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Tuercas y Tornillos Elster
Tuercas y Tornillos Elster
JERGAS
Y TORNILLOS
publicadas pc^
Editorial Gedisa
Psicologa poltica
Justicia Local
De qu modo las instituciones distribuyen
bienes escalaos y cargas necesarias
Lgica
y sociedad
Juicios salomnicos
Las limitaciones de la racionalidad
como principio de decisin
El cemento de la sociedad
Las paradojas del orden social
Ulereas y tornillos
Una introduccin a los conceptos bsicos
de las Ciencias Sdales
El cambio tecnolgico
Investigaciones sobre la racionalidad
y la transformacin social
de prxima aparicin
Egonomics
por
Jon Elster
Niii\iinil lli>lfs
(D h\' Joii I'^lsler, pnhlishcd hy the Press SymHvate o f the University o j
('am hriclffc, 1989
Indice
D iseo de cu b ie rta : Gustavo M acri
I 'HKFACIO Y RECONOCIMIENTOS............................................
1. M ecanism os..............................................................
13
IS B N : 84-7432-396-7
D epsito legal: B-36.443/1996
Im preso en Liberduplex
Conslituci, 19 - 08014 Barcelona
Impreso en Espaa
l'r in le d in Spain
(JDeseos y oportunidades........................................
Eleccin ra cion a l......................................................( 31.
^4,-'uando fracasa la racionalidad............................
5. M iopa y previsin......................... ......................... ... 50
6. Egosmo y altruism o.................................................... 59
7. Emociones.................................................................... 67
8. Seleccin natural y social........................................ ... 76
9. R efu erzo....................................................................... 86
lll^ In te r a c c i n ................................................................
93
104
115
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135
146
157
I ndice
t e m t ic o .................................................................
177
Prefacio y reconocimientos
I t a c G muchos aos escuch sobre un libro de un matemtico
linn del siglo XIX, Flix Klein, titulado E le m e n ta ry M a th e rnaticB from an Advanced Standpoint [M atem tica elem ental des(If un pun to de vista avanzado]. Nunca lo le, pero el ttulo se gra\i6 m mi mente. El presente tal vez pudiera subtitularse C ien cia s
miciale elementales desde un p u n to de vista avanzado.
O debiera ser al revs: ciencias sociales avanzadas desde un
punto de vista elemental? En ese caso, mi modelo debiera ser un li
bro breve y magnfico de Richard Feynman, QED, una introduc
cin a la electrodinmica cuntica para el pblico general. L a com
paracin no es tan presuntuosa como pudiera pensarse. Por una
parte, la capacidad de Feynman para llegar al meollo de un tema,
din tecnicismos pero adems sin perder rigor, puede ser insupera
ble en la historia de la ciencia y, en todo caso, supera la ma. Por la
otra, la electrodinmica cuntica es ms misteriosa que cualquiera
de los temas que aqu se discuten. En suma, entonces, el lector
puede hallar mi exposicin tan exacta como inteligible.
El propsito del libro se refleja en el ttulo: introducir al lec
tor en los mecanismos causales que sirven como unidades bsicas
de las ciencias sociales. Si bien no es un conjunto de normas del ti
po hgalo usted mismo, s puede servir como equipo completo de
"lalo usted mismo para promover el estudio. El lector debe ser
cauto con el captulo sobre el refuerzo, un tema sobre el cual s po
co pero que es demasiado importante para dejarlo de lado. Confo
en que cuanto digo sea correcto, pero quienes saben ms al respec
to pueden estimarlo superficial.
Una palabra sobre el estilo. He tratado de evitar insistencias
sobre lo que ya no est en vigencia o elaboraciones de lo obvio; ser
honesto en cuanto a las simplificaciones inevitables; escribir de
manera sencilla y sin jerga tcnica; respetar la inteligencia del lec
tor as como su ignorancia. Me apoyo en ejemplos, diagramas y ex
posiciones sin tecnicismos ya que, con una sola excepcin, no creo
que se necesite ms. La excepcin es el captulo sobre la negocia
U)
I
Introduccin
Mecanismos
En este libro se ha puesto el acento en la explicacin m e
diante mecanismos. Ofrece una variedad de mecanismos tuercas
y tornillos, dientes y ruedas que se pueden emplear para explicnr complejos fenmenos sociales.
Las ciencias sociales, como otras ciencias empricas, tratan de
xplicar dos clases de fenmenos: acontecimientos y hechos. La
oleccin de George Bush como presidente es un acontecimiento. La
presencia en el electorado de una mayora de votantes republica
nos es un hecho o un estado de cosas. Se puede explicar muy plau
siblemente la victoria de Bush mediante la mayora republicana.
Se puede explicar tambin, no menos plausiblemente la mayora
republicana como el resultado de una serie de acontecimientos, ca
da uno de los cuales se deline como la formacin de creencia por
parte de un votante individual. La segunda perspectiva es la ms
fundamental: explicar los acontecimientos es lgicamente previo a
la explicacin de los hechos. U n hecho es una instantnea tempo
ral de una corriente de acontecimientos o una serie de tales instan
tneas. En las ciencias sociales los acontecimientos elementales
son las acciones humanas individuales, incluidos los actos menta
les como la formacin de creencia.
Explicar un acontecimiento es dar un relato de por qu suce
di. Por lo general y siempre ltimamente^ esto adopta la forma de
citar un acontecimiento anterior como la causa del acontecimiento
que se desea explicar, junto con algn relato del mecanismo causal
que relaciona los dos acontecimientos. Aqu se tiene un ejemplo
simple, paradigmtico. Deseamos saber por qu alguien cambi de
opinin en cuanto a un empleo que anteriormente consideraba
1
A veces la gente explica los acontecimientos citando otros acontecimientos
que se producen ms tarde y no antes en el tiempo. Cuando son vlidas tales expli
caciones ltim am ente concuerdan con el modelo principal. E l tem a se discute en
mayor extensin en los captulos 8 y 9.
13
2
Aqu el tercer factor no es un acontecimiento sino un rasgo del carcter: la
obstinacin. P ero para explicar un rasgo del carcter se deben invocar aconteci
mientos (genticos y sociales). Esto ilustra el punto mencionado anteriormente de
que la prioridad de los acontecimientos sobre los hechos se presenta ltimamente,
no inmediatamente.
15
3
La anticipacin causal debe distinguirse de la sobredetenninacin causal.
Esta ltim a se ilustra con una persona a la que hieren simultneamente dos balas,
cada una de las cuales hubiese sido suficiente para matarla. La primera se ilustra
con una persona a la que hiere una bala y como consecuencia cae, evitando as que
la alcance otra bala, que de lo contrario la hubiese matado.
16
lo quo mirt^di, cmo ullo Hucodi. Narrar una historia es dar cuen
ta ilt lo qutt sucodi como podra haber sucedido (quizs haya suceildu). AchIm) de sostener que las explicaciones genuinas difieren de
Inii roIiitoB do lo que debi suceder. Ahora digo que tambin difieipii d los relatos de lo que puede haber sucedido. El punto puede
trocer trivial o extrao. Por qu puede desear alguien presentar
un relato meramente conjetural de un acontecimiento? Hay en la
<-i(>ncia algn lugar para especulaciones de esta clase? L a respuesln m que s, pero su lugar no debe ser confundido con el de las exlihcaciones.
La narracin de historias puede sugerir exphcaciones nuevas,
diRcretas. Supngase que alguien afirma que la conducta abnegada
o servicial es prueba concluyente de que no toda la accin es egosUi o que la conducta emocional es prueba concluyente de que no totl(i la accin es racional.^ Se puede concluir que hay tres formas de
conducta irreductiblemente diferentes: racional y egosta, racional
y no egosta e irracional. El impulso a la prudencia que caracteriza
In buena ciencia debera llevarnos a cuestionar esta visin.^ No
puede ser en el inters propio que se ayuda a los otros? No puede
(ir racional que uno se sienta dominado por sus emociones? El pri
mor paso en la bsqueda de una respuesta positiva es decir una
historia plausible para demostrar cmo pueden reahzarse estas po
sibilidades. Por ejemplo, puede ser que la gente ayude a otros por(|ue espera una conducta de reciprocidad o que se enoje porque eso
If ayuda a obtener lo que desea. Mediante la narracin de una his
toria se puede transformar una cuestin de metafsica en otra que
es susceptible de investigacin emprica. La cuestin ahora es si
las premisas de la historia son ciertas, no si es posible o imposible
explicar una variedad de fenmenos en trminos de otros fenme
nos menos complejos.
A l mismo tiempo narrar historias puede ser perjudicial si se
lo confunde con la cosa real. Buena parte de las ciencias sociales
est impulsada por la idea de que todo tiene una funcin. Incluso
se debe demostrar que la conducta que parece ser peijudicial y mal
adaptada es til y, adems, se la debe explicar en trminos de su
utilidad. Para demostrar la funcin y la utilidad los estudiosos re-
17
19
II
Accin humana
20
2
Deseos y oportunidades
La unidad elemental de la vida social es la accin humana in
dividual Exphcar las instituciones y el cambio social es demostrar
do qu manera surgen como el resultado de la accin y la inter
accin de los individuos. Esta visin a la que se suele hacer refe
rencia como individualismo metodolgico es en mi opinin trivial
mente cierta. Pero son muchos los que piensan de otra manera y
algunos de sus argumentos sern encarados en el captulo 15. Aqu
deseo sealar que las acciones individuales en s mismas requieren
cxplicacin.i
U na manera simple de explicar una accin es verla como el
producto final de dos operaciones sucesivas de filtracin. Empeza
mos con un conjunto grande de todas las acciones abstractamente
posibles que puede realizar un individuo. El primer filtro est com
puesto por todas las restricciones fsicas, econmicas, legales y psi
colgicas que enfrenta el individuo. Las acciones coherentes con
esas restricciones forman su conjunto de oportunidad. El segundo
nitro es un mecanismo que determina qu accin que est dentro
del conjunto de oportunidad ser realizada realmente. En esta ex
posicin los principales mecanismos a considerar son la eleccin
racional (captulo 3) y las normas sociales (captulo 12).2 Aqu me
concentrar en los mecanismos generados por eleccin, principal
mente por comodidad de exposicin pero tambin porque creo que
son ms fundamentales que los generados por norma.
23
24
recer ms fundamentales que los deseos tiene que ver con la posi
bilidad de influir en la conducta. Suele ser ms fcil cambiar las
circunstancias y las oportunidades de la gente que su manera de
pensar.s Este es un argumento de costo-beneficio sobre la efectivi
dad del dlar de polticas alternativas, no un argumento sobre la
capacidad explicativa relativa. Aun cuando el gobierno posee una
buena teora que tiene en cuenta la explicacin y la prediccin, ella
puede no dejar espacio para un gran control. Los factores que es
tn bajo el control del gobierno no son siempre los causalmente im
portantes. Supngase que un rendimiento econmico malo pueda
remitirse a empresarios enemigos del riesgo y a los sindicatos fuer
tes. El gobierno puede estar plenamente convencido de que la acti
tud mental de los directivos es la causa ms importguite y no obs
tante puede ser incapaz de hacer nada al respecto. En contraste,
los sindicatos pueden ser controlados en alguna medida por medio
de las polticas salariales.
Hasta ac he estado argumentando como si deseos y oportu
nidades se dieran con independencia unos de otros y pueden variar
con independencia unos de otras. Ahora paso a casos en que ambos
estn influidos por un tercer factor y luego a casos en que puedan
influirse mutuamente en forma directa (vase Fig. IL I).
Para las ilustraciones del caso A en la Fig. II.l, primero me
remito a de Tocqueville. Democracy in A m erica abunda en instan-
D e se o s
C ausa com n
A ccin
(A)
Accin
(B)
Accin
(C)
Oportunidades
D e se o s
Oportunidades
D e se o s
i
Oportunidades
F ig u r a 11.1
26
28
Figura 11.2
29
Eleccin racional
Cuando enfrenta varios cursos de accin la gente suele hacer
lo que cree que es probable que tenga el mejor resultado general.
Esta oracin engaosamente sencilla resume la teora de la elec
cin racional. En este captulo (y en el siguiente) trato de transmi
tir el tono de las complejidades ocultas detrs de esta formulacin.
La eleccin racional es instrumental: est guiada por el resul
tado de la accin. Las acciones son evaluadas y elegidas no por s
mismas sino como un medio ms o mhs enciente pr ro fn.i
Un ejemplo simple es el empresario que des ihaximizar la ga
nancia. Para lograr ese fin considera cuidadosamente qu produc
tos debe ofrecer, cuntos de ellos producir y. cmo producirlos. U n
ejemplo ms complejo es el general al que le han ordenado que de
rrote al ejrcito enemigo a cualquier costo para l. Antes de desple
gar sus tropas debe formarse una opinin de los planes del eiiemigo. Como sabe que los generales enemigos tienen conciencia de
esos clculos y de hecho estn dedicados tambin ellos al mismo
razonamiento, debe tratar de superarlos en sus conjeturas y sus
ardides. U n ejemplo ms controvertido es el del artista que est
experimentando con diferentes bocetos hasta que lo consigue .
Est considerando medios alternativos para el mismo fin, que es la
creacin de una obra que posea valor esttico, rechazando la mayo
ra de los medios para aceptar finalmente uno.
A veces parece carecer de sentido la distincin entre medios y
fin. Si cuando se me ofrece elegir entre una naranja y una manza
na tomo la naranja, no es por ningn resultado que deseo producir.
No es como si tomara la naranja para crear cierta sensacin en mi
paladar .2 La tomo porque prefiero una naranja a una manzana.
30
31
ma.5
La preocupacin por los resultados puede ser contraproducen
te. Si bien la accin racional es instrumental, algunas formas de
accin instrumental son decididamente irracionales. E l insomnio,
la impotencia y la tartamudez empeoran si se trata de hacer algo
para remediarlos. Es ms probable que desaparezcan si se deja de
pensar en ello, pero eso no es algo que pueda ser el resultado de
una accin. La espontaneidad nos elude si tratamos de actuar es
pontneamente. No podemos creer a voluntad u olvidar a volun-
3 Estas pueden ser opciones que estn dentro o fuera de su conjunto de oportu
nidad.
4 Este paso de las preferencias a las funciones de utilidad slo es posible si las
preferencias son bien conducidas. Deben satisfacerse tres condiciones. (1 ) La per
sona debe poder comprar dos opciones cualesquiera entre s. Debe preferir una o la
otra o pensarlas igualmente buenas. (2) La persona debe ser coherente en sus prefe
rencias: i prefiere una naranja a una manzana y una manzana a una pera, tam
bin debe preferir la naranja a la pera. (3) La persona debe poder comparar los va
lores entre s. Para expMcar esta condicin es ms fcil usar un ejemplo que la vio
la: un votante califica a los candidatos nicamente s e ^ n sus ideas sobre poltica
tributaria salvo cuando tienen la misma posicin acerca de ese asunto, en cuyo caso
los califica segn sus ideas sobre el desarme.
5 En el captulo 6 me extiendo ms sobre esto.
32
34
A ($ )
10.000 ( 10 )
30.000 (60)
20.000 (50)
B ($ )
15.000 (36)
20.000 (50)
17.500 (45)
35
n f ^
hacerlo si ahorrara en los aos buenos.
El lector puede preguntar justificablemente si la aversin al riesgo no puede
Hev^ al agncultor a tener tambin en cuenta la diferencia entre loa niveles de utidad en los aos buenos y malos. Como la nocin de utilidad que se emplea aqu est deimida de una manera que ya incorpora las actitudes hacia el riesgo, esta pro
puesta implicar el cmputo doble.
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di
a^
b.
3;3
4;1
1;4
2;2
12
E l dilema deriva su nombre de la siguiente ancdota (con los nmeros de los
resultados insertados). Dos prisioneros de los que se sospecha que han colaborado
en un delito son puestos en celdas separadas. 1 polica le dice a cada uno que ser
liberado (4 ) si denuncia al otro y el otro no lo denuncia. Si ambos se denuncian mu
tuamente, ambos tendrn tres aos de crcel (2). Si l no denuncia al otro pero el
otro lo denuncia a l, recibe una pena de cinco aos (1). Si ninguno denuncia al otro
la polica posee prueba suficiente como para enviar a cada uno a la crcel por un
ao (3).
37
1
Como sabemos por el captulo 1 la explicacin correcta puede ser diferente.
La eleccin racional puede ser superada por otro mecanismo. O aunque la persona
no sea ra:ional por accidente puede hacer lo que la racionalidad puede requerirle
que haga.
38
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Accin
Figura IV A
2
Veremos que algunos efectos de los deseos sobre e l proceso de recoleccin de
prueba son ilegtim os por razones semejantes.
40
41
iictren do iiiviirtir non convondrn BORuir a Keynes e invocar los esprituB ttnimalos do los oinproHarios.
Hay algunos son denominados tericos de la decisin bayesiana que no concordaran con cuanto acabo de decir Ellos sos
tienen que como siempre tenemos alg n conocimiento acerca de la
situacin de eleccin debe ser mejor usarlo para formar estimacio
nes de probabilidad subjetiva que no usarlo en absoluto. El argu
mento es seductor pero no me parece que sea vlido. Si bien es mu
cho lo que sabemos acerca del conflicto en el golfo Prsico, no hay
modo de que podamos reunir nuestra informacin para lograr una
probabilidad subjetiva confiable del estallido de una guerra entre
Irn y los Estados Unidos dentro de los prximos seis meses.
Tbmado en s mismo el conocimiento acerca del segundo dcimo de
un nmero es estrictamente intil.
Esto no significa negar que puedan deducirse tales probabili
dades sino slo que sean confiables y que sea racional emplearlas
como base para la accin. Podemos ofrecerle a una persona una
eleccin entre dos apuestas. U n a apuesta dice que si hay una gue
rra obtendr mil dlares, de lo contrario nada. L a otra apuesta di
ce que obtendr mil dlares con una probabilidad del p por ciento y
nada con ima probabilidad de 100-p por ciento. El valor de p por el
cual es indiferente entre las dos apuestas es la probabilidad subje
tiva que la persona le asigna a la guerra. Pero resulta que este va
lor depende mucho del proceso empleado para deducirlo. Si comen
zamos con un valor bajo de p y ascendemos el valor es mucho ms
bajo de cuanto pudiera ser si comenzramos con un valor alto de p
y descendiramos. Pero si de verdad estamos midiendo algo en la
mente de la persona el resultado no debiera depender del mtodo
de medicin. Pero como depende la probabilidad es un producto del
procedimiento.
Puede tener riesgos decidir cunta prueba reunir. Si la situa
cin es altamente estereotipada como suele serlo un diagnstico
mdico, sabemos muy bien los costos y los beneficios de la informa
cin adicional. En situaciones que son nicas, nuevas y urgentes
como librar una batalla o ayudar a la vctima de un accidente auto-
42
43
E l vaco tambin puede ser ocupado por algo como las normas sociales que se
i^scuten en el captulo 13. Pero ah considero las normas sociales como una alterna
tiva a la eleccin racional y no como un mero suplemento.
44
45
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16
N o me estoy refiriendo aqu a la debilidad de la voluntad. Como dije anterior
mente y lo explicar en el prximo captulo, puede haber impulsividad sin debilidad
de la voluntad.
47
48
49
Utilidad d d Ingreso
Miopa y previsin
S 70.000
$60.000
$50.000
$40.000
$30.000
20.000
$ 10.000
- Doctorado
Banco
Edad
Figura V.l
50
51
90 por dento del bienestar que experimentar si vive hasta los hO'
senta aos. A l parecer el procedimiento correcto es el siguiente.
Para cada opcin y para cada ao del futuro calcular el valor pre
sente del bienestar que tendr bajo esa opcin en ese ao. Para ca
da opcin agregar luego los valores presentes para todos los aos
del futuro. Finalmente elegir la opcin con la suma ms amplia de
valor presente.
L a conducta real est en alguna parte entre estos extremos.
L a gente desestima el futuro en mayor medida de cuanto pueda
justificarse sobre la base de las tablas de mortalidad aunque sin
duda le otorga cierto peso. Creo que esta actitud es irracional.
Desestimar el futuro sencillamente porque el futuro se asemeja
mucho a la formacin de creencia irracional que le otorga excesiva
importancia a los eventos corrientes a expensas de los registros pa
sados. Como el pasado, el futuro no est ac y es por eso que cuen
ta menos de cuanto debera. Ahorrar demasiado poco para la pro
pia vejez suele ser a menudo el resultado de un a fa lla de la
imaginacin. En otros casos el presente nos abruma ofrecindonos
tentaciones que no podemos resistir. Cuando tomo mi segunda por
cin de torta de crema a veces es como si mi yo racional hubiese
perdido el control. Veo que es mi mano la que toma la torta, pero lo
hace sin ninguna ayuda m a. Otros efectos ms debilitantes son la
bebida, fumar cigarrillos, la adiccin a las drogas, el adulterio y el
juego. En el captulo 13 veremos que la conducta no cooperativa
puede explicarse en parte mediante el mismo mecanismo. Puede
esperarse que una persona a la que no conmueven en absoluto las
consecuencias futuras de su conducta presente estropee su vida as
como la de otros.
L a conducta autodestructiva no es en s un signo de debilidad
de la voluntad. U na persona a la que no le importa el futuro o le
importa coherentemente menos de cuanto le importa el presente
no sufre la frustrante experiencia de hacer lo que, todo considera
do, no debera hacer. Esa experiencia surge cuando la desestima-
8
Aqu hay un problema ai que no se le est prestando atencin. Considrese el
anlogo interpersonal de este problema de decisin personal. Si un gobierno enfren
ta dos opciones para elegir la que maximice el bienestar social. ste es el anlogo
del principio de decisin adoptado en el texto. Pero el gobierno tambin puede elegir
la opcin que maximiza el bienestar del grupo en peores condiciones de la sociedad,
proteger a los dbiles antes que promover e l mayor bien para e l nmero ms gran
de". En el problema de decisin personal el anlogo sera elegir la opcin que lleva
asociado e l ms alto bienestar m nimo, es decir tom ar el empleo en el banco.
(Ntese que ac no ser correcto desestimar la probabilidad de la muerte.) Este cri
terio de decisin no es menos (ni ms) racional que el de maximizar el bienestar de
sestimado total.
52
cin dol futuro adopta una forma especial que nos impide aferrarnoB cohorcntcmente a decisiones pasadas.
Supongamos que el 1 de enero hago una cita con mi dentista
para el 21 de enero, no porque tenga dolor de muelas sino porque
pienso que es una buena idea controlar regularmente mis dientes.
Espero que el dentista halle una o dos caries y que realice algunas
obturaciones dolorosas, pero decido que los beneficios a largo plazo
para la salud compensen ampliamente ese agudo sufrimiento tem
porario. El 20 de enero llamo al dentista para cancelar la cita por
ninguna otra razn que el hecho de que ahora es ms inminente
que cuando la hice. (Aunque probablemente le diga al dentista que
debo ir a un funeral.) Qu sucedi para que cambiara de idea?
Consideremos otro ejemplo. M i to abuelo muere inesperada
mente y me deja un milln de dlares. Decido emplear la mitad de
la suma en diversiones variadas durante el primer ao y luego vi
vir de los intereses de los 500.000 dlares restantes. A l final del
primer ao, cambio de idea. Ahora decido gastar 250.000 dlares
en diversiones algo menores en el segundo ao y guardar el resto
en el banco para pocas de necesidad. A l final del segundo ao
cambio de idea nuevamente y sigo as hasta que es poco lo que que
da de la herencia. Por qu no pude atenerme a mis decisiones?
Estos son ejemplos de debilidad de la voluntad. Decido hacer
algo pero cuando llega el momento de realizar la decisin hago otra
cosa. Este fenmeno no puede reducirse a una tendencia a favorecer
el presente respecto del fiituro o el futuro prximo sobre el futuro
distante. Esa tendencia puede explicar el hecho de que nunca haga
una cita con el dentista en primer lugar pero no que la haga y luego
la cancele. Puedo explicar por qu gast la mayor parte de mi heren
cia en el primer ao pero no por qu hago un plan que luego no llevo
a la p ratica de usar con mayor prudencia el resto de la herencia. La
explicacin de esta conducta incoherente es que el futuro no decae
es decir, no pierde su valor desde el punto de vista del presente
a una razn constante a medida que se va alejando del presente. La
Figura V.2 permite expresar esto ms precisamente.
En los diagramas una persona tiene la opcin entre una pe
quea y temprana recompensa A y una recompensa B mayor y de
morada. La eleccin debe hacerse en el momento en que A se hace
disponible. Las curvas representan el valor de A y B en diversos
tiempos antes de que se conviertan en disponibles. Cuanto ms
distante es el tiempo futuro en que se hacen disponibles menor es
su valor presente.^ Las preferencias de la persona en un tiempo
3
E n los diagramas esto est representado por el presente que se mueve ha
ca la izquierda. D e manera equivalente puede ser representado por los aconteci-
53
(B )
Figura V.2
54
55
Las cuentas de los clubes de Navidad suelen pagar inters ms bajo que las
cuentas normales, lo que demuestra que la gente est dispuesta a pagar por ese
sustituto del autocontrol. Pero tambin se pueden tener las dos cosas depositando
el dmero en una cuenta de inters alto que penalice los retiros frecuentes.
56
vHtrtR Ruiil Ror tmpnflibip por la parto (lue debe vi^filnr el cumplimionlo dl contrato distinguir entre las excepciones legtimas y las
que fueron la razn de ser del contrato.
Tambin se puede superar la debilidad de la voluntad me
diante la creacin de nuevos principios para la contadura mental
sin la intervencin del mundo exterior. El asunto consiste en po
nerse en un estado de nimo en que una violacin de la regla le
permite a uno predecir violaciones de la regla en todas las ocasio
nes posteriores. Si me sirvo hoy una segunda porcin de torta me
estoy engaando si pienso que no lo har la vez prxima. Como no
hay nada especial en esta ocasin las causas que me hacen ceder
hoy a la tentacin tendrn el mismo efecto en la prxima ocasin.
Estableciendo este efecto domin, levanto las barreras. U n cigarri
llo slo uno inevitablemente me llevar a fumar de nuevo un
paquete por da. U n trago y estoy en la resbalosa pendiente que es
tropea mi vida.i4 Si bien esta estratagema de arracimar las op
ciones es un poco como el pensamiento mgico como si yo pudie
ra cambiar la causa actuando segn los sntomas
puede ser
muy efectiva.
Tambin puede ser muy costosa en relacin con lo que signifi
ca para el carcter y la personalidad de la gente. Aquellos que son
disuadidos de la conducta impulsiva por el inquietante espectro de
lo que puede suceder si siempre actuaran impulsivamente tienden
a ser rgidos y compulsivos. No derivan mucho goce de la vida por
que no se atreven a concederse un intervalo aun cuando ste ser
manifiestamente inofensivo.^ A menudo se suele hacer referencia
a ellos como a tipos de carcter Victoriano acosados por el deber,
duros consigo mismos y con los otros. William James describa la
mxima de ellos como Nunca permitas una sola excepcin. Freud
acu el trmino supery para describir las prohibiciones y las
prescripciones que nos mantienen en lnea cuando enfrentamos la
tentacin. En la divisin tripartita de la inente segn Freud el yo
el yo autnomo est ocupado en una guerra bifrontal contra
las fuerzas totalmente miopes del ello y las directivas compulsi-
57
vas del supery.^ El individuo autnomo trata de a rra cim ar fi(\jamente lo que le permite gratificarse un poco sin temor de descuidar
una defensa cuidadosamente construida contra su lado ms os
curo.
A menudo se dice que el ello pertenece a la parte inconscien
te de la mente. El ncleo de verdad en la nocin es que la motiva
cin inconsciente est orientada hacia el presente y es incapaz del
clculo estratgico de largo plazo. Para que el futuro influya en la
accin en el presente de alguna manera debe ser previsto en el pre
sente por el medio de la conciencia. No hay ninguna prueba de que
seamos capaces de formar representaciones inconscientes del futu
ro. El inconsciente no puede esperar o usar estrategias indirectas
de la forma un paso atrs, dos pasos adelante. Como el agua que
busca el nivel ms bajo, gravita hacia las acciones que rinden el
placer inmediato mayor por funestas que sean las consecuencias a
largo plazo. Por ejemplo la expresin de deseo de una gratificacin
a corto plazo que puede resultar irresistible.
Este argumento tiene consecuencias para la psicoterapia.
Supongamos que un hijo cuyos padres rien con frecuencia empie
za a actuar de manera rara. Es razonable pensar que la tensin in
feliz en la familia tenga algo que ver con los problemas del hijo. U n
terapeuta puede explicar la conducta del hijo como motivada por el
deseo inconsciente de unir a los padres. Si me enfermo ellos se
preocuparn por m y olvidarn sus propios problemas. Pero si yo
tengo razn el psicoterapeuta debera estar equivocado. El incons
ciente nunca puede comportarse de este modo estratgico. Los sn
tomas del hijo pueden ser causados por la infelicidad pero no por el
deseo inconsciente de remediarla.
58
6
Egosmo y altruismo
En el estado de naturaleza nadie se preocupa por los dems.
Por fortuna no vivimos en este triste estado. A veces tenemos en
cuenta el xito y el bienestar de otra gente y estamos dispuestos a
sacrificar parte de lo propio por los dems.i O as parece. Pero qui
z la conducta altruista derive en reaHdad del propio inters. Por
ejemplo, no es en mi propio inters a largo plazo ayudar a los
otros para poder yo recibir ayuda a cambio cuando la necesite?
persona que realiza una caridad, no est motivada por su propio
prestigio antes que por las necesidades de los beneficiarios? Lo que
le importa a la persona es que sus donaciones sean visibles y reci
ban publicidad y no quin se beneficia con ellas.2 Algunos pueden
sostener (vase captulo 2 ) que la gente siempre y en todas partes
est motivada por el inters propio y que las diferencias en la con
ducta se deben slo a las diferencias en las oportimidades. Segn
esta visin la sociedad civilizada depende de la posesin de in s ti
tuciones que hacen que sea en el propio inters racional de la gente
decir la verdad, cumplir sus promesas y ayudar a otros, no de que
la gente tenga buenas motivaciones.
Creo que este argumento es sencillamente errneo y explicar
el porqu en un momento. Pero primero eliminemos unas pocas co
sas del camino. L a proposicin de que el inters propio es funda
mental se puede entender de dos maneras aparte de la que acaba-
59
60
61
12 Esta norma junto con e l imperativo categrico y otras normas sociales se dis
cuten ms en b s captubs 12 y 13.
13 P or una cuestin de simplicidad estoy suponiendo que no tenemos ningn
placer intrnseco en estar juntos.
63
64
14
Esto plantea un enigma para la teora de la eleccin racional. Supongamos
que prefiero el estado x en el que se fiiastran sus deseos al estado y en que se los sa
tisface. Si me ofrecieran una ocasin de frustrar sus deseos yo la tomara incluso
con algn costo para m. Si no lo hago, soy irracional? O estoy encarando racional
mente un deseo irracional al rehusarme a seguirlo?
65
66
Emociones
Las emociones son la materia de la vida. La ira, la vergenza,
el temor, la alegra y el amor son estados de nimo sumamente po
derosos. Subjetivamente se los experimenta como dominantes. No
elegimos tenerlos; antes bien, estamos en poder de ellos. Nuestras
emociones ms fuertes nos mantienen despiertos de noche, aflojan
nuestros intestinos le dan una agudeza sobrenatural o una lo
breguez profunda a nuestra percepcin del mundo y nos ayudan a
lograr maravillas cuando no nos paralizan. Otras emociones son
ms sutiles y menos violentas pero no menos centrales para nues
tra vida. L a esperanza y la sorpresa, la decepcin y el remordi
miento, la avidez y el deseo, la envidia y la malicia, el orgullo y el
contento: stos son los matices de la vida cotidi^a. U n a experien
cia afectivamente neutral, si es que se la puede imaginar, carecera
de sentido. Las criaturas sin emociones no tienen razones para vi
vir ni tampoco para suicidarse.
L a importancia de las emociones en la vida humana se puede
equiparar solamente con el descuido que han sufrido en manos de
filsofos y cientficos sociales. La naturaleza, las causas y las con
secuencias de las emociones estn entre los aspectos menos enten
didos de la conducta humana, igualados slo con nuestro escaso
entendimiento de las normas sociales (captulo 12 ) con las que es
tn estrechamente relacionados. H a habido ms especulacin que
cuidadosa atencin respecto de estos fenmenos. Las emociones
han sido explicadas en funcin de sus supuestos beneficios para la
supervivencia biolgica, la cohesin social o el progreso personal
pero no han sido estudiadas en su intensidad inmediata. O la aten
cin se centra en el aspecto cognitivo de las emociones una vez ms
a expensas de su poder motivacional puro. A menudo se suelen ver
las emociones como fuentes de irracionalidad y como obstculos
para una vida bien ordenada desatendindose el hecho de que una
vida sin emociones ser estpida y como dije sin sentido. Para en
tender las emociones no debemos dirigimos a las ciencias sociales
sino a la literatura mundial o a nosotros mismos.
67
68
69
El sentimiento relacionado de ser tratado injustamente moruce una mencin especial. Las condiciones suficientes para que b
presente esta emocin poderosa son las siguientes. Primero, la si
tuacin es percibida como moralmente equivocada; segundo, ha
sido producida intencionalmente y no como el subproducto de una
causalidad natural o de la mano invisible de la causalidad social;
tercero, puede ser rectificada mediante la intervencin social. As
el sentimiento de injusticia se basa en la combinacin de Debiera
ser de otra manera, Es culpa de alguien que no sea de otra mane
ra y Puede lograrse que sea de otra manera, adems de la condi
cin contrafactual general: Pudo haber sido de otra m anera.
Cuando falta una de las condiciones puede surgir en cambio la en
vidia o el resentimiento.
Otra clase de emociones es generada por la prdida antes que
por la carencia y se experimenta pena y decepcin si la emocin
ncleo es positiva y alivio si es negativa.^ La cesacin de un estado
emocional sea positivo o negativo no nos devuelve simplemen
te al plano emocional anterior. Antes bien tiende a generar otro es
tado emocional de signo opuesto. Consideremos a una persona que
acaba de descubrir un bulto en su pecho y est sumamente ansio
sa. Cuando el mdico le dice que no hay ninguna posibilidad de
cncer su estado de nimo se vuelve eufrico por un tiempo antes
de retomar a un estado afectivamente neutral. Por el contrario la
intermpcin de una buena experiencia sexual puede crear frustra
cin aguda antes de que la persona retome a un estado neutral.
La reiteracin de tales acontecimientos puede intensificar el
efecto de contraste. Por ejemplo, la drogadiccin se caracteriza por
los beneficios decrecientes el consumo real y la creciente gravedad
de los sntomas de retiro. Las personas que han estado casadas por
mucho tiempo pueden no tener ya sentimientos mutuos muy inten
sos pero un cnyuge siente un pesar profundo y prolongado si mue
re el otro. Por el contrario informan los paracaidistas que con el
tiempo disminuye la ansiedad previa al salto (aunque nunca desa
parece por completo) mientras que los efectos posteriores de eufo
ria se incrementan en intensidad. U n a pauta semejante se presen
ta si comparamos los placeres del consumo y los placeres de la
70
72
^^^7 sta es una gran simplificacin. N o todos los depresivos son manaco-depre
sivos. Muchas personas que son propensas a sentimientos de vergenza rara vez se
sienten o i^ U o s a s de nada.
. , , -l -j
8 Am mientras fuiste inconstante; qu no habra hecho si t hubieras sido
fiel?
73
74
75
Utilidad, adaptacin,
adecuacin, etctera
8
Seleccin natural y social
Para, explicar por qu la conducta de la gente se adapta a sus
circunstancias se puede sostefner que la gente que no se adapta no
sobrevive. L a seleccin del mejor antesL que la eleccin racional es
lo que asegura un puo firme entre la conducta y las demandas del'
ambiente. Estos dos mecanismos difieren en una variedad de ma
neras.
La eleccin racional se interesa en los resultados previstos de
la accin. Los mecanismos de seleccin operan mediante los resul
tados reales.1 En las explicaciones de la conducta animal, donde
los resultados reales tienen a lo sumo un lugar mnimo, los resul
tados reales deben soportar la mayor parte de la carga explicativa.
Es ms controvertido qu mecanismo es el ms importante en el
estudio de la accin humana.
Como se explic en el captulo 3, la racionalidad no es ningu
na garanta de xito. Cuando enfrentan un conjunto de sntomas
los mdicos actan racionalmente al usar cuanto han aprendido en
la escuela de medicina para diagnosticar y tratar a sus pacientes.
Si una enfermedad es nueva ellos pueden equivocarse por comple
to. Sus frustrados pacientes tal vez vayan a ver a un curandero^
que elige sus tratamientos ms o menos al azar. U n curandero
puede d ar accidentalm ente con un tratam ien to que sirva.
Finalmente todos los pacientes reciben ese tratamiento o porque el
feliz curandero domina el mercado o porque otros empiezan a imi
tarlo. En cualquier caso el xito del tratamiento nada le debe a la
racionalidad y todo al accidente y a la seleccin.
Para su xito la seleccin depende de la materia prima con la
que debe trabajar. Si el accidente oportuno no se produce o se pro
duce en el momento inadecuado el resultado puede distar de ser
ptimo. Aqu est mejor colocada la eleccin racional. Cuando hago
1
Como ae explicar en el captulo siguiente los resultados reales tambin pue
den mantener o elim inar la conducta mediante el mecanismo del refuerzo.
76
Figura V III. 1
Soclologa y economa
I
Psicologa
Biologa
t
Qumica
Fsica
Figura V1I12
78
dernr liiR do(i primorns en mayor dotalle har una pequea digre
sin acerca de lu relacin entre la biologa y las ciencias sociales.
En trminos generales las disciplinas cientficas pueden estar
en dos clases de relacin entre s: reduccin y analoga. L a reduc
cin adopta la forma de explicar fenmenos en un nivel en la j e r p qua de las ciencias en funcin de fenmenos de nivel inferior
(Figura V IIL 2 ). Los program as de investigacin reduccionistas
tienden a ser controvertidos. Por un largo tiempo muchos afirma
ron con vehemencia que la reduccin de la biologa a qumica no
poda ser, pero fue. Muchos sostienen que la sociolopa no puede
ser reducida al menos hoy a psicologa. Como insisto en que la
accin humana individual es la unidad bsica de explicacin de las
ciencias sociales, estoy comprometido con esta reduccin.^ Otro pa
so es la reduccin de las ciencias sociales economa, sociologa y
psicologa a biologa evolutiva. L a disciplina que trata de reali
zar esta reduccin se llam a sociobiologa. Tendr algo que decir so
bre el alcance y los lmites de esta disciplina.
La reduccin est en el ncleo del progreso en la ciencia. La
analoga es una operacin mucho ms dudosa. En realidad la ten
tacin a argumentar por analoga tal vez sea el mayor obstculo
para el progreso cientfico. Las ciencias sociales en particular co
menzaron tarde porque buscaban modelos conceptuales en la fi'sica
y la biologa en lugar de buscar conceptos adecuados a su asunto.
La biologa en particular tuvo una influencia fuerte, duradera y en
general desastrosa. L a analo^a entre organismo y sociedad sugiri
seudo explicaciones^ y condujo a una gran prdida de tiempo en la
discusin de seudoproblemas. A bsurd a de una m anera menos
transparente y por lo tanto mucho ms peligrosa fue la inferencia
de que las sociedades son inherentemente estables porque como
cualquier otro organismo poseen mecanismos incorporados de de
fensa y ajuste. L a modelacin de la competencia econmica como
ms tempranas) era que un buen jugador siempre poda explotar la codicia o la ten
dencia de los programas a ir a una ganancia rpida porque haba un lm ite superior
para el nmero de pasos hacia atrs que podan dar.
4 Pero tambin creo que en muchos casos podra ser impracticable intentar re
alizarla. Para entender la interaccin entre un gran nmero de firm as probable
mente uno deba tratar cada firm a como si fuera un agente indivisible aunque sus
decisiones son en realidad el resultado de complejos procesos internos.
5 P or ejemplo comparando las revoluciones con la fiebre o la histeria o afir
mando que no es un accidente que las lneas del telgrafo (r r a n paralelamente a
los ferrocarriles as como los nervios son paralelos a las arterias.
6 P or ejemplo e l debate de si el individuo o la fam ilia es e l anlogo social de la
clula.
79
80
(A)
(B)
Figura VIII. 3
ductiva
del or^inimuo individual. (Kn el prrafo Hi^uionU* o
dincute una excepcin,) Pu(*dt muy bien tener resultados desastro
sos para la poblacin en su conjunto. Considrense los cardmenes
o la tendencia de los peces a nadar en formaciones compactas.
Supongamos que inicialmente el pez nada de manera ms esparci
da pero que se produce una mutacin que conduce a su portador a
buscar el centro de su grupo. Esta es una mutacin til ya que ese
pez recibe mayor proteccin de los depredadores. Cuantos ms son
loe peces que se comportan de esa manera la formacin se hace
ms y ms compacta ya que cada pez intenta estar en el centro. En
consecuencia se facilitar la tarea de los depredadores. Sern ms
los peces apresados como consecuencia de una mutacin que redujo
el riesgo para cada pez individual comparado con las perspectivas
de otros que carecieron de la mutacin.i^ Lo que cuenta en la selec
cin natural es el xito relativo y no el xito absoluto. Hay amplia
cabida para la conducta maliciosa.
Pero tambin hay espacio para el altruismo; tendencias de
base gentica a sacrificarse. Por ejemplo, los pjaros a veces dan
(fritos de advertencia que ayudan a huir a los otros aun cuando el
)<^aro que emite la advertencia est corriendo un riesgo al llamar
a atencin sobre s mismo. Esa conducta altruista se ve favorecida
8i los otros pjaros son parientes portadores del mismo gene para
l conducta altruista. Al sacrificarse el pjaro promueve la presen
cia del gene dei sacrificio propio en la poblacin. En un sentido am
plio puede decirse que rinde sacrificar la propia vida si uno puede
nalvar a ms de dos hermanos, cuatro medio hermanos u ocho pri
mos hermanos.!
La teora de la seleccin natural ha logrado explicar muy bien
detelles de la fisiologa animal y humana como el color protector o
la intrigante persistencia de la anemia de base gentica. H a habi
do ciertos logros en la explicacin de la conducta animal pero muy
poco hasta ahora que explique la conducta humana. El principal
obstculo de la sociobiologa es que la gente no se comporta de la
manera rgida y estereotipada en que lo hacen la mayora de los
Estn e n d e / P r i s i o n e r o .
H ay otra teora evolutiva del altruismo que intenta explicar el altruismo ha'ln los extraos e incluso hacia miembros de especies diferentes. Este relato est esttwihamente relacionado con la teora de la cooperacin en repetidos D ile m a s del
l'rluionero que se discute ms ampliamente en el captulo 13.
H2
17
U n ejemplo se dio en el captulo 4: la firm a debe invertir poco en investiga
cin y desaxTollo si otras firmas invierten mucho y mucho si ellas invierten poco. No
hay mnguna estrategia que sea mejor todas las veces.
Los dos procesos estn relacionados ya que el ambiente en parte est com
puesto por otras unidades en evolucin. E l ejemplo de la nota precedente proporcio
na una ilustracin.
84
85
9
Refuerzo
Al final del captulo 2 mencion cmo un hijo poda presentar
sntomas nerviosos como consecuencia de las peleas de sus padres.
Tambin discut la idea no plausible de que hubiera adoptado in
conscientemente esos sntomas pa ra hacer que los padres dejaran
de reir. Pero hay otra posibilidad. Supongamos que los padres
efectivamente dejan de reir cuando ven que hacen infeliz al hijo.
Desde la perspectiva del hijo, se lo est recompensando por sus sn
tomas. Si bien los sntomas surgieron con independencia de todo
efecto intencional sobre la conducta de los padres, su efecto real
tiende a reforzarlos. Debido a esto la fu n cin de los sntomas es im
pedir que los padres rian.i
Este ejemplo particular de refuerzo puede ser o no plausible
pero hay abundantes casos en que este mecanismo es la mejor ex
plicacin de la conduta. Conocemos personas ms o menos al azar
y cultivamos como amigos a aquellos cuya compaa nos agrada.
Probamos recetas de cocina ms o menos ai azar y conservamos
aquellas que agradan a nuestro cnyuge. A menudo no hacemos co
sas por placer sino porque nos dan placer. En estos casos cierta for
ma de conducta tiene consecuencias valiosas o placenteras y nues
tra percepcin o registro de ese hecho fortalece o refuerza nuestra
tendencia a practicarla.
Las consecuencias no necesariamente son el objetivo cons
ciente de una accin. De hecho para distinguir el refuerzo de la
eleccin racional es til definirlo estipulando que no se busquen
deliberadamente las consecuencias del refuerzo. Si los berrinches
de un muchacho se ven reforzados por la atencin que le reportan
en general sera falso decir que llamar la atencin es el objetivo de
su conducta. Subjetivamente es ms probable que el joven experi
mente la situacin como aquella en que no obtiene lo que desea y
86
87
den tener mucho peso pero las consecuencias reales no son sufi
cientemente regulares como para realinientar la conducta.
Cmo las consecuencias pueden reforzar exactamente la moti
vacin sin ser parte de ella es algo un tanto misterioso, pero el he>
cho es que pueden hacerlo. L a conducta animal no est animada
por intenciones conscientes^ pero sin duda est guiada por las con
secuencias. De hecho casi todo cuanto se sabe a c e r c a del refuerzo
procede del estudio del aprendizaje y la adaptacin animal: el resto
es principalmente extrapolacin y especulacin.
En los estudios del refuerzo al animal generalmente una
rata o una paloma se le da una eleccin entre dos actividades
que son recompensadas de manera diferente. U n a analoga seme
jante a la realidad es la bsqueda de alimento en cada uno de va
rios ambientes. La tarea es explicar cunto se opupa el animal en
uno u otro. Tpicamente cada actividad (o respuesta) adopta la for
ma de picotear una llave u oprimir una palanca. Hay dos m i e r a s
bsicas de otorgar recompensas a las respuestas. Por una parte po
demos establecer una probabilidad constante de recompensa para
cada respuesta. L a variedad del bandido manco de Las Vegas ilus
tra este mecanismo de recompensa. Es un mecanismo Q^e no tiene
memoria: si ganamos el premio en una ocasin las probabilidades
de volver a ganarlo en la ocasin siguiente no se ven modmcaaas.
Por otra parte podemos establecer un mecanismo con memona de
modo que cada respuesta no recompensada aumente la probabili
dad de que la prxima respuesta se vea recompensada. En trmi
nos prcticos esto podra funcionar de la m anera siguiente, t n
cada perodo el examinador emplea un recurso casual con probabi
lidades constantes para decidir si hace que la comida est disponi
ble U n a vez que la haya hecho disponible se mantiene disponible
Supongamos que despus del primer perodo hay una probabilidad
del 20 por ciento de que el alimento est disponible; despus del se
gundo una probabilidad del 36 por ciento; despus del tercero una
probabilidad del 49 por ciento, etctera.5 Pero al animal no sabe si
88
Figura IX. 1
89
90
91
III
Interaccin
10
Consecuencias no intencionales
Las cosas no siempre resultan como esperamos. Muchos acon
tecimientos se producen sin ninguna intencin. Segn la memora
ble frase de Adam Ferguson La historia es el resultado de la ac
cin humana y no de la intencin humana. Su contemporneo
Adam Smith se refera a una mano invisible que modela los
asuntos humanos. Medio siglo ms tarde, Hegel invocaba la astu
cia de la Razn y treinta aos despus de l M arx hablaba de la
ahenacin de la gente respecto de su propia accin. El tema de
las consecuencias no intencionales de la accin era uno de dos inte
reses centrales de las emergentes ciencias sociales en este perodo,
siendo el otro la visin de la sociedad como unidad orgnica. Estas
dos imgenes siguen con nosotros. Por una parte est la idea de las
acciones individuales que interfieren unas con otras produciendo
un resultado no intencional. Por otra parte est la idea discutida
ms plenamente en el captulo siguiente del ajuste mutuo entre
planes individuales que permite que todos se reahcen sin distor
sin.
Antes de considerar las consecuencias no intencionales que
surgen de la interaccin y la interferencia social deseo sealar al
gunos de los mecanismos que operan dentro de la mente. Como se
explic anteriormente una accin es el resultado de deseos y oportxmidades. Pero la accin tambin puede modelar deseos y oportu
nidades de manera no intencionales (Fig. 10.1).
Adems del resultado intencional de ima accin a veces hay
otro no intencional: un cambio de deseo. L a adiccin es un ejemplo
sencillo. Lo que deseo puede ser otra copa pero lo que obtengo pue
de ser la copa y un deseo ms intenso. Si lo hubiese sabido tal vez
no hubiera tomado la copa. Los deseos tambin pueden verse
afectados de la manera opuesta mediante un impulso por la nove
dad. En la historia de H. C. Andersen W h at Father Does Is
Always Right un agricultor va al mercado por la m aana para
vender o cambiar su caballo. Primero encuentra a un hombre con
una vaca y este animal le gusta tanto que lo cambia por el caballo.
95
D e se os
Cambio no Intenclonai de d e se o s
Resultado Intentado
Oportunidades
F ig u r a X .1
96
97
Cantidad
Figura X.2
cede Lo miP
mercado laboral competitivo eso no su
cede. U que es lgicamente imposible es que todas las firmas ten-
por h r f S o T l t T d a S
v o U r d f t T ' ' ,
dan a los resultados de las encuestas.
ienen
enTos
r * - " t-b a U re s
dual desea a u r ^ .w I - I d e a l m e n t e la firma indivi-
^
resultados reales correspon-
98
99
gnt mbiiH cosaa: que todas y cada una do las firmas sean las ni
cas en pagar salarios bajos a sus trabajadores.
Pero las consecuencias no intencionales tambin pueden
hacer que todos estn en mejores condiciones. Esta es la mano in
visible de Adam Smith: la persecucin del inters propio sirve al
inters comn. U na firma que introduce nueva tecnologa est mo
tivada exlusivamente por sus propias ganancias pero al hacer me
nos caros los productos de consumo (o los insumos empleados por
otras firmas) sirve indirectamente al inters comn. El consumo
para el beneficio privado crea empleo y de esa manera oportuni
dades de consumo para otra gente. L a gente pinta su casa para
protegerla del mal tiempo y al hacerlo tambin puede ofi^ecer a
otros el beneficio de una vista placentera. Si todos los miembros de
una comunidad vigilan a sus propios hijos mientras e s t o afuera
jugando no pueden dejar de observar tambin a los hijos de los
otros. En consecuencia los hijos de todos reciben una mayor protec
cin.
La contrafinalidad y la mano invisible tienen una estructura
comn. U n a persona acta para beneficiarse. A l hacerlo tambin
afecta a otra gente (y a menudo a s misma)io de manera secunda
ria. Tpicamente el impacto secimdario, sea negativo o positivo, es
muy pequeo comparado con el beneficio primario e intentado. Pe
ro cuando todos actan de esta manera cada persona se convierte
en el blanco de muchos pequeos beneficios o de muchos pequeos
daos. (Estos pequeos efectos secundarios suelen denominarse
exterioridades.) Si el efecto secundario es positivo tenemos un me
canismo de mano invisible. Si es negativo hay dos posibilidades. O
la suma total de los muchos pequeos daos exceden el beneficio
primario (esto es la contrafinalidad) o el beneficio primario excede
el dao acumulativo. Todo el mundo est en mejores condiciones
8 La creencia de lo que puede ser cierto para cualquier unidad tomada separa
damente puede tambin ser cierto para todas las unidades tomadas simultnea
mente se denomina a veces la falacia de la composicin . La cometemos cuando
aplicamos la tasa impositiva marginal para calcular el costo real de todos los tems
deducibles de los impuestos, olvidando as que slo un dlar puede ser el ltimo d-
l&l*
9 Esta Iera una idea fomentada por e l precursor de Adam Smith, Bernard
Mandeville,' cuyo eslogan Vicios privados, beneficios pblicos tal vez sea la ms
temprana expresin del mecanismo de la mano invisible.
10 Una firm a se ve algo daada al reducir los salarios de sus propios trabajado
res ya que ellos gastan parte de sus ingresos, aunque tpicamente una parte muy
reducida, en productos de la firma. O considrese una empresa de ordenadores <^e
crea un nuevo diseo. E l beneficio primario para la firm a es que logra ganancias
vendiendo el nuevo ordenador. U n segundo beneficio es que puede usar el ordena
dor en sus propias operaciones.
100
Hctuind de la manera especificada pero menos bien de cuanto espiirnhan estir. Algunos ejemplos de contrafinalidad sugeridos anUiriormente y en forma modificada tambin pueden ilustrar este
C flB O .'l
Supongamos que antes del desmonte los campesinos tenan cuatro m il hect
reas de tierra, la mitad cultivable y la mitad boscosa. Despus del desmonte ocho
cientas hectreas se pierden por erosin pero la cantidad de tierra cultivable ha as
cendido de dos mil a tres mil doscientas hectreas.
Se puede decir que los ricos se daaron con su propio petardo y a que la po
breza se deba en gran medida a la explotacin por parte de los terratenientes. A i e
un efecto de la explotacin que por puro accidente gener una contrapartida a la ex
plotacin.
13 N o es claro que laa firmas reciban de buen grado a los gremios ya que stos
tambin tienden a obtener salarios ms altos para sus miembros.
Podemos restringimos a las consecuencias que son en algn sentido benefi
ciosas. Pero los beneficios no deben ser necesariamente para los agentes mismos,
como lo demuestra el ejemplo de los fondos para la investigacin en texto.
101
15 P o r ejemplo una buena cantidad de trabajos sobre pura lingstica han sido
fnanciados por el Cuerpo de Seales de la M arina de los Estados Unidos.
102
103
11
Equilibrio
Anteriormente dije que las ciencias sociales deben explicar
por qu no estamos en el estado de naturaleza. Otro desafo es ex
plicar por qu las sociedades poseen un poco de orden, por qu no
ofrecen un cuento narrado por im idiota, lleno de sonido y de fu
ria, que no significa nada. Esta frase de M acbeth evoca una clase
de anarqua diferente de la sugerida por la descripcin hecha por
Hobbes de la vida en el estado de naturaleza como solitarias, po
bres, desagradables, brutales y breves. Transmite una falta de co
ordinacin antes que de cooperacin, caos antes que sordidez. En el
captulo precedente vimos algunas maneras en las cuales se pue
den frustrar los planes de la gente. Pero ninguna sociedad podra
funcionar si los planes de todo el mundo se frustraran todo el tiem
po. La frustracin universal de los planes significa el caos.
Cada problema por qu no estamos en el estado de natura
leza y por qu no estamos en el estado de caos puede resolverse
de dos maneras. Por una parte la cooperacin y la coordinacin
pueden surgir mediante la accin descentralizada y no forzada.
Este es el tema de este captulo y de los dos siguientes. Por otra
parte la cooperacin y la coordinacin pueden ser impuestas cen
tralmente por instituciones sociales respaldadas por la fuerza.
Este es el tema del captulo 15 donde tambin me refiero al hecho
de que la distincin es menos definida de cuanto puede parecer.
El significado de equilibrio en las ciencias sociales es un esta
do en que los planes de las personas son coherentes entre s. En
general pero no invariablemente esto tambin asegura que no se
produzcan consecuencias no intencionales. En la Fig. X.2 el equili
brio estdonde se cruzan las curvas de la oferta y la demanda. Si
los criadores de cerdos esperan que el ao prximo se logre el pre
cio de equilibrio tomarn decisiones (acerca de cunto producir)
que hacen que el precio se realice.
U n ejemplo ms simple lo proporcionan las reglas de la ruta.
Si espero que todos los dems conduzcan del lado derecho de la ru
ta es en mi inters hacerlo tambin yo. Esto sugiere una definicin
104
105
Figura X I. 1
2
Estos no son equilibrios de convencin. E l caso de dos equilibrios de conven
cin de los cuales uno es preferido al otro por todos se ilustra con el problema de
qu hacer cuando se interrumpe un llamado telefnico. Si ambas partes intentan
volver a llam ar las dos recibirn una seal de ocupado. Si ninguna lo intenta el re
sultado es igualmente malo. Cualquiera de las dos convenciones puede asegurar el
equilibrio; la parte que hizo el prim er llamado puede ser designada como la que de
be volver a llam ar o se puede designar as a la parte que recibi el llamado. De s
tas la primera es superior ya que la parte que hizo el prim er llamado con seguridad
sabe a qu nmero llamar mientras que la parte que recibe el llamado puede no sa
ber desde qu nmero llam la otra. P or lo que s no existe ninguna convencin que
regule esta situacin.
106
108
Peter
Paul
Se desva
No se desva
Se desva
No se desva
0;6
3;3
6;0
6;-6
109
110
phW
111
conipt^tiHidni ni hactm I nuHmH eleccin ambas elegirn la dereihn aun cuando no haya ninguna posibilidad de comunicacin. O
upongamoB que se les dice que pueden ganar mil dlares si pre
sentan reclamos sobre esa suma que alcanzan exactamente esa
cantidad, caso en el que cada una obtendr lo que reclam. Cual(juier par de nmeros que suman mil es un equilibrio. Pero un par
Be destaca: cada uno reclama quinientos. Casi todos hacen esta
eleccin cuando se les da la ocasin.
Dije que los equilibrios pueden surgir por accidente. Supon
gamos que hay dos convenciones concurrentes para regular la con
ducta en los cruces. U na dice que los conductores que vienen de la
izquierda deben ceder el paso y la otra que los que conducen en ru
tas menores deben ceder el paso.u Si sucede que hay ms conduc
tores que adhieren a la primera convencin que a la segunda, los
que siguen la primera en promedio tendrn menos accidentes.12
Algunos seguidores de la segunda observarn esto y pasarn a la
primera hacindola as ms ventajosa (y haciendo que sus ventajas
tengan aun ms probabilidades de ser observadas) hasta que al fin
todos siguen la primera. (O el mecanismo puede surgir por acci
dente en un sentido ms literal y ms horrible si la gente que si
gue la segunda convencin es eliminada en los accidentes de trn
sito a los que son desproporcionadamente proclives.) Pero tambin
la segunda convencin pudo haberse tornado dominante si hubiese
sido seguida con ms frecuencia en primer lugar
Finalmente un equilibrio puede ser impuesto por aquellos
que tienen ms probabilidades de beneficiarse con l. Para hacerlo
necesitan poder sobre los que prefieren otro equilibrio. A menudo
el poder es que los que tienen ms que ganar tambin tienen me
nos que perder. Esta afirmacin es menos paradjica de cuanto
puede parecer ya que hay dos comparaciones implicadas. Para los
dbiles la ley y el orden son muy importantes aunque estn fuerte
mente sesgados en contra de ellos. Sin ley y orden en el estado
de naturaleza no sobreviviran. Los fuertes tambin prefieren la
ley y el orden al estado de naturaleza, y naturalmente prefieren
la ley y el orden sesgados en su favor antes que la ley y el orden
que favorezcan a los pobres. De todos modos como son fuertes pue
den sobrevivir en estado de naturaleza. Hay menos en juego para
10
En contraste la convencin de que la persona que hizo el prim er llamado tele
fnico debe ser la que llam e de nuevo si la convereacin se interrumpe puede surgir
de expectativas racionales. E l hecho de que no exista tal convencin cuenta en con
tra de la teora de las expectativas racionales, pero como el problema no es muy im
portante no resulta un ejemplo contrario de gran fuerza.
112
12
113
loft fuorlox (]ue es otro modo d(* docir quo ellos tionon mrt poder
pura negociar quo pueden emplear para imponer bu equilibrio pre
ferido. Digo ms sobre esto en el captulo 14.
Un desastroso legado del enfoque biolgico de la sociedad (ca
ptulo 8) es la suposicin de que las sociedades son estables. Segn
esta visin todo desvo del equilibrio pone en movimiento fuerzas
que lo restablecen en buena medida como toda desviacin de la
temperatura corporal normal desencadena procesos (transpiracin
o estremecimientos) que la devuelven a la normalidad. Considre
se el ciclo de la telaraa en esta perspectiva. Algunos desequili
brios son elim inados m ediante la simple convergencia en el
equilibrio. Si el proceso no converge (como en la Fig. X.2) las expec
tativas adaptivas lo estabilizan. Si tampoco eso resulta, lo logra la
accin poltica. Pero las sociedades no son como los organismos. No
hay ningn motivo para considerarlas tan magnficamente disea
das que todo desvo del equilibrio se cancele automticamente.
114
12
Normas sociales
La accin racional est o no motivada econmica o poltica
mente se interesa en los resultados. La racionalidad dice: Si se
desea lograr Y se debe hacer X . L a accin guiada por las normas
sociales no est orientada hacia los resultados. Las nrms socia
les ms simpls son del tipo Hacer X o o hacer .X. Las normas
ms complejas tienen una forma condicional: Si se hace Y, enton
ces hacer X o Si otros hacen Y, entonces hacer X . U n a norma
aun ms compleja dice: Si fuera bueno que todos hicieran X, en
tonces hacer X "l Para que tales normas sean sociales deben ser
compartidas por otras personas y en parte sostenidas por su apro
bacin y desaprobacin. Tpicamente tambin son sostenidas por
las emociones que se desencadenan cuando se las viola: turbacin,
culpa y vergenza en el violador; ira e indignacin en los observa
dores. Con frecuencia la norma de hacer X va acompaada de una
norma de nivel superior de castigar a aquellos que violan la norma
de primer orden, donde el castigo puede variar de las cejas enarca
das al ostracismo social.
Esta caracterizacin de las normas sociales es controvertida,
tal vez ms que otros argumentos de este libro. Discutir luego las
objeciones pero primero necesitamos algunas ilustraciones de lo
que tengo presente cuando hablo de normas sociales. Me centrar
en la cuestin relativa a si las normas sociales sirven a un propsi
to ulterior, es decir, si en algn sentido son tiles para el individuo
o para la sociedad. Cuando lo son no debiramos concluir sin ma
yor argumentacin que existen porque sirven a ese propsito.
Algunas normas son un poco como las convenciones salvo que
no es claro que se est sirviendo a algn propsito ulterior.
Normas de vestimenta, reglas de etiqueta y reglas dietarias perte
necen a esta categora. A veces esas normas son comparadas con
las reglas del trnsito pero la reflexin de un momento demuestra
que la analoga es desorientadora. Si yo violo una regla del trnsi
to pueden sucederme dos cosas malas. Puedo tener un accidente y
puedo ser culpado por los circunstantes porque a ellos pueden su115
1 Puede ser por esto que a loa maosos les va mejor en los Estados Unidos que
en Sicilia.
2 Les he preguntado a varios centenares de personas si creen que exista tal
norma. Slo alrededor del 5% dijeron que en su opinin no existe.
116
piti quo venda b u lugar est en libertad para rechazar el ofreciinionto. Si aceptara tante ella como la compradora ganaran con el
cambio. Se ha sugerido que la norma es un caso especial de una
norma ms general en contra de ostentar la propia riqueza, una
norma que sirve al propsito ulterior de reducir la envidia y el con
flicto. Pero esta norma opera dentro de una comunidad de perso
nas que se conocen entre s y no entre extraos que aguardan en
una fila. No hay ninguna norma en contra de estar en una fila con
pieles o joyas costosas aunque tal conducta es una manera de os
tentar la propia riqueza.
Para otro ejemplo considrese una comunidad suburbana
donde todas las casas poseen pequeos prados del mismo tamao.
Supongamos que el propietario de una casa est dispuesto a pagar
le al hijo de su vecino diez dlares para que le corte el csped, pero
no ms. Prefiere dedicar media hora a cortar el csped l mismo
antes de pagar once dlares para que lo haga otro en su lugar.
Imagnese ahora que a la misma persona le ofrecen veinte dlares
para que corte el csped de otro vecino. Es fcil imaginar que se
rehusar y probablemente con cierta indignacin. Pero esto tiene
una apariencia de irracionalidad. A l rechazar la oferta del hijo del
vecino de cortarle el csped por once dlares implica que media ho
ra de su tiempo vale a lo sumo once dlares. A l rechazar la oferta
de cortar el csped del otro vecino por veinte dlares implica que
su tiempo vale al menos veinte dlares. Pero no puede valer menos
de once y valer ms de veinte dlares.
Como una explicacin se ha sugerido que la gente evala las
prdidas y las ganancias anticipadas de manera diferente. Las
compaas de tarjetas de crdito explotan esta diferencia cuando
insisten en que los comercios publiciten los descuentos en efectivo
antes que los recargos de las tarjetas de crdito. E l poseedor de la
tarjeta de crdito se siente menos afectado por la oportunidad per
dida de obtener el descuento por pago en efectivo que por el costo
de pagar extra con la taijeta. Del mismo modo el propietario de la
casa se siente ms afectado por los gastos en que incurre al pagar
le a alguien para que le corte el csped que por la prdida de un in
greso inesperado. Pero sta no puede ser la historia completa por
que no expHca por qu el dueo de casa se siente indignado ante la
propuesta. Paite de la explicacin debe ser que no se considera la
clase de persona que corta por dinero el csped de otra gente. Eso
no se hace, para usar una fi-ase reveladora que a menudo acompa
a a las noas sociales. Aqu es plausible que se est sirviendo a
otro propsito ulterior. Las relaciones sociales entre vecinos se
veran perturbadas si se exhibieran de manera tan obvia las dife
rencias de riqueza y si algunos de ellos trataran a otros como a em117
3
tulo 6).
118
121
6 Sin duda tambin se puede contar una historia sobre este caso. Las normas
de etiqueta no son menos difciles de desechar que de adquirir. Tal vez sea en el inters de la clase trabajadora en su conjunto que a sus miembros no les resulte fcil
abandonar la clase ya que los primeros en hacerlo tenderan a ser los miembros
mas talentosos y por lo tanto sus potenciales lderes.
iiieo minutos puedo contar una historia acerca de las cosas malas
11 ' podran suceder si no tuviramos esta norma. Pero contar una
hUlorin no es dar un argumento. La norma que nos impide aceptar
hacer ofertas de cortar el csped de otra gente por dinero parece
iiiH prometedora en este sentido. Si tengo dificultades econmicas
puedo sentirme tentado a aceptar o a solicitar una oferta pensando
correctamente que una transaccin no puede importar. Pero una
consecuencia no intencional de muchos arreglos monetarios entre
vecinos puede conducir a la prdida de la conducta espontnea de
ayuda mutua que es uno de los principales beneficios de vivir en
una comunidad.
Aunque la norma tambin puede tener un aspecto ms nega
tivo. Es verdad que si le ofrezco a mi vecino dinero para que corte
mi csped ostento mi riqueza de un modo que es perturbador para
la comunidad. Pero la norma contraria a la ostentacin de la rique
za puede ser slo un caso especial de una norma de orden superior:
N o estires el cuello. No pienses que eres mejor que nosotros y so
bre todo no te comportes de tal modo que nos haga pensar que
crees que eres mejor que nosotros. Esta norma que predomina en
muchas comunidades pequeas puede tener consecuencias muy
malas. Puede desalentar al talentoso en cuanto a emplear su capa
cidad y puede conducir a la acusacin de brujera si el talentoso de
todos modos la emplea.
La norma contra el ritmo laboral excesivo que se encuentra
en la mayora de los lugares de trabajo puede verse en esta pers
pectiva. La explicacin habitual de esta norma es que el ritmo la
boral induce a los empleadores a elevar los niveles de modo que al
final pierden todos los trabajadores. El problema con esta explica
cin es que hace que los empleadores parezcan bastante irraciona
les ya que es inters de ellos disipar el temor de los trabajadores y
comprometerlos con un nivel preestablecido. U na exphcacin alter
nativa puede ser en funcin de normas sociales, conformismo y
envidia. E l impacto total de la norma de no estirar el cuello proba
blemente no haya sido bueno aunque en ocasiones pueda tener
consecuencias tiles. A la vez que preserva la comunidad sofoca el
progreso.
Supongamos que hemos hallado que una norma dada hace
que todos estn en mejores condiciones de cuanto puede ser el caso
sin esa norma. Existe an un gran paso hasta la conclusin de que
la norma existe porque hace que todos estn mejor. A menos que
especifiquemos el mecanismo por el cual los beneficios no intencio
nales de la conducta guiada por la norma sostienen la norma, esta
visin es una mera aseveracin sin fundamento. La seleccin natu
ral puede explicar las normas de cooperacin aunque no nos ayuda
122
123
13
Accin colectiva
En Lake Wohegon Days Garrison Keillor describe el da de la
bandera en su mtico pueblo. Hermn, el organizador del desfile,
compraba una cantidad de gorras azules, rojas y blancas y las dis
tribua a la gente del pueblo para que pudieran marchar a lo largo
de las calles como una bandera viviente mientras l se colocaba so
bre el techo del Edificio C en tral p a ra tom ar un a fotografa.
Inmediatamente despus de la guerra la gente se senta feliz de co
laborar pero luego cambi de parecer;
124
125
126
Figura X III. 1
3 Aqu mejor significa mejor que la visin puramente egosta. M ejor para to
dos es una frase ambigua como se har claro ms adelante.
^ La contranalidad est estrechamente relacionada con el problema de accin
colectiva.
127
128
F ig u r a X111.2
6
Las expresiones primero, medio y ltim o pueden referirse a las veces en
que ingresan los sucesivos cooperadores (como en la formacin de un movimiento
revolucionario). Pero tambin pueden referirse a actos simultneos de cooperacin
129
Figura XI1I.3
(como en la votacin). En este ltimo caso expresan una comparacin de dos situa
ciones. Decir que loa ltimos votantes agregan muy poco es decir que e l beneficio
creado en una situacin donde cada uno vota es casi la misma que el beneficio crea
do cuando casi todos votan.
130
Figura X III.4
,
Los problemas de accin colectiva surgen porque es difcil ha
cer que la gente coopere para su beneficio mutuo. Resolver el pro
blema es lograr la cooperacin mutuamente benfica. Cuando la
cooperacin universal es indeseable"^ una solucin debe determinar
131
133
14
Negociacin
Hay dos tipos de cooperacin. En uno tiene sentido hablar de
actos individuales de cooperacin. En el otro la unidad bsica es
una pauta de conducta cooperativa: un conjunto de actos de coope^
racin. Limpiar los residuos del parque o pagar los propios impues
tos son ejemplos del primer tipo. Estos son actos que benefician a
otros aun cuando nadie ms coopere. La Bandera Viviente ilustra
el segundo. Por ejemplo si un solo individuo saliera a la calle con
una gorra roja en la cabeza, ello no beneficiara a nadie. Hace taita
una cantidad de personas para formar algo que se parezca a una
bandera. Esto es cooperacin en el sentido literal cotidiano, en que
significa cooperar con otra gente: unirse por las manos con ella y
caminar a su lado. O considrese la cooperacin de los trabajadores
y de los poseedores de capital en la produccin. L a fuerza l^ o r a l
sola o el capital solo no producen ningn valor. Para lograrlo deben
interactuar en la produccin. Los beneficios por la divisin del tra
bajo son otro ejemplo. U n a firma que se especializa en la impresin
de libros es improductiva a menos que haya otra firma que se espe
cialice en tipografa. En este captulo considero la cooperacin en
este segundo sentido interactivo.
L a cooperacin con buenos resultados en este sentido requie
re la solucin de dos problemas. En general debe haber un meca
nismo para dividir los beneficios de la cooperacin. En los casos en
que la cooperacin universal no tiene sentido debe haber tambin
un mecanismo para decidir a quin se le debe permitir la ventaja.
Cada problema puede resolverse de manera descentralizada o cen
tralizada. E l mecanismo descentralizado que es el tema de este
captulo es la negociacin.^ En el captulo siguiente considero tos
mecanismos centralizados.
10
Esto corresponde incluso cuando las decisiones son tomadas simultneamen
te si se deben hacer elecciones simultneas en muchas ocasiones sucesivas. L a deci
sin acerca de votar en una eleccin dada puede depender del resultado de la lti
ma eleccin. De este modo pueden generarse ciclos de telaraas polticas.
134
135
Utilidad d* II
Figura XIV. 1
Figura XIV.2
136
(i;3 )
(2 ; 2 )
00
( ; )
Figura XIV.3
138
( 2 ;2 )
(3;1)
00
( ; )
Figura XIV.4
4
Cuando es indivisible el objeto de la negociacin las loteras de probabilidad
pareja pueden servir a la misma funcin salvo que hay poco para im pedir que la
parte perdidosa reniegue el arreglo.
140
S
E l juicio de Salomn proporciona otra ilustracin del modo en que la conduc
ta negociadora puede revelar preferencias.
L a aversin al riesgo y la miopa pueden ser efectos de la pobreza pero tam
bin pueden presentarse con independencia de la pobreza.
Con respecto a la eleccin individual ste es un principio muy constrictivo.
Supongamos que el men de un restaurante ofrece tres alternativas: bistec, pollo y
142
pizza. Decido pedir pollo pero cuando el camarero me dice que ya no queda pizza
cambio de idea y pido bistec. A menos que la falta de pizza me diga algo acerca de la
probable calidad del pollo esta conducta es irracional. E l principio es ms controver
tido en contextos de negociacin.
143
15
Instituciones sociales
/
y
(
/
C
/
[
I
Las instituciones impiden que la sociedad se desmorone siempre qu Kay algo que impida que se desmoronen las instituciones.
Por una parte las instituciones nos protegen de las consecuencias
destructivas de la pasin y del inters propio pero por la otra las
instituciones mismas corren el riesgo de ser socavadas por el inters propio, la herrumbre de las sociedades como la denominaba
de Tocqueville. U n a institucin presenta digamos dos caras. Parece
actuar, elegir y decidir como si fuera un mandamiento individual
pero tambin es creada y est compuesta por individuos. Cada ca
ra merece atencin. Si bien la segunda es ms fundamental empie
zo por la primera cara y ms familiar.
Con este fin una institucin puede definirse como vm meca
nismo que pone en vigencia reglas. Las reglas rigen la conducta de
un grupo bien definido de personas mediante sanciones externas y
formales. El contraste implcito aqu es con las normas sociales
que imponen reglas mediante sanciones externas e informales y
con las reglas internalizadas. U n polica puede multarme si ensu
cio el parque. Si no hay ningn polica cerca otra gente puede mi
rarme mal. Si no hay ninguna otra persona cerca mi propia con
ciencia puede ser un disuasivo suficiente.
Las instituciones pueden ser privadas o pblicas segn la na
turaleza de las sanciones. Las instituciones privadas incluyen fir
mas, gremios, organizaciones religiosas y universidades. La principal sancin de que disponen es la expulsin del grupo. Para lograr
que la gente ingrese ofrecen beneficios que varan de un salario o
un ttulo a la absolucin de los pecados. Las instituciones pblicas
incluyen el Congreso, la Comisin de Valores y Bolsa, la Corte Suprema y la Junta de Educacin. Sus sanciones apoyadas por el sistema de imposicin de la ley incluyen subsidios, impuestos, multas
y encarcelamientos. Las reglas impuestas incluyen leyes, decisio
nes judiciales, decretos administrativos y rdenes ejecutivas.
Las instituciones nos afectan de una cantidad de maneras:
obligndonos a actuar de ciertos modos; obligndonos a financiar
146
1
Indirectamente las inducciones presuponen fuerza ya que las instituciones
pueden ser castigadas si no entregan la recompensa.
147
2 Esta funcin de perm itir tambin se basa en la fuerza ya que los contratos
son legalmente ejecutables.
3 Segn dicen los estudiosos del derecho, la constitucin no es un pacto suicida.
148
149
IngrsiK) de
no agricultore
Figura X V .l
Ingreso de agricultores
150
bio de A a i ).
*
j
i f
Estos efectos pueden ser intencionales o no. A menudo el elec
to esperado es lograr la redistribucin con el desperdicio como un
efecto secundario no intencional. O el objetivo es lo ^ a r la eficien
cia que luego resulta poseer indeseables efectos re^stributivos. A
veces el objetivo se ve frustrado porque la institucin no prev los
efectos de segundo y de tercer orden de sus acciones como lo ilustra
la incapacidad de prever la cada en la demanda causada por un
nuevo impuesto. Cuando la legislacin sobre la custodia de los hi
jos pas de la regla de la presuncin materna a la regla de que la
custodia deba seguir los mejores intereses del hijo los legisladores
no previeron que la nueva ley privara a las mujeres de un elemen
to que podan usar al negociar el acuerdo financiero. O la institu
cin puede no prever que los individuos se adaptan estrat^camente a sus acciones como en la incapacidad de prever la prdida
de produccin causada por un nuevo impuesto. En el primer cap
tulo se mencion otro ejemplo de la ingenua creencia de que los in
dividuos regulados por una ley siguen comportndose como si no
estuvieran reguladod. Si el Estado obliga a los empleadores a con
firmar en el cargo a las personas que han estado empleadas por
dos aos mucha gente es despedida despus de los dieciocho me
ses. El resultado final puede ser menor seguridad de empleo antes
que mayor.
Las instituciones pueden hacer que todos estn en mejores
condiciones resolviendo problemas de accin colectiva. U n grerro
puede inducir a los trabajadores al ingreso y a seguir rd e n ^ de
huelga ofreciendo especiales beneficios a sus miembros. U n partido
revolucionario puede obligar al campesinado a participar amena
zndolo con la violencia o inducirlo ofrecindole programas educa
cionales o ayuda con la cosecha. Para superar la propensin de los
ciudadanos al ventajismo el Estado puede obligarlos a
puestos y u s a r los ingresos p a ra producir bienes pblicos.
Alternativamente puede obligarlos o inducirlos a actuar de manera
cooperadora como cuando se multa a las firmas por contaminar o
se da una pensin estatal a los inventores.
151
n<nefloloi
Figura XV.2
^ p
u"
equilibrio en el que coopera exactamente la
gente k Pero son altamente inestables. Si coopera una persona adicional todos los
dems lo hacen ya que a los cooperadores les va ahora mejor que a los no cooperadores. Si una ^ rs o n a deja de cooperar todos los dems lo hacen y a que a los coooeradores ahora les va peor.
^
152
1
2
3
ly-abajadores
2
3
1
Profesionales
3
1
11
Por supuesto que ninguna representacin es perfecta porque los que consti
tuyen el grupo de votantes poseen intereses divergentes. L a eleccin de una perso
na para representar los intereses del electorado crea exactamente los mismos pro
blemas que los discutidos luego en el texto.
153
f
f o m e n t o puede parecer ms promisoria, a sai
f mayora es defectuosa porque descuida la
mtensidad de las preferencias. Si los amantes de la msica tienen
preferencias muy fuertes mientras a los otros no les interesa mu
cho ima cosa u otra parece ser que el subsidio de la orquesta es la
b e n e X r T 'd ^ f
l
^ comparar los niveles de
bienestar de diferentes personas podramos decidir que la voluntad
d T tS a fp n r
*3ue eleva el bienestar de la comuni
dad total en la medida mayor. Esta propuesta muy pronto se su
merge en un profundo problema filosfico que no debe preocupar
nos ac ya que en todo caso es totalmente impracticable. No existe
154
m vulnfiriiblo a tu connivoncia Un
;
- - u p t a puede S d a i
nuiB cnanityeando a las partes corruptas que denuncindolns h'n
frT^estar la S r T ' / ! ' '
<1 <= debe detectar y cn
trarrestar la formacin de herrumbre en la maquinaria institucio
nal es en s mismo susceptible a la herrumbre
cin
T
variacin en corrup.
dp P o tiv
16
Cambio social
Hacia 1630 hallamos a Descartes discutiendo con un amigo
que cree que una bala de can llega a su velocidad ms alta algn
tiempo despus de salir de la boca. La creencia del amigo es muy
natural. Cuando una persona empieza a correr lleva un rato antes
de que alcance su velocidad mxima, despus de lo cual finalmente
agota su fuerza. Tambin lleva algn tiempo hasta que la bala lle
gue al punto ms alto en su trayectoria. La idea de una formacin
gradual y luego de un agotamiento gradual es forzosa. Hizo falta el
genio de Galileo y Descartes para ver que el m ovim ien to no es un
proceso sino un estado que persiste indefinidamente a menos que
lo perturben fuerzas externas. L a bala alcanza su velocidad mxi
ma al salir de la boca del can y sigue a la misma velocidad en
ausencia de resistencia del aire y de gravedad.
El metabohsmo orgnico presenta otra ambigedad. Vista de
cerca la destruccin y creacin de clulas parece ser un proceso
de cambio incesante, casi un caos. Pero si retrocedemos vemos que
hay una pauta en el cambio. Las clulas nuevas de una clase dada
estn siendo creadas a la misma razn en que las clulas viejas es
tn siendo destruidasi y el resultado neto es que la estructura ce
lular en su conjunto se mantiene invariada. Plus a change, plus
cest la mme chose. En Noruega hay iglesias construidas en el si
glo X II con duelas de madera en las que probablemente no haya
una sola pieza de madera que realmente date de esa poca y sin
embargo no vacilamos en decir que son las mismas iglesias.
El cambio social ofrece analogas con ambas ambigedades.
Cuando el crecimiento econmico se produce a una razn constante
del dos por ciento por ao, una cada a crecimiento cero represen
ta un cambio o el cese del cambio? Los ciclos dinsticos chinos o
los golpes latinoamericanos representan otros tantos cambios de
156
157
158
159
observacin estrechamente re
lacionada de que las revoluciones no se producen cuando las cosas
estn empedrando sino cuando estn mejorando. Las expectativas
a menudo se e le v ^ con ms rapidez que la posibilidad de satisfa
cerlas. En las sociedades tradicionales la gente comn se adapta a
su suerte que es vista como natural, inmutable e incluso deseable.
Kacionalizan su sometimiento adoptando una actitud hacia sus go
bernantes que es en parte admiracin (los romanos adoraban a sus
emperadores como a dioses), y en parte denigracin (No quisira
160
6
En un nivel inferior se observa el mismo mecanismo cuando los empleadores
hacen concesiones salariales anticipadas para evitar que los trabajadores se agre
mien.
161
^ Un error que se debe evitar en poltica es basar los propios planes en la supo
sicin de que el oponente es menos racional que uno. Otro error es basar los propios
planes en la suposicin de que el oponente es tan racional como uno. Como se men
cion en el captulo 2 las oportunidades del oponente deberan figurar ms central
mente que sus motivaciones.
162
163
164
165
8
Este argumento debe ser explicado. Incluso en una economa plenamente ca
pitalista las firmas enfrentan la posibilidad de no poder recuperar el costo del en
trenamiento en el puesto de sus trabajadores si stos son atrados por otras firmas
166
167
Ensayo bibliogrfico
1. M ecan ism os
Las cuestiones de explicacin cientfica discutidas aqit se e y lo r a n
en muchos libros sobre la filosofa de la ciencia. ^ obra ^lgca de Car
Hempel, Aspects o f Scientific Explanation (N u eva York, Free Press, 1965)
sigue siendo un buen punto de partida U n buen estudio
es el de Torn Beauchamp y Alexander Rosenberg: Hum e
tf^ Problem
o f Causation (Nueva York, Oxford U niversity Press,
ocupa especficamente de la explicacin en las aencias s^a^es. En cuanto
T e L cu L tin el lector puede dirigirse a M i p p e van P a ^ : ^ -o lu tio n ary Explanation in the Social Sciences (Ibtowa, N . J., Ro\sman & L it t l^
field, 1981) o a mi Explaining TBchnical Change* (C a m b n d ^ U m w r a ^
Press 1983). U na discusin crtica de los cuentos
i'm
liarse en: Ph ilip Kitcher, Vaulting A m bition (Cambridge, Mass., M.I.T.
Press 1985). Muchos de los temas que aborda Kitcher tambin correspon
den a los cuentos en las ciencias sociales. L a idea de que el p ro ce so en
las ciencias sociales consiste en el conocimiento de un
mecanismos antes que en teoras
Vfriting History (Middletown, Conn., Wesleyan University Press, 1984).
2. Deseos y oportunidades
L a visin del economista de que se pueden explicar 1 ^ elecciones por
las preferencias de los agentes y las oportumdades que
p u e L hallar en cualquier texto sobre microeconoma. L a visin ^el
de que las elecciones pueden explicarse por los deseos y creenaas de los
agentes ha sido expuesta por Donald Davidson en vanos
2 y o s reunidos en sus Essays on Actions and Events (Nueva York, Oxford
University Press, 1980). L a visin de que las personas poseen en ^ e n c ia
oreferencias semejantes y difieren slo en las oportumdades que deben en
"
:s ^ n e en G e ^ Stigler y ^ a ry B . k e ^ D e
disputandum, Am erican Economic Review 67,1977, 67-90. L a idea
q
169
8. Eleccin racional
Se pueden hallar exposiciones introductorias a la teora de la elecdn racional en los artculos de Gary Becker y John H arsayi en Jon
tlster, comp., R ational Choice (Oxford, Blackwell Publisher, 1986). Una
magnfica exposicin sdt>re la relacin entre preferencias, utihdad y accin
es la de R. Duncan Luce y Howard Raiffax: Games and Deciaions (Nueva
York, W ley, 1957). A qu el lector hallar tambin aseveraciones claras y
accesibles de la teora del juego y la teora de eleccin bajo riesgo. Una inb ^ u cci n ms reciente (y ms difcil) a la teora del juego es la de James
F ^ d m a n : Game Theory with A pplications to Econom ics (N u eva York,
( ^ o r d University Press, 1986). La idea de que la preocupacin con la ra
cionalidad de fines-medios puede ser contraproducente se elabora en el
captulo I I de mi Sou r Grapea. Los problemas de la formacin de creencia
raaonal y la recoleccin de informacin racional se discuten en muchos de
los ensayos reunidos en Peter Diamond y M ichael Rotschild, comps.:
Uncertainty m Economics (Nueva York, Academic Press, 1979).
170
6. M io p ia y p revisi n
U n a exposicin de la teora estndar del descuento del tiem po
(Fieura V.2.A) es T^allii^ Koopmans, Stationary ordinal utility and im pa
tience", Econom etca 28 (1960), 287-309. Una famosa discusin del c ^
no estndar (Fig. V.2.B.) es R. H. Strotz M yopia
in co n a sten ^ m dy
namic utility maximization. Review o f Econom ic Studiea 23 (1955-6), 16580. L a discusin en el texto del caso no estndar se apoya mucho en los es
critos de George Aisnlie, recientemente resumidos en su Beyond m c r conomics-, en J. Elster, comp., The M u ltip le Se//-(Cambndge U m ve m ty
Press 1986). Las discusiones sobre autocontrol incluyen los captiuos 3 y 4
en Thom as Schelling, Choice and Consequence y el captulo 2 de m i
Ulysses and the Sirens.
[T.]
171
7. E m o c io n e s
172
9.
Un excelen te lib ro de tex to es el de John Staddon, A d a p tiv e
Behavior and Learning (Cambridge University Press, 1983). Se lo puede
leer tilmente junto con John Staddon, comp.. L im its to A ction : The
A llocation o f Ind ividual Behavior (Nueva York, Academic Press, 1980) y
John Dupr, comp., The Latest on the Best (Cambridge, Mass., M.I.T.
Press, 1987). Sobre la relevancia de la teora del refuerzo para la conducta
humana ver Richard Hem stein, A behavioral alternative to utility maxi
mization, en S. Maital, comp.. A pplied Behavioral Economics (Londres,
W heatsh eaf Books, 1988) y W illia m Waughan y Richard H errnstein,
Stability, melioration, and natural selection en L. Green y J. Kagel,
comps., Advances in Behavioral Economics, vol. 1 (Norwood, N. J., Ablex,
1987).
U. E q u ilib rio
Una introduccin accesible a este tem a puede hallarse en el CHj>t\>lo
1 de W erner Hildebrand y A. P. Kirm an, Introd uction to Kiuilihriutn
Analysis (Amsterdam, North-Holland, 1976). El resto del libro t*Minrt ciili
cil. L a naturaleza y el rol del concepto de equilibrio en economa
ran en profundidad en John H arsanyi: R a tio n a l Behavior am/ /<'
g a in in g E q u ilib r iu m in Gam es a n d S o c ia l S itu a tio n s (C a iib i nlg''
7;i
IW lo r; Th^ Vymttnhty
iUnip^ration (Cambridge University l^resB,
L m investigncion!. in in u cioi do las condiciones que
'
c izan la accin colectiva son Pam ela Oliver. G e r M M a rw ell y ^ y
Tfeixeira A Theory o f Critical Mass. L Interdependence, group h eter^ eneUy, akd the production o f collective action A m e n c J o u rn a l o f
Sociology 91 (1985), 522-56 y Gerald M arw e'l Pam ela O l i w r y l U l ^
Prahl. Social networks and collective action: A theory o f the cntical
n r , Am erican Journa l o f Sociology 94 (1988), 502-34. Los estudios ^P^ '
cos incluyen Sam uel Popkin: The R a tio n a l Peasant p e r k e le y y Los
A n g e le s , U n iv e r s ity o f C a lifo r n ia P ress, 1979) y J o h n B row m an .
Capitalist Collective A ction (Cambridge Uraversity Press, 1989).
14. N egociacin
12. Norm as sociales
Este captulo toma mucho del captulo 3 de mi Cement o f Society
(Cambndge University Press, 1989). Un til estudio emprico es el de Ro
bert Edgerton: Rules, Exceptions and the Social Order (Berkeley y Los A n
geles, University o f California Press, 1985). Un enfoque alternativo, con
ms nfasis en el rol cognitivo de las normas es Francesca Cancian- W hat
A re Norm s? (Cambridge U niversity Press, 1975). Un relato evolutivo de
^ n o m a s se ofrece en Robert Prank: Passions w ithin Reason (N u eva
York, Norton, 1988). Buenos anlisis del fenmeno estrechamente relacionado de la confianza puede hallarse en D iego Gambetta, comp.: ly u s t
(Oxford, Blackwell Publisher, 1988). Los cdigos de honor se discuten en
R. MacMullen, Corruption and the Decline o f Rome (N e w H aven Conn
Yale U niversity Press, 1988) y en. Christopher Boehm: B loo d Revenge
(L a w en ce, University Press o f Kansas, 1984), para nombrar slo unos pocos. Las normas que regulan el rol del dinero se discuten en el captulo 4
de Michael Walzer: Spheres o f Justice (Nueva York, Basic Books, 1983)
Las normas de consumo se discuten extensamente en Pierre BourdieuDistinction (Cambridge, Mass., H arvard University Press, 1986). L a nor
ma contra el ritm o laboral excesivo se discute en Stephen Jones: T h e
Economics o f Conformism (Oxford, Blackwell Publisher, 1984).
174
Indice temtico
16. C a m b io social
Se puede hallar informacin sobre el ciclo dinstico chino en Edwin
Reischauer y John Fairbank, East Asia: The Great Tradition (Londres,
Allen & Unwin, 1960). Para una perspectiva comparativa se puede consul
tar Carlo M. Cipolla, comp.: The Economic Decline o f Empires (Londres,
Methuen, 1970). Dos notables estudios de las revoluciones europeas de los
siglos XVII y X VIII son L aw ren ce Stone, The Causes o f the E n g lis h
R ev olu tio n (Londres, R ou thledge & K egan Paul, 1972) y A le x is de
Tbcqueville, The Old Regime and the French Revolution (muchas edicio
nes). Los buenos hbros sobre las revoluciones alemana, rusa y china inclu
yen Theodore Hamerow, Restoration, Revolution, Reaction; E conom ics
and Politics in Germany. 1815-71 (Princeton, N. J., Princeton University
Press, 1966), Len Trotsky, The History o f the Russian Revolution (Lon
dres, Pluto Press, 1977) y Yung-fa Chen, M aking Revolution: The Com
munist Movement in Eastern and Central China, 1937-45 (Berkeley y Los
Angeles, University o f California Press, 1986). Los comentarios sobre el
cambio social planificado se apoyan en el captulo 4 de mi S a lo m on ic
Judgements (Cambridge University Press, 1989). Un anlisis igualmente
escptico puede hallarse en Friedrich H ayek, Law, L e g is la tio n and
Liberty (3 vols., Londres, Routledge & Kegan Paul, 1978).
Deseos, 23-30,95-96
D ic k in s o n , E., 72n, 159
D ilem a del prisionero, 37, 82n,
108,127
Disonancia cognitiva, 14,18
D o n n e , J., 69-70,73
Biologa, 77-80,114
Budismo, 48,73
BUTLER, S., 69n.
Educacin, 25
Eficiencia, 150
Emociones, 67-75,115,119
Envidia, 65, 69-70,74,123
Equilibrio, 97-98,104,105,167
Erosin, 99,106-107
Esclavitud, 25,27, 28
Estoicismo, 48,72
Expectativas, 43,110-113,158,160
Explicacin, 13-20,101-103
Explicacin funcional, 103, 123124
Expresin de deseo, 45-46, 58, 75
Exterioridades, 100
F a la c ia s co g n itiv a s , 46,47
F e r g u s o n , A , 95
F r e u d , S., 45,57
(jOLDING, W., 50
H e g e l , G. W. F., 95
H e m p e l, C., 16
H o b b e s , T , 50,104
H um e, D., 39-40
176
177
Individualismo metodolgico, 23
Imiovacin, 27, 83-84,159,160
Instituciones sociales, 146-156
Inversin, 42,110
James , W., 57
Justicia, 63,119,134
Kantianismo, 63,118,134
K e i l l o r , G., 125
K e y n e s , J. M., 42-43
M a n d e v i l l e , B., lOOn.
Paternalismo, 64
Planificacin social, 164-167
Prediccin, 17-20
Psicoterapia, 58, 86
Racionalidad, 31-49
indeterminacin de la, 44
violaciones de la, 44-49
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