E SPECIAL

Los beneficios penitenciarios

luego de la dacin de la Ley Antauro
Branko Slavko YVANCOVICH VSQUEZ*

Cdigo de Ejecucin Penal: arts. 44, 45, 46, 48 y 53.

El autor analiza la Ley N 30101 que regula la aplicacin de beneficios

penitenciarios de las Leyes Ns 30054, 30069, 30076, 30077 sobre
la base del principio tempus comissi delicti. As, realiza un repaso de
los pronunciamientos de la doctrina y la jurisprudencia nacional para
concluir que estas no son aplicables a los beneficios penitenciarios.
El autor expone que es necesario entenderlos como parte de criterios
de poltica criminal y que, por lo tanto, solo pueden aplicarse cuando
el contexto social sea favorable para as evitar el fracaso del proceso
resocializador.

EXORDIO

La naturaleza del Derecho Penitenciario ha

seguido la suerte de las dems ciencias vinculadas a aquello que tradicionalmente denominamos sistema penal1: el cuestionamiento
de su autonoma. No ha sido ajena de este trato, por ejemplo, la Criminologa o el Derecho
Procesal Penal por lo que incluso hasta nuestros das el debate contina en las obras especializadas claro que, en algunos casos con
ms o menos intensidad.
La jurisprudencia y la doctrina nacional han
entrado en un revuelo importante desde que
una Ley modific por completo el panorama
al poner un aparente punto final a la discusin. Sin embargo, la solucin legislativa no
ha sido salomnica y viene generando una ola
de fuertes crticas. Y es que la Ley N 30101
que atendi la aplicacin de los beneficios
penitenciarios ha pasado por alto los pronunciamientos del Tribunal Constitucional y de
voces jurdicas autorizadas.
Con un breve artculo nico, la Ley N 30101
ha sealado que los beneficios penitenciarios
regulados por un especfico nmero de normas2
sern aplicables a partir de la entrada en vigencia de sus respectivas puestas en vigencia.
Esta ley ha exacerbado el debate sobre la interpretacin de la Ley Penitenciaria como
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ciencia autnoma y, como consecuencia lgica, si la aplicacin de

beneficios penitenciarios debe cumplir parmetros sustantivos, procesales o poltico-criminales. Al respecto, una breve exposicin de
las teoras sobre la aplicacin de los beneficios penitenciarios:
-

La naturaleza sustantiva o principio tempus delicti comissi:

Propone interpretar la ley penitenciaria siempre en clave de derecho sustantivo. La consecuencia directa de esta interpretacin
es la aplicacin de los beneficios penitenciarios vigentes al momento de la comisin del delito.

La naturaleza procesal o principio tempus regit actum: Contando con el respaldo del Tribunal Constitucional y el Poder

Miembro del rea penal y procesal penal de Gaceta Jurdica. Curso de especializacin
en Filosofa por la Universidad de Edimburgo. Diplomado en Teora del Delito y en
Derecho Constitucional.
Al respecto, vid. ZAFFARONI, Eugenio. Derecho Penal. Parte General. Ediciones Jurdicas, Lima, 1994, p. 31.
Leyes Ns 30054, 30068, 30076, 30077.

1
2

17

TEMA RELEVANTE

MARCO NORMATIVO

E SPECIAL
Judicial, esta postura propone que la Ley penitenciaria
debe ser interpretada conforme al Derecho Procesal. Es decir, que en el caso, por ejemplo,
de los beneficios penitenciarios,
las regulaciones penitenciarias
aplicables sern las vigentes al
momento de la interposicin de
la solicitud.
-

La naturaleza autnoma o
clave poltico-criminal: Conforme a esta postura aqu defendida el Derecho Penitenciario es una manifestacin directa
de la Poltica Criminal (que
comprende, tambin, las polticas penitenciarias). En este
sentido, los beneficios penitenciarios responden siempre a circunstancias sociales atendibles
poltico-criminalmente por el
Estado que hacen posible que su
incorporacin o retiro. En consecuencia, solo podrn aplicarse
beneficios penitenciarios cuando as lo comprenda la ley penitenciaria con independencia de
los vigentes al momento de comisin del acto o de la solicitud.

1. Naturaleza de los beneficios penitenciarios en

la doctrina y la jurisprudencia

a) El tratamiento de la doctrina
penitenciaria
La ciencia penitenciaria naci como
tal en 1836. Su propulsor no sera
un titular del marquesado de Beccaria sino un oficial naval escocs:
Alexander Maconochie. Su postura
se centraba en dos principios fundamentales (desarrollados luego

3
4
5

como mark system) para el tratamiento de los convictos:

1) Dado que la crueldad degrada
tanto a la vctima como a la sociedad, el castigo no debera ser
vengativo, sino encaminar la reforma del convicto hacia la observacin de las restricciones
sociales.
2) El encarcelamiento de un convicto debera consistir en tareas
no en el tiempo de la sentencia. La liberacin debera depender de su desempeo en la
realizacin en un conjunto de
labores medibles.
Posteriormente, la penologa moderna desarroll los beneficios penitenciarios sobre la base del mark
system. As pues, en un trabajo histrico, Cuello Caln concluy que
el sistema propuesto por Maconochie fundamentos vigentes hasta
nuestros das consista en medir
la duracin de la pena por una suma
de trabajo y de buena conducta impuesta al condenado. Dicha suma se
hallaba representada por cierto nmero de marcas o vales de tal manera, que la cantidad de vales que
cada condenado necesitaba obtener
antes de su liberacin, estuviese en
proporcin con la gravedad del delito. Da por da, segn la cantidad
de trabajo producido, se le acreditaba una o varias marcas, deduccin
hecha de suplementos de alimentacin, o de otros factores que inmediatamente se le concedieran, en
caso de incurrir en mala conducta
se les impona una multa; de todas
maneras, solamente el excedente
neto de estas marcas, el remanente

despus de estas asignaciones, sera el que tendra en cuenta para su

liberacin3.
Pasando ya al plano nacional, La
naturaleza de los beneficios penitenciarios acrecienta la necesidad
de determinacin del Derecho Penitenciario y, sobre todo, cmo es que
debe ser tratada la pena. Ello motiv un anlisis realizado por el desaparecido maestro Bramont Arias,
en el que identifica los elementos
que componen la privacin de libertad: a) elementos sustanciales,
como lo es la prdida de la libertad
ambulatoria, b) elementos garantsticos, constituido por la condicin
de penado, cumplimiento en el centro penitenciario, duracin determinada por fallo judicial y sometido al
principio de legalidad de la represin, c) elementos dinmico, pues
por mandato constitucional se destaca el favorecimiento resocializador que preside la ejecucin4.
Los beneficios penitenciarios han
sido incorporados al debate doctrinario gracias a la interesante discusin sobre su naturaleza y aplicacin. As pues, Brousset Salas
sostiene que los beneficios penitenciarios constituyen mecanismos
legales tendientes a estimular las
actitudes readaptativas de los penados 5. Su postura, adems, resalta la funcin poltico-criminal que
tienen los beneficios penitenciarios
como medios para la consecucin
de los fines que legitiman la pena:
los beneficios penitenciarios en
general y los de efecto excarcelatorio en particular, constituyen
instituciones ntimamente vinculadas al tratamiento penitenciario,

CUELLO CALN, Eugenio. La moderna penologa. (Represin de delitos y tratamiento de los delincuentes. Penas y medidas). Su ejecucin. Bosch, Barcelona, 1974, p. 313.
BRAMONT ARIAS, Luis Alberto. Derecho Penal peruano (visin histrica). Parte general. Ediciones Jurdicas Unif, Lima, 2004, p. 449.
BROUSSET SALAS, Ricardo A. El contexto jurdico de los beneficios penitenciarios de efectos excarcelatorios en el Per. En: Revista de la Corte Superior de Justicia del Cono Norte de Lima. Doctrina, jurisprudencia, notas institucionales. N 4, Palestra editores, Lima, julio de 2002, p. 40.

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CONSECUENCIAS PENITENCIARIAS DE LA LEY ANTAURO

que permiten reformar su progresividad en dos mbitos: el primero estimulando en los internos la
adopcin de actitudes, permitiendo, adems mejorar las condiciones
para el desarrollo de las interrelaciones dentro del penal; y el segundo, posibilitando que en determinados casos () opere un periodo
de prueba extramuros, reinsertando
anticipadamente al vencimiento del
plazo de su condena al penado en el
seno de la sociedad ()6.
b) Manifestacin de la naturaleza
procesal en la jurisprudencia
Tanto el Tribunal Constitucional
como la Corte Suprema no han tenido problemas en aceptar la naturaleza procesal en la aplicacin de los
beneficios penitenciarios. Se descarta la naturaleza sustantiva porque en el caso de las normas de ejecucin penal, especficamente en lo
que a la aplicacin de determinados
beneficios penitenciarios se refiere,
() a juicio de este Tribunal, por no
tratarse de una ley penal material,
sus disposiciones deben considerarse como normas procedimentales,
por cuanto a travs de ellas se establecen los presupuestos que fijan su
mbito de aplicacin, la prohibicin
de beneficios penales y la recepcin
de beneficios penitenciarios aplicables a los condenados7.
c) Situacin actual: Positivizacin del tempus comissi delicti
A pesar de lo expuesto, la Ley
N 30101 dej de lado la interpretacin jurisprudencial debido a un

6
7
8
9

especial contexto poltico8 que, en

buena cuenta, oblig al legislador
a asumir una postura polticamente neutral.
Artculo nico.- Vigencia de
leyes
Las modificaciones efectuadas
por las Leyes Ns. 30054, 30068,
30076 y 30077 a los beneficios
penitenciarios son de aplicacin
a los condenados por los delitos que se cometan a partir de
su vigencia.
Si bien la frmula legal del artculo
nico no implica una falta a la funcin legislativa, da luces de carencia de un contexto legitimador idneo para su incorporacin como
criterio regulador de la aplicacin
de beneficios penitenciarios. Sin
embargo, es la posicin jurdica que
regular estos temas penitenciarios
por lo menos en la aplicacin de
las penas mencionadas.
2. Limitaciones teleolgicas
de la naturaleza sustantiva y procesal de los beneficios penitenciarios

Aceptar que la aplicacin de los beneficios penitenciarios se rija conforme a interpretaciones propias
del Derecho Penal sustantivo, es
decir, que se regulen conforme a
la normativa penitenciaria vigente al momento de comisin del delito; implicara que el legislador ya
ha valorado el grado de resocializacin del autor al momento de la comisin del ilcito.

Sin embargo, el grado de resocializacin recin podr ser evaluado

luego que el autor haya sido sometido a un proceso de resocializacin
que permita comparar su evolucin
desde el inicio del proceso hasta la
fecha en que se resuelva el pedido.
Por estas observaciones, la jurisprudencia tuvo que encarar los diversos
postulados que en la doctrina no haban quedado consensuados. A pesar que las propuestas para la aceptacin de la naturaleza procesal de
los beneficios penitenciarios conformaban y conforman un sector ampliamente dominante frente
a la resistencia sustantiva; esta ltima interpretacin todava permaneca en la jurisprudencia nacional.
Sin embargo, la poca trascendencia
que tuvo la autonoma del Derecho
Penitenciario en la discusin gener que la jurisprudencia constitucional tuviera que elegir entre estas
dos corrientes.
La imposibilidad de tratar jurisprudencialmente la autonoma del
Derecho Penitenciario para poder
resolver los casos en los que se solicitaba la aplicacin de beneficios
penitenciarios, propici que el Tribunal Constitucional se inclinara a
la naturaleza procesal mucho ms
desarrollada en la doctrina por necesidad ms que por idoneidad.
As tambin lo reconoce el mximo intrprete de la Constitucin
en su sentencia recada en el Exp.
N 1593-2003-HC/TC9.

BROUSSET SALAS, Ricardo A. Ob. cit., p. 47.

STC Exp. N 2196-2002-HC/TC, ff. jj. 9-10.
En este, se debata que estas leyes buscaban otorgar beneficios para que el hermano del Presidente de la Repblica pudiera acceder a beneficios y obtener la
libertad ambulatoria mucho ms pronto de lo esperado.
Fundamento jurdico 7: Si, por el contrario, el mismo problema de aplicacin de la ley para resolver una solicitud de otorgamiento del beneficio penitenciario, se resolviese conforme a las reglas del Derecho Procesal Penal y, en ese sentido, se determinase que es la ley vigente al momento de presentarse la solicitud promovida por el recurrente, podra interpretarse que el Tribunal Constitucional desconoce que, en rigor, el tema de las condiciones en las que
se ejecuta la pena, tampoco es un tema del Derecho Procesal Penal, sino, una vez ms, del Derecho Penitenciario (). // O, an ms, podra generarse
una situacin en la que () el Tribunal tenga que mediar en una polmica que en ltima instancia se deriva del reconocimiento o no de la autonoma cientfica del Derecho Penitenciario; y para lo cual, desde luego, este Colegiado no fue creado. // Y es que el Tribunal Constitucional no es una instancia donde se

ACTUALIDAD JURDICA NOVIEMBRE N 240

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E SPECIAL
parte del contenido esencial del derecho a la libertad ambulatoria y, en
consecuencia, que la denegacin
a su acceso representa una represin no prevista por la Constitucin
que desnaturaliza
la constitucionalia) C o n t e n i d o
dad de la pena en
La imposibilidad de tratar juesencial de los
la medida que resrisprudencialmente la autonoderechos funtringe innecesariama del Derecho Penitenciario
damentales no
mente la libertad
para resolver los casos en los
comprenden los
ambulatoria. Ante
que
se
solicitaba
la
aplicacin
beneficios peesto, puedo decir
de
beneficios
penitenciarios,
nitenciarios
que la legitimacin
propici que el Tribunal ConsRubio Llorente exde la pena no se entitucional se inclinara a la naplica que en escuentra prevista en
turaleza procesal.
tricto, los benefila garanta de la
cios penitenciarios
posterior/prxima
no son derechos fundamentales,
consecucin de la libertad sino con
sino garantas previstas por el Delos fines resocializadores
recho de Ejecucin Penal, a fin de
Por otro lado, tanto la ley penal susconcretizar el principio constituciotantiva como la procesal son los menal de resocializacin y reeducadios de desarrollo de los derechos
cin del interno. En efecto, existe
fundamentales nominados o inouna diferencia sustancial entre los
minados como lo es la materializaderechos fundamentales y las gacin del derecho a la doble instanrantas. En efecto, a diferencia de
cia o al juez natural. De hecho, tanto
los derechos fundamentales, las gael Derecho Penal como el Procesal
rantas no engendran derechos subPenal estn destinados a garantizar
jetivos, de ah que puedan ser lique la eventual pena como la primitadas. Las garantas persiguen
vacin de la libertad sea impuesta
el aseguramiento de determinadas
mediante parmetros de legalidad
instituciones jurdicas y no engenque legitimen su imposicin.
dran derechos fundamentales a favor de las personas (sic)10. Este fue
El escenario es muy distinto en el
el fundamento que acogi el TribuDerecho Penitenciario, pues par11
nal Constitucional . Que los benete del tratamiento dado a un dereficios penitenciarios no constituyan
cho fundamental libertad ambuladerechos de las personas privadas
toria legtimamente privado para
de libertad resalta la naturaleza aula consecucin de fines resocialitnoma del Derecho Penitenciario.
zadores. Equiparar los beneficios
penitenciarios a una de estas dos
Al no ser derechos subjetivos, la
interpretaciones sustantiva o proaplicacin de beneficios penitenciarios no puede ser entendida como
cesal implica el reconocimiento
Atendido este punto, es necesario,
pues, evidenciar las fallas de estas
teoras para dar cabida a una interpretacin acorde a criterios poltico-criminales reguladores de la Poltica Penitenciaria.

de la posibilidad de exigir la desafectacin de un derecho legtimamente intervenido.

b) Los beneficios penitenciarios
como medio para alcanzar un
fin de la pena
Un punto importante que hay que
tratar es el aspecto teleolgico de
los fines de la pena. Como se ha estado adelantando, la pena per se es
incompatible con los principios de
un Derecho Penal democrtico y
constitucional. La restriccin de la
libertad sin fundamento constituye
una prctica talinica propia de modelos retributivos. Es por eso que
constitucionalmente se desarrollan
fines que se quieren alcanzar durante la ejecucin de la pena. Se busca,
pues, darle un sentido que contraste con los principios democrticos
y que fundamenten la restriccin de
un derecho fundamental.
Ahora bien, el enfoque objetivo que
poseen estos fines aplicables durante la ejecucin de la pena es lo que
hace viable el proceso resocializador. Adems, desde una orientacin
subjetiva, estos fines estn destinados a adecuar la pena a los principios constitucionales y democrticos, es decir, el fin de los fines de la
pena es legitimarla.
Esto quiere decir que, por ejemplo,
la resocializacin en tanto fin de la
pena no es un imperativo categrico poscondena sino un elemento legitimador para su imposicin.
Cualquiera de los fines asignados a
la pena est destinado a eliminar la
arbitrariedad en la ejecucin de una
pena.

resuelvan las polmicas existentes en la academia o en el foro, sino un rgano que, en el seno de los procesos constitucionales, como el hbeas corpus, tiene
que pronunciarse sobre si un acto vulnera o no un derecho constitucional. Le corresponde esclarecer la duda sobre la legitimidad constitucional de un determinado acto al cual se reputa agravio a un derecho reconocido en la Constitucin. Tarea, que, desde luego, tampoco puede realizarse ignorando a la doctrina
autorizada, pues el Derecho cualquiera sea la disciplina de la que se trate, no es una ciencia cuya creacin la realice, ex novo, este Tribunal (Las negritas
son nuestras).
10 RUBIO LLORENTE, Francisco. La forma del poder. Estudios sobre la Constitucin. Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1997, pp. 57-58.
11 Landa Arroyo en los fundamentos de su voto en la STC Exp. N 0842-2003-HC/TC.

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CONSECUENCIAS PENITENCIARIAS DE LA LEY ANTAURO

Los beneficios penitenciarios juegan aqu una tarea importante para
el cumplimiento de esos fines porque son una serie de catalizadores
del proceso de adecuacin a los requerimientos sociales de comportamiento. La obligacin de la garanta de cumplimiento de los fines de
la pena, exigible al Legislador, impide regular sanciones penales arbitrarias o ilegtimas, sin embargo, el
parlamentario s puede escoger los
medios que, a su criterio, resulten
ms convenientes para realizarlo12.
Y es que si bien los beneficios penitenciarios forman parte de la poltica penitenciaria de incentivo y
estmulo del interno, no es posible
equiparar la exigibilidad del cumplimiento de los fines de la pena
(fin) con la aplicacin de los beneficios penitenciarios (medios).
A mi parecer, queda fuera de contexto exigir la aplicacin de un medio sea, beneficio penitenciario
como si fuera el nico posible para
alcanzar el fin deseado sea, resocializacin pues, la pena privativa de libertad impuesta en la condena es, en concreto, tambin una
manifestacin del tiempo necesario
para que el tratamiento penitenciario pueda garantizar la resocializacin del penado.
3. La respuesta a realidades
sociales en clave polticocriminal

A diferencia del Derecho Penal,

la Poltica Criminal est implcitamente ligada al contexto social

actual de la sociedad en que se desempee. No quiero decir con esto

que el Derecho Penal no tenga contenido social, de hecho, lo tiene y
responde tambin a determinados
circunstancias sociales. Sin embargo, el inters del Derecho Penal
est dirigido a limitar la aplicacin
del ius puniendi bajo parmetros de
ius poenale sobre todo por principios de igualdad13. As tambin
Roxin: El Derecho Penal es, en
sentido propio, ciencia del Derecho solo en tanto se enfrente con el
anlisis conceptual de las reglas jurdico-positivas y con su inclusin
en el sistema. La poltica criminal,
que se enfrenta con los fines y contenidos sociales del Derecho Penal,
est situada fuera de lo jurdico14.
Este escenario es, a mi entender, el
aplicable a los beneficios penitenciarios. Por ello, un beneficio penitenciario es una oportunidad social
reconocida poltico-criminalmente
para la recuperacin de la libertad
ambulatoria ante el buen desarrollo del grado de resocializacin del
condenado que es ponderado como
aceptable por el Estado.
En sentido contrario, cuando el contexto social presente reticencias o
rechazo frente a determinados delitos generar que el grado de resocializacin alcanzado durante la
privacin de la libertad sufra de retrocesos porque ser la misma sociedad la que impedir la reinsercin del delincuente. Ante este
escenario cabra la posibilidad de
estudios de la denominada resocializacin de la sociedad15.

La regulacin de un terminado beneficio penitenciario debe responder a circunstancias sociales que

garanticen la necesidad de su permanencia o separacin del ordenamiento jurdico penitenciario. As
pues, cuando el inters social en reprimir determinados delitos se haya
visto reducido por el paso del tiempo o la poca trascendencia de los
otrora casos mediticos, refleja una
oportunidad adecuada para la regulacin de beneficios penitenciarios,
pues se garantiza una reinsercin
pacfica del penado en la sociedad.
Esto debe ser extendido incluso a
la interpretacin de la aplicacin
de los beneficios penitenciarios. En
este sentido, no puede considerarse como viables las posturas del derecho penal (tempus delicti comisi)
o del Procesal Penal (tempus regit
actum) porque solamente tienen en
cuenta sus componentes jurdicos y
no la realidad social sobre la que se
desarrolla. As tambin, el Derecho
Penitenciario es el que debe asegurar que los internos puedan acceder
a medios que aceleren su proceso
de resocializacin sin restricciones
ilegtimas.
Sin embargo, el Derecho Penitenciario regula la aplicacin de esos
medios mas no su implementacin
normativa. Esta es una tarea que
tiene cabida en criterios polticocriminales puros.
Frente a una creciente ola de secuestros agravados sera ilgico incorporar beneficios penitenciarios

12 STC Exp. N 0012-2010-PI/TC, f. j. 70.

13 Al respecto, Roxin expresa: En la poltica criminal incluye los mtodos adecuados, en sentido social, para la lucha contra el delito, es decir, la llamada misin social del Derecho Penal; mientras que al Derecho Penal, en el sentido jurdico de la palabra, debe corresponder la funcin liberal del Estado de Derecho,
asegurar la igualdad en la aplicacin del Derecho y la libertad individual frente al ataque del Leviathann 2, del Estado. ROXIN, Claus. Poltica criminal y
sistema del Derecho Penal. 2 edicin, Hammurabi, Buenos Aires, 2000, p. 32.
14 Ibdem, pp. 41-42.
15 El contexto al que me refiero han sido desarrollados en un trabajo indito cuyo autor es Miguel Borra Martel, miembro del Taller de Dogmtica Penal Claus
Roxin de la Universidad Alas Peruanas - Filial Ica y cuya autora debo reconocer. Al respecto, sostiene: Con ello, me refiero a la necesidad de reconducir
a la sociedad al trato ms humanitario de las personas privadas de la libertad, a fin evitar que el grupo social se explaye en actos de marginacin contra el
exconvicto. Esto trae como consecuencia que el condenado deje de lado el avance en su resocializacin y da cabida a la reincidencia del nuevamente
delincuente por el rechazo popular (acto comn de nuestra sociedad).

ACTUALIDAD JURDICA NOVIEMBRE N 240

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E SPECIAL
de semilibertad o liberacin condicional para los condenados por
estos delitos. No por una interpretacin vindicativa, sino por el anlisis de la idoneidad de la aplicacin
de los beneficios penitenciarios en
ese contexto social. Si la sociedad
muestra reticencia y, sobre todo, especial sensibilidad a estos actos delictivos, el sentimiento de inseguridad se incrementar. Todo esto
traer como consecuencia el rechazo al delincuente y el fracaso del
proceso resocializador.

22

No debe entenderse que esto es un

criterio utilitarista en el que se sacrifica el bienestar de unos pocos
por el de otros muchos, porque esos
pocos tienen an otros medios que
permitan acelerar su proceso de resocializacin. Solamente se restringe el adelantamiento de la disposicin de su libertad ambulatoria. Los
medios para la redencin de la pena
pueden seguir utilizndose en posteriores regulaciones de beneficios
penitenciarios cuando el contexto
social as lo permita.

Finalmente, nuestro ordenamiento

legislativo tiene una tarea pendiente en la atencin del carcter social
que permita el fortalecimiento de
la poltica criminal que es probablemente deficiente o, en el peor de
los casos, inexistente. Es por ello
que ella debe ser trabajada desde la
doctrina para garantizar, al menos,
la existencia de un marco filosfico legitimador que respalde su implementacin real cuando ello ocurra en el oficio del legislador y si
es que llega a ocurrir.