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Los Principios Inspiradores de La Contratación Administrativa y Sus Aplicaciones Prácticas - Juan Carlos Morón Urbina PDF
Los Principios Inspiradores de La Contratación Administrativa y Sus Aplicaciones Prácticas - Juan Carlos Morón Urbina PDF
Revista de Derecho
*
Profesor de Derecho Administrativo y en los Posttulos de Derecho Pblico, Contratacin Estatal y Procesos Constitucionales en la Pontificia Universidad
Catlica del Per. Profesor del Diplomado Gestin Estratgica de las Contrataciones y Adquisiciones Pblicas en la Universidad de Lima. 189
THEMIS 52 1. POR QU EXPLICITAR LOS PRINCIPIOS DE LA Por otro lado, las normas que asumen los principios
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CONTRATACIN ADMINISTRATIVA? de la contratacin administrativa poseen un alto nivel
de abstraccin y generalidad a diferencia de las otras
A desatencao ao principio implica ofensa bao apenas reglas de la materia que son circunscritas a
a un especifico mandamento obrigatorio, mas a todo determinados presupuestos de hecho. En virtud de esta
o sistema de comandos. Por consiguiente, (...) o abstraccin y generalidad elevada, los principios
desrespeito a un principio constitui a mais grave forma poseen un dinamismo potencial que les permite ser
de ilegaldad ou inconstitucionalidade, conforme a aplicables en cualquier momento de la contratacin
naturaleza do principio que se violou 1. estatal (previo al proceso de seleccin, al procedimiento
de seleccin mismo, a la ejecucin contractual, y hasta
Para el ordenamiento jurdico administrativo, la su liquidacin) e, incluso, no slo respecto a la realidad
incorporacin positiva de principios 2 entraa el prevista por el legislador, sino tambin a cualquier
reconocimiento de postulados medulares y rectores realidad futura que pueda presentarse en la
dirigidos a servir de guas para la accin administrativa. contratacin administrativa.
Aportados por la dogmtica, los principios son
asumidos positivamente por el legislador como la 2. LAS FUNCIONES DE LOS PRINCIPIOS EN LA
frmula ineludible de explicitar los valores sociales, CONTRATACIN ADMINISTRATIVA
ticos y polticos fundantes de un conjunto de normas
(en este caso de la contratacin estatal) que, como El artculo 3 in fine del Texto nico Ordenado de la Ley
estndares permanentes, deben ser concretados de Contrataciones y Adquisiciones del Estado,
mediante la accin especfica de los administrados aprobado por Decreto Supremo 083-2004-PCM (en
(interesados, postores y contratistas y administradores, adelante, TUO) establece, respecto a la funcin de
responsables de las reas usuarios y de logstica, los principios, lo siguiente:
integrantes del comit, mximas autoridades
administrativas y responsables de la ejecucin del Los principios sealados tienen como finalidad
contrato). garantizar que las Entidades del Sector Publico
obtengan bienes, servicios y obras de calidad
Las normas jurdicas que declaran los principios de la requerida, en forma oportuna y a precios o costos
contratacin administrativa poseen dos caractersticas adecuados; y servirn tambin de criterio
que las diferencian de las dems normas sobre la interpretativo para resolver las cuestiones que puedan
contratacin administrativa: La preeminencia valorativa suscitarse en la aplicacin de la presente Ley y el
sobre las dems normas del ordenamiento y su Reglamento, como parmetros para la actuacin de
dinamismo potencial para ser aplicados a un sinnmero los funcionarios y dependencias responsables, y para
de situaciones distintas. suplir los vacos en la presente Ley y en el
Reglamento.
Si bien los principios son normas (como las
procedimentales o sustantivas) que estn dirigidas a Conforme a esta prescripcin legal, los principios tienen
los operadores de la contratacin administrativa, a las siguientes funciones:
diferencia de las dems reglas, poseen una
preeminencia valorativa respecto de aquellas en la i. Funcin teleolgica general.
medida que sirven de su referente necesario para
dotarlas de contenido y sealarle sus contornos. De ii. Funcin interpretativa del ordenamiento sobre la
ah que la inobservancia a un principio de la materia.
contratacin administrativa debe ser considerada como
ms grave que el incumplimiento de cualquier otra iii. Funcin integradora respecto a los vacos del
norma sustantiva o procedimental de la contratacin ordenamiento sobre la materia.
estatal, ya que el infractor no slo viola una regla
jurdica, sino tambin uno de los valores que subyacen iv. Funcin orientadora para los funcionarios y
a todo el rgimen jurdico de la materia. dependencias responsables.
1
ABREU DALLARI, Adilson. Aspectos Jurdicos da Licitacao. Sao Paulo: Editorial Saraiva. p.3.
2
La incorporacin positiva de principios no se debe a la libertad de configuracin del legislador, sino que en algunos casos provienen de compromisos
supranacionales suscritos por el Per que le hacen exigible desarrollar algunos principios especficos. Es el caso de la Convencin Interamericana
contra la Corrupcin, que hace que Per como Estado-parte haya asumido el compromiso de aplicar sistemas institucionales destinados a crear,
mantener y fortalecer, entre otras medidas preventivas, las de Sistema de contratacin de funcionarios pblicos y para la adquisicin de bienes
190 y servicios por parte del Estado que aseguren la publicidad, equidad y eficiencia en tales sistemas. Artculo III, numeral 5.
Por la primera funcin, los valores que los principios medir la correccin de la actuacin llevada a cabo por THEMIS 52
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constituyen un standard instrumental respecto a lo que las autoridades administrativas a cargo de los procesos
debe ser la finalidad de las normas, procesos, reglas y de seleccin o de su ejecucin y conclusin3.
actuaciones de los postores y las entidades: obtener
bienes, servicios u obras de calidad requerida, en forma Los principios aplicables a todos los momentos de la
oportuna y a precios adecuados. Aun cuando contratacin administrativa4 que han sido declarados
consideramos que esta funcin corresponde ms bien por el TUO son los de Moralidad, Libre Competencia,
a toda la regulacin del sistema de contrataciones Imparcialidad, Eficiencia, Transparencia, Economa,
estatales y no slo de los principios, importa destacar Vigencia Tecnolgica, Trato Justo e Igualitario5 6.
que la regulacin de esta actividad tiene como objetivo
no el cumplimiento de procedimientos formales, ni la 3. EL PRINCIPIO DE MORALIDAD
bsqueda del menor gasto per se, sino que las
necesidades de bienes, servicios u obras de las Desde siempre, la moralidad fue considerada como un
entidades sean cubiertas en trminos de calidad, principio de la actuacin administrativa del que fueron
oportunidad y razonabilidad de costos. escindindose otros principios posteriores como la
imparcialidad, la transparencia, publicidad, y la justicia,
Los principios de la contratacin administrativa son los hasta quedarse como un referente basal importante para
elementos que el legislador ha considerado bsicos conectar la actuacin concreta con los valores ms
para encauzar, por un lado, los actos de los interesados, bsicos del quehacer ciudadano en la esfera de los
postores, adjudicatarios y contratistas del Estado y, por intereses pblicos. Modernamente, este principio sirve
el otro, de las entidades pblicas licitantes y en dos sentidos para la contratacin administrativa:
contratantes. Pero no se trata de una orientacin
meramente indicativa, sino de verdaderos lmites a la En primer lugar, para recordarnos permanentemente
discrecionalidad de la Administracin y a la libertad que no basta que la autoridad o los particulares den
de actuacin de los particulares dentro de las relaciones estricto cumplimiento a la legalidad formal, sino que
pre y post contractuales, de modo que permiten el tambin es necesario que las actuaciones satisfagan
control concurrente o posterior sobre su correccin, a los valores fundantes de la moral y tica. En ningn
travs de la adecuacin a los principios. caso, ni ante la ausencia de norma jurdica especfica,
la actuacin administrativa o del postor puede
3
TUO. Artculo 47.- De las responsabilidades y sanciones.-
(...)
En los casos en que las normas establecen mrgenes de discrecionalidad para la actuacin del servidor o funcionario, ste deber ejercerla de
forma que sus decisiones estn acordes con los principios establecidos en el Artculo 3 de la presente Ley. (Subrayado y nfasis agregados).
4
Los principios sealados no son principios privativos de una fase de la contratacin administrativa o algn tipo de procedimiento de seleccin.
Son aplicables a todos los momentos de la contratacin administrativa, inclusive al procedimiento de seleccin y, al interior de ste, a cualquiera
de los procedimientos aplicables, incluso la adjudicacin directa. Es ms, aplican incluso a los procesos de seleccin realizados dentro del marco
de convenios internaciones, conforme a lo dispuesto en la Tercera Disposicin Complementaria del Reglamento del TUO.
5
Nuestro Tribunal Constitucional (STC 020-2003-AI/TC FFJJ 16) ha declarado que el artculo 76 de la Constitucin Poltica del Estado sustenta los
principios de eficiencia, transparencia, trato justo e igualitario, e imparcialidad.
6
La relacin de principios sealada en la norma se complementa con otros principios, tales como los principios sealados en la Ley 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General, que resultan aplicables a las actuacin de los procedimientos de seleccin que son supuestos de
procedimientos especiales. 191
THEMIS 52 A nuestro criterio, resultan aplicables especficamente artculo 46) y la obligatoriedad de suscribir los pactos
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a estos servidores, los siguientes principios: Respeto de integridad entre los postores y la entidad
(por el que debe adecuar su conducta hacia el respeto establecidos por la NTC 700-06 de la Contralora
de la Constitucin y las Leyes, garantizando que en General de la Repblica, por los cuales declaran
todas las fases del proceso de toma de decisiones o en conjuntamente que reconocen la importancia de aplicar
el cumplimiento de los procedimientos administrativos, los principios que rigen los procesos de seleccin, y
se respeten los derechos a la defensa y al debido confirman que no han ofrecido u otorgado, ni ofrecern
procedimiento), Probidad (por el que deben actuar con u otorgarn, ya sea directa o indirectamente a travs
rectitud, honradez y honestidad, procurando satisfacer de terceros, ningn pago o beneficio indebido o
el inters general y desechando todo provecho o cualquier otra ventaja inadecuada, a funcionario
ventaja personal, obtenido por s o por interpsita pblico alguno, o a sus familiares o socios comerciales,
persona), Veracidad (por el que debe expresarse con a fin de obtener o mantener el contrato objeto de
autenticidad en las relaciones funcionales con todos licitacin, concurso o adjudicacin.
los miembros de su institucin y con la ciudadana, y
contribuye al esclarecimiento de los hechos), y Justicia Pero tambin el principio de moralidad sirve para,
y Equidad (por el que debe tener una permanente conjuntamente con estos valores de justicia, completar
disposicin para el cumplimiento de sus funciones, los silencios del legislador (producidos acaso
otorgando a cada uno lo que le es debido, actuando conscientemente para evitarse incomodidades),
con equidad en sus relaciones con el Estado, con el integrar el ordenamiento con estndares derivados de
administrado, con sus superiores, con sus subordinados la clusula de moralidad de los actos pblicos, tales
y con la ciudadana en general). como: la buena fe, la proscripcin de cualquier
modalidad de fraude a la ley, la imposibilidad de ir
En cuanto a los deberes y prohibiciones, la misma contra los actos propios, quebrantar la confianza
norma exige a los servidores pblicos los siguientes: legtima o tolerar el enriquecimiento de alguno de los
Neutralidad (acta con absoluta imparcialidad poltica, contratantes sobre el otro.
econmica o de cualquier otra ndole en el desempeo
de sus funciones, demostrando independencia a sus Por la buena fe, los contratantes han de adoptar un
vinculaciones con personas, partidos polticos o comportamiento recprocamente leal en todas las fases
instituciones), Transparencia (ejecutar los actos del de constitucin de las relaciones hasta el
servicio de manera transparente, ello implica que dichos perfeccionamiento del acto que les d vida y en las
actos tienen en principio carcter pblico y son reacciones frente a los posibles defectos del contrato,
accesibles al conocimiento de toda persona natural o en los derechos y deberes contractuales, al ejercer las
jurdica. El servidor pblico debe brindar y facilitar facultades de resolucin o nulidad del contrato, y al
informacin fidedigna, completa y oportuna), Ejercicio soportar los efectos de la extincin. Por ejemplo,
Adecuado del Cargo (con motivo o en ocasin del actuara contrariamente a la buena fe si la entidad
ejercicio de sus funciones el servidor pblico no debe introdujera a sus Bases o contratos una clusula por la
adoptar represalia de ningn tipo o ejercer coaccin que el pago de la prestacin estar condicionado a la
alguna contra otros servidores pblicos u otras recaudacin fiscal o a la transferencia de fondos. Del
personas), Responsabilidad (todo servidor pblico debe mismo modo, si luego de transcurrir muchos meses y
desarrollar sus funciones a cabalidad y en forma obtener al final del procedimiento impugnativo el
integral, asumiendo con pleno respeto su funcin reconocimiento del derecho a la buena pro, la entidad
pblica), Prohibicin de mantener Intereses en Conflicto decidiera cancelar el proceso.
(mantener relaciones o de aceptar situaciones en cuyo
contexto sus intereses personales, laborales, Otra de las consecuencias es la imposibilidad de ir
econmicos o financieros pudieran estar en conflicto contra los actos propios o la confianza legtima
con el cumplimento de los deberes y funciones a su despertada en el contratante, que impone el deber de
cargo), Obtener Ventajas Indebidas (obtener o procurar coherencia en el comportamiento propio del licitante
beneficios o ventajas indebidas, para s o para otros, y del postor o contratista. Habiendo quedado vinculada
mediante el uso de su cargo, autoridad, influencia o jurdicamente una de las partes por su declaracin de
apariencia de influencia). voluntad objetiva, que a su vez ha propiciado en la
otra un determinado comportamiento, tenemos que
En cuanto a las reglas propias de la contratacin posteriormente no le ser posible al primero adoptar
administrativa, apreciamos que son aplicaciones un comportamiento contradictorio, dada la proteccin
concretas del principio de moralidad: el establecimiento que la moral asegura a la confianza surgida en el
de prohibiciones e incompatibilidades para ser postores segundo por el comportamiento ajeno. Por ejemplo,
o contratista (TUO, artculo 9), los impedimentos para estara la Administracin actuando contra este principio
192 ser integrantes del Comit Especial (Reglamento, si, en la ejecucin del contrato, pretendiera adoptar
una decisin distinta a aquella que plante al absolver Este principio halla su proyeccin central en el momento THEMIS 52
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una consulta, aunque hayan sido otras autoridades, o en que la entidad define las condiciones de las Bases,
si, habiendo admitido una determinada interpretacin los requerimientos tcnicos mnimos del bien, servicio
sobre el cumplimiento del plazo contractual, u obra a contratar, los factores de evaluacin, el mtodo
posteriormente pretenda variarla para imputar el de evaluacin y calificacin, pero, indudablemente,
incumplimiento del contrato. Del mismo modo, si tambin gua la labor de su aclaracin e interpretacin,
habiendo CONSUCODE integrado las Bases de un esto es, el proceso mismo de la seleccin y la resolucin
proceso indicando una variante especfica, no puede de cualquier controversia que de ellas se deriven. Por
el Tribunal del propio organismo cambiar de criterio y este principio, las reglas del proceso, su interpretacin
anular el proceso en va de revisin del mismo mediante y aplicacin impuestas por las entidades convocantes
recurso administrativo. deben tener como objetivo:
La configuracin del principio de libre competencia en 4.2. Fundamento del principio en la contratacin estatal
nuestro rgimen de contrataciones estatales se
encuentra referida a que las reglas de los La Administracin est obligada a realizar su actividad
procedimientos de seleccin deben fomentar una contractual de manera notoria o pblica o lo que es lo
concurrencia amplia, objetiva e imparcial y la mismo, publicitar su demanda de bienes, servicios u
participacin plural de postores potenciales. Como se obras como medio de promocin de la concurrencia
puede apreciar, el principio vincula necesariamente a privada. En esta lnea, la libre competencia tiene por
otros dos: tratamiento igualitario y eficiencia. Sin objeto asegurar la participacin del mayor nmero de
tratamiento igualitario no hay libre competencia, y sin oferentes calificados, para que la entidad est en
competitividad difcilmente haya eficiencia en la condiciones de obtener las mejores condiciones que el
adquisicin o en los trminos en que es realizada. mercado le pueda ofrecer.
7
Consideramos que esta concurrencia amplia y objetiva no slo es aplicable a los procesos de convocatoria pblica, sino tambin a aquellos en los
que la convocatoria es mediante invitacin a proveedores seleccionados arbitrariamente. Por ello, no compartimos la posicin expuesta por
CONSUCODE en su Comunicado 006-2005 (PRE), en el sentido de que las entidades no estn obligadas a admitir la participacin de postores no
invitados pero que han tomado conocimiento del proceso por cualquier otro medio, en el caso de las Adjudicaciones de menor cuanta cuyo
valor referencia sea menor a 4UIT para bienes y servicios o de 10UIT para la ejecucin de obras. Por el contrario, creemos que, independientemente
del monto comprometido o del tipo del proceso de seleccin, contraviene el principio de libre competencia que la autoridad pueda privarse de
evaluar una oferta del mercado bajo el criterio de no haber sido invitado en la seleccin arbitraria de proveedores efectuada por la entidad. 193
THEMIS 52 De este modo, se presume que la concurrencia, (...) 4.3. Deberes de la Administracin derivadas del
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posibilita la defensa del inters econmico del Estado principio de libre competencia
en el contrato, pues slo operando dentro de un
mercado de competencia perfecta cabe obtener el La necesidad de promover libre competencia entre los
mejor precio o, lo que es lo mismo, la mejor oferta de interesados y postores hace que la Administracin
adhesin para el esquema contractual elaborado por convocante acte con la finalidad de fomentar la ms
la Administracin8. Como bien dice Comadira, es la amplia concurrencia de interesados, y respecto de stos,
posibilidad de elegir mejor lo que facilita la mantener las mayores posibilidades para que compitan
concurrencia, porque a mayor cantidad de oferentes, de manera objetiva e imparcial. Para ello, la entidad
mayores sern las opciones de escoger, y, por ende, de convocante asume un deber positivo de actuar de
obtener un elevado nivel de idoneidad del co- modo que propicie la mayor concurrencia posible, y
contratante que satisfaga las expectativas del ente que un deber negativo de abstenerse de cualquier regla o
llama a la competencia9. exigencia que implique afectar la libre competencia de
los interesados. En ese sentido, hacemos nuestras las
En ese sentido, el principio de libre competencia o de palabras de Fiorini, en el sentido que el administrador
concurrencia en las compras estatales ha sido debe emplear los medios mas eficaces para asegurar
concebido fundamentalmente en favor de los propios la concurrencia de los oferentes y para evitar que alguno
intereses del Estado de obtener una mayor pluralidad de ellos quede irrazonablemente o inoperantemente
de ofertas para escoger la ms conveniente a sus excluido o limitado. Si la Administracin Publica
necesidades. requiere ofertas no se puede concebir por su parte una
conducta que frustre su demanda. Debe crear, por ello,
Desde la perspectiva de los proveedores potenciales, un adecuado rgimen de garantas y ejercer un
la bsqueda de una amplia y libre concurrencia en el tratamiento de colaboracin que no malogre la
contrato se fundamenta en la necesidad de poner las finalidad de la concurrencia11.
condiciones iguales para que los interesados puedan
participar y satisfacer la demanda de bienes, servicios Entre los aspectos contenidos en el deber positivo de
u obras del Estado. Virtualmente, estamos frente a promover la mayor y ms libre competencia de
un derecho del postor a que se facilite su participacin interesados, consideramos:
por el slo hecho de interesarse en el proceso,
delimitada slo por razones de idoneidad del postor La exigencia de que las Bases de toda licitacin o
y calidades tcnicas, econmicas y profesionales de concurso pblico deban contener mecanismos que
su oferta. Ntese que el principio de libre fomenten la mayor participacin de postores en
competencia, en su vertiente entre las empresas funcin al objeto del proceso y la obtencin de la
postoras, proyecta este principio hacia otras propuesta tcnica y econmica ms favorable (TUO,
competencias y regulaciones ad hoc, diferenciadas del artculo 25, literal a).
fuero propio de las contrataciones y adquisiciones del
Estado10. La exigencia de mecanismos amplios de publicidad
de la demanda del Estado para interesar a los
No obstante que este principio orienta al proceso de potenciales postores.
seleccin, no quiere decir que llegado el caso de
concurrir un slo postor no pueda concretarse la Si una primera convocatoria resultase desierta, es
adjudicacin si la propuesta fuera idnea y necesario que la Administracin, previamente a la
conveniente a las necesidades institucionales, y segunda, analice, detecte y corrija aquellos factores
hubiere habido el esfuerzo claro de maximizar el que hubieren incidido en la ausencia de postores
nmero de ofertas posibles. Si bien lo ideal es la vlidos, a fin de propiciar en la siguiente sea posible
pluralidad de ofertas, la convergencia voluntaria de una mayor y mejor concurrencia (TUO, artculo 32).
un slo postor y el desinters de los dems es una
posibilidad del mercado que no puede ser desconocida La excepcionalidad y criterio restrictivo de figuras
por la autoridad (TUO, artculo 32). que permitan a la Administracin evitar una libre
8
MONEDERO GIL, Jos Ignacio. Doctrina del Contrato del Estado. Madrid: Instituto de Estudios Fiscales. 1977. p. 331.
9
COMADIRA, Julio Rodolfo. La Licitacin Pblica (nociones, principios y cuestiones). Buenos Aires: Desalma. p. 73.
10
Las transgresiones a la libre competencia por parte de los propios agentes de mercado se regula por el Decreto Legislativo 709, pudiendo ser
sancionado tanto penalmente (artculo 241 del Cdigo Penal) como administrativamente (a travs del Tribunal de CONSUCODE, previo dictamen
del INDECOPI).
194 11
FIORINI, Bartolom. Derecho Administrativo. Tomo I. Buenos Aires: Abeledo Perrot. p. 635.
competencia, tales como las exoneraciones a los poder comparar las ofertas y poner el piso inferior a THEMIS 52
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procesos licitarios (NTCI 700-06) o la estandarizacin las mismas, segn su estudio de mercado y definicin
de marcas (Reglamento, artculo 30). de necesidades. Tambin deben ser necesarias, esto
es, ser indispensable, de suerte tal que la diferenciacin
La restriccin para que sean postoras entidades del de ofertantes que implica sea en la forma y medida
Estado cuando las condiciones ventajosas de su estrictamente necesarias para que cumpla su finalidad.
contratacin provengan del uso o aprovechamiento Pero, finalmente, tambin deben ser proporcionales,
de ventajas o prerrogativas estatales, o respecto a las es decir, que guarden una relacin razonable ventajas
empresas del Estado que realizan actividad habitual. y desventajas con el fin que se procura alcanzar. La
suma de estos factores determina la reduccin de la
Por otro lado, algunos de los aspectos contenidos en discrecionalidad administrativa para escoger un
el deber negativo de abstenerse de introducir al proceso requerimiento mnimo y un factor de evaluacin.
cualquier regla que implique afectar la libre
competencia de los interesados, tenemos las siguientes Conforme a la experiencia, anotamos a continuacin
disposiciones: la exigencia de que las caractersticas una relacin de frecuentes transgresiones a este
tcnicas deban ser razonables y congruentes con el principio, diferenciadas segn afectan la libre
bien, servicio o la obra requerida, con su costo o precio, competencia en funcin de limitar la participacin de
quedando prohibido establecer caractersticas postores o de limitar las ofertas tcnicas.
desproporcionadas o incongruentes con el mercado y
con el objeto de la convocatoria (Reglamento, artculo En relacin con las reglas referidas a los postores:
29); el sealamiento de que la descripcin de los bienes
y servicios a adquirir o contratar no se oriente a la Ampliar las causales de inhabilidad o prohibiciones
seleccin de un proveedor o producto especifico, como para ser postor a las sealadas por la propia ley de
por ejemplo, si se hiciera referencia a marcas, nombres la materia. Por ejemplo, prohibir participar a
comerciales, patentes, diseos, etctera (Reglamento, quienes tienen procesos judiciales en curso con las
artculo 30); la exigencia que los factores de evaluacin entidades pblicas, o excluir empresas postoras por
sean objetivos y congruentes con el objeto de la el hecho de tener vinculacin econmica.
convocatoria, debiendo sujetarse a criterios de
razonabilidad, racionalidad y proporcionalidad Considerar como postores hbiles o calificar como
12
DROMI, Roberto. Licitacin Pblica. Buenos Aires: Ediciones Ciudad Argentina. 1995. p. 83.
13
CIANCARDO, Juan. El principio de razonabilidad. Del debido proceso sustantivo al moderno juicio de proporcionalidad. Buenos Aires: baco.
2004.
14
El Tribunal Constitucional ha caracterizado estos subprincipios del modo siguiente: El principio de proporcionalidad, como ya se adelant, est
estructurado por tres subprincipios: de necesidad, de adecuacin y de proporcionalidad en sentido estricto. De la mxima de proporcionalidad en
sentido estricto se sigue que los principios son mandatos de optimizacin con relacin a las posibilidades jurdicas. En cambio, las mximas de la
necesidad y de la adecuacin se siguen del carcter de los principios como mandatos de optimizacin con relacin a las posibilidades fcticas.
Esto supone que cuando el Tribunal se enfrenta a un caso donde existe conflicto entre dos principios constitucionales, deber realizar no slo un
ejercicio argumentativo enjuiciando las disposiciones constitucionales en conflicto (ponderacin), sino tambin deber evaluar tambin todas las
posibilidades fcticas (necesidad, adecuacin), a efectos de determinar si, efectivamente, en el plano de los hechos, no exista otra posibilidad
menos lesiva para los derechos en juego que la decisin adoptada. Expediente 2192-2004-AA/TC. 195
THEMIS 52 Considerar como postores hbiles en un proceso como facturacin o contratos prestados a
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de venta o suministro de bienes slo a los satisfaccin.
representantes autorizados en el pas y no a
cualquier postor que pueda comercializar los bienes La inclusin de plazos de entrega reducidos que
objeto de la convocatoria, aun sin ser representante permita estar en ventaja a quien posea el stock del
oficial del fabricante. producto.
No obstante, por su propia naturaleza el valor Admitir la posibilidad de que el contratista podra,
7.1. La economa de la entidad convocante En esta medida se complementa con la NTCI 300-1
del Sistema Nacional de Control que establece que en
Un primer aspecto del principio es la economa de la toda transaccin de bienes o servicios, as como en las
entidad que reclama la austeridad en la aplicacin de dems actividades de gestin, deber tenerse en cuenta
todos los recursos de las entidades convocantes el criterio de economa, entendido como la
(recursos financieros, humanos, administrativos e administracin recta y prudente de los recursos
incluso el factor temporal) involucrados en los procesos pblicos. Es decir, orden en el gasto presupuestal,
de seleccin, mediante la concentracin, ahorro y ahorro de trabajo, dinero, buena distribucin del
simplicidad administrativa. En cuanto a la austeridad tiempo y otros asuntos y que la adquisicin sea en
de los recursos, ntese que la frmula, si bien se refiere calidad y cantidad apropiada, y al menos costo posible.
a la necesidad de ser austero en la ejecucin
presupuestal (alusin a recursos financieros que el 7.2.La economa de los interesados
contrato presupone), adems debe ser atento a evitar
el dispendio de recursos materiales, personales, y del El principio de economa se orienta a evitar a los
factor tiempo que dilatan y retardan la obtencin interesados, postores y contratistas incrementar sus
oportuna de los bienes, servicios y obras. costos y exigencias administrativas y econmicas para
participar en estos procedimientos de seleccin.
Es necesario que quienes participan en las actividades
logsticas cumplan con el deber funcional de hacer Uso Respecto a esta segunda parte del enunciado,
Adecuado de los Bienes del Estado, entendido como representan la incorporacin al procedimiento licitario
el deber de proteger y conservar los bienes del Estado, de los principios de simplificaciones administrativas
debiendo utilizar los que le fueran asignados para el establecidos en la Ley 27444, de modo que resultarn
desempeo de sus funciones de manera racional, aplicables las reglas de documentacin prohibida de
evitando su abuso, derroche o desaprovechamiento, solicitar, la obligacin de admitir los sucedneos
sin emplear o permitir que otros empleen los bienes documentales, la necesidad de realizar un costeo para
del Estado para fines particulares o propsitos que no determinar las tasas a cobrar, etctera. En este sentido,
sean aquellos para los cuales hubieran sido constituyen transgresiones comunes a este principio
especficamente destinados (Ley 27815, Ley del exigir traducciones oficiales, entrega de documentos
Cdigo de tica de la Funcin Pblica, artculo 7) originales o copias autenticadas, requerir el
(nfasis y subrayado agregados). comprobante de pago por el registro de postores o de
la inscripcin en el registro, requerir informacin que
Debemos recordar que, si bien toda adquisicin debe la misma entidad posea, etctera.
ser econmica, por lo que el costo debe redundar en
la mejor calidad de bienes, servicios y obras, o el precio 8. PRINCIPIO DE TRANSPARENCIA O DE
ms bajo por la calidad de beneficios estipulados PUBLICIDAD DE LOS ACTOS
aceptables, no necesariamente el precio ms bajo por
los bienes o servicios corresponde a la mejor calidad El principio de transparencia implica la accesibilidad
disponible, por lo que siempre es recomendable una de los postores, contratistas y terceros a la informacin
combinacin que satisfaga la mejor calidad de bienes, que la entidad posea, administre o cree antes, durante
servicios u obras necesarias al precio ms adecuado y despus de todo proceso de seleccin, no slo con el
posible. Todo debe ser adquirido en su justiprecio, objeto de promover su participacin sino tambin de
respetando el equilibrio entre la relacin dinero y las facilitar la crtica pblica y el control social sobre los
ventajas tcnicas, conveniencia y oportunidad de lo que actos estatales.
se adquiere.
Contemporneamente, la nocin de transparencia ha
Pero, adicionalmente, el principio de economa trascendido al tradicional principio de publicidad, que
comprende la nocin de evitar el costo administrativo por lo general se refera slo al aspecto pasivo de la
que significa la duplicidad, reiteracin, redundancia o relacin entre administracin-ciudadano, en la que las
198 dispersin de procedimientos y trmites autoridades deban entregar la informacin que se le
solicitase sin expresin de causa, o a la necesidad de consentimiento de la buena pro, declaratoria de THEMIS 52
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publicitar determinadas decisiones del proceso de desierto, cancelacin del proceso, etctera (por
seleccin e incluso de la ejecucin contractual. ejemplo SEACE, reportes a PROMPYME, portales
institucionales, etctera)16. En este sentido, surge
Actualmente, la transparencia es el eje de una nueva el deber de transparencia informativa, que a travs
forma de organizacin administrativa estructurada en de sistemas, mtodos y procedimientos exigen a
torno al reconocimiento del deber de responder por la la Administracin una espontnea y permanente
gestin pblica confiada (accountability). De este transferencia, oportuna y completa, de la
modo, el principio de transparencia se refiere ahora a informacin del proceso de adquisicin.
una forma de la actividad estatal, que de modo general,
es diseada para encontrarse abierta espontnea y La exigencia de que determinados actos sean
permanentemente hacia la sociedad a la cual publicados para asegurar su control ciudadano (por
representa. En este sentido, el personal al servicio de ejemplo, la decisin de exonerarse de algn proceso
la Administracin Pblica debe ser tan abierto a los de seleccin).
ciudadanos como le sea posible respecto a las
decisiones y actos que adopte, para responder Las obligaciones de responder y reportar ante
permanentemente por la gestin confiada15. diversas instancias (CONSUCODE, la Contralora
General de la Repblica, el Ministerio de Economa
De este modo la concrecin de la transparencia en los y Finanzas) determinadas acciones para facilitar su
procesos de contratacin estatal significa la necesidad control institucional.
de incluir exigencias especficas (en lo metodolgico,
procedimental y organizacional) para que la La especificidad y responsabilidad de los supuestos
Administracin convocante sea verdaderamente abierta de reserva de informacin (por ejemplo audiencias
de modo que la informacin fluya directamente a los privadas para determinados procesos de seleccin
administrados y stos puedan analizarla, interesarse, menores, las causales para considerar reservado el
participar, o simplemente controlar el ejercicio del poder. valor referencial (TUO, artculo 26). Por la
Pero no slo basta una apertura pasiva de la organizacin especificidad, la reserva a la transparencia debe
administrativa, sino que la organizacin y sus sistemas estar sustentada en la ley y ser especfica para
mismos se articulen en funcin de la transparencia. determinada clase de informacin (en razn de la
15
Conforme al Cdigo de tica de la Funcin Pblica, es deber de la funcin pblica la transparencia entendida como que debe ejecutar los actos
del servicio de manera transparente, ello implica que dichos actos tienen en principio carcter pblico y son accesibles al conocimiento de toda
persona natural o jurdica. El servidor pblico debe de brindar y facilitar informacin fidedigna, completa y oportuna (artculo 7 numeral 2).
16
Es importante advertir que, segn la NTCI 700-06, los mecanismos de difusin previstos normativamente a los mnimos legales, pudiendo la
entidad complementarlos con otras acciones que consideren necesarias o convenientes. 199
THEMIS 52 La necesidad de que la informacin que produzca especificacin de prestaciones similares) o en la
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la entidad sea sustentada, de manera clara y metodologa de evaluacin de propuesta (como
entendible, para los ciudadanos interesados (por rangos en la asignacin de puntaje) o para el
ejemplo la absolucin de consultas). cumplimiento de las prestaciones contractuales
(por ejemplo, formalidades y plazos para los
Dentro del proceso evolutivo que hemos identificado, pagos, ligar y condiciones de entrega de los
el principio de transparencia en materia de bienes).
contrataciones estatales hace indispensable derivar
algunas facultades titularizadas por los ciudadanos Ausencia de informacin fundamental para
frente a los procesos de seleccin y los contratos ya presentar la propuesta seria (por ejemplo, nmero
celebrados, desdoblados del genrico derecho de y ubicacin de locales para concursos de servicios
acceso a la informacin de la Administracin, de modo de seguridad, o de procesos judiciales para
leal, confiable y pleno. Tales son: contratar abogados procesalistas).
i. El derecho propiamente a ser informado, que Criterios de evaluacin subjetivos (como: bueno,
puede ser ejercido dentro de un proceso de malo, regular, apropiado, adecuado, etctera) o
seleccin por los terceros o los postores sobre la dependientes del slo criterio de la propia entidad
informacin de las entidades (por ejemplo, el (por ejemplo, degustacin de sabores o
estudio de mercado, designacin de integrantes inspecciones oculares).
del Comit, etctera), e incluso sobre
informacin presentada por otros postores Incluir documentos contractuales en otro idioma
(ofertas, contratos anteriores, acreditacin de (proyectos de contratos).
experiencia, etctera);
Incluir en los proyectos de contratos supuestos no
ii. El derecho del postor a la comprensin de la previstos en las normas legales, por ejemplo, para
informacin que se encuentra accesible (por la resolucin del contrato, o penalidades mayores
ejemplo, la claridad y concisin de los trminos en a las previstas.
que absuelve una consulta o una observacin), de
modo que la transmisin en trminos de lenguaje Denegar la entrega de informacin de la entidad a
sea accesible, evitando toda ambigedad, los postores durante el proceso (como, por ejemplo,
incorreccin o distancia; el estudio de mercado, la resolucin que aprueba
las Bases o que designa al Comit).
iii. El derecho a ser entendido por la Administracin,
de modo que la otra vertiente del proceso de Prohibir la entrega de copia de otras propuestas
comunicacin exige a la Administracin or a los una vez producida la evaluacin, o limitarla slo a
interesados, preocuparse por entender la voluntad su revisin visual en las oficinas de la entidad. Al
expuesta por los postores (cuando observa, respecto, CONSUCODE ha establecido: La
consulta, presenta su propuesta, o interpone un transparencia en el mbito de las contrataciones y
recurso, etctera); adquisiciones del Estado implica la obligacin de
las entidades de brindar informacin respecto a la
iv. El derecho a activar los medios de control y evaluacin conduccin de los procesos de seleccin as como
formalizados y a conocer sus resultados, incluso de respecto a la ejecucin y resultado de las
los postores que no ganaron la licitacin respecto a transacciones, a fin de brindar elementos para la
la ejecucin de contrato adjudicado17 (por ejemplo evaluacin de la gestin pblica a travs de la
las observaciones, denuncias, reclamos, etctera). publicidad. En ese sentido, en el decurso de un
proceso de contratacin las Entidades administran
En este marco constituyen transgresiones comunes al cierta informacin la cual por presuncin se
principio de transparencia las siguientes: entienden de libre conocimiento y acceso a los
adquirentes de Bases, postores, contratistas y, en
Ausencia, contradiccin o falta de claridad en general, a cualquier particular que lo solicite. En el
factores de puntuacin (por ejemplo la caso de las propuestas tcnicas y econmicas que
17
Para el maestro argentino Gordillo, en las legislaciones debera preverse expresamente el derecho como mnimo de los oferentes que no han
ganado la licitacin y preferiblemente del publico en general, a poder informarse posteriormente como se ejecuta el contrato, para que se den
al adjudicatario ventajas indebidas que no estaban en el pliego de condiciones, sin haberse alterado las circunstancias de hecho tenidas en
200 cuenta. GORDILLO, Agustn. Despus de la Reforma del Estado. p. VII-8.
presenten los postores la informacin contenida especificaciones tcnicas, factores de evaluacin de THEMIS 52
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en ellas reviste el carcter de confidencial y no los procesos de seleccin, el diseo contractual e
accesible a la generalidad de postores sino hasta incluso la ejecucin contractual. No basta adquirir un
concluida la evaluacin, luego de lo cual las bien a un precio bajo, sino asegurarse si por ese mismo
entidades tienen la obligacin de entregar la precio o algo ms es posible adquirir un bien
informacin que le soliciten al costo de tecnolgicamente vigente y actualizable. Quien
reproduccin de las mismas. Es en la elaboracin adquiere debe estar en condiciones de saber lo que
de las Bases, el momento en que el Comit Especial el mercado le puede ofrecer para cubrir sus
deber evaluar el tipo de informacin que exigir necesidades, y estar al da en los avances tecnolgicos
durante el transcurso del proceso de seleccin, inmediatos que le permitan calificar la oportunidad
procurando solicitar slo informacin que considere de la compra. Para tal efecto, resulta clave la
estrictamente necesaria para determinar la realizacin de un suficiente estudio de mercado que
propuesta ms beneficiosa, evitando exigir por ejemplo, le impida advertir la existencia de
documentacin a los postores que pueda productos discontinuados, bienes sin posibilidad de
considerarse como una excepcin al acceso libre a mantenimiento o actualizacin, productos o modelos
la informacin pblica. En caso de resultar ad portas de ser reemplazados por nuevos, etctera.
estrictamente necesaria la exigencia de
determinada informacin, sta es de libre acceso Son aplicaciones de este principio, en las
para todo postor, ms an si se encuentra especificaciones tcnicas de los procesos que se
contenida en documentacin relevante para la convoquen para suministro o compraventa de bienes:
evaluacin y calificacin de la propuesta. Desde el
inicio del proceso todos los postores se someten a Considerar como prestaciones accesorias del
las condiciones establecidas en las Bases y deben proveedor de bienes o constructores de obras la
respetar las reglas contenidas en stas18. reparacin o mantenimiento del objeto del
contrato, incluso garantizando su fiel
Absolver consultas de manera evasiva, cumplimiento (Reglamento, artculo 218).
contradictoria o que, de cualquier manera, no
sustente su posicin de manera clara e inequvoca. Requerir que los bienes sean prioritariamente de
primer uso y no reciclados, recuperados o
18
CONSUCODE, opinin 114-2004-GTN. 201
THEMIS 52 10. PRINCIPIO DE TRATO JUSTO E IGUALITARIO19 incumple con el principio de igualdad, es virtualmente
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imposible el cumplimiento de otros principios de la
Nos encontramos frente al principio ms acendrado contratacin: la libre competencia y la moralidad. Por
en las compras pblicas, que, sin embargo, no ha un lado, slo ser posible una real comparacin entre
estado exento de crticas por algunas desviaciones en las ofertas, cuando se encuentren colocados en
su aplicacin prctica, particularmente cuando colisiona igualdad de condiciones, sin discriminaciones o
con otros principios y, en particular, con el de eficacia. preferencias carentes de base objetiva. Del mismo
Para una completa exposicin del principio vamos a modo, slo podemos calificar de ticamente aceptable
abordarlo en la siguiente secuencia: i) la implicancia el proceso de licitacin, si los postores han sido tratados
entre el derecho a la igualdad y los procedimientos de como iguales durante su procesamiento.
seleccin; ii) el contenido del principio de trato justo e
igualitario; iii) los matices del principio segn las etapas A decir de Sayagues Lazo, resulta uno de los principios
del proceso de seleccin; y, iv) las situaciones consustanciales a toda licitacin que (...) todos los
particulares del principio en los procesos de seleccin: licitantes han de estar colocados en igualdad de
las discriminaciones inversas en favor de determinados condiciones. No puede acordarse preferencia a ningn
proveedores. licitante, porque si no ste se encontrara en evidente
ventaja frente a los dems. Por otro lado, la
10.1. La correspondencia entre el derecho a la Administracin, al examinar y juzgar las propuestas,
igualdad y los procedimientos de seleccin ha de proceder con imparcialidad, aplicando a todos
el mismo criterio, pues si no desaparecera la situacin
El Derecho Constitucional de toda persona a ser de igualdad en que todos deben encontrarse23.
considerada igual entre s, se proyecta obviamente en
los procedimientos estatales para seleccionar dentro No obstante, existen importantes posiciones
del mercado a sus contratistas. Pero esta relacin no doctrinarias que sealan la crisis del principio de
slo es contingente, sino esencial, puesto que todos igualdad en las compras estatales o, cuando menos,
estos procedimientos hallan su fundamento conceptual apuntan que su importancia se ha sobrevalorado en
precisamente en un intento por resguardar el derecho exceso en el pasado24. Esta lnea de pensamiento se
que poseen los ciudadanos para participar en un plano fundamenta en el excesivo formalismo con que las
de igualdad en las actividades pblicas, en este caso, autoridades aplican este principio, de suerte que
como contratistas20. muchas veces prevalece el cumplimiento formal de los
documentos, formas y oportunidades, impidiendo que
En efecto, como afirma Marienhoff, mediante el la entidad cuente con un mayor nmero de oferentes
respeto a este principio, puede concebirse a la licitacin para elegir el mejor (como cuando se desecha la
pblica como un instituto saludable para los intereses posibilidad de subsanar ofertas por errores que no
pblicos, y agrega que su falta de observancia desvirta impidan la comparacin de las ofertas, o la
los fines de la licitacin pblica, vicindola admisibilidad de las ofertas cuando por ejemplo, el
jurdicamente21. Es ms, por la vinculacin indisoluble postor lleg tarde al acto pblico pero an antes de la
entre la igualdad y los procesos de seleccin, es que se apertura de sobres). La sobrevaloracin de la igualdad
puede afirmar que si el principio de isonoma no es ha derivado de no reconocer que los diversos
debidamente considerado, no hay licitacin pblica. procedimientos de seleccin no son medios para igualar
Se trata de un elemento infaltable. El irrespeto a la ofertantes dismiles, sino slo para discriminar
isonoma acarrea automticamente la desconfiguracin objetivamente a los diversos ofertantes y ofertas
del inters pblico (...) licitacin que no es regida de concurrentes a un proyecto de contrato. Es equvoco
acuerdo con el inters publico, pierde ese carcter, suponer que la igualdad en las licitaciones prohbe
tornndose privada22. diferenciar entre ofertantes para la contratacin,
cuando el sistema mismo tiende a escoger
La trascendencia de este principio es tal, que tambin objetivamente la mejor propuesta entra las mltiples
se proyecta hacia otros principios de modo que si se posibles, esto es, a introducir diferenciaciones
19
Sobre este principio hemos tenido ocasin de publicar nuestro artculo El Derecho constitucional a la igualdad en la Contratacin Estatal. Sobre
las formas previstas de discriminacin inversa (no siempre positiva) entre postores al que seguimos en esta ocasin.
20
En la Sentencia recada en el Expediente 020-2003-AI/TC se ha dejado establecido que uno de principios constitucionales que subyacen al
artculo 76 de la Constitucin Poltica es el de la igualdad de los postores.
21
MARIENHOFF, Miguel S. Tratado de Derecho Administrativo. Cuarta Edicin Actualizada. Tomo III-A. Buenos Aires. 1994. p. 200.
22
DE MENEZES NIEBUHR, Joel. Principio da Isonomia na Licitacao Pblica. Brasil: Librera y Editora Obra Jurdica. 2000. p. 73.
23
SAYAGUES LAZO, Enrique. La Licitacin Pblica. Montevideo: Pea y Compaa Impresores. 1940. p. 53.
202 24
Como modelo de esta posicin tenemos al maestro argentino GORDILLO, Agustn. Op. Cit. p. VII-4.
razonables para elegir aquella ms conveniente a los para todos los interesados, sin admitir posiciones de THEMIS 52
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intereses del Estado. ventaja de algunos respecto de otros (mejorar, modificar
o ampliar ofertas).
10.2. El contenido del principio de trato justo e
igualitario Respecto a la admisin de las ofertas, la entidad debe
admitir todas las propuestas que cumplan con los
Las consecuencias principales de la sujecin de los requisitos establecidos en las Bases, sin descalificaciones
procedimientos de licitacin al principio de igualdad, arbitrarias, como por ejemplo, por omisiones o defectos
supone, de un lado, dispensar un tratamiento irrelevantes que no impiden entender el contenido y
igualitario en la licitacin pblica a todos los postores alcance de la oferta; en la evaluacin de las ofertas, la
manifestado en que los oferentes se encuentren en la entidad debe sujetarse estricta y uniformemente a las
misma situacin y bajo las mismas reglas (facilidades, Bases que han servido de referente al postor para
factores de diferenciacin e informacin) y, por el otro, formular su mejor oferta posible, sin modificarlos,
diferenciar al ofertante exclusivamente en funcin del alterarlos o completarlos; en la subsanacin de ofertas,
mrito de su oferta, esto es, que su propuesta sea la todos puedan subsanar los errores intrascendentes de
ms conveniente para las necesidades objetivas de la sus ofertas, y que ninguno pueda hacerlo respecto de
entidad. los errores esenciales que afecten la competitividad;
en la estipulacin del contrato adjudicado (que impide
En efecto, como bien afirma Jeze, No debe haber existir por ejemplo, introducir alteraciones al contrato anexado
ningn motivo de preferencia, fuera de las ventajas que a los trminos de referencia, distintas a las estrictamente
se dan a la Administracin. La igualdad entre los derivadas de las ofertas, de las aclaraciones y las
competidores comprende dos aspectos: 1.- Las observaciones, etctera).
condiciones deben ser las mismas para todos los
competidores; 2.- Debe darse preferencia a quien hace 10.2.2. La diferenciacin razonable en funcin de
las ofertas mas ventajosas para la Administracin 25 26. factores de competencia objetivos
25
JEZE, Gastn. Principios generales del derecho administrativo. Tomo IV. Buenos Aires: Depalma. 1950. p. 99.
26
Por ello, si bien de ordinario se manifiesta que el tratamiento igualitario est aplicado a la posicin que la entidad dispensa a los administrados
dentro de un determinado proceso, tambin es posible afirmar que la sujecin a la igualdad tambin aplica respecto al tratamiento dispensado
por la propia Administracin a otros postores en otros procesos de seleccin. De este modo, la Administracin no slo afecta al derecho a la
igualdad si trata como dispares a los postores de la misma licitacin, sino tambin a algunos o todos los postores de esta licitacin, con respecto
a otro tratamiento dispensado a los postores en otras licitaciones anteriores o paralelas. Por ejemplo, si en una licitacin se admiti asignar
puntaje a un determinado tipo de mejoras y se niega en otra licitacin sobre el mismo tipo de bien o servicio. 203
THEMIS 52 expresa de modo proporcionado una fundamentada modificadas por nadie con posterioridad a la apertura
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conexin entre esas diferencias y los objetivos de la del acto. En definitiva, que debe observarse la igualdad
entidad, y de la razn, pero sobre todo, no persigan mas absoluta de todos los proponentes para que el
fines arbitrarios, caprichosos o injustos. acto no sea viciado de inmoralidad por favoritismo que
determinaran su nulidad absoluta28.
La vinculacin negativa del derecho a la igualdad est
referida a la exigencia de tratar igual a los que son En cuanto al alcance del principio, el tratamiento
iguales y distinto a los que son distintos, en este igualitario que debe dispensar la Administracin le
ultimo extremo, el principio de igualdad no se exige un comportamiento correcto desde la
encuentra reido con el reconocimiento legal de la preparacin de los documentos que servirn de Bases
diferencia de trato, en tanto sta estuviere fundada en y trminos de referencia, hasta incluso, despus de la
una base objetiva, razonable, y proporcional. contratacin. Por ello se dice que el principio de
igualdad en la contratacin estatal (...) Debe abarcar
En materia de compras pblicas, la diferenciacin todos los estadios del procedimiento de seleccin,
razonable, objetiva, y proporcional entre los desde su comienzo hasta la adjudicacin y firma del
ofertantes se dar en funcin de quin haya contrato; y mantiene su vigencia incluso luego de
presentado la oferta integralmente ms conveniente celebrarse el acuerdo de voluntades, porque la
para las necesidades de la Administracin. Es la Administracin no podr durante el desarrollo de la
conveniencia de la oferta el nico factor autorizado relacin contractual modificar indebidamente las
lgica y jurdicamente para diferenciar entre los Bases licitarias para favorecer ni para perjudicar a su
ofertantes. Para ello, precisamente es que la entidad contraparte29.
establece requisitos mnimos para competir, identifica
factores de competencia y metodologa de evaluacin, En efecto, el tratamiento igualitario a los postores y
compara las ofertas y finalmente identifica la oferta luego contratistas, tiene presencia a lo largo del iter
ms conveniente para ser adjudicada. En este sentido, contractual. No obstante, su intensidad variar en la
es correcto lo que afirma el profesor colombiano medida que se trata de un principio dirigido a regir
Escobar Gil, cuando seala que del principio de con mayor nfasis en la seleccin del proveedor, y
igualdad deriva la regla de la adjudicacin segn se complemente o concuerde con otros
compulsoria, que consiste en el derecho que le asiste principios30.
al solicitante que haya formulado la mejor propuesta,
a que el procedimiento concluya con un acto de 10.3.1 El tratamiento igualitario en la fase inicial del
adjudicacin a su favor27. procedimiento
Del mismo modo, resulta admisible que se asigne Teniendo en cuenta que en esta fase la finalidad del
puntaje mayor a aquellas empresas que, por ejemplo, procedimiento (actividad preparatoria, convocatoria,
no tienen demritos contractuales con el Estado o absolucin de consultas y presentacin de ofertas) es
sanciones por infracciones a su actividad (como las promover la mayor concurrencia de postores, el
empresas de seguridad). principio de igualdad tiene un rol secundario limitado
a que todos los interesados y postores puedan tener
10.3 Los matices del principio segn las etapas los mismos derechos, obligaciones y posibilidades de
del proceso de seleccin mantener su oferta en favor de la concurrencia. De ah
que, como dice Gordillo, por ende, desechar una
Como bien afirma Bercaitz, el pliego que contiene el oferta invocando el principio de igualdad es totalmente
llamado no puede crear favoritismo hacia unos en contrario al fin que la licitacin y sus principios que
perjuicio de otro; sus clusulas deben ser respetadas deben satisfacer 31. Algunas de las formas ms
por todos; las ofertas deben mantenerse secretas hasta comunes de transgredir la igualdad son establecer
la apertura del acto para evitar que el conocimiento factores de competencia o requisitos tcnicos mnimos
de las presentadas por alguno sirva para reacomodar desvinculados o desproporcionados con el objeto o los
las del otro competidor; las aclaraciones al pliego deben fines del contrato, innecesarios o que no importen
ajustarse estrictamente al llamado y no pueden ser ventaja directa para la entidad.
27
ESCOBAR GIL, Rodrigo. Teora General de los Contratos de la Administracin Pblica. Bogota: Legis. 1999. p. 161.
28
BERCAITZ, Miguel Angel. Teora General de los Contratos Administrativos. Buenos Aires: Ediciones Desalma. 1980. p. 324.
29
COMADIRA, Julio. Licitacin Pblica (Nociones, Principios, Cuestiones). Buenos Aires: Depalma. 2000. p. 44.
30
En esta parte seguiremos la propuesta realizada por el maestro argentino Agustn Gordillo en su obra antes citada. Op. Cit. p. VII-6.
204 31
GORDILLO. Op. cit. p. VII-7
10.3.2. El tratamiento igualitario en la evaluacin de al contrato previstas expresamente en el ordenamiento THEMIS 52
Revista de Derecho
ofertas y adjudicacin o en el contrato (por ejemplo, prestaciones adicionales,
tcnicas de actualizacin de valor de la oferta, revisin
Esta etapa tiene como finalidad identificar la mejor de precios, etctera) cuya correcta aplicacin no
oferta en los trminos de las Bases o trminos de afectara la igualdad entre los postores; de las
referencia. Por eso es que el principio de igualdad tiene modificaciones extraordinarias que producen ventajas,
como objetivo asegurar la comparabilidad de las ofertas donde el anlisis debe ser ms exhaustivo en funcin
presentadas y, luego, aplicarles las mismas reglas para de este principio para determinar las nuevas
apreciarlas (requisitos mnimos, factores de circunstancias que la hagan aconsejable.
competencia y metodologa de evaluacin), sin adoptar
decisiones que impliquen privilegios o discriminaciones 10.4. La situacin particular del principio de
incorrectas. igualdad en los procesos de seleccin: las
discriminaciones inversas en favor de
10.3.3. El tratamiento igualitario en la ejecucin del determinados proveedores
contrato
Cercanas a la diferenciacin se encuentran un conjunto
En esta etapa, el principio de tratamiento igualitario se de medidas estratgicas destinadas a promover la igualdad
dirige a impedir que sin causa sobreviviente se de oportunidades mediante la atribucin de ventajas a
confieran al contratista ventajas, modificaciones, determinadas categoras de personas respecto de las
exenciones en el contrato, etctera, al margen de las cuales se ha evidenciado una situacin de discriminacin
Bases de la licitacin que, de haberse dado a los otros que les ha limitado las posibilidades de acceso a
oferentes, hubieran significado ofertas distintas (ms determinado estatuto. Como se puede apreciar, aqu
convenientes a los intereses de la entidad). Por ejemplo, estamos frente a un programa estatal diseado ex professo
no puede afirmarse que la reactualizacin del valor al para igualar las oportunidades, y no un reconocimiento
contratista por efecto de inflacin afecte la igualdad jurdico de las diferencias reales existentes34.
de quienes fueron postores en el proceso, dado que
todos hubiesen tenido la misma posibilidad de Como bien expresa Ruiz Miguel, La discriminacin
beneficiarse con esta reactualizacin si su oferta inversa en una manifestacin extrema y, por ello,
hubiese sido la ms conveniente. Como se sabe, especialmente discutida de introduccin de una
32
Ntese que la transgresin al principio se explicita en relacin con los otros oferentes al proceso de seleccin, quienes titularizan ese derecho a
ser tratados como iguales. No obstante, debemos analizar si la reflexin sera tambin aplicable en procesos de seleccin donde no hubo
concurrencia de otros postores (procesos con postores nicos). En este caso, compartimos la tesis de Comadira, en el sentido de que aun en estos
casos las limitaciones a las modificaciones contractuales en resguardo del derecho a la igualdad sern tambin predicables. En efecto, como dice
el mencionados profesor argentino (...) la igualdad en la contratacin administrativa, cuando ella es precedida de una licitacin pblica o
privada, o de procedimientos de seleccin equiparables, es un valor debido no slo a quienes concretamente responden a la convocatoria de la
Administracin, formulando sus propuestas, sino, tambin, a todos aquellos que seria y objetivamente estn en condiciones de competir con
arreglo a las Bases fijadas por la autoridad licitante. (COMADIRA, Julio Rodolfo. La Licitacin Pblica (nociones, principios, cuestiones).
Buenos Aires: Desalma. 2000. p. 71).
33
GAMBIER, Beltrn. El Principio de Igualdad en la Licitacin Pblica y la potestad modificatoria en los contratos administrativos. Publicado en el
colectivo en Homenaje al Profesor Miguel Marienhoff. Buenos Aires: Abeledo Perrot. 1988. p. 932.
34
Vase, MARTINEZ ZAMORA, Marco Antonio. Las normas de preferencia en el rgimen de contratacin pblica. Revista Actualidad Jurdica.
Enero 2006. Tomo 46. p. 158-162.
35
RUIZ MIGUEL, Alfonso. La igualdad en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional. Revista Doxa 19 (1996). p. 79.
36
ALEMANY, Macario. Las estrategias de la igualdad. La discriminacin inversa como un medio de promover la igualdad. Revista Isonomia 11.
Octubre 1999. 205
THEMIS 52 desigualdades para la igualdad o componentes de una de algunos proveedores con el objeto de ponerlos en
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poltica de promocin de igualdad material, la una situacin de ventaja para la contratacin con el
discriminacin inversa se caracteriza por: Estado. Es importante anotar que estas medidas vienen
consagradas por la norma, debiendo aplicarlas la
a) Fundamentarse para atender a realidades Administracin. Por su parte, es contrario al principio
discriminatorias inmodificables y graves, con el de tratamiento igualitario a los proveedores que cada
objetivo de favorecer a quienes son los entidad incorpore en las Bases medidas de
tradicionalmente perjudicados. discriminacin inversa no previstas en el ordenamiento
con carcter general, como, por ejemplo, puntajes
b) Es aplicada sobre situaciones de especial escasez adicionales para empresas de un determinado capital.
y, por tanto, de fuerte competitividad para obtener
el xito (puestos de trabajo, cargos pblicos, Las medidas que la normativa emplea para introducir
plazas de estudios, viviendas, crditos, etctera). tcnicas de discriminacin inversa en la seleccin de
En tal sentido, el costo de la medida es asumido proveedores son las siguientes:
por el individuo o el grupo discriminado por la
medida. Sistema de cuotas rgidas o reserva de mercados para
empresas
Por ello, la finalidad de la discriminacin inversa es y
debe ser conseguir una situacin social ms igualitaria El sistema de cuotas no supone slo un trato
entre grupos injustamente discriminados con preferencial o preferente para el beneficiado, sino un
anterioridad, a travs de la introduccin legal de trato privilegiado de manera automtica, absoluta e
medidas discriminadoras (pero correctoras). Se trata incondicional en su favor, que le permite contar con
de lo que, en la doctrina, se conoce como una reserva del mercado de las compras estatales en
discriminacin inversa, esto es, un caso en el cual se su favor, con independencia de su propio mrito
debe realizar un tratamiento diferenciado precisamente intrnseco.
para promover la igualdad. Para ello se incita a que el
Estado adopte una labor legislativa positiva y diligente, Por sus propias caractersticas, las cuotas rgidas y ste
ya sea para corregir las disparidades en el goce de los es uno de sus principales cuestionamientos introduce
derechos fundamentales o para alcanzar su integral una discriminacin en los resultados (adjudicacin de
realizacin37. compras estatales) y no en las causas de la
discriminacin real que padecen determinado grupo
Nuestro Tribunal Constitucional ha reconocido la validez de proveedores. De este modo, los mecanismos de
constitucional de la discriminacin inversa, afirmando cuotas rgidas no reconocen la posibilidad de ponderar
que (...) debe reconocerse tambin una vinculacin otras calidades del proveedor, sino concretarse a la
positiva del legislador a los derechos fundamentales, calidad por la cual se le aplica el beneficio. En este
de forma tal que la ley est llamada a revertir las sentido, tenemos medidas que no promueven la
condiciones de desigualdad o, lo que es lo mismo, a igualdad de oportunidades en la competencia, sino que
reponer las condiciones de igualdad de las que la ms bien, produce una prioridad automtica en el
realidad social pudiera estarse desvinculando, en resultado deseado.
desmedro de las aspiraciones constitucionales. Por
tanto, si bien el legislador no puede ser generador de a) Discriminacin en favor de las PYMES y MYPES
diferencias sociales en modo alguno puede ser
interpretado de forma que se limite el derecho y el Por una parte, tenemos la tcnica de cuotas rgidas
deber del Estado de, mediante acciones positivas o en materia de compras a favor de las pequeas y
de discriminacin inversa, ser promotor de la medianas empresas, de suerte que se les reserva parte
igualdad sustancial entre los individuos38. del mercado de las compras estatales, de manera
absoluta, incondicionada y sin ninguna clusula de
10.4.1. Revisin de las tcnicas de discriminacin apertura. En efecto, el artculo 21 de la Ley 28015, Ley
inversa prevista a favor de proveedores por de Promocin y Formalizacin de la Micro y Pequea
las normas de contratacin estatal Empresa, nos expresa:
El legislador ha previsto que la Administracin otorgue Asimismo, las instituciones del Estado deben separar
un tratamiento inversamente discriminatorio en favor no menos del 40% de sus compras para ser atendidas
37
Posicin expuesta ampliamente en la Sentencia recada en el Expediente 0261-2003-AA/TC.
206 38
Fundamentos expuestos en la Sentencia recada en los Expedientes acumulados 0001/0003-2003-AI/TC.
por las MYPES, en aquellos bienes y servicios que estas ejecutar obras a favor de las empresas constituidas y THEMIS 52
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puedan suministrar. con instalaciones en el pas, sin interesar si es una
empresa nacional, subsidiaria, filial o simplemente
En similares trminos dispone su Reglamento, extranjera residiendo en el pas. Slo podrn abrir la
aprobado por Decreto Supremo 009-2003-TR, que: oportunidad de negocio a la competencia abierta
(nacionales o extranjeros), cuando considere que las
(...) Las entidades del Estado debern separar no caractersticas tcnicas de la obra requieran la
menos del 40% de sus compras globales, para que participacin de empresas forneas.
sean atendidos por las MYPES, para tal efecto,
presentaran adems de sus planes anuales de 10.4.2. Medidas de puntaje adicional
Adquisiciones establecido por la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del estado, su Las medidas de puntaje adicional consisten en la
presupuesto Anual a las entidades correspondientes. asignacin va ficcin legal de una ventaja en la
competencia en favor del sujeto discriminado en los
Como se puede apreciar en estas normas, las procesos de seleccin ordinarios. La ventaja consiste
entidades deben reservar de manera automtica, en asignar una bonificacin adicional al sujeto
absoluta e incondicionada el 40% de sus fomentado, con el objeto de buscarle equiparar con
adquisiciones globales para ser contratadas con las los postores aventajados naturalmente. Lo
PYMES y MYPES, quedando el 60% restante para la verdaderamente difcil de esta tcnica de fomento es
libre competencia abierta. Ntese que, si bien la justificar la cuantificacin del bono adicional para
frmula contempla la idea de que sea en aquellos justificar su razonabilidad.
bienes y servicios que estas puedan suministrar, al
no haber un registro oficial de oferta de estas a) Puntaje adicional para posturas de bienes y
empresas, siempre quedar como una aplicacin servicios elaborados o prestados en el territorio
amplia de la reserva de cuota del mercado. nacional (Rgimen de Promocin Temporal del
Desarrollo Productivo Nacional)39
b) A favor de empresas constructoras constituidas e
instalaciones en el pas Una tendencia al favorecimiento de la inversin en
nuestro pas se encuentra en la figura de la
39
Esta norma ha sido la nica llevada ante el Tribunal Constitucional para enjuiciar su constitucionalidad. El Tribunal sentenci a favor de la
constitucionalidad de la medida con algunos vacos de anlisis fundamentndose en: a) la razonabilidad y proporcionalidad de la medida; y, b)
la temporalidad de la medida.
40
Dicha bonificacin fue creada por la Ley de Promocin del Desarrollo Productivo Nacional (Ley 27143), modificada sucesivamente mediante
Decreto de Urgencia 064-2000, 083-2001 y Ley 27633, y reglamentada mediante Decreto Supremo 003-2001-PCM (que reemplaz al inicial
reglamento aprobado por Decreto Supremo 030-99-PCM).
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Para hacer efectiva esta bonificacin no se requiere incluso estar incluida en las Bases del proceso o que el postor lo solicite mediante consulta u
observaciones a las Bases (Comunicado 014-2001 (PRE), emitido por el CONSUCODE en setiembre 2001).
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Las responsabilidades en caso de declaracin falsa sern: penal (Artculo 411 del Cdigo Penal) y administrativa (inhabilitacin permanente como
postor del Estado), conforme establece el artculo 5 del Decreto Supremo 003-2001-PCM. 207
THEMIS 52 elaborados o sern prestados dentro del territorio Callao, cuyos montos corresponden a Adjudicaciones
Revista de Derecho
nacional43. Directas Selectivas o Adjudicaciones de menor Cuanta,
se considerara una bonificacin equivalente al diez por
b) Puntaje adicional por componente nacional en ciento (10%) sobre la sumatoria de las propuestas
construcciones de obras tcnica y econmica de los postores con domicilio legal
en la provincia donde se ejecutara la obra objeto del
Una segunda manifestacin de esta tcnica de fomento proceso de seleccin o las provincias colindantes, sean
fue aplicada con motivo de la complementacin del o no pertenecientes al mismo departamento o regin,
rgimen de promocin del desarrollo productivo siempre que los bienes, servicios u obras sean
nacional, en materia de contratacin de obras y elaborados dentro de la circunscripcin. El domicilio
concesiones. legal ser el declarado ante el Registro Nacional de
Proveedores.
Ah, la Ley 28242 estableci la bonificacin de un 20%
adicional a las empresas constructoras postoras que 10.4.3. Medidas de facilitacin
comprometan un mnimo de 20% de componente
nacional en su oferta consistente en bienes elaborados Las medidas de facilitacin o simplemente de impulso
dentro del territorio nacional. En efecto, esta disposicin buscan la eliminacin de alguna desventaja natural
nos indica para la aplicacin del articulo 31 de la Ley (carencia de informacin oportuna, dificultad para ser
26850, TUOLCAE, en los procesos de ejecucin de garantizado por sistema financiero, o demanda
obras que se efecten de acuerdo a los sistemas y acumulativa de bienes, o servicios en magnitud amplia,
modalidades previstos en los artculos 45 y 46 de su etctera) que dificulta la competencia de determinados
Reglamento, aprobado por Decreto Supremo 013- proveedores.
2004-PCM, o en otras modalidades que se establezcan
de acuerdo a la naturaleza del requerimiento, en los a) Facilitacin de informacin
cuales se requiera incorporar bienes, para efectos del
otorgamiento de la buena pro, se otorgara un margen Uno de los mecanismos de discriminacin inversa
de preferencia a los postores que incorporen bienes empleado a favor de las pequeas y medianas empresas
elaborados dentro del territorio nacional. El margen consiste en el rgimen de facilitacin de informacin
de preferencia ser el 20% del componente nacional que los convierte en receptores de informacin
de la oferta del postor, que se calculara obteniendo el suficiente y oportuna de las oportunidades de negocios
20% del factor en porcentaje que resulte de dividir el con la Administracin, a diferencia de todos los dems
valor del componente nacional con declaracin jurada, potenciales proveedores que tienen que recurrir a las
entre el valor total de la propuesta del postor. Para fuentes de informacin oficiales (diarios, pginas web,
efectos de comparacin de ofertas el margen de etctera).
preferencia se deducir de la propuesta del postor.
El artculo 19 del Decreto Supremo 009-2003-TR nos
c) Puntaje adicional para empresas domiciliadas en indica que: La Comisin de Promocin de la Pequea
la provincia o en zona colindante y Micro Empresa PROMPYME facilita el acceso a las
MYPES a las compras del Estado a travs de la difusin
Finalmente, un reciente ejemplo de asignacin de de los Planes Anuales de las Entidades del Estado,
puntaje artificial a determinados proveedores es el que difusin de sus convocatorias a los procesos de
ha sido aprobado a favor de empresas domiciliadas en adjudicaciones publicas de bienes y servicios o
la provincia (fuera de Lima) o en alguna colindante. consultora de obras y otros mecanismos de articulacin
de demanda y oferta de bienes, servicios y obras
Esta tendencia ha sido acogida en el Reglamento de la previstas en la legislacin; as como la promocin para
Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, la conformacin de consorcios y programas de
aprobado por Decreto Supremo 084-2004-PCM, subcontratacin.
cuando crea la bonificacin por provincia o colindante,
en los siguientes trminos: b) Facilitacin de garantas
Articulo 131.- Bonificaciones por provincia o
colindante. En principio, el artculo 21 de la Ley 28015 dispuso
Tratndose de la contratacin de obras y servicios que que: En los contratos de suministro peridico de
se ejecuten o presten fuera de las provincias de Lima y bienes o de prestacin de servicios de ejecucin
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Artculo 3, Decreto Supremo 003-2001-PCM.
peridica, distintos de los consultora de obras que 10.4.4. Medidas de trato preferencial THEMIS 52
Revista de Derecho
celebren las MYPES, estas podrn optar, como sistema
alternativo a la obligacin de presentar la garanta del Las medidas de trato preferencial, a diferencia de
fiel cumplimiento por la retencin de parte de las todas las anteriores tcnicas de discriminacin
Entidades de un porcentaje de un diez por ciento (10%) inversa, apuntan a dar un trato beneficioso a
del monto total del contrato. La retencin de dicho determinados proveedores en caso de convergencia
monto se efectuara durante la primera mitad de de ofertas con otras empresas (dirimencia en caso
numero total del contrato. de empates, o prioridad para ser considerados).
El artculo 18 de la Ley 28304, Ley de Promocin del a) Tratamiento preferencial genrico a favor de
Desarrollo Econmico y Productivo, ha dispuesto que: MYPES
En los contratos de suministro peridico de bienes o
de prestacin de servicios de ejecucin peridica, De modo general, la Ley 28015 indica que (...) En
distintos de los de consultora de obras, que celebren las contrataciones y adquisiciones de bienes y
las MYPES Descentralizadas, estas podrn optar, como servicios, las entidades del Estado, prefieren a los
sistema alternativo a la obligacin de presentar la ofertados por las MYPES, siempre que cumplan con
garanta de fiel cumplimiento, por la retencin de parte las especificaciones tcnicas requeridas (...). La
de la entidad compradora del cinco por ciento (5%) frmula del artculo 19 de su Reglamento repite la
del monto total del contrato. La oportunidad, forma frmula, pero agrega que la preferencia operar
de retencin as como las consecuencias de su cuando los bienes y servicios de las MYPES sean
incumplimiento se rigen por lo dispuesto por la Ley ofrecidos en condiciones similares de calidad,
28015. oportunidad y precio.
Finalmente, esta sucesin normativa ha sido incluida Complementando la medida, la Ley 28304, Ley de
en similares condiciones por los artculos 40 del Texto Promocin del Desarrollo Econmico y Productivo,
nico Ordenado de la Ley de Contrataciones y indica que: En los casos de MYPE Descentralizadas,
Adquisiciones del Estado y 213 de su Reglamento. la preferencia que les dan las entidades del estado
en las contrataciones de bienes y servicio, incluye a
c) Facilitacin de acceso por montos las exoneradas de los procesos de Licitacin Publica,
d.2) Preferencia en caso de adquisiciones para No debemos perder de vista que las normas de
reconstruccin de zonas afectadas contrataciones y los principios mismos tienen un
objetivo preciso y nico: garantizar que las Entidades
La quinta disposicin complementaria del TUOLCAE del Sector Pblico obtengan bienes, servicios y obras
indica que En las adquisiciones y contrataciones de de calidad requerida, en forma, oportunidad y a precios
bienes, servicios y obras realizadas con recursos o costos adecuados. De modo que un buen proceso
pblicos para fines de la reconstruccin de las zonas de adquisiciones no se caracteriza por el cumplimiento
afectadas por desastres naturales, las Entidades del de la legalidad formal, ni aun con la satisfaccin de los
estado prefieren, en condiciones de similar precio, principios de la contratacin, si concluye con una
calidad y capacidad de suministro, aquellos adquisicin postrera (o pstuma, en muchos casos), es
producidos o brindados por la pequea y decir, cuando la necesidad ha sido satisfecha de otra
microempresa nacional. manera o se ha consumido el presupuesto.
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