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A. PRZEWORSKI Y H. TEUNE
El propsito de este libro consiste en identificar los problemas que se encuentran en el
rea de los estudios sociales y ofrecer algunas soluciones. La identificacin de los problemas no
es independiente de las soluciones propuestas; ambas se basan en un conjunto de supuestos
acerca de los objetivos aceptados y el modelo postulado de estudios. Dichos supuestos son de
crucial importancia puesto que en el estudio de las sociedades se intersectan distintos modelos
cientficos. Las controversias respecto a las estrategias metodolgicas y tcnicas en la
investigacin comparativa suelen surgir a partir de disidencias en los supuestos subyacentes, ms
que las diferencias en la evaluacin de la "propiedad" de estas estrategias vis-a-vis de un conjunto
establecido de postulados.
El desarrollo del anlisis lgico slo puede solucionar controversias del segundo tipo,
mientras que aquellas que se ocupan de la eleccin de postulados exigen la explicacin de
criterios con fundamentacin metafsica y resultan por lo general irresolubles. En consecuencia,
la pregunta acerca de si la fsica debe tener a su cargo la medicin de la gravedad o de los
movimientos de los ngeles es, en esencia, un tema de dimensiones histricas discutibles
parcialmente a nivel intelectual; no as la cuestin sobre si estar sentado bajo un manzano es la
mejor manera de medir la gravedad.
La cuestin sobre si la historia debe estudiar cada momento de la vida de Jorge
Washington, o el papel de las lites en las revoluciones nacionales es tambin irresoluble; sin
embargo es ms fcil responder a la pregunta acerca de la forma en que se puede determinar la
confiabilidad del informe de George Marshall sobre la vida de Washington. Si se aceptan algunos
postulados bsicos la cuestin de medir la superioridad del serafn respecto al querubn resulta un
problema sencillo, a diferencia de si nos preguntamos acerca de la "posible" medicin de las
actitudes.
Dado que persisten diferentes modelos cientficos al interior de las diversas ramas del
estudio sobre la sociedad, efectuaremos un intento para establecer algunos supuestos a partir de la
serie de recomendaciones que se presentarn. Estamos conscientes de que el alcance de los
supuestos es considerablemente incompleto, pero esperamos que la explicacin parcial logre
aumentar la inteligibilidad de los problemas y las soluciones ofrecidas.
Tomado de The Logic of Comparative Social Inquiry, John Wiley ed., Estados Unidos 1970, pp. 17-30. Traduccin
de Guillermina Feher.
Este tipo de supuesto ha acompaado el desarrollo del estudio comparativo durante los
dos ltimos siglos. El corolario de este supuesto afirma que la conducta social se conforma a un
nmero limitado de patrones admitidos. Uno de los principales patrones que han identificado
algunos cientficos sociales, como Comte, Marx, Durkheim, Weber y Spencer, establece que las
sociedades sufren un proceso de desarrollo estructurado.
Los estudios contemporneos trans-sociales comparten muchas de las perspectivas y
supuestos de estos pensadores; tal es el caso en particular de los estudios que combinan enfoques
comparativos y desarrollistas. Ya sean explcitos o implcitos los "supuestos evolucionistas" son
responsables, en gran parte, de las investigaciones trans-culturales que se realizan hoy en da.
Son las tasas de movilidad en las sociedades industrializadas ms altas o ms bajas que en las
sociedades menos desarrolladas? Es la cultura poltica de los sistemas polticos "modernos" ms
"participativa" que la de los sistemas "tradicionales"? Se basa el reclutamiento de las funciones
sociales sobre los mismos criterios tanto en las sociedades "tradicionales" como en las sociedades
"modernas"?
La conjuncin de las perspectivas comparativas y desarrollista es consecuencia en gran
medida del mbito social de las ciencias sociales contemporneas, y es lgico que su
combinacin sea innecesaria. Podemos muy bien imaginar un estudio sobre Ceiln, Polonia o los
Estados Unidos que est exento de supuestos desarrollistas. No leemos, empero, estudios sobre
Ceiln, sino sobre "el caso de" Ceiln, Polonia o los Estados Unidos, como ejemplo de los
procesos en desarrollo que se llevan a cabo en diferentes lugares y pocas 2. Debe tambin
tomarse en cuenta que, cualquier descripcin, cualquier enunciado descriptivo comparativo de
una situacin social particular como un "caso", se basa sobre alguna teora que, por lo menos,
aborda el sistema social en cuestin como un ejemplo que la confirma o refuta. Incluso los
estudios histricos descriptivos de sistemas o instituciones sociales particulares suelen obviar un
conjunto total de enunciados tericos generales.
W.H.Wringgins, Implements to Unity in a New Nation: The case of Ceylon, American Political Science Review,
55, 1961; Zygmunt Bauman, Economic Development, Social Structure, and Elite Formation: The Case of Poland
en J.J. Wiatr, ed., Studies in the Polish Political System, Ossolineum, Wroclaw, 1967.
3
Hans Meyerhoff, ed. The Philosophy of History in Our Time, Doubleday, Nueva York, 1959; Louis Gottshalk, ed.,
Generalization in the Writing of History, University of Chicago Press, Chicago, 1963.
4
Vase la discusin entre Radcliffe-Brown y Lowie acerca de la utilidad del concepto de funcin. En especial, A.R.
Radcliffe-Brown, On de Concepto f Function en the Social Sciences, American Anthropologist, 42. 1940.
5
R. K. Merton, Social Theory an Social Structure, Free Press, Nueva York, 1957; S. M. Lipset, Political Man,
Doubleday, Nueva York, 1960, Apndice Matodolgico del Captulo I.
Para un resumen, vase N.J. Smelser, Notes on the Methodology of Comparative Analysis of Economic Activity,
Social Science Information, 6, 1967.
7
R.C. Macridis, The Study of Comparative Government, Doubleday, Nueva York, 1955; G. A. Almond,
Comparative Political Systems, Journal of Politics, 18, 1956; Harry Eckstein, A Prespectiveon Comparative
Politics, Past and Present en Harry Eckstein y David Apter, eds., Comparative Politics, Free Press, Nueva York,
1963.
8
Raymond Aaron, Relativism in History en Hans Meyerhoff, ed. Op. cit., p. 157.
Ernst ngel, The Logia of Historical Anlisis en Hans Meyerhoff, ed., op. cit., pp. 203-204.
general, por lo tanto, carecen de significado, dado que abarcan conceptos que son demasiado
extensos y que violan las caractersticas especficas de cada sistema social. El argumento
principal contra la pertinencia de los enunciados nomotticos, respecto a la realidad social, se
origina a partir de la consideracin de que tales enunciados nunca son universalmente verdaderos;
pese a que parezcan serlo carecen de sentido en tanto se basan sobre conceptos generales que
"violentan" las caractersticas especficas de cada sistema social. La controversia, por ende,
concierne: (1) a la naturaleza de los enunciados tericos generales en las ciencias sociales y (2) a
la naturaleza de la observacin estandarizada de los fenmenos sociales entre las diversas
culturas.
Por qu no son verdaderas las proposiciones generales referentes a la realidad social?
Algunas de las posibles razones pueden surgir de los errores en la medicin de las variables
observadas, siendo ste un problema que tambin existe en las ciencias naturales. Una razn ms
estriba en que la seleccin de conjuntos de variables sociales es rara vez autnoma; siempre hay
otros factores que pueden intervenir en cualquier relacin observada. La participacin poltica
individual no se determina completamente por el nivel educativo; su magnitud recibe influencia
de muchos factores ms. La frustracin no es lo nico que precede a la agresin, y la percepcin
mutua entre una pareja de cnyuges no es suficiente para anticipar su xito marital. Se pueden
inferir dos interpretaciones posibles a partir de esta determinacin parcial de los fenmenos
sociales, y ambas son de crucial importancia para la teora general de las ciencias sociales.
En la primera interpretacin la parcialidades de un sistema factorial (sistema de variables)
es la nica razn para la indeterminacin. Si se conociesen todos los factores relevantes la misma
proposicin de variables mltiples podra entonces producir una explicacin determinista,
independiente del tiempo y el espacio. Este tipo de interpretacin estriba en la extrapolacin
directa del modelo dominante de las ciencias naturales al estudio de la realidad social. Si se
pudiesen determinar todos los factores que conducen al comportamiento agresivo, entonces, un
enunciado de variables mltiples podra explicar la agresin donde quiera y cada vez que
ocurriese. Esta perspectiva de la realidad social implica ciertas estrategias en la investigacin que
hasta ahora no se han seguido: la investigacin dirigida mediante muestreos al azar de la
poblacin mundial, sin tomar en consideracin los sistemas sociales a los que pertenezcan los
individuos, los grupos y los sistemas. La ciencia social que se basara sobre este tipo de supuestos
podra ser a-histricamente a priori. Se ignoraran las circunstancias histricas en las que se
realizaron observaciones particulares, dado que se asume que carecen de importancia. Este tipo
de modelo de la ciencia social se encuentra implcito en los escritos de algunos psiclogos, y fue
en realidad postulado por Malewski como el modelo adecuado para la construccin de teoras
generales de la conducta.10 Si se aceptara este modelo no habra un desfasaje entre la ciencia
social terica y la histrica. Los postulados del primer tipo se formularan en trminos
desprovistos de los nombres propios de los sistemas sociales, mientras que los segundos
incluiran dichos nombres. En la segunda interpretacin los postulados de la ciencias sociales no
pueden ser verdaderos universalmente, debido a la interaccin de varias caractersticas que crean,
al interior de cada sistema social nicos o, cuando menos variantes de relativa determinacin
respecto a cada sistema social. Por lo tanto la identificacin de un sistema social, en el que con
frecuencia ocurre un fenmeno dado, llega a constituir parte de su propia explicacin. En el punto
extremo de esta posicin no es posible hablar de postulados generales que sean aplicables en
varios sistemas sociales. Asimismo todos los enunciados de las ciencias sociales deben
restringirse a sistemas sociales particulares. En una interpretacin menos extremista, quiz la que
10
A. Malewski, Dwa Modele Socjologii (Dos Modelos de Sociologa), Studia Socjologiezne, 1, 1961.
hoy en da domina en la ciencia poltica, los postulados de la ciencias sociales son relativos a tipo
de naciones o "regiones" que comparten sndromes de caractersticas sociales, culturales e
histricas. Debido a esta razn es posible enunciar postulados generales concernientes a Amrica
Latina, el Sudeste de Asia o a Europa Oriental, aunque los postulados de ndole ms general
resulten inadecuados.
Los supuestos subyacentes a la eleccin entre uno u otro modelo de las ciencias sociales
son de naturaleza emprica; esto es se refieran al patrn de determinacin de los fenmenos
sociales ms probables. Segn el primer punto de vista es ms factible que esta determinacin de
los fenmenos sociales sea lo suficientemente general como para lograr garantizar una
abstraccin a priori de los parmetros espacio-temporales. De acuerdo con el segundo punto de
vista se espera que la determinacin sea altamente especfica para sistemas sociales particulares o
para grupos pertenecientes a un sistema social, de forma tal que la generalidad de los postulados
referentes a la realidad social se encuentre limitada de manera inherente. Podemos anticipar que
la validez de cualquiera de estas perspectivas ser relativa a la naturaleza de los fenmenos que
se investiguen, as como al estado de conocimiento en que se encuentren. Los supuestos ahistricos tienen quiz mayor validez en cuanto a los procesos psicolgicos, mientras que los
supuestos relativistas pueden mientras dichos supuestos sean explcitos el desarrollo del estudio
comparativo ulterior podr proporcionar informacin eventualmente sobre su validez.
Reinhard Bendix, Concepts and Generalizations in Comparative Sociological Studies. En American Sociological
Review, 28, 1963, p.532.
12
E.A. Suchman, The Comparative Method in Social Research, Rural Sociology, 29, 1964, pp. 129.
cuando se comparan "manzanas y peras", es simple: son frutas. Asimismo la respuesta a si existen
grupos de inters en la Unin Sovitica depende del nivel de generalidad del concepto "grupo de
inters". Si definimos estos grupos como: "grupo formalizados conscientes de los intereses
comunes que ejercen presin sobre el rgimen para que los considere", entonces resultar que
slo algunos pases tienen un pequeo nmero de grupos de inters. Sin embargo, si se elimina la
palabra "presin" al definir tal concepto, el nmero de grupos de inters se vincular con el grado
de especializacin funcional en una sociedad, y ser factible hablar de "grupos de presin" y
"grupo de movilizacin", como si se tratase de dos tipos correspondientes al mismo fenmeno,
que se diferencian por la relativa cantidad de mensajes que transmiten, vertical y
horizontalmente, en el mismo sistema poltico.
En su versin fuerte el argumento se basa sobre un malentendido acerca de la naturaleza
de los conceptos que son producto de la reestructuracin. Una versin ms dbil de este
argumento presenta, empero un grave problema en cualquier investigacin de tipo comparativo.
Se suele argumentar que los eventos sociales ocurren por sndromes que tienen una ubicacin
espacio-temporal especfica; en otras palabras, las sociedades constituyen "sistemas" y, en
consecuencia, diversos elementos de las sociedades interactan entre s. Las equiparaciones que
descartan los sndromes o la interaccin se basan sobre el supuesto de que los fenmenos que
reciben el mismo nombre son de alguna forma "iguales". Este supuesto ser falso generalmente.
El problema, por lo tanto, consiste en buscar un conjunto de criterios que puedan utilizarse para
evaluar hasta qu punto son comparables fenmenos sociales que se han observado en sistemas
sociales diferentes.
Segn ha escrito Osgood : ... es necesario contar con una estrategia para la investigacin
con el objeto de resolver preguntas acuciantes como: cundo es los mismo realmente idntico?,
cundo es lo mismo realmente diferente? Cundo es lo mismo realmente lo mismo?, cundo
es lo diferente realmente distinto?14
Dichos interrogantes expresan un inters comn en el interior del anlisis comparativo. 15
Sin embargo, parecera claro que estos problemas no podrn resolverse mientras no se formule el
metalenguaje del anlisis comparativo de los trminos del lenguaje de la "comparabilidad", la
"igualdad", la "similitud", etctera. Una vez que exista conciencia respecto a los problemas
implcitos en una observacin trans-nacional, se observar que tal metalenguaje se torna
disponible, y que se pueda realizar la aplicacin de algunos criterios empricos.
Qu significa que los fenmenos observados en los distintos temas sociales sea o no
"comparables"? Este juicio concierne a la posibilidad de expresar fenmenos sociales en trminos
de un lenguaje estndar o, simplemente, a la posibilidad de medirlos. La medicin es una
operacin en la que un lenguaje se aplica a la expresin de las observaciones empricas. Los
criterios necesarios para la operacin son explcitos: el lenguaje debe ser isomrfico, estar en
relacin con los fenmenos y representarlos de una forma nica y significativa. 16 El grado con el
cual cualquier operacin de medir corresponde a dichos requerimientos se representa, en cierta
medida, en trminos de criterios de confiabilidad y validez. El criterio de confiabilidad nos indica
14
C. E. Osgood, On the Strategy of Cross-National Research into Subjetive Culture. En Social Science
Information, 6, 1967, p.7.
15
Se puede encontrar una discusin particularmente interesante acerca de los problemas de la comparabilidad en N.
J. Smelser, Op. cit.
16
Patrick Suppes y J. L. Zinnes. Basic Measurment Theory, En R.O. Luce, R. R. Bush y E. Galanter, eds.,
Handbook of Mahematical Psychology. John Willey and sons, New York, 1963.
hasta qu punto las categoras aplicadas a la expresin de las observaciones trans-sistemticas son
"universales" o "constantes".17
La validez nos indica el grado en el que el instrumento mide realmente lo que se haba
propuesto medir; esto es hasta qu punto refleja los fenmenos observados tal como ocurren en
cada sistema social. De este modo el lenguaje de la teora de la medicin se puede aplicar como
una meta lenguaje que los problemas de "comparabilidad" trans-nacional. El problema respecto a
si los conceptos como "integracin", "urbanizacin", "mercado" o "insulto" resultan demasiado
generales, como para tomar en cuenta las variaciones especficas del sistema, es meramente una
cuestin de comprobar la validez y confiabilidad del lenguaje estndar en el que se expresan estos
fenmenos.
Resumen y conclusiones
Hasta aqu hemos discutido los supuestos que subyacen a los modelos de investigacin
utilizados en los estudios comparativos. Hemos intentado mostrar que, algunas de las
controversias sobre las posibilidades y perspectivas de las teoras trans-sociales, se basan sobre
malentendidos referentes al nivel del discurso, mientras que otras se fundamentan en las
diferencias de expectativas que ataen a la estructura de la realidad social. Hemos indicado
tambin que las divergencias entre los enfoques "relativistas" y "generalistas" de las ciencias
sociales no son insuperables, y que pueden vincularse cuando sus respectivos supuestos son
explcitos. Concluimos que la teora general, que consta de postulados nomotticos, se puede
formular y comprobar en las ciencias sociales, si en el transcurso de la investigacin comparativa
se reemplazan los nombres propios de los sistemas sociales por variables. Anotamos, asimismo
que la mayora de los problemas acerca de "la unicidad versus la universalidad" se puede
redefinir bajo el ttulo de problemas de medicin. Pese a que en general hemos aceptado los
postulados del modelo de investigacin, que se deriva de las ciencias naturales, tambin se ha
subrayado la existencia de los problemas implcitos en la aplicacin de este modelo a la realidad
social.
La realidad social puede ser infinitamente diversa. Esta creencia induce a que algunos
concluyan que tal realidad pueda "comprenderse", nicamente desde el interior del contexto en el
que se le observa, mas nunca explicarse mediante postulados generales con cierto grado de
legalidad. Por otra parte aqullos que aceptan que el modelo de la ciencia exige postulados
generales consideran que puede, sin embargo, expresarse a travs de teoras generales, sin atender
a la amplitud de la diversidad social.
Es posible, desde nuestra perspectiva, formular teoras generales, si y slo si, dichas
teoras consideran lo que nos parece ser una propiedad difundida de la realidad social: no slo
son diversos los fenmenos sociales, sino que adems, siempre ocurren en estructuras
independientes e interactivas, y que en una ubicacin espacio-temporal. Si son estables dichos
patrones de interaccin pueden abordarse como sistemas. Los sistemas sociales se componen de
elementos interactivos, tales como individuos, grupos, comunidades, instituciones de gobiernos.
Lo que resulta de importancia para el estudio comparativo es que los sistemas, con los que
comnmente nos enfrentamos tales como: sociedades, naciones y cultura, estn organizados en
varios niveles.
17
Para los conceptos de universalidad y constancia vase Gideon Sjoberg. The Comparative Method in the
Social Sciences. En Philosophy of Science, 22, 1955.
Las interacciones dentro de estos sistemas no se limitan a ningn nivel particular, sino que
los atraviesen. As el comportamiento de cualquier elemento, como lo puede hacer un individuo,
no slo depende de su interaccin con otros, sino tambin de su interaccin con algunas
instituciones, como la iglesia y el estado.
Existen dos implicaciones consecuentes al abordar los fenmenos sociales como
componentes de un sistema. La primera radica en que el comportamiento de cualquier
componente est determinado por factores intrnsecos al sistema, y se encuentra relativamente
aislada de las influencias externas del mismo. El hecho de que, el comportamiento se lleve a cabo
en el interior de un contexto relativamente aislado puede significar que una parte de la
explicacin de esta conducta se ubique entre los factores extrnsecos a todos los sistemas
factores universales - , y que ciertos segmentos se encuentren entre factores que son intrnsecos a
sistemas particulares, y que son generalizables a todos los sistemas. La frustracin puede ser un
factor comn para explicar la intranquilidad entre los estudiantes en todos los sistemas; pero las
caractersticas de los sistemas particulares, tales como la estructura de la Universidad de
Columbia, pueden tambin formar parte de la explicacin. Nos inclinamos a pensar que las
caractersticas de los sistemas particulares se pueden expresar como variables generales, vgr la
presencia o ausencia de participacin de los estudiantes en las tomas de decisiones de la
universidad; de esta manera tal hecho es aplicable a todos los sistemas. Cuando existe un factor
especfico en el sistema, que parece ser necesario para su explicacin, la conclusin no debe
conducir a la unicidad de los sistemas sino a la necesidad de identificar algunos factores
generales que no se hayan considerado hasta ese momento. Esta es, en realidad, la funcin
esencial del estudio comparativo.
La segunda implicacin, al abordar los fenmenos sociales como partes integrantes de un
sistema, estriba en la necesidad de interpretar las observaciones especficas en el interior del
contexto de sistemas especficos. Los fenmenos se transforman en hechos cuando se expresan
en un lenguaje. El problema es que el mismo lenguaje puede no ser aplicable a todos los sistemas,
ya que algunas veces se requerir adecuar a sistemas especficos. Nos encontramos aqu con el
problema central de la medicin comparativa: la incorporacin del contexto en el que se realizan
las observaciones a los enunciados de medicin. Creemos que el lenguaje existente destinado a
efectuar mediciones es suficiente como para permitir adecuaciones contextuales en los postulados
de medicin.
Estos son, entonces, los principales problemas en el estudio comparativo: la introduccin
de factores sistmicos a postulados teorticos generales y la retencin del contexto sistmico de
los postulados de la medicin. Las estrategias lgicas y metodolgicas que se requieren para la
resolucin de estos problemas constituyen el tema de este libro. La primera parte versa acerca de
los problemas tericos, y la segunda, acerca de los problemas en la medicin.