METODOLOGA Y MTODOS EN SISTEMAS

Germn Sergio Monroy Alvarado

Presentada en el Ciclo de Conferencias El Enfoque Sistmico y sus Aplicaciones de la
Divisin de Estudios de Posgrado de la Facultad de Ingeniera (DEPFI), UNAM, Mxico
D.F., Mayo 1981

Se dice que uno de los aspectos importantes que caracterizan a la Ingeniera de

Sistemas (I.S.), a la Investigacin de Operaciones (I.O.) o dems actividades
relacionadas con las ciencias de los Sistemas, es un mtodo o metodologa.
En la literatura
conceptualizaciones.

existente

aparece

una

gran

variedad

de

Se trata aqu de dar una vista a vuelo a vuelo de pjaro sobre las
principales, (relaciones con la Ingeniera de sistemas), siguiendo ms o menos la
cronologa de su publicacin, buscando despertar inters sobre la necesidad del
estudio y conocimiento de los mtodos y metodologa.
As aceptamos con estos trminos, que en ocasiones se utiliza como
sinnimos. Buscando su definicin en un diccionario encontramos:
Diccionario
Mtodo:
manera o modo de proceder, modo ordenado, lgico o sistemtico de indagar,
instruir, presentar, etc.
Del griego meta: hacia, ms all
odos: va, camino bsqueda de conocimiento
Metodologa:
Conjunto o sistema de mtodos, principios y reglas para regular una disciplina,
estudio cientfico de los mtodos.
Estudio de los principios quedan base a la organizacin de las diversas
ciencias y a la conduccin del indagar cientfico.
Entre los primeros libros publicados en este campo se encuentran el de Morse
y Kimbal sobre investigacin de operaciones en el que observamos el uso casi
equivalente de mtodo cientfico y metodologa, la definicin de un procedimiento
de la I. O. y de los mtodos y herramientas que utiliza.
Parece entonces existir varios mtodos, entre los que destaca el cientfico. En
el mtodo cientfico precisamente se relacionan los de I. S. y los de I. O., etc.

Por otro lado, de manera amplia, la metodologa es el tratado cientfico de los

mtodos, parece haber slo una.
1950 Morse y Kimbal
I.O. =
Un mtodo cientfico, actividad con metodologa ms o menos definida,
atacar problemas nuevos y encontrar soluciones definitivas ciencia aplicada
Procedimiento

Estudio de operaciones, hechos

Construccin de teoras para explicar los hechos
Uso de hechos y teoras para predecir operaciones futuras

Mtodos y herramientas

Mtodos estadsticos
Experimentacin
Mtodos analticos (teora)

Con su orientacin filosfica Churchman, Ackoff (y Arnoff) en su libro

publicado en 1957 sobre I. O., sistematizan los conceptos y presentan de manera
general las fases del mtodo de la I. O. derivado del mtodo cientfico.
Buena parte de sta se dedica a los aspectos del mtodo.
1957 Churchman, Ackoff y Arnoff
I. O. =
Interdisciplina
Enfoque de sistemas
Mtodo cientfico
Mtodos, tcnicas y herramientas de I. O.
Fases

Formulacin de problemas
Construccin de modelo
Obtencin de solucin del modelo
Prueba del modelo y solucin
Establecer controles sobre solucin
Implantar la solucin

Tambin en 1957 aparece el primer libro sobe ingeniera de sistemas

publicado por Goode y Machol, que sin dar tanto nfasis como el anterior al
mtodo describe las fases del mtodo.
1957 Goode y Machol
I. S.
Fases

Inicial
Organizar
Diseo preliminar
Diseo principal
Construccin de prototipo
Prueba, entrenamiento y evaluacin

ENUNCIADO DEL
PROBLEMA

ENTRADAS

DISEO
RETO NICO

COMUNICACIN
ANLISIS

MODELO
MATEMTICO

CONTROL
LOGICO
DISEO
ALTO TRFICO
CONTROL
REFLEXIVO

DISEO
EXPERIMENTAL
DISEO
COMPETITIVO

EXPERIMENTOS
DE CAMPO

EXPERIMENTO
EQUIPO CRTICO

MANEJO DE
EQUIPO

SALIDAS

En 1962 Arthur Hall publica su libro Metodologa de la Ingeniera de

Sistemas en el que se refleja su preocupacin por definir exactamente su mtodo.

Cada una de las fases se presentan con profundidad y detalle.

1962 Hall
I. S.
Fases

Estudios de sistemas (planeacin de programa)

Planeacin Exploratoria (planeacin del proyecto I)
o Definicin del problema
o Seleccin de objetivos
o Sntesis de sistemas
o Anlisis de sistemas
o Seleccin del mejor sistema
o Comunicacin de resultados
Planeacin de Desarrollo (planeacin del proyecto II)
Estudios durante Desarrollo (fase accin I)
Ingeniera (fase accin II)

PLANEACIN DE
PROGRAMA

FUNCIONES DE
SOPORTE
1. Investigacn de
sistemas
2. Diseo de planes
3. Recoleccin y
decodificacin de
datos
4. Staff soporte

PLANEACIN DE
PROYECTO
1. Planeacin
Exploratoria
2. Planeacin de
Desarrollo

ACCIN

ESTUDIOS
DURANTE
DESARROLLO

INGENIERA

Estructura Operacional

ESPECIFICACIONES A
FBRICA Y CAMPO

INFORMACIN DE
FBRICA Y CAMPO

NECESIDADES + Ei

PLANEACIN DE
PROGRAMA

Del viejo
Ambiente

PLANEACIN
EXPLORATORIA

FUNC.

S
O
P
O
R
T
E

PLANEACIN DE
DESARROLLO
INGENIERA

FABRICANTE

NECESIDADES + Ei

DESARROLLO DE
SISTEMAS

Nuevas
Necesidades

TOMA DE
DECISIN

DEFINICIN DEL
PROBLEMA

PLANEACIN DE
LA ACCIN

SNTESIS Y
ANLISIS

En 1965 Chesnut publica su libro Herramientas de la Ingeniera de

Sistemas y despus en 1967 sus Mtodos de la I. S.
En ese mismo ao Van Court Hare publica su Anlisis de Sistema,
Estas dos publicaciones con una fuerte orientacin ms que al mtodo
hacia las tcnicas y herramientas a pesar de su ttulo general.

1967 Chesnut
Herramientas de I. S. (1965)
Mtodos
La actividad de I. S.
PROCESO DE
INGENIAR UN
SISTEMA

OPERAR EL
SISTEMA
MISMO

Elementos genricos

Establecimiento del valor o necesidad del sistema

Determinacin de costos
Estimacin de tiempo para producirlo
Formulacin y estructuracin especfica
Organizacin y delineacin para hacerlo
Ejecucin del trabajo para asegurar un sistema confiable

1967 Van Court Hare

Anlisis de Sistemas: Un Enfoque Diagnstico.

Definicin del sistema

Anlisis y diagnstico del sistema
Tratamiento del sistema (implantacin y mejoramiento)

En 1969 Jenkins en un artculo del primer nmero de la revista de Ingeniera

de Sistemas (Inglaterra) bajo el ttulo del Enfoque de Sistemas con gran xito
presenta su mtodo.
1969 Jenkins
Anlisis de Sistemas

Formulacin del problema

Organizacin del proyecto
Definicin del sistema
Definicin del sistema ms amplio
Objetivos del sistema ms amplio
Objetivos del sistema
Definicin del criterio econmico global
Recoleccin de informacin de datos

Diseo de sistemas (sntesis)

Prediccin
Construccin de modelo y prediccin
Optimizacin
Control
Confiabilidad

Implantacin

Documentacin y aprobacin
Construccin

Operacin

Operacin inicial
Vista retrospectiva
Mejoramiento de operacin

Neufville y Stanford de manera ms creativa definen el mtodo para su anlisis

de sistemas en 1971.
En ese mismo ao Churchman publica su libro Diseo de Sistemas de
Indagacin producto actualizado de su trabajo publicado con Ackoff en 1950
Mtodos de Indagacin que se dirige a la pregunta Existe un solo mtodo
cientfico?
1971 Neufville y Stanford
Anlisis de Sistemas: Un proceso de diseo.

Definicin de objetivos
Formulacin de medidas de efectividad
Generacin de alternativas
Evaluacin de alternativas
Seleccin

1971 Churchman (Ackoff)

Diseo de sistemas de indagacin 1950 Mtodos de Indagacin.
Racionalista
Emprico
Criticismo
Dialctico
Pragmtico experimental

Leibniz
Locke
Kant
Hegel
Singer

Para algunos autores, como Checkland, la mayora de los mtodos

anteriores se ajustan mejor a sistemas duros, entendidos estos como sistemas
tecnolgicos, que a sistemas suaves en los que el enfoque humano y social
tienen preponderancia.
En la bsqueda de mtodos adecuados para estos ltimos se recurre al
mtodo de accin investigacin cuyas bases se remontan a 1944 por Kurt Lewin y
que ha influido los trabajos de Inst. de Relaciones Humanas Talvistack de
Inglaterra el cual ha contribuido sustancialmente a su desarrollo.
1944 Accin Investigacin
Kurt Lewin Talvistack
Generacin de teora
Combina
Cambio sistemas sociales

A travs del proceso de actuar en el sistema

Si quieres conocer algo trata de cambiarlo

No hay nada tan prctico como una buena teora

Fases
Ganar acceso al sistema
Identificacin de los problemas con los miembros del sistema
Recoleccin de datos y diagnstico preliminar
Retroalimentacin
Diagnstico conjunto de problema
Tomar accin acordada
Evaluacin resultados

Con esta base Peter B Checkland propone su mtodo en

1972 Checkland
Metodologa para sistemas suaves

Fases
1. Anlisis
1.1. Examinar la situacin problema y recolectar para el role de el problema.
1.2. Analizar la situacin problema (estructura, proceso, relaciones)
2. Definicin raz de sistemas relevantes
2.1. formulacin de definicin raz de sistemas relevantes
3. Conceptualizacin
3.1. Juntar el mnimo necesario de actividades en el sistema (s) 2.1., construye
modelos conceptuales
3.2. Usar el concepto de sistema formal y/o otros modos de pensar sistmicos
para finalizar la conceptualizacin.
4. Cooperacin y definicin
4.1. Comparacin de resultados de 1 y 3
4.2. De resultados 4.1. definir el rango de cambios posibles
5. Seleccin
5.1. Seleccionar, con actores de la situacin, un cambio relevante para mejorar
la situacin en 2.1.
6. Diseo e implantacin
6.1. Disear lo necesario para implantar el cambio deseado
7. Evaluacin y reiteracin
Dentro de toda esta variedad, la conceptualizacin de Ackoff y Churchman
parecen las ms slidas, ste ltimo por su consideracin de diferentes mtodos y
el primero tratando de sintetizar en uno til para la solucin de problemas en
sistemas.
1962 Ackoff
Ciencia = Proceso de indagacin para:

Contestar preguntas
Resolver problemas
Desarrollar procedimientos ms efectivos para hacerlo

Hay varios modelos de indagar

El modelo cientfico = Mtodo cientfico es controlado dirigido eficientemente para
alcanzar los fines deseados.
En general se reconoce que con el mtodo cientfico tenemos ms oportunidades
para obtener respuestas correctas a preguntas y mejores soluciones a problemas.