto; para efectos prcticos, Ios nombres de los autores se presentan en orden alfabtico, Agradecemos los perspicaces comentarios por escrito sobre nuestros borradores de la introduccin de Jeff Alexander, Steve Brint, Randall Collins, Ken Dauber, Ron Jepperson, John Meyer, Steve Mezias, Dick Nelson, Charles Perrow, Ken Shepsle, Don Shin, Harrison White y Mayer Zald.La discusin de la teora positiva de las instituciones se debe en mucho a las exposiciones de Shepsle y Barry Weingast en una conferencia a Ia que asisti Powell. Los autores tambin se beneficiaron de las cuidadosas lecturas de los primeros borradores hechas por los participantes en los talleres de posgrado de las facuitades de Arizona y Yale. Los autores son responsables de cualquier ambiguedad o de la forma poco satisfactoria de tratar algn tema.

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I. ORGANIZACIONES INSTITUCIONALIZADAS: LA ESTRUCTURA FORMAL COMO MITO Y CEREMONIA

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general se entiende que las organizaciones formales son sistemas de

actividades controladas y coordinadas que surgen cuando el trabajo es incorporado en redes complejas de relaciones tcnicas e intercambios que traspasan fronteras. Perofen las sociedades modernas, las estructuras de organizacin formal ,lr.g"lil"n contextos muy institucionalizados. Se crean profesiones, polticas y programas junto con los productos y servicios que se supone deben producir racionalmente. Este proceso permite que sur'an muchas nuevas organizaciones y obiiga a las existentes a incorporar nuevas prcticas y procedimientos. Esto es, lleva a que las organizaciones incolporen las prcticas y procedimientos definidos por los conceptos racionalizados prevalecientes del trabajo organizacional e institucionalizado en la sociedad. Las organizaciones que lo hacen aumentan su legitimidad y
sus perspectivas de supervivencia, independientemente de Ia eficacia inmediata de las prcticas y procedimientos adquiridos.

Los productos, servicios, tcnicas, polticas y programas institucionalizados funcionan como mitos poderosos y muchas organizaciones los adoptan ceremonialmente. Pero la conformidad con las reglas institucionales frecuentemente entra en un agudo conflicto con los criterios de eficiencia; por el contrario, coordinar y controlar la actividad con el fin de promover la eficiencia socava Ia conformidad ceremonial de una organizacin y sacrifica su apoyo y legitimidad. Para mantener la conformidad ceremonial, las organizaciones que reflejan las reglas institucionales tienden a proteger sus estnrcturas formales de las incertidumbres de actividades tcnicas mediante una integracin poco rgida, estableciendo diferencias entre sus estructuras formales y las actividades de trabajo reales. Este captulo argumenta que las estructuras formales de muchas organizaciones en la sociedad postindustrial (Bell, 1973) reflejan marcadamente los mitos de sus ambientes institucionales, ms que las demandas de sus actividades de trabajo. La primera parte describe las teoras prevalecientes sobre los orgenes de las estructuras formales y el principal problema que enfrentan las teoras. La segunda parte discute una fuente alternativa de estmcturas formales: los mitos implcitos en el ambiente institucional. La tercera parte se refiere a que las organizaciones que reflejan ambientes institucionalizados mantienen brechas entre sus estructuras formales y las

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LASFORMULACIONESINICIALES

ORGANIZACIONES

INSTITUCIONALIZADAS

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actividades diarias de trabajo. La parte final es un resumen que retoma la discusin de algunas implicaciones de la investigacin. A lo largo del captulo se distinguen claramente las reglas institucionalizadas de las co.tductas sociales prevalecientes. Las reglas institucionalizadas son clasificaciones incorporadas en la sociedad, como tipificaciones o interpretaciones intercambiadas (Bergery Luchnann, 1967, p.54). Esas reglas simplemente se pueden dar por hecho o pueden ser apoyadas por Ia opinin pblica o por la fuerza de la ley (Starbuck, 1976). Las instituciones inevitabiemente conllevan obligaciones normativas, pero a menudo ingresan en la vida social principalmente como hechos que los actores deben tener en cuenta. La institucionalizacin conlleva procesos por los que los procesos sociales, las obligaciones o las realidades llegan a tomar un estatus e reglas en el pensamiento y la accin sociales. De modo que, por ejemplo, eI estatus scial de un doctor es una regla altarnente institucionalizada (normativa y cognoscitiva) para el trato de las enfermedades, as como un papel social compuesto de determinadas conductas, relaciones y expectatiu"i. fu investigacin y el desarrollo es una categora institucionalizada de la actividad organizacional que tiene significado y valor en muchos sectores de la sociedad; tambin es un conjunto de la investigacin real y de las actividades de desarrollo. De manera menos importante, un letrero de "no fumar" es una institucin con estatus e implicaciones legales, as como un intento por regular la conducta de los fumadores. Fundamental para el argumento de este captulo es que las reglas institucionales pueden tener fectos sobre las estructuras organizacionales y su cumplimiento en el trabajo tcnico real, los cuales son muy diferentes de los generados por las rees de conducta y relaciones sociales que integran y rodean una organizacin determinada.

de relaciones implcitas en las actividades tcnicas o de trabajo modernas (vase Scott, 1975, para un resumen). Este supuesto se deriva de las discu-

siones de Weber (1946, 1947 , 1952) sobre el surgimiento histrico de las burocracias como consecuencia de los mercados econmicos y de los Estados centralizados. Los mercados econmicos recompensan la racionalidad y la coordinacin. A rnedida que se expanden los mercados, las redes de relaciones en un determinado campo se hacen ms complejas y se distinguen mejor, y las organizaciones en ese campo deben manejar ms interdependencias internas y externas. Factores como el tamao (Biau, 1970) y la tecnologa (Woodward, 1965) aumentan Ia complejidad de las relaciones internas, y la divisin del trabajo entre las organizaciones incrementa los problemas que superan sus fronteras (Aiken y Hage, 198; Freeman, 1973); Thompson, 1967). Debido a que la necesidad de coordinacin aumenta bajo estas condiciones, y a que el trabajo coordinado formalmente tiene ventajas competitivas, surge una tendencia al desarrollo de organizaciones con estructuras formales racionalizadas. La formacin de Estados centralizados y la penetracin de los centros

polticos en las sociedades tambin contribuyen al surgimiento y difusin de la organizacin formal. Cuando las redes de relaciones implcitas en el intercambio econmico y en la administracin poltica se hacen muy compiejas, se piensa que las estructuras burocrticas son los medios ms efectivos y racionales para uniformar y controlar las subunidades. El control burocrtico es muy til para los centros poiticos en expansin y frecuentemente se requiere uniformidad tanto en las unidades centrales como en las perifricas (Bendix, 1964, 1968). Los centros polticos organizan cargos que logran ampiiar la conformidad y desplazan actidades tradicionales en
todas las sociedades. El problema: las teoras prevalecientes suponen que Ia coordinacin y eI control de la actividad san las dimensiones crticas en las que las organiz,aciones fonnales han tenido xito en eI mundo moderno. Tal supuesto se basa en la opinin de que las organizaciones ftincionan segn sr"rs planes formales: la coordinacin es rutinaria, se siguen reglas y procedimientos y Ias actividades reales se sujetan a las prescripciones de la estructura formal. Pero mucha de la investigacin emprica sobre las organizac\c-tnes pone en tela de juicio este supuesto. Una Jeneracin anterior de investigadores concluy que haba una gran brecha entre la organizacin formal y la informal (por ejemplo, Dalton, 1959; Downs,1967; Homans, 1950). Una observacin afn es que las organizaciones formales suelen estar integradas dbilmente (March y Olsen, 197; Weick, 1976): ios elementos estn-rcturales slo estn vinculados dbilmente entre s y con las actividades, a menudo se violan las reglas, frecuentemente no se ejecutan las decisiones o si se ejecutan tienen consecuencias inciertas, las tecnologas son de eficiencia problemtica y los sistemas de evaluacin e inspeccin son subvertidos o son tan vagos que suscitan escasa coordinacin.

TBONfS PREVALECIENTES DE LA ESTRUCTURA FORMAL

Debe hacerse una distincin clara entre Ia estructura formal de una organizaciny sus actividades de trabajo diarias. La estructura formal es un plan

para lai actividades que incluye, ante todo, el cuadro de la organizacin: una lista de las oficins, departamentos, posiciones y programas. Estos elementos se vinculan mediante metas y polticas explcitas que conforman una teora racional del modo, y el propsito, al que se debern ajustar las actividades. La esencia de una organizacin burocrtica moderna se encuentra en el carcter racionalizado e impersonal de estos elementos estructurales y de las metas que los nculan. uno de ls problemas centrales en Ia teora de la organizacin es desque hacen surgir la estmctura formal racionalizada' cribir las "o.tdi.iott"t En las teoras corru..rcionules se supone que la estructura forma.l racional es el instrumento ms efectivo de coordinar y controlar las complejas redes

82

LAS FORMULACIONES INICIALES

ORGANIZACIONES INSTITUCIONALIZADAS

Las organizaciones formales son endmicas en las sociedades modernas. Hay necesidad de encontrar una explicacin de su surgimiento libre del supuesto de que, en la prctica, las estructuras formales en realidad coordinan y controlan el trabajo. Tal explicacin debe tener en cuenta la elaboracin de los propsitos, las posiciones, las polticas y las reglas de procedimiento

se

hallan ms all del arbitrio de cualquier participante u organilacin individual. Por consiguiente, deben tomarse como legtimos, aparte de las

evaluaciones de su efecto en los resultados del trabajo. Muchos elementos de la estructura formal estn altamente instituciona-

que caracterizan a las organizaciones formales, pero io debe hacer sin suponer que estas caractersticas estructurales se cumplen en la actividad
diaria del trabajo.

Fur,res INSTITUCIoNALES DE LA ESTRUCTUM FoRMAL

AJ

concentrarse en el manejo de complejas redes de relaciones y en el ejer-

cicio de coordinacin y control, Ias teoras prevalecientes han descuidado una fuente weberiana alternativa de la estructura formal;"la legitimidad de las estructuras formales racionalizadas. En las teoras prevalecientes, la legitimidad est dada; las afirmaciones sobre Ia burocratizacin se basan en el supuesto de normas de racionalidad (Thompson, 197). Cuando las normas s juegan papeles causales en las teoras de la burocratizacin, se debe a que se considera que forman parte de las sociedades y personalidades modernas como valores muy generales, los cuales se cree que facilitan Ia organizacin formal. Pero las norrnas de racionalidad no son simples
valores generales. Existen de maneras mucho ms poderosas y especficas en las reglas, entendimientos y significados que se atribuyen a las estructuras sociales institucionalizadas. Se ha descuidado la importancia causal de esas instituciones en el proceso de burocratizacn. Las estructuras formales no slo son producto de sus redes de relaciones en la organizacin social. En las sociedades modernas, los elementos de las estructuras formales racionalizadas estn fuertemente acopladas con, y reflejan, los entendimientos difundidos de la ealidad social. Muchas de las posiciones, polticas, programas y procedimientos de las organizaciones modernas se cumplen gracias a la opinin pblica, las opiniones de ciudadanos destacados, el conocimiento legitimado mediante el sistema, el prestigio social, las leyes y las definiciones de negligencia y prudencia que usan los tribunales. Esos elementos de la estructura formal son manifestaciones de poderosas reglas institucionales, las cuales funcionan como mitos sumamente racionalizados que son obligatorios para determinadas
organizaciones. En las sociedades modernas, los mitos que generan estructuras organzacionales formales tienen dqs propiedades clave. Primero, son prescripciones racionalizadas e impersonales que identifican como tcnicos varios propsitos sociales y especifican a manera de reglas los medios adecuados para buscar racionalmente estos propsitos tcnicos (Ellul, l94). Segundo, estn considerablemente institucionalizados y por tanto, en cierta medida,

lizados y funcionan como mitos. Los ejemplos incluyen profesiones, programas y tecnologas: Hay un gran nmero de profesiones racionalizadas (Wilensky, 195; Bell, 1973). stas son ocupaciones controladas no slo por inspeccin directa de los resultados del trabajo, sino tambin por reglas sociales de licencias, registros y escolaridad. Las ocupaciones son racionalizadas y se entiende que controlan tcnicas impersonales, no misterios morales. Adems, estn altamente institucionalizadas: socialmente se espera la delegacin de actividades a las ocupaciones adecuadas y a menudo ello es obligatorio legalmente por encima de cualesquiera clculos de su eficiencia. Muchos programas forrnales organizacionales tambin estn institucionalizados en la sociedad. Las ideologas definen las funciones adecuadas las ventas, la produccin, la publicidad o la conpara los negocios -como la enseanza y Ia investigacin tabilidad-, para una universidad -como la cide la historia, la ingeniera y la literatura- y para un hospital -como mga, Ia medicina interna y la obstetricia-. Esas clasificaciones de funciones organizacionales, y las especificaciones para realizar cada funcin, son frmulas prefabricadas y disponibles para cualquier organizacin' De manera similar, las tecnologas se institucionalizan y se convierten en mitos que vinculan a las organizaciones. Se da por hecho que los procedimientos tcnicos de produccin, contabilidad, seleccin de personal o procesamiento de datos se convierten en medios para lograr los fines organizacionales. Independientemente de su posible eficiencia, esas tcnicas institucionalizadas hacen ver una organizacin adecuada, racional y moderna. Su uso muestra responsabilidad y evita reclamos por descuido. Es enorme el efecto de esos elementos institucionales racionalizados sobre las organizaciones y situaciones organizativas. Estas reglas definen las nuevas situaciones organizativas, redefinen las existentes y especifican Ios medios para tratar racionalmente con cada una. Permiten, y a menudo requieren, que los participantes se organicen siguiendo lineamientos ya establecidos. Y se difunden rnuy rpido en la sociedad moderna como parte del surgimiento de la sociedad postindustrial (Bell, 1973). Se registran nuevos y extensos campos de actividad en programas institucionalizados, profesiones o tcnicas, y las organizaciones incorporan los paquetes de registros. A continuacin se dan algunos ejemplos. La psicologa crea una teora racionalizada de seleccin de personal y acredita a profesionales especializados en los temas del personal; departamentos y funcionarios de personal aparecen en cualesquier organizaciones existentes, y tambin aparecen agencias especializadas en personal. A medida que se crean programas de investigacin y desarroilo y se

LAS FORMULACIONES INICIALES

ORGANIZACIONES INSTITUCIONALIZADAS

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las oradiestr,a y define a los profesionales con experiencia en estos campos, incorporar las gu.riru"lorr"s enfrentan presiones c.adavez mayores para unidades de investigacin y desarrollo. A medida que se racionaliza la profesin prerracional de Ia prostitucirl siguiendo lineamientos mdicos, surgen ms fcilmente organizaciones biocratizadas -las clnicas de terapia sexual, los salones de masajes y otros similares-. A rrredida clue surgen problemas de seguridad y contaminacin.ambiental, y amedida que ls piofesiones y programas pertinentes se institucionalizan er, leyes, ieologas sindicales y opinin pblica, las organizaciones incorporan estos programas y profesiones' El irecimiento-de las estructuras institucionales racionalizadas en la sociedad hace a las organizaciones formales ms comunes y ms elaboradas. ms Esas instituciones son mitos que hacen a la vez ms necesarias y de todo' los elemenfciles de crear las organizaciones formales' Despus las organizacioned se encuentran dispersos en el tos con que Se "o.rrt*"y"., requiere un poco de energa empresarial para punoru,,,u social; sl se integrarlos en una estructura. Y como se consideran estos elementos coadecuados, racionales y necesarios, las organizaciones deben in'.r"r, corporarlos para evitar la ilegitimidad. De este modo, los mitos construidos dentro de loi elementos inst]tucionales racionalizados crean la necesidad, las la oportunidad y el impulso para organizar racionalmente, por encima de redes de presiones en este se.rtido readas por la necesidad de manejar relaciones de proximidad: Proposicin 1) A medida que surgen reglas institucionales racionalizadas organi' en detirminados campos de fa actividad laboral, se integran y amplan estructurcLles' Zlorior", formales ol ir"orporo, estas regJas como elementos Aqu estn implicitas dos ideas: 1A) A medida que los mitcs institucionalizados definn nuevos campos de la actividad racionalizada, surgen organizaciones formales en estos campos' '1'B) A medida que surgen mitos inJtitucionales racionalizados en los campos de actividad existentes, las para haorganizaciones ya establecidas amplan sus estructuras formales nuevos mitos' cerse isomorfas con estos Para entender el mayor proceso histrico conviene observar que: Proposicin 2) Cuato mds *od"rnizada est la sociedad, mds extendida estari la estructira formal racionalizsda en ciertos cempos y mayor ser e! nmero de campos que contengan instituciones racianalizadas' po. corrsign.rt", las instituciones modernas se racionalizan completamente y estJs elementos racionalizados acttan como mitos que dan origen ,f,) y a ms rganizaciones formales. Cuando se cambian las proposiciones es ms probable que surjan 2) se desirenden dos ideas ms especficas: 2A) o.guniru.iones formales en las soiiedades ms modernizadas aun cuando inmediase mantenga constante Ia complejidad de las redes de relaciones formales en determinado camlas; 28) es"probable que las organizaciones

po de actividad posean estructuras ms elaboradas en las sociedades ms *od"rrrur, aun cuundo se mantenga constante la complejidad de las redes de relaciones inmediatas. Si se combinan las ideas anteriores con la teora de la organizacin prevaleciente, queda claro que las sociedades modernas estn llenas de burocracia racionalizadu po.ot razones. Primera, como lo aseveran las teoras prevalecientes, las .edes de relaciones se hacen ms complejas a medida qu" 1", sociedades se modernizan. segundo, las sociedades modernas ll"nur de reglas institucionales, las cuales funcionan como mitos que "rtn muestran varias estructuras formales como medios racionales para lograr fines deseables. La figura r.l resume estas dos lneas de la teora. Ambas pcr lneas sugieren que la sociedad postindustrial -la sociedad dominada la organilacin iacional ms que por las fuerzas de la produccin- surge tantJ por Ia complejidad de la red organizacional social moderna como, ms directamenre, por cuestiones ideolgicas. Una vez que se ha institucionalizado, Ia racionalidad se convierte en un mito con potencial organizativo explosivo, como Ellul (19a) y Bell (1973) io observan -aunque con reacciones muy diferentes-'
El predominio de los
elementos insl.iLucionales .

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Modernizacin de la sociedad

racionalizados

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La complejidad de las redes de organizacin e

La Presencia Y elaboracin de las estructuras formales orqanizacionales

intercambio social

Flcun l.l .
cionales.

Los orgenes y la elaboracin de estructuras formales

organila-

I-n relacin de las organizeciones con sus ambientes

No es nueva la observacin de que las organizaciones estn estructuradas por fenmenos en sus ambientes y tienden a volverse isomorfas junto con ellos. Unu explicacin de ese isomorfismo es que las organizaciones formales ," ulustar a sus ambientes por medio de interdependencias tcnicas y de intercambio. Tal perspectiva puede observarse en las obras de Aiken y Hage afirma que los iigSl, Hawley tigOg) y Thompson (1967). Fsta explicacin porque los ambientes crean exigencias estrlcturales se difunden que "t.-"rrto, que traspasan las fronteras entre los campos para las organizaciones, y

LASFORMULACIONESINICIALES

ORGANIZACIONES

INSTITUCIONALIZADAS

87

las organizaciones que incorporan elementos estructurales isomorfos con el ambiente son capaces de administrar esas interdependencias.

contextos muy limitados y aplicarse a otros. Por ejemplo, en las sociedades

modernas, los contextos de las relaciones de las organizaciones empresariales en una sola industria son similares de un Lugar a otro. En estas condiciones,

Una segunda explicacin para el paralelismo entre las organizaciones y sus ambientes -y que aqu se destaca- es que las organizaciones reflejan de modo estructurai la realidad construida socialmente (Bergery Luckmann, 1967). Este punto de vista se sugiere en la obra de Parsons (195) y Udy (1970), quienes ven las organizaciones como condicionadas en gran medida por sus ambientes institucionales generales y, por tanto, como instituciones en parte. Emery y Trist (1965) tambin ven las organizaciones como si respondieran directamente a estructuras ambientales y distinguen con rnucha claridad esos efectos de los que ocurren por intercambios que traspasan las fronteras entre campos. De acuerdo con la conCepcin institucional tai como se desarrolla aqu, las organizaciones tienden a desaparecer corno unidades distintivas y con lrnites. Bastante ms all de las relaciones interambientales sugeridas en las teoras de sistemas abiertos, las teoras institucionales en sus formas extremas definen las organizaciones corno representaciones dramticas de mitos relacionados que prevaiecen en las sociedades modernas ms que como unidades que participan en intercambios importar lo complejo que sean- con sus ambientes. -sin Las dos explicaciones del isomorfismo ambiental no son del todo inconsistentes. Las organizaciones tratan con sus ambientes dentro de sus lmites e imitan los elementos ambientales en sus estructuras. Sin embargo, ambas tienen implicaciones muy diferentes para sus procesos organizacionales internos, como se argumenta ms adelante.

una prctica particularmente efectiva, la especializacn del trabajo, o el principio de coordinacin pueden ser codificados en forma de mito. Las leyes, los sistemas educativos y de registro de las profesiones y la opinin pblica puede entonces hacer necesario o ventajoso para las organizaciones incorporar las nuevas esttucturas,

El grado de organizacin colectiva del ambiente

Los rnitos generados por prcticas organizacionales particulares y difundidos mediante las redes de relaciones basan su legitimidad en Ia suposicin de que son racionalmente efectivos. Pero muchos mitos tambin basan su legitimidad oficial en mandatos legales. Sociedades que, ya sea mediante la conforrnacin de una nacin o de un Estado, han desarrollado rdenes

Ins orgenes

de los mitos institucionales racionales

La burocratizacin se debe en parte a la proliferacin de mitos racionalizados en la sociedad, y esto a sll vez conlleva la evolucin del sistema institucional moderno completo. Aunque el ltimo tema se halla ms all de ios propsitos de este captulo, es posible observar tres procesos especficos de la estructura organizacional que generan mitos racionalizados.

legales racionales son en especial propensas a dar autorida.d colectiva (legal) a instituciones que Iegitiman estructuras organizacionales particuIares. El surgimiento de Estados centralizados y de naciones integradas significa que los agentes organizados de ia sociedad asumen jurisdiccin sobre un gran nrnero de campos de actividad (Swanson, 1971). Las autoridades legislativas y judiciales crean e interpretan rnandatos legales; las los gobiernos estatales y federales, las auagencias adrninistrativas -colno toriddes portuarias y los distritos escolares- establecen reglas de prctica; y las licencias y ios registros de profesiones se hacen necesarios para desempear ocupaciones. Cuanto ms fuerte sea el orden legai racional, mayor ser el grado en que las reglas y los procedimientos y el personal racionalizados se conviertan en requisitos institucionales. Surgen nuevas organizaciones formales y las que ya existen adquieren nuevos elementos estructurales.

Esfuerzos de lideraxgo de las organizeciones locales

Itt elaboracin

de complejas redes de relaciones

Generalmente se piensa que el crecimiento del Estado y Ia expansiOn de la

jurisdiccin colectiva dan por resultado organizaciones domesticadas

A medida que las redes de relaciones en las sociedades se rruelven densas e interconectadas, surge un nmero cadavez. mayor de mitos racionalizados. Algunos estn muy generalizados; por ejemplo, los principios del universalismo (Parsons,l97l),los contratos (Spencer, 1897),la restitucin (Durkheirn, 1933) y el conocimiento experto (Weber, 1947) se generalizan a cliversas

(Carlson, 1962) sujetas a altos niveles de desplazamiento de sus objetivos

(Clark, 195;Selznick,1949;Zald'y Denton, 193)' Este punto de vista es engaoso: las organizaciones frecuenternente se adaptan a sus contextos organizacionales, pero a menudo desempean papeles activos en la conformacin de esos contextos (Dowling y Pfeffer, 1975; Parsons, 195; Perrow, 1970; Thompson, l97). Muchas organizaciones buscan afanosamente que las autoridades colectivas }es concedan priviiegios legales y se las ingenian

ocupaciones, programas y prcticas organizacionales. Otros mitos describen elementos estructur.'ales especficos. Estos mitos pueden originarse en

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LASFORMULACIONESINICIALES esas

ORGANIZACIONES INSTITUCIONALIZADAS

para institucionalizar sus objetivos y estructuras en las reglas de

autoridades. Los esfuerzos para modificar los ambientes institucionales obedecen a dos dimensiones. Primero, Ias organizaciones poderosas obligan a sus redes de relaciones inmediatas a adaptarse a sus estmcturas y reltiones. Por ejemplo, los productores de automviles ayudan a crear demandas para que haya cierto tipo de carreteras, sistemas de transporte y combustibles que hacen de los automviles necesidades virtuales; las formas competitivas de transporte tienen que adaptarse al contexto de relaciones existentes. Pero, segundo, las organizaciones poderosas intentan construir sus objetivos y procedimientos directamente dentro de ia sociedad como reglas institucionales. Por ejemplo, Ios productores de automles intentan inculcar en la opinin pblica los criterios que definen los automviles desleales, influir en las normas legales que definen los automviles satisfactorios, influir en las reglas judiciales que definen a ios automviles que son suficientemente adecuados para evitar demandas contra los fabricantes y obligar a los agentes de la colectividad a comprar sio sus vehculos. Por consiguiente, los rivales deben competir tanto en las redes o mercad<s sociales como en los contextos de las reglas institucionales definidas por las organizaciones existentes. De este modo, formas organizacionales determinadas se perpetan al convertirse en reglas institucionalizadas. Por ejemplo, los administradores escolares que crean nuevos currculos o programas de capacitacin intentan validarlos como innovaciones legtimas en la teora educativa y en los requerimientos gubernamentales. Si tienen xito, se pueden perpeftrar los nuevos procedimientos como los requiere Ia autoridad o por lo menos como satisfactorios. Los nuevos departamentos dentro de las compaas, como el de personal, el de publicidad y el de investigacin y desarrollo, intentan ser profesionales al crear reglas de prcticas y registro de profesionales que las escuelas, los sistemas de prestigio y las leyes exigen. Las organizaciones que se encuentran amenazadas en los pequeas granjas, los ferrocarriles de paambientes competitivos -las sajeros o los Rolls Royce- tratan de ocupar una posicin central en las tradiciones culturales de sus sociedades a fin de recibir proteccin oficial.

xito y la supervivencia de las organizaciones. Al incorporar estructuras formales legitimadas exteriormente se incrementa el compromiso de los participantes internos y de Ios componentes externos. Y el uso de criterios es, dirigirse hacia el estatus de una subunide evaluacin externos -esto dad en la sociedad y no hacia un sistema independiente- puede permitir a una organizacin seguir teniendo xito por definicin social, reduciendo
sus posibilidades de fracaso.

Cambio de las estructuras fonnales

Al disear una estructura formal que se adhiere a las prescripciones de los mitos en el arnbiente institucional, una organzacin demuestra que acta con base en propsitos valorados colectivamente de manera adecuada (Dowling y Pfeffer, 1975; Meyer y Rowan, 1978). La incorporacin de elementos institucionalizados proporciona una explic:acin (Scott y Lyman,
1968) de las actividades que protege a la organizacin de que se dude de su conducta. Es decir, la organizacin se hace legtima y usa tai legitirnidad para f<lrtalecer su apoyo y asegurar su supervivencia. Por tanto, desde una perspectiva institucional, uno de los aspectos ms importantes del isomorfismo con las instituciones ambientales es ia evolucin de un lenguaje organizacional. Los nombres en la carta de organizacn, y el lenguaje utilizado para delinear los objetivos, los procedimien-

tos y las polticas organizacionales son anlogos a los vocabularios de motivos usados para explicar las actividades de los individuos (Blum y McHugh, 1971; Mills, 1940). As como los celos, la ira, el aitruismo y el amor son mitos que interpretan y explican las acciones de los individuos, los mitos de los doctores, de los contadores o de una lnea de ensamble explican las actividades organizacionales. As, algunos pueden decir que los ingenieros resolvern un problema especfico o que las secretarias realizarn ciertas tareas, sin saber quines sern estos ingenieros o secretarias ni exactamente qu harn. Ambos, el que habia y el que. escucha, entienden que esas afirmaciones describen cmo se realtzarn ciertas
responsabilidades.

El efecto de los ambientes institucionales en las organizaciones EI isomorfismo con las instituciones ambientales tiene algunas consecuencias decisivas para las organizaciones: a,) incorporan elementos que son legitimados exteriornente, ms que en trminos de eficiencia; b) emplean criterios de evaluacin externos o ceremoniales para definir el valor de los elementos estructurales, y c) Ia dependencia respecto de instituciones fijadas exteriormente reduce Ia turbulencia y mantiene la estabilidad. Como

resultado, se argumenta aqu, el isomorfismo institucional promueve el

Los vocabularios de estmctura que son isomorfos con ias reglas institucionales proporcionan explicaciones prudentes, racionales y iegtimas. Se supone que las organizaciones descritas en los vocabularios legitimados estn orientadas hacia propsitos definidos y a menudo ordenados colectivamente. Por ejemplo, ios mitos de los servicios de personal no slo explican la racionalidad de las prcticas de empleo; tambin indican que ios servicios de personal son valiosos para una organizacin. Los empleados, los solicitantes de empleo, los gerentes, Ios miei'nbros de las juntas directivas de las empresas y las empresas gubernamentales estn predispuestos a confiar en las prcticas de contratacin de organizaciones que siguen procedi-

90
mientos legtimos

LASFORMULACIONESINICIATES

ORGANIZACIONES

INSTITUCIONALIZADAS

9I

programas de oportunidad igual o de pmebas de -como y estn ms dispuestos a participar en esas organizaciones o personalidada financiarlas. Por otra parte, las organizaciones que orniten element<s de estructura legitimados ambientalmente o que crean estmcturas nicas carecen de explicaciones legitimadas aceptables de sus actividades. Esas organizacionei son ms vulnerables a las acusaciones de que son negligentes, irracionales o innecesarias. Acusaciones de esta clase, Sean de participantes internos, de componentes externos o del gobierno, pueden hacer que las organizaciones incurran en costos reales. Por ejemplo, con el surgimiento de las instituciones mdicas modernas, las grandes organizaciones que no toman medidas para dar servicios mdicos a sus trabajadores son considelos trabajadores, por algunas facciones gerenciales, raclas negligentei -por los tribunales que definen legaimente la negligenpor los'aie[rraclorei, por lia y frecuentemente por las leyes-. Los costos de la ilegitimidad en trmihacen que sea irnportante que las organizaciones procuren reglas forrnales,

terios incluyen, por ejemplo, recompensas ceremoniales como el premio Nobel, declaraciones de apoyo de personas importantes, ios precios normales que cobran los profesionales y los consultores, o el prestigio de los programas o del personal en los crculos sociales externos. Por ejemplo, las convenciones de Ia contabilidad moderna se esfuerzan por asignar un valor a componentes particulares de las organizaciones con base en su contribucin
bienes y servicios que produce la organizacin. Pero para muchas unidades departamentos de servicios, los sectores administrativos y es poco claro qu de lo qr.le se produce tiene un valor definible en otros--los trminos de su contribucin ai producto organizacional. En estas situaciones, los contadores recurren a prcticas oscuras: suponen qlre son necesarias determinadas unidades organizacionales y caiculan su valor por los precios afuera de la organi zacin. De este modo, Ia contabilidad moderna crea funciones de produccin ceremoniales y la.s incluye en las funciones de produccin econmicas: las organizaciones asignan valores definidos exteriormente a los departamentos de publicidad, de segrrridad, a los gerentes, a los econometristas y ocasionalmente a los socilogos, ya sea que estas unidades contribuyan o no de manera medible a la produccin. Los precios rnonetarios, en la sociedad postindustrial, rellejan numerosas influencias ceremoniales, al igual que las medidas econmicas de eficiencia, rentabilidad o patrinronio neto (Hirsch, 1975). Los criterios cerernoniales del valor y las funciones de prodr-rccin derivadas ceremonialmente son tiles para las organizaciones: iegitirnan a las organizaciones con los participantes internos, los accionistas, el pbiico y ei Estado, as como con el Departarrrento de Impuestos Internos o Ia Cornisin de Valores y Operaciones Burstiles. Demuest:an sociaimente las buenas condiciones de una organizacin. La incorporacin de estruc-

-por

medio de la funcin de produccin de la organizacin- a los

nos de primas del aseguramiento y de las obligaciones legales son muy reales. De manera similar, la instituciones de conservacin del ambiente departameltos ) prograrnas de seguridad. Las reglas y letreros que prohben ftlmar, in<lependientemente de su cumplimiento, son necesarios para evitar acusaciones de negligencia y el caso extremo de ilegitimidad: la clausura que decica ei Estado. El desarrollo de la economa profesional hace q,r" pru las organizaciones sea til incorporar gmpos de economistas y
nhsis econorntricos. Aunque quizs nadie los lea, los entienda o los crea, los anlisi.s economtricos ayudan a legitimar )os planes de la organizacin a los ojos de los inversicnistas, clientes (como en el caso de los contratistas del Derartamento de la Defensa) y participantes internos. A la vez, esos anlisii pueden proporcionar explic.aciones racionales despus de que ocurren los lracasoi: ios gerentes cuyos planes han fracasado pueden demos-

trar a los invesionistas, accionistas y superiores que los procedimientos

eran prudentes y que las decisiones se tomaron con medios racionales' Poi tanto, las instituciones racionalizadas crean mitos de estructura formal que determinan a las organizaciones. Dejar de incorporar los elementos adecuados de estructura es negligente e irracional; el apoyo continuo se ve amenazado y Ia disidencia interrra se fortalece. Al mismo tiempo, estos mitos ofrecen a las organizaciones grandes oportunidades de expansin' Asignar los nombres correctos a las actividades puede transformarlas en servicios valiosos y despertar ios compromisos de los participantes internos y de los comPonentes externos.

turas con alto valor ceremonial, como las que reflejan conocirnientos expertos recientes r: prestigiosos, hacen que la posicin crediticia de una organizacin sea rns favorable. Es ms fcil obtener prstamos, donaciones o inversiones. Finalrnente, las unidades dentro de la organizacin usan evaluaciones ceremoniales pq.ra explicar sus servicios productivos a Ia organizacin. Su pcder interno aurnenta con su desempeo en las medidas ceremoniales (Salancik y Pfefter, 1974)"

Estabilizacin

El surgimiento de rn ambiente institucional complejo estabiliza las relaLa adopcin de citerios

de evuluacin extemos

ciones organizacionales internas y externas. Los Estados centralizados, las

En ambientes elaborados institucionalmente, las organizaciones tambin se pueden hacer sensibles a, y emplear, criterios externos de valor. Los cri-

asociaciones comerciales, los sindicatos, las asociaciones profesionales y las coaliciones entre las organizaciones uniforman y estabilizan (vase la
resea de Starbuck,
197

6).

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LASFORMULACIONESINICIALES

ORGANIZACIONRS iNSTITUCIONALIZADAS

Las condiciones del mercado, las caractersticas de los insumos y de los productos y los procedirnientos tecnolgicos se ponen bajo la jurisdiccin de significados y controles institucionales. Tambin se produce la estabiiizacin a medida que una institucin se convierte en parte de un sistema colectivo ms amplio. Se garantiza el apoyo mediante acuerdos y no conpletamente mediante el desempeo. Por ejemplo, independientemente de que las escuelas eduquen a los estudiantes o los hospitales curen a Ios pacientes, las personas y ias agencias gubernamentales siguen comprometidas con estas organizaciones, les dan financiamiento y las usan casi automticamente ao tras ao. Los ambientes controlados institucionalmente protegen de turbuiencias a las organizaciones (Emery y Trist, 195; Terreberry, 1968). Las adaptaciones ocurren con menor rapidez a medida que se celebran muchos acuerdos. Los monopoiios otorgacios colectivamente aseguran ia clienteia para organizaciones como escuelas, hospitales o asociaciones profesionales. La calidad dada por hecho (y legalmente reguiada) de las reglas institucionales hace poco probable que haya inestabilidades irnpresionantes en los productos, tcnicas o polticas. ,Adems, su legitimidad como subunidades aceptadas de la sociedad protege ias organizaciones de sanciones inmediatas por las variaciones en el desempeo tcnico. De este modo, ios distritos escolares estadunidenses (al igual que otras unidades gubernamentales) casi tienen monopolios y son muy estables. Deben conformarse con reglas nrs amplias sobre las ciasificaciones adecuadas y Ios acreditamientos de profesores y estudiantes, y de temas de estudio. Pero estn protegidas por reglas que hacen que la educacin sea obligatoria tal como Ia definen estas clasificaciones. Las escuelas alternativas o privadas son posibles, pero deben sujetarse estrechamente a las estructuras y clasificaciones requeridas de modo que casi no permitan ventajas. Algunas organizaciones empresariales obtienen niveles muy altos de estabiiidad institucional. Una gran empresa contratista de obras de defensa puede recibir pagos por seguir los procedimientos acordados, aun cuando el producto sea ineficaz. En el caso extremo, esas organizaciones pueden tener tanto xito que soha sucedido con Ia Lockheed y breviven intactas a la bancarrota -como los ferrocarriles Penn Centrai*- al convertirse parcialmente en componentes del Estado. Ms comnmente, Ia supervivencia de esas empresas queda garantizadagracias a las tarifas reguladas por el Estado, que ies aseguran ganancias sin importar los costos, como ocurre con las empresas de servicios pbiicos estadunidenses. Las grandes empresas automoviisticas tienen un poco menos de estabilidad. Existen en un ambiente que contiene suficientes estructuras para hacer de los automviles, como se les define convencionalmente, necesidades virtuales. Pero aun as, los clientes y los gobiernos pueden inspeccionar cada automvil, evaluarlo e incluso desacreditarlo legalmente. La accin legal no puede desacreditar con la misma facilidad a un graduado de preparatoria.

El xito y la supervivencia organizacionales

Por tanto, el xito organizacional depende de otros tactores aparte de la co-

ordinacin y control eficientes de las actividades productivas. Independientemente de su eficiencia productiva, las organizaciones que existen en ambientes institucionales complejos y tienen xito en hacerse isomorfas a esios ambientes obtienen la legitimidad y los recursos que requieren para
sobrevivir. En parte, ello depende a su vez de los procesos ambientales y cie Ia capacidad de determinados licierazgos organizacionales para adaptar dichos procesos (Hirsch, 1975). En parte depende de la habilidad de determinadas organizaciones para conformarse con instituciones ambientales y ser legitimadas por stas. En ambientes institucionalmente cc)mplejos se requiere una conformidad sagaz: el liderazgo (en una universidad, un hospitl o una empresa) requiere ntender las pleferencias cambiantes y los p.ogru*ur gubernamentales. Pero esta clase de conformidad -y la casi garntizada supervivencia que la acompaa- slo es posibie en un ambiente con estructura muy institucionalizada. En tal contexto es posible fijar la organizacin en un isomorfismo que refleje ceremonialmetrte el ambiente institucional en su estructura, funcionarios y procedimientos. As, adems de las ftientes del xito y sr:brevivencia organzacionai deiinidas convencionalmente, puede plantearse la siguiente afirmacin general: Proposicin 3) Ins organizaciones que incorporan elementos socialmente legitimados y facionaliZados en sus estructuras formales maximizan su legiti' midad y aumentan sus recurso.s y capacidad de superivencia' Esta proposicin afirma que las perspectivas de super-vivencia a largo plazo de las organizaciones aumentan a medida que las estrrrcturas del Estado se hacen ms complejas y las organizaciones responden a reglas institucionalizadas. Por ejemplo, en los Estados Unidos, las escuelas, los hospitaies, y las organizaciones de asistencia social muestran una considerable habilidad para sobrevivir, precisamente porque se ajustan -y casi se incorporan- a sus ambientes institucionales. De la misma rnanera, las organizaciones fracasan cuando se desvan de las prescripciones de los mitos institucionalizadores: independientemente de la eficiencia tcuica, las organizaciones que innovan en fonnas estmcturales importantes inctt-

rren en a.ltos costos de legitimidad. La figura I.2 resume el argumento general de esta seccin, jnnto con el punto de vista de que las organizaciones subsisten gracias a ia eficiencia.

LeS gsTRUCTURAS INSTITUCIONALIZADAS Y LAS ACTIVIDADES ORGANIZACIONALES

Las estructuras formales racionalizadas surgen en dos contextos. Primero, las demandas de las redes de relaciones locales favorecen el desarrollo de estructuras que coordinan y controlan actividades. EsaS estructuras con-

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LASFORMULACIONESINICIALES

ORGANIZACIONES INSTITUCIONALiZADAS

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Elaboracin de mitos institucionales raciona.lizados

Conformidad organizacional
con los mitos institucionales

E f iciencia or

It it vl

Legitimidad y

________> Supe rvivencia

duccin, con frecuencia se desarrolla un mercado y los consumidores obtienen importantes derechos de inspeccin y control. En este contexto, por Io generai Ia eficiencia determina el xito. Las organizaciones deben enfrentar las exigencias de una estrecha coordinacin con sus redes de relaciones, y lo hacen organizndose en torno a problemas tcnicos inmediatos. Pero el crecimiento de Ia sociedad organizada colectivamente y la interconexin mayor de las relaciones sociales ha socavado muchos contextos de mercado. Cadavez ms, organizaciones como escuelas, unidades de in-

--?t"'uno" -/

ganizacional

Ftcune L2. Superviv encia organizacional.

tribuyen a la eficiencia de las organlzaciones y les dan ventajas sobre competidores menos eficientes. Segundo, la interconexin de las relaciones sociales, la organizacin coiectiva de la sociedad y el liderazgo de las lites organizacionales crean un contexto n-luy institucionalizado. En ste, las estmcturas racionalizadas ofrecen una aceptable explicacin de las actividades organizacionales y las organizaciones consiguen legitimidad, estabiIidad y recursos. En cierta medida, todas las organizaciones estn incorporadas a los contextos relacional e institucionalizado y, por tanto, se hallan interesadas en la coordinacin y el control de sus actividades y en dar una explicacin pru-

vestigacin y desarrollo y las burocracias gubernamentales usan tecnoIogas variables, ambiguas, para obtener producciones difciles de evaluar, y para otras organizaciones con tecnologas claramente definidas no es posible adaptarse a Ia turbulencia ambiental. La incertidumbre de contingencias tcnicas imprevisibles o de adaptarse al camirio ambiental no puede resolverse con base en la eficiencia. Los participantes internos y los componentes externos requieren por igual reglas institucionalizadas que promuevan la confianza y credibilidad en las producciones y protejan las
organizaciones del fracaso (Emery y Trist, 195). As, se puede concebir un continuo en que pueden ordenarse las organizaciones. En un extremo estn Ias organizaciones bajo fuertes controles de su produccin (Ouchi y McGuire, 1975), cuyo xito depende del manejo de sus redes de relaciones. En el otro estn las organizaciones institucionalizadas cuyo xito depende de la confianza y estabilidad logradas mediante el isomorfismo con las reglas institucionales. Por dos razones es importante no suponer que Ia localizacin de una organizacin en este continuo se basa en las propiedades tcnicas inherentes de su produccin y que por tanto es permanente. Primero, las propiedades tcnicas de las producciones se definen socialmente y no existen en un sentido concreto que permita descubrirlas empricamente. Segundo, con frecuencia los ambientes y las organizaciones redefinen la naturaleza de los productos, Servicios y tecnologas. La redefinicin a veces aclara las tcnicas o los criterios de evaluacin. Pero a menudo las organizaciones y los ambientes redefinen la naturaleza de las tcnicas y de la produccin, de modo que se introduce la ambigedad y disminuyen los derechos de inspeccin y control. Por ejemplo, las escuelas estadunidenses han evolucionado de producir una cap4citacin especfica evaluada segn criterios rigurosos de eficiencia, a producir servicios definidos ambiguamente que se evalan segn criterios de acreditacin (Callahan, 1962;Tyack, 1974; Meyer y Rowan, 1978).

dente para las mismas. Las organizaciones en ambientes muy institucionalizados se enfrentan a contingencias internas y externas. Por ejemplo,
las escuelas deben transportar a ios estudiantes y regresarlos a sus casas en ciertas circunstancias, y deben asignar aulas a los profesores, estudiantes y temas. For otra parte, las organizaciones que producen en mercados que hacen hincapi en la eficiencia crean unidades cuya relacin con la produccin es oscura y cuya eficiencia est deterrninada no por una verdadera

funcin de produccin, sino por una definicin ceremonial. No obstante, la supervivencia de algunas organizaciones depende ms
del manejo de las demandas de las relaciones internas y externas, mientras que la supervivencia de otras depende ms de las demandas ceremoniales de ambientes muy institucionalizados. La discusin que sigue muestra que el que la supervivencia de una organizacin dependa sobre todo de las demandas relacionales o institucionaies determina la fuerza de los alineamientos entre las estructuras v las actividades.

Tipos de organizacin

Los mitos institucionalizados difieren en la cabalidad con que describen las relaciones de causa y efecto y en la claridad con que describen criterios

I nc o n

sist

enci as

es t

r uc t ur ales

en la s organiZac io ne s in

st

it uc i o naliZad

que deben considerarse para evaluar producciones (Thompson, 1967). Algunas organizaciones usan la rutina, tecnologas claramente definidas para obtener su produccin, Cuando es posible evaluar fcilmente la pro-

Hay dos problemas muy generales que enfrenta una organizacin si su xito depende principalmente del isomorfismo con reglas institucionalizadas.

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ORGANIZACIONES

INSTITUCIONALIZADAS

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Primero, ias actividades tcnicas y las demandas de eficiencia crean conflictos e inconsistencias en los esfuerzos de una organizacin institucionalizadapor sujetarse a las reglas ceremoniales de la produccin. Segundo, como estas .*g, ."r*-oniales se transmiten por mitos que-puecien surgir de diferentes partes del ambiente, las reglas suscitan conflictos entre s. Tales inconsistencias hacen que sea problemtico el inters por ia eficiencia y Ia coordinacin y control rigurosos. Las estructuras formales que rinden culto a los mitos institucionalizados difieren cle las estructuras que actan eficientemente. La actividad ceremonial es significativa en relacin con reglas categricas, no con sus efectos concretos (Merton, 1940; March y Simon, 1958). A un trabajador enfermo lo debe tratar un clpctor que usa los procedimientos mdicos aceptados; que el trabajador sea tratado eficazmente es rrienos importante. Una compana de u,riob*u"u debe clar servicio en las rutas ..q,.,".idut, sea que haya o ir.o muchos pasajerqs. Una universidad debe mantener departamentos adecuados, indepenienlemente de la rnatrcula. Es decir, la actividad tiene un

sigr:ificado iitual: mantiene las apariencias y da validez a una organi-

zacin. Las reglas categr:icas entran en conflicto con la lgica de la eficiencia. A menudlo las organizaciones se enfrentan ai dilema de que las actidades que siguen ias reglas institucionales, aunque se pueden considerar gastos c"re*|,niales usiificados, son meros costos desde el punto de vista de la eficiencia. poi ejemplo, contratar al ganador de un premio Nobei da grandes beneficios cremoniales a una universidad. El nombre de Ia eminencia puede ayudar a obtener donaciones para investigacin, atraer a estudiantes ms deslacaclos o aumentar la reputacin. Pero desde el punto de vista de ios resultados inmediatos, el gasto disminuye el rendimiento de la enseianza por dlar gastado y reduce la capacidad de la universidad para resolvei. problems logsticos inmecliatos. Adems, las tecnologas caras, que dan prestigio a loi hospitales y a las empresas, simplemente pueden desd.e el punto de vista de la produccin inmediata. De ser.ostoi "*."riuor consuitores de gran prestigio que obtienen la aprobamanera similar, los cin externa para una organizacin difcilmente pueden justificase en trminos de una mejor productividad. No obstante, pueden ser muy importantes para conservar Ia legitimidad interna y externa' Surgen otros conflictos entre las reglas categricas y la eficiencia porque Ias ,eg1as institucionales se elaboran en niveles muy aitos de generaiizacin (Dr.rrkieim, 1933), en tanto que las actividades tcnicas varan segn condiiiorr", especficas, no uniformes y posiblemente nicas. En vista de que las categora.s ceremoniales uniformes deben enfrentar variaciones y anomalas tcnicas, las reglas generalizadas del ambiente institucional frecuentemente son inadecuads paia situaciones especficas. Un plan de estudios impuesto por el gobierno puede ser inadecuado para los estudiantes que se tienen; un iratam]ento mdico convencional puede ser intil dadas las caractersticas

del paciente, y los inspectores de seguridad federales pueden retrasar intolerablemente los intercambios a travs de las fronteras, Una fuente adicional de conflictos entre las reglas categricas y la eficiencia es la inconsistencia entre los elementos institucionalizados. A menudo Ios ambientes institucionales son pluralistas (Udy, 1970), y las sociedades promulgan mitos marcadamente inconsistentes. Como resultado, las organizaciones que buscan apoyo externo y estabilidad incorporan muchos elementos estncturales incompatibles, Las profesiones se incorporan aunque pretendan tener jurisdicciones que se traslapan. Se adoptan programas que contienden entre s por autoridad sobre cierta rea. Por ejemplo, si uno indaga quin decide qu planes de estudio se ensearn en las escuelas, es posible que varios participantes, desde los gobiernos hasta los profesores, respondan que ellos son los que deciden. Luego entonces, en organizaciones institucionalizadas, la preocupacin por la eficiencia de las actividades diarias crea incertidumbres enorrnes. Contextos especlficos destacan lo inadecuado de las prescripciones de mitos generalizados, y elementos estrrrcturales inconsistentes suscitan conflictos acerca de sus derechos de jurisdiccin. Asl, las organizaciones deben esforzarse por vincular los requerimientos de los elementos ceremoniales con las actividades tcnicas, y vincular los elementos ceremoniales inconsistentes entre s.

[.a resolucin de inconsistencia

Hay cuatro soluciones parciales a estas inconsistencias. Primero, una orga-

nizacin puede resistirse a los requerimientos ceremoniales. Pero una organizacin que descuida los requerimientos ceremoniales y se pretende eficiente puede no tener xito para respaldar su eficiencia. Adems, al rechazar los requerimientos ceremoniales se omite una importante fuente de
recursos y de estabilidad. Segundo, una organizacin podr mantener una sujecin rgida a las prescripciones institucionalizadas si elimina sus relaciones externas. Aunque ese aislamiento sostiene los requerimientos cere-

moniales, los participantes internos y los componentes externos pueden desilusionarse pronto por su incapacidad para manejar los intercambios que traspasan sus lronteras. Las organizaciones nstitucionales no slo deben conformarse con los mitos; tambin deben mantener la apariencia de que los mitos verdaderamente funcionan. Tercero, una organizacin
puede reconocer cnicamente que su estructura es inconsistente con los requerimientos del trabajo, pero esta estrategia niega la validez de los mitos institucionalizados y sabotea la legitimidad de la organizacin. Cuarto, una organizacin puede prometer reformas. Las personas pueden pensar que en el presente no es viable, per:o que el futuro est lleno de prometedoras reformas de estructura y actividad. Pero al definir la estructura vlida de la

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LAS FORMULACIONES IMCIALES

ORGANIZACIONES INSTITUCIONALIZADAS

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organizacin como algo que se halla en el futuro, esta estrategia hace que la estructura actual de la organizacin sea ilegltima. No obstante , envez de basarse en una solucin parcial, una organizacin puede resolver los conflictos entre las reglas ceremoniales y la eficiencia iecurriendo a dos medios interrelacionados: la separacin y la lgica de la confianza.

La separacin

Las organizaciones que se han construido en torno a la eficiencia tratan de manteier un alineamiento estrecho entre las estructuras y las actividades. se impone la conformidad por medio de la inspeccin; Ia calidad de la pro' duccin se supervisa continuamente; se evala la eficiencia de las diferen-

Las ventajas de la separacin son claras. El supuesto de que las estructuras formales estn trabajando realmente se protege de las inconsistencias y anomalas que implican las actividades tcnicas. Adems, como se evita la integracin, se minimizan las disputas y los conflictos y una organizacin puede ganar el apoyo de un amplio rango de personas y componentes externos. De este modo, la separacin permite a las organizaciones mantener estructuras estandarizadas, legitimizadoras y formales, en tanto que sus actividades varan en respuesta a consideraciones prcticas. Las organizaciones en una industria tienden a poseer estructuras formales sique refleja sus orgenes institucionales comunes-, pero en la milares

prctica mtrestran una gran diversidad.

-lo

tes unidades, y se unifican y coordinan los distintos objetivos. Pero una polftica de alineamiento estrecho en las organizaciones institucionalizadas rlo huce pblico un historial de ineficiencias e inconsistencias' Las orgnizaciones institucionalizadas protegen sus estructuras- formales de la eva-iuacin basada en el desempeo tcnico: la inspeccin, la evaluacin y el control de las actividades se reducen a un mnimo, y la coordinacin, la interdependencia y los ajustes entre las unidades estmctumles se
manej an informalmente, Proposicin 4) Ya que los esfuerzos por coordinar y c-ontrolar las activi' dades'en los organizaiiones institucionales llevqn a conflictos y a prdida de Iegitimidad, ,ri"poron los elementos de estructura de las actividades, ademds
de separarlos uno de otros'

La lgica de la confianTa y de la buena fe

No obstante la falta de coordinacin y control, las organizaciones que han realizado una separacin no son anrquicas. Las actividades diarias se rea-

lizan de -a.r".i ordenada. Lo que da legitimidad a las organizaciones institucionalizadas y les permite parecer tiles, a pesar de su falta de validacin tcnica, es la confianza y buena fe de sus participantes internos y de
sus componentes externos, Corsideraciones de prestigio caracterizan la gerencia ceremonial (Goffrnan, 1967). La confianza en los elementos estructurales se mantiene por medio ser screto y "hacelse de la vista gorda' (GofFrnan, de tres practicas -etar, 1967, pp. 12-18)-. Las subunidades autnomas separadas favorecen el evies muy comn hacerse de la vista gorda con respecto a las anomalas. Tanto los participantes internos como los componentes externos cooperan en estas prcticas. Asegurar que los participantes

ebunas propiedades bien conocidas de las organizaciones ejemplifican el

p.o"""ro de sep-aracin: ,l) Las actividades se realizan ms all del alcance de ios gerentes. n particular, las organizaciones favorecen activamente el profesionalismo y las actividades se delegan a profesionales. 2,) Las metas se hacen ambiguas o vaclas y los fines categricos son sustituidos por fines tcnicos. Loi hospitales tiatan a los pacientes, no los curan. Las escuelas producen estudiantes, no conocimiento. De hecho, se eliminan o se hacen invisibles los datos sobre el desempeo tcnico' Los hospitales procuran ignorar informacin sobre las tasas de curacin, Ios servicios pblicos elud"en datos sobre la efectividad, y las escuelas restan importancia a las medidas de consecucin. 3) Se evita la integracin, se descuida la ejecucin de los programas y la inspeccin y la evaluacin se vuelven ceremoniales. 4) Se hacen muy importantes las relaciones humanas. Las organizaciones no pueden colrdinar formalmente las actividades porque sus-reglas formales, si se aplicaran, generaran inconsistencias. Por tanto, se deja que los individuoi desarrollen informalmente interdependencias tcnicas. Se da gran valor a la habilidad para coordinar las cosas -es decir, llevarse bien con otras personas- en violacin a las reglas.

tar y el ser discreto; tambin

individuales conserven su prestigio sustenta la confianza en la organizacin y en ltima instancia refuerza la confianza en los mitos que
racionalizan Ia existencia de Ia organizacin.

La delegacin, la profesionalizaci6n, la ambigedad en las metas, la eliminacin de los datos de produccin y el mantenimiento de prestigio son mecanismos para eliminar la incertidumbre, a la vez que se conserva la estructura formal de la organizacin (March y Simon, 1958). Contribuyen a la atmsfera general de confianza dentro y fuera de la organizacin, Aunque la bibliografla sobre la organizacin informal con frecuencia trata estas prcticas como mecanismos para lograr propsitos desviados y de subgrupos (Downs, 1967), tal tratamiento ignora una caracterstica crtica de la vida de la organizacin: eliminar efectivamente la incertidumbre y
mantener la confianza requiere que las personas crean que todos actan de buena fe. El supuesto de que las cosas son lo que parecen, que los empleados y los gerentes desempean sus cargos adecuadamente, permite a la organizacin realizar sus utinas con una estructura separada.

ORGANIZACIONES
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INSTITUCIONALIZADAS

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LAS FORMULACIONES INICIALES

En otras palabras, la separacin y mantener el prestigio son mecanismos que conservan el supuesto de que las personas actan de buena fe. La profesionalizacin es no slo una manera de evitar Ia inspeccin: compromete a los inspectores y a los subordinados a actuar de buena fe. Lo mismo hace, en menoimedida, la clemencia estratgica (Blau, 1956). Y lo mismo hacen las muestras pblicas de alta moral y satisfaccin caractersticas de muchas
organizaciones. Las organizaciones emplean rnuchos mecanismos para exageiar los compromisos rituales que sus participantes hacen con los elementos estructurales bsicos. Estos mecanismos son especialmente comunes en las organizaciones que reflejan fuertemente sus ambientes institucionales. Proposicin 5) Cuanto ms se deriva Ia estructura de una organiTacin de mitos institucionalizados, mds mantiene la ostentacin de confianza, satisfaccin y buena fe, interna y extemamente. Los compromisos creados por la ostentacin de moral y satisfaccin no son afirmaciones vacas de mitos institucionalizados. Los participantes se

beneficencia y educacin, pero casi nunca evalan Ios programas que financian habitualmente.

La evaluacin y la inspeccin son afirmaciones pblicas del control social que violan el supuesto de que todos actan competentemente y de
buena fe. Tal violacin disminuye la moral y la confianza. As, la evaluacin y la inspeccin socavan los aspectos ceremoniales de las organizaciones. Proposicin 6) Las organizaciones institucionalizadas procuran reducir al minimo la inspeccin y la evaluacin tanto por parte de sus gerentes intemos como de los componentes externos.

La separacin y el evitar la inspeccin y la evaluacin no son meras

estratagemas que usa Ia organzacin. Tambin los componentes externos

evitan inspeccionar y controlar las organizaciones institucionalizadas (Meyer y Rowan, 1978). Las agencias que otorgan registros, las juntas
Separacin de subunidades estructurales entre s y de las actidades

comprometen no slo a apoyar la fecha ceremonial de la organizacin, sino tambin a hacer que las cosas funcionen atrs del teln. Los participantes comprometidos se encargan de una coordinacin infermal que, uuttq.te a menudo es inadecuada formalmente, mantiene las actividades tcnicas funcionando sin problema y evita problemas pblicos. En este sentido, la confianza y la buena fe que generan las acciones ceremoniales no son fraudulentas. Incluso pueden ser el medio ms razonable para que
los participantes realicen sus mejores esfuerzos en situaciones a las que hacerproblemticas los mitos institucionalizados contrarios a las demandas tcnicas inmediatas.

Isomorfismo con un ambiente institucional

complejo

Rituales de confianza y de buena fe

Evitar

1a

inspeccin y la evaluacin

efectivas

Flcune I.3. Itts efectos del isomorfismo institucional en las organizaciones. directivas, Ias agencias gubernamentales y los individuos aceptan ceremonialmente, por su valor aparente, las acreditaciones, metas ambiguas y evaluacin categricas caractersticas de las organizaciones ceremoniales. En ambientes institucionales complejos, es probable que estos componentes externos sean agentes de la sociedad organizados corporativarnente. Mantener relaciones categricas con sus subunidades organizacionales es ms estable y seguro que basarse en la inspeccin y el control. La figura t.: resume los principales argumentos de esta seccin de nuestra discusin.

La inspeccin y evaluacin ceremoninles Todas ias organizaciones, incluso las que mantienen altos niveles de confranzay de buena fe, estn en ambientes que han institucionalizado los rituales racionalizados de la inspeccin y la evaluacin, las cuales pueden descubrir sucesos y divergencias que debilitan la legitimidad. Por tanto, las organizaciones institucionalizadas minimizan la inspeccin y la evaluacin y las hacen ceremoniales. De hecho, en las organizaciones institucionalizadas la evaluacin acompaa y produce ilegitimidad. El inters del gobierno de los Estados unidos n la investigacin sobre la evaluacin, por ejemplo, tiene en parte la inten-

Rr,sutrtex E IMpLICACIoNES pARA LA IN\,'ESTIGACIN

Las estructuras organizacionales se crean y se hacen ms complejas con el

cin de debilitar a las autoridades estatales, locales y privadas que han administr.ado los servicio.s sociales en ese pas, Desde luego, Ias autoridades federales por lo comn no han evaluado los problemas que estn
totalmente bajo la jurisdiccin federal; slo han evaluado aquellos en que Ios controles federales son incompletos. De manera similar, los gobiernos de los Estados han insistido en evaluar ios fondos especiales que crean para

surgimiento de los mitos institucionalizados, y, en contextos altamente institucionalizados, la accin de la organizacin debe apoyar estos mitos. Pero una organizacin tambin debe prestar atencin a su actidad prctica. Los dos requisitos se oponen, Una solucin estable es mantener la organizacin en un estado de integracin interno flexible. Aqu no se toma partido sobre la efectividad social general de las organizaciones isomorfas y flexiblemente integradas. En cierta medida, esas

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LAS FORMULACIONES IMCIALES

ORGANIZACIONES

INSTITUCIONALIZADAS

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estructuras protegen la actividad de los criterios de eficiencia y producen ineficiencia. Por otra parte, al comprometer a los participantes a actuar de buena fe y apegarse a racionalidades mayores de una estructura ms amplia, aumentan la efectividad al mximo a largo plazo. No debe supo-

nerse que la creacin de racionalidades microscpicas en la actividad diaria de los trabajadores afecta los fines sociales ms eficientemente que
los compromisos con pretensiones y propsitos institucionales ms vastos. El argumento que se presenta aqu genera varias tesis importantes que tienen claras implicaciones para la investigacin. La primera tesis es que Ios ambientes y los dominios ambientales que han institucionalizado un gran nmero de mitos racionales genei^an organizaciones ms formales. Esta tesis conduce a la hiptesis de investigacin de que las organizaciones formales surgen y se hacen ms complejas como resultado del surgimiento de un Estado complejo y de otras instituciones para la accin colectiva. Tal hiptesis debera seguir siendo cierta aun cuando el desarrollo econmico y tcnico se mantiene constante. Los estudios podran buscar la difusin profesiode las organizaciones formales de instituciones especficas -las programas claramente dirigidos y otros similares-. Por ejemplo, nes, podran estudiarse los efectos del surgimiento de las teoras y profesiones de la seleccin del personal en la creacin de los departamentos de personal en las organizaciones. Otros estudios podran buscar la difusin de Ios departamentos de ventas o de investigacin y desarrollo' Debera encontrarse que las organizaciones s adaptan a esos cambios ambientales, aun cuando no haya evidencia de su efectidad. Uno puede estudiar experimentalmente el efecto de las variaciones hipotticas en la institucionalizacin ambiental sobre las decisiones de los gerentes organizacionales en la planificacin o en el cambio de la estructuras organizacionales. Planifican los gerentes de manera distinta cuando saben de la existencia de ocupaciones o instituciones programticas establecidas en sus ambientes? Planifican de manera diversa cuando disean orgatizaciones para ambientes ms o menos complejos institucionalmente? Nuestra segunda tesis es que las organizaciones que incorporan mitos son ms legtimas y exitosas y tienen ms probabilidades de sobrevivir. En este caso, la investigacin debe comparar organizaciones similares en diferentes contextos. Por ejemplo, la existencia de departamentos de personal o de unidades de investigacin y desarrollo debe presagiar el xito en ambientes en que estn ampliamente institucionalizados. Las organizaciones con elementos estructurales no institucionalizados en Sus ambientes tienen ms probabilidades de fracasar, pues esa complejidad no autorizada debe justificarse con eficiencia y efectividad. Ms generalmente, las organizaciones cuyas pretensiones de apoyo se basan en la evaluacin tendrn menos probabilidades de sobrevivir que las que estn mucho ms institucionalizadas. De este argumento se deriva que

las organizaciones que existen en un ambiente altamente institucionalizado por lo regular tendrn ms probabilidades de sobrevivir. Se puede estudiar experimentalmente el monto de los prstamos que los bancos estarlan dispuestos a conceder a organizaciones, los cuales varan slo en: ,1/ el grado de institucionalizacin ambiental y 2) el grado en que

la organizacin incorpora estructuralmente las instituciones ambientales. Estn dispuestos los bancos a prestar ms dinero a empresas cuyos planes van acompaados de proyecciones economtricas? Y es mayor esta tendencia en las sociedades en que esas proyecciones estn institucionalizadas ms ampliamente? Nuestra tercera tesis es que los esfuerzos de control organizacional, en particular en ambientes muy institucionalizados, se dedican a la conformidad ritual, tanto interna como externamente. Es decir, esas organizaciones separan la estructura de la actividad y a las estructuras unas de otras. Aqu la idearcs que cuanto ms institucionalizado est el ambiente, ms tiempo y energa dedicarn las lites organizacionales al manejo de la imagen pblica y estatus de la organizaci6n, y menos dedicarn a la coordinacin y administracin de las relaciones particulares que van ms all de los lmites de la empresa. Adems, el argumento es que en esos contextos los gerentes dedican ms tiempo a articular las estructuras y relaciones internas en un nivel abstracto o ritual, a diferencia del manejo de relaciones particulares entre actividades e interdependencias. Deben estudiarse experimentalmente las asignaciones de tiempo y energla que proponen los gerentes con los diversos ambientes descritos. Los gerentes a quienes se han presentado descripciones de un ambiente complejamente institucionalizado, se proponen gastar ms energa manteniendo el isomorfismo ritual y menos en el control de la conformidad interna? Tienden a dejar de prestar atencin a la evaluacin? Elaboran doctrinas de profesionalismo y de buena fe? En otras palabras, aqu los argumentos sugieren estudios comparativos y experimentales que investiguen los efectos sobre la estructura organizacional y la coordinacin de Ias variaciones en la estructura institucional de un ambiente ms amplio. Las variaciones en la estmctura organizacional entre las sociedades, y dentro de cualquier sociedad en el transcurso del tiempo, son centrales para esta concepcin del problema.

RncoHoct{reNTos

Este captulo fue publicado originalme nte en American Journal of Sociology, 83(2), pp. 340-363.

RETORNO A LA JAULA DE HIERRO

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II. RETORNO A LA JAULA DE HIERRO: ELISOMORFISMOINSTITUCIONALYLARACIONALIDAD

COLECTIVA EN LOS CAMPOS ORGANIZACIONALES Paut- J. DIMcclo

Y W,qI"TEn

W. PowE'I-L

mas de cambio organizacional ocurren como resultado de procesos que hacen a las organizaciones ms similares, aunque no necesariamente ms eficientes. Sostenemos que la burocratizacin y otras formas de homogeneizacin surgen de Ia estructuracin de los campos organizacionales icidd"nr, 1979).-Este proceso, a su vez, es efectuado en gran medida por el Estado y las profesiones, que se han convertido en los grandes racionalizadores de la segunda mitad del siglo Xx. Por razones que explicaremos ms adelarite, los campos organizacionales altamente estructurados proporcionan un contexto en que los esfuerzos individuales por tratar racionalmente con la incertidumbre y las limitaciones a menudo conducen, en conjunto, a la homogeneidad de estruetura, cultura y produccin.

and the Spirit of Capitalism, que Mex WBsn advirti, enThe Protestan Ethic

elesprituracionalistaq.,"i''t'o"joelascetismohabalogradounimpulhaba convertido

;;;i*;ta;,

orden racionalista se por Ia "t "r' lu itt-u"idad estaba presa' excepto en una jaula de hi.t.;;;;;; "quiz hasP gYe^:s: haya quepriUfi" de un nuevo despertar proftico' (Weber' 1952' pp' 181-182)' En su enmado la ltima tonelada de carbn-" e.ste tema y sostuvo que la burosayo sobre Iu brrro.ru"ia, Weber retom-

L rgonfe

oRGANIZACIoNAL Y LA DTVERSIDAD oRGANIZACIoNAL

"fiiiuli';'

espritu racional'.era un medio craca,la manifesta.iO-"1'guttitacional.del a los hombres y las mujgre clue' una t"" ."["r" y poderoso dJcontrolar al impulso a la burocrativez establecida, no poiu du"" marcha atrs zacn (Weber U9221' 1978)' a los estudiosos de la La imagen de Iu la.rl-d" hi"*o ha obsesionado burocratizacin. Pero aunque la busociedad a medida qrr ," aceleraba la los 80 aos transcurridos desde rocracia se ha amplia;;;;il";mente en de racionaWeer, nosotros sugerimos que el mecanismo q"" la burocratizacn eta Weber' "t"tiUio lizacin organizacional ha cambido' Para relacionadas: la competencia entre las empresas tres resultado de "u.rru, entre los Estados' la cual capitalistas en el mercado; la competencia de controlar a su personal y a aumentaba la necesidad de los gobernantes por proteccin igual bajo la ley' sus ciudadanor; y tur"-a"dasiutguesas eral -"t"ldo competitivo' "Hoy da -esDe estas tres, Ia *ar iportunte g74)-la economa de mercado capitalista es la cribi Weber (Ug22), t8'; oficiales de la administracin sean rea"" *e, "-"rrda tue los asuntos y con tantarapdez lizados con precisi",'ri" -Ulguedades' continuamente modernas muv ;;;; rt" psible. P";i; "g"iut' Ias.empresas capitalistas burocrtica'" igul de estricta organizacin ;;;;t ;J-modelos sin^qir" f ur-ru, de fa buroc ratizacin y racionaliNosotros ufirr'u*o, de las grandes zacinhan cambiad;. \; il; logrado la burocratizacin hacindose ms homoJel nstaJo' Las organ1c1o1es siguen ;;;;:;;t ms comn' y las burocra"i* tig""" liendo, la forma organizacional gneas estructural en las organizaciones 3;;;;"tg", en la **"ri" el cambio competencia o por Ia necesidad de uo ;;;;;;;; por cuau-'"1""""o' por la que ia burocratizac\n y otras forer contrario, afirmamos eficiencia.
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Mucha de la teora organizacional moderna expone un mundo diverso y diferenciado de organizaciones y busca explicar la.variacin en Ia estructula y conducta entre stas (por ejemplo, woodward, 1965; child y Kieser, 1981). ilu.r.run y Freeman empiezan un importante artculo terico (1977) con la .,Por qu hay tantas clases de organizaciones?" Aun nuestras pregunta: iecriologias de inlestigacin (por ejemplo, las basadas en el mtodo de los mnimos cuadrados) estn orientadas a explicar la variacin, ms que su
ausencia.

Nosotros, en cambio, preguntamos: por qu hay una homogeneidad tan sorprendente de formas y prcticas organizacionales? Y procuramos expli.uilu ho-ogeneidad, no Ia variacin. En las etapas iniciales de su ciclo de vida, los .u-por organizacionales muestran una diversidad considerable en enfoques y fnt-*. No obstante, una vez que un campo ha quedado biert establecido, hay un impulso inexorable hacia Ia homogeneizacin. Coser, Kadushin y Powell (1982) describen Ia evolucin del libro de texto universitario estadunidense desde un periodo de diversidad inicial a la actual hegemona de slo dos modelos: el gran generalista burocrlico y el pequen especialista. Rothman (1980) describe el paso de varios nrodelos competitivs de educacin legal a dos enfoque dominantes. starr (1980) proporciona edencia de imitaciones en el desarrollo del campo de los hospitut"r; Tyack (1974) y Katz ( 1975) muestran un proceso similar en las esLu"ias pthcas; Barnouw (1966-1968) describe el desarrollo de formas dominantes en Ia industria de la radio; y DiMaggio (1982a,1982b) muestra el surgimiento de modelos organizacionales dominantes pala proporcionar alta-cultura a finales del siglo xrx. En cada uno de estos casos vemos el surgimiento y estructuracin de un campo organizacional como resultado de is actividades de un conjunto diverso de organizaciones y, adems, la homogeneizacin de estas organizaciones y tambin de las que ingresan por primera vez cuando ya se han establecido los campos'

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LAS FORMULACIONES INICIALES

RETORNOALAJAULADEHIERRO

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Por campo organizacionl nos referimos a aquellas organizaciones que, en conjunto, constituyen un rea reconocida de la vida institucional: los proveedores principales, los consumidores de recursos y productos, las agencias reguladoras y otras organizaciones que dan servicios o productos similares. La virtud de esta unidad de anlisis es que nos hace prestar atencin no slo a las empresas competidoras, como lo hace el enfoque de la poblacin

de Hannan y Freeman (1977), o a las redes de organizaciones que realmente interactan, como lo hace el enfoque de las redes interorganizacionales de Laumann, Galaskiewicz y Marsden (1978), sino tambin a la totalidad de los actores importantes. Asl, la idea del campo abarca la importancia tanto de laconexin (vanse Lauman, Galaskiewicz y Marsden 1978), como dela equivalencia estructural (White, Boorman y Breiger, 1976).1 La estructura de un campo organizacional no puede determinarse a priori, sino que debe definirse con base en la investigacin emprica. Los campos existen en la medida en que estn definidos institucionalmente. El proceso de definicin institucional, o "estructuracin", consiste en cuatro etapas: un aumento en el grado de interaccin entre las organizaciones en el campo; el surgimiento de estructuras interorganizacionales de dominio y de patrones de coalicin claramente definidos; un incremento en la carga de informacin de la que deben ocuparse las organizaciones que participan en un campo; y el desarrollo de la conciencia entre los participantes de un conjunto de organizaciones de que estn en una empresa comn (DiMaggio, 1983). Una vez que las organizaciones dispares en la misma lnea de empresas se estructuran en un campo real (como indicamos, por competencia, por el Estado o por las profesiones), surgen fuerzas poderosas que las hacen cada vez ms similares. Las organizaciones pueden cambiar sus metas o desarroIlar nuevas prcticas y nuevas organizaciones pueden ingresar al campo. Pero a largo plazo, los actores organizacionales que toman las decisiones racionales construyen en torno suyo un ambiente que limita su habilidad para cambiar adicionalmente en aos posteriores. Los primeros que adoptan las innovaciones organizacionales por lo comn estan motivados por el deseo de mejorar el desempeo. Pero las nuevas prcticas pueden, en palabras de Selznick (1957, p. l7), "adquirir valor ms all de los requisitos tcnicos de la tarea de qub se trate". A medida que se difunde la innovacin, se llega a un umbral ms all del cual la adopcin proporciona legitimidad, en vez de mejorar el desempeo (Meyer y Rowan, I97 7 ). Las estrategias racioI Por conexin nos referimos a la existencia de transacciones que vinculan las organizaciones entre s: esas transacciones podrfan incluir relaciones contractuales formales, la participacin de personal en empresas comunes tales como asociaciones profesionales, sindicatos o juntas de directores, o relaciones informales en niveles organizacionales como las corrientes
de personal. Un conjunto de organizaciones fuertemente vinculadas entre sl y dbilmente relacionadas con otras organizaciones constituye un corrillo (clique). Por equivalencia estructural nos referimos a la similitud de posicin dentro de una estructura de red. Por ejemplo, dos organizaciones son estructuralmente equivalentes si tienen vfnculos de la misma clase con el mismo conjunto de otras organizaciones, alrn cuando ellas mismas no estn nculadas entre s; aqu la estructura clave es e\ papel o bloque.

nales para las organizaciones individuales pueden dejar de serlo si se adoptan en gran nmero. No obstante, el hecho mismo de que se apmeban normativamente aumenta la probabilidad de su adopcin. De este modo, las organizaciones pueden tratr de cambiar constantemente; pero despus de cierto punto en la estructuracin de un campo organizacional, el efecto del cambio individual es reducir el grado de diversidad dentro del campo.z Las organizaciones en un campo estructurado, parafraseando a Schelling (1978, p. 14), responden a un ambiente que consiste en otras organizaciones que responden a su ambiente, el cual consiste en organizaciones que responden a un ambiente de respuestas de qrganizaciones. El trabajo de Tolbert y Zucker (1983) sobre la adopcin de la reforma de Ios servicios pblicos en los Estados Unidos ejemplifica muy bien esto. La temprana adopcin de las reformas de los servicios pblicos se relacionaba con las necesidades internas del gobierno y fue anunciada firmemente por caractersticas urbanas como el tamao de la poblacin inrriigrante, Ios movimientos de reforma poltica, la composicin socioeconmica y el tamao de la ciudad. Sin embargo, posteriormente las caractersticas urbanas ya no anuncian la adopcin, sino que se relacionan con las definiciones institucionales de la forma estructural legtima del gobierno municipal.: El

estudio de Marshall Meyer (Meyer, Stevenson y Webster, 1985) sobre la burocratizacin de las agencias fiscales urbanas ha hecho descubrimientos similares; fuertes relaciones entre las caractersticas urbanas y atributos organizacionales a finales del siglo xx y ninguna relacin en los aos recientes. Los descubrimientos de Carroll y Delacroix (1982) sobre los ndices de nacimiento y desaparicin de los peridicos apoyan la opinin de que la seleccin acta con gran fuerza slo en los primeros aos de la existencia de una industria.a Freeman (1982, p. 14) sugiere que las organiza2 Por cambio organizacional nos referimos al cambio en la estructura formal, la cultura organizacional y las metas, programa o misin. El cambio organizacional varfa en su sensibilidad a las condiciones tcnicas. En este capltulo nos interesan ms los procesos que afectan

las organizaciones en un campo determinado: en la mayorla de los casos, estas organizaciones emplean bases tcnicas similares; por tanto, no intentamos distinguir la importancia relativa de 1o tcnicamente funcional ?rsas otras formas de cambio organizacional. Aunque citamos muchos ejemplos de cambio organizacional, aqu nuestra finalidad es identificar una clase ampliamnte difundida de procesos organizacionales que son pertinentes para una amplia gama de problemas fundamentales, envez de identificar determinfsticamente las causas de arreglos organizacionales especlfi cos. 3 Knoke (1982), en un cuidadoso anlisis histrico de la difusin de la reforma municipal, refuta las explicaciones convencionales de choque cultural o difusin jerrquica y encuentra slo un modesto apoyo a la teorfa de la modernizacin. Su principal descubrimiento es que las diferencias regionales en la adopcin de la reforma municipal no surgieron por diferencias en la composicin social, "sino por algrln tipo de efectos de imitacin o de contagio, como lo representa el nivel de ciudades regionales vecinas que previamente adoptaron la reforma del

gobiemo" (p. 1337). a Un amplio rango de factores interorganizacionales, patrocinio por las -compromisos lites y apoyo del gobierno en forma de contratos abiertos, subsidios, tarifas arancelarias y cuotai d importacin o leyes fiscales favorables- reduce las presiones de seleccin incluso en los campoi organizacionales competitivos. Un mercado en expansin o estable, protegido, tambin puede mitigar las fuerzas de la seleccin.

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ciones ms antiguas y grandes llegan a un punto en que pueden dominar sus ambientes en vez de ajustarse a ellos. El concepto que mejor contiene el proceso de homogenezacin es isomorfismo. Segn Ia descripcin de Hawley (198), el isomorfismo es un proceso limitador que obliga a una unidad en una poblacin a parecerse a otras unidades que enfrentan las mismas condiciones ambientales. En el nivel de Ia poblacin, ese enfoque sugiere que las caractersticas organizacionales se modifican en direccin a una creciente compatibilidad con las caractersticas ambientales; el nmero de organizaciones en una poblacin es una funcin de Ia capacidad de soporte ambiental, y la diversidad de Ias formas organizacionales es isomorfa a la diversidad ambiental. Hannan y Freeman (1977) han ampliado significativamente las ideas de Hawley. Argumentan que el isomorfismo puede darse porque se seleccionan formas no ptimas entre una poblacin de organizaciones o porque los que toman las decisiones organizacionales aprenden las respuestas adecuadas y en consecuencia ajustan su conducta. Hannan y Freeman se concentran casi exclusivamente en el primer proceso: Ia seleccin.s Siguiendo a Meyer (1983b) y Fennell (1980), sostenemos que hay dos tipos de isomorfismo: el competitivo y el institucional. El artculo clsico de Hannan y Freeman (1977) y mucho de su trabajo reciente tratan del isomorfismo competitivo, suponiendo una racionalidad de sistema que hace hincapi en la competencia del mercado, el cambio en los nichos y las medidas de ajuste. Esa perspectiva, pensamos, es ms pertinente para los campos donde existe competencia libre y abierta. Explica partes del proceso de burocratizacin que observ Weber y puede aplicarse a las primeras adopciones de la innovacin, pero no ofrece una imagen del todo adecuada del rnundo moderno de las organizaciones, Para este propsito, debe completarse con un punto de vista institucional de Ia clase de isomorfismo que introdujo Kanter (t972, pp. 1,52-154) en su discusin de las fuerzas que presionan a las comunidades para adaptarse al mundo exterior. Como ha argumentado
s Al contrario que Hannan y Freeman, nosotros hacemos hincapi en la adaptacin, pero no estamos sugiriendo que l4s acciones de los gerentes son necesariamente estratgicas en un sentido de largo plazo. De hecho, dos de las tres formas de isomorfismo descritas posteriory normativo- conllevan conductas gerenciales como supuestos que se dan mente -mimtico por sentado y no como elecciones estratgicas conscientes. En general, ponemos en tela de juicio la utilidad de argumentos sobre las motivaciones de los actores que sugieren una polaridad entre lo racional y lo no racional. La conducta orientada a las metas puede ser reflexiva o prerracional en el sentido de que refleja predisposiciones, guiones, esquemas o clasificaciones profundamente incorporados; la conducta orientada a una meta puede reforzarse sin contribuir al cumplimiento de dicha meta. Mientras que con frecuencia los deseos de los gerentes por aumentar la efectividad de sus organizaciones pueden ser intermediarios del cambio isomorfo, a nosotros nos interesan las opciones posibles que los gerentes consideran, ms que sus motivos para elegir determinadas altemativas. En otras palabras, aceptamos sin reparos que la comprensin de los actores acerca de sus propias conductas puede interpretarse en trminos racionales. La teora del isomortismo trata no slo de los estados psicolgicos de los actores; tambin de los determinantes estructurales del rango de elecciones que los actores perciben como racionales o prudentes.

Aldrich (lg7g,p. l5), "los principales factores que las organizaciones deben tener en cuenta SOn las otras organizaciones". Las organizaciones compiten no slo por recursos y clientei, sino tambin por poder poltico y legitimidad institucional, por una buena condicin social y econmica.0 El concepto de isomorfismo institucional es un instrumento til para atender la politica y la ceremonia que subyacen en gran parte de la vida organizacional moderna.
l

Tres mecanismos de cambio nstitucional isomorfo

Identificamos tres mecanismos por medio de los cuales ocurre el cambio institucional isomorfo, cada uno con sus propios antecedentes: ,1) el isomorhsmo coercitivo, que se debe a influencias polticas y al problema de legitimidad; 2)el isomorfi smo mimtico, que resulta de respuestas estndares a la incertidumbre, y 3)el isomorfism o nomativo, asociado con la profesionalizacin, Esta tipologa es analtica: los tipos no siemple son empricamente distintos. Por ejemplo, los actores externos pueden inducir a una organizacin a ajustarse a sus similares al requerir que realice cierta tarea y especificar la profesin responsable de ejecutarla. o el cambio mimtico puede reflejar incertidumbres construidas en el ambiente.z No obstante, .r.,.tq.t" los tres tipos se mezclan en ambientes empricos, tienden a derivar de condiciones distintas y pueden conducir a resultados diferentes.

EI

is

omorfi smo

co erc

itiv o

El isomorfismo coercitivo resulta de presiones tanto formales como infor-

males que sobre unas organizaciones ejercen otras de las que dependen y que ejeicen tambin las expectativas cultulales en la sociedad dentro de la cual funcionan las organizaciones. Esas presiones se pueden sentir como una fuerza, persuasin o invitacin a coludirse. En algunas circunstancias, el cambio organizacional es la respuesta directa a un mandato del gobierno: los fabricantes adoptan nuevas tecnologas para controlar la contarrr-.inacin a fin de sujetarse a las regulaciones gubernamentales; las empresas no lucrativas llevan registros de su contabilidad y contratan contadores para cumplir con los requisitos fiscales legales; y las organizaciones emplean funcionarios de accin afirmativa para evitar alegatos de discriminacin en Su contra. Las escuelas canalizan a los estudiantes especiales y
Carzoll y Delacroix (1982) reconocen claramente esto e incluyen la Iegitirnidad poltica e institucionai como un recurso importante. Aldrich (1979) ha argumentado que la perspectiva de la poblacin debe restar atencin a las tendencias histricas y a los cambios en las institu-

ciones legales y polticas.

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John Meyisugiri este punto. Le agradecemos sus amplios comentarios'

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contratan profesores de educacin especial, cultivan relaciones con las asociaciones de profesores y padres de familia y con los administradores con quienes tratan, y promulgan planes de estudio que se ajustan a las normas del Estado (Meyer, Scott y Deal, 1981). El hecho de que estos cambios sean en gran medida ceremoniales no significa que no tengan consecuencias. Como argumentaron Ritti y Goldner (1979), el personal participa en una defensa de sus funciones que a largo plazo puede modificar las relaciones de poder dentro de las organizaciones. La existencia de un ambiente legal comn afecta muchos aspectos de la

conducta y estructura de una organizacin. Weber indic el profundo impacto de un sistema racionalizado y complejo de ley contractual que
requiere los controles organizacionales necesarios para cumplir con compromisos legales. Otros requisitos legales y tcnicos del Estado vicisi-las tudes del ciclo presupuestario, la ubicuidad de ciertos aos fiscales, los informes anuales y los requisitos de informes financieros que aseguran la elegibilidad para recibir contratos o fondos federales- tambin determinan las organizaciones de maneras similares. Pfeffer y Salancik (1978, pp. 188-224) se han referido a crno las organizaciones que se enfrentan a una interdependencia no manejable procuran utilizar el mayor poder del sistema social ms grande y su gobierno para eliminar dificultades o satisfacer necesidades. Observan que los ambientes construidos polticamente tienen dos caractersticas: a menudo los que toman las decisiones polticas no experimentan las consecuencias de sus acciones; y las decisiones polticas se aplican de manera general a toda clase de organizaciones, lo que hace esas decisiones menos adaptativas y menos flexibles. Meyer y Rowan (1977) han argumentado conncentemente que, a medida que los Estados racionalizados y otras grandes organizaciones racionales extienden su dominio sobre ms escenarios de la vida social, las estructuras organizacionales reflejan ms las reglas institucionalizadas y legitimadas por y dentro del Estado (vase tambin Meyer y Hannan, 1979). Como consecuencia, las organizaciones son cada vez ms homogneas dentro de ciertos dominios y estan organizadas cadavez ms en torno a rituales de adaptacin a instituciones ms amplias. Al mismo tiempo, las organizaciones estn cada vezmenos determinadas estructuralmente por las limitaciones que presentan ias actividades tcnicas y cada vez menos unidas por los controles de produccin. En esas circunstancias, las organizaciones emplean controles ritualizados de acreditamiento y solidaridad de grupo. La imposicin directa de procedimientos de operacin estndar y de reglas y estructuras legitimadas tambin ocurre fuera del rea gubernamental. Michael Sedlak (1981) ha documentado las formas en que durante la dcada de los treinta United Charities alter y homogeneiz las estructuras, mtodos y filosoftas de las agencias de servicio social que dependan de ella. A medida que aumentan el tamao y los propsitos de los gmpos de grandes

empresas, no es forzoso que se impongan criterios de desempeo estndar sobre las subsidiarias, pero es comn que stas sf se sujeten a mecanismos de informacin estndar (Coser, Kadushin y Powell, 1982). Se obliga a las subsidiarias a adoptar prcticas de contabilidad, efaluaciones de desempeo y planes presupuestales compatibles con las plticas de las empresas matrices. Una variedad de infraesttucturas de servicio, a menudo proporejemplo, telecomunicaciones y cionadas por empresas monoplicas -por transporte-, ejerce presiones comunes sobre las organizaciones que las usan. De este modo, la expansin del Estado central, la centralizacin del capital y la coordinacin de la filantropa apoyan la homogeneizacin de los modelos organizacionales a travs de relaciones de autoridad directas. Hasta ahora nos hemos referido slo a la imposicin directa y explcita de modelos de organizacin sobre organizaciones dependientes; sin embargo, el isomorfismo coercitivo puede ser ms sutil y menos explcito de lo que estos ejemplos sugieren, Milofsky (1981) ha descrito cmo las organizaciones de vecinos en las comunidades urbanas, muchas de las cuales

estn comprometidas con Ia democracia participativa, desarrollan jerarqulas organizacionales para obtener apoyo de organizaciones donantes que estn organizadas ms jerrquicamente. De manera parecida, Swidler (1979) describe las tensiones en las escuelas libres que ella estudi por la necesidad de tener un "director" para negociar con el superintendente de distrito y para representar la escuela ante las agencias externas. En general, la necesidad de dar un lugar a Ia responsabilidad y autoridad gerenciales por lo menos de manera ceremonial en un papel definido formalmente a fin de interactuar con organizaciones jerrquicas es un obstculo constante para la conservacin de formas organizacionales igualitarias o colectivas (Kanter, 1972; Rothschild-Whitt, 1979).

Procesos mimticos

Sin embargo, no todo isomorfismo institucional se deriva de la autoridad coercitiva. La incertidurnbre tambin es una fuerza poderosa que propicia la imitacin. Cuando se entienden poco Ias tecnologas organizacionales (March y Olsen, 197), cuando las metas son ambiguas o cuando el ambiente crea incertidumbre simblica, las organizaciones pueden construirse siguiendo el modelo de otras organizaciones. Las ventajas de la conducta mimtica son considerables; cuando una organizacin enfrenta un problema de causas ambiguas o soluciones poco claras, la bsqueda en otras organizaciones puede dar una solucin viable con pocos gastos (Cyert y

March, 193). El modelado, como usamos el trmino, es una respuesta a la incertidumbre. La organizacin de la que se toma el modelo puede no estar consciente de ello o puede no desear ser copiada; solamente sirve como una

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fuente conveniente de prcticas que la organizacin que las toma prestadas puede usar. Los modeios pueden difundirse involuntaria o indirectamente mediante transferencia o rotacin de empleados, o explcitamente me-

diante organizaciones como las empresas consultoras o las confederaciones inustriales. Incluso la innovcin puede explicarse por el modeIado organizacional. Como ha observado Alchian (1950): Aunque es cierto que hay quienes hacen innovaciones conscientemente, hay imperfectos por imitar a otros, de modo inconsciente quienes, ,,r, "nadquirir involuntriamente atributos nicos inesperados o no busca"rfu.rzos innovan ai dos que en las circunstancias prevalecientes demuestran Ser en parte responproceso de sables del xito. otros, a su vez, intentarn copiar la singularidad, y el innovacin-imitacin contina lpp. 2 1 8-2 1 9]'

uno de los ejemplos ms sorprendentes de modelado fue el esfuerzo de los moderniruo.", japoneses de finales del siglo xx por modelar nuevas iniciativas gubernamentales con base en prototipos occidentales aparentemente exitosos. As, el gobierno imperial envi a sus funcionarios a estudiar los tribunales, el ej?rcito y la policia en Francia, la armada y el sistema postal de la Gran BietaRa, y lot butt.ot y la educacin artstica en los Estadts Unidos (vase Westney, lg87). Ahora las empresas estadunidenses estn devolviendo el cumplid al poner en prctica (sus percepciones de) los modelos japoneses pu hur"r frente a los difciles problemas de la productividad y "1 prrro.tal en sus propias compaas. La rpida proliferacin de los circulos de calidad y de Is temas de la calidad de vida en las imiempresas estadunidenses es, al menos en parte, un intento de modelar japoneses y europeos. Estos desarrollos tambin tienen tanio los xitos un aspecto tuali ls .o*puur adoptan esas "innovaciones" para reforzar las cons.r legitimidad, para demortrar que por Io menos tratan de mejorar dicies de tratajo. Ms generlmlnte, cuanto mayor sea la cantidad de personal emplead"o pot nttu organizacin, o de los clientes a los que sirve' ms fuerte ser la presin sobre sta para proporcionar los programas y servicios que ofrecen otras organizaciones. As, una fuerza de trabajo capacitado una amplia base de clientes puede propiciar el isomorfismo
mimtico. Gran parte de la homogeneidad en las estncturas organizacionales proviene del hecho de que, ip"ru. de una considerable bsqueda de diversidad, hay relativamente poca variacin de la cual seleccionar' Las nuevas organizacion", ," modeLn con base en las antiguas por la economa, y los geientes buscan afanosamente modelos a partir de_los cuales construir libros de [fimberly, 1980). De este modo, en las artes uno puede encontrar un consejo de artes de la comunidad o cmo texto sobre cmo organizar

sas consultoras importantes, que, como Johnny Appleseeds,s difunden unos cuantos modelos organizacionales por todas partes. Esos modelos son poderosos porque se observan los cambios estructurales, mientras que Ios cambios en la poltica y la estrategia no se observan fcilmente. Con la asesora de una importante empresa consultora, una gran estacin pblica metropolitana de televisin cambi de un diseo funcional a una estructura multidivisional. Los ejecutivos de la estacin eran escpticos respecto a que la nueva estructura fuera ms eficiente; de hecho, ahora algunos servicios se haban duplicado en las divisiones. Pero estaban convencidos de que el nuevo diseo llevara un poderoso mensaje a las empresas lucrativas con las que trataba regularmente Ia estacin. Estas empresas, ya fuera en ei papel de colaboradoras corporativas o en el de socios potenciales en empresas conjuntas, veran la reorganizacin como una seal de que "la adormecida estacin no lucrativa se estaba interesando ms en hacer negocios" (Powell, 1988). La historia de la reforma gerencial en las agencias gubernamentales de los Estados Unidos, notables por la ambigedad de sus metas, es prcticamente un ejemplo de libro de texto sobre el modelo isomorfo, desde el pppB de la era de McNamara hasta el presupuesto de base cero del gobierno de Carter, Las organizaciones tienden a modelarse a s mismas siguiendo organizaciones similares en su carnpo, las cuales les parecen ms legtimas o exitosas. Quiz la ubicuidad de ciertas clases de arreglos estructurales puede atribuirse ms a la universalidad de los procesos mimticos que a cualquier edencia concreta de que los modelos adoptados aumentan la eficiencia. John Meyer (1981) afirma que es fcil predecir la organizacin del gobierno de una nueva nacin sin saber nada de la nacin misma, ya que "las

y naciones perifricas son ms isomorfas -en formas administrativas patrones econmicos- de lo que cualquier teora del sistema mundial de Ia divisin econmica del trabajo nos hara suponer".

Presiones normativas

La tercera fuente del cambio organizacional isomorfo es normativa y

se

debe principalmente a la profesionalizacin. De acuerdo con Larson (1977') y Collins (1979), interpretamos la profesionalizacin como Ia lucha colectiva de los miembros de una ocupacin por definir las condiciones y mtodos de su trabajo, por "controlar la produccin de los productores" (Larson, 1977 , pp. 49-52) y por establecer una base cognoscitiva y la legitimidad de

su autonoma ocupacional. Como seala Larson, el proyecto profesional raravez se logra con xito total. Los profesionales deben hacer compro8

grandes empezar una asociacn de mujeres que apoyen una sinfnica' Las de empreorganizaciones eligen entre urrconjunto relativamente pequeo

El autor se refiere a John Chapman (1774-1845), pionero estadunidense que recorra los

territorios para difundir la siembra de semillas de manzano. Popularmente se le conoca

como Johnny Appleseeds ("Juanito Sernilla de Manzano") [T.].

LAS FORMULACIONES INICIALES

RETORNOALAJAULADEHIERRO

115

misos con clientes, jefes o reguladores no profesionales. El crecimiento reciente ms importante en las profesiones se ha dado entre los profesionales del campo oiganizacional, en particular entre los gerentes y el personal

especializaio de las grandes organizaciones. La creciente profesionalizacin de los trabaju-do."t .,tyoi futn.os estn vinculados inextricable-

mente con los destins de las organizaciones que los emplean est haciendo obsoleta la dicotoma entre l compromiso organizacional y Ia lealtad profesional que caracteriz a los profesionales tradicionales en organiza.io.t"t anteri,ores (Hall, 198)' Las profesiones estn sujetas a las mismas presiones coercitivas y mimticas que Ias organizaciones' Adems, aunque vaas clases de profesionales dentro de una organizacin pueden diferir, presentan gran similitud con sus contrapartes profesionales en otras orga.riru.io.r"rlPor aadidura, en muchos casos, el Estado asigna tanto poder a los profesionales como el que crean las actividades de las profesiones. Doi aspectos de la profesionalizacin son fuentes importantes de isomorfismo. Uno es que l educacin formal y la legitimidad tienen una base cognoscitiva producida por especialistas universitarios; el segundo es el creciriiento y complejidad de redis profesionales que van mas all de una sola organizain y a tlavs de las cuales se difunden rpidamente los nuevos modelos. Las universidades y las instituciones de enseanza tcnica profesional son centros importantes para el desarrollo de normas organizacionales entre Ios gerent profesionales y su personal. Las asociaciones profesionales y las d"e oficios son otra va para la definicin y promulgacin de reglas sotre la conducta organizacional y profesional. Esos mecanismos crJan indiduos casi intercambiables que ocupan posiciones semejantes en un rango de organizaciones y poseen orientacin y disposicin similares, las cuales iueden irrp..ut las variciones en la tradicin y el control qrre de otra *ur" podrlan eterminar la conducta organizacional (Perrow, 1974). Un mcanismo relevante para alentar el isomorfismo normativo es la filtracin de personal. En muchos campos organizacionales, la filtracin ocurre al contratar individuos que provienen de empresas dentro de Ia misma industria; por medio del reclutamiento de personal que hace carTeras cortas en un limitado nmero de instituciones de enseanza; mediante prcticas de promocin comunes, como la de contratar siempre ejecutivos ie alto nivel de departamentos financieros o legales; y por los requerimientos de gran habiliad para determinados trabajos. Muchas calTeras profesionalei se reservan tan celosamente, tanto en las exigencias para el ingreso como durante el progreso de la carTera, que no es posible distinguir a los individuos que llegan a la cima. March y March (1977) descubrieron que superintendentes escolares en Wisconsin tenan los individuot qn" ".utt antecedentes y orientaciones tan parecidas que el progreso futuro en sus carTeras era aleatorio e impredecible. Hirsch y Whisler (1982) descubrieron una semejante ausencia de variacin entre los 500 miembros de juntas directivas que aparecen en la lista de Fortune. Adems, los individuos en

un campo organizacional pasaron por una asociacin anticipada con respecto a las expectativas comunes sobre su conducta personal, la manera adecuada de vestir, los vocabularios organizacionales (Cicourel, 1970; Williamson, 1975) y los mtodos normales de hablar, bromear o dirigirse a otros (Ouchi, 1980). En particular, en las industrias con una orientacin de servicio o financiera (Collins, 1979, argumenta que la importancia de las credenciales es ms fuerte en estas reas), la filtracin del personal se aproxima a lo que Kanter (1977) llama "la reproduccin homosexual de la gerencia". En l medida en que los gerentes y el personal clave se seleccionan de las universidades y son filtrados con base en atributos comunes,
tendern a considerar los problemas de manera similar, a ver las mismas

polticas, procedimientos y estructuras, como si estuvieran sancionados y legitimados normativamente, y tomarn sus decisiones en forma muy
parecida. Los que logran cursar una carrera profesional y evadir de alguna manera el proceso de filtracin ejemplo, oficiales judos en la armada, muje-por res corredoras de bolsa o ejecutivos negros en los seguros- probablemente se vern sometidos a una profunda socializacin en el trabajo. En la medida en que las organizaciones en un campo difieren y Ia socializacin ocurre en el trabajo, sta puede fortalecer, erLvez de debilitar, las diferencias entre las organizaciones. Pero cuando las organizaciones en un campo son similares y la socializacin profesional se lleva a cabo en talleres de la asociacin de los trabajadores, programas educativos dentro del servicio, arreglos con consultores, redes de relaciones entre los patrones y las escuelas de nivel profesional y en las pginas de las revistas comerciales, la socializacin acta como una fuerza isomorfa. La profesionalizacin de la gerencia tiende a ocurrirjunto con la estructuracin de los campos organizacionales. El intercambio de informacin entre los profesionales ayuda a contribuir a una jerarqua comnmente reconocida de estatus, centro y periferia, que se convierte en una matriz para Ios flujos de informacin y el movimiento del personal entre las organizaciones. Este ordenamiento del estatus ocurre por medios formales e informales. La designacin de algunas grandes empresas en una industria como agentes de negociacin clave entre los sindicatos y las gerencias puede convertir esas empresas centrales en eje de otros aspectos. El reconocimiento que hace el gobierno de las empresas u organizaciones clave al cederles el proceso de contratacin puede dar a estas organizaciones legitimidad y visibilidad y hacer que las empresas competidoras copien aspectos de su estructura o procedimientos de operacin con la esperanza de obtener recompensas similares. Las asociaciones profesionales o de los trabajadores proporcionan foros en los que se reconocen las organizaciones centrales y a su personal se le dan posiciones de influencia sustantiva o ceremonial. Los gerentes en organizaciones muy notables pueden, a su vez, ver reforzado su nivel mediante la representacin en las juntas de otras organizaciones,

LAS FORMULACIONES INICIALES

RETORNO A LA JAULA DE HIERRO

la participacin en los consejos de una industria o interindustriales y en las .orrs.rlta, que hacen las agencias del gobierno (useem, 1979), En el sector no lucrativt, donde no existen barreras Iegales para la colusin, Ia estructuracin puede proceder incluso ms rpido' De este modo, los productores ejecutivo, o io, directores artlsticos de los principales_ teatros encabezan Ios ctmits de las asociaciones profesionales o gremiales, son miembros de los comits gubernamentales o privados que conceden donaciones, dan consultora como gerentes financiados por el gobierno o por fundaciones privadas a los teatios pequeos o son miembros de las juntas de organiza.iorr", ms pequeas,'lo lue se suma al reforzamiento y ampliacin de su finanestatus po, iu, donucionei que sus teatros reciben de las fuentes de gubernamentales, empresariales o de las fundaciones (DiMaggio, ciamienio 983). y Esas organizaciones centrales sirven alavez como modelos activos todos sus campos. Se pasivos; sris polfticas y estructuras sern copiadas en iortalece su posicin central a medida que gerentes y personal que se superan procuran asegurarse posiciones en esas organizaciones centrales a iin d" pro*ou", sus propiai carreras. Los aspirantes a gerentes pueden puru, po, una socialiiacin anticipada de las normas y costumbres de las t.ganiru.iones a las que desean ingresar. Las trayectorias de las carreras pueden conlieuar movimientos que van desde las posiciones de
1

que los hospitales son un sistema de mercado deficiente porque los pacientes carecen del conocimiento necesario de intercambio potencial de socios y precios. La autora argumenta que los doctores y los administradores de hospitales en realidad son consumidores. La competencia ehtre los hospitales t. butu en "atraer doctores que, a su vez, llevan sus pacientes al hospital". Fennell concluye que
Los hospitales funcional de acuerdo con una norma de Iegitimidad social que frecuentemente entra en conflicto con las consideraciones de mercado de la eficiencia y la racionalidad del sistema. Aparentemente, los hospitales pueden aumentar el rango de sus servicios no porque haya necesidad real de un servicio o instalacin en particular dentro de la poblacin de pacientes, sino porque slo se les considerar buenos hospitales si pueden ofrecer todo lo gue otros hospitales en lazana ofrecen [p. 505].

i-,Ui"

Estos resultados sugieren un patrn ms general. Los campos organizacionales que incluyen una gran tuerza de trabajo capacitada profesionalmente estarn motivados sobre todo por la competencia en pos del estatus' El prestigio y los recursos organizacionales son elementos clave para atraer profesionales. Este proceso favorece la homogeneizacin a medida que las organizaciones procuran proporcionar Ios mismos beneficios y servicios que sus competidores.

ingreso a las organizaciones centrales hasta Ias posiciones de gerencia homogeneizacin estructural, -diu "n orguniruciones perifricas. La dentro de un campo organizaforienta los flujos de personal tambin, cional, por ejemplo: la existencia de ttulos de carrera y trayectorias co'("o-f tas de ayudante, adjunto y profesor) con significados de ,''rrrr",
comprensin comn.
puede esperarse que cada uno de los procesos institucionales isomorfos p-"rJu po, fultu de prueba de que aumenta Ia eficiencia organizacional

ErnnNros euE

PERMITEN PREDEcIR EL cAMBIo ISoMoRFo

interna. n la medidu

q.r" se ?ortalece la efectividad organizacional, a "r,r .""o*p"t sa a las organizaciones pof su simimenudo la razn es que

litud con otras organizaciones de zu campo. Esta semejanza puede facilitar

De nuestra discusin sobre los mecanismos por los que ocurre el cambio isomorfo se deriva que debemos ser capaces de predecir empricamente cules campos organizacionales sern mas homogneos en estnrctura, proceso y conducta. Si bien una pmeba emprica de esas predicciones est ms all de los propsitos de este captulo, en ltima instancia el valor de nuestra perspectiva radica en su utilidad de prediccin. No se supone que exponemos a continuacin hiptesis que agoten el universo de elementos

que las organizaciones hagan transacciones con otras organizaciones, atraigu' p"rro"rrul que desea hcer carrera,. sean reconocidas como legtimas y que " br"rru repuiacin y queden incluidas en categoras administrativas

definen Ia eiegibilid a pur" donaciones y contratos pblicos-y privados'

Sin embargo, iada de eito asegura que las organizaciones conformistas desempenJn de manera ms eficiente que sus contrapartes desviadas.

se

que permiten predecir el cambio isomorfo, sino solamente sugerimos varias hiptesis que pueden seguirse, usando los datos sobre las caractersticas de las organizaciones en un campo, ya sea en varios sectores o, preferiblemente, en el tiempo. Las hiptesis se rigen de modo implcito por supuestos ceteris paribus, en particular en lo que respecta a tamao, tecnologa y centralizacin de los recursos externos.

Las presiones por la eficiencia competitiva tambin se reducen en muchos campos porque el nmero de organizaciones es limitado y hay (1971' p' 51) fuertes barreras fiscales y legales para ingresar y salir' Lee de hospitales se sostiene que sta es la raznle que los administradores preocupen menos por el uso eficiente de los recursos y ms porla compepo, de eitatus y paridad en el prestigio. Fennell (1980) observa iencia ".,

Elementos que permiten predecir en el nivel organizacional

La medida y la tasa a la que cambian las organizaciones en un campo para asemejarse a otras varan. Algunas organizaciones responden rpidamente

118

LAS FORMULACIONES IMCIALES

RETORNOALAJAULADEHIERRO

119

a las presiones externas; otras slo cambian despus de un largo periodo de reiistencia. Las primeras dos hiptesis se derivan de nuestra discusin del

trario, junto con ms prcticas ceremoniales esperamos cambios significativos internos y, por tanto, mayor homogeneidad y menos variacin. La con-

isomorfismo coercitivo y de las limitaciones. Hiptesis A4. Cuanto mayar es la dependencia

sistencia interna de esta clase es un medio importante de coordinacin

interorganizacional. Tambin aumenta la estabilidad organizacional. Hiptesis A-4. Cuanto mds ambiguas son las metas de una organizacin, mayor serd el grado en que la organizacin se construir siguiendo el modelo de organizaciones que le parecen exitosas. Hay dos razones para este modelo. Primero, las organizaciones con rnetas ambiguas o disputadas probablemente dependern mucho de sus apariencias de legitimidad. Para esas organizaciones puede ser ventajoso satisfacer las expectativas de importantes organizaciones o personas relacionadas con ellas sobre la forma en que deben estar diseadas y funcionar. A diferencia de nuestro punto de vista, los ecologistas argumentarlan que las organizaciones que copian a otras por lo general no tienen ninguna ventaia competitiva. Nosotros afirmamos que, en la rnayora de las situaciones, la dependencia respecto de procedimientos establecidos, legitimados, refuerza la legitimidad organizacional y las caractersticas de supervivencia. Una segunda razn para el modelado se encuentra en las situaciones en que el conflicto por las metas organizacionales se reprime en aras de la armona; de este modo, a los participantes les es mas fcil imitar otras organizaciones que tomar decisiones con base en anlisis sistemticos de las metas, pues esos anlisis resultaran dolorosos o perturbadores. Las hiptesis quinta y sexta se basan en nuestra discusin de los procesos normativos que se encuentran en las organizaciones profesionales. Hiptesis A-s. Cuanto mayor es la dependencia respecto de las acredita' ciones acadmicas al elegir personal gerencial y de otro nivel, mayor serd eI grado en que une organizacin se parecer a otras en su campo. Los solicitantes con acreditaciones acadmicas ya han pasado por un proceso de socializacin en los programas universitarios y, por tanto, es ms probable

de oira, mds se asemeiar a conducta. Si seguimos a Thompson (1967) y a Pfeffer y Salancik (1978), esta proposicin reconoce la mayor habilidad de las organizaciones para resisiir las demandas de organizaciones de las que no dependen. La dependencia lleva al cambio isomorfo. En las relaciones de intercambio se crean presiones coercitivas. Como ha mostrado Williamson (1979),los intercamtior s" caractertzanpor inversiones especficas de transacciones tanto en conocimiento como en equipo. Una vez que una organizacin elige a un proveedor o distribuidor specfico para ciertas partes o servicios, el proueedor o distribuidor se hate experto en el desempeo de lalarea y desarrolla un conocimiento idiosincrsico de la relacin de intercambio. La organizacin llega a confiar en el proveedor o distribuidor y esas inversio=nes especficas de transacciones dan al proveedor o distribuidor consi-

de una organi4acin respecto esa organizacin en estructura, ambiente y foco de

derables ventajas en cualquier competencia subsecuente con otros proveedores o distribuidores' Hiptesis A-2. Cuanto m&yor es la centralizacin de la oferta de recursos de Ia organiZacin t, mayor ser el grado en que Ia organiZacin t' cambiar isomriicamente a fin i" por"r"rt" a las organizaciones de las que depende en cuanto a sus recursos. Como observa Thompson (1967),las organizaciones que dependen de las mismas fuentes en cuanto a financiamiento, personal y legitimidad estarn ms sujetas a los deseos de Ios proveedores de recurror qn" las organizaciones que pueden contraponer una fuente de apoyo a otra. En los csos en que no estn fcilmente disponibles fuentes alternativas, o en los que se requiere esfuerzo paralocalizarlas, la parte ms fuerte de la transaccin puede obligar a la ms dbil a adoptar sus prcticas y ajustarse a sus necesidades (vase Powell, 1983). Las hiptesis tercera y cuarta se derivan de nuestra discusin sobre el isomorfismo mimtico, el modelado y la incertidumbre. Hiptesis A4. Cuanto mds incierta es la relacin entre los medios y los fines, *oy, seni el grado en que una organizacin se construir siguiendo el modelo d.ebrganiZaclones que-le parecen exitosas, El proceso mimtico del pensa-

que hayan internalizado las normas vigentes

cionales predominantes.

y los modelos organiza-

Hiptesis *e . Cuanto mayor es la participacin de los gerentes organiza' cionales en las asociaciones profesionales y gremiales, tanto mds probable serd que la organixacin sea, o se vuelva, similar a las otras organi?.aciones en su campo. Esta hiptesis es paralela al punto de vista institucional de que
cuanto ms elaboradas son las redes de relaciones entre las organizaciones y sus miembros, mayor sera la organizacin colectiva del ambiente (Meyer y Rowan, 1977).

mien-to implcito.tt lu btq,t"da de los modelos es caracterstico del cambio en organizaciones en que las tecnologas clave apenas se comprenden (March ytohen, lg74). Aqu nuestra prediccin difiere un poco de la de "y". y Rowan (1977), quienes argumentan' como nosotros, que las orga-

nizaciones que carecen e tecnologas bien definidas importarn reglas y prcticas inititucionalizadas. Meyer y Rowan proponen un vnculo dbil entre las prcticas externas legitimadas y la conducta organzacional interna. Desd el punto de vista de un ecologista, es ms probable que las organizaciones vinculadas dbilmente tengan variaciones internas' Por el con-

Elementos que permiten predecir en el nivel de campo

Las siguientes seis hiptesis describen los efectos esperados de varias caractersticas del campo organizacional sobre el grado de isomorfismo en

I2O

LASFORMULACIONESINICIALES

RETORNOALAJAULADEHIERRO

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un campo determinado. Como el efecto del isomorfismo institucional es Ia homogeneizacin, el mejor indicador del cambio isomorfo es una disminucin en la variacin y la diversidad, que se puede medir a travs de las menores desviaciones estndar de los valores de indicadores seleccionados en un conjunto de organizaciones. Los indicadores clave variarn segn Ia naturaleza del campo y el inters del investigador. Sin embargo, en todos los casos se espera que las medidas en el nivel de campo afecten las organizaciones en un campo, independientemente de los valores que obtenga la organizacin en medidas relacionadas con el nivel organizacional. Hiptesis s-t. Cuanto mqyor es el grado en que un campo organizacional depende de una sola (o varias similares) fuente(s)de apoyo para recursos vitales, mayor serd el nivel de isomorfismo. La centralizacn de los recursos dentro de un campo causa directamente la homogeneizacn al colocar las organizaciones bajo presiones similares de los proveedores de recursos, e interacta con la incertidumbre y la ambigedad de las metas para aumentar su efecto. Esta hiptesis es congruente con el argumento del ecologista de que el nmero de formas organizacionales est determinado por la distribucin de los recursos en el ambiente y por los trminos en que estn disponibles los recursos. Hiptesis B-2. Cuanto mayor es el grado en que las organizaciones en un
cqmpo realizan transacciones con agencias del Estado, mayor ser el grado de isomorfismo en el campo entero. Esta hiptesis se deriva no slo de la anterior, sino tambin de dos elementos de las transacciones entre los sectores privado y estatal: su limitacin de las reglas y Ia racionalidad formal, y la insistencia de los actores gubernamentales en las reglas institucionales, Adems, rutinariamente el gobierno federal designa los estndares industriales para un campo entero, los cuales requieren ser adoptados por todas

nologas o de ambigedades de las metas dentro de un campo, mayor serd la tasa de cambio isomorfo. Un poco en contra de la intuicin, los aumentos abruptos en la incertidumbre y Ia ambigedad, despus de breves periodos de experimentacin motivada ideolgicamente, deben conducir a un rpido cambio isomorfo. Como en el caso de a-4, la ambigedad y la incertidumbre pueden ser una funcin de la definicin ambiental y, en cualquier caso, interactuar tanto con la centralizacin de recursos (e-t, a-2, e-t, n-z) como con la profesionalizacin y estructuracin (e-s, A-, B-s, n-o). Adems, en los campos que se caracterizan por un alto grado de incertidumbre, los recin ingresados, que podran servir como fuentes de innovacin y variacin, procurarn superar las desventajas de su reciente ingreso a travs de la imitacin de las prcticas establecidas dentro del campo. Las dos hiptesis finales en esta seccin se derivan de nuestra discusin
de la filtracin, socializacin y estructuracin profesionales.

Hiptesis B-s. Cuento mqyor es el grado de profesionalizacin en un campo, mayor ser el cambio institucional isomorfo. La profesionalizacin puede medirse mediante la universalidad de los requerirnientos de acreditacin, la solidez de los programas de capacitacin de posgrado o la vitaIidad de Ias asociaciones profesionales o gremiales. Hiptesis r.-6. Cuanto mayor es el grado de estructuracin de un campo, mayor serti el grado de isomorfismo. Los campos que tienen centros, periferias y rdenes segn estatus estables y reconocidos ampliamente sern ms homogneos porque la estructura de difusin para nuevos modelos y normas es ms rutinaria y porque es mayor el nivel de interaccin entre las organizaciones en el campo. Si bien Ia estructuracin quiz no se preste a ser medida fcilmente, se podra estimar de manera burda utilizando medidas conocidas como los coeficientes de concentracin, los estudios de reputacin mediante entrevistas o los datos sobre caractersticas de las redes. Esta exposicin esquemtica de una docena de hiptesis que relacionan el grado de isomorfismo con atributos seleccionados de las organizaciones y de los campos organizacionales no constituye una agenda completa para Ia evaluacin emprica de nuestra perspectiva. No hemos discutido las no Iinealidades esperadas y los efectos tope sobre las relaciones que hemos propuesto. Tampoco hemos abordado la cuestin de los indicadores que deben usarse para medir la homogeneidad. Las organizaciones en un carnpo pueden ser muy diversas en algunas dimensiones y no obstante ser muy homogneas en otras. Aunque sospechamos, en general, que la tasa a la que las desviaciones eslndares de los indicadores estructurales o de conducta se aproximan a cero variar segn la naturaleza de la tecnologa y del ambiente de un campo organizacional, aqu no desarrollamos estas ideas" Esta seccin sugiere que la discusin terica es susceptible de prueba emprica y presenta algunas proposiciones comparables que pueden orientar anlisis futuros.

las empresas competidoras. John Meyer (1980) argumenta convincentemente que los aspectos de una organizacin que se ven afectados por las transacciones con el Estado difieren en la medida en que la participacin del Estado es unitaria o est fragmentada entre varias agencias pblicas. Las hiptesis segunda y cuarta se derivan de nuestra discusin del cambio isomorfo que resulta de la incertidurnbre y del modelado. Hiptesis B-3. Cuanto menor es el nmero de modelos organilacionales alternativos visibles en un carnpo, mayor ser la tasa de isomorfismo en ese cqmpo. Las predicciones de esta hiptesis son menos especficas que las de otras y requieren un refinamiento adicional; pero nuestro argumento es que, para cualquier dimensin pertinente de las estrategias o estructuras organizaCionales en un campo organizacional, habr un nivel de umbral, o punto de impulso, ms all del cual la adopcin de la forma dominante proceder cada vez ms rpido (Granovetter, 1978; Boorman y Levitt,
1979).

Hiptesis s-q. Cuanto meyor es el grado de incertidumbre de las tec-

LAS FORMULACIONES INICIALES

RETORNOALAJAULADE

HIERRO

123

vacilantes,
IupttcecroNns
pARA LA TEoRfA

la seleccin puede ocurrir en terrenos polticos, ms que

socIAL

Una comparacin de las teoras macrosociales de orientacin funcionalista o marxista con el trabajo terico y emprico en el estudio de las organizaciones lleva a una conclusin paradjica. Parece que las sociedades (o lites) son listas, mientras que las organizaciones son tontas. Las sociedades comprenden instituciones que se coordinan cmodamente en su inters de la eficiencia (Clark, 1962), el sistema de valores dominante (Parsons, l95l) o, en la versin marxista, los capitalistas (Domhoff , 1967; Althusser, 1969). En contraste, las organizaciones son anarquas (Cohen, March y Olsen,

t972), federaciones de partes dbilmente vinculadas (Weick, 1976) a agentes que buscan su autonoma (Gouldner, 1954) que se esfuerzan bajo limitaciones tan enormes como la racionalidad limitada (March y Simon, 1958), la incertidumbre o metas en disputa (Sills, 1957) y tecnologas poco
claras (March y Cohen, 1974). A pesar de los descubrimientos de la investigacin sobre las organizaciones, la imagen de que Ia sociedad est constituida por instituciones vinculadas muy estrecha y racionalmente persiste en gran parte de la teora

social moderna. La administracin racional elimina la formas no burocrticas, las escuelas asumen la estructura de los lugares de trabajo, las
administraciones de los hospitales y de las universidades llegan a parecerse a una gerencia de empresas lucrativas y la modernizacin de la economa mundial prosigue sin descanso. Los seguidores de Weber sealan Ia continua homogeneizacin de las estructuras organizacionales a medida que la racionalidad formal de la burocracia se extiende hasta los lmites de la vida organizacional contempornea. Los funcionalistas describen la adaptacin racional de las estructuras de las empresas, escuelas y Estados a los valores y necesidades de la sociedad moderna (Chandler, 1977; Parsons, 1977). Los marxistas atribuyen cambios en organizaciones como las agencias benefactoras (Piven y Cloward, l97l) y las escuelas (Bowles y Gintis, 1976) ala lgica del proceso de acumulacin. Nos parece difcil ,relacionar la bibliografa existente sobre organizaciones con estos puntos de vista macrosociales. Cmo puede ser que los torpes confundidos y pendencieros que pueblan las pginas de las teoras y estudios de casos organizacionales se combinen para construir el edificio social complejo y bien proporcionado que describen los macrotericos? La respuesta convencional a esta pdradoja ha sido que ocune alguna versin de la seleccin natural en que los mecanismos de seleccin operan para eliminar las formas organizacionales menos adecuadas. Esos argumentos, como hemos sostenido, son difciles de compaginar con las realidades organizacionales. Las formas organizacionales menos eficientes persisten. En algunos contextos ni siquier4 pueden medirse la eficiencia o la productividad. En las agencias gubernamentales o en las corporaciones

econmicos. En otros contextos, por ejemplo, la Metropolitan Opera o la Bohemian Grove, sus partidarios estn ms interesados en valores no econmicos, como la calidad esttica o el estatus social, que en la eficiencia per se. Incluso en el sector lucrativo, donde serla de esperarse que los argumentos competitivos fueran ms fructferos, el trabajo de Nelson y Winter (Winter, 1964, 1975; Nelson y Winter, 1982) demuestra que la mano invisible opera, cuando mucho, con un toque muy ligero. Un segundo enfoque de la paradoja que hemos identificado proviene de los marxistas y de los tericos que afirman que lites clave dirigen y controlan el sistema social por medio de su dominio de las posiciones decisivas en las organizaciones ms importantes (por ejemplo, las instituciones financieras que dominan el capitalismo monoplico)' Segn este punto de vista, aunque los actores organizacionales por lo comn proceden imperturbables entre laberintos de procedimientos operativos estndares, en los puntos clave las lites capitalistas obtienen lo que quieren al intervenir en las decisiones que establecen el curso de una institucin durante aos (Kata,1975). A pesar de que la evidencia sugiere que, de hecho, a veces ste es el caso de Barnouw (1966-1.970) de los primeros aos de la radio o el -el relato Weinstein (198) sobre los progresistas son buenos ejemplos-, trabajo de otros historiadores han tenido menos xito en su bsqueda de lites con conciencia de clase. En casos como el desarrollo de los programas del New Deal [Nuevo Trato] (Hawley, 1966) o la expansin del conflicto vietnamita (Halperin, 1974),la clase capitalista parece haber estado confundida y
desunida.

Adems, sin una supervisin constante, los individuos que promueven

intereses organizacionales locales o de subunidades pueden deshacer rpi-

damente el trabajo que incluso las lites ms consciente hayan logrado. Perrow (1976, p. 21) ha observado que a pesar de recursos y poder de sancin superiores, las lites organizacionales frecuentemente se ven impedidas a maximizar sus preferencias debido a que "la complejidad de las organizaciones modernas las hace difciles de controlal'. Adems, las organizaciones se han convertido cada vez ms en el vehculo para numerosas "gratificaciones, necesidades y referencias, de modo que muchos grrpos dentrp y fuera de la organizacin procuran utilizarla para fines que restringen el rendimiento que obtienen los que las controlan"' No rechazamos los argumentos en favor de la seleccin natural ni los que favorecen el control de las lites. Las lites ejercen considerable influencia sobre la visin moderna, y las organizaciones anmalas o ineficientes a veces s desaparecen. Pero afirmamos que ninguno de estos procesos basta para explicar el grado en que las organizaciones se han hecho ms similares estructuralmente. Argumentamos que una teora del isomorfismo institucional puede ayudar a explicar las observaciones de que las

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LASFORMULACIONESINICIALES

RETORNO A LAJAULA DE

HIERRO

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organizaciones se estn haciendo ms homogneas y que las lites frecuentemente se salen con Ia suya, a la vez que nos permite entender la irracionalidad, la frustracin del poder y la falta de innovacin tan comunes en la vida organizacional. Ms an, nuestro enfoque concuerda mejor con Ia bibliografa etnogrfica y terica sobre la forma en que trabajan las organizaciones que las teoras funcionalistas o de lite del cambio organizacional.

programas sobre la estructura de los campos organizacionales en conjunto y no simplemente sobre los programas de organizaciones individuales. Creemos que se puede ganar mucho si se presta atencin a la similitud y a la variacin entre las organizaciones, as como, en parlicular, al cambio

Concentrarse en el isomorfismo institucional tambin puede aportar una perspectiva muy necesaria sobre la lucha poltica por el poder organizacional y la supervivencia que est ausente en gran parte de la ecologa cle las poblaciones. El enfoque de ia institucionalizacin asociado con John Meyer y sus discpulos postula la importancia de mitos y ceremonias, pero no se pregunta cmo surgen estos modelos ni a qu intereses sirven inicialmente. La atbncin explcita a la gnesis de los modelos legitimados y a la definicin y eiaboracin de los campos organizacionales debe responder a esta pregunta. El examen de la difusin de estrategias y estructuras organizacionales similares debe ser un medio productivo para evaluar la influencia del inters de ias lites. Una consideracin de los procesos isomorfos tambin nos conduce a una perspectiva bifocal del poder y su apiicacin en la poltica moderna. En la medida en que no se planifica el cambio organizacional y se realiza en gran medida sin que se den cuenta los grupos que desean influir en 1, nuestra atencin debe dirigirse a dos formas de poder. La primera, como Io indicaron hace aos March y Simon (1958) y Simon (1957), es el poder de establecer premisas, de definir las normas y estndares que conforman y canalizan la conducta. La segunda es el punto de

en el grado de homogeneidad o variacin en el transcurso del tiempo. Nuestro enfoque busca estudiar el cambio incremental y Ia seleccin. Consideramos muy seriamente las observaciones de ios tericos organizacionales sobre el papel del cambio, la ambigedad y las restricciones, e
indicamos las implicaciones de estas caractesticas organizacionales para las estructuras sociales en conjunto. Los focos y las fuerzas motivadoras de la burocratizacn (y, ms ampliamente, de la homogeneizacin en general) han cambiado, como hemos dicho, desde el tiempo de Weber. Pero ia importancia de comprender las tendencias sobre las cuales llam la atencin nunca ha sido ms apremiante.

RncoNocul,tlgNtos

Este captulo se public originalmente en 1983 enla American Sociological Revian, nmoro 48, abril, pp. 147-160. El captulo incorpora varios aspectos que no se incluyeron en dicha versin. Powell present ia primera versin en Ias reuniones de la American Sociological Association en Toronto, en agosto de 1981. Los autores se han beneficiado considerablemente de las Iecturas cuidadosas que de los borradores hicieron Dan Chambliss, Randall

intewencin crtica (Domhoff, 1979) en que las lites pueden definir modelos apropiados de la estructura y poltica organizacionales que despus se aceptan sin cuestionamiento durante muchos aos (vase Katz, 1975). Ese punto de vista concuerda con algunos de los mejores trabajos recientes
sobre el poder (vase Lukes, 1974);Ia investigacin sobre la estructuracin de los campos organizacionales y de los procesos isomorfos puede ayrrdar a darle ms sustancia emprica. Finalmente, una teora ms desarrollada del isomorfismo organizacional puede tener importantes implicaciones para la poltica social en aquellos campos en que el Estado trabaja por medio de organizaciones privadas. En la medida en que el pluralismo es un valor orientador en las deliberaciones de poltica pblica, necesitamos descubrir nuevas formas de coordinacin intersectorial que promuevan la diversificacin en vez de aceierar la homogeneizacin. Comprender la manera en que los campos se hacen ms

Collins, Lewis Coser, Rebecca Friedkin, Connie Gersick, Albert Hunter, Rosabeth Moss Kanter, Charles E. Lindblom, John Meyer, David Morgan, Susan Olzak, Charles Perrow, Richard A. Peterson, Arthur Stinchcombe y Blair Wheaton. Por efectos prcticos, Ios nombres de los autores se presentan en orden alfabtico. ste fue totaimente un esfuerzo de colaboracin.

homogneos evitar que quienes determinan las polticas y los analistas confundan la desaparicin de una forma organizacional con su fracaso esencial. Los esfuerzos actuales para alentar la diversidad tienden a conducirse en un vaco organizacional. Los que determinan las polticas y estn interesados en el pluralismo deben tomar en cuenta el efecto de sus

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIT T,N TR PERSISTENCIA CULTURAL 127

!

III. EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN EN LA

PERSISTENCIA CULTURAL
LvNNn G. Zucrnn

"Le Ntca idea comn para todos los usos del trmino'institucin' es la de alguna clase de establecimiento de permanencia relativa de una clase distintamente social" (Hughes, 1936, p. 180). Las explicaciones especficas de la persistencia cultural han sido variadas y a menudo la institucionalzacin y la persistencia no se han separado conceptualmente en forma clara. Este captulo muestra que un concepto mucho ms desarrollado de la institucionalizacin, derivado en parte del planteamiento etnometodolgico, puede usarse para hacer predicciones ms claras sobre la persistencia cultural. Gran parte de la confusin de discusiones anteriores sobre la institu-

iervacinestardirectamenterelaciondioGf gradode'ffi -eforratEamnt^perimento- de c,-ose-naei+)- Tercero, una vez que ha ocurrido 5 ' la conservdifila pisiitencia cultural depende d" lu_I.$glgg e]eclg!tativas de cambio. con el erado de resistencia directamGi6rellionado con -:--H ,#-:-. -e-. el grado lG institucionallzaclon (expenmento de r:s]st-eciaal-eam5l).---'
La psnsISrBNcIA cULTURAL EN LA TEoRIA INSTITI.JCIoNAL Explicaciones tradicionales de la persistencia cultural Dos explicaciones tradicionales de la persistencia cultural han recibido la

tencia cultural en tres experimentos distintos, cada uno concentrado en un diferente aspecto de la plrsistencia. Primero, para la persistencia cultural l I debe ocurrir una transmisiQn de una ge4e-4s,iQn-a otra, con el g{edg*dg uniformidad seneracionl direclamente relacionado eon-el-grado de-insti-* tinlt;; (".p.r"4"-rtt-"- d;-ffiri=s6frffiundo, titu u", que la transmisin ha tnido lugar debe collg{yg:e ll rultula, y el_grado de con- -

cionalizacin se centra en el uso de mecanismos intemgdiarios paraJ ' explicar la persistencia. Aqu se argumenta que no es necesario que estn presentes la internalizacin, la autorrecompensa u otros procesos intermedios para asegurar la persistencia cultural, porque el conocimiento social Lrna vez institucionalizado existe como un hecho, como parte de la realidad f objetiva, y se puede transmitir directamente sobre esa base. Para actos altamente institucionalizados, es suficiente que una persona simplemente diga a otra que sta es la forma en que se hacen las cosas. Cada individuo est motivado a cumplir, porque de otra manera sus acciones y las de otros en el sistema no se pueden entender (Schutz, 1962; Berger y Luckmann , 1967); el proceso fundamental es aquel en que lo moral se hace real.l Sin embargo,
la institr-rcionalizacin no est simplemente presente o ausente; a diferencia de muchos de los planteamientos anteriores, la institucionalizacin se define aqu como una variable con diferentes grados de institucionalizacin
que modifican la persistencia cultural que se puede esperar. La investigacin que se presenta aqu examina el efecto de los diferentes grados de institucionalizacin en las realidades construidas sobre la persisLos etnometodologistas tratan tanto con la cultura emergente, enfrentando el problema de crear una cultura nueva, como con la cultura existente, enfrentando el problema de la persistencia cuitural. Este segundo sentido de la etnometodologa es el que se selecciona para el estudio posterior en este captulo. Cuando la cultura emergente es el punto principal, el problema de establecer los hechos se convierte en el problema central. Es aqu donde el carcter moral de los hechos sociales se convierte en el inters cenfal (Garfinkel,1967). Cuando los hechos sociales no estn bien establecidos, su transmisin es problemtica y bien puede depender de una respuesta moral obligatoria a una situacin especfica. Sin embargo, cuando los hechos sociales estn bien establecidos, el carcter moral se luelve menos significativo que el cognoscitivo. ,sta es la situacin que se estudia ms adelante en este captulo.
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mayor atencin en las obras sobre el tema: el planteamiento del subsistema y el del marco normativo. El planteamiento del subsistema se conc e n t ra frt$ *.-e<iG/ e s p e c f i c-o s, tT;A m o];TmII6 la e-c' o n o m a "" o el gobieflo. enm tsittemas institucionales sonGT6s t"padat d" e.Ffl]/T,ilaill4da una con grupos de ngrm4s distintivos y cda una forma una-p44,q distinta de una tipologa de instituciones. Mientras que la tipolga especfica usada vara ampliamente (vanse Storer, 1973; Bierstedt, Meehan y Samuelson, 1964; Merton, Brown y Cottrell, 1959),.las.eaplicaciones de la persistencia se 4poyan en Ia necesidad funcional (Angell, 1936) o en el deseo egosta de recompensas (Blake y Davis, l94; Parsons, 1938, 1940;'Smner, 190),lSin embargo, ambas explicaciones han recibido fuertes crticas. Prim#o, es ditcil determinar la neceqi.dad funcional indepeqdienlgmeite de.la per$it-nc,ia; de hecho, a menudo la persistencia se usa como un indicador de la necesidad funcional. Segundo, se ha encontrado que alg!ur-?"q."e-c-gig1es" eq.las instituciqngs P4rgc.e*Ilrequerir" sanciones, mignt{?.s gqe otras to, Ce malefq que gl conlrol sopi,Al;lirgglo,lql4e l-ieur. p oi gom pletoJ4" p e{glpJgqg*L_. "*p tradicional importante se concentra en el marco

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normativo de las instituciones que persiste porque se qglnpa:te{l norryas. Ji No es necesaria ninguna motivacin externa para que haya conformldad .v"

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porqe las normas que son centrales para las instituciones se internalizan. El"actoi est mtivado inteinamente para hacer lo que tiene que hacerl (Parsons, 195 I ; Berger y Luckmann , lg7). Sin embargo, el planteamiento del marco ngrmativo no proporciona criterios para separar los procesos ifdtitucionalizados de los que no lo estn. No existe una medida independiente para conocer cules norrnas son las ms importantes en un sistema

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LASFORMULACIONESINICIALES

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN

EN LA PERSISTENCIA CULTURAL 129

quq un4npnna se internaliza se puede identificar social -slo {e.spus $e no hay criterios explcitos para determicomo institucionalizada-.Ademas, 'Desdeluego, las acciones desarrolladas no. nar si un acto se internalija social directo no se considerain necesariamente internaliitr rrn l"tif zadas. Sin embargo, no est clara la forma para distinguir la internalizacin de otros actos. Cuando se trata de expiicar la persistencia, ambos planteamientos tradicionales de las instituciones Se concentran en el consentimiento del actor de la accin prescrita por la institucin. Se cree qub el ieconocimiento de la necesidad funcional, del inters propio o de la internalizacin motivan al no desempe-a un papel independiente para manactor a cumplir. .F.l "9!of tener estas instituciones; ms bien ellas sirven para restringir su conducta. La estructura social (el macronivel) determin la conducta de los individuos y gr-upos pequeos (el micronivel) y existe independientemente de ellos. Si bien se han subrayado Ias limitaciones de los planteamientos tradicionales de Ia institucionalizacin, stos son los apropiados para tratar algunos aspectos de la institucionalizacin y la transmisin de algunas clases de significados. De hecho, pueden proporcionar buenas explicaciones cuando la institucionalizacin es dbil'

El plant eamient o etnometo dol gic o de la ins titucionalizacin

Un planteamientg relativamente reciente, el etnometodolgico, proporciona un punto de vista muy distinto del papel que desempean las instituciones en la persistencia cultural y aborda de manera explcita la accin

altamente institucionalzada. La realidad, aunque construida en forma social, se "experimenta como un mundo intersubjetivo reconocido o que se
reconoce de cuerdo con otros", que existe histricamente antes que los actores y proporciona "'las estructuras objetivas' resistentes" que limitan la accin (Zimmerman y Pollner, 197 0, p. 37)' Para llegar a definiciones comBartidas de Ia realidad, Ios actores individuales transmiten una rea-lidad

Por ende, la institucionalizacin es tanto un proceso como una propiedad variable.i.Es el proceso por medio del cual los actores individuales transmiten lo que socialmente se define como realiy, al mismo tiempo, en cualquier punto del proceso el significado de un acto se puede definir, ms o menos, como una parte dada por hecho de esta realidad social. Los actos institucionalizados, entonces, se deben percibir alavez como objetivos y como exteriores.)Los actos son objetivos cuando otros actores pueden repetirlos potencialmente sin cambiar el entendimiento comn del acto; mientras que los actos son eit.ioies uando el entendimiento subjetivo de los actos se recolllluyg como entendimiento intersubjetivo,.de manera que Ios actos se consideran parte del mundo -gxterno (vanse Berger y Luckinann, tgOZ, sobre la maielizacin y la objetivacin). A menudo la objetivacin y la exterioridad varan, y un incremento en una produce causalmente un aumento en la otra. Segn sea la relacin especfica entre estas dos variables, el grado de institucionalizacin puede variar de alto a bajo. Por tanto, el grado en que los actos estn institucionalizados puede variar. Cuando los actos tienen explicaciones ya hechas (Garfinkel, L967), estn institucionalizados, es decir, son tanto objetivos como exteriores. Las explicaciones ya hechas no existirn para actos nicos de un actor individual o para actos en los que el conocimiento intersubjetivo es bajo. Si bien estas explicaciones se crean socialmente, funcionan como reglas objetivas porque se ignora su origen social (Schutz, 1962). Al mismo tiempo, las explicaciones ya hechas definen Io posible -la institucionalizacin pone en claro lo que es racional en un sentido objetivo-. Otros actos carecen de significado, incluso son inconcebibles (Meyer, 1971). De esta manera, el control social directo sea a travs de incen-ya tivos o de sanciones negativas- no es necesario, De hecho, sancionar los

actos institucionalizados puede provocar su desinstitucionalizacin.

Pueden parecer menos objetivos e impersonales, menos reales -y el hecho mismo de sancionarlos puede indicar que existen otras alternativas atractivas posibles-. Pero los actos no son simplemente institucionalizados o no institucionaIizados. Es posible percibir el significado de un acto como ms o menos exterior y objetivo, Io que depender de la situacin en la que el acto se lleva a cabo y/o de la posicin y el papel que ocupa el actor. Por ejemplo, Ios actos que dependen de un actor nico en particular son bajos en institucionalizacin, as como en influencia personal.2 En contraste, los actos que desarrolla un actor que ocupa una posicin o papel especficos son altos en

exterior y objetiva, mientras que al mismo tiempo sta, a travs de sus cualidades de exterioridad y objetividad, define lo que es real para estos mismos actores.lEl macronivel y el micronivel estn inextricablemente

entrelazados. Cada actor percibe y describe fundamentalmente Ia realidad social al ponerla en vigor y, de esta manera, la transmite a los otros actores en el sistema social (Berger, 198). La transmisin generacional proporciona el ejemplo ms claro de este proceso.ila generacin anterior transmite sus patrones culturales a los jvenes,:quienes, a su vez, transmiten los suyos a la generacin siguiente. Los abelos no tienen que estar presentes para asegurar una transmisin adecuada de este significado cultural general, Cada generacin cree simplemente que est describiendo Ia realidad
objetiva.',

institucionalizacin.
2 A lo largo de este captulo, la influencia personal se refiere a la influencia directa entre actores que se cohsideran iguales entre s. La influencia entre actores a los que se percibe como si ocuparan papeles diversos o como si interactuaran en un escenario especializado gobernado por reglas consensuales no se considera una influencia personal.

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LAS FORMULACIONES INICIALES

EL pApEL DE LA INSTITUCIoNALIZACIN

rN rn

pERSISTENcIA CULTURAL

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Los escenarios pueden variar en el grado de institucionalizacin de los actos que se realizan en ellos. Al estar incorporados en contextos ms amplios en que los actos se consideran institucionalizados, los actos en situaciones especlficas se llegan a percibir como institucionalizados. Indicar que una situacin est estructurada como las situaciones en una organiiacinhace que los actores supongan que las acciones que otros actores les requieran elesa situacin sern tlpicas de una interaccin ms formal y *"nor personal. Esta suposicin da lugar a que los actores piensen que los actos estarn ms regularizados y que la interaccin se ajustar definitivamente ms al modelo, que si la situacin no estuviera incorporada en un contexto organizacional. Cualquieiacto que desempea el ocupante de un cargo se considera altamente'objetivo y exterior. Cuando un actor ocupa un Cargo, se considera que los actos no Son personales y que son continuos en el tiempo a travs de diferentes actores (Hughes, 1937). Adems, un cargo aumenta el conocimiento intersubjetivo de la accin apropiada (Weber, 1947; Berger y Luckmann, 197). Tanto la posicin como el papel del ocupante establecen condiciones que maximizanla consideracin de cualquier acto como un reflejo exacto de un "hecho de la vida"' De esta manera, los actos desempeados por los ocupantes de un cargo estn, por definicin, institucionalizados, si bien el grado de institucionalizacin puede vanar' En contraste con el cargo, la influencia personal depende del actor nico' No hay una razn para que un actor se pueda remplazar sin cambiar muchas de las expectativas de conducta. Cuando un actor que ejerce influencia personal bandona la situacin, no es posible clasificar al sigUiente actor como si tuviera la misma cualidad o cualidades. El efecto de una influencia personal nica depende solamente de las caractersticas de las
personas prticulares que inieractan. De ninguna manera la legitimidad se deriva de otros actores o contextos. Cada actor Se considera nico y, sobre esa base, cada uno influye en forma independiente en los otros. Los actos que desempean actores que ejercen influencia personal son bajos en objetivacin y exterioridad; por tanto, son bajos en institucionalizacin.

Los entendimientos culturales se pueden transmitirya sea en forma ramificada, en la que cada actor sucesivo comunica el significado a mltiples actores, o en forma simplemente subsecuente, produciendo una cadena de actores

Las implicaciones del planteamiento etnometodolgico en la institucionalizacin para la persistencia cultural Como se seal anteriormente, tres aspectos de la persistencia cultural son afectados en forma direct4 por la institucionalizacin: la transmisin, la conservacin y la resistencia al cambio. Se considera que la institucionalizacin aumenta los tres. La transmisin se define como el proceso por medio del cual los entendimientos o comprensiones culturales se comunican a una serie de actores.

en la que cada uno comunica el significado slo al siguiente actor en la cadena. En todo caso, ya sea que la transmisin ocurra dentro de una sola "generacin" o entre "generaciones", procede de un actor a otro independientemente de cualesquiera actores transmisores anteriores. Se argumenta aqu que la transmisin de actos con una institucionalizacin alta no es problemtica. El actor que hace la transmisin simplemente los comunica como hechos objetivos, y el actor que los recibe los considera una versin exacta del hecho objetivo. Sin embargo, la transmisin vanar dependiendo del grado de institucionalizacin de los actos. Algunas transmisiones ocurrirn con influencia personal (como se muestra en Jacobs y Campbell, 1961); pero ya que los actos desempeados por actores que ejercen influencia personal son bajos en exterioridad y objetivacin (nicos para el actor en particular y no transferibles para actores sucesivos), Ia influencia personal no tendr un efecto tan importante en la transmisin como el contexto o el cargo institucionalizados. Es decir, si bien ocurren transmisiones con influencia personal, aumentar la objetivacin y exterioridad aumentar a su vez la transmisin. La continuidad del proceso de transmisin tambin aumentar,la institucionalizacin. Cuanto ms se conozca la historia del proceso de transmisin, mayor ser el grado de continuidad que los actores supongan. La historia de la transmisin proporciona un fundamento para suponer que el significado del acto es parte del mundo de sentido comn intersubjetivo. A medida que aumenta la continuidad, los actos se hacen cadavez ms objetivos y exteriores a la interaccin en particular. .pl acto es claramente repetitivo y no est ligado a un actor o una situacin nicos. La suposicin bsica es, entonces, que Ia continuidad produce casualmente la objetivacin y la exterioridad. Ahora bien, en cuanto a la conservacin, la suposicin principal es que 14 transmisin^de actos con un4 institucionalizaiin altal;s suficiente para conservar estos mismos actos, Si bien un gran nmero de hallazgos experimentales explican el papel central que el co"-Ttrol socialdilegto desempefla en conservai o mdificar la. conducta, en e3td'eiprimnida los actos qr.re d6nfseruafpoi l gniai ion bajos en institucionalizacin; aems, no se examinan otros mtodos para modificar o conservar la conducta. En este planteamiento terico se argumenta que el grado de institucionaiizacin afecta radicalmente el papel y el efecto del ntrol'scial directo. Pr"acfs de baja institucionalizacin, el control social directo (u otros mecanismos intermedios, taleS com'l internalizacin) es necesario, mientras que para actos altos en institucionalizacin todo lo que se requiere es la transmisin. El proceso de institucionalizacin simplemente define una realidad social que ser transmitida y conservada como un hecho.

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EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN

EN LA PERSISTENCIA CULTURAL 133

EI tercer aspecto de Ia persistencia cultural que deberfa variar con el grado de institucionalizacin es la resistencia al cambio. Los actos con un alto -"qr gled.S de i.r.rS-trtggig.naliTacin se resistirn a las tentativas de cambio edip -{p.I lnfiencia personal porque se les considera hechos externos impuestos en el escenario y, al mismo tiempo, como si lo definieran. Por otr parte, Ios actos que desempean los actores que ejercen influencia per,o.tui r" consideran muy dependientes tanto del actor particular como de la situacin especial en que se intenta influir.,pe.esta manera, una vez que se transmite un acto con alto grado de institucionaltzacin,las tentativas para cambiarlo por medio de la influencia personal no tendrn xito y, de hecho, pueden resultar en una redefinicin del actor ms que del acto. Cada uno aspectos de la persistencia cultural se examin en experimentos de " "rtot Iaboratorio separados en los que la institucionalzactn poda variar.

punto estacionario de luz en un cuarto totalmente oscuro parece moverse

con suavidad o de manera irregular. En sus primeros estudios, Sherif (1935) encontr que los sujetos que estaban solos desarollaron un juicio estndar para el movimiento aparente y que ese estndar particular era peculiar para

El diseo experimentel general El problema de investigacin requiere una situacin en que la institucionalizicin de los actos puede variar de alta a baja. Si bien el grado de institucionalizacin puede variar en escenarios ambiguos y no ambiguos, se le puede hacer variar ms fcilmente en los ambiguos (Cicourel, 1964, capit.rlo 7). Por tanto, esta investigacin experimental inicial se limita ai Lscenario ambiguo menos problemtico. Adems, es necesario que todos los actores en Ii situacin se comprometan a tener una comprensin adecuada de la misma (Garfinkel, 1967, capitulo 1), aunque no necesariamente Se comprometan a la tarea en s. Asimismo, la tarea no debe tener pertinencia prexistente para los escenarios organizacionales, a fin de mi.ti*irat la posibilidad de que haya respuestas obligatorias normativas. Cuanto mas Uit e increble sea la relacin entre el escenario experimental y los escenarios organizacionales, mayor seni la probabilidadde.gue las diierencias se puedan atribuir a una comprensin cognoscitiva de "los hechos de la vida" ms que a una conformidad obligatoria. Por ltimo, el escenario debe ser suficientemente flexible para permitir el estudio de la transmisin de un conjunto de nonas preestablecido a los actores que recin ingresan a la situacin. n escenario que es ambiguo, que genera el compromiso de obtener una comprensin comn de la situacin, que no tiene pertinencia preexistente pu.u las organizaciones y que puede disear flexiblemente es la situacin autocintic (Sherif, 1935).3 El efecto autocintico es una iiusin visual: un
En artculos publicados despus del estudio original de Sherif se apoJa_ considerablelu afirmacin de que el efcto subyacente es muy variable, incluyeldg los estudios de i"r U"*r firi"tOgicas dei efecto (Marshil, 196; Gregory y Zangweil, 1963; Farrow et al , l95), El efecto st tan poco estructurado que con frecuencia se le ha propuesto como una tcnica proyectiva (Cornwell, 19; Rechtschaffen y Mednick, 1955)'
3

el individuo. Este estndar permaneci muy estable en el transcurso del tiempo (tres sesiones en una semana). Tambin encontr que en situaciones de grupo los individuos no formaron sus propios estndares de juicio, sino, ms bien, que el grupo en conjunto estableci un estndar caracterstico de ese grupo.4 Al variar el diseo bsico de Sherif, Jacobs y Campbell (191) desarrollaron una situacin de transmisin que consista en una serie de etapas que representaban las generaciones, cada una de las cuales contena dos personas: una que ha juzgado el conjunto previo de exposiciones de luz y una recin ingresada a la situacin. En la primera generacin, Ia persona sealada como la que ha participado en una generacin precedente es colaborador de los experimentadores que juzga que la luz se mueve mucho ms lejos de lo que estimaron los sujetos que responden solos a la luz (el grupo de "control"). EI colaborador representa un definidor de la situacin adaptado a los patrones culturales existentes, que transmite un estndar de juicio de distancia al primer sujeto. En la siguiente generacin, el colaborador abandona el experimento e ingresa un sujeto nuevo y el sujeto adaptado a los patrones culturales transmite el juicio al sujeto nuevo. Se sigui el mismo procedimiento en las generaciones sucesivas. Jacobs y Campbell (1961, pp.342-343) estaban interesados en "manipular la fuerza cultural" por medio de la variacin en el nmero de colaboradores "portadores de cultura" y en el nmero de sujetos ingenuos. Para cada condicin experimental, Ias generaciones se continuaron hasta que los juicios eran casi iguales a los de la condicin de control (al juzgar solos el movimiento de la luz). Si bien Jacobs y Campbell haban antici-

pado producir culturas fuertes, sus descubrimientos no apoyaron tal prediccin. Despus de la ltima generacin con el colaborador, la norma arbitraria se transmiti en cierto grado slo a la cuarta o quinta generacin. Hubo poca diferencia entre las condiciones con diferente nmero
de colaboradores.

En Ia investigacin que se menciona aqu se esperaba que la institucionalizacin variable produjera diferencias ms notables. Se usaron las
instrucciones para crear tres niveles de institucionalizacin. Cuanto ms alto
4 Como se demostr en un estudio anterior (Alexander, Zucker y Brody, 1970), las expectativas de que el momiento de la luz seguir un patrn y ser estable explican la convergencia de juicio. Cuando las expectativas de los sujetos se alteran, ya sea a travs de instrucciones que explican la ilusin autocintica o a travs de or por casualidad a un colaborador de los experimentadores darjuicios divergentes sobre una luz que no pueden ver, se encontr que los juicios de los sujetos no convergan. Sin embargo, las instrucciones bsicas de Sherif, usadas en los experimentos que se mencionan en este captulo, dieron lugar a que los sujetos mostraran convergencia en sus juicios.

-.nt.

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LASFORMULACIONESINICIALES

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN

EN LA PERSISTENCIA CULTURAL 135

era el nivel de institucionalizacin, se esperaba una mayor transmisin, conservacin y resistenci4 al cambio de la comprensin cultural. Cada uno de los aspectos se examin en experimentos separados. El cuadro m.l presenta un resumen del diseo general de los tres experimentos'
Cueono II. I . Trans mi s i n
Orden de respuesta Segundo

,ste es un estudio de la percepcin visual. Requiere juicios hechos con informacin limitada. En unos minutos se le llevar al cuarto contiguo. En ese cuarto hay un aparato que proyectar una pequea luz. Despus de que aparece, Ia luz se em-

Primero
1a. generacin

2a. generacin 3a. generacin Conservacin Resistencia al cambio

Colaborador Sujeto I Sujeto 2 Sujeto 3 (solo) Colaborador

Sujeto Sujeto Sujeto Sujeto

2 3 3

pieza a mover. Permftame explicar lo que usted va a hacer. Debe juzgar la distancia en que se mueve la luz desde el momento en que aparece hasta que desaparece. Usted repetir este procedimiento varias veces. Cada vez que la luz aparezca, se le pedir que juzgue la distancia en pulgadas en que se movi la luz a lo largo de una llnea recta que conecta el punto de partida con el punto final. Despus de que se apague la luz, se le preguntar la distancia en que se mo. Trate de hacer sus juicios lo ms exacto posible. Por favor llene la tarjeta que est sobre el escritorio. Como podr ver, las tarjetas estn numeradas. Para asegurar el anonimato en este estudio, a cada participante se le ha asignado un nlmero y todos los nombres se eliminan de cualquier

registro.

Nor.c: los experimentos de conservacin y resistencia al cambio se lieva a cabo cuando el sujeto 3 reg."su.ttta semana despus del experimento de transmisin'

La condicin de influencia personal sigui muy de cerca las instrucciones de Jacobs y Campbell (1961) e incluy una descripcin completa de Ia tarea, como en las instrucciones de la condicin de control:
Este estudio requiere resolver el problema en gmpos. Usted participar con otra persona. Ya estn trabajando dos personas en el otro cuarto [...] Para simplificar el procedimiento de registro, primero se pedir a la persona que ya est en el cuarto que exprese su juicio. En ese momento, a usted se le pedir su juicio. Despus de un rato, la otra persona se ir, usted tomar su lugar y una nueva persona entrar. Entonces se le pedir primero a usted su juicio'

-\ -)-\
l

Er nxPrmuNro

DE TRANSMISIN

EI experimento de transmisin prueba la proposicin de que cuanto ms grurr" sea el grado de institucionalizacin, mayor ser la u-niformidad que la uniformileneracional d los entendimientos culturales. Se predijo sera menor en el caso ad generacional de los entendimientos culturales de la influencia personal, ms alta en el del contexto organizacional y el cargo e intermedia en el del contexto organizacional solo'

Suietos
Se utiliz un total de 180 sujetos femeninos; 45 sujetos participaron en cada una de las tres condiciones experimentales y 45 sujetos en la condicin de control. Se usaron tres generaciones con 15 repeticiones en cada condicin'

Las instrucciones para la condicin de contexto organizacional incorporaron el contexto y Ia continuidad organizacionales (modificados a partir de Weick y Gilfillan, 197 l), y por lo dems conselvaron el mismo texto que el de la condicin de influencia personal:
Este estudio requiere resolver el problema en organizaciones modelo. Usted par-

Ap

arato y pr o c edimi ent o

El experimento se llev a cabo en un cuarto totalmente oscuro para facilitar la percepcin del fenmeno autocintico. Para proporcionar un tiempo de exposiciSn constante, se dispuso luz con un cronmetro conectado a un motor, como en el estudio de Jacobs y Campbell. A cada sujeto ingenuo se le leyeron las instrucciones de Ia condicin apropiada antes de entrar en el cuarto del experimento. En la condicin de control, las instrucciones se concentraron en la tarea, sin ninguna informacin sobre las caractersticas
o entendimientos sociales:

ticipar con otro miembro organizacional. Su organizacin de dos miembros busca ser un modelo en pequea escala de organizaciones ms grandes y tiene muchas de las caracterfsticas de stas. La mayorla de las organizacions grandes continan aun cuando miembros individuales, o incluso divisiones completas, puedan ser remplazados debido a cambios de trabajo, retiros, reorganizacin, etc. La organizacin modelo en'que usted participar tambin tendr esta caracterfstica: los miembros que han estado en ella durante algn tiempo se retirarn e ingtesarn nuevos miembros, pero el trabajo continuar. De esta manera, el desempeo de cualquier miembro individual puede no ser importante para la organizacin en tanto se siga haciendo el trabajo. Ya hay una organizacin de dos miembros trabajando en el cuarto contiguo. En pocos minutos, uno de los miembros se ir y usted ingresar. Despus de que
haya trabajado con el otro miembro durante algn tiempo, usted tomar su Iugar. Entonces se traer un nuevo miembro como sustituto y formar parte de
Ia organizacin.

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LAS FORMULACIONES INICIALES

EL PAPEL DE LA INSTTTUCIONALIZACIN EN LA PERSISTENCIA CULTURAL 137

directaLas instrucciones para la condicin del cargo se prepararon agregando *"rr* u partir de las instrucciones del contexto organizacional,
un cargo:
Lasorganizacionesgrandestambincolocanasusmiembrosenposicionesdife. la organizacin' La ,..rt.r,"u menudo dJacuerdo con el tiempo que han estado en modelo en que usted- participar tambin tiene esta caracterstica: o.gurru"io" de la Luz' el miembro con ms tiempo "n la otgunitacin ser el Operador de la Luz' Cuando se vaya, usted ser el Operador del grupo clasifiComo probabi"*"rri" rrrt" ya habra adivinado' el miembro de encender Ia luz despus de operador de la Luz ser el responsable cado cada caso el ope"olno q.r" .uu miembro exprese su juicio del rnovimiento previo. En presionai un botn para encenderla. De allf en adelante, el rador de la Luz debe hasta la cronometraje y el movimiento de la luz se controlan automticamente
siguiente Prueba. ---;;

Se activ la luz y se registraron las respuestas de los sujetos (los juicios del movimiento de Ia luz en pulgadas) para un grupo de 30 pruebas. Despus de cada grupo de pruebas, el miembro con ms tiempo abandonaba el cuarto, el otro miembro se cambiaba de asiento e ingresaba un nuevo miembro. En la primera generacin, el miembro con ms experiencia era un colaborador al que se le haba instruido sobre cmo responder. Al colaborador se le haba indicado hacer juicios con una media de 12 y un alcance de 9 a 15 (de Sherif, 1967). Despus de cada generacin, al sujeto que haba abandonado el cuarto se le llevaba a un cuarto de entrevistas. Si era el ltimo sujeto en el experimento de transmisin (cada grupo consista en tres generaciones), no se le entrevistaba, sino que se Ie programaba para que regresara una semana despus.

siinplificar el proceso de registro, se-pedir al operador En este momento' exprese su juicio p.i-.o Se le ilamr Miembro 1'

de la Luz que
a usted se

Resultados

lepedirsujuicioyselellamarMiembro2.Despusdeunratoeloperadorde nuede Ia Luz e ingresar un lu Lrr, ,e ir, ustedtomar su lugar como Operador a usteJse le pedii su juicio primero y se le llamar vo miembro. Entonces

In condicin

de

control

Miembro

1.

numerada' En cada caso, se pidi a cada sujeto que llenara una tarjeta de la continuidad en las insi*n" paru io.tal.cer la maniiulaciOtt en continuidad' el tituciones. B' lu .onii.in de influencia personal' baja
103; en la condi'.i-"l^oasignadoacadasujetofue3;enlascondicionesdecontextoorganizacional y d" cu.go, u cad sujeto se le asign el nmero le asign el nmero 21' que no representa ;; control, u du suieto se

La condicin de control se dise con el fin de proporcionar la lnea de referencia para toda Ia informacin experimental recabada, con un solo sujeto que responda a la luz durante 90 pruebas. Esto pone en claro qu grado de

cambio ocurri cuando un estndar de juicio inicial ms alto lo proporcion un colaborador en las condiciones experimentales, Se encontr que la respuesta media de los 45 sujetos en la condicin de control fue muy consistente durante los tres grupos de 30 pruebas (4.37 ,3.95, 3.95 pulgadas). Por tanto, a diferencia de los resultados indicados por Sherif (1935) y Jacobs y Campbell (191), que mostraron una disminucin significativa y constante en los juicios, los juicios promedio de los 45 sujetos de control en este experimento no mostraron una disminucin importante. As, la respuesta de Ia lnea de referencia bsica se puede definir como Ia media de todos los juicios (90 pruebas): 4. I pulgadas.

baja ni alta continuidad. les l;;il; de que los sujeros entrabn en el cuarro del experimento, semedos sentaa .r.ro uiludo del ttro a una distancia de aproximadamente caja de luz. A todos los sujetos se les vendaron los ojos iro, y.""aio de la que transcurran al ingresar antes de entrar en el uarto y en los momentos con los otros sujenuevas generaciones a fin de evitar el contacto visual
Ias

j;t;;

tos,Lapersonaqueconducaelexperimentosecomunicabaconlossuo por medio ie un micrfono y peda las respuestas por nombre de influencia personal v En ias condiciones ,16*.ro (segn lu

Itts

ond.

icione s e xpe rimenl ale s

Se examinan de dos formas principales las predicciones de que ia trans-

"orrdici,,). el cronmetro y sode contexto rganizacional, el experimentador controlaba nombre del sujeto' Sin emlicitaba las reipuestas por -"io del primer ms lu .orrdicin de cargo, el sujeto que haba estado durante "t8", "n el cuarto controlab el cronmetro colocado junto a l durante tieripo en el bo;ir. grupo de 30 pruebas. El sujeto. simplemente presionaba solicip"iiodo fijo. Las respuestas se ;;;6";"iruu la lr, ,r.urt" rr' ,,Miembro 1;' y "Miemb ro'2" ertla primera prueba, despus slo iuu., po,

misin (y, en consecuencia, la uniformidad generacional) sera mayor en la condicin del contexto organizacional que en la de influencia personal, y mayor en la condicin del cargo que en la del contexto organizacional. Primera, se comparan los niveles de respuesta de las generaciones posteriores. Segunda, se comparan los niveles medios de respuesta de los sujetos ingenuos durante las tres generaciones para probar el orden pronosticado de las condiciones experimentales. Si nos ocupamos primero de la discusin sobre el coeficiente de trans-

por I y .

138

LASFORMULACIONESINICIALES

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN EN LA PERSISTENCIA CULTURAL 139

misin, los datos de Jacobs y Campbell (1961) sugirieron el uso de los niveles medios de respuesta de los sujetos ingenuos (nuevos) sucesivos para pre-

decir los niveles de respuesta de las generaciones posteriores. Aunque ellos no lo notaron, en sus datos para las cuatro condiciones la tasa de disminucin relativa en el nivel de respuesta hacia la lnea de referencia bsica pennanece esencialmente constante entre las generaciones bajo las mismas condiciones. Esto queda bien ilustrado en su figura 2 (Jacobs y Campbell 1961,p.345): con una lnea de referencia de 3.8 pulgadas, el sujeto ingenuo hizo juicios medios (en 30 pruebas) de 12.4,9.3,7.1 y 5'8 pulgadas. Al examinar el coeficiente de elevacin sobre la lnea de referencia en generaciones sucesivas, se puede observar que perrnanece esencialmente constante:
12.4
,

la generacin en que el nivel de respuesta se aproximar ala lnea de referencia, lo que permite reflejar ms directamente los descubrimientos experimentales. Ya que no se puede esperar que la informacin experimental real sea completamente constante, se usar un coeficiente de transmisin promedio, definido como sigue:

T, +7"

'-

9.3

='', i'i - 3.8

El cuadro ttl.2 presenta los coeficientes medios de transmisin (T) para las tres generaciones en este experimento.s l-os coeficientes de transmisin para cada par de generaciones lZl y T) en cada condicin fueron esencialmente constantes. Haba una diferencia ms grande entre los coeficientes
CuRno IIl.2. Coeficientes de transmisin que definen Ia tasa de disminucin
del nivel de respuesta para cada condicin experimental
Institucionalizadn
Coeficientes de

3.8

= .64;

7.1 I 9.3

'i - 3.8 I'i

3.8

= .0;
transmisin Influencia personal
.49
.37 .43

Contexto

s.8 - 3.8 -:::----:::

organizacional
.87 .89 .88 .92 .97 .94

= .61

Cargo

Al disear el experimento aqu referido, se supuso que esta disminucin, tan caracterstica de la informacin de Jacobs y Campbell y tambin evidente en Sherif (1967 , pp.264-268), es un rasgo general de la transmisin generacional en la situacin autocintica. La disminucin geomtrica esencialmente constante hacia la lnea de referencia permite predecir los niveles
de respuesta de las generaciones posteriores, de manera que no es necesario recabar datos en todas las generaciones. Antes de volver a los resultados especficos de este experimento, la medi-

I (primera a segunda generaciones) I, (segunda a tercera generaciones) I (coeficiente promedio)

da de la tasa de disminucin relativa en los niveles de respuesta debera expresarse en forma ms general como un coeficiente de transmisin. Esta medida de transmisin se basa en una comparacin de los niveles de respuesta de los sujetos ingenuos (nuevos) en cada generacin, donde el nivel de respuesta se define como la media de los juicios de un sujeto durante 30 pruebas. Entonces se puede definir el coeficiente de transmisin como la razn de elevaciones sobre la lnea de referencia de los
sujetos ingenuos sucesivos:

en Ia condicin de influencia personal que entre los de las otras dos condiciones, probablemente porque el nivel de respuesta en la tercera generacin se aproxima mucho a la respuesta de lnea de referencia. La figura III.1 presenta los niveles de respuesta extrapolados basados en el coeficiente de transmisin media, T, para cada condicin experimental, as como los datos experimentales reales en que se fundamentaron los coeficientes. Se puede ver claramente las diferencias pronosticadas entre las tres condiciones. En la condicin de influencia personal, el nivel de respuesCuaor.o III.3. Nivel medio de respuesta de los suietos ingenuos durante tres generaciones en el experimento de transmisin
Institucionalizacin
Generacin

Influencia personal
.53
5.31

Contexto

organizacional
9.44 8.77 8.25

Cargo
10.5

T; 'S-B (i = 1, 2),
donde S es la respuesta promedio de los sujetos I en la posicin ingenua y B es la respuesta de lnea de referencia. una propiedad deseable del coeficiente de transmisin definido de esta manera es que hace posible predecir

S,+B

Primera
Segunda

Tercera

4.58

10.00 9.79

s Si bien es tcnicamente posible usar dos generaciones arri-un coeficiente de elevacin ba de la lnea de referencia-, se usaron tres generaciones para probar la suposicin de que la disminucin tambin fue constante en el experimento descrito aqu.

140

LAS FORMULACIONES INICIAIES

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN

EN LA PERSISTENCIA CULTURAL 14I

diferencias en el nivel de respuesta por condicin. Ya que las comparaciones entre los diferentes niveles de institucionalizacin conllevan diferencias entre las generaciones as como diferencias asociadas con ia institucionalizacin misma, no es adecuado el usual anlisis de varianza en dos direcciones. En cambio, el cuadro IIL4 usa el anlisis de varianza para el
caso especial del experimento de dos factores con medidas repetidas en un

E
b0

Cargo (T=.94)
o o
E

factor (Winer,1962, pp.298-318). Los datos proporcionan un ciaro apoyo para la significacin estadstica de los principales efectos que se deben a la institucionalizacin.
Cuono IIL4. Anlisis de la prueba de varianza en el nivel medio de respuesta
de los suietos ingenuos
Fuente de

nizacional (T=.88

o
F)

vaianza
-*
A (condicin)

Sumade cuadrados dif

5

Cuadrado

medio
J.ts

Nivel d significacin"

rP* ^r" b

14.75

Sujetos dentro de

grupos

144.45 37.96 169.30

2
42
2

257.37 74.83

p <.001

t2

20

1A LA

Dentro de los grupos B (generacin)

18.98 9.42
2.02

p<.001

28

32

36
o

B x suietos dentro de grupos

84

Generacin

Bajo la prueba ms conservadora, sesgada en sentido negativo.

FtcuRt III.1. tos niveles de respuesta extrapolados basados en los coefi' cientes de transmisin determinados por las primeras tres generaciones en
cadq condicin.

ta extrapolado se aproxima a la respuesta de la lnea de referencia en la sptima generacin, mientras que en la condicin del contexto organizacional el nivel de respuesta extrapolado no se aproxima a Ia respuesta de la Inea de referencia sino hasta la generacin 29. Incluso en Ia generacin 38, en la condicin del cargo, el nivel de respuesta extrapolado no se aproxima todava a Ia respuesta de la lnea de referencia' Ahora se hacen comparaciones directas entre los niveles medios de respuesta de los sujetqs ingenuos para permitir pruebas significativas del orden pronosticado de las condiciones experimentales. El cuadro IIL3 presenta estos niveles medios de respuesta por condicin. El orden pronosticado para la magnitud del nivel de respuesta se obtuvo como sigue:

En resumen, el experimento de transmisin somete a prueba la proposicin de que, si se aumenta la institucionalizacin,la uniformidad generacional de los entendimientos culturales ser mayor. A partir del anlisis precedente de los datos es evidente que los efectos de la institucionalizacin ocurrieron como fueron pronosticados. Una interpretacin ulterior de los resultados se pospondr hasta que se hayan descrito los tres experimentos. Antes de pasar al experimento de conservacin, se informan los resultados que tienen importancia para la eficiencia de las manipulaciones experimentales.

kt

eficiencia de las manipulaciones experimentales

Influencia personal < contexto organizacional < cargo

En la condicin de influencia personal, el nivel medio de respuesta de los sujetos ingenuos disminuy rpidamente, de manera que estaba slo ligeramente arriba de la lnea de referencia en la tercera generacin (4.58 comparado con 4.16 para Ia respuesta de la lnea de referencia). Se us un anlisis de varianza con el fin de evaluar la magnitud de las

Como ya se describi, las instrucciones que se leyeron al principio del experimento se disearon para manipular el grado de institucionalizacin. Puesto que sta es la nica manipulacin de las variables independientes para los tres experimentos que se presentan en este captulo, es importante evaluar su eficacia. Por tanto, en vez de tratar de evaluarla directamente, para validar la manipulacin se seleccion un nmero de otras variables
Tambin se explor el mecanismo que subyace en las transmisiones diferenciales y se compararon los niveles de respuesta de los mismos sujetos cuando estaban en las posiciones ingenuas y en las experimentadas. La autora puede proporcionar los resultados a peticin de

los interesados.

142

LASFORMULACIONESINICIALES

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN EN LA PERSISTENCIA CULTURAL 143

que se esperaba cambiaran directamente con el grado de institucionalizacin. Especficamente, se pronostic que la creciente institucionalizacin debera aumentar la certeza subjetiva de los sujetos sobre la exactitud de sus juicios, la facilidad expresada por los sujetos para estimar el movimiento de la luz y las expectativas reporladas de los sujetos de que sus respuestas deberan ser iguales a las del sujeto experimentado (el transmisor de los entendimientos culturales). Adems, se predijo que a quien ocupara la posicin del cargo se le considerara en forma menos personal; la posicin

cionalizacin, con ms frecuencia el sujeto indicara que sus respuestas deberan ser iguales a las de la otra persona en la posicin "experimentada"
o de transmisor. Cuanto ms institucionalizados estuvieran los sujetos, ms sujetos se deberan sentir obligados normativamente a transmitir el estndar del colaborador. El cuadro IIL5 resume las respuestas a estas tes preguntas en el cuestionario posterior al experimento. Cada uno de los tres conjuntos de hallazgos est de acuerdo con Ia direccin prevista. Los sujetos estaban mucho menos seguros de su exactitud en la condicin de influencia personal que en las otras condiciones ms institucionalizadas. Si bien los sujetos en la condicin del contexto organizacional estaban menos seguros de su exacti-

altamente institucionalizada debera aumentar el distanciamiento del papel y afectar de manera significativa la percepcin de los atributos de
ocupante de esa posicin. Partes del cuestionario posterior al experimento y la lista de adjetivos (entregada antes del cuestionario) se disearon para determinar si estas variables dependientes adicionales diseadas para medir la validez en realidad variaron con el grado de institucionalizacin. Si vemos primero los resultados del cuestionario, a los sujetos se les hicieron tres preguntas que reflejaban la percepcin de Ia institucionalizacin. La primera fue: "Qu tan seguros estuvieron de la exactitud de sus juicios?" Se les ense una tarjeta separada en la cual se mostraba una escala de siete puntos, donde I representaba "seguro" y 7 indicaba "dudoso". Se predijo que su certeza o seguridad aumentara con una institucionalizacin creciente, porque reflejaba certeza en la exactitud del estndar de grupo, no un juicio individual. Se predijo que los sujetos en las condiciones ms institucionalizadas estaran ms seguros de sus juicios y mostraran ms propensin a cambiar hacia los juicios del colaborador a partir de la respuesta de Ia lnea de referencia en el experimento de transmisin, prediccin contraria a la suposicin de muchos estudios psicolgicos en que se considera que la certeza aumenta la resistencia al cambio (Boomer, 1959). La segunda pregunta que se hizo era sobre la facilidad dejuicio: "Fue difcil estimar la distancia en que se movi laluz?" Se predijo que cuanto ms institucionalizado y, por tanto, seguro de la exactitud estuviera el sujeto, mas fcil le sera estimar el momiento de la luz. En ausencia de criterios objetivos para determinar Ia dificultad del juicio, la evaluacin de la dificultad se apoyara en un examen prueba por prueba de Ia dificultad para llegar a una decisin. En el caso en que la certeza en la exactitud de los estndares de grupo es alta (en las condiciones ms institucionalizadas), las decisiones deberan ser menos difciles. Por consiguiente, en este caso, la certeza determina la dificultad, envez de que la dificultad determine la certeza, como lo supone la mayora de los estudios (Coleman, Blake y Mouton, 1958; Kretch y Crutchfield, 1962; Freedman, Carlsmith y Sears, 1974). La tercera pregunta que se hizo en la entrevista despus de Ia sesin, que reflejaba la percepcin de la institucionalizacin, fue: "Sinti que sus respuestas deberan ser iguales a las de la otra persona en el primer conjunto de juicios?" Se predijo que cuanto ms alto fuera el grado de institu-

tud que los sujetos en la condicin de cargo,la diferencia no fue muy

notable. Pasando ahora a las respuestas a la pregunta "Fue difcil estimar la distancia en que se movi laluz?", tal y como se predijo, los sujetos en la condicin de cargo que indicaron dificultad fueron menos que en la condicin de contexto organizacional. Casi todos los sujetos en la condicin de influencia personal indicaron dificultad. Finalmente, mas de la mitad de los sujetos en la condicin de influencia personal no se sintieron normativamente obligados a dar la misma respuesta que el colaborador, en comparacin con menos de la cuarta parte de los sujetos en la condicin de contexto organizacional, Slo 7o/o en la condicin de cargo no se sinti normativamente obligado.
Cueono IILS. Respuestas al cuestionqrio por condicin experimental
lnstitucionalizacin

Pregunta
Puntuacin media de certidumbreu Nmero que reporta dificultad de juicio Nmero que no considera que la respuesta debera ser la misma que la de los sujetos experimentadosb

lnlluencia
5.35
41

personal

ConteJcto

organizacional
3.62 26

Cargo 3,22

28

1l

Cuanto menor sea el nmero, hay ms certeza sobre la exactitud del juicio propio. La es' cala es de I a 7. b Se inrti la pregunta de manera que todas las magnitudes prestas en el cuadro estueran en la misma direccin.
a

Not: N en cada condicin

es 45.

La lista de comprobacin de adjetivos se dise principalmente para comprobar la manipulacin del cargo. Se seleccionaron seis pares de adjetivos para indicar el distanciamiento del papel y la naturaleza impersonal del cargo. Al comparar a la persona que ocupaba la posicin experimentada en la condicin del cargo con la persona que ocupaba esa posicin en la condicin de influencia personal paracada uno de estos pares de adjetivos, los sujetos en el cargo se caracterizaron con ms frecuencia por ser decidi-

144

LASFORMULACIONESINICIALES

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN

EN LA PERSISTENCIA CULTURAL I45

dos, fros, insociables, dominantes, metdicos y poco emotivos' Cada una de estas diferencias, con excepcin de la comparacin insociable-sociable, es significativa segn la prueba -t'7

misin y las 30 pruebas en el experimento de conservacin. El cuadro ut.o presenta las diferencias medias en los niveles de respuesta entre estas dos fases, El orden de Ia magnitud de las diferencias es como se predijo: Influencia personal < contexto organizacional < cargo

-S)

ExpenrMElo

DE ..NSERVACIN

El experimento de conservacin se dise para probar Ia proposicin de que cuanto ms alto sea el grado de institucionalizacin, mayor ser el l"utr." de la conservacin de los entendimientos culturales sin control di' recto, Se esperaba que los sujetos en la condicin de influencia personal
conseryaran menos satisfactoriamente el nivel de respuesta del experimento de transmisin, que los sujetos en la condicin del cargo lo conservaran en el grado ms alto y que los sujetos en la condicin del contexto organiz,aconal se hallaran en uno intermedio,

Sin embargo, no se predijo que realmente las medias aumentaran muy poco en las condiciones del contexto organizacional y del cargo.8
Cueono III.6. Diferencias en el nivel de respuesta en las 30 pruebas en el experimento de conseracin
Institucionalizacin
Diferencia entre los experimentos
de

Influencia

ConteJo

transmkiny

conservacin

personal
.78

organiacional

Cargo

Tercer sujeto

Suietos

El tercer sujeto de cada grupo en el experimento de transmisin regres .rru ,"*unu despus; por tanto, el nmero de sujetos disponibles para el experimento de conservacin fue de l5 por condicin, para un total de 45
sujetos.
Ap

Se us el anlisis de varianza para estudiar la diferencia entre los niveies de respuesta del mismo sujeto en Ia fase de transmisin y en la de conservacin. El cuadro III.7 presenta estos resultados. La informacin proporciona un apoyo evidente para la significacin estadstica de los principales efectos en la conservacin de los entendimientos culturales como resultado

de la institucionalizacin.

arato y proc edimient o

Cueono IILT. Andlisis de la prueba de varianza sobre la diferencia en el nivel de respuesta del mismo sujeto en los experimentos de transmisin y de conseruacin
Fuente de la varionza Suma de los cuadraos
12.35
49.1 8

Se usaron el mismo aparato y los mismos procedimientos que en el experimento de transmisin, con las siguientes excepciones: ,1) no es una situacin

de transmisin, por tanto no se us el diseo generacional , y 2) el sujeto respondi en forma individual durante las 30 pruebas. Se Ieyeron al sujeto instrucciones (las mismas para todos los sujetos en el experimento de conservacin, independientemente de la condicin experimntal) idnticas a las usadas en la condicin de control, slo que al prin-

dif
2

Cuadrado medio 6.17 5.27

Nivel de significacin

Entre grupos Dentro de los grupos

P<.01

42

|.17

cipio se agreg la frase "como usted recordar". Se inform al sujeto que la oi.u p".rricitada a la misma hora todava no haba llegado y con el fin de relrescar su memoria sobre la tarea por realzar juzgara en forma individual el movimiento de ia luz hasta que llegara la otra persona'

ExpEzuMeNro DE REsISTENCIA AL cAMBIo

EI experimento de resistencia al cambio se dise para probar la proposicin de que cuanto mas alto sea el grado de institucionalizacin, mayor es la
porque cualquier cambio, incluso un aumento en el nivel de del sujeto del entendimiento comn en la situacin. El ligero condiciones ms institucionalizadas se debe probablemente en general, se mantuvieron en un alto grado. Cuando se desarroll el diseo utilizado aqu, se supuso que los estndares de juicio establecidos artificialmente por medio de tn colaborador ms un lapso de una semana no seran tan bien conservados como lo estimado en estudios anteriores. ,se no fue el caso. En experimentos futuros, es posible etar el problema de una conservacin casi perfecta usandoun escenario ms estructurado y menos ambiguo, en el que una definicin artificial de la situacin no sera tan bien conservada.

Resultados

I Se usan diferencias absolutas respuesta, se debe a la percepcin aumento en las medias en las dos a un "efecto tope". Las respuestas,

El aniisis de los resultados se basa en la comparacin entre las respuestas del mismo sujeto en las ltimas 30 pruebas en el experimento de trans7

A solicitud de los interesados, la autora puede proporcionar los cuadros'

14

LASFORMULACIONESINICIALES

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN

EN LA PERSISTENCIA CULTURAL 147

resistencia al cambio en los entendimientos culturales a travs de la influencia personal. Se pretende hacer un cambio en la definicin de Ia situacin, Despus de las pruebas individuales (experimento de conservacin), se trajo a un colaboiador identificado como el sujeto que llegaba tarde' El coborador, que responda primero, trat de establecer un nivel de respuesta por deb.o de Ia lnea de referencia, para permitir medir la resistencia al cambio. l ri.io del colaborador tena una media de aproximadamente 1.5 y un rango de 0.5 a 2.5 pulgadas. Se predijo que los juicios en la condicin de influncia personal seran menos resistentes al cambio que juicios en la los juicios en la condicin de contexto organizacional, y que los condicin de contexto organizacional seran menos resistentes al cambio
que los juicios en las condiciones de cargo.
Suietos

Se us el anlisis de varianza para estudiar las diferencias entre los niveles de respuesta del mismo sujeto en los experimentos de consevacin y de resistencia al cambio. El cuadro m.9 presenta los resultados. La informacin

proporciona un apoyo evidente de los efectos previstos de la institucionalizacin en la resistencia al cambio. As, el anlisis de los resultados en el experimento de resistencia al cambio Sustenta de manera consistente los pronsticos que se hicieron. Curono lI}.9. Anlisis de la pnteba de varianza sobre la diferencia en el nivel de respuesta del mismo suieto en los experimentos de conservacin y de resistencia al cambio
Fuente de la varianza

Sumadelos cuadrados dif

18.23
2

Cuadrado medio
9.1

F
16.27

Nivel de significacin

Entre grupos Dentro de los gmpos

p < .001

23.53

42

.5

El experimento de resistencia al cambio fue una continuacin del experimento de conservacin y, por tanto, tuvo los mismos sujetos'
Ap arat o y pr

CortclustotBs Y coNSEcUENcIAS Las predicciones que se derivaron del planteamiento etnometodolgico de la institucionalizacin recibieron un fuerte apoyo en los resultados de los tres experimentos que se presentaron en este captulo. Cada descubrimiento

oc

edimient o

que De nuevo se us el mismo aparato. se utiliz el mismo procedimiento de que se trajo a un en el experimento de conservacin, con la excepcin colaborador. A cada sujeto se le dieron 30 pruebas; el colaborador contest

primero, ya que ".to

uiitti a la sesin para

Resultados

refrescar la memoria"' No se

especfico tiene consecuencias en la investigacin sobre la institucionalizacin y plantea cuestiones importantes que no han sido suficientemente abordadas en otros planteamientos tericos ms tradicionales del problema de la persistencia cultural.

dieron otras instrucciones. Transmisin de los entendimientos culturales Dado que los entendimientos culturales se construyen socialmente, el problema es explicar por qu algunos son tan permanentes y universales mientras que otros son nicos a la persona, el lugar o el tiempo. El experimento de transmisin se dise para probar ideas especficas sobre los mec4nismos que subyacen en Ia uniformidad generacional, identificando el grado de institucionalizacin (objetiva y exterior) como una parte determinante de
esta uniformidad.

Una comparacin entre las 30 pruebas en el experimento de conservacin y las 30 pru"bas para el mism sujeto en-el experimento de-resistencia al cambio iroporcinO las bases para el anlisis de los resultados. En el cuadro nr.g ,. p.er".rtu la diferencia media en los niveles de respuesta entre los dos experimentos. El orden es como se predijo; ia condicin de influencia p"rso.rul tiene el mayor cambio, la condicin de contexto organiz'acional y la condicin de cargo tiene el menor cambio. ii".r. ,r, cambio

-.rrt.

Cu.qono

lII.8. Diferencia en el nivel

de respuesta entre los experimentos

de consetvacin y de resistencia ql cambio Institucionalizacin

Tercer sujeto

Es posible hacer algunas explicaciones alternativas, pero ninguna es tan convincente como la explicacin etnometodolgica en la que se bas el experimento. Especficamente, crear un contexto organizacional puede dar lugar de manera implcita a que los sujetos ingenuos crean que el experimentador espera que concuerden con el sujeto "ms experimentado". Sobre la base de los procedimientos experimentales, esto parece poco probable, ya que en cada

148

LAS FORMULACIONES INICIALES

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN

EN LA PERSISTENCIA

CULTURAI

149

condicin los sujetos ingenuos saben desde un principio que ocuparn la

otra posicin. Adems, la tarea en s no se relaciona con los escenarios organizacionales. Sin embargo, Ia refutacin ms enrgica se puede hacer a partir de la evaluacin de la eficacia de las manipulaciones experimentales' Se encontr que otros aspectos de la institucionalizacin no relacionados con el contexto organizacional variaban segn el grado de institucionalizacin; lacertezade exactitud, informes sobre la dificultad para juzgar el movimiento de la luz y las expectativas de que las respuestas deban ser las mismas que las del sujeto "experimentado". Las teoras del valor del estatus (Berger, Cohen y Zelditch, 1966,1972) pronosticaran los resultados obtenidos nicamente para la condicin del cargo, aunque no por completo, pues los sujetos ingenuos saben que ocuparn el cargo despus de un conjunto de pruebas' Sin embargo, puesto qrr" r" diferencian las posiciones, se puede argumentar que es ms probabl" q.," el ocupante de la posicin baja sea influido por el ocupante de la posicin alta. No obstante, el alcance del planteamiento terico que se preienta en este captulo es muy diferente, pues predice no slo la direccin de Ia influencia n la condicin del cargo, sino tambin la magnitud relativa de Ia influencia que depende no del valor del estatus sino de la institucionalizacin.

lm)

Le nestsrnclA AL cAMBIo

La resistencia al cambio est afectada de manera fundamental por Ia institucionalizacin, independientemente de las sanciones. Las respuestas abajo de la lnea de referencia del colaborador sirven para sancionar en forma positiva respuestas ms bajas de los sujetos, a pesar de lo cual se encontr que slo cuando el grado de institucionalizacin era bajo (la condicin de influencia personal), esta sancin hacfa que los sujetos redujeran sus respuestas por debajo de la lnea de referencia. En un nivel, estos resultados no son intuitivos, ya que los sujetos que ms se acercaron al nivel de respuesta del colaborador son los que ms

It conservacin

de los entendimientos culturales

A menudo la conservacin se ha descrito como si ocurriera slo cuando hay control social directo. Las sanciones directas llevan al cumplimiento; sie*pre y cuando el comportamiento esperado sea del inters propio del actoi, se le conservar. Incluso la internalizacin y las concepciones de autorrecompensa dependen de sanciones directas para establecer inicialmente el comportamiento ylo para conservarlo en los actores no del todo "socializados". En el planteamiento terico que se presenta en este captulo, se afirma que cuanto mayor sea la institucionalizacin, mayor ser la conservacin ,1., ,rn control social directo. Los efectos de la institucionalizacin se pueden ver con mas claridad cuando no hay un proceso de sancin. En los xperimentos que se mencionan aqu hubo influencia social, pero deba op"ru. en form uniforme en todas las condiciones. Por tanto, las diferen.iur qn. se encontraron se pueden atribuir a la dependencia relativamente alta de los actos bajos en institucionalizacin respecto de los mecanismos de control social, en comparacin con la dependencia notablemente baja de los actos con alto grado de'institucionalizacin. Cuanto ms alto sea el grado de institucionalizacin, menor ser la probabilidad de que existan sanciones. Por ejemplo, las leyes que regulan la interaccin de negros y blancos en el sur de los Estados Unidos se promulgaron slo despus de que se desafi la institucin de la esclavitud (Woodward, 1957).

cambian. Los sujetos en la condicin de influencia personal adoptaron esencialmente el nuevo estndar de juicio: la situacin se redefini. Sin embargo, los sujetos ms lejos del nivel de respuesta del colaborador cambiaron mucho menos. Tal y como se predijo, resistieron la tentativa del colaborador para redefinir la situacin. Los resultados de este experimento contradicen en forma muy directa otros planteamientos. En otros planteamientos, Ia resistencia al cambio, sin importar la fuente o contenido, proviene directa o indirectamente de la fuerza de la sancin anterior.:El planteamiento del subsistema supone que la resistencia al cambio es una funcin de la distribucin de recompensas; si se asocian ms recompensas"aon una ccin que con otra, la accin con ms recompensas ser Ia que se presente-rPor tanto, aquellas acciones muy
bien recompensadas sern ms resistentes al cambio.,lEl planteamiento del marco normativo argumenta que la resistencia al c-inbio es una funcin de motivacin internamente generada, ya sea internalzacin o autorrecompensa. Por lo general, se considera que esta motivacin interna se deriva de sanciones previas aplicadas a algunas acciones y no a otras. Ninguno de estos planteamientos tradicionales de la institucionalizacin puede predecir o explicar los resultados obtenidos en el experimento de la resistencia al cambio.
Consecuencia general

Los descubrimientos presentados en este captulo son consistentes con argumentos anteriores y sirven para modificar algunas partes de los planteamientos tradicionales de Ia institucionalizacin. Estos descubrimientos no sugieren un rechazo a los planteamientos tradicionales; ms bien, sirven para condicionarlos por medio de restringir el conjunto de situaciones a las cuales se aplican. Es decir, no se trata de rechazar estos otros planteamientos, sino de especificar con ms precisin la clase de situaciones a las que se aplican. Estos otros planteamientos no tratan en forma adecuada con una accin altamente institucionalizada: los mecanis-

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LAS FORMULACIONES INICIALES

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN

EN LA PERSISTENCIA CULTURAL

151

mos que usan son ms importantes cuando el grado de institucionalizacin

es bajo.

Grado s de

institucionalizacin

El planteamiento terico desarrollado en este captulo, que

se basa en el

planteamiento etnometodolgico, proporciona una explicacin mas completa de una accin altamente institucionalizada.Enlos tres experimentos se ha observado que la persistencia de los entendimientos culturales vara de ma-

nera directa segn el grado de institucionalizacin. El grado de institude la influencia personal, el contexto organicionalizacin -dependiendo zacional o el cargo- afecta directamente tres aspectos importantes de la persistencia: la uniformidad generacional, la conservacin y la resistencia al cambio. De esta manera, una teora que explica la accin altamente institucionalizada tambin permite hacer predicciones ms exactas y completas de la persistencia cultural. En conclusin, los descubrimientos en los tres experimentos proporcionan un apoyo fuerte y consistente para la relacin pronosticada entre el grado de institucionalizacin y la persistencia cultural. Tal y como se predijo, se encontr que cuanto ms alto sea el grado de institucionalizacin, mayores sern la uniformidad generacional de los entendimientos culturales, la conservacin sin un control social directo y la resistencia al cambio a travs de la influencia personal.

La idea original en el planteamiento cognoscitivo de las instituciones fue que las acciones varfan en la medida en que se perciben como exteriores y objetivas, es decir, la institucionalizacin es una variable continua mas que binaria. Mi estudio de 1977 demostr cmo las variaciones pequeas en la exterioridad y la objetividad pueden crear grados variables de institucionalizacn. En contraste, la mayor parte del trabajo en el macronivel ha dado por hecho la institucionalizacin y simplemente examina sus efectos con frecuencia no intuitivos. Ese planteamiento remplaza eI proceso conlos efec/os como el objeto de la investigacin institucional, tiende a concentrarse en los aspectos iiracionales o disfuncionales de los sistemas institucionales (por ejemplo, el mito y la ceremonia en Meyer y Rowan, captulo t) y se aleja de Ios beneficios de eficiencia potenciales inherentes a las rutinas repetitivas que se transmiten fcilmente a los recin llegados organizacionales y se
conservan con facilidad en el transcurso del tiempo (Zucker, 1977; Nelson y

Winter, 1982).
La institucionalizacin contra Ia dependencia de recursos

PosoRte: Los MIcRoFUNDAMENToS DEL PENSAMIENTo INSTITUcIoNAL

Las medidas cognoscitivas del grado de institucionalizacin tienen otra ventaia: son analticamente independientes de la capacidad para sancionar

Los neoinstitucionalistas por lo general operan en el macronivel y se concentran en el papel de un ambiente institucionalizado ("el Estado" o "las leyes" o "las reglas constitucionales") al legitimar las organizaciones y sus estructuras (Zucker, 1987; Meyer, 1987). A menudo, ese trabajo, bien representado en este libro, hace hincapi en el creciente isomorfismo entre las organizaciones sujetas a presiones institucionales similares (DiMaggio y Powell, capftulo tt; Scott y Meyer, captulo rv) y se concentra en el contenido ms que en el proceso de institucionalizacin. La mayor parte de la investigacin institucional a un macronivel estudia los indicadores de los efectos del ambiente institucional en algn aspecto de la estructura o actidad organizacional (vanse Meyer y Scott, 1 983b; Zucker, 1 988b). El proceso por medio del cual esto ocurre contina siendo una "caja negra". En contraste, el planteamiento a micronivel representado en mi artculo de 1977 y posteriores (Zucker, 1983; Tolbert y Zucker, 1983; Zucker, 1987) se concentra en la institucionalizacin como unproceso ms que un estado; en el proceso cognoscitivo implcito en la creacin y la transmisin de las instituciones; en su conservacin y resistencia al cambio; y en el papel del lenguaje y los slmbolos en esos procesos. Aunque el microinstitucionalismo es en gran medida un complemento del macroinstitucionalismo, no su competidor, varias diferencias importantes merecen que se les preste atencin.

que tiene el ambiente externo. Las medidas del grado de institucionalizacin construidas nicamente en el macronivel a menudo confunden la institucionalizacin con la dependencia de recursos: por ejemplo, las compaas adoptan estructuras de personal de accin afirmativa en la medida en que depenen de contratos federales para obtener utilidades (Dobbin ef a/., 1988) y las universidades adoptan estructuras administrativas en respuesta a los cambios en los flujos de recursos de fuentes privadas y pblicas (Tolbert, 1985). Sin las estrategias de micromedida, no se puede decir si tales adopciones reflejan Ia institucio nalizacn per se (por ejemplo, la exterioridady la objetividad) envez de respuestas estratgicas ms inteligentes a las limitaciones externas.

In variacin

estratgica en respuesta a los ambientes institucionales

En contraste con la insistencia convencional del macroinstitucionalismo en Ia homogeneidad organizacional, la investigacin directa de los procesos de transmisin y conservacin produce conocimientos sobre la variabilidad de las respuestas estratgicas de las organizaciones a ambientes institucionales similares. Por ejemplo, todas las firmas de abogados se enfrentan a sistemas altamente institucionaiizados de capacitacin legal y acreditacin

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LASFORMULACIONESINICIAIES

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN

EN LA PERSISTENCIA CULTURAL 153

que, desde la macroperspectiva, deberan producir isomorfismo entre las dr.r,u, de abogados n h contratacin y supervisin de los abogados. Pero Tolbert (1988i encuentra estrategias diferentes entre las firmas de abogamiendos: algunas contratan sobre todo en una sola escuela de abogados, escuelas. Las estrategias de socializacin y tras qu! otras lo hacen en varias ,,rp"-irin varan en consecuencia, con empresas gue contratan de una ,oia escu"la y se apoyan en clases de control ms tacitas y menos formales. En otras pubrur, l variacin en la respuesta estratgica al mismo ambiente pn"d" producir una diferenciacin en vez de isomorfismo. Espeen las cuales ocurre cualquiera de stos requiere cificar iut

la dependencia de recursos y descuidando la variacin y la persistencia institucionales. Aunque se pueden obtener conocimientos importantes al estudiar el contenido de las instituciones, existe un peligro siempre latente
de hacer de la empresa neoinstitucionalista una ciencia ta-xonmica, en vez de

una ciencia que construya teoras explicativas. La teora institucional siempre est en peligro de olvidar que la clasificacin de un proceso o estntctura
no los explica. RscoNoclrvtnNros

"ottdi"iones pr"rtut atencin al proceso instituiional interno. El microinstitucionalisfieren los economistas.

a los fuertes an -o ofre.e una alterrrativa potente, pero de la no desarrollada, teora de la agencia que preplanteamientos de transaccin-costo y

Este captulo, con excepcin de la posdata, se public por primera vez en 1977 en Ia American Sociolo gical Review 42 (5), pp. 7 26-7 43. La autora desea agradecer a Morris Zelditch, Jr., John W. Meyer y Anne M. McMahon por

su ayuda durante la investigacin que se present en este captulo.

Adems, agradece a las siguientes personas por sus amplios comentarios sobre una versin anterior de este captulo que la autora present en la Conferencia de la Costa Occidental sobre Ia Investigacin de los Grupos Pequeos en Victoria, Canad, en abril de 1975: Phillip Bonacich, Mel Pollner y Ralph H. Turner. Por ltimo, un agradecimiento especial a Paul DiMaggio por corregir y comentar la posdata.

L orsnsutucloNAllzAclN
de los Se ha realizado muy poco trabajo sobre los procesos por medio Los resultados de mi experimento de cuales las institucion"i d"rupu.ec-en. iqiZ fro".o" sorprendent"t por la facilidad con que se crearon los efectos institucionales: una manipulacin de instruccin de una accin aparente-

de mente trivial dio significado al sistema. Como indicaron los resultados destruir. mi tercer experimento, esos efectos fueron mucho ms difciles de de A menudo la institucionalizacin ocurTe por accidente, como producto pocas veces la creacin de otras estructuras; la desinstitucionalizacin muy se puede es accidental. Una vez institucionalzada,la estmctura o actividad institucionalizados se inconservar sin una accin adicional: los elementos corporan en los sistemas de redes, y se resiste el cambio en cualquiera de los elementos debido a los cambios que implicaraparatodos los elementos interrelacionados del sistema. (De eJta manera es difcil suprimir las califidecaciones en las clases universitarias porque las escuelas de graduados delestudian!: ap3renT:lente compenden de medidas de aprovechamiento parables para tomar sus decisiones de admisin [Zucker, 198; Nadel, rss].) Todo sistema institucionalizado tiende a llevar un "equipaje" de estructuras y actividades relacionadas que en el transcurso del tiempo se insproceso al que ya me he referido (1987) como el "contatitucionalizan

gio de Ia

legitimidad"-.
CoNct uslN

-un

a conSin un slido fundamento cognoscitivo a micronivel, nos arriesgamos una "caja negfa' en el nivel organizacional, siderar a la institucionalizacn y a concentrarnos en el contenido, a costa del desarrollo de una teora explicati.,ra y si'stemtica del proceso, combinando la institucionalizacin con

" -" fu"iiitn ( i.$*'

\
1

LAORGANIZACINDE LOS SECTORES

SOCIALES

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RE,sE DE ESTUDIoS ANTERIORES DE LAS ORGANIZACIONES-AMBIENTES

rv. LAoRGANrzecrNDE Los PROPOSICIONES Y PRIMERAS EVIDENCIAS

W. RICHARD Scorr v JoHN W. MeYen

rrffir'

Deficiencias de los modelos anteriores

I
Los paradigmas organizacionales que dominaron durante la dcada de los setenta tuvieron que ver, de modo poco adecuado, con los patrones de conexin y desconexin entre las organizaciones. Si bien hubo un gran progreso durante los aos sesenta y setenta al salir de los lmites de las organizaciones formalmente definidos, para tomar en cuenta los estmulos y las restricciones ambientales y los intercambios y vnculos interorganizacionales, los modelos predominantes estaban restringidos en aspectos importantes. A continuacin citamos algunos de los modelos predominantes durante este periodo.
Mo delo s del coniunto organizacional

Esre captulo toma muy en serio la suposicin de que las organizaciones se ven afectadas por sus ambientes; as, su finalidad es ampliar nuestra concepcin sobre cules son las caractersticas ambientales de importancia para explicar la estructura y el desempeo organizacionales. Los modelos de ambiente -o,rganizacin que dominaron durante la dcada de los setenta los que hablamos aqu- subestimaron la medida en que las organiza-de se vinctrlan con sistemas ms grandes de relaciones, as como la forciones ma en que se ven afectadas por ellos. Estos sistemas, argumentamos, se integran cadavez ms a niveles ms extensos, de manera que las organizaciones locales se unen en jerarquas no locales y verticales, as como en los sistemas horizontales en el nivel de la comunidad a los que se ha prestado atencin. Tambin sugerimos que los modelos ambientales anteriores cuidaron las caractersticas tcnicas de los ambientes, pero no la importancia de los elementos institucionales dentro de los mismos. Con base en los conocimientos que se derivan de tres campos de trabajo la estructura de la comunidad, la ejecucin de polticas y la coor-sobre de las agencias*, argumentamos Ia utilidad de aislar para su dinacin estudio a los sistemas interorganizacionales ms amplios. En particular, proponemos el concepto de sector social como una forma til de limitar esos sistemas. Se define un sctor social como el que incluye todas las organizaciones dentro de una sociedad que proporcionan un determinado tipo de producto o servicio junto con sus gmpos orgni2acionales asocia. ds: p.ouedoreS, financieios, reguladores, ettera. Este captulo persigue identificar las dimensiones o caractersticas sobresalientes de la estructura del sector, sugerir los factores que justifican tales caractersticas y, sobre todo,proponer las hipftesis que relacionan las caractersticas del sector con el nmio, la variedad, la estructura y eI funcionamiento de Ias unidades organizacionales dentro del sector. La estructura del sector dentro del cual se lcaliza una organizacin se considera un aspecto relevante del ambiente de la organizacin. Cuando es posible, resumimos el trabajo emprico pertinente para las hiptesis propuestas. Las hiptesis se discuten, se explican y se pmeban principalmente con referencia a los sectores pblicos en los Estados Unidos, pero creemos que el esquema y ios argumentos propuestos tienen aplicaciones potenciales para los sectores pbliprivados y en especial para el anlisis de sectores similares -ya sean cos o privados- en diferentes sociedades.
154

lt

Estos modelos abordan el ambiente desde el punto de vista de una organizacin "focal" especfica (vase Blau y Scott, 1962, pp. 195-199; Evan, 1966). Se considera que una organizacin esta vinculada con organizaciones "contrarias" variables que proporcionan recursos crticos y/o informacin para su funcionamiento. Dependiendo del valor y la escasez relativos de estos recursos, el sistema interorganizacional resultante se concibe como un conjunto de relaciones de poder y dependencia. Se piensa que las interdependencias econmicas dan origen a procesos polticos e intentos de soiucin. La atencin analtica se concentra en los tipos de estrategias que la

organizacin focal busca para adaptarse a las circunstancias variables (vanse Dill, 1958; Thompson, 1967; Aldrich y Pfeffer, 1976;Pfeffer y Salancik, 1978). Las principaies limitaciones de ios modelos de esta ciase han sido su tendencia a circunscribirse a las relaciones y corrientes directas, y no a las indirectas, entre las organizaciones; tambin, al considerar el ambiente desde ei punto ventajoso de una organizacin individual, tienden a oscurecer las caractersticas del sistema de relaciones ms amplio del cual la organizacin focal slo es un componente.
Mo delos de

poblacin organizacional

Estos modelos aslan para su anlisis conjuntos o gmpos de organizaciones

considerados similares en forma o funcin, por ejemplo, todas las universidades o todos los peridicos en un rea determinada (vanse Hannan y Freeman, 1977; Aldrich,1979). El concepto de poblacin es anlogo al de las especies en biologa. Se han propuesto criterios variables para identificar a los miembros de una poblacin organizacional, incluyendo carac-

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LA ORGANIZACIN DE LOS SECTORES

SOCIALES

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tersticas estructurales comunes, patrones similares de procesos centrales de trabajo y sensibilidad similar a ia variacin ambiental. Por tanto, la atencin se concentra en formas de organizacin que compiten entre s, Los modelos ecolgicos suponen que, debido a las propiedades de inercia de la estructura organizacional, gran parte del cambio en las formas organizacionales deriva de remplazar una forma de organizacin por otra: las que tienen mucho xito se remplazan por las que tienen ms. Se presume que el ajuste de las formas organizacionales a las condiciones ambientales ocurre principalmente por medio de procesos de seleccin ms que de adaptacin (vanse Aldrich y Pfeffer, 1976;Hannan y Freeman, 1984). Los modelos de poblacin ecolgicos tienden a suponer que los procesos competitivos dominan las relaciones entre las unidades que abarcan a la poblacin y prestan poca o ninguna atencin a las relaciones cooperativas que se desarrollan entre organizaciones distintas. As, estos modelos ignoraron aspectos relevantes de las relaciones organizacin-ambiente. Sin embargo, recientemente los ecologistas organizacionales han dado importancia a los modelos "comunitarios" que incorporan relaciones competitivas y simbiticas o cooperativas entre las organizaciones en poblaciones simiIares y diferentes (vanse Carroll, 1984; Astley, 1985). Si bien continan dando importancia a los procesos de cambio de ms iargo plazo mediante mecanismos selectivos, estos modelos se parecen a los modelos de campo interorganizacionales.

'Si bien los tres tipos de modelos apoyan importantes modos de anlisis asociados con conocimientos valiosos de la estructura y el funcionamiento de las organizaciones, tienen sus limitaciones.lTomar Ia perspectiva de una organizacn seleccionada, focal, como es distintivo de ios modelos del conjunto organizacional,'distrae la atencin de la estructura y las caractersticas del sistema de relaciones ms amplio dentro del cual funcionan
muchas organizaciones. EI modelo ecolgico de poblacin ayuda a examinar las relaciones compeiitivas entre organizaciones similares, pero tiende a ocultar o ignorar las relaciones de apoyo entre las organizaciones similares y entre las dismiles, y tiende tambin a afectar sus oportunidades de supervivencia. Y los modelos de campo interorganizacionales su apli-en cacin, si no en principio- subrayaron la relevancia de los vnculos horizontales entre las organizaciones en una regin local. De esta manera ignoraban la vinculacin extralocal y vertical (errquica) entre las organizaciones. Por ltimo, los modelos previos de organizacin-ambiente dieron importancia a las corrientes tcnicas entre las organizaciones. stas fueron con-

Modelo s de camp o interorganizacionales

Estos modelos estudian \g natur4leza de las relaciones de un conjunto de organizaciones distintas en un sistema o red comn. La mayora de los modelos de este tipo ha examinado Ias relaciones entre organizaciones simi-

lares o dismiles dentro de Ia misma rea geogrfica, por ejemplo: una comunidad o un rea metropolitana. A diferencia de los otros tipos de
modelos, stos se ocupan de los'patrones exhibidos en las.relaciones entre las organizaciones. De hecho, estos modelos se concentran, con ms frecuencia, en la naturaleza de las relaciones entre las organizaciones J{ nQ en las organizaciones mismas. (Para ejemplos, vanse Litwak y Hylton, 1962; Warren, 197; Turk, 1977.) Sin embargo, con muy pocas excepciones, estos modelos de campo se han aplicado en vnculos horizontales entre las organizaciones entre organizaciones que carecen de autoridad for-vnculos y en las relaciones entre las mismas dentro de una la otramal una sobre determinada rea geogrhca relativamente estrecha, como una comunidad urbana. Por lo general se emplean las proposiciones de Ia teora del intercambio y de la teora de redes para la obtencin y el anlisis de informacin. Trabajos ms recientes han hecho hincapi en las capacidades de adaptacin de dichos sistemas (vase Galaskiewicz, 1984),

cebidas principalmente como sistemas de produccin y sus estructuras como configuradas, en primer lugar, por sus tecnologas y los aspectos tcnicos de sus ambientes (vanse Perrow, 197; Thompson, 197; Galbraith, 1973). Los ambientes eran tomados como ambientes de tareas: como fuentes de informacin y proveedores de recursos necesarios para la ejecucin de Ia tarea. Si bien esos puntos de vista no estn equivocados, es claro que son incompletos y limitados. Los nuevos conceptos que surgieron en Ios aos setenta se encaminaron a los aspectos culturales y sociales de las organizaciones y sus ambientes. Reflejan la creciente conciencia de que ninguna organizacin es slo un sistema tcnico y que muchas organizaciones no son principalmente sistemas tcnicos. Hacen hincapi en Ia relevancia de los ambientes institucionales de las organizaciones. El tipo de modelo desarrollado en este captulo difiere de los anteriores en varios aspectos: ,1/ la atencin se dirige no slo a los vnculos entre organizaciones especficas, sino tambin a Ia estruCtura de relaciones ms amplia dentro de la cual estas organizaciones pueden funcionar; 2) los vnculos entre las organizaciones similares y las dismiles son de igual inters; 3/ se incluyen tanto los vnculos verticales como los horizontales; 4/ se examinan tanto las relaciones locales como las no locales, y 5/ se consideran trascendentes tanto los aspectos institucionales como los tcnicos de las organizaciones y los ambientes.

Los precursores del modelo propuesto

Es posible identificar tres corrientes de trabajo que anticiparon algunas caractersticas de nuestro propio planteamiento. Sera interesante que todo

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SOCIALES

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este trabajo tuviera sus orgenes fuera de la corriente principal de la teora de la organizacin. Slo recientemente estas lneas de trabajo han empezado a converger e influir en los modelos desarrollados para explicar la estmctura y el funcionamiento de las organizaciones. La primera lnea, propuesta por Warren, se desarroil para estudiar la estructura de las comunidades. La segunda, que refleja el trabajo de numerosos analistas, sobre todo cientficos

polticos, surgi en relacin con las cuestiones y resultados de la poltica pblica. De la tercera se ocuparon principalmente trabajadores sociales y
reformadores urbanos interesados en mejorar Ia operacin de las agencias de servicios humanos. En forma breve examinaremos cada uno de estos planteamientos.

Los patrones comunitarios de Wanen

los sistemas no locales, mientras que las funciones de integracin y mantenimiento tienden a realizarse mediante relaciones horizontales entre las unidades dentro de la misma comunidad. Ms importante para nuestros propsitos es el argumento de Warren en el sentido de que es ms probable que los patrones extralocales verticales estn construidos racionalmente y ordenados en forma jerrquica, mientras que los locales horizontales quiz estn estructurados de modo informal y que en ellos los procesos competitivos y de intercambio del mercado, y no Ia autoridad, determinan la influencia de las diversas unidades (Warren, 1,972, pp.242-243,273). La tesis de Warren es que actualmente las comunidades estadunidenses sufren un "gran cambio" que implica "la creciente orientacin de las unidades locales de la comunidad hacia los sistemas extracomunitarios de los cuales forman parte, con una correspondiente disminucin en la cohesin y autonoma de la comundad" (1972, p. 53). Es decir, en opinin de Warren, la estructura de las comunidades estadunidenses cada vez esl^ ms domi-

Desde 193, Roland Warren conform un modelo terico para apoyar ei examen de la estructura de las comunidades estadunidenses. En su modelo destaca Ia diferencia entre el patrn de relaciones "horizontales" y el "vertical" que vincula las unidades sociales dentro de las comunidades y entre ellas. Warren(1972, pp. 161-162) describe esta distincin como sigue:
Definiremos un patrn horizontal de la comunidad como la relacin estructural y funcional de sus unidades sociales y subsistemas diferentes. Se usa el trmino horizontal para indicar, ms o menos, que las unidades de l comunidad, en la medida en que son importantes dentro del sistema comunitario, tienden a estar casi en el mismo nivel jerrquico (un nivel de unidad de comunidad, a diferencia del nivel estatal, regional, nacional o internacional de autoridad, administracin, toma de decisiones, etctera).

nada por el patrn de relaciones verticales que vincula sus unidades

sociales con los sistemas externos, en vez de los patrones de relaciones horizontales entre las unidades en la misma localidad. Ms tarde esta tesis sirvi de gua para la investigacin emprica de Warren basada en el programa de ciudades modelo. Dicha investigacin analiz hasta qu punto las organizaciones locales de "decisin comunitaria" en varias ciudades

estaban unidas en un contexto social ms amplio y estructuradas por fuerzas externas al reaccionar al programa y al ejecutarlo (vase Warren,
Rose y Bergunder, 1 974). I q obj.to de investigacin

principal de Warren es la.qgmunidad y, como ya se indic, l afirm que Ia fuerza dominante que configura la estructura de la comunidad, por lo menos en los Estados Unidos, era la naturaleza de
los,vnculos entre las organizaciones locales y los sistemas regionales, estatales o nacionales externos*:Es sorprendente entonces que, en el rea de la teoi de 1a rganizacin, Warren haya estado asociado a un conjunto de modelos de campo interorganizacionales que se ha ocupado en especial de los patrones de relaciones horizontales entre las organizaciones que comparten la misma localidad. Atribuimos tal equivocada concepcin al efecto de su artculo publicado en Administrative Science Quarteily, una revista importante dedicada a la teora y la investigacin de la organizacin. En ese influyente artculo, "The Interorganizacional Field as a Focus for Investigation" l"El campo interorganizacional como foco de investigacin"], Warren (1967) se limita aarralizar los patrones de relaciones horizontales entre las organizaciones de la comunidad; define varios modelos de interrelaciones y los ejemplifica con informacin proveniente de un estudio sobre la planificacin de las organizaciones en el nivel de la comunidad en tres ciudades. Warren (1967,p.399, nota 10) hizo hincapi en el alcance limitado de su anlisis en una nota de pie de pgina: "Aunque el presente anlisis se limita a la interaccin entre las organizaciones en este nivel de

Definiremos un patrn vertical de la comunidad como las relaciones funcionales y estructurales de sus unidades sociales y subsistemas diferentes con los sistemas extracomunales. Se usa el trmino vertical porque a menudo tales relaciones comprenden niveles jerrquicos diferentes dentro de la estmctura del sistema extracomunitario de autoridad y poder. Las relaciones suelen ser las de una unidad del sistema con el centro de operaciones del sistema, aunque pueden existir varios niveles intermedios.

Warren seala que su.tipologa distingue entre los patrones de relaciones y no entre los tipos de unidades: la mayora de las unidades sociales, que incluyen las organizaciones, participan en las relaciones verticales y en las horizontales. Se considera que la distincin entre horizontal y vertical tiene que ver con la reconocida distincin entre mantenimiento y tarea (o instrumental y afectiva) (vanse Bales, 1953; Parsons y Bales, 190). De esta manera, Warren (1972, p. 163) argumenta que, en general, los desempeos ejemplo, de tarea por organizaciones que constituyen la comunidad -por escuelas, iglesias, fbricas, bancos- tienden a vincularlas verticalmente con

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comunidad, no se deben pasar por alto las relaciones verticales con los sistemas organizacionales de fuera de la comunidad, como el gobierno federal". Sin embargo, aparentemente una generacin de analistas organizacionales pas pr alto esta limitacin autoimpuesta -as como otro trabajo teric y emprico de Warren sobre la estructura de la comunidad- y se tom como totalidad el modelo truncado del artculo dela Administrative science Quarterly. As, a pesar de sus considerables esfuetzos, la influencia de Warren en la teora y el anlisis interorganizacional consisti en atender los vnculos horizontales informales entre las organizaciones en la misma localidad, a costa de las relaciones extralocales verticales formalizadas. Nos proponemos corregir esta omisin y reforzar la visin ms amplia de Warren de los sistemas interorganizacionales.

kts estudios

de

poltica pblica

Durante las dcadas de los sesenta y los setenta hubo un rpido desarrollo del anlisis de la poltica pblica. Los primeros trabajos en este campo se concentraron en ls determinantes de las decisiones de poltica pblica -las caractersticas de los actores polticos, la naturaleza del contexto poltico y burocrtico, las actividades de los grupos de inters-, as como en el proceso de decisin mismo (vanse, por ejemplo, Wildavsky, 194; Lindblom, 198; Allison , lg7 l). Recientemente se atendieron no slo las decisiones de po}tica sino tambin su ejecucin, pues en los diferentes escenarios de la poiitlca el examen revel que, lejos de ser automtica, la ejecucin de las decisiones de poltica pblica es muy problemtica. (vanse, por ejemplo, Moynihan, 1969, sobre los programas de pobreza; Neustadt y Fineberg, 1g7-g, sobre las medidas de salud pblica; Estes, 1979, sobre los servicios para los ancianos.) Las cuestiones de ejecucin son el punto principal para ulgtlr,ot analistas (vanse, por ejemplo, Pressman y Wildavsky, 1973; Bar' d,ich, 1977; Weatherly, 1979), y ste es el trabajo que antecede nuestros propios esfuerzos. Dr relevancia a la ejecucin es resaltar las estructuras administrativas que unen a los que toman las decisiones con los receptores de las reglas o servicios. Las decisiones de que se trata son polticas pblicas establecidas en niveles nacionales o estatales que normalmente se supone sern llevadas a cabo en los niveles locales. El aparato de ejecucin est constituido como un sistema interorganizacional: un conjunto de vnculos ordenados verticalmente y coordinados en forma horizontal que enlaza las unidades administrativas de los niveles ms altos con las unidades de servicio o ejecucin en los niveles ms bajos, as como las unidades de un lugar con ls de otros lugares. Las unidades que participan pueden ser organizaciones privadas o pblicas.

Es posible encontrar temas comunes en el trabajo de los analistas que han tratado de caracterizar estos sistemas de ejecucin tal como funcionan hoy en los Estados Unidos. Observamos tres: // la estructura distintiva y cambiante del sistema federal; 2) la dificultad de obtener que unidades semiautomticas dentro de un rea poltica cooperen en el desarrollo de una poltica comn, y 3) el problema de coordinar los esfuerzos de unidades independientes que operan en diferentes reas polticas. Desde hace tiempo, los observadores de la escena poltica en los Estados Unidos han advertido que no existe una tendencia a que las estructuras administrativas de las agencias gubernamentales que operan dentro de un rea poltica determinada sean simples burocracias "racionales", sino ms bien sistemas competitivos y superpuestos, ms o menos complejos. Un factor que contribuye a esta situacin es el sistema federalista, que ha limitado histricamente el poder y la jurisdiccin de los rganos nacionales a fin de favorecer un fuerte e independiente desempeo de los Estados y rganos locales (vanse Grodzins, 1966; Elazar, 1972). Aunque originalmente se buscaba que operaran en terrenos separados, las diversas capas del sistema federal compiten y se sobreponen cada vez ms en sus funciones. Para comprender esta evolucin, Grodzins (1961, pp. 3-4) sugiere que la estructura del "pastel en capas" del sistema federal con sus zonas de jurisdiccin separadas se ha transformado en fechas recientes en una estructura de "pastel de mrmol":

Dondequiera que lo parta, revela una mezcla inseparable de ingredientes de diferentes colores. No hay un estratificacin horizontal clara, Las lfneas verticales
y diagonales casi hacen desaparecer a las horizontales, y en algunos lugares hay confusiones inesperadas y una imperceptible combinacin de colores, de manera que es diflcil determinar dnde termina una y dnde comienza la otra. Lo mismo sucede con las responsabilidades federales, estatales y locales en el catico pastel de mrmol del gobierno estadunidense.

Esta estructura federalista contribuye a un segundo problema general: Ia

dificultad de lograr que mltiples organizaciones casi independientes cooperen para ejecutar una poltica comn. Downs (1967) habla de Ia "filtracin de autoridad" a medida que los programas diseados por los polticos se transmiten a las agencias cuyo personal consiste en servidors
civiles de carrera y, en forma ms general, a medida que los programas deben procurarse el apoyo de diversos grupos de funcionarios con metas e intereses variables. Bardach (1977, p. 46) ampla este escenario e incorpora no slo las agencias administrativas, sino tambin los mltiples distritos
electorales y sus intereses: El conjunto de actores pertinentes en el proceso de ejecucin es extenso y diverso e incluye, adems de las oficinas gubernamentales, a sus clientes, contratistas
privados, asociaciones profesionales, publicistas y otros. Todos estos actores son

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capaces de expresar sus propios temores y ansiedades.Talvez este amplio en-

de "ejecucin", un asunto de inters muy reciente, del iema ms tradicional, que es la adminis6acin pblica'

foi te e. el que distingue el estudio

La "complejidad de la accin conjunta" entre organizaciones independientes o semiautnomas est explicada de manera precisa en el anlisis de la ejecucin de un proyecto presentado por Pressman y wildavsky (1923), bajo el auspicio e La Economic Development Administration [Administracin de Desarrollo Econmico], cuya finalidad es apoyar los proyectos de mejoras pblicas y dar empleo a trabajadores de las minoras' Las metas no eran motivo de polmica y exista un fuerte consenso para seguir adelante con un proyecto de construccin en Oakland. No obstante, de"scriben un complejo-p.."ro de aprobacin y decisin que comprende casi 70 convenios importantes que dur ms de tres aos, que redujo los gastos en la constru..iO.t y que ire menos trabajos para la minora de lo
que se tena planeado.

ostentacin y optimismo durante los gobiernos de Kennedy y Johnson, pronto surgieron deficiencias y problemas imprestos. Adems de las dificultades en la ejecucin de programas especficos, los analistas y los crticos censuraron la falta de coordinacin entre los numerosos programas y agencias. Entre esas crticas estaban que los requerimientos del cliente no
coincidan con los paquetes de servicios proporcionados y que las personas necesitadas no se ajustaban fcilmente a los programas, La duplicacin de esfuerzos en algunas reas se comparaba con la total ausencia de servicios en otras. En muchas reas, la cantidad y variedad de agencias y la rapidez con que se crearon, desaparecieron y se volvieron a organizar propici una gran complejidad y Ia correspondiente confusin e ignorancia de parte de los proveedores y de los clientes (vanse, por ejemplo, Aldrich, 1972 Baker y O'Brien, 1971; Gardner y Snipe, 1970; Reid, 1969; Rosengren y Lefton,
1e70).

Un tercer problema que identifican los analistas de las polticas es la falta i de coordinacin entrejas diferentes agencias que actan en reas de polticas relacionadas y dentro de la misma rea geogrfica' Hay una tendencia a que las polticas se formulen de manera aislada y lo mismo ocurre con la bsqudu d" soluciones. Se tiende tambin a la "sectorizacin" de las polticas (wildavsky, 1979, p.72). Es decir, cada vez ms las polticas,

lo, p.ogru-as y las agncias r" d"fi.r"r, en trminos limitados, funcional*"rrt" ife."nciador. P"to mientras estas reas diversas pueden separarse

Un problema particular fue la falta de capacidad de las comunidades locales para dar lugar e integrar estos actores pblicos nuevos. Como Sundquist (1969, p. 24) comenta: "La proliferacin y la vasta expansin de los programas de asistencia federal en los aos sesenta pronto aplastaron las instituciones de coordinacin local que existan: los gobiernos locales, principalmente, y los rganos de planificacin de rea y organiiaciones privadas como los consejos de agencias sociales". Y as como los problemas originales de pobreza, inferioridad de condiciones y servicios comunitarios deficientes haban sido calificados como un problema nacional, "pra los planificadores de esos programas, pronto fue evidente que la debilidad de las instituciones comunitarias eraunproblema nacional que demandaba una solucin nacional" (Sundquist, 199, pp. 24-25). En consecuencia, desde fines de los aos sesenta y hasta nuestros das se han hecho grandes esfuerzos para desarrollar estrategias y mecanismos de coordinacin centralizados dentro de las reas de servicios y entre ellas. Sundquist (1969, p. 25) observa que "en 1967 habia ms de una docena de tipos de estructuras de coordinacin locales iniciadas federalmente". stas iban desde agencias de accin comunitaria hasta agencias de planificacin en el rea de la salud. La cantidad y variedad de estos mecanismos de coordinacin han aurnentado y los esfuerzos se realizan en todos los niveles: federal, estatal, regional y local (vanse Gans y Horton, 1975;Heintz, 1976; Lehman, 1975; Morris y Lescohier, 1978; Rogers y Whetten, 1981). De hecho, parece que en la actualidad se hace tanto o ms hincapi en la coordinacin entre los programas que en los programas mismos. Tal actitud probablemente refleja cambios en el clima poltico y fiscal, los cuales comienzan desde finales de los aos setenta y continan en los ochenta, tanto como cualquier preocupacin por las deficiencias en la operacin del programa. Como Brown (1983) sugiere, las polticas "innovadoras" que en la cicada de los. sesenta procuraban que el gobierno participara en reas nuevas han cedido su lugar a las polticas "racionalizadoras" en los ochenta,

en forma analtica y distinguirse tericamente, a menudo sus operaciones o sus efectos ," .ob."pot"tt. eti, los programas de trnsito rpido pueden tener un impacto en l renovacin urbana y las polticas de impuestos en

ambos. Est problema nos regresa a la descripcin de Warren-del predominio de los patrones verticals (sistemas de poltica individual) sobre los horizontales (sistemas de poltica a travs de la integracin), a la vez que nos hace considerar las preocupaciones de los analistas del sistema de servicios humanos.

Los sistemas de seruicios humanos

En los aos setenta hubo una explosin de programas sociales nacionales diseados para procurar el bienestar de los grupos necesitados, as como para mejor el^funcionamiento de los servicios locales en esta sociedad' ^gntre loi programas pues(os en vigor en unos cuantos aos estuvieron los siguientei: aluda a l,os estudiantes necesitados, promulgacin de leyes lolales, capaitacin de la fuerza de trabajo, programas contra_la pobreza, renovacin urbana, salud mental de la comunidad y asistencia hospitalaria para pobres y ancianos. Aunque estos programas se emprendieron con gran

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LASFORMULACIONESINICIALES

LA ORGANIZACIN DE LOS SECTORES SOCIALES

16s

programas a medida que hay ms atencin en Ia reforma y mejora de los (1.982, p. 2) ahondan en este punto: actuales. Morrissey, Hall y Lindsey
actual de Una dcada de recesin e inflacin en los setenta, junto con el clima y fiscal, ha desgastado la base de apoyo para los programas conservatismo social de de intervencin a gran escala, pero iodavfa hoy son relevantes las cuestiones polfticas pblicas se defienden ahora con base en coordinacin de srvicios. La habr la austeridad y la consolidacin, y las previsiones actuales indican que slo hufondos para po"o, gru.o progtu** tociales o nuevas iniciativas de servicios po,. l contrario, ,"iur p.oprr"sto programas relativamente modestos que -*or. servicios ejercen demandas limitadas sobre recursos escasos para coordinar los de bienestar y de salud que ya existen'

proveedores y clientes principales, los dueos y los reguladores, las fuentes de fondos y los competidores. El adjetivo social hace hincapi en que los sectores organizacionales en las sociedades modernas quiz se extiendan desde los actores locales hasta los nacionales o incluso internacionales. Los

lmites de los sectores sociales se definen en trminos funcionales no

geogr'ficos: los sectores contienen unidades interrelacionadas funcionalmente aun cuando pueden estar muy alejados geogrficamente. El concepto de sector incorpora y usa como fundamento el concepto de industria del economista: todos los vendedores de un solo tipo de producto o servicio ms abstracto, todas aquellas compaas que caraclerzan por una -o, posibilidad de sustitucin del uso del producto seque, en consecuencia, alta y

"io" y punto de vista, pero convergen en una amplia conclusin: en Ia actuali tu, relacionesverticales dominan las laterales entre las organizaciones, por lo menos entre las del sector pblico.'freferimos no adoptar esta conilusiOn, aunque en verdad es una hiptesis interesante que hay que tener para la en mente. En cambio, encontramos mucho apoyo en este trabajo queo se deben pasar por alto los vnculos versuposicin ms modesta de la estructicales y no locales entre las rganizaciones si queremos entender de las organizaciones en la sociedad contemtura y el funcionamiento pornea. Nos satisface observar que otros estudiosos de Ias organizaciones 'bierr"hu., llegado a esta conclusin (vanse, por ejemplo, Benson, 1975, 1981; Aldrich y Whetten, 1981; Knoke y Laumann, 1982)' El irabajo qle hemos examinado proporciona evidencia de la creciente interrelacin e los sistemas organizcionales -tanto privados como pbli cos- en la sociedad estadunidense. Proporciona, adems, valiosa infbrmacin descriptiva sobre la variedad de formas que pueden tomar esas reCon laciones, corno la informacin sobre los cambios en diferentes pocas' listos para iniciar una discusin este material como antecedente, estamos *ar iit"-atica del modelo terico que identifica log sectores sociales como un foco importante de la imestigcin grganiz3cional y que describe y proptsicins pia q"e siiiiutt d gua a las investigaciones de ";."ptts estos iistemas. Donde nos es posible presentamos evidencia emprica importante.
LR oprrNlclN DE Los sECToREs socIALES

f"E.tu, tres lneas de trabajo la estructura comunitaria, Ia ejecu-sobre la agencia- difieren en vocabulario J" polticas y Ia coordinacin de

El concePto de sector

l)n

en la missector social sedefine como: 1) las organizaciones que actan por la similitud de sus servicios, producma rea,las cuales se identifican

manera tos o funcionesi 2)junto con las organizaciones que influyen de de las orgnizaciones focales' por ejemplo' Ios crtica en el desempeo

muestran una demanda interdependiente-. Sin embargo, el concepto del sector es ms amplio que el de industria, pues contiene los diferentes tipos de organizaciones con que se relacionan estos proveedores similares. Las tentativas de clasificar las organizaciones por medio del criterio de similitud del producto o funcin estn plagadas de problemas, de los cuales tres merecen comentario. Uno es el que presenta el nivel de especificidad en que se aplican los criterios de similiiud. Debemos concentrarnos en los viajes por avin o en el transporte? En las unidades de terapia intensiva o en todos los servicios mdicos? EI problema se puede enfrentar si se es explcito sobre la naturaleza sobre el nivel de especifici-incluso dad- de los criterios utilizados y se reconoce que los anlisis y las conclusiones estarn influidos fuertemente por las elecciones que se hagan (vanse Aldrich y Pfeffer, 1976, pp.99-101), Este problema se facilita un poco por una importante propiedad de los sistemas organizacionales, a saber: que su complejidad tiende a ser jerrquica en el sentido de que las unidades definidas en los niveles ms altos estn formadas por gnpos de unidades en los niveles ms bajos (vase Simon, 192). Por ejemplo, el transporte como una categora de servicios incluye los viajes por avin y otros medios aiternos de locomocin. Esta tendencia hacia los grupos jerrquicamente organizados es explotado por la bien conocida Standard Industrial Ciassification (src) [Sistema de Clasificacin Industrial Estndar], desarrollado por la Oficina del Censo de los Estados Unidos (Oficina de Administracin y presupuesto, 1972).Este sistema de cuatro niveles clasifica todas las unidades que proveen bienes y servicios, primero, en 10 divisiones funcionales amplias (por ejemplo, minera, manufacturas, servicios); segundo, en grupos (por ejemplo, dentro de la divisin de servicios, en servicios de salud, legales y educativos); luego en industrias individuales (por ejemplo, dentro de los servicios de salud hay oficinas para los mdicos, instalaciones para atencin mdica y cuidado personal y hospitales), y por ltimo en proveedores de productos o servicios ms especficos (digamos, dentro de los hospitales los hay para medicina general, para ciruga, psiquitricos, etc.). El concepto de sector social puede aplicarse a un gmpo de organizaciones identificadas por los criterios en cualquiera de estos niveles.

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LA ORGANIZACIN DE LOS SECTORES

SOCIALES

167

Un segundo problema al que se enfrentan todos los esfuerzos por identificar productoJ o servicios "similares" es el de la sustitucin. Con frecuencia o.rr.. que productos y servicios muy diferentes en forma o composicin pueden phcarse a la misma necesidad o funcin. A lo largo del continuo de io.-u ,rirut funcin, hacemos hincapi en el criterio de funcin: dentro del mismo sector deseamos incluir unidades que proporcionen productos o servicios en apariencia distintos pero funcionalmente equivalentes. Por ejemplo, los cuianderos que se basan en la fe y en doctrinas holsticas y otros p.oueedores de salu "alternativos" seran incluidos dentro del sector de luidado de la salud. Puede haber desacuerdos entre los participantes y los observadores sobre cules funciones desempea un determinado nmero de organizaciones. Esos desacuerdos crean problemas de definicin, pero tambin sealan ambigedades o disputas sobre la definicin del campo. Es decir, una caractertica importanie de cualquier sector es el grado de consenso entre sus miembrot tob." la naturaleza del campo y de los miembros que lo integran (vanse Thompson, 1967;Braito, Paulson y Klonglon, 1972). El terceiproblema surge cuando se intenta aplicar criterios de clasificacin: a -".r,rdo las unidaes concretas son ms extensas que las clases identificadas. En nuestro caso, al haber decidido hacer hincapi en Ia funcin, debemos reconocer que no todas las organizaciones son funcionalmente especficas. De hecho, existe una reconocida tendencia de las compaas y agencias contemporneas a diversificar y producir bienes o servicios para o;"tiuor y .n"..idor muy diferentes. Un planteamiento para enfrentar este prbt"-u es aquel que han diseado los que desarrollaron el sIc. Propo,r"., qrr. las unidadei clasificadas no sean compaas sino "establecimienunidad econmica por lo general en un solo lugar y que muy tos" -una probablemente se dediq,re u un solo tipo de actividad-. Es posible, si las iu"rrt"t de informacin lo permiten, que avancemos en esta direccin e incluyamos nicamente componentes o subunidades seleccionadas de las organizaciones. Por ejemplo, al definir el sector de salud mental, de seguro qrr""rru*o, incluir *rttidu"r psiquitricas especializadas dentro de los hospitul.t comunitarios (aunque es muy probable que no se podran incluir iodos los pacientes de salud mental atendidos en "camas dispersas", y no en una seccin especial, dentro de los hospitales generales)' Pero no siempre es posible descender al nivel de establecimiento o subunidad; incluso, .rrutrd lo es, puede no eliminar el problema de las funciones mltiples. Sin duda a menudo nos veremos obligados a adoptar el segundo principio del SrC y a contentarnos con incluir o excluir unidades del sector segn su actividad funcional sea "principal". Los principios de clasihcacin del slc son tiles para afrotar los problemas de definicin de lmites para los sectores sociales: determinan qu unidades organizacionales se pueden considerar dentro del sector focal. Sin embargo, otra vez nuestro inters en las caractersticas del sectorper se nos permite convertir este problema en una variable til en el nivel de sector.

Podemos evaluar hasta qu punto las unidades organizacionales dentro de un sector determinado estn funcionalmente especializadas, a diferencia del desempeo de un conjunto de funciones ms extenso y no diferenciado.

Sin duda, los sectores varan mucho en esta dimensin. Como se observ, el concepto de sector social es ms amplio que el de industria porque deseamos incluir las organizaciones que integran el "conjunto" del grupo focal industrial organizaciones que apoyan y/o li-las mitan sus actividades-. Por ejemplo, el sector de vivienda consistira en todas las unidades organizacionales privadas y pblicas, las relaciones y corrientes pertinentes para mantener y aumentar la oferta de vienda. Tal

definicin abarcara las unidades de muchas industrias diferentes, digamos, Ios componentes de las industrias de construccin, finanzas, administracin pblica y seguros. Por eso, la definicin de sector social se parece en muchos aspectos a la de sector de poltica pblica (vanse, por ejemplo, Dye, 1981; Wildavsky, 1979), aunque preferimos no relacionar muy de cerca nuestra definicin con el contenido de las polticas pblicas actuales y
las controversias acerca de las mismas. Dentro de los escritos sobre las organizaciones, el concepto de sector se parece al de "sistema industrial" de Hirsch (1972, 1985), al de "sistema irterorganizacional" de Benson (1975) y al de "campo organizacional" de DiMaggio y Powell (1983). (Para una discusin de las similitudes y diferencias entre estas definiciones, vase Scott, 1983, pp. 160-16a.) Si bien hemos decidido apartarnos de la definicin especfica de industria, tal como fue desarrollada por los economistas, seguimos su pauta en nuestra orientacin terica general. A pesar de las dificultades de definicin y operacin con que se han encontrado, Ios economistas han descubierto que el concepto de industria es muy til para comprender uno de los ambientes importantes dentro de los cuales actan las compaas y reconocen que "el comportamiento de la compaa puede depender directamente de la organizacin de su industria" (Sherman, 1974, p.215). Al hablar deI sector socialhallamos problemas de definicin similares, pero esperamos demostrar que este concepto identifica tambin un ambiente revelante -que Ia estmctura y la conducta de una organizacin dependen, de manera decisiva, de las caractersticas del sector en el que acta-.

La tendencia a la sectorizacin social

EI concepto de sector social sugiere la presencia de sistemas organizacionales que, por lo menos en cierta medida, son diferentes funcionalmente. En un caso extremo, muy simplificado, observaramos que todas las activiejemplo, proporcionar dades asociadas con una funcin determinada
atencin mdica- se llevan a cabo por un conjunto especializado y ordena' do jerrquicamente de organizaciones interrelacionadas. Toda asistencia

-por

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LA ORGANIZACIN DE LOS SECTORES SOCIALES

l9

mdica sera proporcionada por estas estructuras especializadas y no por coniuntos sociales difusos como las familias o formas organizacionales ejemplo, no habra mdicos industriales o dedicadas a otras funciones -por enfermeras escolares-. Desde luego, en realidad observamos un nivel total de especializacin mucho ms bajo: mltiples arreglos estructurales desempean funciones individuales y estmcturas particulares desempean mltiples funciones. Adems, hay una gran variedad en el grado de especializacin en todos los sectores dentro de una sociedad. Por ejemplo, hoy da en los Estados Unidos los servicios del sector de salud mental presentan un bajo grado de especializacin: los proveedores e instalaciones de salud mental especializados proporcionan menos del 20o/o de estos servicios (vanse Regier, GoldbergyTaube, 1978; Scott, 1986). Una suposicin fundamental de este modelo es que las sociedades contemporneas muestran ms sectores funcionalmente diferenciados cuyas estructuras estn conectadas de manera vertical con lneas que Se extienden hasta la nacin-Estado central.:;Esta idea proviene de analistas sociales como Bell (1973) y Wildavsky (1979), quienes conciben la sociedad como un sistema de organizaciones que tiende a la racionalizacin, dirigido por una organizacin cada vezrns poderosa y activa: la nacin-Estado. Alford y Friedland (1985) han clasificado esta perspectiva como el punto de vista mundial "gerencial". Una variedad de cambios sociales en el mundo integracin y Ia competencia econmica, las ideologas desar-rolladas -lajusticia e igualdad, los sistemas mejorados de control tcnico- apoya de un proceso de centralizacin bajo controles organizacionales explcitos. Por supuesto, la medida en que Ia diferenciacin y la centralizacin hayan ocurrido es una cuestin que se debe determinar empricamente' Hay una gran variacin en todos los sectores dentro de una sociedad, as como entre
las sociedades.

Es decir, en un orden ms corporativista, los intereses competitivos, sobrepuestos y pluralistas dentro de un sector determinado se convierten en asociaciones "mximas" organizadas ms jerrquicamente, las cuales a su vez tienen acceso a la nacin-Estado, que les otorga condiciones y poderes especiales. En este trabajo se da especial atencin al papel de las aso-

ciaciones de negocios y de comercio, ya que actan para suavizar las tendencias competitivas entre las compaas dentro de un sector, con el fin de promover los intereses del sector en conjunto en contra de otros intereses. Y en estas obras existe un conocimiento de las cualidades nicas de la nacin-Estado como un tipo de actor corporativo y al mismo tiempo como un tipo de ambiente organizacional. Como Streeck y Schmitter (1985,
p. 20) sealan: IEn las obras organizacionales convencionales] el papel peculiar facilitador del Estado [...] no parece entenderse de manera adecuada en trminos de una relacin entre la asociacin y un ambiente. La "condicin pblica" se refiere a la adquisicin, directa o indirecta, de un recurso nico que ningn otro ambiente, slo el Estado, ofrece: la capacidad para depender de la coercin legtima. La teora de la organizacin tiende a estar "libre del Estado" en el sentido de que no reconoce sistemticamente esta distincin decisiva por lo menos, -decisiva, para entender el surgimiento de un orden asociativo-corporativo-. Los Estados Unidos han avanzado muy poco hacia esta forma de centralizacn en comparacin con otras sociedades corporativas muy organizadas, como los pases escandinavos, Suiza, los Pases Bajos y, en menor grado, Alemania y Francia. Como Wildavsky (1979, pp.71.-72) seala:
Cmo pueden convertirse los grupos de presin en sectores cuando la ideologa estadunidense prevaleciente y las instituciones existentes militan en su contra? La estructura federal, fortalecida por la separacin de poderes, hace que la centralizacin y la coordinacin de los grupos de presin sea difcil de alcanzar y la sospecha de "intereses especiales" da lugar a la restriccin de sus esfuerzos. [...] Las asociaciones "mximas" inters, un gr.rrpo- han tenido un comienzo lento en los Estados Unidos. -un

En la actualidad las mejores explicaciones de las diferencias existentes en la organizacin sectorial se encuentran en las obras de ciencia poltica que contienen trabajos sobre: 1) 7a naturaleza y el alcance de Ia organiacin de los intereses privados en una sociedad, 2/ su relacin con el Estado central y 3) la forma y el grado de concertacin de intereses logrado. La forma ms desarrollada y explcita de la articulacin de los intereses se halla en el Estado "corporativista". Como Schmitter indica (1974, pp. 93 y 94):
El corporatismo se puede definir como un sistema de representacin de intereses en el que las unidades constitutivas estn organizadas dentro de un nmero limitado de categorfas singulares, obligatorias, no competitivas, jerrquicamente
ordenadas y funcionalmente diferenciadas, reconocidas o concesionadas (si no es que creadas) por el Estado y a las que ste concede un monopolio representativo deliberado dentro de sus respectivas categoras a cambio de observar ciertos controles en su seleccin de llderes y su presentacin de demandas y apoyos.

No obstante, la evidencia sugiere que en la sociedad estadunidense las tendencias hacia Ia centralizacin estn en camino y, como lo indicaremos, toman un aspecto peculiar en ese pas.
y

Los

e,tnnTTNANTES

LAS coNSEcuENCIAS DE LA oRGANTzACTN DEL sECToR

El planteamiento general que empleamos es la identificacin de varias caractersticas de los sectores sociales con el fin de 1) considerar los determinantes de esas caractersticas en el nivel sectori
aI,

y 2) examinar las rela-

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LA ORGANIZACIN DE LOS SECTORES

SOCIALES

171

ciones entre tales caractersticas y las propiedades de las organizaciones que funcionan dentro de los sectores. Se presta atencin especial a esta ltima tarea: hacemos hincapi en que los sectores son un tipo importante de ambiente que influye en la estructura y el desempeo de las unidades organizacionales constitutivas. Se generan, describen y explican varias hiptesis, as como sealamos evidencia desarrollada desde que fueron propuestas por primera vez. Creemos que todas las proposiciones se pueden probar por medio de un diseo intersectorial (por ejemplo, al comparar la atencin mdica con el sector educativo en los Estados Unidos), intersocial (digamos, comparando los sectores de atencin mdica en los Estados Unidos y en el Reino Unido) o longitudinal (por ejemplo, al comparar el estado del sector de atencin mdica en los Estados Unidos en 1940 y en 1980); Hasta ahora, nuestros esfuerzos empricos se han limitado a las comparaciones intersectoriales y longitudinales dentro de una sola sociedad: Ia de los Estados Unidos.

In combinacin

de ambientes tcnicos e institucionales

Es importante subrayar que no debemos considerar los ambientes tcnicos e institucionales estados recprocamente exclusivos: pueden coexistir, y de hecho as ocurre (vanse los argumentos a este resPecto en Powell, captulo vtI). Aunque estn correlacionados de manera un poco negativa, no Io estn en demasa y es til clasificarlos tomndolos en cuenta simultneamente

lns
iLa definicin de

sectores tcnicos contra los industriales

'

los ambientes tcnicos e institucionales

En trabajos anteriores hemos hablado de la utilidad de distinguir entre ambientes tcnicos e institucionales de las organizaciones (vanse Meyer y Rowan, 1977; Meyer, Scott y Deal, 1981; Meyer y Scott, 1983b; Scott, \i, 1987b). Las distinciones se aplican a los sectores como un nivel del ambiente. Por definicin, los arnbientes tcnicos son aquellos en que-se p-ro- f duce e intercambia un'producto o servicio en un mercado donde las,' ,{ ,io itiii-de sus sistemas t tf ;rgani^i;.r"i r les recompensa por -d' "".9,9"iii idnticos a los \pdJproduccin.,En el caso ms simple, tuii gqU meicudos competitivos tan apreciados por los economistas neoclsicos. Se que actan en esos ambientes concentren @ones energas en el control y coordinacin de sus procesos tcnicos y existe sus la posibiiidad de que traten de moderar o proteger estos procesos centrales
de las perturbaciones ambientales (vase Thompson, 197).

para identificar varias combinaciones, como se indica en el cuadro rv.t. El cuadro IV.t muestra esa planificacin; cada variable se limita a dos estados: fuerte y dbil. Se presentan listas de los tipos explicativos de ias organizaciones que se encuentran en cada combinacin de los ambientes. Organizaciones como las de servicios pblicos, compaas de aviacin y bancos se consideran sujetas a presiones tcnicas e institucionales muy desarrolladas. Se enfrentan a demandas de eficiencialehcacia, as como a presiones para ajustarse a los requisitos procesales. Por consiguiente, esperaramos que sus estmcturas administrativas fueran ms amplias y complejas que las de organizaciones que se enfrentan a ambientes menos complejos. En general, las organizaciones de este tipo llevan a cabo tareas que combinan requisitos tcnicos complejos con un fuerte componente de "bien pblico". En contraste, la mayora de los intereses empresariales estn sujetos principalmente a fuertes condiciones tcnicas con grados de presiones institucionalizadas ms dbiles, pero variables, que se refieren a cuestiones como salud, seguridad, controles de contaminacin, etc. La mayor parte de las organizaciones de servicio profesional, como las escuelas, las clnicas de salud mental, Ias iglesias, las oficinas de abogados, actan en ambientes tcnicos dbiles e institucionales fuertes, si bien oltavez estn presentes niveles variables de controles tcnicos.
Cuono
-IV.1.

Combinaciones de ambientes tcnicos e institucionales

Ms fuerte Ms bancos Ambiente s ins tituc ionales Mds dbil

servicios pblicos farmacuticos fuerte Ambientes tcnicos

Ms

manufactura general

hospitales
generales

ambie\tes institucionales son aquellos que se caracterizan por reglas y requisitos a los que se deben ajuslar las organizaciones individuals di desean recibir apoyo y legitimidad. Los requisitos pueden tener su origen en agencias reglamentarias autorizadas por la nacin-EsPor definicin,
los,

clnicas de salud mental

escuelas, agencias legales iglesias

restaurantes clubes deportivos

dbil

tado, en asociaciones profesionales o comerciales, en sistemas de creencia generalizados que determinan cmo se deben comportar tipos especficos de organizaciones y en otras fuentes similares (vanse Meyer y Rowan, 1977;DrMaggio y Powell, 1983). cualquiera que sea la fuente, las organizaciones se ven favorecidas cuando se ajustan a las reglas o creencias'

Furvrn: Scott, 1987b, p. 12, cuadro 6.1.

Es difcil que las organizaciones se desarrollen y prosperen donde no ha

habido un gran desarrollo, ni en los ambientes tcnicos ni en los institu-

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LASFORMULACIONESINICIALES

LA ORGANIZACINDELOS SECTORES

SOCIALES

173

cionales. Las formas, como las unidades de servicio personal (por ejemplo, clubes deportivos), que surgen bajo estas condiciones tienden a ser pequeas y e inestabies. Segn pa.ece, pueden surgir formas organizacionales fuertes tcnicos o institucionales, pero debe estar presente u*bi"ni"s estables uno de estos dos conjuntos de restricciones/apoyos' Reconocemos que a menudo no es fcil distinguir las reglas y procedimientos empricamente tcnicos de los institucionales, debido a que quie.r", pr"pu.u., reglas institucionales procuran que parezcan tcnicas en su conteno. Vivimos en una poca en la que se tiene en gran estima Ia capacidad tcnica (vanse r,ilul, tso+; Berger, Berger y Kellner, 1973). As se que los trabajadores sociales sigan procedimientos detallados para "rp"ru dei".*i.rur la elegibilidad de los servicios o para proporcionar terapias especficas a los ilientes; Ios abogados se deben ajustar a condiciones prtcesales muy detalladas para redactar un testamento o constituir una l-p..ru ,ttt"u. Tales requlsitos se conciben de modo que parezcan de carcler tcnico, aunque no existen criterios para evaluar los resultados proindependientemente de aquellos que evalan la correspondencia con ios cedimientos especificados. Como Selznick (19a9) indic, con frecuencia los procedimientos institucionales imitan los tcnicos y viceversa: muchos procedimientos tcnicos, con el transcurso del tiemp, se institucionalizan. Las reglas procesales que tenan una firme justificacin tcnica cuando se establecieron pueden jersistir mucho tiemio despus de que sus contribuciones tcnicas tiles

Iar o coordinar muy estrechamente sus actividades de produccin, pero procurarn moderar o desacoplar estas actividades de las estructuras
H4

"r,

organizacionales. Las organizaciones en los sectores institucionales lograrn el xito en la medida en que sean capaces de adquirir tipos de personal y desarrollar arreglos estucturales y procesos de produccin que se ajusten a Ias especificaciones de las normas y/o de las autoridades establecidas dentro
de ese sector.

terminaron. Tanto los ambientes tcnicos como los institucionales dan origen a formas organizacionales "racionales", pero cada tipo se asocia con una concepciOdiferente de racionalidad. Los ambientes tcnicos hacen hincapi ,rru racionalidad que incorpora preceptos para igualar los medios y los ", de maneras eficces para producir resultados previsibles. Los ambienfines ratiotes institucionales adoptan una racionalidad sugerida por el trmino y aceptanale: ste proporciona una explicacin que ruelve comprensibles bles las u"tio.r., pasadas y hace alaorganzacin responsable de elias. Esta breve visin general de Ia distincin entre los ambientes tcnicos y los institucionales y sus implicaciones en la estructura organizacionai puede resumirse en seis proforciones. Las primeras cuatro se adaptaron e Meyer, Scott y Deal (1981, pp. 153-154):
Hl Las organizaciones en los Sectores tcnicos tratarn de controlar y coordinar lus actividades de produccin, protegindolas de la influencia ambiental. desarrollar H2 Las organizaciones en los sectores tcnicos conseguirn de produccin eficientes y estructuras coordinadoras efiactiuiaes
caces.
H3

Las organizaciones en los sectores institucionales no tratarn de contro-

Las hiptesis I y 2 se derivan de Ia discusin de Thompson ( 197), Se han aceptado ampliamente y los analistas organizacionales las han desarrollado (vase Scott, 1987b, pp. 182-185), pero se han considerado ms suposiciones orientadoras que hiptesis comparables. La hiptesis 3 fue propuesta por Meyer y Rowan (1977), que tambin proporcionaron informacin explicativa procedente de las escuelas para apoyar sus argumentos (vase Meyer y Rowan, 1978). Meyer et al. (1978) y Firestone y Herriott (Firestone, 1985; Herriott y Firestone, 1984) expusieron una evidencia ms sistemtica que se refiere a las propiedades estructurales de las escuelas. EI estudio de Meyer y sus colegas, basado en informacin recabada en 188 escuelas primarias en 34 distritos en el 6rea de la baha de San Francisco, indica bajos niveles de consenso en cuestiones de poltica educativa dentro de las escuelas y los distritos, pero niveles de consenso relativamente altos entre los grupos segn el cargo (por ejemplo, directores, maestros, superintendentes) en todas las escuelas. Tales resultados estn de acuerdo con el argumento de que Ias escuelas no se hallan muy estructuradas por medio de mecanismos organizacionales (es decir, reglas, supervisin rigurosa), sino ordenadas por sistemas de creencias institucionales ms amplios. El estudio de Firestone y Herriott, basado en la informacin obtenida de mltiples demandados de una encuesta en ms de cien escuelas, examina el patrn de varios tipos de coordinacin (acoplamiento) y concluye que las escueias secundarias muestran mayor evidencia de acoplamiento dbil que las escuelas primarias, las cuales presentan sistemas de autoridad ms centralizados y niveles ms altos de consenso en las metas. As, estos resultados apoyan slo parcialmente la hiptesis 3. Estos analistas tambin exploran una variedad de tipos de mecanismos de acoplamiento y de ese modo plantean preguntas metodolgicas tiles sobre la magnitud y la mejor forma en que el acoplamiento puede hacerse operativo. La evidencia indirecta que se refiere a la hiptesis 4 se deriva del estudio de Rowan (1982), aunque su unidad de anlisis no fueron las organizaciones sino los programas dentro de stas. Su anlisis de ia informacin proveniente de una muestra de distritos escolares en California indica que no slo era ms probable que tales distritos adoptaran programas apoyados situacin en que haba en un ambiente institucional "balanceado" -una consenso con respecto a la legitimidad de un programa entre los cuerpos

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LA ORGANIZACIN DE LOS SECTORES

SOCIALES

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legislativos, las asociaciones profesionales y las instituciones de capacitacin de profesores-, sino que tambin era ms probable que dichos programas, fueran conservados, que sobrevivieran en el transcurso del tiempo, en comparacin con los programas que carecan de ese apoyo consensual. Un estudio de las organizaciones de servicio social voluntario en Toronto dirigido por Singh, Tucker y House ( 1986) proporciona evidencia ms di-

-*le##Pr
Una caracterstica importante de la estructura del sector es el nmero y el lugar de los niveles en los que se han desarrollado las unidades organizacionales, Los cinco niveles que se observan ms comnmente dentro de una sociedad en que se pueden formar unidades son los siguientes: .f) oficinas, asociaciones y centros de operaciones en el nivel nacional o social;2,) autoridades, asociaciones regionales o multiestatales; 3,) oficinas, asociaciones estatales; 4) reas subestatales, distritos y ayuntamientos, y 5) unidades locales, sucursales y establecimientos. Estos niveles se pueden explicar con facilidad en reas dominadas por organizaciones pblicas. El sistema de escuelas pblicas en los Estados Unidos est organizado formalmente en todos los niveles, aunque slo modestamente en el nivel multiestatal o regional. Por tanto, las escuelas individuales en las reas locales estn organizadas en distritos escolares que, a su vez, se sujetan principalmente a la autoridad estatal. Los programas regionales no estn tan desarrollados y funcionan en reas especializadas, tales como las asociaciones atlticas o los centros de investigacin educativa. En lo nacional existe una oficina en el nivel de gabinete y una agencia federal especializada dedicada a la educacin, aunque Ia autoridad nacional sobre las instituciones educativas se limita a dominios

recta. Al usar indicadores como la lista del Community Directory of

Metropolitan Toronto [Directorio de la comunidad en el rea metropolitana de Torontol y los recibos con nmero de registro de instituciones de caridad expedido por la Oficina de Ingresos Fiscales de Canad como prueba del respaldo de las autoridades institucionales, este estudio muestra que las organizaciones que obtienen tales aprobaciones tueron ms probabilidad de sobrevivir durante el periodo de estudio que las que carecan de esos indicadores de legitimidad. La discusin anterior sugiere dos hiptesis adicionales:
H5 Las

organizaciones que actan en sectores muy desarrollados, tanto institucional como tcnicamente, desarrollarn sistemas administrativos ms complejos y experimentarn altos niveles de conflicto interno.

Como ejemplo, organizaciones tales como los hospitales de cuidado de ancianos y los contratistas de la defensa que se enfrentan a altos niveles de demandas tanto institucionales como tcnicas probablemente presenten sistemas de autoridad duales o estructuras de matrices; se informa que los niveles de conflicto son aitos en estas situaciones (vanse Neuhauser, 1972; Davis y Lawrence, 1977; Scott, 1982b).
H Se espera que las organizaciones que actan en sectores no muy desarro-

especficos, como los programas para los que estn en condiciones de desventaja educativamente. Varias asociaciones profesionales y sindicatos tambin se organizan en niveles distritales, estatales y nacionales. (Para una discusin de los niveles de autoridad en el sector de educacin supe-

rior, vase Clark, 1983.)

Cada vez ms las empresas y las industrias privadas tambin se organizan en sistemas estructurados verticalmente que funcionan en mltiples

liados, ni tcnica ni institucionalmente, sean relativamente pequeas en tamao y dbiies en cuanto a su capacidad para sobrevivir. Los restaurantes, los clubes deportivos y los establecimientos de servicio

niveles. De esta manera, muchas unidades manufactureras o tiendas al menudeo con frecuencia son slo establecimientos de compaas que trabajan bajo la autoridad de compaas organizadas en los niveles regionales, nacionales e incluso internacionales. Las divisiones principales de las organizaciones corporativas multidivisionales se estructuran a menudo sobre una base regional.!Adems de estos patrones de propiedad, muchas cor,npaas combinan ss esfuerzos mediante asociaciones locales, regionales y nacionales que actan para contener la competencia y promover intereses comunes (por ejemplo, Ias cmaras de comercio, las asociaciones .o*.r-l ciales Aldrich y Staber, 1988-). Y tanto las perspectivas de la in-vanse dependencia de recursos como la teora de Ia cohesin de clase sealan diversas evidencias que van desde juntas directivas vinculadas, empresas conjuntas y fusiones hasta los patrones de los prstamos bancarios y de la propiedad de acciones para desafiar la dominante "imagen de la economa estadunidense como un sistema libremente conectado de grandes compa-

personal similares son ejemplos de esas organizaciones. Freeman y

Hannan (1983) han sugerido que los restaurantes se pueden considerar las "moscas de las foutas" del mundo ogani?-itz'fyaque su expectativa de vida es muy breve. Sin embargo, las organizaciones en esta categora siempre son objetivos potenciales para un apoyo social creciente y una mejora

,\L. ' Lr\us! ' . organizacional, con la creacin de nuevas tecnologas o nuevos "mitos r .Jracionales" (Meyer y Rowan, 1977) qte proporcionan un apoyo institu cional. Un ejemplo de ese proceso de organizacin y racionalizacin basa.,r,0
\
I

do en la elaboracin de reglas y creencias institucionalizadas est hoy da en marcha en los Estados Unidos dentro del sector de servitios para los ancianos, a medida que los acuerdos familiares informales dan paso cada vez ms a formas de atencin ms organizadas y pblicamente financiadas y reglamentadas (vanse Scott, 1981b; Alexander, 1988).

\..t -t,*\ir,"k

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LASFORMULACIONESINICIALES

LA ORCANIZACIN DE LOS SECTORES SOCIALES

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as autnomas no restringidas por propietarios externos o entre s (Glasberg y Schwartz, 1983, p.311). Una proposicin muy aceptada d" luJ:9!14g ti{g*gi_a-biertoles que:

sz Las organizaciones ubicadas en embientes ms-colqplejqq e ingiello; mantienen consdesarrollan estructuras internas ms complejas -que la complejidad de los procesos de trabajo-. tante

iJ-'.,*'+

Los sectores varan en su complejidad y coherencia organizacional y

esperaramos que estas diferencias afectaran las caractersticas estructurales de las organizaciones que actan dentro de un sector.r,De esta manera, dentro de un sector, a medida que se desarrollan las unidades de orden superior para administrar o regir las unidades locales, esperaramos observar camtio, las caractersticas estructurales de estas unidades. En particular, se ! "r, espera que los cambios en la estructura de los ambientes organizacionales ' produzcan cambios en los componentes administrativos de las organizaciones, ya que stas son estructuras que desempean funciones de mantenimiento de las fronteras y funciones que las traspasan. t De acuerdo con estas expectativas, Powell (1988) ha contrastado la situacin a la que se enfrentan los editores de libros escolares con Ia situacin de las estaciones de televisin pblica. Si bien las organizaciones en ambos sectores se dedican a distribuir productos bulturales, las estaciones de telesin se enfrentan a un conjunto ms diverso y menos coherente de elementos y presiones que los editores, para quienes "la oferta y Ia demanda estn

Powell, 1983). Por otra parte, es posible que slo algunos niveles se vean afectados, pues las formas organizacionales en un nivel sirven para administrar o absorber la complejidad del ambiente y actan para modeir sus efectos en las unidades subordinadas ms bajas. La investigacin sobre las escuelas pblicas llevada a cabo por investigadores de Stanford proporcion evidencia pertinente al respecto, En un estudio que utiliz la informacin obtenida en una encuesta en 20 distritos de escuelas primarias en el rea de la baha de san Francisco, Rowan (1981) encontr una fuerte asociacin positiva entre la cantidad de fondos federales y estatales especiales recibidos por estudiante y la magnitud del personal administrativo del distrito escolar, si se compensaba por el tamao del distrito. Un estudio posterior que llevaron a cabo Scott y
Meyer (1987) compar escuelas pblicas, catlicas parroquiales y privadas. Se encontr que las escuelas privadas no mostraban ninguna o slo una mnima estructura por encima del nivel escolar local, En parte, como consecuencia, revelaron porcentajes proporciones administrativas considerablemente ms altas en el nivel escolar que las escuelas parroquiales o pblicas. Aunque las escuelas catlicas que se estudiaron se hallaban organizadas en el nivel de rea estructuras diocesanas-, Ios aspectos educativos de -en estas estructuras eran muy restringidos y subdesarrollados en relacin con los distritos de escuelas pblicas. Atribuimos esta diferencia en parte a que las escuelas catlicas se enfrentaron a ambientes administativos ms sencillos: no recibieron fondos estatales y los fondos federales recibidos fueron administrados por los distritos pblicos y dirigidos directamente a las escuelas individuales para estudiantes calificados (vase Encarnation, " 1983). Al igual que Rowan, encontramos que la complejidad de los distritos de escuelas pblicas vari directamente segn el nmero de programas estatales y/o federales especiales en los que particip el distrito. Adems, encontramos que para las escuelas pblicas de nivel medio o secundario, pero no para las primarias, la complejidad administrativa en el nivel de la escuela individual estuvo asociada tambin, en forma positiva, con el nmero de programas pblicos en que participaron. Aparentemente, la complejidad en el nivel de distrito protege las escuelas primarias de los efectos de la complejidad ambiental, ms que en las escuelas de educacin media o secundaria. La evidencia obtenida de las escuelas de educacin media'o secundaria apoya la nocin de una vinculacin dbil entre los niveles de las unidades educativas:fen cierto modo cada nivel se ajusta en forma inde$ pendiente a las demandas que presenta el ambiente,

unidos, La industria siwe slo a una comunidad: la acadmica" (p. 124). Powell compar las estructuras administrativas de un editor de libros y un
estudio de televisin pblica comparables en tamao y presupuesto de operacin. EI editor slo tena tres departamentos y un comit de toma de decisiones, mientras que la compaa de televisin tena cuatro divisiones, cada una con seis a ocho departamentos y varios comits importantes de toma de decisiones. Powell (1988, p. 126) concluye: "En especial, las orga-' nizaciones, como wNET, que se localizan en ambientes en los que se les presentan demandas de conflicto, mostrarn una propensin a generar estructuras organizacionales complejas con componentes administrativos desproporcionadamente grandes y mltiples unidades que traspasarn las fronteras". . Sin embargo, cuando existe un sistema de mltiples niveles, se debe hacer qu nivel de sector- probablemente una pregunta importante: dnde -a se manifestarn los efectos organizacionales previstos? Si se espera que los ambientes complejos y conflictivos estn asociados con la complejidad

administrativa de las unidades organizacionales componentes, cules unidades tienen ms probabilidades de verse afectadas? Es posible argumentar que se afectarn unidades en todos los niveles -la complejidad en los niveles ms altos produce complejidad en los niveles ms bajos en el sistema entero, siguiendo el principio de isomorfismo (vanse DiMaggio y

Toma de decisiones en el sector

''''t':''::\

Se proponen ."r

tipos de

decisiffiin

.q"j""tgr d" dit

3gra caracterizar, primero, los

en las unidaes que con-

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LAS FORMULACIONES INICIALES

LA ORGANIZACIN DE LOS SECTORES SOCIALES

t79

de decisiones:-,1) las decisiqgqrortfieren al derecho de determinar los,objsllygs o metas a los WlU.licSS se que se deben dirigir las actividades del sector; Z) lgs-&q1si9!9:-1gtrumen' tglg;--se refieren al derecho de determinar los qglios+ 'se emplearn para alcanzar los objetivos lectoriales y 3/ las decisiones de financiamienlo se refieren al derecho a determinar el nivel de fondqs que se gadTaryttn-qu forma se deben asignar los fondos ntre las actividades "e6en Jel p.og.u-u y entre las unidades dentro del sector. Y se identifican I Eesd'imefts:para comprender la variacin en la distribucin de los., derechos para la toma de decisiones dentro de un sector' Primero, la centralizacin-descentralizacin dela toma de decisiones se refiere al grado en que se toman stas en los niveles ms altos en vez de los ms bajos dentro 1 de un sector (vase tambin Aldrich, 1978). Mientras el grado de centralizaci1nde la toma de decisiones vara mucho en los sectores y sociedades, parece que en los Estados Unidos ha habido un aumento en la centralizacin de la toma de decisiones durante este siglo en casi todos los sectores en la mayorfa de los terrenos la toma de decisiones perrnanece -aunque ms descentralizada en los Estados Unidos que en otras sociedades industrializadas-, Esta tendencia se aprecia tanto en los sectores dominados por organizaciones privadas como en los que se caracterizan por una fuerte participacin pblica. En el primer caso, la creciente centralizacin se

ilrlg*"bgglAl.be identifican tres tipos

nes programticas e instrumentales incluidas en la esfera de competencia que reclaman. Estas asociaciones tienen mucha influencia en el establecimiento de normas del producto, de servicio y de personal en una amplia variedad de sectores (vase Freidson, 198, pp. i35-208). Adems, como

practicantes individuales, los profesionales guardan celosamente su opinin sobre las decisiones instrumentales. Por tanto, argumentaramos:
He Cuanto ms profesionalizado est un sector, mayor ser la probabilidad de que se descentralicen las decisiones instrumentales y programticas.

Grupos poderosos de profesionales han resistido con xito y se oponen a las tentativas de centralizar incluso las decisiones de financiamiento. As, por ejemplo, la American Medical Association se opuso con xito a la adopcin de un seguro nacional de salud y retras por mucho tiempo el desarrollo de los programas Medicare y Medicaid (vase Starr, 1982). La centralizacin de la autoridad programtica se debilita tambin por las divisiones de autoridad en un sistema federalista. Debido a que el gobierno central en los Estados Unidos carece de autoridad en algunas reas, debe utilizar mecanismos como el subsidio de ayuda para inducir a los niveles de gobierno subordinados a que cumplan. Como seala Derthick (1972, p. 84) en su discusin del programa de New Towns [Pueblos Nuevos], a causa de la "divisin de autoridad entre los gobiernos en el sistema federal, el gobierno federal no puede ordenar a estos gobiernos que hagan cualquier cosa. Consigue que lleven a cabo sus objetivos al ofrecerles incentivos en forma de ayuda, que pueden o no aceptar, y al poner condiciones a la
ayuda". De esta manera, el tipo de centralizacin que se presenta dentro de un sector tiene consecuencias importantes en la estructura de los controles que operan dentro de ese sector. Argumentamos:

asocia con niveles crecientes de concentracin econmica dentro de los grupos industriales, asl como con el surgimiento generalizado de tacticas como

vincular juntas directivas y crear asociaciones formales e informales para reducir la incertidumbre y apoyar la accin interorganizacional (vanse Pfeffer y Salancik, 1978; Aldrich y Staber, 1988). En los sectores pblicos, se
reconoce ampliamente la creciente tendencia de los gobiernos estatales y, en especial, los nacionales para apoyar y reglamentar un conjunto ms extenso de productos y servicios. Parece que la centralizacin de la toma de decisiones dentro de los sectores que presentan una extensa participacin pblica no se ha desarrollado de igual manera en relacin con los tres tipos de decisiones:
H8

Dentro de los sectores pblicos en los Estados Unidos, las decisiones sobre el financiamiento estn mucho ms centralizadas que las decisiones programticas, y stas mucho ms que las instrumentales.

uto La centralizacin de la toma de decisiones que se refiere al financiamiento, en ausencia de toma de decisiones programtica o instrumental centralizada, se asocia con el desarrollo de controles verticales entre niveles que se ejercen a travs de mecanismos contables (vase Meyer,
1983a).

Tal generali zacin refleja en parte la capacidad tributaria superior ile los niveles de gobierno ms altos en comparacin con los ms bajos. Tambin refleja la realidad de que es.ms fcil mover el dinero que cambiar el comportamiento (vase Wildavsky, 1979, p.48). Pero lo ms crtico es el desarrollo ampliamente difundido de las ocupaciones profesionales y el apoyo a las mismas en esta sociedad. Como grupo corporativo, los profesionales en sus asociaciones exigen e imponen discrecin y control sobre las decisio-

Cuando el financiamiento est centralizado, pero la autoridad programtica no, el control se ejerce por medio de funcionarios financieros y contadores. Como describe Meyer (1983a, pp. 187-188) la situacin actual de control en la educacin pblica de los Estados Unidos, "vemos el surgimiento de lo que se puede llamar en general los'contadores': el personal que administra los fondos y tiene relaciones de informacin con el poder central. Los funcionarios centrales no tienen autoridad directa para establecer polticas y, por consiguiente, justifican sus gastos por medio de reglas tcnicas ms

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limitadas". De esta manera, en los sistemas escolares, por ejemplo, los fondos estn ligados a la informacin sobre la asistencia y se presta mucha atencin a su contabilidad adecuada; en los hospitales, el reembolso federal se basa en las categoras de diagnstico que determinan Cuntos das de atencin a los pacientes internos se deben compensar. Las decisiones de financiamiento no prescriben en forma directa las decisiones programticas e instrumentales, pero crean presiones y establecen limitaciones sobre ellas y, en el caso restrictivo, rtualmente pueden determinarlas. El aumento de contadores est documentado en un estudio de Rowan (1982). Mediante informacin longitudinal de una muestra aleatoria de 30 distritos escolares urbanos en California, estudi los cambios en la composicin del personal en intervalos de cinco aos de L930 a I 970. De acuerdo con la hiptesis 10, Rowan (1983, p. 49) concluye: La tendencia ms pronunciada en los distritos de la muestra fue la de diferenciar las posiciones con funciones contables y las de personal. La proposicin de distritos con estas especializaciones aument de 0o/o en 1930 a 83o/o en las posiciones contables y a 670/o en las de personal en 1970. Ese patrn de crecimiento tan marcado refleja no slo el crecimiento en Ia escala de operaciones dentro de Ios distritos escolares, sino tambin el creciente inters en la contabilidad financiera y en las contingencias de acreditamiento y administracin laboral.

gramas y requisitos, pero son muy especficos en su finalidad, estn asociados con agencias y poblaciones diferenciadas, y a veces se contradicen entre s. Sergiovanni y sus colegas (1980, pp.162-164) describen la fragmentacin que exista en el nivel federal a principios de los aos ochenta en los programas educativos de los Estados Unidos:
De hecho, uno se puede preguntar si es acertado hablar de "pohtica federal" en la educacin. Desde luego, no hay un solo centro de planificacin y coordinacin dentro de la capital de nuestra nacin. Los programas que influyen en la edu-

cacin surgen, ms bien, de literalmente docenas de agencias y comits del

Congreso [.. .] La Oficina de los Derechos Civiles ha sido el instrumento para poner en vigor los lineamientos de la supresin de la segregacin racial.iLos programas de Ventaja Inicial, de Seguimiento y de Ascenso tienen su sede en la Oficina de Oportunidad Econmica. Las escuelas para los familiares dependientes de las bases militares en el extranjero estn administradas por el Departamento de Defensa y muchos nios indlgenas asisten a escuelas administradas por la Oficina de Asuntos Indlgenas del Departamento del Interior.

La segunda dimensin, lafragmentacin-unificacin de la toma de deci"s. q,i" las decisiones se integran o coordinan en ,efier" al grado siones, "rr de un sector. Mientras que la centralizacin se cualquier nivel determinado

refiere a la integracin vertical, la unificacin se refiere a la integracin horizontal o lateral. No existe una asociacin necesaria entre estas dimensiones. Los sectores que se han vuelto cadavez ms centralizados pueden presentar todava un alto grado de fragmentacin. Es especialmente probatl" qrr" esta combinacin de centralizacin y fragmentacin ocurra en los sectores sociales bajo ciertas condiciones polticas:
Ht1 Los regmenes polticos liberales que fomentan un planteamiento plu-

(Para descripciones de la fragmentacin en el sector de cuidado de la salud, vanse Somers, 1969; Kinzer, 1977.) En especial, es muy probable que Ia fragmentacin se concentre en torno a las decisiones programticas y de financiamiento: los programas especficos se incorporan a determinadas agencias o son generados por ellas y cada programa est vinculado con un grupo especfico de mecanismos de financiamiento. Pero la fragmentacin tambin se puede formar en torno a decisiones instrumentales, como cuando las agencias se especializan en desempear o apoyar diferentes tipos de terapias o mtodos de instruc-

ralista de la toma de decisiones y que hacen hincapi en la separacin de Ios poderes dentro de las estructuras de la nacin-Estado probablemente muestren niveles ms altos de fragmentacin en la toma de
decisin dentro de los sectores, as como entre ellos'

cin. La fragmentacin est indicada ya sea por una gran cantidad de lugares no coordinados de toma de decisiones en un nivel determinadb o por una gran y variada cantidad de vas o canales que se usan para transmitir las decisiones, los informes o los fondos de un nivel del sector a otro. En vista de que se espera que Ios efectos de la fragmentacin en la organizacin del sector sean similares a los de la federalizacin, definimos esta tercera dimensin antes de desarrollar hiptesis y exponer la evidencia: la. federalizacin-concentracin de la toma de decisiones se refiere al grado en I que las decisiones se toman de manera independiente en mltiples niveles ' dentro de un sector. Slo porque las decisiones programticas que se refieren a la poltica educativa se hacen en el nivel nacional, no se excluye necesariamente que se hagan decisiones programticas en la misma rea en los niveles estatales y/o locales. En el sector educativo de los Estados Unidos, la creciente actividad federal no ha desplazado las agencias estatales, sino

La atencin mdica y los sectores educativos son buenos ejemplos de sectores sociales en los Estados Unidos que se cataclerrzan por altos niveles de fragmentacin (vanse Meyer, 1983a; Scott, 1982b)' Si bien en aos recientes ambos sectores han presentado una creciente centralizacin a medida que la autoridad que toma las decisiones se ha desplazado de los niveles locales a los estatales y los nacionales, el grado de integracin en estos niveles sigue siendo bajo. Se ha generado una gran cantidad de pro-

que parece haberlas estimulado y fortalecido (vanse Murphy, 1981; McDonnell y Mclaughlin, 1982), y la influencia de los intereses locales no se ha sustituido, sino slo complementado por la creciente participacin de las agencias estataies y federales. Se ha sobrepuesto un conjunto de autori-

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LA ORGAMZACIN DE LOS SECTORES

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dades sobre otro y cada uno demanda autoridad sobre distintas bases de

"ir-ters nacional", "la investidura constitucional", la "relilegitimidad -el (vanse scott y Meyer, 1988)-. La variante contempogin del localismo"

espera que esos ambientes conflictivos e inconsistentes generen estructuras entre los niveles y dentro de las organizaciones ms complejas en todo o en casi todos los niveles. Especficamente,
Hl3 Se espera que las organizaciones que operan en sectores caracterizados

inea del federalismo, como ya se indic, es aquella en que los diversos nive-

les del gobierno dentro de un sector pueden ejercer una jurisdiccin

indepeniente y sobrepuesta sobre los mismos tipos de decisiones. De esta Coleman y H-offer (1987) caractetizanel ambiente anterior de la

-un^"ru, escuela pblica como si hubiera consistido, a menudo, en una "comunidad funcional" donde las normas sociales se desarrollan fuera de la estructura

por la toma de decisiones programtica fragmentada o federalizada muestren vfnculos complejos en todos los niveles y componentes administrativos complejos ampliados en cada nivel.
Los servicios de asistencia social, educacin y atencin mdica son ejemplos de esos sectores. El principal atributo de esos sectores es su multiplicidad y variedad organizacional, con agencias y programas que se acumulan en formas que a veces son suplementarias, pero que con ms frecuencia se duplican o se sobreponen y en ocasiones son conflictivas. Las organizaciones locales que responden a estos ambientes complicados desarrollan estructuras m:s complejas y erunaraadas. Varios estudios proporcionan evidencia pertinente para esta prediccin.

social de la comunidad local, en contraste con el ambiente de hoy da, al que describen como una "red abierta", en que las escuelas trabajan en un contexto de valores incompatibles y afirmaciones conf,lictivas de autoridad. Cuando se centrahzn, unifian y concentran los diferentes tipos de decisiones dentro de un sector, esperaramos observar un conjunto de controles en lnea vertical relativamente directos entre las organizaciones en niveles di-

ferentes dentro del sector y componentes administrativos relativamente escasos en cada nivel. Nuestro pronstico es que

El estudio de Stackhouse (1982) basado en una encuesta nacional

de

Hl2 se espera que las organizaciones que actan en sectores que se caracterizan poilu torrru e decisiones programtica centralizada, unificada

"orr"truda muestren componentes administrativos relativamente pequeos

cada nivel.

estn estrechamente asociadas en todos los niveles y

en

En los Estados Unidos, los ejemplos de esos arreglos incluyen las agen(ss) lAdmicias del sector pblico como Ia Social Security Administration

nistracin del Seguro Social], que administra los beneficios del seguro social por medio de un-conjunto de epartamentos y agencias que trabajan en los .rlrrele, federal, estatal y local, y e1 Internal Revenue Service (ns) lservicio de Ingresos Fiscales Internos] responsable de la administracin del programa del impuesto sobre la renta' Como ya se indic, ejemplos de sectores que incluyen las organizaciones pblicas as como las privdas que presentan niveles ms altos de centraiizacin, unificacin y.o.r"".rtiucin se encuentran en otras sociedades ,rt ord".t corporativo en el que los intereses p.rivados se organizadas "., asociaciones mximas, ejercen autoridad pblica (autoest-ructuran en rizadapor el Estado) y de esta manera pueden lograr una "concertacin" (unificacin) de la toma de decisiones. Streeck y Schmitter (1985) hacen

escuelas secundarias en los Estados Unidos encontr que las escuelas que funcionan en estados con niveles ms altos de toma de decisiones centralizada y unificada mostraron componentes administrativos ms pequeos que las escuelas que participan en ambientes estatales centralizados, pero fragmentados. Un estudio de Meyer, Scott y Strang (1987) combin informacin de varias fuentes nacionales que describen Ia estructura del distrito educativo y del financiamiento durante los aos setenta. Los investigado- t res supusieron que, en general, el financiamiento en el nivel estatal represent un ambiente menos centralizado y ms unificado en tanto que los

fondos en el nivel federal significaron un ambiente ms centralizado y

fragmentado. Se encontr que la cantidad de fondos federales recibidos se asociaba en forma positiva con el tamao de la administracin del distrito, mientras que la cantidad de fondos estatales estaba relacionada en forma negativa con el tamao de la administracin. En contraste, en un estudio de cqoperativas agrcolas en Hungra que llevaron a cabo Carroll, Goodstein y Gyenes (1988), se inform que la aso-

una discusin reveladora de las ventajas de control de que disfruta esta forma de "gobierno de inters privado", en comparacin con formas ms convencionales de autoridad pblica' La mayora de los sectores en los Estados unidos, por el contrario, se ca-

ciacin entre la fragmentacin ambiental y la complejidad administrativa era negativa y no positiva. La fragmentacin de la toma de decisiones se evalu por medio de un clculo de la desigualdad de la distribucin de la influencia dentro de cuatro reas de toma de decisiones en 14 agentes, asl como por una medida que evala el nmero de consejos municipales autnomos a los que estaba sujeta la cooperativa. Los resultados mostraron
importantes correlaciones negativas entre las medidas de fragmentacin y el coeficiente administrativo de las cooperativas, Carroll, Goodstein y Gyenes discuten varias explicaciones alternativas para la discrepancia que existe entre los descubrimientos de este estudio y los anteriores.

racterizan en este momento por niveles relativamente altos de fragmentacin y federalizacin y por grados variables de centralizacin. Se

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LA ORGANIZACIN DE LOS SECTORES

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En la discusin del problema de la definicin de los sectores sociales observamos que varlan en su diferenciacin funcional: las organizaciones en algunos sectores estn ms restringidas en el tipo de actividades que desempean que las de otros sectores. Ahora podemos sugerir una posible fuente de esta variacin:
H14

Hl5 Cuanto ms est centralizada, unificada y concentrada la toma de decisiones en un sector, menor ser la cantidad de formas organizacionales diferentes dentro del sector y mayor la variacin entre ellas.
l.l
,\N

(W

Cuanto ms centralizada, unificada y concentmda est la toma de deci- l+ t*i'J, siones programtica y financiera dentro de un sector, mayor ser el I t* ur\Vi grado en que las organizaciones dentro de ese sector estarn limitadas l. \o otff y en que el tipo de actividades funcionales que desempean ser espe- t\rY;rtt

cfico.

"

(*'

El argumento es que la autoridad unificada y centralizada apoya la creacin de un sistema de organizaciones limitadas, funcionalmente especficas. Existe una oposicin a nuevas iniciativas a menos que estn de acuerdo con la misin existente. Si se adoptan, se hace de manera centralizada y se imponen firmemente en todas las unidades subordinadas apropiadas. En contraste, los sectores fragmentados y federalizados son blanco fcil de nuevos programas y reformas, de modo que es muy probable que las escuelas pblicas, por ejemplo, incorporen individualmente y de varias maneras propsitos tan diversos como la nutricin, la salud pblica, el control de la natalidad y la defensa civil (vase Meyer, 1983b). El estudio que enfrenta el programa y los objetivos del plan de estudios de las escuelas pblicas con el de las privadas expone evidencia sistemtica acerca de esta prediccin (Scott y Meyer, 1988). Encontramos que las escuelas pblicas en el nivel de secundaria tenan ms probabilidad de exigir atencin especial en la preparacin para la universidad y en la capacitacin vocacional, mientras que las escuelas privadas y parroquiales en el nivel de secundaria informaron que su enseanza se concentraba en la preparacin para la universidad. Por consiguiente,
Las escuelas secundarias catlicas y privadas concentran sus programas en la preparacin de la persona de clase media que aspir a ir a la universidad. Las escuelas pblicas tienden a resaltar esta meta de modo muy diferente en la atencin a estudiantes que probablemente terminen dentro de la clase trabajadora de

Nuevamente, una autoridad unificada y centralizada permite a quienes toman las decisiones disear y crear un sistema de organizaciones controdecir, ordenados y sistemticos-. Se lado por criterios "racionales" -es puede constituir una divisin de trabajo que "tenga sentido". Backman y Tamuz usan esta proposicin, la cual ayuda a explicar las diferencias que observaron entre los sectores que proporcionan servicios carcelarios -un sector relativamente unificado que presenta una cantidad limitada de instaIaciones que se diferencian claramente- y el sector de servicios de salud que muestra una gran cantidad de instalamental -un sector fragmentado ciones y servicios sobrepuestos y difusamente definidos- (vanse Tamuz, 1982; Scott y Lammers, 1985).

lns controles

en el sector

Ia sociedad. La informacin refleja un truismo sobre la educacin pblica

pblicas poco pueden hacer por selecestadunidense -la mayorla de las escuelas cionar sus elementos o los objetivos adecuados para ellos- [Scott y Meyer, 1988,

Las formas de control que dentro de los sectores ejercen las unidades ms altas sobre las ms bajas estn muy relacionadas con las caractersticas de la toma de decisiones en el sector. Se pueden distinguir tres tipos de control importantes, segn los indicadores utilizados para evaluar el desem-. peno (vanse Donab-edian, 1966; Suchman, 197; Siott, 1977): 1) Los co.t- t troles estructurales se concentran en "las caractersticas organizacionales o de los participantes que se supone tienen un efecto en la eficacia organizacional, que incluyen fcaractersticas] administrativas que apoyan y dirigen las actividades de produccin" (Scott, 1977, p.84); por ejemplo: Ias medidas para determinar la eficiencia de las instalaciones y del equipo o las aptitudes del personal. 2) Los controles de proceso "se concentran en las{ actividades que desempean los participantes organizacionales y Ia evaluacin consiste en determinar el grado de conformidad con estos estndares de desempeo" (Scott, 1977 , p.82); por ejemplo: parmetros de cantidad (nmero de clientes atendidos o unidades producidas) o evaluaciones de calidad basadas en algn estandar de desempeno especfico. Y 3/ "Los indi- I cadores de resultado se concentran en las caractersticas especficas de los

pp. 154-1551.

materiales o los objetos en los que la organizacinha realizado alguna operacin" (Scott, 1977, p.75); por ejemplo: medidas de mortalidad o de patologa de los pacientes en las organizaciones de cuidado de Ia salud o medidas sobre la informacin o las aptitudes de los estudiantes en los escenarios educativos.
H1

tambin que la divisin laboral entre las organizaciones en un sector se vea afectada por estas mismas caractersticas del sector. Una hiptesis formulada por nuestros colegas Elaine Backman y Michal Tamuz
Se espera

predice que

Las organizaciones que actan en los sectores muy desarroilados tcnica pero no institucionalmente estarn sujetas principalmente a controles entre niveles que resaitan los resultados.

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LA ORGANIZACINDE LOS SECTORES

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Por ejemplo, la Environmental Protection Agency (era) [Agencia para la Proteccin Ambiental] trata de especificar los estndares de emisin para regular la contaminacin de los automviles. El objetivo es especificar la calidad del aire que se debe obtener, no el mtodo para lograrlo o las aptitudes de los trabajadores que van a producir el efecto deseado. Por supuesto, como se ha observado, las tentativas iniciales para utilizar los controles de resultado en muchos sectores frecuentemente cambian al transcurrir los aos y hacen hincapi en los controles de proceso; por ejemplo: los estndares de la calidad del aire se remplazan por las especificaciones del equipo o por la cantidad de inspecciones ordenadas (vase Wildavsky, 1979).
Hlz Las organizaciones que actan en sectores muy desarrollados institucional pero no tcnicamente estarn sujetas ante todo a controles entre niveles que hacen hincapi en las medidas estructurales.

Cocrusrt

En sectores como la educacin y la salud mental se presta especial atencin a los controles estructurales como el acreditamiento, la certificacin y
la licenciatura.
H18

Las organizaciones que actan con sectores con toma de decisiones centralizada pero fragmentada o federalizada probablemente estarn
sujetas, sobre todo, a controles entre niveles que hacen hincapi en los procesos.

EI argumento central de este captulo es que las organizaciones se hallan incorporadas en sistemas de relaciones ms amplios, Esos sistemas presentan cada vez ms una estructura vertical en que las decisiones sobre los objetivos y el financiamiento estn muy centralizadas y ms estructuradas formalmente que antes. Los vnculos verticales entre las organizaciones son un hecho cadavezms frecuente y sobresaliente de las estructuras sociales. Tan importante como la existencia de estas relaciones verticales es su variedad. Los sectores sociales varan en muchos aspectos importantes: si estn dominados por procesos institucionales o tcnicos, el nmero de niveles en que se han desarrollado las organizaciones, la estructura de la toma de decisiones y la naturalezade los controles entre los niveles. Se espera que estas dimensiones, adems de otras que todava no se identifican, tengan fuerte influencia en el nmero, la clase, la estructura y el desempeo de las organizaciones dentro de cada sector. As, por ejemplo, se puede esperar que los procesos reglamentarios tengan aspectos completamente diferentes y efectos distintos en el sector de atencin mdica de los que tendran en el sector de aeronutica civil, pues reflejarn no slo las diferencias en los procesos polticos (vase Wilson, 1980) y los mecanismos econmicos (vase Noll, 1971), sino tambin en los arreglos organzacionales.

Las autoridades que deben compartir el control con otras unidades, como en el caso de sectores fragmentados o federalizados, muy raravez pueden exigir cambios en los resultados. Lo que pueden hacer es presentar pruebas de que se est haciendo un esfuerzo para lograr sus metas. Los controles de procso se concentran en la cantidad de clientes procesados y de ser-que vicios administrados- proporcionan esas pruebas.
H19

El ejercicio de controles estructurales es ms compatible con la vinculacin flexible entre las tareas de produccin y las administrativas que el ejercicio de los controles de proceso, y ste lo es mucho ms que el ejercicio del control de resultados.

Para desarrollar y explicar estas ideas, nos hemos concentrado en la organizacin actual de los sectores pblicos en los Estados Unicios, aunque creemos que el esquema ser de utilidad para analizar la estructura de otros sectores, otras sociedades y otras pocas. Los Estados Unidos son el caso extraordinario e interesante de una sociedad organizada histricamente en forma descentralizada --que da mucha importancia a las libertades individuales, la autonoma local, los procesos de mercado y las restricciones en el poder pblico- que ha experimentado una centralizacin considerable en este siglo. Sin embargo, las tentativas de centralizacin han sido muy variadas, como lo explica Sundquist (1969, p.13) en su descripcin de la oleada de centralizacin que ocurri durante las reformas de la Gran
Sociedad:
Cuando Ia estructura federal se ransform en los aos sesenta, no se reconstruy de acuerdo con ningn plan maestro. Nadie tenla uno [...] Cada decreto tenfa su propia tragedia administrativa. Algunos progrmas siguieron el modelo de federalismo anterior; la mayorfa se formaron en el nuevo. El otorgamiento de subsidio mediante frmulas generales coexisti con el de subsidios por proyecto. Las agencias establecidas competlan con las nuevas por la obtencin de los fondos federales, en una confusin de relaciones y patrones que variaban de una agencia
a otra y de un programa a otro.

De hecho, una importante contribucin en las obras sobre la vinculacin flexible en las organizaciones (por ejemplo, March y Olsen, 1976; Meyer y Rowan, 1977; Weick, 1976) es la de recordarnos que las caractersticas estructurales de las organizaciones pueden variar en una forma un tanto

independiente de los procesos que se llevan a cabo, y a su vez stos de los resultados obtenidos.

188

LAS FORMULACIONES INICIALES

LA ORGANIZACIN DE LOS SECTORES

SOCIALES

I 89

Adems de describir la variacin por sector y en diferentes pocas -nuestro modelo se dise para incorporar esa variacin-, la imagen de Sundquist revela ausencia de autoridad programtica centralizada y unificada en el nivel nacional: a menudo Ia autoridad programtica se fragmenta y federaliza, y cuando ocurre la centralizacin ha mostrado tendencia a tomar la forma de controles del financiamiento (vanse Meyer y Scott, 1983b). La ausencia de una autoridad programtica centralizada y unificada da origen a sistemas de control difciles de manejar y complejos por muchas razones. Primera, los intentos para ejercer control principalmente a travs de sistemas fiscales tienden a crear un sistema complejo de controles indirectos: frmulas de reembolso, requisitos contables y de reporte, informacin recabada para Ia documentacin y la justificacin ms que para fines de produccin. Segunda, cuando los controles se fragmentan y federalizan, existen muchas agencias de control, cada una con slo una parte de la accin y una relacin independiente con todas las organizaciones bajo su jurisdiccin. Los procedimientos analticos y de toma de decisiones dentro de cada una de estas agencias pueden ser muy racionales, pero el efecto combinado en las unidades subordinadas de los requisitos acumulados puede producir una confusin que linda con el caso administrativo (vase Sproull, 1981). Tercera, la toma de decisiones fiscal y fragmentada tiende a depender de controles estructurales y de proceso que, argumentamos, se asocian con una vinculacin dbil entre las tareas administrativas y las de produccin. Al reaccionar a la falta de control sobre las tareas de produccin (y los resultados) observada, a menudo se intensifican las tentativas de control en estos sectores. Cuarta, cuando la autoridad est fragmentada y federalizada, los esfuerzos de coordinacin a menudo se frustran. Nuevamente, Sundquist (1969, p. 19) proporciona una buena descripcin de esta condicin:
A medida que los planificadores y administradores empezaron a tener la necesidad de coordinacin dentro del gobierno federal -y aumentaba la crtica externa-, el gobierno respondi promoviendo la creacin de una estructura de coordinacin compleia, tanto en Washington como en el nivel de la comunidad (con innovacin tambin en los niveles regionales y estatales). Al hacerlo, el gobierno eligi depender casi completamente de los sistemas de ajuste mutuo ms que de la direccin central, es decir, de lo que se podfa lograr por medio de la negociacin entre iguales, y no a travs del ejercicio de la autoridad jerrquica.

irnica es que una menor autoridad produce ms controles. La ausencia de autoridad programtica dentro de un sector que experimenta centralizacin propicia sistemas de control ms complejos y extensos y, en consecuencia, componentes administrativos ms complejos en las unidades
organizacionales constitutivas. Un comentario final. Aunque hemos hecho hincapi en los costos asociados con los sistemas fragmentados y federalizados, no deseamos que se nos considere defensores del centralismo burocrtico. En una sociedad liberal hay muchas buenas razones para dividir y descentralizar e\ poder, incluso a costa de incompetencia administrativa. Adems, aun desde la perspectiva ms limitada de una administracin efectiva, cabe recordar que los sistemas administrativos deben servir a muchos valores y la eficiencia es slo uno de ellos. Grodzins y Landau, observadores experimentados de la escena poltica, han sealado funciones administrativas importantes a las que sirven el federalismo y la duplicacin: "Morton Grodzins concluy, basado en su estudio seminal del federalismo, que run poco de caos'es bueno el sistema es ms sensible cuando las lneas jurisdiccionales no son-todo y claras exclusivas, porque una ciudadana frustrada en un nivel de gobierno puede recurrir a otro nivel-" (Sundquist, 1969 , p. 27). De igual manera, Powell (1988, p. 125) seala las ventajas asociadas con el financiamiento mltiple y complejo y los controles reglamentarios a los que est sujeta la televisin pblica: "En relacin con el acceso pblico, la televisin pblica tiene beneficios sociales que pueden exceder los costos administrativos. El sis-

tema fragmentado actual proporciona probablemente ms canales de transmisin de los que proporcionara si el sistema lo financiaran nicamente el gobierno, las fundaciones privadas, la filantropa de las corporaciones o las cuotas de los suscriptores". Grodzins y Powell citan los valores de acceso y disposicin a responder. Landau (1969, p.351) seala la importancia de la veracidad y de la correccin de errores:
puede ser muy irracional recibir la apariencia de dupiicacin y sobreexposicin,

Probablemente el gobierno "eligi" el ajuste mutuo porque Ia autoridad programtica no estaba centralizada y no se poda centralizar o unificar en bsos sectores. (O, como la versin de Benson Ii981] lo expresa, el "feudalismo interorganizacional" observado en muchos sectores de la sociedad estadunidense es resultado de la incapacidad de las estructuras gubernamentales centrales para superar los intereses privados establecidos que ejercen control en cada uno de esos fondos.) Nuestra conclusin un tanto

y actuar automticamente para suprimir y redefinir. unificar los departamentos de defensa, o varios de los servicios independientes del gobierno que recaban informacin, o Ia gran cantidad de agencias que prestan asistencia tcnica, o los diversos programas para combatir la pobreza, o la miscelnea de agencias interesadas en el transporte, o la gran variedad de administraciones federales, estatales y locales que actan en las mismas reas, podrfa despojar al sistema del apoyo necesario. Es posible plantear la hiptesis de que son precisamente esas redundancias las que permiten el delicado proceso de ajuste mutuo, de autorregulacin, por medio del cual todo el sistema puede sufrir daos locales graves y seguir funcionando en forma confiable.

En la medida en que Ia centralizacin del poder y los recursos propicie el aumento de la homogeneizacin de las formas estructurales dentro de un

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LAS FORMULACIONES INICIALES

sector organizacional (vase DiMaggio y Powell, 1983), hay que proc: parse por la prdida de la variedad. Como Hannan y Freeman (1989, p' 7) lo sealan, tal reduccin puede disminuir
la capacidad de una sociedad para responder a cambios futuros inciertos. La va' riedad organizacional denro de cualquier rea de actividad, como la atencin mdica, la produccin microelectrnica o la investigacin cientffica, constituye un depsito de soluciones alternativas al problema de producir conjuntos de resultados colectivos. Estas soluciones estn incorporadas en estmcturas y estrategias organizacionales.

SBcuuna Penrs

REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL

La prdida de esa capacidad organizacional y de Ia adaptabilidad futura tambin puede ser un precio demasiado alto que habra que pagar por las economas actuales en la administracin.

RncooclnlreNTos

Este documento se public por primera vezhace siete aos (vanse Scott y Meyer, 1983). En esta versin revisada, los autores han tratado de modificar y actualizar los argumentos teniendo en cuenta los estudios subsecuentes y al mismo tiempo han tratado de retener Ia esencia del original, ya que rese la bibliograffa sobre la organizacin-ambiente de los aos setenta y trat de dar una direccin nueva para su desarrollo en los ochenta' La preparacin de la versin original se financi en parte con fondos de la Divisin Organizacional y de Poltica Educativa del Instituto Nacional de Educacin (donacin nm. on-NIs-c-80-0111) administrada por el Insti-

tuto para la Investigacin sobre Finanzas y Gobierno Educativo, Centro

para la Investigacin Educativa, Universidad de Stanford. Los anlisis y las conclusiones no reflejan necesariamente los puntos de vista o las polticas
de ninguno de los dos institutos.

El trabajo original se benefici de los comentarios y sugerencias

de

Elaine Backman, Mary Bankston, Eleanor Ferguson, Mitchell LaPlante, Allyn Romanow, John Sutton, Sharon Takeda, Michael Tamuz y David Weckler, la mayora de los cuales estuvieron con nosotros en un seminario informal para desarrollar estas ideas y disear los estudios para comprobarlas.

En la revisin de este captulo, los autores fueron apoyados con las observaciones y comentarios de Bruce L. Black, Andrew Creighton, Paul J' DiMaggio, Frank R. Dobbin, Ronald L. Jepperson, David Strang, Lynne G. Zucker y en especial de Walter W. Powell.

V. INSTITUCIONES, EFECTOS INSTITUCIONALES

E INSTITUCIONALISMO
RolcI-o L. JnppnnsoN
'

L tlsrrrucu y la institucionalizacin son conceptos centrales de la sociologa general. En las ciencias sociales, los especialistas hacen uso de estos trminos para referirse, de una u otra manera, a la presencia de reglas autoritarias o de una organizacn obligatoria. por ejemplo, en este mo, mento, la universidad donde trabajo lleva a cabo simposios sobre el racismo institucional. Estos difieren probablemente de otros que podran tratar sobre el racismo -o por lo menos asl lo sugieren sus declaraciones-. Los simposios parecen concentrarse ms en las caractersticas histricas, organizacionales y estructurales del racismo -el racismo institucional-, ias cuales son distintas de las orientaciones relacionadas con larazav las preferencias de los individuos. Este uso se ajusta a lo que puede ser el significado central de institucin en la sociologa general, es decir, la institucin como un procedimiento organizado y establecido.l Estos procedimientos especiales a menudo se presentan como reglas componentes de la sociedad (las "reglas del juego,,). Se pueden experimentar y analizar en forma externa a la concienci de los individuos (Berger, Berger y Kellner, 1973, p. 1i). Este significado ms general nos puede ayudar a entender por qu incluso algunos especiahss han identificado la sociologa con el estudio de las instituciones. por ejemplo, Durkheim llam a la sociologa "la ciencia de las instituciones" (vase [1901] 1950, p. 1x). Y un comentarista de Weber sugiere que ,,la teora de las instituciones es la contraparte sociolgica de la teora de la competencia en la economa" (Lachmann, L971, p.8). Pero la importancia del concepto de institucin (y de trminos relacionados) no ha garantizado su uso claro y,cuidadoso. Algunos especialistas recurren al trmino institucin slo para referirse a asociaciones pa.rticularmente grandes o importantes. otros parecen identificar a las instituciones con los efectos ambientales. Y algunos simplemente usan el tl'mino como si fuera equivalente a los efectos "culturales" o histricos.2 Esta variedad y vaguedad conceptual es notable. Tambin es preocupante
t Maclver (1931, pp. 15-17) distingue claramente entre una asociacin, como un gnpo organizado, y una institucin, como un procedimiento organizado. z vanse Fisenstadt (198) para un catlogo de los usoi del tnnino; Znaniecki (1945) para una amplia discusin histrica del pensamiento institucional, y scott (19g7b) para un panorama del uso del concepto en el anlisis organizacional.
193

1g4

REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL

INSTITUCIONES,EFECTOSINSTITUCIONALESEINSTITUCIONALISMO I95

debido al reciente surgimiento de "institucionalismos nuevos" en las ciencias sociales: en la ciencia polltica (por ejemplo, March y Olsen, 1984), en la economla (Langlois, 198), en la psicologa (Farr y Moscovici, 1984) y ahora en el anlisii organizacional (por ejemplo, este libro). Es mejor que los evaluemos, antes de que esos institucionalismos se institucionalicen -se conviertan en "estrategias tericas" expresas, se codifiquen en los libros de texto y los profesionalis los den por sentado-. De este modo, el presente capitlo se interesa en gran medida en la conceptualizacin de las institucines, los efectos institucionales y el institucionalismo. Mis intenciones tienen dos aspectos. Primero, busco describir una estructura central dentro del campo semntico de los trminos institucionales. Recomiendo que se empleen exclusivamente estos significados centrales y se evite un nmero de conceptualizaciones modernas, muchas de las cuales slo sirven para confundir los trminos institucionales con otros conceptos o para hacer

IsrrrucoNes E INSTITUcToNALTzAcTN

Comienzo con ejemplos de objetos que comnmente se piensa que representan instituciones. Considere la siguiente lista:

matrimonio
sexismo el contrato

ocupacin acadmica presidencia

vacaciones

salario el saludo de mano

seguro

asistir a la universidad la corporacin

el motel

organizacin formal el ejrcito

la disciplina acadmica votar

afirmaciones empricas no probadas dentro de nuestras definiciones. Segundo, al hacer esta aclaracin, trato de especificar las caractersticas distintivas del institucionalismo como una lnea de teora' En resumen, argumento que la institucionalizacin indica una propiedad o estado social diitinto (y busco especificar esta propiedad) y que las insti' tuciones no deberan identificarse especficamente, como con frecuencia sucede, ya sea con elementos culturales o con un tipo de efecto ambiental
(secciones

I y 2 siguientes).

Entonces es posible representar la instituciona-

iizacin como un onjunto particular de procesos sociales reproductores, a la vez que se evita la oposicin entre institucionalizacin y "cambio" (seccin 3). Y se hace posible representar el institucionalismo de una manera completamente clara, como argumentos que se caracterizarlpor restricciones de orden superior impuestas por realidades construidas socialmente, y distinguirlo de otras lneas de razonamiento (secciones a y 5). Si bien este captulo se concentra en la conceptualizacin bsica, pretende decididaminte ser sustantivo. Espero proporcionar elementos de

Primero, obsrvense ciertas diferencias entre estos objetos. Algunos se pueden considerar organizaciones, otros no. Algunos pueden parecer ms "culturales", otros ms "estructurales". Pero los objetos comparten importantes elementos comunes que nos hacen agruparlos. De diversas maneras todos son "sistemas de produccin" (Fararo y Skvoretz, 198), o "estructuras que permiten hacer algo", o "programas" sociales, o documentos de ejecucin. Cada una de estas metforas conlleva diseos fijos de secuencias de actividad que se repiten crnicamente. Estas imgenes bsicas se encuentran en la esencia de los usos sociolgicos.a

tantivos. (Los conceptos sin proposiciones no constituyen una teora, como Homans le recuerda acertadamente a Parsons, pero las proposiciones que unen conceptos mal formados tambin pueden representar mucho esfuerzo esperdiciado,) Mis ejemplos y aplicaciones se obtienen del anlisis organiiacional, pero las cuestiones conceptuales bsicas son completamente generales.3

utilidad inmediata para comunicar, organizar y proponer argumentos sus-

Si continuamos con estas metforas podremos ajustar considerablemente nuestra conceptualizacin de los trminos institucionales. La institucin representa un orden o patrn social que ha alcanzado cierto estado o propiedadi la institucionalizacin indica el proceso para alcanzarlo.s Por orden o patrn me refiero, como se acostumbra, a secuencias de interaccin estandarizadas. Por tanto, una institucin es un patrn social que revela un proceso de reproduccin particular. Cuando se contran'estan las desviaciones respecto de este patrn en forma regulada, por medio de controles reiterativamente activados, socialmente construidos decir, por algn conjunto de recompensas y sanciones-, decimos que -es un patrn esta institucionalizado. Expresado de otra forma, las instituciones son ehos
I Estas imgenes se reflejan en los trabajos de un gran nmero de tericos sociales, entre ellos Mead (1934, pp. 21 ss.); Parsons (1951); Gerth y Mills (1953); Berger y Luckmann (197); Durkheim ([1901] 1950); Das (1949); Hayek (1973); Goffman(1974); Buckley (197); Eisenstadt (198); March y Olsen (1984); Douglas (198); Maclver (1931); Giddens (1984, p.375, y 1982, p. l0); Bierstedt (1970,p.320); Shibutani (1986, p. 1); Stinchcombe (1986a,
pp. 904-905). s Aqu sigo a Zucker (1983) al representar los trminos como variables de proceso y propiedad, aunque no la sigo en los detalles de la conceptualizacin. 0 He adaptado libremente una caracterizacin que proporcionan Fararo y Skvoretz (1986). Tambin me baso en Przeworski y Sprague (1971). Debo agregar que las instituciones no

Este captulo aprovecha un gran nmero de trabajos, pero especialmente los,d.e Fararo y skvoretz (tiao); zu^cker (1983) Jn este libro; y Meyer, Boli y Thomas (1987). Tambin sartori (1SSO), ."pftulo 7, proporcionan ideas importantes y complemertarias sobre iiSSj y que este capltulo trata de emplear-. io, ."qi.ito. d" rnu br"n^
3

i"tt.l

"ott."itrliru.in -ideas

19

REFINAMIENTO DE LA TEORIA INSTITUCIONAL

INSTITUCIONES,EFECTOSINSTITUCIONALESEINSTITUCIONALISMO

197

patrones sociales que, cuando Se reproducen crnicamente, deben su Supervivencia a procesos sociales qr,re se activan relativamente por sl mismos. be modo notable, su persistencia no depende de la movilizaci1n colectiva peridica, movilizacin que reiterativamente se reconstruye y reactiva con tin d" asegurar la reproduccin de un patrn. Es decir, Ias instituciones "t ," ,"p.oJ.,cen por l "accin", en el sentido estricto de Ia intervencin ,ro colectiv en una convencin social. Ms bien, los procedimientos reproductores rutinarios apoyan y sustentan el patrn, favoreciendo su reproduccin menos que la acciOn colectiva obstmya, o el choque ambiental inte-

propiedad relativa: nosotros decidimos si debemos considerar un objeto como una institucin segn sea el contexto analltico. Los ejemplos anteriores sugieren una dimensin de esta relatividad general: que una prctica

institucin est. 1) en relacin con contextos especiales. Pero podemos ampliar y formalizar esta relatividad un poco ms. Dentro de cualquier sistema que tiene mltiples niveles u rdenes de or,
sea una

-a rrumpa, el proceso
fa condiciOn

"a mnos que..." es importante. Hasta ahora la discusin que la institulionalizacin equivale a, o es una forma de, estapodra sugerir Uua o iupervivencia. Pero esta identificacin resulta inexacta. Si uno sustenta que un patrn est institucionalizado, se indica la presencia de prolas cesos rep.odctores en curso, por lo que "las desviaciones respecto de tienden a formas normales de accin definidas por el diseo linstitucional]

reProductor-.

ganizacin, 2) los niveles primarios de organizacin pueden funcionar como instituciones en relacin con los niveles secundarios de organizacin. Un sistema de operacin bsico de microcomputadora parece una institucin en relacin con su programa de procesador de palabras (en especial con un ingeniero en programacin). En las colectividades, los
procedimientos constitucionaies pueden parecer institucionales en relacin con las prcticas de organizacin formal, y estas prcticas pueden parecer institucionales en relacin con las prcticas sociales no organizadas. Adems, que un objeto sea una institucin est 3) vinculado con la dimensin particular de una relacin. En ciertos aspectos, la Universidad de Yale es en mayor grado una institucin para New Haven que para la mayora de las otras comunidades (es un elemento sobresaliente del ambiente Iocal); no obstante, en otros aspectos, Yale es en menor grado una institucin para New Haven que para cualquier otro Iugar (Paul DiMaggio seala, en broma, que el prestigio de una universidad Ily League* parece ser igual ala raz cuadrada de la distancia a la que se encuentra). Los padres son ms instituciones para sus propios hijos que para otros nios, como realidades que se dan por hecho; sin embargo, los nios pueden rebatir la autoridad de sus propios padres mucho ms que la de los padres de otros. Por ltimo, el que un objeto sea una institucin est 4) en relacin con la centralizacin. En los sistemas, las partes centrales son instituciones en relacin con las periferias, El rgimen de coordinacin poltico-econmica internacional es una restriccin ms externa y objetiva para Ghana que para el FMI. Una asociacin puede ser ms una institucin una caracterstica fija de un ambiente externo- para el que no es-ms miembro que para el que s lo es. Aqu los detalles y las dimensiones son menos importantes que el punto general el mismo trmino, "en una referencia diferente" (Maclver, -que 1931, p. l6), puede o no indicar una institucin-. El que consideremos.un objeto una institucin depende de lo que consideremos nuestro problema analtico.
Cmo funcionan las instituciones
?

contrarrestarse" por medio de rutinas (Fararo y skvoretz, 1986, p.22a).

pero que estos procesos realmente tengan xito y aseguren la supervivencia del patrOn es un asunto completamente distinto' Por ejemplo, bajo ciertas .orri.io.r"r, una alta institucionalizacin puede hacer que una estmctura o extersea ms vulnerable al impacto ambiental (de ambientes internos en El Antiguo Rgimen y Ia Revolucin pro' nos). El anlisis de Tocquiville porciona un ejemplo clsico: el Estado trancs estaba altamente institucionalizado, p"ro d. una manera que lo haca muy vulnerable al cambio (Tocqueambiental (era un "castillo de naipes", en palabras de Tocquelle)

ville, [1856] 1955)'

Considere de nuevo los elementos anteriores en la lista de supuestas instituciones. Consideramos que votar es un patrn social institucionalizado en (digamos) los Estados unidos, mientras que en (digamos) Hait no lo es. Lo estimamos as en gran medida porque votar en los Estados unidos est incorporado en un conjunto de prcticas reproductoras y de apoyo y no es muy iependiente (como en el cso de Hait) de una intervencin poltica ,"ptiaa para su empleo. Igualmente, la disciplina acadmica es una instituciOn dent.o del sistema universitario moderno porque est unida a otras prcticas institucionales similares que, en forma conjunta, constituyen el .irt"-u universitario. Estas prcticas institucionales requieren, de nuevo, relativamente poca " accin" -movilizacin e intervencin reiterativaspara su subsisiencia. (En seguida me referir a las diferencias entre la institucionalizacin y la "accin".) Adems, estos ejemplos nos recuerdan que Ia institucionalizacin es una
instituciones equivalen a las normas. Muchos tericos han distinguido las,normas de-las Schotter estas ltimas aucontrolables, no as las primeras Vanse, por ejemplo' t .i"no

Las instituciones son no slo estructuras restrictivas; todas autorizan y controlan al mismo tiempo. Las instituciones presentan una dualidad de restric*As se llama al grupo de las ms prestigiosas y tradicionales universidades del este de los
Estados Unidos. [T.]

i'isil,'po. lGiZj; tu-ui"

parsons (por ejemplo, 1951, p. 20); segn parsons, una norma est institunalizaa si su cumplimientb es recompensado o sancionado'

198

REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

INSTITUCIONES,EFECTOSINSTITUCIONALESEINSTITUCIONALISMO 199

cin/libertad (Fararo y Skovertz, 198): son medios de actividad dentro de las restricciones (a esto se deben las imgenes de "sistemas de produccin" sugeridas por Fararo y Skvoretz). Todas las instituciones son estructuras de programas o reglas que establecen identidades y lneas de actividad pu. di.hut identidades.T por ejemplo, la organizacin formal, considerada una institucin (March y Simon, 1958, pp. 2-4; Stinchcombe, 1973), es una
tecnologa social empaquetada, con reglas e instrucciones para su incorporacin y empleo en un escenario social. De esta manera, las instituciones incluyen "acciones programadas" (Berger y Luckmann, 1967, p' 75) o "respuestas comunes a situaciones" (Mead [1934] 1972,p.23). Los programas institucionalizados producen entonces vnculos de perspectivas o "expecta-

Cuando los analistas se refieren a las instituciones como si se dieran por hecho, pueden tener en mente una idea ms especlfica. Sugieren que las instituciones son esas secuencias de actividad estandarizada que han dado por hecho razones fundamentales, es decir, en lenguaje sociolgico, alguna "explicacin" social comn de su existencia y propsito. Quizs las personas no comprendan bien una institucin, pero por lo general tienen fcil acceso a alguna explicacin funcional o histrica de la razn por la que existe en la prctica. Tambin esperan que haya explicacin adicional, en caso de que la requirieran. Por tanto, las instituciones se dan por hecho en el sentido de que se les considera caractersticas relativas en un ambiente social y se les explica (expone) corno elementos funcionales de ese ambiente.lo

tivas recprocas de predictibilidad" (Field, 1979,p.59). Dicho informalmente, las instituciones funcionan sobre todo afectando las revisiones de
las personas acerca del ambiente y la actividad colectivos.s Por medio de sus efectos sobre las expectativas, de alguna manera se llegan a dar por hecho las instituciones. El calificativo "de algr'rna manera2 es decisivo en tanto que la mayor parte de las discusiones asocian en forma directa la institucionalizacin con "lo dado por hecho" (por ejemplo , Zucker (1983) y el captulo ttt del presente libro); este concepto fenomenolgico es
A qu debera oponerse la institucionalizacin?

ambiguo y no se le ha analizado lo suficiente. Los objetos que se dan por hecho son aquellos que se consideran restricciones exteriores y objetivas (vanse, por ejemplo, Berger y Luckmann , 1967; Zucker, 1983)' Pero esos hechos pueden tomar formas completamente distintas. Primero, como se reconoce, dar algo por hecho es diferente de comprenderlo (vanse Berger y Luckmann , 1967 , p. 60): se puede considerar un modelo exterior, objetivo, restrictivo, ya sea que las personas tengan o no Ia impresin de que lo entienden bien. Pero tambin, lo que se reconoce menos, dar algo por hecho es distinto del conocimiento consciente: se puede dar por hecho un modelo porque no se le percibe o se piensa en l; por otro lado; es posible someter al modelo a un examen minucioso y seguir dndolo por hecho de manera muy diferente- como una restriccin objetiva exter-aunque dar algo por hecho es distinto de evaluarlo: es posible evaluar na. Adems,
positiva o negativamente un modelo, o no evaluarlo, y en cada caso (en forma diferente) darlo por hecho.e
z "Las situaciones institucionalizadas con sus arreglos morales y prcticos crean obligaciones y poderes de los indiduos, crean actividades" (Stinchcombe, 198a, p. 905). a Paia ejemplos de muchas formulaciones adicionales, paralelas_, vanse Berger y Luckmann (197, p. OO) (las instituciones incorporan "lo que todo el mundo sabe", "el conocimiento de recetas;); Lachmann (1971, p. 13) (son "mapas que orientan" las acciones futuras de

Si consideramos lo que no est institucionalizado, podremos comprender an ms lo que es la institucionalizacin. Si un objeto social no est institucionalizado, a qu clase analtica se podra decir que pertenece? Puesto que la institucionalizacin es una propiedad de un orden, se le puede oponer, en primer lugar, a la ausencia de orden -de hecho, a la entropa social*. Pero ms all de este contraste trivial (y en segundo lugar), la institucionalizacin tambin se puede distinguir de la ausencia de procesos reproductores. Por ejemplo, podemos encontrar algunos patrones sociales que son productos recurrentes del comportamiento social elemenirreflexivo") (Douglas, 198; Lvi-Strauss, 19). Asl, las sociedades modernas, que revelan
una mayor reflexin sobre las prcticas sociales, probablemente estn menos institucionalizadas que las no modernas (por ejemplo, las tribales). (Para Lvi-Strauss, los sistemas tribales son culturas "fras" y tienen sus instituciones sociales entrelazadas con la naturaleza y sin las contradicciones endgenas que generan el cambio.) En contraste, Stinchcombe argumenta que las sociedades modernas poseen tanto mayor reflexibilidad como mayor capacidad institucional autorreproductora ( 1 98, p. 1 I 5). Necesitamos tratar esas diferencias como sustantivas tericamente, a las que es preciso juzgar de manera emprica, en vez de ignorarlas al considerarlas defi nitoriamente. to En una versin anterior de este captulo, los comentarios de Francisco Ramrez propiciaron este prrafo. El da un excelente ejemplo en su discusin sobre la misa anterior al Vaticano II: "Nadie pondrfa en duda su carcter institucional. La misa siempre consisti en la ejecucin de una accin promulgada, nunca fue el producto de una accin colectiva. La misa sL celebr en latn; se preicribiiguiosamente la scuencia de actos. Cada acto tuvo un noitr' bre. Lo que el sacerdote tuvo que hacer para cumplir con una accin determinada estaba previsto en un documento escrito; tambin estuvo cuidadosamente prescrito lo que los dems tenan que hacer en respuesta (pararse, hincarse, persignarse). La nica variable fue el con' tenido del sermn (al que ahora se llama homila) y si el escrito se cantaba. [...] Desde una perspectiva aiena, una produccin tipo zombi. Pero aunque no se atribuya un alto grado de comprensin a los participantes (no todos tomaron un curso sobre liturgia o saban que el
color de las vestiduras usadas en determinado dla tena un significado simblico preciso), casi todos podan decir que la misa fue para adorar a Dios y que se deba ir a misa todos los domingos y otros das de guardar. Los participantes no llevaban a cabo simplemente secuencias de interccin estandarizada sin haber compartido alguna parte de la historia referente al asunto del que se ocupaba la prctica".

otros), y Parsons (las institucioneJproducen un acuerdo sobre la lnea de accin especfica

que demanda una situacin).

a menudo se hace en las discusiones aituales) con la ausencia de pensamiento o con una evaluacin positiva. Esta prctica introduce clandestinamente afirmaciones empricas no probadas en nuestra concepir"lir.t0., t" que despus perjudica el debate terico- Por ejemplo, tanto Mary Douglas como Lvi-Straus. par"tett aiociar las instituciones con la ausencia de pensamiento (con "lo
n

Pu."." especialmente arbitrario asociar las instituciones (como

2OO

REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

INSTITUCIONES,EFECTOSINSTITUCIONALESEINSTITUCIONAIISMO

2OI

tal (como lo describe Homans, o en la biosociologa contempornea).

Como ejemplos, podemos desear considerar algunos procesos de prestigio genrico o de valoracin, o patrones sociales comunes que surgen en caso de un rompimiento institucional (Homans, 191, captulo 1). Adems, algunos patrones sociales son involuntarias consecuencias reiterativas o persistentes de la interaccin social, ms que patrones reproducidos crnicamente. Por ejemplo, considere la operacin reiterativa de alguna regularidad sociolgica general, como los procesos de "distanciamiento social" que inducen algunos patrones de segregacin de vivienda. En estos casos, podemos encontrar un patrn social persistente, pero no se obtiene por medio de los procesos de reproduccin autoactivados que son caractersti, cos de las instituciones. Tercero, la institucionalizacin se puede distinguir de otras formas de reproduccin. Por ejemplo, podemos desear considerar la socializacin profunda (pongamos por caso, la internalizacin) un proceso diferente de la institucionalizacin y una alternativa para Ia reproduccin de patrones sociales. (Sera til tener una tipologa de las principales formas de reproduccin social.) Aqu quiero concentrarme en un solo contraste: el que hay entre la institucionalizacin y la "accin", como he definido anteriormente, como dos formas de reproduccin diferentes. Un patrn social se reproduce por medio de la accin si las personas, en forma reiterativa (re)movilzany (re)intervienen en el proceso histrico para asegurar su persistencia. En algunos pases de Amrica Latina, Ia democracia es sustentada (cuando s se sustenta) por medio de la accin en este sentido, y no por medio de los procesos institucionales que en gran medida la fomentan en (digamos) el Reino Unido. La "accin" es una forma de reproduccin mucho mas dbil que la institucionalizacin, porque se enfrenta a todos los problemas "lgicos de la accin colectiva" que estn bien establecidos en la bibliografa al respecto (por ejemplo, Olson, 195). De manera similar, cuando Dahrendorf habla de la "institucionalizacin del conflicto de clases" (1964, pp.267 ss.) argumenta que se remplaza la accin de las clases: que la interaccin poltica entre las clases procede, en gran medida, sin intervenciones tentativas recurreRtes de las clases organizadas en los procesos sociales y, adems, que el "conflicto de clases" se puede sustentar en Ia ausencia de subculturas de clase persistentes o de la conciencia de clase. (Aqu no es pertinente saber si su argumento es correcto o no.) Las relaciones de clase se vuelven menos inmediatamente polticas, ya que se naturalizan como una caracterstica estable del ambiente restrictivo : se institucionalizan. Este contraste entre la institucionalizacin y Ia accin es central. Si uno

universidad se ha convertido en una etapa institucionalizada de la vida, un joven toma accin al negarse a asistir a la universidad, ms que si se inscribe en ella. El punto es general; uno cumple con las instituciones; uno toma accin al alejarse de ellas, no al participar en ellas. Para resumir, sin tratar de dar una definicin rigurosa: Ias instituciones
son sistemas de programas o de gobierno socialmente construidos y repro-

ducidos rutinariamenle (ceteris paribus). Funcionan como elementos relativos de ambientes restrictivos y estn acompaadas de explicaciones que se dan por hecho. Esta descfipcin concuerda con las metforas que se mencionan repetidamente en las discusiones de estructuras o -metforas reglas-. Estas imgenes incluyen simultneamente la potencialidad y Ia

restriccin contextuales y lo dado por hecho.

Eiemplos de conceptualizaciones de los t.rminos institucionales discutiblemente meno s pro ductivo s

He argumentado que la institucionalizacin se representa mejor como un estado o propiedad particular de un patrn social. Ahora necesito distinguir, brevemente, esta conceptualizacin de otras descripciones actuales.

Algunos analistas presentan la institucionalizacin como una idea de

"propiedad", como yo lo hago aqu, pero la asocian con las propiedades de Iegitimidad, organizacin forrnal o contextualidad. Cada una de estas asociaciones parece mal orientada. La legitimidad puede ser resultado de la institucionalizacin o puede contribuir a ella, pero esta claro que hay elementos ilegtimos que pueden institucionalizarse (el crimen organizado, la cornrpcin poltica, el fraude, etc.).11 De manera similar, aunque quisiramos

considerar la organizacin formal una institucin, o argumentar que Ia organizacin formal puede incluir o generar instituciones (por ejemplo, Zucker, 1987), o que algunas organizaciones se han convertido en instituciones (la Cruz Roja), es arbitrario identificar Ia institucionalizacin con la organizacin formal. Tenemos buenas razones para considerar el votar y ei matrimonio instituciones, por ejemplo, y no son organizaciones formales. Adems, mientras algunos analistas consideran los efectos contextuales o ambientales iguales a los institucionales, analticamente son muy diferentes. Como ya lo hemos observado, todos los efectos institucionales tienen cualidades contextuales (la cualidad de externo, objetivo, restictivo), pero no todos los efectos contextuales son institucionales.l2 Por ejemI Walter Buckley es categrico al insistir en que se debe distinguir la institucionalizacin de la legitimacin: algunos "problemas sociales", dice, "son tan penetrantes, estables y difciles de suprimir precisamente porque estn 'institucionalizados'. Es decir, conllevan cadenas de expectativas, comunicaciones, interpretaciones normativas, intereses y creencias interpersonales complejos y a menudo altamente organizados, incorporados en la misma matriz iociocultural en que estn las estructuras'legitimadas"' (1967, p.11; rambin pp. 145, 129 y 130). r2 Es decir, los efectos contextuales a menudo se refieren a los efectos de la distribucin

participa, convencionalmente, en un patrn social altamente institucionalizado, no toma una accin, es decir, interviene en una secuencia, hace una

declaracin. Si un apretn de manos es una forma institucionalizada de saludar, uno toma accin slo al rehusar ofrecer la mano. Si asistir a la

2O2

REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

INSTITUCIONES,EFECTOSINSTITUCIONALESEINSTITUCIONALISMO 203

plo, muchos efectos contextuales tienen un carcter totalizador en vez de institucional. Podemos considerar que ciertos efectos del mercado internacional en las economas nacionales son efectos contextuales; si bien esos mercados tienen fundamentos institucionales, no acostumbramos considerar sus efectos inmediata o aproximadamente institucionales. El contexto invoca un contraste espacial: externo, difundido o global contra local. Algunos analistas usan la institucionalizacin no para invocar el contexto, sino para delimitar un nivel particular de anlisis, con ms frecuencia un macronivel. Lo macro, como lo contextual, puede especificar un amplio lapso de tiemlo que creo que es un uso mas estricto--, po y espacio, o, por otro lado -en jerrquica: mucho ms organizado conpuede iecurrir a una comparacin ira mucho menos organizado.l3 En cualquier caso, la identificacin de la institucin con un nivel determinado de anlisis tambin es engaosa. Algunos efectos institucionales no estn macroorganizados -por ejemplo, algunos de los "rituales de interaccin" que registr Goffman-' Estos modelos pueden estar difundidos y por tanto tener cualidades contextuales, pero estn institucionalizados en submacrordenes de organizacin. (En una seccin posterior volver a estas cuestiones')14 Una tercera categora de definiciones diferencia las instituciones al asociarlas con dominios o controles sociales particulares. Especialmente en el anlisis organizacional, muchos comentaristas asocian las instituciones, de una manera u otra, con la "cultura", es decir, con efectos normativos, ideas, conceptos, "entendimientos preconscientes", mitos, ritual, ideologa, teoras o explicaciones. Esta conceptualizacin confunde en gran medida la discusin y el desarrollo de argumentos institucionales, porque cualquiera de las diversas estructuras de control social puede estar ms o menos institucionalizada; ninguna por s misma contiene la institucionalizacin. La "cultura" normalmente como esas formas de "conciencia" -repreientadacoordinadores- puede estar ms o menos institucon efectos socialmente cionalizada. (Por ejemplo, se podra considerar a los padres solteros un modelo cultural significativo y, sin embargo, no desear representar tal paternidad, por lo menos no todava, como muy institucionalizada.) Todas
proporcional de los individuos en los gtupos dentro_de una colectidad, o a las tasas de interacci., ent.e los individuos en localiddei sociales diferentes. Vase, por ejemplo, Przeworski (1974).Para ejemplos de tales argumentos, vase Blau (1977). ' tt Lo mncr se puede referir a una gran extensin espacial o a grandes nmeros, pero tambin a un alto orden de organizacin entro de una estructura que tiene mltiples rdenes de organizacin (un alto orden es un conjunto de rdenes ms bajos: los captulos son, en pane, .oijrrtrto. de prrafos, que a su vez son organizaciones de oraciones). Por tanto, lo macro se puee referir a los efects de un "centro" c-olectivo o de sistema, en relacin con la periferia,
as como a los efectos (extensos) globales sobre una localidad. Con frecuencia ambos usos se

las instituciones incorporan fundamentos o explicaciones sociales, pero ello no es razn para identificar las instituciones con la clase de fundamentos o explicaciones. Puede ser que, por una razn histrica, los analistas tiendan a igualar la institucionalizacin con la cultura: en la nacin-Estado moderno, gran parte de la institucionalizacin se lleva a cabo mediante reglas

culturales (como se argumenta, por ejemplo, en Meyer, Boli y Thomas, 19SZ.ts Pero es mejor dejar la institucionalizacin como una propiedad abstracta que puede caracteizar muchas formas de coordinacin social.l
Forules y cRADos
F ormas

DE rNSTrrucroNALrzAcrN

de ins titucionalizac in

Se pueden delimitar tres portadores primarios de la institucionaiizacin: la organizacin formal, los regmenes y Ia cultura. Quiz la mayor parte de la discusin se ha concentrado en los efectos institucionales que surgen de la organizacin formal, por ejemplo, los estudios de los efectos de la organizacin del trabajo en la conformidad individual (Kohn, 1969). Existen entonces dos tipos primarios de institucionalizacin informalmente organizada. Sealo el primero con el trmino regmenes, que se refiere a la institucionalizacin en algn sistema de autoridad central --s decir, en reglas y sanciones explcitamente codificadas-, sin una incorporacin primaria en un aparato organizacional formal. Un sistema legal o constitucional puede funcionar como un rgimen en este sentido, pero tambin Io puede hacer, por ejemplo, una profesin (o, en este caso, un sindicato criminal). En relacin con los regmenes, las expectativas se concentran en el control y sancin mediante alguna forma de "centro" colectivo, diferen-

ciado.lT

La institucionalizacin tambin se puede llevar a cabo por medio de la "cultura": en este caso, simplemente por las reglas, procedimientos y metas sin representacin primaria en Ia organizacin formal y sin el control y la sancin por parte de alguna autoridad "central". Ms bien, estas reglas son
rs De hecho, varios autores, entre ellos los citados, pueden confundir estos argumentos histricos con los conceptuales. Esta combinacin fue realmente uno de los problemas cen-

combinan. la Observe el uso ambiguo deambiente en la bibliografa organizacional. Algunas veces el trmino evoca imgenes contextuales (digamos, campos de organizaciones), otras veces majerrquico- (por ejemplo, las referencias a la ley), o a veces croimgenes -ordinamiento ambas (-por ejemplo, "el ambiente institucional")' Esto produce confusin.

trales de la teora de Parsons. 10 Es diflcil categorizar y evaluar la discusin de Stinchcombe sobre la institucionalizacin trminos aproximados, el proceso de vincuiar el poder a un valor ( 1 98, en especial pp. -en 181-188)-. Para 1, una institucin es mejor considerarla una estructura en la que personas poderosas estn comprometidas con algn valor (p. 107), o con los valores y nonas que tienen altas correlaciones con el poder. Estas imgenes son evocadoras, pero no me parece que sean suficientes para fines conceptuales, por dos razones: las imgenes vincuian muy estrechamente la institucin con dos conceptos relativamente inestables (poder y valor); tambin hacen que nos concentremos indebidamente en las instituciones formalmente organizadas (como en los ejemplos de Stinchcombe). En la resea reciente de un libro, Stinchcombe emplea una conceptuaiizacin que se acerca ms a la que se recomienda aqu (198a). t7 Centro en el sentido de Shils (1975) o Eisenstadt (198), no en un sentido geogrfico.

REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

INSTITUCIONES. EFECTOS INSTITUCIONALES E INSTITUCIONALISMO

de carcter habitual o convencional. La institucionalizacin en la cultura produce expectativas sobre las propiedades, orientaciones y comportamiento de los indiduos, como restrictiva de "otros" (Mead) en el ambiente social.

Al decir que las instituciones se pueden llevar a cabo de maneras diferentes, he distinguido entre los distintos tipos de estructura de reglas o de

control (organizacin, rgimen, cultura).i8 Las instituciones ciertamente pueden tener una incorporacin compleja: tanto en el rgimen como en Ia cultura, por ejemplo (la ciudadana). Pero, por varias razones, requerimos de algunas de esas distinciones. Primero, nos obligan a mantener separada la institucionalizacin, como una propiedad, de tipos particulares de estructuras de reglas o control. Asimismo, Ias instituciones que tienen portadores primarios diferentes (por ejemplo, el saludo de mano en la "cultura") pueden funcionar de manera diferente. Adems, talvez queremos distinguir colectidades, o periodos histricos, por su dependencia relativa respecto de distintas formas de institucionalizacin. Por ejemplo, considrese Ia afirmacin de que la historia del mundo occidental moderno est guiada particularmente por instituciones "que se transfirieron de una cultura histrica, universalista y dominante" (Meyer, Boli y Thomas, 1987, p.27).
Grados de institucionalizacin
Se puede obtener una medida aproximada de institucionalizacin? Por ejemplo, cmo podramos comparar la institucionalizacin relativa de las siguientes instituciones en Ia sociedad estadunidense contempornea: el estado iiberal, la discriminacin racial, la corporacin, el sexismo?1e Este tema representa un punto dbii constante err la discusin institucional, y en este momento, lejos de delimitar Ia cuestin, puedo hacer muy poco para remediar el problema.2o
Estas distinciones no tienen el prbpsito de representar niveles diferentes de anlisis u organizacin. re Uno no se puede ocupar propiamente de la comparacin holstica de la institucionalizacin; la pregunta: cul es la institucionalizacin relativa en el Reino Unido y la Francia actuales? Como detalles histricos, no se presta a seguimiento. Parece ms legtimo (y en principio ms productivo) comparar la institucionalizacin relativa de las instituciones dentro de las colectividades, o los tipos de instituciones en las sociedades, o los tipos anallticos de rdenes sociales. Por ejemplo, se puede comparar el grado en que los tipos de regmenes polticos estn institucionalizados en sociedades comparables (como muchos lo hacen con frecuencia; Huntington [1968] aborda ampliamente este tema). O se puede tratar de comparar la institu'cionalizacin relativa de diversos tipos de sociedades "no modernas" (por ejemplo, tribal, feudal) con las "modemas" (por ejemplo, racionalizadas, ricas, indidualistas). uo La bibliografa sobre este tema en su mayor parte lo ha tratado en forma implcita, o, si lo hace en forma expllcita, de una manera informal y superficial. Parsons (1982) discute el tema somera e informalmente; tambin Eisenstadt (198). Meyer, Boli y Thomas (1987) proporcionan una discusin estimulante, pero de un solo prrafo. Huntington (198) nos ofrece un tratamiento amplio de ios grados de institucionalizacin poltica. ,1 asocia una mayor
tE

podemos reunir algunos indicios clave sobre la forma de proceder a partir de la bibliografa al respecto. Las instituciones "totales" de Goffman son estmcturas que abarcan mucho, muy segregadas de los ambientes y que integran estrchamente varios aspectos de la da en torno a un plan singular (Goffrnan, 1961). Berger y Luckmann proporcionan imgenes ms generales cuando sugieren que'la institucionalizacin total es, arquetpicaausencia total de "accin"-. Todos los "problemas" son mente, liturgia -la comunes; todas las "soluciones" se construyen y materializan socialmente; todas las expectativas son comunes y pblicamente hegemnicas (Berger y Luckmann, 1967, p.80).zt gott la institucionalizacin total, "la nica contribucin distintiv que un individuo puede hacer est en la habilidad y el

estilo de ejecucin" (Shibutani, 1986, p' 16). Estas imgenes sugieren que quizs sea posible concebir ryej?r los grados de institucionaliiacin en trminos de una vulnerabilidad relativa a la intervencin social. Una institucin est altamente institucionalizada si presenta un umbral de accin colectivo casi insuperable, un problema de accin colectiva muy grande debe ser enfrentado antes de permitir la intervencin en, y la obstruccin de, los procesos reproductores' Es menos probable que una institucin determinada sea lulnerable a Ia intervencin si se halia ms incorporada en una estructura de instituciones. Se halla ms incorporada si ha estado instituida por largo tiempo (de manera que otras prcticas se han adaptado a ella) o est establecida ms centralmente dentro de una estmctura (de manera que est muy arraigada). Se halla ms incorporada si est integrada dentro de una estructura ior medio de explicaciones unificadoras basadas en principios y reglas co*.rn"r. Adems, cuanto mayor sea el vnculo de esta institucin con las restricciones concebidas para ser socialmente exgenas -es decr, ya sea a una autoridad moral (trascendental) socialmente exgena o a las supuestas leyes de la naturaleza- menor ser la vulnerabilidad ala intervencin.zz -nl grado de institucionalizacin depende tambin de Ia forma en que se da
institucionalizacin con una mayor adaptacin, complejidad, diferenciacin, aisiamiento y uficacln. Tambin dice cmo hacer operatiuas estai ideas, para comparar la institucionaliiu.iO" . los reglmenes gubemamentales. Welfling (1973) usa el trabajo deHuntington en un empiric de la istitucionalizacin en losiisternas de partido en Africa. Las ideas de "rtuai" ftutti.rgtot pueden tener una utilidad ms amplia, pero parecen requerir mayor ajuste y n.nrruldud.'Wurhnow (1987), captulo 8, discuie la institucionalizacin de la ciencia en el ;i; ;;; y iu u*.i" con la auronma organizacional, la obtencin de una base de recursos, eliesarrollo de un sisterrra interno de comunicacin y organizacin y la legitimacin externa. lfr.l* v i"rU"rg t f SSSI proporcionan una_ discusin prspicaz, pero conrpletamente infort""i, . t;i""ituiionalllaiiOn d"l .gim"n de Reagan", asociando la institucionalizacin con una coalicin de recursos segura, desmpeo exitoJo, control de la agenda, ideologa legitimaque benefici"aban a sus partidarios. (Sin embargo, como ocurre con muchos J;;;;"liil"s con la supervivenca.) ;;"i este pioblema, tienden a confundir la institucionalizacin ninguna historia u otros '- it Cotnpu.", i'Cuando iodo est institucionalizado, no se necesita mecanismos de conservacin:'La institucin lo dice todo"'(schotter, 1981, p. 139). -, co-pu." con lo que dice Mary Douglas (198,-pp. 46 ss., yo_parafraseo): una convencin que discute est institucionalizada si cualquieipregrinta sobre l misrna recibe una resPuesta
la naturaleza del rniverso'

206

REFINAMIENTo DE LATEonfRrNsrIrucIoNar

INSTITUCIONES, EFECTOS INSTITUCIONALESEINSTITUCIONALISMO

207

por hecho. Si los miembros de una colectividad dan por hecho una institucin porque no estn conscientes de sta y por tanto no la cuestionan, o
porque se ha intermmpido cualquier propensin a ponerla en tela de juicio debido a la eliminacin de instituciones o principios alternativos (por ejemplo, al quitarles legitimidad mediarrte referencias a la ley natural o espiritual), la institucin ser sin duda menos vulnerable al reto y la intervencin y tendr ms probabilidad de perrnanecer institucionalizada.23

lo describe Marx) o con el comportamiento social elemental (descrito por Homans, 1961, captulo 16; vanse tambin Friedland y Alford, capftulo x de este libro). Estas contradicciones o, en forma separada, los choques ambientales exgenos pueden forzar el cambio institucional al obstaculizatla

activacin dJ los procedimientos reproductores o al obstruir la terminacin exitosa delos mismos, y deoesta manera modificar o destruir la institucin. Las instituciones pueden incorporar tambin un cambio endgeno: por ejemplo, la racionalidad procesal, como institucin social en s, impulsa al cambio social al hacerlo mtinario.
Los errcros
INSTTTUcIoNALES Y EL INsrmucIoNALIsMo

Er causto

INSTITUCIoNAL

Existen distintos tipos y procesos de cambio institucional. Si recordamos el principio de que cada entrada es una salida de algn otro lugar, se pueden distinguir cuatro tipos importantes de cambio institucional: la formacin institucional, el desarrollo institucional, la desinstitucionalizacin y la
reins titu cion alizacn.2
a

La formacin institucional es una salida de la entropa social, o de patrones de comportamiento no reproductores, o de patrones reproductores basados en la "accin". Ejemplos de estas tres salidas, respectivamente, podran ser la institucionalizacin del ego, ya que se diferencia de la naturalezay de los dioses (por ejemplo, en el periodo griego [Snell, 190]), de la sexualidad (como lo discuten Foucault, 1978, o Elias, 1978) y del conflicto
de clases (Dahrendorf, 1964).

Los efectos institucionales son los que presentan a las instituciones como causas. Los efectos institucionals imaginados pueden ser sobre las instituciones, como variables dependientes (pongamos por caso Ios efectos del Estado en la ciencia), o sobre variables dependientes que no estn representadas en s mismas como instituciones (por ejemplo, los efectos de los cambios en el sistema educativo sobre las opciones del consumidor). De esta manera se pueden identificar dos clases importantes de efectos institucionales. Las explicacions institucionales son las que describen e-fectos institucionales, o que ponderan altamente los efectos institucionales en relacin con otros efectoi, o que separan las caractersticas institucionalmente causadas de un objeto analitiio. Por tanto, las teoras institucionales son las que incluyen las explicaciones institucionales. El institucionalismo es una

El desarrollo institucional (o la elaboracin) representa la continuacin institucional ms que una salida -un cambio dentro de una forma institucional-. Un ejemplo podra ser la expansin de la ciudadana, tal como la estudia Marshall (1964). La desinstitucionalizacin representa una salida de Ia institucionalizacin hacia la reproduccin por medio de la accin recurrente, o de patrones no reproductores, o de entropa social. Ejemplos de sta son las crecientes desinstitucionalizaciones de gnero, o de las estructuras corporativas de la

est..te4 terica que incluye las teoras institucionales y busca desarro-

comunidad, como medios socioorganizacionales centrales. La reinstitucionalizacin representa la salida de una institucionalizacin y la entrada.a otra forma institucional, organizada en torno a diferentes principios o reglas. Un ejemplo de la reinstitucionalizacin de una fuerza social persistente es la larga transformacin de la religin en las sociedades occidentales, registrada en las discusiones sobre la secularizacin. Existen formas distintas en que las instituciones, una vez establecidas, pueden cambiar (por ejemplo, desarrollarse, desinstitucionalizarse, reinstitucionalizarse) (vase Ia discusin general de Eisenstadt, 1968, pp. 418-420). Las instituciones pueden desarrollar contradicciones con sus ambientes (tal como se describe en el pensamiento ecolgico), con otras instituciones (como
zr Meyer,
24

llarlas y aplicarlas. Tal vez se entienda mejor el institucionalismo por su contraste con otras lneas de teoa. Una manera de diferenciar los argumentos sociolgicos es observar el grado en que representan las unidades como socialmente construidas y por los niveles de anlisis que emplean con ms frecuencia en ,,r, p.oioilciones causales. La dimensin de "niveles" distingue, ms o *".r'or, entre las imgenes metodolgicamente estructuralistas y las individualistas; la dimensin de "construccin" distingue entre las concepciones fenomenolgicas y las realistas de las unidades y los procesos causales. Estas dos dimensiones permiten un cuadro sencillo de lneas de teorla (vase figura v.t).2s El institucionalismo considera las instituciones causas, de manera que necesariamente hace hincapi en la alta construccin social y en los efectos de orden ms alto. As, en los nombres que se emplean en lsta seccin, el institucionalismo tiende a ser tanto "fenomenolgico" como "estructuralista". Trato en primer lugar estas dos dimensiones en forma
2s

Boli y Thomas (1987), p. 37, discuten la eliminacin de alternativs. DiMaggio (1988a) proporciona una lista similar.

W. Meyer' En la preparacin de esta figura, me he servido de conversaciones con John

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REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

Niveles de anlisis considerados

INSTITUCIONES, EFECTOSINSTITUCIONALESEINSTITUCIONALISMO

209

Grado en que las unidades se construyen socialmente I Construccin alta (fenomenolgica)

Orden bajo

(individualista)
2

Orden alto (estructuralista)

"Cultura organizacional"; interaccin simblica

3

ganizacin social; ms bien, se buscan reglas profunda.s o centrales' Las imgenes causales son muy diferentes: una base natural, una superestructura social en lneas realistas; en las fenomenolgicas, un sistema establecido en programas sociales. Las distinciones idealista/materialista o estructura./agencia convencionales (y dudosas) no registran esta diferencia
fundamental.28 Por niveles de anlisis, la segunda dimensin, me refiero a los niveles de organizacin social considerados con ms frecuencia en las proposiciones causales, es decir, rdenes de organizacin ms altos contra ms bajos. Esta dimensin trata de las diferencias sobre la forma en que oculTen Ia influencia social o los procesos de construccin. Las lneas metodolgicamente individualistas tratan de recurrir slo a rdenes bajos de organizacin social en sus explicaciones y de esta manera buscan explicaciones de un solo nivel; por tanto, relativamente dan primaca causal a micrordenes sobre ms macrordenes de organizaeir.. Las lneas estructuralistas permiten efectos independientes e inmediatos de mltiples rdenes de organizacin y, a menudo, aunque no necesariamente, perciben los rdenes ms altos como si tuvieran un mayor potencial causal que los rdenes ms bajos'2e La figura v.1 se puede usar en forma muy general, pero aqu sus celdillas

Institucionalismo

Construccin baja (realista)

Actor y/o tentativas de reduccin funcional; economja neoclsica; psicologa de la conducta; casi toda la
economf a neoinstitucional;

Ecologa social; dependencia de los recursos; alguna teorla de redes

alguna teorla de redes

Flcune

Y .1.

L{nea de teora en el andlisis de la organilacin.

abstracta y despus explico cada celdilla de la figura con ejemplos; hago un desarrollo completo de la celdilla del institucionalismo. Las unidades altamente construidas de manera social se oponen a las supuestamente naturales o no contextuales. Es decir, una construccin alta denota que se considera a los objetos sociales que se esln investigando productos sociales complejos que reflejan reglas e interacciones especficas de contexto. En las imgenes de construccin baja (en este texto, "realistas"), las unidades pueden entrar en las relaciones sociales que influyen en su comportamiento, pero las unidades en s estn socialmente predeterminadas, son autctonas.2 En Ias imgenes de construccin alta (en este texto "fenomenolgicas"), la existencia de las unidades en s es una creacin solenguaje fenomenolgico, las unidades cial de estructura especfica -en el estn "constituidas"-. Por tanto, a estas unidades tambin las pueden influir por separado las relaciones sociales.2T En las imgenes de construccin alta, no se pueden aislar los "fundamentos" de la subunidad de Ia or2 No estoy satisfecho con el calificativo "realista", pero no tengo una mejor alternativa. "El realismo" ha tomado las connotaciones que deseo sugerir. De hecho, hay dos formas distintas de realismo. La primera, un realismo naturalista, ejemplificado en los argumentos de tipo de seleccin racional, que ve las unidades como si tueran una alta a..tonoma social y las representa como bloques de construccin primordiales de la estructura social. La segunda, el realismo estmctural social, que considera que las unidades estn muy restringidas por las

presentan ejemplos a partir del anlisis organizacional. Considrense Ios conceptos de las celdillas tendencias tpicas ideales. Por ejemplo, Ias lneas baja y orden bajo: de teora representadas en la celdilla 3 -construccin individualista"/realista- tratan de reducir las propiedades organizacionales directamente a unidades primitivamente sociales (construccin baja),

vinculadas principalmente por interacciones dentro de un solo orden de organizacin, por Io general bajo. Con valores bajos en ambas dimensiones, los conceptos de las celdillas, lo que no es sorprendente, tienden a venir lneas de razonamiento, en extremo (por de fuera de la sociologa

-estas

posiciones que ocupan dentro de las redes de estatus y funciones (por ejemplo, White, Boorman y Breiger, 197). Pero estos ltimos argumentos siguen siendo una variante del
realismo porque no ven las unidades mismas (o las redes) como resultados de la construccin social o de los procesos de constitucin. Consideran que las redes representan patrones "concretos" de intel'acciones (una palabra comn que indica imgenes realistas); las unidades nculadas por estas redes de infraestructura son exgenas a la teora. 27 Los argumentos fenomenolgicos permiten dos tipos diferentes de efectos institucionales: las instituciones pueden actuar como reglas o instrucciones que generan y definen objetos sociales; pueden actuar en forma independiente como reguladores de los procesos sociales. Compare con la obra de Fararo y Skvoretz (1986, p.243).

As, esta dimensin de "construccin" no se debera concebir como si representara las diferencias de "dnde Irazar la lnea de lo exgeno/endgeno" o dnde detenerse en la explicacin. La dimensin registra diferencias rnucho ms importantes: las diferencias sobre lo que es la exogeneidad. En lneas "realistas", el campo ex_geno (de las variables explicativas) io es social i-formado de estados psicolgicos no sociales o elementos dados por la naturaleza (vase Langlois, 198, captulo 10, sobre las aspiraciones de exogeneidad en la teora general del equili6rio)*. Los argumentos "fenomenolgicos" difieren p-orque dudan empricairente del supuesto carcter no social de las variables exgenas del realista y, de esta manera, restringen en gran medida la gama de las variables exgenas no _sociaies. En los argumentos fenomnolgios, las variablei exgenas que dan lugar a variables, endgenas sociales tamestn representadas en un nivel diferente de organizacin bin pueden ser sociales -pero sociai, o reflejan alguna dimensin distinta de la sociabilidad, de la reflejada por las variabies sociales endgenas-. s El estructuralismo niega que la microtraduccin (Collins, 1981) de un efecto estructural sea equivalente a un conjunto de variables macroorganizadas vinculadas-p-or una microrrelacin mediadora (y de esta manera negara la forma en que Coleman [198] trata los efectos estructurales). La diferencia entre est estructuralismo metodolgico y e.l individualismo se centra, por consiguiente, en el nmero y la interpretacin adecuada de los efectos de composicin en los rdes sociales. (Vase Mayhew, 1980, para una peculiar polmica en favor del estructuralismo metodolgico.)
28

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REFINAMIENTO DE LA TEORfA NSTITUCIONAL

INSTITUCIONES, EFECTOSINSTITUCIONALESEINSTITUCIONALISMO

211

ejemplo, en la teorla neoclsica de la empresa), no admiten contenido ni sociales-. De manera que las empresas en esta lnea de razona"itrutt,r.u representan como unidades que muestran poca construccin rniento Se social (en el aso extremo, como "cajas negras"), que se influyen principalmente entre s (unidades homogneas) y que estn unidas por procesos causales que actan a travs de rdenes de organizacin bajos (en el caso extremo, por medio de mercados concebidos como contenedores de agregados sin gran estructura).3O Las lneas de razonamiento en la celdilla 4 (niveles ms altos, construc-

titucionalismo pueden ayudar a aclarar sus caractersticas. Comienzo con algunos ejemplos de fuera del anlisis organizacional y despus sugiero al'
gunos dentro del mismo. En la sociologa histrica, el institucionalismo es manifiesto en Ia investigacin recientemente retomada de la formacin y desarrollo del capitalismo, el individualismo y la democracia. Por ejemplo, son caractersticamente institucionalistas los argumentos de que el individualismo surge como parte de marcos polticos y religiosos colectivos (y en parte de contenidos sustantivos de la doctrina cristiana), ms que de agregaciones de las reacciones de las personas a las experiencias sociales inmediatas al micronivel. Tambin lo son los argumentos que sostienen que el cristianismo es una fuerza impulsora en el desarrollo del capitalismo occidental, no slo porque "pacifica" las relaciones sociales al proporcionar un marco normativo (Mann, 198), sino por Ia constmccin y el estmulo de relaciones econmicas por medio de principios culturales institucionalizados especfficos (Meyer, 1988a). Los argumentos institucionalistas se manifiestan en las descripciones de la "modernizacin" como la incorporacin de un paquete ideolgico de instituciones y explicaciones, en vez de un efecto de umbral de Ias experiencias y reacciones acumuladas (Inkeles y Smith, 1974). EnIa psicologa social, Swanson, Goffman y Berger y Luckmann desarrollaron lneas institucionalistas al hacer hincapi en cmo la variacin en los tipos de colectividad puede constituir formas diferentes del ego (por ejemplo, Swanson, 198; Gofman, 1974; Berger, Berger y Kellner, 1973). Son manifiestos tambin argumentos institucionalistas diferentes en el estudio de las instituciones mismas, como la educacin o la familia. Obsrvese el argumento de que la educacin afecta la sociedad no slo en forma indirecta por medio de la socializacin o el acreditamiento de los individuos, sino tambin directamente por los efectos de la educacin (orden y construccin social ms altos) sobre otras instituciones, por ejemplo, por medio de la creacin de una sociedad instruida, las teoras del personal y una "poltica cientfica" (Habermas, 1970; vase tambin Meyer, 1977). Este libro proporciona varios ejemplos de argumentacin institucionalista en el anlisis organizacional (y Scott, en el captulo vl de este libro, clasifica una serie de mecanismos causales institucionalistas). La atencin institucionalista sobre la construccin y sobre los efectos de orden alto"se manifiesta en su repetida insistencia en la dependencia de la organizacin formal respecto de las condiciones institucionales especiales (por ejemplo, Stinchcombe, 1965; Meyer y Rowan, captulo I de este libro); en argumentos acerca de la incorporacin de prcticas organizacionales que provienen de los ambientes en vez de la generacin intraorganizacional de esas prcticas (Tolbert y Zucker, 1983); en la insistencia institucionalista sobre el significado de los nexos sociales y ecolgicos entre las organizaciones (por ejemplo, DiMaggio y Powell, capltulo u de este libro; quizas tambin White, 1981); en el argumento de que las diferencias entre las empresas de las na-

cin baja: estructuralista/realista) difieren de la celdilla 3 principalmente porquelntroducen en sus imgenes causales rdenes de organizacin adi-

cionales y ms altos. En estas lneas, Ias empresas pueden ser la contraparte decir, en gran medida, entiorganizacional de las "moscas de la fruta" -es pero se enfrentan a ambientes con importante estructura daes naturales-, y heterogeneidad (por ejemplo, mltiples tipos de restricciones de recursos y ieleccii, representados en rdenes de organizacin diferentes ---como en la dependencii respecto de los recursos y las ideas ecolgicas-). Los lazos de intlraccin pueden ser redes que vinculan unidades heterogneas (por ejemplo, empresas con individuos o Estados, as como con otras empresas). Las lneas de razonamiento en la celdilla 1 difieren, de otra manera, de las de la celdilla 3. En estas lneas de razonamiento individualista,/fenomenolgicas, envez de agregar niveles y considerar efectos causales de orden ms alto, las ideas de la celdilla 1 se apartan de las imgenes de Ia "caja negra". Aqul las empresas pueden ser historias o culturas. En las psicoloen las glas socia[es inspiradas fenomenolgicamente, por ejemplo

ideas de Weick (199) o en la investigacin de la "cultura organizacional"-, las entidades vinculadas entre s estn altamente constmidas: por ejemplo, identidades o funciones con historias locales complejas y con ...t". especfico. Sin embargo, en la dimensin de "niveles", las ideas de la celdilla 1 son paralelas a las de la celdilla 3. Las imgenes causales tpicamente recurTen al anlisis de nivel individual y no al de varios niveles, y las fuerzas causales primarias que se mencionan parecen actuar en un nivel relativamente local, vinculado a un conjunto de unidades muy homogneas (pongamos por caso, la negociacin local de identidacies o los efectos de la cultura organizacional pasada sobre la presente). La celdifa 2 representa el institucionalismo (orden alto y'construccin alta: estructuralista/fenomenolgica), que se aparta de las tentativas de reduccin de la celdilla 3 en ambas dimensiones. En las imgenes institucionalistas, las empresas pUeden estar, entre Otras CoSaS, incorporadas en teoras culturalei de la organizaci64(March y Simon, 1958, pp. 2-4; Stinchcombe, 1973; Meyer y Rowan, captulo I en este libro). Algunos ejemplos del insLa economfa neoinstitucional, tal como la representa, por ejemplo, Williamson, comien"constmccin", pero pernnece en gran medida dentro de esta celdilla.
30

-como

za a apartarse de la celdilla 3 a lo largo de la dimensin de

212

REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

INSTITUCIONES, EFECTOSINSTITUCIONALES

EINSTITUCIONALISMO

213

ciones-Estado pueden representar ejemplos de formas de organizacin ms amplias especficas para Ios tipos de organizaciones polticas (Jepperson y Meyer, captulo vIII de este libro); en la sugerencia de que si bien en las sociedades contemporneas pueden abundar las organizaciones, y de que, si bien Ia organizacin formal puede ser una institucin dentro de las mismas, lo mejor no es considerar a estas sociedades "sociedades de organizaciones" (Jepperson y Meyer, captulo vlu de este libro). Estos argumentos institucionalistas por lo general no slo hacen hincapi en la cualidad estructuradora de las reglas o las estructuras; tambin asignan una importancia causal a los contenidos sustantivos especiales de marcos son no slo estructuras formales-' las reglas empleadas -los y Skvoretz distinguen ventajosamente la teora institucional de Ia Fararo de redes al indicar que los argumentos institucionales son estn-icturales y tambin "[preservan] el contenido de la accin y Ia interaccin sociales"; "las relaciones sociales son estrrrcturas de control llenas de contenido" (Fararo y Skvoretz, 198, pp. 242,230). Por ejemplo, se puede observar la importancia que se asigna a la historia social de elementos; en la prctica, esto puede equivaler a tomar variables retrasadas dependientes como causas. Adems, la insistencia en la construccin hace que se preste atencin a la reflexin social de suyo como una fuente independiente de estructuracin social, es decir, el funcionamiento del anlisis sociai pblicamente notable de los procesos sociales y a la disertacin sobre los mismos, como si fueran, por s mismos, una fuerza de estructuracin potencial.3l En esta

ticas estructurales que reflejan partes relativas de conjuntos de subunidades fstinchcombe, 1968, captulo 3]) y de los modelos causales que presentan en gran medida explicaciones en un solo nivel (pongamos por caso los resultados a micronivel asociados con causas a micronivel). Los efectos de un orden ms alto pueden funcionar de manera contextual o ambiental o como un efecto estrictamente colectivo, es decir, como en los efectos de un "centro" o ncleo de un sistema, representado como un orden de organizacin ms alto, sobre una periferia del sistema.

Er NsrnuctoNALISMo

Y Los AcroREs

dimensin (grado de construccin), los argumentos institucionalistas difieren notablemente de aquellos que postulan unidades con experiencias, reflexiones, elecciones, preferencias y acciones que surgen naturalmente y
son en gran medida autnomas

-tanto inevitable surgimiento, como al cuestionar y restringir, independientemente, la potencialidad causal de estos elementos no (o menos) construidos*. No se consideran primordiales el actor ni la actividad; por tanto, hay muy poca tendencia a considerarlos fundamentales en la estructura social. En las imgenes institucionalistas, las reglas o los marcos son los elementos bsicos de la estructura social y no un cl4se de subunidades
asociales.

al poner en duda la autonoma y el

En su insistencia sobre las relaciones causales a multinivel y sobre los efectos altos o de macroorden, el institucionalismo difiere de los argumentos que dependen principalmente de los procesos globales (por ejemplo, Ia colectividad en gran medida como un resultado adicional de los estados de micronivel), de las descripciones "demograficas" de la estnctura (caractes3t As, las proposiciones institucionales incluyen (pero no se limitan a) las "teoras de los efectosdelaieorizacin"(Bourdieu, 1977,p. 178).Porejemplo,Pfeffer,ensutextosobreel

Esta discusin ha procurado explicar el carcter distintivo del institucionalismo en el anlisis organizacional y relacionar estas propiedades con un institucionalismo general en la ciencia social. Obsrvese que no he tratado de evaluar los mritos relativos o el xito explicativo del institucionalismo en comparacin con las otras lneas de razonamiento representadas en Ia figura v.1 (aunque he sugerido algunas distinciones que deberan tener utilidad inmediatapara evaluar la condicin lgica de varios argumentos). Tampoco he tratado de evaluar el alcance de las relaciones de las diversas lneas, es decir, determinar si las lneas de teorla compiten directamente, o tienen diferentes explicaciones, o revelan complementariedades. Sin embargo, por lo menos Ia discusin anterior debera generar fuertes sospechas sobre las oposiciones comunes a los argumentos institucionales y a los del "actor" o del "inters". Este contraste puede hacer confundir diversas cuestiones muy distintas. Considrense los argumentos institucionales y de "eleccin racional"; a menudo se dice que existen bajo una clara oposicin. Pero obsrvese que los argumentos de eleccin racional autopromulgados con frecuencia incluyen restricciones institucionales (en relacin con los costos de oportunidad) como causas centrales (Friedman y Hechter, 1988; Elster, 1986), y los argumentos institucionales frecuentemente recurren a respuestas que se adaptan al cambio en las condiciones institucionales (vase Scott, captulo vl en este libro). Estas dos lneas de razonamiento equivalen realmente a paradigmas competitivos? Por otro lado, para mencionar slo dos alternativas, pueden representar formas competitivas para indicar efectos institucionales, o reflejar desacuerdos sobre los microfundamentos adecuados de los

anlisis organizacional, siguiendo a Zucker, da varios ejemplos de los efectos institucionales que ocurren porque los miembros de la organizacin consideran un proceso como si estuviera institucionalizado en la estructura formal (Pfeffer, I 982, pp. 241 , 242 ' 244).

macroefectos. Las obras sobre el tema no lo aclaran. Algunas cuestiones parecen claras. El institucionalismo, como cualquier conjunto de argumentos causales, debe ser capaz de proporcionar una "microtraduccin" (Collins, 1981) de sus proposiciones, es decir, muestras de procesos en un nivel ms bajo incorporados en los efectos de.un orden ms alto (de hecho, enunciados acerca de ias actividades o conductas de parlas personas). Algunas lneas institucionalistas de razonamiento

-en

214

REFINAMIENTO DE LA TEORIA INSTNUCIONAL

INSTITUCIONES, EFECTOSINSTITUCIONALESEINSTITUCIONALISMO

215

ticular el institucionalismo temprano de, por ejemplo, Durkheim, o los argumentos institucionalistas de Parsons, o el institucionalismo primitivo de los estudios de "cultura y personalidad" descuidaron en gran medida la microtraduccin o no pasaron su prueba (por ejernplo, los argumentos de socializacin de la niez de los primeros estudios de la cultura/personalidad). Pero los nuevos institucionalismos no parecen menos capaces de proporcionar microtraducciones que los argumentos no institucionalistas, aunque podran proporcionar algunas diferentes. El institucionalismo puede no proponer argumentos convencionales sobre los "actores" o la "accin" (me referir a esto ms adelante), pero esas convenciones de ninguna manera definen la totalidad de los argumentos causales legtimos.32 De modo similar, las tentativas exitosas de influencia de un "actor" delimitado, que tiene un "inters" especfico, representan slo una categora de las posibles
explicaciones del cambio social y no es necesario que los argumentos exitosos de cambio se limiten a ella. El institucionalismo tambin aporta un conjunto distintivo de ideas a la clase de argumentos de cambio (por ejemplo, la idea de la contradiccin institucional, en Marx, o en Friedland y Alford, captulo rX de este libro). (Vase la sinopsis de los mecanismos causales institucionalistas que presenta Scott en el captulo vl de este libro.) La conceptualizacin sugerida en la seccin 1 anterior opuso la instituespeclfico ahl deficionalizacin, en parte, a la "accin" -s el sentido nido-, pero no a los actores. Los argumentos institucionales no necesitan estar directamente en contraste con las explicaciones del actor y del inters; ms bien, representan, en parte, una lnea distinta de razonamiento sobre los actores y los intereses. Las explicaciones institucionales argumentan, como se discuti antes, que no se pueden representar los actores como elementos fundamentales de la estructura social.33 Sugieren, de modo recurrente, que los orgenes y el funcionamiento de los actores y los intereses son altamente institucionales y, adems, que en las formas de organizacin poltica modernas a menudo son ellos mismos instituciones construidas (por ejemplo, en Jepperson y Meyer, captulo uII de este libro). El institucionalismo sugiere que los sistemas sociales varan en la medida en que los actores llevan a cabo la "accin", en el sntido cannico de los
z Necesito reiterar que la microtraduccin se debe distinguir claramente de la microrreduccin. La capacidad para esa traduccin es un requisito para una teora causal y una proteccin contra la ofuscacin; la reduccin, en contraste, representa quizs una aspiracin terica final, pero no es un requisito para una adecuacin terica. Adems, proporcionar microtraduccibnes no requiere la existencia de microfundamentos, si se toma este trmino literalmente. Los fundamintos pueden ser una metfora engaosa para la ciencia social. Los cimientos de un edificio pueden existir sin una superestructura; en el mundo social, sin embargo, los "fundamentos" tpicos imaginados no tienen la capacidad para subsistir libremente. Este punto subyace en l crftica mordaz de Marx al razonamiento.de "Robinson Crusoe" en la ecnomla clsica y detrs del recordatorio de Durkheim de que no habrla un "indiduo" moderno sin el "culto" (colectivo) del indidualismo. : Cabe sealar que las personas son los nicos elementos ontolgicos de la estructura soque, por supuesto, sigamos a Hegel-. Pero ste es un asunto completamente cial -a menos aparte de las cuestiones epistemolgicas y metodolgicas que estamos discutiendo.

egostas racionales autnomos, que actan en capacidad privada. En los modernos, agentes colectivos autorizados de una u otra clase llevan a cabo gran parte de la accin. Los sistemas tambin pueden variar en la cantidad de "accin" que sustentan y en el grado en que la reproduccin

,irt"*ur

social depende de la accin, en relacin, por ejemplo, con los procesos

institucionales. A menudo las referencias a la accin se convierten en la analoga terica social de la invocacin automtica (y no explicativa) del economista a las preferencias y la utilidad. En respuesta, el institucionalismo ha tendido a ;'desenfocar" intencionalmente a los actores (DiMaggio, 1988a), porque parece que el enfoque indebido en los actores ha perjudicado la produciiOtt d" L sociologa. Pero esta discusin todavla no est bien desarrollada por los que se hallan dentro ni por lo que se hallan fuera del institucionaiis*o, de manera que el debate de estos asuntos ha sido superficial.

REcA.prrutclN

Las instituciones y los efectos institucionales son la parte central de la socioIoga general, envez de ser perifricos o de competir con ella. Los efectos inititucionales no deben asociarse estrechamente con las explicaciones de estabilidad ni se debe creer que son irrelevantes para el cambio; las instituciones pueden ser fuentes poderosas de estabilidad y cambio. Y aunque la institucionalizacin se puede oponer, en parte, a la "accin", no se distingue bien de los efectos del actor o del inters. En esto hay ironfas. Quizs Ia discusin de las instituciones y la accin no ha sido suficientemente desarollada debido a los procesos institucio-

nales. La materializacin de la accin que durante muchos aos ha desarrollado la sociologa estadunidense (Mnch, 198), arraigada en la matriz institucional ms amplia de la sociedad de los Estados Unidos, ha fomentado que se d por hecho a la accin y simultaneamente ha obstaculizadola percepcin de los efectos institucionales por parte de los especialistas.

REcoNocIMrETrOS

Este captulo refleja la discusin o correspondencia del autor con Elaine Backman, Randall Collins, Carol Conell, Walter W. Powell, John W. Meyer, David strang y Morris Zelditch, Jr. Tambin se benefici de los comentarios escritos de Carol Conell, Paul J. DiMaggio y Francisco Ramrez sobre

una versin anterior. En el texto se proporcionan reconocimientos ms

especficos.

RETOMANDO LOS ARGUMENTOS

INSTITUCIONALES

217

funcionesorganizacionales.Seidentificanydiscutenvariosmecanismos
causales diferentes.

VI. RETOMANDO LOS ARGUMENTOS INSTITUCIONALES

W. Rrcn.mp Scorr

LA coNCEPcIN ne l-os AMBIENTES oRGANIZACIoNALES

I'a reconceptualizocin de

los

elementos ambientales

de una nueva estructura terica requiere aptitudes y esfuerzos diversos. Existen las intuiciones creativas de los fundadores, las aplicaciones imaginativas de los nuevos conversos, los diseos y pruebas meticulosos de los investigadores empricos y los desafos y dudas expllcitos de los crticos.

El orsnollo

(1987) en su reciente Basado en una distincin propuesta por Zucker

Todo lo anterior contribuye al proyecto. Sin embargo, otro tipo de esfuerzo constructivo incluye la tentativa de aclarar los argumentos y distinguir entre la variedad de trabajos dentro de la estructura terica. A medida que aumentan las teoras, son tambin ms diversas. Se desarrollan argumentos genricamente similares, pero diferentes. Se debe prestar ms atencin a la consolidacin de argumentos existentes y a la aclaracin de argumentos nuevos y variados. Si bien estas actividades pueden ser menos estimulantes y palpables que las que comprenden la generacin de argumentos o aplicaciones nuevos, no dejan de ser esenciales para el progreso del proyecto terico. La teora institucional, como Ia han desarrollado y aplicado los socilogos interesados en el anlisis de las organizaciones, ha crecido rpidamente en Ia ltima dcada.1 Ha habido un desarrollo y una diferenciacin terica suficientes, de modo que se hacen ms necesarios y valiosos los esfuerzos para evaluar y consolidar las contribuciones anteriores -para proporcionar una base ms firme a los desarrollos actuales y futuros-. ste es ei trabajo que me propongo ofrecer en el presente captulo. Este captulo se divide en dos partes. En Ia primera trato de describir los cambios que han ocurrido en diferentes pocas en las formas en que los te-

resumendelateorainstitucional,meconcentroprincipalmenteenlalnea efectos que suscitan los amde trabajo que se o""pu "f examen de los en vez de ;i";; iltrr.io.rul"i sobre las estructuras organizacionales' instituionalizadas dentro de las estudiar la generacirrinterna de formas organizaciones' importante de los tericos instituQuzla contribucin individual ms cionalesalestudiodelasorganizacioneseSsureconceptualjzacincielos y difundida adopambientes d" tt, o.guJ'*_-"tt' Con el advenimiento ui"r,o, de las organizaciones durante Ia cin de modelos d" ;i;";; importancia de los factores ambiendcada de los sesenh: fu; evidente la las formas organizacionales' Sin emtales en la configura"iOtt y apoyo de los aspectos tcnicos -recursos bargo, los primeros modtlos subrayaban de produccin de la organizacin para que se requieren en el sistema algunas versiones consitransformar los insumos en utilidads-. Aunque derabanlosambient",zu""'"tdeinformacin'esteconceptoseinteraret requerido en el proceso de limitadamente para iJ""tlficu' el conocimiento predecir los. insumos; el cola posibilidad de produccin -pt. "j;;;, J"',.^"ra y efecto; las posibilidades de analizar i;i;;;;. :;J;.";d" y se crea que confilos procesos d" Urirq"-"tl' t-p"tua Ia tecnologa g,r.ub. la estructura organizacional'
Introduccin
de elemento s culturales

ricos organizacionales han concebido los ambientes dentro de los que actan las organizaciones. En particular, hago hincapi en la introduccin de elementos culturales y estructurales y en los cambios en el nivel de anlisis. Existen diferencias en las formas de concebir qu tan diversos son los elementos simblicos y culturales implcitos y cmo se deben limitar los ambientes organizacionales. En la segunda seccin analizo los estudios empricos recientes de los efectos institucionales con el propsito de examinar qu argumentos causales preparan los investigadores a medida que tratan de explicar cmo influyen los ambientes institucionales en las formas y
I Los desarrollos relacionados con la ciencia poltica (por ejemplo, March y Olsen, 1984) y la economa (por ejemplo, Williamson, 1981) se excluyen del anlisis. Estas variantes recurren y se apartan a la vez del trabajo sociolgico en formas demasiado complejas para analizarlas en este captulo.
216

esta hegemona concepEn 1.977 , el trabajo de Meyer y Rowan destroz importantes' Su influyente artculo tual, aunque re"u..i t utti"""d"t'tes creencias'

ilof.

reglas y funciones

i"tri,"ti"ttlizadas -elementos simblicos capaces de afectarlasformasorganizacionalesindependientementedelascorrientes de recursos y los requerimientos tcnicos-'

ambientes: atencin sobre el aspecto descuidado de los

y Rowan se apropiaron de En su concepto de institucionalizacin, Meyer (197)' quienes hacen hincapi la definicin y ,rro a" n"rger y Luckmann a pesar de qye los humanos en que los sistemas .g*J"itlos compartidos' estmcturas objetivas y exteru los crean en interaccin, llegan "onrid..u.se ms institucionalizadas estn las nas que definen la realiad locial. cuanto

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REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL

RETOMANDO LOS ARGUMENTOS

INSTITUCIONALES

219

categoras cognoscitivas y los sistemas de creencias, las acciones humanas son ms "defendidas por una esfera cadavez ms amplia de rutinas que se dan por hecho" (Berger y Luckmann , 1967 , p. 57). Aunque en su trabajo fundamental Berger y Luckmann se interesaban en identificar y describir los procesos generales por los cuales se constmye y se mantiene la realidad social, en un trabajo subsecuente Berger y sus colegas se concentraron en el subconjunto de sistemas de creencias distintivos

Culturas generales contra espec{ficas Meyer y Rowan (1977, p. 3a3) comienzan tambin con esta concepcin generalizada: "En las sociedades modernas, los elementos de la estructura formal racionalizada estn firmemente engranados con los entendimientos difundidos de la realidad social y los reflejan". La mayor parte de sus proposiciones formales se conciben en este nivel muy general. Por ejemplo, "Proposicin 1. A medida que surgen reglas institucionales racionalizadas en determinados campos de la actividad laboral, las organizaciones formales se integran y extienden por medio de incorporar estas reglas como elementos estructurales" (1977, p. 3a5). Sin embargo, tambin introducen el concepto de los mitos racionales, una nocin que tiende a sugerir que la racionalidad puede no ser toda de una pieza sino diferenciada, presentndose en varias formas y apariencias. Sealan que "las normas de racionalidad no son simplemente valores generales. Existen en formas mucho ms especfficas y poderosas en las reglas, los entendimientos y los significados que se dan a las estructuras sociales institucionalizadas" (1977, p' 343). Cabe sealar que en su discusin hay mltiples y diferentes ejemplos de fuentes potenciales de mitos racionalizados: la opinin pblica, los sistemas educativos, las leyes, los tribunales, las profesiones, las ideologas, las tecnologas, las estructuras reguladoras, los honores y los premios, los rganos de certificacin y acreditacin, los requisitos y las aprobaciones gubernamentales. Si bien no se persigue de manera sistemtica, est fuertemente implcito que no hay uno sino muchos ambientes institucionales y que

de la modernizacin. En un libro que extraamente los tericos institucionales posteriores han ignorado (quizs porque su ttulo, The Homeless Mind lLa mente sin hogar], parece un mbito existencialista que los aos cincuenta dejaron atrs), Berger, Berger y Kellner (1973) identifican tres grandes tipos de instituciones que subyacen en, y apoyan, las formas modernas de conciencia: los sistemas de conocimiento y los estilos cognoscitivos asociados con: .1) la produccin tecnolgica, 2) la adrninistracin burocrtica y 3) Ia pluralizacin o diferenciacin de mundos de vida' Por ejemplo, los sistemas de conocimiento que apoyan formas burocrticas incluyen creencias en esferas delimitadas de competencia, importancia del procedimiento adecuado e impersonalidad. Los estilos cognoscitivos asociados incluyen subrayar el sentido de orden, la organizacin autnoma, la prediccin, Ia neutralidad afectiva y el anonimato moralizado. En este trabajo, Berger y sus colegas se interesan en identificar los sistemas de creencias generalizados y los conjuntos de pensamiento que apoyan Ia existencia y difusin de formas burocrticas en casi todas las esferas de Ia vida moderna. Prevalece la suposicin de que, "en principio, todo es organizable en trminos burocrticos" (1973, p. 50). Zucker (1983, p. 1) adopt y ampli este punto de vista general de la bucomo "la rocracia como una forma institucional -o, ms forzadamente, forma institucional superior en Ia sociedad moderna"-:
Las organizaciones no slo penetran en todas partes; tambin han redefinido en gran medida a la sociedad moderna. La adopcin inicial, estrechamente asociada con una mejor eficiencia de las manufacturas y de los servicios pblicos, tuvo xito en legitimar la estructura formal racional. Considerada en trminos objetivos, impersonales y como un elemento exferno, dado pr hecho del sistema social, la forma organizacional se institucionaliz. Se difundi hacia otras clases de actividad colectiva, entre ellas los sistemas polfticos y, ms recientemente, los movimientos sociales lp. 241.

algunas supuestas fuentes de mitos racionalizados pueden hallarse en competencia, si no en conflicto. As, se da un paso importante para avanzar de un modelo generalizado de contextos institucionales a uno diferenciado: de una concepcin de el ambiente institucional a una de mltiples ambientes institucionales alternativos.
Ambientes institucionales y tcnico s

Zucker aade la proposicin de que la estructura organizacional racional adquiri legitimidad por medio de su asociacin temprana con una mejor eficiencia industrial, pero por lo dems adopta la concepcin de Berger de un modelo simblico generalizado de "tipo ideal", el cual hace hincapi en que la racionalidad formal subyace en la difusin de las organizaciones.

Hubo un progreso adicional cuando, en conceptualizaciones subsiguientes, de manera cadavez ms explcita se distinguieron los ambientes institrcionales de los ambientes tcnicos. Las primeras definiciones fueron vagas: los ambientes tcnicos conllevaban "tecnologas complejas" e "intercambios", en tanto que los ambientes institucionales conllevaban "reglas" y "categoras socialmente definidas" (Meyer, Scott y Deal, 1981, p. 152). Formulaciones posteriores han proporcionado criterios ms explcitos para distinguir entre los dos tipos de ambientes. As, Meyer y yo proponemos que "los sectores tcnicos son aquellos dentro de los cuales se intercambia un producto o servicio en un mercado tal que las organizaciones son recompensadas por el control efectivo y eficiente del proceso de trabajo" (Scott y

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RE,FINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

RETOMANDO LOS ARGUMENTOS INSTITUCIONALES

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Meyer, 1983, p. i40). Y que, en contraste, "los sectores institucionales se caracterzan por la elaboracin de reglas y requerimientos a los que las organizaciones individuales deben ajustarse si desean recibir apoyo y legitimidad del ambiente" (p. 140). De modo ms explcito, "los ambientes tcnicos manifiestan control de la produccin sobre las organizaciones [...] En los ambientes institucionales, las organizaciones son recompensadas por establecer estructuras y procesos correctos, no por Ia cantidad y la calidad de sus productos" (Scott, 1987b, p. 126; vanse tambin Scott y Meyer, 1983, p. 149). Este ltimo criterio es muy similar al propuesto por Berger, Berger y Kellner en su esftrerzo por distinguir los estilos tecnolgicos de los cognoscitivos burocrticos. Argumentan que la conciencia tecnolgica admite la "posibilidad de separacin de los medios y los fines" (1973, p.27), en
tanto que
La burocracia afirma que no hay posibilidad de separar los medios de los fines [...] En la burocracia los medios son caractersticamente tan importantes, o casi tanto, como los fines. Es cuestin no slo de obtener un pasaporte para alguien, sino de obtenerlo por los medios adecuados [...] A los medios y procedimientos adecuados se les otorga un valor rnoral positivo, y en muchos casos se supone que, aun cuando se obtenga el fin legftimo por medios ilegltimos, el dao que esto provoca a la agencia burocrtica pesa ms que cualquier beneficio de la
accin [1973, p. 53].

EI desarrollo de un conjunto de criterios ms precisos para diferenciar que fue una los dos tipos de ambientes permiti otra modificacin -creo mejora- en nuestro tratamiento de estas distinciones' Cada vez fue ms claro para Meyer y para m que la presencia de un conjunto de elmentos no exclua la presencia del otro tipo, Es ms conveniente ver las distinciones como dimensiones en las cuales varan los ambientes y no como estados dicotmicos. De hecho, una reclasificacin que combine las dos dimensiones produce una tipologa interesante de ambientes en Ia que algunas organizaciones, digamos, las empresas de servicios pblicos y los
bancos, se consideran sujetas a fuertes presiones tcnicas e institucionales;

otras organizaciones, como los clubes para mejorar la condicin fsica, se consideran sujetas a ambientes tcnicos e institucionales dbiles; organizaciones como las compaas de manufactura competitivas se enfrentan a presiones relativamente tcnicas, pero dbiles institucionalmente; y orga-

Meyer y Rowan hasta hoy, Ia cual hace hincapi en los aspectos simblicos cognoscitivos como norrnativos- del ambiente ha modificado sig-tanto nificativamente las concepciones previas de los ambientes organizacionales. Se ha exigido que los modelos que prestan atencin exclusiva a las caractersticas tcnicas incorporen elementos culturales. Hay un creciente reconocimiento de que ninguna organizacin es slo un sistema tcnico y que muchas organizaciones no son principalmente sistemas tcnicos' La creciente atencin a los factores institucionales ha contribuido al renovado inters en la sociologa de la cultura y alavez lo ha aprovechado. La insistencia "cultural nueva", ejemplificada en el trabajo de Berger, Bourdieu, Douglas, Foucault y llabermas, presenta la cultura como "el aspecto expresivo-simblico de la conducta humana" (Wuthnow, et al., 1984, p. 3; vanse tambin Wuthnow y Witten, 1938). La cultura no est limitada a los pensamientos o valores internos, subjetivos de los individuos, o a alguna nocin amorfa de una conciencia colectiva, sino que se reconoce que conses una realidad socialmente tituye su propia realidad objetiva -aunque construida-. Ya no se acepta que la importancia de la cultura consiste exclusivamente en su impacto sobre la estructura social. Ms bien, los sistemas culturales no slo se pueden estudiar como fenmenos sociales interesantes por derecho propio; pueden influir en el mundo social independientemente de su efecto sobre las estructuras sociales al afectar los significados que se atribuyen a estas estructuras (Wuthnow et aL, 1984). De esta manera, Meyer y Rowan (1977) argumentan que la estructura formal de una organizacin tiene importancia aparte de su efecto sobre la conducta de los participantes organizacionales, ya que significa racionalidad y un orden determinado, lo que aumenta la legitimidad de sus operaciones ante los ojos de los participantes y los elementos que Ia componen. Por ltimo, la irnagen de Swidler (198, p. 273) de la "cultura como una 'caja de herramientas' de smbolos, historias, rituales y visiones del mundo, que las personas pueden usar en diferentes configuraciones para resolver distintas clases de problemas", est de acuerdo con nuestra insistencia de que pueden existir mltiples versiones que compiten entre s de los sistemas de creencias institucionalizados entre los que, en cierta medida, las organizaciones pueden seleccionar (vase Scott, 1990). En la siguiente seccin se ampla este argumento.

nizaciones como las escuelas y las iglesias actan en ambientes institucionales relativamente fuertes, pero tcnicamente dbiles. La tipologa parece tener una utilidad heurstica porque hernos podido generar hiptesis que se refieren al probable impacto estnrctural de estas combinaciones vaiables de las presiones ambientales (vanse Scott y Meyer, captulo tv;
Scott, 1987b).

Izgitimidad
Un carnbio asociado en los modelos acerca de cmo se relacionan las organizaciones con los ambientes es el renovado inters en el concepto de legitimidad y la reconceptualizacin parcial del mismo. A partir de Parsons (190), quien antes que nadie hizo hincapi en que la correspondencia de los valores que siguen las organizaciones debe ser congruente con los valores socia-

La lnea de trabajo indicada por Berger y sus colegas y seguida por

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rnsrrrucroxr

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les ms amplios si se quiere que la organizacin sea legtima y por tanto

O, expresado en forma contraria:

La legitimidad de determinada organizacin se ve afectada negativamente por el nmero de autoridades soberanas diferentes sobre la misma y por la diversidad o inconsistencia de sus explicaciones acerca de la forma en que debe funcionar

tenga derechos reconocidos sobre los recursos sociales, la legitimidad ha

sido interpretada en gran medida como si perteneciera a las evaluaciones sociales de las metas organizacionales. sta es la concepcin que han adoptado Pfeffer y sus colegas (vanse Dowling y Pfeffer, 1975; Pfeffer y Salancik,

1978). En contraste con este enfoque en las evaluaciones basadas en la importancia o la conveniencia de las metas organizacionales, Berger y sus colegas (Berger, Berger y Kellner, 1973) subrayan los aspectos cognoscitivos de la legitimacin, en particular las teoras o explicaciones que relacionan los medios con los fines. La legitimacin tiene que ver con el problema de "explicar o justificar el orden social de tal manera que las disposiciones problema de motivar a institucionales sean subjetivamente plausibles" -el los actores a que emprendan acciones ubicndolos "dentro de un mundo significativo comprensible" (Wuthnow et al., 1984, p. 50)-. Berger y sus colegas argumentan que adquirir legitimacin es especialmente importante, alavez que problemtico, para las organizaciones que para las estrucse hallan en ambientes institucionales -en sus trminos, turas burocrticas en comparacin con las tecnolgicas- debido a su formalidad abstracta.
Aquf, la organizacin se puede establecer de manera autnoma, es decir, siguiendo slo su propia lgica [...] Como resultado, Ios procesos de la organizacin burocrtica tienen un alto grado de arbitrariedad [...] No existe nada que prohba intrlnsecamente que la oficina de pasaportes decida que 10 burcratas en vez de tres deben aprobar cada solicitud de pasaportefl9T3, pp. 50 y 51].

F983a, p.2o2l.

Como resultado, esas organizaciones tienen una necesidad especial de legitimacin procesal y son particularmente vulnerables a los ataques sobre la credibilidad de sus disposiciones y procedimientos de trabajo. De acuerdo con el modelo de sistemas abiertos de organizaciones, es ms probable que las explicaciones, justificaciones y relatos significativos provengan del ambiente en vez de ser elaborados desde adentro. Brown (1978, p. 375) seala: "Todos nosotros, en cierta medida, diseamos o preparamos nuestros mundos, pero nunca Io hacemos de material no elaborado; de hecho, en su mayor parte nuestros mundos nos llegan listos para usarse. Esto sucede quizs con ms frecuencia cuando el mundo en cuestin es el de las organizaciones formales". Si agregamos ahora la nocin que se present anteriormente de un ambiente simblico cada vez ms complejo y diferenciado, obtenemos lo que considero una concepcin mejorada de legitimidad que se origina en la perspectiva institucionalista:
Adoptamos el punto de vista de que la legitimidad organizacional se refiere al grado de apoyo cultural de una organizacin -la medida en que las varias explicaciones culturales establecidas proporcionan interpretaciones de su existencia- [Meyer y Scott, 1983a, p. 201].

La concepcin de un ambiente institucional competitivo y diferenciado sustenta tambin la opinin de que las organizaciones no son actores pasivos conformados por los patrones culturales. Ms bien, como sucede dentro de sus ambientes tcnicos, se puede esperar que las organizaciones ejerzan "eleccin estratgica" (vase Child, I972) al relacionarse con sus ambientes institucionales. Adems, podemos esperar que varios agentes ambientales compitan entre s por la fidelidad de cualquier organizacin en particular. Las elecciones que las organizaciones tienen a su disposicin pueden ir desde el extremo ms modesto, como decidir qu tipos de cobertura de seguro otorgar a los empleados, hasta, en el extremo opuesto, seleccionar el tipo de ambiente institucional con el cual relacionarse. Como ejemplo de esto ltimo, consideremos las elecciones disponibles para el gerente de un programa de capacitacin creado a fin de instruir a sus ernpleados para que realicen trabajos sencillos de carpintera. Esos gerentes se enfrentan a la opcin potencial de definir sus programas como capacitacin ocupacional, terapia ocupacional o recreacin' Segn sea su decisin, su organizacin se localizar en ambientes institucionales muy diferentes, que varan en sus presiones reguladoras, fondos disponibles y muchos otros aspectos importantes. Ellos justificarn sus pretensiones de apoyo externo mediante argumentos muy diferentes (legitimacj.n de los fines); emplearn instructores con aptitudes y acreditamientos distintos y usarn razonamientos y lgicas diversas para justificar sus procedimientos de capacitacin (legitimacin de los medios). Adems, como ya se indic, Ia fuerza de esos argumentos para promover la legitimidad estar determinada por el grado de consenso dentro del sector o campo pertinente con respecto a lo apropiado de los medios seleccionados para lograr los fines deseados.

Introduccin

de elemento s

es

tructurales

Aparte de agregar factores culturales o simblicos como elementos crticos que caractenzan el ambiente de las organizaciones, Meyer y yo (Meyer y Scott, 1983b) hemos propuesto que se preste ms atencin a lo que hemos llamado las "estructuras de relacin" dentro de las cuales se localizan las organizaciones. De manera similar, DiMaggio y Powell (1983), adaptando el concepto de Giddens (1979), han llamado la atencin sobre la creciente "estructuracin" de las relaciones interorganizacionales. Ambas concep-

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rxsflrucroNlr

RETOMANDO LOS ARGUMENTOS

INSTITUCIONALES

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ciones destacan que las organizaciones no slo estn implcitas en un conjunto de relaciones de intercambio con otros actores sociales; tambin se

iocalizan en un sistema o una estructura de relaciones que sus propias actividades crean, pero que alavez acta para configurar y restringir sus posibilidades de accin. Ambas conceptualizaciones hacen hincapi en la importancia potencial de las relaciones distantes as como de las prximas, y de las relaciones verticales (poder-autoridad) as como de las horizoniales (competitivas-cooperativas). Ambos gmpos de tericos argumentan

y Powell (1983, p. M7) estn en lo correcto al identificar al Estado y las profesiones como "los grandes racionalizadores de la segunda mitad del
siglo >e<". Tambin sugieren acertadamente que es ms probable que el Estado se asocie con el uso de la coercin y las profesiones con formas de inbien yo propondra que con formas de influencia fluencia normativas -si incluso ms cognoscitivas-. Esto a su vez sugiere que las naciones-Estado se ocupan principalmente de crear marcos estructurales racionalizados, en tanto que es ms probable que las profesiones se ocupen de crear sistemas culturales racionalizados, Que estos dos sisternas sean o no convergentes depender, entonces, de la naturaleza de la relacin entre el Estado y la profesin o las profesiones activas en ese ambiente en determinado momento. Aunque esta formulacin es simplista, atiende al argumento de DiMaggio (19S8a) de que los tericos institucionales identifican con ms claridad a los actores o agentes impllcitos cuando se exponen los efectos institucionales. Adems, dicha formulacin sugiere que los varios tipos de actores no slo usan diferentes tipos de mecanismos de influencia, sino tambin que afectan a diferentes tipos de objetivos. Por ltimo, reafirma un punto importante ya sealado que se refiere a Ia variedad de sistemas culturales en los ambientes institucionales. Existen no slo una sino muchas formas de racionalidad, y podran existir concepciones competitivas acerca de cmo se debe estructurar adecuadamente un ambiente en particular. Por ejemplo, es ms probable que los administradores pblicos establezcan disposiciones burocrticas que centralicen la discrecin en la parte ms alta de la estructura y permitan relativamente poca autonoma a los funcionarios. En contraste, los actores profesionales, tanto individuales como corporativos, preferirn estructuras administrativas ms dbiles y descentralizadas que dejan Ia mxima discrecin en manos de los ejecu-

que los contextos de relacin o las relaciones estructurales entre las organi,ucionus estn cada vez ms organizados. Como Meyer y yo (1983b, p' 15) concluimos: "Los ambientes de las organizaciones formales estn a su vez, en grado sorprendente, fc,rmalmente organizados". Sin embargo, tambin qr" existe gran variacin en el nmero y la clase de estrucinsistimos "t en ambientes organizacionales distintos. La cantidad y el turas presentes tipo de estnrctura ambiental se deben determinar empricamente' un creciente nmero de analistas, que incluyen a Burt (1983) y a DiMaggio (1936a), ha demostrado la utilidad de los anlisis de redes, entre ellos las icnica, de equivalencia estructural, para observar este aspecto de los am-

bientes organizacionales. Mucho ms importante, los argumentos institucionales en.iquecen el fundamento terico para emplear metodologas de redes al evaluar los sistemas interorganizacionales' Para poner fin a la corriente de consenso, existen diferencias entre las predicciones de Meyer y Scott y las de DiMaggio y Powell con respecto a ios efectos de los ambientes organizacionales en la estructura. DiMaggio y powell (1983) proponen la hiptesis maestra de que, a medida que los ambientes de las organizaciones se tornan ms estructurados, las estructuras organizacionalei dentro de stos se hacen ms homogneas. De hecho, uu"nq,r" identifican tres necanismos diferentes de influencia entre las orgamimtico y normativo-, se nizaiones en el mismo ambiente -coercitivo,isomorfisrno estnlctural. mayor predice que tienen el mismo efecto: un ' En contraste, Meyer y yo argumentamos que, bajo ciertas condiciones, Ios ambientes organizacionales ms estructurados pueden crear una creciente diversidad de formas. Por ejemplo, sugerims que, en los ambientes que carecen de autoridad centralizada, las formas organizacionales poran tener una creciente similitud (debido a sus procesos competitivos y mimticos). Pero a medida que la autoridad se vuelve ms centralizada, Ios que toman ias decisiones podran crear formas organizacionales ms espe-

tivos. Ambas formas incorporan suposiciones y modos de conciencia racionales, pero hacen surgir disposiciones estructurales muy diferentes (vanse Alford, 1975; Scott, 1985).
Delimitacin de los elementos ambientales

cialirudas, lo que aumentara Ia diversidad organizacional intencionalmente (coercin) (Scott y Meyer, captulo rv de esta obra)' Dentro de un ambienie determinado, Ia relacin entre los sistemas cul-

turales compartidos y Ia presencia de un marco estructural quizs sea problemtica. A menudo ios elementos ambientales tendrn el poder de i^po.r.1. una disposicin estructural en un ambiente determinado, pero carecern del poder para crear un sistema simblico consistente. DiMaggio

Durante aos los analistas organizacionales pudieron considerar residuatodo lo que "no ss 5i5fsrn"-. Pero cuando, les a los ambientes -como bajo modelos de sistema abierto, los ambientes se convirtieron en fuerzas causales importantes, fue necesario ser ms explcito en su definicin. En sus lmites e identificar sus particular, es necesario "delimitarlos" -definir componentes de manera que sea posible evaluar sus caractersticas-. En otra parte hemos examinado en detalle los modelos anteriores importantes desarrollados para especificar Ios lmites de los ambientes organizacionales (vanse Scott y Meyer, captulo lv de este libro; Scott, 1987b, pp. l19-125). Los conjuntos organizacionales parecen mejor adaptados

t,:

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i.

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tNsrrrucroxlt

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para apoyar los anlisis que se concentran en las relaciones de dependenriu d" po". que resultan del intercambio de recursos e informacin (vanEvan, 196; Thompson, 197; Pfeffer y Salancik, 1978)' Las r. po. ""*plo, pobto"lneiorganizacionales son tiles para examinar la diferenciacin de las formas organizacionales que resultan de las interacciones competitivas (vanse, por eJemplo, Hannan y Freeman, 1977; Aldrich, 1979)' Y la identiinterorganiZacionales nos ha ayudado a examinar las ficacin de "*p-ot clases de diferenciacin y los vnculos de sistema que resultan entre un conjunto diverso de organizaciones que comparten una localidad (vanse, por ejemplo, Warren, 1967, 1972; Turk, 1977). Ess modelos representan un adelanto importante en las formulaciones que han tratado de identificar fuerzas o dimensiones ambientales generalizadas, como seala DiMaggio (1986a, p. 337):
Este cambio de un ambiente descrito en trminos generales como turbuiento, estable o munffico, a un campo construido a partir de la medida de atributos o relaciones de un conjunto especffico de organizaciones, proporciona ventajas anallticas importantes t...] Es menos rltil saber que un ambiente de la organizacn es "munffico" o "turbulento" que identificar las fuentes organizacionales de esa munificencia o turbulencia. Segundo, los efectos de las variables ambientales pueden depender de la posicin que una organizacin ocupa en su campo.

sionales o comerciales y otras fuentes de influencia normativa o cognoscitiva. Las relaciones no locales y las locales, los vnculos verticales y los horizontales y las influencias culturales y polticas, as como los intercambios tcnicos, estan incluidos en el campo organizacional de fuerzas que se consideran pertinentes. Quedan muchos problemas para el investigador que trata de utilizar esta concepcin de los lmites ambientales: qu grado de relacin o de influencia se requiere para incluir a un actor organizacional en el campo funcio-

No obstante, cada uno de esos modelos anteriores adolece de serios defectos cuando se le considera base para el anlisis institucional. EI conjunto organizacional identifica los lmites ambientales con base en un intercamlio de recursos que es crtico para una organizacin "focal" determinada. La poblacin organizacional limita su atencin a la interdependencia competitiva entre tipos similares de organizaciones. Y el campo lo general fundameninterorganizcional emplea lmites geogrficos

nal? Qu tan especficos son los criterios que usamos para evaluar Ia "similitud" de los productos o servicios (un criterio ms amplio o ms abstracto aumentar notablemente el tamao y la complejidad del campo identificado)? De qu manera se puede tratar el problema de que organizaciones grandes diferenciadas y/o diversificadas participan en mltiples campos funcionales? Cmo se evalan y limitan los patrones culturales, q,r. rn".r,rdo son menos visibles y ms sutiles y agresivos que las rela.io.t". estructurales? stas y otras dificultades similares seguirn desafiando a los investigadores por algn tiempo. A pesar de estas dificultades de funcionamiento, estoy totalmente de acuerdo con la afirmacin imperialista de DiMaggio (198a, p. 337) de que "el campo organizacional ha surgido como una unidad crtica que vincula los niveies organizacionales y sociales en el estudio del cambio social y de la comunidad". El campo funcional sirve como una base til para delimitar el ambiente de una organizacin cuya estructura o desempeo se debe examinar desde una perspectiva institucionalista, as como para definir sistema crtico por derecho prouna unidad intermedia significativa

pio-

que se debe emplear en anlisis macrosociolgicos.

-un

-por tados en definiciones pollticas, por ejemplo, la jurisdiccin metropolitana-, por Io que excluye las influencias no locales.

Er I'fNcuro

ENTRE Los AMBIENTES INSTTTUcIoNALES Y LAS ESTRUCTURAS ORGANIZACIONALES

En aos recientes, varias investigaciones han propuesto una nueva generacin de modelos similares, con clasificaciones variables, que son ms consistentes con las concepciones institucionales y Ias apoyan' He sugerido el trmino genrico "rurnpor organizacionales funcionales" para identificar estos moelos (vase Scott, 1987b , p. 124). Otras clasificaciones incluyen un "sistema industrial" tal como lo emplea Hirsch (1972,1985), un "sector social" que usamos Meyer y yo (Scott y Meyer, captulo rv) y un "campo orga' nizaci,onal", como lo definen DiMaggio y Powell (captulo u). En todos estos modelos, los llmites se definen en trminos funcionales mas que geogrficos. Todos comienzan por ideritificar un grupo de organizaciones que crean productos o seruicios similares (como el concepto de poblacin que emplean los ecologistas o el de grupo industrial que emplean los economistas), pero incluyen tambin a los socios determinantes para sus intercambios, Ias fuentls de financiamiento, los grupos reguladores, Ias asociaciones profe-

Dejo ahora de considerar cmo los tericos institucionales han tratado de conceptualizar los ambientes de las organizaciones y paso al examen de algunos argumentos propuestos por los analistas institucionales para expliar los efectos de los ambientes en las organizaciones.2 Si bien todos los tericos institucionales afirman que esos efectos oculTen, un examen de las obras de investigacin actuales sugiere que hay poco acuerdo entre ellos qu partes de la estructura- ocuacerca de cmo, por qu y dnde -en rren dichos cambios. Aunque no he tratado de llevar a cabo un extenso estudio, mi lectura de diversoi anlisis institucionales ha identificado explicaciones diferentes de la influencia estructural. Las explicaciones var{an en uno o ms aspectos: ,l/ Ios
2 Una

vesin anterior de esta seccin apareci por primera vez en Scott (1987a).

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REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

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tipos de elementos ambientales que se seleccionan para nuestra atencin; 2,) la influencia o los mecanismos causales que se identifican, y 3) los aspectos de la estructura organizacional que se ven afectados. El esquema de categorizacin hace mayor hincapi en los argumentos causales propuestos. E h siguiente discusin se identifican siete argumentos diferentes. La "imposicin"
de la estructura organizacional

Algunos sectores o campos contienen agentes ambientales que son suficiJntemente poderosos para imponer formas estructurales en las unidades organizacionales subordinadas. Las naciones-Estado hacen esto cuando poi mandato de ley efectan cambios en las formas organizacionales exisientes o cuando crean una nueva clase de agencias administrativas' Las corporaciones lo hacen tambin cuando adquieren compaas nuevas o reoiganizan divisiones existentes. DiMaggio y Powell (1983) se refieren a este Iipo de influencia como "coercitivo", pero puede ser til emplear distinciones ms refinadas. Bajo la categora de Ia imposicin, yo distinguira dos tipos: la imposicin por medio de la autoridad en contraste con Ia imposicin por medio del poder coercitivo. Esperaramos que los cambios enlas formas estructurales que impone la autoridad encontraran menos resistencia, que ocurieran ms rpidamente (vanse Tolbert y Zucker,

tiva" se encuentre en los sectores profesionales. De esta manera, como condicin para funcionar no se exige a los hospitales voluntarios en los Estados Unidos que cuenten con el acreditamiento de Ia Joint Commission on Accreditation of Hospitals fComisin Conjunta de Acreditacin de Hospitales], pero a Ia mayora le es conveniente obtener esa legitimacin. (La acreditacin se ha convertido tambin en una condicin para tener derecho al reembolso de fondos pblicos, pero es importante distinguir analticamente entre la autorizacin y los efectos de induccin, descritos en seguida.) En su estudio de Ia poblacin de agencias de servicios sociales voluntarios que funcionaron en Toronto, Canad, durante el periodo de 1970 a
1980, Singh, Tucker y House (1986) usaron como medidas mecanismos de autorizacin, como estar incluido en el Community Directory of Metropolitan Toronto [Directorio de la Comunidad del Area Metropolitana de TorontoJ y recibir el nmero de registro como institucin de beneficencia expedido por la Revenue Canada lOficina de Impuestos Internos de Canad]. Esos indicadores, que se obtuvieron voluntariamente, se consideraron una "legitimique las organizaciones incluidas dad externa" importante -un anuncio de haban sido "aprobadas por actores colectivos externos poderosos" (Singh, Tucker y House, 1986, p. 176)-. El estudio de Toronto proporciona una slida evidencia de que la obtencin de esas aprobaciones se relacionaba con mejores oportunidades de vida: las organizaciones que aparecan en el directorio mostraron tasas de supervivencia mucho ms altas que las que no estaban incluidas en la lista durante el periodo sealado. Empleo el trmino autorizacin en este contexto con el fin de relacionar directamente este mecanismo con un tratamiento anterior de las normas de autoridad. En nuestra discusin de las fuentes de autoridad, Dornbusch y yo (Dornbusch y Scott, 1975, pp. 5-3) definimos la autorizacin como el proceso mediante el cual una unidad de orden superior define y pone en vigor las normas que apoyan el ejercicio de la autoridad por parte de un agente determinado. La autoridad es un poder legitimado; ste es un poder normativamente regulado. Cuando se autoriza el uso de poder a una organizacin, presuntamente est apoyado y restringido por las acciones de los funcionarios superiores que pueden supervisar su empleo adecuado. En muchas reas existen mltiples fuentes de autorizacin posibles. Por ejemplo, las escuelas privadas pueden buscar la acreditacin de las agencias de educacin pblica, pero tambin tienen la opcin de que numerosas asociaciones profesionales y comerciales privadas las certifiquen. Las organizaciones deben determinar con cules patrocinadores, si los hubiera, se deben relacionar. A menudo hay costos y beneficios asociados a estas elecciones. Quiz las organizaciones tengan que modificar sus estructuras y/o actividades en varias formas con el fin de adquirir y mantener el apoyo de agentes externos; como mnimo deben proporcionar informacin y acceso a los representantes de estos organismos. Sin embargo, el predominio de los procesos de autorizacin en una amplia variedad de sectores

1983, sobre l difusiOn de las reformas municipales en los tres estados que adoptan los requisitos del servicio civil para todas las ciudades) y se asocianiveleJ ms altos de cumplimiento y estabilidad que los estableci.ur, por dos "o., la fuerza. Los cambios estructurales tambin deberan ser menos s.tp"ifi.iules y flexiblemente adaptados a las actividades de Ios participantes que los impuestos mediante el poder coercitivo. Si bien los institucioejemplo, los tericos de la dependencia naliitas co-pftrn con otros -por de los recursos- un inters en los procesos de poder, una persrespecto p""ii\ru institucional subraya en especial las relaciones de autoridad: la habilidad de las organizaciones, especialmente las pblicas, para aplicar coercin legtima (vanse Streeck y Schmitter, 1985).

Ia "autorizacin"

de la estructura organizacional

Un tipo relacionado pero distinto de mecanismo institucional conlleva Ia autorizacin o legitimacin de las caractersticas o cualidades estructurales de una forma organizacional local por parte de una unidad de orden superior. La caracterstica que distingue esta forma de la imposicin es que no se obliga a la unidad subordinada a someterse, sino que voluntariamente busca la atencin y la aprobacin del agente que autoriza. como DiMaggio y Fowell (1983) sealan, es muy probable que este tipo de presin "norma-

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nsrrtuclo,Rt

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INSTITUCIONALES

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sugiere que, para muchos tipos de organizaciones, los beneficios asociados a estas relaciones externas son mucho mas importantes que los costos.

El "estmulo" de la estructura organizacional

Muchos campos organizacionales no poseen agentes con el poder y/o la autoridad para imponer sus propias definiciones estructurales sobre las formas organizacionales locales. Pero podran estar en posicin de proporcionar fuertes estmulos a las organizaciones que se ajustan a sus deseos.
Las naciones-Estado relativamente dbiles, como la de los Estados Unidos, a menudo reculTen a esas tcticas de control tipo mercado porque carecen de autoridad para imponer sus programas a las unidades subordinadas. (Es probable ql-," .ru eUmaaa se presente especialmente cuando estas unidads se Iocalizan en una capa diferente del "pastel" federalista de aquella

en que est el agente que controla. Por ejemplo, las agencias educativas federales carecen de autoridad sobre sus contrapartes en los estados individuales.) Para emplear una distincin que a Meyer y a m nos ha parecido til, el gobierno de los Estados Unidos frecuentemente puede ejercer autoridad sobre las decisiones de financiamiento dentro de un sector social determinado, como el de los servicios educativos y el de la salud, pero no sobre las decisiones programdticas, las cuales pennanecen bajo el control de funcionarios organizacionales estatales o locales o de agentes profesionales (vanse Meyer y Scott, 1983b). Las estrategias inductoras crean cambios estrLrcturales en las orgarliza' ciones y los campos organizacionales al proporcionar incentivos a las organizaciones que estn dispuestas a ajustarse a las condiciones del agente. Es tpico que l agencia de financiamiento especifique las condiciones de elegiuiuaa' las ndiciones para recibir fondos en forma de subsidios, coniratos, beneficios fiscales y asf sucesivamente, o el reembolso por trabajos realizados. Por lo general, la organizacin receptora debe proporcionar, en informes peridicos, evidencia detallada de que contina ajustndose, sobre qu persona estructural o procesalmente, a los requisitos -infoimes ha hecho el tiabajo, la forma en que el trabajo ha sido desempeado y a quin pertenece-. Se emplean complejos sistemas de control contable potq.t" r" carece de directa autoridad de mando y cumplimiento. El agente puede controlar lo que la organizacin hace slo en caso de que sta use los fondos del agente. El estudio de DiMaggio (1983) de los efectos de los controles ejercidos por la National Endowment for the Arts (Nel) lFundacin Nacional para las rtes] proporciona un ejemplo cuidadosamente investigado de este tipo de estrategia para ejercer influencia. Este estudio, junto con el que realizamos Meyer, Strang y yo sobre el financiamiento federal de los programas educativos, indica una caracterstica importante de este planteamiento que afecta

el lugar donde los cambios estructurales tienen ms probabilidad de ocurrir. Las estrategias de estmulo crean un creciente isomorfismo organizacional (similitud estructural), pero mucho ms en el nivel intermedio que en el nivel del campo organizacional operativo' Los principales efectos que inform DiMaggio ocurren en los consejos estatales sobre las artes -su existencia, forma y funciones estn especificadas por la NEI como condicin para tener derecho a los fondos-, y no sobre las propias organizaciones para fomentar las artes. En forma parecida, los principales efectos de los programas financiados federalmente que obseruamos en nuestra investigacin sobre los sistemas educativos se encontraron en el nivel de las agencias educativas de los estados y las oficinas distritales y no en el nivel de la escuela la mayora de los programas estudiados se disearon particular -aunque para influir en el comportamiento de los profesores y no en los administradores estatales y distritales (Meyer, Scott y Strang, 1,987)-' Por muchas razones es poco probable que las estructuras organiza' cionales creadas por estmulos tengan efectos poderosos o duraderos en los desempeos organizacionales en que pretenden influir. Por lo comn, slo constituyen una de las muchas corrientes de fondos en los que la organizacn se apoya para mantener su desempeo, y se ha observado que los participantes organizacionales poseen una gran aptitud para "merecer" fondos de varias fuentes, mientras llevan a cabo sus funciones normales en

la bsqueda de sus propsitos organizacionalmente definidos

(vase

Sproull, 193l). Es ms probable que se reflejen los propsitos distintivos del agente del financiamiento en la preparacin de las "explicaciones" los informes fiscales y en los retrospectivos- que en organizacionales -entrabajadores. Las obras de psicologa social sugieren el desempeo de los una explicacin adicional de Ia debilidad de las estrategias de estmulos que indica que la motivacin interna y el compromiso de los participantes se ven debilitados, y no fortalecidos, al recibir incentivos externos (vanse Deci, 1,971; Staw / ql., 1980).
l^a " adquisicin" de estructura organizacional

Probablemente el proceso de influencia que los analistas institucionAles han estudiado ms ampliamente se refiere a Ia adquisicin -la eleccin deliberada- de los modelos estructurales por parte de los actores organizacionales. Ya sea debido al efecto de mecanismos mimticos o normativos, se ha observado que quienes toman las decisiones organizacionales adoptan diseos institucionales y modelan sus propias estructuras con base en patrones que se consideran, de diversos modos, ms modernos,
apropiados o racionales. gn los anlisis de Tolbert y Zucker (1983) sobre la adopcin de las reformas al servicio civil por parte de las agencias municipales y de Fligstein

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rxstrrucroN,lt

RETOMANDO LOS ARGUMENTOS INSTITUCIONALES

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(1985) sobre la difusin de las formas multidivisionales entre las grandes corporaciones de los Estados Unidos, se observ la difusin de un patrn organizacional nuevo en un campo de organizacic,nes autnomas similares. Cuando los gerentes organizacionales adoptan voluntariamente un patrn estructural nuevo con las situaciones descritas ante-en contraste riormente, en las que los impulsos principales para el cambio provienen de fuera de la organizacin-, los analistas deben tratar de descartar una explicacin competitiva obvia: que se adoptan los cambios por razones de eficiencia se espera que mejoren el desempeo tcnico-. Es ms -porque fcil decirlo que hacerlo. Los planteamientos que hasta ahora se han empleado son indirectos y los resultados estn sujetos a varias interpretaciones. Por ejemplo, Tolbert y Zucker argumentan que las caractersticas "internas" demogrficas- de las ciudades predijeron la adop-digamos, cin de reformas al servicio civil en los primeros periodos, pero no en los ltimos, y afirman que a los funcionarios anteriores los movan motivos "racionales" por excluir a los inmigrantes del poder poltico y -un inters mejorar el control-, en tanto que a los ltimos adoptadores se les motiv mediante presiones de conformidad inters por aparentar estar al da-. Sin embargo, puede ser que los -un funcionarios de Ia ciudad se ltimos enfrentaron a diferentes tipos de problemas de gobierno internos en que se consider que las reformas del servicio cil eran una solucin racional. En comparacin con los cambios estructurales impuestos o inducidos, se esperara que los cambios adquiridos fueran menos superficiales. Los gerentes organizacionales deberan estar ms comprometidos con ellos y en una mejor posicin que los agentes externos para comentar su adopcin y ejecucin o, si fuera necesario, para examinar y fortalecer el ajuste a ellos. Williamson (1975), entre otros, ha argumentado que los gerentes organizacionales tienen capacidades de auditora superiores en comparacin con los reguladores externos o los socios en el intercambio.

mente segn la poca en que se fundaron. En un estudio posterior, Kimberly (1975) mosir que el tipo de programa, de personal y de- estructuras entro de una poblaciOn de organizaciones de rehabilitacin "*"udor .lra.iuba de acuerdo con la poca en que se establecieron las unidades' El mecanismo propuest para eiplicar estos resultados incorpora el argumento centra[ de Berger y Luckmann (1967) de que las organizaciones udlqrri"r"., ciertas caractersticas estructurales no por decisin o diseo racional, sino porque se dan por hecho como "la forrna en que se hacen estas cosas,,. Se aigumenta despus que esta caracterstica de dar por hecho es una base importante para su persistencia en el tiempo'

La "incorporacin" de Ia estructura ambiental

March y otros nos han enseado (por ejemplo' March' 1981; March y que olsen, tss+) q.r" no todo lo que sucede es necesariamente intencional, proceso consciente de decisin. Este no too producto es resultado de un conocimiento nos ayuda a explicar algunos efectos de los ambientes insti-

tucionales que mis colegas y yo hemos descrito en varios estudios recientes (vanse tvteyer y Scott, f SSjU; Scott y Meyer, 1988; Meyer et al', 1988)' que Una proposiliOn bien conocida en Ia teora de sistemas abiertos es de los elementos las organiiaciones tendern a delinear la complejidad ambitales dentro de sus propias estructuras (Buckley, 197)' Hemos busque "las cado empricamente una instancia especfica de este argumento:

La "fiiacin"

de la estructura organizacional

Si bien se han hecho relativamente pocos estudios empricos sobre Ia "fijacin" proceso por medio del cual, en el momento de su fundacin,
Ias nuevas formas organizacionales adquieren caractersticas que tendern a conservar en el futuro-, este fenmeno se ha discutido mucho desde que

-el

Stinchcombe (195) 1o present por primera vez en su ensayo seminal. l expone evidencia ilustrativa respecto al proceso de fijacin y seala cmo las caractersticas bsicas asociadas con las diversas industrias carac-las tersticas de la fuerza laboral, el tamao del establecimiento, la fuerza del capital, el tamao relativo de la burocracia administrativa, la proporcin entre los trabajadores de produccin y los empleados de oficina, la proporcin de profesionales dentro de la administracin- varan sistemtica-

organizaiiones que actan en ambientes ms complejos y conflictivos .*ibi.r, mayor complejidad administrativa y una coherencia reducida de programas" (Scott y Myer, 1988, p' 129)' Pata probar esta prediccin' L*uiri.ru-os Ia orgnizu.iO.t d" los sectores sociales tanto centralizados situacin que, argumentamos, crea una complefug-entado-s "-o adriinistrativa-una desproporcionada en Ia estructura de Ias organizajidad tiorr", locales que tratan de relacionarse con ellos (vanse tambin Meyer y Scott, 1983b)-. Aqu el argumento no es que por poder y/o autoridad los agentes ambieniales requieren ese desairollo administrativo (aunque a veces s), ni para que los ug"rf.r ambientales necesariamente proporcionan incentivos que los gerentes organid"ru.rJllo administrativo (aunque a veces s), ni "l zacionales deciden agregar conscientemente componentes a sus estructuras administrativas con el fin de tatar, de manera ms efectiva, con un acambiente diferenciado (aunque, de nuevo, algunas veces s toman esas por medi de un conjunto amplio de procesos de adapciones). Ms bien, i".io" q"" o.rrt "r, drr.ante un periodo y que va desde Ia cooptacin de los ."pr"t""tu"tes de los elementos ambientales pertinentes hasta Ia evolucin estrade funciones limitantes especializadas para tratar con contingencias aspectos sobretgicas, las organizaciones llegan a reflejar o duplicar

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RETOMANDO LOS ARGUMENTOS

INSTITUCIONALES

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salientes de la diferenciacin ambiental en sus propias estnrcturas. Incorporan estnrcturas ambientales. Este tipo de proceso de institucionalizacin, en el que la estructura organizacional se desarrolla con el tiempo por medio de un proceso histrico de adaptacin no planeado, tal vez se halle ms de acuerdo con la versin de la institucionalizacin de Selznick (1957). En su hincapi en resultados no intencionales, en determinantes causales que dependen de la historia y en residuos estructurales por inercia, tambin tienen mucho en comn con el "nuevo institucionalismo" en la ciencia poltica tal como lo describen March y Olsen (1984).

formales y las reas a las que se aplican" fue resultado de procesos no organizacionales, sino institucionales:
Segn este punto de vista, los acuerdos sobre la naturaleza del sistema escolar y las normu, q.re lo gobiernan se logran en niveles colectivos muy generales (por medio de procesos pollticos, desarrollo de sfmbolos comunes y convenios ocupacada profesor, director y funcionario de discionales). Cada escuela y distrito

trito-

-y adquiere un entendimiento del proceso educativo y de la divisin de trabaio, tro pot la relacin con otros dentro de la misma unidad organizacional, sino por participar en el mismo ambiente institucional y compartir la misma "cultura" educativa [Meyer, Scotty Deal, 1981' pp' 159-l0].

"

Evitar" la estructura organizacional

Hoy yo rectificara este argumento para incluir a los estudiantes y a los padrs-de familia entre los principales portadores del sistema cultural de
creencias, Esas concepciones y smbolos compartidos proporcionan un orden no

No obstante, nuestra investigacin de las escuelas desarroll otro punto de vista de la relacin entre los ambientes institucionales y la estructura organizacional. Hemos propuesto que, en aspectos importantes, gran parte del sentido de orden y coherencia presentes en las escuelas estadunidenses est fundamentado en creencias institucionalmente compartidas ms que en estructuras organizacionales (vanse Meyer, Scott y Deal, 1981). Por supuesto, de acuerdo con casi todos los argumentos resumidos hasta este momento, en el caso de las escuelas se codifican las funciones, reglas y creencias institucionales dentro de la estructura de organizaciones educativas. Como Meyer y Rowan (1978, p. 9) argumentan: "En la sociedad moderna [...] las organizaciones educativas tienen buenas razones para controlar estrechamente las propiedades definidas por el orden social ms amplio. Por medio de incorporar tipos de instruccin, maestros y estudiantes externamente definidos dentro de su estructura formal, las escuelas evitan la ilegitimidad y el desacreditamiento". En la investigacin de los sistemas de creencias y la existencia de reglas de que informan diversas clases de participantes escolares -superintendentes, directores, profesores-, descubrimos que exista un gran consenso papeles, en cuanto al alentre estos gmpos que desempean diferentes cance de la poltica educativa referente a materiales del plan de estudios, calificaciones, conducta del estudiante y asuntos similares. Esto no es sorprendente en su contexto altamente institucionalizado. Sin embargo, esos acuerdos se vieron poco afectados por los lmites organizacionales: los maestros y los directores dentro de la misma escuela, as como los profesores, directores y superintendentes en el mismo distrito, no mostraron niveles de consenso ms altos sobre las polticas educativas que los que, por lo general, estn presentes en los grupos con diferentes papeles; gmpos cuyos miembros fueron seleccionados de una variada muestra de escuelas en un rea metropolitana urbana. Parece que el alto nivel de "acuerdo total sobre el alcance de las polticas

slo por estai delineados en formas y procedimientos organizacionales, sino iambin por su influencia directa en las creencias y las conductas de los participantes individuales, haciendo que su representacin organzacional sea menos esencial. Estn incorporados en la infraestructura cultural. Es posible que slo se requiera que las estructuras organizacionales upoy.r y complmenten los sistemas culturales que ejercen una influencia directa en los participantes. De acuerdo con este argumento, Ia existencia de ambientes institucionales fuertes puede, bajo ciertas condiciones, disminuir en vez de aumentar el grado de c-omplejidad de la estructura organizacional. Los controles estructurales pueden sustituir los controles culturales. Cuando se comparten ampliamente las creencias y se dan por hecho las categoras y los procedi mientos, no es tan esencial que se les codifique formalmente dentro de la estructura organizacional.
CoNcrust

En este captulo he argumentado que los tericos institucionales han transformado nuestras concepciones de los ambientes relevantes de las orgapizaciones; en particular, han destacado la importancia de los sistemas sim-

blicos

-tanto estructurales de los ambientes organizacionales. Tarnbin han presentado nuevos criterios para la delimitacin de los ambientes organizacionales. En mi resumen d estos desarrollos en la primera seccin de este captulo, subray la importancia de reconocer que la mayor parte de los tipos de orgaiizacin ie enfrentan a mltiples fuentes y tipos de sistemas simbli.of o cultrrrales y que pueden emplear sus preferencias para seleccionar los sistemas con los cuales se relacionarn. Los futuros estudios pueden con-

cognoscitivos como normativos-

y las caractersticas

236

REFINAMIENTo DE LA TEonf.q

lNstttucloNlr

centrarse tilmente en caracterizar la variedad de fuentes institucionales (por ejemplo, las profesiones, las naciones-Estado), sealando sus modos de influencia preferidos (por ejemplo, la creacin de vnculos estructurales en vez de sistemas culturales) y examinando los estilos de racionalidad que apoyan (por ejemplo, el seguimiento centralizado de reglas en vez de la discrecin descentralizada). En la segunda seccin, examinar los estudios empricos que revelaron una variedad de mecanismos y argumentos sobre cmo los elementos institucionales afectan las estructuras organizacionales. Ya que los argumentos por lo menos, algunos de ellos hacen prepresentados son muy diversos -y, dicciones competitivas-, sugiero que los analistas institucionales necesitan ser ms precisos sobre las vas alternativas que utilizan los procesos institucionales al suscitar sus efectos y los factores que determinan esas elecciones. Los siete mecanismos especficos que he obtenido de las obras empricas pueden o no sostenerse bajo un escrutinio posterior como tipos distintos de fuerzas institucionales. No obstante, argumentara que la seleccin y Ia aclaracin de estos argumentos es un complemento esencial del continuo desarrollo de la teora institucional.

VII. EXPANSIN DEL ANLISIS INSTITUCIONAL

WALTER W. Poweu-

CoNsneRo que todava est por realizarse el potencial total de la perspectiva institucional, en parte debido a las ambigedades en algunas de las

contribuciones iniciales a esta lnea de trabajo y al hecho de que hasta ahora Io que se ha desarrollado es una versin algo estilizada de la teora instituinstitucionalismo restringido-. Mi propsito en este captulo cional -unestas deficiencias y sugerir formas para ampliar el anlisis insties abordar

tucional. No estoy de acuerdo con algunos de mis trabajos anteriores,

hechos en colaboracin con Paul DiMaggio, ni con los de otros investigadores que han empleado la ideas institucionales con gran talento y provecho intelectual. Mi propsito no es simplemente dar pie a la polmica, sino permitir que progresemos en el refinamiento y agudeza de nuestros argumentos. Especficamente, sostengo que hay tres reas en las que se necesita mejorar el programa de investigacin: 1)El trabajo de campo actual da mucha importancia a las diferencias entre los denominados sectores impulsados por el mercado y los institucionalizados. Los procesos institucionales y los competitivos no necesariamente se oponen. Como Braudel (1982, p.227) ha sealado: "Es muy fcil decir que una forma de intercambio es.econmica y que otra es social. En la vida real, todos los tipos son econmicos y sociales". 2) Aunque es fundamental la observacin de que las prcticas y estructuras organizacionales se relacionan flexiblemente con los resultados y Ias polticas, dicha observacin ha dado lugar a lo que creo es un punto de vista inadecuado de que las organizaciones institucionalizadas son manipuladoras relativamente pasivas e ineficientes de smbolos ms que de contenido. Una lnea de investigacin ms productiva se concentrara en la razn por la que los arreglos inferiores al ptimo persisten con el tiempo. 3) Es necesaria una mejor comprensin tanto de las fuentes de heterogeneidad en los ambientes institucionales como de los procesos que generan el cambio institucional. La bibliografa al respecto sugiere un punto de vista esttico, restringido y excesivamente socializado de las organizaciones.

R,coNocttvtmuros

Este captulo es la versin revisada de un documento preparado para la Conferencia sobre el Cambio Institucional que se llev a cabo en el Center

for Advanced Study in the Behavioral Sciences [Centro de Estudios

Avanzados en las Ciencias de la Conducta], en Stanford, California, el 15 y el 1 de mayo de 1987. Al hacer las revisiones, el autor se benefici con los cornentarios y las sugerencias de Ronald L. Jepperson, John W. Meyer y WalterW. Powell.

Ur'r rusrtrucIoNALISMo RESTRICTTvo

Hasta ahora, gran parte de la investigacin emprica se ha concentrado en las organizaciones no lucrativas y las agencias pblicas (las escuelas, el sec237

238

RERNAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL

EXPANSIN DEL ANALISIS

INSTITUCIONAL

239

tor de salud mental, el cuidado de la salud, las instituciones culturales, etc.). Quizs involuntariamente esta atencin a los sectores pblicos y no lucrativos ha llevado a lo que creo es una divisin desafortunada del universo

Tolbert y Zucker (1983) afirman que hay dos fuerzas: el isomorfismo competitivo y el institucional. Se pretenda que rtas fueran distinciones analticas; obviamente las dos formas se agrupin de maneras diferentes en campos distintos. Pero muchos lectores consideraron estas categoras
descripciones de diferentes clases de organizaciones. Sin embargo, ese punto de vista cede mucho tereno a los procesos de mercado. Ademas, conlleva que los escenarios competitivos sean el rea donde los modelos del actor racional resulten los ms adecuados y que los escenarios institucionales estn dominados por aquellos que proporcionan satisfactores y se esfuerzan slo por disminuir la incertidumbre y asegurar su pernanencia. Un breve anlisis de las diversas dimensiones que se han empleado en la bibliografa sobre el tema nos ayudar a percibir la forma en que los lectores pueden haber confundido una distincin analtica con una cuestin emprica. Meyer, Scott y Deal ( 1 98 1) argumentan que las organizaciones se diferencian en la medida en que su xito depende de solucionar sus problemas tcnicos o de cumplir con las demandas institucionales. La supervivencia de algunas organizaciones depende ms de lograr altos estndares de produccin interna eficiente, en tanto que la supervivencia de otras requiere un ajuste a los cdigos normativos de las redes de relaciones en que estn incorporadas. Los ambientes tcnicos son aquellos en que se evalan las organizaciones por su produccin. Estas compaas controlan muy estrechamente la produccin y protegen sus partes centrales tcnicas de las

organizacional. Meyer, Scott y Deal (1981) sugieren que hay sectores tcnicos e institucionales, mientras que DiMaggio y Powell (1983), as como

eficacia del tratamiento porque Ia tecnologa del tratamiento de la salud mental es ambigua y es difcil definir sus productos, mucho menos medirlos. La naturaleza misma del proceso de trabajo protege las clnicas de las pmebas de eficiencia; sin embargo, al mismo tiempo, la falta de comprensin del tratamiento de la salud mental hace que las clnicas sean vulnerables a las demandas externas conflictivas.

Los mercados de productos primarios son un ejemplo supuestamente clsico de intercambios annimos inmediatos en el mercado. En los mercados inmediatos de productos, los precios se ajustan a los cambios en la oferta y la demanda y las fuerzas del mercado rigen sin mediacin de relaciones personales o factores institucionales. A Ios comerciantes se les recompensa por su desempeo efectivo y eficiente. Se enfrentan a un continuo conflicto de intereses con los dems comerciantes por realizar transacciones al precio ms ventajoso. Pero esta forma de intercambio econmico se apoya en varias estlucturas regulativas en el macronivel y en el micronivel, sin las cuales el comercio sera demasiado voltil incluso para llevarlo a cabo (Abolafia, 1984; Leblebici y Salancik, 1982). En cierta rnedida, tanto las reglas federales (por ejemplo, Ia U. S. Securities and Exchange Commission [Comisin de Valores y Bolsas de los Estados Unidos] y la Commodity Futures Trading Commission [Comisin de Comercio de Futuros de Productos Primarios]) como las conductas proscritas de la bolsa vigilan los abusos comerciales. Tambin est restringida la admisin al piso de negociaciones. Pero es en el micronivel donde se combinan las consideraciones de reputacin y relacin para controlar la conducta de inters propio y refrenar los abusos. La transaccin estndar es como sigue:

Comprador-r

Corredor--*--+

influencias ambientales. Los ambientes institucionales se componen de organizaciones que se valoran ms por Io adecuado de su forma que por su produccin. En los ambientes institucionales, las organizaciones compiten por su convivencia social y no por Ia eficiencia econmica. Pero si consideramos los sectores tcnicos e institucionales alternativas dicotmicas, nos metemos en problemas. Para ilstrarlo, hagamos una
comparacin estilizada de las clnicas de salud mental y el mercado de productos bsicos segn las dimensiones de los ambientes tcnicos e institucionales. Cul se enfrenta a un ambiente institucional ms fuerte? La clnica de salud mental parecera Ia opcin obvia. El campo de la salud mental tiene un carcter altamente profesional, sujeto a la jurisdiccin reguladora de numerosas autoridades locales, estatales y federales, as como de diversos organismos semipblicos de reconocimiento. A menudo los fondos y el apoyo dependen de la aprobacin legislativa. Los productos de una clnica de salud mental no se controlan estrechamente, ni es probable que las clnicas sean recompensadas de modo generoso por el uso altamente eficiente de sus recursos. Existe muy poca evaluacin, si es que la hay, de la

corretaje

Casa de -------+ Piso de negociaciones

J
Cmara de compensacin
I

Vendedor

(-

Corredore-Casa

de

<-Piso

J
de negociaciones

corretaje

En medio de gritos y ruido, se lleva a cabo una intrincada serie de transacciones, sin siquiera un saludo de mano. Se gastan grandes cantidades de dinero con slo mover la mano y los negociantes de piso mantienen un registro de las numerosas negociaciones en sus cabezas. Qu impide que este sistema se rompa continuamente y sea vctima del oportunismo, el fraude y la manipulacin? Cmo es que los comerciantes no se ven agobiados por el volumen y Ia volatilidad de su trabajo? Este intercambio en el mercado es, en muchos aspectos, una actividad altamente institucionalizada. El sistema no es un gran piso impersonal de negociaciones; ms bien es

240

REFINAMIENTO DE LA TEORIA INSTITUCIONAL

EXPANSINDELANALISISINSTITUCIONAL

241

una serie de transacciones repetidas entre redes pequeas de socios comerciales que dependen entre s para llevar a cabo fidedignamente su tarea del da, porque saben que regresarn el da de maana al piso de negociacio,r"r.ico-o Baker (1984) ha mostrado en su estudio del mercado de valores nacional, se negocia con las personas cercanas con el fin de reducir el riesgo. En contraste con las predicciones de la microeconoma, Baker (1984)

encontr que los microsistemas muy cerrados promueven una comunicacin segura que disminuye Ia volatilidad de los precios. Esta breve comparacin de loi mercados de productos primarios y las clnicas de salud mental ilustra lo difcil que resulta separar claramente los procesos econmicos y los institucionales. Incluso las actividades ms competitivas son posibles slo por medio de disposiciones institucionales en el micro y macronivel que aseguran la reproduccin del intercambio econmico. Y Ias organizaciones que usan tecnologas mal entendidas, como el tratamiento psiquitrico, estn sujetas a controles de produccin, como las cuotas de
carga de casos.

organizacin industrial moderna a fines del siglo xx y principios del xx (Piore y Sabel, 1984; Fligstein, 1990b). Tercera, a menudo Ios criterios acerca de Io que es una buena solucin tcnica son discutibles. Los ingenieros, economistas, empresarios y ambientalistas pueden hablar con autoridad, pero sern un grupo muy discordante. Finalmente, el modelo de dos etapas complica el proceso entero de patrocinio institucional por medio del cual se definen algunas innovaciones como tiles y tienen gran
aceptacin.2 ArreRNarrvas: uN INSTITUcIoNALISMo AMpLIADo

Una confusin similar se deriva del modelo de dos tapas del cambio organizacional de DiMaggio y Powell (captulo lr). Nosotros argumentamos que Ios campos organizacionales tienen ciclos de vida caractersticos; en sus primeros periodos dominan las propiedades de eficiencia y en los periodos de madurez el isomorfismo institucional regula la supervivencia. Esto sugiere que es posible predecir la adopcin temprana de una innovacin en trminos de las necesidades tcnicas de los adoptadores potenciales; pero una vez que se vislumbra Ia institucionalizacin, la adopcin proporciona legitimidad y no un mejor desempeo. Varios estudios empri.or qn" tratan de temas como la adopcin de las reformas del servicio civil por parte de los gobiernos de las ciudades (Tolbert y Zucker, 1983), el crecimiento de las agencias que financian las ciudades (M. Meyer, Stevenson y Webster, 1985) y la adopcin de unidades de personal y programas de evaluacin del trabajo (Baron, Dobbin y Jennings, 198), apoyan su modelo de cambio. Sin embargo, hay varias deficiencias en este argumento. Primera, conlleva que ajustarse a las presiones institucionales sea relativa.mente fcil y barato. Esta forma brumosa y refleja de adaptacin (vanse Hannan y Freeman, 1989, p. 34) sugiere que la legitimacin es simplemente un proceso de sealizacin. Segunda, tal explicacin representa errneamente la prctica inicial como una especie de solucin natural a los imperativos tcnicos. Ignora los muchos caminos que no se tomaron, las alternativas que no se Ilevaron a cabo. como muchos acadmicos de la organizacin han sugerido, no haba nada inevitable o natural en el modo en que se desarroll Ia
I La investigacin reciente sobre la sociologa de los mercados (por parte de especialistas como Abolafial Baker y Granovetter) no se concentra en las transacciones discretas, sino que realza el papel'tal de la reputacin. Este trabajo ilustra cun difcil y poco prctico resulta aislar una transaccin individual de la reputacin total de un actor.

Si estos argumentos iniciales no son completamente satisfactorios, qu otras opciones podran ser ms fructferas? Una alternativa, sugerida por Scott (vanse el captulo vr, as como el rv), es que los factores institucionales y tcnicos no son dicotomas, sino dimensiones en que los ambientes varan. Ambos tipos de ambientes ejercen presiones en las organizaciones a las que deben responder con el fin de sobrevivir. Algunos sectores, como el bancario o el de transportes, se enfrentan tanto a fuertes demandas competitivas como a presiones por parte de diversos organismos reguladores y grupos de consumidores para ajustarse a los requisitos procesales. Si seguimos la propuesta de Scott, necesitamos desarrollar argumentos acerca de cmo las presiones tcnicas e institucionales influirn en el grado de heterogeneidad y homogeneidad en los diferentes campos organizacionales y cmo esos efectos de composicin influyen en las tasas de difusin de varias prcticas de una compaa a otra.3 Otro enfoque sera descubrir las diversas formas en que los factores institucionales refuerzan o debilitan la lucha competitiva entre las organizaciones. EI apoyo que dan las lites polticas y sociales es una poderosa fuerza estabilizadora. Los reglamentos gubernamentales protegen a muchas organizaciones de las presiones competitivas. Algunas organizaciones son protegidas por el hecho de que financian actividades comunes con ventas considerables a partir de Ineas de productos bien establecidas. En esos casos, quizs no sea necesario que, para sobrevivir, las organizaciones se desempeen mejor que otras. Pero, incluso entre las organizaciones orientadas al mercado, la eticiencia productiva puede tener muy poco que ver con Ia superwivencia. Hannan y Freeman (1989) sugieren que la seleccin en las poblaciones organizacionales no necesariamente favorece a los producz Como Meyer, Scott y Deal (1981, pp. 175 y 17) sealan en una discusin de problemas tericos no resueltos, "las organizaciones tcnicas satisfacen sus ambientes con toda clase de productos de valor abstracto que resultan concretamente intiles". 3 Convendra estudiar cmo han cambiado las influencias institucionales en diferentes pocas. Por ejemplo, los estudios de casos de industrias antes de la intervencin del Estado o la investigacin sobre los orgenes de las asociaciones comerciales podrlan proporcionar una idea del proceso de institucionalizacin.

REFINAMIENTo DE LA TEoRfe

INsuructoNll-

EXPANSIN DEL ANALISIS

INSTITUCIONAL

243

tores ms eficientes.a Argumentan que varios factores estratgicos -parexitosa, ii.ifu.io" en el mercad, ."p,rta.i-n-del producto, lublicirladlegalesptentes y la presencia de amenazas Ioclizacin, proteccin de

tivas, especialmente las universidades, en organizaciones que facilitaran

sus propsitos de expansin.

puedensermsimportantes.Aunlasorganizacionesmscomprometidas io., tu eficiencia dependen de creencias socialmente construidas, como y Alford sugieren en aquella de que ms es mejor. Adems, como Friedland x de este riur, ru ganancia y el riesgo son caregoras cultural"i."pit"r" .rr..rl construidas cuyas defiriiciones varan ampliamente entre las nacio.r".-grtuo y dentro d fe.iodos especficos' polun tercer enfoque consiste en mostrar la manera en que las fuerzas la estructura misma para el estableciticas e institucionales establecen de lo que miento de Ia accin econmica; esos procesos definen los lmites de que-una mano es posible. Este punto de vista va ms all del argumento est invisible acta con un ligero toque, o de que la accin econmica que los.procesos instituin.o.fo.uau en las relaciJn", totiul"s, y sugiere cioruj", ayudan a configurar la estructura misma de las disposiciones slo lo Las reglas iel ambiente ms amplio determinan no """"-i.r. hacer, sino cules organizaciones pueden que las organizaciones pueden los re&istir. No hay un gran p.o.",o de seleccin natural que determine gradualmente sultados eficientes; mai bien, hay un proceso que ocurre ;;;1", opciones bsicas esrn limitadas y configuradas por los procesos
institucionales Y Polticos. que el gobierno Roy (1986) pieienta una fuerte argumentacin acerca de Ia corporacin moderna. Su arguslo legaliicre histricamente -no privadas y sugiere que las formas orlanizacionales -corporaciones -".r,o lucrativas- se constituyen sof,lUli.ur,"rocieades y organizaci.ones 19 lelgal y poltico' El gobierno de los Estados Unidos cialmente en un sentio El "r"-p"oo un papel deciliv n la creacin de la forma corporativa. la corporativa de Estado p.opo..io.r l'os soportes legales de la forma elip.opi"a, frecio urlri"rr.i financieia a las corporaciones inexpertas, y ayud a di"sminuir la.oposicin min varias barreras al mercado nacional un papel de las fuerzas anticorporativas. El Estadt tambin desempe no lucrativo. Hll (19S7) describe cmo similar en el desarroll del sector y rtu .o*binacin de lites religiosas y sociales y los gobiernos estatales responsaiud..ut., crearon la nocin de administracin para terceros, de 1865' los bilidad privada puru bien pblico' Roy demuestra cmo' desde "l reas estrechamente ;Jrd;;r del poder privadt se concentraron en dos privadas capaces relacionadas: la formacion de corporaciones comerciales no lucrade actuar en escala nacional y la ansformacin de instituciones
procesos de seieccin son multidimen4 Hannan y Freeman (1989, p. 37) sostienen que "los ampliamente definida, es slo sionales y que la efici"r,cia eli.Jn..iO" y lu o-e..iuliru.in, la opinin de muchos socilogos una de las dimensiones pertinentes". Los atores comparten los vnculos polinolticos v tericos del institucionalismo de qu", en -.,chas circunstancias, t". *t ip".u"t.s para la supewivencia que la eficiencia

Una vez que se establecen las formas organizacionales, no mengua el papel del Estado, Ios grupos profesionales y las diversas lites organizacionales. Como hemos argumentado, el Estado y las profesiones se han con-

vetido en los grandes racionalizadores de este siglo (DiMaggio y Powell, captulo n). Construyen y dan legitimidad a las metas organizacionales, norrnan y distribuyen los recursos (leyes tributarias, polticas monetarias, apoyo para el sistema bancario) y desarrollan y mantienen los sistemas de control burocrtico (polticas de personal y ley laboral). Ms especficamente, actividades tan diversas como la adopcin de la forma multidivisional (Fligstein, 1990b), de prcticas contables (Hopwood, 1983; Covaleski y Dirsmith, 1988; Meyer, 198), de poltica personal (Baron, Dobbin y Jennings, 1986) y de filantropa corporativa (Galaskiewicz, 1985a; Useem, 1987) estn fuertemente configuradas por las expectativas y presiones institucionales. A medida que las empresas crecen y participan en actividades industriales, as como en densas redes de intercambio, las expectativas institucionalizadas de otras empresas, de los consumidores y del gobierno ejercen mayor influencia en su comportamiento (Jacobs, Useem y ZaId, 1991). De hecho, los ecologistas Carroll, Delacroix y Goodstein (1988) argumentan que las expectativas y el poder del Estado moderno imponen
restricciones sobre la diversidad de formas organizacionales que se pueden adoptar. Adems, a menudo el Estado proporciona los modelos para los medios de organizacin aceptables.s La agenda crtica del anlisis institucional debera mostrar cmo las elecciones que se hacen en determinada poca crean, ms adelante, institus Los ecologistas muestran gran propensin a responder a la nocin de que los factores institucionales suceden en el nivel de la poblacin y, por tanto, pueden configurar los procesos competitivos. Los descubrimientos de Carroll y Huo (1986) muestran que las variables institucionales afectan fuertemente las tasas de fundacin y fracaso de las organizaciones periodsticas en el rea de la Baha. Hannan y Freeman (1987) afirman que la legitimacin produce dependencia respecto de la densidad positiva, es decir, la fuerza de las reglas institucionales que apoyan la organizacin racional influye en la fundacin de sindicatos laborales nacionales. Tuckert 1. (1988; vase tambin el captulo xv, en este libro, de Singh, Tuckery Meinhard) muestran cmo los grandes cambios institucionales pueden alterar categricamente la dinmica ecolgica dentro de una poblacin de organizaciones de servicio social. Los autores se concentran en el papel del Estado en cuanto al establecimiento de las condiciones que estimulan la fundacin organizacional. En un documento sobre el mismo tema,

iri"i'v t.lJ"i

Singh, Tucker y House (198) muestran que el apoyo de actores colectivos poderosos ayuda a disminuir la tasa de mortalidad a medida que las organizaciones son ms antiguas, en tanto que la prdida de legitimidad externa aumenta significativamente la probabilidad de fracaso. El efecto de la legtimidad persisti cuando controlaron la forma organizacional, Ia escasez de recursos, la munificencia y la densidad de poblacin. Esta rama de la investigacin hace hincapi en que ei anlisis de los factores institucionales es fundamental para el estudio de la organizacin formal. Aunque los ecologistas han hecho funcional el ambiente institucional en formas no del todo satisfactorias para los tericos institucionales (vase la crtica de Zucker, 1989), existe claramente un rea importante de consenso: los procesos institucionales y los ecolgicos pueden ser complementarios.

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REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

EXPANSIN DEL ANALISIS

INSTITUCIONAL

245

ciones que generan patrones reconocibles de restricciones y oportunidades' Existen muihos ejemplos de estos procesos. El papel del Fondo Monetario Internacional en ia piomulgacin de procedimientos de la banca central que ahora limitan las opciones disponibles para enfrentar la crisis de la de,rda, o los efectos benficos de los esfuerzos de la Organizacin Mundial de la Salud en la creacin de ministerios nacionales de salud, que ahora son decisivos en la lucha contra el Sida, son dos importantes ejemplos con-

temporneos.

Nuestra contribucin al estudio de las organizaciones se ver enormemente enriquecida si podemos percibir las fuentes de Ios patrones institucionales, su complejidady fuerza subsecuentes, el grado en que se sustentan
estas fuerzas y las clases de escenarios donde tienen ms repercusin. Esta

manufactura y las finanzas. Tambin se requiere una agenda terica ms amplia. Es necesario desarrollar argumentos sobre la razn de que los resultados en determinada poca no se puedan entender en trminos de las preferencias de los actores que existen en esa misma poca, sino que se deban explicar como producto de elecciones previas configuradas por acuerdos y capacidades institucionales. Esto requiere un anlisis mucho ms complejo sobre cmo las instituciones, al excluir algunas opciones y facilitar otras, configuran las identidades individuales y el discurso pblico.

LA REPRODUCCIN INSTITUCIONAL

agenda est de acuerdo con las percepciones centrales del planteamiento ititucional: es ms probable que lts o.gunizaciones modernas surjan, se amplen y sobrevivan en escenarios donde el ambiente social crea y mantiene los fundamentos de la organizacin racional formal' Sin embargo, el argumento de que los patrones institucionales limitan las opciones fut,-,.ut es no slo una afirmacin que se aplica a las estructuras sociales. Tambin es imporlante para los individuos' Una idea insti-

tucional clave es que las preferencias y elecciones individuales no se pueden entender spuradai del amplio escenario cultural y del periodo iristrico en que estn inmersas. En la medida en que aceptamos la idea de que ia autodefinicin individual est constituida en parte por una estruciura institucional ms amplia,T ponemos en duda la nocin de que las formas sociales recurrentes como el mercado laboral o la organizacin

poltica democrtica son creadas y sustentadas por las elecciones colectiuas de los individuos que procuran maximizar Ia utilidad. Como Meyer, Boli y Thomas (1987, p. 15) observan, estas formas de organizacin estn perdurables. Es difcil -rryiifurrdidas y a Ia,uez son extraordinariamentegran nmero de indiviimaginar que loi valores y el conocimiento de un duoi diferentes seran tan uniformes, si no hubiera normas ampliamente aceptadas sobre el comportamiento apropiado y los modelos de accin. nnl ilamado a un instiiucionalismo ms amplio reQuiere que el enfoque de

La inicial atencin a los sectores pblicos y a los no lucrativos signific que muchas de las organizaciones se caracterizan por tecnologas pobremente entendidas, que actuaban en ambientes con demandas tcnicas modestas y experimentaban presiones de seleccin dbiles. Una importante idea que surgi de este trabajo es que las presiones para alcanzar eficiencia son vaperciben con fuerza diferencial en campos organizacionales riables -se diferentes-. Estos estudios subrayaron la discrepancia entre Io que las organizaciones dicen que hacen y lo que realmente hacen. Se encontr, en muchos niveles, un acoplamiento dbil entre los procedimientos y los objeIa organizacin formal y la informal, en niveles jerrquicos tivos -entre diferentes, y entre la poltica adoptada y los resultados observados (March y Olson, 1976)*. stos fueron y siguen siendo descubrimientos importantes. Pero la manera en que se han interpretado y difundido en la bibliografa organizacional me parece peculiar. Los argumentos institucionales se han asociado (en mi opinin, inadecuadamente) con nociones de que las organizaciones no se ocupan del desempeo de Ia tarea; en cambio, las organizaciones se

la investigacin emprica no se limite a los sectores pblicos y no lucrativos, y que se preste ms atencin a los sectores centrales de la economa como la
o En su respuesta al polmico esquema de Coleman (1986) de una teora de la accin, "la flo' S"*"U tis7) ieRala que los u.gr-"rrio. basados en los intereses individualesignoran ;iltipi; biLliografii sobre la constmccin social o cultural del individuo v de los ;;i;ilt uutot.r iitiuiuales" 1p. og). Estu bibliografa, que se encuentra en el marxismo, en la an(poi ejemplq Geertz, lg73t Rosaldo, 1980; Shweder y LeVine, 1984) y en i[p"igi" ""fiural rjurdieu itsiz), roril.r,e que los intereses individuales se producen hisy i.,]""T, irsi8)

consideran manipuladoras de apariencias, buscando slo legitimidad. Otros han usado el institucionalismo como una explicacin residual, til para dar razn de resultados cuando otras explicaciones instrumentales son improcedentes. A los individuos que habitaban en campos institucionalizados se les consider poco seguros de sus intereses o incapaces de realizarlos, por lo que eran propensos a las influencias mimticas. A los argumentos institucionaies y a perspectivas como la eleccin racional o la ecologa de la poblacin se les represent como opuestos. Mi punto de vista es que esta "institucionalizacin de la perspectiva institucional" se halla mal orientada. Subraya descubrimientos especficos a costa del argumento bsico de que las presiones institucionales se derivan de procesos de racionalizacin de alcance social ms general. Ignora la percepcin de que, si las organizaciones pueden manipular los smbolos que presentan al ambiente externo, tambin deben ser expertas en producir y controlar elementos simblicos.

trica y culturalmente. ---iOuiu*.",", las sociedades difieren mucho en el grado en que se prescriben socialmente el mandato los papeles y las caractersticas indiduales. Los mrtires religiosos en Irn bajo a; ;i;l;;1;; .ft.uaor leales de grandes compaas japonesas son contrastes absolutos con ls especuladorel de la fiebre del oro en las fronteras amaznicas'

246

REFINAMIENTO DE LA TEORIA INSTITUCIONAL

EXPANSIN DEL ANALISIS

INSTITUCIONAL

247

Evidentemente, parte de esta "mala interpretacin" se debe a Ia falta de claridad en algunas de las afirmaciones originales. Por ejemplo, DiMaggio

y Powell sugirieron que "el cambio estructural en las organizaciones u", *".ro, por la competencia o por la necesidad de parece'moti.do

"ada eficierrcia" y que "los procesos isomorfos proceden en ausencia de pruebas de que urr-..rtun la eficiencia organizacional interna" (vase el captulo u t" hbro). Zucker (1987, p. 5) sostiene que las organizaciones institu".r cionalizadas "satisfacen muchas e importantes funciones de legitimacin, pero las tareas centrales no se desempean tan bien como lo haran en una organizacin orientada al mercado, y a menudo tambin se desvan los objetivos organizacionales bsicos".
u.."r loi tericos institucionales sugirieron que los procesos institucionales eran ineficientes y al mismo tiempo aumentaban las perspectivas "la de supervivencia. Scott y M"y"t (captulo IV en este libro) afirman que aumenta la evaluaconfo^rmidad organizacional al ambiente institucional cin positiva, lai corrientes de recursos y, por tanto, las oportunidades de supervivencia y simultneamente disminuye la eficiencia". Meyer y Rowan (cptulo r en este libro) y DiMaggio y Powell (captulo rr) argumentan que

las-organizaciones adoptan prcticas o estructuras requeridas por sus ambientes, aun cuandoestos elementos no son adecuados para lalarea que deben desempear. Sin embargo, este ajuste a las demandas externas bntau tt"gatrar la supervivencia organizacional, porque esos agentes externos Son cractersticamente proveedores de recursos clave. La pregunta

obvia es: cmo es posible qu prcticas que aumentan Ias perspectivas de supervivencia sean consideiadas ineficientes? Y si se recompensan las organizaciones por cumplir con las demandas externas, cmo podemos rgumentar que el ajuste no se basa en la conducta calculadora de quienes buscan legitimidad? Con freiuencia, en los mismos documentos que contienen esas afirmaciones equvocas se presentan tambin rectificaciones sensatas' Por ejemplo, Scoti y Meyer t"ulu.r que apegarse a especificaciones procesales es Lrru -..t"iu de trear y legitimar formas organizacinales estables en reas conflictivas. DiMaggio y Powell sostienen que se recompensan las organizaciones por ser similares a otras en sus campos, porque as se facilita reaIizar inlercambios, atraer personal, mantener una buena reputacin y Iograr la elegibilidad para contratos y subsidios. La solucin a este enigma, coio lerry avis (peisonalmente) me ha sealado, es "replantear el problema como rl fu"ru e optimizacin conjunta". Las organizaciones adoptan estructuras y prcticas que en algunos aspectos son subptimas con el fin de obtener los recursos necesarios. Las organizaciones siempre tienen que considerar muchos factores de produccin, de Ios que cualquiera se podra usar "ineficientemente" en trminos categricos, pero que se combinan con otros factores para producir resultados satisfactorios. Quiero ,,rg"ti. que estas ambigedades se deben en parte a que hemos

descuidado cuestiones de persistencia o reproduccin institucional. En qu forma se perpetan Ias prcticas y estmcturas en el tiempo, particularmente en circunstancias en que los clculos utilitarios sugeriran que no son funcionales? Por qu se reproducen las prcticas cuando se dispone de opciones superiores? Por qu se mantienen los arreglos subptimos aun ante oposicin? Como punto de partida, quiero sugerir cuatro vas de reproduccin institucional 1) el ejercicio del poder, 2,) las interdependencias complejas, 3) Ias suposiciones que se dan por hecho y 4) los procesos de desarrollo que dependen de la trayectoria. A menudo, las prcticas y las estructuras perduran por medio de los esfuerzos activos de quienes se benefician de ellas. De hecho, Stinchcombe (19S, p. 107) define una institucin como "una estrtctura en que las personas poderosas estn comprometidas con algn valor o inters". Nos hace ver (lo cual con frecuencia se subestima en los argumentos institucionales) que 'lel poder tiene mucho que ver con la preservacin histrica de los patrones de valores". Por buenas razones tericas, los institucionalistas se han mostrado renuentes a clasificar como una institucin algo que se mantiene nicamente por medio del ejercicio del poder. Pero est claro que la intervencin de la lite puede desempear un papel importante en la formacin institucional. Una vez establecidos, las prcticas y los programas son apoyados y promulgados por parte de las organizaciones que se benefician de las convenciones prevalecientes. As, las lites pueden ser tanto arquitectos como productores de las reglas y expectativas que han fomentado. Pero las prcticas tambin pueden tener existencia propia y persistir sin el apoyo activo de la lite. El captulo x de DiMaggio es un excelente estudio de la institucionalizacin exitosa de un proyecto profesional -un modelo particular de lo que debera representar un museo de arte y de quines deberan ser sus conservadores-' Gran parte de Ia influencia de las profesiones modernas se deriva de su

control sobre la seleccin de nuevos miembros, la socializacin de los

sucesores y el control sobre las condiciones del ejercicio de la misma. Una vez establecido ese sistema de control y reproduccin, casi inetablemente inrenta ampliar su jurisdiccin (Abbott, 1988). Los hbiles formadores de instituciones que se benefician de ese sistema de poder, por lo comn,

harn un esfuerzo considerable para mantener su dominio. Sin embargo, otros pueden emplear el proyecto profesional como un recurso para justificar cciones alternativas. Lo que falta en la investigacin de las profesiones y el anlisis institucional es un buen entendimiento de la ecologa de
Ia competencia: por qu se aceptan fcilmente las pretensiones de algunos gmpos ocupacionales, en tanto que se rechazan o cuestionan las de otros? jeor que afejercicio del poder de Ios profesionales o de la lite lo apoya el patrocinio institucional y se le refuerza en forma efectiva en algunos casos por medio de recompensas y sanciones y en otros casos no sucede as? La reproduccin no depende necesariamente de la movilizacin colecti-

248
va recurrente

REFINAMIENTO DE LA TEORIA INSTITUCIONAL

EXPANSIN DEL

ANALISISINSTITUCIONAL

249

punto que Jepperson subraya en el captulo v-. La per-un sistencia puede no depender de la agencia activa como consecuencia de que una prctica o estructura en particular est tan incorporada en una red de prcticas y procedimientos que un cambio en cualquier aspecto conlleve cambios en muchos otros elementos (vase Thompson, 1967, para tecnologas con relaciones alarga distancia y la interdependencia seriada). ste es el argumento de inercia comn por el que los fabricantes estadunidenses de automviles estaban renuentes a redisear sus lneas de ensamble, aun ante la evidencia considerable de que pronto habra menos demanda de autos grandes, consumidores vidos de gasolina (Abernathy, 1978). Cuando las interdependencias se extienden a travs de los lmites organizacionales a otras organizaciones, sobre todo en el caso de relaciones jerrquicas (por ejemplo, a la oficina central, a autoridades superiores como el Estado o a las agencias de coordinacin central), las prcticas se vuelven muy resistentes a los esfuerzos de cambio. Las obras de economa sobre el escenario estndar y los aspectos externos del sistema (Katz y Shapiro, 1985, 1986; Arthur, 1989) ilustran muy bien las interdependencias tecnoIgicas que se acumulan una vez que se elige una tecnologa o un conjunto de reglas que abarcan toda la industria. Cuantos ms usuarios haya, es menos probable que las compaas estn dispuestas a un cambio hacia un nuevo rgimen, aun cuando la nueva tecnologa sea superior. Este argumento se puede extender sin dificultad ms all del campo de la tecnologa. Los procedimientos comunes que facilitan la comunicacin interorganizacional se pueden mantener, incluso ante la notable evidencia de que son subptimos, porque los beneficios asociados con la familiaridad fcilmente pueden pesar ms que los asociados con la flexibilidad. Cambiar las reglas institucionales siempre conlleva altos costos de sustitucin, por lo que un gran nmero de consideraciones polticas, financieras y cognoscitivas moderan la realizacin de esos cambios.s Los patrones sociales tambin pueden reproducirse sin intervencin activa cuando las prcticas y las estructuras se dan por hecho, por lo que no se
ponen en duda ni se les compara con otras (vase la. discusin de la accin prctica en nuestra introduccin). Los patrones institucionales configuran la conducta de tal manera que se consideran algunas acciones naturales y legtimas. Pienso que esto es un punto clave en Ia teora de la estructu-

las elecciones iniciales excluyen opciones futuras, incluso las que seran ms efectivas a la larga. Estos procesos ocurren tanto en el nivel de la organizacin individual como en el nivel colectivo de la industria o del campo. Los argumentos que dependen de la trayectoria ayudan a explicar una de Ias ms interesantes observaciones en la teora de la organizacin: el artculo clsico de Stinchcombe (1965, pp. 153-14) sobre los procesos de

fundacin, el cual sugiri una impresin permanente de caractersticas de la fuerza laboral, tamao de la estructurales bsicas -composicin compaa, tuerza del capital, etc.-, que varan sistemticamente segn el
momento de Ia fundacin y permanecen muy constantes con el tiempo. La memoria organizacional y los procesos de aprendizaje no slo registran la historia, sino que configuran su curso futuro; Ia direccin de esta trayectoria depende en gran medida de los procesos por medio de los cuales se mantiene la memoria (Levitt y March, 1988). A menudo el aprendizaje en las organizaciones es supersticioso; es decir, las organizaciones se Ilegan a comprometer a rutinas configuradas por xitos anteriores y con frecuencia arbitrarios (Nystrom y Starbuck, 1984; Powell, 198). El xito suele ser enemigo de la experimentacin y conduce a trampas de compeen las que el desempeo favorable con un pfoceditencia miento-circunstancias o tecnologa inferiores hace que una organizacin acumuie experiencia adicional y de esta manera mantiene tan limitado el conocimiento de un procedimiento o tecnologa ms ventajosos que no le resulta retributivo utilizarlo (Levitt y March, 1988)-. Los historiadores econmicos Brian Arthur y Paul David, en un conjunto de sugerentes documentos, han descrito la sorprendente manera en que los pequeos acontecimientos histricos pueden hacerse grandes mediante una retroalimentacin positiva. As pues, la economa, bajo condiciones de rendimientos crecientes, como consecuencia de decisiones casuales se puede encerrar dinmicamente en una trayectoria tecnolgica que no tiene una eficiencia garantizada, ni se puede modificar fcilmente, ni se puede anticipar. La investigacin de los procesos que dependen de la trayectoria se ha concentrado principalmente en la competencia entre tecnologas genricas (como la competencia, a principios de siglo, entre las locomotoras de vapor y las de gas), en los estndares rivales (por ejemplo, la mquina de escribir de tablero ewERry, o los lenguajes de programas de computacin), en las tecnologas patrocinadas por compaas opuestas (videocaseteras vHS contra eera) y en los sistemas de distribucin competitivos. A algunos esta rama de Ia historia econmica les puede parecer incomprensible, pero comparte una nocin decisiva con la teora institucional: las prcticas y los procedimientos tienen efectos externos positivos; por consecuencia, en las elecciones que hace una organizacin influyen las de otras organizaciones. Estos efectos econmicos externos tienen ei pc,tencial para mltiples equilibrios y "cierres". Paul David (198) observa que los procesos que dependen de Ia trayecto-

racin de Giddens (198a): las instituciones configuran las definiciones morales de los objetivos y reglamentos de la vida social recurrente. As, al efectuar sus funciones en el lugar de trabajo, quizs el trabajador y el gerente nunca piensen en las disposiciones institucionales (de poder, control, estatus, etc.) que estas funciones y escenarios de trabajo conllevan. Los procedimientos y las formas organizacionales pueden persistir debido a patrones de desarrollo que dependen de Ia trayectoria, en los cuales
s Vase Sundstrom (1988) para una discusin interesante de las razones econmicas y sociolgicas de ia persistencia institucional.

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REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

EXPANSIN DEL ANALISIS

INSTITUCIONAL

25I

ria a menudo son determinados por accidentes histricos o secuencias particulares de elecciones que se hacen cerca del inicio de un proceso. Una secuencia de cambios econmicos que depende de Ia trayectoria es aquella en que se pueden ejercer influencias importantes sobre el resultado eventual por medio de acontecimientos fortuitos, pequeos. Varias caractersticas clave son comunes a los procesos que dependen de Ia trayectoria: -1l interrelacin tecnolgica fuerte, 2,) rendimientos crecientes o retroalimentacin positiva, y 3) carcter irreversible de la inversin debido al aprendizaje y la costumbre.

Esta discusin ilustra varias formas en las cuales disposiciones institucionales que no son necesariamente ptimas pueden, no obstante, persistir en el tiempo. Una vez establecidos los conjuntos especficos de arreglos y psicolgicos- que sociales, incorporan costos hundidos -econmicos no se pueden recuperar. Surgen expectativas compartidas que permiten seguridad psicolgica, disminuyen el costo de difusin de la informacin y facilitan la coordinacin de diversas actividades. A menudo se resisten los esfuerzos de cambio porque arnenazan el sentido de seguridad de los indi-

Brian Arthur (1989, 1990) demuestra que muchas tecnologas presentan rendimientos crecientes: cuanto ms se adopte una tecnologa, ms se mejorar y su rendimiento ser mayor. Cuando esto ocurre y se acumula la adopcin, la eleccin de la tecnologa se vuelve estructuralmente rgida y cerrada. Aun cuando las elecciones individuales sean sensatas, no hay una garanta de que un resultado en particular seleccionado entre muchas alternativas ser la "mejor" eleccin. Y debido a la caracterstica de cierre, las mejoras competitivas posteriores no se pueden aprovechar fcilmente. Los crecientes rendimientos de la adopcin provienen de varias fuentes: el aprendizaje por medio del uso, las interdependencias interorganizacionales, las economas a escala, los crecientes rendimientos de la informacin y Ia interrelacin tecnolgica. Pero la tecnologa que "toma el mercado" no necesariamente es la de mayor rendimiento a largo plazo para quienes la
adoptan.

viduos, aumentan el costo de procesamiento de la informacin e interrumpen las rutinas. Adems, las concepciones establecidas de "la forma en que se hacen las cosas" pueden ser muy benficas; los miembros de un
campo organizacional pueden usar esas expectativas estables como gua de accin y una manera de predecir la conducta de otros. stas no son necesariamente historias sobre la ineficacia o una mala adaptacin, sino explicaciones plausibles de cmo las prcticas y las estructuras se reproducen en un mundo de informacin imperfecta y rendimientos crecientes.

Expuceclru DE LA HETERoGENEIDAD Y EL cAMBIo

Los modelos que dependen de Ia trayectoria sugieren que las disposiciones institucionales probablemente no son flexibles; no pueden cambiar rpidamente en respuesta a perturbaciones en el ambiente. Los mecanismos de retroalimentacin autorreforzados que apoyan los procesos dependientes de la trayectoria dificultan que las organizaciones exploren alternativas. Si bien estos modelos se han aplicado principalmente a la adopcin de tecnologa, su importancia es potencialmente mayor. Arthur (1987) ha demostrado su utilidad para explicar economas de aglomeracin tales como el xito del Silicon Valley, asl como su relevancia para el comercio internacional y la organizacin industrial (1988a, 1988b). De manera similar, parece evidente la aplicabilidad de las nociones de dependencia de la trayectoria a los efectos triunfantes en cadena de la ciencia, Ia comunicacin de las masas y la cultura popular. Como explicacin general del grado en que las prcticas y los procedimientos se r,rrelven ms atractivos, desarrollados y difundidos, a medida que se les adopta, los argumentos de la dependencia de la trayectoria mantienen una considerable promesa para explicar la persistencia institucional,e
e Arthur (1990) sugiere que hay una diferencia fundamental entre los sectores de la economfa fuertemente basados en los recursos (por ejemplo, agricultura, minera, produccin de bienes a granel) y los que se basan en el conocimiento. Los primeros estn suietos a rendimientos decrecientes, en tanto que los segundos conllevan rendimientos crecientes. En este

En el captuio u de este libro argumentamos que la institucionalizacin es un proceso limitador que obliga a la unidades en una poblacin a parecerse a otras unidades que se enfrentan a las mismas limitaciones. Nuestra imagen sobre cmo se desarrolla este proceso se resume mejor en la afirmacin de que "los actores organizacionales que toman decisiones racionales construyen en torno suyo un ambiente que restringe su habilidad para cambiar ms en los aos subsiguientes". En esta forrnulacin, el isomorfismo institucional parece externo a la accin humana, una fuente de restriccin obligatoria. Sin embargo, omitimos hacer hincapi en que cada forma de restriccin es tambin, de diversas maneras, una forma de autorizacin. Las restricciones abren posibilidades al mismo tiempo que limitan o niegan otras.10 Nuestros esfuerzos para desarrollar una teora de la accin prctica (vase la introduccin) son un paso para remediar dicha
omisin.

Tambin quiero sugerir que gran parte de Ias imgenes de la teora institucional representan las organizaciones demasiado pasivamente y describen los ambientes como si fueran excesivamente restrictivos. Existe una
ltimo caso, el aumento de produccin ocasiona no slo una disminucin en los costos unitarios, sino ms experiencia y mayor entendimiento. Pero Arthur argumenta que la produccin basada en el conocimiento complejo tambin est mucho ms sujeta a procesos de cierre, por lo que acontecimientos circunstanciales junto con una retroalimentacin positiva
determinan las trayectorias tecnolgicas. ro La socializacin es quizs el mejor empleo de un proceso que fusiona la restriccin y la autorizacin. La bibliografa sobre controles moderados y el establecimiento de premisas se refiere a este punto (Simon, 1957; Perrow, 1977; Powell, 1985a)'

')<)

REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL

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253

amplia gama de influencias institucionales y las respuestas internas a estas presiones son ms variadas de lo que nuestros argumentos iniciales sugieren. De hecho, Ios actores pueden usar reglas y explicaciones institucionalizadas para apoyar sus propios fines, para tratar de legitimar los cambios que aumentan su prestigio y poder. Ms an, como sabemos por el trabajo en la teora de la dependencia respecto de los recursos (Pfeffer y Salancik, 1978), con frecuencia las organizaciones tratan de resistir o modificar las demandas externas que se les presentan.

cionales estrechamente vinculados, no habr dos compaas con el mismo patrn de flujos de recursos. Los ambientes de recursos complejos crean heterogeneidad y permiten la posibilidad de que las organizaciones responpos organiiacionales son oscuros o han sido penetrados por miembros de trot Cu*pos (por ejemplo, la tecnologa de atencin mdica incluye hospitales, .ono compaas con alta tecnologa), la heterogeneidad en las ^ri formas y prcticas organizacionales ser an mayor. Existen diferencias clave en Ia estructura de las industrias y en la maner& en que las organizaciones se relacionan con el Estado Las industrias no slo varan enormemente en tamao, depe.rd".tcia respecto de las exportaciones, diferencias en los ciclos vitales del producto y del mercado ,Ia tuerza de mano de obra y de capital, etc., sino que existe una divergencia considerable en el grado de intervencin estatal directa e indirecta n la industria. Algunas polticas del gobierno se aplican a todas o casi todas las organizaciones, pero muchas polticas son especficas para una industria o tienen un impacto desigual. La variacin en las relaciones entre las empresas y el Estado conducir a patrones divergentes de respuesta organizacional a los mandatos del Estado'
sociedad estadunidense generq muchos niveles y tipos de organizaciones, con responsabitidades superpuestas, interpenetracin organizacional y sistemas de gobierno parciales o fragmentados dan estratgicamente a las demandas externas. Cuando los lmites de los cam-

Fuentes devariacin Cules son las fuentes de variacin en las respuestas organizacionales a

las presiones instituci'onales? Por qu algunas prcticas institucionalizadas varan en Ia tasa y alcance de su difusin y por qu se adoptan rpidamente algunos procesos externamente legitimados, en tanto que otros no se aprueban o reciben slo un apoyo simblico? La institucionalizacin siempre es cuestin de grado, en parte porque es un proceso que depende de la historia. Los campos organizacionales se crean en diferentes pocas y bajo circunstancias distintas; de esta manera, evolucionan de acuerdo con trayectorias divergentes y a ritmos diversos. Adems, las organizaciones pueden conformarse, de manera diferente, a demandas institucionales confiictivas. Pueden comprometerse con presiones externas o resistirse a ellas, enfrentar una fuente de legitimidad y de apoyo contra otra o cumplir con algunas expectativas y oponerse a otras (vanse Powell y Friedkin, 198; Covaleski y Dirsmith, 1988). Si reconocemos que los ambientes institucionales son complejos y rastreamos las fuentes de demandas conflictivas, ser posible explicar las circunstancias en que Ia institucionaiizacin es discutible o incompleta. Con el fin de avanzat en estas cuestiones, es necesario un mejor entendimiento de los factores que promueven Ia heterogeneidad en los ambientes institucionales, as como las fuerzas que generan el cambio institucional. En esta ltima seccin, describo varias fuentes clave de heterogeneidad en los ambientes organizacionales.

In

jurisdicciones superpuestas crean heterogeneidad y complejidad organizationales (vanse Scott y Meyer, captulo IV; tambin Meyer, 1986; Powetrl,

estatal y local- y diferentes clases -federal, de agencias gubernamentales compiten por el control y proporcionan diversos tipos de reglamentacin e incentivos. Las presiones contradictorias y las

Mltiples niveles de gobierno

Las ambientes de recursos vartan mucho

-recursos, personal- de otras organizaciones. Se contratan empleados despus de que

han terminado sus estudios en organizaciones educativas o han completado su capacitacin en programas vocacionales o sindicatos laborales; se solicita

La mayora de las organizaciones obtienen insumos

legitimidad,

1988). Las demandas que compiten entre s de los diversos segmentos del ambiente dan lugar a que las organizaciones desarrollen unidades especializadas para tratar con las demandas especficas de los diferentes elementos externos. Es ms probable que las organizaciones localizadas en ambientes en que se les presentan demandas conflictivas o incongrrrentes generen es-

tructuras organizacionales complejas con componentes administrativos desproporcionadamente grandes y mltiples unidades con muchas fronteras. Si bien estas Subestructuras pueden parecerse mucho en organizaciones expuestas a demandas comparables, pocas organizaciones enfrentarn exactamente el mismo conjunto de presiones; de esta manera, en el nivel organizacional, poda muy bien haber una amplia diversidad en forma y prctica.

capital financiero a los bancos y a los capitalistas que aceptan riesgos; se obtienen suministros y materiales de compaas en otras industrias, a veces localizadas en otros pases. Incluso dentro de los campos organza-

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REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

EXPANSIN DEL ANAI-ISIS

INSTITUCION4

255

Ins organilaciones no siempre consideran que los requisitos

gubemamentales son una coercin directa

Paradis y Cummings (1936) sugieren que la nocin de isomorfismo coercitivo de DiMaggio y Powell hace hincapi en el mandato a costa del compromiso y Ia concertacin. Su estudio de la evolucin de los hospicios los llev a sugerir que el gobierno no impona simplemente sus estndares a las unidades de servicio social recientemente diseadas. Ocurra un proceso de negociacin y compromiso; los burcratas y los representantes de esas unidades tratan de llegar a soluciones que en cierto modo responden a las demandas de ambas partes. Cuanto ms se afinan estos compromisos a los casos individuales, mayor es la heterogeneidad dentro de un campo'

tuentes de autoridad reconocidas, el poder coercitive o las expectativas normativas (vase la discusin de Scott sobre las rnltiples fuentes de autoridad), que se enlacen las restricciones con controles fiscales o programticos (vase Ia discusin en el captulo tv y la ilussi6n de eilo en Powell, 19S8) y que las fuentes de influencia se acepts con entusiasmo o se les resista enrgicamente. Mltiples restricciones conflictivas proporcionan oportunidades para que se establezcan varias clases de formas organizacionales. Estas taiantes presiones institucionales permiten un espacio para que los empresarios construyan una organizacin eligiendo entre un conjunto diverso de prcticas legitimadas.l l
patrones del cambio institucionql

I-os

Los proyectos ocupacionales y los profesionales vanan

Existe una amplia variacin en Ios fundamentos de las demandas de legitimidad que hacen las diversas ocupaciones, as como un xito desigual en la movilizacin. Algunas ocupaciones buscan apoyo externo, movilizndose por medio de asociaciones profesionales o uniones de tipo gremial. Cuando las profesiones tienen xito, por lo general se limita la admisin y el acceso y se concentra el control sobre la capacitacin y el proceso de acreditamiento. En contraste, otras ocupaciones son menos ambiciosas en sus demandas y ms bien buscan controlar el proceso de trabajo dentro de sus propios departamentos funcionales. Esos gmpos buscan autonoma interna ms que control externo. De esta manera, las diferentes ocupaciones y profesiones tienen concepciones competitivas sobre cmo se debe estructurar la organizacin. La diversidad profesionai y laboral conduce a la heterogeneidad y el conflicto dentro de los campos organizacionales.

Los primeros trabajos en la teora institucional prestaban ms atencin al cambio organizacional que a las fuentes de heterogeneidad. Por ejemplo, en el captulo II sostuvimos que las cosas que estn institucionalizadas tienden a ser relativamente inertes, es decir, resisten los esfuerzos de cambio. Nuestro punto de vista sugiere que el cambio no es frecuente ni rutinario, porque es costoso y difcil. Cuando el cambio ocurre, afirmarnos, probablemente es episdico, marcado por breves periodos de crisis o intervencin decisiva, y seguido de periodos ms largos de estabilidad o des-

arrollo dependiente de Ia trayectoria. Por ejemplo, los periodos en que desaparece la reglamentacin probablemente sern seguidos por una
poca de consolidacin. Los cambios importantes ocun"en a menudo cuando se hacen flexibles los marcos legales u otros 9ue rrrantienen las reglas. Pero, una vez que se ha restablecido un orden institucional, tiende a reorganizarse y se protege de influencias exteriores. Esto, a su vez, puede dar lugar a disposiciones institucionales muy rgidas, las cuales podran des-

arrollar contradicciones internas y hacerse nvarnste vulnerabies al

desafo.

kts fuentes de restriccin varan en relacin directa con la capacidad de las organiTaciones para configurar o influir en la naturaleza de las expectativas
institucionales En el captulo rr, DiMaggio y Powell identifican tres mecanismos de influencia mimtico y normativo-, los cuales configuran las organi-coercitivo, que actan en el mismo campo. Aunque vinculamos estos mezaciones canismos con diferentes fuentes de influencia, argumentamos que cada mecanismo tena un efecto comparable: un aumento de la homogeneizacin en las prcticas y formas organizacionales. Pero esta formulacin es muy amplia. Como Scott (captulo vl) sugiere, los patrones de influencia se dejan sentir con diferente fuerza. Varios factores son determinantes de la fuerza de las presiones institucionales: que las restricciones se fundamenten en

Sugerimos que la mayora de las innovaciones organizacionales surgen de fuera de los conductos institucionales. Dentro de los campos organizacionales, el locus del cambio se originar en las unidades menos sujetas a las presiones isomorfas. En ausencia de incentivos incspe6|os en las disposiciones institucionales existentes, la innovacin y la diversidad probablemente vendrn ms de la periferia de los campos organizacionales o de fuentes externas. Un buen ejemplo es el caso de ia reforma del lugar de trabajo en los Estados Unidos. En los Estados Unidos, las nuevas formas de gerencia participativa o de

reforma del lugar de trabajo inicialmente tuvieron Poco xito. La mayor

ll Se pueden encontrar buenos ejemplos de este proceso en los estiqs empricos de Rowan (1982), Powell y Friedkin (198) y Covaleski y Dirsmith (1988).

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REFINAMIENTo DE LA TEonf,

rNsrrrucroNer

EXPANSIN DEL ANALISIS

INSTITUCIONAL

257

parte de las tentativas para modificar el trabajo durante los aos setenta se llev a cabo en fbricas nuevas, por lo comn sin sindicatos, en tanto que apenas hubo alguna reforma en las compaas establecidas (Kochan,Katzy McKersie, 198). Otras clases de cambios en el lugar de trabajo ocurrieron en Ias empresas familiares (por ejemplo, Cummins Engine o en compaas en quiebra (donde, como ltimo recurso, se ofreci un ttulo de propiedad al trabajador). Las polticas innovadoras para dirigir los recursos humanos surgieron de industrias nuevas (por ejemplo, Ias de alta tecnologa), que todava estaban en el ciclo inicial de existencia de su producto (Kochan, McKersie y Katz, 1986). Estos desarrollos no fueron sorprendentes; las nuevas prcticas sociales se enfrentan cotidianamente a la resistencia activa y recalcitrante por parte de quienes estn conformes con el stq-tlt quo. Como Cole (1985, p. 53) observa, "los principales actores institugerencia, los sindicatos, el gobierno- mostraron poco inters cionales -la nuevas estructuras de trabajo". No fue sino hasta fines de los en introducir setenta y principios de los ochenta que el ncleo de compaas manufactureras en los Estados Unidos, que enfrentaban graves prdidas econmicas y una audaz competencia extranjera, empezaron a considerar seriamente y a poner en prctica formas alternativas de organizacin del trabajo. El argumento de que las fuentes de cambio e innovacin vienen de la periferia tiene un paralelo obvio con los argumentos ecolgicos que sostienen que el cambio organizacional resulta del remplazo de las poblaciones existentes por nuevas formas organizacionales (Hannan y Freeman, 1989). Hannan (198b, pp. 89 y 90) apoya la proposicin de que las normas generales de racionalidad y ios agentes organizacionales especficos (como el Estado, Ias escuelas de comercio y las asociaciones profesionales) crean fuertes presiones de homogeneidad estructural; sin embargo, tambin sugiere una tendencia opuesta. Parafrasendolo: si la poblacin de individuos que demanda los servicios de ias organizaciones es heterognea y si las organizaciones se hacen cadavez ms homogneas, limitando as el rango de sus productos, entonces habr una creciente demanda para productos y servicios que no se satisfar. Esto crea oportunidades para que empresarios "fuera de la ley" experimenten con formas organizacionales nuevas. En la medida en que las nuevas formas tienen xito, se introduce el cambio en las poblaciones organizacionales. Hannan y Freeman (1989) sugieren otra explicacin del cambio organizacional al sealar el papel de las organizaciones "multiplicadoras"' Algunas clases de innovaciones organizacionales generan grandes cambios en los ndices de fundacin de otras organizaciones. Un ejemplo notable fue la creacin de la bolsa de valores. Igualmente, Ias empresas de capitaIes de riesgo jugaron un papel importante en Ia extraordinaria expansin de compaas con alta tecnologa en los aos sesenta y setenta. Qu otra o menos compatibles con los principios bsicos clase de explicaciones -ms del planteamiento institucional- ayudaran a explicar por qu algunas

prcticas institucionales pierden preferencia, por qu algunas innovaciones parecen surgir de organizaciones altamente institucionalizadas y por qu los procesos de difusin e imitacin pueden dar lugar a nuevas
clases de arreglos?

La imitacin sin xito

A menudo las tentativas de imitar las prcticas de otras organizaciones derivan en cambios involuntarios. Esto es muy comn cuando las practicas o formas organizacionales se trasplantan a travs de contextos sociopolticos: del trabajo del obrero al del empleado, de una profesin a otra y de
una nacin-Estado a otra (Westney, 1987). En esos casos, Ias diferencias culturales, as como las formas de resistencia sutiles (o quiz abiertas) pueden crear modificaciones locales o cambios imprestos. Como resuitado, puede ocurrir una difusin parcial o pueden llegar a predominar nuevas disposiciones hbridas,

La recombinacin

Las organizaciones ubicadas en ambientes complejos, en particular las sujetas a fuertes presiones institucionales y tcnicas, pueden modelarse a partir de un conjunto de organizaciones muy diverso. Pueden ocurrir nuevas recombinaciones cuando las organizaciones se inspiran en fuentes
distintas.

I n s tit ucio nali zac

n inc omplet a

La influencia de las presiones externas puede ser parcial, inconsistente o de poca duracin. Por ejemplo, las agencias gubernamentales, los patrocinadores corporativos o los grupos comunitarios pueden influir en la adopcin de prcticas especficas, pero carecen del poder para regirlas. En esos casos, el apoyo a las nuevas polticas puede ser estratgico, es decir, las organizaciones las adoptarn siempre y cuando les convenga. Varios actores colectivos, como Ia asociaciones profesionales, comerciales y otras fuentes de influencia de grupos de referencia, pueden promulgar ideas de cambio, pero no requerirlas. De manera similar, el gobierno puede legislar ciertas polticas (como las de igualdad de oportunidades de empleo), pero dejar sin especificar cmo se llevar a la prctica la poltica. Como resultado, las prcticas se pueden institucionalizar slo dbilmente' En cada uno de estos casos, las prcticas que parecen tener apoyo institucional tendrn una fv,erza desigual de resistencia. En consecuencia, se podran intro-

2s8

REFINAMIENTo DE LA TEoRfe

rNsrrtucroNer

EXPANSIN DEL ANALISIS INSTITUCIONAL

259

ducir polticas, pero no reproducir, o se podran mantener firmes durante un corto periodo, para decaer rpidamente cuando su fuente de apoyo normativo pierda fuerza.

RnsuunN E IMPLIcAcIoNES

La recomposicin de los campos organizacionales

Una forma menos comn pero muy tajante de cambio institucional ocurre cuando se modifican los lmites de los campos establecidos. Este proceso se puede dar de manera geogrfica o como resultado de trastornos polticos" A menudo, Ios dos procesos ocurren sucesivamente. Esos trastornos son ms probables cuando las prcticas establecidas ya no otorgan beneficios ni sirven para reducir la incertidumbre a los miembros de un campo. Por ejemplo, la regresin de autoridad federal en el nivel de estados y municipalidades durante el gobierno de Reagan tuvo un notable efecto en la naturaleza del poder gubernamental. Los diversos estados y municipalidades promulgaron un conjunto de polticas mucho ms amplio; a veces sirvieron como laboratorios para la experimentacin gubernamental y otras veces disminuyeron la influencia de las polticas estatales y cedieron las iniciativas a los sectores privados o no lucrativos. Otro ejemplo de redefinicin geogrfica y poltica de un campo se est dando en Europa, a medida que la comunidad europea avanz hacia la integracin en 1992 y la creacin de un mercado interno. Cuando la estructura de los campos cambia de manera tan profunda, las organizaciones establecidas se apresuran a proteger sus intereses y volver a establecer reglas y prcticas que favorezcan su statu quo. Pero los cambios de lmites tambin hacen que los recin Ilegados ocupen un primer plano y crean la posibilidad de redefinir las reglas y suposiciones que favorecen a los recin llegados u oponentes a costa de los
que ya estan establecidos.

El propsito de este captulo ha sido proyectar un nuevo patrn de anlisis institucional. Mi intencin no ha sido descartar argumentos anteriores, sino sugerir nuevas y tiles cuestiones que es necesario evaluar. Necesitamos implicar el alcance de nuestros esfuerzos de manera que podamos entender mejor las diferentes lgicas institucionales que sobresalen en una amplia variedad de campos organizacionales. Los argumentos institucionales son aplicables a un terreno mucho ms extenso que el de los sectores pblicos o no lucrativos, que han sido el foco de la investigacin existente. Ha habido una tendencia a descuidar las innumerables formas en que los grupos y las organizaciones profesionales pueden configurar el ambiente institucional en el que actan. Necesitamos mucha ms investigacin y teora sobre los procesos de reproduccin. Qu clases de procesos sociales poseen tendencias irreversibles? Estn algunas prcticas o creencias "clavadas frente a su posible disminucin", es decir, se sostienen por s mismas ciertas cosas como el concepto de los derechos de ciudadana? Por qu, una vez establecidos, algunos procedimientos y creencias son relativamente inmunes al desafo, en tanto que otros pierden su legitimidad fcilmente? En qu aspectos la
competencia es el enemigo de las instituciones establecidas? Por qu el conocimiento que se puede monopolizar tiene ms probabilidad de volverse institucionallzado? Luego entonces, una tarea clave es explicar la variacin en Ia fuerza de las reglas institucionales. Por qu algunas disposiciones institucionales sancionan o aprueban metas especficas y despus especifican los medios para alcanzarlas, en tanto que otras presiones institucionales son ms difusas y por tanto estn sujetas a mucha ms experimentacin y
ajustes crecientes? En la medida en que desarrollemos una explicacin ms significativa de las fuentes estructurales de heterogeneidad en los ambientes institucionales, estaremos en mejores condiciones para explicar las etapas de cambio. En qu momento los rdenes institucionales sufren presiones ms all de su capacidad para resistir los desafos y absorber nuevos elementos? Cundo

Obviamente, no todas las formas de cambio social se pueden explicar fsidesde un punto de vista institucional. Muchas clases de cambio -sean cas, ecolgicas o polticas-- se presentan como impactos exgenos.
Stinchcombe (1965) ha hecho hincapi en cmo la'expansin de la base de recursos de una sociedad (a travs del crecimiento de la poblacin y/o desarrollo econmico) y las crisis polticas ponen en tela de juicio o renuncian a las formas existentes de hacer las cosas y permiten la oportunidad de que surja todo gnero cle nuevos arreglos organizacionales. I-a pregunta clave es: cunto pueden las instituciones modificar sus prcticas y volver a configurar su ambiente en respiesta a impactos exgenos o tensiones internas? Una atencin explcita a las fuentes de heterogeneidad y cambio nos deberla permitir aprender qu tan flexibles y adaptables son las instituciones.

pierden

su-

coherencia y desarrollan contradicciones internas los proce-

imientos y prcticas que constituyen el rgimen institucional? Las acciones que se toman para responder a los desafos y a las crisis frecuentemente conducen al establecimiento de nuevos poderes y precedentes institucionales. No obstante, hoy conocemos relativamente poco acerca de cmo cambian los campos organizacionales su estructura y contenido' Sin embargo, necesitamos tener en mente que un planteamiento institu-

cional amplido posee lmites definibles. No todo elemento cultural o influencia ambiental es un efecto institucional (punto en el que Jepperson insiste en el captulo v). La bibliografa sobre Ia organizacin comnmente

260

REFINAMIENTO DE LA TEORfI INSTTTUCTONT

combina las presiones institucionales con cualquier clase de efecto contex-

tual. Sin embargo, los argumentos institucionales son inherentemente

hanlogrado un carcter de regla, que se mantiene por s mismo, debe

complicados porque cualquier anlisis de las formas o procedimientos que

reconocer que estos arreglos son variables dependientes en el momento / y variables independientes en el momento / + 1. Para explicar cmo estn sujetos institucionalmente los actores sociales y los patrones de accin que siguen, se requieren tanto estudios etnogrficos detallados que revelen Ia estudios lon-n"ru en que las prcticas institucionales se legitiman como de los arregitudinales e.t g.a.t escala que exploren la fuerza de resistencia glos institucionales. Queda mucho por hacer, pero el resultado final

VIII. EL ORDEN PBLICO Y LA CONSTRUCCIN DE

ORGANIZACIONES FORMALES
RoNalo L, J,pp,r.soN Y JoHN W. MByE,n FIcB dos dcadas, Ios determinantes de la estructura y expansin de las organizaciones formales parecan muy ciaros. Las ideas funcionales y evolucionistas calificaban la organizacin formal como resultado rutinario
de la competencia generadora de eficiencia entre los actores naturales. Sin embargo, desde ese tiempo, la leora organizacional se ha hecho ms autocrtica. Ahora incluso ios que tienen sus races en la economa neoclsica subrayan los requisitos institucionales de la organizacin econmica y algunos argumentan que los derechos de propiedad y formas de organizacin de Occidente son construcciones raras y poco aprobables (en especial North, 1983,1987; vase tambin Hicks, 1969;y, para un comentaro,Barzelay y Smith, 1987). Aparte de la teora neoclsica, casi todas las corrientes de pensamiento actuaies revelan gran atencin a los ambientes organizacionales (Scott, I 987b). Pero la incertidumbre acerca de cmo hay que pensar en los ambientes hecho, acerca de cmo conceptualizar la sociedad, sus ms amplios -de instituciones y los efectos institucionales- nos deja sin buenas respuestas a algunas preguntas cisicas sobre la organizacin formal:
Cundo, y por qu, surge y se expande la organizacin formal? Qu implicaciones generales se derivan de la manifiesta relacin histrica de la organizacin formal con el Occidente moderno? Las discusiones actuales rehuyen en gran medida estos problemas debido a su funcionalismo implcito (ya sea que corr"espondan pollticamente a izquierda o a derecha); por tanto, nos quedmos sin explicaciones plausibles de la constn:ccin organizacional-. Por qu encontramos muchas cosas en comn en la trayectoria y formas de organizacin en los diferentes sistemas occidentales? Esas cosas en comn -por ejemplo, en las grandes "revoluciones organizacionales" de finales del siglo xtxson una molestia para las teoras funcionales (o del conflicto), que vinculan a la organizacin con los variables intereses locales o con las estructuras del poder. Qu explica las notorias diferencias en el nmero, dominios y rasgos de la organizacin formal en las naciones-Estado modernas? Gran parte de la teorfa ignora las fuentes polticas e histricas sistmicas de esa diversidad (diversidad que, sabemos, es grande).

institucionalismo vigoroso-- merece el esfuerzo.

RecoNocrtlrni.Tos

-un

Este capftulo fue escrito mientras el autor era investigador del Center for Advancd Study in the Behavioral Sciences fCentro de Estudios Avanzados de las Ciencias de la Conducta]. Durante esa poca, la National Science

Foundation [Fundacin Nacional de Ciencias], donacin nmero eNS g4-t 1738, y el Exxon Education Fund [Fondo Exxon para la Educacin] proporcionaron apoyo financiero. Para el autor fueron muy tiles los comentarios y las discusiones con Paul DiMaggio, Mark Granovetter, Ron Jepperson, Rbert Keohane, Steve Krasner, Harrison White y Mayer Zald'

Una razn de nuestro relativo silencio sobre esas preguntas es que guardamos un punto de vista limitado del ambiente de la organizacin, y
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REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

EL ORDEN PIJBLICO Y LA CONSTRUCCIN DE ORGANIZACIONES

263

adyacente a las orIo vemos principalmente como un sistema de recursos elementales, en alguna frontera' ganizaciones, o a sus tecnologas y actores

vez que constituyen sus

prea y autctona vez,hace difirnpoUi".iao punto de vista del ambiente organizador y a su las cil explicar ls aspectos en comn o la diversidad contextuaies en
actividades de organizacin.

un realismo excesivo -robl".^igado con supuestos sobre Ia existencia un de los actores, tecnologas y organizaciones- genera

Elpensamientoinstitucionalactualofrecediscernimientosquepueden sertiles.Laprincipalcontribucininstitucionalistaconsisteenconsideinterpene,u. q"" los ambientes y escenarios organizacionales estn muy primero, los actores y las funtrados. En las imgens institucionalistas,

previamente, se ciones tcnicas, que otras teoras consideran determinados constituidos por ambientes sociales, es decomo si

representan hacen "rt,rui".u., cii, stos dan forma y legitiman a aqullos y posteriorm:"t: lTbot individual estaduprrlf. V U,,'ltu., fu f.- organizaci,onal. El';ciudadano 'rri"rr.;, tanto en la teora lgal como en la prctica social, es el ente ms ;.ilrr""i" organizable. Perolste individuo tambin tiene derechos y poimpedir la J"rm qt" limitan la actividad organizativa (por ejemplo' puede l-a int"raccin socialmente construida liaesclavitud). De manera similar, *.du t..upia hace poribl., nuevas adiciones a las organizaciones, alavez profesionales' ;;]}'ii|a al definir el personal y los procedimientos con las organiza' 't"g""., los ambientes se interpenetran directamente sociales con .io.rJs formales: las organizaciones existen como ideologas Tercero, el institucionalismo sulicencias sociales (po. comn legales). de organigiere que la interpenetracin de los mbientes con las actidades tcnicas) es particularmente considerable zaci6n(y sus actore, f fu.r.io.r"s muy racionacuando'las caractersticas de los ambientes sociales estn se ha llamado lizadas, es decir, con elementos de lo que tradicionalmente ,.sociedad civil,,. La organizaci1n forml no slo es interdependiente, sino racionalizaque se interpenetra .oi to, diversos elementos de la sociedad funciones legitimadas y sus u, lo, actores modernos y sus "intereses", las e Ia colectividad moderna como Ias lites del fu.tcionarios, y los "g;;i Estado, y los tricos'y practicantes legales y profesionales' sistemas orgaCuan, b teora inititucional pone de manifiesto que lo

,rmero y las formas de la actividad organizadora formal en la unidad poltica oderna pueden explicarse a partir de variaciones en la racionaiizacin social, como: a) la construccin de actores legtimos con intereses autnomos; b,) la construccin de elementos legitimados funcionales o tc,ri"ot lpot ejemplo, gnpos ocupacionales corporativos, las ciencias o las directaf.of"rtrrul"s); o c/ Jt giuao en que esas estructuras se absorben mente en una organizacin estatal ampliada't Este captulo esarrolla argumentos sobre los modos en que Ia organizacn formal depende de l organizacn poltica moderna. En todas partes la activida de organizacin es en gran medida producto de esta LlguiiruriOn poltica y ulur"res parte de la subestructura de la sociedad rafionalizadu qr.r" .o.rrt*ye. Lahomogeneidad de las actividades de organizacin en too -rrndo refleja Ia homogeneidad en los perfiles de la "l rganiru.iOn poltica de las naciones-Estado, y las variaciones reflejan ,raiiaciones en la organizaci1n poltica, Procedemos a desarrollar nuestro argumento general sob.. la interpenetracin (seccin 1) y sobre las conseoccicu-encias organizacionales comunes del modelo de la nacin-Estado tema principal de de Ia variacin dental (secc-in 2). Luego tratamos -el .upit"fo- de los odelos en que la forma de organizacin poltica (seccin 3) y "rt" moderna se institucionaliza en las diferentes naciones-Estado (seccin en la variacin organizacional que resulta (seccin 4). Finalmente la organizacn 5), discutimos los-procesos institucionales de cambio en politi.u, la socieda-d racionalizada y (por tanto) en los sistemas organizacionales.

limitaciones-. Gran parte

de la variacin en el

Aqu el argumento contrasta fuertemente con los influyentes legados de la teora del"siglo xI)(. A diferencia de la teora social y econmica clsica, no vemos la organizacin como el producto natural de actores e intereses ,privados,,. ivle blen, consideramoi que los actores, los intereses y las fun.io.,.", implcitos estn legitimados pblicamente, como lo estn las orgaIa nizaciones construidas: la organizacin moderna es una criatura de privado indica la delegacin a autoridad pblica. (El mismsimo trmino

nizacionales

;;;;;u,

v tul como est incorporada en racionalizadas, de las organizaciones o los mundial. Las tema "stru.tr.u, sus recuractores, a las funciones tcnicas y a los funcionarios, obtienen con las reglas modernas del sos, significado y legiiimidad de sis relaciones bien pblico. vara. Laiorma de las organizaciones polticas nacionales modernas en que constluyen la sociedad. racionalizapecialmente vara enla manera los y las frrnciones racionalizados (o tecnologas) que son u -lo, actores formales, a la irrgr.i.*", dirpo"i1", pura las actividades de organizacin
es-

y la sociedad racionalizada dependen {9 llor8anizacin la nacin-Estado el sis-

pola sociedad y su interpretacin pblica, lo cual canactertza la organizacin moderna es, por decir una verdad a medias, litica moderna.) La iociedad una sociedad de organizaciones. Tambin es la sociedad de elementos,.no cienorganizacio.rules rJ.io.ralizados -personas modernas, profesiones, cia-s, intereses legtimos- que construyen y limitan las organizaciones' de A lo largo de Jste captuio, el trmino organizacin fory?l se^emplea 1973, p' 24' y 1965' modo con"vencional (vease por ejemplo, Stinchcombe, p. 142, para la conceptuali)aciOn). Pot organizacin poltica moderna nos referimos al sistema " ."glus que confiere autoridad social en pos de fines
r euizs nuestro argumenro general se acerca ms a aquellos gy" h19"." hincapi en la im,,patrner";;"i;;e;; social de la.orgsnizacin pol1i:,1B3lu entender la de los (19El' rganiracion econ'mica, por ejemplo, Bendix (195), Hamilton y Biggart

po."r,li

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REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

EL ORDEN PIJBLICO Y LA CONSTRUCCIN DE ORGANIZACIONES

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colectivos, estableciendo agentes de regulacin e intervencin colectiva (swanson, 1971). No omitimos procesos como la modernizacin y Ia democonstruccin de mercados y derechos- y la institucionacratizacin metas como el progreso colectivo y la justicia. Por sociedad de -la Iizacln racionaliZada nos referimos a la reconstruccin y sistematizacin de los elementos de Ia sociedad en torno a las metas de la organizacin poltica y a Ia integracin: la constmccin de individuos-ciudadanos, profesiones y
otras tecnologas sociales, ciencias y otras similares.2 De acuerdo con nues-

tro uso del trmino, la organizacin poltica moderna es una ideologa

socialmente obligatoria que toma la forma de una teora funcional; la sociedad racionaiiiada est constituida por los elernentos de un modelo semeiante realmente construido'

nos basamos en ella por considerarla un contexto analtico esencial: el resultado importante es que una forma de organizacin poltica distintiva, una creacin del sistema mundial fundamentado en Europa, se desarrolla y se expande por todo el mundo'4 Esta-organizacin poltica reorganiza la vida social en torno a dos dimensione; fundamentales de la racionalizacin: la soberana y la identidad colectivas (definen a los agentes pblicos legitimados, por ejemplo, "actores", en la sociedad) y las tareas o funciones colectivas (detinen e integran la actividad hlrmana en torno a metas universalizadas de justicia y progreso). Las personas y actividades se interpenetran con la iegitimidad y autoridad colectivas; adems, estn relacionadas mediante complejos esquemas y tecnologas sociales de medios-fines. Todas las organi.zaciones polticas moderTlas exitosas se movilizaron racionalizando sus elementos polticos constitutivos y las responsabilidades funcionales colectivas de
esos elementos (y las relaciones entre ellos).

LA ORG,ANIZACIN FORMAL Y LA SOCIEDAD RACIONALIZADA

EN LA ORGANIZACIN POLfTICA MODERNA

La organizacin formal y la sociedad racionalizad(r

Laorganizacin forrnal racionaiizada requiele las grarrdes estructuras institucionales de ia sociedad racionalizada (Meyer y Rowan, captulo I, en este iibro). Es probable que cualquier sistema de funciones o papeles est incorporado en alguna clase de contexto institucional, ya sea que el sistema de iunciones r" d" hbito individual y de significados que se dan por hecho, de costumbres de grupo o de cultura local (por ejemplo, "organizacional"). Pero el orgarirzar formai y racionalizadamente depende de manera especfica de un contexto social racional\zado, en el que se hacen y difunden los ingredientes particulares de la organizacn formal, a saber: actoles calculadores con intereses codificados, funciones sociales legtimas, sistemas de conocirniento y otros similares. Ms y ms reas y actividades sociales se ven sujetas al estndar normativo del clculo medios-fines (Moore, 1979, pp. 1,30).
La organizacin poltica moderna, la racionalizacin social

Las instituciones de la organizacin poitica moderna, en nuestra conceptuaiizacin, incluyen el Estado, pero no se iimitan a ste. Tambin incluyen, notablemente, una "esfela pblica" del discurso colectivo y los movimientos sociales, y una sociedad racionalizada, o "civil", de organismos y agentes acreditados pblicamente, pero fcrrmalmente "privados" (por ejempio, las corporaciones, los gerentes de empresas, la ciencia, las profesiones y los indiduos modernos). Luego entonces, la organizacin poltica moderna proporciona muchas oportunidades, facultades, recursos y legitimidad y permite as a la organi-

zicin formal toda clase de actividades en trminos del buscado bien colectivo. Los centros de la organizacin poltica construyen y Iegitiman
son, 1974; Mann, 198; Hall, 198; Eisenstadt, 1985; Collins, 1986b), as como ias condiciones competitivas cle Europa (Anderson, 1974; Tilly, 1975; Skocpol, 1979) en ausencia de integ.u.i.r poltica (Wailrstein, 1974, y muchos otros), y dentro de la distintiva ecologa fsica europea (Jones, 1981; McNeill, 1982). a ios sistemas cannicos modernos se encuentran entonces (lo qre no es sorprendente) en Europa occidental y en Amrica del Norte, pero lambin estn presentes en otras zollas. Japn, despus de la segunda Guera Mundial, tambin es claramente representatiVo, aunque con nttu articulacin muy distintiva de indidualismo y colectivisrno modernos interpenetrados. Muchos de los pass latinoamericanos representan la forma de organizacin poltica moderna en su aspiracin y diseo constitucional, con diferentes grados de institucionalizacin y penetracin social reales (los que abordamos en la seccin 3). La URSS representa una varinte perifrica del modelo moderno; ciertamente es un proyecto colectivo racionalista, pero slo es ritualmente individualista y absorbe en gran medida la soberana del "puebio" en un actor colectivo unificado. Muchos de los sistemas africanos son nacionesEstado de nombre y posicin extea solamente, sin mucha racionalizacin interna de los elementos sociopolticos (es decir, elementos tribales no racionalizados), o mucha interpenetracin de los propsitos "privados" y pblicos. En contraste, la organizacin poltica de la India es de forma-ms -o"*u, con relaciones sociopolticas ms racionalizadas entre los poderosos elementos de casta y tnicos. Nepal y Birmania, de diferentes maneras, son en gran medida formas de organizacin poltica nb modernas, que depositan la _soberana fuera del (sagrado) y el cosmos por medio fueblo, sin una sociead (profan) que vincule al individuo de un proyecto de progreso.

y la racionalizacin organizacional
EI modelo moderno de la accin colectiva es un sistema distintivo de reglas

que organiza a las personas y su actividad en trminos de recursos definids universalmente, y de medios para fines colectivos. Hay una discusin reciente y reavivada del ascenso de esta forma de organizacin poltica al lugar predorninante.3 No entramos en esta discusin aqu, pero
2 para la racionalizacin nos apoyamos en Weber (U92711950), captulos 22, 29; Stinchcombe (19Sb); Kalberg (1980); Moore (1979), pp. 1, 30; y Habermas (1984), captulo 2' ' 3 (AnderSe'mencioria'"on fiec,t"ncia la herncia de 1 cristiandad y del Imperio romano

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REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

EL ORDEN PBLICO Y LA CONSTRUCCIN DE

ORGANIZACIONES

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tecnologas medios-fines (formas cientficas de produccin o de educacin), recursos estandarizados y universalizados (la monetarizacin), principios de soberana colectiva (reglas de propiedad) y sistemas de conirol racionalizado (modelos de jerarqua, principios de los contratos de trabajo). Cuando estos elementos construidos se hallan difundidos y relacinados con las descripciones universalizadas de los mundos moral y natural, la organzacin racionalizada se facilita considerablemente.
La actividad sin vnculo poltico

los objetivos necesarios (por ejemplo, la bsqueda de la riqueza material),

genes comunes de progreso y justicia; nuevas funciones y grupos en la vida iocial adquieren el estatus de actores o miembros. Las reglas e ideologas de las naciones-Estado explican y regulan las propiedades inesperadas de

los humanos y su actividad (la reproduccin sexual, la educacin, la salud mental), propiedades que en el escenario mundial se consideran acontecimientos universalmente significativos, relevantes para las imgenes generalizadas de progreso (el prn) o de justicia (igualdad). Las licencias y regulaciones ocurTen principalmente en el nivel de la na-

cin-Estado, aunque existan gigantes multinacionales. La organizacin mundial se est expandiendo rpidamente, pero slo participa de manera secundaria en la Constitucin directa de organizaciones, actores y funun sistema de competencia explcita cultural, poltica, militar y econmica, y de isomorfismo competitivo, el sistema de Ia nacin-Estado: a/ intensifica n mas la racionalizacin de la sociedad, pero especialmente b) aumenta la probabilidad de que esta racionalizacin conduzca o pertenezca a la organizacin formal. Promueve la organizacin formal en el Estado, como parato estatal, y en la sociedad, como organizacin formal "privada"'
Resumen Estas ideas ayudan a explicar por qu existe la organizacin formal, ya sea fenmeno claramente decisivo al que la en el Estado o en la sociedad -un teora posrracionalista de la organizacin casi ha renunciado como algo casi imposible de explicar-. Ciertamente, la teora antigua supona que la organizacin formal ocurre porque es funcional, ms o menos como se bases muy slidas-, pero afirma; la teora actual es ms escptica -sobre por qu est presente la organizacin formal. entonces ya no puede explicar Nuestro argumento propone que una organizacin poltica ms amplia (frecuentemente mundial) de definiciones colectivas universalistas desempea un papel rector, en combinacin con un conjunto en expansin de sociedades nacionales subunitarias que,compiten entre s y se imitan dentro de este marco. La lenta evolucin que supone la comprensin de la ley natural no es suficiente para explicar esta expansin de la organizacin formal: hay un impulso histrico definido para codificar los medios y fines y los controles en estructuras formalizadas, esto es, de presionar para que sea posible Ia organizacn formal en el Estado y en la sociedad. Desde este punto de vista, 1a organizacin formal es una especie de explosin frentica de raciones. No obstante, al estructurar tantas actividades y valores modernos en

Los aspectos de la sociedad moderna que no estn firmemente vinculados .o., ,"glu, de la organi zacinpoltica que inco.poran mitos del bien colecen los grupos, las organizaciones o las subculturastivo universal -como una gran estructura organizacional o una gran evoluno tienden a generar cin de la sociedad racionalizada. De este modo, los esfuerzos para cons-

varias mafias) son notoriamente inestables. De manera similar, las "culturas organizacionales" no racionalizadas no persisten ni se difunden bien. Los apoyos legales, cientficos, culturales y administrativos de una organizacin poltica ms amplia son requisitos decisivos de la racionalizacin tanto scial como organizacional. Es mucho ms probable que las entidades o funciones sociales a las que se concede una posicin colectiva ejemplo, los ciudadanos, como agentes o aspectos del inters pblico -por las profesiones o las asociaciones modernas (grupos de negocios, de consumidores o de ambientalistas)- se conviertan en puntos nodales de la organizacin, que los gmpos o actividades sociales que carecen de dicha
posicin.

tlair organizaciones formales fuera de la organizacin poltica moderna (como o..t... con las comunas, los "huteritas", los menonitas de Amish o

El sistema mundial y la organizacn formal

A travs de su historia, la organizacinpoltica de la nacin-Estado se ha

integrado dentro de un sistema de Estados y una organizacin poltica poltica ms amplia -nndiul eurocntrica ms amplia. Esta organizacin y en los religiosos; definicioes evidente en los sistemas de conocimiento nes compartidas de los fines, medios y recursos colectivos, y modelos comunes de estructuras de control y soberana (vanse Bull y Watson, 1984; Meyer, 1987; Mann, 198). El ritmo de evolucin de este sistema competitivo e isomorfo -ya sea que consideremos que se halla impulsado por las propiedades endgenas de las unidades o por el marco institucional mundial- genera una gran expansin y penetracin. Nuevos mbitos sociales se incorporan a las im-

cionalidad producida en condiciones de considerable urgencia competitiva y que, por la misma razn, es poco probable que funcione como se espera' (Si ls arreglos sociales fueran naturalmente eficaces, por qu se considerara que la organizacin mesinica es necesaria?) Se puede observar Ia caracterstica frentica de la organizacinformal con ms claridad en las perife-

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REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

EL ORDEN PBLICO Y LA CONSTRUCON DE ORGANIZACIONES

rias del sistema moderno, donde las presiones externas hacen que la organizacncompleja parezca decisiva en Ia lucha contra el fracaso y la entropa'

CONSnCUSNCIAS ORGANIZACIONALES DE LA FORMA DE ORGANIZACIN POLfTICA MODERNA: ALGUNOS ASPECTOS COMUNES

polticas nacionales construyen esta casa pblica. Relativamente pronto, las reglas de la organizacin poltica racionalizan la sociedad en torno a"factores de produccin" construidos y de modos estandarizados: Wuthnow (1980) sugiere, por ejemplo, que la ciencia y la tecnologa se institucionalizaron ya desde el siglo xvll; el capital y la mano de obra se prefiguraron
antes.

Para muchos campos de la vida social, lo sorprendente de las modernas

organizaciones polticas nacionaies en consideracin son los aspectos comunes que presentan en la estructuracin de las actividades e identidades sociales. Estos aspectos comunes pueden ser especialrnente notorios en los campos de Ia vida social constluidos en torno a reglas de eficiencia o efectividad en las relaciones medios/fines. Por ejemplo, estudios cornparatit os de la educacin sugieren mucha ms variacin en la organizacin de su control por parte tanto de Ia organizacin poltica mundial como de la nacional), que en Ia estncturacin de sus metas y relaciones medios/fines. En esta Seccin nos concentramos en impoftantes aspectos institucionales comunes en otro sistema de actividad en que las relaciones medios-fines sori prominentes, tanto en Ia actividad social como en las concepciones colectivas: la economa. A Io largo de Ia seccin hacemos hincapi en cmo se forma la economa dentro de la organizacn poltica ms arnplia y cmo se interpenetra con sta; asimismo, cmo los elementos comunes de la organizacin poltica parecen explicar muchos de los rasgos comunes en la organizacin formal dentro de este campo econmico construido.

Esta pronta racionalizacin, y la interpretacin de lo pblico y lo privado, parece un legado institucional directo del "capitalismo religioso" de la cristiandad (Collins, 198b): el desempeo de la Iglesia simultneamente como una organizacin poltica y una agencia de desarrollo, y de la cristiandad corng la cuitura pblica dominante (Collins, 198b); Mann, 198). Tanto esta organizacin poltica como la cultura permitieron y promovieron un extraordinario grado de propiedad y actividad econmicas "pri-

In

economa

Las imgenes que presentan la econorna corno un mbito "privado" son engaosas; las antiguas imgenes de "una casa pblica" probablemente se

ajustan mejor tericamente. Las llamadas organizaciones privadas, los ottor"r privados o los grupos funcionales privados presentan pi'incipalmente a la autoridad.pblica o colectiva ' la responsabilidad delegada a funcionarios o agentes de las subunidades. Por tanto, las organizaciones polticas moclernas tienen dos conjuntos de agentes colectivos que dirigen ia organizacin econmica: los funcionarios del Estado y los gerentes de empresas. Los gerentes de las corporaciones son autoridades sociales; su autoridad tiene, ante todo, un earLcter delegado (vase en particular, Lindblom, 1977, parte 5). En las organizaciones polticas modernas, mucha de la "accin" social se realiza no por parte de los actores cannicos descritos en la teora econmica, sino en gran medida por parte de agentes especialmente en lo que llaautorizados de los intereses colectivos
mamos la economa-. Hay un considerable isomorfismo en la manera en que las organizaciones

-quiz

vadas", fuera del mbito de la intervencin o control polticos (Mann, 198, p. 399 y passim). Una racionalizacin econmica significativa y una intensificacin organizacional inicial ya se haban establecido antes de la formacin de los distintos Estados nacionales. Los puntos nodales de intensificacin fueron las suborganiz6Biones polticas de las ciudades-Estado que dentro de la ms amplia organizacin poltica europea -unidades estabanorganizadasmscomosociedadescivileseconmicas-. La organizacin formal fuea de la Iglesia y el Estado no se expandi hasta que se establecieron bien los rdenes legales nacionales limitados y los terrenos sociales pacificados, que funcionaban como proyectos de produccin competitivos. Aunque la organizacin econmica moderna tiene una herencia extranacional, toma formas nacionales: solemos referirnos a sistemas de produccinnacionales, estructuras de clase nacionqles. F,slos sistemas nacionales, como nuevos "contenedores de poder" (Giddens, 1984, p.262), generaron y sustentaron la organizacin formal moderna, un desarrollo muy fortalecido por su competencia simultnea como capitaiismos de guerra y su incorporacin a una cultura de lite comn legada inicialmente por la cristiandad (McNeill, 1982). Las organizaciones formaies representaron entonces las "entidades intermedias" nuevas y pblicas en expansin (Coleman, I974, p. 27) entre las instituciones primordiales de la organizacin poltica, el individuo y el Estado: los tratados formalizados en un ambiente competitivo Todas las organizaciones polticas que surgan en este sistema del mundo europeo construan el "capital" como un inters pblico legitimado y formaban la casa pblica en torno a i. Varias clases, fracciones de clases, coaliciones de clases, grupos de estatus y mezclas adquirieron as la agencia por este factor legitimado en los sistemas nacionales y en el transcurso de Ia historia. Raras veces esta agencia fue llevada a cabo por una sola clase estable y limitada (aunque los factores se asociaban ms estrechamente a clases singulares en los primeros capitalismos que en los ms avanzados). Mann observa, por ejemplo, que despus del siglo xw "el mer-

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REFINAMIENTo DE LA TEoRfR rIIstITucroNAL

EL ORDEN PBLICOYLA CONSTRUCCIN DE

ORGANIZACIONES

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1986, p.411, las cursivas son mas). La incorporacin de la autoridad pblica en este principio general del capital se anticipa al capitalismo industrial y tambin est arraigada en la antigua forma distintiva occidental del capitalismo religioso. Nuestra misma capacidad para (y propensin a) analizar estas economas como concatenaciones de "factores" abstractos reflejo del carcter sistmico y de produccin es un legado histrico

cado dej de ser un instrumento principalmente de Ia clase de los lores y se convirti en un instrumento dela propiedad y el capital en general" (Mann,

preamente (como se ha sealado en la reciente historia social, por ejemplo, de Foucault). Es notable, dadas las dispares historias polticas internas, que hacia el ltimo cuarto del siglo xx se hayan considerado y plasmado en estatutos formas muy similares de organizacin econmica en los Estados Unidos,

Inglaterra y la Europa continental. Las,similitudes legales eran mucho

mayores que las similitudes en la prctica: la utilizacin de la forma corporativa de responsabilidad limitada se expandi rpidamente en los Estados Unidos (y en Inglaterra) durante el siglo xrx, pero todava era excepcional a finales de ese siglo en la mayor parte de la Europa continental (Ashworth, 1975, pp. 93-96). La expansin fue rpida, como lo predeciran nuestros argumentos, donde los actores legales y polticos podan representar cambios en la forma corporativa que parecieran convenientes para los propsitos pblicos y los derechos de propiedad. La homogeneidad subyacente en los pases fue sustentada por una supervisin y difusin competitivas y propiciada por Ia organizacin poltica eurocrdrica mayor. Aunque estos desarrollos legales dan la impresin de ser organizaciones polticas controladas instrumentalmente por las clases econmicas, dicha impresin es engaosa en algunos aspectos fundamentales. Primero, los estados y los tribunales del siglo xtx, en los Estados Uniclos, Inglaterra y otras partes, estuvieron activos en la seleccin y promocin de algunas prcticas y orientaciones de negocios. Esa seleccin se hizo con una considerable autonoma. La nueva forma corporativa no era una evolucin inevitable de las primeras leyes empresariales (Friedman, 1973). Segundo, en la medida en que la ley (o el Estado) funcionaba como "instrumento" de una fuerza social, lo haca como expresin de una agencia pblica y de un proyecto de "capital" amplios, ms que como instrumentacin directa de clases especficas movilizadas. Por ejemplo, las clases aristocrticas de Inglaterra y los Estados Unidos a la larga perdieron esa agencia. Los inver-

constmido polticamente de estas economas-.

-un

In

revolucin organizacional del siglo xtx

Las revoluciones organizacionales del siglo XD( que generaron nuevas enti-

dades organizadoras intermedias reflejaron amplios proyectos polticos para redefinir la interaccin de la agencia pblica y la vida privada. Estos p.oy..tor fueron creados y procurados muy rpidamente en Ias polticas liberales del sistema del mundo europeo (esto es, los Estados Unidos e Inglaterra, donde el acuerdo ideolgico de la lite sobre el crecimiento econmico se logr rns fcilmente), pero pronto fueron adoptadgs, de distintas maneras, por regmenes competidores. Los argumentos que aciucen slo consideraciones de eficiencia o explicaciones muy limitadas del actor/inters no han podido dar explicaciones convincentes de la expansin de la organizacinformal en el siglo XIx; por ejemplo, Douglass North ahora argumenta que la economa neoclsica "no explica ni puede explicar las dinmicas de cambio," (North, 1981, p. 57, y 1983; tambin, para un comentario, Barzelay y Smith, 1987). La evolucin del derecho comercial represent un alejamiento inicial de las limitadas reglas de la propiedad privada hacia estatutos pblicos, leyes de responsabilidad pblica y la redefinicin estatal de las eficiencias, esto es, hacia una forma de organizacin prlblica (Horwitz, 1977;Barzelay y Smith, 1987; Hurst, 1982). Originalmente Ia corporacin fue un instrumento legal que extenda el poder pblico a los individuos "lrrivados" (es decir, los que no estaban en el gobierno), en nombre del bien pblico; las primeras lyes sobre las corporaciones no distinguan entre los mbitos y las funciones pblicas y privadas. Despus se ampli considerablemente la nueva forma rganizacional y, en sentido limita.do, se reprivatiz, con el paso de la incorporacin especial a la general. La reconstruccin del campo "privado" implcita en la creacin de la organizacin autnoma del capital estuvo en continua interdependencia con la racionalizacin y Ia penetracin pblica de la sociedad no organizacional. La revolucin organizacional cclnllev simultneamente una expansin pblica extraordinaria: la creacin de sociologas y psicologas oficiales y el acceso pblico a caractersticas de la sociedad no reconocidas

sionistas

y los empresarios pudieron hablar con autoridad legitimada

como los portadores especiales del proyecto social de produccin econmica. Tercero, no es posible explicar bien los casos de homogeneidad legal en los sistemas por medio de argumentos centrados muy limitadamente en las clases, en vista de la heterogeneidad sustancial de las estructuras de clase en las organizaciones polticas del siglo xtx que estamos considerando. Es cierto que la desigualdad de poder se reflej en la evolucin legal, pero los procesos no estueron rnotivados en mener rnedida por los intereses.

ln

institucionalizacin

de la arganizacin

fonnal en el siglo xx

A medida que Ia organizacin formal se institucionalizaba en las economas y otros mbitos sociales en el siglo xx, desplaz formas previas de asociacin comunales, tradicionales y basadas en el parentesco (vase en

272

REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTNUCIONAL

EL ORDEN PIJBLICO Y LA CONSTRUCCIN DE ORGANIZACIONES

273

especial Zucker, 1983). Esta institucionalizacin represent una mayor racionalizacin de los actores y funciones sociales. La sociedad de asociaciones racionalizadas y la organizacin formal convergen, por ejemplo, al hacerse ms interdependientes y recibir ms consideraciones legales comunes y ms prestigio. Las asociaciones se convierten (como se dice en Ia denicin de una resea) en aquellos grupos formalmente organizados en que la mayora de los miembros no recibe remuneracin por su participacin (Knoke, 198, p. 2). Y las organizaciones formales tienden a convertirse en asociaciones, en particular en las organizaciones polticas iiberales; por ejemplo, las corporaciones se convierten cada vez ms en entidades financieras controladas por las juntas de asociados. La revolucin gerencial, que en parte marc la diferencia entre Ia propiedad y el control, racionaliza mediante separar an ms la agencia para el "capital" de Ia familia o de Ia incorporacin especfica en una clase. As, los elementos sociales se convierten an ms en factores funcionaies. Todas las formas de organizacin poltica bajo consideracin se convierten en "sociedades asimtricas" (Coleman, 1982) con esta institucionaIzacn de Ia organizacin formal. Las personas fsicas parecen opacadas por las personas corporativas de diferentes tipos (el principal tema de Coleman, 1974,1982). Estas organizaciones polticas se vuelven tanto sociedades de masas como sociedades organizadas masivamente. Todas se hacen rns individualistas, alavez que organizan el individualismo expandido por medio de nuevos colectivismos. La profeca de Marx de una gran simplificacin estructural de la economa ha sido plenamente confirmada (pero no as sus expectativas de Ias consecuencias polticas de esa simplificacin). No obstante, parece errneo representar estas sociedades como sociedades de organizaciones, es decir, como sistemas en los cuales las organizaciones en gran medida representan, construyen o controlan sus propios ambientes (vanse Zucker,1983, p. 12 y passim;Perrow, 1986, pp. 173-174 y passim). La organizacin formal, en el proceso mismo de su expansin e institucionalizacin, tambin se ha visto inmersa en controles sociales e ideolgicos mayores (Meyer, 1983b). El desplazamiento organizacional de las formas anteriores contribuye simultneamente a Ia construccin del individuo como miembro de la sociedad racionali zada y a Ia expansin de la organizacin poltica como estructura institucional. Ciertamente, las personas fsicas se vinculan ms con, y se hacen ms dependientes de, varias personas corporativas (urdicas), como se subraya correctamente en las explicaciones de Ia sociedad organizacional. Pero tambin reciben poder como mienrbros de un "pblico" difuso para esperar y participar en varias formas de intervencin y penetracin en el sector organizacional. La organizacin poltica y la sociedad racionalizada se expanden a medida que lo Ia jurisprudencia, en la participacin en hace la organizacin formal -en la movilizacin colectiva y en un Estado ampliado-. Pensamos que las

organizaciones polticas son el lugar propio de la institucionalizacin, no las organizaciones mismas (y tampoco el "ambiente" difuso). Considere en estos sistemas el carcter de las estructuras de inters. Las organizaciones polticas modernas construyen e imponen sistemas institucionalizados de intereses o funciones nacionales interdependientes. Todas tienen un conjunto muy similar de intereses y de foros legitimados que estn a disposicin del pueblo: capital, trabajo, ciudadana o pblico, consumidor. Las clases tienen conexiones incluso ms dbiles con los factores econmicos de la produccin (si uno define las clases, como creemos que es ms conveniente, en un sentido rigurosamente marxista, como en Wright, 1979). Aquellos individuos que siguen incorporados en el sistema econmico tienen similares intereses econmicos legitimados, constituidos por' diferentes proporciones (seguramente) de elementos interdependientes: capital, trabajo, consumidor y ciudadano. Los intereses bsicos llegan a relacionarse con los elemffitos o factores funcionales de la sociedad racionalizada; se construyen "actores", se toman acciones, en trminos de estos intereses previos, Iimitados y altamente institucionalizados. Las clases de personas que incorporan los diferentes ejemplo, si el "trabajo" existe como un inters personificado, intereses -por una subcultura o asociacin destacada- difieren mucho representado por en cada forma de organizacin poltica. Pero los sistemas de inters fundamentales en las organizaciones polticas modernas son muy similares. Los sistemas institucionalizados de inters ylo funcin modifican considerablemente la aplicacin del poder en las sociedades modernas. Todas estas organizaciones polticas son sistemas de poder de masas, en el sentido de movilizacin de recursos. Y todos basan las desigualdades del poder en el control inmediato diferencial de los recursos. Pero ha ocurrido una gran disminucin, en trminos histricos amplios, en el poder de los recursos que no estn vinculados con los papeles y la autoridad legitimada. Gran parte del poder se convierte en autoridad institucionalizada (como el de las lites de los negocios llindblorn,lgTT; Block, 1977)): en realidad es un "poder estructural". Por tanto, quienes detentan el poder afirman que esn muy limitados en su capacidad para maniobrar e influir, y los analistas continan encontrando e informando de dificultades para ubicar las fuengran medida debido a que no descubren tes de poder en estos sistemas -en ni buscan su institucionalizacin y transformacin-'s
s As, los tipos de investigaciones bien llevadas a cabo que seal Domhoff (por ejemplo, 1983), aunquL dles para ievelar las redes de influencia, con frecuencia_parecen utilizar canales del ioder ms-superficiales. Despus de todo, es la Arboleda del Bolemio realmente constitutiva de la estructura de poder de estos sistemas? Estamos de acuerdo con Knoke en este punto: con una concentracin en el indiduo, "se pierde el sentido de una estructura que

difusas, que se pueden ver correctamenle como las depositarias ltimas de los recursos del poder en un sisiema nacional. Por lo general, las personas individuales que ocupan las positiones superiores de mando en varias jirarquas institucionales estn limitadas en sus papeles de fideicomisarios, o agentes, de la organizacin para conducirse en formas que no se relacio-

cubri todas las relaciones entre las organizaciones corporativas y las colectividades

ms

274

REFINAMIENTO DE LA TEONf' INSUTUCIONIT

EL OR.DEN PBLICO Y LA CONSTRUCCIN DE ORGANIZACIONES

Lns

pnrNcIp,qLES FoRMAS DE LA oRGANIzRcIN

porfnce

MoDERNA

poltiHasta aqu hemos discutido los aspectos comunes ala organzacin organizaciones polticas de ." V f"r actividades organizacionles. Pero las mundial " Ia acin-Estado no ,o.r--".u, copias de una organizacin poltica por ella de manera importante' Sus ms amplia, aunque se ven influidas posiciones en el slstema competitivo mayor varan, y las formas particu-

iu.., d. la organizacin poliica nacional -y, en consecuencia' la propensin a organizar formalmente y las formas de organizacin que se i-pf"u"- dJfenden mucho de esas posiciones. La idea aceptada de que
lu. ,orrus comerciales
das, en tanto que las militares/polticas se vuelven estatistas o corporatiy vistas, refleja r" .".o.o"imiento. Trataremos de desarrollar esas ideas adicionales en esta seccin 3 y en la 4. sus implicaliones organizacionales Antes describimosla organizacin poltica moderna como si movilizara y b) en a personas y actividader'1 buo el control y soberana colectivos a -"io, y fines ("funciones") colectivos. Todas las organizaciones torno polticas ,rrodeina, racionalizan la soberana y funciones colectivas, de *odo qr" se considera que las personas y las actividades contribuyen al bien colectivo. Desarrollos paralelos pueden ser caractersticos de muchos distintivo sistemas polticos movilizaores en la historia humana; lo que es y de la subsecuente organizacin poltica de la criitiandad occidental, Weber, moderna, es su intensificacin o interpenetracin (como, basado en Mann, 1986). No se trata de hacer que las personas y las activilo observa dades en la sociedad queden bajo un control pasivo: las personas individuales y sus actividades normales realizarn por derecho propio imporlantes puri", del proyecto colectivo' Esta propensin occidental' muy desarroiludu po. l Rfo.-u y la Contrarreforma, hizo posible ubicar las partes mccentrles de la organi zacin poltica occidental dentro de Ia sociedad y no slo en el organismo poltico central. Ahora, uifiru. y .ucionaii, ada, los analistas piesentan irreflexivamente este proceso como desu
se

convierten en organizaciones polticas liberaliza-

arrollo socioeconmico o modern izacin' Las organizaciones polticas modernas varan en las dos dimensiones centrales] En la primeia dimensin, algunos sistemas modernos incorporan
sin duda coinnan con sus vidas o intereses personales (aunque los dos conjuntos de intereses gran medida)" (Ituoke, 1981, pp. 308 y 309)' ciden en q,.r" 1a.'l.ru.rtigacionei que ie originan en las corrientes de pensamiento

-".r,.rdo

- Ob;;.r

marxista tambin fru" .o"r..liJ" tru.iu .tu posicin. Vase, por ejemplo, la sorprendente sus.r.i"riOr a. que informan Feworski y Wailerstein, guiees han estado realizando una
tentada investigacin

teri;; temprica e las "teoras d'el Estado": en una sociedad capitalista ug"nr" perfecto de los trabajadores.no se conducir Jii"-", ;u" goui"#o q"! ",.,r, ^"""r"a^, if"rt";'i;"=;;b;;o'q"" JrJ un asente perfeto de los capitalistas" . ;;;';ry
Meyer (1983b).

(Przeworski y Wallerstein, 1986, p.244)' y en Esta ."."irr r" basa, en diferentes grados, en la tesis (en preparacin) de Jepperson

a las personas como lo que los tericos estadunidenses llaman actores individuales, al relacionarlos estrechamente con la colectividad como un proyecto y validarlos luego como portadores de capacidad soberana y compromiso. As, no hay mucha diferencia entre la actividad social y la pblica. Otras formas de organizacin poltica moderna autorizan a los individuos y a los subgrupos, en sus capacidades socialmente "privadas", de manera mucho ms dbil: como miembros con derechos naturales y funcionales, en menor grado como actores con poderes. En este ltimo caso, la sociedad y su historia como sus portadores y funcionarios colectivos actuales-as son anlogos al actor del terico estadunidense. (Y por tanto la actividad privada y pblica y los actores estn ms diferenciados.) q La segunda dimensin de la variacin se refiere al grado en que Ia organizacin poltica especifica y controla directamente las tareas colectivas y las relaciones funcionales. Algunas organizaciones polticas modernas tratan de especificar e institucionalizar las funciones sociales mediante procesos sociopolticos centrales, al controlar muy de cerca su surgimiento, legitimacin relativa y cambio: por ejemplo, las actividades y las relaciones entre las ocupaciones, las tecnologas, las profesiones; o los contenidos especficos de los bienes pblicos. En otras, las funciones e intereses pblicos son resultados o derivados epifenomenolgicos de la operacin actual de la sociedad como una comunidad o asociacin natural. El esfuerzo por regular la historia colectiva mediante procesos de la organizacin poltica central (por ejemplo, por medio de los mecanismos del Estado o de Ia comunidad) est mucho ms limitado. Luego entonces surgen cuatro trayectorias histricas principales que demarcan diferentes formas de organizacin poltica moderna, como se ve en la clasificacin adjunta (figura \,1II.1). La tipologa nos da, a lo largo de las diagonales, dos formas de organizacin poltica estatistas y dos formas basadas en la sociedad. Uno de los tipos de organizacin poltica autoriza las subunidades sociales como actores pblicos e institucionalizalas funciones colectivas, y por tanto necesariamente comprende un modelo de organizacin formal (la ventana 2 "alto-alto"). Aqu tenemos la organizacin poltica como una organizacin racional unificada de actores y funciones sociales legitimados (Badie y Estado -la sociedad estatistamodelo deBirnbaum, 1983; Dyson, 1980)-. El el lugar existe tanto como un racionalidad organizadora y como donde se articula la voluntad general de los actores de la sociedad (la visin jacobina). La organizacin poltica francesa moderna es, por tanto, Ia ms representativa. Blgica, Canad (en especial Ia parte francesa) e Italia (en especial el norte) incorporan este modelo en grados menores y de diferentes maneras. El Estado organiza ambos aspectos de la racionalizacin: las personas y los intereses, las actividades y las funciones. La sociedad es validada en ltima instancia como soberana y como objeto dei progreso (segn lo requiere el proyecto occidental), pero se considera irra-

ri.
1

276

REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

EL ORDEN PBLICO Y LA CONSTRUCCIN DE ORGANIZACIONES

277

ala organizacin del Estado cional y catica en s. En la prctica' se opone relativamente menos ;]i^.J;;ti*iturto. Se encuentra una organizacin y las grandes orgaEstado, racionalizada en la ,o.i"u independiente del manera partes que surgen directamente se hacen de una u otra nizaciones la misma' de de Ia estructura estatal o dependientes
Grados de autorizacin de ias subunidades sociales como actores pblicos Grados de institucionalizacin de las funciones pblicas y de las relaciones funcionales

colectivo y a cuyas construcciones resultantes se concede licencia y proteccin legales. Se da mucha atencin legal, religiosa y educativa al control y socializacin de estos actores dotados de poderes. Despus, los intereses expresados por los actores quedan bajo un menor control legal y social formal o explcito. Con un sistema organizado en torno a personas y grupos legitimados no slo como miembros, sino como actores constitutivos con una soberana y eleccin significativos, se ve limitado (comparativamente) el papel del Estado para controlar y conformar los intereses y las elecciones. La forma corporativa (ventana 4) refleja exactamente la resolucin opuesta basada en la sociedad; la historia alemana, con su herencia de estatismo, es particularmente representativa (en especial la Alemania de los kaiser, pero tambin la Repblica de Bonn y Austria; asimismo, se encuentran elementos del modelo en Suiza y en los pases nrdicos). En esos casos, la modernidad surge mediante Ia racionalizacin e institucionalizacin colec-

Bajo
I
LiberaVindidualista

Alto

Alto

)
Sociedad estatista
4

Bajo

Segmentada (Estado fuera de la sociedad

Corporativista

tivas; no por actores que conforman subunidades, sino por las funciones sociales y las actividades especializadas, y los agrupamientos corporativos
que las llevan a cabo

FlcunaVIII.l'CuatrotiposprincipalesdelaorganizacinpolticarqcionLlizada moderna.

-entre las regiones, las comunidades, las profesiones-. Los individuos ganan

otros, las ocupaciones, las clases, Ios estratos,

algunos elementos de la una forma estatista ms dbil institucionaliza

racionalidad,peroenunaestructuraSegmentadadelasociedadyrelativa3, "bajo-bajo",_debido a la mente externa a stai;;;;" caso, la rntana frecuen" lu orguriru.in poltica en la sociedad). con ;;i;;;u.io" carcter, al igual que algunos cia los Estados latinoameiicanos tienen este y sostiene una lr,uo, de un solo put io. La sociedad misma es denigrada un proyecto en gran me-dida como Uu;u.u.io.rulzac6n' El Estado existe la iglesia' el sistema mundial exterexterno, vinculado V f"gitit""do, por a la.forma latino", no o un lejano futurJ tZiA' St"pt' (1978) denomina militares, intelectuales o americana,,estatismJo.g,rri"o,,, con varias lites y realizan frecuentes de clase que obtiener, ,ii u"r"riad en el exterior de golpes de Estado)' La (pot ejemplo' intentos acciones con base "" "fi" p"to ta sociedad misma incorpora formas del Estao organizacin
de organizacin dbiles'

-como nales legitimadas-.

prestigio no como actores con intereses autnomos, sino como funcionarios miembros de grupos con necesidades y responsabilidades funcio-

"t"t",

al dar carcter Las dos formas restantes Surgen histricamente que al Estao, un proceso arraigado en las poblaciones ^llberal a Ia sociedad, ms (en especial laestadunidense) de Ia Reformu prot"rtu"ie' La forma

,,sagrado,,

seorganizaentornoaactoreslegalmenteconstituidos,alosquesedael (ventana 1)' El Reino Unido y Ausatributo de soberana y .tfutiauaiecnica

adems' siglos de hegemotralia incorporan esta forma de varias maneras; am"ido notablemente las propiedades f'u" na britnica y "rttd;;i;;" de definir como la quintaesende esta forma y han fropiciado los intentos se expande como producto cia de la modernidai-li o'ganizacin racional o intereses tienen prestigio de actores institucionalizu, .,ryur elecciones

De all se genera mucha organizacin, pero de forma distinta, como lo trataremos en la seccin 4. EI aislamiento que hemos hecho de unas cuantas formas bsicas de la organizacin sociopoltica depende por completo del "muestreo de la variable dependiente", aunque en este caso no cometemos un error metodolgico, pues la historia mundial ha realizado el muestreo. La consolidacin de las formas de organizacin poltica, y las grandes continuidades que algunas logran en relacin con otras, en realidad representan las herencias del xito competitivo en el sistema mundial. Otras formas de organizacin poltica puramente corporativas, libres de individualismo (slo por -las mencionar un ejemplo)- han fracasado al tratar de difundirse o sobrevivir, derrotadas por la competencia militar o econmica. Nuestros ejemplos de la organizacr. poltica sugieren que ciertos pases representan formas de organizacin poltica relativamente singulares (Francia, los Estados Unidos, Alemania), mientras que otros pases tienen organizaciones polticas ms parecidas, mezcladas ya sea regionalmente (por ejemplo, el norte de Italia en comparacin con el sur) o en sus moldes institucionales (por ejemplo, el Canad, con sus herencias liberal y estatista). Se antoja ms difcil que algunos pases presenten esta tipologa simplificadora (por ejemplo, la Unin Sovitica), pero las distinciones de las organizaciones polticas parecen ayudar enormemente a encontrar la que trataremos a contivariacin en los sistemas organizacionales

nuacin-.

-tema

il .l

278

REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL

EL ORDEN PBLICO Y LA CONSTRUCCIN DE

ORGANIZACIONES

279

CoNsecuNcIAS DE LA vnrecIN DE LA oRGANlzctN

POLfTICA MODERNA PARA LA ORCANIZECIN FORMAL

Todaslasformasdeorganizacinpolticamodernaracionalizanalosy
en que organizan actores y funciones sociales, pero difieren en la manera ial variacin produce diferencias en a) la can'

,rbi.u., sta racionazacn. que ocurrir tidad d,eorganizacin formal que ocurrir y los mbitos en que emplear la ;i;ir; ;dizacin foal; b/ los tipos de estructuras la organizaci'n t g"ir;i,on formal, y c) la forma de.interpenetracin de tienen foimal con Ia organizcin poltica y la sociedad. Estas diferencias equivalentes a sistemas o regpara ser ;;;;;;tt *ugiit,ra suficientes distintos' h".r"t organizacionales formales
Descubrimientos de la investigacin sobre la vaiacin en la organizacin forunal

palmente europea y estadunidense), encuentra un eje norte-sur que distingue a los grupos que tienen modelos de organizacin instrumental en oposicin a los que tienen modelos de organizacin colectivista. Los gerentes del Reino Unido y de los Estados Unidos muestran puntos de vista ms instrumentales; los franceses e italianos, imgenes ms colectivas y las orientaciones alemanas se hallan en un punto intermedio (Laurent, 1983). En su reflexin de las obras sobre la variacin estructural, y en su propia investigacin sobre las actitudes de los empleados ante Ia organizacin en una multinacional con sucursales en 40 pases, Hofstede encontr cuatro importantes grupos de pases: latino, gerrnano, nrdico y anglo. Estos grupos difieren tanto en las clases de estmcturas de organizacin empleadas como en las actitudes ante el poder organizacional, Ias reglas, los papeles
individuales y las metas organizacionales (Hofstede, 1980).

Losesfuerzosdelainvestigacindelaorganizacincomparativahansusseccin'7 La .itudo varios descubrimie.r"to, q.r" nos servirn de gua en esta poderoso de las prcticas organinacionalidad ha surgido como indicador Por ,u.iorrut., y de las ctitudes de los individuos ante la organizacin' individuai ejemplo, los pasaportes de los gerentes son el mejor indicador y la solucin de pro'" ," lrp"riciOn'hacia la estructur a organizacional las corporaciones blemas: Ias diferencias siguen importando aun dentro de pases' mbitos organ\zamultinacionales (Laureni, 1983)' Dentro de los caractersticas cionales y organizaciones muy diferentes parecen compartir crozier en sus estudios de Francia). por ejemplo, (-o ro "ti, a inferir la "u.io"ur, Frecuentemente esas .u.uct"..ti.as llevan a los investigadores prcticas v que rigen ;;;;;;.; e "modelos implcitos de organizacin"
orientaciones. y prcticas en un As surge un esquema comn de los grupos de modelos ls estudios realizados a ;i, i;;**., y Hi.kro n (1979), en su resea de de comparaciones en su ^fi.rules de los aos setenta, recabaron un conjunto Unidos-Gran mayor parte entre p.r", i" pases (por ejemplo' los Estados GrarrBretaa-Francia, los Estados Estad-os Unios,

Hamilton y Biggart, en investigaciones comparativas de la estructura industrial y de la actividad econmica estatal en Asia oriental (1988; tambin Orni, Biggart y Hamilton, captulo xrv, de este libro), argumentan que Japn, Corea del Sur y Taiwn reflejan tres modelos distintos de organizacn econmica. En Japn, el centro poltico coordina fuertes autoridades econmicas intermedias (como los grupos industriales zaibatsu). El capitalismo estatista-burocrtico de Corea del Sur incorpora una ideologa de administracin social central. En Taiwn, el Estado acta como un "centro ejemplar" en medio de una red de capitalismo familiar chino. Estos patrones, aunque son aludidos cada vez rns, todava no han recibido gran atencin terica. (El trabajo que acabamos de citar es una notable excepcin,8 al igual que el de Dobbin, 198.) Los analistas han concluido que Ia estructura social o cultural nacional conforma los modelos
organizacionales, pero generalmente reconocen que no se han desarrollado divisiones claras entre causas y efectos ni los procesos que los vinculan (Rose, 1985, pp. 77-82). Por tanto, los argumentos tericos rivales sobre tal variacin no son fcilmente visibles en este campo.

La explicacin de Ia variacin organizacional nacional

S;un, Alemania-los

Unidos-Italia),comparacionesquesugierenpatroneszubyacentes'persistente;.;irii;d;.onio, gnpos " puir", latinos, anglosajones y "tradiciolas ,rul"r" en tZrminos d. iu uu.iu"in en las estructuras de organizacin' y las tronreras i" flexibilidad o lo explcito de la regulacin)

Las cuatro forrnas de organizacin poltica abordadas registran muy bien la variacin que estn encontrando los investigadores comparativos. Para nuestras imgenes causales centrales, sugerimos que lo que la organiza' cin poltica institucionaliza en la sociedad racionalizada ser estandarizado y dado por hecho para los fines de la organizacin formal. La forma
8

;;;i;, a;;;;

(sJpa.acion " f"t pp"i., o,gu"itionales de los no organizacionales)' (ocop, pero princii_u,].".rr, en sus .rtlo, de las orientaciones gerenciales
Faucheux, Amado y

sociales legitimadas. Despus de que ocurrieron trastornos institucionales (la segunda Guerra

Hamilton y Biggart vinculan la variacin que describen con las prcticas de autoridad

(1985); r A 1o largo de esta seccin nos basamos en Laurent (1983); Hofstede (1980); Rose (197); scott (1987b).

Mundial, la guerra de Corea, la consolidacin dei rgimen de Chiang en Taiwn), las lites polticas reformularon y adoptaron modelos anteriores de autoridad legtima para promover la estabilidad poltica. Esta explicacin causal parece ampliamente compatible con la lnea
general de la argumentacin que presentamos en este captulo.

l"^"r"Tii's"dzi;L;;;; t nt"k'on (197e); Pueh

280

REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

1) La

EL ORDEN PIJBLICO YLACONSTRUCCIN DE

ORGANIZACIONES

281

bsicadeinstitucionalizacindelaorganizacinpoltica(lainstitucionao de las funciones

Iizacin de actores

que confor-ran subunidades, restrictivo para Ia organizacin forsociales, o de ambos) establece un marco Los organizadores se ven mal: sta se construye en torno a esos materiales'

,."i"1",

poltica y a Ias in-slituciones inducidos a adaptarse a la organizacin Ia estructura organlzaclonar' sociales racionalizadas al conformar por los grados en que Es posible distinguir ia estructura organizacional y-lateral delaipersonas, y el control especfica: a,) Ia diferen.i."io" t"rrical la diferenciacin vertical y lateral v de ra autoridu ,ou." Ji, "r--r, b/ Esta distincin nos da un rango de esIa coordinacin de u" ltri"es. de las personas y de tructura organizacio,,J' d"'d" la baja estructuracin intermedias, hasta la alta la actividad, a traves varias comtinaciones genera los varios tipos organizacionales estructuracio' a" ^--, J;;"" (Scott tS}lb; vase tambin el ' bien conocidos en tu, ob'u''ott"*"I tema trabajo de Aston, en gspecial Pugh' 1976)-' de la organizacin formal Debe ser evidente;'i"-;t;; ";;;ptuaizacin estructura de la organizade la es anloga a nuestro anterior tratamiento tienden a coincidir de la siguiente manera: ;";;lirt.". Los dos modelos dentro de, y es estimulada si la estructuracin orgurriru.iorral se desarroua que concede poder v limita, "j^-.rganizacin poltica ;;;;;;;;il"i" de Ia forma primarias debe"n ser las cntraparies dialcticas sus formas poi ejemplo, si la organizacin se institucional de la o.g;rr"iotr poltica. poltia que institucionaliza a los desarrolla dentro de una organizacin en torno a esu"ior", de las subunidades,-probablemente se cristalizar de las actividades: puede pecificacion", y ,"fi"u*i""t' o'gu"izcionales poltica' (v debe) incorporar ulo, ","r"r Jstablecidos en la organizacn de la organizac\n poia institucionalizacin por parte iL;;;t;;;;;i;, f?Trd hacia el confunciones pluir.* rrigir la organizacin ltica de las or{anizacin' debe estructurar la trol de las personas,;;;;;;; o"tiu la proforcionadas por la organizacin accin a partir del grupo de funciones
poltica.
debe afectar

institucionalizacin por parte de la organizacin poltica de actores que conforman subunidades sociales produce: a,) una gran organizacin formal, en que sta b) constnrye con base en actores predeterminados elaborando la coordinacin de la actividad. )l La institucionalizacin de ia organizacin pohtica en torno a funciones sociales especificadas colectivamente: a) produce tambin gran parte de la organizacin formal, pero b) con un mayor control autoritario y diferenciacin depersonas. La institucionalizacin por parte de la organizacin pohtica en torno a ambas dimensiones de estructura social racionalizada produce: .) menos organizaci'n formal y, b/ donde ocurre organizacin, una estructuracin racionalizada expllcita tanto de las personas como de la actividad.

3)

proceAhora trataremos de explicar nuestro razonamiento -y describir causales- mediante ejempios empricos de variacin que comprenden los cuatro tipos de organizacin poltica.
sos

In
In magnitud

organizacin

olt ic a lib eraUindiv idualis t a

y el dmbito de la organizacin formal

Adems,elcarcterdelainstitucionalizacindelaorganizac\npoltica tt""u a cabo la orgnz4cin formal' de macroao"f,'ql"l" esta conexin: si una "t nera sistemtica. Tambin consideramos dialctica una u otra .tg"*-"i" poltic; i;stitucionaliza principalmente siguiendo de las dos (es decir' si es alguna de las dimensiones " lu tutiot'alizacin ;'alto-bao';)' ra otganzacin.formal se ver formas de organizajJn;;lrti;; estructura social racionalizamuy estimuluau y il"iurlo, "orrt""io, d" Iu da.Encontraste,tu,ro'*u,deorganizacinpolticaalto-altoybajo-bajosuyu t-"u^r"*plazndola o limitarn la estructuracin orgarii zacional, (la forma bajo-bajo). primindola 0u ror-u dlo-alto)Io no estimulndola y nos permiten relacionar Tres proposiciones integran este razonamiento u"t"rior de la estr-uctura de la organizacin nuestra "orr."pt,ruliiu.io-" polticaconlavariacinenlasformasorganizacionalesfundamentales:

Dar licencia a las personas individuales como actores sociales racionales y legtimos, con intereses reconocidos colectivamente, facilita Ia creacin de muchas organizaciones formales. En esto, los Estados Unidos son el arquetipo. Los mbitos en que ocurre la organizacin formal abarcan todo el mapa social en esta forma de organizacin poltica' Primero, en un sistema en que a los individuos se les entrega ei arma poderosa de ser actores legiti mados y de los intereses tambin legitimados, cada individuo debe reconocer que a los otros se les han dado poderes similares. El primer inters de todos (y obligacin colectiva) en esta sociedad tocquevillena es lograr el control sobre todos los dems, es decir, apoderarse de Ia socializacin y el control social de los actores mismos. As, la organizacin formal se concentra en primera inStancia en torno a los actores. Se construye un enorrne nmero de esas organizaciones: organizaciones religiosas, sistemas de tribunales y penales, gobiernos locales, partidos, esfuerzos masivos de educacin, mejoras morales y asociaciones de autocontrol, movimientos por la moderacin en el consumo de bebidas alcohlicas, asociaciones de salud mental y muchos ejemplo, el econmico- surgen granotros. Incluso en otros mbitos
des sectores nculados con las actividades personales. Segundo, el sistema liberal tambin genera una gran organizacin en tomo

-por

a intereses legitimados, en sentido ordinario: la formacin de organizaciones econmicas se ve estimulada considerablemente por las leyes y la cultura. Tercero, gran pafte de la organizacin formal se desarrolla en torno al control del sistema poltico y de la ley, ya que estas estructuras consti-

282

REFINAMIENTo DE LA TEonf'l

lNstltucloNaL

EL ORDEN PIJBLICO YLA CONSTRUCCIN DE

ORGANIZACIONES

283

y los intereses' Por tanto' tuyen y reconstituyen directamente a los actores poblados de organizaciones en general, esos sistemas estn densamente formales racionalizadas.

Estructurq
sistema se difunden' La Las estructu ras organzacionales creadas por este fo.rial debe incorporar actores socialmente dotados de ;i;;;; problemas. Esta restriccin poderes e incorporar soluciones para anticipar formal. Los limita la formalidad;;;iti" y la autoridad en organizacin precisin en de una mayor actores predeterminaos sustituyen la neces.idad Con actores proveiu d"fi.ri.iO., del estatus y autoridad organizacionales. sustantivas establecidas por la organi,ritrr*, de la socieduJ y o" metas sostenerse las estmcturas organizacionales dbiles pueden

forma de la organi zacin poltica conduce a las personas a exigir sus derechos y a la movilizacin legal, y hace difcil deslegitimar a otros actores y exigencias; esta ecologa similar al mercado produce una estratgica reduccin y convergencia de los focos de inters, exigencias y agendas. Sin Ia institucionalizacin social de las funciones colectivas, y en torno a ellas, los intereses no se cristalizan rpidamente en torno a categoras funcionales amplias como la clase. Hay mucho menos de esa conciencia funcional (por ejemplo, la "clase") en estos sisternas, y es menos fcil que oculTa la "intermediacin de intereses" a travs de la construccin de personas funcionales colectivas como el trabaio o el capital'
oltic a c orp o rativis t a

La organizacin

)asronformal,

Magnitud y mbito de la organizacin

poltica p.,i *ir*as: Ia organi zacin"'-odut en este tipo de organizacin intedbilmente ie extiende y diferencia vertical y lateralmente' pero esta por sus relaciones de autoridad vertical'

ttJ. t.rinhda

La organzacin poltica corporativista que representa el otro eslabn de la reforma entre la organizacin poltica y la sociedad no construye actores o
funciones sociales legitimadas. (Aqu nos concentramos en el corporativismo europeo central.) Incluso ahora, Io que en Ios Estados Unidos se
intereses, sino que presenta a personas y grupos como agentes que realizan

GranpartedelaorganizacinseconstruYeennivelesbajosporpartede "estando las acciones vinculadas slo dbilmente con la gente que "acta", i"r'.""I., por medio de la autorid ad organizacional. Las organizaciones tiendenainterpenetrarseyadministraneincorporanlagranvariedadde entre las foractores legitimados creads en ese sistema; las distinciones (por ejemplo, las particularmente confusas mas de organizacin r.

"".r""" asociaciories a diferencia de las organizaciones)'

In actividad organizadora y Ia organizacin poltica

racional' Ms La organizacin poltica liberal no es en s una organizacin caticas pu."."tt -"ia bien, sus estructuras confederadas frecuentem".ri" ttib;;;i"; t los partidos" en los Estados Unidos' de cond.icin de los A cierta organiSkowronek (1981), poo-.i"*po (Meyer y Scott' 1983b).-'

define como un inters privado legtimo, en Alemania se presenta como una funcin social sustancialmente valiosa. Tambin aqu los efectos organizacionales conllevan la construccin de muchas organizaciones racionales formales, pero las estructuras y mbitos y las secuencias varan. La organizacin foimal se agtupa en torno a las funciones sociales y se relaciona estrechamente con ios patrones de autoridad vertical que legitiman las funciones: por ejemplo, los gr-upos ocupacionales parecen menos grupos de inters y ms elementos de estatus en una ceremonia pblica (conllevan un Beruf). La presin es menos apremiante por el control social de los actores hay mitos exaque por el control social de la integracin funcional -as, j"ruior, no sobre las personas y Ia personalidad (como en los Estados nidos), sino sobre la autoridad y sobre la comunidad nacional con sus
supuestos requerimientos-.

pero' desde un punto de zacin formal se le llama ptlica y a otra privada' entero es una estructura _a, amplio, el sistema interorganizacional interpenetran y no se dis"ir" de control pblico. io pJuti." y lo"privado se el esos sistemas' el poder s-e concentra ;;; con claridad. nspeciahn-te autoridad social (por ejemen la sociedad y est institucionalizado como negocios" y la dependencia estructural "la posicin p.i.'li"giuat plo, de la sociedua pblica' que tienen las personas como actores con una posicin inters proporciona un campo tan ms intereses en estos sistemas y cada Pero estos diversos intereses tamfot.rr.iul para la organizacin formal' homogneos en forma y contenido' La bin tienden u r"r.oilpu.utivamente

Estructura

r"rp..'. .ilu flindlom, lg77D. En vista de la licencia se presen-

4"-1":

La organizacin formal debe reunir las funciones sociales y los estatus asociadoi. por ejemplo, en algunos aspectos fundamentales, la organizacin corporativista oculre en un espacio profesional asignado de antemano. La organizacin evoluciona como una burocracia racional, tiene vnculos con los-centros polticos, econmicos y culturales y no hace tanto hincapi enla participaciSn y diferenciacin en el nivel inferior. En un sistema tal, la di-

v
r f

284

REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

EL ORDEN PBLICOYLA CONSTRUCCIN DE

ORGANIZACIONES

285

y ferenciacin en el nivel inferior siempre tiene elementos amenazadores,

La sociedad estatista nacional

En la iu upuri"""lu de delegacin del nivel superior hacia abajo es decisiva. puede estar_rlativamente descentralizada. La dipraitlca, la organizain la ierenciacin funcional es en realidad ms lateral que vertical y vincula a dis.rpo"rubifidad por la actividad con estatus adscritos exgenamente mitos tinias competencias y conocimientos. La importancia que se da a los Ia representacin estadunidense de de control crea imgenes muy diferentes a la autonoma del aitor locai. Predomina una"lgica de profesionalismo", estatistas (Rose, en vezde una "lgica de administracin" de sistemas ms 1985, p. 75, citaaMaurice, Sellier y Silvestre, 1982)'
La actividad organizadora y la organizacin poltica

Magnitud y mbito de la organiTacin

Las organizaciones polticas que institucionalizan tanto a los actores como a las funciones en el nivel nacional en un aparato estatal que penetra en la sociedad, pero que tambin legitiman a actores racionales con obligaciones en la sociedad misma, establecen un sistema opuesto. Las organizaciones estatales se amplan de manera compleja y racionalizada. (Francia proporciona el mejor modelo del Estado para muchos tericos; vanse, por ejemplo, Badie y Birnbaum, 1983.) Surge en Ia sociedad la organizacin forrnal,

La organizacin poitica corporativista, como la liberal, es una forma Pero cial" s que esttista y tamin tiende a unir lo pblico y lo privado' prbli"o liberal; ms bien, las personas se^descubren a no crea urrprivatismo
profesin, clase, s mismas en teoras funcionales como miembros de una familia, gnero, regin, comunidad, estado y otros similares' Sus demandas funson sustantivas, no procesales -los requerimientos de los grupos Estado, como los crteles); los reque.iorrut", (por ejemplo, proteccin del rimientos de Is personas con el fin de funcionar adecuadamente en sus personas en gr-upos (por lo comn, demandas de bienestar social)-' Las

"so-

vinculada, subordinada, y definida en trminos de funciones y acciones representadas por el Estado. Pero hay menos organizacin formal en la sociedad misma que en otros sistemas, y menos mbitos sociales reciben organizacin formal; Ia racionalidad organizacional carismtica tiende a ser un monopolio del Estado. La organizacin formal cannica que llega a surgir se agnrpa en tor-no a actores o funciones categorizados por el Estado. Las personas en la sociedad actan en oposicin al Estado y a la ampliacin de la organizacin formal racionalizada.
Estructura La organizacin formal debe incorporar actores predeterrninados, de funcin especfica, definidos por el Estado. Por tanto, Ia organizacin formal "fenmeno burosurge en relacin isomorfa con la estructura estatal -el crtico" (tema de Crozier)-. Para que ocurra Ia accin formalmente organizada autnoma, la organizacin debe especificar internamente tanto la autoridad (relacin con Ias categoras estatales) como la actividad (convertir Ia autoridad definida por el Estado en accin organizacional). La racionalizacin de Ia organizacin, combinada con la oposicin social a ella, tiende a significar que en estos sistemas la separacin es extrema.
I-a actividad organizadora y la organizacin poltica

lste tipo-de sistema pueden obtener acceso como en todas las modernas intens formas de organizacin poltica. Pero no lo hacen como actores

necesique socializan adecuaamente intereses, sino como elementos con .Jementos con el derecho de exigir sodude, y derechos naturales y como sistema .e lus"obligaciones de los dems. La forma corporativista es ms un las demandas de bienestar social, deree bienestar que de participacin: educachos y servicios se extienden ms rpidamente que la participacin y poltica (Flora y Heidenheimer, 1981)' tiva, religiosa

en el social, pero en una sociedad que encuentra ms expresin y penetra social y los intereses se agrupan en torno a aparat; estatal. La autoridad funcion", sociales, generan una comunidad de personas interdependientes y, no obstante, de intereses competitivos' Las funciones que se reconocen ms .rr *"ro, que los intereses de lai formas liberales, pero tienden a estar de obra encuenintensa y formalmente organizadas' El capital y la mano tran ms fcilmente representacin en estos sistemas y ms "conciencia" funcional aliada. La foirna predominante de intermediacin de los interenegociacin ses es, entonces, el co.po.itivismo en sentido estricto -la asociaciones destacadas- (Schmitter' 1979)' autorizada socialmente entre

ms organizacin"poltic; Corporativista: menos diferenciacin aparente, se difunde en la autoridad esiructuracin jerrquicu. fl pod". tambin

ni Bsao y iu o.guttiracin social comparten el mismo patrn en la

-los elementos y matices de casta claros-, pero tambin incorporaciones de energas e impulsos racionalizados, no obstante asociales y antinmicos. EI sistema de la sociedad estatista describe la organizacin como una estruc-

Los sistemas estatistas distinguen claramente entre lo pblico y Io privado, al institucionalizar lo primero en el Estado y lo ltimo en la sociedad. Los mitos, la retrica y las ideologas reflejan esta diferenciacin; as, la identidad personal, aunque localizada en la sociedad (privada), requiere establecer una actitud o posicin vis-d-vis el Estado (pblico). Los individuos son portadores de grados centrados en el Estado sistemas estatistas contienen

286

REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

EL ORDEN PBLICO Y LA CONSTRUCCIN DE

ORGANIZACIONES

287

turadepodermanifiestoyportantounafuenteinevitabledeenajenamiento; "alternan el autoritarismo y la seduccin" los gerentes son controlaor", q,r" 1982, pp' 354' 362)' lrui.tl""*, Amado y Laurent, segunda estatista '^ ;l;"i;; en esta io...,u de organizacin poltica (y en laaparato que en los en un que se presenta a continuacin) se concentra ms el y se confiere a los agentes que tienen autoridad en sistemas sociales, ;.urtiffo de la colina".-po, ej"*plo, el Estado francs es tradicionalmente protegido de la penetracin fuerte como o.ganiza.in y e'ta t"lativamente la maneraen que se ncula con la sosocial, pero es relativamene dbil en dl nstado y la sociedad ciedad (Badie y Bi.rr;;;;, i1. La dialctica de intereses' Los intereses en Ia socieg".r".u urra curucte.itii.u "'t^tt"'u dadsonmuchos,peronotienenreconocimientopblicoinmediato.Losin. en trminos del aparato tereses compiten pu.u l,"g.u. la institucionalizacin una voluntad general -de ser ne;;;;;;;tr.t:estatales y plr tanto definen Esto prol,"t;ti;, por medio de apropiarse y manejar el aparato estatal-'

intereses son ms cabalsticos que en los otros sistemas, con menes conversin en autoridad legitimada. Ei capital, por ejemplo, tiene menos (y ms exgena legitimidad) en trminos del bien colectivo.

Ls rueNres

INSTITUCToNALES DE cAMBro EN LA oRGANIzACIN FoRMAL

En este captulo hemos discutido procesos que a la vez mantienen y cambian los sistemas. Es difcil discutir el "cambio" separado de otros aspectos de la operacin de un sistema. En Ia ciencia social, a menudo el cambio se concibe como un asunto separado por parte de quienes postulan variables causales que (supuestamente) estn libres de la incorporacin institucional, y por tanto son fuerzas exgenas potenciales, po: ejemplo, la gentica, los motivos humanos primordiales, la experiencia hurnana asocial, las circunstancias ecolgicas y, en anteriores corrientes de pensamiento (en particuiar las hegelianas), las iniciativas trascendentales. Un punto de vista institucional de ninguna manera niega que es correcto concebir a algunas fuerzas como exgenas a las instituciones.9 Pero en esta seccin nos concentramos especficamente en las fuentes institucionales de cambio en la organizacin formal, porque consideramos ese cambio altamente institucional en sus fuentes impulsoras primarias y porque creemos que las expiicaciones no institucionales exageran sus rasgos menos institucionales.
Fuentes institucionales de cambio Externas

;;;i;"t., *ty

no en torno a funciouuro-u.t' y "'ttuudoslorganizadossino en torno a lneas corportivistas, nes comunales, como en los sistemas (Las varias "izde accin e intervencir, .ou." el Estado-cz-Sociedad. lJ".".hur" fueron una invencin francesa y esas categoras con["r".J"; v organizacin poltica') tinan siendo tu, *a, ..to^t't"' "tt esta forma de

Laconcienciaseorganizaentornoaunconjuntolimitadodeesaslneas deaccinylaintermediacindeinteresesadquiere.laformade,,partidos,, (msquelamovilizacinmedianteasociacionesdelasorganizacionespol. ii.^, "*res y que iu irrt..*"diacin,,corporativista" de Ias organzacio'

nes corporativistas).

EI Estado fuera de la sociedad

Lastpicasorganizacionespolticaslatinoamericanasnoinstituciona|\zana la sociedad. En gran medida, los actores ni fuera lu, zurr.jorr.s sociales en la estatal segmentado, en su mayor institucionalizacin ocutTe en un aparato exgena-

p*"

mente- tiende d" t;t;

s y derivan su justificacin de de lites burocratizadas que compiten entre

zu"ru de la sociedad. Pero Ia organizacin estatal -legitimada ; estar relalivamente fragmentada: una asamblea

Las organizaciones polticas de las naciones-Estado en Occidente siempre se han situado en una red densa y competitiva de intercambio econmico, de competencia e imitacin poltica y militar, y de isomorfismo cultural. El propio isomorfismo facilita el cambio local mediante la competencia y la difusin. A medida que surgen nuevas mercancas en el sistema (por ejemplo,
9 Las caractersticas de la ecologa social y fisica, los acontecimientos circunstanciales, los efectos o "choques" ambientales de varias clases (el clima, la opnp, el sida), las constantes biogenticas y sus correlativos sociales (por ejemplo, el opoftunismo), las constantes ontogenticas y sus correlativos (como los remplazos generacionales), los rasgos de la intervencin humana en la naturaleza ("praxis") pueden representarse, en casos particulares, como exgenos -todos institucionalmente-. Pero un punto de vista institucional en gran medida hace endgenas la experiencia humana, la accin y la reaccin; esta posicin puede muy bien distinguirlo de

misiones definidas exteriormente'

I.

La organiAqu ocurre fu org;"i;"cin formal menos racionalizada' ,.tradicional,, e incorpora grupos zacin que ocurre e"s de carcter ms del Estado, con poca socialmente p.lmorlal.s, o elementos burocrticos por ia organizacin misma. La organiautonoma g"r".uau-;rost"rridu del Estado, zacinformal se presenta menos en una socliedad diferenciada "i sttuo y de la organizacin formal' diferenrr., aliio pero oculTe sociedad que contiene la organizacin primordial' . una"n

cualquier otro punto de vista, en especial de la caracterstica materializacin que los

estadunidenses hacen de la accin (vanse Mnch, 198; Jepperson, captulo v, en este libro). Adems, una posicin institucional argumenta que la experiencia y reaccin humanas tendrn ms probabilidades de funcionar como inductoras del cambio cuando se les d una posicin en las reglas colectivas institucionalizadas, por considerarse que son importantes para los bienes

i i

nt

iiuo Frecuentementelosinteresessonexgenosenlaspretensionesdelegiy la intermediacin de timidad y toman un carcter de suma cero' El poder

colectivos. Los sistemas sociales parecen tener una gran capacidad para ignorar los requerimientos humanos no codificados, o el sufrimiento humano que cae fuera de las definiciones de lo colectivo y de su bien (histricamente, por ejemplo, las necesidades de los campesinos)-

h
ffi

288

REFINAMIENTO DE LATEORfAINSTITUCIONAL

EL ORDEN PIJBLICO Y LA CONSTRUCCIN DE

ORGANIZACIONES

28g

computadoras), todo miembro intenta incorporarlos

-y exitosos Io hacen ms exitosamente-' A medida que se crean nuevos instrumentos de control y coordinacin poltica (por ejemplo, sis-temas tripartes' butarios o tcnicas militres), se hacen esfuerzos similares en todas (por ejemplo' Ia eduA medida que surgen mayores instituciones culturales favor de la cacin de ite y d-" ,,,uru, en el ltimo siglo, los movimientos en

los miembros ms

los sesenta, incorpor-acin tnica o racial en las dcadas de Ios cincuenta y de Ia dcadade los setenta), hay ms difusin' o los movimientos feministas en Tanto la construccin social de nuevos grupos de accin en la ciudadana (mujeres, nios, minoras) como de nuevas funciones sociales (el control de las nuevas ia contaminacin del aire y del agua, Ias instalaciones recreativas, efectos' Es posible mercancas o las nuevas ie.apias) pueden generar esos predecir con ms mpidez la .yor iarte del cambio institucional que actualinente ocurre en cuilq*ier organizacin poltica a partir del conocimiento indel ambiente mundiai qr-re a partir de Ia comprensin de la-estructura obvio en culqnl"t lugar del mundo (como lo indica clarai"*u -rrn punto Estados mente la informacin en los p"iiOdi.ot, excepto en el hegemnico

bienes colectivos, crea agentes del cambio institucional. Las diversas ciencias desempean papeles de poder, en particular al importar cambios de sistemas externos e interpretarlos como si produjeran bienes pblicos para la colectividad local. Incluso tras la Cortina de Hierro, los economistas importan versiones de la "economa de Reagan"; los socilogos y periodistas, doctrinas sobre nuevas formas de igualdad; y los psiclogos, nuevas necesidades humanas. Los cientficos fsicos y los ingenieros introducen tcnicas y definiciones de problemas. En sistemas en que las justificaciones dependen mucho de doctrinas de efectividad y justicia en un mundo real en evolucin, los portadores del conocimiento tienen mucho prestigio como agentes del inters colectivo. Sus justificaciones son decisivas para Ia mayora de los cambios institucionales en los sistemas modernos. Pero Ios "actores" sociales ordinarios o "funcionarios" tambin tienen una posicin como portadores ya sea de "intereses" vlidos o de "funexgeno (por ejemplo, los derechos de la mujer o la necesidad de una industria nacional de computadoras), pero tambin desarrollan las instituciones que ya existen. En la prctica, la mayorla de los nuevos "intereses" o "funciones" surgen de grupos o funcionarios que ya tienen una posicin y responsabilidad, y son una reelaboracin de los "intereses" y "funciones" que ya tienen tal posicin. Por ejemplo, un tema central en la bibliografa moderna sobre los movimientos sociales es que esa movilizacin raras veces se origina de lo genuinamente perifrico, pues esto por lo general no est organizado. Las intervenciones institucionales son gobernadas en gran medida por (o distorsionadas en trminos de) la lgica del progreso y la justicia demandados y no estn estrechamente guiadas por los intereses per se. Se predica el xito de las demahdas no tanto por su poder relativo como por la relativa autoridad institucionalizada considerada en trminos amplios. (En el anlisis sociolgico, por lo comn el trmino poder se usa para referirse a la autoridad que el analista desea privar de legitimidad.) Y muchos cambios institucionales en la organizacin formal provienen de amplios cambios nacionales y mundiales en las organizaciones polticas, que despus penetran en los mbitos organizacionales.

ciones" reconocidas. Esos agentes transmiten el cambio institucional

Unidos-.
Intema lgica del Las organizaciones polticas de la nacin-Estado incorporan la nuevas expansiones' al p.ogr"!o y la justicii que continuamente alimenta i]1"o, bajo cndiciones favorables de expansin mundial (una condicin i*portu"i"). Estas lgicas crean la tattas veces observada "inquietud sistemas. No slo contienen gruposJ funciones, ,u.io.rul,, (eber) de "Jtos sinogruposyfuncionesjustificadosentrminosdemetascolectivasms *pfut v en evolucin. La creacin de la ciudadana' por ejemplo' como estatus absoluto especfico da r.-rn ti"n olectivo general ms que como un de las licencia a toda claie de partidos y agentes para promover la creacin (nios' instituciones: en todoi los sistemas modernos, nuevos grupos
hacer mujeres, fetos, agonizantes, desequilibrados), o sus agentes' pueden similar, una vez que alguas funciones' como esas de-arrdur. b" manera que se les la educacin, obtienen prestigio, varias partes pueden proponer desarrolle con base en fa justicia o el prgreso (por Io comn ambas) -de f^, escuelas de maneio, Ia educacin sexual o (incluso) la sociologa-. "q"i apoyos institucionales legales, morales, religiosos, polticos y econmiLs ul menos parcialmente, en su lugar' .o, y

Cambio en las diferentes formas de organizacin poltica Las organizaciones polticas nacionales, que difieren fundamentalmente en su organizacin social, tambin difieren en Ias fuentes y formas dominantes

"tttt,

La s proceso s caus ales

institucionales

o La licencia moderna a los individuos y grupos para que sean actores y funcione, .o*o si estuvieran imbuidos de miembros, y a los intereses

de cambio institucional en la organizacin formal. Cada tipo de organizacin poltica genera incertidumbres caractersticas e intentos de resolverlas. Los sistemas liberales que carecen de una definicin especfica de los intereses y funciones sociales desarrollan sistemas de conocimiento que

290

REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

EL ORDEN PBLICO YLA CONSTRUCCIN DE

ORGANIZACIONES 2gI

Los sistemas corporativistas tambin apoyan y estabilizan los intereses' especialmente en la justicia generan teoras soctales, pero s concentran seiontrolan de manera ms distributiva: en estos ,iri"*ur, las funciones de los derechos' Ambos tidirecta, pero hay p"I;;;;;;t" h'cuestiones oosdesistemasestatistasconstnyennegociacionesdelasrelacionesentre *'diu que sursen nuevas cuestiones' y por lo menos las modos estos sistemas las organizan de "u'utt"''tos'con xito sus estrucms dominantes-reoroducen

:iffi-;'i;'."J;;:H;;';'
de la poltica

;;;;;;;;;i;n", politi"u' ('t"tt" b"uui"' turas durante largos;";#;;t

presionados de varias lndustrili)' Lot puitg ms perifricos' mundial' mantienen una menor maneras por el sistemlde estratificacin an' sus fuentes de cam-

198' acerca de los patrones

ms continuidad en sus "t'fu;;;; ;;ganizadores; bio son ms externas' e intereses aprobados' las perEn los Estados Unidos, con sus actores postura Drocuran el cambio; incluso sonas que aprenden u u''-t*i' dicha loscientficoshablancomociudadanosinteresadosconalgodeexperiendirecta, de la autoridad central' cia tcnica r rro "o*o"i".'r"oirt;;;;";"t abogados- que actan Io haeste cu'o, f'""""ntemente Los agentes de la -en v 'olo ttt' poto como agentes comcen por los actores;;i;;;;;'"'' No obstante' se tribunales)' autoridad central ofiufipot ejemplo'-los hut"n lut afirmaciones directas del bien portan como agent;';ltl;;t; t t" tr discurso pblico estadunidense' pblico, las cuales ;J" ;;;;t dirigen al pritlico como ciudadanos Incluso las empresaJt ""g"t!; se paslen los Estados Unidos' muchas preocupados por la ttl"t"ii" " su comentarios de ciudadaL-or.ru, ostentan ;;dJ; nacional u ofrecen derechos " i"-"ndar ms truculentamente

tancia o responsabilidad moral de otros grupos) y de los derechos naturales derivados de estas funciones. En su base, el sistema recurre a una comunidad humana que aparece "natural", vitalmente importante, y las demandas basadas en necesidades comunales naturales tienen una posicin prominente. En los segmentos modernizados del tercer mundo, las lites fragmentadas, cada una con demandas validadas exteriormente de incorporar el propsito colectivo, son las que realizan acciones unas -frecuentemente contra otras y contra la supuesta decadencia,o retraso de la sociedad-. Las lites, al hacer demandas racionalizadas, 3on actores, ms que en un aparato estatal integrado o sociedad con poder. Entonces, el cambio fluye de las definiciones exgenas en continua evolucin del Estado, y tambin de las exigencias de los esfuerzos por dominar la sociedad.

Re

ub ad o s or ganiTac io nale s

;:'#il;;ffi;l",",

e intereses "Privados"'

EnFrancia,elcambioesdiferente.Laposicinlegtimaparaparticipar enlaaccin.ot".ti.',u,u"ionalizadaseencuentra,demaneramsrestringipara defitr los problemas v las'soluciones da, en el Estado; la;;;;;itd El .u-tio institucional surge rrs est ms racionalizl"i U"r..i"rirada. p1eYtan como agentes del Estado' a poderosamente de personas que -se y reacciona a ias contienque se adaptaa la competencia mundial
medida
das de poder que

ciclos la sociedad. largas historias (,,1a inestabilidad estable,, lsiegfried, titucionales que tienen

," fut' io*u" E.t., p;;;;;; "t'u"do

en surgen olas daprotestas y desrdenes perturbacin insde estabilidad v

Los cambios institucionales, en los competidores exitosos a quienes presta atencin la mayora de los investigadores, tienden a hacer que las organizaciones polticas sean isomorfas en muchos aspectos. Pero tambin tienden a reforzar los patrones distintivos de estructura organizacional que hemos descrito (Dobbin, 19S). El individualismo liberal en los competidores exitosos se ampla por la construccin de an ms actores e intereses. Su sistema organizacional los incorpora en divisiones cada vez ms amplias del "trabajo" o en tratados sobre las funciones. Los corporativismos re-crean y cambian los grupos corporativos importantes cuando los pases corporativistas de la Europa continental, que-comose ven ahora impedidos de tomar posiciones militares, incorporan gmpos econmicos, regionales y a veces tnicos como componentes funcionales-. En los sistemas estatistas aparecen nuevas funciones y grupos como elementos del Estado. Sin embargo, en sistemas estatistas orgnicos dbiles en el tercer mundo, la prediccin de la continuidad organizacional es menos vlida, debido a la menor racionalizacin y penetracin institucional de la sociedad. Aqu el carcter exgeno de lo "moderno" tiene mucho que ver con la inestabilidad de la forma organizacional.

(e incluso, aula}e en En la Alemania de los kaiser, clsicamente son agentes importantes del cambio los medida, en la Reprifit a" Bonn)'

les6l).

menor

Posoarn

losgruposfuncionalesysusestructuras:lasclases'losgruposdecorporacolos intelectuales (como funcionarios ciones industriales, l'-iii,"*s, regionales y profeug*putiones locales' lectivos, no como ciudadanos) y ut"t ampliadas ni cambio adquiere lu fot-u de demandas Ia imporsionales ,rp""ifi"ut de la estigmatizacin de importan.iu zutii*ui 1y to" frecuencia

En contraste con el funcionamiento latente de la teora actual, consideramos que los modelos funcionales constituyen la organizacin poltica moderna: en su ncleo, es justamente ese modelo incorporado en principios normativos y cognoscitivos e institucionalizado de varias maneras en Ias prcticas de los sistemas modernos. Consideramos que los actores y

292

REFINAMIENTo DE LA TEonfn

rsnrucroNlt

EL oRDEN psrrco y LA coNSTRuccrN DE oRGANrzAcroNES

293

mediante tal institucionaligrupos funcionales modernos se construyen mantesu dependencia colectiva con ellos' zacin,y continuam""i" ii"uutt condiciones ' maletializndolos en niendo el orden moderno y, bajo ciertas organizaciones formales' las estructuru, ,i*bOfi"ur'u tu, q,r" llamamos

latazn de que las teoras moNuestra argu*e,,tJJ" iu*Ui" plantea tengan tan poco que decir sobre dernas que postula";;;;;;;" t"uiidud uno o al otro como recursos genea ellos o sobre sus intereses -y tratan que las teoras funcionales de explicacin- V, uat' la-raznde rales d" lu' funciones colectivas' Estas lneas modernas sean tan ""g';-;;;; Es decir, tienden a incortericas construyen ."-ro*o a materializaciones. de la sociedad como preoorar reflejos de los ;;;l;, institucionalizados y alavez requieren el los modelos analticos' Entonces producen rnirur reales. Los intentos recuintereses il;;; "n terico sobre la accin y los fot"'ul de supuestos- actores o funpara derivatl" rrentes "tg^"i'uti" a Ias fuentes sociales o al proceso ciones "naturales", titip"tt?t"t "tencin histrico, ahora parecen ingenuos' pensamiento en este captu Io sugiere De manera similar, lu toi.ri"t't" de alternativas

les en contextos subnacionales. Adems, una contradiccin bsica en estas organizaciones polticas se debe al poder concedido a las colectividades y a ias personas individuales como proyectos morales racionales. Los individuos, en esos sistemas, tienen derechos, responsabilidades y capacidades no slo como miembros sociales, sino tambin como unidades independientes. La rtud de la colectividad no es autnoma, sino que se vincula con el desarrollo e igualdad de las subunidades individuales. Esta tensin genera gran parte del cambio poltico y por tanto del cambio organizacional, el cual observamos.

sociedad, ha tendido a dejar estas "viejas" percepciones institucionalistas detrs de ella. Quizs el "nuevo" institucionalismo debera recuperarlas.

La teora organizacional, que se desarroll sin una idea clara de la

Rp,coocttr,tiENros

Ia raznde que l"t t;;;;'tt'tt"'ui"t"

en el macronivel sobre los efectos atractivas' La mayora de los argumentos. como algn compuesto o efecto colectivo culturales han tratadl i;;;it : imZgenes ciusales ms especficas vago. Hemos tratado'dJf-por.iorur ha construido

no hayan parecido

Los autores han aprovechado ideas que presentaron Meyer y Scott (19g3b), March y olsen (1984) y Thomas et al. (1987), y se han beneficiado con los comentarios hechos por lectores de varias versiones previas de este captulo: M. Barzelay, J. Boli, C. Conell, F. Dobbin, S. Eisenstadt, N. Fligstein, G. Hamilton, J. March, W. Powell y M.Zald.

sistem"a de reglas que se Ia cultura implcita, uri#ulnt., es el El que estas imgenes causales sean en la organi zacinp;il;i;;"*a' una cuestin semntica' "culturales" o no se convierte en gran medida en

sin importancia.

Esciertoqueestecaptulonoofreceunateoraalternativacompleta.As, nohemosintentadoespecificarcmoseproducenlasdefinicionesdelbien obtienen legitimidad' o cmo ios colectivo, o cmo tuJ-tt'tio""s sociales podrn haber competido' modelos rivales pu.u^fu irrtitucionalizacin segurmente complementara y Tomar posicin ,ob'" "'o' problemas que hemos presentado de ampliara nuestra iti"' pero "l argum"ento ninguna manera lo requiere' argumentacin ms. completa' Para aquellos que podran esperar una de la institucionalizacin occidenaadimos .r.ru r"n"r, ,ou." tu politica modernas fueron sin duda "terrenos tal. Todas lu, orgu"i'uciones poiiticas en el nivel del sistema -entre en disputa". p".o tas co"tienas ocurrieron parte del conflicto consecuente se debi instituciones legitir;;;'-' tu" politica en que hemos h::h? hincapi' Pria los rasgos a" tu o'fulizacion suUuir-a1!ls,autorizadas mero, estas orgu,,l,i"iot'"s poliicus incorporan riiltl^tJtito conduce a una gran racionalizactn' .ot
desiguales: "i Segundo, muchas
reglas
:

"i"t aitp""t-u"-*fi"'"t' a cmo las formasa y lasexigenamplias deben adaptarse las de las organiru.io"i'ioiitlia' ma' las estructuras munse incorporan cias de los escenarios lo"ale': cmo

i,
.{,i
b,,l,.

dialesenlasnacionesycmoseincorporanlasreglasnacionalesymundia-

fr,
0*1

INTRODUCIENDO DE NUEVO

ALA

SOCIEDAD

295

actan en el intercambio, cada uno de los cuales procura maximizar su utilidad intercambiando recursos escasos, por lo general materiales. Las

SOCIEDAD: IX. INTRODUCIENDO DE NUEVO A LA " Ic clo N E s ;itr ; i s, FnaggS,

Sl#yD

Rocen FnEoLnN
Y Rosnnr R' ALFoRD

Lscienciassocialesestnenmediodeunaretiradatericadelasociedad' el y uno hacia el ind'ividuo utilitarista La retirada ha tomadl o' t"t'o'' argumentaal poder' En este captulo otro hacia la organiza;lJt' oJt"tua lu conducta individual u organimos lo contrario: "t ;;;;;*t"nt zacionalsinubicarla'"t"tcontextosocial'Peroproponerlaexterioridad funcionalista y no determinista requiere de la sociedad de una;;;;; como un sistema interinstituuna conceptiot ult"tt'u;;;;;1; t;ciedad patrones de actividad superorcomo cional. Concebimos las instituciones los humanos conducen su vida mapor #;;;"1";ttut"' ganizacionales sistemas simblicos por terial en el tiempo y;;l "tp*i"' y alavez'comoactividad le otorgan un v ctegora a esa medio de los cualet ;l;;;""a

estructuras organizacionales los parlamentos, las municipalidades -como o las empresas- se analizan como escenarios en los que estos recursos escasos se producen y se asignan, o como si estuvieran estructurados por ios lmites funcionales de intercambio, como Ia racionalidad limitada y la dificultad para ganarse la confianza de extraos. Los nuevos economistas institucionales argumentan que las grandes jerarquas corporativas surgen debido a las dificultades del cambio eficiente en que los costos de transaccin son altos cambios con resulta-aquellos dos inciertos, poco actores y conocimiento muy localizado- (Williamson, 1975). El origen y difusin de estas jerarquas corporativas se encuentran en su contribucin a Ia eficiencia por medio de una menor incertidumbre y del oportunismo individual. Los tericos de la agencia analizan las organizaciones como redes de contratos voluntaristas. Las estructuras organizacionales surgen como soluciones a los problemas del oportunismo, en el cual, de otra manera, el inters propio y los costos de vigilancia podran

interactuar para impedir el intercambio (Alchian y Demsetz, 1972 Moe, 1984; Perrow, 198). Hay argumentos similares sobre la organizacin del Estado, as como de Ios grupos y clases que utilizarn su autoridad (Hechter, 1983; Elster,
1985). Por ejemplo, en los Estados Unidos, Ios tericos de la eleccin pbrlica

rtTjl:if*ciones

analizan el surgimiento de mltiples municipalidades en una zona metropolitana como respuesta eficiente al problema de proveer de bienes pblicos a comunidades residenciales diferenciadas. En este mercado de bienes

contemporneo -el centrales der occidente capitalista famiburocrtico' la d"moctacia' el ncleo mercado capitalista, "i n"uo individuales y los las preferencias liar y la religin. cristiu""u- """f"rman conducta por

las posibilidades de intereses o.gu.trru"tolui"'' u'l torno oUi"""'to'' Estas instituciones son potencialmedio de las cualet ;;;; de ponen mltiples lgicas a disposicin mente contradictorias y por tanto Los indlviduos y las organizaciones los individuos y de fu. figu"iruciones. aprovechar r., ."ru"i"ori"r^irrriit,r.ionales de la sociedad al

pblicos, Ios patrones orales electorales y las elecciones migratorias de saiida producen un equilibrio en que cada municipalidad proporciona un paquete de bienes pblicos a un precio fiscal que se ajusta a las preferencias dei votante medio (Borcherding y Deacon, 1972 ; Deacon, 1978). Quienes estudian la conducta individual en las sociedades precapitalistas, preestatales, o en un escenario institucional sin mercados y sin Estado, intentan conseryar la premisa de la racionalidad instrumental individuai ampliando las fuentes de la utilidad que los individuos tratan de optimizar: prestigio, honor, poder, santidad, seguridad, esposas o lo que sea. Los antroplogos suelen suponer que los individuos economizan en el honor,.ya sea que obedezcan las reglas por las que se mide y se adquiere, como en el caso de Goode, quien argumenta que las personas intentan maximizar la estima por medio del intercambio social, o manipulen las reglas cuando les conviene hacerlo, como en el caso de los pobladores de las islas Trobriand que seal Malinowski, o de los birmanos de las tierras altas que observ

transforman

estas contradicciones'

coMo uN La nEtnnn DE LA socIEDAD: LA socIEDAD

LUGAR DE MERCADo

Laretiradamsradicaldelasociedadhasidohaciaelindividuoinstrrr. intercambios se consideran mental, racional, "" -itiples "";;;;""tdisposicionestotiul"'' La teora de la eleccin la causa primaria de las to' fltoa"tos del actor racional v la nueva pblica, la teora d;i;;"""'
Estado, la famitia

premisa' Los tericos de la eleccin economa institucional ieflejan esta

racionalderivanlasdisposicionesorganr'u.lo.'u1",_yaSeaelpartido,el de los individuos que

;f^;;;r"r"-

de ia racionalidad
294

Leach (Hatch, 1989). Esta lnea de anlisis ha sido fuertemente influida por la economa neoclsica, que ha marginado el anlisis institucional y en cambio ha optado por los modelos elegantes, deductivos y transhistricos que esa teora hace

2s6

REFINAMIENTo DE LA TEonfe rNsrrrucroNeL

INTRODUCIENDO DE NUEVOA LA

SOCIEDAD

297

posible. Al concentrarse en el mercado, pueden convertir Ia economa en una ciencia de la distribucin y entender al mercado como un mecanismo para introducir preferencias que provienen de alguna otra parte' La teora

econmica rr"o.lriru considra que las preferencias son exgenas, ordenadas y estables. La formacin de las preferencias est fuera del inters analitico de la disciplina porque, argumentan los economistas, los individuos hacen elecciones independintes, racionales, para maximizar su utilidad'

Pero una vez que nos alejamos de los bienes materiales, valorados por medio de precits relativos, el aparato neoclsico se encuentra en dificultades precisamente porque .ur"." de una teora de la formacin de utilidad. Sin mercancas a lai que se fija un precio, el postulado de la maximizacin racional de la utilidad se vuelve tautolgico rpidamente, un tropo liberal, no sujeto a falsificacin. La economa no puede tener una teora de la formacin de utilidad porque entiende a los indlviduos tal como los construye el mercado o, Io qui es ms importante, tal como el mercado les permite
constituirse a s mismos (Friedland y Robertson, 1990)' Nosotros creemos que un mercado no es simplemente un mecanismo de distribucin, sino tarbin un sistema cultural institucionalmente especfico para generar y medir el valor. Muchas de las dimensiones ms importantes material, el prestigio, el trabajo signifide la vida econmica -la seguridad cativo, la sociabilidad, la capacidad artesanal- no tienen precios explcitos' Los fundamentos filosficos utilitarios y contractualistas de la economa neoclsica se llevan a cabo con un dualismo medios-fines, sujeto-objeto que supone que los individuos son instrumentalmente racionales, que valan su puii"ipu.ion en las relaciones sociales de acuerdo con los costos y beneficios que stas les dan. Si votacin les parece a los economistas una forma no racional de conducta cuando ," urruliru con base en el costo-beneficio, la decisin de tra-

bajar no es menos problemtica. El trabajo proporciona identidades tanto .o*o pu., para la mesa; la participacin en los mercados es por igual una ie lo q,re ,ro y d" lo que uno quiere. Los economistas suelen "r "*pr"rir, el trabao es una desutilidad que debe compensarse con algn ,tpon". que El trabajo contiene toda clase de utilidades positivas -ya o"io o ingreso. de L.ra identidad (Yo trabajo o Yo soy un trabajador ,"u "o*o "*presin metalrgicoj, ,.., dese-peo relativo (Soy un buen trabajador metalrgico), un vaior social (Es bueno ser un trabajador metalrgico), gnero (Es iE, b,r".ro que un hombre sea un trabajador metalrgico) o estatus social que un vendedor)-' Estas utilidades meor ,", tt trabajador metalrgico estn estructuradas social e histricamente. El grado en que haya problemas de supervisin, medicin y control del desempeo -los principales

determinantes del desplazamiento del mercado por parte de jerarquas burocrticas en las explicaciones econmicas del costo de la transaccindepender de las utilidades que los individuos obtienen por trabajar. Sin urr^ teora de la formacin d utilidad, Ias explicaciones acerca de cundo

se coordinarn las actividades por medio de mercados, jerarquas o "clanes" son inevitablemente Iimitadas. Puede argumentarse que una economa de mercado no podra darse eficientemente si los individuos en realidad fueran instrumentalmente egostas y slo participaran de modo legal cuando los beneficios probables del doio fueran sobrepasados por sus costos. Algunos fracasos de los mercados contemporneos pueden ser, de hecho, resultado del xito del mercado. Este fracaso para explicar la forrnacin de las preferencias se relaciona con el supuesto de que individuos independientes interactan slo por medio del intercambio, Si las preferencias se construyen socialmente, no slo socializadas sino estncturadas socialmente, entonces los mercados no pueden funcionar de ia manera ptima de Pareto. La evidencia de la racionalidad retrospectiva, que Ias personas forman sus preferencias con base en las opciones viables para ellas, hace que la economa neoclsica del bienestar explote de dentro hacia afuera. Por tanto, los mercados slo estn agregando las utilidades que han sido conformadas por esos mismos mercados. Adems, la formacin de utilidad es especfica institucionalmente. Los analistas que convierten todas las actividades en actividades similares a las del mercado, en problemas de economzacin, argumentan que los valores deben formarse y distribuirse con pleno conocimiento de los costos y beneficios. Un mercado vuelve relativos todos los costos y beneficios, y deriva estos costos y beneficios de precios que deben depender de una distribucin del ingreso preexistente, basada en el mercado. Ei enfoque marginalista, al igual que el mercado mismo, margina el poder, en parte porque margina el significado (Reddy, 1987). Otros campos institucionales -las familias, los Estados, las religiones- tienen ms probabilidades de generar valores, y por tanto utilidades, como absolutos que no pueden intercambiarse con alternativas. La relativizacin por medio dei precio transforma las bases de su coherencia. De hecho, los individuos se enfrentan a elecciones instrumentales dentro de cada uno de estos campos institucionales, y dentro de cada uno el ejercicio de una eleccin expresa una diferente clase de individualidad. La conducta instrumental y la conducta expresiva siempre estn relacionadas. Por ejemplo, un modelo que supone que un hogar es una empresa que procura optimizar la produccin no puede explicar la divisin relativamente invariable del trabajo entre el esposo y la" esposa en el hogar, en particular Ia falta de respuesta del hombre a las exigencias de tiempo del trabajo domstico (Berk, 1985). Como argumenta Berk, los hogares producen no slo bienes, sino tambin gnero, y el "hacer" es inseparable de la funcin de produccin del hogar. Los economistas tienden a argumentar que estudian la formacin racional de elecciones, mientras que otros cientficos sociales estudian las bases irracionales que impiden a las personas elegir. Nosotros argumentamos que la oposicin no es entre racional e irracional, sino entre diferentes rdenes transracionales.

2g8

REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

INTRODUCIENDO DE NUEVO ALA

SOCIEDAD

299

EIla afirma que "las orientaciones extrahacionales de los Estados, Ios

EL PLANTEAMIENTo cENTRADo EN EL

Esrloo

desafos que pueden enfrentar al mantener el orden nacional y los recursos

ha sido hacia la organizacin' cuyo La otra lnea de retirada de la sociedad de su ambiente y sus conflictos impulso hacia la ,u.io]iJi'uti" y

"o"t'ol se consideran primarios' Las consecuentes con otras organizaciones aslan las organizaciones de sus conteoras organizacio""ftt tii"antes teora de la Jependencia respecto de textos institucional"s o sociules' La tienen autonoma estratgica Ios recursos supone il"LaS organizaciones

en sus ambientes' en favor para negociu. Io, ,"tt*' lt'"iJtto' disponibles (Pfeffer y Salancik' 1978)'La de la supervivencia v "ipa"t organiza.cional la poblacin' priva a las organizaprincipal teora contr;;;i;;"ftga- de con*rertir la sociedad en un conjunto ciongs de su autono-iu .rtrutgici al que son escasos o magros' refinano especificado, abstracto, de iecursos La evolucin de este ambiente seleco burdos, turbulentos o plcidos' dos

organizacionales que podran obtener y asignar colectividades de funcionarios del Estado [son] rasgos del Estado [que] ayudan a explicar Ia accin autnoma del Estado" (1985, p. 9, las cursivas son nuestras). Pero stos no son factores que explican la accin autnoma del Estado; son aspectos de una accin autnoma del Estado. Un conjunto de supuestos se transforma en una teora. Este modo de argumentar confunde los principales conceptos incorporados en el supuesto de la autonoma del Estado ai tratar de definir las variables independientes y dependientes como atributos del Estado, sin recurrir a ningn factor social que ayude a explicar las
acciones estatales. Skocpol rechaza las teoas "centradas en la sociedad" porque convierten al Estado en un instrumento cautivo de electores, intereses de grupo o clases, o en un medio funcional que expresa los requerimientos de Ia sociedad, ya sea que stos sean ordenados por una clase o por un consenso. Esos enfoques no pueden comprender Ia autonoma y la independencia del Estado (1985, p. 4). Por tanto, Skocpol crtica la perspectiva neomarxista al argumentar que los desarrollos histricos despus de la primera Guerra Mundial inexorablemente introdujeron de nuevo al Estado como un "actor

;""",;;;"lo

"1u'u' diferenciales de nacimiento de efectivamente los varios nichos llas formas orguti,u"ilt'ul"' q'" explotan a la inercia estructural' en gran que proporciona eI t^i"*J' nebido

muerte' aque-

medidalasorganizacionesnosoncapacesdeadaptarseestratgicamente. ni sobre el desarrollo de esos nichos' Este modelo oFrece;;;";;;" teora independiente de las organizaciones siquiera sobre su "ri"r.r", que es sociedad se reduce a un ambiente que Ios ocupan. E" ;;;;;;;foqt'*'' la abstracto o a un campo interorganizacio-nal' los rede la dependencia respecto de Si se ampla l" l;;';;i;;;tit estructura orgaIo consideran una cursos, los anlisis iecientes del Estado

nizacionaldominantequeintentacontrolarunambienteinternacionaly sociedad sobre Ia cual pre-

la nacional p.obt"*ati""o:;;;;;;;rando.as los que reducen el EsEse enfoque es una mejora sobre tende gobernar' mercado' u un medio tlP::lt^tj:*l tado a un gobierno representati":: preeminente de este En el trabaj. d" Th;;sttotpot' la representanteorganizacindominante dentro de la gnero, se entiende JE'tuo "orno lu "neiesidad bsica de mantener el consociedad, ,r.ru o.guttitu"i" tot' una ,rJv a orden" (isss, P' s)' la autonoma potencial del Skocpol est tan .J"ri.r.^ con demostrar en particular los actores de clases, Estado de ras fuerzas " ru ,o.i.dad, socilogos lo estuv-o con la imcomo una g"n".u"i;*p;u a" tit"tilt:t't En el modelo de Skocpol' las portancia poltica t itt-p"titos polticos' que afectan las calu pti'itt del Estado son aquellas variables qu" estatal vara en el tiem"*pliclir pacidades organizac\ot'aies dt ste' La autonom polticos' segn sean los recursos -en I", ...t"it"t v it

organizacional autnomo" (1985, p. 6). "La administracin macroeconmica nacional se convirti en la norma" y "los gastos pblicos aumentaron considerablemente" en todas las "democracias capitalistas industriales avanzadas" (1985, p. 6). Esto supone aquello que se debe demostrar. Ha funcionado la administracin macroeconmica? Claramente no, pues los Estados se han hecho vulnerables a las corrientes de capital y de mercancas entre los pases, Ias cuales han erosionado su capacidad para administrar sus economas nacionales, financiar los gastos pblicos o conservar al actual rgimen en el poder. Las estructuras y estrategias del Estado pueden perdurar porque estn incluso menos sujetas a los mecanismos de seleccin que las formas corporativas. El tamao, la estructura y las estrategias de los Estados no pueden utilizarse a priori para justificar una afirmacin terica sobre la autonoma del Estado. Sin demostrar sus causas y consecuencias reales, su origen y persistencia no pueden ser utilizados para
defender la afirmacin de la autonoma del Estado. Ni los orgenes ni los usos de la autonoma del Estado son slo problemas materiales en la tecnologa del dominio. Las teoras centradas en el Estado tienden a reducir el significado del gobierno y de la participacin poltica a intereses en el poder o recursos utilizados por las lites para obtener obediencia y consentimiento. Skocpol margin, de esta manera, el significado de Ia participacin en las revoluciones con el fin de evitar el suo fortalecer las organizaciones estatales, para emplear personal, para cooptar el apoyo pol-

i",

iuJ.rrfu.

Ios

"t""nutio' financieros- que el Estado controla'1

lSkocpoiargumentaque.,losmediosdeunEstadoparaobteneryaprovecharlosrecursos ;r' crear ;;; "*pri.^ capacidads [der Estado] para rinancieros,, .. .l ru.to. TJL i;i;il;

tico, para subsidiir empresas econmicas y para financiar programas sociales (1985, p. 17). La autora no da argumentos para explicar por qu ste es el factor ms importante.

3OO

REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

INTRODUCIENDO DE NUEVO A LA

SOCIEDAD

301

puesto de que las sociedades estn integradas norrnativamente o de que las .euol.rciorr"s de alguna manera son "hechas" por revoiucionarios motivahablar os ideolgicamen;e egTg). De este modo, a Skocpol le fue posjble considerar siquiera la doctrina de los derede Ia Revoiucin francesa sin chos naturales o el catolicismo. En otro ejemplo, Orloff y Skocpol explicaron por qu los Estados Unidos desarrollarn ms lentamlnte que la Gran Bretaa un Estado benefactor, haciendo hincapi en las diferencias en la competencia -entre- las lites de los partidos y l centrali zacin del Estado ( 1984). Orloff y,skocpol recu...., . la,b[icade la construccin del Estado en la lucha de los polticos por controlar y obtener ventajas, y en las expectativas de los grupos sobre io q,r. los Estdos con estruturs organizacionales especficas deben o pr"., hacer" (1984, p.746). Aqu, introducen creencias y valores como ;expectativas", pero se da la *uyr importancia a las estrategias de la lite dentro de las organizaciones estatales y los partidos polticos' ideologa' Si bien se reconoce empricamente el papel de Ia creencia o Ia se hace referencia a la opinin stas desaparecen tericamente. Nunca factor causal que explique la adopcin de los programas popular "o*o,, obstante, las referencias a lo que slo podemos considerar i"ii"n"stur, No pblicas muy difundidas se encuentran por todo_el ensayo: .o-o ,,un "r""rr"ias una amplia lite y el gobierno reconocen un problema"; "un clima en que psupuesto .r"gutiuo firm" en la era del Nuevo Trato acerca dei gasto junto con grupos locales y de blico; "una reaccin general del Congreso, la Gran intereses econmicos! ,r.r ".o-promiso pblico que ya exista" en los estadunidenses "dudaron" o Sretana para las polticas de bienestar; ,,temieron" la cormpcin y por tanto se opusieron al gasto social; y "los ecos consede esta aversin (contra los subsidios gubernamentales) tuvieron que llegaron hasta Ia era progresista". Estas formulaciones son un cuencias reconocimiento emprico de smbolos, sistemas de creencias e incluso vano Iores como factores que conforman la poltica del Estado' Sin embargo' supone que son conformadas se les concede un esiatus terico porque se parpor las lites que se encuentran en;l Estado y en las organizaciones de los casos son variables que intervienen entre las iiao, y en el mejor de .uf.iaua", de ia lite y las polticas_pblicas. Puede ser cierto que Ia ,rnu base para I competencia, entre los partidos opinin pblica ,to ", po.qrr", como ellos suponen, los partidos seleccionan los temas y conforobsman las alternativas pliti.u, para el electorado, y no al contrario' No soluciones tcnicas a problemas tante, Ias polticas d Bstado no slo son las cammateriales de control o extraccin de recursos; estn arraigadas en Io que es el Estado, lo que puedg y debe hacer' As' biantes concepciones de urgrr-"rrtu., qu" "el clima ie opinin" entre las lites clave en los Estados

las tecnologas de la destruccin son ms importantes, la construccin categrica de "nosotros" y "ellos" es casi de igual importancia. Sea que el enemigo se someta o se incorpore, que gente sin alma se convierta en propiedad, vctimas para ser sacrificadas en lo alto de grandes pirrnides, ur'a raza maligna a la que hay que destruir sn parte de la tec-stos nologa simblica del poder-. La especificidad institucional del poder estatal debe ser ms clara en los tiempos en que se est transformano. Si empezamos con una organizacin desinstitucionalizada, aunque sea el Estado, slo podremos entender parcialmente esas transformaciones.
Los lf,ltrs slsrnrcos

la estructura y la accin del Estado. Se ha reducido la sociedad a un campo interorganizacional, y el Estado a una estructura organizacional autnoma dotada de una motivacin abstracta por el poder y-el control. La acumulacin de recursos por parte del Estado y su conversin en autonoma o poder, el desafo al control estatal, no depende simplemente de las interacciones de unjuego racional por el poder, sino de la estructura institucional de la sociedad que conforma la regla bajo por la cual los recursos se acumulan, se transforman en capacidad para l accin y se hacen disponibles como motivos que dan significado a la accin. Incluso en la guerra, cuando

la sociedad a un ambiente sobre el cual no hay teoras, compuesto de actores organizacionales que controlan los recursos relevantes para el poder estatal. Ningn gran sistema de relaciones interinstitucionalei limita

las lites y aquellos a quienes gobiernan. El poder del Estado est arraigado no slo en las tecnologas de coercin y control, sino tambin en su organizacin simblica. El punto de vista de Skocpol proviene de un nivel muy alto, a la sede estatal en que se formulan los objetivos y se toman las decisiones estratgicas, no del clculo de individuos y grupos en las calles, campos, fbricas o recmaras ni de las contradicciones institucionales entre el capitalismo, la democracia, la familia y el Estado. se afirma la autonoma der Estado, se catalogan sus instancias, pero sus orgenes perrnanecen ocultos. Se reduce

DEL REDUccroNrsMo

I
'!::

Uido, y en Ia

concepciones no son simplemente legitimaciones de lo que debe hacerse; por tampoco son slo formats acerca delo que debe hacerse compartidos

G.a' Bretaa favoreca el seguro social y las pensiones' Estas

ir,

Nue^stras concepciones de los individuos y de las organizaciones han sid conformadas decisivamente por las transfor-u.t.r", institucionaies. Considere, por ejemplo, al individuo instrumental que maximizasu ingreso, utilidad o lo que sea, aunque tambin se puede hablar de Ia organizacin racionalizadora orientada al poder. El individualismo metodolgico afirma que slo es posible observar Ia conducta individual y que las estructuras sociales supraindividuales son materializaciones no observables. Pero el surgimiento del individuo como una categoay er contenido del ser y de la racionalidad misma han sido transformdos ristrica e institucionalmente. En la historia de las naciones, Marcel Mauss observ en su

t:
frt

t-.

302

REFINAMIENTO DE LA TEORfA INSTITUCIONAL

INTRODUCIENDO DE NUEVO

ALASOCIEDAD

303

persona humana una entidad comltimo ensayo: "los que han hecho de la raros" (Mauss' todos los dems excepto de Dios' son

;i";;;i#;:ni".,t"i"
1985, p. 14).2

LatransformacinhistricadelaindividualidadenlaantiguaGrecia preclsico' no atribua-la accin a resulta instructiva' El griego antiguo' (Barbu' 1960; Snell' 190)' El una personalidad o ,tii"iEtitt' Litifituo (siglo vllt a'C') sugiere que los lenguaje psicolgico dela lliadade Homero motia s mismor-r"."r nicos, que sus seres humanos no se irrri".uuun internaque estaban fragmentados vaciones gobernaran su conducta' sino (Snell' 1960)' estaba determinada por los dioses mente, que su torrd,,tlu los papeies Los individuos se vean a s mismos .o*o "tp."siones-de tres iiglot' de Homero a Eurel curso de
sociales que

oii"tlt"lriu "l indiuir-,o, se valor su subjetivid^d'.t^"^l:".c:n transfor(trlolgliano, 1985).3 Esta nalidad como acro a"lu ,u.lo"alidad

desemp.oJ^"' B"

su perso-

cin individual y de la accin son productos modernos contingentes. Una y olravez,los etngrafos de las sociedades no occidentales informan de conocimiento discursivo y explicaciones verbales del ser propio y del de otros individuos que son ms concretas, menos abstractas, ms dependientes del contexto que las del Occidente contemporneo (Shweder y Bourne, 1984; Levy, 1973). Es menos probable que la gente en muchas de estas sociedades conceptualice a los individuos independientemente de los papeles que desempean y de los contextos en que se sitan. En comparacin con las descripciones occidentales de las personas, las de la India, por ejemplo, dependen temporal y especialmente del contexto social, de atributos abstractos como la honestidad o el valor. En estas sociedades, no se conoce o est mal desarrollada una concepcin abstracta del individuo como una entidad nica, despojada de contexto social y poseedora de valor en s y por s (Geertz, 1975). Las diferencias no parecen relacionarse con la carencia
de instrumentos lingsticos, retencin de informacin o retraso cognoscitivo.7 En Japn, una nacin muy industrializada, el concepto de individualismo provino de afuera y carece de una traduccin adecuada. Su traduccin sigue teniendo la connotacin peyorativa de egosmo. Cualquiera que sea la razn, algunas sociedades no conceptualizan, y mucho menos aprecian y le dan un valor, al individuo abstracto. Est claro que la obtencin de la individualidad fue una transformacin cultural tanto como resultado natural de la divisin del trabajo. La experiencia occidental de individualidad, eleccin y libertad ha sido conformada institucional e histricamente por el surgimiento del capitalis-

conocidos: el macin est arraiga" ""."*uios institucio.rle, "laramente la acumulaque en -r;;;i;bu comercial monetizada nacimiento; ei surgisurgimiento de una ;;;;; Ios derechos de cin de la riqueza "o., "" mujeres't l":?Tlfccin de miento del amor..-;;;i;;;ntre hombres v e'ctitt y que a-signaban Ia culEstados que obligab"" " t"*pfir las.leyes it familiai el logro de.un orden. democrtico oabilidad al individu ;;; de la de'la ley estaba asentad en el consentimie'to personalizado' religioso ms ciudadana; y el surgimiento de un sistema

:fi";l:il il#J.d
opuesto al cvico.

de la individualidad que Inferir estas transformaciones institucionales ;;;;;;;; al individuo presociolgico del que se mof hicieron posible ". Estas instituciones t'utot' sacializaron y de hecho Emile Durkheim's (intensin' derecho' racionalidad' libertad' proporcionaron las ""t"gtt"t ut'lot) por medio de las cuales viva Ia intt*u' culpa, Iocura, "iudt;;;;, Eitado moderno, escribi Durkheim' dividualidad. nl d"Ue.*.ru-".rtrl del a una existencia moral"'o Sin un era "llevar p.og."ri"u*"ti'al individuo poda existi r la polis ' Pero sin la individuo autnomo, autoconsciente' n9 iAt, l"individualidad significara algo.diferente' . . -- - - ^ ^i ^- ^ de la elecnociones Como han

mo, el Estado, la democracia, el ncleo familiar y la religin cristiana. El capitalismo produce y distribuye por medio de intercambios individuales de mano de obra y capital y establece regmenes fabriles que proporcionan

puesto;;;;itt

antrJplogos' nueitras

romana v la obtencin d"';r;";;";;; ...^. .o-o un derecho a un conjunto de nombret

2Maussbuscaelorigendel"hechosocial"delapersonaeneldesarrollo'delaciudadanaper"l.g^i". p". r"i "i*u., junto con la historia de la del ";;;;;;';t movimiento histrico
era.un.gnero literario' biografia no-exisla. Hacia el siglo rv va pert:

t"T8lifoXtft:ff:.Tffiliii;la

plarn lu. "d.i-" ht:a^1t-t splicas a Safo, Ia poettsa tirica 'i q""'rE-*]i corres"o-o r. Ul" suicidado debido a que un marinero no sonales a Afrodita y ," O"il;";""

a los trabajadores individuales derechos de propiedad en los trabajos (Burawoy, 1983). EI surgimiento del Estado constituy progresivamente al se especifican individuo como un sujeto legal abstracto con derechos -que independientemente de la estructura social- ante la ley, responsable de sus acciones, y mediante formas de comunicacin que privatizaron los intercambios entre el Estado y la sociedad (Piven y Cloward, 1980; Rokkan et al., 1970). Estas construcciones del individuo basadas en el Estado han sido internalizadas por medio de la interaccin de las naciones-Estado (Giddens, 1986). La ideologa e instituciones de la democracia exaltan los derechos autnomos del individuo para participar como ciudadano en la vida pblica, en particular por medio de la votacin individual secreta. El surgimiento del ncleo familiar regula la seleccin del compaero con base
I Vase Shweder y Bourne (1984) para el caso de la India. Aunque estos analistas mos' traron que los hindes eran intelectualmente capaces de hacer abstracciones, no lo hacan con respecto al concepto de la persona. Desafortunadamente, los investigadores no especificaron el contexto en que sera ms o menos probable que se desarrollara un concepto abstracto de la persona.

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t"?$:,1tn:,XTll;no,u que, en opinin de los economistas franceses de su tiempo, "no hav el ."to''-'u todo ["'] El indid",l nada real en la sociedad *."pto el indiduo; ";;;;';;iol el nico problema t"Ju-"eiule que puede p;;;ibl;;i"t"rvador' v duo [...] es Ia ica el indiduo en las princique puede planrear l" nales circunstancias de ," J?

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304

REFINAMIENTO DE LATEORfAINSTITUCIONAL
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INTRODUCIENDO DE NUEVO A LA

SOCIEDAD

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y el surgimiento de la cristiandad afirm la existencia de un alma individual nica de lndole eterna, ya sea o no que esta cualidad pueda ser influida o revelada por la conducta sobre Ia Tierra (Eisenstadt, 1983).8 Como indica Ia epsto de Pablo a los glatas, la fe haba remplazado la ley como ,,nuestro custodio": "Pero, una vez llegada la fe, ya no estamos bajo el custodio; porque en cristo Jess todos sois hijos de Dios por la fe [...] No hay ya judio ni griego, no hay siervo ni libre, no hay var ni mujer' porque cristo Jess" (Glatas 3:25-29). En el cristianismo, el iniodos sois ,rrro "r tiene una relacin importar que haya un mediadividuo histrico -sin con un hombre sagrado en la dor- con Dios y, lo que es ms importante, persona de Jess. ta Iglesia est simbolizada como el cuerpo de Cristo, i.,na comu.tidad de individuos sobre la Tierra (Dumont, t982)'s De la individualidad histrica que esas transformaciones institucionales crearon no es posible derivar una teora de Ia sociedad. El individuo transhistrico no puede tener una prioridad ontolgica en la representacin terica de la sociedad. Empezar con los individuos como actores instrumentales racionales toma Lomo premisa terica una categora anaitica qrr" hu sido conformada por la trnsformacin institucional. Como resuldo, lu, lgicas institucionales dominantes se importan, de tal manera que

en el afecto, independientemente de la propiedad, la produccin

la poltica'

restaurar el significado en el anlisis social de manera que no sea subjetivista, funcionalista ni teleolgica, es fundamental la nocin de Ia contradiccin institucional. Como hemos argumentado en Powers of Theory [Poderes de la teora], tres niveles indiduos, las organizaciones y la sociedad- constituyen -los el mbito propio de las perspectivas tericas dominantes en la sociologa poltica, es decir, pluralista, gerencial y de clase (Alford y Friedland, 1985).ro Cada perspectiva terica slo teoriza la relacin entre el Estado y la sociedad desde el nivel que constituye su propio mbito, Los pluralistas analizan a los individuos en su interaccin competitiva Iimitados por las restricciones normativas consensuales, que en ltima instancia se basan en las motivaciones individuales, las expectativas y Ios sistemas de interaccin individual. Los gerencialistas analizan la formacin, operacin y relaciones entre las estructuras burocrticas controladas por la lite. Estas organizaciones son autnomas con respecto a las estructuras sociales en las que se ubican y con respecto a los individuos que las componen, e intentan racionalizar las condiciones internas y externas de su existencia. Los tericos de las clases analizan la sociedad en trminos de las contradicciones dentro y entre las instituciones. Las instituciones no
pueden analizarse aisladas de las demas, sino que se deben entender en sus relaciones mutuamente dependientes y no obstante contradictorias. La estnctura del capitalismo, basada en la propiedad privada y en trabajadores asalariados legalmente libres, no slo es internamente contradictoria y tiende inevitablemente hacia Ia crisis econmica y poltica, sino que es externamente contradictoria en su relacin con el Estado, la democracia y la familia. Cada teora tiene un mbito propio de anlisis en el que es poderosa analticamente. cada teora observa empricamente los otros niveles de anlisis, pero no teorza sobre sus propiedades emergentes. Por ejemplo, los pluralistas creen que los requisitos de democracia en un sindicato laboral, un pueblo pequeo y una nacin-Estado capitalista son equivalentes, o derivan a Ia estructura burocrtica de los lmites del intercambio y competencia individuales. Los tericos gerenciales derivan la lgica del capitalismo de los requisitos de racionalizacin de las empresas burocrticas que Io integran. Los tericos de clases tienen dificultades al estudiar las bases de la autonoma estatal, y no digamos la organizacin poltica de la clase. Cada perspectiva terica tiene espacios que no puede ver, territorios que no puede describir. Aunque esta tipologa fue diseada para describir el terreno de la sociologa poltica, los problemas que genera se refieren a la teora social en general.
ro Este estudio fall al no tomar con seriedad el contenido simblico de la estructura social y descuidar los rdenes institucionales principales del mundo moderno, en particular la religin y la familia. Al libro tambin le hace falta un ltimo capftulo de sntesii. Ofrecemos

las se convierten en supuestos invisibles. Como argumentamos, especificar de las identidades, intereses y acciones individuales y bases institucionales organizacionales no es simplemente un problema que preocupa a los que esiudian la transformacin social en el Iargo plazo; tambin lo es para el anlisis social contemPorneo'

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El proyecto que proponemos es el desarrollo de una concepcin no funcionalista de-la iociedad como un sistema interinstitucional potencialmente contradictorio. Una teorla social adecuada debe comprender tres niveles de anlisis: los individuos que compiten y negocian, las organizaciones que se coordinan y entran en conflicto, y las ihstituciones interdependienies y que se contradicen. Las instituciones se deben concebir iim,rltneamente como materiales y simblicas' Sin embargo, a ningn orden institucional se debe asignar una primaca causal a priori. Para
A diferencia del judasmo, cuyos textos sagrados nalTan una historia colectiva, el texto del una tiografa'sagiada. S. N. E-senstadt argumenta en favor de la. importancia "riiu"iro "r que s-epar loi rdenes mundano y traicendental en varias civilizaciones' axial .

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es que Dios ya no era simbolizad.o en trminos f,","or. Esa transformacin hizo surgir la posibilidd de una relacin individual directa trascendental y de este moo esiableci las condiciones simblicas necesarias .o" para"lor"" la individualidad. Vase Eisenstadt (1983)' e Dumont argumenta que la progresiva individuaiizacin llega al mximo^con el calvinisq"" i."tifi".a la voluntad humna con la voluntad de Dios (Dumont' 1982)'

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este ensayo como una compensacin parcial.

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