Laberintos y veredas

Reflexiones sobre la investigacin y los estudios de caso

Alberto Carren
Maestra en Gestalt
Instituto Humanista de Psicoterapia Gestalt
Mxico

Hegel deca que la filosofa es el espejo del Espritu

La investigacin es el espejo de la cotidianeidad
El Espritu que se reconoce en lo colectivo y lo personal

1. Acerca de las implicaciones metodolgicas

1.1 El positivismo como intencionalidad
Si hubiera que elegir un culpable podramos pensar en Gabino Barreda,
ilustre mexicano del Siglo XIX, a quien podemos endosarle, pese a toda
su buena fe, lo que debera ser considerado un delito de lesa
humanidad, es decir, haber sembrado el positivismo en Mxico, por
medio de la educacin, iniciando con la creacin de la Escuela Nacional
Preparatoria. Otro autor material sera el continuador de su obra Justo
Sierra, con

la Universidad Nacional de Mxico. Entre los autores

intelectuales podramos mencionar a Antonio Martnez de Castro

Ministro de Justicia e Instruccin Pblica quien le encargo a Francisco
Daz Covarrubias la tarea de reorganizar la educacin en Mxico y fue
quien convoc a Barreda. Y ya entrados en el sospechosismo, podemos
incluir, entre los autores intelectuales del delito, al presidente de la
nacin al Lic. Benito Jurez.
En congruencia con la creencia de que los personajes son producto de
una situacin histrica, ms bien necesitamos reconocer que en nuestro
pas haba cierto caos econmico, poltico, social, militar y cultural;

producto de tres siglos de colonialismo, una guerra de independencia,

una larga lucha entre conservadores y liberales, una invasin armada
de espaoles, una invasin del ejercito de los Estados Unidos, dos
intervenciones de tropas francesas, dos imperios y, por si fuera poco
seis gobiernos de Antonio Lpez de Santa Anna, incluida la cesin de la
mitad del territorio. Tras estos hechos no es de extraar que Jurez
ponga sus esperanzas en el proyecto de Barreda, quien concluye su
Oracin Cvica con la invitacin a Que en adelante sea nuestra divisa
libertad, orden y progreso, la libertad como medio; el orden como base
y el progreso como fin, triple lema simbolizado en el triple colorido de
nuestro hermoso pabelln nacional
cursivas en el original).

(Nez, E., 2010, p.

379,

La buena acogida, pronta consolidacin y

ampla difusin del espritu positivista de la obra de Gabino Barreda se

debe a que la situacin del pas (y el mundo) exiga paz y progreso.
Su delito NO es haber promovido la educacin, sino un modelo que le
qued tan bien, que pese a los cambios de gobierno, a las sucesivas
reformas

educativas,

las

negociaciones

sindicales,

recortes

presupuestales y modas pedaggicas, su espritu positivo se ha

mantenido. As, gracias, o ms bien por desgracia de este modelo de
educacin, todos llevamos un positivista dentro, junto al nio interior y
al priista que vive en cada uno de nosotros. Es decir, el positivismo se
encuentra

en

el

fondo

de

toda

situacin

constituye

una

intencionalidad invisible que permea nuestro sentir pensar cotidiano y

el no tan cotidiano como la investigacin. Considero conveniente
reconocer cinco orientaciones del positivismo que conforman nuestras
formas de pensar-sentir y conocer nuestro mundo:
i.

Pensamos que la realidad es algo ajena a nosotros, y vivimos en

una burbuja en lugar del mundo real y la realidad social no slo
es ajena sino lejana, por eso los mexicanos son los otros, los
problemas nacionales son los de los otros, los problemas del

mundo son los de all como el oriente medio y el lejano, pero

jams se nos ocurre pensar/sentir que est es mi realidad.
ii.

Como es una realidad externa a m mismo, no importa si la

diseccionamos, cortamos, fragmentamos, hasta poder tener un
trocito de tamao adecuado para poder analizarla. Esto provoca
por un lado una sociedad de especialistas y la forma ms fcil de
descalificar, excluir a la gente es t no sabes. As, cualquier
imagen nuestra en el mundo siempre ser, al menos incompleta,
lo cual me parece campo frtil para los falsos conflictos. A fin de
cuentas los rboles nos impiden ver el bosque.

iii.

Tambin por el positivismo andamos buscndole la causa a todo lo

que acontece, desde buscar culpables en la oficina o el gobierno,
hasta saber porque a los buenos les ocurren cosas malas,
incluyendo cada derrota de La Seleccin Nacional, en cuyo caso
el anlisis de la causa dura varias semanas en todos los espacios
de comunicacin meditica. Y; pasando por formular hiptesis
sobre los traumas infantiles para explicar por qu Fulano o
Sutano son como son, o para entender, en aires de auto anlisis,
porque no puedo mantener la dieta de cada lunes. Con la firme
creencia de que si conocemos las causas podremos explicar lo que
pasa.

iv.

Asimismo al positivismo le debemos la tendencia a pensar-sentir

en absolutos: todos, nunca, ninguno, siempre, jams, nadie y
nada, que aplican en tiempo, persona y espacio, no importa si
nuestro fundamento es la ltima teora cientfica o nuestro
sentido comn. Donde dos cosas diferentes no pueden ser
verdaderas al mismo tiempo, lo cual hace de las cantinas un
lucrativo espacio para discutir qu equipo es el mejor, o discutir
con los amigos sobre el verdadero amor.

v.

Por ltimo, es posible reconocer en el positivismo la preocupacin

constante por mantenernos objetivos, como si ser subjetivo fuera
el peor de los pecados capitales, como si no furamos afectados
por lo que pasa en nuestro alrededor. Variantes del pecado de
poca objetividad, creo que son apelaciones como no te lo tomes
muy en serio, no es personal, no te involucres, no seas prejuicioso, etc. Aunque claro, cuando una empresa hace despidos
masivos para aumentar sus ganancias eso no es parcial, sino
objetivo, porque entonces recurrimos al punto anterior, el nico
absoluto es la ganancia.

La segunda razn, adems de explicitar los vicios ocultos del

positivismo, es tomar consciencia de lo difcil que resulta mantenerse
congruente con la visin fenomenolgica que presumo est en el ncleo
firme del modelo comprensivo de esta tesis, la TG como programa
cientfico de investigacin. Lo escribo, principalmente para tener
presente las trampas y tener presente las implicaciones de esta visin.
Empezando por las complicaciones del lenguaje como los ya usados
(supra) dentro, interior, vive en cada uno. Tal vez sera ms
adecuado

escribir

sobre

como

el

positivismo

ha

contribuido

configurar un esquema interpretativo con el que tendemos a interpretar

el mundo, de manera tan natural como usamos los constructos
atribuidos

la

infancia,

tan

cotidianamente

como

nuestra

interpretacin del poder (personal o nacional) donde el PRI es un

elemento de referencia. A fin de evitar caer en precisiones un tanto
innecesarias y aburrir al lector, intentar dos recursos comprensivos. El
primero

las

metforas,

el

segundo

el

nfasis

en

palabras,

construcciones para denotar que justo estamos frente a un problema de

limitacin del lenguaje.
1.2 El conocimiento laberntico

El positivismo pretende ser una autopista hacia La Verdad. Una

autopista con siete etapas bien definidas. As, cuando uno se enfrenta a
un problema a investigar solo hay que seguir los pasos y de manera
directa llegaremos a La Verdad. Esto, si bien no siempre resulta cierto,
si proporciona una claridad y certezas para saber dnde nos desviamos
del camino, o al menos saber cunto falta para llegar a la meta. Sin
embargo, cuando uno opta por intentar ver el mundo desde una mirada
no positivista, como la fenomenologa, el recorrido es ms parecido a
salirse de la autopista y tomar una vereda, donde uno, el investigador, a
ciencia incierta desconoce dnde y lo que le falta para llegar a la meta.
Por la autopista se puede circular en vehculos equipados con
sofisticados instrumentos que viajan a alta velocidad, en cambio en la
vereda es mejor bajarse y seguir a pie, muchas veces improvisando. En
el

mtodo

cientfico

ya

sabemos

que

debemos

recurrir

la

comprobacin experimental y/o estadstica, en cambio en el camino de

comprender la cultura, queda la duda de qu comprendimos y si
comprendimos. En el positivismo el falsacionismo funciona como una
pliza de seguros, que nadie cobrar hasta que aparezca el cisne negro,
pero aqu es ms difcil saber que perspectiva tena el investigador en
el momento en que recolectaba los datos. Lo que si podemos anticipar
desde la vereda es que por este camino nunca, nadie, jams llegar a
La Verdad, pues ni es el objetivo y, entre los caminantes de la vereda se
rumora que ni existe.
Cualquiera que haya caminado por las veredas se habr encontrado con
que de pronto la vereda se bifurca o trifurca, una y otra vez se ramifica.
A veces el camino elegido facilita la marcha, otras veces nos queda la
sensacin de caminar en crculo y regresar a un mismo lugar. Visto as,
las veredas para el no iniciado son un laberinto. Y como todo laberinto
implica sus peligros, el mayor, no salir dado lo enmaraado de su traza,
desanimarse y abandonarse a lo que el destino depare, o bien perderse

en la contemplacin de las propias bellezas del laberinto, como suele

pasar en los paseos campestres o en los laberintos urbanos, cuando el
paseante pierde no solo la orientacin sino la nocin del tiempo y
fascinado se pierde una y otra vez, con toda intencin. Tal y como suele
ocurrir en los laberintos informativos de la Internet, donde todo parece
interesante e importante; o bien donde cada nuevo autor y cada libro es
un nuevo tema que vale la pena investigar. El laberinto, en tanto
espacio:
tiene sus propiedades singulares, y en tanto espacio, produce sus
smbolos,

sus

pensamientos

sus

sentimientos,

consecuentemente labernticos, esto es crpticos, indescifrables.

Al irse torciendo e irse angostando hasta espesores mnimos las
calles, corredores y dems subdivisiones, al variar su direccin
en el momento menos esperado, el espacio laberntico va
produciendo necesariamente recovecos, vericuetos, escaleras,
nichos (Fernndez Christlieb, P. 1994, p. 350).
As, la investigacin cambia de direccin, y a veces lo que se gana no es
distancia recorrida sino el propio conocimiento del laberinto, el cual no
puede hacerse con los sentidos tradicionales. Los laberintos huelen a
misterio, se desafa a la mirada a descubrir los secretos ocultos, se
palpa el enigma, el recorrido sabe un poco a impaciencia y a un mucho
de ansiedad. La investigacin es tambin el laberinto de los sentidos, de
la sinestesia, donde no alcanzan las palabras para decir aquello que se
est sintiendo/pensando y/o pensando/sintiendo, ms el recorrido es
para ser contado a los otros con las palabras disponibles.
En el laberinto no solo se confunden los sentidos, sino tambin la
realidad a investigar y el investigador. Puesto que la realidad es un
producto del conocimiento, y puesto que el conocedor es una parte de
la realidad,

entonces el conocedor es un invento de su propio

conocimiento.. (Fernndez Christlieb, P. 1994, p. 169). Lo que recuerda

a Lechner cuando afirmaba que la vida cotidiana es el materia y el
intrprete de ese material (Supra Cap. 3; 3.1). Lo conocido inventa a su
conocedor y al medio de conocimiento. Por eso no hay verdad que
descubrir, ni meta que alcanzar, pues la verdad no es asunto de ir a
buscarla a alguna parte, sino de producirla en con la argumentacin. La
realidad est hecha de discurso, y ste es el primer plano (Fernndez
Christlieb, P. 1994, p 174)

El trabajo del investigador no se limita a

arriesgarse para llegar a lo ms recndito del planeta, es necesario

conjuntar

el

temperamento

del

novelista,

para

construir

la

argumentacin. En el juego acadmico;

la persuasin no es el hecho de acallar al adversario, de abatirlo,
sino de ganarlo para la validez del argumento, persuadir es donar
una comprensin del mundo despus de lo cual la comprensin
que se tena antes queda chica y esta comprendida dentro de la
comprensin adquirida (Fernndez Christlieb, P. 1994, p. 174)
El laberinto obliga a reducir la velocidad, un promedio de 5 Km/hr., que
es la velocidad humana. A esta velocidad uno puede contemplar cada
detalle del laberinto, uno tiene tiempo para penetrar en los misterios,
cosa que no ocurre cundo hay que codificar 300 cuestionarios. El
laberinto impone, siguiendo la idea de la voz media, una velocidad
media. No tan rpido como la ciencia que busca convertir en aplicacin
y en dinero el conocimiento pero, tampoco tan lento como el paso de la
historia que a escala humana es casi imperceptible.

Misterio, enigma, secreto, los laberintos pueden servir de refugio, pero

por su propia naturaleza nos desafan a ser resueltos, como los
laberintos del ADN, o algunos tan hermosos como los fractales o como
la secuencia de Fibonacci. Sin importar el laberinto, el investigador
est obligado a recorrerlo y descifrar sus enigmas. En este momento

cabe preguntarnos sobre la mejor forma de orientarse en el laberinto y

descifrar sus secretos. Tal vez, la mejor forma es aquella que
encontraron Guillermo de Baskerville y Adso de Melk, para penetrar en
los secretos del laberinto de la biblioteca, en la novela del Nombre de
la Rosa. La estrategia consiste en describir el laberinto por fuera y
luego recorrerlo por dentro.. Lo cual coincide con los momentos de la
propuesta de investigacin fenomenolgica de Merleau-Ponty.

El

alejamiento

el

reflexivo,

describir

el

laberinto

por

fuera,

envolvimiento existencial, que permite el adentrarse en el laberinto

(Dantas y Moreira, 2009). Siguiendo esta metfora, la primera parte de
este reporte, el marco comprensivo, contribuye a describir el laberinto
por fuera, lo que sigue corresponde a conocer el laberinto por dentro.
Hay adems un tercer elemento del que no disponan fray Guillermo y
Adso, es decir la tradicin. Afortunadamente no soy el primero en
recorrer laberintos, y me parece prudente hacer caso a los consejos de
otros que como caro o Ariadna han logrado salir del laberinto. A la
tradicin de los caminantes que prefieren el laberinto a la autopista le
llamamos Investigacin Cualitativa.

2. La investigacin cualitativa
2.1 Elementos para caracterizar la investigacin cualitativa
Lo primero es reconocer que el paradigma interpretativo de las ciencias
sociales y humanas, y de los programas cientficos de investigacin, en
el cual podemos encuadra la investigacin cualitativa, se encuentra en
proceso de consolidacin. A diferencia, por ejemplo, del positivismo.
Esta consolidacin se debe en parte a las diversas corrientes de
pensamiento, que en oposicin al positivismo, han surgido desde finales
del siglo XIX. Corrientes a veces coincidentes, a veces contradictorias.

Con todo Irene Vasilachis de Gialdino (2006, p. 48) identifica cuatro

supuestos epistemolgicos que sirven como fundamento de este
paradigma interpretativo:
Cuatro supuestos bsicos [que] se vinculan, especficamente, con la
consideracin del lenguaje como un recurso y como una creacin,
como una forma de reproduccin y de produccin del mundo social
() Estos supuestos son los siguientes:
a) la resistencia a la naturalizacin del mundo social:
b) la relevancia del concepto de mundo de la vida:
c) el paso de la observacin a la comprensin y del punto de vista
externo al punto de vista interno:
d) la doble hermenutica
Como puede apreciarse los cuatro supuestos epistemolgicos son
compatibles con nuestra ncleo firme de la TG. Igualmente, Vasilachis
de

Gialdino,

siguiendo

Flick,

propone

cuatro

rasgos

de

la

investigacin cualitativa:
a) El primero, relacionado con su finalidad, la cual no es verificar o
comprobar teoras sino desarrollar mtodos y teoras que
permitan descubrir-construir lo nuevo.
b) El segundo, relacionado con la concepcin de la realidad, es
decir, este paradigma reconoce que la realidad de cada actor
social ser diferente dependiendo su contexto en las coordenadas
tiempo, espacio, cultura, y esta diversidad y especificidad es la
que interesa a la investigacin cualitativa. Podemos adelantarnos
un poco, y reconocer que el actor social no es un objeto de
estudio, ni un sujeto de estudio, sino un colaborador de la
investigacin.
c) El tercero, relacionado con el procedimiento. Como su nombre
lo indica se trata de una interpretacin, de generar comprensin,
y en este proceder la vivencia, la subjetividad del investigador es

necesaria, tanto en la lectura de la teora, como la lectura de las

contribuciones de los colaboradores.
d) El cuarto, relacionado con la variedad de enfoques y mtodos.
A diferencia de los siete pasos del mtodo cientfico, la realidad
social obliga a ser creativo y a recurrir a diversos medios para
aprehender dicha realidad. Por ello existen diversos enfoques,
cada uno con rasgos especficos y otros comunes. (2006, p. 26)
Junto a estos cuatro rasgos conviene considerar tres condiciones de la
investigacin cualitativa, que guardan una gran semejanza con lo
expresado en los captulos anteriores (Vasilachis, I., 2006):
a) Considerar que la realidad socio-cultural, no es otra sino la vida
cotidiana,

es

el

escenario

bsico

que

nos

permitir

la

comprensin.
b) La vida humana es una construccin, la cual podemos re-construir
a partir de la subjetividad humana
c) Los consensos sociales, intersubjetivos, son conocimiento que
revela la realidad humana
As, podemos decir que la investigacin cualitativa ms que un conjunto
de tcnicas o instrumentos es un modo particular de acercamiento a la
indagacin: una forma de ver y una manera de conceptualizar (), una
cosmovisin unida a una particular perspectiva terica para comunicar
e interpretar la realidad. (Vasilachis, I., 2006, p. 27).

complementar

esfuerzos

esta

idea

podemos

agregar

que

los

para

investigativos se orientarn a descubrir dicha realidad, aun para los

propios actores, sujetos de investigacin, porque como lo afirmara
Hegel: Lo conocido por conocido, no es necesariamente reconocido.
(Sandoval, C., 2002 p. 31).

La investigacin cualitativa nos permite comprender haciendo un

esfuerzo por captar el sentido de los colaboradores mediante

sus

palabras, sus silencios, sus acciones y sus inmovilidades a travs de la

interpretacin y el dilogo. Asimismo
tambin

es

una

posibilidad

de

la investigacin cualitativa

construir

generalizaciones,

que

permitan entender los aspectos comunes a muchas personas y grupos

humanos en el proceso de produccin y apropiacin de la realidad
social y cultural en la que desarrollan su existencia. (Sandoval, C.,
2002, p.. 32). Teniendo presente que no se trata de la obtencin de
leyes o absolutos tpicos del positivismo.
2.2 Los estudios cualitativos de caso
Entre las mltiples opciones sobre enfoques y mtodos que ofrece la
investigacin cualitativa, se encuentran los estudios de caso. La
bibliografa sobre los estudios de caso coincide en sealar a Robert Yin
como uno de los tericos especializados ms representativos del tema.
La definicin que da Yin de un estudio de caso es:
una investigacin emprica que estudia
contemporneo

dentro

de

su

contexto

de

un
la

fenmeno
vida

real,

especialmente cuando los lmites entre el fenmeno y su contexto

no son claramente evidentes. (...) Una investigacin de estudio de
caso trata exitosamente con una situacin tcnicamente distintiva
en la cual hay muchas ms variables de inters que datos
observacionales; y, como resultado, se basa en mltiples fuentes
de evidencia, con datos que deben converger en un estilo de
triangulacin; y, tambin como resultado, se beneficia del
desarrollo

previo

de

proposiciones

tericas

que

guan

la

recoleccin y el anlisis de datos.(Yacuzzi, E., 2005, p. 3)

La definicin de Yin es propia del laberinto pues por un lado los lmites
entre el fenmeno y el contexto no son claramente evidentes En otras
palabras, el contexto y el fenmeno pueden ser vistos como lo mismo,

por ejemplo, al estudiar a una familia, esa familia es a la vez su propio

contexto.

Para clarificar un poco ms el concepto veamos algunos

ejemplos. Segn Carlos Sandoval, un caso en estudio puede ser una

cultura,

una

sociedad,

una

comunidad,

una

subcultura,

una

organizacin, un grupo o fenmenos tales como creencias, prcticas o

interacciones, as como cualquier aspecto de la existencia humana
(2002, p. 91). Neiman y Quaranta, coinciden con esta enumeracin y
aaden que el caso es construido a partir de un determinado, y
siempre subjetivo y parcial, recorte emprico y conceptual de la
realidad social, que conforma un tema y/o problema de investigacin.
(2006, p. 218, cursivas mas)
Tratando de ponerlo en un lenguaje ms sencillo, al menos un poco ms
comprensible, me atrevo a decir que un estudio de caso es una
investigacin de tipo emprica, en torno a una unidad terica-emprica
que cuenta con diversas fuentes y aportan evidencia que se interpreta
conforme a la teora. La unidad de estudio puede ser simple o compleja.
Simple en cuanto a que es indivisible, como una persona o compleja,
como un grupo de personas. La familia, en s misma es una unidad, pero
compleja por estar compuesta de diversos miembros.
Para complicar un poco ms las cosas, Neiman y Quaranta (2006)
sealan que los estudios de caso pueden ser nicos o mltiples, y en
ocasiones se recurre a comparar casos. Si mi unidad es la familia,
puedo estudiar a una familia o bien a varias familias. En ocasiones
podr hacer comparaciones entre una unidad y otra, pero esto no
siempre ser posible.
Adems de las posibilidades de caso nico o casos mltiples, en el
enfoque de estudios de caso encontramos una subdivisin. Por un lado

el estudio de caso y en el otro la estrategia de investigacin basada en

el estudio de casos.
El estudio de caso consiste en el abordaje de lo particular
priorizando el caso nico, en donde el estudio del mismo es
definido por el inters que ste inspira, mientras que el diseo
metodolgico del estudio es secundario. Del otro lado, la
estrategia de

investigacin basada en estudio de casos puede

abarcar distintos diseos posibles y tiene por objetivo la

construccin de teora. (Kazez, R., 2009, p. 1)
En esta seccin profundizar un poco ms sobre el estudio de caso,
pues me parece que en esta investigacin no he planteado una
estrategia basada en el estudio de casos.
Pese a lo comn que resultan los estudios de caso en muchos campos
de estudio, su definicin e instrumentacin no resulta fcil. Para ello me
parece conveniente apoyarnos de las preguntas que formulan Ragin y
Becker para estos fines cmo se define un caso? cmo se selecciona?
los casos preexisten al fenmeno y slo necesitan ser identificados por
el investigador antes de comenzar el anlisis? los casos se construyen
durante el curso de la investigacin?los casos deben ser seleccionados
aleatoriamente o por sus cualidades especficas? Un primer paso para
responder a estas preguntas es decidir si los casos son empricos o
construcciones tericas. El segundo paso se refiere a si los casos son
generales o especficos. (Citados por Kazez, R., 2009, p. 2). Conforme a
las posibilidades de respuesta de las dos ltimas preguntas se puede
formular el siguiente cuadro:
Especficos

Generales

cciones Constru
s Unidade

Los casos se encuentran:

Los investigadores los
consideran como
empricamente reales y
Los casos se hacen:
Los casos son construcciones
tericas, la interaccin entre
las ideas y la evidencia

Los casos son objetos:

Los investigadores conciben
los casos empricamente, pero
no necesitan verificar su
Los casos son
convenciones:
Los investigadores consideran
los casos como constructos

[Elaboracin propia con base en Ragin y Becker citados por Kazez, R.,
2009, p. 3]

Como puede apreciarse en el cuadro, el investigador dispone de cuatro

posibilidades: Si se consideran casos como unidades empricas ya sean
generales o especficas, lo mismo si se consideran construcciones
tericas. Quisiera destacar que este cuadro puede ser utilizado a priori,
para enmarcar, por ejemplo el proyecto de investigacin, pero tambin
puede ser usado a posteriori, para clarificar el proceso de investigacin
y los hallazgos.
Para completar la panormica sobre los estudios de caso vale la pena
considerar otro criterio de clasificacin, en el cual tenemos los estudios
de caso intrnseco que pueden constituirse a partir del inters en el
caso en s mismo, y el estudio de caso instrumental en el inters en un
problema conceptual o emprico ms amplio que el caso puede
iluminar (Neiman, y Quaranta, 219). Por ello Stake afirma que:
el estudio de un caso no es la eleccin de un mtodo sino ms
bien la eleccin de un objeto a ser estudiado. Nosotros elegimos
estudiar un caso. En tanto enfoque de investigacin, un estudio de
caso es definido por el inters en casos individuales antes que por
los mtodos de investigacin utilizados (Stake, citado por
Neiman y Quaranta, 2006).