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Diligencias Preliminares
Diligencias Preliminares
1. INTRODUCCION
La concepcin de un cuerpo normativo que regula los tipos delictivos, reglas
de imputacin y sanciones penales (Cdigo Penal), y la formacin de otro
que establece el procedimiento para aplicar aqullas (Cdigo Procesal
Penal) constituyen, junto a la Constitucin, la base de un sistema penal y la
carta de presentacin de un Estado de Derecho, en tanto regulan las
frmulas y reglas de aplicacin de las figuras ms intensas de control social
de una sociedad.
Para una sociedad democrtica es tan importante que se sancione al
responsable de la comisin de un delito, como el hecho que la comprobacin
de la responsabilidad penal o la ausencia de sta, se realice en forma justa
que respete los derechos fundamentales del imputado. En ese sentido,
Gonzalo Del Ro Labarthe, afirma que dos son los errores de la
Administracin de Justicia que una sociedad repudia con mayor firmeza: la
impunidad de un delincuente y el ingreso en prisin de un inocente, y es
probablemente por esta razn que en el proceso penal se manifiesta con
mayor claridad el carcter democrtico de un Estado 1.
En ese sentido, es de suma importancia contar con un Cdigo Procesal
Penal que adems de hacer frente a la crisis del servicio de justicia penal, la
proliferacin de normas y de procesos, demora en la tramitacin y resolucin
de procesos, preste las garantas necesarias en la investigacin de los
posibles hechos delictuosos. Asimismo no basta contar con un cdigo que
rena todas esas caractersticas, sino conocemos este y la naturaleza de
sus instituciones que regula. Por ello el presente artculo pretende efectuar
un estudio panormico sobre la investigacin preliminar, su concepto,
objetivos, caractersticas, importancia, diligencias que se desarrollan en esta,
(*)
Hasta antes de las reformas, las funciones asignadas al Ministerio Pblico en el contexto de los
sistemas inquisitivos eran muy secundarias. En estos modelos procesales los fiscales cumplan
funciones vinculadas al control de la legalidad del proceso judicial y no relacionadas con la
investigacin activa, cuestin que normativamente era entregada a los jueces de instruccin y
realizada en la prctica por la polica. En la mejor de las hiptesis, el rol de los fiscales se traduca en
una colaboracin menor a la investigacin judicial por medio de la presentacin de algunos
antecedentes y la solicitud de diligencias investigativas, que el juez de instruccin, a su
discrecionalidad, poda decretar o negar. En la teora, la principal funcin de los fiscales se
desarrollaba durante el juicio, donde se esperaba que estos adquirieran protagonismo representando a
la sociedad. Sin embargo, en la realidad fue que la etapa de instruccin se constituy en el ncleo del
proceso y que los jueces asumieron un rol protagnico en la produccin de la prueba en el juicio con
lo que tambin en esta etapa se releg al Ministerio Pblico Fiscal a un papel secundario. (Desafos
del Ministerio Pblico en Amrica Latina. CEJA. Santiago de Chile. Pp.17 - 18).
En ese sentido el nuevo procesal penal (en adelante NCPP) se divide en tres
etapas, la Investigacin preparatoria3, la Etapa Intermedia 4 y el Juicio Oral 5.
Si bien anteriormente hemos sealado que el nuevo proceso penal se divide
en Investigacin Preparatoria, Etapa Intermedia y Juicio Oral, es necesario
sealar que la primera de estas se divide a la vez en dos sub etapas: La
Investigacin Preliminar y la Investigacin Preparatoria propiamente dicha.
3. LA INVESTIGACIN PRELIMINAR
3.1 CONCEPTO
Para poder precisar un concepto de lo que vendra a ser la investigacin
preliminar en el NCPP es necesario revisar algunos artculos de dicho
cuerpo normativo. En ese sentido el Inciso 1 del Artculo 321 seala que
la investigacin preparatoria persigue reunir los elementos de conviccin
que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusacin. Asimismo seala
que tiene por finalidad determinar si la conducta incriminada es
delictuosa, las circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad
del autor o partcipe y de la vctima, as como la existencia del dao
causado. Y si bien de la lectura de este Artculo se desprendera que la
Investigacin Preparatoria es una sola, es necesario hacer una
interpretacin sistemtica con otros artculos de dicho cuerpo normativo.
Mas an si este se encuentra ubicado en el Titulo I, referido a Normas
Generales de la Investigacin Preparatoria.
En ese sentido el Inciso 1 del Artculo 330 seala que el Fiscal puede,
bajo su direccin, requerir la intervencin de la Polica o realizar por s
mismo diligencias preliminares de investigacin para determinar si debe
formalizar la Investigacin Preparatoria. Y el inciso 2 indica que las
Diligencias Preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los actos
urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los
hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad, as como asegurar los
elementos materiales de su comisin, individualizar a las personas
involucradas en su comisin, incluyendo a los agraviados, y, dentro de
los lmites de la Ley, asegurarlas debidamente. Adems el Inciso 1 del
Artculo 334 seala que el Fiscal al calificar la denuncia o despus de
haber realizado o dispuesto realizar diligencias preliminares, considera
que el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable
penalmente, o se presentan causas de extincin previstas en la Ley,
declarar que no procede formalizar y continuar con la Investigacin
Preparatoria, as como ordenar el archivo de lo actuado. Finalmente el
Inciso 1 del Artculo 336 seala que si de la denuncia, del Informe Policial
o de las Diligencias Preliminares que realiz, aparecen indicios
3
Se busca reunir los elementos de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no
acusacin y al imputado preparar su defensa.
4
Es la etapa de saneamiento, pues tiene por finalidad eliminar todo vicio o defecto procesal que pueda
afectar la eficacia de lo actuado e impida la realizacin del juicio oral.
5
El Juzgamiento, etapa estelar del proceso, se caracteriza por desarrollarse bajo los principios de
oralidad, publicidad, inmediacin y la contradiccin en la actuacin probatoria. Asimismo en su
desarrollo se observan los principios de continuidad del juzgamiento, concentracin de los actos del
juicio, identidad fsica del juzgador y presencia obligatoria del imputado y su defensor.
SANCHEZ VELARDE. Pablo. Introduccin al Nuevo Proceso Penal. Editorial IDEMSA. Lima 2006. p 43.
8
La denuncia es considerada como el acto mediante el cual se trasmite el conocimiento de la sospecha
de la comisin de un delito, la cual puede ser tomada como una facultad o como una obligacin,
dependiendo de la persona que posea dicho conocimiento.
En trminos generales, esto significa que el Fiscal no debe limitarse a acumular (y evaluar) los
elementos de conviccin de cargo (aquellos que pretenden vincular al imputado con la comisin del
evento delictivo), sino tambin los de descargo (los que busquen demostrar la inocencia del imputado
o la atenuacin de su responsabilidad penal).
3.4 CARACTERISTICAS
Las caractersticas de la investigacin preliminar son:
3.4.1 No tiene carcter probatorio Puesto que conforme lo seala el
Artculo 325 del NCPP las actuaciones de la investigacin solo sirven
para emitir las resoluciones propias de la investigacin y de la etapa
intermedia. Salvo que tengan carcter de prueba anticipada o se traten
de actuaciones objetivas irreproducibles cuya lectura en el juicio oral se
encuentra autorizada por el NCPP. Por lo que siendo estas diligencias
preliminares principalmente van a determinar las circunstancias que
posibiliten investigar, acusar o archivar.
3.4.2 Son urgentes e inaplazables. En esta sub etapa de la
investigacin preparatoria solo se deben realizar aquellas diligencias
urgentes e inaplazables para corroborar los hechos y determinar si
delictuosidad, as como individualizar a las personas involucradas en su
comisin.
10
SANCHEZ VELARDE, PABLO. El Nuevo Proceso Penal. IDEMSA. Per, 2009. pp. 89-90.
11
Es la persona versada en una ciencia arte u oficio, cuyos servicios son utilizados por el juez para
que lo ilustre en el esclarecimiento de un hecho que requiere de conocimientos especiales cientficos o
tcnicos.
12
CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Proceso Penal, teora y Jurisprudencia Constitucional. Sexta
Edicin. Palestra Editores. Lima 2006. p. 355.
13
LA
INVESTIGACION
PREPARATORIA