PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVAS Y

PREVENTIVAS
1. OBJETIVO
El presente Procedimiento tiene por objeto, describir la sistemtica a seguir por ROAYA
SAC para definir las responsabilidades y para controlar e investigar las no conformidades,
acciones correctivas y preventivas.
2. ALCANCE
Este procedimiento es de aplicacin a todos los productos y servicios que se lleven a
cabo en la Empresa., relacionados con el sistema de Gestion Ambiental
3. RESPONSABILIDADES
-

Coordinador

Ambiental:

Identifica

la

No

Conformidad

genera

acciones

correctivas/preventivas, adems realiza un seguimiento de las mismas.

- Gerente General: Es responsable de aprobar las acciones correctivas/preventivas
elaboradas por el Coordinador.
4. PROCEDIMIENTO
4.1. Control de No Conformidades
4.1.1 Deteccin
Las no conformidades detectadas por la organizacin, pueden ser referentes a la
implantacin del sistema de calidad o de medioambiente.
Normalmente se detectan en una de las siguientes operaciones:

Controles intermedios durante el proceso de servicio.

Inspeccin Final.
Documentacin.
Consumo de materias primas.
Segregacin y gestin de residuos
Aspectos relacionados con el sistema de gestin ambiental (control operacional,

evaluacin de requisitos legales, etc.)

Errores humanos en el diseo del sistema integrado de gestin.

4.1.2 Registro y tratamiento de no conformes

La persona que haya detectado la no conformidad, comunica la situacin al Coordinador
Ambiental.
El Coordinador Ambiental, registrar los datos del material / servicio o residuo no
conforme dependiendo del tratamiento que se le d al mismo.
La decisin es tomada por el Coordinador Ambiental. Las decisiones a tomar pueden ser:

Gestionar correctamente el material o residuo no conforme

Aislar la unidad no conforme, hasta un posterior tratamiento.
Avisar al cliente en el caso que les afecte.
Avisar a la autoridad competente (medioambiente), en el caso que fuese necesario
para no conformidades de aspectos ambientales significativos, y solucionar la no
conformidad con su consejo.

4.1.3 Cierre
Cualquiera que sea la decisin que se tome, el Coordinador Ambiental es responsable de
verificar que se lleva a cabo y de cumplimentar el apartado correspondiente del informe.
4.2. Control de acciones correctivas/preventivas
Generalmente las acciones correctivas/preventivas, entendidas como la eliminacin de las
causas de no conformidad, se originan, en trminos generales, como consecuencia de:
Las propuestas de mejora de algunos aspectos del Sistema de Gestin Ambiental deben
ser realizadas por el Coordinador Ambiental, adems deben ser documentadas.
Deteccin de No Conformidades (en el proceso de ejecucin, en inspecciones y pruebas
finales y en la documentacin) y en cuanto a gestin y segregacin de residuos tanto si se
trata de anomalas de pequeo alcance pero repetitivas, como de otras de gran alcance
que se presentan menos frecuentemente, como pueden ser emisiones de gases o ruido a
la atmsfera o situaciones derivadas de emergencias
La accin correctiva/preventiva se decide, normalmente, como consecuencia del anlisis y
evaluacin de los registros de medioambiente, tanto de ROAYA SAC como los que
provienen de sus clientes.

Las acciones correctivas/preventivas son definidas por el Coordinador Ambiental. Y la

aprobacin de la accin correctiva/preventiva se lleva a cabo por el por el Gerente
General.
En todos los casos el Coordinador Ambiental, debe documentarlas; en el Informe de
accin correctiva, incluyendo como mnimo:

El

Identificacin de la no conformidad.
Tratamiento de la no conformidad.
Causas de la No Conformidad.
Accin Correctiva/Preventiva.
Seguimiento y Cierre de la accin correctiva / preventiva.
Firma del responsable del tratamiento
Firma del responsable como verificador del cierre.

Coordinador

Ambiental

es

responsable

de

la

implantacin

de

la

accin

correctiva/preventiva, y debe proceder a su aplicacin una vez aprobada, planificando las

diversas actividades que la accin suponga con el fin de tenerla totalmente implantada en
el plazo acordado, con evidencias objetivas que lo demuestren, de forma que se pueda
verificar la eliminacin de las causas de las anomalas o las mejoras ambientales que se
pretendan.
El Coordinador Ambiental, es responsable de realizar el seguimiento continuado de las
acciones correctivas/preventivas, para verificar que se llevan a cabo y son eficaces.
Si en el transcurso de la implantacin se verifica que la accin correctiva/preventiva, no es
la ms apropiada, debe proponerse una nueva evaluacin de la situacin para decidir otra
accin. Esta propuesta se gestiona igual que la original.
Al trmino de la implantacin de la accin correctiva/preventiva, y una vez verificada su
efectividad, el Coordinador Ambiental procede al cierre de la misma mediante la firma del
informe y la archiva.

4.3 Codificacin de No Conformidades y Acciones Correctivas y Preventivas

Los informes de no conformidad, se codifican del siguiente modo:

INC-XX/YY
Donde: XX: n correlativo empezando en el 01.
YY: dos ltimas cifras del ao.

Los informes de accin correctiva/preventiva se codifican del siguiente modo:

AC- XX/YY
AP-XX/YY Donde: XX: n correlativo empezando en el 01
YY: dos ltimas cifras del ao.

5. DIAGRAMA DE FLUJO

Defnicin del plan de accin