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Presentacin, por Walter Albn Compromiso del sector privado, por Julia Mara Morales Resultado del Proceso de Consulta Pblica, por Beatriz Boza I. Glosario de trminos II. Principios Generales 1. Misin del abogado y la abogada 2. Deberes y prohibiciones generales III. La relacin con el cliente 1. Reglas generales 2. Libertad de patrocinio 3. Conclusiones y renuncia del patrocinio 4. Deberes con el cliente 4.1 Competencia y diligencia profesional 4.2 Informacin al cliente 4.3 Secreto Profesional 4.4 Lealtad: Evitar conflicto de intereses 4.5 Cuidado en el manejo de bienes del cliente 5. Honorarios profesionales IV. Relaciones con las autoridades 1. Deberes generales 2. Patrocinio debido V. Las relaciones con otros colegas y con terceros 1. Publicidad y competencia 2. Colegas, la contraparte y terceros VI. Responsabilidad del abogado 1. Reglas generales 2. Organizaciones profesionales 3. Responsabilidad del abogado con los practicantes y colegas jvenes 4. Responsabilidad social del abogado VII. Promocin y disciplina 1. rganos 2. Procedimiento disciplinario 3. Sanciones y efectos Lista de abogados que participaron en el proceso de revisin Para mayor informacin
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Pontificia Universidad Catlica del Per, junio 2009 Se autoriza la reproduccin total o parcial de este texto en la medida que se cite la fuente.
Presentacin
Afirmar en nuestra sociedad un ejercicio tico de la abogaca, es parte del compromiso que nos une a las Facultades de Derecho que conformamos la Red Peruana de Universidades de distintas ciudades del pas. Fruto de ese compromiso y esfuerzo compartido, con las universidades de la Red, hemos elaborado esta Propuesta de Normas de Conducta y Responsabilidad del Profesional en Derecho, que ahora tengo el agrado de presentar, a fin de someterla a debate pblico. El contenido de esta propuesta es fruto de un proceso de revisin, discusin y consulta nacional acerca de las reglas que deben regir la conducta profesional del abogado, iniciativa liderada por la profesora Beatriz Boza, coordinadora del curso tica y Responsabilidad Profesional del Abogado, que busca trascender el claustro universitario para involucrar a colegios de abogados, tribunales administrativos y arbitrales, cortes judiciales entre otros actores sociales. Quedan por delante grandes retos: evaluar las estrategias existentes para la formacin del criterio tico en los estudiantes, profundizar la transversalidad curricular y extracurricular de la formacin en valores, promover espacios de reflexin en torno a la conducta profesional del abogado, as como generar consenso en torno a la conveniencia de implementar mecanismos de autorregulacin en el ejercicio de la profesin de abogado. Hacia esos objetivos estarn dirigidos nuestros esfuerzos en adelante. El espritu de estas lneas es compartido por mis colegas, los decanos de las Facultades de Derecho de la Universidad Catlica de Santa Mara, Universidad Nacional de Cajamarca, Universidad Nacional de la Amazona Peruana, Universidad Nacional de Piura, Universidad Nacional de San Agustn de Arequipa, Universidad Nacional de San Antonio de Abad del Cusco, Universidad Nacional de San Cristbal de Huamanga y Universidad Nacional de Trujillo, con quienes, a travs de la Red Peruana de Universidades, anhelamos poder contribuir con un ejercicio responsable del derecho. Walter Albn Decano de la Facultad de Derecho Pontificia Universidad Catlica del Per walban@pucp.edu.pe
Por ello, el compromiso de nosotros, los gerentes jurdicos que hemos participado ha sido total desde que empezamos el trabajo y se ha visto incluso reforzado al ver el resultado de tan intensos y enriquecedores debates. Todos nosotros somos personas con experiencia y que diariamente nos enfrentamos al ejercicio de la profesin y al impacto que el mismo tiene en la vida econmica del pas y por tanto en el bienestar de los peruanos. Es con la suma de dichas experiencias, de visiones de diferentes sectores, de diferentes tipos de
Gerentes Jurdicos que nos hemos comprometido personalmente con esta propuesta:
Zelma Acosta-Rubio, Interbank Miguel Argelles Diez-Gallo, Grupo Interbank Humberto Arrese Orellana, Cosapi S.A. Gonzalo Barrionuevo, Supermercados Peruanos Jorge Caillaux, Corporacin Drokasa Lorena Carrillo, Citibank Juan Antonio Castro, Grupo Interbank Giancarlo Celis Noriega, Compaa Cervecera Ambev Per S.A.C. Miluska Cervantes, Aguaytia Energy Felipe del Aguila Vargas, Electro Sur Medio Mara Alejandra Delgado Vsquez, Rio Tinto Roberto Delgado Zegarra-Balln, Inti Raymi S.A. Javier Durand, Hochschild Mining PLC y Cementos Pacasmayo S.A. Mario Ferrari, Banco de Crdito del Per Enriqueta Gonzlez, BBVA Banco Continental Giselle Horna, Fondo Mivivienda Juan Malpartida, Unin de Cerveceras Peruanas Backus y Johnston Manuel Monteagudo, Banco Central de Reserva del Per Jos Miguel Morales Dasso, Cia. Minas Buenaventura S.A.A. Julia Mara Morales, Telefnica del Per Juan Jose Mostajo, Anglo American Quellaveco S.A. Francisco Mujica, Unin de Cerveceras Peruanas Backus y Johnston Antonio Pinilla, Cia. Minera Antamina Silvana Puente, HSBC Bank Per Eduardo Ramrez del Villar, Ferreyros S.A.A. Francisco Rivadeneira, Scotiabank Per Giselle Sandoval Zavala, Grupo Sandoval (de licencia) Christian Schroder Romero, Edegel Javier Velarde, Minera Yanacocha Gissella Zegarra, Grupo APOYO Milagros Zegarra, Grupo Inca
instituciones y dimensiones, que hemos analizado cada uno de los artculos que contiene la propuesta resultante y que esperamos sea pronto realidad. Finalmente, para terminar mencionar algo que, aunque obvio, preferimos no omitir. Porqu gerentes jurdicos tan comprometidos e interesados en impulsar una iniciativa como esta?..., muy sencillo!. Estar comprometidos a auto regularnos en materia de tica y responsabilidad profesional en derecho es para nosotros una manifestacin tangible del Buen Gobierno Corporativo en el que nosotros
creemos y que nuestras empresas e instituciones practican. Es por ello que, quienes hemos participado, tenemos previsto iniciar prximamente un proceso con el fin de lograr no slo nuestro compromiso personal, que ya es una realidad, sino tambin, el de las empresas e instituciones que representamos como parte de sus prcticas de Responsabilidad Social Empresarial. Como todos sabemos, el derecho es sin lugar a dudas un vehculo para la ejecucin del fenmeno econmico. En los ltimos tiempos hemos visto como la crisis financiera internacional tiene en sus causas races una dosis considerable de manejo poco tico de figuras financieras, con la consecuente afectacin de miles de familias. Al mismo tiempo vemos y somos partcipes de la preocupacin de nuestras organizaciones por la sostenibilidad de los negocios. Por tanto, como la crisis financiera mundial lo ha demostrado y lo hemos mencionado lneas arriba, no es posible pensar en negocios sostenibles que no tengan una base tica y un compromiso responsable con la sociedad. Para hacer este tipo de negocios y eventualmente resolver las diferencias o disputas que pudieran surgir, es imperativo contar con profesionales del derecho, ticos y responsables. Eso es lo que queremos y creemos que no debe postergarse ms. Contar con un equipo de abogados internos, asesores externos y dems actores del mundo del derecho comprometidos con estas normas, generar sin lugar a dudas un renacimiento de la confianza en nuestra profesin, con toda la contribucin que ello puede generar en la construccin de una sociedad ms justa. Avoqumonos a ello, el momento es ahora. Julia Mara Morales Valentn Secretaria General del Grupo Telefnica Profesora de Derecho Pontificia Universidad Catlica del Per jmoralesva@tp.com.pe
Inmediatamente procedimos a su discusin con un crculo ms amplio de abogados. As, en el verano del 2008, con la colaboracin de la mayora de los principales estudios de abogados de la capital se llevaron a cabo una serie de desayunos de trabajo con socios y abogados de empresas de distintos sectores. Con base en esos intercambios y con el concurso de cinco asociaciones de estudiantes de la Facultad de Derecho (Themis, Ius et Veritas, Crculo de Derecho Administrativo, Foro Acadmico y Ius Inter Gentes) trabajamos en una tercera revisin integral del texto, con su correspondiente exposicin de motivos de 352 pginas, que se present en junio del 2008 como Proyecto de Cdigo de tica y Responsabilidad del Profesional en Derecho. Esta tercera versin se someti a consulta pblica en noviembre del 2008. En acto solemne, con la participacin del Rector de la Pontificia Universidad Catlica del Per, la Defensora del Pueblo, el Presidente del Poder Judicial, la Jefa de la OCMA y otras autoridades, se present para consulta nacional el referido Proyecto de Cdigo. Desde esa fecha llevamos a cabo 37 reuniones de discusin y revisin del contenido del mismo a nivel de decanos de las Facultades de Derecho de Lima y Decanos de las Facultades de Derecho de la Red Peruana de Universidades, asi como profesores de Derecho de la PUCP y abogados que integran gerencias jurdicas de empresas. Paralelamente, convocados por Julia Mara Morales, nos reunimos todos los mircoles por la maana desde octubre del 2008 hasta fines de junio del 2009, con un grupo de gerentes jurdicos de importantes empresas y organizaciones pblicas para intercambiar ideas acerca de las implicancias prcticas y adecuaciones necesarias para la propuesta.
Los valiosos intercambios con Eduardo Schmidt S.J. nos permitieron darle un enfoque ms profundo a esta propuesta, especialmente en lo referido al proceso de internalizacin por parte de los abogados y organizaciones profesionales. Su aporte ha sido decisivo y nos plantea todo un desafo. Las distintas inquietudes, crticas y sugerencias de revisin recibidas fueron procesadas a travs de una cuarta revisin integral que concluy el 30 de junio del 2009 con la presente Propuesta de Normas de Conducta y Responsabilidad del Profesional en Derecho. Asimismo, sistematizamos los resultados de la consulta pblica en un documento explicativo de casi 200 pginas (http://www.pucp.edu.pe/ facultad/derecho). La transformacin que ha ido experimentando la propuesta se manifiesta no solo en la variacin de su contenido sino tambin en su mbito de aplicacin, concebida en el mundo acadmico fue mudndose al mbito profesional y hoy aspira a un desarrollo mayor que refuerce la vida de la profesin. En esta travesa hemos contado en todo momento con el decidido apoyo del Decano de la Facultad de Derecho de la PUCP y de los jvenes que me acompaan en el Grupo de Estudio. Hemos contado adems con el auspicio del World Justice Project de la American Bar Association. El apoyo de todos los que han participado se convierte con esta entrega en una palanca para imaginarnos un ejercicio profesional diferente. Beatriz Boza Coordinadora del curso: tica y Responsabilidad Profesional del Abogado Pontificia Universidad Catlica del Per bboza@ciudadanosaldia.org
o pretende patrocinar de un cliente potencial, es adverso a su inters personal o al inters de otro cliente. Consentimiento informado supone que el abogado ha revelado al cliente de manera clara, entendible, completa y oportuna las implicancias positivas y negativas de determinada decisin. Consultorio jurdico o clnica jurdica. Organizacin sin fines de lucro que brinda servicios legales a individuos en situacin de pobreza o afectados por otro factor de vulnerabilidad, incluyendo el patrocinio en casos de inters pblico. Pueden ser, entre otras, asociaciones civiles, entidades estatales, organizaciones religiosas o universidades. Departamento jurdico. rgano de una empresa o de otro tipo de organizacin, pblica o privada, que tiene como finalidad atender las exigencias legales de la misma. Estudio de abogados. Organizacin privada de abogados, sean sociedades mercantiles o civiles, dedicada a la prestacin de servicios legales de diverso tipo y en diversas reas del derecho. Informacin confidencial es toda la informacin que conoce el abogado por cualquier medio (verbal, escrito, en documentos, medios electrnicos u otros), con ocasin del patrocinio, incluyendo la identidad del cliente, as como la informacin proporcionada por ste, an cuando no haya sido calificada expresamente como confidencial. Organizacin profesional incluye a estudios de abogados, departamentos jurdicos, consultorios jurdicos u otro tipo de organizacin, pblica o privada, que presta servicios legales. Miembros de la organizacin profesional refiere a todos los integrantes de la organizacin profesional incluyendo, segn corresponda, a los abogados, sean estos socios, asociados, o contratados, y a los empleados y personal no letrado. Proceso hace referencia a toda actuacin ante
I. Glosario de trminos
Para efectos de estas Normas de Conducta y Responsabilidad del Profesional en Derecho se utilizarn las siguientes definiciones: Abogado o Abogada hace referencia al profesional que posee un ttulo de licenciado o licenciada en Derecho. Entindase que las menciones que estas Normas de Conducta efecta a los profesionales del Derecho o a los abogados en general no pretenden establecer discriminacin alguna entre hombres y mujeres, los cuales ejercen la profesin del Derecho en igualdad de oportunidades. Amigable componedor hace referencia a la labor del abogado como facilitador neutral de las discrepancias que hubieren entre las partes. Autoridad comprende a magistrados, rbitros, vocales administrativos, fiscales, alcaldes, regidores, congresistas, policas, funcionarios pblicos, mediadores, conciliadores y dems personas que trabajan en el sistema de justicia y/o en la administracin pblica, nacional o internacional. Cliente es la persona natural o jurdica o patrimonio autnomo cuyo inters patrocina el abogado, independientemente que aqul sea quien pague o asuma los honorarios y gastos del abogado. Cliente potencial es la persona que consulta al abogado cierto asunto con el objeto de establecer una relacin profesional. Conflicto de intereses es la situacin actual o potencial en la que se encuentra un abogado cuando el inters que patrocina de un cliente,
la autoridad, incluyendo el proceso judicial, constitucional, arbitral, procedimiento administrativo, las investigaciones del Congreso de la Repblica, el Ministerio Pblico y la polica. Patrocinio es el encargo profesional del cliente sea contencioso o no contencioso. Publicidad hace referencia a cualquier medio a travs del cual el abogado busca darse a conocer. Relacin profesional, para efectos disciplinarios, es aquella relacin jurdica que se establece entre el abogado y el cliente, independientemente del contrato de servicios profesionales. Responsabilidad disciplinaria es aquella que deriva del incumplimiento de la responsabilidad profesional en los trminos establecido en estas Normas de Conducta, que es independiente de la responsabilidad civil, penal, administrativa, laboral o de cualquier otra ndole a la que est sometido el abogado. Secreto profesional es el deber del abogado de guardar reserva sobre la informacin confidencial. Tercero es una persona vinculada con el patrocinio que es distinta al cliente, la autoridad y la contraparte.
del orden democrtico a travs de su participacin en el sistema jurdico del pas. Por ello, debe respetar la funcin de la autoridad y ejercer el Derecho, cualquiera fuere el mbito en que se desempee, con sujecin a los principios de lealtad, probidad, veracidad, honradez y buena fe. El anlisis crtico de las decisiones de la autoridad es un medio vlido para defender los intereses del cliente y el Estado Constitucional de Derecho. Articulo 3. Obediencia de la ley. El abogado debe obedecer la ley, no debe inducir a otros a que la infrinjan, ni aconsejar actos ilegales. Debe promover la confianza del pblico en que la justicia puede alcanzarse con el cumplimiento de las reglas del Estado Constitucional de Derecho. Artculo 4. Respeto a las personas. El abogado debe respeto a las personas. La puntualidad del abogado en el ejercicio de sus actividades profesionales es una manifestacin de dicho respeto. Articulo 5. Integridad y apariencia debida. El abogado debe inspirar con sus actuaciones la confianza y el respeto de la ciudadana por la profesin legal. Debe abstenerse de toda conducta o apariencia indebida que puedan afectar esa confianza. Artculo 6. Prohibiciones generales. El abogado est prohibido de actuar o intentar actuar de manera contraria a los deberes establecidos en estas Normas de Conducta. No deber utilizar a terceros para eludir el cumplimiento de dichas obligaciones. Artculo 7. Alcance de estos principios generales. El abogado, cualquiera sea el mbito o funcin profesional que desempee (litigante, asesor, docente, funcionario pblico, juez, fiscal, rbitro, congresista, gerente legal, periodista, etctera), est comprendido en lo establecido en estas Normas de Conducta. La conducta del bachiller en Derecho se rige por estas Normas de Conducta en cuanto le sean aplicables.
obligado a cumplir con los deberes de informacin, confidencialidad, lealtad, celo en el patrocinio, cuidadoso manejo de los bienes del cliente y dems deberes establecidos en la normativa vigente y en estas Normas de Conducta. Artculo 9. Confianza recproca. La relacin abogadocliente debe basarse en la confianza recproca. Su constitucin otorga legitimidad al cliente para exigir el cumplimiento de los deberes estipulados en estas Normas de Conducta. Es recomendable que el abogado mantenga un registro actualizado de clientes para efectos de poder cumplir a cabalidad con lo regulado en estas Normas de Conducta. Artculo 10. Voluntad del cliente. El abogado debe actuar atendiendo estrictamente a las instrucciones del cliente; no actuar en un asunto sino por voluntad expresa del cliente y de acuerdo con el encargo encomendado. El abogado no debe contrariar la voluntad del cliente, aun cuando crea que ello sera lo ms adecuado para la defensa del inters del cliente. En el supuesto que la voluntad del cliente pudiese perjudicar su propio inters, el abogado deber explicarle oportunamente las implicancias de lo que desea lograr; no obstante, deber respetar la decisin de su cliente respecto a los objetivos de la representacin y los medios a utilizar para lograrlos. Lo anterior no exonera al abogado de su obligacin de agotar todos los medios destinados a la satisfaccin del inters de su cliente. Cuando la capacidad del cliente para tomar decisiones razonadas sobre su propio inters est afectada por minora de edad, condicin mental o cualquier otra razn, el abogado deber consultar con individuos o entidades que tienen la capacidad de tomar decisiones para proteger el inters del cliente. El abogado debe adoptar las medidas que estime pertinentes si considera que la persona responsable est tomando decisiones que afectan el inters del cliente. Artculo 11. Alcance del encargo. Al inicio de la relacin profesional, el abogado debe explicarle al cliente con claridad, suficiencia e idoneidad los alcances e implicancias de la relacin profesional. Es recomendable que establezca por escrito al inicio de la relacin el alcance del encargo. En el supuesto que el abogado negocie clusulas que le permitan ceder unilateralmente su posicin contractual debe explicar previamente el alcance de dichas clusulas al cliente y obtener su consentimiento informado, previo y por escrito, e informar inmediatamente al
cliente una vez efectuada la cesin. Artculo 12. La persona jurdica como cliente. El abogado de una persona jurdica, pblica o privada, patrocina los intereses de sta y no los de sus directores, gerentes, empleados, accionistas u otras autoridades o miembros de la organizacin. Puede tambin patrocinar el inters de los miembros de la organizacin en asuntos donde no exista conflicto con los intereses de la organizacin, y en tanto que no se pueda ver afectado el cumplimiento de sus deberes respecto de aqulla. El abogado de una persona jurdica, sea este interno o externo, que conozca de actuaciones ilegales dentro de la organizacin deber recurrir al superior jerrquico y de no persuadirlo continuar escalando el problema hasta el mximo rgano competente de la misma para evitar que se incurra en actuaciones ilegales y, en su caso, se adopten las medidas correctivas necesarias. Artculo 13. Contrato a favor de tercero. El abogado que patrocina a un cliente en un asunto en el que un tercero es quien contrata o paga por sus servicios, podr con consentimiento informado, previo y por escrito del cliente, mantener informado al tercero respecto del desarrollo del patrocinio.
2. Libertad de patrocinio
Artculo 14. Libertad de patrocinio. El abogado debe examinar con seriedad y sumo cuidado los asuntos que se le proponen antes de aceptarlos. Tiene el derecho de aceptar o rechazar un patrocinio, sin tener que justificar su decisin. En el supuesto que el abogado est inmerso en una relacin de dependencia, no estrictamente laboral o funcional, el rechazo a dicho patrocinio requerir de una decisin fundamentada. Artculo 15. Limitaciones del patrocinio. El abogado debe abstenerse de patrocinar aquellas causas en donde haya estado en capacidad de conocer que: a. b. c. No podr patrocinar al cliente adecuadamente. El fin o los medios propuestos para el patrocinio son ilegales. Exista un conflicto de intereses con el cliente.
El abogado puede aceptar patrocinar todo tipo de causas incluso si conoce de la responsabilidad o culpabilidad del cliente, debiendo emplear todos los
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medios lcitos que garanticen el debido proceso y el reconocimiento de sus derechos dentro del marco jurdico aplicable. Artculo 16. Independencia del abogado. El asumir el patrocinio de un cliente no constituye un aval o una adhesin, total o parcial, por parte del abogado de las ideas polticas, econmicas o sociales, o de la conducta moral del cliente.
b. c. d. e.
patrocinio. El cliente tenga una conducta que ponga en riesgo o dificulte un adecuado patrocinio. Medie engao u ocultamiento del cliente sobre hechos o informacin relevante para el patrocinio. El cliente realice actos indebidos o actuaciones indecorosas respecto de la autoridad, la contraparte o terceros. El cliente incumpla sus obligaciones con el abogado, incluyendo la no compensacin oportuna por sus servicios.
Artculo 20. Condiciones para renunciar al patrocinio. El abogado cuidar que su renuncia no perjudique sustancialmente el inters del cliente. Deber comunicar su intencin de renunciar con la debida antelacin; facilitando la intervencin de otro abogado; y tomando las medidas necesarias para facilitar dicha transicin. El abogado renunciante tiene la obligacin de devolver los documentos vinculados con el patrocinio, as como el dinero adelantado por honorarios que correspondan a servicios no prestados y gastos no incurridos, segn lo pactado. Artculo 21. Conclusin a solicitud del cliente. El cliente tiene derecho en cualquier momento a solicitar la conclusin del encargo, sin tener que expresar los motivos de su decisin. El abogado tendr derecho a que se le paguen todos los conceptos acordados hasta la fecha de la conclusin del encargo. En el supuesto que se hayan pactado clusulas contractuales que tornen gravoso el ejercicio de este derecho por parte del cliente, debe precisar su alcance con claridad y cerciorarse de que cuenta con el consentimiento informado previo y por escrito del cliente respecto de las mismas Artculo 22. Sustitucin de abogado. El abogado que asuma un patrocinio en sustitucin de otro deber colaborar con el eficiente traslado del mismo. El abogado sustituido deber entregar al cliente o su abogado la informacin y documentacin necesaria para garantizar el debido patrocinio del cliente evitando en todo momento ocasionarle un perjuicio sustancial. Artculo 23. Cambio de organizacin profesional. El abogado que renuncia a una organizacin profesional para incorporarse a otra, debe notificar oportunamente sobre su retiro a los miembros de la organizacin, antes de comunicarlo a los clientes.
Artculo 18. Renuncia obligatoria. El abogado debe renunciar al patrocinio cuando: a. Descubra que el fin o los medios propuestos por el cliente son ilegales, particularmente si toma conocimiento que el cliente us de manera directa o indirecta medios indebidos de contenido econmico u otro tipo de beneficios respecto de la autoridad, la contraparte o terceros. Exista un conflicto de intereses, salvo que cuente con el consentimiento informado expreso y por escrito del cliente afectado en caso de conflictos dispensables. Lo solicite el cliente. En el marco de un proceso, la autoridad ordene la renuncia del abogado de oficio.
b.
c. d.
Artculo 19. Renuncia facultativa. El abogado puede renunciar al patrocinio cuando: a. Existan discrepancias irreconciliables con el cliente respecto de cmo llevar a cabo el
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Tanto la organizacin profesional como el abogado que renuncia, tienen el deber de notificar a los clientes cuyos asuntos estn siendo directamente atendidos por dicho abogado, para que stos decidan acerca de la continuacin del patrocinio. Cualquiera fuera la determinacin del cliente, la organizacin profesional y el abogado deben cooperar para evitar un perjuicio sustancial al inters del cliente. Lo sealado es aplicable, en lo que corresponda, al caso de despido, cese en sus actividades o en general cuando el abogado deje de prestar sus servicios.
informacin del cliente. Antes de aceptar un encargo, el abogado debe informar al cliente todas las circunstancias de sus relaciones con terceros que puedan estar inmersas en el asunto encomendado, as como sus intereses personales respecto de la controversia.
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efectiva o potencial y subsiste incluso despus de la conclusin de la misma en forma indefinida. Artculo 30. Extensin. Cuando el abogado presta servicios profesionales de forma asociada, cualquiera sea la forma de organizacin adoptada, el secreto profesional alcanza a todos los abogados que la integran o trabajan en la misma. Para garantizar el secreto profesional, el abogado tiene el deber de vigilancia sobre los miembros de la organizacin y cualquier tercero vinculado al patrocinio, as como de los materiales que contengan el secreto profesional, cualquiera sea la forma de stos. Artculo 31. Informacin compartida. Cuando un abogado deba compartir informacin con terceros o stos estn en condiciones de conocerla, debe celebrar con ellos los compromisos necesarios para garantizar el secreto profesional que imponen estas Normas de Conducta al abogado. Articulo 32. Difusin. El abogado podr publicar artculos acadmicos respecto de los asuntos que ha visto con ocasin de su ejercicio profesional, sin que se pueda identificar el caso concreto o las personas involucradas, salvo que cuente con autorizacin expresa del cliente, siendo recomendable que conste por escrito. Articulo 33. Revelacin facultativa. El abogado podr revelar informacin protegida por el secreto profesional cuando: a. Cuente con el consentimiento informado expreso y previo del cliente, siendo recomendable que conste por escrito. Se entiende que el abogado cuenta con autorizacin para revelar sta informacin cuando sea necesario para el adecuado patrocinio del cliente. Sea absolutamente necesario para la defensa de sus legtimos intereses frente al cliente ante la autoridad competente y en forma proporcional al objeto de la defensa, as como para defenderse en un proceso sancionador.
dao grave a la vida o integridad fsica de alguna(s) persona(s) y siempre que le haya informado previamente al cliente acerca de las consecuencias de incurrir en tales actos y haya hecho esfuerzos razonables por persuadirlo a que acte conforme a ley.
b.
En todos estos supuestos, el abogado debe ser prudente en la revelacin y ejercer esta facultad en forma proporcional. Articulo 34. Revelacin obligatoria. El abogado deber revelar la informacin protegida por el secreto profesional que sea absolutamente necesaria para evitar que el cliente cause un inminente e ilcito
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informado previo y por escrito de las partes. El abogado puede aceptar el nuevo patrocinio si ste se refiere a un encargo distinto, y no existe riesgo de que el abogado se vea limitado en el patrocinio por los deberes hacia el primer cliente. Artculo 39. Conflicto por ejercer un cargo como autoridad. Cuando un abogado deja de desempear un cargo como autoridad, no puede aceptar el patrocinio de un asunto que conoci directamente o que est sustancialmente relacionado con uno que conoci con ocasin del ejercicio del cargo. A su vez, un abogado que asume un cargo como autoridad debe abstenerse de resolver asuntos en los que l o su organizacin participaron directamente o tienen inters. Artculo 40. Conflicto potencial. El conflicto de intereses comprende tanto el conflicto actual como el potencial. El abogado no debe aceptar el patrocinio cuando razonablemente se pueda anticipar un probable conflicto de intereses, salvo que medie consentimiento informado expreso y por escrito de todos los clientes involucrados y se trate de un conflicto dispensable, de acuerdo con estas Normas de Conducta. Artculo 41. Conflicto no dispensable. No existe posibilidad de dispensar el conflicto de inters cuando dos o ms clientes tuvieren intereses directamente adversos en un mismo asunto, ni respecto de los asuntos directamente conocidos que estn sustancialmente relacionados con uno que conoci con ocasin del previo desempeo como autoridad por parte de un abogado de la organizacin. Artculo 42. Conflicto dispensable. El consentimiento informado expreso y por escrito de cada cliente afectado por el conflicto de intereses del abogado es suficiente para que el abogado pueda patrocinar a un cliente, pese a existir o sobrevenir un conflicto de intereses, ya sea potencial o actual, salvo que se trate de un conflicto no dispensable. Si bien mediante su consentimiento informado, los clientes involucrados pueden dispensar al abogado respecto del conflicto, es recomendable que el abogado no adopte esta posibilidad como regla general en su ejercicio profesional. El abogado debe buscar estar involucrado la menor cantidad de veces en supuestos de conflicto de intereses, para que no se vea afectada su independencia. Artculo 43. Descalificacin del estudio. Ningn
abogado de una organizacin profesional a la que se asocie un abogado que se desempe como autoridad podr asumir el patrocinio de un asunto que conoci directamente o que est sustancialmente relacionado con uno que conoci con ocasin del ejercicio del cargo como autoridad. Un abogado de una organizacin profesional al que se asocie otro abogado tampoco podr asumir el patrocinio de un asunto en el cual ste patrocin intereses adversos de otro cliente en asuntos sustancialmente relacionados, salvo que el nuevo integrante de la organizacin se asle, no participe en el patrocinio, no perciba ingresos econmicos, bajo ningn concepto, por dicho patrocinio, y cuente con el consentimiento informado previo y por escrito de los clientes. Lo mismo es aplicable al conflicto de inters por inters personal de uno de los miembros de la organizacin profesional. La organizacin profesional no podr aceptar un asunto en el que satisfaga los intereses adversos de dos clientes. Deber renunciar al patrocinio de ambas partes, salvo que medie consentimiento informado expreso y por escrito de las dos para intervenir en el patrocinio de uno de ellos o de ambos a la vez, en tanto se trate de un conflicto dispensable y siempre que la organizacin profesional implemente medidas para resguardar la independencia de los abogados en conflicto de modo tal que: a. Un mismo abogado y el personal involucrado no trabaje, disponga o tenga acceso, directa o indirectamente, al patrocinio de ambas partes del conflicto. Se restrinja las comunicaciones entre los abogados y personal involucrados en cada asunto. Se registre la identidad de todos los abogados y el personal involucrados en cada asunto.
b. c.
Artculo 44. Medidas preventivas. Para verificar la existencia de conflicto de intereses, el abogado y su organizacin profesional deben implementar un sistema de registro de los patrocinios asumidos, identificando claramente el asunto, identidad del cliente y dems partes involucrados, as como de los abogados y personal que participaron en el patrocinio, y la oportunidad en la que se prestaron los servicios.
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su intervencin profesional, el abogado, su cnyuge y parientes hasta el primer grado de consanguinidad no pueden adquirir derechos patrimoniales por contrato, legado o subasta pblica, directamente o indirectamente, que recaigan sobre los bienes que son objeto de un litigio en el que intervengan o hayan intervenido por razn de su profesin, hasta despus de un (1) ao de concluido en todas sus instancias. La misma prohibicin rige para el abogado as como para su cnyuge y parientes hasta el primer grado de consanguinidad- que dictamina o informa sobre bienes que son objeto de un litigio en el que intervengan o hayan intervenido por razn de su profesin, hasta despus de un (1) ao de emitido el informe. Artculo 50. Retencin. Cuando el abogado prevea que hay un riesgo inminente para el cobro de cualquier crdito que tenga frente al cliente derivado del patrocinio, podr excepcionalmente retener los bienes del cliente para garantizar el pago de los mismos y siempre que los bienes guarden relacin con dicho servicio. En ningn caso, procede la retencin de documentos de identidad ni de cualquier tipo de documentacin que el cliente requiera para asegurar su derecho de defensa en un proceso, incluyendo la defensa frente al abogado.
5. Honorarios profesionales
Artculo 51. Libertad de determinacin. El abogado y su cliente establecern, de mutuo acuerdo y libremente, el importe y modalidad de los honorarios profesionales. Este acuerdo se efectuar, de conformidad con los principios de libertad contractual y libre competencia. Artculo 52. Transparencia. El abogado debe ser transparente frente al cliente al proponer al inicio de la relacin profesional sus honorarios y gastos. Debe obtener el consentimiento informado del cliente de la metodologa para calcular y liquidar los honorarios y gastos, as como el alcance de los servicios a ser prestados. Es recomendable que el acuerdo de honorarios y gastos se establezca por escrito al inicio de la relacin. Artculo 53. Condena en costas. A efectos de solicitar la condena de costas, el abogado debe presentar el clculo de los honorarios y gastos pactados como si el pago lo fuese a realizar su propio cliente.
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Es una conducta contraria a la responsabilidad profesional modificar el valor del servicio para trasladrselo a la contraparte vencida. Artculo 54. Responsabilidad tributaria. Los abogados estn obligados a emitir comprobantes de pago por los servicios prestados, y a pagar los tributos que correspondan a dichos servicios.
ni otras ddivas o beneficios de cualquier ndole a la autoridad. Si su cliente incurre en esta conducta, el abogado tiene el deber de renunciar al patrocinio, conforme a lo previsto en el artculo 18. Artculo 59. Gestiones privadas. Constituye grave infraccin a la responsabilidad profesional que el abogado trate encargos profesionales con la autoridad que conozca de estos al margen de los medios y procedimientos establecidos en la ley. Las gestiones que se realizan dentro del marco de la ley no atentan contra la responsabilidad del abogado, siempre que se realicen respetando los principios de buena fe y equidad entre las partes. Artculo 60. Obediencia. Es obligacin del abogado cumplir los mandatos de la autoridad. El abogado no debe aconsejar a su cliente resistirse a los mandatos de la autoridad, sin perjuicio de que decida cuestionarlos a travs de los medios previstos en la ley. En estos casos deber informar al cliente cules son las consecuencias legales de incumplir los mandatos de la autoridad. Artculo 61. Conducta del cliente. El abogado debe velar porque su cliente guarde respeto a la autoridad. En el supuesto que el cliente realice actos indebidos o actuaciones indecorosas respecto de la autoridad, el abogado deber exhortarle que rectifique y cese su conducta. En el supuesto que el cliente persista en una conducta reprochable, el abogado podr renunciar al patrocinio.
2. Patrocinio debido
Artculo 62. Medios alternativos. El abogado debe procurar resolver la controversia a travs de la transaccin extrajudicial, conciliacin y dems medios alternativos de solucin de conflictos evitando en todo momento el inicio de un proceso innecesario. Artculo 63. Abuso del proceso. El abogado debe abstenerse de iniciar procesos manifiestamente infundados y de aludir a cuestiones que no tienen relevancia o no estn debidamente sustentadas, dilatando indebidamente el proceso. Incurre en responsabilidad el abogado que abusa de los medios procesales o de sus derechos para dilatar el procedimiento u obtener beneficios indebidos. Artculo 64. Compra de pruebas. El abogado debe recurrir a todos los medios legales para el acopio
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de pruebas preexistentes en defensa de su cliente. Podr pagar para obtener documentos y otros materiales preexistentes que puedan servir para la defensa del cliente. Bajo ninguna circunstancia le est permitido al abogado fijar la compensacin de los testigos en funcin del resultado del proceso ni pagarles u ofrecerles algn beneficio para inducirlos a modificar su declaracin. Artculo 65. Destruccin de pruebas. El abogado no puede destruir pruebas pertinentes al caso, ni solicitar o inducir directa o indirectamente a que otra persona lo haga. No debe participar en la falsificacin o adulteracin de pruebas, ni obtenerlas en violacin de los derechos de terceros. Artculo 66. Induccin a error. En sus manifestaciones, el abogado debe exponer con claridad los hechos, el derecho aplicable al caso, y las pretensiones de su cliente. No debe declarar con falsedad. Incurre en grave responsabilidad, el abogado que induzca a error a la autoridad utilizando artificios que oculten la verdad de los hechos o expongan una falsa aplicacin del derecho. El abogado no debe realizar citas doctrinarias o jurisprudenciales inexistentes o tendenciosas, es decir, exponerlas en forma tal que se aparten de la opinin o sentido brindado por el autor. Artculo 67. Medios que pueden emplearse. El abogado puede emplear todos los medios que autoriza la ley para defender los intereses del cliente. An cuando la causa sea justa, no deber recurrir a medios indebidos. Artculo 68. Influencias. El abogado no debe utilizar medios que representen una injerencia para el ejercicio imparcial e independiente de la autoridad, sin perjuicio del ejercicio de su derecho a la libertad de expresin. Asimismo, el abogado debe instruir a su cliente que no debe ejercer influencia sobre la autoridad apelando a vinculaciones polticas, familiares, de amistad, o de otro tipo que sean ajenas al patrocinio.
legalidad y con las normas y principios que rigen a la publicidad en defensa del consumidor. La publicidad usada por el abogado no deber: a. b. c. d. e. f. g. Engaar ni inducir a error a sus destinatarios. Garantizar resultados que no dependan exclusivamente de su labor profesional. Sugerir el empleo de medios contrarios a las leyes. Sugerir el incumplimiento de deberes y/u obligaciones de carcter legal. Sugerir que el abogado est en posibilidad de influir indebidamente en la decisin de la autoridad. Revelar informacin protegida por el secreto profesional. Incitar el inicio de procesos manifiestamente infundados.
Artculo 70. Ofrecimiento directo. El abogado puede anunciar y ofrecer directamente sus servicios siempre que no realice actos de hostigamiento y acte con prudencia. Artculo 71. Pago a terceros. El abogado que emplea a terceros a cambio de una contraprestacin para generar clientela es responsable de garantizar que las personas a quienes se dirigen dichos terceros estn informadas del pago de la contraprestacin. Artculo 72. Absolucin de consultas en medios. El abogado puede absolver consultas a travs de medios masivos de comunicacin. Ser responsable de aclarar que se trata de una orientacin general que no necesariamente toma en cuenta las particularidades de un caso especfico. Artculo 73. Competencia desleal. El abogado debe competir lealmente con sus colegas, de conformidad con lo establecido en las normas legales vigentes. Artculo 74. Modalidad de la organizacin profesional. Los abogados podrn ejercer la profesin colectivamente a travs de cualquier modalidad de organizacin legalmente permitida, en la medida que sta sea transparente para los clientes. Artculo 75. Nombre de la organizacin profesional. La denominacin del estudio de abogados o consultorio jurdico se establecer conforme a las reglas que correspondan a la modalidad de organizacin adoptada. Artculo 76. Alianzas con otras profesiones. Los
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abogados podrn ejercer la abogaca en alianza con personas de otras profesiones, salvo que exista incompatibilidad entre los roles profesionales de los involucrados.
abogado podr renunciar al patrocinio. Artculo 82. Denuncia contra el colega. El abogado que usa de manera directa o indirecta medios indebidos de contenido econmico u otro tipo de beneficio de cualquier otra ndole respecto de la autoridad falta gravemente al honor y a la responsabilidad profesional. El abogado que tome conocimiento de un hecho de esta naturaleza realizado por un colega est obligado a denunciarlo ante los rganos de promocin y disciplina de estas Normas de Conducta.
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2. Organizaciones profesionales
Artculo 87. Responsabilidad de los socios. Los socios de un estudio son responsables solidarios de realizar esfuerzos razonables para asegurarse que todos los miembros de la organizacin, incluyendo personal administrativo, practicantes y personal no letrado, acten conforme a las reglas establecidas en estas Normas de Conducta. En el supuesto que un socio tome conocimiento o deba haber tomado conocimiento de la trasgresin de una regla de conducta profesional por parte de alguien de la organizacin, deber adoptar las medidas razonables para evitar o atenuar sus consecuencias. Estas reglas se extienden a todo abogado que dentro de una organizacin pblica o privada, en asociacin temporal o como abogado independiente, ostenta un poder de direccin semejante al que posee el socio de un estudio, respecto de las personas sobre las cuales tiene poder de direccin. Artculo 88. Responsabilidad del abogado que ejerce bajo la direccin de otro. Los abogados integrantes de una organizacin profesional o que ejercen bajo la direccin de otro abogado o de un superior jerrquico tienen libertad para rechazar los encargos que se les encomiende que entren en conflicto con los principios de estas Normas de Conducta, debiendo responder personalmente por el incumplimiento de las reglas de conducta profesional. Incurre en responsabilidad el abogado que incumple dichas reglas, alegando que la actuacin profesional tuvo lugar por la orden de otro abogado o un superior. Artculo 89. Responsabilidad por dependientes no abogados. El abogado es responsable de adoptar las medidas necesarias para garantizar que la conducta de los dependientes no abogados que prestan servicios bajo su direccin sea compatible con las obligaciones profesionales propias del abogado. Artculo 90. Responsabilidad por terceros. Los socios de un estudio son responsables solidarios de realizar esfuerzos razonables para asegurarse que los terceros a quienes subcontraten parte o el total de las prestaciones a su cargo, acten conforme a las reglas de conducta profesional. Asimismo, mantendrn la responsabilidad por la ejecucin total del contrato frente al cliente, sin perjuicio de la responsabilidad que le puede corresponder al tercero. La responsabilidad por terceros tambin se aplica al abogado que dentro de una organizacin profesional o empresa ostenta un poder de direccin semejante al
que posee el socio de un estudio, respecto de terceros a quienes la organizacin profesional o empresa subcontrate parte o el total de las prestaciones a su cargo y bajo su responsabilidad funcional.
b. c.
Artculo 95. Condiciones de las prcticas. El abogado con poder de direccin en una organizacin
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profesional es responsable de supervisar el cumplimiento de la jornada mxima, perodos de descanso, subvencin mnima, prestaciones de salud y dems condiciones establecidas en la normativa especial de la materia para la realizacin de las prcticas. Artculo 96. Trabajo del practicante. En caso el servicio encargado por el cliente sea realizado por un practicante o por un Bachiller en Derecho que no se hubiese titulado, el abogado responsable del trabajo deber comunicrselo al cliente. Si los practicantes o Bachilleres en Derecho no titulados participan en cualquier negociacin con la contraparte o su abogado, el abogado responsable del trabajo de aquellos deber comunicar a stos la condicin de practicante o bachiller de las personas con quienes se est negociando.
apoyar la labor de las entidades pblicas y privadas orientadas a consolidar el marco institucional del pas, publicar propuestas e investigaciones, entre otras actividades orientadas a consolidar el Estado Constitucional de Derecho. Artculo 100. Difusin del Derecho. El abogado y la organizacin profesional deben promover el entendimiento y la difusin de las leyes y el sistema legal. Para tal efecto, puede absolver gratuitamente consultas en medios de comunicacin masivos, participar en programas de capacitacin, seminarios, conferencias, publicaciones, y dems medios acadmicos o educativos. En el diario acontecer de las relaciones interpersonales, es deseable que el abogado est dispuesto a prestar su consejo a quienes requieran de una orientacin legal general. Artculo 101. Excelencia profesional. La prestacin de servicios legales por parte de un abogado y de una organizacin profesional en el marco de cualquier actuacin de responsabilidad social debe ser realizada por el abogado y por la organizacin profesional con la misma calidad y estndares de excelencia profesional con que prestan sus servicios remunerados.
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El Tribunal de Honor puede establecer, cuando lo estime pertinente, precedentes de observancia obligatoria para los dems rganos. Artculo 105. Acuerdo de cumplimiento. Los acuerdos de cumplimiento tienen como objetivo promover el ejercicio tico de los abogados y su compromiso con los estndares de responsabilidad profesional. El acuerdo de cumplimiento podr ser propuesto por la Secretara de oficio o por el abogado u organizacin profesional en cualquier momento antes de iniciado un procedimiento disciplinario. El Consejo podr suscribir, con un abogado u organizacin profesional involucrados en hechos que podran constituir infracciones a estas Normas de Conducta , un acuerdo de cumplimiento a travs del cual: i) el Consejo exonere de responsabilidad al abogado u organizacin profesional; y, ii) el abogado u organizacin profesional se comprometan a cumplir con pautas de conducta fijadas por el Consejo, dentro de las cuales se podrn contemplar cualquier tipo de medidas preventivas y correctivas. Artculo 106. Informe de gestin. Los rganos de promocin y disciplina debern dar cuenta a travs de un informe anual de las acciones destinadas a promover el ejercicio tico y responsable de la profesin, incluyendo las acciones preventivas y los procedimientos sancionadores. En dicho informe se debe informar de las acciones preventivas implementadas, as como el nmero de denuncias atendidas, la duracin del procedimiento disciplinario, la conducta denunciada, la sancin impuesta, las normas invocadas, as como las razones para declarar la improcedencia, el archivo de plano de la denuncia y dems datos relevantes para evidenciar el funcionamiento del sistema de control disciplinario. Artculo 107. Secretara Tcnica. La Secretara Tcnica tiene el deber de investigar los hechos y conductas que constituyan infracciones a la tica profesional por parte de los abogados, de acuerdo a las disposiciones previstas en estas Normas de Conducta. El Secretario Tcnico ejerce funciones a tiempo completo y es el titular de la denuncia de oficio. Puede establecer secretaras ad hoc. Artculo 108. Consejo de tica. El Consejo de tica es el rgano resolutorio en primera instancia del procedimiento disciplinario. Est integrado por cinco miembros titulares y tres alternos. Uno de ellos acta como presidente. Puede establecer comisiones
ad hoc. Artculo 109. Tribunal de Honor. El Tribunal de Honor resuelve en segunda y definitiva instancia. Se compone de cinco miembros titulares y tres alternos. Uno de ellos acta como Presidente. Puede establecer salas ad hoc. Artculo 110. Condiciones para ser miembro de los rganos de promocin y disciplina. Los miembros de los rganos de promocin y disciplina deben ser personas reconocidas por su integridad, conducta moral y destacada trayectoria profesional. No es requisito que sean abogados. Artculo 111. Qurum y requisito para la validez de los acuerdos. El qurum para que el Consejo de tica y el Tribunal de Honor puedan sesionar vlidamente, es de cuatro miembros pudiendo ser estos titulares o alternos y los fallos se adoptarn por mayora simple de asistentes. En caso de empate el Presidente tendr voto dirimente. Artculo 112. Recusacin. El Secretario Tcnico, los miembros del Consejo y del Tribunal debern excusarse de intervenir si existe un conflicto de intereses o cualquier situacin que pudiese afectar su imparcialidad. Las partes podrn recusar al Secretario Tcnico o a los miembros del Consejo y del Tribunal dentro del plazo para la absolucin de la denuncia o de la apelacin, segn corresponda, debiendo presentar los medios probatorios pertinentes. La recusacin podr ser interpuesta una vez vencido dicho plazo si: a. b. Se fundamenta en hechos nuevos; o, Tratndose de hechos anteriores, stos no pudieron ser razonablemente conocidos por la parte que recusa, quien tiene la carga de la prueba.
La recusacin ser resuelta por el Consejo o el Tribunal, segn sea el caso, por mayora simple, y de ser el caso, sin la participacin del recusado. En el supuesto de empate, el Presidente tendr voto dirimente.
2. Procedimiento disciplinario
Artculo 113. Principios del Procedimiento Disciplinario. Son principios que deben observarse en el procedimiento disciplinario el debido proceso,
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imparcialidad, razonabilidad, proporcionalidad, celeridad, non bis in idem, presuncin de licitud, buena fe procesal y todos aquellos aplicables segn la Constitucin, la Ley del Procedimiento Administrativo General y las dems normas del ordenamiento jurdico. Artculo 114. Partes del procedimiento disciplinario. Son partes en el procedimiento disciplinario el abogado o la organizacin profesional denunciados, y el denunciante o la Secretara Tcnica, de ser el caso. Artculo 115. Inicio del procedimiento. procedimiento disciplinario se inicia: a. El
la resolucin instaurando el procedimiento disciplinario, individualizando los hechos que a su juicio constituiran una infraccin a la tica profesional y los presuntos responsables. La resolucin de admisibilidad de la denuncia ser notificada a las partes. Artculo 120. Recurso en caso de no admisin. Si la denuncia no fuese admitida, el denunciante podr apelar ante el Tribunal, en un plazo de cinco (5) das hbiles desde su notificacin. El Tribunal deber resolver esta apelacin en un plazo de diez (10) da hbiles computados desde la interposicin de la apelacin. Artculo 121. Rechazo de plano. El Consejo puede desestimar de plano las denuncias que carezcan manifiestamente de fundamento, que versen sobre hechos no relativos al ejercicio profesional del Derecho o si se hubiese producido la prescripcin de la accin disciplinaria. Artculo 122. Rgimen de notificaciones. Las notificaciones sern remitidas al domicilio registrado del abogado y al que haya indicado el denunciante. Una vez que las partes sealen un domicilio procesal, las notificaciones sern dirigidas a este ltimo. Artculo 123. Traslado de la Resolucin de Inicio y Descargos. Iniciado el procedimiento disciplinario, el Consejo correr traslado de la resolucin y documentos anexos al abogado denunciado para que presente sus descargos y medios probatorios, en un plazo mximo de quince (15) das hbiles contados a partir del da siguiente de la notificacin.. Los descargos podrn ser acompaados de cualquier medio probatorio admisible por el ordenamiento legal. La omisin en la presentacin de los descargos no genera presuncin de responsabilidad. Artculo 124. Actos de Investigacin. La Secretara Tcnica ejecutar las diligencias necesarias para verificar los hechos denunciados; establecer las circunstancias justificantes, atenuantes y agravantes; verificar los antecedentes disciplinarios del denunciado; y, determinar su grado de responsabilidad.. El Consejo de tica fijar fecha nica para audiencia, con citacin a las partes para establecer los hechos controvertidos, admitir, rechazar y actuar las pruebas ofrecidas. Las partes, o sus representantes debidamente acreditados, podrn solicitar el uso de la palabra y efectuar sus alegatos.
b.
Por denuncia interpuesta por el cliente, la contraparte, el abogado de la contraparte, la autoridad o cualquiera que acredite legtimo inters para denunciar; o, Por la Secretara Tcnica de oficio o a peticin motivada de otro rgano.
Articulo 116. Denuncia. La denuncia deber presentarse por escrito ante el Consejo y contener el nombre, documento de identidad, domicilio real y procesal del denunciante, as como los datos personales del denunciado (nombre y domicilio). La denuncia debe precisar los hechos contrarios a la tica profesional y la calificacin jurdica de la irregularidad que se denuncia. La denuncia presentada por una persona natural no letrada, no requiere dicha calificacin. Artculo 117. Subsanacin. El Consejo debe suplir de oficio los requisitos de admisibilidad. En el supuesto que ello no fuese posible, deber requerir al denunciante, dentro de los tres (3) das hbiles de presentada la denuncia, para que cumpla con subsanarlos en un plazo no mayor de cinco (5) das hbiles, bajo apercibimiento de archivar la denuncia. Artculo 118. Investigaciones preliminares. El Consejo puede disponer la realizacin de una investigacin preliminar cuando la informacin suministrada fuere insuficiente. Artculo 119. Admisin de la denuncia. El Consejo deber pronunciarse sobre la admisibilidad de la denuncia, en un plazo mximo de diez (10) das hbiles, contados desde la recepcin de la denuncia. Si el Consejo admite la denuncia, emitir
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Las partes pueden aportar los medios probatorios adicionales sobre los hechos controvertidos que consideren convenientes hasta que resuelva el Consejo. No sern admisibles prueba sobre hechos nuevos. Artculo 125. Resolucin del Consejo. El Consejo emitir su pronunciamiento en un plazo mximo de veinte (20) das hbiles de la audiencia. La resolucin del Consejo se notificar en forma personal al abogado denunciado, al denunciante, o sus representantes, debiendo adicionalmente ser publicada una vez consentida. Artculo 126. Apelacin. Contra la resolucin del Consejo las partes pueden interponer recurso de apelacin ante el Tribunal, en un plazo de diez (10) das hbiles de notificada la resolucin. La interposicin de la apelacin suspende los efectos de la resolucin impugnada hasta la culminacin del procedimiento en segunda instancia. Vencido el plazo para interponer la apelacin, lo resuelto por el Consejo quedar consentido. Artculo 127. Trmite del recurso de apelacin. El Consejo dentro del da hbil siguiente de interpuesto el recurso elevar los actuados al Tribunal, el mismo que, inmediatamente notificar a las partes interesadas para que, en los siguientes diez (10) das hbiles, presenten sus oposiciones. Con o sin respuesta de la parte interesada, el Tribunal, dentro del tercer da hbil de vencido el plazo para la presentacin de las oposiciones, fijar una fecha improrrogable para la realizacin de la audiencia con informe oral de las partes y el Secretario Tcnico. La fecha de dicha audiencia deber ser fijada dentro de los quince (15) das hbiles del vencimiento del plazo de las oposiciones sealadas anteriormente. El Tribunal emitir resolucin en un plazo de quince (15) das hbiles de realizada la audiencia. Artculo 128. Terminacin anticipada del proceso. El procedimiento disciplinario podr concluir de manera anticipada mediante la aprobacin de un acuerdo terminacin de proceso. La Secretara, de oficio o a pedido de parte y hasta antes de fijada la fecha para la audiencia de primera instancia, podr llegar a un acuerdo provisional con el denunciado respecto de: i) los hechos que constituyen la infraccin, ii) los deberes vulnerados, iii) la sancin;
y, iv) las medidas correctivas. Dicho acuerdo deber ser notificado al Consejo y, de ser el caso, al denunciante. El Consejo deber fijar, dentro de los diez (10) das siguientes a la recepcin del acuerdo provisional, una fecha nica para la audiencia de terminacin anticipada. La inasistencia de la Secretara o del imputado significar la continuacin del procedimiento regular. En la audiencia podrn presentar sus alegatos la Secretara, el denunciado y, de ser el caso, la parte denunciante. Concluidos los alegatos, el Consejo deber emitir una resolucin aprobando o desaprobando el acuerdo, en funcin de su evaluacin respecto de la calificacin jurdica de los hechos y la razonabilidad de las sanciones y medidas correctivas. Dicha resolucin es apelable ante el Tribunal bajo las condiciones y requisitos establecidos en el artculo 126. Artculo 129. Colaboracin eficaz. El denunciado podr, en cualquier etapa del procedimiento, solicitar a la Secretara que se le exonere de la responsabilidad que le corresponda a cambio de aportar pruebas que ayuden a identificar y acreditar la existencia de prcticas de otros abogados que afectan los estndares de conducta y responsabilidad profesional. De estimarse que los elementos de prueba ofrecidos son determinantes para sancionar a los responsables, la Secretara podr proponer, y la Comisin aceptar, la aprobacin del ofrecimiento efectuado. Para ello la Secretaria cuenta con todas las facultades de negociacin que fuesen necesarias para establecer los trminos del ofrecimiento. El compromiso de exoneracin de responsabilidad ser suscrito por el interesado y el Secretario y podr contraer la obligacin de guardar reserva sobre el origen de las pruebas aportadas si as lo hubiera acordado la Comisin y la naturaleza de las pruebas as lo permitiera. La suscripcin del compromiso y el cumplimiento de lo acordado por parte del interesado lo exonera de toda responsabilidad en la prctica llevada a cabo, no pudiendo la Comisin ni ninguna otra autoridad seguirle o iniciarle procedimiento por los mismos hechos. Se encuentran facultados para solicitar la exoneracin de responsabilidad, bajo las condiciones y reglas antes mencionadas, aquellos abogados que,
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sin encontrarse inmersos en un proceso disciplinario, estn involucrados en hechos que constituyen violaciones a lo establecido en estas Normas de Conducta. Artculo 130. Publicidad. El procedimiento disciplinario tiene el carcter de reservado mientras est en trmite. Slo tendrn acceso al mismo el denunciante, el denunciado, los abogados patrocinantes de las partes, adems del personal encargado del procedimiento y los rganos resolutorios, sobre quienes recae la obligacin de reserva respectiva. Los expedientes de los procedimientos disciplinarios que hubieran culminado estarn a disposicin de cualquier interesado. Las resoluciones sern publicadas una vez que hubiesen quedado consentidas, as como la lista de abogados con sancin vigente, la que ser actualizada peridicamente. Todas las resoluciones debern publicarse, incluyndose una sumilla y exposicin clara sobre la conducta que se est proscribiendo. Artculo 131. Cmputo de plazos. Todos los plazos que se fijen en el procedimiento disciplinario, se entendern computados en das hbiles.
Para calcular el monto de las multas se utilizar la UIT vigente a la fecha de pago efectivo. El monto correspondiente a las multas debe destinarse para fines de difusin y promocin de temas relativos a la tica y responsabilidad profesional del abogado. Artculo 134. Medidas correctivas Independientemente de la imposicin de alguna de las sanciones establecidas en el artculo anterior, se podrn dictar las siguientes medidas correctivas: a. b. c. d. e. f. Devolucin de dineros y bienes. Rectificacin. Cese inmediato de los actos lesivos. Asistencia a cursos o desarrollo de actividades referidas a la tica y responsabilidad profesional. Establecimiento de prcticas favorables a la tica en el centro laboral. Otras medidas correctivas.
Se considera falta grave el incumplimiento de las medidas correctivas. En estos casos, se deber duplicar la sancin y, si ello no fuera posible, se deber imponer una sancin superior no menor que la sancin precedente. De persistir el incumplimiento, se impondrn, sucesivamente, sanciones mayores a las precedentes. Artculo 135. Medidas preventivas. En cualquier etapa del procedimiento, de oficio o a pedido de parte, la Comisin y, en su caso, el Tribunal podr dictar una o varias de las siguientes medidas preventivas destinadas a asegurar el cumplimiento de la decisin definitiva: a. La cesacin de los actos materia de denuncia. b. El cese preventivo de la publicidad materia de denuncia. c. La adopcin de cualquier otra medida que tenga por objeto evitar que se produzca algn perjuicio derivado del acto denunciado o que tenga como finalidad la cesacin de ste. La Comisin y, en su caso, el Tribunal podr, de considerarlo pertinente, ordenar una medida preventiva distinta a la solicitada por la parte interesada. En caso de existir peligro actual o inminente si es que no se adoptan las medidas preventivas correspondientes, el Secretario Tcnico podr imponerlas, con cargo a dar cuenta inmediatamente a la Comisin y, en su caso, el Tribunal. La Comisin y, en su caso, el Tribunal ratificar o levantar la medida cautelar impuesta.
3. Sanciones y efectos
Artculo 132. Sanciones y medidas correctivas. Las sanciones y medidas correctivas tienen como objetivo desincentivar las conductas que afectan la tica profesional y garantizar las condiciones para un ejercicio responsable de la profesin legal. Artculo 133. Tipos de Sanciones. Las sanciones que pueden imponerse incluyen una o varias de las siguientes: a. Amonestacin simple. b. Amonestacin con publicacin. c. Multa hasta de 100 UIT. d. Inhabilitacin del ejercicio profesional hasta por cinco (5) aos. e. Expulsin definitiva del ejercicio profesional. Es causal de inhabilitacin temporal o expulsin que una autoridad competente imponga una sancin al abogado por un acto de corrupcin con ocasin de su desempeo como autoridad, una vez que la sancin hubiere sido consentida.
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Artculo 136. Graduacin de sanciones. Para la determinacin de la sancin a aplicar se debern tomar en cuenta lo siguiente: a. b. c. d. El o los bienes jurdicos vulnerados y la magnitud de tal vulneracin. Dolo o culpa del abogado. La probabilidad de deteccin de los hechos objeto de la infraccin. Circunstancias agravantes o mitigantes.
cinco (5) aos contados desde el da que se cometi el ltimo acto constitutivo de la infraccin. En el caso de procedimientos iniciados por denuncia, si la persona que intervenga como denunciante no hubiese tenido conocimiento de la infraccin o no hubiese estado en posibilidad de denunciarla dentro del tiempo sealado, la accin prescribir a los (5) aos ms la mitad del plazo de prescripcin normal. El inicio del proceso disciplinario interrumpe el cmputo del plazo de prescripcin. Sin embargo, la prescripcin operar nuevamente luego de transcurridos (5) aos ms la mitad del plazo de prescripcin normal. Artculo 142. Reincorporacin. En el caso de expulsin del ejercicio profesional, el abogado sancionado podra ser reincorporado una vez transcurrido cinco (5) aos desde que qued consentida la resolucin condenatoria. La solicitud de rehabilitacin ser dirigida al Tribunal, quien se pronunciar dentro de los treinta das hbiles siguientes de recibida la solicitud. ***
Artculo 137. Circunstancias agravantes o mitigantes. Se considerarn circunstancias agravantes o mitigantes, segn fuera el caso, las siguientes: a. La conducta del abogado posterior a los hechos que constituyen la infraccin; b. Los antecedentes y trayectoria profesionales del abogado; c. Las consecuencias que razonablemente se hubieran podido preveer que se derivaran de la infraccin, incluyendo el dao potencial o causado; y d. Otras circunstancias atenuantes o agravantes. Artculo 138. Acatamiento de sanciones. Las sanciones debern ser estrictamente acatadas por los abogados. Su no acatamiento dar lugar a la imposicin de una sancin ms severa y, de ser el caso, la denuncia penal correspondiente. Artculo 139. Reincidencia. Se considerar falta grave la reincidencia en una mismo tipo de infraccin a lo dispuesto en estas Normas de Conducta por parte del abogado o la organizacin profesional si esta se produce dentro de los tres (3) aos de la infraccin anterior. En estos casos, la sancin aplicable se deber duplicar y, si ello no fuera posible, se deber imponer una sancin superior que no podr ser menor que la sancin precedente. Artculo 140. Incumplimiento de acuerdos. Tambin se considerar como falta grave el incumplimiento de un acuerdo de cumplimiento o de un acuerdo de terminacin anticipada de procedimiento. En estos casos, se deber duplicar la sancin que inicialmente hubiera tenido lugar y, si ello no fuera posible, se deber imponer una sancin superior que no podr ser menor a la sancin precedente. De persistir el incumplimiento, se impondrn, sucesivamente, sanciones mayores a las precedentes. Artculo 141. Prescripcin de la pretensin disciplinaria. La accin disciplinaria prescribe a los
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A invitacin del Decano de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per, doctor Walter Albn Peralta, los siguientes abogados participaron en el proceso de consulta y revisin de las diferentes secciones de esta Propuesta de Normas de Conducta y Responsabilidad del Profesional en Derecho:
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GERENTES JURDICOS
Interbank Corporacin Drokasa Citibank Grupo Interbank Aguaytia Energy Electro Sur Medio Graa y Montero Hochshild Mining PLC y Cementos Pacasmayo S.A. Andrade y Gutierrez Banco de Crdito Southern Banco Continental Fondo Mivivienda Backus Banco Central de Reserva Telefnica del Per Backus Ferreyros Scotiabank Edegel Minera Yanacocha
Miguel Argelles Diez-Gallo Jorge Caillaux Lorena Carrillo Juan Antonio Castro Miluska Cervantes Felipe del Aguila Vargas Claudia Drago Javier Durand Veronica Ferrero Mario Ferrari Carlos Andrs Ferrero Enriqueta Gonzlez Giselle Horna Juan Malpartida Manuel Monteagudo Julia Mara Morales Francisco Mujica Eduardo Ramrez del Villar Francisco Rivadeneira Cristian Schroder Romero Javier Velarde
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Gattas Abugattas Jorge Avendao Juan Luis Avendao Enrique Bardales Serio Berrospi Guillermo Boza Alfredo Bullard Ral Callirgos Csar Candela Carlos Caro Juan Carlos Corts Lourdes Chau Javier de Belaunde ngel Delgado Mara Antonieta Delgado Mara del Carmen Delgado Csar Delgado Barreto Huascar Ezcurra Claudia Espejo
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4.
5.
En la revisin y elaboracin de las diferentes secciones del Proyecto de Cdigo de tica y Responsabilidad del Profesional del Derecho, presentado en junio del 2008, participaron los siguientes abogados:
Samuel Abad Walter Albn Mara del Carmen Alvarado Ximena Aramburu Juan Luis Avendao Cisneros Juan Luis Avendao Valdez Jorge Avendao Valdez Francisco Belaunde Mariana Brigneti Miguel Bueno Alfredo Bullard Jorge Caillaux Rodolfo Castellanos Juan Antonio Castro Miluska Cervantes Diego Cilloniz Nino Coppero Juan Carlos Corts Eduardo Dargent Javier De Belaunde L. de R. David De la Torre Alfonso De los Heros Fernando Devoto Javier Durand Luis Elguera Freddy Escobar Juan Carlos Escudero Sergio Espinosa Alfonso Estremadoyro Alejandro Falla Enrique Felices Mario Ferrari Carlos Andrs Ferrero Vctor Ferro Hugo Forno Luis Fuentes Alfredo Gastaeta Enriqueta Gonzlez Guillermo Grellaud Antonio Guarniz Mara Isabel Hasembank Juan Luis Hernndez-Gazzo Christiann Hudtwalcker Henry Huerta Luis Felipe Huertas Hctor Lama Raven Lidman Igor Lobanov Ivanna Loncharich Eduardo Lpez Sandoval Csar Luna-Victoria Ivn Meini Martn Mejorada Miguel Mndez Gustavo Mir Quesada Julia Mara Morales Juan Monroy Glvez Manuel Monteagudo Alfonso Montoya Mara Luisa Murillo Mauricio Novoa Antonio Olrtegui Oswaldo Ordoez Claudia Origgi Enrique Palacios Mario Pasco Adrin Paucar Jos Antonio Payet Willy Pedreschi Ramiro Portocarrero Giovanni Priori Eduardo Ramrez del Villar Jos Ramrez-Gastn Roe Carmen Reverditto Abel Revoredo Francisco Rivadeneira Marco Rivera Luis Carlos Rodrigo Prado Gonzalo Salas Julio Salas Csar San Martn Antonia Saquicuray Christian Schroder Jean Carlo Servan Sara Sotelo Jos Ugaz Snchez-Moreno Jaime Thorne Andrs Valle Luis Vargas Valdivia Alberto Varillas Ricardo Vsquez Kunze Fausto Viale Renzo Viani Joanna Zegarra Shoschana Zusman
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Jorge Avendao Juan Luis Avendao Cisneros Javier de Belaunde Lpez de Romaa Alfredo Bullard Juan Carlos Corts Enrique Felices Vctor Ferro Luis Fuentes Luis Huertas del Pino Csar Luna Victoria Mauricio Novoa Mario Pasco Giovanni Priori Jos Ramrez-Gastn Roe Luis Carlos Rodrigo Jos Ugaz Snchez-Moreno Andrs Valle Shoschana Zusman
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www.pucp.edu.pe/facultad/derecho/
Mayor informacin sobre el proceso de revisin y consulta que ha dado lugar a esta Propuesta de Normas de Conducta y Responsabilidad del Profesional en Derecho puede ser obtenida a travs de la pgina en Internet de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per El enlace proceso de consulta permite descargar la Propuesta de Normas de Conducta y Responsabilidad del Profesional en Derecho (2009), el Proyecto de Cdigo de tica y Responsabilidad del Profesional en Derecho (2008), la Exposicin de Motivos del Proyecto de Cdigo de tica y Responsabilidad del Profesional en Derecho (2008) y los textos que justifican las modificaciones propuestas en el proceso de consulta (2009). Adems puede identificarse informacin sobre el Compendio de Ensayos (2008) y el Compendio de Jurisprudencia (2008) sobre tica y responsabilidad del abogado, as como las tesis que se han sustentado en la materia.