Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Gua bsica
OFICINA INTERNACIONAL DEL TRABAJO Programa Internacional para la Erradicacin del Trabajo Infantil Coordinacin Subregional para Centroamrica, Panam, Repblica Dominicana y Hait www.ipec.oit.cr
Copyright Organizacin Internacional del Trabajo 2003 Segunda edicin, 2004 Las publicaciones de la Oficina Internacional del Trabajo gozan de la proteccin de los derechos de propiedad intelectual, en virtud del protocolo 2 anexo a la Convencin Universal sobre Derecho de Autor. No obstante, ciertos extractos breves de estas publicaciones pueden reproducirse sin autorizacin, con la condicin de que se mencione la fuente. Para obtener los derechos de reproduccin o de traduccin deben formularse las correspondientes solicitudes a la Oficina de Publicaciones (Derechos de autor y licencias). Oficina Internacional del Trabajo, CH-1211 Ginebra 22, Suiza, solicitudes que sern bien acogidas. OIT- IPEC Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Segunda Edicin, San Jos, Oficina Internacional del Trabajo, 2004 Educacin cooperativa, Formacin de formadores, Elaboracin de proyectos, Perfil. 01.01.6 ISBN impreso: 92-2-315940-7 / web PDF: 92-2-315941-5 Datos de catalogacin de la OIT. Esta publicacin de la OIT ha sido posible gracias a la financiacin del Departamento de Trabajo de los Estados Unidos. Su contenido no refleja necesariamente las opiniones o polticas del Departamento de Trabajo, y la mencin en la misma de marcas, productos comerciales u organizaciones no implica que el Gobierno de los Estados Unidos los apruebe o respalde. Las denominaciones empleadas, en concordancia con la prctica seguida en las Naciones Unidas, y la forma en que aparecen presentados los datos en las publicaciones de la OIT no implican juicio alguno por parte de la Oficina Internacional del Trabajo sobre la condicin jurdica de ninguno de los pases, zonas o territorios citados o de sus autoridades, ni respecto de la delimitacin de sus fronteras. La responsabilidad de las opiniones expresadas en los artculos, estudios y otras colaboraciones firmados incumbe exclusivamente a sus autores, y su publicacin no significa que la OIT las sancione. Las referencias a firmas, procesos o productos comerciales no implican aprobacin alguna por la Oficina Internacional de! Trabajo, y el hecho de que no se mencionen firmas, procesos o productos comerciales no implica desaprobacin alguna. Vea nuestros sitio en la red: www.ipec.oit.or.cr & www.oit.or.cr Diseo y diagramacin: sebastianperez@yahoo.com Portada: Harpo Joyg Impreso en Costa Rica
Prlogo
El Programa Internacional para la Erradicacin del Trabajo Infantil (IPEC) constituye en la actualidad el mayor programa de cooperacin tcnica de la Oficina Internacional del Trabajo (OIT). Este Programa fue lanzado en Asia en 1992 y a partir del 1996 inicia actividades en Amrica Central. En el 2000 se ponen en marcha los Proyectos de Erradicacin del Trabajo Infantil en los cultivos de Caf y Agricultura Comercial en esta sub-regin, gracias a un financiamiento del Departamento de Trabajo (US DOL) de los Estados Unidos de Amrica, contando con la colaboracin de los respectivos Ministerios de Trabajo y de Agricultura. Durante la primera fase de estos proyectos, las intervenciones tendentes a retirar nios, nias y adolescentes de labores en el sector agropecuario y prevenir a otros a que ingresen a la fuerza laboral del sector a temprana edad, beneficiaron a ms de 35,000 nios, nias y adolescentes de la sub-regin. Las acciones de estos Proyectos contemplaban 4 reas de atencin o componentes esenciales: apoyo a actividades de educacin, de salud, de sensibilizacin sobre las causas y consecuencias del Trabajo Infantil y de alternativas de generacin de ingresos para las familias que contaban con menores trabajadores. En relacin a este ltimo componente de generacin de alternativas de ingresos se consider importante volver a reproducir la presente gua para la formulacin de proyectos, en el marco de la segunda fase del Proyecto de Erradicacin del Trabajo Infantil en la Agricultura nuevamente apoyado mediante un financiamiento de US DOL de los Estados Unidos de Amrica. Siendo generalmente la pobreza una de las principales causas del trabajo infantil, la erradicacin de ste fenmeno necesariamente ha de contemplar una estrategia de generacin de empleo productivo y mejor remunerado de los miembros adultos de las familias que subsisten en condiciones de pobreza y en las que se observan menores trabajando. Consecuentemente, el Proyecto apoya de forma decidida todas aquellas iniciativas que conduzcan a mejorar
los niveles de ingreso de estas familias, como incentivo para que los padres y madres de las mismas induzcan a sus hijos menores a que se retiren del trabajo y permanezcan dentro del sistema educativo. De esta manera los jvenes tendrn una mejor formacin acadmica y estarn mejor preparados para, en un futuro, incorporarse en el mercado laboral con mejores opciones de un trabajo digno y mayores perspectivas de bienestar. Visto desde esta perspectiva, el compromiso de los pases por erradicar el trabajo infantil, se fundamenta ms en un contexto de una estrategia de reduccin de la pobreza y no tanto en consideraciones generales de beneficencia o ayuda social para menores en condiciones de pobreza efectivamente, esta tarea para eliminar el trabajo infantil ha de formar parte integrante de los planes nacionales de combate a la pobreza. Precisamente para romper ese crculo que hace que la pobreza genere trabajo infantil, y que el trabajo infantil a su vez reproduzca la pobreza de una generacin a la otra. De all que esta Gua, originalmente elaborada y publicada a principios de los aos 90 por el Proyecto RLA/86/MO1/NET, Fortalecimiento de las Organizaciones Asociativas Rurales en Per y Bolivia de la OIT, mantiene su relevancia como instrumento para empoderar a organizaciones comunales y asociaciones de productores agropecuarios para formular propuestas y perfiles de proyectos que generen ingresos adicionales para las familias pobres con hijos e hijas trabajadores. Asimismo proporciona una herramienta til para Agencias de Desarrollo Econmico Local y Gobiernos Locales para analizar y formular propuestas de proyectos que conduzcan a solucionar problemas locales y promocionar y consolidar procesos de desarrollo econmico y social a nivel local. Es de esperar que con esta segunda edicin de la Gua Bsica para la Preparacin de Perfiles de Proyectos estemos contribuyendo en el logro de ese propsito.
Josip Margetic Asesor Tcnico Principal, Proyecto de Erradicacin del Trabajo Infantil en la Agricultura IPEC/OIT San Jos, Costa Rica, Mayo 2004
Contenido
Introduccin .................................................................................... 9 1. A quines est dirigida la gua? ......................................... 9 2. Qu hacer con la gua? ...................................................... 10 A Definiciones bsicas............................................................... 11 1. Planificacin y proyectos .................................................... 11 2. Qu es un proyecto?.......................................................... 12 3. Cmo surgen y se clasifican los proyectos? .................... 12 4. Por cul proyecto empezar?.............................................. 16 5. Las etapas de un proyecto.................................................. 19 6. Los componentes o partes de los estudios ....................... 19 7. Los niveles de los estudios ................................................. 20 8. El perfil de un proyecto....................................................... 21 B Nombre y antecedentes del proyecto ................................... 23 1. Es importante el nombre?................................................. 23 2. Las necesidades que se pretenden resolver con el proyecto..................................................................... 24 3. Quines son y qu opinan los beneficiarios? .................. 25 4. Quines van a elaborar los estudios? .............................. 27 5. Es mi proyecto una novedad?........................................... 28 C Objetivos del proyecto............................................................ 29 1. Los objetivos generales ...................................................... 29 2. Los objetivos especficos .................................................... 30 D Mercado del proyecto ............................................................. 33 1. El mbito del proyecto ........................................................ 33 a. Cules sern los productos o servicios del proyecto? .................................................................. 33 b. Cul es el rea de influencia del proyecto?................ 34 2. Es un proyecto para toda la vida? .................................... 36
3. 4. 6. 7. 8.
Qu es la oferta? ................................................................ 37 Cmo variar lo oferta en el futuro?................................. 39 Qu hay respecto de la demanda futura?........................ 43 El balance entre la oferta y la demanda ............................ 44 Es importante estudiar la comercializacin y el abastecimiento de insumos? .......................................... 46
E Los aspectos tcnicos del proyecto ....................................... 49 1. La necesidad del especialista............................................. 49 2. El tamao del proyecto ....................................................... 50 3. Dnde ubicar el proyecto? ................................................ 51 4. Los estudios bsicos ........................................................... 53 5. Qu procesos tcnicos sern necesarios? ....................... 54 6. Instalaciones y equipos necesarios. .................................. 56 F Programacin y organizacin............................................... 59 1. Qu es la programacin de actividades? ......................... 59 2. Cmo ser la empresa que operar el proyecto? ............ 61 3. Quin se encargar de la etapa de ejecucin?................ 63 G Los aspectos financieros del proyecto ................................. 65 1. Cmo empezar? ................................................................. 65 2. Cmo ordenar los costos? ................................................. 67 3. El ordenamiento de los ingresos o beneficios................... 69 4. Qu es aquello de con y sin proyecto?..................... 70 5. Y el financiamiento? .......................................................... 72 H Evaluacin financiera y riesgos............................................ 75 1. Definiciones bsicas ............................................................ 75 2. Qu son los ndices de evaluacin?.................................. 76 3. Qu riesgos existen? ......................................................... 79
I Conclusiones y recomendaciones .......................................... 81 1. Cmo formular las conclusiones? ..................................... 81 2. Las recomendaciones.......................................................... 83 J El resumen ejecutivo............................................................... 85 1. Por qu un resumen?......................................................... 85 2. El contenido del resumen ................................................... 87 Anexo 1: Formato para la presentacin de perfiles de proyectos .......... 89 Anexo 2: Formato parala presentacin del resumen ............................... 91 Anexo 3: Ejemplo prctico de la presentacin de un perfil de proyecto: Proyecto de apicultura en la microcuenca de Bun .................. 93
Introduccin
1. A quines est dirigida la gua?
En primer lugar, la gua est dirigida a Alvaro Rodrguez, un joven y entusiasta promotor de organizaciones cooperativas y empresas asociativas, quien colabora con el Proyecto de la OIT. El anhelo de Alvaro fue siempre ser profesor. Despus de terminar sus estudios secundarios sigui cursos de pedagoga bsica con la esperanza de ensear en su antiguo colegio. Sin embargo, tuvo oportunidad de entrenarse como extensionista en uno de los centros de capacitacin del Ministerio de Agricultura, lo cual le permiti vincularse al Proyecto de la OIT. Alvaro enfrenta con excelente disposicin el reto de identificar proyectos y elaborar los correspondientes perfiles. Sabe que los proyectos surgen como propuestas de solucin total o parcial a los graves problemas de las comunidades y grupos que atiende el Proyecto. Si bien es sensible a esos problemas, conoce que nadie como Jos Bueno, que los vive directamente, puede identificarlos mejor. Jos es dirigente de una de las comunidades apoyadas por el Proyecto. El se ha impuesto la misin de vigilar que las acciones de ste sean tiles a la comunidad que representa, y que finalmente se ejecuten las propuestas. Alvaro tiene todava dudas en la elaboracin de los perfiles. Le asustan un poco los temas que tienen que ver con los pronsticos, las medidas de rentabilidad y los aspectos tcnicos especializados. El Ing. Vctor Snchez le ha prometido que estar cerca para resolver los puntos difciles que se presenten. Vctor es un asesor del Proyecto de Cooperacin. Adems de ser ingeniero, tiene una formacin amplia en economa. Ha trabajado en planificacin y proyectos. Sabe que para los aspectos tcnicos,
10
aquello que llaman la ingeniera del proyecto, es conveniente contar con una opinin autorizada. Por eso se ha vinculado con distintos especialistas nacionales a los cuales podr recurrir fcilmente. En la gua, estos especialistas estn representados por el Ing. Antonio Di Giulio.
2.
A
1.
11
Definiciones bsicas
El objetivo de este captulo es conocer el origen o gnesis de los proyectos: su relacin con la planificacin, la definicin del proyecto, el ordenamiento entre varias alternativas y las etapas de un proyecto.
Planificacin y proyectos
Serio en su trabajo, Alvaro haba conversado mucho con Jos y con Vctor sobre los problemas de las comunidades y grupos asociativos que atiende el Proyecto. Y haba concluido que los problemas conversados con ambos se relacionaban, aunque eran distintos. Jos Bueno le hablaba de la falta de repuestos para los tractores, de que el almacn era pequeo para las cantidades de fertilizantes que compraban, de las demoras en la reparacin de las bombas para el riego, o de que el intermediario les pagaba poco. Vctor Snchez estaba ms preocupado por utilizar mejor los suelos pues consideraba que se desperdiciaban, deca que haba que cultivar parte del rea para exportar pues el pas necesita moneda extranjera, o que la semilla de la papa haba que producirla en laboratorio, y que esto no era difcil. As conoci Alvaro que hay problemas urgentes, de todos los das, a los cuales se les llama coyunturales o de corto plazo. Cuando corremos diariamente para solucionarlos, nos llaman bomberos o apaga-incendios. Si cada mes o cada ao ordenamos lo que tenemos, podemos tener planes operativos o de corto plazo. Si pensamos en el futuro y ordenamos lo que tenemos, podramos contar con un plan de la comunidad para varios aos. Algunos llaman soadores a quienes los hacen, pero saber a dnde se va no deja de ser interesante y racional.
12
Pero, no todo lo podemos hacer slo con lo que tenemos. Se necesita dinero para construir una obra de riego que permita cultivar dos veces al ao. Tambin para ampliar el almacn. 0 para construir el laboratorio. Y tambin para tener un stock de repuestos de maquinaria. Alvaro entenda que cada una de estas acciones tena un propsito especfico, y que juntas, construan el futuro de la comunidad.
2.
Qu es un proyecto?
A Alvaro le convenci la definicin que el Ing. Snchez le haba dado sobre un proyecto y que le ayudaba a entender lo anterior. Deca Vctor: Un proyecto es un conjunto ordenado de recursos y acciones para obtener un propsito definido. Este propsito se alcanzar en un tiempo y bajo un costo determinado. Entre los recursos estn el trabajo de las personas, los equipos, las obras, los materiales, y aquellos proporcionados por la naturaleza (como el clima, los suelos, los bosques o los animales). Se les conoce como los factores de produccin. Las acciones se refieren a las actividades que hay que efectuar desde la situacin actual hasta alcanzar el propsito o meta propuesta. Pero tambin un proyecto se caracteriza porque no lo podemos partir o fraccionar, y debe considerarse como una unidad. No podemos partir un centro de acopio, o dividir una desmontadora, o fraccionar un molino de arroz.
3.
13
La otra forma es a partir de los planes de la misma comunidad o de la regin. Esta es una tarea en la cual tambin trabaja el Proyecto. Al final de la misma, resultarn una diversidad de proyectos que en conjunto no slo pretenden resolver los problemas de la regin, tambin ayudarn a que mejore y avance. Recordando la conversacin con Vctor, Alvaro lleg a la conclusin de que los siguientes proyectos podran ser de inters: Irrigacin de las pampas de Uchuchuy Produccin de cacao en Lagartija Laboratorio de semilla de papa en San Andrs Alvaro reconoci que haba muchos proyectos distintos entre s. No es lo mismo, pensaba, un centro de maquinaria que una fbrica de conservas. Mejor sera clasificarlos. Vctor le explic que efectivamente, existen varias formas de clasificar los proyectos, pero que a l le agradaba una que haba ledo y usado desde hace tiempo: relacionar los proyectos con los tipos de actividades que se hacen en una empresa. Recuerda, segua diciendo Vctor al tiempo que dibujaba el diagrama de procesos econmicos que incluimos en esta gua (ver pgina siguiente): a Una empresa comienza sus actividades comprando insumos (si es una empresa agrcola comprar semillas, fertilizantes, insecticidas o cajas) o contratando servicios (por ejemplo, los de fumigacin o de maquinaria). As podemos tomar como base esta actividad para identificar y clasificar proyectos como de insumos y/o servicios a la produccin. Los bancos de repuestos, la produccin de semillas o los servicios de maquinaria estn comprendidos en esta clasificacin. b La empresa comienza a producir. As identificamos a los proyectos de produccin (agrcola, pecuario, forestal, pesquero o agroindustrial, segn el caso). c En el siguiente proceso, la empresa vende sus productos. Por eso identificamos proyectos de comercializacin (centros de acopio o mercados mayoristas, entre los ms comunes). d Con el resultado de las ventas, la empresa atiende sus propios compromisos (pago de personal, mantenimiento de equipos, reservas de capital y pago de impuestos, por ejemplo). Con el saldo, ingresa al mercado financiero para completar sus requerimientos de capital de trabajo. Estas ltimas actividades son comunes en proyectos financieros (cajas de ahorro y prstamo, bancos o entidades de financiamiento).
14
Si siguieras el curso que el personal le destina a su pago, esto es al consumo familiar, podras identificar los proyectos que tienen que ver con la satisfaccin de las necesidades bsicas (salud, educacin, alimentacin o recreacin)1.
1 Sin embargo, el nfasis de esta gua estar brindado a los cuatro primeros tipos de proyectos.
15
Al terminar la explicacin, Alvaro haba precisado mejor sus ideas sobre proyectos, se le haban ocurrido nuevos proyectos de inters, e incluso tena otras preguntas para hacerles a Jos Bueno y a Vctor Snchez. Mientras, hizo el cuadro de clasificacin con los proyectos que ya haba identificado.
Proyecto Banco de repuestos de Pitalito Almacn de fertilizantes de Santa Rosa Taller de mecnica en El Labrador Centro de acopio de tubrculos en San Isidro Irrigacin de las pampas de Uchuchuy Produccin de cacao en Lagartija Laboratorio de semilla de papa en San Andrs
Produccin
16
4.
2 Se refiere a: MATCOM, Manual del Instructor: Preparacin y Evaluacin de Proyectos. Material para la capacitacin en gestin de cooperativas agropecuarias. Oficina Internacional del Trabajo. Ginebra, Suiza (1984).
17
Proyecto Banco de repuestos de Pitalito Almacn de fertilizantes de Santa Rosa Taller de mecnica en El Labrador Centro de acopio de tubrculos en San Isidro Irrigacin de las pampas de Uchuchuy Produccin de cacao en Lagartija Laboratorio de semilla de papa en San Andrs
Poco
Baja
Ninguna
La parte me- Poco y cali- Alta y de larga canizada ficado recuperacin Parte importante del total La tercera parte del total Baja proporcin Parte importante del total
Ninguna directamente
Poco
Baja
Ninguna
Alto
Mediano y estacional
Alta proporcin
Poco y calificado
Mediana
Ninguna
yectos. La escala a utilizar es simple: se asigna el valor de 1 (uno) a los proyectos que tienen una contribucin pobre a cada objetivo, el valor de 2 (dos) para los que tienen una contribucin mediana, o intermedia, y de 3 (tres) para los que cumplen mejor cada criterio. As, los de mayor puntaje sern los proyectos que cumplen mejor las expectativas manifestadas por los dirigentes consultados por Jos Bueno. As prepar el cuadro de puntajes que tambin se incluye en este documento. Una vez asignados los valores, Alvaro pudo agrupar a los proyectos en tres categoras:
18
Proyecto Banco de repuestos de Pitalito Almacn de fertilizantes de Santa Rosa Taller de mecnica en El Labrador Centro de acopio de tubrculos en San Isidro Irrigacin de las pampas de Uchuchuy Produccin de cacao en Lagartija Laboratorio de semilla de papa en San Andrs
Puntaje 5
Los que deben atenderse de inmediato: Almacn de fertilizantes en Santa Rosa Centro de acopio de tubrculos en San Isidro Produccin de cacao en Lagartija. Los que son importantes pero existen limitaciones para una atencin inmediata: Irrigacin de las pampas de Uchuchuy Laboratorio de semilla de papa en San Andrs. Los que podran posponerse: Banco de repuestos en Pitalito Taller de mecnica en El Labrador.
19
5.
6.
20
La cuarta parte se conoce como la ingeniera del proyecto y est destinada a los aspectos tcnicos del mismo. Hay que especificar dnde se localizar el proyecto, cuantificar el tamao de lo que producir (o del servicio que brindar), as como describir los procesos tecnolgicos que se necesitan, as como los equipos e instalaciones que hacen falta. En una quinta parte hay que programar las actividades que deben efectuarse hasta el inicio de la operacin del proyecto, as como proponer la organizacin de la entidad o empresa que se har cargo de la operacin. La sexta parte corresponde al financiamiento del proyecto. En ella hay que cuantificar los gastos en que hay que incurrir en cada una de las etapas del proyecto. Tambin se tienen que cuantificar los ingresos que ocasionar el proyecto durante su vida til. Segn la magnitud del proyecto, aqu se estudiarn los requerimientos de financiamiento de parte de los gastos. En la sptima parte, se efecta una evaluacin del proyecto, en trminos econmicos, financieros y sociales. Aqu se acostumbra incluir una distincin de los riesgos en que pudiera incurrirse en las distintas etapas del proyecto. Una ltima parte, se refiere a las conclusiones y recomendaciones que resulten pertinentes de lo anteriormente estudiado.
7.
21
Pre-factibilidad: es una denominacin abreviada de un estudio de pre-factibilidad tcnica y econmica. Se avanza en profundidad y usualmente se solicitan investigaciones de mercado. La premisa es que siempre que haya compradores del producto, y proveedores de los insumos, ser posible encontrar una tecnologa recomendable. Factibilidad: es tambin una denominacin breve de un estudio de factibilidad tcnica y econmica. Cada parte del estudio a este nivel es tratada a mayor profundidad. Usualmente requiere de la participacin de distintos especialistas en los temas que cubre el proyecto.
8.
El perfil de un proyecto
De acuerdo con mi experiencia, deca Vctor, la mejor manera de aprender a elaborar proyectos, es desarrollando uno. Y el nivel de perfil resulta muy apropiado para empezar. As, en vez de explicar tericamente cada parte de un perfil, en lo que sigue, esta explicacin se har tomando uno o ms casos de perfiles de proyectos. Para ello, Alvaro debe tomar en cuenta el formato estndar que se acompaa al final de esta gua como anexo, y que servir de base para los siguientes captulos.
Recuerda que
El captulo que acabamos de concluir contiene las definiciones bsicas de teora de proyectos. A lo largo del documento se har referencia a estos conceptos, por lo que valdra la pena que los repases a medida que avances.
22
Preguntas
Segn lo estudiado en este captulo: Podras dar una definicin para planificacin de corto plazo? Otro para largo plazo? Por favor, prepara un cuadro relacionando, como seguramente lo hizo Alvaro, los problemas mencionados por Jos Bueno, as como las explicaciones de Vctor Snchez, con la lista de proyectos identificados. Podras hacer una lista de criterios, ms amplia de la que present Jos Bueno, tiles para seleccionar proyectos? Podras agregarle los ndices que son necesarios para medir el cumplimiento de esos criterios? Por favor, dibuja la escalera que segn Vctor representa las etapas de un proyecto. Si te interesa el tema de proyectos, ms all del contenido de esta gua pregntale a Vctor lo siguiente: Estn los especialistas de proyectos de acuerdo entre los lmites de un estudio a nivel de prfil y otro de prefactibilidad? Qu significa vida til de un proyecto y qu es posible distinguir en ella?
Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Nombre y antecedentes del proyecto
B
1.
23
Es importante el nombre?
Vctor sonri cuando Alvaro le hizo esta pregunta. El nombre, le contest, es como la partida de nacimiento del proyecto. En el caso de las personas, el nombre identifica nuestro origen. Para el caso de los proyectos, el nombre debe resumir su contenido. Quienes conocen a Vctor, reconocen en l a un profesional con gran capacidad de abstraccin. Por eso, aunque a Alvaro le llam la atencin que un nombre pudiese resumir tanto, Vctor continu. El nombre del proyecto debe tener las siguientes caractersticas: Ser breve. Contener las siguientes tres partes: a La primera, que identifique la funcin del proyecto. b La segunda, que se refiera al producto (o productos) o servicios a que estar destinado el resultado del proyecto. c Y la ltima parte, que identifique la localizacin. Mantenerse a lo largo de la vida del proyecto. As, los siguientes nombres de proyectos atienden las recomendaciones de Vctor: Produccin de chirimoya en San Martn. Planta pasteurizadora de leche en Chinchn. Centro de acopio de hortalizas en Limoncito.
24
Recuerda que
El nombre del proyecto debe ser breve y contener la funcin, el producto o servicio y la ubicacin.
Preguntas
Qu nombre daras a un proyecto?, para: I II III Unir por ferrocarril La Paz con Sucre. Reforestar las laderas de Camarn. Criar truchas en una de los afluentes del Titicaca.
2.
Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Nombre y antecedentes del proyecto
25
As, Alvaro podr tomar en cuenta como ejemplo, los siguientes casos: Un banco de repuestos, pretende atender la necesidad de disminuir los tiempos en que los tractores permanecen parados en pocas en que se los necesita. Una planta pasteurizadora o de quesos, ayuda a conservar los volmenes de leche fresca que no pueden ser vendidos de inmediato. Un proyecto de riego puede abrirle las puertas al futuro a una comunidad, cubriendo la necesidad de dar mayor empleo e ingreso va la incorporacin de nuevas tierras.
Recuerda que
El proyecto siempre atiende una o varias necesidades de corto plazo o para el desarrollo futuro de una comunidad.
Preguntas
Qu necesidades atienden estos tipos de proyectos? I Un centro de acopio de hortalizas. II Un mercado de productores. III Una feria artesanal. Pregntale a Vctor la conveniencia de incluir en esta parte del perfil, y aunque sea brevemente, la relacin entre el proyecto y los planes oficiales del gobierno, sean nacionales o de la regin.
3.
26
En relacin con el primer aspecto, Vctor record los comentarios de un amigo socilogo cuando preparaba su tesis de grado. Esta se refera a la situacin econmica y social de una zona marginal. Cuando su amigo lleg a la zona a pedir informacin, uno de los encuestados le coment ms o menos lo siguiente: parece ser que nosotros existimos para que los estudiantes de sociologa puedan hacer su tesis. Por eso, segua comentando Vctor, estoy casi seguro que existen estudios sobre los grupos sociales a los cuales beneficiar el proyecto. Alvaro debe extraer un resumen de esa informacin. A travs de Jos Bueno, y de reuniones con dems dirigentes, Alvaro pudo conocer la opinin de los futuros beneficiarios sobre el proyecto. El debe transcribir tal opinin, y si sta es favorable, recomendar acciones que faciliten la plena identificacin de beneficiarios y proyecto.
Recuerda que
Interesa la descripcin de los beneficiarios como grupo, y su importancia en relacin con el resto de las organizaciones sociales de la regin. La opinin de los posibles beneficiarios del proyecto en relacin con los alcances del mismo, es un aspecto bsico que incluso puede afectar la continuacin de los estudios.
Preguntas
Es verdad que un proyecto que beneficie a pocas personas tiene pocas posibilidades de continuar? En qu casos? Qu recomendaras si el proyecto tiene poca aceptacin entre los posibles beneficiarios? Has averiguado cmo estos grupos priorizan sus problemas?
Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Nombre y antecedentes del proyecto
27
4.
Recuerda que
El perfil va a ser ledo por personas que no estn familiarizadas con los temas que comprende, y que quieren saber muchas cosas, entre otras, por las instituciones que estn detrs del proyecto.
Preguntas
Por qu el perfil va a ser ledo por otras personas? En qu casos recomendaras que los estudios siguientes sean contratados por una empresa consultora privada?
28
5.
Recuerda que
Conocer lo que se ha hecho previamente sobre el tema de tu perfil, te ahorrar muchsimo tiempo y te motivar con nuevas ideas.
Preguntas
Cul sera tu actitud si encuentras que un proyecto como el que tu propones, fue escrito hace diez aos, y no se continu? Discute con Vctor sobre lo que se entiende con proyectos afines.
C
1.
29
30
Recuerda que
Escribe el objetivo general como la contribucin ms significativa del proyecto al desarrollo de la comunidad beneficiaria, la regin o el pas.
Preguntas
A qu objetivo u objetivos generales responden proyectos, tales como?: Un banco de repuestos de maquinaria. Un centro de acopio de hortalizas. Una planta productora de harina de yuca.
Si el proyecto es muy pequeo, discute con Vctor la conveniencia de identificar objetivos generales de mediano alcance respecto del desarrollo de la comunidad: incorporacin de nuevas tecnologas, consolidacin empresarial, eliminacin del desempleo franco o sustitucin de servicios contratados.
2.
31
Tambin, segua diciendo Vctor, para la redaccin de esta parte puedes recurrir a las necesidades detectadas en la primera parte del perfil. Y recuerda algo muy importante: el documento que ests preparando puedes mejorarlo continuamente. Vers que cuando elabores la parte de ingeniera, tendrs tambin elementos adicionales para la redaccin de estos objetivos.
Recuerda que
Un objetivo especfico est relacionado con las funciones propias del proyecto y tambin con las necesidades concretas que le dieron origen.
Preguntas
Con qu objetivos especficos es posible relacionar proyectos tales como?: La reforestacin de laderas. La produccin de quesos de maduracin. La construccin de andenes.
32
D
1.
33
Antes de empezar, Vctor resalt la importancia del estudio del mercado del proyecto. Enfatiz que si escasean los futuros usuarios o hay dificultades en el abastecimiento de insumos, podra obligar a revisar seriamente la continuacin del proyecto.
34
Alvaro tambin debe ser claro en los servicios que se brindaran con el proyecto. En el caso de un taller de mecnica por ejemplo, se brindarn los servicios de: Mantenimiento y reparacin en el taller. Mantenimiento preventivo en las propias empresas.
Recuerda que
Especificar los productos o servicios que se lograrn, te ayudar a precisar los alcances del proyecto.
Preguntas
Escribe los productos o servicios que se alcanzarn con los siguientes tipos de proyectos: Un centro de acopio de hortalizas. Un ingenio azucarero. Una estacin piscola de truchas.
35
El caso de un proyecto de frijoles negros. La produccin est destinada a atender necesidades alimenticias en materia de leguminosas para todo el pas. Aqu, el espacio en el cual influye el proyecto es nacional. Alvaro, entendiendo ya lo que pretenda explicar Vctor, dio el ejemplo de un proyecto de flores para exportacin. Vctor coment: en este caso, siempre es posible distinguir grupos de pases a los cuales estar preferentemente dirigida esta produccin. No parece ser fcil, replic Alvaro. Vctor tambin crey necesario ampliar este punto. Recordando que un perfil se prepara a partir de la documentacin existente, Vctor recomend a Alvaro tomar como elemento de referencia los boletines anuales sobre comercio exterior que publica la FAO y que se encuentran en las representaciones locales de esta agencia. All puedes encontrar informacin por pases y grupos de pases, coment a Alvaro. La informacin est adems por producto (o grupos de productos). A partir de las compras de Amrica (Sur, Norte y Centro), de Europa y del Japn, se pueden identificar los principales pases compradores, concluy Vctor. Lamentablemente esto no termina all, es necesario identificar como principales competidores a los pases vecinos que exportan tambin el mismo producto, flores en el caso del proyecto de Alvaro. Esta informacin felizmente la consigues en los mismos boletines. Con un poco de paciencia, vers que no es difcil, y al final te sentirs contento de tener un trabajo serio, sonri finalmente Vctor.
Recuerda que
Los espacios que ocupan los beneficiarios y usuarios del proyecto, constituyen el ea de influencia de ste.
36
Preguntas
Da ejemplos de proyectos con influencia: Slo de las comunidades o grupos asociativos beneficiarios. De la regin. Del pas. Del exterior.
2.
37
Recuerda que
El proyecto no tendr una duracin infinita. As como fijaste la influencia en el espacio, tambin tienes que establecer una vigencia en el tiempo.
Preguntas
Identifica las instalaciones o equipos ms importantes para los proyectos del tipo: Irrigacin utilizando una presa de derivacin. Taller de mecnica pesada. Centro de acopio de hortalizas. Consulta la vida til de esas instalaciones o equipos. Prepara un grfico que resuma las etapas principales en la vida til de un proyecto.
3.
Qu es la oferta?
Para comenzar a responder a esta pregunta, Vctor debi recordarle a Alvaro que existan en el pas, e incluso en la regin, empresas que en su origen fueron proyectos similares a los que l est planteando. Y que actualmente atienden parte de las necesidades ofreciendo, u ofertando, sus productos o servicios. Cuando se trata de un proyecto de produccin cuya rea de influencia es nacional, la identificacin de la oferta es ms fcil, pues usualmente se dispone de estadsticas oficiales de produccin en el Ministerio de Agricultura. Para el caso de un proyecto de produccin de cebada, por ejemplo, las cifras anuales para los aos de 1982 a 1990 permiten elaborar el grfico adjunto, que Alvaro podra preparar utilizando una hoja de papel milimetrado. Este grfico muestra la produccin nacional anual de cebada; esto es, lo que el pas ha estado ofertando durante esos aos. Si el proyecto tiene un rea de influencia regional, departamental o provincial; segn el caso, la informacin puede ser ms fcil de elaborar. Considera, segua explicando Vctor, que se trata de un cen-
38
Produccin
Ao
tro de acopio de hortalizas, y sucede que existe ya un centro similar que ha estado procesando a su mxima capacidad que es de 2,500 ton./mes. Tal es la oferta para este servicio. Alvaro mostr su preocupacin para el caso de proyectos de exportacin. No es muy difcil, coment Vctor, recordando nuevamente que se tiene que trabajar con la informacin disponible. Las oficinas nacionales de comercio exterior, as como de estadsticas, proporcionan informacin sobre las exportaciones del producto o productos de tu inters. Esta es la informacin nacional. Y en los anuarios de la FAO encontrars las exportaciones de los pases vecinos, identificados por ti en la seccin anterior.
Recuerda que
Existe una oferta de los productos o servicios que piensas lograr con tu proyecto. Elabora un grfico para visualizar mejor su variacin histrica o de varios aos.
39
Preguntas
Si el proyectos es un molino de arroz, en qu unidades mediras la oferta: en arroz en cscara? en arroz pilado? Para un proyecto de cra de truchas, es correcto presentar la oferta como la produccin nacional de carne de pescado en general?
4.
40
Esto es, en promedio, cada ao la produccin disminuye en 0.25%. Si esta tasa de disminucin la aplicamos ao por ao a partir 1990, se tendra que: en 1995 la produccin sera de 9.83, en el ao 2000 de 9.71, y en el ao 2005 de 9.59 millones de ton. Vctor y Alvaro concordaron que tomando en cuenta la tendencia del grfico, las estimaciones lucan aceptables. Como en los otros casos, Vctor se encarg de tranquilizar a Alvaro respecto de los proyectos de exportacin. En este caso, aconsej Vctor, no es recomendable hacer ningn tipo de extrapolacin, menos cuando el estudio es a nivel de perfil. Aqu, lo importante es recalcar la tendencia.
Recuerda que
Es necesario efectuar algn tipo de pronstico. Si tiene que ser cuantificado, procura tener cerca a tu asesor.
Preguntas
Discute con Vctor por qu no es necesario efectuar extrapolaciones en el caso de proyectos de exportacin. Contina el grfico dibujando los valores encontrados a partir de la tendencia geomtrica.
5.
A qu corresponde la demanda?
Recordando lo conversado sobre los usuarios del proyecto, ser fcil identificarla, demanda, explic siempre optimista Vctor. Recuerda que los beneficiarios tambin pueden ser usuarios del proyecto. Repasa la primera parte de este captulo, coment Vctor al ver muestras de dudas en el rostro de Alvaro.
41
Vctor estaba convencido de que la mejor explicacin se da a travs de ejemplos. Y consider el caso del proyecto de la cebada para ilustrar esta parte del perfil. Es un proyecto de influencia nacional, para el cual hemos identificado la oferta y elaborado una estimacin del futuro de la misma. Si mal no recuerdo, sigui comentando el asesor de la OIT, la cebada se consume directamente en los hogares o a travs de harina preparada en la industria. Tal punto se puede verificar en el Ministerio de Agricultura. En ese mismo lugar, se puede encontrar informacin histrica para los mismos aos de la oferta) sobre el consumo de cebada, por lo menos en una de las formas siguientes: Las cifras de consumo real a travs de las encuestas de hogares que peridicamente realiza y publica el organismo especializado. Las cifras de importaciones, que sumadas a las de produccin nos permiten obtener el consumo aparente.5 Para tener la pelcula completa, dir que el Instituto de Nutricin ha recomendado una canasta bsica en la cual hay una cifra para consumo diario por persona. Multiplicando el valor correspondiente a la cebada por los das del ao y la poblacin, tendramos el consumo deseable.6 Si se dispone de cifras a partir de las encuestas de hogares, utilizaremos stas como una medida de la demanda para continuar con el perfil. En caso contrario, sern tomados los valores del consumo aparente. Vctor luci muy satisfecho cuando Alvaro hizo el siguiente comentario: Hay algo que no termina de convencerme. Las cifras de oferta corresponden a la, produccin de cebada en el campo. Las de la demanda han sido presentadas en volmenes de cebada consumidos en los hogares. Hay un recorrido del campo al hogar que no estamos tomando en cuenta. Efectivamente, dijo Vctor. Despus de cosechar una ton. de cebada, debemos considerar que parte de sta se pierde en el transporte y en el procesamiento, llegando al hogar slo 750 kg. O si prefieres,
5 Hemos verificado que en este caso no hay exportaciones. 6 Este valor es generalmente mayor que los dos anteriores, y ser tomado slo como referencia.
42
al revs, para tener una ton. de cebada directamente comestible en los hogares, hay que producir 1.33 ton. en el campo. Este es un factor de conversin, que debemos aplicar a las cifras de consumo para presentar la, oferta y la demanda en trminos comparables, como haremos ms adelante. Entusiasmado Alvaro, propuso y prepar un grfico con los datos de consumo, ya corregidos con el factor de conversin, similar al de la oferta, y que se presenta en este documento. Despus de eso, fij su mirada en Vctor esperando una nueva respuesta. Adivinando de qu inquietud se trataba, Vctor coment. Para el caso de los proyectos de exportacin, en los mismos anuarios de la FAO, se pueden encontrar las cifras de importacin correspondientes a los pases o grupos de pases seleccionados. Para nuestro perfil, stas sern una medida de la demanda. El grfico que se prepare mostrar claramente la tendencia.
Consumo
Ao
43
Recuerda que
Segn tu identificacin de usuarios y beneficiarios, as como de informacin disponible sobre consumo, estima la demanda para el producto de tu proyecto.
Preguntas
Discute con Vctor la estimacin de demanda en el caso de un proyecto de servicios. Qu tipos de demanda reconoceras para un centro de acopio de tomate? Da algunas ideas para estimar la demanda en el proyecto de una plantea procesadora de tomate.
6.
44
consideraciones a nuestro proyecto, se obtiene una estimacin de la demanda de 17.64 millones para 1995, de 19.29 millones para el ao 2000 y de 20.78 millones de ton. para el 2005. Como en los casos anteriores, Vctor recomend a Alvaro no distraerse haciendo estimaciones futuras de demanda en los proyectos de exportacin, lo cual no significa dejar de estudiar su tendencia.
Recuerda que
A partir de los grficos de demanda, estudia el comportamiento y la tendencia de la misma, y si es posible, efecta una estimacin futura que cubra el perodo de vida til del proyecto.
Preguntas
Cmo estimaras la demanda para un proyecto de pasta de tomate? Qu otros factores son importantes en la estimacin de la demanda de alimentos? Discute esto con Vctor. Por qu no es necesario, a nivel de perfil, efectuar una estimacin de demanda futura en caso de proyectos de exportacin?
7.
45
o brecha era creciente. As, para 1990 era de 6.03, en 1995 sera de 7.81, para el ao 2000 de 9.58, y si las estimaciones son apropiadas, en el ao 2005 la diferencia sera de 11.19 millones de ton.
Oferta y Demanda
Ao
Aun cuando las estimaciones no fuesen muy precisas, coment Vctor, hay un resultado que no deja lugar a dudas. Para el caso que utilizamos como ejemplo, se dispone de un gran espacio de trabajo que puede ocuparse sin mucho problema. Qu pasara, pregunt Alvaro, si la brecha no es muy grande? Por supuesto, contest Vctor, las posibilidades del proyecto son ms limitadas. Adems en estos casos, continu, no hay que ilusionarse con un proyecto que satisfaga lo que hemos estado llamando brecha entre la oferta y la demanda. Debido a la sencillez de nuestras estimaciones, sera recomendable no aspirar a ms del 20% (por decir una cifra) de ese espacio.
46
Recuerda que
La diferencia entre la oferta y la demanda nos define el espacio de trabajo para el proyecto. Ten mucho cuidado cuando esta diferencia es muy pequea.
Preguntas
Qu riesgos se asume cuando se pretende utilizar un porcentaje importante entre la brecha de oferta y demanda? Discute con Vctor el caso de un proyecto de exportaciones donde slo se han estudiado las tendencias.
8.
47
Por supuesto que si tu proyecto es de comercializacin, estos aspectos tienen que estar ms detallados. En el caso de los precios interesa el correspondiente al productor. Los mrgenes, esto es, la diferencia en la que el precio va subiendo hasta llegar al consumidor, interesa si piensas efectuar recomendaciones que ayuden a la fluidez en la comercializacin del producto. Para que el proyecto ingrese su etapa de operacin habr que requerir insumos, e incluso podra solicitar la contratacin de algunos servicios. Hay necesidad, remarc Vctor, de estudiar especialmente la disponibilidad de los mismos. Las tcnicas de los estudios de oferta y demanda pueden emplearse en este caso.
Recuerda que
Si tu proyecto es de comercializacin, es imprescindible un estudio sobre agentes, canales y precios. Aun para otros proyectos, es importante su estudio para identificar posibles trabas en las ventas de tu producto. Tambin es necesario estudiar la disponibilidad de los insumos.
Preguntas
Prepara un grfico para identificar los agentes y canales de comercializacin de los productos de tu proyecto. Dibuja un grfico con la evolucin de los precios al productor en los ltimos aos. En general, no es necesario hacer una estimacin de los precios futuros. Discute con Vctor esto.
48
Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Los aspectos tcnicos del proyecto
E
1.
49
50
experiencia para ayudar en la elaboracin de proyectos productivos. Y sta, es una excelente oportunidad para demostrarlo.
2.
Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Los aspectos tcnicos del proyecto
51
Hay proyectos en los que es altamente recomendable ser cautelosos en sus demensionamientos. Entre stos estn: los de exportacin, los que implican la, introduccin de un cultivo nuevo, o una, prctica nueva para la zona, o un producto poco conocido para el consumidor. Finalmente, concluy Antonio, y esto es vlido para proyectos agroindustriales hay tamaos estandarizados de equipos, que limitan la eleccin del demnsionamiento del proyecto. Equipos por ejemplo, con capacidad para procesar 200, 500 o 1,000 ton./mes, van a limitar nuestras posibilidades de seleccin del tamao.
Recuerda que
Considera seriamente la posibilidad de empezar por un proyecto pequeo que pueda ir creciendo, en vez de plantear un proyecto muy ambicioso aun cuando la brecha entre oferta y demanda te permita esta ltima posibilidad.
Preguntas
Discute con Antonio el concepto de mdulo para definir el tamao de un proyecto. Qu recomendaciones haras para establecer el tamao del proyecto de un laboratorio APRA producir semilla de papa?
3.
52
Para Antonio, en la definicin de la localizacin hay que distinguir recomendaciones generales y especificas. Entre las generales, deca: La disponibilidad de los terrenos debe estar clara. Evita en lo posible, trmites que puedan trabar innecesariamente la continuacin del proyecto. Tambin es importante la disponibilidad de los servicios de agua, alcantarillado y energa. Hay que tomar en cuenta la cercana a una carretera de acceso, que facilite el ingreso de insumos y la salida de los productos. En cada proyecto, la definicin de la localizacin requiere de varias recomendaciones especficas, por ejemplo: En un proyecto de riego, la ubicacin de la infraestructura mayor depender de las fuentes de agua y de las condiciones topogrficas y geolgicas, entre otros aspectos. Un centro de acopio, una desmontadora, un molino de arroz, y en general los proyectos que pretenden dotar de un servicio a los agricultores o de efectuar un procesamiento inicial del producto, debieran ubicarse preferentemente cerca de las zonas de produccin. En el caso de proyectos pisccolas, la situacin puede ser variada. Si se aprovecha una laguna natural o artificial, la localizacin puede estar prcticamente determinada. Pero cuando las especies requieren de combinaciones de agua dulce y salada como los camarones en cautiverio, hay que tomar en cuenta la ubicacin de las distintas fuentes de agua.
Recuerda que
A nivel de perfil, puedes dar varias alternativas de localizacin que tomen en cuenta las recomendaciones generales y especficas que indic Antonio.
Preguntas
Qu recomendaras para la ubicacin de?: Una feria artesanal. Una planta de hilado de lana de alpaca. Un laboratorio para producir semilla de tubrculos.
Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Los aspectos tcnicos del proyecto
53
4.
Recuerda que
Tima en cuenta los estudios existentes que tienen que ver con los recursos naturales de la zona del proyecto y que pueden influir en el mismo.
54
Preguntas
Discute con Antonio estos temas, y considera la conveniencia o no de incluir en tu perfil, segn el caso: Restricciones en el uso de agua subterrnea. Deslizamientos por efecto de lluvias.
5.
Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Los aspectos tcnicos del proyecto
55
Lo que expreses en el texto, deca para Alvaro, se puede reflejar en un dibujo conocido como diagrama de flujo, que permite visualizar mejor el proceso. Adjuntamos un flujograma ilustrativo. Antonio animaba a los extensionistas a no sentirse cortos en adoptar tecnologas avanzadas. Que no hay razn para pensar que nosotros no podemos incorporarlas y mejorarlas. Y que de hecho, si no las incorporamos, cada vez como pas quedaremos ms rezagados.
56
Recuerda que
Utiliza la participacin de los especialistas para precisar los procesos tcnicos que se requieren en el proyecto. Concluye con un diagrama de flujo.
Preguntas
Dibuja un diagrama de flujo para el ejemplo de harina de yuca. Prepara con Antonio un diagrama de flujo bsico para los siguientes tipos de proyectos: Un taller de mecnica para maquinaria agrcola. Un centro de acopio de cereales.
6.
Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Los aspectos tcnicos del proyecto
57
Caractersticas de instalaciones y equipos. Ejemplo. Instalacin o equipo Almacn de repuestos Va de acceso Tamao/capacidad 60 m2 de rea techada 2.5 Km Observaciones Estructura metlica Doble va, pavimentada
Recuerda que
Todos los aspectos de este captulo aparecen estrechamente relacionados: tamao, localizacin, procesos tcnicos, instalaciones y equipos. Al desarrollar uno de ellos, puede ser necesario que revises algn aspecto anterior.
Preguntas
Elabora un cuadro resumen para el ejemplo del proyecto de harina de yuca. Elabora un cuadro resumen bsico para los siguientes tipos de proyecto: Un mercado de productores. Una feria artesanal. Una feria agropecuaria.
58
F
1.
59
Programacin y organizacin
Este captulo tiene como propsito ilustrar a Alvaro y al resto de extensionistas en la elaboracin de un programa de actividades y disear la organizacin para el funcionamiento del proyecto.
Qu es la programacin de actividades?
Vctor comenz este captulo comentando lo siguiente. En algunos lugares de Amrica Latina decimos los ladrones son tan hbiles que pueden robarte los calcetines sin quitarte los zapatos. Esta es una expresin popular para indicar una malsana pericia. Todos sabemos en realidad que entre la actividad de robar los calcetines y quitar los zapatos hay una inevitable secuencia. As hay una infinidad de ejemplos de la vida diaria en relacin con lo que una persona, puede hacer: tomar el lpiz antes de comenzar a escribir, encender el motor antes de conducir el vehculo, o ms simplemente, tomar el peine antes de peinarse. Sin embargo, cuando un trabajo es repartido entre varias personas, muchas labores podran efectuarse simultneamente. Mientras un grupo de personas se encarga de la construccin, otras pueden comprar los equipos. O mientras algunos construyen los canales, otros preparan el terreno. Adems, continu Vctor, para empezar algunas actividades, es necesario que otras se hayan efectuado. Esta es una relacin de dependencia. Para moler la yuca deshidratada, es necesario que antes se haya trozado y puesto a secar. Para envasar la fruta para exportacin, previamente se debe haber cosechado y clasificado. Enseguida de estos conceptos, Vctor resumi as los pasos para efectuar la programacin de actividades a nivel de perfil:
60
1 Recordar que las etapas de un proyecto son: estudios, ejecucin y funcionamiento. Slo es necesario programar las etapas de estudios y ejecucin del proyecto. 2 Adoptar cuando menos un calendario semestral. Si dispones de informacin suficiente, puede ser mensual. 3 Hacer una lista de las actividades necesarias para los estudios faltantes y la ejecucin. No importa el orden. 4 Tener claro cul es la secuencia de las actividades y cules pueden efectuarse simultneamente. Revisar el resultado con el concepto de dependencia. Esta parte la debes efectuar en discusin con Antonio. 5 Estimar los tiempos de ejecucin de cada actividad. 6 Elaborar un diagrama de barras segn los tiempos estimados, respetando la secuencia, simultaneidad y dependencia de las actividades. El resultado ser un diagrama similar al que se ofrece como ilustracin.
Recuerda que
A travs de un diagrama de barras puedes justificar mejor los tiempos que requieren los estudios y ejecucin de tu proyecto.
61
Preguntas
Elabora un diagrama de barras, con tiempos supuestos, para los estudios y ejecucin de los siguientes tipos de proyectos: Un centro de acopio de hortalizas. Una planta de quesos de maduracin. Una fbrica de herramientas agrcolas.
2.
62
La instancia de decisin operativa, asignada usualmente al gerente. Los organismos de apoyo a la gerencia. Las gerencias de produccin o de las lneas principales de servicio, segn corresponda y segn el tamao de la empresa. Antonio dibuj un esquema genrico de organizacin a modo de ilustracin, segn se adjunta. El esquema debe permitir estimar el nmero de personas que de forma permanente debe pagar la, empresa en sus instancias directivas y de apoyo administrativo.
Recuerda que
En relacin con la empresa que se encargar del funcionamiento del proyecto al ser ejecutado, debes proponer el tipo de empresa y un esquema bsico de organizacin. Puedes plantear algunas alternativas.
63
Preguntas
Qu tipo de empresa recordaras para lo operacin de un proyecto de comercializacin? Dibuja un organigrama bsico para las empresas que operan los siguientes tipos de proyectos: De irrigacin. De procesamiento de frutas. De aprovisionamiento de agroqumicos.
3.
Recuerda que
Es importante que propongas quines se responsabilizarn de la ejecucin. Tambin puedes indicar la modalidad o modalidades alternativas para esta ejecucin.
64
Preguntas
Si no ests familiarizado con el tema, discute con Vctor sobre el concepto de modalidad de ejecucin por subcontrato o ejecucin directa (tambin llamada por administracin).
Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Los aspectos financieros del proyecto
G
1.
65
Cmo empezar?
Al ingresar a un tema distinto en la formulacin del perfil, Vctor se hizo esta pregunta, buscando al mismo tiempo una explicacin de fcil comprensin. Para Vctor, es necesario introducir primero algunos conceptos. Le record a Alvaro que en lo que va de la elaboracin del perfil, y con excepcin de los precios, se haba tratado de unidades fsicas; esto es, de: reas, rendimientos, volmenes de produccin o consumo, as como caractersticas de edificaciones, equipos y dems instalaciones. De aqu, y en lo que resta del documento es necesario tratar con unidades monetarias, continu con la explicacin Vctor. En primer lugar, debemos preguntarnos qu moneda usar. Debido a la crisis econmica, en Amrica Latina, y aun cuando los pases han mantenido su propio signo monetario, es claro que en el manejo cotidiano de la economa se ha introducido el dlar como un patrn importante de referencia. Lo usan las personas y las empresas como una manera de resguardarse de las violentas variaciones que ha sufrido la moneda local en la ltima dcada. Sin embargo, aun las cuentas de ahorro en una moneda fuerte permiten ganar intereses. En el caso citado, los intereses son del orden del 8% anual. Esto significa que US$ 1 en enero de 1991 se convertira en US$ 1.08 en enero de 1992.
66
Vctor sigui su explicacin preguntando a Alvaro: Aceptaras que en vez de pagarte US$ 800 de una vez lo hiciera dentro de un ao?7 Sin duda que la respuesta es negativa. Los montos de ahora no significarn lo mismo al transcurrir el ao. Reconociendo esta variacin, en la elaboracin de tu perfil, utilizars montos referidos a una fecha determinada, digamos enero de 1991. Esto quiere decir que los costos y los ingresos los calculars con precios de enero de 1991. Pero, qu precios utilizar? coment Alvaro. Cit el caso de un centro de engorde de ganado vacuno. Los ingresos provendrn de la venta de ganado en pie. El precio en el mercado local es uno, pero se sabe que saldra ms barato si se compra en la Argentina. Reconociendo la, validez de esta inquietud, Vctor simplific la solucin con la siguiente respuesta. A nivel de perfil, slo utilizaremos los precios segn el mercado local. Con qu periodicidad se presentarn los montos: diarios, mensuales, semestrales o anuales?, sigui preguntando Alvaro. Aqu tambin la respuesta es simple, contest Vctor. Los montos sern presentados para cada ao. Y para cuntos aos?, insisti Alvaro. Pues para los del perodo de vida til del proyecto, finaliz Vctor.
Recuerda que
Es posible utilizar una moneda dura para presentar las cifras de costos e ingresos. Los montos sern referidos a una fecha determinada. En su clculo, se utilizarn los precios en el mercado local. Se presentarn anualmente para todo el perodo de vida til del proyecto.
Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Los aspectos financieros del proyecto
67
Preguntas
Repasa el concepto de inflacin, comparando los precios actuales con aquellos de hace un ao, para algunos alimentos importantes: arroz, papa, carne, leche. Si ests interesado en temas adicionales, tiles para otros niveles de elaboracin de proyectos, intercambia ideas con Vctor sobre subsidios y aranceles.
2.
68
En efecto, contest, falta un grupo de costos que explicar en lo que sigue, dijo Vctor. Supongamos la siguiente distribucin de la inversin fija, en $.8 En estudios En obras, equipos e instalaciones En capital de trabajo 6,000 120,000 8,000
A lo largo de los 15 aos de la vida del proyecto, las obras y los equipos (principalmente estos ltimos) se irn desgastando o deteriorando; esto es, perdiendo su valor, o ms simplemente, deprecindose. Este monto de depreciacin, medido ao a ao, es en realidad un costo. Para ello, continu explicando Vctor, hay que considerar que cada ao, la empresa hace una reserva, igual al monto de depreciacin, para que al trmino de la vida til del proyecto, podamos reponer las obras y equipos. Es lo que se llama el costo de reposicin. En el caso del ejemplo, sigui Vctor tratando de ser ms claro en su explicacin, el costo de reposicin ser igual al monto en obras, equipos e instalaciones; esto es, $ 120,000 dividido entre 15 (la vida til del proyecto). Esto significa un monto de $ 8,000. Qu pasa si alguno de los equipos tiene una vida til mayor de los 15 aos considerados para el proyecto?, pregunt Alvaro. Al trmino de estos 15 aos, contest Vctor, quedara un valor adicional para este equipo, que se conoce como valor de salvamento, y que en estricto sentido es ms bien un ingreso al finalizar el proyecto. Finalmente, cmo se ordenan los costos?, retom Alvaro la pregunta inicial. Haciendo un recuento, contest l mismo, tenemos: la inversin fija (estudios, obras, equipos, instalaciones, capital de trabajo), el costo anual de funcionamiento, el costo de reposicin y el valor de salvamento. Todo ha sido calculado a precios de enero de 1991. Para Vctor esta informacin era suficiente para ordenar los costos segn la tabla, adjunta. Se ha adoptado como ao 0 el correspondiente a la inversin fija. Los otros costos se presentan a partir del ao 1, con las mismas cantidades anuales hasta el ao 15.
Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Los aspectos financieros del proyecto
69
Resumen de los costos (Montos en $ enero 1991) Ao 0 1 2 3 4 a 15 Inversin fija 134,000 35,000 35,000 35,000 35,000 8,000 8,000 8,000 8,000 Costos de Operacin Costos de Reposicin Total 134,000 43,000 43,000 43,000 43,000
Recuerda que
Selecciona una fecha para estimar los costos Estos se diferencian en: inversin fija, costos de operacin, costos de reposicin y salvamento.
Preguntas
De acuerdo a la programacin de actividades, la ejecucin de un proyecto toma dos aos, en cules aos presentaras la inversin fija?
3.
70
introduciendo mejoras tecnolgicas. Hay que considerar, cautelosamente, un aumento gradual de los rendimientos. De ah que en los primeros aos, los ingresos se incrementarn tambin gradualmente. En otro tipo de proyectos, tambin es recomendable ser cauteloso en la estimacin inicial de los ingresos. Generalmente la empresa resultante, necesitar de algn tiempo para ganar el espacio necesario en el mercado al cual est dirigido.
Recuerda que
Los ingresos comenzarn a partir del ao 1 en que comience a operar el proyecto. Debes ser cauteloso en la estimacin de los ingresos en los primeros aos de vida del proyecto.
Preguntas
En un proyecto agrcola de plantaciones permanentes, los ingresos aparecern despus de varios aos. Qu recomendaras cambiar para tener algunos ingresos en los primeros aos?
4.
Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Los aspectos financieros del proyecto
71
alcanzarse 6 ton./ha./cosecha. El primero es un valor sin proyecto. El segundo es un valor con proyecto. En la situacin sin proyecto hay costos e ingresos, que podran calcularse tal cual se ha explicado en este mismo captulo. En la situacin con proyecto tambin pueden calcularse los costos y los ingresos. En el caso del ejemplo de los campos de arroz, coment Vctor, la inversin en nivelacin ha aumentado los rendimientos en 3.5 ton./ha./cosecha; esto es, en la diferencia entre la situacin con proyecto (valor de 6), y la situacin sin proyecto (valor de 2.5). As, 3.5 resulta el valor incremental del rendimiento. Vctor resumi: lo que hay que hacer cuando existe una situacin sin proyecto, es obtener los valores incrementales de los costos y de los beneficios, efectuando la resta correspondiente.
Recuerda que
Sie en rea donde est localizado el proyecto se desarrollan actualmente diversas actividades productivas o de servicios, stas constituyen una situacin sin proyecto. En este caso debe calcularse el valor incremental de los costos y el valor incremental de los ingresos o beneficios.
Preguntas
En un proyecto de ctricos, que debe localizarse en reas parcialmente sembradas con papa, debe considerarse una situacin sin proyecto? Cmo definiras el valor incremental de los costos?, y el valor incremental de los beneficios?
72
5.
Y el financiamiento?
Al finalizar este captulo, Alvaro debe desarrollar una seccin de su perfil relativa al Origen de los fondos. Qu debo incluir aqu?, pregunt. Vctor le recomend, en primer lugar, hacer una lista de las posibles fuentes de financiamiento, tomando en cuenta: la banca de fomento, la banca privada o algunas entidades financieras nacionales. Segn la naturaleza del proyecto, Alvaro tambin puede considerar alguna fuente de financiamiento externo. Para cada caso, continu Vctor, debes resumir las condiciones de prstamo: mximo porcentaje de la inversin que financian, tasa de inters, perodo de gracia (aquel en el cual slo se cobran intereses), y plazo de amortizacin de la deuda. Puedes incluir algunas recomendaciones u observaciones segn juzgues necesario. Qu se financia?, pregunt Alvaro. Generalmente, hay que solicitar el financiamiento de las inversiones en obras, instalaciones y equipos. Y usualmente, tambin, las entidades financieras financian slo una parte de este total. Vctor termin la respuesta: el resto debe ser cubierto con recursos propios de la entidad que solicita el prstamo.
Recuerda que
Debes presentar un cuadro resumen con las posibles instituciones que puedan financiar las inversiones, anotando las condiciones principales del posible prstamo.
Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Los aspectos financieros del proyecto
73
Componentes financiados Inversin inicial Capital de trabajo Inversin inicial Capital de trabajo
Perodo de Gracia 1 ao
Observaciones/ Requisitos Garanta prendaria Fianza cruzada Garanta prendaria Fianza cruzada Personera jurdica indispensable
Banco Cooperativo
15 13
6 meses
USAID
Inversin inicial
Mximo: 4 aos
Fianza cruzada
Capital de trabajo
Mximo: 2 aos
3 meses
Fianza cruzada Programa de capacitacin gerencial y personera jurdica indispensables Garanta prendaria Fianza cruzada Asistencia tcnica garantizada por terceros
15 11
1 ao
Preguntas
Si ests interesado en avanzar ms, nada se opone a que prepares un cuadro adicional relativo a la amortizacin de la deuda. Discute esta posibilidad con Vctor.
74
H
1.
75
Definiciones bsicas
Al comienzo de la elaboracin del perfil, Vctor haba pensado en desarrollar ntegramente este captulo. Sin embargo, durante todo el desarrollo del estudio, haba apreciado el entusiasmo de Alvaro por aprender. As, decidi que era justo ilustrarlo en la definicin de los principales conceptos. El primero de ellos, de alguna manera se haba introducido al preferir, Alvaro, recibir $ 800 ahora en vez de recibirlos dentro de un ao. El valor futuro de los $ 800 es sin duda mayor. Al revs, $ 800 dentro de un ao tienen un valor presente o actual inferior. Se reducen en alguna proporcin. La medida de esa proporcin da la tasa de descuento. Para simplificar, dijo Vctor, tomemos como tasa de descuento el valor de la tasa de inters que aplican las posibles fuentes de financiamiento. En los cuadros de costos e ingresos, los valores se consignan ao por ao durante los 15 aos de la vida del proyecto. Indudablemente que el monto dentro de 15 aos tendr un valor actual muy reducido. En el de 14 aos la reduccin ser un poco menor. Y as sucesivamente, hasta que en los aos 3, 2 1 esta reduccin ser todava mucho menor. En el ao 0, que es el actual, no habr ninguna reduccin. La ventaja, si transformamos el valor de cada ao al valor actual, es que podemos sumarlos, y tener un valor actual de los costos y un valor actual de los ingresos.
76
Anteriormente, explic Vctor, el clculo se haca manualmente utilizando una tabla de descuento. Ahora, con la disponibilidad de un microcomputador, y el uso de una hoja electrnica, o incluso con una calculadora programable, este clculo se hace muy fcilmente. En efecto, Vctor proces la informacin de costos e ingresos, y obtuvo los valores actuales que se muestran en el cuadro.
Recuerda que
La tasa de descuento te permite transformar los montos en los aos futuros a un valor actual del ao 0. As tendrs un valor actual de los costos y un valor actual de los ingresos.
Preguntas
Cmo definiras el valor actual de los costos y el valor actual de los beneficios o ingresos?
2.
77
Evaluacin financiera (Montos en $ enero 19911) Tasa de descuento: 8.0% Valores sin descontar Ao Costos 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 134,000 43,000 43,000 43,000 43,000 43,000 43,000 43,000 43,000 43,000 43,000 43,000 43,000 43,000 43,000 43,000 41,500 51,500 62,700 75,800 82,000 82,000 82,000 82,000 62,000 82,000 82,000 82,000 82,000 82,000 82,000 Total Relacin B/C: 1.23 Beneficios Beneficios netos (134,000) (1,500) 8,500 19,700 32,800 39,000 39,000 39,000 39,000 39,000 39,000 39,000 39,000 39,000 39,000 39,000 Valores descontados Costos 134,000.0 39,814.8 36,865.6 34,134.8 31,606.3 29,265.1 27,087.3 25,090.1 23,231.6 21,510.7 19,917.3 18,442.0 17,075.9 17,075.9 14,639.8 13,555.4 502,057.6 VAN: $ 166,292.7 38,425.9 44,152.9 49,773.3 55,715.3 55,807.8 51,873.9 47,846.2 44,302.0 41,020.4 37,981.9 35,168.4 32,563.3 32,583.3 27,917.8 25,849.8 618,350.3 Beneficios Beneficios netos (134,000) (1,388.9) 7,287.4 15,638.5 24,109.0 26,542.7 24,578.8 22,756.1 21,070.5 19,509.7 18,064.5 16,726.4 15,487.4 15,487.4 13,278.0 12,294.4 116,292.7 TIR: 17.2%
El ms conocido de los ndices es la relacin beneficio/costo. Resulta de dividir los beneficios actualizados entre los costos actualizados. En el ejemplo, este valor (B/N) es de 1.23, lo cual significa que durante la vida del proyecto, por $ 1 gastado se ha obtenido $ 1.23, lo cual es una proporcin bastante significativa.
78
El otro ndice es el valor actualizado neto (VAN). Se obtiene por la diferencia de los beneficios actualizados menos los costos actualizados. En el ejemplo, este valor es de $ 166,293, y representa el monto neto (o beneficio neto) obtenido a lo largo de la vida del proyecto. Un ltimo ndice que se presenta en el cuadro, es la Tasa Interna de Retorno (TIR). En el ejemplo es de 17.2%. Si en vez del 8% utilizado como tasa de descuento, hubisemos utilizado este 17.2%, se habra obtenido una relacin beneficio/costo igual a 1, y un valor actualizado neto nulo. Esto es, es la mxima tasa de descuento que soportara el proyecto, para que al final de su vida til, los beneficios y costos actualizados se igualen entre s.
Recuerda que
La rentabilidad de un proyecto se mide a travs de ndices que toman en cuenta lo acontecido durante toda la vida til del proyecto.
Preguntas
Qu opinaras si? La relacin beneficio/costo es igual a 1.01. La tasa interna de retorno es igual a 8%. Si la relacin beneficio/costo es igual a 1, cunto valdr el valor actualizado neto? por qu?
79
3.
Qu riesgos existen?
Vctor record a Alvaro aquella famosa propaganda de las aseguradoras de automviles: es mejor tener un seguro y no necesitarlo, que necesitar un seguro y no tenerlo. La frase en realidad est apuntando al riesgo de robos o accidentes. Esta es en resumen la razn y el propsito de incluir esta seccin en el perfil: existen riesgos que atentan contra el xito del proyecto y es mejor tomar las medidas de contingencia para prevenirlos o mitigarlos. Podras dar algn ejemplo de riesgos y medidas de contingencia?, pregunt Alvaro. Para Vctor, esto dependa del tipo de proyecto, pero proporcion algunos ejemplos. Se trata de un proyecto que pretende introducir una nueva tecnologa, y se ha supuesto que los productores la, aceptarn sin problema. Existe sin embargo, el riesgo de reacciones que dificulten esta aceptacin. Como medida de contingencia se propone una campaa de divulgacin y capacitacin ms intensa de la que se pens originalmente. En un proyecto que incluye obras de adecuacin de tierras de cultivo, existe el riesgo de que las obras se retrasen por problemas de lluvia, y de que un grupo de agricultores se quede prematuramente sin trabajo. Se propone como medida de contingencia: programas alternativas de trabajo, parte de las cuales puedan ser financiadas por programas de asistencia pblica.
80
Recuerda que
Debes identificar posibles riesgos que eventualmente afectaran el xito del proyecto. Debes proponer algunas medidas de contingencia para prevenirlos.
Preguntas
Identifica los riesgos en los siguientes casos, proponiendo algunas medidas de contingencia. Un proyecto en el cual el trasporte del producto final sera totalmente subcontratado. Una planta pasteurizadora que compra el total de la leche fresca que usa como insumo.
I
1.
81
Conclusiones y recomendaciones
Este captulo tiene el propsito de orientar a Alvaro en formular las conclusiones ms importantes y en emitir recomendaciones para la continuacin o no del proyecto.
82
Recuerda que
De cada parte del perfil puedes emitir conclusiones. Sin embargo, trata de seleccionar slo las ms importantes.
Preguntas
Prepara una comparacin o balance entre los resultados de tu proyecto y las necesidades que le dieron origen, segn fueron identificadas al comienzo del estudio.
83
2.
Las recomendaciones
Vctor resalt que la recomendacin principal, tiene que ver con la continuacin o no de los estudios. Esta debe ser consecuencia del total de las conclusiones presentadas. Sin embargo, su presentacin puede estar precedida de recomendaciones especficas que deben ser tomadas en cuenta en estudios posteriores. Segn Vctor, tambin en este caso, slo pueden darse orientaciones generales para emitir recomendaciones. En primer lugar, debe existir imprescindible concordancia entre las conclusiones y las recomendaciones. Algunas recomendaciones pueden emitirse en torno a la opinin de los posibles beneficiarios del proyecto. Hay que enfatizar, en las recomendaciones, una participacin cercana de stos en el proyecto y es deseable que stos efecten un aporte propio en el financiamiento. Es posible que se pueda emitir un grupo de recomendaciones en relacin con la comercializacin de los insumos requeridos, as como de los productos resultantes del proyecto. Seran recomendaciones que ayuden a agilizar el proceso de comercializacin y a aclarar la formacin de los precios. Podran emitirse recomendaciones relativas a la localizacin, o la tecnologa; a fin de que se consideren otras alternativas, si es el caso. Algunas recomendaciones adicionales pueden emitirse en relacin con la estrictez en la estimacin de los costos o de los ingresos.
Recuerda que
Las recomendaciones srn tiles para el desarrollo de los nuevos estudios y para ayudar al xito del proyecto.
Preguntas
Puedes distinguir recomendaciones que impliquen nuevas inversiones, y otras que no requieran de stas? Discute este aspecto con Vctor. Qu pasara si alguna de tus recomendaciones implica una inversin importante no considerada en tus costos?
84
J
1.
85
El resumen ejecutivo
Este captulo tiene como propsito orientar a Alvaro en la elaboracin de un resumen de su perfil, destinado a facilitar su conocimiento por personas responsables de las decisiones de continuar con el proyecto.
Por qu un resumen?
Alvaro y Vctor haban comentado en ms de una ocasin lo que significa hacer antesala en una oficina pblica, o en un consultorio mdico, pese a haber asistido puntualmente a la cita acordada previamente. Son las personas siempre ocupadas que suelen olvidarse que todos tenemos ocupaciones. Pero si alguna de ellas debe decidir sobre continuar o no con el proyecto, no habr otra alternativa que facilitarle un resumen. El resumen por elaborar no est constituido por los resmenes de cada una de las partes del perfil. Del total del Documento, se extraen aquellos aspectos considerados como los ms relevantes para las personas a las cuales est dirigido. Estrictamente, entonces, podran prepararse varios resmenes, pues como has visto, hay aspectos sociales, econmicos, de ingeniera y financieros que se incluyen dentro del proyecto. Aqu se ha procurado preparar un formato estndar para el resumen, el cual podra ser ajustado segn corresponda.
Recuerda que
Es necesario elaborar un resumen orientado a personas que participan en las decisiones sobre la continuacin o no del proyecto.
86
Preguntas
Trata de identificar a las personas que debieran conocer y opinar sobre el proyecto. Qu aspectos les interesar ms?
87
2.
Recuerda que
Tienes que tener una comprensin total de tu documento antes de elaborar el resumen ejecutivo.
Preguntas
Si an tienes algunas dudas sobre aspectos fundamentales de tu perfil, valdr la pena preparar el resumen? Se incluirn tambin en las metas los productos secundarios de tu proyecto?
88
Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Anexo 1: Formato para la presentacin de perfiles de proyectos
Anexo 1:
Resumen ejecutivo I. 1 2 3 4 5 6 II. 1 Nombre del proyecto
89
Nombre y Antecedentes del proyecto Necesidad o necesidades que se pretenden resolver Beneficiarios del proyecto Opinin de los beneficiarios frente al proyecto Entidad responsable de los estudios Estudios anteriores o en proceso Ambito y alcances del proyecto a b c 2 a b 3 a b Productos o servicios del proyecto Area de influencia Vida til del proyecto Comportamiento de la oferta histrica Estimacin de la oferta, futura Comportamiento de la demanda histrica Estimacin de la demanda futura
Estudio de la oferta
Estudio de la demanda
90
4 5
El balance entre la oferta y la demanda Aspectos relativos a la comercializacin y el abastecimiento de insumos El tamao del proyecto Sobre la localizacin del proyecto Los estudios bsicos Los procesos tcnicos necesarios Las instalaciones y equipos requeridos Programacin de actividades Organizacin para la operacin del proyecto Entidad responsable de la ejecucin Costos del proyecto a b c Inversin fija Otros costos Cronologa de los costos Ingresos del proyecto Cronologa de los ingresos Resumen de costos e ingresos Cronologa de costos e ingresos incrementales Identificacin de posibles fuentes financieras Principales condiciones de financiamiento
Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Anexo 2: Formato para la presentacin del resumen
Anexo 2:
1. Nombre: 2. Localizacin: 3. Objetivos y metas del proyecto: a. Objetivos generales b. Objetivos especficos c. Metas 4. Beneficiarios del proyecto: 5. Costos del proyecto: a. Inversin fija b. Otros costos 6. Ingresos del proyecto: 7. Indices de evaluacin: 8. Principales recomendaciones:
91
92
Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Anexo 3: Ejemplo prctico de la presentacin de un perfil de proyecto: Proyecto de apicultura en la microcuenca del Bun
Anexo 3:
93
94
1. 2.
3.
Beneficiarios
Sobre la base de un programa de presentaciones por APIANCASH en las cuatro comunidades del rea, se registraron un total de 45 personas interesadas en la apicultura. Este grupo constituye una preseleccin de posibles participantes, de la cual se seleccionarn los 10 futuros beneficiarios del proyecto. Todos los preseleccionados son agricultores con caractersticas socio-econmicas que varan poco y que coinciden con el panorama general en la Microcuenca. El promedio de superficie de sus propiedades es alrededor de 1 ha. y el ingreso familiar anual es estimado en US$ 650. Ninguno de ellos tiene experiencia en apicultura.
Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Anexo 3: Ejemplo prctico de la presentacin de un perfil de proyecto: Proyecto de apicultura en la microcuenca del Bun
95
4.
Objetivos
Objetivo general Generar ingresos adicionales en la Microcuenca Bun. Objetivos especficos Fomentar la produccin y comercializacin de productos apcolas. Crear la base para la, difusin de la actividad apcola en la, zona. Promover el uso de la miel en la dieta bsica.
5.
Mercado
El potencial de produccin de miel de la Microcuenca Bun es estimado en 5 T.M. por ao, lo que corresponde a la produccin de 200250 colmenas. En su primera fase (de 5 aos) el proyecto prev la explotacin del 20% de este potencial, coincidiendo con una produccin de 1 T.M. de miel y 40 Kgs. de cera como producto residual. Ante una produccin de 55 T.M. de miel registrado para Ancash y 400 T.M. a nivel nacional, la produccin de la Microcuenca no representar una cantidad que genere problemas de comercializacin. La demanda de miel en Ancash es estimada en alrededor de 10 T.M., lo que implica que 45 T.M. salen de la regin. Los mercados principales se encuentran en Lima, Trujillo y Chimbote. Lima sola representa el 150% de la demanda nacional, que en 1990 era estimada en 350 T.M. Se proyecta que esta demanda crecer con un 3.5% anualmente, llegando a 500 T.M. en el ao 2000. Per exporta actualmente 50 T.M. por ao, principalmente hacia Europa. En este momento no se exporta miel de Ancash a otros pases, sin embargo la calidad de la miel del Callejn de Huaylas es apreciada por su alta calidad y por lo tanto existe un mercado potencial en el exterior. La Asociacin de Apicultores de Ancash dispone de un centro de acopio y procesamiento bien tecnificado y est proyectando la exportacin de miel a mediano plazo. La miel y cera producidos por el proyecto pueden ser vendidos directamente a APIANCASH, que actualmente est pagando US$ 4.00 tanto para el Kg. de miel como el Kg. de cera. En la fase inicial del proyecto, la produccin ser limitada a estos dos productos. En una etapa posterior, se considera tambin la venta de polen y ncleos, para lo cual se necesitan tcnicas ms sofisticadas.
96
6.
6.1.
Aspectos tcnicos
Tamao y tcnicas de produccin El proyecto propone la instalacin de 50 colmenas que sern repartidas entre 10 beneficiarios, manejando 5 colmenas cada uno. Las colmenas son del tipo Langstroth Standard, consistiendo en una base con piquera y un cajn con un total de trece bastidores. El equipo bsico para el manejo de las colmenas consiste en velos protectores, guantes, ahumadores, alimentadores, cuchillos y caballetes, mientras para la extraccin de la miel se dispondr de una centrifuga y un decantador de miel en forma colectiva. La compra de las cajas, colonias y equipo bsico ser efectuado en coordinacin con los promotores de APLANCASH que tienen amplia experiencia en esta materia. La produccin de miel por colmena es de 20 Kgs. dividida sobre dos cosechas, una en marzo/abril y otra, la principal, en junio. La poca de floracin en el rea es de octubre a junio. Durante la poca seca (julio-setiembre) es necesario proveer alimentacin complementaria para las abejas (azcar). Aparte de la extraccin de miel se producir tambin cera, siendo la cosecha aproximadamente 800 gramos por colmena por ao. Ambos productos sern vendidos sin refinacin. 6.2. Localizacin La ubicacin de las colmenas se basar en tres criterios principales. En primer lugar, a fin de lograr una difusin ptima de la actividad, se tratar de incorporar beneficiarios de todos los sectores de la Microcuenca en el Proyecto. En segundo lugar, se har una evaluacin de las condiciones locales, que deben corresponder a una serie de requisitos especiales. Hay muchos factores que pueden dificultar la subsistencia de las colonias, como por ejemplo, la presencia de cultivos fumigados, humedad, viento, depredadores, etc. Finalmente, los seleccionados deben mostrar habilidad para la actividad apcola.
Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Anexo 3: Ejemplo prctico de la presentacin de un perfil de proyecto: Proyecto de apicultura en la microcuenca del Bun
97
7.
Programacin y organizacin
Los diez beneficiarios seleccionados para participar en el Proyecto sern no solamente capacitados en el manejo de sus propias colmenas, sino tambin para ser promotores dentro de sus comunidades. A fin de facilitar el programa de capacitacin, los beneficiarios se organizarn en un Comit de Apicultura a nivel de la Microcuenca. APIANCASH se responsabilizar de un programa de capacitacin y asistencia tcnica durante un perodo de dos aos, el cual ser financiado por la OIT-Huaraz. En el Anexo I (ver pgina 102) se encuentra el Cronograma de Actividades.
8.
8.1.
Anlisis financiero
Datos bsicos a. El proyecto se inicia con 50 colmenas y dura 5 aos. b. Cada colmena produce 20 Kgs. de miel y 800 gramos de cera por ao. c. La miel y cera se venden en crudo a US$ 4.00 por Kg. d. Se asume financiamiento mediante un prstamo con un ao de gracia y un inters de 10% por ao. 8.2. Resultado del estudio Las cifras que aparecen a continuacin muestran los resultados siguientes: Inversin inicial Costos de Operacin (Anual) Requerimiento Financiero Ventas Anuales (miel y cera) Beneficio Acumulado (5 aos) Beneficio Anual Beneficio Anual por Colmena U$S U$S U$S U$S U$S U$S U$S 7,130.00 500.00 7,630.00 4,160.00 12,252.00 2,450.00 49.00
98
8.3.
Inversin 50 cajas a U$S 50.00 c/u 50 Ncleos a U$S 50.00 c/u 10 ahumadores a U$S 24.00 c/u 10 velos protectores a U$S 10.00 c/u 10 palancas a U$S 6.00 c/u 10 alimentadores doolittle a U$S 2.50 10 caballetes a U$S 4.00 c/u 10 cuchillos desoperculadores a U$S 24 c/u 10 pares de guantes a U$S 7.00 c/u 1 centrfuga de miel 1 decantador de miel Transporte para instalacin Imprevistos (10%) Total Inversin U$S U$S U$S U$S U$S U$S U$S U$S U$S U$S U$S U$S U$S U$S 2,500.00 2,500.00 240.00 100.00 60.00 25.00 40.00 240.00 70.00 450.00 180.00 75.00 650.00 7,130.00
8.4.
Costos de Operacin (Anual) Cera estampada Azcar 5 Kg./colmena/ao Envase para venta Transporte para venta Total costo de operacin (Antes financiamiento): U$S 500.00 U$S U$S U$S U$S 60.00 250.00 150.00 40.00
8.5.
Flujo de Caja El movimiento de efectivo que aparece seguidamente, muestra que luego de cinco aos, despus de cubrir inversiones, gastos de operacin, pago de intereses y amortizaciones anuales, se dispondr de U$S 8,500 para renovar los equipos que han concluido su vida til y efectuar los gastos de operacin del ejercicio siguiente.
Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Anexo 3: Ejemplo prctico de la presentacin de un perfil de proyecto: Proyecto de apicultura en la microcuenca del Bun
99
Flujo de Caja
Ao 1 Ingresos Prstamo Saldo ao anterior Ventas Miel (1,000 Kgs. a U$S 4.00/Kg.) Ventas Cera (40 Kgs. a U$S 4.00/Kg.) Total Ingresos Gastos Inversin inicial Gastos de operacin Intereses (10%) Amortizacin Total Gastos Saldo a ser transferido 7,130 500 763 8,393 3,397 500 763 1,908 3,171 4,386 500 572 1,908 2,980 5,566 500 380 1,908 2,788 6,938 500 190 1,908 2,596 8,502 7,630 4,000 160 3,397 4,000 160 4,386 4,000 160 5,566 4,000 160 6,938 4,000 160 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5
11,790
7,557
8,546
9,726
11,098
8.6.
Beneficio Los beneficios del proyecto en sus 5 aos de duracin son los siguientes: Saldo efectivo segn Flujo de Caja Valor ncleos adquiridos Valor residual cajas Total beneficios U$S U$S U$S 8,502.00 2,500.00 1,250.00
U$S 12,252.00
El valor residual de los costos fijos se ha basado en las depreciaciones que se muestran en el Anexo II (ver pgina 103).
100
8.7.
Evaluacin Financiera Valor Actual Neto El Valor Actual Neto (VAN) de un proyecto se define como el valor obtenido actualizando, separadamente para cada ao, la diferencia entre todas las entradas y salidas de efectivos que se suceden durante la vida de un proyecto a una tasa de inters fija predeterminada. Aplicando una tasa de descuento de 10%, el Valor Actual Neto de los beneficios netos del Proyecto asciende a U$S 9,071.00. De la, misma manera, la relacin Beneficios-Costos da un coeficiente de 2.00.
Ao
Costos
Beneficios
0 1 2 3 4 5 Total:
Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Anexo 3: Ejemplo prctico de la presentacin de un perfil de proyecto: Proyecto de apicultura en la microcuenca del Bun
101
8.8.
Riesgos Hay dos factores en la, apicultura que son fundamentales para su xito: La ubicacin de las colmenas segn criterios tcnicos y el seguimiento estricto por paste de los propietarios a sus abejas. Para tal fin, el asesoramiento de tcnicos de APIANCASH en la instalacin de las colmenas y la realizacin de un programa de capacitacin y asistencia tcnica son considerados elementos indispensables del Proyecto.
8.9.
Requerimiento Financiero El requerimiento de fondos para las inversiones iniciales y los costos de operacin del primer ao llegan a un monto de U$S 7,630. Se recomienda conseguir un prstamo del mismo monto bajo condiciones de un ao de gracia y una amortizacin en cuatro cuotas iguales en los aos 2-5 del Proyecto.
9.
Conclusiones
El Proyecto propuesto en este perfil pretende impulsar la produccin apcola en la Microcuenca Bun mediante un conjunto de acciones de promocin, capacitacin, asistencia tcnica e inversin. La meta, del proyecto es de llegar en 5 aos a una produccin de miel igual al 20 % del potencial de la Microcuenca, estableciendo la base para su difusin y crecimiento en los aos posteriores. Para tal fin, los 10 beneficiarios del Proyecto sern capacitados para ser los futuros promotores de la actividad en la Microcuenca. El Proyecto tiene la gran ventaja de poder contar con el apoyo de la Asociacin de Apicultores de Ancash que asegura la asistencia tcnica, desde la promocin de la actividad hasta la comercializacin de los productos finales. El Proyecto es rentable ya que tiene un Valor Actual Neto de U$S 9,071 y una relacin beneficio-costo de 2.00. Por lo tanto, se recomienda buscar financiamiento para su implementacin.
102
Gua bsica para la preparacin de perfiles de proyectos Anexo 3: Ejemplo prctico de la presentacin de un perfil de proyecto: Proyecto de apicultura en la microcuenca del Bun
103
50 cajas 10 ahumadores 10 velos protectores 10 palancas 10 alimentadores 10 caballetes 10 cuchillos 10 pares de guantes 1 centrfuga 1 decantador TOTAL
2,500.00 240.00 100.00 60.00 25.00 40.00 240.00 70.00 450.00 180.00 3,905.00
10 5 5 5 5 5 5 5 5 5
250.00 48.00 20.00 12.00 5.00 8.00 48.00 14.00 90.00 36.00 531.00
104