METODOLOGA Y MTODOS EN SISTEMAS

Germn Sergio Monroy Alvarado

Presentada en el Ciclo de Conferencias El Enfoque Sistmico y sus Aplicaciones de la Divisin de Estudios de Posgrado de la Facultad de Ingeniera (DEPFI), UNAM, Mxico D.F., Mayo 1981

Se dice que uno de los aspectos importantes que caracterizan a la Ingeniera de Sistemas (I.S.), a la Investigacin de Operaciones (I.O.) o dems actividades relacionadas con las ciencias de los Sistemas, es un mtodo o metodologa. En la literatura conceptualizaciones. existente aparece una gran variedad de

Se trata aqu de dar una vista a vuelo a vuelo de pjaro sobre las principales, (relaciones con la Ingeniera de sistemas), siguiendo ms o menos la cronologa de su publicacin, buscando despertar inters sobre la necesidad del estudio y conocimiento de los mtodos y metodologa. As aceptamos con estos trminos, que en ocasiones se utiliza como sinnimos. Buscando su definicin en un diccionario encontramos: Diccionario Mtodo: manera o modo de proceder, modo ordenado, lgico o sistemtico de indagar, instruir, presentar, etc. Del griego meta: hacia, ms all odos: va, camino bsqueda de conocimiento Metodologa: Conjunto o sistema de mtodos, principios y reglas para regular una disciplina, estudio cientfico de los mtodos. Estudio de los principios quedan base a la organizacin de las diversas ciencias y a la conduccin del indagar cientfico. Entre los primeros libros publicados en este campo se encuentran el de Morse y Kimbal sobre investigacin de operaciones en el que observamos el uso casi equivalente de mtodo cientfico y metodologa, la definicin de un procedimiento de la I. O. y de los mtodos y herramientas que utiliza. Parece entonces existir varios mtodos, entre los que destaca el cientfico. En el mtodo cientfico precisamente se relacionan los de I. S. y los de I. O., etc.

Por otro lado, de manera amplia, la metodologa es el tratado cientfico de los mtodos, parece haber slo una. 1950 Morse y Kimbal I.O. = Un mtodo cientfico, actividad con metodologa ms o menos definida, atacar problemas nuevos y encontrar soluciones definitivas ciencia aplicada Procedimiento Estudio de operaciones, hechos Construccin de teoras para explicar los hechos Uso de hechos y teoras para predecir operaciones futuras

Mtodos y herramientas Mtodos estadsticos Experimentacin Mtodos analticos (teora)

Con su orientacin filosfica Churchman, Ackoff (y Arnoff) en su libro publicado en 1957 sobre I. O., sistematizan los conceptos y presentan de manera general las fases del mtodo de la I. O. derivado del mtodo cientfico. Buena parte de sta se dedica a los aspectos del mtodo. 1957 Churchman, Ackoff y Arnoff I. O. = Interdisciplina Enfoque de sistemas Mtodo cientfico Mtodos, tcnicas y herramientas de I. O. Fases Formulacin de problemas Construccin de modelo Obtencin de solucin del modelo Prueba del modelo y solucin Establecer controles sobre solucin Implantar la solucin

Tambin en 1957 aparece el primer libro sobe ingeniera de sistemas publicado por Goode y Machol, que sin dar tanto nfasis como el anterior al mtodo describe las fases del mtodo. 1957 Goode y Machol I. S. Fases Inicial Organizar Diseo preliminar Diseo principal Construccin de prototipo Prueba, entrenamiento y evaluacin

ENUNCIADO DEL PROBLEMA DISEO RETO NICO

ENTRADAS

COMUNICACIN ANLISIS

MODELO MATEMTICO DISEO ALTO TRFICO

CONTROL LOGICO

DISEO EXPERIMENTAL DISEO COMPETITIVO

CONTROL REFLEXIVO

EXPERIMENTO EQUIPO CRTICO

MANEJO DE EQUIPO

EXPERIMENTOS DE CAMPO

SALIDAS

En 1962 Arthur Hall publica su libro Metodologa de la Ingeniera de Sistemas en el que se refleja su preocupacin por definir exactamente su mtodo.

Cada una de las fases se presentan con profundidad y detalle. 1962 Hall I. S. Fases Estudios de sistemas (planeacin de programa) Planeacin Exploratoria (planeacin del proyecto I) o Definicin del problema o Seleccin de objetivos o Sntesis de sistemas o Anlisis de sistemas o Seleccin del mejor sistema o Comunicacin de resultados Planeacin de Desarrollo (planeacin del proyecto II) Estudios durante Desarrollo (fase accin I) Ingeniera (fase accin II)

FUNCIONES DE SOPORTE 1. Investigacn de sistemas 2. Diseo de planes 3. Recoleccin y decodificacin de datos 4. Staff soporte

PLANEACIN DE PROGRAMA

PLANEACIN DE PROYECTO 1. Planeacin Exploratoria 2. Planeacin de Desarrollo

ACCIN

ESTUDIOS DURANTE DESARROLLO

ESPECIFICACIONES A FBRICA Y CAMPO

INGENIERA

INFORMACIN DE FBRICA Y CAMPO

Estructura Operacional

NECESIDADES + Ei

Del viejo Ambiente

PLANEACIN DE PROGRAMA FUNC. S O P O R T E

PLANEACIN EXPLORATORIA

PLANEACIN DE DESARROLLO INGENIERA DESARROLLO DE SISTEMAS

FABRICANTE

NECESIDADES + Ei

Nuevas Necesidades

TOMA DE DECISIN

DEFINICIN DEL PROBLEMA

PLANEACIN DE LA ACCIN

SNTESIS Y ANLISIS

En 1965 Chesnut publica su libro Herramientas de la Ingeniera de Sistemas y despus en 1967 sus Mtodos de la I. S. En ese mismo ao Van Court Hare publica su Anlisis de Sistema, Estas dos publicaciones con una fuerte orientacin ms que al mtodo hacia las tcnicas y herramientas a pesar de su ttulo general.

1967 Chesnut Herramientas de I. S. (1965) Mtodos La actividad de I. S.

PROCESO DE INGENIAR UN SISTEMA OPERAR EL SISTEMA MISMO

Elementos genricos Establecimiento del valor o necesidad del sistema Determinacin de costos Estimacin de tiempo para producirlo Formulacin y estructuracin especfica Organizacin y delineacin para hacerlo Ejecucin del trabajo para asegurar un sistema confiable

1967 Van Court Hare Anlisis de Sistemas: Un Enfoque Diagnstico. Definicin del sistema Anlisis y diagnstico del sistema Tratamiento del sistema (implantacin y mejoramiento)

En 1969 Jenkins en un artculo del primer nmero de la revista de Ingeniera de Sistemas (Inglaterra) bajo el ttulo del Enfoque de Sistemas con gran xito presenta su mtodo. 1969 Jenkins Anlisis de Sistemas Formulacin del problema Organizacin del proyecto Definicin del sistema Definicin del sistema ms amplio Objetivos del sistema ms amplio Objetivos del sistema Definicin del criterio econmico global Recoleccin de informacin de datos

Diseo de sistemas (sntesis) Prediccin Construccin de modelo y prediccin Optimizacin Control Confiabilidad

Implantacin Documentacin y aprobacin Construccin

Operacin Operacin inicial Vista retrospectiva Mejoramiento de operacin

Neufville y Stanford de manera ms creativa definen el mtodo para su anlisis de sistemas en 1971. En ese mismo ao Churchman publica su libro Diseo de Sistemas de Indagacin producto actualizado de su trabajo publicado con Ackoff en 1950 Mtodos de Indagacin que se dirige a la pregunta Existe un solo mtodo cientfico? 1971 Neufville y Stanford Anlisis de Sistemas: Un proceso de diseo. Definicin de objetivos Formulacin de medidas de efectividad Generacin de alternativas Evaluacin de alternativas Seleccin

1971 Churchman (Ackoff) Diseo de sistemas de indagacin 1950 Mtodos de Indagacin. Racionalista Emprico Criticismo Dialctico Pragmtico experimental Leibniz Locke Kant Hegel Singer

Para algunos autores, como Checkland, la mayora de los mtodos anteriores se ajustan mejor a sistemas duros, entendidos estos como sistemas tecnolgicos, que a sistemas suaves en los que el enfoque humano y social tienen preponderancia. En la bsqueda de mtodos adecuados para estos ltimos se recurre al mtodo de accin investigacin cuyas bases se remontan a 1944 por Kurt Lewin y que ha influido los trabajos de Inst. de Relaciones Humanas Talvistack de Inglaterra el cual ha contribuido sustancialmente a su desarrollo. 1944 Accin Investigacin Kurt Lewin Talvistack Generacin de teora Combina Cambio sistemas sociales

A travs del proceso de actuar en el sistema Si quieres conocer algo trata de cambiarlo No hay nada tan prctico como una buena teora

Fases Ganar acceso al sistema Identificacin de los problemas con los miembros del sistema Recoleccin de datos y diagnstico preliminar Retroalimentacin Diagnstico conjunto de problema Tomar accin acordada Evaluacin resultados

Con esta base Peter B Checkland propone su mtodo en 1972 Checkland Metodologa para sistemas suaves

Fases 1. Anlisis 1.1. Examinar la situacin problema y recolectar para el role de el problema. 1.2. Analizar la situacin problema (estructura, proceso, relaciones) 2. Definicin raz de sistemas relevantes 2.1. formulacin de definicin raz de sistemas relevantes 3. Conceptualizacin 3.1. Juntar el mnimo necesario de actividades en el sistema (s) 2.1., construye modelos conceptuales 3.2. Usar el concepto de sistema formal y/o otros modos de pensar sistmicos para finalizar la conceptualizacin. 4. Cooperacin y definicin 4.1. Comparacin de resultados de 1 y 3 4.2. De resultados 4.1. definir el rango de cambios posibles 5. Seleccin 5.1. Seleccionar, con actores de la situacin, un cambio relevante para mejorar la situacin en 2.1. 6. Diseo e implantacin 6.1. Disear lo necesario para implantar el cambio deseado 7. Evaluacin y reiteracin Dentro de toda esta variedad, la conceptualizacin de Ackoff y Churchman parecen las ms slidas, ste ltimo por su consideracin de diferentes mtodos y el primero tratando de sintetizar en uno til para la solucin de problemas en sistemas. 1962 Ackoff Ciencia = Proceso de indagacin para: Contestar preguntas Resolver problemas Desarrollar procedimientos ms efectivos para hacerlo

Hay varios modelos de indagar El modelo cientfico = Mtodo cientfico es controlado dirigido eficientemente para alcanzar los fines deseados. En general se reconoce que con el mtodo cientfico tenemos ms oportunidades para obtener respuestas correctas a preguntas y mejores soluciones a problemas.