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TOMAS DE ESSAP
Asuncin - Paraguay
Junio - 2009
ENTIDAD AUDITADA
Supervisin
Coordinacin General
ABREVIATURAS UTILIZADAS
CGR: Contralora General de la Repblica
DGCGA: Direccin General de Control de la Gestin
Ambiental de la CGR.
DGAJ: Direccin General de Asuntos Jurdicos de la CGR
SEAM: Secretara del Ambiente
DGCCARN: Direccin General de Control de la Calidad
Ambiental y de los Recursos Naturales
DGPCRH: Direccin General de Proteccin y Conservacin
de los Recursos Hdricos
DGPCB: Direccin General de Proteccin y Conservacin
de la Biodiversidad
DEvIA: Direccin de Evaluacin de Impacto Ambiental
AJ: Asesora Jurdica de la SEAM
DFAI: Direccin de Fiscalizacin Ambiental Integrada
DHH: Direccin de Hidrologa y Hidrogeologa
RNRH: Registro Nacional de Recursos Hdricos
DOA: Direccin de Ordenamiento Ambiental
..
..
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.
TABLA DE CONTENIDO
2 reas observadas.................................................................................................................................3
2.1 CUMPLIMIENTO DE RECOMENDACIONES DE LA CGR EN CUANTO AL PROCESO DE
EVIA...............................................................................................................................................................3
2.2 CONTROL INTERNO...........................................................................................................................12
2.3 PROCEDIMIENTOS LEGALES..........................................................................................................17
2.4 ASPECTOS TCNICOS........................................................................................................................24
Captulo
1
1 Antecedentes y marco general del trabajo
1.1
ANTECEDENTES Y JUSTIFICACIN
La Secretara del Ambiente - SEAM, institucin autnoma y autrquica, se constituye desde el ao 2000,
en la autoridad de aplicacin de la normativa ambiental vigente.
En ese contexto, la Ley N 1561/00, en sus captulos III y IV, establece la estructura orgnica funcional y
las funciones especficas de las reas temticas de la SEAM, entre las cuales se menciona a la
Direccin General de Control de la Calidad Ambiental y de los Recursos Naturales - DGCCARN.
Esta unidad es la autoridad de aplicacin de los preceptos establecidos en la Ley N 294/93 De
Evaluacin de Impacto Ambiental, a la cual deben adecuarse todos los proyectos y emprendimientos a
nivel nacional. A su vez, sin este procedimiento no pueden obtenerse autorizaciones de otros entes
pblicos, crditos, garantas, subsidios y exenciones tributarias.
La Contralora General de la Repblica - CGR, a travs de la Direccin General de Control de la Gestin
Ambiental - DGCGA, realiz desde el ao 2000, varios exmenes especiales en los cuales se
detectaron falencias en la gestin de la SEAM, en cuanto al tema en cuestin. Por esta razn y debido a
la relevancia econmica y ambiental de la Evaluacin de Impacto Ambiental, se realiza el presente
trabajo.
1.2
OBJETIVO
1.3
ALCANCE
1. Verificar los procedimientos y actos administrativos en la aplicacin de la Ley N 294/93 De
1.4
PROCEDIMIENTOS
Se realiz la revisin In Situ de las carpetas correspondientes a los proyectos, as como la verificacin In
Situ del circuito del procedimiento y el sistema de archivo de los documentos.
1.5
LIMITACIONES
Provisin fraccionada y lenta por parte de la SEAM de las informaciones y documentaciones
solicitadas.
Nuestra Visin: Institucin de control que promueve el uso responsable del patrimonio pblico reconocida en la sociedad por la calidad de sus
servicios y productos
Nuestra Misin: Ejercer el control gubernamental propiciando la mejora continua de las instituciones en beneficio de la ciudadana
1.6
1.7
CONTROL INTERNO
El anlisis incluy las funciones y procedimientos de la DGCCARN, relacionados al tema del Examen
Especial, y sus relaciones con las dems Direcciones Generales.
1.8
COMUNICACIN DE OBSERVACIONES
La Comunicacin de Observaciones Parte 1 fue remitida a la SEAM por Nota CGR N 798, recibida por
el ente el 5 de marzo de 2009.
La Comunicacin de Observaciones Parte 2-Final fue remitida a la SEAM por Nota CGR N 1088,
recibida por el ente el 13 de marzo de 2009.
El ente no realiz descargo a las Observaciones de la CGR.
Nuestra Visin: Institucin de control que promueve el uso responsable del patrimonio pblico reconocida en la sociedad por la calidad de sus
servicios y productos
2
Nuestra Misin: Ejercer el control gubernamental propiciando la mejora continua de las instituciones en beneficio de la ciudadana
Captulo
2
2 reas observadas.
Introduccin: De la Secretara del Ambiente.
La SEAM fue creada por Ley N 1561/00 Que crea el Sistema Nacional del Ambiente, el Consejo
Nacional del Ambiente y la Secretara del Ambiente. La misma otorga a la SEAM el carcter de
autoridad de aplicacin de la Ley N 294/93 De Evaluacin de Impacto Ambiental y establece entre las
dependencias del ente a la DGCCARN, como responsable de la evaluacin de los estudios sobre los
impactos ambientales y consecuentes autorizaciones.
La Ley N 294/93 De Evaluacin de Impacto Ambiental declara obligatoria la Evaluacin de Impacto
Ambiental, entendindose como impacto ambiental, toda modificacin del medio ambiente por obras y
actividades humanas que tengan consecuencias positivas o negativas, directas o indirectas y que
puedan afectar la vida en general, la biodiversidad, la calidad, cantidad de los recursos naturales o
ambientales, su aprovechamiento, el bienestar, la salud, la seguridad personal, los hbitos y costumbres,
el patrimonio cultural y los medios de vida legtimos. La misma fue reglamentada mediante el Decreto
Reglamentario N 14281/96.
Por Resolucin N 1788/07 se aprueba el Manual de Organizacin y Funciones de la SEAM y por
Resolucin N 1443/07 se aprueba el Manual de Procedimientos de la Secretara del Ambiente. A partir
de su emisin, la SEAM cuenta con instructivo de procedimientos a seguir.
2.1
Nuestra Misin: Ejercer el control gubernamental propiciando la mejora continua de las instituciones en beneficio de la ciudadana
2. El Cuestionario Ambiental Bsico debe estar foliado y llevar firma y Declaracin Jurada,
conforme lo dispone el Decreto N 14281/96 que reglamenta la Ley N 294/93, en su art. 12,
tem IV, el cual textualmente dispone: Declaracin Jurada y firma del titular de emprendimiento,
garantizando la veracidad de las informaciones brindadas. Adems, todos los dems
documentos que se agreguen al expediente inicial deben continuar con la foliatura.
Respuesta de la SEAM
La SEAM seala que ha cumplido con dicha recomendacin.
Parecer de la Auditora
Se ha observado la existencia de la Resolucin SEAM N 375/07 que establece la obligatoriedad de que
todos los documentos que ingresen en el marco de la EvIA deben estar foliados y rubricados por el
consultor y el proponente. Sin embargo, los documentos agregados no guardan concordancia con la
foliatura anterior.
RECOMENDACIN EMITIDA
3. Las reas temticas, tales como las Direcciones Generales de Proteccin y Conservacin de la
Biodiversidad y de los Recursos Hdricos, deben participar en el proceso de EvIA desde la
revisin del Cuestionario Ambiental Bsico, a fin de considerar aspectos ambientales relevantes
(realizacin del emprendimiento en humedales, reas protegidas, otros) en el anlisis del CAB y
dictamen sobre tipo de estudio requerido en el mbito de la Ley N 294/93, as como dar
indicaciones inclusive para los TOR, y no slo en la revisin del EIA. Adems, cuando dichas
Direcciones Generales participen del proceso, sus informes/dictmenes deben contener
recomendaciones precisas y especficas para los proyectos en estudio, no consideraciones
vagas y generales.
Respuesta de la SEAM
La SEAM seala que ha cumplido con dicha recomendacin.
RECOMENDACIN EMITIDA
4. La DGCCARN debe considerar los dictmenes emitidos por el rea temtica competente y la
Asesora Jurdica de la SEAM, a fin de contar con respaldo legal de sus acciones.
Respuesta de la SEAM
La SEAM seala que ha cumplido con dicha recomendacin.
Parecer de la Auditora recomendaciones 4 y 5.
Conforme al resultado de este examen especial, se ha verificado el incumplimiento de la Res. 553/03 y
que a partir de la emisin de la Res. 2194/07, ya no se establece la necesidad de opinin de la
DGPCRH en los proyectos analizados. La SEAM debe regular la participacin de sus reas temticas
(DGPCRH y DGPCB) en el proceso de EvIA desde el inicio, es decir la revisin del CAB, participacin
en los TOR, revisin del estudio ambiental. El ente as como a pesar de informar a esta Contralora el
cumplimiento de esta recomendacin, se ha verificado que los proyectos no son evaluados por las
distintas reas temticas de la SEAM.
RECOMENDACIN EMITIDA
5. La SEAM debe estipular el rea de influencia del proyecto y definirla claramente en los TOR,
considerando la cuenca hidrogrfica en la cual est ubicado el proyecto, de acuerdo al Art. 11
del Decreto 14281/96. Dicha definicin no debe ser encargada a la parte proponente.
Respuesta de la SEAM
La SEAM no ha cumplido con la recomendacin sealada debido a que consideran que el rea de
influencia del emprendimiento se define por criterios generales aplicados en los procesos administrativos
de Evaluacin de Impacto Ambiental, definiendo un rea de Influencia Directa - AID como el rea donde
se manifiestan los impactos ambientales directos y un rea de Influencia Indirecta - AII como el rea
Nuestra Visin: Institucin de control que promueve el uso responsable del patrimonio pblico reconocida en la sociedad por la calidad de sus
servicios y productos
4
Nuestra Misin: Ejercer el control gubernamental propiciando la mejora continua de las instituciones en beneficio de la ciudadana
Nuestra Misin: Ejercer el control gubernamental propiciando la mejora continua de las instituciones en beneficio de la ciudadana
Parecer de la Auditora
La SEAM deber establecer por resolucin los criterios bajo los cuales, un proyecto debe realizar o no
una audiencia pblica.
RECOMENDACIN EMITIDA
8. Los TOR entregados a los proponentes deben ir firmados por el o los responsables de la SEAM.
En caso contrario, la situacin propicia duda acerca de la autenticidad de los documentos
emitidos por la SEAM. Asimismo, representa un riesgo potencial de evasin de
responsabilidades, adulteraciones e incumplimiento de los TOR.
Respuesta de la SEAM
La SEAM seala que ha cumplido con dicha recomendacin.
Parecer de la Auditora
Los TOR son considerados documentos institucionales, por tanto, los mismos deben ser membretados y
rubricados por personas debidamente autorizadas.
RECOMENDACIN EMITIDA
9. La DGCCARN debe contar con un sistema de control y archivo eficiente que garantice el
cumplimiento de los requisitos exigidos para iniciar y/o continuar el proceso de Evaluacin de
Impacto Ambiental de un proyecto.
Respuesta de la SEAM
La SEAM informa que se encuentra abocada al proceso de cumplimiento de la citada recomendacin.
Parecer de la Auditora
Conforme a las verificaciones in situ realizadas por esta Auditora, el archivo de la DGCCARN se
encuentra en total estado de desorden, con las carpetas desorganizadas y esparcidas por el suelo. Ver
foto. Tampoco existe un sistema adecuado de control de expedientes y situacin de las presentaciones
en el proceso de EvIA.
RECOMENDACIN EMITIDA
10. La SEAM debe establecer los procedimientos para manejo de los expedientes.
Respuesta de la SEAM
La SEAM informa que se encuentra abocada al proceso de cumplimiento de la citada recomendacin.
Parecer de la Auditora
Conforme a las verificaciones in situ realizadas por esta Auditora, los expedientes no estn foliados ni
organizados adecuadamente, se sustraen y agregan folios, etc. Adems, el ente no ha arrimado a esta
Auditora tan siquiera un borrador de normativa interna, que satisfaga el cumplimiento de la
recomendacin.
RECOMENDACIN EMITIDA
11. La SEAM debe realizar el seguimiento de las licencias ambientales concedidas. El Art. 23 del
Decreto N 14281/96 Por el cual se reglamenta la Ley N 294/93 de Evaluacin de Impacto
Ambiental establece que la SEAM ser la responsable del seguimiento y vigilancia del
cumplimiento de lo establecido en la Declaracin de Impacto Ambiental.
Respuesta de la SEAM
La SEAM manifiesta en su descargo que se cumple con la recomendacin sealada, pero se procede
acorde a la disponibilidad de fiscalizadores y recursos presupuestarios.
Parecer de la Auditora
Esta Auditora no ha visualizado documento alguno en el cual se haya previsto un calendario de
verificaciones a las licencias ambientales emitidas, tampoco se ha arrimado documentacin
Nuestra Visin: Institucin de control que promueve el uso responsable del patrimonio pblico reconocida en la sociedad por la calidad de sus
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Nuestra Misin: Ejercer el control gubernamental propiciando la mejora continua de las instituciones en beneficio de la ciudadana
Nuestra Misin: Ejercer el control gubernamental propiciando la mejora continua de las instituciones en beneficio de la ciudadana
Se acepta la emisin de Certificados de Gestin Administrativa. Sin embargo, la SEAM no deber emitir
licencias provisorias/condicionadas, sino que deber hacer cumplir a los proponentes todos los
procedimientos administrativos establecidos en forma previa al estudio del CAB y para la revisin del
estudio ambiental correspondiente. Asimismo, los requerimientos tcnicos exigidos tambin debern ser
cumplidos en forma anterior a la emisin de la Licencia Ambiental.
RECOMENDACIN EMITIDA
14. La SEAM debe aplicar los plazos establecidos en la Resolucin 2127/05 para la presentacin de
estudios ambientales por los recurrentes, ya que su incumplimiento posibilita que los plazos se
extiendan y el proceso resulte muy largo desde que se inicia con la presentacin del CAB, hasta
la culminacin con la emisin de la Licencia Ambiental.
Respuesta de la SEAM
La SEAM seala que ha cumplido con dicha recomendacin.
Parecer de la Auditora
Se han observado casos en que no se cumpli con esta recomendacin. Mientras la resolucin siga
vigente, la SEAM debe cumplir y hacer cumplir la misma.
RECOMENDACIN EMITIDA
15. En el caso de empresas en operacin, debe establecerse un mecanismo adecuado de EvIA.
Respuesta de la SEAM
La SEAM seala que ha cumplido con dicha recomendacin.
Parecer de la Auditora
Esta Auditora es de la opinin que la figura actualmente utilizada, no puede ser aplicada cuando la
empresa esta en operacin, dado que dicho proceso es a los efectos prever y estimar impactos
ambientales; para el caso, se incumple el art. 3 numeral f), que reconoce como requisito mnimo de una
EvIA, una relacin de las alternativas tcnicas del proyecto y de las de su localizacin, as como una
estimacin de las circunstancias que se daran si el mismo no se realizare.
RECOMENDACIN EMITIDA
16. El proceso de concesin de Licencias deben cumplir con los procedimientos establecidos en la
Ley N 294/93 y decreto reglamentario, as como las dems resoluciones que regulan el mismo.
En tal sentido, algunos de los expedientes analizados denotan que en el proceso de la gestin
para obtencin de la Licencia Ambiental aparecen actos administrativos donde el CAB y el PGA
se presentan conjuntamente, debiendo ser ejecutados en actos separados, ya que la SEAM
debe dictaminar en base al CAB el tipo de estudio que requerir la actividad y establecer los
Trminos de Referencia (TOR) para su elaboracin, segn la Resolucin N 401/02 Por la cual
se aprueba la Norma Ambiental General contemplada en el marco de la Ley 294/93 de
Evaluacin de Impacto Ambiental. Esta misma Resolucin en su numeral 5 de definiciones y
conceptos, establece que el Plan de Gestin Ambiental es un documento, parte del EIA/RIMA
o PCA,, no un tipo de estudio que pueda requerirse por separado.
Respuesta de la SEAM
La SEAM seala que ha cumplido con dicha recomendacin.
RECOMENDACIN EMITIDA
17. Atendiendo la situacin mencionada en el punto anterior, la Resolucin N 401/02 debe ser
objeto de revisin, mejora y mayor claridad, en vista que se presta a diversas interpretaciones.
Respuesta de la SEAM
La SEAM no ha cumplido con la recomendacin sealada, conforme al descargo presentado.
Parecer de la Auditora recomendaciones 16 y 17
El debido cumplimiento de los plazos y tipos de estudios a ser presentados en cada etapa del proceso
de EvIA, a ms de evitar gastos innecesarios, garantizan el fiel cumplimiento de la normativa ambiental
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Nuestra Misin: Ejercer el control gubernamental propiciando la mejora continua de las instituciones en beneficio de la ciudadana
vigente. La SEAM debe cumplir con las regulaciones existentes y revisarlas, en este caso, cuando da
lugar a dudas.
RECOMENDACIN EMITIDA
18. La institucin debe implementar los procedimientos legales apropiados, acordes a la
Constitucin Nacional, a fin del establecimiento de tributos (tasas). En tal sentido, se recomienda
a la SEAM, conforme la Ley N 1561/00, elaborar el anteproyecto de ley y ponerlo a
consideracin del Consejo Nacional del Ambiente (CONAM), a fin de ser presentada al
Congreso Nacional para la sancin de la Ley correspondiente y posterior promulgacin por el
Poder Ejecutivo. De acuerdo al Dictamen de la Direccin General de Asuntos Jurdicos de la
Contralora General de la Repblica, la Ley N 1561/00 Que crea el Sistema Nacional del
Ambiente, la Comisin Nacional del Ambiente y la Secretara del Ambiente ni la Ley N 294/93
De Evaluacin de Impacto Ambiental ni ninguna otra ley establecen tasas a ser percibidas por
la SEAM; por consiguiente, el ente no puede cobrar tasas ya que la Constitucin Nacional
estipula que la creacin de tributos es privativa de la ley.
Respuesta de la SEAM
La SEAM seala que ha cumplido con dicha recomendacin.
Parecer de la Auditora
El accionar de las instituciones publicas, a fin de garantizar el debido proceso, deben basarse en
procedimientos debidamente autorizados. Se ha tomado conocimiento de que est para su aprobacin
en el Congreso Nacional, la ley referente al cobro de tasas.
RECOMENDACIN EMITIDA
19. La SEAM debe requerir al proponente de un PUT, el Plan de manejo forestal obligatorio y el EIA
del aprovechamiento forestal respectivo. La licencia ambiental de los proyectos normalmente
incluyen medidas de proteccin ambiental referentes a manejo forestal y manejo de bosque
nativo, sin requerir al proponente el Plan de manejo (PM) obligatorio y el EIA del
aprovechamiento forestal respectivo. Las medidas guardan relacin a un manejo forestal sin
haberse analizado el correspondiente Plan de Aprovechamiento ni EIA. En consecuencia, dicha
licencia ambiental, como acto administrativo de la autoridad de aplicacin de la ley, constituye
un documento pblico que da lugar a la aprobacin posterior de un PUT por el SFN, en el que
se contempla la deforestacin o devastacin de bosques nativos o naturales.
Respuesta de la SEAM
La SEAM seala que ha cumplido con dicha recomendacin.
Parecer de la Auditora
La DIA es un instrumento de polticas pblicas, en la cual la autoridad ambiental competente determina,
en base al proceso de EvIA, si un proyecto o actividad es considerada sustentable desde el punto de
vista ambiental. La figura del PUT, independientemente si es o no sustentable, dentro de su concepcin
actual no contempla el aprovechamiento racional del recurso forestal a ser erradicado, ni de la
biodiversidad existente en l.
RECOMENDACIN EMITIDA
20. La SEAM debe tomar en cuenta las Leyes N 1561/00 (Art. 12, inciso n) y N 96/92 de Vida
Silvestre, para emitir la licencia ambiental en el caso de los PUTs. La SEAM es la autoridad
responsable de autorizar el uso sustentable de los bosques y flora nativa, en el marco de las
leyes citadas, pero delega su responsabilidad al SFN (hoy INFONA), omitiendo la aplicacin de
dichas leyes y aquellas que prevn medidas de defensa de los recursos naturales y, en
particular, los bosques declarados de uso forestal exclusivo (recursos forestales) en zonas
determinadas.
Respuesta de la SEAM
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Nuestra Misin: Ejercer el control gubernamental propiciando la mejora continua de las instituciones en beneficio de la ciudadana
Parecer de la Auditora
La SEAM es la autoridad nacional encargada de la aplicacin de las leyes mencionadas, por tanto, en el
ejercicio de sus funciones, debe otorgar las licencias ambientales basndose en estudios fiables y en
calificaciones y clasificaciones que permitan determinar la sustentabilidad del proyecto u obra a ser
encarada. Para el caso de la recomendacin emitida, la SEAM no podr emitir licencias ambientales sin
antes determinar la calificacin y clasificacin de Bosques y Tierras Forestales, a fin de determinar su
posibilidad de uso. Por imperio de la Ley N 1561/00, art. 15 inc. b) esta actividad debe ser realizada en
forma conjunta con la actual autoridad de aplicacin de la Ley N 422/73.
RECOMENDACIN EMITIDA
21. La SEAM debe elaborar los Trminos de Referencia (TOR) compatibles con la actividad forestal
y con criterios de sostenibilidad, a ser tenidos en cuenta en los Estudios de Impacto Ambiental
en tierras forestales y bosques naturales. El cambio de uso de tierras forestales y bosques para
otro uso que no sea la actividad forestal u otra actividad compatible con la misma, no est
permitido. El desmonte de un bosque no es una actividad de uso sostenible, ya que erradica
totalmente el ecosistema boscoso natural para cambiarlo a otro agropecuario antrpico. El SFN
y la SEAM han actuado en contravencin a la Ley N 422/73 al aprobar, normalizar y establecer
los pasos administrativos para la obtencin de Licencias Ambientales o Declaracin de Impacto
Ambiental para los Planes de Uso de la Tierra (PUT), dentro del marco de la Ley N 294/93.
Respuesta de la SEAM
Conforme al descargo presentado por la SEAM, la misma se encuentra trabajando en la elaboracin de
una resolucin que establezca criterios de conservacin de hbitat de vida silvestre, para aplicar como
estndares en la EvIA de los PUTs.
Parecer de la Auditora
La SEAM, en todo momento, deber asegurar la utilizacin sustentable o sostenible de los procesos de
aprovechamiento de los recursos naturales, para de esta manera precautelar la conservacin de dichos
recursos y evitar su innecesaria degradacin.
CONCLUSIN
Esta Auditora llev a cabo el anlisis del cumplimiento de las recomendaciones emitidas conforme
al proceso de EvIA, de acuerdo con normas, polticas y procedimientos de Auditora
Gubernamental prescritos por la Contralora General de la Repblica, compatibles con los de
aceptacin general.
En base a lo descrito, esta Auditora concluye que el porcentaje de cumplimiento de las
recomendaciones emitidas por esta Entidad de Control Superior es bajo; sin embargo, se observa que
algunas de ellas han sido consideradas y otras se encuentran en proceso de cumplimiento.
La Ley N 276/94, art. 16, entre otros establece: las conclusiones, recomendaciones y dictmenes sern
de cumplimiento obligatorio para todos los organismos sujetos a su control.
RECOMENDACIN
En cuanto a la accin de incumplimiento de la Ley N 276/94, la SEAM deber implementar los procesos
administrativos que correspondan, a fin de determinar las causales de su incumplimiento y la
identificacin de los responsables, las resultas del caso debern ser puestas a conocimiento de la Oficina
del Personal Pblico.
La entidad debe disear y presentar un Plan de Mejoramiento que permita solucionar las
deficiencias descritas durante el proceso auditor; este documento debe ser entregado a la
Contralora General de la Repblica para su evaluacin.
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El Plan de Mejoramiento debe contener las acciones que se implementarn por parte de la entidad, las
cuales debern responder a cada una de las debilidades detectadas y comunicadas por el equipo auditor,
el cronograma para su implementacin y los responsables de su desarrollo.
El plazo para la entrega del Plan de Mejoramiento es de 90 (noventa) das contados a partir de la
recepcin del informe final de auditora por parte de la SEAM.
2.2
CONTROL INTERNO
OBSERVACIN N 1:
La Ley N 1535/99 De Administracin Financiera del Estado establece en su Ttulo VII, el Sistema de
Control y Evaluacin. El Artculo 60.- Control interno indica: El control interno est conformado por los
instrumentos, mecanismos y tcnicas de control, que sern establecidos en la reglamentacin
pertinente. El control interno comprende el control previo a cargo de los responsables de la
Administracin y control posterior a cargo de la Auditora Interna Institucional y de la Auditora General
del Poder Ejecutivo. El Control Interno constituye un medio para lograr una funcin administrativa del
Estado ntegra, eficaz y transparente, apoyando el cumplimiento de sus objetivos institucionales y
contribuyendo al logro de la finalidad social del Estado.
Se han detectado falencias relacionadas con el manejo de los documentos, de acuerdo al siguiente
cuadro:
FALENCIA DETECTADA
A. Notas diferentes
con la misma
numeracin
B. Falta de
correspondencia de
documentos
PROYECTO
Desarrollo agropecuario
Sombrero Jhovy
Planta Aceitera de
Cargill S.A.C.I.
OBSERVACIN
La Nota DGCCARN N 3307/05 del 24.10.05, del Dtor.
Gral. Ing. Gustavo Rodrguez, por la cual comunica a la
firma que debe presentar EIA/RIMA, y la nota DGCCARN
N 3307/05 del 27.10.05, por la cual el Dtor. Gral. Gustavo
Rodrguez solicita Dictamen Tcnico a la Dtra. de la
DGCPRH.
La ubicacin del proyecto definida en la Resolucin N
2081/2007, por la cual la SEAM otorga Licencia Ambiental
para el Proyecto Planta Industrial Aceitera de la
empresa CARGILL AGROPECUARIA SACI (Finca N
10500
y
Cta.
Cte.
Catastral
N
15-006407/09/10/11/12/13/14/15/0063/20), no coincide con el
Certificado de Localizacin Municipal N 13/07, el nico
vigente a los efectos del proceso de EvIA, el cual defini
la ubicacin en la Finca N 10915 y Ctas. Ctes.
Catastrales Nos. 15-0054-02 y 15-0063-9. En este
certificado, la Municipalidad estableci que: cualquier
modificacin en los datos presentados, invalida este
documento.
Para la emisin de la Resolucin DGCCARN N
2081/2007, la SEAM se bas en la nota remitida por la
empresa CARGILL AGROPECUARIA SACI. Sin
embargo, el Acuerdo de cesin hace referencia
exclusivamente a la Terminal Portuaria y Granelera y no a
la Planta Industrial Aceitera, cuyo proyecto fuera
presentado a la SEAM por la empresa Puerto Zeballos.
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Nuestra Misin: Ejercer el control gubernamental propiciando la mejora continua de las instituciones en beneficio de la ciudadana
Planta Aceitera y
Terminal Granelera de
Puerto Unin S.A.
Puerto Privado
Puerto Zeballos
Proyecto Adecuacin
Agropecuaria de la
Estancia Oro Verde
Conjunto Habitacional
ECONATURA
Falta de
documentos en
la Carpeta
G.
Space Disco
Cervepar S.A.
Cantera para
Extraccin de Piedra
Bruta y Planta Asfltica
en Santan, por la
empresa Tecnoedil S.A.
Proyecto Multipropsito
Cermica San Jos
Cultivos Agrcolas en el
distrito de Bella Vista,
Dpto. Amambay
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Nuestra Misin: Ejercer el control gubernamental propiciando la mejora continua de las instituciones en beneficio de la ciudadana
Azucarera Guarambar
S.A.
Proyecto Ganadera
Romerito S.A., Alto
Paraguay
Explotacin Ganadera
en la propiedad del Sr.
Omar Carvalho. Alto
Paraguay
Proyecto de Rosalino
Mansuelo, Alto
Paraguay
Puerto Privado Puerto
Zeballos
GG.Resoluciones
con contenido
inadecuado
Plan de Manejo
Forestal, instalacin de
aserradero y produccin
de carbn de Emerson
Ricardo Mattei y otro en
Itab, Canindeyu
Explotacin Ganadera
El Fogn SA y Ricardo
Llano Martnez en Alto
Paraguay
Playa Municipal
Ypacarai
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Nuestra Misin: Ejercer el control gubernamental propiciando la mejora continua de las instituciones en beneficio de la ciudadana
Planta Aceitera y
Terminal Granelera de
Puerto Unin S.A.
II. Modificaciones
irregulares en los
documentos
Proyecto Multipropsito
Cermica San Jos
LL. Errores
elementales de datos
en las Resoluciones
Construccin de un
Supermercado de la
empresa PLUTON S.A.
Azucarera Felsina
AICSA
Azucarera Guarambar
S.A.
Azucarera Guarambar
S.A.
QQ.Falta de foliatura
y/o foliatura
--
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servicios y productos
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Nuestra Misin: Ejercer el control gubernamental propiciando la mejora continua de las instituciones en beneficio de la ciudadana
incorrecta.
CONCLUSION N 1
Las irregularidades detectadas por esta Auditora al sistema de control interno denotan que el proceso
utilizado no reporta una seguridad razonable, en relacin al logro de los objetivos institucionales en
cuanto a efectividad, eficiencia, confiabilidad de los reportes y el cumplimiento de las normas y
regulaciones que enmarcan la actuacin administrativa del ente.
RECOMENDACIN N 1
Atendiendo que el control interno institucional se define como acciones tomadas por las mximas autoridades del
Ente, para aumentar la probabilidad de que los objetivos establecidos y las metas sean cumplidas, la SEAM deber
establecer un sistema de control interno integrado por: la documentacin, el registro oportuno y adecuado de los
procedimientos y hechos, la autorizacin y ejecucin de los procedimientos y hechos, la divisin de las tareas, la
supervisin y el acceso a los recursos y la responsabilidad ante los mismos, guardando en todo momento la debida
atencin a la funcin archivstica institucional.
2.3
PROCEDIMIENTOS LEGALES
A. Cultivos
Agrcolas en el
distrito de Bella
Vista, Dpto.
Amambay
B. Planta Aceitera
de la empresa
Cargill S.A.C.I.
CRITERIO/DISPOSICIN LEGAL
La Resolucin N 2127/05 Por la cual se
establecen los plazos para la presentacin de los
estudios contemplados en el marco de la Ley N
294/93 de Evaluacin de Impacto Ambiental, en su
Art. 2, inciso c), establece: La presentacin de
ADDENDA, derivadas del incumplimiento de los
requerimientos estipulados en el TOR de los
estudios evaluados, se harn dentro de un plazo
mximo de 15 das hbiles, contados a partir de la
fecha de recepcin por parte del proponente de la
notificacin de la ADDENDA.; as mismo en su Art.
3 dice: los requerimientos de estudios y ADDENDA
por parte de la SEAM sern comunicados al
proponente del proyecto por va telefnica o fax a
los efectos de ser retirados por los mismos o por su
representante debidamente autorizado, en un
plazo mximo de cinco das hbiles, feneciendo
este plazo, la SEAM considera por consumada la
notificacin. Igualmente, en el Art. 4 dice: los
proyectos que no se ajusten a los plazos
establecidos en la presente Resolucin debern de
reiniciar el proceso de Evaluacin Ambiental, desde
la etapa de la presentacin de un nuevo CAB. (El
resalte es nuestro)
El Art. 12 del Decreto N 14281/96 Por el cual se
reglamenta la Ley N 294/93 De Evaluacin de
Impacto Ambiental, establece que el Cuestionario
Ambiental
Bsico
deber
anexar
una
Autorizacin de la municipalidad en donde se
desarrollar el proyecto, obra o actividad.
CONDICIN/SITUACIN
El 23/11/07 la DGCCARN ha
solicitado al proponente del
proyecto la presentacin de una
ADDENDA para la correccin de
los mapas temticos; sin
embargo el proponente presenta
la ADDENDA el 29/02/08, es
decir, sesenta y siete das
posterior a la fecha de
vencimiento. Al respecto, la
DGCCARN al dar trmite normal
a la ADDENDA presentada en
forma
extempornea
ha
incumplido con lo establecido en
la Resolucin 2127/05, artculos
2, 3 y 4.
El Certificado de Localizacin N
09/06 seala claramente que el
emplazamiento del proyecto no
sera
compatible
con
lo
establecido en la Ordenanza N
15 / 02, por tratarse de una
industria
poluyente.
Sin
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servicios y productos
17
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C. Planta Aceitera
y Terminal
Granelera Puerto
Unin S.A.
D. Azucarera
Felsina AICSA
El 14/08/2001 se emite la
Licencia Ambiental N 176/01
con fecha de vencimiento el
14/08/2003; posteriormente, el
18/09/2007 se procede a renovar
a travs de la Licencia Ambiental
N 1810/07. Es decir, la empresa
sigui sus operaciones en los
aos 2004/2005/2006/2007 sin
contar con licencia Ambiental
respectiva. No se observan
sanciones al respecto.
F. Azucarera
Guarambar S.A.
G. Cultivos
Agrcolas en el
distrito de Bella
Vista, Dpto.
Amambay
En el expediente no se observan
documentos entre el 12.02.06,
fecha en que la DGCCARN
notific al proponente el estudio
ambiental requerido, y el
16.01.07, fecha de presentacin
del EIA. Transcurrieron 11 (once)
meses entre la notificacin y la
presentacin del EIA. No existen
notas u otros documentos que
contengan la justificacin por
parte del proponente ni la
aceptacin por la SEAM.
Tampoco fue reiniciado el
proceso, como lo establece el
Art. 4.
Una de las Publicaciones que ha
realizado la firma fue hecha en
un peridico denominado "Diario
Informativo", que no cumple con
lo establecido La DGCCARN
hizo caso omiso a este requisito
prosiguiendo el trmite del
expediente.
El proponente present el CAB
junto con un PGA. Es decir que
present un estudio ambiental
sin que la SEAM se pronuncie
sobre el CAB y establezca los
E. Planta Aceitera
de Cargill S.A.C.I.
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H. Fraccionamient
o y Venta de
Agroqumicos en
Capiat
I. Adecuacin
Agropecuaria de la
Estancia Oro Verde
J. Proyecto
Balneario Ita Coty
K. Conjunto
Habitacional
ECONATURA
L. Proyecto
Relleno Sanitario
del Distrito de
Cambyreta
M. Proyecto
Explotacin
Ganadera del Sr.
Omar Carvalho en
Alto Paraguay
N. Plan de uso de
la tierra y
explotacin
agropecuaria de
Hans Arno Henns
Friesen, Distrito
Fuerte Olimpo,
Departamento: Alto
Paraguay
O. Supermercado
ESPAA - SANTI
S.A.
Al momento de solicitud el
proponente present el CAB y el
RIMA juntos.
No se observa en la carpeta el
comprobante de la emisin radial
para divulgacin y puesta a
consideracin del pblico del
EIA.
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P. Explotacin
Ganadera en la
propiedad del Sr.
Omar Carvalho en
Alto Paraguay
Q. Proyecto
Fraccionamiento y
Venta de
Agroqumicos en
Capiat
R. Adecuacin
Agropecuaria de la
Estancia Oro Verde
S. Plan de Uso de
la tierra
Explotacin
Agropecuaria de
Agroforestal Santa
Mara S.A.
T. Cultivo de caa
de azcar y Plan de
uso del suelo de
Espaa S.A.
No se observa informes de
fiscalizacin o verificacin in situ.
U. Proyecto
Transporte de
Gasoil y otros
productos
derivados del
Petrleo utilizando
barcazas LP101 y
LP 102 de Hidrova
OSR
V. Proyecto
Conjunto
Habitacional
ECONATURA
En septiembre de 2007 el
Director de la Firma de ESPAA
S.A. remite Nota al Ministro de la
SEAM, acompaada de los
requisitos de CAB, PGA e
Informe Tcnico Actualizado y
solicita
Dictamen
para
Renovacin de su Licencia
Ambiental.
El Ing. David Alvarenga, Director
Gral. de la DGCCARN remite
Nota a la Dra Alba de Llanes,
sealando que la Firma de
ESPAA ha dado cumplimiento
al Art. 2 y 3 de la Res. 45/08
del 16/01/08. Sin embargo no se
verific
en
la
carpeta
antecedentes del informe de
verificacin u otros de los
tcnicos de la SEAM.
La Licencia Ambiental fue
renovada en 2 (dos) ocasiones,
sin embargo recin para la
segunda renovacin en fecha
09/04/07, la DEvIA solicita a la
DFAI la coordinacin con la
empresa para realizar una
fiscalizacin de las barcazas y
remolcadores; la fiscalizacin se
llevo a cabo en fecha 30/07/07,
aproximadamente 3 (tres) meses
despus del pedido de la DEvIA.
Se lleg a la etapa de
aprobacin del EIA sin que la
DGCCARN haya solicitado
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W. Proyecto
Terminal de
Embarque SA
(TOTEM SA)
X. Puerto Privado
Puerto Zeballos
Y. Proyecto
Cervepar S.A.
Z. Azucarera
Felsina AICSA
AA. Azucarera
Guarambar S.A.
BB. Transporte de
Gasoil y otros
prod. derivados del
Petrleo utilizando
barcazas LP101 y
102 de Hidrova
OSR
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servicios y productos
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CC. Proyecto
Curtiembre Zarate
en Carapegua
DD. Servicio de
Recoleccin de
Residuos slidos
de Hierropar SACI
EE. Construccin
de un
Supermercado en
Asuncin, de la
empresa Plutn
S.A.
FF. Proyecto
Adecuacin
Agropecuaria de
la Estancia Oro
Verde
GG.Proyecto
Cultivo de caa de
azcar y Plan de
uso del suelo de la
empresa Espaa
S.A.
HH. Proyecto
Manejo de
Residuos Slidos
Urbanos Vertedero Sanitario
de la Municipalidad
de San Estanislao
II. Produccin
agropecuaria de
Agropecuaria
Panamb Ver
JJ. Mercado
Central de Abasto
de Pte. Franco
KK. Proyecto
Relleno Sanitario
de Cambyreta de la
Binacional
Yacyreta.
LL. Proyecto
Desarrollo
Agropecuario
Sombrero Jhovy
No se observ en la carpeta
ninguna participacin de la
DGCPRH de la SEAM. Los
trmites se iniciaron el 30.03.06.
No cuenta con registro de paso
por la DGCPRH. Los trmites de
renovacin de licencia se
iniciaron el 02.05.07.
El expediente no fue remitido a
la direccin temtica. Los
trmites para la obtencin de la
licencia ambiental se iniciaron el
13.04.07 y culminaron con la DIA
N 334/07 del 28.11.07.
No
se
verific
alguna
participacin/opinin
de
la
DGCPRH y/o DGCPB respecto
los recursos hdricos existentes
y/o el estado en que se
encuentra en el rea a ser
ejecutada el proyecto. Los
trmites se iniciaron en octubre
de 2006.
La carpeta no cuenta con
informes opiniones pago de tasa
de la DGCPRH. Los trmites de
renovacin se iniciaron el
24.09.07 y culminaron con la
Res. DGCCARN N 2290/08.
No existen en la carpeta
documento que demuestre que
el tema haya pasado por la
Direccin de Recursos Hdricos.
Los trmites se iniciaron el
29.06.07 y culminaron con la
Res. DGCCARN N 1511/07.
No se observ el formulario N
001 y N 002 de RNRH.
Inicio de trmites: 23.12.05.
No se encontr evidencia que
indique haber pasado el tema
por la DGCPRH Los trmites se
iniciaron
el
22.11.07
y
culminaron con la DIA N 370/08.
No tiene formulario 1 y 2 de
recursos hdricos. No pasa por
reas temticas.
Inicio de trmites: 07.02.07
La solicitud de dictamen tcnico
de DGCCARN a DGCPRH, por
Nota DGCCARN N 3307/05 del
27.10.05, se realiz en forma
posterior a la comunicacin a la
firma que deba realizar y
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acontecido el 26.10.05.
MM.
Proyec
to Explotacin
Ganadera de la
empresa Ganadera
El Fogn SA
NN. Proyecto Plan
de Uso de la Tierra
Explotacin
Ganadera de Meter
Duerksen Kroeker
No se registra la participacin de
ningn rea temtica. Los
trmites se iniciaron el 02.12.03
y culminan con la DIA N 200/04.
OO.Planta
Industrial de
Vicente Scavone y
C.I.S.A.
QQ.Paran
Country Club
RR. Proyecto
Cultivo de Arroz
con Riego de
Carlos Sajorsky
CONCLUSION N 2
Esta Auditora ha detectado irregularidades en cuanto al cumplimiento de las normativas. Esta situacin
denota arbitrariedad en los procedimientos analizados, orillando la omisin de funciones que permitieron
o autorizaron actividades atentatorias contra el equilibrio del ecosistema, la sustentabilidad de los
recursos naturales y la calidad de vida humana.
RECOMENDACIN N 2
La SEAM, ante la vigencia de la Ley N 1561/00, la Ley N 294/93 y sus correspondientes
reglamentaciones, deber rever las acciones tomadas en contravencin de la normativa vigente, en su
caso si lo amerita, deber anular todo el proceso, y arbitrar las acciones necesarias y suficientes para su
fiel cumplimiento. As mismo, se recomienda al ente iniciar un Sumario Administrativo a los funcionarios
intervinientes en el procedimiento, a fin de determinar la responsabilidad administrativa pertinente, y en
su caso, la aplicacin de sanciones.
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servicios y productos
23
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2.4
ASPECTOS TCNICOS
OBSERVACIN N 3: Se han observado situaciones en las que existen vacos legales y son
desarrolladas por la DGCCARN sin aplicar criterios legales.
SITUACIN
A. Los instrumentos
legales para
otorgar la licencia
ambiental no
coinciden con los
utilizados para la
renovacin y
ampliacin.
PROYECTO
Proyecto Cantera para
Extraccin de Piedra
Bruta y Planta Asfltica
en San Estanislao, de la
empresa Tecnoedil
Explotacin
Agropecuaria en Bella
Vista, Dpto. Amambay
B. Concesin de
licencia ambiental a
proyectos
institucionales.
OBSERVACIN
La DGCCARN expidi la Licencia Ambiental la primera
vez mediante una Declaracin DGCCARN N 021/04 y
la siguiente por Resolucin N 2791/07, que
correspondi a una renovacin.
La Licencia Ambiental emitida por la DGCCARN fue por
Declaracin DGCCARN N 165/08 y la ampliacin por
Resolucin N 2150/08.
Por Resolucin DGCCARN 028/06 del 23.01.06 se
concede licencia ambiental a un proyecto que no es
individual sino que pertenece a una institucin e incluye,
a su vez, numerosos proyectos.
Esta situacin se ha observado anteriormente en otros
proyectos del MAG y no existe una norma legal que
establezca este tipo de procedimientos.
CONCLUSION N 3
La SEAM ha accionado arbitrando situaciones que no se encuentran contempladas en su marco legal.
RECOMENDACIN N 3
La SEAM, si encontrare o se determinase vacos en el proceso de EvIA, deber por los canales
correspondientes promover las acciones correctivas necesarias a fin de basar su accionar a un mandato
previamente establecido, en el cual se prev el fiel cumplimiento de la Ley, garantizando la aplicacin de
las medidas preventivas necesarias, que aseguren la legalidad de los actos administrativos. As mismo,
se recomienda al ente iniciar un Sumario Administrativo a los funcionarios intervinientes en estas
situaciones, a fin de determinar la responsabilidad administrativa pertinente, y en su caso, la aplicacin
de sanciones.
OBSERVACIN N 4: En los siguientes casos se observ que la DGCCARN realiz dictmenes sin el
sustento tcnico correspondiente o bien, sin hacerlo vinculante.
SITUACIN
A. Falta de
participacin de
la DGPCB en el
proceso de EvIA.
PROYECTO
Playa Municipal
Ypacarai
Proyecto Cultivo de
Arroz con Riego de
Carlos Sajorsky
Cultivos Agrcolas en el
distrito de Bella Vista,
Dpto. Amambay
OBSERVACIN
Entre los documentos se encuentra un mapa de la SEAM
donde se informa que la propiedad est ubicada dentro de
los lmites del ASP Parque Nacional Ypacarai. Sin
embargo, no hubo participacin ni opinin de la DGPCB.
Por Memo DHH N 194/07 del 9.11.07, del Ing. Jos
Silvero Director de la Direccin de Hidrologa a la Lic. Elena
Bentez Directora General de la DGPCRH, con relacin al
CAB seala, en el punto de conclusiones y
recomendaciones, que el proyecto debe ser analizado por
la DGPCB para la proteccin de la vida acutica; sin
embargo esta recomendacin no fue cumplida.
Por Memo de la DHH N 216/08 del Ing. Silvero Director de
la Direccin de Hidrologa y Hidrogeologa a la Lic. Elena
Bentez Directora General de la DGPCRH, solicita
ADDENDA a los Mapas de Uso Actual y Alternativo y que
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servicios y productos
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La mayora de los
proyectos con PUT o
Plan de manejo/
aprovechamiento
forestal
Proyecto Loteamiento de
la empresa La
Providencia SA en
Aregua.
F. Otorgamiento de
licencias
ambientales/
realizacin de
dictmenes sin
criterios legales ni
tcnicos.
Proyecto Loteamiento
urbanstico en Aregua de
La Providencia S.A.
Proyecto Expl.Ganadera
- Creacin de ganado
para carne de Luis
Alberto Casali Delvalle
Proyecto SHOP
Estacin de Servicio
ampliado con expendio
de GLP y lavadero en
CDE
La mayora de los
proyectos revisados
Talleres de mnibus de
la Empresa Guaran S.A
Explotacin Ganadera
en la propiedad del Sr.
Omar Carvalho en Alto
Paraguay
Proyecto Servicio de
Recoleccin de
Residuos slidos de la
firma HIERROPAR
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servicios y productos
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Planta Industrial
Aceitera y Terminal
Granelera Pto. Zevallos
Proyecto Terminal de
Embarque SA (TOTEM
SA)
Proyecto Loteamiento
urbanstico de La
Providencia SA en
Aregu
Planta
Aceitera y Terminal
Granelera de Puerto
Unin SA
CONCLUSION N 4
La DGCCARN, en forma inconsulta a las otras reas temticas de la SEAM, ha promovido el
licenciamiento ambiental de proyectos, los cuales no han sido analizados por las direcciones generales
que conforman el staff de la institucin.
Esta decisin unilateral de la DGCCARN, a ms de crear un contexto irregular dentro del proceso de
EvIA, origina el incumplimiento de otras funciones y atribuciones encomendadas a la SEAM.
RECOMENDACIN N 4
La SEAM, atendiendo las diferentes funciones de sus reas temticas, deber por los canales
suficientes, prever la participacin de cada una de ellas en el proceso de EvIA, de forma a garantizar el
examen tcnico y sistemtico de los impactos ambientales de una accin propuesta o de sus
alternativas. As mismo, se recomienda al ente iniciar un Sumario Administrativo a los funcionarios
intervinientes en el procedimiento, a fin de determinar la responsabilidad administrativa pertinente, y en
su caso, la aplicacin de sanciones.
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servicios y productos
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Captulo
3
3 Denuncia presentada a la CGR.
Antecedentes
El 23 de octubre de 2008, el Lic. Jos Ferreira Lugo (CI 1.200.622), periodista, present una nota
dirigida al Seor Contralor General de la Repblica, en la cual solicita una auditora de gestin sobre el
proceso administrativo realizado por la Secretara del Ambiente (SEAM) para la autorizacin del
fraccionamiento de un inmueble de 54 ha, aproximadamente, de la empresa La Providencia S.A.,
ubicado a orillas del Lago Ypacarai. Asimismo, solicita la investigacin de probables irregularidades
cometidas por la Junta y la Intendencia Municipal de Aregu, durante el proceso administrativo de
autorizacin del fraccionamiento mencionado, al modificar ordenanzas supuestamente a fin de permitir y
autorizar el mencionado fraccionamiento.
Acciones encaradas por la CGR
Dado que el trabajo dispuesto por Resolucin CGR N 591/08 se encontraba en ejecucin, se introdujo
el tema denunciado en la muestra a ser revisada por el equipo auditor, a fin de verificar el cumplimiento
de los procedimientos estipulados por la Ley N 294/93 De Evaluacin de Impacto Ambiental, Decreto
Reglamentario N 14281/96 y otras normativas emitidas por la SEAM en el marco de la mencionada ley.
Igualmente, se remiti a la Municipalidad de Aregua la nota CGR N 5673, del 4 de noviembre de 2008,
a fin de solicitar informaciones relacionadas a la denuncia.
Acerca del sitio de implantacin del proyecto
La propiedad se encuentra en el lugar denominado Compaa Isla Valle, en el distrito de Aregu, a
orillas del Lago Ypacara.
Cabe sealar que por Decreto N 5686/90 se crea el Parque Nacional Ypacara, integrada al Sistema
Nacional de reas Silvestres Protegidas por la Ley N 352/94 De reas Silvestres Protegidas. De
acuerdo al Decreto, el rea cuenta con 16000 Ha en los departamentos de Central y Cordillera,
constituida por el Lago Ypacara y el ecosistema adyacente al mismo.
Por otro lado, en el ao 2000 se inici el Proyecto Ordenamiento Territorial y Ambiental en la Cuenca
del Lago Ypacarai, llevado a cabo por la ONG Alter Vida, con la cooperacin de la USAID. Para la
elaboracin de los planes de ordenamiento territorial en los municipios de la cuenca, se tom como base
una propuesta realizada anteriormente por la Sub-Secretara de Estado de Recursos Naturales y Medio
Ambiente del MAG. Segn informacin obtenida de la ONG Alter Vida, la estrategia fue plantear el
ordenamiento territorial de la cuenca como un rompecabezas, a efectos de contribuir con los gobiernos
locales a paliar los conflictos que desde su territorio atentaban contra la sustentabilidad del Lago
Ypacara.
Para ello se realizaron consultas multidisciplinarias, talleres de compaginacin y acuerdos con
autoridades y tcnicos de los municipios de la regin y la gobernacin, diagnstico regional con la
SEAM, planes de ordenamiento territorial y ambiental (POTA) con las municipalidades de Limpio, Luque,
Aregu, Itaugu, Ypacarai y San Bernardino. Entre los resultados obtenidos, fueron aprobados los
POTA por ordenanza en todos los municipios y se realiz la zonificacin del uso del suelo del permetro
del Lago, articulando los POTA aprobados, entre otros.
Desde junio de 2003, el proyecto cont con el apoyo del Proyecto Ordenamiento Ambiental de zonas
urbanas (ORDAZUR), ejecutado por la SEAM con el apoyo del BGR (Instituto Federal de Geociencias y
Recursos Naturales de Alemania) y la Cooperacin Tcnica Paraguayo-Alemana. El objetivo fue apoyar
a la Municipalidad de Aregu en la implementacin del POTA aprobado por Ordenanza N 22/03 Por la
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servicios y productos
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Nuestra Misin: Ejercer el control gubernamental propiciando la mejora continua de las instituciones en beneficio de la ciudadana
cual se aprueba la zonificacin del municipio de Aregu, a los efectos del planeamiento fsico y
urbanstico.
Entre las actividades realizadas en el mbito de este proyecto se encuentran el desarrollo de un Plan
Regulador basado en los principios del POTA y la definicin de procedimientos internos que permitan
apuntalar el proceso de implementacin del POTA. Como resultados, se aprob la Ordenanza N 22/04
Que establece el procedimiento administrativo para la aprobacin de loteamientos, obras pblicas,
privadas y proyectos de inversin en el municipio de Aregu y se realiz una propuesta de Plan
Regulador para la ciudad de Aregu en la que se definieron usos, alturas, coeficientes de edificabilidad,
tasas de ocupacin en las zonas urbana y rural establecidas en el POTA. El Plan Regulador fue
aprobado por Ordenanza N 08/06 Por la cual se establece las normas de uso de suelo de las zonas
urbana y rural del distrito de Aregu.
De acuerdo a la nota remitida el 28 de enero de 2008 por Julio Csar Caballero, Secretario Ejecutivo de
la SADES (Secretara del Ambiente y Desarrollo Sustentable de la Municipalidad de Aregu), al Sr. Lus
Villalba, Intendente Municipal, el proyecto se halla en la zona de PROTECCIN AMBIENTAL, y
presenta la tabla segn uso. Entre los usos no permitidos en dicha zona se encuentran los loteamientos
inferiores al mnimo establecido y construcciones permanentes, entre otros. No se establece mnimo
para loteamiento por no ser concordante con los usos permitidos.
El 12 de mayo de 2008 se emite la Ordenanza N 08/08 Por la cual se ampla la Ordenanza N 22/03
que aprueba la zonificacin del municipio de Aregua y se modifica la Ordenanza N 08/06 por la que se
aprueba la tabla de uso de suelo. La misma ampla la sub-zona de inters ambiental y establece la
superficie de lote mnimo en 500 m2 en casos en que los proyectos de urbanizacin renan las
condiciones establecidas en la ley y tengan aprobacin de la Junta Municipal.
El 14 de mayo de 2008 la Municipalidad emite la Resolucin N 60/08 Por la cual se aprueba el plano
de fraccionamiento de un inmueble, solicitado por la firma La Providencia S.A. de Hacienda y Comercio.
Procedimientos verificados en la SEAM
De la revisin de la carpeta tcnica del proyecto en cuestin, se presenta una cronologa resumida del
procedimiento verificado en la SEAM:
Nuestra Misin: Ejercer el control gubernamental propiciando la mejora continua de las instituciones en beneficio de la ciudadana
El 17/07/08 el Sr. Gustavo Jos Facetti remite al Ministro Arq. Carlos Antonio Lpez Dose, segn
Mesa Entrada N 73.882, las constancias de las publicaciones en los Diarios Ultima Hora y La
Nacin y de la Emisora 970 A.M.
El 13/08/08 la Tcnica de la DEvIA, Lic. Geol. Ana Mara Caballero Patio, remite al Director, Ing.
Patricio Ortiz, su informe sobre el Proyecto de carcter urbanstico de 448934,97 m2, el cual, dice,
contar con calles, plazas y edificios pblicos como establece la Ley 1.909/02 de loteamientos.
Igualmente seala que deber tener en cuenta el Decreto N 18.831 referente al arroyo que cruza la
propiedad y a la proximidad del Lago Ypacarai. Considera procedente aprobar el EIA porque se
ajusta a los TOR y a los requisitos administrativos pertinentes. El 13/08/08 se deriva al Director Gral
de la DGCCARN con parecer favorable.
El 13/08/08 la SEAM emite la Licencia Ambiental segn Declaracin DGCCARN N 353/2008 Por
la cual se aprueba el EIA del Proyecto Loteamiento, de la Firma La Providencia S.A. de Hacienda y
Comercio, desarrollado en la propiedad con Finca N 877 y con el Padrn N 1796 situado en el
lugar denominado Compaa Isla Valle, Distrito de Aregu. Firma Ing. David Alvarenga. El Art. 3
expresa: El Proyecto deber dar cumplimiento a las disposiciones Legales de la Direccin Gral. de
Proteccin de los Recursos Hdricos. Recibo de Pago N 34.594.
El 04/11/08 el Ing. Miguel ngel Snchez, tcnico de la SEAM, remite una nota al Ing. Qum. Ovidio
Espnola, Director de DEvIA, solicitando un Dictamen de la A.J. sobre un Expediente. El mismo da
se remite al Arq. Mario Vacchetta, Director Gral. de la DGCCARN, y ste por nota DGCCARN N
2502/08 remite al Abog. Juan Bautista Rivarola, Director Gral. de la Asesora Jurdica, para un
Dictamen segn Entrada N 2573/08.
OBSERVACIONES
Estas observaciones fueron puestas a conocimiento de la SEAM, sin embargo dentro del plazo
establecido para el descargo el ente auditado no emiti parecer alguno.
La opinin de la tcnica de la DEvIA, geloga Ana Maria Caballero, de fecha 13.08.08, informa sobre
la superficie involucrada, los recursos hdricos del rea, as como tambin el rea boscosa a ser
intervenida y la proximidad al Lago Ypacarai; es de hacer notar que no se cuenta en la carpeta con
opinin de la Direccin General de Proteccin y Conservacin de los Recursos Hdricos de la SEAM.
Se verifica recibo de la DGCPRH, por pago de Registro Nacional de Recursos Hidricos, pero no se
observa en el expediente alguna opinin de dicha rea.
En la nota DGCCARN N 864 del 25/07/09, el Director General de la DGCCARN indica a la firma La
Providencia que debe presentar EIA porque el proyecto est comprendido en el Art. 12 de la Ley N
352/94 De reas Silvestres Protegidas; sin embargo, no se verific en la carpeta opinin de la
Direccin General de Proteccin y Conservacin de la Biodiversidad para la emisin de los TOR ni
para el dictamen sobre el EIA.
No se observa ninguna fiscalizacin del Proyecto para otorgar la Licencia Ambiental.
No se observan los criterios de desarrollo urbano/regional-ambiental utilizados para conceder la
Licencia Ambiental del loteamiento.
CONCLUSIONES
1. La Direccin General de Control de la Calidad Ambiental y los Recursos Naturales de la SEAM
otorg la Declaracin de Impacto Ambiental al proyecto de loteamiento ubicado en un rea silvestre
protegida declarada como Parque Nacional por el Decreto N 5686/90 e integrada al SINASIP por la
Ley N 352/94 De reas Silvestres Protegidas, sin que en el proceso de Evaluacin de Impacto
Ambiental intervenga la Direccin General de Proteccin y Conservacin de la Biodiversidad que
tiene entre sus funciones administrar, manejar, controlar y fiscalizar las reas silvestres protegidas
de dominio pblico, as como establecer estrategias de uso y conservacin de la biodiversidad.
2. Tampoco particip del proceso la Direccin General de Proteccin y Conservacin de los Recursos
Hdricos, cuando la propiedad se encuentra ubicada a orillas del Lago Ypacara y, segn la propia
Direccin General de Control de la Calidad Ambiental y los Recursos Naturales, cuenta con
numerosos cauces hdricos.
3. Para dar trmite al Cuestionario Ambiental Bsico (CAB) presentado por la firma La Providencia de
Hacienda y Comercio, la SEAM no tom en cuenta la existencia de un Plan de Ordenamiento
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servicios y productos
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Territorial y Ambiental (POTA) en Aregu, que declara la zona como de proteccin ambiental y no
permite este tipo de actividades (loteamiento). La SEAM particip de la elaboracin e
implementacin del POTA a travs del Proyecto ORDAZUR, ejecutado por la propia SEAM, con el
financiamiento de la USAID.
4. La Municipalidad de Aregua modific su POTA para dar autorizacin a la firma La Providencia S.A.
de Hacienda y Comercio a realizar la urbanizacin propuesta. As, en el POTA original el proyecto se
encontraba en zona de proteccin ambiental y en el modificado se encuentra en la zona de inters
ambiental, que permite este tipo de actividades siempre que cumpla con la superficie mnima de
loteamiento. Para ello, tambin modific la regulacin de uso de suelo, disminuyendo la superficie
mnima de loteamiento de 10000 m2 a 500 m2. La elaboracin e implementacin del Pota y las
Ordenanzas que lo aprueban y regulan ha llevado tiempo, recursos, ejercicio de trabajo en conjunto
entre municipalidades, gobernaciones, entes pblicos y organizaciones de la sociedad civil, con la
concepcin y objetivo, no slo de desarrollo sustentable del municipio de Aregua, sino de todos los
municipios que configuraron un Plan de Ordenamiento Territorial y Ambiental de la regin,
determinada, en este caso, por la Cuenca del Lago Ypacara. El mismo fue elaborado con respeto a
las caractersticas y valores fsico-ambientales del sitio y con miras a su proteccin y manejo
sustentable; sin embargo, es modificado anteponiendo el inters particular, desacreditando,
desvalorizando y desautorizando estudios y trabajos tcnico-cientficos que cuentan con el apoyo de
la mxima autoridad ambiental del pas, que es la SEAM.
RECOMENDACIONES
1. La SEAM debe rever el caso, dadas las condiciones en que fue emitida la Declaracin de Impacto
Ambiental. Para ello dar participacin a sus reas temticas, considerando la ubicacin de la
propiedad en un rea Silvestre Protegida (Parque Nacional) y el tipo de proyecto.
2. El ente debe buscar un mecanismo para que los planes de ordenamiento ambiental consensuados y
formalizados, no sufran modificaciones sin que sigan, por lo menos, un procedimiento especfico, ya
que si no fuera as, se perdern los recursos invertidos y el manejo sostenible de los ecosistemas
involucrados ser una utopa.
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servicios y productos
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Nuestra Misin: Ejercer el control gubernamental propiciando la mejora continua de las instituciones en beneficio de la ciudadana
Captulo
4
Conclusiones Generales
Es bien sabido que el fin ltimo del proceso de EvIA, es dotar a la autoridad administrativa de una
herramienta de gestin preventiva o un conjunto de tcnicas, que permita que la poltica ambiental
nacional sea cumplida e incorpore tempranamente los preceptos de desarrollo sostenible, logrando as
predecir, evaluar y corregir las implicancias de las acciones antrpicas sobre el medio, evitando la
ocurrencia de impactos negativos de cualquier actividad. De esta forma, son considerados, incorporados
y atendidos todos los argumentos ambientales que influyen en el proceso de toma de decisiones.
La correcta reduccin al mnimo de la posible intrusin en los diversos ecosistemas, elevan al mximo
las posibilidades de supervivencia de todas las formas de vida, siendo sta la mayor significancia del
equilibrio ecolgico.
Dentro del proceso actualmente seguido por la SEAM, no es tenida en cuenta la interrelacin que existe
entre las mltiples reas de conocimiento humano, perjudicando as el abordaje de la problemtica
ambiental, desde un espacio de inter y transdisciplinariedad, con otras ciencias sociales, econmicas e
incluso con la gestin de empresas.
La discrecionalidad existente en la SEAM, y en principio respaldada por el decreto mencionado, respecto
a la realizacin o no de un EIA, presenta dos aspectos que deben ser tenidos en cuenta: en primer
termino un Decreto, normativa de menor jerarqua que una Ley, no puede legislar mas all de lo
estipulado en la normativa de mayor jerarqua, la reglamentacin no puede aadir ni exceptuar acciones
a ser desarrolladas por la Autoridad de Aplicacin, solo debe operativizar su aplicacin, en segundo
termino, el nico instrumento legal permitido para iniciar o proseguir una obra o actividad propuesta es
la DECLARACION DE IMPACTO AMBIENTAL, documento en el cual debe constar que a razn del
proceso de Evaluacin de Impacto Ambiental, realizado por la SEAM en su carcter de Autoridad de
Aplicacin, considera que la obra o actividad no amerita la realizacin de un EIA, las licencias
denominadas PGA, PCA, EDE, EIA, son consideradas ilegales y contrarias a lo establecido en el art. 11
de la Ley N 294/94.
Recomendaciones Generales
La SEAM, a intervalos regulares debe revisar el proceso de EvIA, para asegurar su continua
conveniencia, adecuacin y efectividad. Este proceso debe asegurar la compilacin de toda la
informacin disponible y necesaria para la evaluacin.
Esta revisin deber tener un alcance lo bastante amplio para abarcar las dimensiones ambientales
de todas las actividades, productos o servicios de la SEAM, incluyendo el impacto social y
econmico resultante de los cambios propuestos.
Como resultado de esta revisin, debidamente documentada, podrn considerarse la posibilidad de
cambios en la poltica, objetivos y otros elementos que formen parte del proceso, atendiendo los
cambios de circunstancias y en post de un mejoramiento continuo de la gestin institucional.
Asimismo, la implementacin de un sistema de deteccin de riesgos constituye un instrumento de alta
importancia para la gestin estratgica de cualquier entidad, contribuyendo a tratar adecuadamente los
factores que pueden condicionar el logro de los objetivos institucionales, en el medio y largo plazo. Una
gestin de riesgos solvente y activa, concebida desde una perspectiva general, contribuye a crear valor
tanto para los propios funcionarios como para el resto de los grupos de inters del ente.
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Esta Auditora es de la opinin que la SEAM deber por los canales correspondientes, fijar el plazo
mximo que debe durar el proceso de EvIA, a fin de evitar un uso irrestricto del art. 15 del Decreto
Reglamentario de la Ley N 294/93 y, la innecesaria emisin de un certificado, el cual no se encuentra
descrito en la normativa que regula la emisin de Licencias Ambientales.
Ante lo expuesto en este informe, la SEAM, en el proceso de expedicin de la DIA, deber
necesariamente establecer los criterios a ser considerados como condicin sine cuanon en cualesquiera
de las actividades sujetas a Evaluacin de Impacto Ambiental, debiendo en todo momento asegurar el
manejo racional y sustentable de los recursos involucrados y su correspondiente valorizacin.
En cuanto a la delegacin de funciones, esta debe ser realizada de la forma descripta en las normativas
que rigen la materia.
La Secretara del Ambiente, deber en un plazo no mayor a 90 (noventa) das, presentar a esta
Entidad de Control Superior un Plan de Mejoramiento de gestin, basado en las observaciones,
conclusiones y recomendaciones descriptas en este informe, conforme a la planilla anexa.
De igual forma, y ante el establecimiento y adopcin del Modelo Estndar de Control Interno para las
Entidades Pblicas del Paraguay MECIP, como marco para el control, fiscalizacin, y evaluacin de
los sistemas de control interno de las entidades sujetas a la Supervisin de la CGR Res. CGR N 425
del 09 de mayo de 2008-, la Secretara del Ambiente deber iniciar los trmites y acciones
correspondientes a fin de proceder a la adecuacin del sistema de control interno utilizado a la fecha.
Es nuestro informe.
Asuncin, 17 de junio de 2009.
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ANEXO
MODELO DE PLAN DE MEJORAMIENTO
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servicios y productos
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Accin de Mejoramiento
Plazo de
Ejecucin
RESPONSABLE DE LA ACTIVIDAD
DIRECTO
COGESTOR
INDICADOR DE CUMPLIMIENTO
FORMULA
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
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31
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33
Nota s
Firmas: El Plan de Mejoramiento debe ser firmado por la mxima autoridad (Representante Legal) y el Auditor Interno de la entidad.
Pre sentacin: El Plan de Mejoramiento se debe presentar a la Contralora General de la Repblica en el plazo estipulado.
Contenido: Elaborado en el formato indicado debe responder a las observaciones formuladas en el informe consolidado de auditora
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CONCEPTO