Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
EL PASADO
EL PRESENTE
Traduccin de
L orenzo A l d r e t e B e r n a i .
1
Primera edicin en ingls, 1981
Primera edicin en espaol, 1986
Ttulo original:
The Past und ihe Presenl
1981, Lawrence Stone Publicado por Routlcdge & Kcgan Paul, Londres
ISBN 0-7100-0628*4
Implese en Mxico
s
1 A
7 4
S I > //
t \
( j : K ,v.f /
A
sir Roben Birley. John Prestwich y R.H. Tawney,
primevos en ensearme de qu trata la historia.
'
AGRADECIMIENTOS
Los ensayos contenidos en este volumen son de dos tipos. El prim ero con
siste en tres investigaciones con las que se intenta describir y dar opiniones
acerca de los cambios radicales en las preguntas que los historiadores han
estado formulando con respecto al pasado, y acerca de los datos recientes,
lo mismo que de las herramientas y la metodologa por ellos desarrolladas
para responderlas. En lo personal siento que he sido especialmente afor
tunado por haber vivido y tomado parte en una transformacin tan esti
mulante de mi profesin. Si, como parece verosmil, la afluencia de
nuevos miembros a la academia se ver drsticamente restringida duran-
v'C' te los prximos quince aos por causa de falta de oportunidades de traba
jo, es probable que sobrevenga un estancamiento intelectual, ya que es de
los jvenes de quienes provienen las innovaciones. Si esto sucede, ios lti
mos veinticinco aos sern considerados como una especie de fase heroica
en la evolucin de la comprensin histrica, atenazada en medio de dos
periodos de sosegada consolidacin de una sabidura heredada.
Los ensayos del segundo grupo fueron originariamente reseas reflexivas
acerca de libros de publicacin reciente, y todos ellos tienen que ver de
una manera o de otra con un nico tema. Este es el referente al problema
que atorment tanto a Marx como a W eber: de qu manera y por qu la
Europa Occidental se transform durante los siglos XVI, XVII y XViu pai a
llegar a poner los cimientos sociales, econmicos, cientlicos, polticos,
ideolgicos y ticos de la sociedad racionalista, democrtica, individualis
ta, tecnolgica c industrializada en que actualmente vivimos. Inglaterra
fue el primer pas en seguir este camino, y fue precisamente a este modelo
ingls al que Marx y W eber se sujetaron.
Todos los ensayos que figuran en esto libro se escribieron durante los se
sentas y los setentas, y reflejan un cambio de inters que va desde trans
formaciones sociales, econmicas y polticas, basta tansformaciones en
. cuanto a valores, creencias religiosas, costumbres y normas de conducta
personal. En lo tocante a este cambio, los ensayos no reflejan simplemen
te transformaciones en mi propia perspectiva acerca del pasado, sino ms
bien un cambio ms general, verificado en los sesentas y los setentas, de la
sociologa a la antropologa como la fuente principal de nuevas ideas en
la profesin histrica en general. I.os libros que eleg para resear fueron
aquellos que en ese momento consider que llevaban a cabo los adelantos
ms importantes e innovativos, siendo el propsito de los ensayos hacer
12 IN TR O D U C C I N
m i l i | ( || 1 o t l i i t 1M tiln h i n i i i t , ii * l u n l m
|l" t i | " " "
|i | | l i l i l t i 1 1* n i n l m i l i l i In lllii,
1 1 * 1" l'h M y M i H h
t| n i tn i ( m i l c
t| lia lli i
1 | t <1 I h 1 iH | l * | i . , >h 1*
Ika lo c u t r l.i n< t i l l l t l (Ir 1. I N g e m i .o lim e 1 p il'l.u l.m i m i i |ICI 111 <l 1 i le
1 Las notas de pie de pgina se han limitado a citas directas o a ulteriores desarrollos del argu
mento. Los autores y los trabajos de ellos a que se alude en el texto son bastante bien conocidos para
requerir de documentacin. Estoy muy agradecido con los estudiantes y los miembros del cuerpo do
cente del seminario de Princeton conducido por m y por el profesor Amo J. Mayer, en discusin con
los cuales los argumentos de este ensayo se han modificado y acendrado a travs de los aos. Estoy
extremadamente agradecido a los agudos y pertinentes comentarios con respecto a un penltimo
borrador por parte de mi colega y amigo, el profesor Roben Darmon, quien me libr de incurrir en
muchos excesos y errores. En lo que se refiere a aquellos que an persisten, soy el nico responsable.
15
lfi H IS TO R IO G R A FA
* l I /if/iN. Professor ca tm profesor que ocupa una ctedra instituida por ddiva real en las un-
. , iI.<Imilr Oxford o Cambridge. [T.]
LA H IS T O R IA I)E LAS CIENCIAS SOCIALES EN El SIGLO X X 17
3 Edward G. W. Bill, Universiy Refonn i: Ninet cent h -Cen ttry Oxford: A Study oflenry Hal-
fo t Afatg/tan, 1811-1885, Oxford, 1973. pp. 69-72.
3 Walter Bagehot, The English Consiulion, Londres, i 667
18 H ISTO R IO G R A FA
. ;1 Elias H. Turna, ''New Appoaehys fi Kcoromic Hstory and Rclatcd Social Sciences". Journal of
Huropean Ticonomic Hislory, 5, iira. I, primavera de 1974, p. 175.
6 1 i.im Hudson, The Culi o f tha luc. ,4 Psychologist's clutobingraphical Critique ofhis Dripti-
un, Nueva York, 1972. p. 12.
22 H ISTO R IO G RA FA
,l( ,1
24 HISTORIOGRAFA
6 Cari Bridenbaugh en Neui York Times Booh Review Section, YA de enero de 1935,
7 Para un brillante anlisis sobre el desarrollo de Armales y de la escuela histrica cue representa,
vase J. H. Hexcer, Femand fraudo} avid shc Monda Braudelinn. . Journal o f Modvrn Hislory,
44, nin. i , diciembre de 1972, pp. 480-541.
I.A IIIS l'OKIA DlvI.rtS CIKNCIAS SOCl Al.F.S KN I I . SIGLO X X X5
el contenido del libro de Luden Fcbvrc, Combat pour l'h ts to ire.* A lre
dedor de 1960 los "nuevos historiadores , con su orientacin sobre las
ciencias sociales, hablan capturado la imaginacin y la apasionada fid e li
dad de los jvenes ms talentosos: y ya por 1976, en Francia y en alguna
medida en los Estados Unidos, se haban convertido en una lite poderosa
con control sobre los crculos acadmicos, logrando incluso infiltrarse f i
nalmente en bastiones de la ortodoxia como la Sorbona y H arvard.
En Inglaterra, Past and Present, una revista con ambiciones y objetivos
similares a los Anuales, comenz una carrera ascendente y exitosa de p o
pularizacin en 1960, para llegar a convertirse a finales de la dcada en
su rival ms seria en todo el mundo. Esta revista quizs ha ejercido mayor
influencia en los Estados Unidos que en Inglaterra, ya que no obstante
que algunos de los miembros de su consejo editorial se hallaban bien
arraigados en Oxford, Cambridge y Londres, y a pesar de que muchos de
ellos sustentan actualmente ctedras, estaban y siguen estando lejos de al
canzar un impulso decisivo con respecto al poder y al prestigio acadm ico
en estos importantes puestos de la enseanza inglesa. No es casual el que
dos de los miembros del consejo editorial hayan emigrado desde entonces
a los Estados Unidos, donde el alud de publicaciones peridicas fundadas
en los sesentas habla por s solo acerca del triunfo de este nuevo m o vi
miento, en tanto que los ttulos de las mismas son indicativos de la d irec
cin en que ha estado soplando el viento: Comparativa. Studies iu Socicty
and History; Journal o f Interdisciplinary History; Journal o f Social His-
tory; Com puten and the Humanities; Histrical Methods Ncw sletter;
The History o f Childhood (hiarterly; Journal o f Psycho-History, y Family
History.
, Mientras tanto, en las ciencias sociales se dieron movimientos irrelevan-
/tes, y retrospectivamente abortivos en gran medida, por volver a la histo
, ria. En el campo de las ciencias polticas, Gabriel A. Aimond afirmaba en
^1964 que8 9
Los aos decisivos en cuanto al viraje del inters de los historiadores hacia
las ciencias sociales, al igual que de las optimistas expectativas respecto a
que los cientficos en el campo social volvieran a la historia, tuvieron
lugar a finales de los sesentas. No es difcil proporcionar pruebas para esta
asercin. Finalmente, despus de mucho tiempo, se han admitido en las
pginas de por lo menos dos de las principales revistas oficiales, la A m eri
can Historical Review y la Revu'e Historique, artculos que suministran
una clara prueba de los mtodos y los problemas a que se abocan los his
toriadores influidos por las ciencias sociales (la Engltsh Historical Review
ha mantenido hasta la fecha su tradicional y sectaria exclusividad). El se
gundo testimonio es la gran afluencia, en los departamentos norteamerica
nos de historia, de misioneros pertenecientes a la gran escuela francesa de
historiadores conocida vagamente como la "escuela de los Anuales (por
ser su publicacin interna), o la Escuela de la V I Seccin (llamada as
p o r su afiliacin institucional con la V I Seccin de la cole Pratque des
l iantes tudes de Pars).10Habiendo comenzando con un programa de in
tercam bio para visitantes, elaborado por el Princeton University History
Department en 1968, la pequea afluencia de huspedes se ha convertido
en la actualidad en una verdadera avalancha, y la profesin histrica nor
teamericana se est familiarizando profundamente con las personalida
des y las obras de esta notablemente talentosa e innovativa escuela de in
vestigacin histrica. La tercera prueba viene a ser la transformados de
los temas de las sesiones en la convencin anual de la American Historical
Associaion. En la actualidad, basta una mirada somera al programa para
percatarse de que casi todos los proyectos que se llevan a cabo en los Es
tados Unidos tienen como tema central el problema de los oprimidos y los
marginados los esclavos, los pobres, o las mujeres , al igual que cues
tiones referentes a la estructura y la movilidad sociales, la familia y el sexo,
el crimen y las desviaciones, las culturas populares y la brujera, y d ifcil
mente se hallar alguno que no emplee teoras sociales tomadas de la psi
cologa, la sociologa o la antropologa, o que no recurra a la metodologa
de las ciencias sociales como en el caso de la cuantificacin. La primera
impresin no resulta, empero, totalmente exacta despus de un examen
ms detenido, pero el cambio operado de 1965 a 1975 es sorprendente.
Con exclusin de las sesiones sobre mtodos de enseanza, se registra-
son 84 sesiones en la convencin de la American Historical Association,
celebrada en Atlanta en diciembre ele 1975, N o menos de doce de estas 84
ie Para v.na perspectiva introspectiva sobre los artuates enfoques de esta escuela, vanse Jacques
Le Goff y Picrre Nata, Faire de t'ktoire, Pars, 11W4 .
l.A H IS T O R IA I)E LAS C IEN C IAS SOCIALES EN El. SIGl.O XX. 29
En los Estados Unidos estamos siendo testigos de los primeros signos de una
amalgamacin entre la historia y las ciencias sociales, en una poca en que los
eruditos han dejado de considerar legtimo el confinarse dentro de los lmites
de su propia sociedad, en tanto que los historiadores estn comenzando a libe
rarse de las ataduras del historcismo. La consecuencia de esto, la cual se nos
presenta actualmente de manera incipiente, es una ciencia social y una histo
ria comparativa de gran erudicin. Es el comienzo de una verdadera Science
humaine.
Esta ambicin, tan bien descrita por Shils, es muy noble y no se le debe
ver con escarnio. Significa reunir a la historia con todas las ciencias so
ciales y las humanidades, para crear de nuevo un campo nico que nos
permita estudiarlos diferentes aspectos de la experiencia humana pasada
y presente: quiere decir remontarse de hecho a 1850, pero con todo <!
caudal de conocimientos acumulado en los ltimos 125 arios dentro tic
una amplia gama de diferentes disciplinas.
11James lioswell, Tin/ Life o f Samuel Johnson. 2 voL., Kveryman's Libravy, Londres, 1949, vol. 2,
pgina 451.
32 H IS TO R IO G R A FA
La nueva h is t o r ia
U K.J. Hobsbawm. "Prona Social History lo tile History o Socicty. fuedalus: Journal afilie Ame
rt and Sciences, invierno <te 1671, pp. ZO-,.
rican Acudeniy of A
315 H IS TO R IO G R A FA
1
j !
.y
L A H IS T O R IA DE LAS CIENCIAS SOC IALES EN El, SIGLO X X 39
!1W .S, Xtobinson, "Eclogical CoL'vclations and the Behavioi' of Individuis", American Sociolo-
Ib, nm. 5, junio de 1950, pp. S51-X57.
gtcal Re.view,
40 H IS TO R IO G R A FA
Para algunas exposiciones sobre psicobistoriogi afa, vanse Cushing Strout "Ego Psychology
and the Historian , Hislory and Thcyry: Stitdcs in [he Philosophy o f History, 7, nm, S (19G8),
pp, 281*297; Alan Bcsangon. "Veis une histoirc p$ychanalytiquc'\ Aunles, conomies, Sodts,
Civilisntions, 24, nm. 3, mayo-junio de 1969, pp. 594-616, y 24, nm. 4, julio-agosto de 1969/
pp. 1011-1033; Bruce Mazlish, "Whai is Psychohistory?", Transactians of the Royal Jistorical So*
ciety (Londres), 5a. serie, 21, 1971; yFrank Manuel, "The Ufe and Abuse of Psychology inHistory ,
en Ifislorical Sludtcs Today, comps. Flix Oilbcrt y Stephen R. Gntubard. Nueva York, W. W.
Norton, 1972. Otros ejemplos de esta ndole se encontraran en Bruce Matlish, uonip., Psychounalyss
and Htslory, ed. corregida, Nueva York, 1971; y Robert jay T ifio, conip., Explnrations in Psy-
c/iohistory: The Wellfleet Papas, Nueva York, 19.74.
19 Para dos recopilaciones de trabajos representativos de esta nueva escuela, vanse Robert W. Fo-
gcl y Stanley I - Kngerman, comps., The Rsinterpretalion o f American Economic History. Nueva
York, 1971; y Peter Tema, comp., The ero Economa Htslory: Setaoled Readngs, llarrnoiujs*
worth, 1973.
L A H IS T O R IA DE LAS CIENCIAS SOCIALES EN E L SIGLO X X 41
Con objeto de ocuparse de los problemas de estas nuevas reas, los histo
riadores han adoptado toda una gama de nuevas tcnicas, todas ellas to-
ruadas en prstamo de las ciencias sociales. Una de stas es la prosopogra-
; fia, como los historiadores clsicos han dado en llamara por rancho tiempo,
28 Picrrc Coubert, "Local I-listory", Dacdahu, invierno itc 1971, pp. 113-127; y Lawrence Scone,
English and United States Local Histoiy". Dcadalus, invierno de 1971, pp. 128-132,
44 H IS TO R IO G R A FA
La mayora de. los cientficos en el campo social que confan en tarjetas perfo
radas y en las computadoras, en la prctica parecen abandonar su poder de
razonamiento, y en consecuencia, sus datos quedan casi sin excepcin defi
cicntemente analizados, o bien, analizados de una manera torpe y burda. Pa
recera como si el investigador se convirtiera de manera sutil en una creatina
de la maquinaria de procesamiento de datos, y no al reves.
Casi no hay duda de que la nueva historia'' de los ltimos cuarenta aos, ,
que tanto debe a los prstamos de las ciencias sociales, ha venido a u jii
venecer la erudicin histrica y ha hecho que este intervalo de tiempo,
25 Resea de Keith V. Thomas, Religin and the Decline o f Alacie, poi E. P. Thompson, en
Midland History,I, nm. 3, primavera de 1972, pp. 41-55.
46 H ISTO R IO G R A FIA
en frica en el siglo XX, pero no resulta tan fcil pretender que quede
explicada por ellos, ya que los contextos sociales y culturales son muy di
ferentes,
Si volteamos la cara de la moneda, vemos que al parecer algunos cient
ficos actuales en el campo social, consideran a la historia como algo que
va un poco ms all de una til fuente de datos para el logro de sus po*
pias investigaciones tericas. Se ha argido que la historia existe en parte;
"con el propsito explcito de hacer progresar las investigaciones cientfi
cas en el campo social", lo cual es una posicin extrema, desde luego,: i
pero basada fundamentalmente sobre una concepcin equivocada acerca;
de la integridad y la importancia de la historia como estudio del hombre
en las sociedades del pasado.26 -j?|
Adems, ste parece ser en algunos aspectos un extrao momento paral
uncir la Musa de la Historia a la carroza de las ciencias sociales, dado ques
eas! todas ellas atraviesan actualmente por un estado de aguda crisis y un
proceso de revaluacin de su legitimidad cientfica. La nocin de una; jg :
antropologa libre de valores subjetivos se ha derrumbado a raz de la
publicacin de los diarios de Malinowski; la sociologa libre de valores;
subjetivos ha recibido fuertes crticas --ya no digamos su utilidad o sus
conocimientos ; la psicologa libre de valores subjetivos es una flagrante;
necedad a la luz de los marcos ideolgicos y evidentes de suyo de B. F.
Sknner, lo mismo que de acuerdo con las ideas romnticas y antitticas:
de R. D. Laing; en tanto que la ms rigurosa de las ciencias sociales la
economa no ha conseguido predecir ni remediar los nuevos problemas
planteados a raz del estancamiento inflacionario, las gigantescas corpo
raciones internacionales, y los lmites respecto a los recursos naturales.
Para emplear otra metfora, es posible que haya llegado el momento de
que las ratas histricas abandonen el barco cientfico del campo social;
en lugar de permanecer en l hacinadas en medio del desorden , ya;
que ste parece estar haciendo agua y requerir urgentes composturas. La
historia siempre ha tenido un carcter social, y si hace poco tiempo se vio
atrada por el canto de las sirenas de las ciencias sociales, fue debido .|
que pens al parecer algo equivocadamente que stas eran tambin
cientficas.
Por otra parte, puesto que todas las ciencias sociales se encuentran eh;
un proceso transitorio de gran agitacin, su futuro resulta impredecible.-
Anteriormente pareca ms probable que los socilogos fueran de ayuda
para los historiadores, y de hecho Max Weber y despus R. K. Merton lo
fueron, pero terminaron por encerrarse en una investigacin cuantitativa
cales casi nunca son confiables; y los censos, incluso hoy da, son bas
tante inexactos, especialmente en lo que se refiere a categoras ocu pa-
dnales, lo mismo que debido a omisiones de personas pobres, mujeres,
nios y otros tipos de grupos subordinados. Adems, aun en caso de que
los datos sean exactos, no existe la seguridad de que todos los asistentes de
la investigacin los estn codificando de la misma manera. Casi siempre
existe cierto grado de juicio personal implicado en el proceso d e cod ifica
cin. L o peor de todo es el hecho de que cuando se requiere cotejar un in di
viduo mencionado en un documento con el que aparece en algn otro, los
problemas de concatenacin de registros se vuelven casi insuperables en la
mayora de los casos, independientemente del hecho de que aquellos que
se desplazan fuera del rea se excluyen por completo de la muestra.
F.n vista de todos estos problemas, y a la luz de los resultados hasta aqu
publicados, surge la pregunta de si tal concentracin de vastas cantidades
de recursos escasos, como dinero y potencial humano, en unos cuantos
proyectos gigantescos, fue del todo sensata; y si los fondos pudieran ha
berse destinado de manera provechosa para ayudar individualmente a las
investigaciones de gran nmero de eruditos. Es razonable preguntarse si
los honorarios por 7 mil dlares pagados a cada uno de cen historiado
res, no habran producido un mayor rendimiento, en trminos de p rogre
so en cuanto ai conocimiento, si se les hubiera invertido como 700 m il d
lares en un solo proyecto. La informacin para evaluar este problem a no
se halla an disponible, y probablemente no se cuente con ella por varios
aos. En cualquier caso, incluso cuando algunos de estos descomunales
proyectos proporcionaran ciertas conclusiones realmente importantes en
los prximos cinco aos, o algo as, es posible que terminen por extinguir
se totalmente en la edad financiera del hielo de los ochentas. Si es as,
puede ser que algunos de ellos no dejen tras de s ms que un buen caudal
de millas de cinta de computadora, lo mismo que cmulos de copias
impresas, que causen admiracin en los aos venideros tanto por su valor
potencial para la labor erudita, como simplemente por su magnitud. P ro
bablemente algunos resultarn semejantes al proyecto de enviar un
hombre a la Luna, ms notables por la evidencia que dan acerca de la
ufana ambicin humana, los vastos recursos financieros, y el virtuosismo
tcnico de los sesentas, que por sus logros cientficos para el progreso del
conocimiento.
Asimismo, puede ser que algunos de ellos no prueben ms que lo que es
obvio, como que el trabajador del siglo XIX viva cerca de su lugar de tra
bajo, dado que se desplazaba a pie hasta l. Otros proporcionan inform a
cin que aparentemente no tiene ningn significado til, y que no se hu
biera medido excepto por el hecho de ser mensurable por ejemplo, la
distribucin geogrfica de las hernias en Francia a comienzos del si
54 H IS TO R IO G R A F A
primero, el tener conciencia del elemento artstico que subyace en todos los
esfuerzos por asir la realidad, sin importar qu tan reforzados puedan estar,
dichos esfuerzos por pretenciosas metodologas y sistemas de cmputo; segun
do, no importa cmo se proceda, o con qu grado de objetividad y devocin
la verdad, no es posible sustraerse a las limitaciones impuestas por la forma
que cada quien da a la investigacin; y tercero, que muchos de los trminos
mediante los que los cientficos en el campo social, los humanistas y otros se
enfocan hacia la realidad, son indefectiblemente metafricos.
i
G H ISTO R IO G RAFIA
O r g e n e s
DURANTE los ltimos cuarenta aos, la biografa colectiva (com o los his
toriadores modernos la denominan), el anlisis mltiple de lnea de curso
(como lo llaman los cientficos en el campo social), o la prosopografa (c o
rno la conocen los antiguos historiadores), se ha convertido en una de las
tcnicas ms valiosas y comunes para el historiador abocado a la investi
gacin. La prosopografa1es la investigacin retrospectiva de las caracte
rsticas comunes a un grupo de protagonistas histricos, mediante un es
tudio colectivo de sus vidas. El mtodo que se emplea es establecer un
universo de anlisis, y luego formular una serie uniforme de preguntas
acerca del nacimiento y la muerte, el matrimonio y la familia, los o r
genes sociales y la posicin econmica heredada, el lugar de residencia, la
educacin, el monto y la fuente de la riqueza personal, la ocupacin, la re
ligin, la experiencia en cuanto a un oficio, etctera . Posteriormente,
los diversos tipos de informacin sobre los individuos comprendidos en este
universo, se combinan y se yuxtaponen, y se examinan para buscar varia
bles significativas. Se evalan con respecto a sus correlaciones internas y a
sus correlaciones con otras formas de conducta o de accin.
L a prosopografa se utiliza como una herramienta para abordar dos de
los problemas ms importantes de la historia. El primero concierne a las
races de la accin poltica: descubrir las intenciones de fondo que se
piensa subyacen bajo la retrica poltica; analizar las afiliaciones sociales
y econmicas de las agrupaciones polticas, y mostrar la manera en que
Opera la maquinara poltica e identificar a aquellos que accionan sus pa
lancas. El segundo se refiere a la estructura y a la movilidad sociales: una
serie de problemas implica el anlisis del papel social, y especialmente,
las transformaciones de dicho papel a travs del tiempo, de grupos con
61
62 H ISTO R IO G R A FA
s I I . 1). Lassw ctl y D . L e v n c r , Wuild Reuolutionury Elites Studies in Cocrcive Jdeological Move-
monis, C a m b r id g e , M a s s ., 1965.
PR O SO PO G R AFIA 63
'
64 H IS TO R IO G R A FA
por vez primera dentro de ia profesin en los veintes y los treinl as, cuando
aparecieron una serie de trabajos que tuvieron un profundo efecto sobre
todo su desarrollo posterior. La materia prima a partir de la cual se cons
truyeron, y siguen construyndose tales estudios prosopogrficos, com
prende principalmente tres categoras generales: simples listas con los
nombres de quienes detentan ciertos cargos o ttulos, o donde se enume
ran las capacidades educativas o profesionales; genealogas familiares; y
diccionarios biogrficos completos, que normalmente se elaboran en par
te con base en las dos primeras categoras, y en parte con base en un mar
gen infinitamente ms amplio de fuentes. La recabacin de materiales
biogrficos de esta Indole estaba ya en prctica mucho antes de que los
primeros prosopgrafos profesionales aparecieran en escena. Para tomar
el caso de la historia de Inglaterra (si bien la historia de Roma podra ser
un ejemplo igualmente idneo),4 vemos que desde finales del siglo XVili,
pasando por el XIX, y llegando hasta comienzos del XX, laboriosos anti
cuarios, clrigos y eruditos haban estado produciendo informacin
biogrfica de toda ndole en cantidades impresionantes. Tan to de las
imprentas pblicas como de las privadas surga un alud de recopilaciones
biogrficas referentes a todo tipo de descripciones y condicin social:
miembros del Parlamento, pares, baronets, hidalgos, arzobispos de Can-
terbury, clero londinense, lores cancilleres, jueces, abogados de primera
dase, oficiales del ejrcito, recusantes catlicos, refugiados hugonotes,
alumnos de O xford y Cambridge, etc. La lista es casi interminable.5
El propsito de esta efusin de datos que fue emulada en los Estados j
Unidos, Alemania, y otras partes no es del todo claro, puesto que la . .
prosopografa como mtodo histrico an no se haba inventado, y estas
publicaciones no se utilizaron por historiadores profesionales ms que
como canteras de las cuales poder extraer trozos de informacin sobre los
individuos en particular. En trminos de motivacin psicolgica, estos ob
Races intelectuales
* Beard, Economic interpretacin of tire Constitntion, p. xiv; R. Syme, The Romn Revolution,
Oxford, 1939, p. vii. Para una descripcin de esta ingente transformacin historiogrfica en la trato-
. ta romana, vase Ncolct, 'Prosopographic et histoire socalc".
16 L, 0. Namier, England in lite Age o f the American llevoluion, 2a. ed., Londres, 1961, p. 229.
16]. c. Holt. The Norlherners, Oxford; 1961; J. E. Ncale, The Elizabethan Honre o f Commons,
Londres, 1949; M. F. Heder. The Long Parliament, 1610-1 fiel, Filadclfia, 1964; L. 11, Namier y
j. Brooke, The Honro o f Commons, 177-1-1790, Londres, 1964; E. j, HobsbawmyG. Ilud, Capiain
Sv/ing, Londres, 1969; G. 11. Aylincr, The King's Servants: The Civil Service o f Charles 1, 162} 1612,
Londres, 196); W. L. Guttsmaiv, The Rritish Political Elite. Londres, 1963.
70 h is t o r io g r a f a
p r o s o p o g r a Ma 71
nante, cuyo eje es ella misma, por otra; y si son un puado de hombres sin
escrpulos quienes comandan como les place el timn del barco del Esta
do, sin importar la bandera constitucional bajo la que naveguen, enton
ces la diferencia entre la tirana y la democracia parece desvanecerse, en el
menor de los casos. Desde este punto de vista, la escuela elitista de los pro-
sopgrafos histricos de los trentas se vio profundamente afectada por la
crisis contempornea en cnanto a la confianza en la democracia. Namier
se dedic deliberadamente a destruir las teoras acerca de una conspira
cin tirnica de Jorge III en contra de la Constitucin Inglesa, en tanto
que Syme pareci suprimir toda base para emitir juicios morales con res
pecto a la destruccin de la repblica romana hecha por Augusto, En
1939, A, Momgliano aplic a Syme su propia descripcin de Tcito; Un
monrquico por perspicaz desesperacin de la naturaleza humana. 20Ro~
bert Dahl ha observado con razn, sin embargo, que para los individuos
con un fuerte acento de idealismo frustrado [la teora elitista], tiene todas
las caractersticas de un cinismo recrudecido".21 El terico y el historiador
elitistas tienden a ser igualitaristas desilusionados, cuya misantropa ema
na directamente de un sentimiento moral ultrajado.
L a actitud hacia los modos en que opera la poltica que asumieron los
primeros prosopgrafos, parece que debe poco a los escritos de tericos
polticos. Marx mismo subray primero el papel de los lores feudales y
despus el de la burguesa, y prest atencin al inters egosta que guiaba
sus acciones. Pero las primeras teoras polticas elitistas cabales surgieron
en la Europa de comienzos del siglo XX, con los escritos de R. Michels, G,
Mosca y V. Parcto. Aunque a Michels poda lersele en francs, Pareto
y Mosca slo fueron traducidos al ingls hasta los trentas, y no hay ninguna
prueba de que hubieran ejercido la ms mnima influencia sobre crculos
histricos anglosajones antes de. esa fecha. Namier, Merton y Syme eran
fuertemente antimarxistas, y sin embargo slo Merton parece haber esta
do familiarizado con estos modelos elitistas no marxistas. Nos encontra
mos, por lo tanto, con el desarrollo por parte de los cientficos abocados a
!a poltica, de una teora completa sobre el dominio de las lites, la cual
antecedi por una generacin a la labor de los historiadores. Pero, con
excepcin de Merton, los historiadores efectuaron sus anlisis empricos
con base en sus propias aserciones semiconscientes acerca del comporta
miento poltico, privados del beneficio de la teora poltica que les hu
biera proporcionado el marco que necesitaban. Se trata de uno de los epi
sodios ms bizarros de la historia intelectual, consecuencia de la lentitud
con que los cientficos europeos en el campo social fueron traducidos al
20 A. Momgliano, haciendo vna resea de Syme en Journal o f [loman Studtes, SO, 910, 75.
21 Segn se cka cu O A. Rusow, "Sudy of lites", p 713.
PROSOPOGRAFA 73
L. R. Taytoi, arly Polt'tics in the Age of Cansar. BeiUcley, HM9, p. 23; E. Radian, Foreign
Ctentelas. Oxford, 19f)S, p. 1.
23 K. B. McFarlrmc, "Baitaid 'cudalism", hdletin of the Institu? for Htorical Research,, 21,
194b; Neale, Etuabethan Itcuse of Commons, pp. 24, 27,
24 Namier, England n the Age ofthe American ftevoliition, p. 19. Vame tambin Syme, Romn
74 H IS TO R IO G R A FA
Limitaciones y peligros
85 Por ejemplo, W. O. Aydcloe, "The Coumry Gentlemcn and thc itepeal of Ule Com Laws'Y
Kngtish Htorxcal Re vicia, 82, 19>7; Voting Patterm m thc Bvitih Housc uf Commoro n che
1840Y', en ftowr.ey y Grabam, Qunntihnwc Uislory.
PR O SO PO G R A F A 77
26 D. Brunton y D. H. Pcnnington, Members of ihe l.ong Parh'ament, Londres, 1954. Para una
convincente refutacin de la teora de "que los nexos genealgicos y polticos coincidiran normal
mente a comienzos del siglo XVill, vase G. Holmes, British Polt'tics tn the Age of Atine, Londres,
1967. pp. 327-334; C. Meier, Res Publica Amissa, Wiesbaden. 1966, y una resea doste por P.A.
Bru en Journal of Romn Sludtes, 58, 1968, pp. 5129 232.
78 H IS TO R IO G R A F A
gfJ
Errores en la interpretacin de los datos
"xm
Incluso si su documentacin es adecuada y su sistema de clasificacin est <8
diseado correctamente, el prosopgrafo incauto permanece an sujeto a.|j
27 Para un ejemplo al que se ha criticado sobre estas bases, vase L. Stone, The Crisis of the AriS''
M
locracy: J>58 1641, Oxford, 196b; D. C. Coleman, The 'GenIr/ Coalroversy and rhc Aristocracy.irt^^
Cnsis, 1558 1641". History, 51, 1966; E. L. Pctersen. "The Elizabethan Arinocracy Anatoine4jy
Atomized and Reassessed", Scandinovian Economic History ilexriew, 16, 1968; S. J. Woolf. "W x!
Transformazione dellAristocrazia et la Revoluzione Inglese", Studi Storici, diciembre de 1968; J. H. jjk
Hexter, "The Kngltah Aristocracy, Its Crises, and the English Revoluton, 1658-1660", Journal /|JI
iritisk Studies, 8. 1968. La incapacidad para desarrollar sus categoras suficientemente detalladas
redujo seriamente la utilidad del anlisis de Brunton y Pennington acerca del Parlamento Largo. ^
28 J. Y Tirat, Problemes de inthode en hstoire sociale", Retrnc dHtstoiro Moderno et Contem:' A'
poraine, 10, 1963. p. 217. . rt^P
PR O SO PO G R AFA 79
15 T, K. Rabb, Enterprise and Empire: Merchant and Gentry Invstment in the Expansin o f
. England, 1515-1630, Cambridge, Mas., 1967, Para una resea que establece este y otros puntos,
v^sej. J. McCusker en
fiistorica l Methods Newsletter, 2 de junio de 1969, pp. 16-17, Otro ejemplo
c este problema es la afirmacin de David Pottinger respecto a que los escritores de la Francia del
Antiguo Rgimen provenan predominantemente de la noblesse d'pe y de la alta burguesa con
clusin a la que se lleg despus de la eliminacin del 48.5% de los escritores debido a que no pu
dieron descubrirse sus antecedentes sociales, D. Pottinger, The French Book Trade in the Anden
Hegime, 1500-1791. Cambridge. Masa.. 1958. Debo esta crtica al profesor Robcrt Damton.
50 D. Grecr, The Jnct'dence of the Terror During the French Revolution: A Slatisltcal Interpreta-
tion, 3a. cd., Cambridge, Mass.. 1964. pp. 385*387. Un ejemplo ligeramente diferente de la misma
falacia es el intento de D. Lerncr por mostrar que los lderes naris eran "hombres marginales1, cuan
do su definicin de la marginalidad claramente abarcaba a ms de la mitad de la poblacin (Rus-
tow, "Study of Elites", p. 702)
80 H IS TO R IO G R A F A
Hasta aqu, los errores descubiertos han sido del tipo de los que es posible
evitar si se aprenden las severas lecciones que da la experiencia, pero hay
otros que resultarn ms difciles de erradicar. En primer lugar, el dedi
carse al estudio de las lites ha sido en parte causa, y en parte efecto, de
una tendencia a ver la historia exclusivamente como la gesta de las clases
dominantes, en la que los movimientos populares no desempean prctica
mente ningn papel. Syme sostena que en todas las pocas, cualquiera que
para las ideas, los prejuicios, las pasiones, las ideologas, los ideales, o los
principios. La correspondencia ntima y personal constituye una rareza f
entre los registros Listneos. Clon frecuencia sta era destruida durante la
vida de alguien, o bien a su muerte, ya que a diferencia de los registros
genealgicos, legales o comerciales, nadie entre la familia o los amigos de ;
dicha persona tena inters alguno en preservar tales datos. Aun en los
pocos casos en qu e tal material existe, con frecuencia no es muy esclarece-
dor, puesto que los hombres rara vez confan sus convicciones ms pro- %
fundas al papel, incluso tratndose de sus amigos. Adems, puesto que en
la mayora de los periodos histricos ha resultado decididamente peligro
so el expresar perspectivas sectarias sobre religin o poltica, tales comen- 1
tarios escritos segn las condiciones en que se conservan, tienden a ceirse
a las normas, aceptadas por la sociedad. El prejuicio sistemtico observa- !
do en los registros histricos en favor de los intereses materiales y los lazos |
de parentesco y en contra de las ideas y los principios, estaba en perfecta
concordancia con la presuposicin manifestada explcitamente entre los j
ms grandes de los primeros eruditos elitistas.34 Los intereses espirituales
de las personas se consideran muy por debajo de sus matrimonios , se j
lamentaba Momigliano recin aparecido el libro de Symc. Sir Herbert ,.
Butterficld protestaba con respecto a Nam icr que los seres humanos son :
portadores de ideas, as como depositarios de intereses creados .36
A pesar de haberlo negado posteriormente, casi no hay duda de que en
la prctica tanto Nantier c o m o Syrne atribuyeron poca o ninguna impor- %
tancia a ideal o prejuicio algunos que se opusieran a los clculos de un in
teres egosta. La atencin conferida por estos historiadores a la tctica
ms bien que a. la estrategia poltica, presupone una sg.qiedad sin convic
ciones, en la que la manipulacin y las, maquinaciones, se vuelven ms im
portantes que las cuestiones de principios o de poltica. De esta manera,
result, que el de mediados del siglo XVHI, hacizt ej que Nam ier dirigi
primero su atencin, fue un periodo de lq, historia inglesa extraordina
riamente desprovisto de cuestiones, importa uf e* de.controversia, y en ei
que los protagonistas polticos constituyeron.tambin un grupo inusitada-1
m.ente hrpogneo: de este modo, este autor eligi, por accidente o en for
na deliberada, un periodo y una clase particularmente susceptibles a un
anlisis mediante los mtodos por l adoptados,, Empero, algunos de sus
seguidores han.encontrado, a costa suya, que no siempre resulta seguro el i
trasladar acompasadamente el mismo tipo de aserciones hacia adelante y
hacia atrs, Robgrt Walcott intent emplear, el modelo para el reinado de
.Namier, Eugland in the Age o f the American Hfvolution, p, 18; Bcard, Economtc hiterprejaj
twn o j the Constitution, p. 13.
Momigliano haciendo una resea a Symc enJournal o f l\ornan Studies, 30, 1940, p. 76; H, '$
tt'i jleld, George I I I and ho HisCouans, Londres, 1907, p- 2 il. '
PROSOPOGRAKA 83
Casi no existe inters por la labor de los ministros dentro de sus ministerios; ni
por cules sean las fuentes de la poltica o los orgenes de las decisiones impor
tantes; ni por el contenido real de las controversias polticas de una poca; ni
por la actitud del pblico hacia las diversas medidas y hacia ciertos hombres;
ni tampoco por las presiones recprocas de los debates parlamentarios, . . Ta
les tendencias estn calculadas para plantear el problema de si la nueva for-
:' ma de anlisis estructural no es capfe de producir en quienes ejercen la profe
sin su propia clase de enfermedad ocupacional.
56 R. Walcott, English Policsin the Early Eighleenth Century,Oxford, 1956; J. H. Plumb, The
Origtns of Polilical Stabity: England, 167S-725,Boston, 1967, pp, xiv, 44-46, 135*138; Holmes,
pp. 2-4, 327-334.
Brlish Pollita in the Age o f Anne,
37 H, R. Trevor-Roper, "Oliver Cromwell and His Parliamcnt", en su Religin, the Reformution
and Social Change, Londres, 1967.
38 Buttereld, George U and the Historiam. pp. 208-209.
84 H IS T O R IO G R A F IA
Logros
Nada de lo dicho hasta aqu deber interpretarse como que la prosopo-
grafia elitista es por su misma naturaleza intil o desorientadora. Se han
fijado banderas rojas en torno a aquellos puntos de peligro donde yacen
los huesos de muchos de los pioncios de este mtodo, y se ha establecido
firmemente la consigna de reducir las pretensiones a considerar a la pro-
.topografa en general como una herramienta explicativa. Si ios errores
del pasado pueden evitarse y reconocerse las limitaciones del mtodo, sus
potencialidades sern muy grandes. Ue hecho, suponiendo que se acepte
como ciertamente debe hacerse que los valores y las normas de con-
(luc a estn fuertemente influidos por las experiencias pasadas y la educa
cin recibida, difcilmente podr negarse la fuerza del mtodo. I ndo lo
V1 ..
j ltaingcr y D. S. oenring. "Social Bacltjfv'iua.-l iu Klit-c Aoalysis: A Mcihodological
Kiujtry", Ametican Politic Scicvr,' levtiv. til, 19(i7
l HOSOI OGHAKlA US
40 Pt'.ter Hctth, The Englfi Tarislt Clcrgy on lite Eve nf che Reformacin, Londres, i 360, ))\>
M. Bowkcr, The Secular Clcrgy in thc Dio cese of Lincoln, 491-1520, Cambridge, 198.
80 H IS TO R IO G R A FA
45 G. H, Ganen, The Marian lixiles, Cambridge, 1930; M. Waltet, The ievlntion o f the SaiHli,
Cambridge, Mass., 19G5. pp. 92-115; ]. E. Neale, Efizabeth 1 and Her Parlamenis, 1559-1581.
Londres, Cape, 1953. pane L
40 W, G. Hoskins; ''The Lciccstershirc Cotmtvy Pavson in the SixteenthCcntury, Essays in Leices-
Urshtre History, Liverpool, 1950; F. W. Brooks, The Social Position of the Patson n the Sixtccmh
Cemury, British Archaeological SocietyJournal, 3a, serie, 10. 1948; D. M, Baria, The Condition
of tlie Parish Clergy Betwcen the Reformatton and 1660, tesis, Oxford, 1949; P. Tylcr, The Sta
tus of the Eluabethan Parochal Clergy'', Swdfe m Church History. 4. 1957.
47 Existe una buena cantidad de material prosopogvfico incidental en el gran libro tic P. Collin-
son, The Eh'xabethan Burilan Movament, Londres, 1967; P. S. Seuver, The Burilan Lectureships,
Stanford, 1970, caps. 5, 6.
48 A, G. Dickens, The First Stages of Romanist in Yorkshirc, 1560 1590, Yorhshitc Archaeolog-
cal Journal, 35, 194 L Vanse tambin J. Bossy, The Gharactev of Elizabct han Catholidsm, Past
and l\escnt, 21, 1962; B. Magec, The English Hecusants, Londres, 1938.
88 H IS T O R IO G R A F IA
49 Para un sumario de la controversia, vanse L, Stone, Social Chance and Revolvtion in England,
1540-1640, 1965, pp. xi-xxvi; M. E. Finch, The WeaUh of Five Northamplonshire Facultes, 1540-
1610, Oxfoul, 1956; Clffe, The Yorkshire Gtvlry; II. A. Lloyd, The Gairy of South West W(iles,
1540-1640, Cardff, 1968; Stone, The Crisis of the Aristocracy. Durante los ltimos aos se han cien
to y se siguen escribiendo alrededor de veinte tesis doctorales acerca de diversos grupos de hidalgos cu
varios condados.
50 Oliffe, The Yorkshire Gcntry, p. 354. Los porcentajes y las conclusiones obtenidas a partir de
ellos son mos y jio del doctor CHffe.
51 La prosopogralla tambt ha socavado otra hiptesis acerca de las causas re la Guerra Civil, a
saber, las afirmaciones de H. R. Trovor-Ropcr acerca del papel de burocracia. G. fc. Aylmer,
Office-holding asa Factor in Fnglish History, 16?,5-1G42\ History, 44. 1959.
PROSOPOGRAl-'A a
preguntarse qu clase de gente haba sido la que haba gestado esta histo
ria. Actualmente contamos con estudios acerca de los m iembros pa rla
mentarios de casi todos los Parlamentos comprendidos entre 1559 y 1600,
y como resultado de esto se ha obtenido un cuadro histrico m ucho ms
fecundo y convincente.52 A travs de estadsticas comparativas y de toda
una serie de minuciosos estudios de caso, podemos observar la expansin
en el nmero de los miembros del Parlamento, y rastrear sus orgenes en
el afn de los magnates isabelinos por ampliar el margen de su influencia
poltica, lo mismo que en la disponibilidad de Isabel a hacer concesiones,
sin importar cun insensatas desde el punto de vista poltico resultaran a
la larga, que no le significaran desembolsos a corto plazo. Las investiga
ciones estadsticas han revelado el sorprendente desarrollo en la prepara
cin acadmica y la experiencia administrativa de los miembros del
Parlamento, y el incesante aumento en la proporcin de los hidalgos. A c
tualmente sabemos cmo se elega a los miembros y de qu manera se p e
leaban y ganaban los concursos electorales, y estamos comenzando a te
ner conocimiento sobre la cambiante relacin entre los electores y sus
representantes. Podemos rastrear el modo en que disminuy la influencia
electoral de los grandes magnates de la corte antes de 1640, puesto que
dio lugar a una declinacin en el mismo sentido de los caballeros locales,
e incluso de los mismos ciudadanos con respecto a las sillas cumies en los
ayuntamientos.
Los estudios prosopogrficos sobre las lites locales fuera del Parlam en
to, tanto en los condados como en las ciudades, estn apenas comenzando
a ser de mayor utilidad para la elucidacin de los factores econmicos y
sociales subyacentes bajo las alineaciones de partido durante la Guerra
Civil.
Tam bin han revelado que, en ciertos condados y poblaciones pero
no en todos- -, los miembros de los hidalgos de mayor jerarqua y las anti
guas oligarquas urbanas se retiraron a finales de la dcada de 1640 del
ejercicio de puestos de autoridad, y fueron sustituidos por hombres pro
venientes de los hidalgos de menor jerarqua y los pequeos comercian
tes, conforme se adoptaban polticas ms radicales para la prosecucin
de la guerra y el logro de un ordenamiento poltico.53
52 Las tesis no publicadas de los discpulos de sir John Neale. una brillante sntesis e interpretacin
cuyos resultados se presentan en svt JKUzabethan lio use o f Commons. T. L. Moir, The Addled
Pnrliament o j 1614, Oxford, 1958; Keeler, The Long Parliament; Brunton and Pennington, Mem-
beys oftfie Long Parliament\ P. J. Pinknev. *The Crmiwellian Parliamcnt of 1656\ tesis, Var.der-
bilt 19f> M. E. W. Hclms, The Convention Parliamcnt of 1660, tesis, Bryn Mawr, 1963.
5* Evcritt, The Cotnmunity o f Kent, p. 143; V. Peavi, Londort and the Outbreak of he Puritan
Revolution, Londres, 1961, p. 160; R.G, Howell, NexvCastle upon Tyne and the Puntan Revoluiton,
Oxford, 1967. pp. 171-173. La antig-ua lite se mantuvo en Suffolk. Vase A. Evcritt, Suffolk and Ihc
Great ft.e.bcllton. 1640-1660. Suffolk Record Socicty, 3, 1960.
90 H IS TO R IO G R A FA
Conclusin
Los relevantes estudios acerca de las lites por parte de eruditos norteamericanos dentro de la
historia norteamericana incluyen a; J. T. Main, The Upper Hause in Revolutionaxy America, 1763-
1788. Madison, 1967; D. J. Rothman, Politics and Power: The United States Snate, 1869 1901,
Cambridge, Mat., 1966; S. H. Aronson, Status and Krnship in ihc ITigher Civil Service, Cambridge,
Ma&s., 196-1; B. Bailyn, Nexo England Merchants in the Seventecnth Century, Cambridge, Mass.,
1955; G.W. Milla, The Poxoer Elite, Nueva York, 1956; F. M. G. Harris, "The Social Origina o
American Leadcrs: The Dcmographic Foundatiom**, Per.spectives in American Iistory. 5, 1969,
pp. 159*3-16. Para las bibliografas con respecto a la escuela de masas, vase la anterior nota 12.
PR O SO FO G R A FIA 91
Vase .}. K. Neate, "Tha Biographieal Appvoseh to Htstovy", en sus kitays in hUabothaii Mis-
tory, Nueva York. 1958, pp. 229-2M.
M h is t o r io g r a f a
* Estoy considerablemente en cicada con mi esposa, y con mis colegas los profesores Roben Oarn-
ton, Natalic Davis, Flix Gilbcrt, Charles Gillispic, Thcodore Rab), Cari Schorske y con muchos
otros por sus valiosas crticas a un primer borrador de este ensayo. He aceptado la mayor parte de las
sugerencias, aunque la responsabilidad por la redaccin final me concierne a m nicamente.
1 No debera confundirse a este grupo reciente de nuevos historiadores" con los nuevos histo
riadores norteamericanos pertenecientes a una generacin anterior, como Charles Bcard y james
Harvey Robnson.
2 Para la historia de la narrativa, vanse L. Gossman, "Augustin Thjerry and Liberal I-Isto*
riogrftpliy", HiUoryanU Tiuiry, BiKeft 15, 1979, y 11. Whiic, Mluhntory thc iiitlorfcl magn -
tion m the Nineteenth Century, Baltimore. 1973. (Estoy en deuda con el profesor I<. Starn porfiaber
llamado mi atencin a este ltimo.)
95
90 H IS T O R IO G R A F A
II
3 Lo Roy I.adune, The Terrilory o f lile Historian, Nueva York, 1979, p. 15 y Parte I,
passivi.
* Un ensayo no publicado de R. W. Fogel, Scicntfic History and Traditionai History" (1979),
ofrece el caso ms persuasivo ai que es posible referirse para considerar a sta como la fnica "historia
cientfica" en sentido verdadero, Pero sigo sin estar convencido de ello.
El. R E SU RG IM IEN TO DE L A N A R R A T IV A 99
miento electoral, tanto del electorado como de aquellos que son electos.
Estas grandes empresas son necesariamente el resultado de un trabajo de
equipo similar a la construccin de pirmides: contingentes de asiduos
asistentes compilan datos, los cuales codifican, programan y pasan a tra
vs del tracto digestivo de la computadora, todo esto bajo la direccin
automtica de un lder del equipo. Los resultados no pueden verificarse
mediante ninguno de los mtodos tradicionales, puesto que las pruebas se
hallan sepultadas en cintas privadas de computadora, en lugar de ex p re
sarse en notas de pie de pgina destinadas a la publicacin. En cualquier
caso, los datos se exhiben con frecuencia en una forma m atem ticam ente
tan abstrusa, que resultan ininteligibles para la mayora de quienes ejer
cen la profesin histrica. Lo nico tranquilizador para los perplejos legos
es que los miembros de esta orden sacerdotal discrepen furiosa y p blica
mente sobre la validez de los resultados de unos y de otros.
Estos tres tipos de "historia cientfica se hallan traslapados en alguna
medida, pero son lo suficientemente distintos, ciertamente a los ojos de
quienes los practican, para justificar la creacin de esta tipologa tripartita.
Otras explicaciones "cientficas" sobre las transformaciones histricas
se han visto favorecidas por algn tiempo, para luego pasar de moda. El
estructuralismo francs produjo cierta labor terica brillante, pero nin
gn trabajo histrico especfico de importancia - a menos que se conside
ren los escritos de Michel Foueauk como trabajos primordialmente hist
ricos, ms bien que como una filosofa moral en la que se aluden ejemplos
tomados de la historia---. El funcionalismo parsoniano, al que precedi la
obra Scientij'ic Theory o f Culture de Mainowski, tuvo una trayectoria
bastante larga, a pesar de su incapacidad para dar una explicacin acer
ca de las transformaciones en el tiempo, y del hecho evidente de que la
correspondencia entre las necesidades materiales y biolgicas de una so
ciedad, y las instituciones y los valores por los que sta vive, ha distado
siempre mucho de ser perfecta, mostrndose con frecuencia bastante
pobre en verdad. Tanto el estructuralismo como el funcionalismo han
proporcionado valiosas aportaciones, pero ninguno ha podido aproxi
marse siquiera a una explicacin cientfica global acerca de las transfor
maciones histricas a las que pudieran recurrir los historiadores.
Estos tres grupos principales de historiadores cientficos, que flo re
cieron, respectivamente, de los treintas hasta los cincuentas, de los cin
cuentas hasta mediados de ios sesentas, y de los sesentas hasta comienzos
de los setentas, tenan una absoluta confianza en que los problemas ms
importantes con respecto a la explicacin histrica eran resolubles, y de
que en un momento dado seran ellos quienes les daran solucin.
Suponan que llegaran a proporcionarse finalmente soluciones irreba
tibles en lo tocante a cuestiones hasta hoy da desconcertantes, tales
100 h is t o r io g r a f a
como las causas de "las grandes revoluciones o los cambios de! feudalis
m o al capitalismo, o bien de las sociedades tradicionales a las modernas.
Este vehemente optimismo, que se hizo tan ostensible de los trencas a los
sesentas, fue reforzado entre los dos primeros grupos de "historiadores
cientficos por la creencia de que las condiciones materiales tales como
los cambios en la relacin entre la poblacin y el suministro de alimentos,
o los cambios en los medios de produccin y en el conflicto de clases,
constituan ias fuerzas directrices de la historia. Muchos de ellos, aunque
no todos, consideraban los acontecimientos intelectuales, culturales, reli
giosos, psicolgicos, jurdicos, e incluso polticos, corno meros epifenm e
nos, Debido a que un determinismo econmico y/o demogrfico fue lo
que fij en gran medida el contenido del nuevo gnero de investigacin
histrica, result que un procedimiento analtico ms bien que narrativo
era el que se ajustaba pticamente para la organizacin y la presentacin
de los datos, y que estos ltimos deban ser hasta donde fuera posible
cuantitativos en su naturaleza.
Los historiadores franceses, que en los cincuentas y los sesentas se halla
ban a la cabeza de esta valiente empresa, desarrollaron una clasificacin
jerrquica estndar: en primer trmino, tanto por su posicin como por
su orden de importancia, estaban los hechos econmicos y demogrficos;
despus de la estructura social; y finalmente los acontecimientos intelec
tuales, religiosos, culturales y polticos. Estos tres renglones fueron conce
bidos como los pisos de una casa: cada uno descansando sobre los cimien
tos del de abajo, pero ejerciendo los superiores un efecto recproco
nfimo, por no decir nulo, sobre los inferiores. En ciertas manos, la nueva
metodologa y las nuevas cuestiones produjeron resultados que fueron
poco menos que sensacionales. Los primeros libros de Fernand Braudel,
Fierre Goubort y Kmmanuel L e Roy Ladurie figurarn entre ios escritos
histricos ms grandes de todos los tiempos.!l Por s solos justifican sobra
damente la adopcin hecha por toda una generacin del enfoque analti
co y estructural. (
I.a conclusin, sin embargo, fue un revisionismo histrico exacerbado.
Puesto que slo el primer rengln era el realmente importante, y puesto
que el tema de estudio se cfera a las condiciones materiales de las masas,
y no a la cultura o a las lites, vino a ser posible hablar acerca de la historia
de la Europa continental comprendida entre los siglos Xiv y XVIII como de
"l'h isloirc im m o b ile ". El profesor 1.e Roy Ladurie argy que nada, abso
lutamente nada, haba cambiado durante esos cinco siglos, ya que la so
ciedad haba permanecido obstinadamente encerrada dentro do su tradi-5
III
E. Le Roy Ladurie. "L'histobo inmolte. crv su t.r Territoirv de [Historien, 11, Parts, 1978
{crito i 1975).
7 R Oauiton, 'tH'L:ion! .mil Cultural Hstory*1, iistory m our Ttmi'. como. M. K.tmmen,
HHnca, r900.
102 H IS TO R IO G R A F IA
8 M. Zuckcrman, "Dreatns that Mrn Oare lo Dreain: tire Role of Ideas in Western
Modernizado, Social Science History, vol. 2, 3. 1978.
9 V. Furet yj. Ozouf, Lite et /terne, Pars, 1977. Vase tambin K. Loekriclge, .ileracy in Cola
nial Neto ICngland, Nueva York, 1974.
EL RESURGIM IENTO DE L A N A R R A T IV A 103
10 Me refiero ti debate desencadenado por R. P. Rrenner "Agravian Class Simctuve and Peono -
PoM and Prescnl,
mic Oeveloprnet in Pie-Industrial Europe , 70, 1976.
KM h is t o r io g r a f a
11 R. W. Fo&ei y S. F.ngwmnn. Time <jn tha Croes. Boston. 1974; P. A. David el al., RceAoning
Nueva York, 1976; H. Giitmcm. Slavery and thc Nutnbers Game, Urbana, J97/>.
unth Slavory,
EL RESU RGIM IENTO DE l.A N A R R A T IV A 107
i!i L. Le Hoy Laduvic, l.e Terriloire ti? I'Misionen, vo!. 1, Pars, 9'/S, p. M.
108 H IS TO R IO G R A FA
15 G. Gct'ii.i, "Deep Pluy: .Votes otv thc Batine?e CocSc-fyl, [ en eu Interftry talln o f Cultures.
Nueva York. 1973.
F.I.. RESU RG IM IEN TO DE l.A N A R R A '!'! VA 109
IV
D. P. Jordn, The Kmg's Tria/: l.outs X t/ v. the Prend Hevolutiuii, lerkclcy, 1979. Reseado
en Publishers' Weehly, lft ele agosto de 1979.
E L R ESU RG IM IEN TO DE L A N A R R A TIVA II)
libro le agrad al crtico, pero pens que la narrativa es por defin icin no
acadmica. Cuando un miembro distinguido de la escuela de la N u ev a H is
toria escribe en forma narrativa, sus amigos tienden a disculparlo, d icien
do: Por supuesto que slo lo hizo por el dinero." A pesar de estas excusas
ms bien pudorosas, las tendencias referentes ala historiografa, el conten ido,
el mtodo y la modalidad, resultan evidentes dondequiera que uno mire.
Despus de haber languidecido sin ser ledo durante cuarenta aos, el
libro precursor de Norbert Elias acerca de las costumbres, The C ivilisin g
Process, ha sido traducido repentinamente al ingls y al francs,1 16 El d o c
5
tor Zeldin ha escrito una brillante historia en dos volmenes acerca de la
Francia moderna, en una serie estndar de libros de texto, que h ace o m i
sin de casi todos los aspectos de la historia tradicional, y se concentra
casi exclusivamente en las emociones y en los estados mentales.16 El p r o fe
sor Philippe Aris ha estudiado, tomando en cuenta un parm etro de
tiempo muy vasto, las diferentes respuestas con respecto al trauma u n i
versal de la muerte.17 La historia de la brujera se ha vuelto sbitamente
una industria en crecimiento en todos los pases, lo mismo que la historia
de la familia, incluyendo la referente a la infancia, la juventud, la a n
cianidad, las mujeres y la sexualidad (estas dos ltimas se hallan en p e
ligro de sufrir un exceso de intelectualismo). Un excelente ejem plo de la
trayectoria que los estudios histricos han tendido a asumir durante los
ltimos veinte aos, nos lo proporcionan los intereses de investigacin
mostrados por el profesor je an Delurneau. ste comenz en 1962 con un
anlisis sobre un producto econmico (el alumbre); seguido en 1969 por
el de una sociedad (Rom a); en 1971, por el de una religin (el catolicis
mo); en 1976, por el de un comportamiento colectivo (Les Pays de Cocag-
ne)\ y finalmente, en 1979, por el de una emocin (el m iedo).18
El francs tiene una palabra para describir este nuevo tema de estudio
..m entalit , pero desafortunadamente sta no est muy bien definida
ni es fcil do traducir. En cualquier caso, el contar relatos, la narracin
circunstancial minuciosa de uno o ms acontecimientos con base en el
testimonio de los testigos oculares y los participantes, es claramente una
forma de recapturar algo de las manifestaciones externas de la m entalit
del pasado. Ciertamente el anlisis permanece como la parte esencial de
de una aldea de. los Pirineos de comienzos del siglo XIV. Montalou es
significativo por dos tazones; la primera es que ha llegado a ser u no de los
libros histricos ms vendidos en Francia en el siglo XX; y la segunda es
que no nos cuenta un relato de manera directa ya que tal relato no
existe , sino que vaga de un lado a otro por el interior de las mentes de
las personas. N o es accidental el que sta sea uua de las maneras en las
que la novela moderna se diferencia de aquellas de pocas anteriores.
Ms recientemente, Le Roy Ladurie nos ha contado el relato de un nico
y sangriento episodio ocurrido en un pequeo pueblo del sur de Francia
en 1580, valindose de l para revelar las tendencias antagnicas in d ica ti
vas del odio que desgarraba a la estructura social de dicho pueblo.*2 El
profesor Cario M. Cipolla, quien hasta la fecha ha sido uno de los ms
acrrimos e inflexibles estructuralistas econmicos y demogrficos, acaba
de publicar un libro que muestra una mayor preocupacin por hacer una
reconstruccin evocadora de las reacciones personales ante la terrible cri
sis suscitada por vira pandemia, que por establecer las estadsticas con
respecto al grado de morbosidad y de mortalidad. Por primera vez, lo que
hace es contar un relato.*3 El profesor Eric Hobsbawm ha descrito lo
odioso, brutal y efmero de las vidas de los rebeldes y de los bandidos en
todo el mundo, con objeto de definir la naturaleza y los objetivos de sus
"rebeldes primitivos y sus bandidos sociales".*4 Edward Thompson ha
narrado la lucha escenificada en la Inglaterra del siglo XViJi entre los ca
zadores furtivos y las autoridades en el bosque de Windsor, con objeto de
reforzar su argumentacin acerca del choque entre plebeyos y patricios
ocurrido en esa poca.*5 El ltimo libro del profesor Robert Darnton nos
narra cmo la gran Encyclopdte francesa lleg a publicarse, y al hacer
esto ha logrado esclarecer considerablemente y bajo una nueva luz el pro
ceso de la propagacin del pesamiento de la Ilustracin en el siglo XV111, y
los problemas de complacer a un mercado nacional e internacional
de ideas.*6 La profesora Natalie Davis ha presentado una narracin acer
ca de cuatro charivaris o procedimientos rituales de ignominia en las
ciudades de Lyon y Ginebra del siglo XVIb con objeto de ilustrar los es
fuerzos comunitarios para reforzar el cumplimiento de los estndares
pblicos referentes al honor y la propiedad.*72*
4
3
jp
114 H IS TO R IO G R A FA
3I) S. Schama, Patriots and Liberators: Ttevolntion in the Netlierlands, Nueva York, 1977.
116 H IS TO R IO G R A FA
* Antiguo tribunal britnico de inquisicin, execrado por !a injusticia y la crueldad de sus senten
cias. [T.j
31 G , R . E lto n , Star Chumbar Stories, L o n d r e s , 10138.
9* H. XI. Trevor Uopcr, Ths last Days ofHithr, Londres, 1047.
H . ,R. T r e v o r K o p e r , The ermii of Poking, N u e v a Y o r k , 1977; A . j . A . S y m o n s, Ojuest for
Corno, L o n d r e s , 1034.
M i. Cobb, The Plice and ths People, Oxford, .1070; 31. Cobb, Dctttk in Pavs. N u e v a Voric,
1278.
95O. Rnisell, Parflamente and fngUsk Politics 1621 -1629, Oxford, 1979; J. \ Kenyon, Suart
Figbmd, Londres, 1978; v u w c tom & fa los artculos en c\fom m of Modat n Zitory, tvd.. 49 (> ),
1977.
E L R E SU RG IM IEN TO DE L A N A R R A T IV A 117
Inglaterra. Sea como sea, son cronistas del pequeo acontecim iento, de
l'hisloire .vnementielle, dotados de una gran erudicin e inteligencia, y
conforman por ello una de las muchas vertientes que alimentan, el resur
gimiento de la narrativa.
La razn fundamental del viraje observado entre los nuevos histo
riadores" del modo analtico al descriptivo, consiste en un im portante
cambio de actitud con respecto a cul deba ser el tema histrico central.
Y esto a su vez depende de supuestos filosficos anteriores sobre el papel
de! libre albedro humano en su interaccin con las fuerzas de la n atu ra
leza. Ambos polos contrastantes de pensamiento nos son m ejor revelados
mediante las siguientes citas, una de ellas como ejemplo de una postura y
las otras dos como ejemplos de la otra. En 1973, Emmatiuel L e R oy L a
drare intitul a una de las secciones de uno de los volmenes de sus ensa
yos Historia sin gente . Contrariamente, hace medio siglo Lucien Pebvre
proclam M a proie, c'est l homme [M i presa es el hom bre], mientras
que hace un cuarto de siglo Hugh Trevor-Roper exhortaba a los histo
viadores en su disertacin inaugural al estudio no de las circunstancias
sino del hombre en medio de las circunstancias .S(i Actualmente, el ideal
histrico de Febvre se est volviendo popular en muchos crculos, al mis
mo tiempo que los estudios analticos estructurales sobre fuerzas im perso
nales continan publicndose profusamente. Por ende, los historiadores
se estn dividiendo hoy en cuatro grupos: los viejos historiadores narrati
vos, fundamentalmente historiadores y bigrafos polticos; los cliometrs-
tas que persisten en actuar como natcmanos estadsticos; los acrrimos
historiadores sociales que an se ocupan de analizar estructuras imperso
nales; y los historiadores de la mento.lit que en la actualidad se valen de
la narrativa para capturar ideales, valores, estructuras mentales, y nor
mas de comportamiento personal Intimo --e l cual entre ms ntimo sea,
mejor.
La adopcin hecha por este ltimo grupo de una narrativa descriptiva
minuciosa o de una biografa individual no se ha llevado a cabo, sin em
bargo, sin ciertas dificultades. El problema es el mismo de antao; que la
argumentacin mediante ejemplos selectivos no es filosficamente con
vincente, que es simplemente un recurso retrico y no una prueba cient
fica. La trampa historiogrfica fundamental en la que hemos cado ha
sido expuesta recientemente bastante bien por Garlo Ginzburg:37
dilema: ya que deben adoptar un criterio cientfico poco slido con objeto de
ser capaces de obtener resultados significativos, o bien adoptar un criterio
cientfico firme que alcance resultados que no tengan una gran importancia.
cualquier otro para obtener una visin ntima del hombre del pasado, y
para tratar de penetrar en su mente. El problema es que en caso de qtie
logre llegar hasta este punto, el narrador requerir de toda la h a b ilid a d ,
experiencia y conocimiento que haya adqurido en el ejercicio de la histo
ria analtica de la sociedad, la economa y la cultura, si es que ha de p r o
porcionar una explicacin plausible sobre los fenmenos tan peculiares
que est sujeto a encontrar. Es posible que tambin necesite la ayu da de
un poco de psicologa amateur, aunque este tipo de psicologa es bastante
engaosa para ser manejada satisfactoriamente y hay quien argira
que es imposible hacerlo.
Otro peligro evidente es que el resurgimiento de la narrativa podra
traducirse en un regreso a una pura labor de anticuario, a un contar re la
tos por el hecho de contarlos. Sin embargo, otro es que aqulla cen tre su
atencin sobre lo extraordinario, oscureciendo as la opacidad y la m o
notona de las vidas de la vasta mayora. Tan to Trevor-Roper com o
Richard Cobb resultan extremadamente divertidos de leer, y sin em bargo
estn bastante expuestos a las crticas en ambos respectos. Muchos d e los
que ejercen esta nueva modalidad, incluyendo a Cobb, Hobsbawrn, T h o m p
son, Le Roy Ladurie y Trevor-Roper (y a m mismo) se hallan bajo la fas
cinacin de los relatos de violencia y de sexo, los cuales atraen los instintos
escopoflicos que hay en cada uno de nosotros. Por otra parte, puede adu
cirse que el sexo y la violencia son partes integrales de toda experiencia
humana, y que por lo tanto resulta tan razonable y justificable el explorar
sus efectos sobre los individuos del pasado, como lo es el esperar encontrar
dicho material en las pelculas, la televisin y las novelas contemporneas.
La tendencia hacia la narrativa plantea problemas an sin resolver
acerca de cmo habremos de capacitar a los estudiantes que se graden
en el futuro --suponiendo que haya algunos para capacitar , En las
antiguas artes de la retrica? En la crtica textual? En la semitica? En
la antropologa simblica? En la psicologa? O acaso en la tcnica de
anlisis sobre las estructuras econmicas y sociales, las cuales hemos esta
do ejerciendo durante una generacin? Por consiguiente, sigue siendo
una pregunta abierta el si esta inesperada resurreccin de la modalidad
narrativa entre un nmero considerable de aquellos que encabezan la
prctica de la nueva historia , tendr efectos satisfactorios o perniciosos
para el futuro de la profesin.
En 1972, L e Roy Ladurie escriba confiadamente:38 La historiografa
del presente, con su preferencia por lo cuantificable, lo estadstico y lo
estructural, se ha visto obligada a suprimir para sobrevivir. En las ltimas
dcadas ha virtualmente condenado a muerte a la historia narrativa de
.H
Segunda parte
EL SURGIMIENTO DEL MUNDO MODERNO
i
IV . L A REFORM A
123
124 EL SU RG IM IE NTO DEL M U N D O M ODERNO
1
LA REFORM A 127
mucho ms dbiles que los actuales, y sin embargo, tras setenta aos de
rgimen protestante, el catolicismo romano fue reducido en In gla terra a
una minora insignificante y aislada, cuando antes haba sido v irtu a lm en
te la nica religin. Existen tres posibles explicaciones sobre c m o sucedi
esto: que la poblacin era indiferente respecto a ambas opciones, de m a
nera que el Estado no tuvo que hacer esfuerzo alguno; que exista una m i
nora activa y creciente que en todo caso miraba las reformas c o n sim pa
ta, en vista de lo cual la poltica del Estado habra sido sim plemente la de
seguir esta oleada influyente de opinin; o bien que el Estado ejerci p o
deres policiales enrgicos y eficaces para destruir toda oposicin abierta,
erradicar las disensiones verbales, y convertir a la poblacin, o en todo
caso a la generacin ms joven, a la nueva ortodoxia.
El doctor F.lton es un historiador administrativo y constitucional que,
segn sus propias y claramente expresadas aseveraciones, no tiene tiempo
para el pluralismo histrico. Se opone fuertemente a innovaciones como
la historia social o los mtodos cuantitativos, y considera al estudio de la
poltica y el poder estatales como la funcin ms elevada y legtim a del
historiador. N o va con l aquello de que la comunidad de historiadores
pueden habitar provechosamente varas mansiones y aprender mu
tuamente de sus diversos estilos de vida. Asimismo, este autor es uno de
los rns distinguidos historiadores de los Tudor, que ha ganado su reputacin
principalmente merced a un estudio especializado sobre las innovaciones
administrativas del primer ministro de Enrique V IH durante a dcada
de 1530, Thotnas Cromwell.4 Sin embargo, no ha logrado persuadir, sal
vo a una reducida minora de sus colegas, de que los cambios ocurridos en
esa poca puedan describirse razonablemente como una revolucin
dentro clel gobierno , y no obstante se trata de una idea que en lo sucesivo
cualquier estudioso serio de dicho periodo deber afrontar.
Actualmente, ha llevado a cabo un detallado anlisis de Tos aspectos
represivos de la maquinaria burocrtica descrita en el. volumen anterior y
de su uso como un instrumento de control social en una poca en que la
ortodoxia religiosa estaba siendo alterada por vez primera, desde la con
versin inicial de los ingleses al cristianismo novecientos aos antes, en la
que la sucesin hereditaria al trono cambiaba arbitrariamente ao con
ao de acuerdo con los caprichos maritales del rey Enrique, y en la que el
Estado se hallaba en proceso de confiscar en su favor entre una cuarta y
una tercera parte de los bienes territoriales del reino.6 Como el prefacio lo
* O. ft. Eiton, The Tudor Revolution in Government: Administrativa Changes in tho Reign of
Uenyy VSIS. Cambridge, 1953.
0 G. U. Elton, Policy and Plice: the Enforcement o f the Reformativa in the rige o f Tho mas
Cromutel!, Cambridge, 1972,
132 FX SU RG IM IE N TO OKI, M UNDO M O DERNO
quieta, de las barreras puestas al deleite por tantas historias sobre aconte
cimientos con frecuencia nimios, muchos de los cuales estn adems
desprovistos de aquella satisfaccin que proporciona conocer el desenlace
fin al." Esta ignorancia del desenlace final se debe en parte a qu e los re
gistros de los Tribunales Trimestrales y de las Assizes* o no existen, o se
hallan incompletos, o bien presentan una elaboracin de ndices bastante
deficiente; as como al hecho de que el doctor Elton se ha lim itado en
extremo a un examen meticuloso de ese cuerpo de datos que l conoce
mejor que nadie en el mundo, los archivos personales de Cromwell. Una y
otra vez, por consecuencia, sus relatos terminan de manera inconclusa:
"cualesquiera que hayan sido las medidas que se adoptaron, no dejaron
ninguna prueba tras de s", "no se sabe nada ms , "sta parece haber
sido absuelta", etc. Cuando se encuentra en un momento de vacilacin,
tiende a dar por hecho que el acusado fue exonerado, aun cuando no
haya ningn testimonio de peso que apoye una conclusin de esta ndole.
Por lo menos algunos do. los 109 casos capitales que califica de "p ro b a b le
mente revocados , podran de hecho aadirse a la lista de aquellos a
quienes se les infligieron terribles castigos por traicin, es decir, una
muerte por tortura. En consecuencia, es difcil sustraerse a la conclusin
de que las estadsticas del doctor Elton acerca de las vctimas no son del
todo fidedignas.
Una deficiencia ms grave an es que la lista de ejecuciones no es en todo
caso ms que la morena arrojada y hacinada cu un enorme e invisible gla
ciar de represin y de acciones punitivas, de flagelamientos, de torturas,
de encarcelamientos, de humillaciones pblicas, de hostigamientos, etc.,
llevados a cabo por autoridades menores en todo el pas. El propio doctor
Elton admite que bajo el incesante acicate de Cromwell para suprimir las
conversaciones sueltas, los rumores, las falsas noticias, etc., los jueces de
paz locales con frecuencia "actuaban sumariamente, recurriendo a las
palinodias, la picota y el ltigo segn se les daba a bien entender, o segn
pareca justificarlo la gravedad de la ofensa". De este modo, un celoso
o scofntico juez de Cornualles inform en una ocasin a Cromwell
que estaba haciendo uso libremente de la picota y del cepo segn lo
contenido en sus anteriores cartas a m dirigidas". Debido a que el doctor
Elton se ha limitado a una detenida lectura dlos documentos contenidos
en la gaveta secreta del escritorio del ministro ms importante de
Londres, sus datos no ofrecen ms que acaso un par de dbiles sugeren
cias con respecto al verdadero peso de la pena no capital, conforme ste se
haca sentir en la vida real de las aldeas y los pueblos de Inglaterra; por
* Sesiones peridicas de losjucc.es de las audiencias superiores para considerar y emitir fallos sobre
las causas referentes a cada condado. [T.j
134 El. SU RGIM IENTO DEL M U N D O M ODERNO
una calumnia de carcter local. Nadie que haya ledo un poco acerca de
cmo era la vida en la Europa sometida a la ocupacin nazi, o qu e haya
visto la pelcula Le Chagrn et La Piti, podra compartir la satisfaccin
mostrada por el doctor Elton cuando concluye triunfalmente qu e su h
roe estimul las acusaciones privadas en lugar de confiar en un sistema de
informadores asueldo. Incidentalmente, es en este punto donde un grave
caso de suppressio veri tiene lugar. En su examen acerca de si C rom w ell
tena en mente u operaba de hecho un Estado policial, el doctor Elton
omite por completo mencionar aquella siniestra y corta frase que aqul
escribiera para s mismo en uno de sus memorandos en 1534; tener p e r
sonas incondicionales en cada bendito pueblo para descubrir quin habla
o predica de este m odo" (i. e,, en favor de la autoridad del papa ) . G
Por ltimo, est la cuestin de la actitud curiosamente respetuosa del
doctor Elton con respecto a la ley promulgada. Para l parece que no
puede haber una diferencia significativa entre un estatuto y la justicia n a
tural, Habla de los propsitos del gobierno, propsitos que, dadas las
condiciones en que estaba la ley, deben denominarse tambin com o los f i
nes de la justicia . En 1536 Cromwell se las arregl, no sin antes luchar
por ello, para hacer que el Parlamento aprobara un estatuto en el qu e se
ampliara el significado y las sanciones del trmino traicin, in clu
yndose en l las palabras proferidas, la negativa a prestar el Juramento
de Supremaca, o, segn su interpretacin judicial, la mera propagacin de
un rumor, y en el que se preservara al mismo tiempo la tradicin m e
dieval respecto a la suficiencia de un solo testigo para el dictamen de una
condena. Las ejecuciones infligidas mediante tortura que resultaron de
este atroz estatuto tuvieron un carcter legal, y segn el doctor Elton fu e
ron al parecer justas. El prrafo que el doctor Elton dedica a este estatuto
(pp. 287-288) merece ser ledo como una obra maestra de casustica sofista.
A qu queda reducida entonces la tesis principal del doctor Elton en
vista de todo lo anterior? N o obstante lo claramente deficientes que resul
tan ser sus pruebas, lo limitado que se muestra en cuanto a la posibilidad
de experimentar empatia por las vctimas, lo confuso que se halla con res
pecto a la diferencia entre la legalidad y la justicia natural, lo ciego que
esta ante cualquier consideracin que no sea la de la raison d'tat, ha
logrado probar un punto que casi no deja lugar a la duda: no hubo profu
sos derramamientos de sangre, como cuando el Terror de Robespierre
o las Grandes Purgas de Stalin. Las ejecuciones anuales no sobrepasaban
las cincuenta, cantidad pequea si se la considera con criterios modernos.
Comparados con lo que ocurri durante la Revolucin francesa, cuyos in
terminables y sangrientos horrores han sido puestos de manifiesto recien-
teniente, quizs con un apego excesivo por los detalles, por el profesor
Cobb, los instrumentos de control social ejercidos por Cromwell durante
la primera etapa de la Reforma inglesa muestran una organizacin dbil
y pobre, Y esto por lo siguiente: Cromwell jams pag a una burocracia
local o a un ejrcito permanente para reforzar el cumplimiento de sus dic
tmenes. Parece que tampoco fue un sdico arbitrario y excntrico, aun
que no hay duda de que fue un hombre bestial, desalmado y fro. Efecti
vamente, actu en la mayora de los casos dentro de los lmites prescritos
por la ley, no importa cun tirnica pudiera sta haber sido, y se esfor
z por tamizar la verdad de la falsedad en medio del caudal de denuncias,
hasta donde se lo permitan otras ocupaciones ms perentorias. En qu
medida lo logr, es otro asunto, respecto al cual los registros no son tiles.
Por otra parte, en comparacin con la Edad Media o las modernas so
ciedades abiertas, resultan sorprendentes en verdad el grado de control
sobre el pensamiento y la prdida de la libertad personal. Fue la crisis de
la Reforma la que primeramente indujo a los polticos y a los burcratas
de Europa a procurar el dominio sobre las mentes y los corazones de sus
sbditos, de una manera mucho ms radical nunca antes vista.
S la represin orquestada, dirigida y supervisada por Cromwell, la
cual se extendi hasta los estratos nfimos de a administracin cvica,
vino a traducirse en un "reino del terror , debe quedar como una pregun
ta sujeta a discusin. Empero, debe advertirse que la represin opera con
mayor eficacia a travs dei miedo inducido de manera ejemplar. Las eje
cuciones bien elegidas y con una divulgacin apropiada de personajes cla
ves como Moro y Fisher, lo mismo que el abad de Reading, los frecuentes
espectculos en que se hacan manifiestos los castigos pblicos inligidos a
los propagadores de rumores, ponindolos en la picota, cortndoles las
orejas, o flagelndolos sobre el torso desnudo de un lado a otro del pueblo
en das de mercado hasta que quedaban baados en sangre, eran sufi
cientes para acobardar casi hasta a los ms acrrimos y los ms temera
rios. Es cierto que el rgimen no fue tan sanguinario como otros regme
nes de pocas posteriores, pero s fue ei ms represivo que la primitiva
maquinaria administrativa de la poca estaba en condiciones de. manejar.
De m i lectura de las pruebas proporcionadas por este libro, se desprende
que ste intenta reforzar la creencia de qne C.onmell estaba llevando a
Inglaterra con paso fum e hacia un despotismo renacentista de carcter
legal, revestido de formas ms modernas de control sobre el pensamiento,
y cuyo desarrollo ulterior se vio nicamente interrumpido por la muerte
prematura de aqul ocurrida muy a tono con las circunstancias en el
cadalso, lo mismo que por importantes errores subsecuentes en la poltica
estatal, tales como la venta de gran parte de los bienes confiscados a la
Iglesia, para el mantenimiento de una guerra sumamente banal.
I.A. reforma 137
7 R. C. Cobb. The Plice and (he Peoplo- l'mlitk Popular Prtesis l/<s) 1S20 Qxfoi. 1970.
138 EL SU RGIM IENTO DEL MUNDO MODERNO
menos tan importantes como la crisis de la Reforma. Pero esto es algo que
slo puede narrarse, como lo ha hecho el profesor Dickens, a partir de los
registros locales y legales.8 Lo que realmente ocurri a los ingleses en la
dcada de 1530 y de hecho lo que realmente le sucede a la gente de
cualquier poca no puede descubrirse meramente mediante la corres
pondencia del ministro ms importante.
Si en lugar de considerar las causas y los mtodos centramos nuestra
atencin en las consecuencias que este gigantesco levantamiento tuvo
para la vida europea, somos inmediatamente confrontados por una grave
dificultad semntica. Muchos factores, como la alfabetizacin, el na
cionalismo, o el anticlericalismo, son a a vez causas y efectos: fue su pre
sencia lo que ayud a que la Reforma echara races, pero la Reforma a su
vez alent enormemente el ulterior desarrollo de los mismos. Los resultados
no se vislumbran con claridad a corto plazo. El grado de inhumanidad,
crueldad y violencia del hombre hacia el hombre se agudiz enormemen
te; se produjo una marcada declinacin en la libertad de pensamiento, lo
mismo que en las ideas racionales de tolerancia y de moderacin, a m edi
da que los humanistas se vieron desplazados por los radicales: se observ
una considerable redistribucin entre el laicado de los bienes provenien
tes de la Iglesia, tanto en las zonas catlicas como en las protestantes; y fi
nalmente, se hizo patente un impresionante auge en el entusiasmo reli
gioso, el cual invadi a. todas las clases dentro de la estructura social:
Europa haba sido por fin convertida al cristianismo.
Las consecuenias a largo plazo, sin embargo, no fueron deliberadas y
tuvieron un carcter muy diferente. En la poltica, el punto muerto entre
protestantes y catlicos ratific la fragmentacin particularista de A lem a
nia mediante el estmulo dado a los prncipes; al tiempo que ratific la
fragmentacin nacional de Europa mediante el estmulo dado a las Ig le
sias estatales. Eli desafo de los radicales oblig a que los luteranos consoli
daran una alianza con las autoridades seculares ms estrecha de lo que
hubieran querido en otras circunstancias; al tiempo que el desafo del
protestantismo hizo que Roma adoptara una postura rgida y reacciona
ria consistente en un autoritarismo centralizado, de! que apenas est sa
liendo hoy da despus de transcurridos unos cuatrocientos aos.
Una de las hiptesis directrices en cuanto a la organizacin de los tiem
pos modernos fue adelantada por Max Weber, quien sostuvo que las en
seanzas de los reformadores crearon las condiciones ticas necesarias sin
las que el capitalismo moderno no hubiera podido prosperar. La hiptesis
volvi a ser interpretada por R. H. Tatvney, quien argy que las ideas de
los reformadores se ajustaron con el tiempo para satisfacer las necesidades
A. G. Dickens, l.ollards and Proiostants va Ihe Dioaesc of York 1509-1558, Oxford, 1959.
L A REFORM A 139
* Se pensaba que habra un periodo de mil aos de beatitud durante el cual Cristo reinara en la
Tierra. |T.]
14*1 KI. SU RG IM IE NTO DEL M U NDO MODERNO
Quin (leseara ser cristiano, si viera cmo aquellos que profesan el nombre
de Cristo son destruidos por los mismos cristianos con fuego, agua, al igual
6 Movimientos religiosos tic negros de frica, cuya caracterstica principal es la creencia en tjuc
agentes espirituales pondrn enormes cargamentos con los bienes ms codiciados en manos de los
miembros del culto, [T.J
l.A REFORM A 145
Reorganizacin gubernamental ele los estados secesionistas despus de la Guerra Civil. [T.]
154 F.L SURGIM IENTO DEL M U NDO MO D ERNO
RE V O LU C I N Y REACCIN 155
N o MACE mucho era posible creer en una progresin lineal bastante uni
forme <le la historia europea desde el siglo vnt al XX en trminos de ren
dimiento econmico y de organizacin burocrtica. Hoy da, nos damos
cuenta con inquietud de que durante largos periodos, que compren
den un siglo o ms, Europa ha permanecido de hecho estancada o ha
retrocedido. La primera de dichas interrupciones, la cual fue la ms pro
longada y la ms trgica, dur aproximadamente desde 1320 a 1400, y
abarc la totalidad de Europa con excepcin de Italia. Durante este pe
riodo de depresin, la autoridad gubernamental se desmoron a medida
que se desarrollaba el poder militar de los seores, las utilidades fiscales
declinaron, y el Estado fue presa de las facciones aristocrticas. Peor an
vino a ser la crisis malthusiana, a la que sucedieron los recurrentes ataques
de la devastadora peste bubnica, la prolongada guerra franco-inglesa,
y que aunados a un manejo monetario equivocado redujeron drstica
mente la poblacin, la produccin y el comercio europeos. L a poblacin
disminuy todava ms rpido que la produccin, de manera que el
ingreso real per capa se elev y los pobres se encontraron econmica
mente mejor de lo que jams lo haban estado antes, o de lo que volveran
a estarlo de nuevo hasta la mitad del siglo XIX. Empero, el precio pscol
gico de vivir en un mundo cada vez ms estrecho, y en medio de expecta
tivas de vida aterradoramente bajas, fue en verdad muy elevado. Tal
como Huizinga lo mostr hace muchos aos, el siglo XV fue una poca de
melancola y de mrbida introspeccin.
Durante algn tiempo todo esto nos ha sido familiar. Empero, es cier
to que el advenimiento del Renacimiento, la Reforma y el incipiente ca
pitalismo en el siglo XVI asegur a partir de all un progreso uniforme? Esto
es lo que uno deseara creer, y sin embargo, por atractivo que este con
cepto resulte, recientemente se ha hecho patente que los aos 1620-1740
fueron, an testigos de otra crisis econmica y poltica.1 Algunas de las ca
ractersticas familiares del siglo XV reincidieron. La devastadora peste y
las hambrunas diezmaron a la poblacin, particularmente en Italia y en
Espaa. En un pas, Inglaterra, ciertos controles demogrficos preventi
vos funcionaron al parecer (el matrimonio tardo, el no casarse, el coitus
nterruptus), por razones que basta el presente siguen siendo totalmente
* ) rtliot, The Revolt uf tlie Cothinx, A Siwly of thc Decline ofSpoin (119$ 16-10), Cambridge,
1964
;
: i
166 El. SURGIM IENTO DEL M U N D O MODERNO
3 P. Ccyl, The NeCherUmds Dtvtded , Londres, 1956; P. Geyl, The Nethcrlands in Che Sevcn-
teentk Century, Londres, 1961 1964; P. Geyl, llistory of Cha l.ow Cowitries: Efrisodesand Problenu,
Londres, 196L
L A CRISIS DEL. SIGLO X V II 1C7
UNO de los aspectos del asalto histrico masivo al problema del puritanis
mo durante los ltimos treinta aos ha sido el empeo por explicar sus
causas, no tanto en trminos ideolgicos como en trminos polticos, insti
tucionales y econmicos. A pesar de algunos anlisis excelentes sobre la
ideologa del puritanismo isabelino, no exista ningn examen minucioso
del movimiento como fuerza poltica hasta la publicacin del magistral
estudio del doctor Collinson.1Lo que este autor viene a confirmar es la cre
ciente impresin de que la interpretacin ms antigua de la Reforma
inglesa como un acto de Estado se halla en gran medida mal encauzada,
siendo el resultado de la miopa congnita de los historiadores admi
nistrativos. El profesor Dickens ha demostrado el mar de fondo de senti
miento religioso popular sobre el que la Reforma se llev a cabo, el profesor
H exter ha postulado una intensificacin general de la emocin religiosa
que subyada bajo la Reforma y la Contrarreforma, en tanto que el libro
del doctor Collinson acerca de los puritanos de finales del siglo XVI pro
porciona una prueba adicional de la importancia de la religin en su ac
cin sobre la sociedad, puesto que hizo caso omiso de la voluntad de los
prncipes y de los potentados, l'ocos ingleses devotos eran capaces de
aceptar el ordenamiento anglicano, con sus compromisos doctrinales tor
pemente pergeados y su confirmacin de todos los abusos dentro de la
organizacin y la administracin de la Iglesia medieval tarda. Lo que
exigan era una reforma ulterior con objeto de crear una Iglesia verdade
ramente purificada, y puesto que tenan respaldo en lugares importantes,
entre los que se contaban el tribunal de obispos, el Consejo Privado, y
ambas cmaras parlamentarias, estaban en condiciones de tratar impu
nemente de persuadir primero a la reina de efectuar cambios en su polti
ca, y posteriormente si tal empeo fracasaba, de crear deliberadamente
una Iglesia dentro de la Iglesia. El doctor Collinson tal vez exagera la na
turaleza conspiradora del movimiento clandestino organizado por John
Field, y tal vez se encuentra muy intrigado por sus paralelismos con las c
lulas comunistas del siglo XX, empero narra un relato fascinante y
plausible acerca del surgimiento de un.movimiento revolucionario y de su
destruccin final mediante la enrgica accin policial a cargo de Isabel y
del arzobispo W hitgift, Asimismo, muestra cun ilusorio fue este fcil
170
E L PU R IT A N IS M O 171
RC. HUI, Economa Prakleim o f the Churck frorn Archbishop Whitgifl lo lile long Parliament,
Londres, 1956.
172 KLS U R G IM IE N TO DEL M U N DO M O D E RN O
3 P . Seavet-, The Puntan Lectureshipjt: The PaUticx o Heligitms Ditsent. S ta n fo rtl, 1970.
17-1 El. SURGIMIENTO D E L M U NDO MODERNO
holgorio del sbado por la noche, tan aborrecido por los puritanos, en a l
gn respecto menos caracterstico del moderno proletariado urbanizado
que del tradicional campesinado rural? Estuvieron los inexorables es
fuerzos por suprimir la fornicacin relacionados con cualquier tipo de
efectos supuestamente nocivos para la productividad?
Otro de los nexos que se han sugerido entre el puritanismo y los asuntos
seculares alude a que ste actu como un poderoso estmulo para el pen
samiento poltico radical. Segn el profesor Walzer, el vnculo pu ede es
tablecerse con la ayuda de la psicologa social,5 Segn l, la innovacin
esencial de los puritanos fue el partido ideolgico, en el cual se co m b in a
ban el fanatismo en las creencias y la disciplina dentro de la organizacin,
y cuya orientacin apuntaba conscientemente hacia la accin poltica.
Este nuevo instrumento de poder, que en gran parte sigue estando p re
sente entre nosotros, ha sido el agente revolucionario ms eficaz qu e el
mundo haya visto jams; y de hecho las similitudes entre los puritanos, los
jacobinos y los bolcheviques han resultado obvias desde que Grane Brin-
ton las seal hace ms de una generacin. Todos buscaban destruir
completamente d viejo orden y establecer un mundo nuevo y ms moral;
todos eran inteligentes, virtuosos, autodisciplinados, trabajadores, d e d i
cados, y en muchos respectos hombres totalmente admirables; todos re
currieron a la tirana y a la opresin, y bien podran haber incrementado
en lugar de mitigado el grado de sufrimiento humano y de injusticia.
Pero qu los hizo ponerse en movimiento? W alzer arguye que estos r a d i
cales del siglo XVII fueron un producto derivado de la dislocacin social y
religiosa de la era de la Reforma, ya que los valores y las instituciones se
desmoronaron. La Iglesia, los sacramentos, el sacerdocio, el padre, la co
munidad de la aldea, el gremio, todos fueron repentinamente puestos en tela
de juicio o socavados. El resultado de esto entre los hombres propensos a
la angustia, cultos y pensantes fue una sensacin de derrumbamiento, de
desarraigo, de alienacin, llmesele como se quiera. En medio de esta c ri
sis de modernizacin surgieron dos nuevos grupos sociales, cuyas caracte
rsticas psicolgicas e ideolgicas se forjaron y se encendieron en el crisol
del exilio por el continente durante el reinado de Mara. Quienes los c o n
formaban eran los intelectuales de profesin y el laicado culto, entre
quienes salieron ios dedicados puritanos -los Santos--. El calvinismo
proporcion el respaldo ideal para estos nuevos grupos, ya que internaliz
las formas de control y restaur la confianza en un mundo moralmente
seguro y ordenado. Bastaba con que nicamente los Santos fueran capa
ces de convertir a la sociedad como un todo a sus propios patrones de con
ducta, para que el Estado hobbesiano se volviera superfino. Pluguiera
que toda la gente del Seor [es decir, los ingleses] perteneciera a los San
tos , gimi en una ocasin Cromwelt mientras inspeccionaba su agitado y
pecaminoso reino. Estos fueron los grupos y las fuerzas que se apartaron
de la corrupta corte Carolina y de la papista Iglesia laudiana a comienzos
del siglo XVii; quienes se propusieron crear por vez primera una sociedad
nueva y devota en Massachussets, y por lo tanto renovar el antiguo mun
do perverso.
Por consiguiente, el calvinismo no fue modernizador en s mismo, se
gn pensaron W eb er y T'awney, ni tampoco una de las causas del surgi
miento del liberalismo o la burocracia o el capitalismo, sino ms bien una
reaccin psicolgica ante las tensiones de las transformaciones sociales y
religiosas, la cual prepar accidentalmente el camino para el adveni
miento de aquellos acontecimientos. El puritanismo no fue parte del
nuevo orden, sino un producto del desorden que a su vez hizo que
el nuevo orden fuera posible. El puritanismo no molde el pensamien
to de Benjamn Franklin, pero hizo que este tipo de pensamiento fuera
posible.
En suma, la complejidad cabal de esta brillante y original obra se ha
perdido parcialmente, pero es bastante lo que se ha dicho para mostrar su
importancia y su novedad. Es esto cierto? La nica respuesta que se
puede dar a estas alturas es: quizs, incluso hasta probablemente, pero no
ha sido an demostrado de manera concluyente. Lo que es preciso hacer
ahora es demostrar dentro de instancias histricas concretas el nexo entre
las conmociones sociales, la angustia personal, y la sbita y cegadora con
versin que para muchos marc su aceptacin de la ideologa puritana.
Especficamente a qu se debi el que los hidalgos y los aristcratas os
tensiblemente ricos, seguros de ellos mismos y bien establecidos abrazaran
en forma tan numerosa este credo profundamente antiaristocrtico? En
segundo lugar, es correcto afirmar que los calvinistas presbiterianos
fueron verdaderamente radicales y revolucionarios hasta justo antes del
final, antes de la dcada de 1630 o incluso de la dcada de 1640? N o hay
ninguna razn para dudarlo. Tres generaciones enteras vivieron y mu
rieron en perturbadora conformidad con la Iglesia establecida y el Estado
soberano, antes de abocarse a la actividad revolucionaria. En tercer lu
gar, dnde entran los sectarios independientes? Ellos fueron los verdade
ros radicales del siglo XVI, y tambin quienes se apoderaron primero del
ejrcito y luego del poder poltico con Oliverio Cromwell; no obstante,
W alzer los enva a paseo tildndolos de extravagantes sin importancia.
T od o esto no significa que la tesis de W alzer sea inaceptable, sino ms
bien que hay importantes cabos sueltos que an es preciso atar.
V IL MAGIA, RELIGIN Y RAZN
i
1R. Mandrou, Introduction la Frunce Moderne (1550 16-10): Essai de psychnlogie historique,
Pars, 196J.
2 E. P. Thompson, The Mahing of tke English Worhin^ Cluss, Londres, 1963.
* Antigua calle habitada por escritores incrcenavos y necesitados. [T.J
179
180 KL SU RG IM IE NTO D E1. M UNDO M O D E R N O
los individuos se hallaban bajo constante amenaza, a merced ele las vicisi
tudes del clima, el fuego y las enfermedades; vctimas tambin de las
hambrunas, las pandemias, las guerras y otras calamidades totalmente
impredecibles. Esta inseguridad gener un estado de aguda angustia que
rayaba en ocasiones en la histeria, lo mismo que en un anhelo desespera
do de consuelo y de tranquilidad. Existen tres formas bsicas m ediante las
cuales el hombre ha tratado de remediar su condicin. Ha intentado ali
viar los sntomas de su angustia recurriendo a la magia, o depositando su
confianza en la providencia de Dios tal como le es revelado a travs de la
religin; o bien ha tratado de suprimir las causas de su angustia am plian
do su control sobre su medio ambiente a travs del ingenio cientfico y
tecnolgico. Estos tres remedios no se excluyen mutuamente; todos ac
tan y reaccionan entre si. Si un hombre se ve abatido por la enfermedad,
puede recurrir al ritual mgico, a la identificacin y la persecucin de
una bruja, a las plegarias, al sangrado, a la acupuntura o al consumo
de pldoras (la mayora de las cuales, segn lo admiten con toda libertad
ios ms honestos dentro de la profesin mdica, tienen poco o ningn va
lor' profilctico). En cul de estos remedios llegue a creer un hombre d e
pende ms de la naturaleza de su cultura que de la claridad de su lgica o
del grado en que su conducta se halle racionalmente determinada.
En la Edad Media, la magia y la religin estaban inextricablemente
mezcladas. La Iglesia medieval tarda haca alarde de una panoplia de
poderes y divinidades mgicas, lo mismo que de rituales milagrosos como
el exorcismo, o la aplicacin de agua bendita, o los sacramentos, cuyo
propsito era apartar el. mal. N o importa lo que los telogos pudieran ha
ber pensado y enseado, en las mentes de las personas el cristianismo
medieval tardo era en gran medida una religin politesta en la que la
omnipotencia del Dios Supremo se vea opacada por una cohorte de san
ios milagrosos, cada uno especializado en la proteccin de cierto grupo
geogrfico o perteneciente a cierta profesin, o en el cuidado de algn
desorden especfico. El sacerdote local con frecuencia estimulaba fuerte
mente esta tendencia, de manera que podra decirse que la principal di
ferencia entre l y el brujo o el mago radicaba en que aqul tena una po
sicin oficial mientras que estos ltimos no.
Este bagaje mgico fue violentamente atacado por los primeros refor
madores protestantes en Inglaterra. Denunciaron la misa como algo que
no mereca ser tenido en mejor estima que los versculos del brujo o del
encantador , y su exacerbada iconoclasia hacia las imgenes de los santos
y de la Virgen Mara estuvo inspirada por un apasionado deseo de depu
rar a la Iglesia de cualesquer indicios de poderes mgicos. Cuando
W illiam Lambarde identific al papa como el brujo del mundo , estaba
expresando algo que, s bien carece de significacin para nosotros, tuvo
182 Kl..SURGIMIENTO DEL M UNDO MODERNO
M A G IA . RE LIG I N Y R AZ N 185
fundidos por la fuerza de la opinin pblica entre sus vecinos y por la pre
sin ejercida por prolongados interrogatorios para que confesaran crme
nes de los que no eran culpables. I,a tercera categora eran los histricos,
con frecuencia mujeres o jvenes pberes, que daban rienda suelta en sus
confesiones voluntarias a fantasas construidas por su autosugestin acer
ca de tratos amorosos con animales domsticos o de cpulas sin amor con
el Demonio.
i fes muy notable que durante el periodo en que la actividad de la bruje
ra y su persecucin en el Occidente alcanzaron su punto mximo, la ma
yora de los brujos negros fueran mujeres, mientras que la mayora de los
brujos blancos y los acusadores fueran hombres.'Desafortunadamente,
hasta la fecha los antroplogos no han sido capaces de identificar y aislar
satisfactoriamente las causas por las que en ciertas sociedades africanas
de hoy da los brujos negros son casi todos mujeres, mientras que en
otras son casi en su totalidad hombres, o incluso en otras ms forman un
grupo mixto. I.as teoras acerca del predominio econmico de las mujeres
en Ghana, o acerca del conflicto generacional en Massachusetts, simple
mente no son aplicables a otras sociedades. En medio de este hueco de
teora cientfica, al historiador slo le resta especular en el vaco. Es po
sible que la prctica de la brujera constituyera una de las muy pocas for
mas en las que una mujer poda dejar su impronta en un mundo machista
y chauvinista, en una poca en que las oportunidades econmicas eran li
mitadas, en que la estructura familiar se transformaba muy lentamente,
y en que el erotismo femenino estaba fuertemente proscrito? Es posible
que la declinacin de la brujera fuera causada en cierto grado por una
adaptacin parcial de la familia orientada a dar a las mujeres un respeto,
una autoridad y una satisfaccin sexual mayores? Ies que hay ms que una
mera coincidencia en que las brujas se esfumen justo en el momento en -<-0%
que Fanny Hill aparece? Si esto es as, sera entonces preciso asociar el
surgimiento y la declinacin de la brujera en el Occidente con diferentes -T;
etapas de una revolucin dirigida a lograr mayores expectativas para las
mujeres, y generada a su vez por el desarrollo de ia alfabetizacin y el sur
gimiento del individualismo, los cuales no habran sido ms que una con
secuencia secundaria y accidental de la Reforma. Tod o esto parece ser
bastante fantasioso; sin embargo, el elemento sexual en la brujera occi
dental es demasiado obvio para ser ignorado. \
Una medida acerca del grado en que nuestra comprensin de las verda
deras dimensiones de la brujera se ha visto ampliada por las aportaciones
recientes, se obtiene comparando la descripcin actual sobre ella con la
propuesta por el profesor Trevor-Ropcr en 1967. El trabajo de este ltimo
est escrito dentro del habitual estilo brillante y desenvuelto que lo carac
teriza; adems despliega al mximo su capacidad para lograr una aventu-
S lil
it
M A G IA , R E L IG I N Y RAZN 191
III
Otra de las teoras de Hobbes era que la semilla natural de la religin consis
ta en cuatro cosas la opinin sobre los fantasmas, la ignorancia de las
causas segundas, la devocin por lo que es objeto de temor entre los hombres,
y la consideracin de cosas fortuitas como vaticinios - , y que aqulla debido a
las diferentes fantasas, juicios y pasiones de diversos hombres, se haba desa
rrollado en actos ceremoniales tan diferentes, que aquellos empleados por un
hombre resultaban en s mayor parte ridculos para otro.
definido los fines de la nueva ciencia: El propsito de nuestros prin cip ios
es el conocimiento de las causas y del movimiento secreto de las cosas, as
como la ampliacin de los confines del imperio humano, para la realiza
cin de todas las cosas posibles. sta era ciertamente la meta; sin em b a r
go, durante el periodo crtico en que la magia se hallaba en decadencia y
las propiedades mgicas de la religin tambin cedan ante la teologa n a
tural, en realidad no hubo ningn gran adelanto tecnolgico. L os m d i
cos se encontraban prcticamente tan impotentes para curarlas e n fe rm e
dades o para prolongar la vida en el ao 1700 como lo estaban en el ao
1500, los medios para recuperar un bien robado eran tan inadecuados
como siempre, y la prediccin del futuro tan poco confiable como de cos
tumbre. Lo que haba cambiado, sin esnbargo, eran las aspiraciones y las
expectativas del hombre. Se hallaba ahora difundida por todas partes la
creencia de que la condicin humana poda ser mejorada, en parte m e
diante la accin social conducente a la fundacin de hospitales o a la
legislacin para dar asistencia a los pobres, y en parte mediante la realiza
cin de descubrimientos tecnolgicos. Asimismo, haba una nueva dispo
nibilidad para tolerar la ignorancia, en lugar ele llenar su basta ese m o
mento insoportable vacio con supuestos acerca de la intervencin de
demonios o de ngeles, o de la intercesin directa de Dios.
Lo que vino a socavar a la culta creencia en la magia, y junto con ella a
la culta creencia en la brujera, no fue por lo tanto el xito de la tecnolo
ga para reducir el grado de ignorancia. Fue ms bien una nueva actitud
religiosa basada en el esfuerzo personal, una aceptacin de la doctrina de
que Dios ayuda a quienes se ayudan a s mismos, y de que la intervencin
sobrenatural en los procesos de la naturaleza era tan poco comn que
careca de importancia para fines prcticos. Tales son las amplias conclu
siones a las que el seor Thomas llega en su importante libro, parte de las
cuales se hallan respaldadas por los trabajos de los profesores MacFarla-
ne, Mandrou y Hansen.
Existen tres importantes puntos en los que el modelo del seor Thomas
se llalla sujeto a discusin. En primer lugar, no est del todo claro en qu
medida la Reforma redujo de hecho el contenido mgico de la religin,
dejando as el camino abierto para el surgimiento de) hombre astuto, la
mujer sabia y la bruja o el brujo. Es posible que este cambio haya sido real,
pero basta que no contemos con un estudio que sea comparable acerca de
la creencia en la magia durante dos siglos, en un pas predominantemen
te catlico y aproximadamente con el mismo nivel de desarrollo econmi
co y social, digamos en Francia, no podemos tener la certeza de que la
teora es vlida, Este es un caso en que la nica estrategia de investigacin
es la comparativa en la que se examinan dos culturas, manteniendo todos
los factores constantes con excepcin de que en uno de ios casos se trata
1% El. SU RG IM IE NTO DEL M U N D O MODERNO
IV
01
202 El. SU RGIM IENTO DEL. MUNDO M O D ERNO
1 H. Belloc:, furope and the Faith. Londres, 19X1; H. Belloc, A 11/sory aj' England, Londres,
'11)25-19112; G. K. Ci esicrio n,, A. Sharl Jliilory o f England, Londres, 1917; E. Waugh, Bvideshead
Rcvisiletl.
2 H. Aveling. The Northern Catholtcs 1558-1J90, Londres, lDfi; H. Avelin#, The Ilandle and
the Axe: the. Cutholic R censants ti England From Reformalitm to F.mancipar, ion. Londres. 1976-
202 EL SU RGIM IENTO DEl. MUNDO M O D ERNO
200
I, A C O R T E Y E L P A S 209
1 II. R. Trevor-Roper, The Gentry, Economic Hi^tory Review, Suplemento I, 1953; P. Zagorin,
The Court and the Country: the Begtnnings o f ihe Engttsh Rcvolution , Londres, 1969.
210 E L S U R G IM IE N T O D E I . M U N D O M O D E R N O
aquella visin de paz rstica, simplicidad y virtud, la cual se rem onta has
ta la Roma clsica y que encontr odos bastante receptivos en los nuevos
caballeros cultos de Inglaterra. Su concepto era opuesto al alboroto, la
actividad, la contaminacin y la suciedad de la ciudad. Tam bin consti
tuye una visin de superioridad moral, de honestidad, de frugalidad, de
probidad, de sobriedad y de castidad, todas las supuestas virtudes ca m p i
ranas que se hallan en contraposicin con ios muchos vicios de los sicofan
tes degenerados que deambulan por los alrededores de la corte. E n segun
do lugar, y esto es importante, tal visin comenz a convertirse en una
institucin. Casi sin excepcin, siempre, que un ingls de comienzos del
siglo XVH deca mi pas", quera decir mi condado . Y de hecho lo que
observamos durante la primera mitad del siglo, antes de la Guerra Civil, es
el desarrollo no slo de un sentido emocional de lealtad a la com unidad
local, sino tambin ordenamientos institucionales para conferir a dicho
sentimiento fuerza poltica. Las causas de este desarrollo de la com unidad
condal son de dos clases. La primera fue la declinacin de la comunidad do
mstica o familiar basada en el buen seoro , mediante el cual los h i
dalgos medievales tardos haban estado vinculados a las familias de los
grandes magnates, cruzando lmites condales, dividiendo condados, y
creando lealtades personales antes que geogrficas. La declinacin de la
estructura familiar de los magnates aristocrticos puso en libertad a los
hidalgos para nuevas orientaciones psicolgicas y polticas, y abri campo
a nuevas normas educativas tanto en la escuela como en la universidad.
La segunda fue el peso cada vez ms oneroso impuesto por e) Estado sobre
los hidalgos locales, a medida que aqul expandi sus controles estatuta
rios, sociales y econmicos sin establecer su propia burocracia local y asa
lariada que se hiciera cargo de ellos. El resultado vino a ser el desarrollo
de los tribunales condales de jueces que fungan como administradores y
autoridades judiciales, los cuales comenzaron lentamente a conferir una
identidad poltica a su condicin de socios, Esta tendencia fue grande
mente fomentada por el crecimiento en el nmero de los hidalgos residen
tes en las zonas rurales, al igual que por las pautas matrimoniales en
donde se haca manifiesta una extrema endogamia en el seno de los gru
pos de hidalgos locales de los condados. L.a paradoja de la historia inglesa
y por smosis de la historia estadounidense es que el crecimiento del
poder y la lealtad con respecto al centro ha sido exactamente propor
cionado al del poder y la lealtad con respecto a las comunidades locales.
Empero, el concepto de pas no significaba nicamente un ordena
miento institucional para la expresin de sentimientos locales particula
ristas. Tambin quera decir una sensibilidad cada vez mayor con respec
to a la comunidad nacional, expresada a travs de un creciente inters
por la institucin poltica nacional del Parlamento. En consecuencia, el
212 E L S U R G IM IE N T O D E L M U N D O M O D E R N O
* Antiguo tribunal britnico inquisitorial conocido por el carcter injusto e implacable de sus sen
teneras. [T.]
21*1 E L S U R G IM IE N T O D E L M U N D O M O D E R N O
215
210 E L S U R G IM IE N T O D E L M U N D O M O D E R N O
8J. S. Cockbnrn. "The Na uve and Incidenceof Crime n England 1559-1625", en J. S. Coekbum
(comp.), Crime in England 1550-1800; j. Bcattic, 'The Patterns of Crime in England 1660*1800",
Past and Presen!. 62, 1974.
3 E. P, Thompson, Whigs and Hunters: the Origins o f the Black Act, Nueva York, 1975; Dougla6
Hay, Peter Linebaugh, John G. Rule, E. P. Thompson y Cal Winslow, Albions Fatal Tree: Crime
and Saciety in Eighteenth Century England, Nueva York, 1965; F,. P. Thompson, Eightcenth Cen-
E L D EREC HO 217
pulacin del valor de los bienes robados por debajo del mnimo requ erid o
para la pena de muerte. El cuarto fue el producto derivado a ccid en ta l
mente del Imperio; la apertura de un basurero ubicado a una con ven ien
te distancia, Georgia, al que los criminales pudieran trasladarse y que n a
die pudiera volver a verlos o escuchar de ellos jams, que era lo nico que
poda hacer posible tal flexibilidad en el ejercicio de la clem encia.
El libro de ensayos y el propio libro del seor Thompson son ilustra
ciones de este tema central acerca de la relacin de la jerarqua social con
el derecho y el delito. Ambos examinan la naturaleza del delito y de los
delincuentes, y la forma en que el derecho estaba concebido y era em plea
do para ajustarse a las necesidades de la clase dominante, sin que fuera
suprimido el sentido de justicia popular en la poblacin en general. Este
ltimo resultado se logr mediante un astuto simbolismo, a saber, el
cumplimiento ocasional de la ley en todo su rigor en contra de algn
miembro de la clase dominante, siendo el ejemplo clsico y bastante cita
do de esto la condena a la horca por asesinato de lord Ferrers en 1760 y
la ulterior diseccin de su cadver , Tanto el empleo de jurados, como
estos sacrificios ocasionales de algn miembro de la lite, hacan que
fuera verosmil creer que el derecho constitua un instrumento mparciai
de justicia natural. Tambin vena a ser, por supuesto, una poderosa de
fensa en contra de cualesquier tendencias despticas por parte del rey y
sus ministros en Londres.
Otro de los anlisis concierne a los espeluznantes detalles de la lucha es
cenificada en Tyburn entre los cirujanos, deseosos de obtener cadveres
para realizar disecciones anatmicas ante sus estudiantes, y la multitud
que se senta agraviada por tales actividades. Los restantes ensayos se ocu
pan de los diversos tipos de delitos: el contrabando, que lleg a ser una
actividad casi comparable a la industria de distribucin ilcita de licor
durante la Prohibicin; el hundimiento y saqueo de barcos; la cacera
furtiva; y la redaccin de cartas annimas para expresar amenazas o tra
tar de extorsionar. He aqu algunas de las realidades ms sombras que se
daban entre los estratos inferiores en medio de esta poca Augusta.
Varios de estos ensayos son ejemplos de la clase ms deprimente de dis
curso histrico, consistente en verter sobre una pgina el contenido de c
mulos de tarjetas de notas. Empero, la impresin general que dan ambos
libros es sorprendente aunque no todos los colaboradores logran trans
mitirla por igual, puesto que insisten en considerar la situacin exclusiva
mente a partir de los estratos inferiores . El seor Thompson, por
ejemplo, se esfuerza por dejar claro que el respeto externo mostrado a los
superiores era con frecuencia una mera apariencia bajo la que se oculta
ban resentimientos y odios profundamente arraigados. Pero incluso l no
logra llegar a la conclusin obvia con respecto a la extrema precariedad
220 E L S U R G IM IE N T O D E L M U N D O M O D E R N O
del equilibrio entre las fuerzas de la ley y el orden y las del crimen y la
anarqua existentes en la Inglaterra del siglo XVIII. En las zonas costeras
de Sussex, las bandas de contrabandistas aterrorizaban la campia, y su
peraban en nmero y armamentos a las tropas que eran enviadas para
acabar con ellos. En Hampshire, pandillas de ladrones de venados mero
deaban a placer, y por lo general administraban su propia y grosera justi
cia. En Cornwall, quienes se dedicaban a hundir barcos eran incontro
lables y se les dejaba en libertad de saquear como quisieran. En Londres,
pandillas de marineros vagaban por las calles, destruyendo los prostbulos
donde pensaban que les haban tomado el pelo. Batallas campales a gran
escala tenan lugar en Tyburn por la posesin de los cadveres de quienes
haban sido ahorcados. En los aos de malas cosechas, quienes se amoti
naban por comida llegaban a apoderarse de los mercados y a robar los
graneros privados. Adems de estas actividades gmpalcs, consideradas
por Thompson y sus seguidores como delitos sociales , haba los delitos
ms personales del bajo mundo, los cuales eran obra de los enjambres de
carteristas y pequeos ladrones; de los asaltantes que rondaban por las
calles de I.ondres con mayor impunidad que la que tienen los asaltantes
neoyorquinos actualmente; o de los salteadores de caminos y los bandole
ros que con regularidad abordaban y robaban a los viajeros en los cami
nos. Este tipo de hombres trabajadores distaba de tener un carcter
amable. Los contrabandistas de Sussex capturaron a un recaudador del
impuesto sobre el consumo y a un informador y los torturaron lentamente
hasta causarles la muerte; una multitud de tejedores londinenses lapid a
muerte a un informador; quienes se dedicaban a hundir barcos en Corn
wall desnudaron y asesinaron a una mujer indefensa que haba naufraga
do en una playa; los extorsionadores annimos constantemente recurran
a la amenaza y al cumplimiento de acciones incendiarias para arrebatar
dinero o concesiones; los asaltantes urbanos mutilaban y asesinaban; los
ladrones y los salteadores de caminos disparaban a matar si se ofreca re
sistencia a sus exigencias. Pero tampoco la sociedad en la que estos crimi
nales se movan, como el pez en el agua de Mao, era particularmente
amable. En varias ocasiones, por ejemplo, las multitudes apedreaban y
golpeaban hasta causarles la muerte a personas que haban sido puestas
en la picota por delitos particularmente impopulares como la sodoma o
el mantenimiento de prostbulos. En cuanto a las multitudes que asistan
a las ejecuciones en la horca, mostraban gran regocijo y disfrutaban el es
pectculo en estado de ebriedad.
Algunas zonas geogrficas permanecieron totalmente fuera de la ley a
comienzos del siglo XVIII, por ejemplo el bosque de Kingswood, justo en
las afueras de Bristol, Los mineros del carbn llevaban all una vida salva
je e indmita, a la que no tenan acceso ni los hidalgos ni ia Iglesia; se de
E l. D E R E C H O 221
5 An UnKOVcmublc Peo pie The and The.tr i.fl v in lite Seventeenth and EtghCeenth Cen
lu t s, comps. John Bicwcv y John Siylos, New Brunswick, N . }.. 19M0, p. 400
224 EL SU RGIM IENTO D E L M UNDO M O D ERNO
Este nuevo trabajo vino a echar por tierra primero las interpretaciones
namieritas, y posteriormente las interpretaciones neomarxistas, acerca
del gobierno y la sociedad ingleses del siglo XVIU, lo mismo que acerca de
sus actitudes hacia el derecho, el delito y los amotinamientos, El resultado
ha sido una comprensin mucho ms refinada y llena de matices de la re
lacin del derecho con la sociedad.
XIJ. LA UNIVERSIDAD
Can recorrido por Europa que hadan los hijos de las lites. [T.J
** Grupo (lo universidades del noroeste de los Estados Unidos de gran prestigio acadmico y social. [T.J
230 FX SU RGIM IENTO DEL MUNDO M ODERNO
1H. F, Kcat aey, Scholars and Gentlemcn: Vnwerst'ltes and Soctety in Fre-lndustrial Brain,
1500-1700, Ithaca, 1070.
LA U NIVERSIDAD 2S1
El segundo error del libro del profesor Kearney consiste en su organ iza
cin de la historia intelectual en torno a una dialctica h egelian a de
opuestos conservadores y radicales, En primer lugar, todas sus categoras
son errneas. Es falso identificar los estudios clsicos con el conservaduris
mo en el siglo XVII, por ms que esto pueda ser verdad boy da. D e hecho,
Hobbes arga lo contrario, que la Revolucin inglesa habla sido causada
en gran medida por la exhaustiva lectura de republicanos subversivos
como Cicern, Tcito y Sneca.
N o resulta sensato denominar a Eliot un humanista cortesano y a
Lawrence Humphrey un humanista rstico , ya que ellos m eram ente
representan diferentes etapas en el proceso de aclimatacin de un p ro
totipo italiano, antes que posiciones intelectuales bien delimitadas.
Humphrey estaba nicamente adaptando un modelo renacentista a una
sociedad reformista, y en tanto protegido de los condes de Leicester y
Warwick no es posible describirlo como una figura en algn respecto m e
nos "cortesana" que Eliot. En cuanto a la teologa escolstica, es verdad
que los Primeros Padres de la Iglesia son un alimento espiritual menos p e
ligroso que el Nuevo Testamento. Empero, la confianza servil en la Biblia
como fuente de toda autoridad, difcilmente puede ser ms liberadora como
doctrina que una confianza servil en Aristteles. Los opuestos del doctor
Kearney no son en modo alguno tan antagnicos como l afirm a, como
tampoco resultan tan obvias las consecuencias de adoptarlos.
Adems, misteriosamente, ignora por completo a la teologa y, en con
secuencia, no alcanza a advertir la principal pugna intelectual que des
garr a Oxford y a Cambridge entre 1590 y 1640, a saber, la disputa entre
los calvinistas preconizadores de la predestinacin y los arminianos sus
tentadores del libre albedro acerca de la doctrina de la gracia. Esta
fue una de las cuestiones ms ardientemente debatidas de la poca, la
cual habra de tener las ms serias consecuencias polticas una vez que
Carlos I hiciera pender todo el peso de la influencia cortesana sobre
los arminianos.
Tam poco es del todo satisfactorio tratar al ramismo, al baconianismo,
al cartesianismo y a los modernos como partes intercambiables de una
mquina intelectualmente progresista. N o es posible ajustar fcilmente al
ramismo dentro de un espectro de izquierda-derecha, excepto en la m edi
da en que en Cambridge ste vino a ser claramente asociado con el puri
tanismo de Cartwright y de sus seguidores. Los baconianos y los carte
sianos eran opuestos en cuanto a su enfoque acerca del mtodo cientfico,
en tanta que muchos modernos rechazaban la ciencia como inapro
piada para la educacin de un caballero. Con objeto de sostener su dico
toma conservador/progressta, el profesor Kearney se ve obligado en
ciertos lugares a abandonarse a un pensamiento anacrnico. Por ejem-
2SC El, SURGIMIENTO DEL M UNDO MODERNO
1 R. I.. Creavcs. The Puntan Revolution and KducaUoual Thourgh, N.mv Brunswick, N. J., 1969.
L A U NIVERSIDAD 233
Diccionario en el que se incluan las biografas de los hombres ms eminentes de la poca. [T,]
XIII. LOS HIJOS Y LA FAMILIA
N o OBSTANTE que han transcurrido tres cuartos de siglo desde que Freud
llamara por vez. primera la atencin sobre los efectos cruciales de las expe
riencias de la infancia con respecto a la determinacin de la personalidad
adulta y las normas conductuales, slo hasta los cincuentas apareci en
Occidente la primera historia general acerca de la infancia. Los cuatro
estudios significativos acerca de este fenmeno han sido escritos por per
sonas que no son historiadores, es decir, por hombres marginales con res
pecto a la profesin.
En 1955, J. H. van den Berg, un psiclogo holands, public Metableti-
ca, o f Leer der veranderingen (L a naturaleza cambiante del hombre), un
estudio audaz y sumamente flexible de carcter psicohistrico acerca de
las relaciones de los padres con los hijos, con base principalmente en
fuentes Fdosfcas como Rousseau,1 En 1960, el francs Philippe Aris,
director de publicaciones del Instituto de Investigacin Aplicada a Frutos
Tropicales y Subtropicales, public su ahora famosa obra Centuries of
C hildhood .2 En 1970, David Hunt, un historiador norteamericano que
tambin ha trabajado como psiclogo con nios desequilibrados, rein
terpret algo del material de Aris referente a la Francia del siglo x v n en
Parents and Children in Htory, valindose de un modelo eriksonian
modificado acerca del desarrollo del yo.s Y en 1974, Lloyd deMause, un
desertor universitario norteamericano, amn de exitoso hombre de nego
cios y pscohistoriador autodidacto, produjo un volumen colectivo, The
History o f Childhood, cuyo ensayo fundamental consista en su propio
examen general y prolijo acerca de La evolucin de la infancia , desde
los griegos y los romanos hasta el presente.4
El primer problema que plantea estudiar la historia de la infancia es de
qu manera elegir el modelo psicolgico apropiado. Nada dentro de los
anales histricos contradice la teora d e Freud respecto a la manera en
que a travs de las diferentes etapas del desarrollo infantil diversas zO-
' J. H. van den Berg, The Ckanging Nature of Man: Introduction lo a Hislorteal Psychotogy (Me-
tabletica), trad. I I . F. Croes, Nueva York, 1975. .
2 Philippe Aris, Centunes of Childhood: A Social History of Family Life , trad. Roben Baldick,
Nueva York. 1965.
3 David Hunt, Parents and Children in Htstory: The Psychology of Family Life in Enrty Mdem
Frunce, Nueva York, 1970.
4 l loyd deMause. comp., The History of Childhood, Nueva York, 1974,
244
I.OS HIJOS Y 1,A F A M IL IA 245
Esto supone que una vez que el nio ha alcanzado, digamos, la etapa del
destete, la estructura de su personalidad est ya tan bien constituida que,
salvo una intervencin psiquitrica intensiva, casi nada de lo que sucede
despus har otra cosa que manifestar tendencias ya fijadas .5
Nadie duda de que los hbitos implantados en la educacin de los ni
os afecten a la personalidad adulta; sin embargo, la aceptacin de las
teoras de psiclogos del yo ms recientes como Erikson y Hartmann le
6 ErikErikson, ChildhoodandSoctety, Nueva York. 1963; Erik Erikson, idenUlyand the LifcCy-
cle: Selecled Papers, Nueva York. 1959; Heintz Hartmanu, Ego Psyclwlogy and the Problem of
Adaplion, Nueva York, 1964.
248 EL SU RG IM IE NTO D EL M U N D O M O D E RN O
7 B. Malinowski, Sex and Reprensin iti Savage Soctely, Londres, 1927, p. 18.
250 EL, SU RGIM IENTO DEI, M U N DO MODERNO
cin por el nio, la cual asumi dos formas. En primer lugar, se produjo
un estrechamiento de los vnculos familiares, conjuntamente con el aisla
miento de la fam ilia con respecto a las influencias externas y una preocu
pacin cada vez mayor de los padres hacia sus hijos; y en segundo lugar,
se manifest un temor cada vez ms agudo en cuanto a la corruptibilidad
inherente del nio por el pecado, lo cual llev a que se le tratara severa
mente en el hogar, y a su aislamiento en escuelas reglamentadas por agru-
pamientos por edades y sometidas a una disciplina orientada a erradicar
cualesquier signos de desviacin moral. La sociabilidad medieval fue
sustituida no por un individualismo ilustrado, sino por la familia y la es
cuela aisladas y centradas sobre el nio, en las cuales la preocupacin pri
mordial consista en la sumisin de la voluntad.
El surgimiento del internado represivo viene a ser la caracterstica
significativa de esta tendencia, el cual implicaba una extensin progresi
va del periodo de la infancia hasta la adolescencia, e incluso ms all de
sta; El hecho central resulta bastante obvio: la extensin de la educa
cin escolar. Esta transformacin con respecto a las actitudes hacia la in
fancia precedi a los cambios demogrficos, y de hecho se convirti en la
causa de stos cuando a finales de los siglos XVIII y XIX inspir una delibe
rada poltica de contracepcin.
El libro de Aris ha tenido un deslumbrante xito y ha venido a ser el
p rim um mobile de la historia de la familia occidental durante las dos lti
mas dcadas. En tanto es un trabajo pionero, erudito, imaginativo e inge
nioso, merece todo el encomio y la atencin de que ha sido objeto. Se tra
ta de la clase de libro precursor que ningn historiador tradicional podra
haber escrito, y sin el que nuestra cultura se vera empobrecida. Empero,
a pesar de toda su brillantez original y trascendente, hay ciertas cues
tiones bsicas que an no han sido respondidas. Es su metodologa con
sistente? Son sus datos confiables? Es su hiptesis carnal vlida? Son los
presuntos hechos y las presuntas consecuencias verdaderos? En sntesis,
es el modelo correcto, y en caso de ser as con respecto a cules reas y a
qu clases?
El libro de David Hunt viene a ser una glosa psicolgica del de Aris. Co
mienza con una brillante crtica de la psicologa eriksonana del yo, sea1
lando que el optimismo de este ltimo se halla mal fundado, ya que la
posibilidad de procrear es un frgil artificio cultural y no una respuesta
humana instintiva. Consecuentemente, la realidad es que los nios han
sido con frecuencia descuidados y ultrajados. Hunt tambin critica el mo
delo histrico de Aris por su nostlgico, e incluso reaccionario, enfoque
durkheimiano Gemeinschaft-Gesellschaft acerca del cambio, como por su
exagerado nfasis en la escuela.
A continuacin emprende un detallado anlisis sobre la descripcin del
doctor Hroard respecto a la educacin del pequeo Luis X I II. Hace hin
capi en la relacin tan estrecha del nio con su padre, el todopoderoso y
viril Enrique IV , y en sus relaciones tan distantes con su madre; asimismo
destaca la forma en que la voluntad del nio fue deliberadamente
quebrantada desde los dos aos mediante frecuentes azotes, cuyo propsi
to era inculcarle el principio bsico de la obediencia. Alude a la vida ulte
rior de Luis como un esposo desdichado y semiimpotente, y dando un
LOS HIJOS y LA FAMILIA 253
, . t i
256 EL SU RG IM IE NTO DEL M UNDO M O D E RN O
1 Philippe Aris, Western Auudus Totears Death, Baltimore, 1974; Michcl Vovelle. Moutir
/Uitrofots. Poi's. 1974.
261
262 El. SU RGIM IENTO DEL M U NDO MODERNO
quejas al afirmar que entre las edades comprendidas entre los diecisis y
los veintitrs aos, los jvenes nicamente piensan en em barazar a las
mozas, injuriar a los ancianos, robar y pelear .
Si bien en el ideal de una sociedad premoderna no se inclua el respeto
por la ancianidad, de igual forma se encontraba en l muy poco respeto por
la juventud. "Hasta que un hombre no ha alcanzado la edad d e los v e in
ticuatro aos, se comporta como un salvaje, carece del discernimiento y
de la experiencia suficiente para gobernarse a s mismol Se le considera
ba como una edad escurridiza, llena de pasin, arrebatos y obcecacin .
L a actitud prevaleciente, segn se lee en la literatura de la poca, era hos
til tanto a los jvenes como a los ancianos, y fuertemente favorable a los
individuos maduros, a los hombres graves y melanclicos que se e n
cuentran por encima de las veleidades de la juventud y por debajo de los
achaques de la vejez . No es posible describir razonablemente a una so
ciedad de este tipo como gerontoflica, ya que miraba con recelo a los
ancianos en la misma medida que a los jvenes. Por otra parte, los a l
tos ndices de fecundidad y de mortalidad indican que se trataba de una
sociedad poblada y joven. Como resultado de ello, a pesar del nfasis en
la madurez, entre los miembros de la Cmara de los Comunes, para no ci
tar ms que un ejemplo, alrededor del 45% estuvo conformado in d efec
tiblemente por hombres menores de cuarenta aos durante los siglos XVII
y XVIII. Adems, la costumbre del patronazgo proporcion inmensas
oportunidades a la minora privilegiada. N o nicamente ocurra que al
gunos hombres muy jvenes heredaban con frecuencia vastas fortunas y
poder a consecuencia del temprano fallecimiento de sus padres; sino que
otros eran impulsados a ocupar altos cargos merced al patronazgo de un
amigo influyente, que con frecuencia era su propio padre. De esta m a n e
ra sucedi que en 1667 un debate en la Cmara de los Comunes fue abier
to por un hijo de George Monck, el arquitecto de la Restauracin de
Carlos II: el muchacho tena catorce aos.
Una caracterstica fundamental que distingui a la sociedad prem oder
na de la nuestra fue que en ella se dieron enormes cantidades de gente jo
ven, vida de poder y de posesiones, y no mucha gente vieja para ser ya
sea respetada o despreciada, atendida o descuidada. En la Inglaterra del
siglo XVII, las personas arriba de los sesenta comprendan a lo sumo el 8%
de la poblacin, en comparacin con el 19% de hoy da. Ciertamente
que el derecho de antigedad constitua el principio en torno al cual la
sociedad organizaba sus instituciones las Iglesias, los gremios, las cor
poraciones o las universidades , y se desconoca el retiro obligatorio. En
la prctica, sin embargo, el reducido nmero de ancianos significaba
que, tanto entonces como ahora, los puestos de autoridad eran desempe
ados principalmente por hombres cuarentones o cincuentones. L os po-
264 EL SU RG IM IE NTO DEL M U NDO M O D ERNO
eos que lograban llegar al umbral de los sesentas con frecuencia conse
guan puestos de distincin exclusivamente en virtud de su longevidad:
por ello dos terceras partes de quienes figuraron en Quin es quin en la
historia 1603-1714 haban alcanzado la edad de sesenta aos o ms.4
A medida que las fuerzas fsicas de estos pocos ancianos mermaban, la
nica forma en que podan asegurarse respeto y sostn era aferrndose te
nazmente a los cargos, las posesiones y l poder. Eran relativamente pocos
los ancianos que vivan solos, en parte debido a que no haba muchos, y
en parte debido a que muchos de ellos se las ingeniaban para mantener a
una hija soltera en casa que se ocupara de su cuidado. Eran relativamente
pocas las familias, sin embargo, que estaban compuestas por tres genera
ciones, y stas estaban normalmente ligadas no por lazos afectivos, sino
por necesidad econmica y obligacin legal; ya que la sabidura conven
cional, encerrada en la Biblia, recomendaba que mientras vivas y la vida
aliente en t, no te abandones a nadie. Pues es mejor que tus hijos hayan
de procurarte a que t tengas que depender de sus favores .
Cuando un campesino ceda sus bienes a su hijo al mermar sus fuerzas
fsicas, normalmente se cuidaba muy bien de asegurarse, mediante una
escritura legal, de que las obligaciones de este ltimo para cuidar de l
quedaran estipuladas minuciosamente, establecindose incluso el nmero
de velas que habran de proporcionrsele y el libre acceso al fuego de la
cocina. Cualquier incumplimiento de cualesquiera clusulas causaba la re
vocacin automtica de la escritura, Los padres del siglo XVII no se ha
can ilusiones acerca de cmo pudieran cuidarlos sus hijos si se daba el
caso: Ninguna prisin puede ser ms onerosa para un padre que la casa
de un hijo o de una hija.
La conclusin es inevitable: en la Inglaterra premoderna (lo mismo
que en los Estados Unidos) los ancianos eran respetados nicamente
mientras conservaban el control sobre sus posesiones, lo cual les daba el
poder para hacer que sus hijos los obedecieran. La suerte de aquellos que
carecan de bienes era bastante severa, ya que se vean reducidos a la sc-
miinanicin y a la mendicidad, a merced de la asistencia para los pobres
institucionalizada en la Inglaterra de aquella poca, o a depender de las
insuficientes e inciertas posibilidades de obtener caridad privada en otras
partes. Los socilogos que an creen en la Edad de Oro preindustrial de
los ancianos deberan echar una mirada a la reciente y aterradora
descripcin de Olwen Hufton acerca de. las condiciones de vida de los
pobres en la Francia del siglo XVIII.5 .
La gran transformacin entre la temprana poca moderna y la pesen
* En ingles concejal se dice aldcrman, que etimolgicamente significa eider man. hombre <lc edad. [T.J
266 EL SURGIM IENTO D EL M U N D O M ODERNO
3 P. Aris,L'Homme devant Ui Mor, Pars. 1977; P. Aris, Western Attitudes ou/ards Deahfrotn
Baltimore, 1974. Vase la reveladora entrevista de Philippe Aris
the Middle Ages to the Ptesent,
con Andr Burguire publicada en Le Nouvel Obsetvalcur,20 de febrero de 1978.
4 Philippe Aris, Londres, 1962.
Centuries o f Childhood,
LA MUERTE 275
6 L. Stone, The Family, Sex and Mnrriagc m England, 13001)100, Nueva York, 1977.
LA MUERTE X77
* 1 trmino que usa el autor es packrat, que viene a ser un tipo de roedor que habita en las mon
tanas Rocosas. fT ]
278 ELS U RG IM iE NTO DEL M UNDO MODERNO
como colectivo y ofrecer salvacin eterna para todos los creyentes cris
tianos, o como personal, dependiente de la gracia divina, la intercesin
de los santos, las oraciones de los sacerdotes, o bien la fe o las buenas ac
ciones del muerto. Puede haber dos tipos de juicios, el prim ero en el m o
mento de la muerte y el segundo en el momento del Juicio F in a l, o bien
nicamente uno. Puede haber dos destinos, el Cielo o el In fiern o, o tres,
el Cielo, el Infierno o el Purgatorio. Las almas pueden pasar e l intervalo
entre su muerte y el Juicio Final, cuando habrn de reunirse u na vez ms
con sus cuerpos, como seres fantasmales y desdichados rondando en el
mundo de los vivos, o bien quedar recluidas segura y bastante con for
tablemente en el Purgatorio.
Los vivos pueden considerar a las almas de los muertos com o espritus
amenazadores a los que hay que temer y odiar, o a los que hay que hacer
propicios mediante la amabilidad y la generosidad, o bien exorcizar por
medio de la magia; o como objetos de piedad a los que hay que ayudar
por medio de una prdiga provisin de bienes para su postrer viaje, o en
su defecto por la contratacin de costosos especialistas que recen por su
expedito acceso al Cielo. Los agonizantes pueden tener la suficiente con
fianza en sus familias para dejarlas a cargo de todos estos arreglos, o bien
pueden tener los suficientes recelos como para estipular todas las medidas
en testamentos legalmente notariados.
Dada la gran cantidad de rituales y conceptos semiautnotnos en el
proceso que va desde la muerte hasta la disposicin final del cuerpo y del
alma, dado el amplio margen de opciones, dada la extrema lentitud en
cuanto a los cambios de opinin, especialmente en estratos que caen por
debajo de la lite social e intelectual, y dadas la ambigedad y la confu
sin mentales con que la mayora de nosotros abordamos el problem a de
la muerte, difcilmente sorprende el que los historiadores encuentren tan
arduo el identificar las diversas tendencias, y el que slo mediante una he
roica y extrema simplificacin puedan descubrirse las etapas ms generales.
Aun cuando sea posible hallar pruebas estadsticas aparentemente
aplastantes con respecto a las transformaciones, las causas de las mismas
no son del todo claras. Por ejemplo, los profesores Vovelle y Chaunu han
realizado anlisis cuantitativos exhaustivos de testamentos, probando ms
all de toda duda que la alusin a la disposicin ltima del alma (y del
cuerpo) tiende a desaparecer despus de 1740, suprimindosele virtual
mente por 1780, cuando menos en la Provenza catlica y en Pars.6 A par
tir de all los testamentos se dedican exclusivamente a la disposicin de los
bienes mundanos. Uno se ve tentado a concluir con el profesor Vovelle
que una gran marejada de secularizacin inund Francia, borrando la in
tensa piedad barroca de finales del siglo XVII y comienzos del XVIII. Pero,
cmo podramos asegurarlo? Los retablos barrocos observados en esa zona,
los cuales tambin han sido estudiados por el profesor y por Madame Vo-
velle, no muestran este tipo de tendencia, ya que continan siendo popu
lares, no obstante lo estereotipado de su contenido, hasta muy avanzado
el siglo XIX.7Pudiera ser que la naturaleza de la piedad se hubiera trans
formado en otras formas, ms espirituales, las cuales no figuran en
los testamentos. Dicho de otro modo, la prueba estadstica en favor del
surgimiento de la piedad barroca parece ser bastante clara, empero su
aparente declinacin podra ser prueba, por lo menos parcialmente, de
anticlericalismo ya que el clero haba sido el principal beneficiario
de dicha piedad antes que de un secularismo ilustrado.
Una segunda posibilidad es que la nueva estructura familiar, afectiva
mente vinculada, del siglo XVIII hubiera relevado al agonizante de la ne
cesidad de estipular disposiciones legales con respecto a su cuerpo y a su
alma, ya que ste tena ahora la seguridad de que poda confiar en que sus
amorosos parientes daran cumplimiento a sus deseos y haran lo que
fuera correcto por l. No obstante lo seductor de esta sugerencia, su ca
rcter es puramente especulativo. Por otra parte, no hay ningn indicio
de que el tamao y lo costoso de los monumentos funerarios de las iglesias
y de los patios de las mismas hayan disminuido a finales del siglo XVIII y a
comienzos del xix, a pesar de la falta de disposiciones legales para su
construccin. Aqu tenemos un ejemplo clsico a partir del cual aos de
paciente cuantificacin han producido resultados bastante claros en s
mismos, pero cuya interpretacin sigue siendo incierta sin que sea suscep
tible de una solucin cientfica.78
Sin embargo, la propia metodologa de Aris no es del todo satisfacto
ria. Como un grajo, recopila datos de aqu, de all y de todas partes en el
gran montn de basura de las pruebas histricas, mezclndolas desorde
nadamente a travs del tiempo, el espacio, las divisiones religiosas y los hi
tos culturales. Muchas de sus fuentes son muy escurridizas: romances y
novelas, la Chanson de Roland, Charlotte Bront, Tolstoy y Sokhenitsyn.
Hay cierta cantidad de datos litrgicos y cierto anlisis de testamentos,
pero por supuesto ningn indicio de cuantificacin no se encuentra
una sola estadstica a lo largo de sus 642 pginas . Las inscripciones fu-
7 Gaby y Mchel Vovclle, Vision de la Mor el de l'Au-del m Provnce d'apres les Autels des
Arns du Purgatoire. Pars, 1970.
8 En lo tocante a puntos de vista ms favorable# acerca de la contribucin de los anlisis
estadsticos a la historia de las actitudes hacia la muerte, vanse P. Chaufiu, "Un nouveau Champ
pour PHutoire sriclc: le Quantieatif au troisime N iveau en Mlanges Fcmand Braudel, Tolos,
1978; E. Le Roy Ladurie, "Chauna, Lebrun, Vovelle: la nouvelle Hiatoire de la Mort, en su Le
Territoire de lHisioricn, Pava, 1973.
L A MUERTE 281
las misas, para hace* que las almas de los muertos se elevaran de esta vida
transitoria. Sin embargo, tiene razn al sealar que la salvacin ha cobra
do un carcter menos colectivo, menos seguro para la totalidad de los cre
yentes cristianos, y ms individual, ms dependiente de las buenas ac
ciones y de la intercesin para la remisin de los pecados personales.
El concepto de L a muerte del yo , si bien es til, debera transferirse a
su lugar correcto en el siglo XVI y atribuirse primordialmente al Renaci
miento y a la Reforma. El primero ha sido siempre asociado, y con razn,
con la exaltacin d el individuo, ya sea que se le muestre en E l prncipe de
Maquiavelo y en el Tamerln de Marlowe, o en los retratos y bustos perso
nalizados del arte del cinquecento. La segunda, con su nfasis en la pre
destinacin y en la salvacin exclusivamente por la fe, tuvo el efecto para
djico, como lo sealara hace mucho Max W eber, de acrecentar la
angustia psquica y estimular la introspeccin moral, el individualismo y
el instinto adquisitivo de bienes mundanos. Trasladada al siglo XVI, la
etapa de La muerte del yo puede, por lo tanto, preservarse y de hecho
fortalecerse.
La tercera etapa, denominada Tu muerte y referida a finales del
siglo XVIII, se halla completamente demostrada, aunque yo me inclina
ra, con base en los testimonios ingleses, a remontar sus orgenes a los ini
cios de dicho siglo. Sin embargo, es indudable que debe asocirsela con el
surgimiento del amor familiar, tanto entre padres e hijos, corno entre
cnyuges o entre amantes.
La etapa referente a La muerte prolongada e inminente es la menos
comprensible y convincente de todas. Hasta donde he llegado a enten
derla (de lo que no estoy completamente seguro), su nico propsito pare
ce ser el subrayar los malignos efectos de la Ilustracin, el racionalismo y
la ciencia al suprimir los antiguos controles sobre el sexo y la muerte. Se
admite que alguien como De Sade requiere de explicacin, pero es fcil
exagerar su importancia cultural, y ciertamente que no es necesario crear
una etapa especial dentro de la estructura mental de la civilizacin occi
dental a fin de darle cabida en ella.
En conclusin, digamos que si se omite esta etapa, se desplaza la fecha
de otra tres siglos y se modifica su orden causal, el marco de Aris puede
llegar a funcionar plausiblemente, y ajustarse a los principales cambios
en la evolucin de la cultura europea.
Cuando la pregunta consiste en p or qu ocurrieron estos cambios,
Aris no proporciona una respuesta muy clara. En su conclusin sugiere
que las actitudes hacia la muerte se ven afectadas por cambios tocantes a
la fuerza y a la debilidad relativas de cuatro parmetros . El primero es
el individualismo, la importancia relativa atribuida al yo y al grupo. El
segundo son las defensas erigidas contra de las fuerzas caprichosas e in
LA M UERTE 28 b
11J. McMaimrn), Reflections on the Death fed o f Voltaire. Oxford, 1975, pp. 14, 16, 19*25.
lz P, Chaunu, op. cit.. p, 50.
286 EL SURGIMIENTO D EL MUNDO MODERNO
19 Para crticas similares con respecto a Aris, vase M. Vovelle, "Les Actitudes devant a Mor:
Problmes de Mthode, Approches, et Lectures dffrentes", Anuales, conorm'es, Socits, Civilisa
lions, 31 (1), enero-febrero de 1976, pp. 128-131.
14 David Stannard, The Punan Way o f Death: a Study o f Religin, Culture and Social Change,
Nueva York, 1977, pp. x y 236,
LA MUERTE 287
A g r a d e c im ie n to s .................................. ............................., . 9
I n t r o d u c c i n ..................................................................... ...... . 11
Primera Pane
H ISTO RIO G RA FA
II. Prosopografa.............................................. 61
O rg e n e s .............................................. 61
Races intelectuales.................................. 68
Limitaciones y p e lig ro s ............................ 74
Errores en la clasificacin de los datos . . . . . . . 77
Errores en la interpretacin de los datos . . . . . . 78
Limitaciones de la comprensin h istrica ................................... 80
L o g r o s ................................................... 84
C o n c lu s i n ............................................. 90
Segunda Parte
IX . El catolicismo 201
X . La corte y el pas . 208;
X I. El derecho . . 215
XH . La universidad 227
X IV . La ancianidad 261
HISTORIA
BukcwcJI, P. J,, Minera y suciedad en el Mxico colonial,
Bencz, Fernando, Lzaro Crdenas y la Revolucin Mexicana. (El Porfirism o), i.
Jlcnlcz, Fernando. Lzaro Crdenas y la Revolucin Mexicana, (El Caudillismo), n.
Ilen tez, Fernando, Lzaro Crdenas y la Revolucin Mexicana, (El Cardenismo). ni,
Brailng, 1). A. Mineros y comerciantes en el Mxico borbnico (1763-1810),
BvaudJ, Fcvnand. El Mediterrneo y el mundo mediterrneo en la poca de Felipe II.
(2. vois.)
Bhler, Johaimcs. Vida y cultura cu la Edad Media.
Ciudaillac, Lotus, Moriscos y cristianos,
Corti, Egon Cacar Cont. Maximiliano y Carlota,
Coseloe, Michncl P, La primera repblica federal de Mxico (JS2-1835).
Cumbcrland, Charles Curts, La Revolucin Mexicana.
Curts, Lnvis Perry, El taller del historiador,
Dttby, Geovges y Mandroti, Robot. Historia de la civilizacin francesa.
Odles, Job) VV. F. Ayer en Mxico.
Fagen, Patricia W. Transterrados y ciudadanos
Gaos, Jos, Historia de vuestra idea del mundo.
Garda Cantil, O. Utopas mexicanas.
Gerbi, Anlonello. La naturaleza de las Indias Nuevas.
Cime/. Ciiza, Roberto. Mxico ante la diplomacia vaticana.
Gooch, Gcoi'ge. Historia e historiadores e.n el siglo xix.
Jadlcy, P. A. Minera y sociedad en el centro minero de Santa Eulalia, Chihuahua
(1709-1750).
llamnctt, Ilrian R. Revolucin y contrarrevolucin en Mxico y el Per.
Hankc, Lcws. Cuerpo de documentos del siglo xvi.
Hamui, Alfrnl Juckstm y Mamut, Kalhryn Trimincr (Abbey), Napolen I I I y Mxico,