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Derecho y Procedimiento
Administrativo

La reforma del servicio civil: Un avance en el

procedimiento administrativo disciplinario y
sancionador en la Administracin Pblica
Ficha Tcnica
Autor : Luiggi V. Santy Cabrera*
Ttulo : La reforma del servicio civil: Un avance en
el procedimiento administrativo disciplinario y sancionador en la Administracin
Pblica - Parte final
Fuente : Actualidad Gubernamental, N 73 - Noviembre 2014

Sumario
6.

7.
8.

9.

En el mbito del Decreto Legislativo N

1057, Decreto Legislativo que regula el
rgimen especial de Contratacin Administrativa de Servicios (CAS) y su Reglamento
aprobado por el Decreto Supremo N 0752008-PCM
En el mbito de la Ley N 30057, Ley del
Servicio Civil y su Reglamento aprobado por
el Decreto Supremo N 040-2014-PCM
El mbito de la Ley N 29622 y su Reglamento, el Decreto Supremo N 023-2011PCM, relativas a las normas del Sistema
Nacional de Control
Conclusiones

6. En el mbito del Decreto

Legislativo N 1057, Decreto
Legislativo que regula el rgimen especial de Contratacin
Administrativa de Servicios
* Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos
(UNMSM) con mencin Summa Cum Laude mediante
sustentacin de tesis. Magster en Derecho y Administracin
Pblica, con especialidad en Derecho, Procesos Contenciosos
Pblicos y Contratacin Pblica en la Facultad de Derecho,
Economa y Gestin de la Universidad de Orleans. Francia.
Estudios de especializacin sobre procedimientos administrativos
en la Escuela de Derecho de la Universidad de La Sorbona de
Pars (Universidad Pars 1 Panten-Sorbona). Francia. Estudios
de especializacin en contrataciones pblicas en la Facultad de
Derecho de la Universidad Jean Moulin Lyon III. Francia. Especialista en derecho pblico, y consultor en temas de Derecho
Civil, Derecho Administrativo y en Contrataciones Pblicas. Se
ha desempeado como asesor legal en la Contralora General
de la Repblica

(CAS) y su Reglamento aprobado por el Decreto Supremo

N 075-2008-PCM
6.1. Aspectos generales
En el presente caso, las normas aplicables
son: i) Decreto Legislativo N 1057, que
regula el Rgimen Especial de Contratacin Administrativa de Servicios; ii)
Decreto Supremo N 075-2008-PCM,
que aprueba el Reglamento del Decreto
Legislativo 1057; y iii) Decreto Supremo
N 065-2011-PCM, que establece modi caciones al Reglamento del Rgimen de
Contratacin Administrativa de Servicios.
Precisamos que mediante el Decreto Legislativo N 1057 y su reglamento, aprobado
por Decreto Supremo N 075-2008PCM, se regul el rgimen especial de
Contratacin Administrativa de Servicios,
estableciendo que sta constituye una
modalidad especial privativa del Estado, el
cual se regula por sus propias normas1. Asimismo, en el proceso de implementacin
del citado Decreto Legislativo N 1057,
mediante sentencia del Pleno del Tribunal
Constitucional , recada en el Expediente
N00002-2010-PI/TC, se estableci que
el Contrato Administrativo de Servicios
es propiamente un rgimen especial de
contratacin laboral para el sector pblico
compatible con el marco constitucional.
Finalmente, el literal h) del artculo 10
de Decreto Legislativo N 1023-Decreto
Legislativo que crea la Autoridad Nacional
del Servicio Civil, establece como una de
sus funciones, opinar sobre las materias
de su competencia.
6.2. El procedimiento administrativo
disciplinario
1 Vid. Informe Legal N 577-2010-SERVIR/GG-OAJ. FJ. I.

Actualidad Gubernamental

Partel
fina

Es importante precisar que una de las normas especiales aplicables a este rgimen
es la Ley del Cdigo de tica de la Funcin
Pblica, Ley N 27815, que establece una
serie de principios, deberes y prohibiciones ticas para los empleados pblicos,
cuya transgresin genera responsabilidad.
Esta norma otorga un sentido amplio a
la categora de empleado pblico , al
establecer a travs del artculo 4 ( numerales 4.1 y 4.2) que ella comprende a todo
funcionario o servidor de las entidades e
la Administracin Pblica en cualquier de
los niveles jerrquicos , sea nombrado,
contratado , designado, de confianza
o electo , que desempee actividades
o funciones en nombre del servicio del
Estado, sin importar el rgimen jurdico
de la entidad en la que preste servicios ni
el rgimen laboral o contratacin al que
est sujeto2.
Ahora bien, en relacin al ejercicio del
poder disciplinario del Estado-Empleador
sobre los trabajadores bajo el rgimen
del Decreto Legislativo N 1057 (CAS).
Al respecto, nos remitimos a lo expresado en los Informes Legales N 206 y
1069-2011-SERVIR/GG-OAJ, que sealan
lo sucesivo:
a) Si bien no existe de alcance general que establezca expresamente el procedimiento y las
medidas disciplinarias (sanciones) que puedan aplicarse a los trabajadores contratados
bajo el rgimen CAS, existen diversas normas
con rango de ley que establecen la potestad
disciplinaria del Estado sobre el personal que
le presta servicios de manera subordinada,
por lo que stas, mutatis mutandis, pueden
hacerse extensivas al personal contratado
bajo dicho rgimen laboral.
b) Una de dichas normas es la Ley N 27815Ley Cdigo de tica de la Funcin Pblicaque consagra la facultad sancionadora del
Estado sobre todas las personas que le
2 Vid. Informe Legal N 224-2010-SERVIR/GG-OAJ. FJ. II.

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Informe Especial

rea Derecho y Procedimiento Administrativo

Informe Especial
prestan servicios cualquiera sea su rgimen
de contratacin, por incumplimiento de
los principios, deberes y prohibiciones
establecidos en el Cdigo de tica y su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo
N 033-2005-PCM ( en lo que sea aplicable
antes de la vigencia de la Ley N 30057 y
su Reglamento, referido a la Ley del Servicio
Civil),

Desde esta perspectiva, el Tribunal Constitucional3 ha sealado que el rgimen CAS

es considerado como un rgimen especial
de contratacin laboral, resaltndose as su
carcter laboral; donde, los trabajadores
comprendidos en l , son susceptibles de
ser sancionados disciplinariamente por las
entidades empleadoras, ante cualquier
incumplimiento de sus obligaciones.
Adems, las entidades pblicas pueden (o
pudieron) ejercer su facultad sancionadora
par faltas disciplinarias cometidas incluso
antes de la vigencia del Decreto Supremo
N 065-2011-PCM (28.Jul.2011), que
modi c diversos artculos e incorpor
otras al Decreto Supremo N 075-2008PCM (como por ejemplo el artculo 15-A,
que establece la facultad sancionadora de
las entidades ante cualquier infraccin o
incumplimiento de las obligaciones a cargo
del trabajador), con la nalidad de dar
cumplimiento a lo ordenado por el Tribunal Constitucional en la sentencia recada
en el Expediente N 00002-2010-PI/TC.
De acuerdo al prrafo anterior, las entidades se encuentran facultadas para dirigir
la prestacin de dichos servicios, normarlos, dictar las rdenes necesarias para su
ejecucin y sancionar disciplinariamente
cualquier infraccin o incumplimiento de
las obligaciones a cargo del trabajador,
respetando los principios de tipicidad,
proporcionalidad y razonabilidad4. En el
mismo orden de ideas, de acuerdo a la
opinin emitida en el Informe Lega N
110-2012-SERVIR/GG-OAJ, y en tanto no
se dicten las normas de alcance general
que prevean el procedimiento y las sanciones a los trabajadores CAS, las entidades
pblicas-para sancionar a estos trabajadores- podran seguir el procedimiento y
las medidas disciplinarias que hubieran
previsto para el resto de sus trabajadores
( los que pertenezcan a otros regmenes
laborales) o establecer un procedimiento
y medidas disciplinarias aplicables nicamente a ellos5.
3 Vid. Sentencia recada en el Expediente N 00002-2010-PI/TC e
Informe Legal N 577-2010-SERVIR/GG-OAJ. FJ. II. A travs de
la presente sentencia el Tribunal Constitucional estableci que el
Contrato Administrativo de Servicios es propiamente un rgimen
especial de contratacin laboral para el sector pblico. Dado que,
a partir de lo expresado por el Tribunal Constitucional, el contrato
CAS es un vnculo laboral especial, desde esa fecha tambin
se reconoce la existencia de una relacin de subordinacin y
un nivel de obediencia del trabajador hacia el empleador que
fundamenta el ejercicio de la facultad sancionadora a favor del
empleador, la misma que debera tener un marco legal tambin
especial. Sin embargo, a la fecha, no se la emitido disposicin
legal expresa que disponga el cmo se ejercer un determinado
procedimiento administrativo disciplinario al rgimen del CAS.
4 Artculo 15-A.1 del Decreto Legislativo N 1057, artculo adicionado por el Decreto Supremo N 065-2011-PCM.
5 Vid. Informe Legal N 185-2012-SERVIR/GPGRH. FJ. II.

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Ello, en ejercicio de la facultad reglamentaria, que permite a cada entidad dictar,

al interior de su organizacin, normas,
directivas o reglamentos de obligatorio
cumplimiento para los trabajadores (
entre ellas, las normas que regulen el
procedimiento y las sanciones aplicables
al interior de la institucin, respetando
evidentemente los principios que guan la
facultad disciplinaria de todo empleador).
Debemos precisar, finalmente, que a
travs de la Ley N 29849, Ley que
establece la eliminacin progresiva del
rgimen especial del Decreto Legislativo
1057 y otorga derechos laborales, 6en su
artculo 9 , referido a las obligaciones y
responsabilidades administrativas, en la
cual se seala que son aplicables al trabajador sujeto al Rgimen Laboral Especial
del Decreto Legislativo N 1057, en lo
que resulte pertinente, la Ley N 28175,
Ley Marco del Empleo Pblico; la Ley N
27815, Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica, y las dems normas de carcter general que regulen el servicio civil, la
responsabilidad administrativa funcional
y/o las disposiciones que establezcan los
principios, deberes, obligaciones, incompatibilidades, prohibiciones, infracciones y
sanciones al servicio, funcin o cargo para
el que fue contratado; quedando sujeto a
las estipulaciones del contrato y a las normas internas de la entidad empleadora.
6.3. Autoridad competente
En relacin a la autoridad competente,
nos remitimos a lo expresado en el Informe Legal N 893-2011-SERVIR/GG-OAJ,
donde se seala lo sucesivo:
a) A partir de la vigencia del Decreto Supremo
N 065-2011-PCM (28.Jul.2011), la Oficina
de Recursos Humanos de la entidad (o la que
haga sus veces) es la que debe encargarse
de la gestin de los contratos administrativos
de servicios.
b) Aunque la norma no lo seale expresamente, la gestin de dichos contratos comprende
aquellas actividades y funciones inherentes a
la administracin del capital humano, desde
la seleccin y contratacin del trabajador
hasta la extincin de su vnculo laboral con
la entidad7.

Conforme a lo precedentemente expuesto, podemos agregar que la gestin de

dichos contratos (por parte de las o cinas
de recursos humanos o la que haga sus
veces) comprende tambin la atribucin
de aplicar las medidas disciplinarias a
los trabajadores contratados bajo dicho
rgimen laboral, ante cualquier incumplimiento de sus obligaciones.
Precisamente, en aplicacin de dicha
disposicin reglamentaria, el Consejo
Directivo de SRRVIR aprob luego la
Resolucin de Presidencia Ejecutiva N
107-2011-SERVIR/PE; a travs de la cual
6
7

Publicada el 06/04/2012 en el diario oficial EL Peruano.

Vid. Informe Legal N 185-2012-SERVIR/GPGRH. FJ.II.

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N 73 - Noviembre 2014

se aprobaron los Lineamientos para la

adecuacin de los instrumentos internos
conforme a los cuales las entidades ejercen
el poder disciplinario sobre los trabajadores
contratados bajo el rgimen laboral especial
del Decreto Legislativo N 1057.
Estos lineamientos para la adecuacin de
los instrumentos internos conforme a los
cuales las entidades ejercen el poder disciplinario sobre los trabajadores contratados
bajo el rgimen laboral especial del Decreto
Legislativo N 1057, se han precisado
aspecto importantes a mencionar; pues en
el proceso de adecuacin de instrumentos
de gestin internos, en su artculo 8 ,
en el cual se establece que Las medidas
disciplinarias sern aplicadas por la O cina
de Recursos Humanos de cada entidad
o la que haga sus veces8, lo cual aclara
cualquier inquietud en relacin que pudiese presentarse sobre la competencia
de las o cinas de recursos humanos o
la que haga sus veces para la aplicacin
de las sanciones respectivas. Adems, en
su segunda Disposicin Complementaria
Final del mismo lineamiento, se precisa
que el poder disciplinario sobre los trabajadores CAS es ejercido sin colisionar con
la facultad sancionadora con que cuenta
la Contralora General de la Repblica, de
acuerdo a la Ley 29622 Ley que modi ca la Ley Orgnica del Sistema Nacional
de Control y de la Contralora General de
la Repblica, y su Reglamento aprobado
por Decreto Supremo 023-2011-PCM.
Finalmente, es importante sealar que de
conforme al artculo 17 del Decreto Legislativo N 1023, el Tribunal de Servicio Civil
es competente para conocer y resolver,
en segunda instancia administrativa los
recursos de apelacin en materia: i) acceso
al servicio civil, ii) pago de retribuciones,
iii) evaluacin y progresin en la carrera,
iv) rgimen disciplinario; y v) terminacin
de relacin de trabajo.
6.4. Prescripcin
De acuerdo a lo sealado en lneas precedentes, evidenciamos que no existe una
norma de alcance general que establezca
el plazo de prescripcin en el procedimiento administrativo disciplinario que
pueda aplicarse a los trabajadores contratados bajo el rgimen CAS; sin embargo,
existen diversas normas con rango de ley
que establecen la potestad disciplinaria
del Estado sobre el personal que le presta
servicios de manera subordinada, por
ello , se aplica el artculo 17 del Decreto
Supremo N 033-2005-PCM, Reglamento
de la Ley N 27815-Ley Cdigo de tica
de la Funcin Pblica; debemos precisar
que dicho plazo ser de aplicacin antes
de la vigencia de la Ley N 30057 y su
Reglamento, referido a la Ley del Servicio
8 Vid. Resolucin de Presidencia Ejecutiva N 107-2011-SERVIR/PE,
que entr en vigencia el 28.Feb.2012, de acuerdo a la sealado
en el Resolucin de Presidencia N 170-2011-SERVIR/PE.

rea Derecho y Procedimiento Administrativo

Civil; sin embargo, el procedimiento administrativo disciplinario iniciado posterior a
la vigencia sendas normas, se entender el
plazo de prescripcin ser el establecido la
Ley N 30057 y su Reglamento.

7. En el mbito de la Ley N
30057, Ley del Servicio Civil
y su Reglamento aprobado
por el Decreto Supremo N
040-2014-PCM
7.1. Aspectos generales
En el presente caso, las normas aplicables
son: i) Ley N 30057, Ley del Servicio
Civil; y ii) su Reglamento aprobado por
el Decreto Supremo N 040-2014-PCM.
El 04 de julio de 2013, se public la Ley
N 30057, Ley del Servicio Civil. Pues
esta Ley, se encuentra en relacin a la
reforma del Servicio Civil, la cual implica la
creacin de un nuevo y nico rgimen. El
personal de los regmenes antiguos (276,
728 y CAS) irn trans rindose de forma
progresiva a la creacin de este y nico
rgimen; asimismo, la transferencia de
estos trabajadores se realiza por concurso
pblico de mritos y es voluntario. No se
aplica a las carreras especiales del personal
de las FFAA, Polica Nacional, Salud, Educacin, as como al rgimen de empresas
pblicas, debido a su regulacin especial.
Sin embargo, la reforma se aplicar supletoriamente a estos trabajadores en cuanto
a principios, incompatibilidades y reglas
disciplinarias, en ausencia de regulacin
espec ca.
Asimismo, en aplicacin a la Dcima
Disposicin Complementaria Final de la
Ley N 30057, el 13 de junio de 2014,
se aprob a travs del Decreto Supremo
N 040-2014-PCM, el Reglamento de
la Ley N 30057, Ley del Servicio Civil.
Pues, debemos precisar que el proceso
disciplinario y el procedimiento sancionador entr en vigencia el 14 de setiembre
de 2014.
7.2. La responsabilidad administrativa
La responsabilidad administrativa disciplinaria9 es aquella que exige el Estado a los
servidores civiles por las faltas previstas en
la Ley que cometan en el ejercicio de las
funciones o de la prestacin de servicios,
iniciando para tal efecto el respectivo
procedimiento administrativo disciplinario
e imponiendo la sancin correspondiente,
de ser el caso.
Los procedimientos desarrollados por cada
entidad deben observar las disposiciones
de la Ley y este Reglamento, no pudiendo
otorgarse condiciones menos favorables
que las previstas en estas disposiciones.
La instruccin o decisin sobre la responsabilidad administrativa disciplinaria de
9 Artculo 91 del Reglamento de la Ley N 30057.

los servidores civiles no enerva las consecuencias funcionales, civiles y/o penales
de su actuacin, las mismas que se exigen
conforme a la normativa de la materia.
7.2. El procedimiento administrativo
disciplinario
7.3.1. Las faltas de carcter disciplinario
En cuanto al rgimen disciplinario y
procedimiento sancionador, la Ley N
30057, en relacin a las faltas de carcter
disciplinario ha sealado que son faltas
de carcter disciplinario que, segn su
gravedad, pueden ser sancionadas con
suspensin temporal o con destitucin,
previo proceso administrativo, asimismo
se seala los actos constituyentes de ser
faltas disciplinarias10.
Asimismo, la Ley N 30057, en relacin
al rgimen de los exservidores de las
entidades, precisa que stos se acogen a
las restricciones establecidas en el artculo
241 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General11.
7.3.2. La determinacin de las faltas
En el mismo orden de ideas, la Ley N
30057, ha establecido la exigencia de
prescritas condiciones para la determinacin de la sancin a las faltas cometidas;
asimismo, agrega que la sancin aplicable
debe ser proporcional a la falta cometida
y se determina evaluando la existencia
de aquellas condiciones que desarrolla
la Ley. Adems, las autoridades deben
prever que la comisin de la conducta
sancionable no resulte ms ventajosa
para el infractor que cumplir las normas
infringidas o asumir la sancin12.
7.3.3. Las sanciones aplicables
Ahora bien, cules son las sanciones
aplicables bajo el rgimen de la Ley N
30057? Las sanciones por faltas disciplinarias pueden ser: i) Amonestacin verbal
o escrita; ii) Suspensin sin goce de remuneraciones desde un da hasta por doce
(12) meses; iii) Destitucin13. Asimismo,
debe precisarse que la norma seala que
toda sancin impuesta al servidor debe
constar en el legajo, adems, para el caso
de los ex servidores la sancin que les
corresponde es la inhabilitacin para el
reingreso al servicio civil hasta por cinco
(5) aos, de conformidad a lo establecido
en la Ley 27444.
7.3.4. Autoridades competentes
Y quines son las autoridades del procedimiento administrativo disciplinario
10 Artculo 85 de la Ley N 30057 y artculo 98 Reglamento de
la Ley N 30057.
11 Artculo 86 de la Ley N 30057.
12 Artculo 87 de la Ley N 30057 y artculo 103 del Reglamento
de la Ley N 30057.
13 Artculo 88 de la Ley N 30057 y artculo 102 del Reglamento
de la Ley N 30057.

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ante la vigencia de la Ley N 30057? Son

autoridades del procedimiento administrativo disciplinario: i) El jefe inmediato
del presunto infractor; ii) El jefe de recursos humanos o quien haga sus veces; iii)
El titular de la entidad; iv) El Tribunal del
Servicio Civil14.
Es importante remarcar que bajo el mbito de la Ley N 30057, que las autoridades
del procedimiento cuentan con el apoyo
de un secretario tcnico, que es de preferencia abogado y designado mediante
resolucin del titular de la entidad. El secretario tcnico puede ser un servidor civil
de la entidad que se desempea como tal,
en adicin a sus funciones. El secretario
tcnico es el encargado de precali car las
presuntas faltas, documentar la actividad
probatoria, proponer la fundamentacin
y administrar los archivos emanados del
ejercicio de la potestad sancionadora disciplinaria de la entidad pblica. No tiene
capacidad de decisin y sus informes u
opiniones no son vinculantes15.
7.3.5. Fases del procedimiento administrativo disciplinario
En relacin al procedimiento administrativo disciplinario podemos sealar lo
siguiente: El procedimiento administrativo
disciplinario cuenta con dos fases: la instructiva y la sancionadora16.
a) Fase instructiva
Esta fase se encuentra a cargo del rgano
instructor y comprende las actuaciones
conducentes a la determinacin dela responsabilidad administrativa disciplinaria. Se
inicia con la notificacin al servidor civil de
la comunicacin que determina el inicio del
procedimiento administrativo disciplinario,
brindndole un plazo de cinco (05) das
hbiles para presentar su descargo, plazo
que puede ser prorrogable.
Vencido dicho plazo, el rgano instructor
llevar a cabo el anlisis e indagaciones
necesarios para determinar la existencia
de la responsabilidad imputada al servidor
civil, en un plazo mximo de quince (15)
das hbiles. La fase instructiva culmina con
la emisin y notificacin del informe en el
que el rgano instructor se pronuncia sobre
la existencia o no de la falta imputada al
servidor civil, recomendando al rgano
sancionador la sancin a ser impuesta, de
corresponder.
b) Fase sancionadora
Esta fase se encuentra a cargo del rgano
sancionador y comprende desde la recepcin del informe del rgano instructor,
hasta la emisin de la comunicacin que
determina la imposicin de sancin o que
determina la declaracin de no a lugar,
disponiendo, en este ltimo caso, el archivo
del procedimiento.
El rgano sancionador debe emitir la comunicacin pronuncindose sobre la comisin
de la infraccin imputada al servidor civil,
dentro de los diez (10) das hbiles siguientes de haber recibido el informe del rgano
14 Artculo 92 de la Ley N 30057 y artculo 93 del Reglamento
de la Ley N 3005715 Artculo 92 Autoridades de la Ley N 30057.
16 Artculo 106 del Reglamento de la Ley N 30057.

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Informe Especial
instructor, prorrogable hasta por diez (10)
das hbiles adicionales, debiendo sustentar
tal decisin.
Entre el inicio del procedimiento administrativo disciplinario y la notificacin de la
comunicacin que impone sancin o determina el archivamiento del procedimiento,
no puede transcurrir un plazo mayor a un
(01) ao calendario.
Finalmente, durante el tiempo que dura el
procedimiento administrativo disciplinario el
servidor civil procesado, segn la falta cometida, puede ser separado de su funcin y
puesto a disposicin de la oficina de recursos
humanos. Mientras se resuelve su situacin,
el servidor civil tiene derecho al goce de
sus remuneraciones, estando impedido de
hacer uso de sus vacaciones, licencias por
motivos particulares mayores a cinco (5)
das o presentar renuncia17.

7.3.6. Prescripcin
En relacin a la prescripcin18 , la facultad
para determinar la existencia de faltas
disciplinarias e iniciar el procedimiento
disciplinario prescribe conforme a lo
previsto en el artculo 94 de la Ley, a los
tres (3) aos calendario de cometida la
falta, salvo que, durante ese periodo, la
o cina de recursos humanos de la entidad,
o la que haga su veces, hubiera tomado
conocimiento de la misma. En este ltimo
supuesto, la prescripcin operar un (01)
ao calendario despus de esa toma de
conocimiento por parte de dicha o cina,
siempre que no hubiere transcurrido el
plazo anterior.
Para el caso de los ex servidores civiles,
el plazo de prescripcin es de dos (2)
aos calendario, computados desde que
la entidad conoci de la comisin de la
infraccin. La prescripcin ser declarada
por el titular de la entidad, de o cio o
a pedido de parte, sin perjuicio de la
responsabilidad administrativa correspondiente.

8. El mbito de la Ley N 29622

y su Reglamento, el Decreto
Supremo N 023-2011-PCM,
relativas a las normas del Sistema Nacional de Control19
8.1. Aspectos generales
En el presente caso, las normas aplicables son: i) Ley 27785 , Ley Orgnica
del Sistema Nacional de Control y de la
Contralora General de la Repblica; ii) Ley
29622, Ley que modi ca la Ley Orgnica
del Sistema Nacional de Control y de la
Contralora General de la Repblica; iii)
17 Artculo 93 de la Ley N 30057.
18 Artculo 94 de la Ley N 30057 y artculo 97 del Reglamento
de la Ley N 30057.
19 Para mayor anlisis sobre la potestad sancionadora de la Contralora General de la Repblica; sugerimos un artculo de nuestra
autora SANTY CABRERA, Luiggi V. La facultad sancionadora de
la Contralora General de la Repblica. En: Actualidad Jurdica,
Informacin especializada para abogados y jueces, Revista de
Gaceta Jurdica. Seccin: Actualidad Administrativa. Gaceta
Jurdica editores S.A. N 240. Lima. Noviembre. 2013.

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Decreto Supremo N 023-2011-PCM,

Decreto Supremo que aprueba el Reglamento de la Ley N 29622, denominado
Reglamento de infracciones y sanciones para
la responsabilidad administrativa funcional
derivada de los informes emitidos por los
rganos del Sistema Nacional de Control;
iv) Resolucin de Contralora N 333-2011CG , Aprueban Directiva N 008-2011-CG/
GDES Procedimiento Administrativo Sancionador por Responsabilidad Administrativa
Funcional.
En cuanto a la competencia en la imposicin de sanciones, la Ley N 29622 en
su artculo 45 sobre la competencia de la
Contralora General , rotula lo sucesivo :
La Contralora General ejerce la potestad para
sancionar por cuanto determina la responsabilidad administrativa funcional e impone
una sancin derivada de los informes de
control emitidos por los rganos del Sistema.
De lo anteriormente citado, y resaltado; se
entiende lo siguiente: Que si los hechos
materia de sancin parten de un informe
o accin de control, es precisamente en ese
mbito donde la Contralora ejerce su campo de accin, ingresando al Procedimiento
Administrativo Sancionador20; es decir,
que se aplica lo estrictamente el control
gubernamental. A esto se agrega, que solo
ingresar al Procedimiento Administrativo
Sancionador lo estipulado en el cuadro
de infracciones y sanciones aplicables por
Responsabilidad Administrativa Funcional
derivadas de informes como Infracciones
graves y muy graves21.
Asimismo, en el Sistema Nacional de
Control, la de nicin de Servidor o Funcionario Pblico, es para los efectos de
la Ley Orgnica del Sistema Nacional de
Control y de la Contralora General de
la Repblica, todo aquel que independientemente del rgimen laboral en que
se encuentra, mantiene vnculo laboral,
contractual o relacin de cualquier naturaleza con alguna de las entidades, y que
en virtud de ello ejerce funciones en tales
entidades22. Lo anteriormente descrito en
relacin a la Responsabilidad Administrativa Funcional23, bajo el mbito de la
potestad sancionadora de la Contralora
General de la Repblica, seala que la
citada responsabilidad es aquella en la
que incurren los servidores y funcionarios
por haber contravenido el ordenamiento
jurdico administrativo y las normas internas de la entidad a la que pertenecen, se
encuentre vigente o extinguido el vnculo
laboral o contractual al momento de su
identi cacin durante el desarrollo de la
accin de control.
20 rgano a cargo, es la Gerencia del Procedimiento Sancionador,
creado por Resolucin de Contralora N 379-2011-CG, del
22.Dic.2011.
21 Vid. Cuadro de infracciones y sanciones regulado en el Reglamento el Decreto Supremo N 023-2011-PCM.
22 El subrayado es nuestro.
23 Novena Disposicin Final de la Ley N 27785, Ley Orgnica del
Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la
Repblica.

Actualidad Gubernamental

N 73 - Noviembre 2014

Conforme a lo precedentemente expuesto, para identi car responsabilidad

administrativa funcional a un funcionario
o servidor pblico, se debe identi car los
elementos conforme a la de nicin anteriormente expuesta. Por tanto, identi camos los sucesivos elementos: i) Todo aquel
que independientemente del rgimen
laboral en que se encuentra, mantiene
vnculo laboral, contractual o relacin de
cualquier naturaleza; ii) Ejercer funciones
en tales entidades. Es importante resaltar
que la potestad sancionadora de la Contralora General es aplicable a todos los
regmenes laborales; es decir, se aplica
independientemente del rgimen laboral
en que se encuentren los funcionarios o
servidores pblicos.
8.2. Procedimiento sancionador
8.2.1. Conductas infractoras
Las conductas infractoras en materia de
responsabilidad administrativa funcional son aquellas en las que incurren los
servidores y funcionarios pblicos que
contravengan el ordenamiento jurdico
administrativo y las normas internas de la
entidad a la que pertenecen24. El artculo
46 de la Ley N 29622 seala cules
son las conductas infractoras por responsabilidad administrativa funcional; y su
Reglamento, el Decreto Supremo N 0232011-PCM, describe y especi ca estas
conductas constitutivas de responsabilidad
administrativa funcional25 (graves o muy
graves) que se encuentran en el mbito
de la potestad de la Contralora General
para sancionar. Asimismo, es importante
sealar que el procesamiento de las infracciones leves ser de competencia del
titular de la entidad.
8.2.2. Procedimiento a realizar
El procedimiento sancionador comprende
los actos y diligencias necesarios para
adoptar la decisin administrativa de nitiva sobre la existencia de responsabilidad
administrativa funcional e imposicin de
la correspondiente sancin, por la comisin de infracciones graves o muy graves,
derivadas de los Informes de Control
emitidos por los rganos del Sistema
Nacional de Control.
El procedimiento sancionador comprende
dos (2) etapas:
a) La primera instancia conformada por la
Fase Instructora y la Fase Sancionadora.
La Fase Instructora se encuentra a cargo del
rgano Instructor y comprende las actuaciones previas y conducentes a la determinacin
24 Atribucin establecida por Ley, que faculta a la Contralora General de la Repblica, sancionar administrativamente a aquellos
funcionarios y servidores pblicos que cometan irregularidades
funcionales en perjuicio del Estado Ley N 29622 y su Reglamento el Decreto Supremo N 023-2011-PCM.
25 En la Ley 27785 del 23.Jul.2002. Ley Orgnica del Sistema
Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica, DISPOSICIONES FINALES, Novena.- Definiciones bsicas,
Constituyen definiciones bsicas para efectos de esta Ley,
Responsabilidad Administrativa Funcional.

de la responsabilidad administrativa funcional derivada de los Informes. Asimismo,

esta fase dura como mximo ciento ochenta
(180) das prorrogables a sesenta (60) das
adicionales.
La Fase Sancionadora se encuentra a cargo
del rgano Sancionador y comprende desde
la recepcin del pronunciamiento del rgano Instructor que propone la imposicin de
sancin, hasta la emisin de la resolucin
que decide sobre la imposicin de sancin
o que la declara no ha lugar, disponiendo,
en este ltimo caso, el archivo del procedimiento. La Fase Sancionadora tendr una
duracin mxima de hasta treinta (30) das
hbiles, salvo que sean necesario actuaciones
complementarias y se autorice la ampliacin26.
b) La segunda instancia se encuentra a cargo
del Tribunal Superior. Esta fase comprende la
tramitacin y resolucin de los recursos de
apelacin, lo que pone trmino al procedimiento sancionador en la va administrativa.
Los recursos de apelacin contra las resoluciones que imponen sancin son resueltos
por el Tribunal dentro de los diez (10) das
hbiles siguientes de haber declarado que
el expediente est listo para resolver.

Asimismo, la duracin en todas sus fases

del procedimiento sancionador no podr
exceder los dos (2) aos desde que el
rgano instructor da inicio a este.
8.3. Prescripcin
La facultad para la imposicin de la sancin por responsabilidad administrativa
funcional, conforme a lo establecido en el
artculo 60 de la Ley N 29622, prescribe
a los cuatro (4) aos contados a partir del
da en que la infraccin se hubiera cometido o desde que ces, si fuera una accin
continuada (considrese accin continuada como aquella conducta comprendida
en el hecho o los hechos revelados en la
observacin de auditora, cuya realizacin
se prolonga en el tiempo, identificndose el
periodo comprendido desde su inicio hasta
su culminacin).

9. Conclusiones
La Administracin Pblica, en la
sustanciacin de procedimientos
administrativos disciplinarios, est
vinculada al irrestricto respeto de los
derechos constitucionales procesales
y a los principios constitucionales (legalidad, razonabilidad, proporcionalidad, interdiccin de la arbitrariedad)
que lo conforman.
La potestad disciplinaria se diferencia
de la potestad sancionadora general,
pues la primera se ejerce respecto de
sujetos especialmente vinculados a
la Administracin, que se integran
dentro de su organizacin; mientras
que la segunda se ejerce respecto de
todos los administrados cuando stos
lesionan determinados bienes jurdicos reconocidos por el marco consti26 Numeral 6.1.1.4 de la Directiva N 008-2011-CG/GDES

tucional y legal vigente, a efectos de

incentivar el respeto y cumplimiento
del ordenamiento jurdico y desincentivar la realizacin de infracciones
La trasgresin de una norma establecida para regular la accin administrativa del Estado, y que existe respecto
del funcionario como deber inherente
a su cargo o empleo, da origen a
una responsabilidad administrativa.
Las sanciones administrativas son la
pena que se impone a los servidores
y funcionarios por faltas de carcter
disciplinario cometidas en el ejercicio
de la Funcin Pblica.