Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Indicadores PDF
Indicadores PDF
Elaboracin de Indicadores
para proyectos ambientales
Teresa Robles
Rafael Luna
Octubre 1999
PROARCA/CAPAS
2
This work represents commitments by the USA and Central America under
CONCAUSA, the Joint Central America - USA declaration (Miami, October 1994)
on conservation of the environment in Central America.
This publication and the work described in it were funded by the U.S. Agency for
International Development (USAID). However, the views and ideas presented
here are not necessarily endorsed by USAID, nor do they represent USAID's
official policies.
3
Elaboracin de indicadores
Teresa Robles / Rafael Luna1
PROARCA/CAPAS/AID
Presentacin
Para tal efecto, fue elaborado el presente documento el cual plantea un marco
general de referencia sobre la evaluacin y el monitoreo, y desarrolla un enfoque
sobre elaboracin de indicadores.
Al final del mismo, se exponen dos casos de proyectos en su versin original, los
cuales sirvieron para un ejercicio de anlisis, as como la versin de los grupos
sobre la elaboracin de indicadores para dichos casos.
1
Este documento representa el punto de vista de los autores y no necesariamente el de
PROARCA/CAPAS/AID.
4
Elaboracin de indicadores
Teresa Robles / Rafael Luna PROARCA/CAPAS/AID
En esta presentacin haremos nfasis en la evaluacin del impacto, para lo cual la primera
consideracin importante que debe plantearse es qu entender por impacto.
Los efectos deseados en las variables ambientales producidos por las acciones de
programas y proyectos, los cuales pueden ser atribuibles a las acciones efectuadas.
Esta nocin nos indica que cualquier programa o proyecto es parte de un amplio contexto
temporal y espacial, lo cual determina que, aunque se enfoquen realidades o asuntos
especficos, necesariamente hay que ubicarlos en el contexto global y no de forma fragmentaria
o parcial.
5
Esto incluye tanto los ecosistemas y las relaciones sociales, las polticas, la visin de largo
plazo plasmada o no en programas y proyectos de corto plazo, o incluso concepciones que le
dan ms importancia a lo contingente que a lo estratgico, a lo urgente sobre lo importante.
La misin, los objetivos de un programa o proyectos, y por tanto los indicadores, respondern
a diversos enfoques sobre la sostenibilidad ambiental, tales como
En este contexto, los mbitos de lo ambiental ya no se reducen a sitios o ecosistemas, sino que
incluyen a los factores sociales, llevando al paradigma de la totalidad como un conjunto
interdependiente.
b. Las acciones tendientes de ampliacin de la conciencia social, como base para los cambios
sociales en cuanto a actitudes, comportamientos y relacin con el ambiente en general,
principalmente de las futuras generaciones.
6
Los programas y proyectos pueden ser evaluados desde las siguientes perspectivas
temporales y metodolgicas:
a. Cambios
c. Medicin
d. Atribuibilidad
3- LA CULTURA EVALUATIVA
Como tal debe generar los datos necesarios, de forma precisa, rpida y con un bajo costo.
Sin embargo, existen nociones subjetivas sobre la evaluacin que pueden debilitar su utilidad.
En tal sentido el desafo es crear las condiciones para el desarrollo de una cultura evaluativa
que defina, comprenda e integre la evaluacin como una actitud de mejoramiento.
Esto se puede fortalecer por medio de la instalacin de un sistema con las siguientes
caractersticas:
4. ACERCA DE LA MEDICION
a. Sirve para documentar adecuadamente los procesos, en trminos de lnea base, resultados
deseados y situacin presente.
b. Permite determinar con criterios objetivos las reas problemticas que necesitan ser
mejoradas, evidenciando las dificultades reales y el grado de recurrencia de las mismas.
c. Provee evidencias tangibles sobre los logros y las estrategias necesarias para
consolidarlos.
d. Apoya los procesos de revisin de los procedimientos de trabajo, proveyendo informacin
actualizada y oportuna para la toma de decisiones.
e. Orienta la evaluacin de la eficacia y la eficiencia en la generacin del impacto ambiental,
por medio de la consideracin de variables de inters, tales como la cobertura o el costo.
Para que lo anterior sea efectivo, el proceso de medicin debe basarse en procedimientos
estandarizados que garanticen su confiabilidad.
9
Sin embargo, cabe recordar que la finalidad de la medicin es determinar, con suficiente
aproximacin dnde estamos y cun cerca o lejos nos encontramos de la situacin deseada.
Mientras que las variables tangibles o cualitativas se miden con indicadores cualitativos, las
variables intangibles o cualitativas, como por ejemplo el liderazgo, pueden ser medidas por
medio de indicadores cuantitativos, estudios de caso que representen y demuestren las
situaciones o, desde otra perspectiva, por medio de referencias tales como cumplimiento de
estndares o requisitos.
En el caso de la evaluacin ex-post del impacto, se trata de hacer un balance para determinar
en qu medida se ha alcanzado la situacin deseada, formulada en la imagen objetivo, y cmo
esto se expresa en resultados concretos, segn el siguiente esquema:
10
1. ACTIVIDADES
Cantidad, calidad y orientacin de las acciones y tareas concretas que se desarrollaron para
obtener los productos programados.
2. PRODUCTOS
3. EFECTOS
Resultados obtenidos al utilizar los productos. Pueden corresponder con los objetivos generales
o propsitos en la programacin.
4. IMPACTO
Resultados obtenidos al utilizar los efectos, los cuales aseguran la permanencia y continuidad
de los logros alcanzados, ms all de la vida til de las polticas, programas o proyectos
evaluados.
Conceptos
El elemento conceptos tiene como tarea expresar ideas, es decir, formular nociones
bsicas.
Acciones
El elemento acciones tiene como tarea administrar, es decir, manejar asuntos ejecutivos.
Personas
El elemento personas tiene como tarea actuar como lder, es decir, influir en el personal
para alcanzar las metas.
Cada programa o proyecto enfoca una rea o segmento de la trama de causas y efectos, en
este caso, de la realidad ambiental.
Dicha trama tiene infinidad de mbitos y factores, por lo cual no es viable abocarse a la
totalidad del sistema, por lo cual el diseo del programa o proyecto responde a un conjunto
limitado de asuntos a los cuales se orientarn la misin, los objetivos y las acciones.
c. Definicin de la situacin.
Causas de la situacin
Por esta razn, la construccin de una tipologa o marco para evaluar el impacto responde a los
fines y objetivos del programa o proyecto.
Dicha tipologa debe ser especificada de acuerdo al tipo de impacto que se desea y del medio
en que se inscribe.
Dicha categorizacin se hace con fines prcticos y analticos, sin embargo es posible identificar
diversas manifestaciones combinadas o interrelacionadas.
Ejemplo de tipologa:
Dinmica social.
Condiciones de la economa.
Condiciones polticas.
Condiciones de vida.
Prcticas de produccin.
Organizacin y participacin comunitaria.
Paradigmas, actitudes y comportamientos.
Relaciones de poder.
Recursos de apoyo.
Para evaluar se requiere un tipo y una cantidad mnima de informacin, lo cual depende de las
caractersticas particulares de la poltica, programa o proyecto que se evala, as como de los
objetivos y reas programticas.
b. Descripcin del tipo de accin, es decir, la especificacin del bien o servicio ofrecido.
La cantidad y calidad de la informacin requerida est determinada por los fines, alcance y
momentos de la evaluacin.
Esto significa que una evaluacin con fines exploratorios posiblemente requerir un cmulo de
informacin menor que una evaluacin analtica, que supone un estudio detallado de las
variables que intervienen en el desarrollo del proceso.
De igual modo en la evaluacin ex-ante, los datos necesarios girarn en torno a las
condiciones mnimas requeridas para la ejecucin de los procesos.
Mientras que en una evaluacin ex-post hay que profundizar en los resultados o efectos
obtenidos con la ejecucin del proceso en su totalidad.
Adicionalmente, es necesario contar con sistemas de indicadores que reflejen la calidad del
proceso y no slo el logro de las metas en trminos cuantitativos.
17
Nunca un solo indicador da cuenta del impacto de un proceso, por lo tanto es necesario
construir un sistema de indicadores. Estos sistemas nunca pueden ser pre-elaborados, sino
que se requiere de una ubicacin en el contexto especfico de la realidad que se quiere
medir y una validacin y ajuste en el campo, antes de su instalacin.
Constituyen el medio a travs del cual se puede evaluar, de manera objetiva, los cambios o
variaciones buscados con el proceso de intervencin planificada del programa o proyecto.
Los indicadores se establecen en funcin del tipo y caractersticas de los procesos, as como
del contexto en que estos se inscriben.
a. Validez.
Significa que los indicadores deben reflejar los impactos buscados, de tal manera que stos se
puedan comprobar, y que no se confundan con factores ajenos.
b. Confiabilidad
Las mediciones que se hagan realizadas por diferentes personas, utilizando los mismos
indicadores, deben arrojar resultados comparables.
c. Efecto demostrativo
Debe darse evidencias de muestras concretas de los cambios que se desean medir.
d. Pertinencia
Los indicadores deben guardar correspondencia con los objetivos y la naturaleza del proceso
evaluado; as como de las condiciones del ambiente en que stos se desarrollan.
Tipos de indicadores
a. Cifras absolutas
Se utilizan para reflejar en trminos absolutos la situacin evaluada o el avance obtenido con el
propsito de dar una idea de la magnitud de la situacin.
b. Porcentajes
d. Tasas de crecimiento
Los recursos gubernamentales son insuficientes por lo cual se requiere de la alianza con la
sociedad civil con el fin de complementar recursos, establecer compromisos y lograr beneficios
mutuos y en el manejo de las reas protegidas.
5- Hay una relacin operativa positiva y estable entre las partes y se manifiestan resultados
positivos en el manejo del rea.
4- Hay acuerdos de co-manejo en proceso de ejecucin, sin resultados positivos evidentes en
el manejo de reas.
3. Hay acuerdos establecidos para el co-manejo entre el gobierno y organizaciones de la
sociedad civil (ONG, organizaciones comunitarias o empresa privada).
2- Hay leyes y procedimientos definidos que facilitan iniciativas y actividades de co-manejo.
1- No hay condiciones legales y/o institucionales para operacionalizar iniciativas de co-manejo
en el rea
El principio que apoya este indicador es que toda rea protegida debe contar con un plan de
manejo como la principal herramienta de planificacin de largo plazo que debe orientar las
acciones de manejo.
Este indicador se puede medir por medio de una revisin del estado del plan de manejo del
rea protegida para indicar en qu nivel de desarrollo se encuentra el plan. Se evala la
ejecucin del plan de manejo de diferentes maneras. Una forma sencilla es calcular el
porcentaje de actividades (de todos los programas) que se han cumplido de acuerdo al plan y
cules estn pendientes. Otra forma ms compleja es instalar el plan de manejo en un software
de control de proyectos, que actualice y evale la ejecucin del plan de forma precisa y al da.
Como base para esta evaluacin se asigna una calificacin en la siguiente escala:
1- Areas Programticas:
Estos proyectos pueden tener como meta ejecutar planes de manejo, inventarios de flora y
fauna, zonificacin de sitios, proteccin o educacin ambiental.
c. Criterio de impacto ambiental como regulacin bsica orientada a asegurar que el proyecto
contribuir a la conservacin de ecosistemas y a que no los deteriorar.
i. Se dar prioridad a proyectos que promuevan corredores biolgicos, reas protegidas y/o
restauracin de ecosistemas, as como a los que promuevan nexos y alianzas entre
organizaciones y/o sectores para el desarrollo de proyectos conjuntos.
23
El valor especfico de cada uno de los indicadores debe ser establecido en cada situacin
particular, as como la interpretacin del significado o valor del proyecto.
Impacto o resultados
Factibilidad o sostenibilidad
Esto se concreta en una matriz de valoracin que sirve de referencia para elaborar razones de
anlisis y recomendaciones finales.
Para definir la condicin de los indicadores, se ha elaborado una escala de 1 a 5, con los
siguientes valores de cada indicador:
1. Muy Bajo
2. Bajo
3. Moderado
4. Alto
5. Muy alto
Dado que cada proyecto es nico y que tiene nfasis en unos indicadores y no en otros, la
calificacin final en cada variable NO se hace por medio de una sumatoria ni de un promedio,
sino mediante la interpretacin de los analistas tomando en cuenta el conjunto de factores que
intervienen en cada proyecto.
Esto puede significar que un proyecto que presenta impacto en pocos indicadores sea
considerado con una calificacin final ms alta que otro que presenta impacto en ms
indicadores, debido a las caractersticas internas y de contexto en que se desarrollaran.
RAZONES DE ANALISIS
VARIABLE RAZONES
1. Impacto.
2. Factibilidad.
3. Complemento
Pros del proyecto
Contras del proyecto.
Riesgos del proyecto
Recomendaciones
especiales para el
contrato.
Recomendacin Aprobar Denegar
Nombre de analistas
Firmas
Fecha de
recomendacin
25
En este caso impacto es sinnimo de resultado. Como impacto se entiende el potencial que
tiene el proyecto para cambiar la realidad ambiental, social y organizacional, expresado como
objetivos generales.
a. Impacto ambiental
INDICADOR Escala
1 2 3 4 5
1. Disminucin o detencin de proceso de deterioro.
2. Restauracin o rehabilitacin de ecosistema.
3. Aumento de cobertura boscosa incluyendo rboles frutales
4. Aumento de rea de produccin sostenible.
5. Desarrollo de tcnica de produccin sostenible.
6. Incremento de conservacin in-situ.
7. Incremento de conservacin ex-situ
8. Acceso y transferencia tecnolgica.
9. Desarrollo de conocimientos cientficos.
10. Establecimiento de sistemas de produccin sostenible.
11. Incremento de especies y/o poblacin de flora y fauna.
12. Incremento de fertilidad del suelo.
13. Mejora belleza paisajstica.
14. Incremento de tipos de cultivos.
15. Incremento de la productividad.
16. Incremento de produccin.
17. Disminucin de la erosin.
18. Combinacin de mtodos tradicionales con innovacin.
19. Disminucin de tala y caza en el bosque.
20. Mejoran condiciones climticas.
21. Se detiene o disminuye contaminacin.
22. Desarrollo de la biotecnologa
23. Cambio positivo en polticas o leyes.
24. Indicadores de manejo de reas protegidas.
25. Otros
RESUMEN
b. Impacto social
El impacto social del proyecto se considera una derivacin de los objetivos primordiales del
Proyecto; se refiere a la contribucin del proyecto en la mejora de las condiciones
socioeconmicas de la poblacin como consecuencia de proyectos ecolgicos.
INDICADOR Escala
1 2 3 4 5
1. Nmero de beneficiarios directos.
4. Incremento de autoestima.
5. Participacin y beneficio de las mujeres.
Otros
RESUMEN
c. Impacto organizacional
INDICADOR Escala
1 2 3 4 5
1. Aumento de la capacidad administrativa,
2. Mejoramiento de la situacin financiera.
3. Mejoramiento de la capacidad de negociacin de productos.
4. Incremento en la capacidad de intervencin y/o gestin sobre la
realidad ambiental, y de negociacin en conflictos ambientales.
5. Incremento de la participacin comunitaria.
6. Otros
RESUMEN
2. FACTIBILIDAD
Estos factores son tangibles como dinero, edificios, equipos, vehculos, tamao del equipo
humano, o intangibles como tecnologa, conocimientos, habilidades, destrezas, actitudes.
Existen varios factores que influyen en la sostenibilidad de una organizacin, cuya relacin
debe mantenerse en equilibrio.
Factibilidad tcnica.
Factibilidad organizativa.
Factibilidad financiera.
FactibiIidad contextual.
INDICADOR Escala
1 2 3 4 5
1. Grado de validez del mtodo de trabajo propuesto para cumplir
con los objetivos.
2. Grado de manejo del mtodo de trabajo propuesto.
3. Grado de validez de la tecnologa propuesta.
4. Suficiencia de la cantidad y calidad de los recursos materiales y
econmicos requeridos
5. Convenio de asistencia tcnica establecido
6. Otros
RESUMEN
INDICADOR Escala
1 2 3 4 5
1. Relevancia de los logros obtenidos por la organizacin.
2. Capacidad administrativa. Se refiere a la capacidad de los
dirigentes, administrador y/o gerente para gestionar el proceso
administrativo del proyecto en sus fases de: Planificacin,
integracin del personal a sus funciones, organizacin del
trabajo, direccin de las actividades, monitoreo y evaluacin de
resultados y desempeo. La capacidad administrativa tambin
se mide por medio de: generacin de excedentes o utilidades,
manejo de informacin relevante, capacidad de negociacin,
diversificacin de productos.
3. Participacin comunitaria en el proceso de formulacin,
ejecucin, distribucin de beneficios y contribucin en el
proyecto.
4. Divisin de funciones y responsabilidades adecuada.
5. Procedimientos contables y administrativos conforme a
estndares reconocidos
6. Experiencia del equipo de trabajo en planificacin,
formulacin, ejecucin y evaluacin de proyectos ambientales
y/o productivos.
7. Otros
RESUMEN
INDICADOR Escala
1 2 3 4 5
1. Situacin de activos, pasivos y patrimonio de la organizacin.
2. Situacin de ingresos, egresos y saldo durante el ltimo ao.
3. Contrapartida aportada por la organizacin al proyecto.
4. Contrapartida aportada por otros al proyecto.
5. Suficiencia del conjunto de recursos (Organizacin y Otros)
para financiar las actividades del proyecto
6. Si el proyecto es de produccin, proyeccin de:
11. Otros
RESUMEN
INDICADOR Escala
1 2 3 4 5
1. Factores externos que pueden facilitar o dificultar el desempeo
y/o el impacto del proyecto, tales como:
2. Aumento o disminucin de riesgos.
3. Condiciones ambientales, clima, plagas, caractersticas del
terreno.
4. Obstculos o restricciones.
5. Competidores.
6. Precios de compra o venta.
7. Negociaciones.
8. Problemas del producto.
9. Permisos.
10. Acceso a recursos materiales, econmicos o tcnicos.
11. Otros
RESUMEN
1. Alta amenaza.
2. Moderada amenaza.
4. Moderada oportunidad.
5. Alta oportunidad.
31
INDICADOR Escala
1 2 3 4 5
1. Complemento del proyecto con otros proyectos.
2. Ejecucin conjunta del proyecto entre dos o ms organizaciones
(ver descripcin del presupuesto).
3. Cofinanciamiento del proyecto por diversas fuentes de recursos
(ver presupuesto).
4. Integracin de recursos de asistencia tcnica.
5. Potencial como proyecto piloto de otros, potencial de
replicabilidad.
6. Contribucin a la conectividad o formacin de corredores
biolgicos.
7. Otros
RESUMEN
Proyecto: REFORESTACION
RESUMEN NARRATIVO VARIABLES INDICADORES INDICADORES
CUANTITATIVOS CUALITATIVOS
FIN: Condiciones Ecolgicas. Crecimiento. Transformacin de condiciones
Estndar de vida. ecolgicas.
Transformacin de condiciones
sociales.
PROPOSITO: Establecimiento de sistemas de Medidas para determinar CO2, O2, Incremento fertilidad del suelo.
Contribuir al mejoramiento de produccin. cauces de ros, etc. Mejora satisfaccin de
condiciones ecolgicas del medio Recreacin. Incremento de flora y fauna. necesidades bsicas.
Cobertura para produccin. Cuntas, cules. Mejora belleza paisajstica.
y solucin de las necesidades
Ingresos a largo plazo. Mejoran condiciones climticas.
bsicas de la poblacin. 3 Restablecimiento de Ecosistemas.
Mejorar las condiciones de Volumen m producidos.
productivas.
Satisfaccin Necesidades Bsicas.
Condiciones del paisaje / clima.
PRODUCTO: Cobertura. N de hectreas. Uso y aprovechamiento de la
Categora. N de rboles. produccin.
Ubicacin. N de beneficiarios. Uso de la investigacin.
Organizacin comunitaria. N de empleos. Aprovechamiento de los
Empleo/ingresos. Volumen.
subproductos.
Ingresos.
N de especies. Tipo de especies.
Fortalecimiento de la
organizacin.
Administracin, cohesin.
Tcnicas, recursos financieros.
ACTIVIDADES: Plan financiero / operativo. Produccin. Condicin gentica.
Contratacin de personal. Productividad. Conocimientos, habilidades y
Integracin de equipo. Precios. destrezas sobre:
Instalacin de vivero. Ventas. Tcnicas.
Preparacin de suelos. Utilidades.
Mercadeo.
Siembra.
Mantenimiento. Administracin.
Raleo podas. Desarrollo de grupo.
Cosecha.
Procesamiento.
Mercadeo.
Capacitacin
34
Proyecto: AGROFORESTERIA
Proyecto: ECOTURISMO
Caso 1
A continuacin se presenta un caso de propuesta en sus trminos iniciales en el que fue
presentado, con el fin de que se analice y s re-elabore, segn las referencias de este
documento.
Instrucciones
a. Elabore un sistema de indicadores para valorar el impacto y desempeo del proyecto que se
describe a continuacin. Utilice el formato que considere ms adecuado.
c. Elabore la contribucin del grupo sobre el desarrollo del tema general de construccin de
indicadores en forma de recomendaciones.
De acuerdo a los resultados de un estudio cientfico trabajado por medio de telemetra con el
objetivo de estudiar el comportamiento, alimentacin y migraciones estacionales del quetzal, se
determin la existencia de un corredor migratorio muy importante entre el Biotopo del Quetzal
(BUCQ) y la Reserva de Bisfera Sierra de las Minas (RBSM), el cual fue utilizado por ms del
75% de los quetzales estudiados.
La ONG ejecutora de este proyecto tiene como fin principal la conservacin de la riqueza y
biodiversidad de Guatemala y con los resultados obtenidos del anterior estudio, se concluy
sobre la importancia de iniciar a trabajar en el establecimiento de un corredor entre las dos
reas protegidas.
Caso 2
Instrucciones
a. Elabore un sistema de indicadores para valorar el impacto y desempeo del proyecto que se
describe a continuacin. Utilice el formato que considere ms adecuado.
c. Elabore la contribucin del grupo sobre el desarrollo del tema general de construccin de
indicadores en forma de recomendaciones.
La ONG ejecutora del proyecto en mencin tiene como fin principal la conservacin de la
diversidad biolgica de Nicaragua y su patrimonio gentico. Con base en una priorizacin de
cules son los sectores de poblacin que tienen mayores posibilidades de influir positivamente
en el resto de la opinin pblica se decidi disear un proyecto dirigido a los periodistas y
divulgadores como elementos multiplicadores de los valores de la conservacin de las reas
silvestres
a) Llevar a los periodistas y relacionistas pblicos a que visiten cuatro reas protegidas.
d) Lograr que los medios de comunicacin donen espacios publicitarios para divulgar la
importancia de la conservacin de las reas silvestres.
42
Las actividades a desarrollar para el cumplimiento del objetivo son las siguientes:
En trminos generales, la estrategia utilizada por la ONG fue dar al gremio periodstico una
sensibilizacin sobre la problemtica ambiental especfica de algunas reas protegidas del
Pacfico y Norte de Nicaragua.
A travs de un contacto directo con la naturaleza, con una interpretacin ambiental planificada
para cada rea silvestre y reforzada por material impreso con informacin especfica. Tambin
se utiliz la danza-teatro como tcnica de comunicacin para transmitir un mensaje educativo.