Filosofa

Filosofa

JON ELSTER
publicadas por Editorial Gedisa Psicologa poltica
De qu modo las instituciones distribuyen bienes escasos y cargas necesarias

Obrnx (Ir

Justicia Local

Lgica y sociedad
Las limitaciones de la racionalidad como principio de decisin

Juicios salomnicos

El cemento de la sociedad
Las paradojas del orden social Una introduccin a los conceptos bsicos de las Ciencias Sociales Investigaciones sobre la racionalidad y la transformacin social

Tuercas y tornillos

El cambio tecnolgico de prxima aparicin

Egonomics

TUERCAS Y TORNILLOS
Una introduccin a los conceptos bsicos de las ciencias sociales

por

Jon Elster

gedisa
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editorial

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N ltls nnil Itnltx

( h \ > Ion Ivistor, pitblished bv tlie l res.s Syndiccite oj the Uuiversiiy < > J Cambridge, I9K9

Traduccin: Antonio Bonanno

D iseo de cubierta: Gustavo Macri

Segunda reimpresin, septiembre de 1996, Barcelona

Derechos para todas las ediciones en castellano

by Editorial Gedisa, S.A. Muntaner, 460, entio., 1.a Tel. 201 60 00 08006 - Barcelona, Espaa

ISBN: 84-7432-396-7 D epsito legal: B -36.443/1996

Impreso en Liberduplex Constituci, 19 - 08014 Barcelona

Impreso en Espaa rrinted in Spain

(^tii'da prohibida la reproduccin total o parcial por cualquier m edio de im plosin, en forma idntica, extractada o m odificada, en castellano o cual quier otro idioma.

Indice
i K K FA C IO Y RECONOCIMIENTOS.............................................. 9

I. Introduccin......................................... .................
1. Mecanismos................................................................

11
13

II. Accin humana.................................................... ... 2&

(^Deseos y oportunidades............................................ ... 22 <3; Eleccin racional....................................................... ... 31 '4, -Cuando fracasa la racionalidad............................... ... 39 ......................... ... 50 5. Miopa y previsin.......................... \ 6. Egosmo y altruismo.................................................. ... 59 7. Emociones................................................................... ... 67 8. Seleccin natural y social............................................. 76 9. Refuerzo...................................................................... ... 86

III. Interaccin..........................................................
lQjConsecuencias no intencionales.............................. 11. Equilibrio.................................................................... 12. Normas sociales.......................................................... 13. Accin colectiva.......................................................... 14. Negociacin............................................................. 15. Instituciones sociales ................................................ 16. Cambio social..............................................................

93
55 104 115 125 135 146 157

Ensayo bibliogrfico.......................................................... 169 Indice temtico ................................................................... 177

Prefacio y reconocimientos
linee muchos aos escuch sobre un libro de un matemtico atamn del siglo XIX, Flix Klein, titulado Elementary Mathematicti from an Advanced Standpoint [Matemtica elemental des do un punto de vista avanzado]. Nunca lo le, pero el ttulo se gral> n mi mente. El presente tal vez pudiera subtitularse Ciencias M H 'ialeti elementales desde un punto de vista avanzado. O debiera ser al revs: ciencias sociales avanzadas desde un punto de vista elemental? En ese caso, mi modelo debiera ser un li bro breve y magnfico de Richard Feynman, QED, una introduc cin a la electrodinmica cuntica para el pblico general. La com paracin no es tan presuntuosa como pudiera pensarse. Por una pnrte, la capacidad de Feynman para llegar al meollo de un tema, in tecnicismos pero adems sin perder rigor,' puede ser insupera ble en la historia de la ciencia y, en todo caso, supera la ma. Por la otra, la electrodinmica cuntica es ms misteriosa que cualquiera de los temas que aqu se discuten. En suma, entonces, el lector puede hallar mi exposicin tan exacta como inteligible. El propsito del libro se refleja en el ttulo: introducir al lec tor en los mecanismos causales que sirven como unidades bsicas de las ciencias sociales. Si bien no es un conjunto de normas del ti po hgalo usted mismo, s puede servir como equipo completo de lalo usted mismo para promover el estudio. El lector debe ser cauto con el captulo sobre el refuerzo, un tema sobre el cual s po co pero que es demasiado importante para dejarlo de lado. Confo en que cuanto digo sea correcto, pero quienes saben ms al respec to pueden estimarlo superficial. Una palabra sobre el estilo. He tratado de evitar insistencias sobre lo que ya no est en vigencia o elaboraciones de lo obvio; ser honesto en cuanto a las simplificaciones inevitables; escribir de manera sencilla y sin jerga tcnica; respetar la inteligencia del lec tor as como su ignorancia. Me apoyo en ejemplos, diagramas y ex posiciones sin tecnicismos ya que, con una sola excepcin, no creo que se necesite ms. La excepcin es el captulo sobre la negocia

cin, que ha quedado en relacin con la actual investigacin como el dibujo de un nio comparado con una fotografa. Mi esperanza es que los otros captulos sean como cuadros impresionistas en los que luz y sombra compensan la falta de foco. Las muchas notas al pie cumplen diferentes funciones. Principalmente, como recordatorios de que las cosas son ms com plicadas de cuanto puede sugerirlo el texto principal. Sealan vnculos entre los captulos que de otra manera pueden pasar inad vertidos. O discuten paradojas y curiosidades de la clase que en canta a los cientficos sociales, a menudo en exceso. En alemn "Elster significa urraca, alguien que roba el di nero de otra gente. Dado que no hay referencias ni se hace men cin de la obra de otras personas en el libro, se puede entender que las ideas que se expresan son mas. El Ensayo bibliogrfico intenta en parte disipar esa impresin, en parte servir como lectura para otros estudios. Como algunos de mis otros libros, ste se inici en forma de conferencias en la Universidad de Chicago. Les estoy agradecido a mis alumnos por acorralarme contra la pared cada vez que tenan la sospecha de una ambigedad, de una inconsistencia o directa mente de un error. Tambin agradezco a George Ainslie, Ingrid Creppell, Stephen Holmes, Arthur Stinchcombe y Cass Sunnstein por sus comentarios acerca de una versin anterior.

Introduccin

Mecanismos
En este libro se ha puesto el acento en la explicacin me diante mecanismos. Ofrece una variedad de mecanismos tuercas y tornillos, dientes y ruedas que se pueden emplear para expli car complejos fenmenos sociales. Las ciencias sociales, como otras ciencias empricas, tratan de explicar dos clases de fenmenos: acontecimientos y hechos. La eleccin de George Bush como presidente es un acontecimiento. La presencia en el electorado de una mayora de votantes republica nos es un hecho o un estado de cosas. Se puede explicar muy plauHiblemente la victoria de Bush mediante la mayora republicana. Se puede explicar tambin, no menos plausiblemente la mayora republicana como el resultado de una serie de acontecimientos, ca da uno de los cuales se deline como la formacin de creencia por parte de un votante individual. La segunda perspectiva es la ms fundamental: explicar los acontecimientos es lgicamente previo a la explicacin de los hechos. Un hecho es una instantnea tempo ral de una corriente de acontecimientos o una serie de tales instan tneas. En las ciencias sociales los acontecimientos elementales son las acciones humanas individuales, incluidos los actos menta les como la formacin de creencia. Explicar un acontecimiento es dar un relato de por qu suce di. Por lo general y siempre ltimamente1 esto adopta la forma de citar un acontecimiento anterior como la causa del acontecimiento que se desea explicar, junto con algn relato del mecanismo causal que relaciona los dos acontecimientos. Aqu se tiene un ejemplo simple, paradigmtico. Deseamos saber por qu alguien cambi de opinin en cuanto a un empleo que anteriormente consideraba

1 A veces la gente explica los acontecimientos citando otros acontecimientos que se producen ms tarde y no antes en el tiempo. Cuando son vlidas tales expli caciones ltimamente concuerdan con el modelo principal. El tema se discute en mayor extensin en los captulos 8 y 9.

muy deseable pero que ahora le resulta carente por completo de in ters. La explicacin posee dos elementos. Primero, antes de cam biar de opinin se enter l de que no tena ninguna probabilidad de obtener el empleo. Segundo, hay un mecanismo causal, al que se suele hacer referencia como la reduccin de disonancia cognitiva, que hace que la gente deje de desear lo que no puede obtener como en la historia de la zorra y las uvas. Un acontecimiento ms complejo podra ser una cada en el promedio de tenencia de em pleos. El acontecimiento anterior fue una legislacin ideada para aumentar la seguridad de los empleos, requiriendo que los emplea dores dieran tenencia del cargo a todos cuantos haban estado em pleados, digamos, por ms de dos aos. El mecanismo causal es la adaptacin racional a la legislacin por parte de los empleadores, que descubren que es en su inters despedir a los trabajadores an tes de que expire el perodo de dos aos. Las declaraciones que pretenden explicar un acontecimientom deben ser distinguidas cuidadosamente de varios otros tipos de declaracin. Primero, se deben distinguir las explicaciones cau sales de las declaraciones causales acertadas. No basta citar la causa: tambin se debe proporcionar el mecanismo causal o al me nos se lo debe sugerir. En el idioma cotidiano, en la mayora de los escritos histricos y en muchos anlisis de las ciencias sociales el mecanismo no es citado explcitamente. En cambio se lo sugiere mediante el modo en que se describe la causa. Todo acontecimiento dado puede ser descrito de muchas maneras. En las explicaciones narrativas se presupone tcitamente que slo las caractersticas relevantes del acontecimiento en lo causal son las que se emplean para identificarlo. Si se nos dice que una persona muri como con secuencia de haber ingerido alimentos putrefactos, suponemos que el mecanismo fue el envenenamiento con comida. Si se nos dice que muri como consecuencia de ingerir comida a la que era alrgi ca suponemos que el mecanismo fue una reaccin alrgica. Supongamos ahora que la persona muri realmente por envenena miento con comida pero que tambin era alrgica a la comida en cuestin, langosta. Decir que muri por comer un alimento a la que era alrgica sera correcto pero poco orientador. Puede sugerir el mecanismo causal equivocado. Decir que muri por comer langosta puede s$r cierto pero poco informativo. Ello no sugiere ningn me canismo causal en absoluto y excluye muy pocos. En verdad, el mecanismo real puede ser casi cualquiera, desde que lo arroll un coche a que fue alcanzado por una bala, si algunos de esos aconte cimientos fue desencadenado por el hecho de que la persona comie ra langosta. Segundo, las explicaciones causales deben distinguirse de las

iiH tvrrm'ionmt Hobro 1 h correlacin. A voces estamos en condiciones lo docii* quo un acontecimiento de cierto tipo es seguido invariable o habitual mente por un acontecimiento de otra clase. Esto no nos permite decir que los acontecimientos del primer tipo causen acon tecimientos del segundo porque existe otra posibilidad: los dos pue den ser efectos comunes de un tercer acontecimiento. Considrese la conclusin de que los hijos en casos de tenencia disputada su fren ms que los hijos cuyos padres han llegado a un acuerdo pri vado respecto de la custodia. Puede ser que el mismo juicio por la custodia explique la diferencia al causar dolor y culpa en los hijos. Pero tambin puede ser que las disputas por la custodia tengan ms probabilidades de presentarse cuando los padres sienten una gran hostilidad mutua y que los hijos de esos padres tiendan a ser ms infelices. Para distinguir entre las dos interpretaciones se de be medir el sufrimiento antes y despus del divorcio. Aqu tenemos un ejemplo ms complejo, en verdad mi ejem plo favorito de esta clase de ambigedad. En Democracy in Ame rica, Alexis de Tocqueville discute la pretendida conexin causal entre casarse por amor y tener un matrimonio infeliz. El sostiene que esta conexin se presenta slo en las sociedades donde tales matrimonios son la excepcin y los matrimonios convenidos son la regla. Slo la gente obstinada suele ir contra la corriente y es im probable que dos personas obstinadas tengn un matrimonio muy feliz.2 Adems la gente que va contra la corriente suele recibir un trato malo por parte de sus pares ms conformistas, lo que induce a la amargura y a ms infelicidad. De estos argumentos, el prime ro se apoya en una correlacin no causal entre casarse por amor e infelicidad. El segundo seala una conexin causal acertada, pero no la que tenan en la mente los crticos de los matrimonios por amor a los que de Tocqueville diriga su argumento. Casarse por amor causa infelicidad slo en un contexto donde esta prctica es excepcional. Los bilogos a menudo se refieren a tales efectos como a dependientes de la frecuencia. Discuto esta nocin en el captu lo 11. Tercero, las explicaciones causales deben distinguirse de las aseveraciones acerca de las condiciones necesarias. Explicar un acontecimiento es dar un relato acerca de por qu sucedi como su cedi. El hecho de que hubiera podido suceder tambin de alguna

2 Aqu el tercer factor no es un acontecimiento sino un rasgo del carcter: la obstinacin. Pero para explicar un rasgo del carcter se deben invocar aconteci mientos (genticos y sociales). Esto ilustra el punto mencionado anteriormente de que la prioridad de los acontecimientos sobre los hechos se presenta ltimamente, no inmediatamente.

otra manera y habra sucedido de otra manm a i no hubiese buco dido como lo hizo, no es ni una cosa ni la otra. Considrese a una persona que sufre de una forma de cncer incurable, que con segu ridad la har morir dentro de un ao. Pero la persona muere en un accidente automovilstico. Para explicar por qu muri dentro de cierto perodo no tiene sentido decir que deba morir en ese perodo porque tena cncer. Si todo lo que sabemos del caso es el comienzo del cncer, la extensin limitada de la vida de las personas con ese tipo de cncer y la muerte de la persona, es plausible inferir que muri debido al cncer. Tenemos el acontecimiento anterior y un mecanismo causal suficiente para producir el acontecimiento pos terior. Pero el mecanismo no es necesario: puede ser anticipado por otro. Para descubrir qu sucedi realmente necesitamos un conoci miento ms fino. La bsqueda nunca termina: hasta el ltimo se gundo otra cosa puede anticiparse al cncer. Sin embargo cuanto ms sabemos ms confiados estamos en poseer la explicacin co rrecta.3 Los dos problemas que acabamos de discutir equivalen a una debilidad en la teora ms famosa de la explicacin cientfica, la propuesta por Cari Hempel. El sostiene que la explicacin equivale a la deduccin lgica del acontecimiento a explicar, con leyes ge nerales y declaraciones de las condiciones iniciales como las pre misas. Una objecin es que las leyes generales pueden reflejar correlacin pero no causa. Otra es que las leyes, aunque sean genuinamente causales pueden ser anticipadas por otros mecanis mos. Es por eso que aqu he puesto, el acento en los mecanismos, no en las leyes. Esto no es un profundo desacuerdo filosfico. Un me canismo causal tiene un nmero finito de eslabones. Cada eslabn se debe describir mediante una ley general y en ese sentido por una caja negra acerca de cuyos engranajes internos permanece mos en la ignorancia. Pero para los fines prcticos los fines del cientfico social en accin es importante el lugar del acento. Mediante la concentracin en los mecanismos, se capta el aspecto dinmico de la explicacin cientfica: el impulso a producir explica ciones cada vez ms finas. Cuarto, las explicaciones causales deben distinguirse de la narracin de historias. Una explicacin genuina da cuenta de

3 La anticipacin causal debe distinguirse de la sobredeterminacin causal. Esta ltima se ilustra con una persona a la que hieren simultneamente dos balas, cada una de las cuales hubiese sido suficiente para matarla. La primera se ilustra con una persona a la que hiere una bala y como consecuencia cae, evitando as que la alcance otra bala, que de lo contrario la hubiese matado.

lo mo nurodi, cmo o lio micodi. Narrar una historia es dar cuen ta do lo quo Hticodi como podra haber sucedido (quizs haya suce dido). Arabo do Hostoner que las explicaciones genuinas difieren de Iob relatos de lo que debi suceder. Ahora digo que tambin difiei mi do los relatos de lo que puede haber sucedido. El punto puede pnrocer trivial o extrao. Por qu puede desear alguien presentar mi relato meramente conjetural de un acontecimiento? Hay en la rancia algn lugar para especulaciones de esta clase? La respuesi n oh que s, pero su lugar no debe ser confundido con el de las ex plicaciones. La narracin de historias puede sugerir explicaciones nuevas, discretas. Supngase que alguien afirma que la conducta abnegada o orvicial es prueba concluyente de que no toda la accin es egos ta o que la conducta emocional es prueba concluyente de que no to cia la accin es racional.4 Se puede concluir que hay tres formas de conducta irreductiblemente diferentes: racional y egosta, racional y no egosta e irracional. El impulso a la prudencia que caracteriza n la buena ciencia debera llevarnos a cuestionar esta visin.5 No puede ser en el inters propio que se ayuda a los otros? No puede M or racional que uno se sienta dominado por sus emociones? El pri mor paso en la bsqueda de una respuesta positiva es decir una historia plausible para demostrar cmo pueden realizarse estas po sibilidades. Por ejemplo, puede ser que la gente ayude a otros por que espera una conducta de reciprocidad o que se enoje porque eso la ayuda a obtener lo que desea. Mediante la narracin de una his toria se puede transformar una cuestin de metafsica en otra que os susceptible de investigacin emprica. La cuestin ahora es si las premisas de la historia son ciertas, no si es posible o imposible explicar una variedad de fenmenos en trminos de otros fenme nos menos complejos. Al mismo tiempo narrar historias puede ser perjudicial si se lo confunde con la cosa real. Buena parte de las ciencias sociales est impulsada por la idea de que todo tiene una funcin. Incluso se debe demostrar que la conducta que parece ser peijudicial y mal adaptada es til y, adems, se la debe explicar en trminos de su utilidad. Para demostrar la funcin y la utilidad los estudiosos re

4 Un conocido ejemplo de otro mbito lo proporcionan los numerosos bilogos que han afirmado que los organismos vivientes no pueden ser explicados mediante teoras qumicas y fsicas. 5 Sin embargo el sentido del realismo que tambin caracteriza a la buena cien cia debe hacernos cautos en cuanto a la tendencia simplista a creer que todos los in tentos reduccionistas dan buenos resultados.

curren a menudo a la narracin limita ian Pontn una conHide rabie cantidad de recursos a su disposicin. La conducta que ahora no es ptima pudo haberlo sido en otras circunstancias del pasado. La conducta que no es ptima tomada aisladamente puede ser un ingrediente necesario en una solucin de paquete ptima. Lo que es mal adaptado para el individuo puede ser bueno para la socie dad. Con cierto ingenio y muchos estudiosos poseen abundan cia siempre se puede contar una historia en que las cosas son puestas en posicin invertida. Pero eso no prueba realmente que sean as, como tampoco Historias as no ms de Kipling explica c mo obtuvo sus manchas el leopardo o el etope su color. Finalmente se deben distinguir las explicaciones causales de las predicciones. A veces podemos explicar sin ser capaces de pre decir y a veces predecimos sin ser capaces de explicar. Es verdad que en muchos casos una y la misma teora nos permite hacer am bas cosas, pero creo que en las ciencias sociales sta es la excepcin antes que la regla. Para ver por qu podemos tener poder explicativo sin poder predictivo, consideremos una vez ms la reduccin de la disonancia cognitiva. En muchas personas este mecanismo coexiste con el exacto opuesto, captado en dichos cotidianos tales como La hierba siempre est ms verde del otro lado del cerco y La fruta prohibi da sabe mejor. A veces da la impresin de que la gente quiere ser infeliz deseando objetos demostrablemente fuera del alcance, sim plemente porque estn fuera del alcance. Se construye un cerco al rededor de una persona y sta, enseguida desea salir, mientras antes no tena tal pensamiento en la mente. Por cuanto s no po seemos teoras que nos digan cundo operar uno u otro de estos mecanismos. Cuando opera uno de ellos lo reconocemos de inme diato y as podemos explicar la conducta que genera. Pero no pode mos predecir confiablemente cundo operar. Otro ejemplo nos ayudar a aclarar el punto. Cuando la gente trata de decidir su participacin en una empresa cooperativa, como recoger los residuos del prado o votar en una eleccin nacional, a menudo intenta ver qu hacen los otros. Algunos piensan de esta manera: Si la mayora de los otros cooperan yo debera hacer mi parte, pero si no lo hacen yo no tengo ninguna obligacin de hacer lo. Otrps razonan de la manera exactamente opuesta: Si la mayo ra de lbs otros cooperan no hay ninguna necesidad de que yo lo haga. Si otros pocos cooperan ser mayor mi obligacin de hacer lo. De hecho la mayora de los individuos estn sujetos a esos dos mecanismos psquicos y es difcil saber por anticipado cul se im pondr. A veces se dice que lo opuesto de una verdad profunda es otra

p r o fu n d a ." Ln cion cin H HocialeH o fr e c e n una cantidad de iluH trncionoH de cata p r o fu n d a verdad. Pueden aislar tendencias, pr opmiHioneH y mecanismos y demostrar que tienen consecuencias p u ra la conducta que a menudo son sorprendentes y contrarias a la in tu ic i n . Lo que menos frecuentemente son capaces de hacer es

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expresar las condiciones necesarias y suficientes en las cuales se ponen en funcionamiento los diversos mecanismos. Hay otro moti vo para acentuar los mecanismos antes que las leyes. Por su natu raleza las leyes son generales y no sufren excepciones. No se puede tener una ley en el sentido de que si p, entonces q.7 En contraste, los mecanismos no tienen ninguna pretensin de generalidad. Cuando hemos identificado un mecanismo por el cual p conduce a < /, ha progresado el conocimiento porque hemos agregado un nuevo tem a nuestro repertorio de modos en los cuales suceden las cosas. A la inversa, podemos tener poder predictivo sin poder expli cativo. Predecir que se comprar menos de un bien cuando suba su precio no requiere la formacin de una hiptesis sobre la conducta del consumidor. Sean cuales fueren las fuentes de la accin indivi dual racional, tradicional o simplemente al azar podemos pre decir que la gente comprar menos del bien sencillamente porque puede permitirse menos de ese bien. Aqu hay varios mecanismos que por fuerza deben conducir al mismo resultado, de modo que con fines predictivos no hay ninguna necesidad de decidir entre ellos. No obstante a los fines explicativos lo que importa es el me canismo. Proporciona comprensin mientras que la prediccin a lo sumo ofrece control.8 Adems a los fines predictivos pierde sentido la distincin en tre correlacin, condicin necesaria y explicacin. Si existe una re gularidad como de ley entre un tipo de acontecimiento y otro no importa que se deba a una relacin causal entre ellos o que sean los efectos comunes de una tercera causa. En cualquier caso pode mos emplear la presentacin del primer tipo de acontecimiento pa ra predecir la presentacin del segundo. Nadie cree que los prime

6 Opuesto debe interpretarse en el sentido de negacin interna antes que ex terna. La negacin interna de La gente prefiere lo que puede tener sobre lo que no puede tener es La gente prefiere lo que no puede tener sobre lo que puede tener. Ambas declaraciones proporcionan nociones ciertas e importantes. La negacin ex terna de la primera declaracin es simplemente que La gente no prefiere lo que puede tener sobre lo que no puede tener, declaracin que no sugiere ninguna no cin importante. 7 Aunque Sidney Morgenbesser ha sugerido como la primera ley de la lgica juda: si p, por qu no ql 8 A lo sumo por razones que se discuten en el captulo 2.

ros sntomas de una enfermedad letal causen la muerte posterior, sin embargo se los emplea regularmente para predecir ese aconte cimiento. Del mismo modo, a los fines predictivos no importa si un mecanismo necesario puede ser anticipado por otro. Saber que una persona tiene un cncer incurable nos permite predecir que va a morir aunque de hecho muera o no de cncer.

Accin humana

Deseos y oportunidades
La unidad elemental de la vida social es la accin humana in dividual. Explicar las instituciones y el cambio social es demostrar de qu manera surgen como el resultado de la accin y la inter accin de los individuos. Esta visin a la que se suele hacer refe rencia como individualismo metodolgico es en mi opinin trivial mente cierta. Pero son muchos los que piensan de otra manera y algunos de sus argumentos sern encarados en el captulo 15. Aqu deseo sealar que las acciones individuales en s mismas requieren explicacin.1 Una manera simple de explicar una accin es verla como el producto final de dos operaciones sucesivas de filtracin. Empeza-' mos con un conjunto grande de todas las acciones abstractamente posibles que puede realizar un individuo. El primer filtro est com puesto por todas las restricciones fsicas, econmicas, legales y psi colgicas que enfrenta el individuo. Las acciones coherentes con esas restricciones forman su conjunto de oportunidad. El segundo filtro es un mecanismo que determina qu accin que est dentro del conjunto de oportunidad ser realizada realmente. En esta ex posicin los principales mecanismos a considerar son la eleccin racional (captulo 3) y las normas sociales (captulo 12).2 Aqu me concentrar en los mecanismos generados por eleccin, principal mente por comodidad de exposicin pero tambin porque creo que son ms fundamentales que los generados por norma.

1 El trmino individual ser empleado en un sentido extendido que tambin incluye a los que toman decisiones en forma corporativa, como firmas o gobiernos. (Vase captulo 15). 2 Se puede sostener en cambio que las normas sociales estn entre las restric ciones que debe enfrentar el individuo. Me resulta ms til pensar en las restriccio nes como creadoras de una clara distincin entre lo que es factible y lo que no lo es. Una persona no puede gastar ms de cuanto gana, suspender la gravedad o votar cuando no hay elecciones pero puede violar la norma que indica que se deben lucir zapatos marrones con ropa formal o la norma de devolver los favores.

En esta perspectiva las acciones son explicadas por las oport-u nidades y los deseos, por lo que la gente puede hacer y por lo que desea hacer. La conducta del consumidor es un ejemplo simple. Si voy a un comercio con veinte dlares en el bolsillo y la firme inten cin de gastarlos (de lo contrario harn un agujero en el bolsillo) s lo hay otras tantas combinaciones de bienes que puedo adquirir. Cul de stas termino comprando realmente depende de mis de seos, preferencias y necesidades. La conducta delictiva proporciona un ejemplo ms complejo. El efecto de las restricciones legales no es hacer imposibles sino ms costosas las acciones delictivas. Sin esas restricciones el robo sin riesgo sera una de mis oportunidades. Dadas las restricciones mi eleccin es entre la conducta respetuosa de la ley y sin riesgos y el robo riesgoso. Depende de las ganancias seguras y las prdidas posibles relacionadas con las alternativas y como la ganancia derivada del robo es inmediata y segura mientras que la prdida es demorada e insegura, depende de mis preferen cias de tiempo (captulo 5) y mi actitud hacia el riesgo.3 Buena parte de las ciencias sociales consiste en variaciones interminablemente elaboradas sobre el tema de las oportunidades n y los deseos. Tratar de imponer alguna estructura a esta apabu llante variedad de prcticas. Ello tambin me permitir discutir algunas de las razones buenas y no tan buenas aducidas por la gente para sostener que las oportunidades son ms fundamentales que las preferencias. Para comenzar podemos observar que no siempre es necesa rio apelar a oportunidades y preferencias. A veces las restricciones son tan rigurosas que no queda espacio para la operacin del se gundo filtro. El conjunto de oportunidad se reduce a una nica accin en cuya explicacin no tienen cabida las elecciones (o las normas).4 Ricos y pobres por igual tienen la oportunidad de dormir bajo los puentes de Pars, pero los pobres pueden no tener ninguna otra oportunidad.6 Tambin hay casos en que la naturaleza del se3 Adems las normas sociales internalizadas pueden impedirme robar aun cuando no existe riesgo de deteccin y castigo. 4 Hay escuelas de teora social a las que se suele denominar estructuralistas que sostienen que toda explicacin de la conducta toma esta forma. Los marxistas a menudo sostienen, por ejemplo, que los trabajadores se ven obligados por las cir cunstancias a vender su trabajo a los capitalistas as como estos ltimos se ven obli gados por la competencia a explotar a los trabajadores. Para ver la falla en el argu mento basta observar que nadie se ve obligado a ser capitalista; siempre est la op cin de convertirse en trabajador. 6 Aun puede existir una eleccin no trivial en cuanto a debajo de qu puente dormir el pobre. El punto es muy general: el conjunto de oportunidad rara vez se reduce literalmente a una opcin fsica.

tgtm tlu lill.ro tu afecta o mmlUdo. (Jomo h g observ en el captulo I, id lincho < i< * que la gente (en el agregado) compre menos de un h i< M i cuntido Hube su precio puede explicarse con independencia de lo que motiva a la gente (como individuos) a comprar o no. Si sus m f'reH OB se mantienen iguales compran menos del bien sencilla mente porque pueden permitirse menos de ese bien. Los estudiosos no concuerdan acerca de la importancia relati va de las preferencias y las oportunidades al explicar la conducta. Algunos economistas sostienen que toda la gente tiene en esencia la mismas preferencias y deseos: slo difieren las oportunidades. Aunque suelen ser firmes defensores de la teora de la eleccin ra cional, paradjicamente se ven llevados a sostener que la eleccin casi no importa porque toda variacin en la conducta debe expli carse por las variaciones en las oportunidades. Pero la mayora de los cientficos sociales creen que la gente difiere en sus deseos tan to como en sus oportunidades y esta opinin me parece tan obvia mente correcta que no requiere mayor defensa. Pero en casos particulares queda lugar para el debate. Los historiadores de la esclavitud en la antigedad clsica o en el sur norteamericano han sugerido dos explicaciones diferentes de la ta sa baja de inversin en esas sociedades. Algunos han afirmado que los propietarios de esclavos carecan de oportunidades para la in versin. Los esclavos trataban tan mal a sus herramientas que la inversin en la produccin mecanizada no era una opcin vlida. Otros han sostenido que los propietarios de esclavos carecan de motivacin para invertir porque preferan una vida de consumo lu joso y conspicuo. Los hijos de familias de clase trabajadora aban donan temprano la escuela porque no pueden permitirse continuar sus estudios o porque sus valores difieren de aquellos de los alum nos con antecedentes de clase media? Estas cuestiones no pueden resolverse sobre bases metodolgicas. Se las debe dirimir caso por caso considerando las pruebas empricas. Sin embargo se las for mula a menudo pero errneamente como cuestiones metodolgicas. Las oportunidades son ms bsicas que los deseos en un as pecto: son ms fciles de observar, no slo por el cientfico social si no tambin por otros individuos de la sociedad. En la estrategia militar un aforismo bsico es que se deben hacer los propios planes sobre la base de la capacidad (verificable) del oponente, no de sus intenciones (inverificables). A menudo esto significa planificar se gn la suposicin del peor caso: el oponente nos peijudicar si pue de hacerlo. Si cada lado planifica sobre la base de la capacidad del otro lado y sabe que ste est haciendo otro tanto, las reales prefe rencias de cada lado pueden no importar demasiado. Inclusive otra razn por la cual las oportunidades pueden pa-

recer ms fundamentales que los deseos tiene que ver con la posi bilidad de influir en la conducta. Suele ser ms fcil cambiar las circunstancias y las oportunidades de la gente que su manera de pensar.6 Este es un argumento de costo-beneficio sobre la efectivi dad del dlar de polticas alternativas, no un argumento sobre la capacidad explicativa relativa. Aun cuando el gobierno posee una buena teora que tiene en cuenta la explicacin y la prediccin, ella puede no dejar espacio para un gran control. Los factores que es tn bajo el control del gobierno no son siempre los causalmente im portantes. Supngase que un rendimiento econmico malo pueda remitirse a empresarios enemigos del riesgo y a los sindicatos fuer tes. El gobierno puede estar plenamente convencido de que la acti tud mental de los directivos es la causa ms importante y no obs tante puede ser incapaz de hacer nada al respecto. En contraste, los sindicatos pueden ser controlados en alguna medida por medio de las polticas salariales. Hasta ac he estado argumentando como si deseos y oportu nidades se dieran con independencia unos de otros y pueden variar con independencia unos de otras. Ahora paso a casos en que ambos estn influidos por un tercer factor y luego a casos en que puedan influirse mutuamente en forma directa (vase Fig. II.l). Para las ilustraciones del caso A en la Fig. II.l, primero me. remito a de Tocqueville. Democracy in America abunda en instanDeseos Causa comn ^ ' Oportunidades Deseos - | Oportunidades Deseos Accin Oportunidades
Figura II. 1

Accin

(A)

Accin

(B)

(C)

6 Adems como se sostuvo luego el mejor modo de cambiar su manera de pen sar puede ser cambiar sus circunstancias. Pero ste es un argumento separado.

 in mi que h i niHLronn (Io h o o h y oportunidades hasta una causa cotntn. A vocen ambos actan en concierto. Segn de Tocqueville la eaclavitud no slo impide que los hombres blancos hagan fortuna sino que incluso los desva del deseo de hacer fortuna. En Estados Unidos de Norteamrica los votantes nunca eligen a hombres dis minuidos para el cargo pblico, en parte porque no tienen oportu nidad de hacerlo (los hombres distinguidos no desean dedicarse a In poltica) y en parte porque no desearan elegir a candidatos su periores si stos aparecieran. De Tocqueville sostiene que en otros ruaos el efecto sobre los deseos y el efecto sobre las oportunidades urtan en direcciones opuestas. No hay ningn momento en la vi lla de ellos, sostiene l, en que los norteamericanos tengan el tiem po y la inclinacin a estudiar, de ah la ausencia de norteamerica nos bien educados. En Estados Unidos de Norteamrica la religin -en s misma un efecto de la democracia quita el deseo de hacer lo que la democracia permite a la gente que haga. Hay un dicho que dice que la necesidad es la madre de la in vencin. Anlogamente, los historiadores sociales a menudo dan por descontado que las penurias son la madre de la revuelta y de otras formas de accin colectiva. Ninguna de estas afirmaciones es obviamente vlida. Lo cierto es que cuando la gente est en malas condiciones es alta su motivacin para innovar o para rebelarse. Pero su capacidad u oportunidad para hacerlo es la ms baja cuan do se encuentra en circunstancias difciles. La innovacin requiere recursos, tiempo, inversiones costosas con un rendimiento demora do e incierto y esto es exactamente lo que no pueden permitirse las firmas que estn al borde de la bancarrota. Las firmas prsperas pueden permitirse innovar pero ellas pueden no molestarse en ha cerlo. La participacin en la accin colectiva requiere capacidad para tomar parte del tiempo dedicado directamente a actividades productivas, pero eso es exactamente lo que no puede permitirse el trabajador o el campesino empobrecido. El campesino y el trabaja dor medio que han logrado ahorrar algo pueden permitirse partici par de una rebelin o una huelga, pero su motivacin es menos aguda. Como la innovacin real y la participacin real dependen tanto de los deseos como de las oportunidades y dado que stos va ran en direcciones opuestas en circunstancias de penurias, no podemos sealar a priori qu nivel de penuria tiene ms probabili dades de favorecer el efecto en cuestin. Marx sostena que la civilizacin surgi en las zonas templadas porque slo en ellas la necesidad de progreso se encontraba con las oportunidades para el progreso. Donde la naturaleza es demasiado prdiga no hay ne cesidad y donde es demasiado escasa no hay oportunidades. Deseos y oportunidades pueden afectarse mutuamente en

forma directa. Considrese primero el mecanismo indicado por el caso B en la Fig. II.l. El captulo 1 se refiri a algunos modos en que las oportunidades pueden afectar los deseos: la gente puede terminar deseando ms de lo que puede obtener?7 Nuevamente po demos citar a de Tocqueville acerca de la esclavitud: Es una ben dicin de Dios o la ltima maldicin esta disposicin del alma que da a los hombres una especie de gusto depravado por la causa de sus aflicciones? Esto proporciona mayor razn para considerar las oportunidades ms bsicas que las preferencias. Oportunidades y deseos conjuntamente son las causas prximas de la accin pero a una distancia mayor slo importan las oportunidades, ya que ellas / tambin modelan los deseos. Pero este modo de expresar el asunto I es demasiado fuerte. El mecanismo de las uvas verdes asegura que no haya ninguna opcin fuera del conjunto de oportunidad que se prefiere a la opcin ms preferida dentro de l, pero esto no hace que alguna opcin factible particular sea la ms preferida. Tambin puede operar el mecanismo opuesto, el del caso C en la Figura II.l. A veces el conjunto de oportunidad es modelado de liberadamente por los deseos de una persona. No tengo en cuenta ac el deseo prcticamente importante pero balad en lo terico de expandir el propio conjunto de oportunidad, sino los casos ms sor prendentes en que la gente halla que es de su inters reducir el conjunto de opciones de que dispone. Discutir dos razones por las cuales la gente puede mostrar esa conducta autolimitadora. Primero est la debilidad de la voluntad. Discuto ms extensamente este fenmeno en los captulos 4 y 5 pero tambin ac es relevante. Como lo ilustra la historia de Ulises y las sirenas, la gente no siempre confa en que actuar racionalmente. Si puede prever la clase de situacin en que puede perder la cabeza, pue de actuar estratgicamente para impedir que surja la oportunidad de hacerlo. Puedo decidir no ir a la fiesta de la oficina si temo que har algo tonto. El l s de enero puedo pedirle a mi dentista que me cobre sus honorarios completos si el 20 de enero cancelo mi cita pa ra el 21 de enero. Un gobierno puede pasar el control de la poltica econmica al Fondo Monetario Internacional para impedirse ceder a las demandas populares de incrementos salariales. Luego est la interaccin estratgica. A veces uno puede me jorar su? resultados eliminando ciertas opciones del conjunto de oportunidad. Para comprenderlo consideremos un juego entre dos agentes o jugadores, I y II (Fig. II.2 ). En este juego es I el que se mueve primero. El puede concluir el juego movindose a la izquier7 O ms perversamente lo que no pueden obtener.

(la, caHo on 1 que ambn obtienen una recompensa de 3, o moverse a la derecha, caso en que II tiene el movimiento siguiente. En ese caso II puede asegurarse 2 para s y 4 movindose a la izquierda mientras que si se mueve a la derecha ambos obtienen 1. Es obvio que si II es racional se mover a la izquierda. Tambin si I es ra cional y sabe que puede estar seguro de la racionalidad de II se mover a la derecha. Pero debe observarse que el resultado (4;2) no es lo que II preferir. El preferir que I se mueva a la izquierda con el resultado (3;3). Un modo en que II puede lograr este objetivo es eliminar su opcin de ir a la izquierda en la segunda etapa. En ese caso I sabe que el resultado de ir a la derecha ser (1;1). Pero para evitar eso l va a la izquierda. Ms concretamente suponga mos que I y II son dos ejrcitos enemigos. El primer movimiento de I corresponde a la eleccin entre abrir las negociaciones y atacar. Si I opta por atacar entonces II tiene la opcin entre retirarse y lu char. Como una guerra ser demasiado destructiva ser de inters de II retirarse. Pero II puede usar su estratagema clsica de que mar sus puentes haciendo fsicamente imposible la retirada y lle vando as a I a la mesa de negociaciones.8

3;3

I I

Figura 11.2

En trminos estrictos, hay algo incongruente en la explica cin de una accin en razn de oportunidades y deseos. Las oportu nidades son objetivas y externas a una persona. Los deseos son subjetivos e internos. No tenemos ningn problema para entender cmo los objetos externos pueden actuar unos sobre otros produ
8 El jugador II tambin puede quemar sus puentes si prev que la debilidad de la voluntad puede impedirle luchar si tiene otra salida.

ciendo un resultado, ni en captar la nocin de la causalidad pura mente psquica. Es menos claro cmo pueden interactuar los elementos objetivos y subjetivos para producir una accin. En rea lidad lo que explica la accin son los deseos de la persona junto con sus creencias acerca de las oportunidades. Como las creencias pue den ser erradas la distincin no es trivial. La persona puede no te ner conciencia de ciertas oportunidades y por lo mismo no elegir el medio mejor disponible para realizar su deseo. Por el contrario, si errneamente cree que ciertas opciones no factibles son factibles la accin puede tener resultados desastrosos. Ser ingenuo pensar, por ejemplo, que la poltica pblica puede explicarse mediante los objetivos del gobierno y las oportunidades que objetivamente estn abiertas para l. Antes bien, los objetivos interactan con las creencias teoras altamente controvertidas, en realidad acerca de lo que son polticas econmicas factibles.

Eleccin racional
Cuando enfrenta varios cursos de accin la gente suele hacer lo que cree que es probable que tenga el mejor resultado general. Esta oracin engaosamente sencilla resume la teora de la elec cin racional. En este captulo (y en el siguiente) trato de transmi tir el tono de las complejidades ocultas detrs de esta formulacin. La eleccin racional es instrumental: est guiada por el resul tado de la accin. Las acciones son evaluadas yjelegidas no por s mismas sino como un medio ms o menos fciente para otro fin.1 Un ejemplo simple es el~empresario que desea maximizar la ga nancia. Para lograr ese fin considera cuidadosamente qu produc tos debe ofrecer, cuntos de ellos producir y cmo producirlos. Un ejemplo ms complejo es el general al que le han ordenado que de rrote al ejrcito enemigo a cualquier costo para l. Antes de desple gar sus tropas debe formarse una opinin de los planes del enemi go. Como sabe que los generales enemigos tienen conciencia de esos clculos y de hecho estn dedicados tambin ellos al mismo razonamiento, debe tratar de superarlos en sus conjeturas y sus ardides. Un ejemplo ms controvertido es el del artista que est experimentando con diferentes bocetos hasta que lo consigue. Est considerando medios alternativos para el mismo fin, que es la creacin de una obra que posea valor esttico, rechazando la mayo ra de los medios para aceptar finalmente uno. A veces parece carecer de sentido la distincin entre medios y fin. Si cuando se me ofrece elegir entre una naranja y una manza na tomo la naranja, no es por ningn resultado que deseo producir. No es como si tomara la naranja para crear cierta sensacin en mi paladar.2 La tomo porque prefiero una naranja a una manzana.

1 En contraste, la conducta guiada por las normas sociales no se preocupa por los resultados. Este contraste se explora en el captulo 13. 2 Pero mi eleccin de la naranja obviamente tiene algo que ver con el paladar, como veremos en el captulo 9.

Cuando decido que prefiero pasar el tiempo con un amigo antes que quedarme hasta tarde en la oficina no es necesario que haya un objetivo comn para el cual ambas acciones sean medios alter nativos. Supongamos que sencillamente es ms importante para m estar con mi amigo que terminar mi trabajo. Si bien estas elec ciones no pertenecen a la categora de medios para un fin, no hay ningn motivo para decidir que no sean racionales. Pero hay un modo con el cual se pueden asimilar esas eleccio nes a la accin instrumental. Preguntndole al individuo u obser vando su conducta podemos descubrir cmo categoriza las opcio nes.3 Una persona puede preferir tres naranjas a cuatro manzanas pero elegir cinco manzanas sobre tres naranjas. Una lista de esas comparaciones apareadas se denomina ordenamiento de preferen cia de la persona. Empleando una treta matemtica se puede con vertir el ordenamiento de preferencia en una funcin de utilidad, que es un modo de asignar nmeros a opciones de modo que las op ciones ms preferidas reciban nmeros ms altos.* Entonces pode mos decir que la persona acta de manera que se maximice la uti lidad en tanto tengamos presente que eso no es ms que un modo conveniente de decir que la persona hace lo que prefiere. No hay ninguna consecuencia de hedonismo. De hecho su opcin preferida puede ser aquella que les da placer a los otros y ninguno a s mis ma.5 La preocupacin por los resultados puede ser contraproducen te. Si bien la accin racional es instrumental, algunas formas de accin instrumental son decididamente irracionales. El insomnio, la impotencia y la tartamudez empeoran si se trata de hacer algo para remediarlos. Es ms probable que desaparezcan si se deja de pensar en ello, pero eso no es algo que pueda ser el resultado de una accin. La espontaneidad nos elude si tratamos de actuar es pontneamente. No podemos creer a voluntad u olvidar a volun3 Estas pueden ser opciones que estn dentro o fuera de su conjunto de oportu nidad. 4 Este paso de las preferencias a las funciones de utilidad slo es posible si las preferencias son bien conducidas. Deben satisfacerse tres condiciones. (1) La per sona debe poder comprar dos opciones cualesquiera entre s. Debe preferir una o la otra o pensarlas igualmente buenas. (2) La persona debe ser coherente en sus prefe rencias: i prefiere una naranja a una manzana y una manzana a una pera, tam bin debe preferir la naranja a la pera. (3) La persona debe poder comparar los va lores entre s. Para explicar esta condicin es ms fcil usar un ejemplo que la vio la: un votante califica a los candidatos nicamente segn sus ideas sobre poltica tributaria salvo cuando tienen la misma posicin acerca de ese asunto, en cuyo caso los califica segn sus ideas sobre el desarme. 5 En el captulo 6 me extiendo ms sobre esto.

ti.l, ni m ntioN ti podomoH < m ni sentido en que se puede levantar tm inn/o a voluntad. No podemos hacernos cosquillas, sorprender as o nn^aftarnoH deliberadamente por mucho que lo deseemos. huinmuH doHonr ser estimados y admirados por los otros pero las gH ioni'H que nosotros o los otros realizamos con el solo efecto de ese fin se autodestruyen. Un importante ejemplo de poltim ea H do la creacin de empleos con el fin de aumentar la autoes tima do la gente. Es verdad que tener un empleo regular es una fWnln importante de autoestima, pero slo a condicin de que el gputido principal del empleo sea producir un bien o un servicio por el | iH ! los consumidores o los contribuyentes estn dispuestos a pa ga porque lo valoran en medida suficiente. La autoestima es en esencia un subproducto de acciones realizadas con otros fines: no IM inde ser el nico propsito de la poltica. O tmese la opinin da do por de Tocqueville de que el valor principal de la democracia po ltica es que genera actividad incesante y energa superabundante en la sociedad, con lo que hace a sta ms prspera. Si bien posi blemente sea cierta, la aseveracin no puede ser argumento sufi ciente para introducir las instituciones democrticas. Para que la democracia tenga prosperidad como subproducto primero debe ser lotnada seriamente como una forma de gobierno. La eleccin racional se ocupajde hallar el^ejor medio p^ra fi* -c = un dados. Es un modo de adaptarse de manera ptima a las cir cunstancias. La adaptacin inmejorable tambin puede lograrse mediante otros mecanismos aparte de la eleccin racional. Estos non considerados en los captulos 8 y 9. Aqu debemos observar que la eleccin racional no es un mecanismo infalible ya que la persona racional puede elegir slo lo que cree que es el mejor medio. Como o explic al final del captulo 2, esta creencia puede muy bien ser errnea. La persona puede perderse algunas oportunidades o no acertar por error. No slo es humano errar: tambin puede ser ra cional hacerlo si todas las pruebas sealan en la direccin errada. En el captulo siguiente discuto algunas maneras en que la forma cin de creencia puede no ser racional. Lo que deseo decir ac es simplemente que el proceso puede ser racional y no obstante no al canzar la verdad. La verdad es una relacin entre una creencia y aquello sobre lo cual es la verdad. Cuando Otelo cree que Desdmona lo est engaando y ella no lo est haciendo, l tiene una ^ creencia falsa. En contraste, la racionalidad es una relacin entre una creencia y los fundamentos en que sta se basa. A la luz de las pruebas que lago le presenta, la creencia de Otelo podra ser racio nal. Pero este ejemplo sugiere la necesidad de profundizar en el tema porque realmente no pensamos que la creencia de Otelo fue-

ra racional. Como mnimo l debi haber averiguado mejor sobre lo que haba hecho Desdmona. En un sentido ms general, debemos requerir no slo que las creencias sean racionales con respecto a la pruebas disponibles sino tambin que la cantidad de pruebas reu nidas sea ptima en cierto sentido. Por una parte est el riesgo de reunir muy pocas pruebas. El mdico debe examinar al paciente antes de operarlo para no cortar en el lugar equivocado. Por otra parte, existe el riesgo de reunir excesivas pruebas. Si el examen del mdico es exhaustivo el paciente puede morir. Permtaseme elaborar el segundo de estos peligros. Es probable que una decisin sea mejor cuantas ms pruebas reunimos y cuanto ms las consideramos si las otras son iguales, pero las otras cosas no siempre son iguales. Para el momento en que hemos llegado a una decisin puede haberse perdido la ocasin de actuar. El paciente puede estar muerto, la firma estar en banca rrota o la batalla perdida. De manera menos dramtica, los costos de la consideracin pueden exceder los beneficios. Los casos de disputa por la tenencia de un hijo proporcionan una buena ilustra cin. En la mayora de los pases occidentales en la actualidad esos casos se deciden segn los mejores intereses del hijo; es decir, se le da la custodia al padre al que la corte estima ms adecuado para hacerse cargo del hijo. Este principio requiere prolongadas y afina das comparaciones entre los padres para decidir cul es el ms adecuado. Supongamos que al final se elige un gran dao emocio nal para el hijo, lo que se puede argumentar en caso de que se le d la custodia al padre menos adecuado. Se debera preguntar si es en el mejor inters del hijo permitir que la custodia busque los mejo res intereses del hijo. La decisin que puede ser la mejor si se la encuentra de manera instantnea y sin costos puede no ser la me jor, si se considera absolutamente todo, si se tienen en cuenta los costos de la toma de decisin & El lugar de la creencia en la eleccin racional requiere una discusin ms cuidadosa. Hasta ahora he argumentado como si las creencias fueran una cuestin de blanco o negro; o creemos en que algo es el caso o creemos que no lo es.7 A menudo tomamos decisio nes de esta manera y a menudo sera pedante hacerlo de otra ma6 En los casos de la custodia del hijo la prolongada investigacin de hechos tambin puede modificar cul es el inters del hijo. Como las cortes suelen poner fuertemente el acento en la continuidad de la relacin padre-hyo hay una presun cin, que se consolida a medida que el proceso contina, en favor del padre que tie ne la custodia temporaria. 7 Esto no debe confundirse con la siguiente verdad lgica. O creemos que algo es el caso o no lo creemos (la distincin entre la negacin interna y externa).

mira, Pito im i principio toda la cruoncias basadas en hechos se ci fran un probabilidades. Para todos los fines prcticos puedo contar con que no me alcanzar un meteoro mientras escribo este cap tulo, pero existe una pequea probabilidad de que ello suceda. En muchas situaciones de eleccin se deben tomar seriamente las pro babilidades. Cuando se eligen entre siembras, los agricultores de ben considerar la probabilidad de la escarcha temprana en otoo o las lluvias escasas en primavera o excesivas en verano. A menudo protegen sus decisiones eligiendo una siembra que les d un buen rendimiento con independencia del clima. Puede servir un ejemplo numrico. Hay dos siembras, A y B y dos posibles estados del tiempo, bueno y malo, de los que se supone que son igualmente probables. El ingreso proveniente de las siem bras en las dos condiciones se dan en la tabulacin siguiente. Los nmeros entre parntesis indican la utilidad que deriva el agricul tor de los diversos niveles de ingresos. Se los ha elegido para que reflejen la tendencia casi universal a que cada dlar extra de in greso d incrementos en utilidad cada vez menores (el principio de la utilidad marginal decreciente).8 Tiempo Bueno Malo Promedio A($) 10.000 (10) 30.000 (60) 20.000 (50) B ($) 15.000 (36) 20.000 (50) 17.500 (45)

A largo plazo el agricultor ganar ms con la siembra A que con la siembra B ya que posee un promedio de rendimiento ms al to. Pero en los aos malos le ir peor con A que con B. Por esa ra zn preferir a B sobre A.9 Si se elige la siembra A el ingreso pro medio es de $ 20.000 con un nivel de utilidad correspondiente de 50. La utilidad promedio es de 35. Por lo tanto la utilidad del in greso promedio de la siembra B es 45 mientras que el promedio de utilidad es 43. El ingreso promedio (y por lo tanto la utilidad del ingreso promedio) es ms alto con A. Pero no hay ningn ao en
8 La honestidad intelectual me obliga a sealar que el concepto de utilidad em pleado aqu es menos inocente que aquello a lo que me refer anteriormente como nada ms que la expresin de preferencias. El alcance de la presente exposicin me impide entrar en detalles. 9 As no hay ninguna necesidad de estipular el conservadorismo campesino pa ra explicar la resistencia a algunas de las siembras de alto rendimiento introduci das por la Revolucin Verde. Si estos cultivos tambin tuvieran una variacin ms amplia la resistencia habra podido ser perfectamente racional.

que se realicen el ingreso promedio y el corespondiente nivel de utilidad. El agricultor no puede vivir de su ingreso promedio1 0 co mo no puede tener una familia promedio de 2,2 hijos. Lo que cuen ta es el promedio de los niveles de utilidad realizada.1 1 Como la utilidad promedio es ms alta con B, sta es la siembra que se elige. La teora de la toma de decisiones bajo riesgo indica a la gen te que maximice la utilidad esperada. En casos como el que acabo de discutir esto significa lo mismo que utilidad promediada sobre muchos perodos. Pero la teora ha sido extendida para que cubra situaciones de opcin que no se repiten da tras da o ao tras ao. En ese caso se le pide a quien toma las decisiones que confe en sus probabilidades subjetivas o, en un lenguaje menos formal, en sus plpitos informados. La utilidad de cada posible resultado de una accin es gravada por la probabilidad estimada de esa accin de rendir la esperada utilidad de la accin. La teora nos dice que adoptemos la accin a la que se asocia la ms alta utilidad espera da. En el captulo siguiente expreso mis razones para ser escptico en cuanto a esta extensin de la teora. Actuar racionalmente es hacer lo mejor posible por uno mis mo. Cuando interactan dos o ms individuos racionales pueden hacerse mucho ms mal a s mismos de cuanto hubieran podido hacer. Esta visin tal vez sea el principal logro prctico de la teora del juego o la teora de las decisiones interdependientes. Pero la teora tambin es til en varios otros sentidos. Una vez que se ha llegado a apreciarla plenamente parece no ser una teora en el sentido comn sino el sistema natural e indispensable para en tender la interaccin humana. En ese respecto es ms afn a la l gica que a una disciplina emprica. Se convierte en una teora em prica una vez que agregamos principios de conducta que pueden ser sometidos a prueba y estimados verdaderos o falsos, pero no se yergue ni cae con las pruebas empricas. Los principios bsicos de la teora del juego estn ilustrados en la Fig. II.2. Los ingredientes de este ejemplo son comunes a to dos los juegos. Hay dos o ms jugadores. Cada uno de ellos tiene la opcin entre dos o ms estrategias. Cada conjunto de opciones ge-

10 El podra hacerlo si ahorrara en los aos buenos. 1 1 El lector puede preguntar justificablemente si la aversin al riesgo no puede llevar al agricultor a tener tambin en cuenta la diferencia entre los niveles de uti lidad en los aos buenos y malos. Como la nocin de utilidad que se emplea aqu es t definida de una manera que ya incorpora las actitudes hacia el riesgo, esta pro puesta implicar el cmputo doble.

ora mi conjunto do recompetimn. I< n rocompensa de cada jugador dopondo do la opciones do todos los otros, no slo de su propia decittin. So supone que los jugadores hacen sus opciones de manera independiente, en el sentido de que no pueden hacer acuerdos vin culantes para coordinar sus decisiones. Pero en otro sentido sus opciones son interdependientes porque cada uno debe tomar su de cisin sobre la base de su previsin de lo que har(n) el(los) otro(s). En el partido de la Fig. II.2 el jugador I debe ponerse en la posicin de II antes de poder tomar su decisin. Por el contrario la deci sin de II de quemar sus puentes se basar en su anlisis de lo que hara I si se viera forzado a elegir entre negociar y combatir. En el ms conocido de todos los juegos, El dilema del prisionero,!2 los dos jugadores tienen una estrategia dominante, es de cir, una estrategia que es la mejor respuesta a todos los movimien tos del oponente: b2 1;4 3;3 ai 2;2 4;1 Denominemos ai y bx las estrategias cooperantes y a2 y b2 las estrategias no cooperantes. Vemos que para cada jugador la no coo peracin domina la cooperacin. Un jugador racional elige la es trategia no cooperante al saber perfectamente que el otro har lo mismo y que el resultado producido por sus acciones ser peor pa ra ambos de cuanto hubiesen podido lograr cooperando. El captulo 12 est dedicado a una discusin ms amplia de esta disyuntiva que es omnipresente en la vida social. Aqu simplemente deseo ad vertir en contra de la tentacin de sostener que como los jugadores a sabiendas hacen menos por s mismos de cuanto hubieran podido hacer, realmente no pueden ser racionales. Si los dos jugadores ac tuaran como uno, este argumento sera correcto, pero como no to hacen, no es vlido. La nocin Je eleccin racional est definida para un individuo, mTparauna colectividad d dos o ms indivi-

12 El dilema deriva su nombre de la siguiente ancdota (con los nmeros de los resultados insertados). Dos prisioneros de los que se sospecha que han colaborado en un delito son puestos en celdas separadas. El polica le dice a cada uno que ser liberado (4) si denuncia al otro y el otro no lo denuncia. Si ambos se denuncian mu tuamente, ambos tendrn tres aos de crcel (2). Si l no denuncia al otro pero el otro lo denuncia a l, recibe una pena de cinco aos (1). Si ninguno denuncia al otro la polica posee prueba suficiente como para enviar a cada uno a la crcel por un ao (3).

dos. Si un individuo tiene una opcin que es superior a sus otras opciones con independencia de lo que haga otra gente, l sera irra cional si no la adoptara. El hecho de que todos se beneficiaran si todos actuaran irracionalmente no est ni ac ni all.

* %

Cuando fracasa la racionalidad

La teora de la eleccin racional trata de explicar la conducta humana. Para lograr ese fin en cualquier caso debe proceder en dos pasos. El primer paso es determinar <ju har, una .persona, ra cin al en las circunstancias. El sgundo paso es verificar si es eso lo que hizo realmente la persona. Si la persona hizo lo que la teora predijo que hara, puede agregar el caso al lado correspondiente a su crdito.1 Del mismo modo la teora puede fracasar en cualquiera de los dos pasos. Primero puede no dar predicciones determinadas. Segundo, la gente puede no conformarse segn sus predicciones, puede comportarse irracionalmente. Para explicar cmo surgen estos problemas permtaseme re sumir primero el argumento principal del captulo 3. Para que sea racional una accin debe ser el resultado final de tres decisiones ptimas. Primero debe ser el mejor medio para realizar e^ deseo de una persona dadas sus creenciasTLuego esas creencias en s mis mas deben ser ptimas dada la prueba de que dispone la persona. Finalmente la persona debe reunir una cantidad ptima de prue bas, ni demasiadas ni muy pocas. sa cantidad depende tanto de sus deseos::;:-de la importancia que le asigna a la decisin y de sus creencias acerca de los costos y los beneficios de reunir ms in formacin. Entonces todo el proceso puede visualizarse como se lo representa en la Fig. IV.l. Aqu los deseos son el nico elemento independiente al cual estn subordinados todos los otros. Segn escribi David Hume, La razn es y slo debera ser la esclava de las pasiones. Estoy seguro de que no intentaba decir que la razn debera ceder a cada capricho de las pasiones. En particular l no hubiese legislado el

1 Como sabemos por el captulo 1 la explicacin correcta puede ser diferente. La eleccin racional puede ser superada por otro mecanismo. O aunque la persona no sea racional por accidente puede hacer lo que la racionalidad puede requerirle que haga.

Figura IV. 1

poder de las pasiones para actuar directamente sobre las creencias de uno, como en la expresin de deseo. (En la figura esto est indi cado por la flecha quebrada.)2 Segn lo ha expresado el historiador francs Paul Veyne, las creencias surgidas de la pasin sirven mal a la pasin; para que los esclavos sirvan bien a sus amos deben te ner algn grado de independencia y de autonoma de ejecucin. Antes de seguir adelante veamos ms atentamente la decla racin de Hume. Implica que la nocin de deseos racionales carece de sentido. La razn no puede dictar a las pasiones cules deberan ser sus objetos. Sin duda Hume habra concedido que la razn pue de ser til para eliminar los deseos lgicamente incoherentes como puede ser querer tener una torta y comerla al mismo tiempo, pero por otra parte las pasiones no son sometidas a la evaluacin racio nal. Uno puede no gustar de un deseo e incluso pensar que es in moral, pero no tiene ningn sentido condenarlo como irracional. Esta idea tambin es la dominante en la ciencia social contempor nea. Para la mayora de los economistas en particular los deseos y preferencias son tal como los gustos y de gustibus non est disputandum. Luego cuestionar esta nocin. Primero explicar cmo puede fracasar por indeterminacin la teora de la eleccin racional. En general hay dos formas de in determinacin. Puede haber varias que sean igual y ptimamente buenas. O puede no haber ninguna accin que sea al menos tan buena como todas las otras. Considrese primero la indeterminacin de la accin dados los deseos y creencias de uno. A menudo surgen mltiples ptimos. Soy trivialmente indiferente entre dos latas idnticas de sopa Campbell's en el supermercado. Deseo una de ellas pero no impor ta cul. De manera menos trivial un gerente puede maximizar las
2 Veremos que algunos efectos de los deseos sobre el proceso de recoleccin de prueba son ilegtimos por razones semejantes.

ganmiciiiH do <Iob maneras diferentes: mediante un bajo volumen de ventas con altas ganancias por venta o un alto volumen de ventan con bajas ganancias por venta. Lo que haga puede ser muy im portante para los trabajadores que sern despedidos si elige la op cin del volumen bajo, pero si todo lo que le interesa son las ganan cias nosotros no podremos explicar por qu elige una opcin antes (jue la otra. Pero tales casos slo surgen por accidente. Puede suce der fcilmente que una persona sea indiferente entre dos opciones cualitativamente diferentes pero slo por accidente que stas estn tambin en la clasificacin superior en el conjunto de oportunidad. No hay situaciones de eleccin en que los ptimos mltiples tien dan a surgir sistemticamente.3 Surgen casos en que no hay ninguna opcin ptima para creencias y deseos dados cuando la gente no puede comparar y cla sificar todas las opciones.4 Si hay varias acciones de las cuales nin guna es mejor puedo ser incapaz de decir cul prefiero entre ellas y tambin incapaz de decir que son igualmente buenas. Esto es incomensurabilidd y no indiferencia. Una prueba sencilla nos per mite distinguir entre ambas. Supongamos que entre las dos opcio nes x e y no tengo ninguna preferencia. Si soy indiferente en cuan to a ambas debera preferir siempre x junto con un dlar extra sobre y. Pero si no prefiero x ms un dlar respecto de y ello de muestra que x e y son inconmensurables. Las decisiones importantes a menudo implican opciones in conmensurables. Por ejemplo la eleccin entre ir a una escuela de derecho o a una escuela forestal, suponiendo que ambas me atrai gan mucho, es una eleccin de carrera y de estilo de vida. Si yo hu biera probado ambas por toda una vida habra podido hacer una eleccin informada entre ellas. Tal como son las cosas s muy poco acerca de ambas para tomar una decisin racional. Lo que sucede con frecuencia en tales casos es que las consideraciones perifricas pasan al centro. En mi ignorancia acerca del primer decimal si mi vida ser mejor como abogado que como forestador considero el segundo decimal. Tal vez opte por la escuela de derecho porque ello me har ms fcil visitar a mis padres los fines de semana.5
3 Una excepcin es la conducta equilibrada con eleccin al azar de estrategia. Este tema se discute en el captulo 11. 4 Tambin pueden surgir en casos extraos como el siguiente: me dicen que si escribo un nmero positivo (estrictamente mayor que cero) obtendr una recompen sa en dlares igual al dividido por ese nmero. Es obvio que por todo nmero que yo pueda escribir hay un nmero menor que puede darme una recompensa mayor. 5 Aun cuando no pueda comparar x e y no tengo dificultades en comparar un dlar con ningn dlar.

l'C B to modo do decidir es tan bueno como cualquiera pero no es tal que pueda ser suscrito por la teora de la eleccin racional como su perior, digamos, a arrojar simplemente una moneda. Las creencias son indeterminadas cuando la prueba es insufi ciente para justificar un juicio sobre la probabilidad de los diversos resultados de la accin. Esto puede suceder de dos maneras princi pales: por la incertidumbre, en especial sobre el futuro, y por la interaccin estratgica. Considrese la decisin de una firma acerca de cunto inver tir en investigacin y desarrollo. Para decidir racionalmente la fir ma debe estimar el resultado probable de la inversin qu proba bilidades hay de que sus actividades innovadoras conduzcan a una innovacin provechosa as como las inversiones hechas por otras firmas y el probable resultado de esas inversiones. Ahora el resul tado de las actividades innovadoras es inherentemente incierto. La firma no puede prever con ninguna precisin si obtendr buenos resultados o saldr con las manos vacas. Con el trasfondo de una tecnologa en cambio constante los registros pasados no sirven pa ra predecir los buenos resultados futuros. Aun en el caso de que la firma pudiera estimar las probabili dades de hacer una innovacin provechosa, tampoco puede estar segura de encontrarla antes que otras firmas. En condiciones de el ganador se lleva todo esto es crucial. Cuanto ms invierte una firma en investigacin y desarrollo mayores son sus probabilidades de llegar primero.6 Si las otras firmas invierten una suma grande nuestra firma tiene magras probabilidades de ganar. La decisin racional podra ser la de no invertir en absoluto. Pero es presumi ble que otras firmas estn realizando los mismos clculos. Si todas ellas deciden invertir poco, nuestra firma debera invertir mucho. Pero una vez ms este razonamiento conviene igualmente a las otras firmas y si todas invierten mucho nuestra firma debera abandonar. Estamos avanzando en crculos: cada firma debera in vertir mucho si y slo si las otras invierten poco. No hay aqu nin guna base para la formacin de creencia racional y por lo tanto ninguna base firme para la accin.7 Para explicar las decisiones
6 Estavafirmacin se mantiene aunque la incertidumbre sobre el futuro nos im pida decir nada acerca de cun grandes son las probabilidades en varios niveles de inversin. 7 Esto no es perfectamente cierto. Hay un equilibrio en el que todas las firmas usan un recurso del azar para decidir cunto gastar en investigacin y desarrollo. Como se explica en el captulo 11 el problema es que el equilibrio es altamente ines table. Empricamente no observamos firmas que usen ruedas de lotera o dados pa ra tomar sus decisiones de inversin.

acoren do invortir i i o h convmidrn B o ^ u i r u K eync e invocar los es pritu anim alos" de los em presarios.

Hay algunos son denominados tericos de la decisin bayeiana que no concordaran con cuanto acabo de decir. Ellos sos tienen que como siempre tenemos algn conocimiento acerca de la situacin de eleccin debe ser mejor usarlo para formar estimacio nes de probabilidad subjetiva que no usarlo en absoluto. El argu mento es seductor pero no me parece que sea vlido. Si bien es mu cho lo que sabemos acerca del conflicto en el golfo Prsico, no hay modo de que podamos reunir nuestra informacin para lograr una probabilidad subjetiva confiable del estallido de una guerra entre Irn y los Estados Unidos dentro de los prximos seis meses.8 Tomado en s mismo el conocimiento acerca del segundo dcimo de un nmero es estrictamente intil. Esto no significa negar que puedan deducirse tales probabili dades sino slo que sean confiables y que sea racional emplearlas como base para la accin. Podemos ofrecerle a una persona una eleccin entre dos apuestas. Una apuesta dice que si hay una gue rra obtendr mil dlares, de lo contrario nada. La otra apuesta di ce que obtendr mil dlares con una probabilidad del p por ciento y nada con una probabilidad de 100-p por ciento. El valor de p por el cual es indiferente entre las dos apuestas es la probabilidad subje tiva que la persona le asigna a la guerra. Pero resulta que este va lor depende mucho del proceso empleado para deducirlo. Si comen zamos con un valor bajo de p y ascendemos el valor es mucho ms bajo de cuanto pudiera ser si comenzramos con un valor alto de p y descendiramos. Pero si de verdad estamos midiendo algo en la mente de la persona el resultado no debiera depender del mtodo de medicin. Pero como depende la probabilidad es un producto del procedimiento. Puede tener riesgos decidir cunta prueba reunir. Si la situa cin es altamente estereotipada como suele serlo un diagnstico mdico, sabemos muy bien los costos y los beneficios de la informa cin adicional.9En situaciones que son nicas, nuevas y urgentes como librar una batalla o ayudar a la vctima de un accidente auto
8 Fecha en que se escribi: octubre de 1987. 9 Para detectar el cncer intestinal se ha hecho comn realizar una serie de seis tests sencillos y econmicos.... Los beneficios de los dos primeros tests son sig nificativos. Pero cuando se hacen los clculos para cada uno de los ltimos cuatro tests para determinar el costo de la deteccin de un caso de cncer (ni siquiera cu rarlo) se descubre que los costos en dlares son de 49.150, 469.534, 4.724.695 y 47.107.214 respectivamente (P. Menzel: Medical Costs, Moral Cholees, New Haven, Conn., Yale University Press, 1983, p. 6).

movilstico, tanto los costos como los beneficios son altamente in ciertos. Est el riesgo de actuar demasiado pronto con muy poca informacin y el riesgo de demorar tanto que es demasiado tarde. Si supiramos decir cul riesgo es el mayor, pero no tenemos nin guna base para decidir racionalmente si se debe correr el riesgo para adquirir ese conocimiento. As es como debemos actuar ms o menos arbitrariamente. Entre estos dos extremos suelen estar la mayora de las situaciones de eleccin de la vida cotidiana. Si salgo a recoger hongos s que debera dedicar algn tiempo a la bsque da de un buen sitio y tambin que no tiene sentido seguir buscando hasta que oscurezca. Yo debera buscar por un rato y luego dejar de buscar y empezar a recoger, donde un rato puede ser cualquier lapso entre diez minutos y un par de horas. Dentro de esta ampli tud hay indeterminacin. Como no puedo esperar tomar una deci sin ptima deber arreglarme con una que sea bastante buena. Cuando la opcin racional es indeterminada algn otro meca nismo debe cubrir el vaco. Puede ser el principio de la satisfac cin, de elegir algo que sea bastante bueno. La carga explicativa se pasa entonces a la nocin de un nivel de aspiracin que determi na lo que cuenta como bastante bueno. Hasta tanto se sepa ms acerca del motivo por el cual difieren los niveles de aspiracin de las personas, la teora de la satisfaccin resulta insatisfactoria.1 0 En un sentido ms general no tenemos una teora de lo que hace la gente cuando le agrada actuar racionalmente pero la eleccin ra cional es indeterminada. Una cosa que a veces hace es negar la in determinacin. Los seres humanos sienten un fuerte deseo de tener razones para lo que hacen y les resulta duro aceptar la inde terminacin. Tienden a eludir los procedimientos de decisin suge ridos por la indeterminacin, como tomar una resolucin arrojando una moneda. En cambio pueden poner su confianza en probabilida des subjetivas ficticias. O como en el caso de la custodia del hijo discutido en el captulo 3 siguen hasta encontrar la decisin que hubiese sido ptima en el caso de hallrsela de manera instant nea y sin costos. O deciden sobre la base del segundo decimal aun que ignoran el primero. Estas prcticas representan una creencia irracional en el poder de la racionalidad. La primera misin de una teora de la eleccin racional es ser clara acerca de sus propios l mites. Como dijo Pascal a veces nada es ms racional que la abdi cacin de'la razn.

10 El vaco tambin puede ser ocupado por algo como las normas sociales que se discuten en el captulo 13. Pero ah considero las normas sociales como una alterna tiva a la eleccin racional y no como un mero suplemento.

(HrnH lormnH dti ir iaciomilidnd pueden ser colocadas a varios nivolon cm la Ki. IV.l. A vcccb lu gente no elige lo que cree que es el mejor medio para realizar sus deseos. Si ello sucede por error por oprimir el botn incorrecto no es irracional. Lo es si la gen te acta a sabiendas y deliberadamente. Supongamos que me ofre cen un cigarrillo cuando estoy tratando de dejar de fumar. Mis deseos me dicen que lo rechace pero no obstante lo acepto. El cul pable aqu es la debilidad de la voluntad, la vulnerabilidad a de seos que reconozco como ms dbiles que los deseos que sealan en la direccin opuesta. Cuando triunfan los deseos ms dbiles debe ser porque en cierto sentido son ms fuertes, no ms fuertes como razones sino ms fuertes como mera turbulencia psquica. En el captulo siguiente discuto un caso especial de debilidad de volun tad que es causada por la mayor inmediatez del presente y la efica cia correspondientemente menor del futuro. Pero la debilidad de la voluntad puede adoptar muchas otras formas. Puedo ceder al egosmo cuando creo que las pretensiones de otras personas son re almente ms fuertes. Por el contrario puedo pensar en una oca sin dada que mis preocupaciones orientadas hacia el presente o egostas superan las pretensiones del futuro o de otra gente y sin embargo ser incapaz de darme un descanso. El atesoramiento com pulsivo puede ser una muestra de debilidad de la voluntad tanto como los gastos impulsivos.1 1 La conducta irracional tambin puede derivar de creencias irracionales. Ms conspicuamente las creencias pueden ser subver tidas por las pasiones a las que supuestamente sirven. La expre sin de deseo la tendencia a creer que los hechos son como a uno le agrada que sean es un fenmeno difundido cuya importancia en los asuntos humanos nunca se acenta en medida suficiente. Freud la explicaba en relacin con el principio del placer, la ten dencia de la mente a buscar la gratificacin inmediata.1 2 Me siento mejor si creo que las cosas son como deseo, que sean aun cuando l timamente me har mejor creer que son lo que en realidad son.1 3
1 1 Aqu tenemos un ejemplo ms complicado: Deseo que no deseara no desear comer torta de crema. Deseo comer torta de crema porque me gusta. Deseo que no la deseara porque como persona moderadamente vana creo que es ms importante mantenerse delgado. Pero deseo ser menos vano. (Pero pienso slo cuando deseo comer torta?) 12 No es una cuestin de adoptar deliberadamente la creencia de que los hechos son como deseo que sean. Como dije en el captulo 3 uno no puede decidir creer co mo no puede decidir olvidar. Antes bien, el mecanismo opera inconscientemente, a mis espaldas. 13 Esto no explica la tendencia del empedernido pesimista a creer que las cosas son como a l no le gusta que sean. Un anlogo de este mecanismo perverso es la

1.ii (xpn'ittn do doHoo puede operar directamente ti travH do la fincha quebrada de la Fig. IV.l o indirectamente por medio de la recoleccin de pruebas. Este ltimo mecanismo, ms suti1 ., opera como sigue. Supongamos que inicialmente la evidencia no apoya la creencia que yo deseo que sea cierta. Entonces procedo a reunir ms pruebas ajustando y actualizando mis creencias a medida que avanzo. Si en algn punto la suma total de las pruebas reunidas hasta ese momento apoya mi creencia preferida, me detengo. Entonces de verdad puedo decirme a m mismo y a otros que mi creencia est apoyada por las pruebas disponibles a diferencia de la cruda expresin de deseo que simplemente va en la superficie de las pruebas.1 4 Si bien la expresin de deseo es indeseabe en s misma a ve ces va junto con otras cosas que no deseamos perder. Un deprimen te descubrimiento de la psicologa social es que los individuos que tienen el mejor juicio los que son ms capaces de ser guiados por el principio de la realidad antes que por el principio del placer son personas clnicamente deprimidas. Son ms tristes pero ms sensatos. Por el contrario los individuos en un estado normal de placer que no son ni manacos ni depresivos tienden a sobrees timar sus capacidades y creer que otra gente tiene una ms alta opinin de ellos de cuanto es el caso. Si es que debemos lograr algo debemos creer que podemos hacer ms de cuanto en realidad nos es posible. Un grado de irracional expresin de deseo es el precio que pagamos por la motivacin para seguir con el asunto de vivir. Si bien nuestras pasiones pueden estar mal atendidas por las creencias que generan, a nosotros nos conviene preocupamos tanto por algunas cosas por las cuales perdemos la cabeza. Tengo algo ms que decir sobre las emociones en el captulo 7. La formacin de creencia tambin puede ir mal sin ningn impulso de las pasiones. En especial al tratar asuntos estadsticos nuestras mentes estn sometidas a ilusiones y falacias cognitivas que han sido diagramadas en fascinante detalle sobre los ltimos diez o quince aos. Muchas fueron demostradas primero en experi mentos y reconocidas luego en situaciones de la vida real. Un error comn consiste en darles excesiva importancia a la experiencia
__________ i. tendencia, mencionada en el captulo 1, a desear lo que no se puede obtener slo porque no se lo puede obtener. No conozco ninguna explicacin satisfactoria de es tas propensiones autodestructivas. 14 En la Fig. IV.1 debera haber entonces una flecha quebrada de los deseos a la prueba adems de la flecha que indica la influencia justificada de los deseos sobre la decisin acerca de cuntas pruebas reunir.

porHoual y n Iok iieontocimWmtoH corrionttm a expensas de las fuen tes impersonales y de los acontecimientos pasados. Por ejemplo los precios de las acciones se ven excesivamente influidos por el de sempeo corriente de las firmas e insuficientemente por sus regis tros pasados. En la campaa presidencial de 1972 los periodistas informados predijeron que McGovem no poda perder por ms de diez puntos. Saban que McGovem se rezagaba en veinte puntos en las encuestas y que en veinticuatro aos ni una sola encuesta importante se haba equivocado en ms del tres por ciento, pero las multitudes sumamente entusiasmadas a las que haban visto con sus propios ojos contaban ms. La ignorancia acerca de los principios elementales de la infe rencia estadstica es otra causa comn de error. La fuerza area is rael observ en una oportunidad que cuando se criticaba a los pi lotos despus de un desempeo deficiente habitualmente rendan mejor en la ocasin siguiente. Cuando se los elogiaba por un buen servicio tendan a no hacerlo tan bien en la ocasin siguiente. Los instructores concluyeron que la crtica es efectiva en el entrena miento de los pilotos presumiblemente porque los obliga a concen trarse mientras que el elogio, que presumiblemente los consiente, tiene el efecto opuesto. Ellos no tenan en cuenta el simple princi pio estadstico de que un desempeo muy bueno tiende a ser segui do por uno menos eficiente, mientras que un desempeo deficiente tiende a ser seguido por otro mejor. Los jugadores de bisbol que despus de una temporada notablemente buena no rinden lo mis mo en la siguiente a menudo son injustamente criticados por los entrenadores o los fanticos que piensan que el xito los ha estro peado. Tambin la gente tiene dificultad para entender la nocin del azar. Por ejemplo tienden a subestimar la cantidad de apia miento en un proceso al azar. Durante los bombardeos los londi nenses observaban que las bombas caan apiadamente e inferan de manera incorrecta que se era un diseo intencional del bom bardeo alemn. Finalmente nuestra vida puede irnos mal debido a que nues tros deseos son irracionales. Dado que se discute la nocin misma de deseos racionales e irracionales comienzo con un ejemplo que es relativamente poco controvertido. Si mis deseos se centran mucho en el presente de modo que no realizo una planificacin de largo plazo, es probable que sufra a la larga.1 5 Este ejemplo sugiere una

15 No me estoy refiriendo aqu a la debilidad de la voluntad. Como dije anterior mente y lo explicar en el prximo captulo, puede haber impulsividad sin debilidad de la voluntad.

definicin de los deseos racionales: hoii tale deseo que dudan nuestras oportunidades nos hacen tan felices como es posible. Para una persona con una constitucin de hierro, una gran fortuna y un buen abogado, los deseos orientados hacia el presente pueden ser racionales, pero aquellos con menos oportunidades deben preocu parse un tanto por el futuro. Pero si se lo piensa, la definicin propuesta no es adecuada. Considrese a la gente que vive en reg menes totalitarios estables. Si hay una oposicin interna de disi dentes ellos tienden a ser infelices. Su mayor deseo es la libertad poltica que es exactamente lo que no pueden obtener.1 6 Por el con trario mucha gente ser relativamente feliz porque no tiene nin gn deseo de libertad y encuentra todo tipo de defectos en las sociedades que la ofrecen. Creo que sera absurdo decir que los pri meros son irracionales y los segundos racionales. Si bien los gober nantes de los regmenes totalitarios suelen encerrar a los disiden tes en hospitales psiquitricos, nosotros no deberamos aceptar el diagnstico de ellos. Podemos enmendar en parte la definicin distinguiendo entre dos mecanismos que tienen aproximadamente el mismo resultado. Por una parte est la adaptacin y el ajuste inconsciente al conjun to de oportunidad que se ilustra en la fbula de la zorra y las uvas verdes. Tpicamente esto toma la forma no de exaltar lo que se puede obtener como la dulzura de las fresas (o los limones) sino de despreciar lo que no se puede obtener. Este es el mtodo de la pla nificacin racional del carcter propuesto en el budismo, por los estoicos y por Spinoza.1 7 En esta interpretacin de los deseos racio nales no nos sentiremos obligados a decir que los que apoyan los regmenes totalitarios son racionales. Pero s deberamos decir que los disidentes son irracionales y contrarios a las nociones intuiti vas preanalticas de lo que es ser racional. No s cmo resolver este acertijo. Se puede decir plausible mente que los deseos altamente impulsivos son irracionales porque son contraproducentes. Si cedo hoy a la espontaneidad reduzco el nmero de ocasiones del futuro en las que podr comportarme es pontneamente. La espontaneidad es un valor que debe ser prote gido mediante preocupaciones no espontneas por el futuro. Tambin est el argumento para decir que son irracionales los der 16 Ac estoy suponiendo que su incapacidad para conseguirlo no es la causa de que lo deseen. 17 Lo que propone el budismo es en realidad algo diferente. Aconseja reducir los deseos propios para contentarse con poco aun cuando se pueda tener mucho, porque los deseos aun satisfechos producen ms dolor que placer.

H i'im que h o originan mediante mecanismos causales desdeables < | u o operan a espaldas de una persona de tal modo que sta se hu biese avergonzado en el caso de haber tenido conciencia de ello.1 8 Estos ejemplos no equivalen a una definicin pero sugieren que el lugar de la razn puede ser ms importante de cuanto puede indi carlo una interpretacin literal del aforismo de Hume.

18 Cuando deseo algo simplemente porque no puedo obtenerlo el deseo es con traproducente y producto de un mecanismo causal desdeable. El mecanismo de las uvas verdes no es contraproducente.

Miopa y previsin
En el estado de naturaleza un estado ficticio muy discutido por los filsofos y que recuerda algo de la isla de El seor de las moscas de William Golding la gente vive en el presente y slo se preocupa por s misma. En consecuencia y como en la memorable frase de Hobbes sus vidas son solitarias, pobres, desagradables, brutales y breves. Ninguna sociedad de la que se tenga noticia es as. Los ik de Uganda tal como los describe un antroplogo social que vivi entre ellos algn tiempo probablemente estn tan pr ximos al estado de naturaleza como cualquier grupo humano cono cido, pero incluso ellos exhiben formas mnimas de dominio de s mismos.1 Una tarea importante de las ciencias sociales es explicar por qu no estamos en el estado de naturaleza.2 Aqu considerar la previsin la capacidad para ser motivado por las consecuen cias a largo plazo de la accin como una explicacin posible del dominio de s mismo. Otras explicaciones se discuten luego.3 Como dije en el Captulo 3 la opcin racional se ocupa del re sultado de las acciones. A menudo es til pensar en una accin como generadora de una corriente de resultados o consecuencias (intentados o esperados).4 Supongamos que despus de obtener un diploma en el college en economa un individuo tiene la opcin en tre estudiar para un doctorado y tomar un puesto en un banco.

1 Cito del prximo captulo. 2 Esto -puede significar dos cosas. Primero, si nosotros (o nuestros ancestros animales) alguna vez estuvimos en el estado de naturaleza, cmo salimos de l? Segundo, qu nos impide deslizamos en l o volver a l? La primera pregunta es tratada brevemente en el captulo 8 pero el foco principal est en la segunda. 3 En el prximo captulo me ocupo del altruismo y de semejantes motivaciones no egostas y en el captulo 12 del elusivo fenmeno de las normas sociales. En el captulo 13 las diversas explicaciones se renen en una exposicin ms unificada. 4 Las consecuencias imprevistas son el tema del captulo 10.

$ 70.000 $ 60.000 $ 50.000 $ 40.000 $ 30.000 $ 20.000

$ 10.000

Doctorado Banco

Edad Figura V.l

Cada opcin est asociada con un perfil de ingresos en el tiempo5 y cada nivel de ingresos est asociado con cierto nivel de utilidad o bienestar (Figura V.l).6 Suponemos por simplicidad que al indivi duo slo lo motivan los ingresos de modo que el estudio de posgra do no ofrece ninguna recompensa intrnseca que pueda compensar al menos parcialmente el ingreso bajo. En estas circunstancias qu elegir el individuo? Obviamen te depende de cunta importancia (actualmente) le da al bienestar en tiempos diferentes. Si es un individuo totalmente orientado ha cia el presente tomar el puesto en el banco. Estudiar para un doc torado es una estrategia indirecta del tipo Un paso atrs, dos pasos adelante. Requiere cierta capacidad para posponer la grati ficacin. En el otro extremo supongamos que les da igual impor tancia a todos los aos de su vida.7 Entonces puede parecer que debera optar por el doctorado ya que le da mayor bienestar total sobre el perodo que abarca de los veinte a los sesenta y cinco aos. El problema es que l puede no vivir hasta los sesenta y cinco aos. El bienestar en los aos sucesivos debe ser desestimado en tonces por la probabilidad de que l est muerto. De modo que si hay un 10 por ciento de probabilidad de que est muerto a los se senta aos, el valor presente del bienestar a los sesenta es slo el
6 Por una cuestin de simplicidad supongamos que despus de los sesenta y cinco aos no hay ninguna diferencia entre las opciones. Tambin suponemos que no es posible pedir contra futuros ingresos. 6 Aqu suponemos que las funciones de utilidad se mantienen constantes en el tiempo. Si la gente joven obtiene ms (o menos) bienestar de un dlar que los ancia nos, el argumento se debe reformular de manera correspondiente. 7 En realidad en el otro extremo estar una persona que piensa que el bienes tar futuro es de importancia crucial y que no le da ningn valor al bienestar en el presente.

90 por ciento del bienestar que experimentar si vive hasta los se senta aos. Al parecer el procedimiento correcto es el siguiente. Para cada opcin y para cada ao del futuro calcular el valor pre sente del bienestar que tendr bajo esa opcin en ese ao. Para ca da opcin agregar luego los valores presentes para todos los aos del futuro. Finalmente elegir la opcin con la suma ms amplia de valor presente.8 La conducta real est en alguna parte entre estos extremos. La gente desestima el futuro en mayor medida de cuanto pueda justificarse sobre la base de las tablas de mortalidad aunque sin duda le otorga cierto peso. Creo que esta actitud es irracional. Desestimar el futuro sencillamente porque el futuro se asemeja mucho a la formacin de creencia irracional que le otorga excesiva importancia a los eventos corrientes a expensas de los registros pa sados. Como el pasado, el futuro no est ac y es por eso que cuen ta menos de cuanto debera. Ahorrar demasiado poco para la pro pia vejez suele ser a menudo el resultado de una falla de la imaginacin. En otros casos el presente nos abruma ofrecindonos tentaciones que no podemos resistir. Cuando tomo mi segunda por cin de torta de crema a veces es como si mi yo racional hubiese perdido el control. Veo que es mi mano la que toma la torta, pero lo hace sin ninguna ayuda ma. Otros efectos ms debilitantes son la bebida, fumar cigarrillos, la adiccin a las drogas, el adulterio y el juego. En el captulo 13 veremos que la conducta no cooperativa puede explicarse en parte mediante el mismo mecanismo. Puede esperarse que una persona a la que no conmueven en absoluto las consecuencias futuras de su conducta presente estropee su vida as como la de otros. La conducta autodestructiva no es en s un signo de debilidad de la voluntad. Una persona a la que no le importa el futuro o le importa coherentemente menos de cuanto le importa el presente no sufre la frustrante experiencia de hacer lo que, todo considera do, no debera hacer. Esa experiencia surge cuando la desestima
8 Aqu hay un problema al que no se le est prestando atencin. Considrese el anlogo interpersonal de este problema de decisin personal. Si un gobierno enfren ta dos opciones para elegir la que maximice el bienestar social. Este es el anlogo del principi de decisin adoptado en el texto. Pero el gobierno tambin puede elegir la opcin que maximiza el bienestar del grupo en peores condiciones de la sociedad, proteger a los dbiles antes que promover el mayor bien para el nmero ms gran de. En el problema de decisin personal el anlogo sera elegir la opcin que lleva asociado el ms alto bienestar mnimo, es decir tomar el empleo en el banco. (Ntese que ac no ser correcto desestimar la probabilidad de la muerte.) Este cri terio de decisin no es menos (ni ms) racional que el de maximizar el bienestar de sestimado total.

cin dol futuro adopta una formu especial que nos impide aferrarnos coherentemente a decisiones pasadas. Supongamos que el 1Bde enero hago una cita con mi dentista para el 21 de enero, no porque tenga dolor de muelas sino porque pienso que es una buena idea controlar regularmente mis dientes. Espero que el dentista halle una o dos caries y que realice algunas obturaciones dolorosas, pero decido que los beneficios a largo plazo para la salud compensen ampliamente ese agudo sufrimiento tem porario. El 20 de enero llamo al dentista para cancelar la cita por ninguna otra razn que el hecho de que ahora es ms inminente que cuando la hice. (Aunque probablemente le diga al dentista que debo ir a un funeral.) Qu sucedi para que cambiara de idea? Consideremos otro ejemplo. Mi to abuelo muere inesperada mente y me deja un milln de dlares. Decido emplear la mitad de la suma en diversiones variadas durante el primer ao y luego vi vir de los intereses de los 500.000 dlares restantes. Al final del primer ao, cambio de idea. Ahora decido gastar 250.000 dlares en diversiones algo menores en el segundo ao y guardar el resto en el banco para pocas de necesidad. Al final del segundo ao cambio de idea nuevamente y sigo as hasta que es poco lo que que da de la herencia. Por qu no pude atenerme a mis decisiones? Estos son ejemplos de debilidad de la voluntad. Decido hacer algo pero cuando llega el momento de realizar la decisin hago otra cosa. Este fenmeno no puede reducirse a una tendencia a favorecer el presente respecto del futuro o el futuro prximo sobre el futuro distante. Esa tendencia puede explicar el hecho de que nunca haga una cita con el dentista en primer lugar pero no que la haga y luego la cancele. Puedo explicar por qu gast la mayor parte de mi heren cia en el primer ao pero no por qu hago un plan que luego no llevo a la prctica de usar con mayor prudencia el resto de la herencia. La explicacin de esta conducta incoherente es que el futuro no decae es decir, no pierde su valor desde el punto de vista del presente a una razn constante a medida que se va alejando del presente. La Figura V.2 permite expresar esto ms precisamente. En los diagramas una persona tiene la opcin entre una pe quea y temprana recompensa A y una recompensa B mayor y de morada. La eleccin debe hacerse en el momento en que A se hace disponible. Las curvas representan el valor de A y B en diversos tiempos antes de que se conviertan en disponibles. Cuanto ms distante es el tiempo futuro en que se hacen disponibles menor es su valor presente.9 Las preferencias de la persona en un tiempo
9 En los diagramas esto est representado por el presente que se mueve ha cia la izquierda. De manera equivalente puede ser representado por los aconteci

Valor presente

Figura V.2

dado derivan de una comparacin de los valores presentes de las opciones en ese tiempo: prefiere la que tiene el mayor valor presen te. Su intencin en ese momento acerca de qu elegir luego se basa en esa preferencia: piensa ahora hacer entonces lo que prefiere ahora. En el diagrama A el futuro decae a una razn constante:
Valor presente de un dlar hoy valor presente de un dlar maana Valor presente de un dlar maana valor presente de un dlar pasado maana

En este caso el presente tiene el mismo status respecto del fu turo prximo que el futuro prximo respecto del futuro ms distan te. Una consecuencia es que si se prefiere una opcin a otra en al gn tiempo antes del tiempo de la eleccin, se la prefiere a la otra en todos los tiempos. En otras palabras: la persona no cambia de idea cuando se acerca el tiempo de consumar la opcin. Aunque se

mientos A y B desplazndose hacia la derecha. Las especificaciones acerca de la ta sa de deterioro del futuro deben leerse de derecha a izquierda en los diagramas de modo que un rpido deterioro inicial del futuro significa que la curva primero cae marcadamente y luego ms lentamente cuando nos desplazamos a la izquierda.

comporl.il impulHivimimile no oalri om otidn a la debilidad de la vo luntad.

En el diagrama B el futuro decae primero rpidamente y lue go ms lentamente:

Valor presente de un dlar hoy Valor presente de un dlar maana Valor presente de un dlar maana Valor presente de un dlar pasado maana

Aqu el presente cuenta ms respecto del futuro prximo que el futuro prximo respecto del futuro distante. Debido a esto puede producirse una inversin de preferencia. En el tiempo t* B deja de ser la opcin preferida y la opcin A empieza a parecer ms atrac tiva hasta el tiempo de la opcin. Esto es debilidad de la voluntad o incapacidad para hacer lo que uno cree que debe hacer despus de considerar todas las cosas. Los estudios de la conducta de animales ratas y palomas demuestran que ellos desestiman el futuro del modo representado por el diagrama B.1 0 Hay pruebas aunque menos concluyentes de que los seres humanos se comportan del mismo modo. En la medi da en que lo hacen, tienen un problema. Las buenas intenciones pierden su capacidad para motivar cuando se acerca la tentacin. La esperanza est en el aprendizaje de la experiencia. Ser irracio nal y saberlo es un gran adelanto respecto de ser ingenua e impen sadamente irracional. Si enfrento racionalmente mi conocida pro pensin a conducirme irracionalmente puede irme mejor que si me comporto como la vctima pasiva de la propensin. Pero las tcni cas para superar la propensin no carecen de costos y a veces el re medio es peor que la enfermedad. Un modo de solucionar la propensin es actuar segn el con junto de oportunidad como se explic en el captulo 2.1 1 Cuando ha go una cita con el dentista puedo autorizarlo a que me pase su cuenta completa si la cancelo.1 2 Si heredo un milln de dlares
10 Vase captulo 9. 1 1 Para superar la debilidad de la voluntad tambin se puede actuar segn los propios deseos para hacer que la tentacin parezca menos atractiva cuando se pre sente. Los que vigilan su peso siguen religiosamente el principio Nunca compres con el estmago vaco. Alguna gente pide que se la hipnotice para adquirir una aversin al cigarrillo. Si bien menos costosa que otras, esta tcnica tambin es mu cho menos aplicable. 12 Por lo que tengo entendido los psicoanalistas, cuyo tratamiento puede ser aun ms doloroso que el del dentista, siguen esa prctica pero no porque sus pa cientes lo pidan.

plenlo colocar la tintad cu un banco a inters y asegurarme de que no pueda tocar el capital. Tal vez desee ahorrar algo de dinero pero me veo frustrado por mi tendencia a gastar inmediatamente mis ahorros. Puedo solucionar el problema ingresando en un club de ahorros para Navidad que no me permitir retirar mis depsitos hasta fin de ao.1 3 Si deseo dejar de fumar puedo anunciar mi deci sin al mundo de modo que la recada en el vicio se vea disuadida por el temor de perder prestigio. Para evitar beber puedo tomar pastillas que me harn sentir enfermo si bebo. Si temo hacer algo estpido en la fiesta de Navidad de la oficina puedo no ir. Para evi tar el impulso de comprar en el supermercado puedo llevar el dine ro suficiente para comprar slo los artculos que figuran en la lista que he preparado. En algunos pases una persona puede hacer un contrato de fuerza legal con una clnica para drogadictos por el cual no le permitirn salir en tres semanas aunque la persona lo ruegue. Si un gobierno teme ceder a las presiones populares para la devaluacin o los incrementos de salarios puede abdicar su res ponsabilidad a una junta de reserva federal o al Fondo Monetario Internacional. Los padres fundadores pueden asegurar que la constitucin que crean sea difcil de cambiar para impedir que las generaciones posteriores cedan a la demagogia. Estas estratagemas pueden ser costosas. Acontecimientos im previstos pueden hacerme desear que no debera haber bloqueado ciertas oportunidades. Ulises podr lamentar estar atado al mstil si su nave llega a aguas peligrosas que sus hombres no saben na vegar solos. El dinero que he ahorrado pero no puedp tocar puede ser necesario para una operacin importante. A menos que me per mitan salir de la clnica para adictos por unos pocos das, mi firma quebrar. La junta de reserva federal puede convertirse en un bas tin de irresponsable conservadorismo monetario. La constitucin puede convertirse en la tirana del pasado sobre el presente al es torbar a futuras generaciones con leyes que hace tiempo han perdi do su utilidad. Idealmente Ulises desear estar flojamente atado al mstil, con sogas bastante fuertes como para impedirle actuar con tra su buen juicio pero no tan fuertes que le impidan intervenir en una emergencia. Lamentablemente rara vez se pueden tener las dos cosas. No se pueden prever todas las excepciones legtimas a los contratos con los que nos obligamos y entre las excepciones pre-

13 Las cuentas de los clubes de Navidad suelen pagar inters ms bajo que las cuentas normales, lo que demuestra que la gente est dispuesta a pagar por ese sustituto del autocontrol. Pero tambin se pueden tener las dos cosas depositando el dinero en una cuenta de inters alto que penalice los retiros frecuentes.

vhi huoIo M or

imponible para la parto que debo vigilar el cumplimionio del contrato distinguir entre las excepciones legtimas y las que fueron la razn de ser del contrato. Tambin se puede superar la debilidad de la voluntad me diante la creacin de nuevos principios para la contadura mental sin la intervencin del mundo exterior. El asunto consiste en po nerse en un estado de nimo en que una violacin de la regla le permite a uno predecir violaciones de la regla en todas las ocasio nes posteriores. Si me sirvo hoy una segunda porcin de torta me estoy engaando si pienso que no lo har la vez prxima. Como no hay nada especial en esta ocasin las causas que me hacen ceder hoy a la tentacin tendrn el mismo efecto en la prxima ocasin Estableciendo este efecto domin, levanto las barreras. Un cigarri llo slo uno inevitablemente me llevar a fumar de nuevo un paquete por da. Un trago y estoy en la resbalosa pendiente que es tropea mi vida.14 Si bien esta estratagema de arracimar las op ciones es un poco como el pensamiento mgico como si yo pudie ra cambiar la causa actuando segn los sntomas1 5 puede ser muy efectiva. Tambin puede ser muy costosa en relacin con lo que signifi ca para el carcter y la personalidad de la gente. Aquellos que son disuadidos de la conducta impulsiva por el inquietante espectro de lo que puede suceder si siempre actuaran impulsivamente tienden a ser rgidos y compulsivos. No derivan mucho goce de la vida por que no se atreven a concederse un intervalo aun cuando ste ser manifiestamente inofensivo.1 6 A menudo se suele hacer referencia a ellos como a tipos de carcter Victoriano acosados por el deber, duros consigo mismos y con los otros. William James describa la mxima de ellos como Nunca permitas una sola excepcin. Freud acu el trmino supery para describir las prohibiciones y las prescripciones que nos mantienen en lnea cuando enfrentamos la tentacin. En la divisin tripartita de la mente segn Freud el yo el yo autnomo est ocupado en una guerra bifrontal contra las fuerzas totalmente miopes del ello y las directivas compulsi

14 Este efecto debe distinguirse de los aspectos corporales de la adiccin. En el alcohlico reformado un solo trago puede tener un efecto puramente fisiolgico que de hecho desencadena un irresistible deseo de ms bebida. El efecto donjin est to do en la mente. 15 Esto se explica de manera ms completa en el captulo 13 donde se discute una instancia interpersonal del mismo razonamiento. 16 Como se mencion en el captulo 4 ellos tambin pueden sufrir de debilidad de la voluntad pero de una manera muy diferente.

vas del supery.1 7 El individuo autnomo trata de arracimar floja mente lo que le permite gratificarse un poco sin temor de descuidar una defensa cuidadosamente construida contra su lado ms os curo. A menudo se dice que el ello pertenece a la parte inconscien te de la mente. El ncleo de verdad en la nocin es que la motiva cin inconsciente est orientada hacia el presente y es incapaz del clculo estratgico de largo plazo. Para que el futuro influya en la accin en el presente de alguna manera debe ser previsto en el pre sente por el medio de la conciencia. No hay ninguna prueba de que seamos capaces de formar representaciones inconscientes del futu ro. El inconsciente no puede esperar o usar estrategias indirectas de la forma un paso atrs, dos pasos adelante. Como el agua que busca el nivel ms bajo, gravita hacia las acciones que rinden el placer inmediato mayor por funestas que sean las consecuencias a largo plazo. Por ejemplo la expresin de deseo de una gratificacin a corto plazo que puede resultar irresistible. Este argumento tiene consecuencias para la psicoterapia. Supongamos que un hijo cuyos padres rien con frecuencia empie za a actuar de manera rara. Es razonable pensar que la tensin in feliz en la familia tenga algo que ver-con los problemas del hijo. Un terapeuta puede explicar la conducta del hijo como motivada por el deseo inconsciente de imir a los padres. Si me enfermo ellos se preocuparn por m y olvidarn sus propios problemas. Pero si yo tengo razn el psicoterapeuta debera estar equivocado. El incons ciente nunca puede comportarse de este modo estratgico. Los sn tomas del hijo pueden ser causados por la infelicidad pero no por el deseo inconsciente de remediarla.

17 Freud crea que la socializacin parental crea en nosotros el supery. El ar gumento del texto sugiere que tambin puede ser un creador puramente individual.

Egosmo y altruismo
En el estado de naturaleza nadie se preocupa por los dems. Por fortuna no vivimos en este triste estado. A veces tenemos en cuenta el xito y el bienestar de otra gente y estamos dispuestos a sacrificar parte de lo propio por los dems.1 O as parece. Pero qui z la conducta altruista derive en realidad del propio inters. Por ejemplo, no es en mi propio inters a largo plazo ayudar a los otros para poder yo recibir ayuda a cambio cuando la necesite? La persona que realiza una caridad, no est motivada por su propio prestigio antes que por las necesidades de los beneficiarios? Lo que le importa a la persona es que sus donaciones sean visibles y reci ban publicidad y no quin se beneficia con ellas.2 Algunos pueden sostener (vase captulo 2) que la gente siempre y en todas partes est motivada por el inters propio y que las diferencias en la con ducta se deben slo a las diferencias en las oportunidades. Segn esta visin la sociedad civilizada depende de la posesin de insti tuciones que hacen que sea en el propio inters racional de la gente decir la verdad, cumplir sus promesas y ayudar a otros, no de que la gente tenga buenas motivaciones. Creo que este argumento es sencillamente errneo y explicar el porqu en un momento. Pero primero eliminemos unas pocas co sas del camino. La proposicin de que el inters propio es funda mental se puede entender de dos maneras aparte de la que acaba-

1 La segunda parte de esta oracin le agrega algo a la primera. Puedo tener en cuenta el inters de otra gente slo en la eleccin entre dos acciones que sirven igualmente bien a mi inters. 2 En realidad a veces la fuerza motivadora parece ser el deseo de dar y ser co nocido como el que da ms que los otros donantes. Por primera vez me llam la atencin esta motivacin en el Art Institute de Chicago donde el tamao de las pla cas que honran a los donantes se ajusta cuidadosamente al monto de la donacin. Lo que parece conducta altruista hacia el pblico en realidad puede derivar de la emulacin y la envidia de otros donantes.

rnoH de exponer/1 Puede significar que toda la accin s o realiza ltimamente por el placer del agente y que el inters propio tiene cierta prioridad metodolgica. Nuevamente la primera visin es aencillamente errnea. La segunda es correcta pero no sirve como gua para la comprensin de la conducta. Consideremos primero la visin de que toda la accin racional debe ser por el inters propio ya que ltimamente est motivada por el placer que le da al agente. Una ilustracin puede ser el amor, a menudo definido como tener placer en el placer de otra persona. Si le doy un regalo a alguien a quien amo, no estoy usan do simplemente a esa persona como medio para mi propia satisfac cin? Contra esta nocin es suficiente sealar que no todas las ac ciones altruistas se realizan por amor. Algunas se hacen por un sentido del deber y no es necesario que den ninguna clase de pla cer. Una persona motivada por la clida satisfaccin que proviene de haber cumplido el propio deber no est actuando por deber sino practicando un narcicista desempeo de roles. Y en todo caso la teora del medio-fin del amor es inadecuada. Elijo un regalo para satisfacer el deseo de otra persona y mi propia satisfaccin es sim plemente un subproducto.4 Pero hay un sentido en el cual el inters propio es ms funda mental que el altruismo. El estado de naturaleza, si bien un expe rimento del pensamiento, es una situacin lgicamente coherente. Pero no podemos imaginar de manera coherente un mundo en el cual todos tengan motivaciones exclusivamente altruistas.6 El ob jetivo del altruista es brindar a los otros la ocasin de placeres ego stas: el placer de leer un libro o de beber una botella de vino que se ha recibido como obsequio.6 Si nadie tuviera placeres egostas de primer orden tampoco nadie podra tener motivos altruistas de un orden superior. Algunos de los excesos de la revolucin cultural

3 Adems est la visin discutida en el captulo 8 de que la motivacin altruis ta puede explicarse en relacin con los genes egostas. 4 El amor no es el contrario verdadero del rencor. Una persona rencorosa acta para frustrar los deseos de otros porque la frustracin de stos la hace sentir bien. Este sufrimiento es instrumental para su bienestar. El verdadero contrario de esta actitud es la persona que ayuda a las otras porque le gusta ver caras felices a su al rededor. ^ 5 Esto no debe ser necesariamente cierto. Una persona puede ayudar a su nie to por el que siente indiferencia para darle placer (no egosta) a su hijo. Pero esto supone que el hijo deriva placer del placer egosta del nieto. 6 Cuando un nio pequeo compra un regalo para sus padres stos a menudo se sienten ms conmovidos por el acto de dar que complacidos con el regalo, pero es tn conmovidos slo porque saben que el nio intent complacerlos ms que conmo verlos.

china iluHtran ol alwurdo dol altruismo universal. A todos los ciu dadanos chinos se les dijo que sacrificaran sus intereses egostas por los intereses del pueblo, como si el pueblo fuera algo que esta ba por encima de la totalidad de los ciudadanos chinos.7 El punto es lgico. Si algunos deben ser altruistas otros deben ser egostas al menos parte del tiempo, pero todos pueden ser egostas todo el tiempo. La suposicin de que toda la conducta es egosta es el mo do ms sucinto de expresarlo y a los cientficos siempre les agrada explicar mucho con poco. Pero no podemos concluir ni en general ni en una ocasin dada que el egosmo sea la motivacin ms difundi da.8 A veces el mundo es complejo y la explicacin ms sucinta es errnea. ;. La idea de que el inters propio hace girar el mundo se ve re futada por unos pocos hechos familiares. Algunas formas de con ducta servicial no obtienen devolucin y entonces no pueden ser explicadas por el inters propio a largo plazo. Los padres tienen un inters egosta de ayudar a sus hijos suponiendo que los hijos se preocuparn por los padres en la vejez, pero no est en el inters egosta de los hijos proporcionar tal cuidado.9 Y sin embargo mu chos lo hacen. Algunas personas que contribuyen a obras de cari dad lo hacen annimamente y por lo tanto no pueden estar motiva das por el prestigio.10 Algunas formas de redistribucin del ingreso tal vez sean en inters de los ricos. Si ellos no les dan a los pobres, los pobres podran matarlos. Pero nadie nunca fue asesinado por un cuadripljico.1 1 Desde un punto de vista del inters propio el costo de votar en una eleccin nacional es mayor que el beneficio esperado. Puedo obtener una reduccin de impuestos de unos pocos cientos de dlares si triunfa mi candidato pero esa ganancia debe ser multiplicada por la probabilidad muy pequea de que mi voto sea decisivo, mucho menor que la probabilidad de que yo muera en un accidente automovilstico en camino al lugar de la votacin. Y sin embargo un gran nmero de personas votan. Muchas personas informan acerca de sus ingresos gravables y sus deducciones libres

7 La historia de Garrison Keillor citada en el captulo 13 se puede emplear pa ra ilustrar el mismo punto. 8 Se puede necesitar slo una persona egosta y todas las otras pueden derivar todo su placer de observarla a ella y a cada persona. 9 Aqu me estoy refiriendo a las sociedades en que los padres no pueden deshe redar a los hijos. 10 Sin duda a muchos les gustar ms tener la torta y comrsela tambin: ser bien conocido como donante annimo. 1 1 E incluso cuando la redistribucin del ingreso es en el inters de los donantes no es necesario que est motivada por ese inters.

do im puosto correctanumU aun cuando la ovaniii lineal cai no pnmenta riesgos.

Algunos de estos ejemplos originan un argumento contrario, H h en el inters propio racional de los hijos ayudar a los padre porque si no lo hicieran sus amigos los criticaran llegando tal vez a abandonarlos. Es egosta y racional votar, porque si uno no lo hi ciera se convertira en el blanco de sanciones sociales informales que van de las cejas enarcadas al ostracismo social. Contesto a es tas afirmaciones en el captulo 12. Aqu simplemente deseo hacer dos aclaraciones. No es claro que sea en el propio inters de otra gente imponer esas sanciones. Y en todo caso el argumento no co rresponde a la conducta que no puede ser observada por otros. A esta categora pertenecen las contribuciones annimas tanto como votar en muchos sistemas electorales. La conducta no egosta pura est representada por las contri buciones annimas a las caridades impersonales. Los regalos a personas especficas pueden explicarse (aunque realmente no pien so as) por el placer del donante de dar placer. Los regalos pblica mente visibles pueden explicarse por el prestigio de donar o por las sanciones sociales impuestas a los que no donan. Slo los obsequios de desconocido a desconocido son concretamente no egostas. En promedio suman alrededor del 1 por ciento del ingreso de la gente, lo que no es bastante como para hacer girar el mundo pero tampo co desdeable si son pocos los que reciben. Cuando agregamos la abstencin de la evasin fiscal sin riesgos, se incrementa la canti dad. Las transferencias ambiguamente no egostas son muy gran des. Como en mi opinin la ambigedad a menudo puede resolver se en favor de la interpretacin del no egosmo, esto hace que la suma sea aun mayor. Veamos el meollo de la motivacin altruista. Ayudar y dar por amor es una conducta instrumental, es decir, una conducta intere sada en las consecuencias. Si ayudo a mi hijo busco el mejor medio para hacerlo feliz. El concepto de deber es ms ambiguo: puede ser instrumental o concretamente no instrumental. Para comenzar con este ltimo, consideremos el imperativo categrico de Kant que en lneas generales corresponde a la pregunta: Pero qu si todos hicieran eso? Qu si todo el mundo engaara con sus impuestos? Qu si todo el mundo se quedara en su casa el da de elecciones o se rehusara a ayudar a los pobres? Este poderoso estmulo no tiene que ver con las consecuencias reales, con lo que puede suceder si yo adoptara cierto curso de accin. Est relacionado con lo que su cedera hipotticamente si todos lo adoptaran. Supongamos que me impulsa el imperativo categrico y trato de decidir cunto debo contribuir a una caridad. Decido acerca de la cantidad total de con-

IrihucionoH caritativas necesarias y divido por el nmero de donan tes potenciales y dono la suma que resulta. Si todo el mundo hicie ra eso las cosas estaran bien. Pero en el mundo real no todos van a hacer eso. Mucha gente no da nada. Sabiendo eso algunos sostendrn que es su deber dar ms de cuanto sera necesario si todos hicieran lo mismo. Son mo tivados por las consecuencias reales de la accin en circunstancias reales, no por las consecuencias en condiciones hipotticas. Como son sensibles a las consecuencias y a las circunstancias dan ms o menos lo que dan otros. Por el contrario si otros dan mucho ellos reducen su contribucin. Para entender por qu recurdese la utili dad marginal decreciente del dinero (captulo 3). Si muchos ya han dado mucho los que reciben tienen un ingreso relativamente alto, a lo cual otro dlar agrega menos a su bienestar que a niveles infe riores. Si uno se preocupa por la eficacia instrumental de dar se re duce la motivacin a dar. Los kantianos no se interesan ni en las consecuencias ni en las circunstancias. Las personas discutidas en el prrafo preceden te a menudo se los denomina utilitarios se interesan en ambas cosas. La gente de una tercera categora se interesa en las circuns tancias pero no en las consecuencias. Observan lo que hacen los otros y siguen a la mayora. Si otros dan poco ellos hacen lo mismo y hacen otro tanto si los dems dan mucho. La motivacin subya cente es una norma de justicia.1 2 Uno debe hacer su parte pero slo si los otros estn haciendo la que les corresponde. Esta motivacin es insensible a las consecuencias, como lo demuestra el hecho de que conduce exactamente al modelo opuesto de utilitarismo orien tado hacia las consecuencias. Supongamos que tenemos una gran fiesta y que al otro da es mucho lo que hay que limpiar. Todo el mundo colabora aunque la cocina es reducida y nos estamos pisan do los pies unos a otros, de modo que la tarea se realiza con menos eficiencia de cuanto sera el caso si algunos de nosotros nos sent ramos en el porche posterior. Pero la norma de la justicia prohbe la exencin de algunos aun cuando todos puedan beneficiarse con ello.1 3 Dar y ayudar se supone que son en inters de los que reciben o beneficiarios. Pero cmo sabemos que es en beneficio de ellos? La respuesta parece obvia: lo sabemos preguntndoles. Pero a ve-

12 Esta norma junto con el imperativo categrico y otras normas sociales se dis cuten ms en los captulos 12 y 13. 13 Por una cuestin de simplicidad estoy suponiendo que no tenemos ningn placer intrnseco en estar juntos.

nm cilios no pueden retipundor. Ioh filante y las personas mental mente incompetentes no pueden decirnos si desean nuestra ayuda. Debemos confiar en alguna nocin de inters objetivo y en general oso no es demasiado difcil. Los casos difciles surgen cuando el in ters expresado por las personas difiere de lo que nosotros, los do nantes, pensamos que es su inters real. El inters expresado pue de reflejar una preocupacin excesiva con el presente mientras que nosotros, los donantes, deseamos mejorar la vida de ellos en su to talidad. Tal Paternalismo es relativamente fcil de justificar cuan do la relacin es literalmente la de un padre con un hijo, pero ms difcil cuando los que reciben son adultos con plenos derechos cvi cos incluido el derecho de voto. Dar estampillas para alimentos en lugar de dinero es un ejemplo. Si los que reciben hubieran votado por esa modalidad de transferencia sera una forma inobjetable de autopatemalismo como se discuti en el captulo precedente, pero no es as como se toman estas decisiones. Las toma la burocracia del bienestar social. Las decisiones paternalistas no deben ser tomadas a la ligera. Porque la oportunidad de elegir incluido el derecho a hacer las elecciones incorrectas es un medio valioso, en realidad indispen sable, de perfeccionamiento personal. Tambin porque existe la presuncin de que las personas son los mejores jueces de su propio inters. Desde el punto de vista del funcionario de bienestar de cla se media, los valores y prioridades de los pobres pueden parecer alocados pero eso no es asunto suyo. Su estilo de vida probable mente les parezca lo mismo a ellos. El paternalismo es apropiado slo cuando es probable que la libertad de elegir sea gravemente autodestructiva y en especial cuando tambin perjudica a los otros. El paternalismo, aun cuando no est bien orientado, se preo cupa del bienestar del que recibe. Pero los regalos tambin pueden ser una tcnica para dominar y manipular. Pueden servir a los in tereses del donante en contra de y no por los intereses de los que reciben. Aqu no puedo hacer nada mejor que citar en cierta extensin el relato que hace Colin Tumbull sobre los regalos y sa crificios entre los ik:
Estas no son expresiones de la tonta creencia de que el altruismo es tai^to posible como deseable: son armas, agudas y agresivas, que puedn ser empleadas con fines diversos. Pero el propsito para el cual se ha pensado el regalo puede ser frustrado mediante la no aceptacin del obsequio y es mucho el ingenio ik dedicado a frustrar al probable frustrador. Por supuesto que el objetivo es crear toda una serie de obligaciones de modo que en los momentos de crisis uno tenga una cantidad de cuentas a cobrar y con suerte puede ser que

unn wii piiKiula. Kn Ihh ciminHtnncinB (lo la vida ik so justifica un sacrificio connidorable paru ese fin, hasta loa lmites del nivel de su pervivencia mnimo. Pero un sacrificio que puede ser rechazado es intil y as se tiene el extrao fenmeno de que esas gentes, singu larmente egostas, se esfuerzan por ayudarse unos a otros. En realidad se estn ayudando a s mismos y su ayuda puede causar ex tremo malestar pero se la ha dado de tal modo que no puede recha zrsela porque ya ha sido dada. Sin que nadie se lo pida alguien puede carpirle el campo a otro en ausencia de ste o reconstruirle el cerco o participar en la construccin de una casa que fcilmente pu do haber sido hecha por el hombre y la esposa solos. En una oportu nidad vi a tantos hombres techando con paja una casa que todo el techo corra serio riesgo de derrumbarse y de nada servan las pro testas del dueo. El trabajo realizado era una deuda que se creaba. Era otra buena razn para tener cautela con los vecinos. Cierto indi viduo siempre se haca impopular porque aceptaba la ayuda y la pa gaba en el acto con comida (que el astuto zorro viejo saba que ellos no podan resistir) lo que inmediatamente negaba la deuda. (The Mountain People, Nueva York, Simn & Schuster, 1972, p. 146.)

No sera posible manipular la norma de la reciprocidad si s ta no tuviera peso entre la gente ya que de lo contrario nada ha bra que manipular. El relato de Tumbull demuestra tanto la fra gilidad como la robustez del altruismo. El egosmo tiene mala reputacin pero comparado con algu nas otras motivaciones puede parecer positivamente benvolo. Cuando la gente est motivada por la envidia, el desprecio y los ce los tiene un incentivo para reducir el bienestar de otra gente. El modo duro en que a uno le puede ir mejor que a los otros es mejo rar el propio desempeo. El modo fcil es eliminar la competencia. Derivar placer del infortunio de los otros probablemente sea ms comn que promoverlo de manera activa14 pero a veces la gente se esfuerza por perjudicar a otros sin ninguna ventaja directa para s misma. Cuando un bien como en el caso de la custodia de un hi jo no puede ser dividido entre los que lo pretenden, una respues ta es Si yo no puedo tenerlo que no lo tenga nadie. Un hecho de primente acerca de muchas sociedades campesinas es que a la gen te a la que le va mejor que a los dems a menudo se la acusa de brujera y de ese modo se la rebaja al nivel de los otros o en verdad

14 Esto plantea un enigma para la teora de la eleccin racional. Supongamos que prefiero el estado x en el que se frustran sus deseos al estado y en que se los sa tisface. Si me ofrecieran una ocasin de frustrar sus deseos yo la tomara incluso con algn costo para m. Si no lo hago, soy irracional? O estoy encarando racional mente un deseo irracional al rehusarme a seguirlo?

ms abajo. Contra este trasfondo el egosmo despiadado puede te ner un efecto liberador. Pero el egosmo acta mejor cuando se lo combina con una porcin de honestidad. No se debe confundir honestidad con al truismo. Cumplo mi promesa contigo no porque me preocupe tu bienestar sino porque me preocupa mi reputacin como persona de honor. La competencia despiadada en el mercado puede coexistir con normas de honestidad y de cumplimiento de promesas.15 A me nos que est restringido por las normas sociales y cdigos mnimos de honor el egosmo se convierte en oportunismo. Es una fea cria tura, no menos desagradable que la envidia en apariencia y en con secuencias. Si las sociedades tradicionales donde hay envidia estn impregnadas de acusaciones de brujera, muchas sociedades transicionales estn sometidas al rampante oportunismo, la corrupcin y el cinismo.

15 Vase e l captulo 12 para una discusin de las normas sociales.

Emociones
Las emociones son la materia de la vida. La ira, la vergenza, el temor, la alegra y el amor son estados de nimo sumamente po derosos. Subjetivamente se los experimenta como dominantes. No elegimos tenerlos; antes bien, estamos en poder de ellos. Nuestras emociones ms fuertes nos mantienen despiertos de noche, aflojan nuestros intestinos le dan una agudeza sobrenatural o una lo breguez profunda a nuestra percepcin del mundo y nos ayudan a lograr maravillas cuando no nos paralizan. Otras emociones son ms sutiles y menos violentas pero no menos centrales para nues tra vida. La esperanza y la sorpresa, la decepcin y el remordi miento, la avidez y el deseo, la envidia y la malicia, el orgullo y el contento: stos son los matices de la vida cotidiana. Una experien cia afectivamente neutral, si es que se la puede imaginar, carecera de sentido. Las criaturas sin emociones no tienen razones para vi vir ni tampoco para suicidarse. La importancia de las emociones en la vida humana se puede equiparar solamente con el descuido que han sufrido en manos de filsofos y cientficos sociales. La naturaleza, las causas y las con secuencias de las emociones estn entre los aspectos menos enten didos de la conducta humana, igualados slo con nuestro escaso entendimiento de las normas sociales (captulo 12) con las que es tn estrechamente relacionados. Ha habido ms especulacin que cuidadosa atencin respecto de estos fenmenos. Las emociones han sido explicadas en fiincin de sus supuestos beneficios para la supervivencia biolgica, la cohesin social o el progreso personal pero no han sido estudiadas en su intensidad inmediata. O la aten cin se centra en el aspecto cognitivo de las emociones una vez ms a expensas de su poder motivacional puro. A menudo se suelen ver las emociones como fuentes de irracionalidad y como obstculos para una vida bien ordenada desatendindose el hecho de que una vida sin emociones ser estpida y como dije sin sentido. Para en tender las emociones no debemos dirigimos a las ciencias sociales sino a la literatura mundial o a nosotros mismos.

Tendr ms que decir sobre la relacin entre racionalidad y emociones pero primero convendr una breve tipologa. Ciertas ex periencias emocionales son inherentemente placenteras y desea bles. Surgen del goce de vistas hermosas, gustos y sonidos; del amor y la amistad; del uso y el desarrollo de los propios potenciales y capacidades; del reconocimiento de los propios logros por parte de otras personas competentes. Estas emociones tienen una espec fica estructura personal, temporal y modal. Derivan de mis expe riencias, no de las de los dems. Adems estn relacionadas con mis experiencias corrientes y no con las pasadas o las futuras. Finalmente derivan de mis experiencias reales y no de aquella que puedo tener o pude haber tenido. Podemos considerar las emocio nes con estas cualidades como emociones ncleo. Aunque he citado slo las emociones ncleo inherentemente positivas, estn tambin las inherentemente indeseables: el disgusto, el miedo, el odio, la vergenza, la angustia. La ira tambin pertenece a las emociones ncleo pero no es ni inherentemente placentera ni displacentera. Las otras emociones son de distintas maneras parasitarias de las emociones ncleo. Surgen de la contemplacin de ocasiones anteriores, futuras o posibles para las emociones ncleo, de la pr dida o carencia de tales ocasiones o de las experiencias de otras personas. Las emocioness de expectacin o de esperanza estn dirigidas hacia el futuro cierto o posible como lo estn las del temor y la an siedad. Emociones semejantes se dirigen hacia el pasado. Siendo iguales otras cosas, estas emociones dirigidas hacia el pasado o el futuro tienen el mismo signo de las emociones ncleo a las que ha cen referencia. El recuerdo de una mala experiencia es un recuerdo triste. La esperanza es una experiencia placentera porque es la es peranza de una experiencia placentera, algo que preferimos tener a no tener. Pero a veces las cosas no son iguales. Una comida en el mejor restaurante francs del mundo puede ser una experiencia magnfica que se atesora en la memoria por un largo tiempo.1 Pero tambin puede tener el efecto de devaluar comidas posteriores en decentes restaurantes franceses al establecer una nueva pauta para la comparacin. Por lo tanto no es claro que siempre me con venga tener una comida extraordinariamente buena si no puedo permitirm'e ms que una. Contra lo expresado por Tennyson en el sentido de que Es mejor haber amado y perdido que no haber

1 Ibsen.

Comprese con Slo lo que se ha perdido puede poseerse para siempre de

amado nunca podemos poner la idea de John Donne: Es menos pena ser vil que haber sido honrado.2 Consideremos luego las emociones contrafactuales que sur gen de cuanto pudo haber sucedido pero no sucedi. Incluyen el ali vio, el remordimiento, la avidez, etctera. Tambin incluyen mu chas de las emociones estticas derivadas de la experiencia vicaria de leer una novela o ser espectador de una obra teatral. Dada la infinidad de cosas que pudieron haber sucedido, cmo particulari zamos algunas de ellas como el objeto de una emocin contrafactual? Si la ocasin depende de un acontecimiento casual me preo cupan ms los mundos posibles que se dividieron en el pasado reciente que aquellos que pudieron haber comenzado en el pasa do lejano. Si esto requiere una coincidencia muy improbable3 me preocupa menos que si puedo contar una historia plausible acerca de cmo pudo haber sucedido. Si la ocasin pudo producirse por mi intervencin mis sentimientos de remordimiento son ms agudos que si no hubiera habido nada que yo pudiera hacer al respecto. Los sentimientos generados por las experiencias de otros no ficticios incluyen rencor, envidia, piedad y comprensin. Las expe riencias buenas y o malas de otros pueden hacernos sentir bien o mal. (Por reflexin est tambin el sentimiento ms complejo de gozar la envidia que otra gente siente por uno.) Nuevamente estas emociones pueden descomponerse en efectos de dotacin y efectos de contraste. A m puede afectarme simplemente lo que poseen otros o la diferencia entre lo que ellos poseen y lo que tengo yo. Como en el caso de la comida francesa podemos preguntar acerca del efecto neto: el placer derivado de su goce de la vida compensa el sufrimiento de envidia que experiment por el hecho de que us ted gozara la vida ms que yo? Un elemento importante en muchas instancias de las emocio nes orientadas hacia los otros es la creencia de que pude haber si do yo. En otras palabras, hay un elemento contrafactual en las emociones desencadenadas por las experiencias de los otros. Para que el experimento del pensamiento tenga peso emocional uno no debe ser demasiado diferente de la otra persona. De Tocqueville ob serv que no sentimos envidia de aquellos que estn muy por enci ma de nosotros en la escala social sino de nuestros superiores inmediatos.

2 La parodia de Tennyson de Samuel Butler agrega otra dimensin: Es mejor haber amado y perdido que no haber perdido nunca. 3 Por ejemplo Middlemarch de George Eliot depende de una coincidencia masi va que en alguna medida le quita placer a la lectura del libro.

El sentimiento relacionado de ser tratado injustamente meroce una mencin especial. Las condiciones suficientes para que su presente esta emocin poderosa son las siguientes. Primero, la si tuacin es percibida como moralmente equivocada; segundo, ha sido producida intencionalmente y no como el subproducto de una causalidad natural o de la mano invisible de la causalidad social; tercero, puede ser rectificada mediante la intervencin social. As el sentimiento de injusticia se basa en la combinacin de Debiera ser de otra manera, Es culpa de alguien que no sea de otra mane ra y Puede lograrse que sea de otra manera, adems de la condi cin contrafactual general: Pudo haber sido de otra manera. Cuando falta una de las condiciones puede surgir en cambio la en vidia o el resentimiento. Otra clase de emociones es generada por la prdida antes que por la carencia y se experimenta pena y decepcin si la emocin ncleo es positiva y alivio si es negativa.4 La cesacin de un estado emocional sea positivo o negativo no nos devuelve simplemen te al plano emocional anterior. Antes bien tiende a generar otro es tado emocional de signo opuesto. Consideremos a una persona que acaba de descubrir un bulto en su pecho y est sumamente ansio sa. Cuando el mdico le dice que rio hay ninguna posibilidad de cncer su estado de nimo se vuelve eufrico por un tiempo antes de retomar a un estado afectivamente neutral. Por el contrario la interrupcin de una buena experiencia sexual puede crear frustra cin aguda antes de que la persona retome a un estado neutral. La reiteracin de tales acontecimientos puede intensificar el efecto de contraste. Por ejemplo, la drogadiccin se caracteriza por los beneficios decrecientes5 el consumo real y la creciente gravedad de los sntomas de retiro. Las personas que han estado casadas por mucho tiempo pueden no tener ya sentimientos mutuos muy inten sos pero un cnyuge siente un pesar profundo y prolongado si mue re el otro. Por el contrario informan los paracaidistas que con el tiempo disminuye la ansiedad previa al salto (aunque nunca desa parece por completo) mientras que los efectos posteriores de eufo ria se incrementan en intensidad. Una pauta semejante se presen ta si comparamos los placeres del consumo y los placeres de la
* . * 4 El lenguaje no siempre es adecuado para describir nuestras emociones. Si bien tenemos sentimientos diferentes cuando nos salvamos milagrosamente de un desastre, cuando no se materializa un probable desastre y cuando cesa un estado de cosas desagradables, la sola palabra alivio los cubre a todos. En contraste las emociones correspondientes definidas con respecto a emociones ncleo positivas se distinguen verbalmente como remordimiento, decepcin y pesar. 5 Comparados con la lnea de base preadictiva.

autorrealizacin. En la Figura VII. 1 se muestran los placeres y do lores derivados de episodios singulares de consumo y autorrealizacin como dependiendo del tiempo dentro de los episodios y a tra vs de los episodios. La pauta de consumo se ilustra de manera notable en la con ducta adictiva pero con ciertas variaciones se la encuentra de ma nera muy general. Por cierto los placeres positivos del consumo de un tipo de comida dada se diluyen con el tiempo. La pauta de auto rrealizacin se encuentra en la construccin de un bote, escribir un artculo o leer un libro. El carpintero principiante halla su tarea aburrida y difcil e incluso para el artesano experimentado el acto de concentracin inicial requiere un esfuerzo. Para muchos estu diosos escribir el primer artculo fue sumamente desagradable,

HoriBacin slo mitigada por el alivio que experimentaron cumulo el trabajo fue aceptado para su publicacin. Luego pueden llegar h sentir que sin su trabajo la vida no merecera ser vivida pero Is t etapa inicial de todo escrito puede ser an tan dolorosa que deben comprometerse (captulo 5) a escribir para una fecha fija. La mayo ra de las novelas son difciles de penetrar hasta que uno se hace 1 hbito de leer novelas. Y las primeras pginas de Madame Bova ry probablemente sean difciles incluso para los lectores veteranos. En el corto plazo nuestras pautas emocionales estn dadas. En el largo plazo estn al menos parcialmente bajo nuestro con trol. En la medida en que estn bajo nuestro control podemos inda gar las pautas emocionales que sirven a una buena vida. Y aun cuando no estn bajo nuestro control de todos modos podemos de sear saber por qu alguna gente goza ms de la vida que otros. Existe por as decirlo un conjunto ptimo de disposiciones emocio nales que puede lograrse mediante la eleccin o la suerte? Si exis te, no puede ser independiente de las circunstancias externas. Si mi vida en general va bien, una capacidad estoica para soportar la adversidad no slo carece de sentido sino que es indeseable. Para entender por qu, obsrvese que uno no puede elegir las emociones a la carte o, de manera ms general, que las disposiciones emocio nales no varan independientemente unas de otras. Pedir la capa cidad de amar sin ser vulnerable al dolor es pedir la luna como el deseo de gozar la euforia de la esperanza sin sentirse decepcionado si no se produce el acontecimiento esperado. Sin duda todo est en la mente pero la mente no es como un tablero de control con una llave para cada emocin. Debido al hecho de que existen uniones entre las emociones la actitud estoica se presenta al costo de una vida emocional ms chata en general. Las uniones se producen dentro del conjunto de emociones ncleo, entre emociones ncleo y emociones no ncleo y dentro de estas ltimas. Consideremos primero las uniones dentro del n cleo. Las emociones positivas y negativas del ncleo estn clara mente correlacionadas entre s. Las propensiones a sentir orgullo

6 Pero a veces la tendencia es en la direccin opuesta. Algunos estudiosos lle gan a sentiise menos satisfechos con su trabajo cuando se hace ms acabado. Cuanto ms saben sobre su tema tambin saben ms sobre la medida de su igno rancia. Cuando se expande el crculo de luz otro tanto sucede con el rea de som bras que lo rodea. Refirindose a la naturaleza escribe Emily Dickinson {The Complete Poems o f Emily Dickinson, na 1400, Londres, Faber & Faber): Compade cer a los que no la conocen / ayudados por la revelacin / de los que la conocen, sa ben que / ms cerca de ella estn menos la conocen. [Trad. de Silvina Ocampo, Tusquets Editores.]

y vergenzu o euforia y depresin tienden a aumentar y a menguar juntas?7 Pueden presentarse relaciones semejantes entre emocio nes que estn fuera del ncleo, por ejemplo entre esperanza y te mor o entre envidia y malicia. Esta idea de sentido comn de que no se pueden tener picos emocionales sin exponerse tambin a las depresiones emocionales se ajusta adems a la nocin budista de la planificacin del carcter. Para los budistas el objetivo es libe rarse de todas las emociones, no slo de las desagradables. Consideremos luego las uniones entre las emociones del n cleo y las que estn fuera de l. No se puede sentir esperanza ante el pensamiento de X si no se siente alegra ante la realidad de X ni temor de X si nunca se siente angustia en su presencia. Al menos ste suele ser el caso. En casos no comunes una persona puede de sear que suceda un acontecimiento pero no ser capaz de gozarlo cuando sucede. Pero aun en estos casos la esperanza ser lgica mente parasitaria de la emocin ncleo ya que su objetivo seguir siendo la presentacin de esta ltima. No puedo esperar X si s que no lo gozar. Ciertas formas de amor ilustran el caso no comn. Segn se lo concibe tradicionalmente el amor slo puede fortalecerse si es correspondido porque el objetivo del enamorado es ser amado. En Andromaque de Racine, Hermione formula la pregunta retrica: "Je t'aimais inconstant, qu'aurais-je fait fidle?8 Obviamente la respuesta implcita es que su amor hubiese sido mucho ms inten so. Los escritores modernos suelen dar la respuesta contraria. La relacin de Julien Sorel con Mathilde de la Mole en Rojo y negro o la relacin del narrador con Albertine en En busca del tiempo per dido es como un columpio de balancn; cuando uno est alto el otro est bajo; el amor correspondido es amor extinguido. El odio ofrece una paradoja semejante, bellamente captada en La prohibicin de John Donne:
Cudate de odiarme, /O de triunfar con exceso en la victoria /No es que quiera defenderme, / Y devolver odio por odio. / Mas perders tu hbito de conquistador / Si yo, tu conquista, perezco por tu odio. / Entonces, para que mi nulidad no te disminuya, / Si me odias, cuda te de odiarme.*
* Trad. de Alberto Girri y William Shand, Ediciones Culturales Argenti nas. [T.] _ ? Esta es una gran simplificacin. No todos los depresivos son manaco-depre sivos. Muchas personas que son propensas a sentimientos de vergenza rara vez se sienten orgullosas de nada. 8 Am mientras fuiste inconstante; qu no habra hecho si t hubieras sido fiel?

K 1 odio visceral puede llegar a ser tan central en la vida do una persona que sta perdera todo significado si se destruyera oi objeto del odio. Los anticomunistas fanticos necesitan comunista para alimentar su odio sin el cual no son nada.9 La eleccin d < ? pater la bourgeoisie como estilo de vida del mismo modo implica una dependencia del propio enemigo que este ltimo pude percibir como un halago ms sincero de cuanto puede serlo una imitacin. Un grupo central de emociones orgullo, vergenza, envi dia est relacionado con la necesidad de creer en el propio valor. Cuando intentamos evaluamos el primer impulso es mirar a los otros. Es rara la serenidad de nimo que nos permite determinar si somos felices sin comparamos con otros. Si la comparacin es desfavorable tenemos un dolor de angustia, una ira pasajera. El primer impulso de envidia no es Deseo lo que l posee si no Quiero que l no tenga lo que posee porque me hace sentir que soy menos. Hay diferentes clases de envidia. Una forma dbil es Si yo no puedo tenerlo nadie debe tenerlo. Una forma ms malig na implica la disposicin a cortarse la nariz para estropearse el propio rostro, aceptar menos para uno si de esa manera los otros son descendidos al nivel de uno. Los habitantes de pequeos pue blos de todas partes reconocern la Ley de Jante, escrita (en 1933) por uno que se march:
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. No creers que eres algo. No creers que eres tan bueno como nosotros. No creers que eres ms prudente que nosotros. No te imaginars mejor que nosotros. No creers que sabes ms que nosotros. . No creers que eres ms grande que nosotros. No creers que t significas algo. No te reirs de nosotros. No creers que alguien se preocupa por ti. No creers que puedes ensearnos nada. (A. Sandemose, A Fugitive Crosses His Track, Nueva York: Knopf, 1936, pgs. 77-8).

Estas emociones intensamente sociales tienen un rol impor tante en la operacin de las normas sociales (captulo 12). Cuando la violaciii de una norma puede provocar envidia el temor de ser envidiado mantiene en lnea a los desviantes, un temor que a su vez entra imperceptiblemente en las emociones de vergenza y cul
9 Segn una interpretacin el comunismo corriente mismo se reduce en buena medida al antioccidentalismo sin ningn contenido positivo propio.

pa quo ciales.

bou

en general los principales soportes de las norm as so

Las emociones importan porque nos conmueven y perturban y porque mediante sus vnculos con las normas sociales estabilizan la vida social. Tambin interfieren con nuestros procesos de pensa miento, hacindolos menos racionales de cuanto pueden serlo de otra manera. En particular inducen expectativas poco realistas en cuanto a lo que podemos hacer y lograr y creencias poco realistas acerca de las opiniones de otra gente sobre nosotros. En s mismo este efecto es deplorable. Sera bueno si pudiramos aislar de algu na manera nuestras pasiones de nuestra capacidad de razona miento; y en alguna medida podemos. Alguna gente es muy buena en la tarea de separar sus emociones. Pero a menudo ellos no tie nen emociones muy fuertes. Pueden obtener lo que desean pero no desean mucho. Pueden lograr concederle importancia suprema a la racionalidad cognitiva al costo de no tener mucho por lo cual se de see ser racional. Por el contrario la falta de realismo acerca de nuestras capacidades y sobre el medio adecuado para el logro de nuestros fines puede ser el precio que pagamos la mayora por interesarnos en la vida, el conocimiento u otra gente. Cuando esta mos bajo el impulso de emociones fuertes fcilmente podemos caer en la expresin de deseo, como la creencia de que todas las cosas buenas van juntas y que no hay ninguna necesidad de efectuar di fciles opciones. La creencia de que uno puede tener el poder motivador de las emociones sin su poder distorsionador es en s misma una instancia de la misma falacia. Las emociones proporcionan un significado y un sentido de direccin a la vida pero tambin nos im piden ir firmemente en esa direccin.

Seleccin natural y social

Para explicar por qu la conducta de la gente se adapta a sus circunstancias se puede sostener que la gente que no se adapta no sobrevive. La seleccin del mejor antes, que la eleccin racional es lo que asegura un puo frme entre la conducta y las demandas del' ambiente. Estos dos mecanismos difieren en una variedad de ma neras. La eleccin racional se interesa en los resultados previstos de la accin. Los mecanismos de seleccin operan mediante los resul tados reales.1 En las explicaciones de la conducta animal, donde los resultados reales tienen a lo sumo un lugar-mnimo, los resul tados reales deben soportar la mayor parte de la carga explicativa. Es ms controvertido qu mecanismo es el ms importante en el estudio de la accin humana. Como se explic en el captulo 3, la racionalidad no es ningu na garanta de xito. Cuando enfrentan un conjunto de sntomas los mdicos actan racionalmente al usar cuanto han aprendido en la escuela de medicina para diagnosticar y tratar a sus pacientes. Si una enfermedad es nueva ellos pueden equivocarse por comple to. Sus frustrados pacientes tal vez vayan a ver a un curandero, que elige sus tratamientos ms o menos al azar. Un curandero puede dar accidentalmente con un tratamiento que sirva. Finalmente todos los pacientes reciben ese tratamiento o porque el feliz curandero domina el mercado o porque otros empiezan a imi tarlo. En cualquier caso el xito del tratamiento nada le debe a la racionalidad y todo al accidente y a la seleccin. Para su xito la seleccin depende de la materia prima con la que debe trabajar. Si el accidente oportuno no se produce o se pro duce en el momento inadecuado el resultado puede distar de ser ptimo. Aqu est mejor colocada la eleccin racional. Cuando hago
1 Como se explicar en el captulo siguiente los resultados reales tambin pue den mantener o eliminar la conducta mediante el mecanismo del refuerzo.

Utilidad, adaptacin, adecuacin, etctera

Figura VI1I.1

una eleccin deliberada puedo estudiar una amplia variedad de al ternativas, incluidas muchas acciones que no fueron nunca proba das por nadie. Tengo una probabilidad real de dar con la mejor al ternativa de todo el conjunto factible. En contraste los procesos de seleccin estn restringidos a las alternativas que presenta el azar. A menudo stas difieren slo en detalle del statu quo. Si una alter nativa es mejor que el statu quo se la selecciona; si no, se la recha za. Tarde o temprano el proceso llega a un alto, a un punto donde cualquier otro cambio pequeo es peijudicial, pero ese punto puede ser muy inferior a la mejor alternativa del conjunto factible como se ilustra en la Figura VIII.l. Supongamos que estamos tratando alguna entidad un ani mal, una herramienta, una unidad militar o una firma cuyo desempeo depende de alguna caracterstica medible de su estruc tura de conducta. El desempeo mismo se mide en utilidad, adap tacin, aptitud o lo que fuera relevante para la,supervivencia. Para fijar nuestras ideas por un momento supongamos que nos estamos ocupando de un objeto volador (un avin o un pjaro), que la carac terstica en cuestin es la longitud de, sus alas y que el desempeo se mide en velocidad. Se supone que< la relacin entre.la longitud de! ala y la velocidad es como en la Figura VIII.l. Un constructor de aviones racional elegir la longitud de ala C que rinde la veloci-

(lad mayor.2 Un procoso de seleccin podra no llegar tan lejoH m u n viese obligado a moverse dando pequeos pasos y a rechazar todoH los cambios que reducen la velocidad. Si la longitud de ala do un pjaro est inicialmente a la izquierda de A toda reduccin acci dental en la longitud de ala ser rechazada. Todo incremento acci dental ser seleccionado como superior a las alternativas en tanto nos mantengamos a la izquierda de A. Pero una vez que se llega a A no puede producirse ninguna otra evolucin por pequeos pasos. Para alcanzar el mximo global en C el proceso de seleccin debe pasar por el mnimo en B pero eso es imposible ya que slo pueden seleccionarse los cambios favorables. La seleccin se detiene en una trampa de mximo local mientras que la eleccin racional puede ir directamente hacia el mximo global. Hasta ac el argumento ha sido altamente abstracto y gene ral porque se intenta que sea vlido para un nmero de mecanis mos de seleccin. Corresponde a la teora biolgica de la seleccin natural que es donde surgi pero tambin a la teora de la compe tencia econmica, la teora de la motivacin inconsciente y la teo ra de los programas de ajedrez por computadora.3 Antes de consi-

Sociologa y economa

Psicologa

Biologa

Qumica

i l

Fsica

Figura VII1.2

2 Para simplificar, desatiendo las consideraciones de costo. 3 Se sigue de cuanto se dijo al final del captulo 5 que debido a su obediencia al principio del placer la voluntad inconsciente siempre queda en un mximo local. El problema con los programas de ajedrez con ordenador (al menos en las versiones

derar lan (ios primeras en mayor detallo liar una pequefta digre sin acerca de la relacin entre la biologa y las ciencias sociales. En trminos generales las disciplinas cientficas pueden estar en dos clases de relacin entre s: reduccin y analoga. La reduc cin adopta la forma de explicar fenmenos en un nivel en la jerar qua de las ciencias en funcin de fenmenos de nivel inferior (Figura VIII.2). Los programas de investigacin reduccionistas tienden a ser controvertidos. Por un largo tiempo muchos afirma ron con vehemencia que la reduccin de la biologa a qumica no poda ser, pero fue. Muchos sostienen que la sociologa no puede ser reducida al menos hoy a psicologa. Como insisto en que la accin humana individual es la unidad bsica de explicacin de las ciencias sociales, estoy comprometido con esta reduccin.4 Otro pa so es la reduccin de las ciencias sociales economa, sociologa y psicologa a biologa evolutiva. La disciplina que trata de reali zar esta reduccin se llama sociobiologa. Tendr algo que decir so bre el alcance y los lmites de esta disciplina. La reduccin est en el ncleo del progreso en la ciencia. La analoga es una operacin mucho ms dudosa. En realidad la ten tacin a argumentar por analoga tal vez sea el mayor obstculo para el progreso cientfico. Las ciencias sociales en particular co menzaron tarde porque buscaban modelos conceptuales en la fsica y la biologa en lugar de buscar conceptos adecuados a su asunto. La biologa en particular tuvo una influencia fuerte, duradera y en general desastrosa. La analoga entre organismo y sociedad sugiri seudo explicaciones5 y condujo a una gran prdida de tiempo en la discusin de seudoproblemas.6 Absurda de una manera menos transparente y por lo tanto mucho ms peligrosa fue la inferencia de que las sociedades son inherentemente estables porque como cualquier otro organismo poseen mecanismos incorporados de de fensa y ajuste. La modelacin de la competencia econmica como

ms tempranas) era que un buen jugador siempre poda explotar la codicia o la ten dencia de los programas a ir a una ganancia rpida porque haba un lmite superior para el nmero de pasos hacia atrs que podan dar. 4 Pero tambin creo que en muchos casos podra ser impracticable intentar re alizarla. Para entender la interaccin entre un gran nmero de firmas probable mente uno deba tratar cada firma como si fuera un agente indivisible aunque sus decisiones son en realidad el resultado de complejos procesos internos. 5 Por ejemplo comparando las revoluciones con la fiebre o la histeria o afir mando que no es un accidente que las lneas del telgrafo corran paralelamente a los ferrocarriles as como los nervios son paralelos a las arterias. 6 Por ejemplo el debate de si el individuo o la familia es el anlogo social de la clula.

un mecanismo semejante a la seleccin biolgica se basa en u n a analoga diferente. Se ve a las firmas como anlogas a los organiH t io s y luchando por la supervivencia en el mercado competitivo. Como veremos, esta analoga tambin puede ser gravemente deso rientadora. La teora biolgica de la evolucin por seleccin natural se ba sa en dos mecanismos. Primero requiere un mecanismo que genere variedad: materia prima para la seleccin. Ultimamente7 toda va riedad es generada por una slida corriente de cambios al azar o mutaciones en los genes, al azar en un sentido en que lo son los errores tipogrficos.8 Como la mayora de los tipos la mayora de las mutaciones son perjudiciales. Luego requiere un mecanismo para seleccionar y retener las pocas mutaciones que resultan ti les.9 La seleccin natural retiene una mutacin si el organismo en que se ha presentado puede esperarse que deje ms vstagos que otros de la misma especie y en la misma poblacin.1 0 Como la mu tacin se produce en los genes se pasa a los vstagos. Una muta cin que favorece un nmero mayor de vstagos se encuentra na turalmente en una mayor proporcin de la prxima generacin de organismos. Finalmente se la encuentra en todos los organismos.1 1 Otras mutaciones pueden incrementar ms la capacidad reproduc tiva de los organismos hasta que se llega a un mximo local. Pero puede no ser un mximo global por razones ilustradas en los dia gramas A y B de la Figura VIII. 3. La figura ilustra el hecho que desde un estado gentico dado no todos los otros estados pueden ser alcanzados por una nica
7 En el corto plazo la variedad tambin es generada por la mezcla de genes de cada uno de los dos padres. 8 La ilustracin en realidad es muy precisa ya que la mayora de las mutacio nes son errores en el proceso de copiar el material gentico. 9 Supongamos que un libro contiene algunas estadsticas desactualizadas y que un error de composicin accidentalmente las pone al da. (Aqu se detiene la analoga ya que no hay ningn mecanismo por el cual el afortunado accidente incre mente las ventas del libro.) 10 Esta oracin y la precedente desatienden un par de hechos importantes. Pnmero las mutaciones pueden ser neutrales, es decir, ni peijudiciales ni tiles. Las mutaciones neutrales crean la posibilidad de deriva gentica al azar. Segundo incluso una mutacin til puede no conservarse si su primer portador tiene la mala suerte de ser matado antes de que pueda reproducirse. Por estas razones aqu hay azar no slo en la produccin de mutaciones sino tambin en el proceso que deter mina que sean conservadas o rechazadas. 1 1 A menos que el efecto de la mutacin dependa del nmero de organismos en que est presente. En ese caso podemos tener la forma vieja y la nueva coexistiendo de manera estable en equilibrio dependiente de la frecuencia (ver tambin captulo 11).

mutacin, ya que hay restricciones sobre lo que cuenta como ur instruccin gentica coherente.1 2 Las flechas no quebradas indica los movimientos factibles en un paso y las flechas quebradas los i factibles. Los estados superiores estn colocados sobre los infer res. En el diagrama A supongamos que los organismos estn ir cialmente en X. Pueden alcanzar el mximo local Z pero no el m ximo global W. El sendero directo de X a W est bloqueado, sendero indirecto a travs de Y no es factible ya que se vern e pulsados todos los organismos en que se produce esa mutacin de favorable. Los organismos que dan un paso hacia atrs no dej descendientes que puedan dar a los otros dos pasos adelante. En diagrama B los organismos estn inicialmente en T desde don pueden ir o al mximo local U, donde quedarn atrapados, o mximo global V. Si se produce primero la mutacin a U los org nismos no pueden aguardar la mutacin ms favorable a V. 1 seleccin natural opera en el presente, a diferencia de la elecci racional que puede ser guiada por el futuro.1 3 La seleccin natural mejora la aptitud la capacidad repi

12 Considrese el juego familiar de pasar de una palabra a otra cambiando i una letra por vez y requiriendo que todos los pasos intermedios sean palabras rrectas. Se puede pasar PELO a PALO en un paso pero se necesitan cuatro pa para ir de PELO a COSA. Y estoy bastante seguro de que ningn nmero de pa puede llevamos de PELO a QUID a menos que se salga del diccionario. 13 Ntese sin embargo que la seleccin natural puede programar un organit para que aguarde o emplee estrategias indirectas en ciertas situaciones que se ] sentan con frecuencia. Se puede programar a un depredador para que apunte anticipacin a su presa como si previera el desplazamiento del blanco mvil.

iticlvii 1 4 del or^muHmo individual, (En el prrafo mulliente! no (iincute una excepcin.) Puede muy bien tener resultados desastro os para la poblacin en su conjunto. Considrense los cardmenes o la tendencia de los peces a nadar en formaciones compactas. Supongamos que inicialmente el pez nada de manera ms esparci da pero que se produce una mutacin que conduce a su portador a buscar el centro de su grupo. Esta es una mutacin til ya que ese pez recibe mayor proteccin de los depredadores. Cuantos ms son los peces que se comportan de esa manera la formacin se hace ms y ms compacta ya que cada pez intenta estar en el centro. En consecuencia se facilitar la tarea de los depredadores. Sern ms los peces apresados como consecuencia de una mutacin que redujo el riesgo para cada pez individual comparado con las perspectivas de otros que carecieron de la mutacin.1 5 Lo que cuenta en la selec cin natural es el xito relativo y no el xito absoluto. Hay amplia cabida para la conducta maliciosa. Pero tambin hay espacio para el altruismo: tendencias de base gentica a sacrificarse. Por ejemplo, los pjaros a veces dan gritos de advertencia que ayudan a huir a los otros aun cuando el pjaro que emite la advertencia est corriendo un riesgo al llamar la atencin sobre s mismo. Esa conducta altruista se ve favorecida n i los otros pjaros son parientes portadores del mismo gene para la conducta altruista. Al sacrificarse el pjaro promueve la presen cia del gene del sacrificio propio en la poblacin. En un sentido am plio puede decirse que rinde sacrificar la propia vida si uno puede salvar a ms de dos hermanos, cuatro medio hermanos u ocho pri mos hermanos.1 6 La teora de la seleccin natural ha logrado explicar muy bien detalles de la fisiologa animal y humana como el color protector o la intrigante persistencia de la anemia de base gentica. Ha habi do ciertos logros en la explicacin de la conducta animal pero muy poco hasta ahora que explique la conducta humana. El principal obstculo de la sociobiologa es que la gente no se comporta de la manera rgida y estereotipada en que lo hacen la mayora de los

1 4 Obsrvese que aptitud no es lo mismo que adaptacin al ambiente. Esta lti ma como se la mide ppr ejemplo por la duracin prevista de la vida puede maximixtimc no teniendo vstagos ya que la crianza de hijos requiere recursos que los pa dres pueden dedicar a s mismos. Estn en Dilema del Prisionero. 16 Hay otra teora evolutiva del altruismo que intenta explicar el altruismo harin los extraos e incluso hacia miembros de especies diferentes. Este relato est esl.m:hmente relacionado con la teora de la cooperacin en repetidos Dilemas del 1'rHonero que se discute ms ampliamente en el captulo 13.

itnimnloH, Kilos no tienen incorporadas en sus genes instrucciones

para lo que* deben hacer en cada ocasin que es probable que se les presente. Antes bien lo que ellos hacen es el resultado de predispo siciones genticas que interactan con el ambiente de modos que no entendemos muy bien. No sabemos qu lmites pone, en el caso de que los ponga, la naturaleza humana al grado de calma, al truismo o monogamia que puede ser fomentado por instituciones sociales adecuadas. Adems buena parte del pensamiento sociol gico descuida una caracterstica de importancia masiva de los se res humanos: su creatividad o su capacidad general para solucio nar problemas. Toda conducta humana particular debe ser entendida primero como una aplicacin de esta capacidad al pro blema que se tiene entre manos segn las lneas discutidas en el captulo 3. La base evolutiva de esa capacidad se entiende slo os curamente y en todo caso no es algo de lo que deban ocuparse los cientficos sociales. Los sociobilogos no ofrecen una explicacin ri val sino una suplementaria. Si bien la biologa evolutiva ofrece una explicacin de la con ducta ptima, no se refiere a ninguna intencin de optimizar. Esto hizo que pareciera un buen modelo para solucionar un problema que los economistas encuentran en su estudio de la firma. Por una parte las firmas parecen ajustarse y adaptarse de manera ptima a sus ambientes. Por la otra parte los estudios profundos de la con ducta de firmas muestran pocas pruebas de que conscientemente intenten maximizar las ganancias. Antes bien emplean principios de amplia aplicacin que no son estrictamente precisos: accidentes congelados de la historia o tal vez el resultado de procesos de nego ciacin interna. Las dos conclusiones pueden conciliarse si la com petencia econmica es vista como un proceso de seleccin. Una firma se caracteriza por un conjunto de rutinas as como un orga nismo por sus genes. Las firmas que emplean rutinas para maxi mizar la ganancia obtienen mejores resultados que las otras. En consecuencia, estas rutinas se difunden en la poblacin de firmas mediante tomas o imitaciones. Nosotros podemos tratar de explicar el cambio tcnico en esta perspectiva. En un nivel la tcnica de una firma es una rutina. En un nivel superior las firmas tienen rutinas para innovar, para cambiar de tcnicas. Supongamos que inicialmente a una firma le va muy bien. Como obedece la rutina de alto nivel No cambiar nunca un equipo ganador no tiene ningn incentivo para cambiar de tcnicas. De pronto las ganancias descienden por debajo de un nivel crtico definido por el nivel de aspiracin de la firma o por el concepto de ganador. En consecuencia decide buscar mtodos nuevos y ms eficientes de produccin. Parte del esfuerzo de bs

queda simplemente implica observar lo que estn haciendo Iiih otras firmas y parte implica una actividad genuinamente innova dora. Despus de un tiempo se encuentra una tcnica que rinde ga nancias por encima del nivel crtico y se cierra la bsqueda. Ultimamente todas las otras firmas adoptan la nueva tcnica. El proceso difiere con respecto a la evolucin biolgica ya que la firma no produce una corriente firme de mutaciones. Antes bien la co rriente de mutaciones es puesta en funcionamiento o detenida se gn las necesidades. El proceso tambin puede conducir a un cambio en las ruti nas de nivel alto. La antigua rutina No cambiar nunca un equipo ganador refleja la idea de que la necesidad es la madre de la in vencin. No innovar hasta tanto y a menos que sea necesario. Pero como lo mencion en el captulo 2 sta es una estrategia riesgosa porque cuando las ganancias caen, la firma puede no poseer recur sos para innovar. Las firmas que siguen esta rutina tienden a reti rarse de los negocios o al menos les va mal en promedio. Las firmas que sobreviven y prosperan siguen otra rutina. Innovan cuando estn adelantadas y poseen los recursos para hacerlo y no cuando se estn rezagando. Para ver dnde fracasa esta clase de argumento es necesario introducir una compilacin desatendida hasta ahora. Se trata del hecho de que todo proceso de seleccin tiene lugar en un ambiente cambiante. Como la aptitud es siempre aptitud respecto del am biente, un organismo o una firma puede volverse inepta simple mente por permanecer inmvil en un mundo cambiante.1 7 En otras palabras hay dos procesos que se producen al mismo tiempo. Por una parte el ambiente est cambiando. Por el otro las unidades de seleccin genes, organismos, rutinas o firmas estn adaptn dose al ambiente.1 8 La seleccin tiene un blanco mvil. Es un he cho crudo de la seleccin natural que el ambiente orgnico cambie lentamente respecto del proceso de adaptacin. Por lo tanto el ajuste puede ser afinado y prximo al ptimo terico. En la compe tencia econmica el ambiente cambia con mucha rapidez, mucho ms rpidamente que el proceso por el cual las firmas que no tie nen xito van a la bancarrota y las firmas de xito se expanden. Antes que un firme progreso hacia un estado de adaptacin ptima * r
17 Un ejemplo se dio en el captulo 4: la firma debe invertir poco en investiga cin y desarrollo si otras firmas invierten mucho y mucho si ellas invierten poco. No hay ninguna estrategia que sea mejor todas las veces. 18 Los dos procesos estn relacionados ya que el ambiente en parte est com puesto por otras unidades en evolucin. El ejemplo de la nota precedente proporcio na una ilustracin.

la aduccin econmica parece producir un curso en zigzag que en ningn punto est muy prximo a lo ptimo en ese momento. El argumento de la seleccin social puede servir en sociedades campe sinas de lento cambio en las que hay tiempo para que herramien tas y rutinas lleguen a la perfeccin local. Es improbable que posea gran poder explicativo en economas complejas en rpida evolu cin. Combinado con el del captulo 4 este argumento sugiere que la adaptacin ptima es una excepcin antes que la regla. En gene ral no puede confiarse en que los mecanismos subjetivos o los obje tivos hagan hacer a la gente lo que le conviene. La eleccin racio nal a menudo es indeterminada y no puede contarse con que rinda una conducta ptima aun suponiendo que la gente se libere de sus tendencias a actuar irracionalmente. Los procesos de seleccin ac tan demasiado lentamente para producir conducta que se adapte de manera ptima a un ambiente en rpido cambio. El captulo si guiente sugiere que el mecanismo de refuerzo no tiene mayores probabilidades de forzar una conducta ptima.

Refuerzo
Al final del captulo 2 mencion cmo un hijo poda presentar sntomas nerviosos como consecuencia de las peleas de sus padres. Tambin discut la idea no plausible de que hubiera adoptado in conscientemente esos sntomas para hacer que los padres dejaran de reir. Pero hay otra posibilidad. Supongamos que los padres efectivamente dejan de reir cuando ven que hacen infeliz al hijo. Desde la perspectiva del hijo, se lo est recompensando por sus sn tomas. Si bien los sntomas surgieron con independencia de todo efecto intencional sobre la conducta de los padres, su efecto real tiende a reforzarlos. Debido a esto la funcin de los sntomas es im pedir que los padres rian.1 Este ejemplo particular de refuerzo puede ser o no plausible pero hay abundantes casos en que este mecanismo es la mejor ex plicacin de la conduta. Conocemos personas ms o menos al azar y cultivamos como amigos a aquellos cuya compaa nos agrada. Probamos recetas de cocina ms o menos al azar y conservamos aquellas que agradan a nuestro cnyuge. A menudo no hacemos co sas por placer sino porque nos dan placer. En estos casos cierta for ma de conducta tiene consecuencias valiosas o placenteras y nues tra percepcin o registro de ese hecho fortalece o refuerza nuestra tendencia a practicarla. Las consecuencias no necesariamente son el objetivo cons ciente de una accin. De hecho para distinguir el refuerzo de la eleccin racional es til definirlo estipulando que no se busquen deliberadamente las consecuencias del refuerzo. Si los berrinches de un muchacho se ven reforzados por la atencin que le reportan en general sera falso decir que llamar la atencin es el objetivo de su conduct. Subjetivamente es ms probable que el joven experi mente la situacin como aquella en que no obtiene lo que desea y
1 Este tema general que las consecuencias no intencionales de la conducta pueden mantener la conducta se discute en el captulo siguiente.

por lo tanto h o enoja.a Un pintor puede sentirse alentado por la es tima de sus pares pero ser igualmente falso decir que el deseo de estima es lo que lo motiva cuando pinta. Lo que lo motiva es el deneo de hacerlo bien aunque la estima de otros puede entrar en una explicacin de la fuerza de esa motivacin.3 El acontecimiento reforzador puede ser una recompensa o un castigo es ms probable que modele la conducta cuanto ms pronto se produce, cuanto ms seguramente se produce y cuanto ms frecuentemente se produce. La satisfaccin de la sed bebiendo es inmediata, segura y frecuente y por lo tanto capaz de modelar conducta de la manera ms directa imaginable. Tener cncer de pncreas por beber caf es una consecuencia que es muy improba ble que refuerce la conducta. Si uno tiene cncer por el caf hay una demora de varias dcadas; slo unos pocos tienen cncer; y vi ven slo una vez. Un ejemplo menos extremo: considrese el riesgo del embarazo. Slo en los ltimos cincuenta aos aproximadamen te se ha sabido que la mayor probabilidad de embarazo se presenta en el tiempo entre dos menstruaciones. Si cada relacin condujera al embarazo esta nocin pudo haberse tenido anteriormente. Del mismo modo pudo haberse tenido anteriormente si los primeros sntomas de embarazo se presentaran dentro de la hora de la con cepcin o si cada mujer se embarazara cientos o miles de veces en su vida. La mayora de la situaciones sociales son de esta clase. Tie nen demasiada poca regularidad y demasiado ruido para que el re fuerzo modele la conducta afinadamente. La principal excepcin es la gratificacin o la privacin emocional que la gente que vive es trechamente unida puede ofrecerse mutuamente. Los padres mo delan la conducta de los hijos mostrando su placer o su disgusto. Los esposos se recompensan y castigan mutuamente de innumera bles maneras que modelan su relacin. En los matrimonios infeli ces estables cada esposo se siente recompensado por la dicha mo mentnea que deriva de provocar al otro para que exhiba su peor conducta. En los matrimonios felices estables la recompensa de uno es la recompensa del otro. Pero si deseamos explicar la conduc ta de votacin en el Congreso, la poltica de las firmas al contratar empleados o los modelos de la movilidad geogrfica, el refuerzo no es un mecanismo plausible. Las consecuencias intencionales pue

2 Si tuviera un berrinche con el fin de recibir atencin probablemente no la ob tendra. 3 Los pintores a los que les importa ms el aprecio de los otros que hacer bien su obra rara vez harn bien su obra y no sern muy apreciados tampoco.

den tener mucho peso pero las consecuencias reales no son sufi cientemente regulares como para realimentar la conducta. Cmo las consecuencias pueden reforzar exactamente la moti vacin sin ser parte de ella es algo un tanto misterioso, pero el hecho es que pueden hacerlo. La conducta animal no est animada por intenciones conscientes4 pero sin duda est guiada por las con secuencias. De hecho casi todo cuanto se sabe acerca del refuerzo procede del estudio del aprendizaje y la adaptacin animal: el resto es principalmente extrapolacin y especulacin. En los estudios del refuerzo al animal generalmente una rata o una paloma se le da una eleccin entre dos actividades que son recompensadas de manera diferente. Una analoga seme jante a la realidad es la bsqueda de alimento en cada uno de va rios ambientes. La tarea es explicar cunto se ocupa el animal en uno u otro. Tpicamente cada actividad (o respuesta) adopta la for ma de picotear una llave u oprimir una palanca. Hay dos maneras bsicas de otorgar recompensas a las respuestas. Por una parte po demos establecer una probabilidad constante de recompensa para cada respuesta. La variedad del bandido manco de Las Vegas ilus tra este mecanismo de recompensa. Es un mecanismo que no tiene memoria: si ganamos el premio en una ocasin las probabilidades de volver a ganarlo en la ocasin siguiente no se ven modificadas. Por otra parte podemos establecer un mecanismo con memoria de modo que cada respuesta no recompensada aumente la probabili dad de que la prxima respuesta se vea recompensada. En trmi nos prcticos esto podra funcionar de la manera siguiente. En cada perodo el examinador emplea un recurso casual con probabi lidades constantes para decidir si hace que la comida est disponi ble. Una vez que la haya hecho disponible se mantiene disponible. Supongamos que despus del primer perodo hay una probabilidad del 20 por ciento de que el alimento est disponible; despus del se gundo una probabilidad del 36 por ciento; despus del tercero una probabilidad del 49 por ciento, etctera.*5Pero al animal no sabe si

4 Esto es un tanto controvertido. Se daran fuertes pruebas de la conducta in tencional en los animales si se pudiese demostrar que usan estrategias indirectas en situaciones nuevas para las cuales no pueden haber sido programados por la se leccin natural. Existen ciertas pruebas de esta clase de conducta para los primates superiores pero no, que yo sepa, para ratas y palomas que son los animales estudia dos ms extensivamente por los tericos del refuerzo. 5 Para ver cmo procede este clculo considrese la probabilidad de que el ali mento no est disponible al final del segundo perodo. Esto requiere dos aconteci mientos casuales cada uno de los cuales de una probabilidad del 80%: que el ali mento no estar disponiblte en el primer perodo y que no estar disponible en el se-

U disponible. Para descubrirlo y obtener el alimento debe dar la respuesta apropiada (presionar la palanca o picotear la llave). Puede cometer dos clases de errores: responder antes de que el ali mento est disponible y no responder cuando est disponible. La pregunta central en la teora del refuerzo es si los anima les asignan ptimamente sus respuestas entre las dos actividades, es decir, si actan de tal modo que se maximicen sus recompensas. Resulta que la respuesta depende de los mecanismos de recompen sa asociados con las dos actividades. Si ambos mecanismos de re compensa son del tipo del bandido manco, los animales a menudo hacen lo racional y asignan toda su atencin a la actividad con la probabilidad ms alta de recompensa. Pero a veces comenten la falacia del jugador de distribuir las apuestas en proporcin con las probabilidades. Si ambos mecanismos son de la otra clase las conclusiones tambin son ambiguas. Con un mecanismo de cada clase como en la Fig. IX.1 los animales habitualmente no optimi zan. El animal puede asignar entre 0 y el 100 por ciento de su tiempo a las dos actividades. Una es recompensada con un meca nismo RV (razn-variable): ste es el bandido manco. La otra es reRecompensas

Figura IX. 1

gundo. La probabilidad de que se produzcan estas dos cosas es el producto de sus probabilidades o el 64%. Por lo tanto, la probabilidad de que el alimento est dispo nible es 100 - 64 = 36%.

compensada con un mecanismo IV (intervalo-variable): te < 'l mecanismo con memoria. La curva IV muestra la recompensa total do la actividad IV como una funcin de la proporcin del tiempo asignado a ella. Su forma refleja el hecho de que la recompensa es perada de cada respuesta extra decrece con el nmero de respues tas. Si el animal responde muy raramente en IV las probabilidades de que sea recompensado son muy altas en cada ocasin ya que ha br pasado un tiempo largo desde la ltima visita. Si responde muy frecuentemente son menores las probabilidades. La curva RV se debe leer de derecha a izquierda. Cuando el animal asigna el 100 por ciento a IV no le asigna nada a RV. Cuanto menos se dedi ca a IV ms se dedica a RV. La recompensa esperada por esta acti vidad es simplemente proporcional al nmero de respuestas RV ya que toda respuesta tiene la misma probabilidad de ganar y ser re compensada. Un animal racional debe pasar la mayor parte de su tiempo trabajando continuadamente en la actividad RV y visitar ocasio nalmente la alternativa IV para buscar toda recompensa que pudiera haberse verificado desde su ltima visita. Esta idea plau siblemente intuitiva puede expresarse con ms precisin con la ayuda de la Fig. IX. 1 Obviamente el inters del animal es elegir una proporcin que maximice la suma de las recompensas IV y RV. Esto sucede cuando dedica un porcentaje p de su tiempo a IV y el resto a RV. Una manera alternativa de expresar la misma idea es que el animal debe elegir una combinacin IV-RV en que ambas ac tividades tengan el mismo valor marginal.6 Supongamos que el animal responde 1000 veces a IV y 2000 veces a RV. El valor mar ginal de IV es decir el valor de una respuesta extra a IV es la diferencia entre la recompensa a 1001 respuestas y la recompensa a 1000 respuestas. Contra esta ganancia debemos poner la prdida de responder 1999 en lugar de 2000 veces a RV. Si la ganancia ex cede la prdida el animal no est optimizando: le ira mejor si cam biara su respuesta combinada. Por el contrario un animal que opti miza emplea una respuesta combinada que no puede ser mejorada. Pero sucede que los animales no se comportan ptimamente. En lugar de dedicar el porcentaje ptimo p a IV dedican un porcen taje q. En lugar de igualar los valores marginales de las dos activi dades igualan los valores promedios.7 El valor promedio de RV es

G RV tiene un valor marginal constante en el diagrama. El valor marginal de IV se muestra en el punto p y corresponde a la pendiente de la tangente a la curva IV en ese punto. Cuando el animal optimiza la pendiente iguala a la de la lnea RV. 7 Este principio se denomina ley de igualacin.

constante e igual a h u valor marginal. El valor promedio de un nivel particular de IV est dado por la pendiente de esa lnea des de ese punto en la curva IV hasta el origen. Con la actividad com binada que corresponde a q el valor promedio de IV iguala el de KV. Cuando los animales igualan los valores promedio es como si olvidaran que la mayor parte de las recompensas IV proceden de unas pocas respuestas y que realmente no es provechoso seguir prestndole atencin a esta actividad. No ven que la recompensa a cada unidad de la actividad IV depende de la cantidad total de esta actividad a la que se estn dedicando. No es claro si esta desviacin de lo ptimo se encuentra en la conducta humana. Los experimentos controlados con sujetos hu manos son difciles. Adems la capacidad humana para la eleccin consciente y la complejidad de los asuntos humanos tienden a re ducir la importancia del refuerzo puramente mecnico. Pero en la medida en que la conducta humana est modelada por el refuerzo como lo sugieren algunos ejemplos anteriores es dable esperar efectos semejantes. Los experimentos relativos al refuerzo tambin dan impor tante informacin sobre la desestimacin del tiempo. Supongamos que si una paloma pica una llave roja obtiene acceso inmediato al alimento por 2 segundos. Si se abstiene de picar tiene acceso por 4 segundos pero con una demora de 3 segundos. Las palomas son vidas e invariablemente prefieren la recompensa anterior ms pe quea. Pero supongamos que la llave se enciende con color verde por 12 segundos antes de que se encienda en rojo. Al picar la tecla verde la paloma puede impedir que se encienda en rojo eliminando as la oportunidad de ser vida. Algunas palomas adoptan esta op cin. Evalan el futuro como en el diagrama B de la Fig. V.28 com prometindose a librarse de la tentacin.

8 De hecho esta evaluacin puede derivarse de la ley de igualacin.

Interaccin

Consecuencias no intencionales
Las cosas no siempre resultan como esperamos. Muchos acon tecimientos se producen sin ninguna intencin. Segn la memora ble frase de Adam Ferguson La historia es el resultado de la ac cin humana y no de la intencin humana. Su contemporneo Adam Smith se refera a una mano invisible que modela los asuntos humanos. Medio siglo ms tarde, Hegel invocaba la astu cia de la Razn y treinta aos despus de l Marx hablaba de la alienacin de la gente respecto de su propia accin. El tema de las consecuencias no intencionales de la accin era uno de dos inte reses centrales de las emergentes ciencias sociales en este perodo, siendo el otro la visin de la sociedad como unidad orgnica. Estas' dos imgenes siguen con nosotros. Por una parte est la idea de las acciones individuales que interfieren unas con otras produciendo un resultado no intencional. Por otra parte est la idea discutida ms plenamente en el captulo siguiente del ajuste mutuo entre planes individuales que permite que todos se realicen sin distor sin. Antes de considerar las consecuencias no intencionales que surgen de la interaccin y la interferencia social deseo sealar al gunos de los mecanismos que operan dentro de la mente. Como se explic anteriormente una accin es el resultado de deseos y opor tunidades. Pero la accin tambin puede modelar deseos y oportu nidades de manera no intencionales (Fig. 10.1). Adems del resultado intencional de una accin a veces hay otro no intencional: un cambio de deseo. La adiccin es un ejemplo sencillo. Lo que deseo puede ser otra copa pero lo que obtengo pue de ser la copa y un deseo ms intenso. Si lo hubiese sabido tal vez no hubiera tomado la copa. Los deseos tambin pueden verse afectados de la manera opuesta mediante un impulso por la nove dad. En la historia de H. C. Andersen What Father Does Is Always Right un agricultor va al mercado por la maana para vender o cambiar su caballo. Primero encuentra a un hombre con una vaca y este animal le gusta tanto que lo cambia por el caballo.

Deseos

Cambio no intencional de deseos

Accin

Resultado intentado

Oportunidades
Figura X .l

Cambio no intencional de oportunidades

En sucesivas transacciones la vaca es cambiada por una oveja, la oveja por un ganso y el ganso por una gallina que es trocada final mente por una bolsa de manzanas podridas. El camino del agricul tor a la ruina est formado por graduales mejoras.1 Cada vez que el hombre cree estar mejor con el cambio pero el resultado neto de todos los cambios es desastroso.2 Lo que va mal es que con cada ob jeto nuevo l adquiere un inesperadogusto nuevo. Si hubiese podi do prever la pendiente resbaladiza no habra empezado a transi tarla. Aunque la historia no lo dice es probable que el agricultor se hubiera negado a cambiar el caballo por una bolsa de manzanas podridas. La curiosidad y la sed de novedad son desencadenadas por opciones que no son ni demasiado semejantes ni demasiado de semejantes del estado corriente. Las acciones tambin pueden tener un impacto no intencional sobre las oportunidades. S que beber afecta mi bolsillo pero sa es una de las consecuencias esperadas que forman parte de mi deci sin. Pero puedo no saber que tambin afecta mi salud y as mi fu tura capacidad para derivar placer de otras actividades. En cual quier momento dado beber puede parecer una buena idea pero si aprovecho todas las ocasiones para beber puedo terminar en muy mala forma. La interferencia entre las elecciones de una persona

1 En realidad l no est arruinado porque un par de turistas ingleses hacen una apuesta y pierden en el sentido de que la esposa se enojar con l cuando regre se con las manzanas. 2 Ms formalmente imaginemos una persona que regularmente (aunque no conscientemente) ajusta sus deseos de modo que prefiere con ms intensidad el bien del cual actualmente posee menos. Supongamos que est expuesto a la siguiente se cuencia de grupos de dos bienes: (1/2, 3/2), (3/4,1/2), (1/4, 3/4), (3/8,1/4)... Luego si en un momento dado est consumiendo el grupo n en la secuencia y para el perodo siguiente se le ofrece la opcin entre el grupo n y el grupo n + 1, siempre elegir es te ltimo que ofrece ms del bien del que actualmente posee menos. Pero como la secuencia converge en cero estas mejoras graduales preparan el camino a la ruina.

< u i pun,o h diferentes del tiompo es un poco como la interferencia entre las elecciones de personas diferentes. Si siempre hago lo que parece mejor en el momento puedo terminar peor todas las veces.3 Si cada persona hace lo que es racional todos pueden perder. Pasando ahora a las consecuencias no intencionales que sur gen por la interaccin entre varias personas permtaseme comen zar con un famoso ejemplo de la teora econmica, la telaraa, tambin llamada ciclo del puerco" porque fue presentado por pri mera vez como una explicacin de las fluctuaciones cclicas en la produccin de cerdos. Pero tiene una aplicacin mucho ms am plia. Las fluctuaciones en la industria naviera presentaron un mo delo muy semejante en dcadas recientes, con un mercado vende dor seguido por la inversin excesiva y la saturacin. Los criadores de cerdos deben decidir con un ao de anticipa cin cunto desean comercializar el ao siguiente, una decisin de terminada por el precio que se espera que obtengan los cerdos y por el costo de producirlos. Un incremento en el precio esperado in duce a los criadores a producir ms como lo refleja la curva de pro visin con pendiente hacia arriba en la Fig. X.2.* El precio real de venta de los cerdos determina cunto compran los consumidores, segn se refleja en la curva descendente.5 Si al esperar un precio los productores comercializan ms de cuanto los consumidores compran a ese precio, la competencia entre los productores fuerza a bajar el precio hasta que el mercado se nivela. Si comercializan menos de cuanto compran los consumidores la competencia entre los consumidores fuerza al aumento de precio hasta que el merca do se nivela. El equilibrio sealado con asteriscos en la figura
3 Esto no puede ser literalmente cierto porque en el momento de la primera co pa gozo tanto de la bebida como de buena salud. En un momento dado del tiempo una persona puede sufrir dao slo por lo que ha hecho en momentos anteriores; lo que pueda hacer luego an no puede daarlo. Pero una persona puede ser daada por lo que hacen todos los otros. ^ Esta curva de oferta es realmente la suma de muchas curvas de oferta indivi duales, una para cada agricultor. Cada punto en la curva de oferta individual mues tra el volumen maximizador de la ganancia a un precio dado. En ese volumen el costo marginal (el costo de producir un cerdo ms) iguala el precio de un cerdo. Cuando sube el precio la produccin se expande hasta el punto en que el costo mar ginal es nuevamente igual al precio. El costo marginal se eleva porque cada granja opera con un equipo dado que se convierte en un cuello de botella cuando se expan de la produccin. Si bien algunas partes del equipo (edificios, etctera) pueden ex pandirse fcilmente sin prdida de eficiencia, otros (en especial la capacidad deciso ria) no pueden expandirse. 5 Del mismo modo esta curva es la suma de muchas curvas de demanda indivi duales para cerdos. Descienden porque los consumidores pasan a otros productos cuando los cerdos se hacen ms caros.

Cantidad Figura X.2

se produce cuando el precio esperado iguala el precio realizado y los productores venden todo lo que producen al precio que los indu jo a producirlo. El modo ms simple de formar una expectativa de precio es suponer que el del ao prximo ser como el precio de este ao. En la Fig. X.2 supongamos que el precio del ao 1 es p. Esperando que este precio rija tambin en el ao 2 los productores ofrecen el volu men a en el ao 2. Pero los consumidores no estn dispuestos a comprar esta cantidad a ese precio y el precio es forzado a bajar a q. Actuando sobre la suposicin de que el precio se mantendr constante del ao 2 al ao 3 los productores ofrecen el volumen b en el ao 3. En consecuencia el precio realizado r excede el precio esperado. Esperando que r rija en el ao 4 los productores ofrecen el volumen c pero para venderlo deben aceptar el bajo precio s. El movimiento de precios y volmenes forma una especie de telaraa que forma una espiral hacia afuera partiendo del equilibrio.6 Los precios y los ingresos son alternadamente ms altos y ms bajos que los esperados. Las sorpresas gratas se alternan con las ingra tas. Nunca se verifica el resultado esperado La conducta en las votaciones puede ilustrar el mismo meca nismo. Las encuestas publicadas antes del da de votacin pueden influir en la votacin real de diversas maneras. Algunos votantes desean adherir a la causa popular y pasan su voto al candidato con las mayores probabilidades en las encuestas. Otros favorecen al
6 Con pendientes diferentes de las curvas de oferta y demanda el movimiento hubiese sido una espiral hacia adentro que converge en el equilibrio.

IjnrdiiloHo porque croen que os importante que el perdedor n o ptnt da por demasiado. Pero el razonamiento del perdidoso podra ser contraproducente si bastantes pensaran lo mismo. Para cada vo tante el razonamiento tiene sentido slo si todos o la mayora de los otros votantes se adecan a las predicciones de la encuesta: es decir, si no se comportan como l. Pero si muchos se pasan al can didato perdidoso suponiendo que sern pocos los que se pasen, tie nen problemas. Colectivamente pueden terminar llevando al cargo al candidato cuando individualmente slo deseaban asegurarle un resultado decente.? Las ms notables consecuencias no intencionales hacen que todo el mundo est peor. Jean-Paul Sartre se refera a esto como a la contrafinalidad utilizando la erosin como ejemplo. Cuando los agricultores tratan de obtener ms tierra derribando rboles pue den terminar perdiendo tierra porque el desmonte conduce a la erosin. Abundan las instancias de contrafinalidad. Cuando todos se ponen de pie para tener una mejor visin del juego nadie lo lo gra y todos se cansan de estar de pie. Cuando todos estn motiva dos por el deseo de ganar un poco ms que sus vecinos terminan corriendo tan rpidamente como pueden para mantenerse en el mismo lugar. Cuando todos los jefes de familia deciden tener mu chos hijos que puedan hacerse cargo de ellos en la vejez, la super poblacin que sigue puede hacer que todos estn peor. Cuando todos tratan de sacar sumultneamente dinero del banco todos pueden perder sus depsitos. Cuando todas las firmas tratan de sobrevivir a una recesin reduciendo los salarios la consiguiente pr dida de poder adquisitivo puede convertir la recesin en una com pleta depresin. Consideremos el ltimo ejemplo en mayor detalle. Las firmas estn en una relacin doble con los trabajadores. Como necesitan a los trabajadores como consumidores de sus productos tienen un in ters en los salarios altos de modo que los trabajadores puedan gastar ms. Pero como las firmas tambin emplean a trabajadores tienen un inters en los salarios bajos. Idealmente la firma indivi dual desea que sus trabajadores reciban salarios bajos y que los trabajadores empleados por todas las otras firmas reciban salarios altos. No hay ningn obstculo lgico para que una firma no tenga ambas cosas aunque en un mercado laboral competitivo eso no su cede. Lo que es lgicamente imposible es que todas las firmas ten-

7. P^ede suceder que el efecto del candidato perdidoso se vea compensado por el electo del candidato ms votado de modo que los resultados reales correspon dan a los resultados de las encuestas.

itinhjtH cosas: que todas y cada una de las firmas sean las ni ca un pagar salarios bajos a sus trabajadores."

Pero las consecuencias no intencionales tambin pueden hacer que todos estn en mejores condiciones. Esta es la mano in visible de Adam Smith: la persecucin del inters propio sirve al inters comn. Una firma que introduce nueva tecnologa est mo tivada exlusivamente por sus propias ganancias pero al hacer me nos caros los productos de consumo (o los insumos empleados por otras firmas) sirve indirectamente al inters comn. El consumo para el beneficio privado crea empleo y de esa manera oportuni dades de consumo para otra gente.9 La gente pinta su casa para protegerla del mal tiempo y al hacerlo tambin puede ofrecer a otros el beneficio de una vista placentera. Si todos los miembros de una comunidad vigilan a sus propios hijos mientras estn afuera jugando no pueden dejar de observar tambin a los hijos de los otros. En consecuencia los hijos de todos reciben una mayor protec cin. La contrafinalidad y la mano invisible tienen una estructura comn. Una persona acta para beneficiarse. Al hacerlo tambin afecta a otra gente (y a menudo a s misma)1 0 de manera secunda ria. Tpicamente el impacto secundario, sea negativo o positivo, es muy pequeo comparado con el beneficio primario e intentado. Pe ro cuando todos actan de esta manera cada persona se convierte en el blanco de muchos pequeos beneficios o de muchos pequeos daos. (Estos pequeos efectos secundarios suelen denominarse exterioridades.) Si el efecto secundario es positivo tenemos un me canismo de mano invisible. Si es negativo hay dos posibilidades. O la suma total de los muchos pequeos daos exceden el beneficio primario (esto es la contrafinalidad) o el beneficio primario excede el dao acumulativo. Todo el mundo est en mejores condiciones
8 La creencia de lo que puede ser cierto para cualquier unidad tomada separa damente puede tambin ser cierto para todas las unidades tomadas simultnea mente se denomina a veces la falacia de la composicin. La cometemos cuando aplicamos la tasa impositiva marginal para calcular el costo real de todos los tems deducibles de los impuestos, olvidando as que slo un dlar puede ser el ltimo d lar. 9 Estadera una idea fomentada por el precursor de Adam Smith, Bemard MandevilW cuyo eslogan Vicios privados, beneficios pblicos" tal vez sea la ms temprana expresin del mecanismo de la mano invisible. 10 Una firma se ve algo daada al reducir los salarios de sus propios trabajado res ya que ellos gastan parte de sus ingresos, aunque tpicamente una parte muy reducida, en productos de la firma. O considrese una empresa de ordenadores que crea un nuevo diseo. El beneficio primario para la firma es que logra ganancias vendiendo el nuevo ordenador. Un segundo beneficio es que puede usar el ordena dor en sus propias operaciones.

actuando do In manera especificada pero menos bien de cuanto es peraban estar. Algunos ejemplos de contrafinalidad sugeridos an teriormente y en forma modificada tambin pueden ilustrar este
C80."

En estas ilustraciones las personas cuyas acciones tienen con secuencias no intencionales son tambin las que sufren o se benefi cian con ellas. Igualmente importantes y numerosos son los casos en que las consecuencias son percibidas por otra gente. En la China tradicional muchas familias pobres practicaban el infantici dio de nias. El resultado era un excedente de muchachos y un n mero sustancial de jvenes solteros que eran un material excelente para el reclutamiento de los bandidos. Las vctimas del bandidaje eran principalmente terratenientes y campesinos acomodados que no practicaban el infanticidio de nias en la misma medida. La de predacin de los ricos era una consecuencia no intencional de la autodefensa de los pobres.1 2 Cuando los gremios insisten en la se guridad de empleo para sus miembros no tienen en cuenta los inte reses de la firma. Pero como una consecuencia no intencional las tasas ms bajas de renovacin del personal incrementan la produc tividad al disminuir los costos del entrenamiento y reclutamien to.1 3 Los mecanismos como stos son la materia de la ciencia social. Un antiguo enigma de la filosofa de la explicacin social es si la consecuencias no intencionales pueden entrar en la explicacin de la accin o las acciones que las causaron. En un sentido obvio no pueden entrar. Para explicar una accin debemos remitirnos a al gn acontecimiento que la precedi en el tiempo. El futuro no pue de causar el pasado. Podemos formular la pregunta de manera di ferente con respecto a un modelo o secuencia de acciones antes que una nica accin. En ese caso las consecuencias no intencionales de algo que hago hoy, explican por qu tambin lo hago maana?1 4 La variacin casual con la seleccin siguiente es un modo en
1 1 Supongamos que antes del desmonte los campesinos tenan cuatro mil hect reas de tierra, la mitad cultivable y la mitad boscosa. Despus del desmonte ocho cientas hectreas se pierden por erosin pero la cantidad de tierra cultivable ha as cendido de dos mil a tres mil doscientas hectreas. 12 Se puede decir que los ricos se daaron con su propio petardo ya que la po breza se deba en gran medida a la explotacin por parte de los terratenientes. Fue un efecto de la explotacin que por puro accidente gener una contrapartida a la ex plotacin. 13 No es claro que las firmas reciban de buen grado a los gremios ya que stos tambin tienden a obtener salarios ms altos para sus miembros. 14 Podemos restringimos a las consecuencias que son en algn sentido benefi ciosas. Pero los beneficios no deben ser necesariamente para los agentes mismos, como lo demuestra el ejemplo de los fondos para la investigacin en texto.

que esto puede sucedor. lO n la vida social la seleccin artificial an tes que la natural. Por ejemplo el modelo de las actividades de la investigacin se explica en gran medida por los beneficios deseados por las instituciones que dan los fondos pero no intentados por los cientficos. Rutinariamente muchos cientficos buscan el apoyo eco nmico del Departamento de Defensa para realizar trabajos moti vados por intereses puramente intelectuales.1 5 El Departamento de Defensa presumiblemente da dinero a las solicitudes que se consi dera que poseen el mayor potencial militar. La resultante asigna cin de fondos para la investigacin se explica por consecuencias que son incidentales desde el punto de vista de los cientficos. El refuerzo proporciona otro mecanismo por el cual las conse cuencias no intencionales pueden explicar la persistencia de la conducta que las causa. Supongamos que el primer berrinche se produce porque el chico se ve frustrado al no obtener algo que de sea, por ejemplo helado. Despus de un rato obtiene el helado que es lo que deseaba. Tambin obtiene algo ms importante que no era parte de su intencin: la atencin de sus padres. De alguna manera no sabemos cmo la gratificacin de recibir atencin queda asociada con la conducta del berrinche y la refuerza. Sin embargo recibir atencin nunca se convierte en el objetivo intencio nal de la conducta del chico. Cuando los socilogos explican la conducta mediante conse cuencias no intencionales generalmente no tienen presente ni la seleccin ni el refuerzo. Lamentablemente es difcil saber qu es lo que tienen presente. Un ejemplo muy discutido es la danza de la lluvia que se realiza en ciertas sociedades. La danza no trae llu via pero s algo ms importante: cohesin social y solidaridad. En nuestras sociedades acudir a la iglesia puede tener en gran medida el mismo efecto o, como afirman muchos socilogos, la misma fun cin. Decir que la funcin del ritual es mantener la cohesin social es decir ms que expresar que ese ritual tiene ese efecto. Es afir mar que el efecto explica el ritual. Ahora es difcil llegar a la ver dad en tales casos. La cohesin social es difcil de medir. Pero supo niendo que de alguna manera podamos establecer que la cohesin social se ampla mediante esos rituales, cmo podemos proceder al paso siguiente que es explicar el ritual en funcin de la contribu cin no intencional a la cohesin social? Pero como la nocin de cohesin social es tan elusiva, otro ejemplo puede ser ms til. Se puede pensar que el conflicto abier15 Por ejemplo una buena cantidad de trabajos sobre pura lingstica han sido financiados por el Cuerpo de Seales de la Marina de los Estados Unidos.

lo (lmit.ro d( una organizacin es malo para su eficiencia. Pero la alternativa puede ser peor. Si se suprime todo el conflicto se acu mula la tensin hasta que un da se derrumba la organizacin. Es mucho mejor si los miembros pueden emitir pequeas vaharadas de vapor a intervalos regulares que hacer que explote toda la ma quinaria. Podemos concluir entonces que la funcin del conflicto es mantener la organizacin en buena forma y que el conflicto se explica por esa consecuencia no intencional? El mecanismo siguiente puede soportar una respuesta afir mativa. Una organizacin que no permite el conflicto es inestable. Despus de un tiempo se derrumba y surge de una manera nueva y modificada. La nueva forma permite el conflicto o no. Si lo permi te es viable y puede esperarse que se mantenga por algn tiempo. Si no lo permite volver a derrumbarse. Tarde o temprano surge una forma estable. Si descubrimos que la mayora de las organiza ciones existentes permiten el conflicto la explicacin es que las que no lo permiten son inestables y tienen pocas probabilidades de estar representadas en forma numerosa en la poblacin de organi zaciones. El argumento no explica por qu alguna organizacin particular permite el conflicto, pero explica por qu lo permite la mayora de las organizaciones. Y explica ese hecho en funcin de una consecuencia no intencional y til del conflicto. Este argumento se parece un poco al argumento de la selec cin social discutido en el captulo 8 y susceptible de una objecin semejante. Para que funcione el proceso de adaptacin debe ser muy rpido comparado con la razn de cambio del ambiente. Este ltimo depende de dos cosas: la razn a la cual se estn creando nuevas organizaciones y la razn a la cual las viejas organizacio nes se tornan obsoletas. La velocidad de adaptacin tambin depende de dos factores: el tiempo que le lleva a una organizacin inestable derrumbarse y la probabilidad de que la sucesora de una organizacin inestable sea estable. En. las sociedades complejas modernas el ambiente puede muy bien cambiar con tanta rapidez que el proceso de adaptacin tenga pocas probabilidades de poner se a la par.

Equilibrio
Anteriormente dije que las ciencias sociales deben explicar por qu no estamos en el estado de naturaleza. Otro desafo es ex plicar por qu las sociedades poseen un poco de orden, por qu no ofrecen un cuento narrado por un idiota, lleno de sonido y de fu ria, que no significa nada. Esta frase de Macbeth evoca una clase de anarqua diferente de la sugerida por la descripcin hecha por Hobbes de la vida en el estado de naturaleza como solitarias, po bres, desagradables, brutales y breves. Transmite una falta de co ordinacin antes que de cooperacin, caos antes que sordidez. En el captulo precedente vimos algunas maneras en las cuales se pue den frustrar los planes de la gente. Pero ninguna sociedad podra funcionar si los planes de todo el mundo se frustraran todo el tiem po. La frustracin universal de los planes significa el caos. Cada problema por qu no estamos en el estado de natura leza y por qu no estamos en el estado de caos puede resolverse de dos maneras. Por una parte la cooperacin y la coordinacin pueden surgir mediante la accin descentralizada y no forzada. Este es el tema de este captulo y de los dos siguientes. Por otra parte la cooperacin y la coordinacin pueden ser impuestas cen tralmente por instituciones sociales respaldadas por la fuerza. Este es el tema del captulo 15 donde tambin me refiero al hecho de que la distincin es menos definida de cuanto puede parecer. El significado de equilibrio en las ciencias sociales es un esta do en que los planes de las personas son coherentes entre s. En general pero no invariablemente esto tambin asegura que no se produzcan consecuencias no intencionales. En la Fig. X.2 el equili brio est^donde se cruzan las curvas de la oferta y la demanda. Si los criadores de cerdos esperan que el ao prximo se logre el pre cio de equilibrio tomarn decisiones (acerca de cunto producir) que hacen que el precio se realice. Un ejemplo ms simple lo proporcionan las reglas de la ruta. Si espero que todos los dems conduzcan del lado derecho de la ru ta es en mi inters hacerlo tambin yo. Esto sugiere una definicin

dr equilibrio. Consideremos cierto nmero (le personas todas las cuales tienen sus deseos y oportunidades y supongamos que cada una decide emprender cierta accin. Cuando todos han puesto en prctica sus decisiones cada persona puede formularse la pregunta siguiente: dado lo que hicieron los otros pude haber hecho algo mejor para m actuando de otra manera? En el equilibrio cada per sona responder que no. Todos conduciendo por el lado derecho de la ruta es un equilibrio porque nadie tiene un incentivo para ac tuar de otra manera. Del mismo modo cuando todos los agriculto res actan segn la suposicin de que el precio de equilibrio puede realizarse, ninguno lo lamenta. El equilibrio del trnsito tiene algunas caractersticas de las cuales carecen otros equilibrios. Si cada uno conduce del lado dere cho de la ruta yo no tengo ningn incentivo para actuar de otra manera, ni deseo que otro acte de otra menera. Muchos equili brios no poseen la segunda caracterstica. A cada agricultor le agrada que sus rivales produzcan menos que el volumen de equili brio porque eso eleva los precios y sus ganancias personales.1 Los equilibrios con la propiedad por la que ninguno desea que nadie ac te de otra manera se denominan equilibrios de convencin. Las convenciones lingsticas son un ejemplo prominente. Como deseo ser entendido tengo un incentivo para hablar correctamente y co mo deseo entender lo que dicen otros deseo que tambin ellos ha blen correctamente. Entre los lderes de la Mafia de Nueva York existe la convencin de comer afuera con la propia amante los vier nes y con la propia esposa los sbados para evitar encuentros em barazosos. Sabiendo que los otros siguen esta prctica yo tambin lo hago para evitar encontrarme con las esposas de ellos cuando co mo fuera con mi amante y viceversa. Por la misma razn deseo que tambin ellos sigan la regla. Una vez establecidos esos equilibrios son sumanente robustos. La eleccin entre conducir por la mano derecha o la mano iz quierda de la ruta es con equilibrios mltiples ya que los pases donde todos conducen por la izquierda tambin estn en equilibrio. (En contraste los productores de cerdos slo tienen un equilibrio.) Ahora no es realmente importante qu equilibrio es el elegido en la ruta. En tanto todos hagan lo mismo no importa lo que hagan. En otros casos puede importar mucho qu equilibrio se realiza. En los casos fciles un equilibrio es preferido por todos. En los casos dif ciles algunos prefieren uno mientras otros desean que se produzca otro.
1 Pero si lo hacen l lamentar no haber producido ms.

Figura XI. 1

Para ilustrarlo vuelvo al ejemplo del desmonte (Fig. XI.1). Hay una cantidad de lotes de campesinos en torno de un lago. Contar tres historias acerca de elecciones diferentes que los cam pesinos pueden estar enfrentando. En la primera historia se ha realizado el desmonte y la erosin est en camino. Pero se la puede detener en un lote individual como el A si y slo si se plantan rbo les en ese lote y en los dos lotes adyacentes B y C. Hay dos equili brios. En uno no se plantan rboles y la tierra se pierde en favor del lago. Ningn campesino individual puede hacer nada para im pedirlo. En el otro se plantan rboles en todos los lotes y se detiene la erosin. Como los otros cooperan en la reforestacin es en el inters de cada uno hacerlo. Si bien es mejor para todos que el pri mero, este equilibrio puede no ser realizado. Los campesinos pue den no saber que su situacin es la que he descrito. Pero si lo ha cen (y saben que otros los hacen) se pondrn de acuerdo en cuanto a una poltica de reforestacin.2 En la segunda historia el acuerdo es ms difcil de lograr. En esta historia estipulamos que la erosin se produce en un lote dado
2 Estos no son equilibrios de convencin. El caso de dos equilibrios de conven cin de los cuales uno es preferido al otro por todos se ilustra con el problema de qu hacer cuando se interrumpe un llamado telefnico. Si ambas partes intentan volver a llanjar Jas dos recibirn una seal de ocupado. Si ninguna lo intenta el re sultado es igualmente malo. Cualquiera de las dos convenciones puede asegurar el equilibrio: la parte que hizo el primer llamado puede ser designada como la que de be volver a llamar o se puede designar as a la parte que recibi el llamado. De s tas la primera es superior ya que la parte que hizo el primer llamado con seguridad sabe a qu nmero llamar mientras que la parte que recibe el llamado puede no sa ber desde qu nmero llam la otra. Por lo que s no existe ninguna convencin que regule esta situacin.

h y slo h bu talan los rboles en ese lote y en ambos lotes adya centes. Ahora hay tres equilibrios. Cada uno de ellos requiere que los campesinos de cada tercer lote por ejemplo todos los lotes con asteriscos en la Fig. XI.1 se abstengan de talar rboles. Los cam pesinos de los lotes con asteriscos no tienen un incentivo para talar rboles porque en ese caso pueden causar la erosin en su propio lote. Los campesinos de los lotes sin asterisco no tienen un incenti vo para abstenerse ya que no arriesgan nada al talar los rboles de su lote. Todos los campesinos estn en mejores condiciones si se re aliza uno de estos equilibrios en lugar de que se produzca el des monte en todos los lotes. La pregunta es: a quin se le debe permi tir que obtenga ms tierra y quines se deben sacrificar por los otros? La informacin no es suficiente y se hace necesaria la nego ciacin o la coercin. La segunda historia difiere de las reglas de la ruta tambin de otra manera. Cada equilibrio del trnsito requiere que todos se comporten de la misma manera: todos deben conducir por la mano derecha o todos deben conducir por la izquierda. Cada equilibrio de la segunda historia requiere que alguna gente se comporte de manera diferente de los otros, no porque difieran sus deseos u oportunidades sino porque hay un desequilibrio incorporado en su interaccin. Existe tambin una caracterstica de equilibrios de pendientes de la frecuencia a la que me refer en el captulo 1. Considrese el problema de si conviene comportarse honestamente para formarse una reputacin de honestidad. En una poblacin que consistiera casi por completo en personas honestas no convie ne reunir informacin sobre la reputacin de la gente. Como la estafa puede pasar sin que se la detecte y castigue, a un solo esta fador puede irle mucho mejor que a las personas honestas. Pero si se produjeran muchas estafas a una persona le convendra hacerse una reputacin de honestidad. En el equilibrio algunos se compor tan honestamente y otros deshonestamente. Una vez ms el ar gumento no es que las personas difieran entre s de maneras in trnsecas sino slo que en el equilibrio se comportan de manera diferente. Cada equilibrio del trnsito es mejor para todos que cualquier otro modelo de conducta. En la primera historia de la erosin un equilibrio es peor para todos, aquel en que no se emprende ningu na reforestacin. Por fortuna hay tambin otro equilibrio que es preferido por todos a cualquier otra cosa que pudieran hacer. En el Dilema del Prisionero hay slo un equilibrio que es peor para todos que un modelo cooperativo (falto de equilibrio). Podemos ilustrar este caso mediante una tercera historia de la erosin en que supo nemos que se produce la erosin en un lote dado si y slo si se ta-

rboloH en nttthoH loten adyacentes. Hagan lo que hicieren los otros es en el inters del campesino individual talar los rboles de su lote ya que al hacerlo perjudica slo a sus vecinos y no a s mismo. La consecuencia del equilibrio es que la tierra se pierde en favor del lago a menos que se encuentre una solucin poltica. El equilibrio del Dilema del Prisionero difiere de todos los otros equilibrios mencionados hasta ahora porque est compuesto por acciones que de por s son la mejor respuesta a algo que los otros pueden hacer y no slo para su conducta de equilibrio. El equilibrio entonces no requiere que una persona tenga expectati vas correctas acerca de lo que harn los otros ya que la persona realizar la misma accin sea lo que fuere que espera que hagan los otros. (Una accin de este tipo se denomina estrategia domi nante.) Si est equivocado en lo que espera se sorprender e inclu so desagradablemente pero no lamentar lo que hizo. En esos ca sos puede haber consecuencias no intencionales en el equilibrio. Pero habitualmente la sorpresa y el pesar van juntos. Los equilibrios discutidos en el prrafo precedente son muy robustos. Lo nico que puede perturbarlos es alguna accin irracio nal. En el otro extremo hay una clase de equilibrios muy frgiles, tan frgiles en verdad que es improbable que se realicen. Tienen la propiedad peculiar de que cada persona puede elegir cualquier ac cin como la mejor respuesta a la conducta de equilibrio de los de ms. Todas las respuestas son las mejores respuestas. No importa lo que la persona haga en tanto los otros se cian al equilibrio. Pero por qu deberan hacerlo? La teora de la eleccin racional se determina en el equilibrio. Para explicar estas clases de equilibrio debemos refinar el concepto de accin racional. Hasta aqu actuar racionalmente se ha entendido como realizar una accin bien definida que maximiza la utilidad del agente. Pero a veces es racional actuar al azar: esta blecer un recurso casual que se le asigne una probabilidad bien definida a cada accin del conjunto de oportunidad y luego permi tir que el lanzamiento de una moneda o de un dado decida cul se llevar a cabo realmente. Lo que se maximiza ac no es la utilidad de la accin que finalmente se ejecuta sino la utilidad promedio de todas las acciones. Considrese el juego del gallina que es un famoso ritual de la cultura juvenil norteamericana. Dos muchachos conducen sus coches uno hacia el otro y el primero que se desva o se acobarda ha perdido. Supongamos que los resultados son como sigue:
Inn Ioh

Paul Se desva No se desva

Se desva 3;3 6;0

No se desva 0;6 6; 6

De inmediato vemos dos equilibrios. En cada uno un jugador se desva y el otro no. Adems hay un tercer equilibrio en que cada jugador decide desviarse con una probabilidad de 2/3. Veamos la si tuacin desde el punto de vista de Paul. Espera que Peter se desve con una probabilidad de 2/3. Cul es su mejor respuesta? Con qu probabildad p debe decidir l desviarse?3 Su esperada utilidad depende de su utilidad en los cuatro resultados posibles estimados por su probabilidad de verificarse. La probabilidad de que ambos se desven es 2/3 p.4 La probabilidad de que Paul se desve y de que Peter no se desve es 1/3 p. La probabilidad de que Paul no se desve y de que Peter se desve es 2/3 (1 - p). La probabilidad de que ninguno de los dos se desve es 1/3 (1 - p). Igualando las pro babilidades con las utilidades la utilidad esperada de Paul es igual a 2/3 p . 3 + 1/3 1 p 0 + 2/3 (1 - p) . 6 + 1/3 (1 - p ) -6 = 2. Si Peter se desva con la probabilidad de equilibrio 2/3, Paul obtiene 2 haga lo que hiciere!5 En particular obtiene 2 si se desva con la probabilidad de equilibrio 2/3. Pero por qu debera hacerlo? Como la conducta racional es indeterminada el equilibrio no puede sostenerse mediante conside raciones racionales.6 Y es difcil entender qu otra cosa puede sos tenerla. Es altamente frgil. No es infrecuente que todos los equili brios sean de esta clase. El juego de la investigacin y el desarrollo discutido en el captulo 4 es una ilustracin. En equilibrio todas las
3 Esto incluye la posibilidad de que p iguale a 1 0. 4 Esto invoca un principio empleado anteriormente de que la probabilidad de que sucedan dos acontecimientos independientes es el producto de la probabilidad de suceder de cada uno de ellos. 5 El teorema general ilustrado ac es que si la conducta de equilibrio de un agente es elegir una de varias acciones con probabilidad no cero, no puede irle peor (y por definicin de equilibrio ni mejor) eligiendo cualquier otra mezcla de probabi lidad de esas mismas acciones incluyendo el caso de elegir una de ellas con un 100% de probabilidad. 6 Por supuesto Paul sabe que el mismo argumento se aplica a Peter. De modo que realmente no hay ninguna razn para que l espere que Peter use la probabili dad del equilibrio. Y eso hace que tenga aun menos sentido para l el adherirse a ello.

firman usan un recurno axarificador para decidir cunto invertir en investigacin y desarrollo. No se requiere gran conocimiento de fir mas reales para desacreditar esa idea como una descripcin de lo que hacen. Las firmas deben tomar una decisin de una u otra ma nera pero no podemos esperar que sus decisiones sean las mejores respuestas para cada una. He discutido lo que significa estar en equilibrio y estudiado varios tipos de equilibrio. Pero hasta ahora no he dado ninguna ra zn para esperar que suija un equilibrio salvo en el caso especial de los equilibrios compuestos por estrategias dominantes. Se deben encarar varias preguntas. Si comenzamos fuera del equilibrio, existe un mecanismo que antes o despus nos lleve a un equili brio? Si hay varios equilibrios, cul, si es que alguno se realiza, ser el realizado? Si se realiza un equilibrio, es estable respecto de pequeas perturbaciones? Respecto de las perturbaciones grandes? En el ciclo de la telaraa representado en la Figura X.2 el equilibrio es inestable. Toda pequea perturbacin establece un ci clo en continuada expansin. Del mismo modo si los agricultores comienzan fuera del equilibrio nunca se aproximarn a l. Si tra zamos el diagrama de otra manera con la curva de la oferta ms marcada que la curva de la demanda se verifica lo opuesto. Despus de un tiempo los agricultores convergen en el equilibrio y vuelven a l despus de toda perturbacin accidental. Una conclu sin preliminar puede ser que la realizacin de un equilibrio de pende de los detalles de la interaccin. Algunas de las desviaciones del equilibrio se corrigen a s mismas mientras otras se escapan de las manos. Pero esta conclusin ha sido desafiada. Considrese el explo sivo ciclo de la telaraa. Una lnea de argumentos es que despus de un tiempo los agricultores comienzan a formar sus expectativas de precio de manera ms sofisticada. En lugar de limitarse a ob servar el precio del ao tienen tambin en cuenta el precio del ao pasado, prediciendo que el del ao prximo ser un promedio de los precios corriente y pasado. Este mecanismo de aprendizaje al que se suele hacer referencia como expectativas adaptivas hace ms probable el logro del equilibrio.7 Pero entonces hallamos un viejo problema: en un mundo en rpido cambio el aprendizaje y la adaptacin pueden ser un mecanismo ineficiente para obtener el equilibrio. Para el momento en que los agricultores descubren qu

7 Esto no es evidente pero se lo puede demostrar.

pslrt Hiicmlimulo la (.enologa y loa tfUHtoH del con su m idor pueden (intuir cam biado tanto que lo precios pasados son irrelevantes.

Otra lnea de argumento es estipular expectativas racionales. ln esencia esto significa que las personas que viven en una socie dad emplean los mismos modelos y la misma informacin que el cientfico social que los estudia. Si l puede prever lo que suceder tambin pueden ellas. Para lograr el equilibrio los agricultores no deben pasar por una larga secuencia de ciclos y de aprendizaje. Utilizando el modelo de la telaraa instantneamente perciben cul debe ser el precio de equilibrio y actan en consecuencia. Hay muchos argumentos para la hiptesis de las expectativas racionales. En el sencillo ciclo de la telaraa e incluso con las ex pectativas adaptivas debemos suponer que cada agente cree ser el nico que se ajusta racionalmente a las circunstancias y que los otros actan de un modo ms o menos mecnico. Pero sta es una creencia irracional que no debiramos imputarle a la gente sin pruebas. Es seguramente ms plausible suponer que la gente cree que los otros son tan racionales como ella misma. Adems en un mundo en rpido cambio la gente sera tonta si prestara mucha atencin al pasado. Cuando en 1973 se cuadruplicaron los precios del petrleo, los precios del petrleo previos a 1973 perdieron toda relevancia como gua para precios futuros. Y si la gente comn en tendiera mucho menos de la economa que los economistas sera de esperar que estos ltimos ganaran mucho ms dinero de cuanto de hecho ganan. La razn de que los economistas no hagan una enor me ganancia superando al mercado es que el mercado tiene acceso a toda la informacin que ellos poseen y pueden usarla con igual eficiencia.9 Una obvia objecin a estas afirmaciones es que frente al de sempleo y a las quiebras de la Bolsa, etctera, resulta sumamente no plausible decir que la gente est haciendo conjeturas correctas sobre lo que suceder. Sin duda esas consecuencias no pueden ha ber sido plenamente previstas. Los tericos de la expectativa racio nal responden diciendo que las previsiones son ms complejas. La
8 Esto se ve claramente en el ejemplo del candidato preferido-candidato perdi doso del captulo 10 pero tambin es cierto respecto del ciclo de la telaraa. Cuando un agricultor cree que los precios se majatendrn constantes de este ao al ao pr ximo ello tiene sentido slo sobre la suposicin de que otra gente se comportar el ao prximo como lo ha hecho este ao. 9 Dos economistas de expectativa racional estn caminando por Wall Street. Uno de ellos ve un billete de cincuenta dlares en la acera y se agacha a recogerlo. El otro lo detiene dicindole que si el billete fuese genuino alguien ya lo habra reco gido.

K <m te no prev acontecimientos futuros como h fueran a Hurmlm con seguridad. Antes bien se forman estimaciones de probabilidad sobre los muchos acontecimientos futuros que pueden suceder Estas estimaciones son racionales en el sentido de que tienen en cuenta toda la informacin disponible y de que no estn sometida h a sesgos sistemticos, pero no son infalibles. Si se produce un acn tecimiento de baja probabilidad la gente se sorprende y tal vez bo decepciona pero no es como si el resultado fuera totalmente impre visto. De hecho el acontecimiento ms improbable ser que nunca sucedan acontecimientos improbables. El desempleo y las quiebra de la Bolsa son fenmenos de equilibrio ya que nadie al mirar ha cia atrs a las acciones que los causaron puede decir que hizo algo que a la luz de lo que saba en ese momento no debi haber hecho. Pero esta respuesta presupone que el proceso de formar probabili dades subjetivas es confiable. He sostenido en el captulo 4 que a menudo no lo es. Los equilibrios mltiples plantean un problema formidable para el argumento de las expectativas racionales. Un equilibrio de convencin como las reglas de la ruta no puede surgir mediante ex pectativas racionales si la situacin no ofrece ningn indicio en cuanto a lo que harn los dems. (Luego tendr ms que decir acerca de los indicios.) Los equilibrios mltiples con diferentes ga nadores y perdedores como en la segunda versin de la historia de la erosin son aun menos hospitalarios con las expectativas racio nales. En esta circunstancia pueden suceder muchas cosas. La si tuacin puede mantenerse indefinidamente fuera de equilibrio. La realizacin de un equilibrio antes que otro puede suceder por acci dente. Un conjunto de individuos puede ser lo bastante poderoso como para imponer el equilibrio que los favorece a ellos sobre otras personas. Lo que puede desecharse es la realizacin de un equili brio mediante coordinacin tcita y previsin racional. Si ms all de las expectativas racionales buscamos los indi cios psicolgicos se hace ms fcil la coordinacin tcita. Por lgica no hay ninguna diferencia entre izquierda y derecha. En realidad la derecha tiene un predominio o relieve psicolgico porque la ma yora de las personas son diestras. Si a dos personas se les dice que deben designar o la derecha o la izquierda y que ambas sern re-

10 En contraste la convencin de que la persona que hizo el primer llamado tele fnico debe ser la que llame de nuevo si la conversacin se interrumpe puede surgir de expectativas racionales. El hecho de que no exista tal convencin cuenta en con tra de la teora de las expectativas racionales, pero como el problema no es muy im portante no resulta un ejemplo contrario de gran fuerza.

tom pom widHH m

hmwn ln m H in ii eleccin ambaB elegirn la dere cha aun cuando no haya ninguna posibilidad de comunicacin. O wupongamos que se les dice que pueden ganar mil dlares si pre sentan reclamos sobre esa suma que alcanzan exactamente esa cantidad, caso en el que cada una obtendr lo que reclam. Cual quier par de nmeros que suman mil es un equilibrio. Pero un par ae destaca: cada uno reclama quinientos. Casi todos hacen esta eleccin cuando se les da la ocasin. Dije que los equilibrios pueden surgir por accidente. Supon gamos que hay dos convenciones concurrentes para regular la con ducta en los cruces. Una dice que los conductores que vienen de la izquierda deben ceder el paso y la otra que los que conducen en ru tas menores deben ceder el paso.1 1 Si sucede que hay ms conduc tores que adhieren a la primera convencin que a la segunda, los que siguen la primera en promedio tendrn menos accidentes.1 2 Algunos seguidores de la segunda observarn esto y pasarn a la primera hacindola as ms ventajosa (y haciendo que sus ventajas tengan aun ms probabilidades de ser observadas) hasta que al fin todos siguen la primera. (O el mecanismo puede surgir por acci dente en un sentido ms literal y ms horrible si la gente que si gue la segunda convencin es eliminada en los accidentes de trn sito a los que son desproporcionadamente proclives.) Pero tambin la segunda convencin pudo haberse tornado dominante si hubiese sido seguida con ms frecuencia en primer lugar. Finalmente un equilibrio puede ser impuesto por aquellos que tienen ms probabilidades de beneficiarse con l. Para hacerlo necesitan poder sobre los que prefieren otro equilibrio. A menudo el poder es que los que tienen ms que ganar tambin tienen me nos que perder. Esta afirmacin es menos paradjica de cuanto puede parecer ya que hay dos comparaciones implicadas. Para los dbiles la ley y el orden son muy importantes aunque estn fuerte mente sesgados en contra de ellos. Sin ley y orden en el estado de naturaleza no sobreviviran. Los fuertes tambin prefieren la ley y el orden al estado de naturaleza, y naturalmente prefieren la ley y el orden sesgados en su favor antes que la ley y el orden que favorezcan a los pobres. De todos modos como son fuertes pue den sobrevivir en estado de naturaleza. Hay menos en juego para
1 1 Supongo que siempre es claro qu ruta es menor y cul es mayor. 12 A los que siguen cualquier convencin les va mejor que a la gente que nunca cede el paso. Si ambas convenciones tienen un nmero sustancial de seguidores a ellos les va peor que a la gente que siempre cede el paso. Para superar esta dificul tad podemos suponer que la mayora de las personas son irracionalmente impacien tes y poco dispuestas a usar la estrategia de ceder siempre el paso.

Ioh (uttrtoH (juo oh otro m o d o de docir quo oIIoh tionon mrtH podor pnrn negociar quo pueden emplear para imponer su equilibrio pro ferido. Digo ms sobre esto en el captulo 14. Un desastroso legado del enfoque biolgico de la sociedad (ca ptulo 8) es la suposicin de que las sociedades son estables. Segn nata visin todo desvo del equilibrio pone en movimiento fuerzas que lo restablecen en buena medida como toda desviacin de la temperatura corporal normal desencadena procesos (transpiracin o estremecimientos) que la devuelven a la normalidad. Considre se el ciclo de la telaraa en esta perspectiva. Algunos desequili brios son eliminados mediante la simple convergencia en el equilibrio. Si el proceso no converge (como en la Fig. X.2) las expec tativas adaptivas lo estabilizan. Si tampoco eso resulta, lo logra la accin poltica. Pero las sociedades no son como los organismos. No hay ningn motivo para considerarlas tan magnficamente disea das que todo desvo del equilibrio se cancele automticamente.

Normas sociales
La accin racional est o no motivada econmica o poltica mente se interesa en los resultados. La racionalidad dice: Si se desea lograr Y se debe hacer X La accin guiada por las normas sociales no est orientada hacia losresultados^Las normas sociales^m^simpTes son del tipo Hacer X* o o hacer X. Las normas ms complejas tienen una forma condicional: Si se hace Y, enton ces hacer X o Si otros hacen Y, entonces hacer X. Una norma aun ms compleja dice: Si fuera bueno que todos hicieran X , en tonces hacer X! Para que tales normas sean sociales deben ser compartidas por otras personas y en parte sostenidas por su apro bacin y desaprobacin. Tpicamente tambin son sostenidas por las emociones que se desencadenan cuando se las viola: turbacin, culpa y vergenza en el violador; ira e indignacin en los observa dores. Con frecuencia la norma de hacer X va acompaada de una norma de nivel superior de castigar a aquellos que violan la norma de primer orden, donde el castigo puede variar de las cejas enarca das al ostracismo social. Esta caracterizacin de las normas sociales es controvertida, tal vez ms que otros argumentos de este libro. Discutir luego las objeciones pero primero necesitamos algunas ilustraciones de lo que tengo presente cuando hablo de normas sociales. Me centrar en la cuestin relativa a si las normas sociales sirven a un propsi to ulterior, es decir, si en algn sentido son tiles para el individuo o para la sociedad. Cuando lo son no debiramos concluir sin ma yor argumentacin que existen porque sirven a ese propsito. Algunas normas son un poco como las convenciones salvo que no es claro que se est sirviendo a algn propsito ulterior. Normas de vestimenta, reglas de etiqueta y reglas dietarias perte necen a esta categora. A veces esas normas son comparadas con las reglas del trnsito pero la reflexin de un momento demuestra que la analoga es desorientadora. Si yo violo una regla del trnsi to pueden sucederme dos cosas malas. Puedo tener un accidente y puedo ser culpado por los circunstantes porque a ellos pueden su-

emitirles cosas malas h yo conduzco torpemente. Si tomo el tenedor incorrecto en la mesa durante la comida lo nico malo que puede Hucoderme es que los otros me culpen por mis malos modales. Pero por qu lo harn? Ellos no sufren ningn dao ni riesgo si yo tomo el tenedor equivocado. Pero ellos podran ser culpados si no me culparan a m. Otras normas sociales adoptan la forma de cdigos de honor. Muchas sociedades tienen estrictas reglas de venganza con ven dettas que permanecen por generaciones. La venganza no es guia da por la perspectiva de una ganancia futura sino desencadenada por una ofensa anterior. Aunque la propensin a la venganza no est guiada por las consecuencias puede tener buenas consecuen cias. Si otra gente cree que invariablemente me vengo por las ofen sas incluso a un gran riesgo para m, se cuidarn de ofenderme. No es necesario que sean tan cuidadosos si creen que reacciono a la ofensa slo cuando me conviene reaccionar. Desde un punto de vis ta racional una amenaza no es creble a menos que sea en inters del que amenaza llevarla a cabo cuando llega el momento. La ame naza de suicidarse, por ejemplo, no es racionalmente creble. Las amenazas respaldadas por un cdigo de honor son muy efectivas dado que se las ejecuta aun cuando es de inters para el amena zante no hacerlo. De modo que parecera que el cdigo estuviera sirviendo a un propsito ulterior aunque la persona que lo sigue no est motivada por un propsito ulterior. La accin no instrumental puede ser instrumentalmente til. Sin embargo una reflexin bre ve demuestra que este caso es una excepcin. Cuando una persona guiada por un cdigo de honor tiene una ria con otra que est mo tivada exclusivamente por consideraciones racionales a menudo se impone la primera. En una ria entre dos personas guiadas por el cdigo a ambas puede irles peor que si aceptaran que el sistema le gal resolviera su conflicto.1 Como estamos hablando de cdigos de honor que son normas sociales compartidas el segundo caso es el tpico. Hay normas que regulan lo que el dinero puede comprar. Por ejemplo parece existir una norma social en contra de acercarse a una persona en la cola del cine y ofrecerle comprar su lugar.2 Ob srvese que nadie se vera perjudicado con esta prctica. Otras personas n la fila no perderan su lugar. La persona a la que se le

1 Puede ser por esto que a los maosos les va mejor en los Estados Unidos que en Sicilia. 2 Les he preguntado a varios centenares de personas si creen que exista tal norma. Slo alrededor del 5% dijeron que en su opinin no existe.

pido quo vondu h u lugar c a l en libertad para rechazar el ofreci miento. Si aceptara tanto ella como la compradora ganaran con el cambio. Se ha sugerido que la norma es un caso especial de una norma ms general en contra de ostentar la propia riqueza, una norma que sirve al propsito ulterior de reducir la envidia y el con flicto. Pero esta norma opera dentro de una comunidad de perso nas que se conocen entre s y no entre extraos que aguardan en una fila. No hay ninguna norma en contra de estar en una fila con pieles o joyas costosas aunque tal conducta es una manera de os tentar la propia riqueza. Para otro ejemplo considrese una comunidad suburbana donde todas las casas poseen pequeos prados del mismo tamao. Supongamos que el propietario de una casa est dispuesto a pagar le al hijo de su vecino diez dlares para que le corte el csped, pero no ms. Prefiere dedicar media hora a cortar el csped l mismo antes de pagar once dlares para que lo haga otro en su lugar. Imagnese ahora que a la misma persona le ofrecen veinte dlares para que corte el csped de otro vecino. Es fcil imaginar que se rehusar y probablemente con cierta indignacin. Pero esto tiene una apariencia de irracionalidad. Al rechazar la oferta del hijo del vecino de cortarle el csped por once dlares implica que media ho ra de su tiempo vale a lo sumo once dlares. Al rechazar la oferta de cortar el csped del otro vecino por veinte dlares implica que su tiempo vale al menos veinte dlares. Pero no puede valer menos de once y valer ms de veinte dlares. Como una explicacin se ha sugerido que la gente evala las prdidas y las ganancias anticipadas de manera diferente. Las compaas de tarjetas de crdito explotan esta diferencia cuando insisten en que los comercios publiciten los descuentos en efectivo antes que los recargos de las tarjetas de crdito. El poseedor de la tarjeta de crdito se siente menos afectado por la oportunidad per dida de obtener el descuento por pago en efectivo que por el costo de pagar extra con la taijeta. Del mismo modo el propietario de la casa se siente ms afectado por los gastos en que incurre al pagar le a alguien para que le corte el csped que por la prdida de un in greso inesperado. Pero sta no puede ser la historia completa por que no explica por qu el dueo de casa se siente indignado ante la propuesta. Parte de la explicacin debe ser que no se considera la clase d persona que corta por dinero el csped de otra gente. Eso no se hace, para usar una fraslreveladora que amenudo acompa a laT s normas sociaes. Aqu es plausible que se est sirviendo a otro propsito ulterior. Las relaciones sociales entre vecinos se veran perturbadas si se exhibieran de manera tan obvia las dife rencias de riqueza y si algunos de ellos trataran a otros como a em-

ploados analariadoM. Sin embargo en alguna ocaflin dada Hurlo 110 H or el motivo o la razn para rechazar la oferta o para no hacer la. Sencillamente no se hace. Un importante conjunto de normas indican a la gente que co opere en situaciones del tipo del Dilema del Prisionero. Las or mas de votacin son un ejemplo importante entre muchos otros. Es mejor casi para todos si vota la mayora porque de lo contrario la democracia puede verse socavada dando lugar a un rgimen auto ritario. Pero para cada individuo tiene poco sentido votar ya que su influencia sobre la viabilidad de la democracia es casi nuM od.Y sin embargo la mayora d ls personas votan en las sociedades demo crticas. En el captulo 6 se consideraron varias explicaciones en funcin del altruismo, del kantianismo y de la justicia. De stas las dos ltimas son normas sociales tal como uso el trmino aqu.3 El kantianismo le dice a la gente que haga X si X es una actividad que puede beneficiar a todos si todos la practican. No se orienta hacia el resultado y de hecho puede tener malas consecuencias. Si algunos pero no todos se dedican a la actividad que puede benefi ciar a todos si todos la practican, todos pueden estar en peores con diciones de cuanto estaran si nadie la practicara. En ciertas cir cunstancias el desarme unilateral puede ser un ejemplo. La norma de la justicia le dice a la gente que haga X si la mayora de los otros hacen X, si uno se beneficia por el hecho de que los dems ha gan X y si uno se beneficia por no hacer X. Es una norma en contra del ventajismo. Pero no se orienta hacia el resultado ya que le im pone a una persona que coopere aun cuando les convendra a todos > que ella fuera una ventajista. > No hay ninguna duda de que estas normas sirven a un prop sito ulterior. Aun cuando en una ocasin dada puedan ir en contra del inters general, estos casos son infrecuentes. En general son inmensamente benficas. La civilizacin tal como la conocemos no existira sin ellasJPero no equivale a decir que la gente acte para mantener la civilizacin al seguir estas normas. Una vez ms Tas normas no instrumentales pueden tener consecuencias instrumen^ talmente tilesT La norma no instrumental de la venganza tiene 'j consecuencias tiles para el individuo que la sigue pero slo_si I de msIohaceCLas rirmas de cooperacin tienen consecuencias tiles para otra gente al menos en la mayora de las circuns tancias. Los detalles del argumento son tratados en el prximo ca ptulo.

3 tulo 6).

El altruismo o su versin ms impersonal puede ser una norma moral (cap

A vecwa la gent invoca una norma social para racionalizar el ' inters propio. Supongamos que mi esposa y yo damos una comida para ocho y que cuatro personas ya han sido invitadas. Discutimos si invitar a una pareja particular para los dos ltimos lugares y nos encontramos en desacuerdo por razones un tanta oscuras. A m me gusta la mujer de la pareja y a mi esposa no le gusta que me guste. Pero no deseamos expresar estas razones. En cambio apela mos a las normas sociales. Yo invoco la norma de la reciprocidad diciendo: Como ellos nos invitaron a comer es nuestro turno invi tarlos ahora. Mi esposa invoca otra norma: Como ya hemos in vitado a dos hombres solos debemos invitar a dos mujeres para crear un balance. En las discusiones salariales el mero poder negociador (cap tulo 14) tiene mucho peso. Pero apelar a normas sociales tambin puede poseer cierta eficacia. Para justificar los incrementos sala riales los trabajadores pueden referirse a la capacidad de ingresos de la firma, al nivel salarial en otras firmas u ocupaciones, al por centaje del incremento salarial en otras firmas u ocupaciones y a los incrementos absolutos de salarios en otras firmas u ocupacio nes. Cuando se comparan cambios pueden elegir el ao de referen cia para reforzar todo lo posible su caso. Los empleadores emplean argumentos semejantes para resistir los reclamos de aumentos sa lariales. Cada argumento puede sustentarse con una norma de salarios justos. Existe una norma de justa divisin del excedente entre el capital y la fuerza laboral. Los empleadores suelen apelar a esa norma cuando a la firma le va mal; los trabajadores, cuando la empresa anda bien. Hay una norma de igual paga por igual tra bajo. Los trabajadores apelan a esta norma cuando ganan menos que los trabajadores en firmas semejantes pero no cuando ganan ms. La norma de la preservacin del status o las diferencias sala riales tambin puede explotarse con fines de negociacin. Algunos sostienen que esto es todo lo relativo a las normas: son herramientas de la manipulacin y se las emplea para cubrir el propio inters con un aspecto ms aceptable. Pero esto no puede ser cierto. Algunas normas como la de la venganza obviamente su peran el propio inters. Un argumento ms general contra la vi sin cnica de las normas es que si nadie creyera en ellas no queda ra nada para manipular. La descripcin de Colin Tumbull de la manipulacin de la norma entre los ik que se cit en el captulo 6 es un ejemplo excelente. Si alguna gente explota normas con bue nos resultados con fines de inters propio slo puede ser porque los otros estn dispuestos a permitir que las normas tengan preceden cia sobre el inters propio. Adems incluso los que apelan a la nor ma suelen creer en ella, de lo contrario la apelacin podra no te-

ner mucho poder. El poder de la norma deriva de la t.onnltdml emocional que le d poder sobre la mente. Es ponible falHear I mocin pero la cosa real es ms convincente. El probable manipulador de normas tambin est restringido por la necesidad de ser coherente. Aun cuando la norma no tongii ningn poder sobre su mente l debe actuar como si lo tuviera. M u hiendo invocado la norma de la reciprocidad en una ocasin no puedo desecharla sencillamente cuando mi esposa apela a ella en otra ocasin. Un empleador puede apelar con buenos resultados a los trabajadores y hacer que stos compartan las cargas de un ao malo. El costo que paga es que en un buen ao tambin puede te ner que compartir los beneficios. Al hacer el pedido anterior se ha comprometido con la norma de una justa divisin del excedente. Es hora de enfrentar una obvia objecin a mi relato de las normas y en particular la afirmacin de que la conducta guiada por las normas no se orienta hacia el resultado. Cuando la gente obedece normas a menudo tiene un resultado particular en la men te: desean evitar la desaprobacin de otra gente. La conducta guia da por la norma es apoyada por la amenaza de las sanciones socia les que hacen que sea racional obedecer las normas. Supongamos que enfrento la opcin entre vengarme por un insulto a mi herma na y no hacer nada. El costo de la venganza es que a mi vez puedo convertirme en el objetivo de la contravenganza. El costo de no ha cer nada es que con seguridad me abandonarn mi familia y mis amigos dejndome librado a mis propios recursos, indefensamente expuesto a los depredadores. Un anlisis de costos y beneficios puede muy bien decirme que la venganza es la opcin racional. La contravenganza es incierta ya que podra ser que se la dirigiera hacia otro miembro de mi familia, clan o tribu. En contraste, las consecuencias de mantenerme pasivo son seguras. En respuesta a este argumento puedo observar primero que las normas no necesitan sanciones externas para ser efectivas. Cuando las normas son internalizadas se las sigue aun cuando la violacin pueda pasar inadvertida y no ser sometida a sanciones. La vergenza y la previsin de la vergenza es una sancin inter na suficiente. No me meto los dedos en la nariz cuando puedo ser observado por la gente de un tren que pasa aun cuando estoy segu ro de qu son todos perfectos extraos a los que nunca volver a ver y que no tienen ningn poder para imponerme sanciones. No arrojo basura en el parque aun cuando no haya nadie presente que me observe. Si el castigo no fuera ms que el precio del delito nadie sentira vergenza cuando fuera apresado. En el proceso de inter nalizar normas son esenciales las actitudes de los otros pero una vez que el proceso se ha logrado las normas por as decir se rigen

tiene sentido argumentar que seguir la normii incluso cumulo nadie observa oh un modo racional de economizar en costos d decisin. A veces uno sabe que tiene mucho que ganar y nada ijue perder violando una norma, es decir, nada salvo el propio respelo. Esto no equivale a decir que las sanciones sean superfluas una vez que una norma ha sido internalizada. Siendo la naturale/.a humana lo que es, las sanciones externas son un til contrapeso para la debilidad de la voluntad. Tambin debemos preguntar por qu la gente sanciona a otros por violar normas. Qu hay en ellas para que suceda eso? Una respuesta puede ser que si no expresan su desaprobacin de la violacin ellos mismos sern el objetivo de la desaprobacin de terceras partes.4 Cuando existe la norma de hacer X a menudo existe segn dije la norma de orden superior de sancionar a la gen te que no hace X. E incluso puede existir una norma que sancione a la gente que no sanciona a los que no hacen X. En tanto el costo de expresar desaprobacin sea menor que el costo de recibir la de saprobacin por no expresarla es en el inters propio racional ex presarla. Pero expresar la desaprobacin es siempre costoso sea cual fuere la conducta meta. Como mnimo requiere energa y atencin que pudieran ser empleadas para otros propsitos. Uno puede alejar o provocar al individuo meta con.cierto costo o riesgo para uno mismo. Por otra parte cuando se asciende en la cadena de las acciones que comienza con la violacin original, el costo de reci bir la desaprobacin cae rpidamente a cero. La gente no mira mal a otros cuando stos no sancionan a los que no sancionan a los que no sancionan a los que no sancionan a las personas que dejan de sancionar una violacin de norma. En consecuencia algunas san ciones deben realizarse por otros motivos aparte del temor de ser sancionado. Sostengo en el prrafo precedente que a veces hay un movilizador inmvil en el comienzo mismo de la cadena. Aqu he sostenido que cada cadena debe poseer uno.5 Aun cuando las consecuencias no forman parte de la motiva cin prxima de la conducta guiada por la norma, de todos modos pueden entrar en la explicacin de las normas. Existen normas porque son tiles para el individuo o para el grupo que las sigue. Ahora algunas de las normas que he mencionado son incuestiona blemente tiles, como las normas de cooperacin. La utilidad de las otras es ms dudosa.
soIhh. No 4 Incluso pueden ser la meta de la desaprobacin de la primera parte, es decir, la persona cuyas violaciones no sancionan. Al lector se le pide que piense ejemplos! 5 En el lenguaje del captulo precedente, si la conducta guiada por la norma se sostiene slo por sanciones externas no es un equilibrio.

Las reglas de etiqueta, la.s normaH acerca de la vestimenta v otras por el estilo no parecen tener consecuencias tiles. Por el contrario el rgido poder de estas normas sobre la mente parren crear muchsima angustia sin sentido. A veces se sostiene que sir ven a la til funcin de confirmar la propia identidad o la perti nencia a un grupo social. Esta afirmacin es un poco como el argu ment de la danza de la lluvia mencionado en el captulo 1 0 . Como es elusiva la nocin de identidad social resulta difcil de evaluar, Una debilidad del argumento es que no explica por qu estas re glas son tan complicadas como a menudo lo son. Para sealar o confirmar la pertenencia de uno a un grupo un signo debera ser suficiente, como lucir una insignia o una corbata. En cambio a me nudo hay una vasta redundancia. El modo de hablar de una perso na educada en Oxford difiere del ingls hablado habitualmente en muchas ms formas de cuantas son necesarias para distinguir a esa persona como a una graduada en Oxford. Una respuesta es que la complejidad de las reglas sirven a una funcin adicional que es la de mantener alejados a los extraos y a los advenedizos. Es fcil imitar una forma de conducta pero difcil aprender mil reglas sutil mente diferentes. Pero ese argumento tropieza con el hecho de que la vida de la clase trabajadora no est menos regulada por las nor mas que la de las clases superiores. Mientras muchas personas de clase media pueden desear pasar por miembros de la clase supe rior son pocos los que intentan pasar por trabajadores.6 Tambin las normas de venganza son ambiguas respecto a ello. Se puede sostener que hay. menos rias en las sociedades re guladas por los cdigos de honor ya que todos saben que pueden te ner consecuencias desastrosas. Pero no es claro que esto sea algo bueno. Probablemente se pueda eliminar casi toda la conducta cri minal si todos los delitos tuvieran pena de muerte pero son prohi bitivos los costos de crear este rgimen de terror. Y en todo caso las sociedades donde rige la venganza tienen una incidencia muy alta de muertes por violencia. Las normas que regulan el rol del dinero son igualmente am biguas. No creo que la norma contraria a comprar puestos en una fila de un cine posea consecuencias tiles aunque pudiera tenerlas. Un economista digno de sus conocimientos al que se le otorguen

6 Sin duda tambin se puede contar una historia sobre este caso. Las normas de etiqueta no son menos difciles de desechar que de adquirir. Tal vez sea en el in ters de la clase trabajadora en su conjunto que a sus miembros no les resulte fcil abandonar la clase ya que los primeros en hacerlo tenderan a ser los miembros ms talentosos y por lo tanto sus potenciales lderes.

cinco minutos puedo contar una historia acerca de las cosas malas uno podran suceder si no tuviramos esta norma. Pero contar una hiatoria no es dar un argumento. La norma que nos impide aceptar o hacer ofertas de cortar el csped de otra gente por dinero parece mri prometedora en este sentido. Si tengo dificultades econmicas puedo sentirme tentado a aceptar o a solicitar una oferta pensando correctamente que una transaccin no puede importar. Pero una consecuencia no intencional de muchos arreglos monetarios entre vecinos puede conducir a la prdida de la conducta espontnea de ayuda mutua que es uno de los principales beneficios de vivir en una comunidad. Aunque la norma tambin puede tener un aspecto ms nega tivo. Es verdad que si le ofrezco a mi vecino dinero para que corte mi csped ostento mi riqueza de un modo que es perturbador para la comunidad. Pero la norma contraria a la ostentacin de la rique za puede ser slo un caso especial de una norma de orden superior: No estires el cuello. No pienses que eres mejor que nosotros y so bre todo no te comportes de tal modo que nos haga pensar que crees que eres mejor que nosotros. Esta norma que predomina en muchas comunidades pequeas puede tener consecuencias muy malas. Puede desalentar al talentoso en cuanto a emplear su capa cidad y puede conducir a la acusacin de brujera si el talentoso de todos modos la emplea. La norma contra el ritmo laboral excesivo que se encuentra en la mayora de los lugares de trabajo puede verse en esta pers pectiva. La explicacin habitual de esta norma es que el ritmo la boral induce a los empleadores a elevar los niveles de modo que al final pierden todos los trabajadores. El problema con esta explica cin es que hace que los empleadores parezcan bastante irraciona les ya que es inters de ellos disipar el temor de los trabajadores y comprometerlos con un nivel preestablecido. Una explicacin alter nativa puede ser en funcin de normas sociales, conformismo y envidia. El impacto total de la norma de no estirar el cuello proba blemente no haya sido bueno aunque en ocasiones pueda tener consecuencias tiles. A la vez que preserva la comunidad sofoca el progreso. Supongamos que hemos hallado que una norma dada hace que todos estn en mejores, condiciones de cuanto puede ser el caso sin esa norma. Existe an un gran paso hasta la conclusin de que la norma existe porque hace que todos estn mejor. A menos que especifiquemos el mecanismo por el cual los beneficios no intencio nales de la conducta guiada por la norma sostienen la norma, esta visin es una mera aseveracin sin fiindamento. La seleccin natu ral puede explicar las normas de cooperacin aunque no nos ayuda

a entender por qu varan tanto en las diferentes sociedades y po qu adoptan formas tan diferentes: altruismo, deber, justicia. Por el contrario no veo ningn candidato plausible para el mecanismo por el cual las consecuencias benficas de las normas las mantie nen en su sitio. Lamentablemente no puedo proponer ninguna otm explicacin de las normas. En mi opinin las normas son el resul tado de propensiones psicolgicas acerca de las cuales sabemos po co. Si bien yo puedo contar una o dos historias acerca de cmo pue den haber surgido las normas7 no tengo nada que decir acerca de cmo surgieron realmente.

7 Como se observ en el captulo 8 la envidia bien puede verse favorecida por la seleccin natural. Cierta conducta guiada por la norma est estrechamente rela cionada con la envidia. Esto puede proporcionar una historia. Otra historia evoluti va es que el conformismo puede haber sido una estrategia eficiente de superviven cia de nuestros antepasados aunque luego se convirti en un obstculo para el progreso. Tal vez sea as como el leopardo adquiri sus manchas y el etope su color y tal vez no.

Accin colectiva
En Lake Wobegon Days Garrison Keillor describe el da de la bandera en su mtico pueblo. Hermn, el organizador del desfile, compraba una cantidad de gorras azules, rojas y blancas y las dis tribua a la gente del pueblo para que pudieran marchar a lo largo de las calles como una bandera viviente mientras l se colocaba so bre el techo del Edificio Central para tomar una fotografa. Inmediatamente despus de la guerra la gente se senta feliz de co laborar pero luego cambi de parecer:
Una causa de resentimiento era el hecho de que ninguno de ellos llegaba a ver la Bandera de la que formaban .parte; la foto en el pe ridico era en blanco y negro. Slo Hermn y el seor Hanson llega ban a ver la Bandera real, as como algunos muchachos demasiado pequeos para que se los necesitara abajo. La gente deseaba una oportunidad de subir al techo y presenciar el espectculo. Cmo pueden subir all si se supone que deben estar aqu aba jo?, deca Hermn. Si suben a mirar no tienen nada que mirar. No les basta saber que estn cumpliendo su parte? El Da de la Bandera de 1949, mientras Hermn deca Eso es! Mantnganse as!, uno de los rojos se precipit y subi los cuatro tramos de escalera hasta el techo, se inclin y ech una larga mira da. Incluso con el hueco que haba dejado era una vista magnfica. La Bandera Viviente llenaba la calle abajo: Una bandera perfecta! ( Tan brillantes los rojos! No poda apartar la mirada. Baje! Necesi tamos una foto!, le grit Hermn. Cmo se ve?, le preguntaba la gente desde abajo. Increble! No puedo describirlo, contest. Entonces todos queran echar una mirada. No!, exclam Her mn, pero se hizo una votacin y fue unnime. Uno por uno los miembros de la Bandera Viviente suban al techo y la admiraban. I Era maravillosa! Traa lgrimas a los ojos, lo haca pensar a uno en I este gran pas y en lugar de Lake Wobegon en l. Uno deseaba que darse ah toda la tarde y slo contemplndola. De modo que cuando pas la primera hora y slo cuarenta de los quinientos haban estado en el techo, los otros empezaron a ponerse crecientemente nerviosos. Dense prisa! Dejen de charlar! \Ustedes lo han visto! Bajen y den-

leB n otros la oportunidad!" Hermn enviaba a la gonto arriba en grupos de cuatro y luego de diez pero despus de dos horas la Bandera Viviente se convirti en la Bandera Sentada y luego la gen te empez a desaparecer ya que los miembros que haban echado una mirada pensaban en irse a casa a comer, lo que enfureca a los que no haban subido. Diez minutos ms!, exclam Hermn, pero diez minutos se convirtieron en veinte y en treinta y la gente se des band y la Bandera que quedaba para el ltimo que subi a verla era una Bandera atravesada por el fuego del can, yy En 1950 los hijos de Knute se hicieron cargo del Da de la Bandera. Hermn les dio las cajas de gorras. Desde entonces los / Knute han logrado varias Banderas buenas aunque la mayor parte de los aos la asistencia era escasa. Se necesitan al menos cuatro cientas personas para hacer una buena. Algunos aos los Knute im ponan la regla de no mirar, otros aos efectuaban una lotera. Un ao experimentaron con un gran espejo sostenido por dos hombres sobre el borde del techo, pero cuando la gente echaba la cabeza hacia atrs y miraba hacia arriba la Bandera desaparecera, por supuesto.

La gente de Lake Wobegon enfrenta un problema de accin colectiva si bien inslito. Cada uno est tentado de subir al techo o como en el ltimo experimento de mirar en el espejo. Pero si lo hacen la Bandera desaparece y no hay nada que mirar.1 Para solu cionar el problema recurren a clsicas tcnicas de coordinacin: imponer la regla de no mirar, ir por tumos, hacer una lotera. La pnmerTio s muy satisfactoria yalque tiene~~poco sentido formar una Bandera que nadie puede v e r . 2 Las otras aseguran que alguna gente puede mirar pero no tantas que no haya nada que ver. Pero exigen una coordinacin descentralizada, apoyada por sanciones o al menos por la autoridad. En este captulo discuto las soluciones descentralizadas para el problema de accin colectiva; reservando las soluciones centralizadas para el captulo 15. Permtaseme definir la accin colectiva un poco ms cuidado samente. Supongamos que cada miembro de un grupo tiene la op cin de dedicarse a cierta actividad o de no dedicarse a ella. El grupo tiene un problema de accin colectiva si es mejor para todos si algunos lo iacen a que no lo haga nadie pero es mejor para cada

1 Uno a menudo dice que la cooperacin se descubre por la defeccin. La Bandera Viviente ofrece una ilustracin literal de esta frase. 2 Por supuesto que Dios poda verla. En las catedrales muchos capiteles mag nficos estn tan altos que nadie puede ver los detalles sin binoculares, que no ha ban sido inventados cuando fueron construidos. Pero como Dios poda verlos no importaba. La gente de Lake Wobegon no parece haber tenido el mismo fervor reli gioso.

Figura XIII. 1

uno no hacerlo.3 Puede o no ser mejor para todos si todos lo hacen que sf nadie T o hace. Y puede o no ser mejor si todos lo hacen. Cooperar es actuar en contra del propio_ inters, de una manera que berifce a todos si algunos o posiblemente todos actan de ese modo. n el problema de accin colectiva ms conocido es mejor pa ra todos si todos cooperan. Esta es una extensin del Dilema del Prisionero generalizado de dos personas a grupos de cualquier ta mao. Hay innumerables ejemplos en la vida social de esta perver sa tendencia de la racionalidad individual a generar el desastre colectivo. Aqu tenemos unos ejemplos para suplementar los cita dos en el captulo 10.4 Es mejor para todos los trabajadores si todos hacen huelga por salarios ms altos que si ninguno la haceT pero a cada trabajador le conviene "mantenerse en su puesto .Si otros hacen huelga l recoge el beneficio del esfuerzo de ellos sin pagar el costo y si ellos no la hacen l solo no puede hacer nada. Es mejor para todas las firmas de una industria o todos los miembros de la OPEP si todos se ajustan a una cuota de produccin a un precio de cartel que si todos se comportan competitivamente, pero cada uno

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3 Aqu mejor significa mejor que la visin puramente egosta. Mejor para to dos es una frase ambigua como se har claro ms adelante. 4 La contrafinalidad est estrechamente relacionada con el problema de accin colectiva.

/ tiene el incentivo de actuar solo. Es mejor para todos los quo viujun diariamente si van en mnibus que si van en coche, pero para cada uno siempre es mejor ir en coche. Es mejor para todos si nadie en sucia el parque pero los individuos no tienen incentivo para abste nerse de ensuciar. Es mejor para todas las firmas si todas invier ten en investigacin y desarrollo pero en ausencia de'u~sistema de patentes puede ser mejor para cada firma tomar de las otras. Votar, informar correctamente acerca de los propios ingresos, reu nirse y presionar para mantener abierta la escuela local, apoyar las estaciones pblicas de radio y participar de un movimiento re volucionario se adecan al mismo modelo. La Fig. XIII.1 muestra el caso ms simple del Dilema del Prisionero para muchas personas. Aqu la gente que hace lo que es ""T mejor para todos si todos lo hacen son denominadas~cooperadoras; ' otras son llamadas no cooperadoras. Las dos lneas fuertes mues tran cmo varan sus beneficios esperados con el nmero de coope radores.5 El hecho de que la no cooperacin sea individualmente racional en funcin de beneficios egostas est demostrado por el hecho de que la lnea que muestra la recompensa a los no coopera dores est coherentemente por encima de la otra. Que es mejor pa ra todos si todos cooperan que si nadie lo hace est demostrado por el hecho de que B est por encima de O. Como en el Dilema del Prisionero para dos personas el no cooperador unilateral obtiene el beneficio mayor C mientras que el peor resultado A est reservado para el cooperador unilateral. Si hay al menos D cooperadores a ellos les ir mejor que si nadie coopera. La lnea delgada muestra cmo el beneficio promedio para todos los miembros del grupo, coo peradores y no cooperadores, vara con el nmero de cooperadores. Por definicin, debe empezar en O y terminar en B. La distancia entre las dos curvas representa el costo (por coo perador) de la cooperacin. En la figura el costo no vara con el nmero de cooperadores pero ste es un caso un tanto atpico. El costo de la cooperacin puede incrementarse cuanto ms gente coo pera. Cuando la gente participa con llamados telefnicos en las campaas por la radio pblica las lneas se congestionan y lleva
5 Hay dos maneras en que los cooperadores adicionales benefician a los otros. Pueden incrementar o la cantidad de bien disponible o la probabilidad de que se lo haga disponible. Cuanto ms y ms es la gente que toma el mnibus para ir al tra bajo en lugar de conducir su propio coche la congestin disminuye marcadamente y todo el mundo gana tiempo. Cuanto ms y ms gente se une a la campaa para mantener abierta la escuela local las probabilidades de xito se hacen ms firmes. Ambos casos quedan cubiertos si pensamos en los beneficios como beneficios espe rados.

Figura XIII.2

ms tiempo comunicarse. El costo tambin puede decrecer: cuan tas ms personas participan de un movimiento revolucionario las fuerzas del gobierno deben dispersarse ms. Estos dos casos son presentados en la Figura XIII.2 en los diagramas A y B respectivamente. En el caso A el costo de la coo peracin se incrementa tan rpidamene que a medida que son ms y ms los que participan el costo excede no slo el beneficio para el cooperador sino tambin la suma total de los beneficios de todos. Esto est demostrado por el hecho de que la curva del beneficio promedio llega a su punto ms alto cuando cooperan alrededor de la mitad de los individuos. En el caso B el costo de la cooperacin es muy alto cuando son pocos los cooperadores. Los primeros coo peradores en realidad empeoran la situacin. Las figuras XIII.l y XIII.2 son atpicas porque los beneficios de la cooperacin son presentados como constantes. Cada coopera dor adicional agrega la misma cantidad al bienestar de todos. En realidad la situacin tpica es que los primeros y los ltimos contri buyentes agregan poco mientras que los que estn en el medio son ms eficaces.6 Unos pocos revolucionarios no hacen mucho bien pe-

6 Las expresiones primero, medio y ltimo pueden referirse a las veces en que ingresan los sucesivos cooperadores (como en la formacin de un movimiento revolucionario). Pero tambin pueden referirse a actos simultneos de cooperacin

Figura XIII. 3

ro cuando casi todos han participado no tiene gran importancia si los pocos que no se han comprometido lo hacen tambin. A veces la unanimidad es importante: una nica firma que vende a precios ms bajos que un cartel puede dominar el mercado si posee capaci dad productiva suficiente. Pero habitualmente unos pocos ventajis tas no eliminan los beneficios. La Figura XIII.3 muestra este caso suponiendo que los costos de la cooperacin son constantes. Se observan ambos fenmenos ilustrados en los diagramas A y B de la Figura XIII.2. Con respecto al beneficio promedio, los cooperadores a la izquierda de m hacen ms dao que bien, como sucede con los que estn a la derecha de n. Esta frase es un tanto desorientadora. Cuando los cooperadores hacen ms dao que bien es porque el dao que se hacen a s mismos por el costo de cooperar excede el bien que hacen a los de ms (y a s mismos). En realidad no les hacen dao a los otros. La Figura XIII.4 ilustra casos en que los actos de cooperacin soii po sitivamente perjudiciales. En el caso A los actos unilaterales de cooperacin peijudican a todos. Como se mencion en el captulo 6 el desarme unilateral ilustra e^ta posibilidad. Los actos individuales de rebelin pueden

(como en la votacin). En este ltimo caso expresan una comparacin de dos situa ciones. Decir que los ltimos votantes agregan muy poco es decir que el beneficio creado en una situacin donde cada uno vota es casi la misma que el beneficio crea do cuando casi todos votan.

Figura XIIL4

crear un pretexto para que las autoridades repriman no slo a los rebeldes sino tambin a los circunstantes. En el caso B los ltimos cooperadores parcialmente deshacen la obra de los primeros. En el captulo 6 di el ejemplo de la limpieza despus de una fiesta. O su pongamos que en poca de guerra todo el mundo insiste en ingre sar en el ejrcito de modo que no queda nadie para trabajar en las industrias que son vitales para el esfuerzo blico. En el caso C es peor para todos si todos cooperan que si no lo hace nadie. Podemos imaginar que despus de una fiesta hay muchos residuos en el pra do y que todo el mundo se precipita a recogerlos pisoteando la hier ba en el proceso. Si bien no es un Dilema del Prisionero de muchas personas s es un problema de accin colectiva tal como lo he definido. Los problemas de accin colectiva surgen porque es difcil ha cer que la gente coopere para su beneficio mutuo. Resolver el pro blema es lograr la cooperacin mutuamente benfica. Cuando la cooperacin universal es indeseable7 una solucin debe determinar
7 Como en el diagrama A de la Figura XIII.2, en la Figura XIII.3 y en los tres diagramas de la Figura XIII.4.

(juiiK 'H dolx'n cooperar y quionoH no. I . ii h olueionon puodou m u n'titral izadas o descentralizadas segn quo requieran fuerza o in dueciones impuestas externamente. Las soluciones descentraliza da son ms bsicas que las centralizadas ya que asegurar el cu tu plimiento con una institucin central es en s mismo un problema do accin colectiva (captulo 15). Pero cuando la cooperacin uni versal es indeseable es difcil determinar mediante una solucin descentralizada quin debe cooperar y quin no. En tales casos I oh mecanismos descentralizados tienden a producir demasiada o muy poca cooperacin. Puede ser necesaria una solucin centralizada como en Lake Wobegon. Esto sugiere un proceso de dos pasos: la accin colectiva descentralizada con participacin universal esta blece una institucin central con capacidad para imponer la parti cipacin selectiva. La relacin entre huelgas y gremios es un buen ejemplo. Antes de que los trabajadores estuvieran organizados no era posible dirigir a algunos de ellos a la huelga: deban ser todos o ninguno. Las soluciones descentralizadas pueden producirse mediante una variedad de motivaciones individuales: el propio inters, el al truismo, las normas sociales o alguna combinacin de estas eosas. Hay dos errores que se deben evitar cuando se trata de explicar la conducta cooperativa. El ms burdo es creer que existe una moti vacin privilegiada el inters propio, por ejemplo que explica todas las instancias de la cooperacin. Un error ms sutil es creer que cada instancia de cooperacin puede explicarse mediante una motivacin. En realidad la cooperacin se produce cuando y debido a que diferentes motivaciones se refuerzan unas a otras. El inters propio puede parecer una motivacin improbable ya que el problema de accin colectiva se define en parte mediante la clusula de que no es egostamente racional cooperar. Y en un problema de un paso esto es realmente cierto. Cuando la misma gente enfrenta problemas de accin colectiva una y otra vez puede ser en el propio inters de ella cooperar por una esperanza de reci procidad, por temor de la represalia o por ambas cosas. En las inte racciones repetidas cada persona debe elegir un mecanismo de re accin que le indique qu hacer en toda interaccin dada como funcin de lo que ella y otras hicieron en interacciones previas. Una funcin de reaccin particularmente simple como Esto por aquello indica a la gente que comience a cooperar en la primera ronda y luego coopere en toda otra ronda posterior si y slo si todos los otros cooperaron en la ronda previa. Si todos adoptan este prin cipio todos cooperan en cada interaccin. En ciertas condiciones la adopcin universal de Esto por aquello es un equilibrio. Si otros lo adoptan nadie puede hacer nada mejor que adoptarlo tambin.

La adopcin universal del principio No cooperar nunca es tam bin un equilibrio pero inferior. Son muy rigurosas las condiciones en que la gente coopera por inters propio. Los individuos no deben ser demasiado miopes. Para que los movilice la represalia o la reciprocidad futuras deben interesarse por el futuro. En ese caso el inters propio a largo pla zo puede sustituir la moralidad o las normas sociales suponiendo que se satisfagan algunas otras condiciones. Las ventajas de la co operacin universal deben ser sustanciales; la ventaja derivada de la no cooperacin unilateral no demasiado grande; y la prdida por la cooperacin unilateral pequea.8 Finalmente cada individuo de be estar muy convencido de que los otros individuos son racionales y estn plenamente informados acerca de la situacin. Como no hay ninguna estrategia dominante l no adopta Esto por aquello a menos que est seguro de que tambin lo harn los otros. En los grupos grandes con mucha gente que no se conoce demasiado bien entre s es improbable que se realice esta ltima condicin.9 Si a muchas personas se les preguntara por qu cooperan probable mente responderan que lo hacen porque otros han cooperado en el pasado pero es probable que esto refleje una norma de justicia ms que un mecanismo de reaccin en un equilibrio de inters propio. Por lo tanto creo que la mayor parte de la cooperacin se debe a motivaciones no egostas de una u otra clase. Tpicamente coexis ten varias motivaciones que se refuerzan unas a otras. Para ilus trar esta proposicin volvamos a lo que creo que es el tpico caso de accin colectiva representado en la Figura XIII.3 y supongamos que los individuos poseen las distintas motivaciones no egostas discutidas en el captulo 6 . Algunos son kantianos: desean hacer lo que sera mejor si todos lo hicieran. Algunos son utilitarios: desean promover el bien comn. Algunos estn motivados por la norma de la justicia: no desean aprovechar de la cooperacin de los otros pe ro tampoco desean cooperar cuando son pocos quienes lo hacen. Nunca hay muchos kantianos pero supongamos que hay tantos co mo m. En tanto el nmero de otros cooperadores est entre m y n el utilitario desear cooperar tambin ya que en ese intervalo cada acto adicional de cooperacin incrementa el beneficio promedio. Los kantianos pueden actuar como desencadenantes o catalizado

8 Estas declaraciones son aproximadas pero se las puede hacer precisas. En algunos grupos pequeos y muy unidos se puede realizar. La comunidad de los banqueros occidentales al parecer consigue mantener un frente unido hacia los pases deudores del Tercer Mundo por la creencia de que una sola defeccin des har todo.

res pun la conduca utilitaria y los utilitarios com o un m ultiplicu dor para los kantianos.

Los utilitarios mismos pueden actuar como catalizadores pa ra la gente motivada por la norma de la justicia. Para cada uno de estos ltimos hay cierto nmero de otros cooperadores que desen cadenarn su cooperacin. A algunos se los puede convencer fcil mente por la vergenza para que cooperen mientras que otros se presentan slo cuando casi todos se han unido al esfuerzo. Para al gunos la suma total de kantianos y utilitarios puede ser suficiente. Para otros puede ser suficiente la suma total de kantianos, utilita rios y aquellos que son motivados por la suma total de kantianos y utilitarios. Etctera. Segn la constelacin de motivaciones la reac cin en cadena puede llegar a la cooperacin universal o casi. Co mo la norma de la justicia es insensible a los resultados no hay na da que la detenga en su curso aun cuando fuera mejor para todos que no lo siguiera. En la vida real nadie acta como utilitario aunque slo sea porque es difcil imaginar la forma de la curva del beneficio prome dio. Pero hay pruebas de que alguna gente posee el instinto carac tersticamente utilitario de cooperar ms cuando los otros hacen menos y viceversa.10 Por supuesto que la norma de la justicia sea la en la direccin exactamente opuesta. Por definicin el kantianismo no es sensible a lo que hacen los otros. Casi nada se sabe acer ca de la distribucin de estas motivaciones en la poblacin y el modo en que interactan para producir la cooperacin descentrali zada.

Esto corresponde incluso cuando las decisiones son tomadas simultneamen te si se deben hacer elecciones simultneas en muchas ocasiones sucesivas. La deci sin acerca de votar en una eleccin dada puede depender del resultado de la lti ma eleccin. De este modo pueden generarse ciclos de telaraas polticas.

Negociacin
Hay dos tipos de cooperacin. En uno tiene sentido hablar de actos individuales de cooperacin. En el otro la unidad bsica es una pauta de conducta cooperativa: un conjunto de actos de coope racin. Limpiar los residuos del parque o pagar los propios impues tos son ejemplos del primer tipo. Estos son actos que benefician a otros aun cuando nadie ms coopere. La Bandera Viviente ilustra el segundo. Por ejemplo si un solo individuo saliera a la calle con una gorra roja en la cabeza, ello no beneficiara a nadie. Hace falta una cantidad de personas para formar algo que se parezca a una bandera. Esto es cooperacin en el sentido literal cotidiano, en que significa cooperar con otra gente: unirse por las manos con ella y caminar a su lado. O considrese la cooperacin de los trabajadores y de los poseedores de capital en la produccin. La fuerza laboral sola o el capital solo no producen ningn valor. Para lograrlo deben interactuar en la produccin. Los beneficios por la divisin del tra bajo son otro ejemplo. Una firma que se especializa en la impresin de libros es improductiva a menos que haya otra firma que se espe cialice en tipografa. En este captulo considero la cooperacin en este segundo sentido interactivo. La cooperacin con buenos resultadps en este sentido requie re la solucin de dos problemas. En general debe haber un meca nismo para dividir los beneficios de la cooperacin. En los casos en que la cooperacin universal no tiene sentido debe haber tambin un mecanismo para decidir a quin se le debe permitir la ventaja. Cada problema puede resolverse de manera descentralizada o cen tralizada. El mecanismo descentralizado que es el tema de este captulo es la negociacin.1 En el captulo siguiente considero los mecanismos centralizados.
1 Tambin se puede requerir que la negociacin logre la cooperacin en el pri mer sentido individual. Si no tiene ningn sentido que todos limpien los residuos del prado la negociacin puede producirse para determinar quin debe eximirse. Si alguna gente obtiene menos o sufre ms por la cooperacin se puede recurrir a la

Figura XIV. 1

Los problemas ms simples de negociacin comprenden a slo dos personas. Pueden ser el vendedor y el comprador de una casa que negocian el precio, una pareja que se est divorciando y nego cia la custodia del hijo, un gremio y un empleador negociando por la tasa salarial o dos pases que negocian el trazado de una fronte ra que los separa. Puede haber una cantidad de resultados incluido aquel en que las partes no llegan al acuerdo. Cada posible resulta do da cierto nivel de utilidad a cada parte. En la Figura XIV.l las posibles combinaciones de utilidad es tn en el conjunto S limitado por los dos ejes y la curva. Si las par tes no llegan al acuerdo sus utilidades estn representadas por el punto de desacuerdo d. Obviamente a las partes les va mucho me jor si llegan a un acuerdo que si no lo.consiguen. Pero la misma multiplicidad de acuerdos posibles puede impedir la realizacin de alguno de ellos ya que cada parte desea un acuerdo que favorezca sus intereses. (Otros detalles de la figura se explican luego.) La negociacin por la custodia de un hijo puede usarse como ilustracin. Aqu suponemos que el objeto de la negociacin es ob tener la custodia de dos hijos, una chica y un muchacho. Hay cua tro resultados bsicos: el padre obtiene la custodia de ambos hijos;

negociacin para determinar la cantidad de compensacin que ellos deben recibir. Todo cuanto se dice en este captulo sobre la negociacin se aplica tambin a tales casos.

Figura XIV.2

la madre consigue a ambos; el padre recibe al muchacho y la ma dre a la chica; el padre consigue a la chica y la madre al muchacho. La utilidad de estos resultados para los padres est representada por los vrtices de la Figura XTV.2 Al padre le interesa ms obtener la custodia del hijo mientras que la madre desea conseguir la tenencia de ambos hijos. Adems hay una cantidad de resultados mixtos que dan utilidades que co rresponden a las lneas entre los vrtices y hasta puntos interiores. Los resultados mixtos se generan de dos maneras. Pueden ser lote ras que asignan varias probabilidades a los resultados bsicos o pueden ser resultados bsicos combinados con pagos secundarios. La negociacin de la custodia a menudo est vinculada con la nego ciacin financiera. El punto de desacuerdo es el que se produce si las partes van a la corte. He supuesto que la corte tiene iguales probabilidades de otorgar al padre o a la madre la custodia de am bos hijos de modo que desde el punto de vista de ellos es como si la corte arrojara una moneda entre estos dos resultados. Los resulta dos en el tringulo definido por A, B y el punto de desacuerdo son mejores para los dos padres que una solucin impuesta por la cor te. Ntese que uno de los resultados bsicos es peor para ambos que el resultado del desacuerdo. El resultado depende del mecanismo de negociacin que de termina la secuencia de propuestas y contrapropuestas. Se puede pensar de manera abstracta en el mecanismo como en un recurso que para todo par (S, d) elige un resultado S a realizarse. El resul-

Figura XIV.3

tado estar en algn punto a nordeste del punto de desacuerdo ya que ninguna parte aceptar un resultado que le d menos de a d e estehhCTh aba.ndonando la m*sa de negociaciones. Ms negociacin tnemS po,co atendimiento slido de la j T Van0S Amentos de la situacin afece^ no and rasJcosas se mantienen constantes pero r n l 0 sm que poder decir cuI ser el resultado cuando se canismosparciafesC SgUe breve pa de estos mecosto^ nlf^ ent0 S mpulsa a los negciadores al acuerdo es el costo de negociar Mantener un aparato negociador con funcionaaplazamiento L l ^ . 8 ^ 8 de al(? S honorarios resulta costoso. El aplazamiento del acuerdo es costoso en s mismo si las partes pre fieren tener los beneficios antes que despus como suceder con la mayona de las personas. Si las partes no esMod.ran necocia^do pre Laarte qUe se reduce Podran seguir regateando para siemberadmen *1 n " T T PUede beneficiarse dilatando deliel Proceso al saber que la otra prefiere llegar a un tarde En r T a Un acuerdo ms favorable ms tarde. En la negociacin por divorcio el esposo a menudo obliga a

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tras partes de este libro4

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la m ujer a aceptar un acuerdo desfavorable porque ella no tiene re cursos para pagarle a un abogado.

Otro elemento que puede forzar el acuerdo es el empleo de amenazas. Un gremio puede amenazar con la huelga esperando que la firma se vea disuadida por la perspectiva de perder produc cin y quiz clientes. Apostando a la preocupacin de la madre por el bienestar de un hijo un padre puede decir que no se ocupar en absoluto del hijo en el caso de que la madre obtenga la custodia. Esa amenaza no ser muy creble. Si el padre est suficientemente interesado como para desear la custodia desear ver al hijo si la custodia la obtiene la madre. La amenaza del gremio puede ser ms creble si posee fondos para huelgas y si los trabajadores no estn demasiado recargados con los pagos hipotecarios y cosas por el estilo. Un modo de hacer creble una amenaza es comprometerse a ponerla en prctica aun cuando no sea en el propio inters hacer lo cuando llegue el momento. Las normas sociales tambin pueden darles credibilidad a las amenazas que de otra manera parecen vacuas. Considrese el jue go representado en la Figura XIV.3 Con jugadores racionales el resultado de este juego ser (2; 2). El jugador 1 se mover a la de recha previendo que II se mover entonces a la izquierda. Aunque II pudiera amenazar a la derecha si I se mueve a la derecha la amenaza no es creble. Pero supongamos que II es un hombre de honor conocido porque jams hace una amenaza en vano o por no cumplir una promesa. En ese caso la amenaza de moverse a la de recha si I se mueve a la derecha es creble y I se mover a la iz quierda si es racional. Si tambin I es impulsado por un cdigo de honor que le dice que no debe permitir que se aprovechen de l se mover a la derecha y perder antes que ceder a la amenaza. En consecuencia ambos estarn en peores condiciones de cuanto hu biese sido el caso si I hubiera sido racional. Efectos semejantes pueden ser producidos por las normas de distribucin. Considrese la Figura XTV C 4. Los jugadores racionales convergen en (3; 1). Toda amenaza de II de ir a la derecha no ser creble. Pero supongamos que II est motivado por una norma igualitaria. En ese caso puede estar dispuesto a cortarse la nariz para estropearse la cara: prefiere no tomar nada antes de aceptar una distribucin injusta. Sabiendo esto I se mueve a la izquierda si es racional. Pero una vez ms I puede ser impulsado por considera ciones normativas. Por ejemplo puede creer en una norma de equi dad que justifica la recompensa desigual por contribuciones desi guales. Si I cree que ha efectuado una contribucin mayor que II tambin l puede preferir no tomar nada antes que aceptar la dis tribucin igualitaria.

Figura XIV.4

El acuerdo se ve facilitado si un resultado es especialmente saliente. Cuando dos pases estn negociando por su frontera co mn su tarea se ve enormemente facilitada si hay un ro que atra viesa la regin fronteriza. Cuando un pas que surge de la domina cin colonial debe elegir un idioma oficial el lenguaje de la potencia colonial puede ser el nico aceptable para las tribus con dialectos que difieren mucho. Cuando hay dos contendientes para el trono real un rgimen republicano puede ser lo nico en lo que pueden ponerse de acuerdo. La divisin igual de los beneficios de la coope racin no siempre es un concepto significativo pero cuando lo es con frecuencia surge como el punto focal del acuerdo.4 Tambin es muy grande la fuerza del precedente. Aun cuando se haya modifi cado el poder negociador relativo de las partes la mera dificultad de hallar un nuevo acuerdo puede mantener en vigencia el anti guo. A veces estos resultados salientes compiten entre s. Una par te dice: Dividamos por partes iguales y la otra: Hagamos como hicimos el ao pasado. En una situacin transparente estos mecanismos pueden for zar un acuerdo inmediato. Aunque el resultado estar modelado por las amenazas crebles que las partes pudieran hacer no hay ninguna necesidad de llevarlas a cabo. Cuando las partes se sien

4 Cuando es indivisible el objeto de la negociacin las loteras de probabilidad pareja pueden servir a la misma funcin salvo que hay poco para impedir que la parte perdidosa reniegue el arreglo.

tan a negociar el resultado es una conclusin predeterminada. Es to no significa que no haya ninguna accin sino slo que se la des plaza a la etapa anterior en que las partes tratan de preparar el marco de la negociacin en su favor. Para hacerse menos vulnera bles a las amenazas el gremio rene fondos para huelga y la firma prepara inventarios. La firma puede elegir una tecnologa inferior si los mejores mtodos de produccin implican maquinaria que la haran especialmente vulnerable a las huelgas o al sabotaje. O la firma puede tomar de preferencia a trabajadores casados que es probable que tengan que efectuar altos pagos de hipoteca que los haga menos propensos a realizar huelgas. Esta clase de competen cia por la posicin es peijudicial. Es una tcnica para aumentar la porcin propia de la torta a expensas de reducir el tamao de la torta. En ciertas circunstancias los trabajadores desean persuadir a la firma de que no harn huelga para que la firma no deba reali zar esas prcticas perjudiciales que reducen el total a compartir. Para que tenga el efecto deseado una promesa de no hacer huelga debe hacerse creble, por ejemplo no formando un fondo para huel gas o publicando un compromiso. Pero habitualmente el contexto de la negociacin dista de ser transparente. Las partes tienen conocimientos incompletos acerca de la otra y como consecuencia no se puede llegar a ningn acuer do. Si el vendedor cree que el comprador est dipuesto a pagar has ta 10 0 .0 0 0 dlares por la casa cuando en realidad este ltimo pa gar a lo sumo 90.000, tal vez no se llegue a ninguna transaccin aun cuando el vendedor hubiese estado dispuesto a vender la casa por 80.000. El gremio puede creer que la firma est en mejores condiciones financieras de cuanto es el caso. Esto no es slo incertidumbre comn. Se ve agravada por el hecho de que cada parte po see y sabe que la otra parte posee un incentivo para tergiversar sus preferencias. Si la firma dice que est en malas condiciones el gremio fcilmente desecha la afirmacin como una parte habitual de la negociacin. Todos los abogados que se especializan en divor cios saben que a menudo los padres fingen inters en la custodia para forzar un acuerdo financiero favorable. Un aspecto paradjico de la incertidumbre se refleja en un di cho de Groucho Marx: Yo no me har socio de un club que me acepte como socio. A veces el hecho mismo de que se llegue a un acuerdo sugiere que era desfavorable. Imaginemos que en un mer cado oriental usted encuentra una alfombra que cree que se trata de un genuino producto de Uphistan que, en su opinin, puede cos tar cinco mil dlares en Nueva York. En realidad no puede permi trsela pero no desea perder la oportunidad de una ganga. Usted se compromete ofreciendo quinientos dlares sin creer realmente que

lu oferta orrt aceptada. Pura h u gran HorproHa eH aceptada h u inp regatoo. lJted ho retira con la alfom bra y una incm oda Hcmna n n de que todo es dem asiado bueno para que oa cierto porque hubiese sido aceptada la oferta si la alfom bra fuese gen u in a ? Ewta m aldicin del ganador surge porque la aceptacin de la otra par te le da nueva inform acin que de h aberla posedo anteriorm en te lo hubiese disuadido de hacer la oferta. La m oraleja es: nunca h a ga una oferta que usted lam entar h aber h ech o en el caso de que se la acepten.^

Desplacemos el foco de la discusin del logro de un acuerdo a la cuestin de qu acuerdo es aquel al que se llega. A menudo el re sultado de la negociacin refleja la justicia segn san Mateo: a aquel que posee se le debe dar. Considrese el ejemplo de la divi sin de mil dlares del captulo 1 1 . Supongamos contrariamente a lo que supuse all que los dos pueden comunicarse y discutir la di visin. Si uno es rico y el otro es pobre el primero recibir la parte del len. Como realmente no necesita el dinero puede pedir, diga mos, ochocientos dlares y decirle al otro: Tmelo o djelo. Como el otro necesita el dinero lo toma. Anlogamente a la gente que es adversa al riesgo o miope le va peor que a aquellos a los que no les molesta jugar o esperar Un problema no resuelto se refiere al impacto de la variedad de alternativas sobre el resultado final. Supongamos que en la Fi gura XIV.l las partes han acordado el resultado s. Otro par de ne gociadores enfrentan una situacin semejante slo que hay menos resultados posibles. Especficamente el conjunto S es truncado por la lnea horizontal que empieza en B de modo que slo son factibles los resultados por debajo de esa lnea. Podra ser un gremio y una firma negociando por la duracin de la jornada laboral con la lnea que representa un lmite superior impuesto legalmente. La pre gunta es si el resultado diferir cuando se trunque el conjunto. Una idea intuitivamente plausible es que no puede importar si las partes pierden algunos resultados posibles que de todos modos no hubiesen elegido. Como s era el resultado en el problema de nego ciacin mayor y sigue siendo factible en el problema menor tam bin debe ser el resultado en el problema menor. El resultado debe ser independiente de las alternativas irrelevantes.7 Otra idea
5 El juicio de Salomn proporciona otra ilustracin del modo en que la conduc ta negociadora puede revelar preferencias. 6 La aversin al riesgo y la miopa pueden ser efectos de la pobreza pero tam bin pueden presentarse con independencia de la pobreza. 7 Con respecto a la eleccin individual ste es un principio muy constrictivo. Supongamos que el men de un restaurante ofrece tres alternativas: bistec, pollo y

plausible es que el poder negociador de las partes depende en par te del mejor resultado que puedan obtener. Pero estas ides se con tradicen entre s. Considrese de nuevo la Figura XIV.l. En el conjunto < S com pleto lo mejor que puede conseguir II para s es w ya que I no acep tar menos que x. Del mismo modo I no puede esperar obtener ms que z ya que II no aceptar menos que u. En el conjunto truncado el mejor resultado para II es v. Parece plausible que el resultado fi nal sea sensible al mejor resultado al que las partes pueden llegar. No es justo que una parte obtenga casi el mximo de lo que puede obtener mientras la otra deba contentarse con mucho menos. En el conjunto truncado esperaremos que el resultado cambie en favor de I ya que II llegar casi al mximo si el resultado se mantiene en s. Un modo de especificar esta idea es que la ganancia de las par tes comparada con el punto de desacuerdo debe ser proporcional a las cantidades mximas que ellas pueden obtener. En la Figura XIV.l el resultado debe ser s en el conjunto completo y r en el con junto truncado. Pero esto va contra la independencia de las alter nativas irrelevantes. Como dije el problema est sin resolver. Tal vez el consenso entre los estudiosos sea que la gente racional no tenga en cuenta las alternativas irrelevantes pero que s lo haga la gente real. Tambin surgen problemas de negociacin en los grupos ms grandes. A veces no tiene sentido o incluso es perjudicial que todo el mundo participe de una tarea cooperativa. Decidir quin va a te ner ventajas y cundo se debe pagar a los cooperadores son asun tos para la negociacin. Los sistemas legales pueden establecerse de diferentes maneras. Es mejor para todos que haya leyes antes que ninguna ley pero cada arreglo legal particular beneficia a algu nos ms que a otros. La negociacin es necesaria para lograr el acuerdo. Incluso si todas las firmas de una industria estn de acuerdo en la necesidad de limitar la produccin deben negociar acerca de las cuotas de produccin. Los gremios que pertenecen a una organizacin central deben negociar entre s para coordinar sus reclamos antes de que puedan negociar con los empleadores. Los partidos que integran un gobierno de coalicin negocian acerca de quin obtendr qu ministerio. La Constitucin norteamericana fue en parte un resultado de la negociacin. Alexander Hamilton

pizza. Decido pedir pollo pero cuando el camarero me dice que ya no queda pizza cambio de idea y pido bistec. A menos que la falta de pizza me diga algo acerca de la probable calidad del pollo esta conducta es irracional. El principio es ms controver tido en contextos de negociacin.

propuso que la representacin en el CongruHo ao banara nicnmcnte en el nmero de habitantes libres de cada Estado. Los Estados sureos deseaban que cada persona, esclava o libre, contara plena mente. El resultado fue un trmino medio: cada esclavo deba con. tar como tres quintos de una persona. La negociacin entre muchas personas puede fracasar fcil mente. Cuando hay muchos arreglos mutuamente benficos con di ferentes ganadores y perdedores nadie desea ser el perdedor. La misma multiplicidad de los acuerdos cooperativos puede impedir que se realice alguno de ellos. Puede ser una ventaja si uno de los negociadores es lo bastante fuerte como para imponer su resultado preferido no por la fuerza sino simplemente dicindoles a los otros grupos que lo tomen o lo dejen. Como l es fuerte le importa menos que se llegue a un acuerdo y de ah que su ultimtum sea ms cre ble de cuanto pudiera serlo si lo hiciera alguno de los otros. Un or den sesgado es preferible a la anarqua. Un resultado naturalmen te saliente tambin puede permitir que las partes se pongan de acuerdo. La representacin igual de todos los partidos en el gobier no o de todos los Estados en el Senado pueden ser puntos focales de acuerdo. Negociar entre ms de dos personas es cualitativamente dife rente de negociar entre dos personas porque permite la formacin de coaliciones. En la negociacin de tres partes dos partes pueden aliarse contra la tercera. La poltica britnica del siglo XIX es un caso clsico. La aristocracia terrateniente y los capitalistas indus triales se aliaron contra los trabajadores para mantener los sala rios bajos en la industria minera en la que ambas clases pudientes tenan intereses. Los capitalistas y los trabajadores se aliaron con tra los terratenientes para rechazar las leyes de granos que al proteger a los agricultores britnicos hacan caro el grano. Para granjearse el apoyo de los trabajadores en esa cuestin los terrate nientes prometieron su ayuda en la lucha por la jornada de diez horas. Hoy la poltica del Congreso y la poltica internacional ofre cen numerosas instancias de la formacin de coaliciones. Aun cuando no se forma ninguna coalicin la posibilidad de que se forme alguna puede modelar el resultado de la negociacin. Supongamos que varias personas estn negociando acerca del mo do de distribuir los beneficios de una empresa cooperativa y que se propone* cierta distribucin. La distribucin propuesta no ser aceptada si una coalicin menor del grupo puede derivar mayores ventajas retirndose de la empresa conjunta para establecer su propia empresa ms pequea. Una distribucin aceptable o estable es la que no crea ningn incentivo para retirarse de una coalicin. A veces hay muchas distribuciones con esta propiedad: otras nego-

emcionoB deben llovarno h cabo para determinar cul de ellas se realizar. A veces no hay distribuciones con esta propiedad. Un ejemplo es un juego en el que a tres jugadores se les dice que pue den dividir mil dlares del modo en que lo deseen. El mtodo de decisin es la votacin de la mayora. Luego toda distribucin pro puesta puede ser bloqueada mediante una coalicin. Por ejemplo si se propone (50; 50; 0 ) la primera y la tercera personas pueden blo quearla proponiendo (75; 25; 0). Esta a su vez puede ser bloqueada por la segunda y la tercera personas que proponen (0; 50; 50). Y as en ms. La teora de las coaliciones es un tema tcnicamente formida ble, difcil de transmitir mediante simples ejemplos y razonamien to intuitivo. Por lo tanto, lo dejar en este punto. Por suerte en un sentido no es mucho lo que se pierde ya que la teora tiene pocos resultados slidos. Por supuesto que en otro sentido esto es muy desafortunado porque la negociacin y la formacin de coalicin son hechos masivamente importantes de la vida social.

Instituciones sociales
/ Las instituciones impiden que la sociedad se desmorone siemV pre que Haya algo que impida que se desmornen las^instituciones. ( Por una parte las instituciones nos protegen de las consecuencias destructivas de la pasin y del inters propio pero por la otra las instituciones mismas corren el riesgo de ser socavadas por el inte/ rs propio, la herrumbre de las sociedades como la denominaba de Tocqueville. Una institucin presenta digamos dos caras. Parece actuar, elegir y decidir como si fuera un mandamiento individual pero tambin es creada y est compuesta por individuos. Cada ca ra merece atencin. Si bien la segunda es ms fundamental empie zo por la primera cara y ms familiar. Con este fin una institucin puede definirse como un meca nismo que pone en vigencia reglas. Las reglas rigen la conducta de un grupo bien definido de personas mediante sanciones externas y formales. El contraste implcito aqu es con las normas sociales que imponen reglas mediante sanciones externas e informales y con las reglas internalizadas. Un polica puede multarme si ensu cio el parque. Si no hay ningn polica cerca otra gente puede mi rarme mal. Si no hay ninguna otra persona cerca mi propia con ciencia puede ser un disuasivo suficiente. Las instituciones pueden ser privadas o pblicas segn la na turaleza de las sanciones. Las instituciones privadas incluyen fir mas, gremios, organizaciones religiosas y universidades. La princi9 pal sancin de que disponen es la expulsin del grupo. Para lograr que la gente ingrese ofrecen beneficios que varan de un salario o un ttulo a la absolucin de los pecados. Las instituciones pblicas incluyen el Congreso, la Comisin de Valores y Bolsa, la Corte Su prema y la Junta de Educacin. Sus sanciones apoyadas por el sis tema de imposicin de la ley incluyen subsidios, impuestos, multas y encarcelamientos. Las reglas impuestas incluyen leyes, decisio nes judiciales, decretos administrativos y rdenes ejecutivas. Las instituciones nos afectan de una cantidad de maneras: obligndonos a actuar de ciertos modos; obligndonos a financiar

actividades por las que de otro modo no pagaremos; permitindo nos hacer cosas que de otro modo no podremos hacer; dificultndo nos ms la realizacin de ciertas cosas de cuanto pudiera ser el caso de otra manera; y cambiando el contexto para la negociacin entre partes privadas. Considerar estos mecanismos en ese orden. Modificar la conducta mediante el uso de la fuerza es el as- # pecto ms notable de las instituciones. Aqu fuerza significa toda accin destinada a hacer que una prctica indeseada les resjilte^ ms costosa a aquellos que pueden sentirse tentados de realizarla. Las instituciones pblicas en particular se apoyan mucho en este medio para hacer observar sus reglas. Supongamos que el Estado impone un gravamen al licor para disuadir a la gente en cuanto a beber. Esto implica dos clases de fuerza. El Estado emplea la fuer za contra los compradores de licor al hacer ms costosa la bebida pero tambin usa la fuerza contra los vendedores al hacer ms cos toso o riesgoso vender licor de contrabando. Si el propsito del gravamen es simplemente el de generar ingresos, slo la segunda clase de fuerza es la implicada. Tpicamente los ingresos estatales se emplean para financiar bienes pblicos que de otra manera no se producen, como el conocimiento cientfico bsico o la defensa na cional. Las instituciones privadas tambin usan la fuerza y no slo amenazando con la expulsin. Una asociacin de empleadores pue de multar a las firmas asociadas que violan sus instrucciones rela tivas hasta donde pueden llegar en las concesiones salariales. Una firma puede castigar a un trabajador poco dispuesto denegndole la confirmacin en el puesto o la promocin. Una iglesia puede cas tigar el divorcio rehusndose a ser parte de un nuevo casamiento. La amenaza ltima es la expulsin, el despido o la excomunin pe ro la institucin suele poseer un espectro mayor de sanciones. Mientras la fuerza se propone hacer ms costosa la conducta indeseada la induccin, funciona haciendo menos costosa una con- ^ ducta deseada. l Estado ofrece exenciones impositivas para la invrs3rTo~para las donaciones para caridad.1 Subsidia firmas en regiones perifricas o universidades que aceptan estudiantes de grupos minoritarios. En algunos pases apoya a los agricultores que cultivan la tierra y en otros por no cultivarla. A menudo hay una eleccin entre la fiierza y la induccin. En las sociedades mo dernas el voto suele ser voluntario, a veces obligatorio, pero nunca (que yo sepa) inducido mediante recompensas. En la Atenas clsica
1 Indirectamente las inducciones presuponen fuerza ya que las instituciones pueden ser castigadas si no entregan la recompensa.

por contruHto no pn^nlm n lo* cmdudnnoH para quu aH 8tioran n ln asamblea. A loa trabajadores se los puede obligar u ingresar on d gremio si hay un taller cerrado o se los puede inducir mediante fu vorables programas de jubilacin y seguro. Algunas instituciones son establecidas para permitir que ln gente haga ciertas cosas en lugar de disuadirlas o inducirlas. La leyes de contrato sirven al propsito que permite que la gente haga promesas vinculantes que si no no seran crebles.2 Sin contrato ejecutables la interaccin y la planificacin a largo plazo se apoyan en las frgiles bases de la honestidad y las amenazas crebles, tin interesante que no haya instituciones que ayuden a la gente a ha cer compromisos crebles de daarse a s misma o a otra gente. La amenaza de matarme a menos que consiga hacer lo que quiero podra hacerse creble si hubiera una institucin legalmente auto rizada y obligada a matarme si yo no lo hiciera. La amenaza de re tirar mis asuntos de la firma a menos que obtenga un descuento podra hacerse creble si existiera una institucin autorizada y obligada a procesarme por daos si yo no lo hiciera. Es claramente un bien que no existan instituciones de esta clase. Es ms intrigante que no haya ningn medio institucional para aumentar el autocontrol. Si deseo dejar de fumar puedo recibir de buen grado la oportunidad de hacer un compromiso obligatorio de pagar mil dla res para caridad en el caso de que retome el vicio. Las leyes matrimoniales habilitan: sin ellas no es posible ha cer un creble compromiso para toda la vida con otra persona. Las leyes de divorcio que son el otro lado de la moneda son restrictivas: hacen difcil deshacer el compromiso. No obligan a la gente a se guir casada pero crean un contrapeso a los deseos impulsivos de separarse. Las instituciones de esta clase ms importantes son las constituciones. Las partes de una constitucin que hacen que sea ms difcil cambiar la constitucin que poner en vigencia legisla cin comn son anlogas a las leyes sobre el divorcio. Se supone que no crean un sistema duradero3 sino que obligan a la gente a pensar dos veces antes de cambiarla. Por ser restrictiva una cons titucin tambin es habilitante. Por ejemplo sera imposible la pla nificacin econmica a largo plazo por parte de los individuos si no existieran garantas constitucionales contra la confiscacin de la propiedad. Finalmente las instituciones pueden afectar la conducta al al2 Esta funcin de permitir tambin se basa en la fuerza ya que los contratos son legalmente ejecutables. 3 Segn dicen los estudiosos del derecho, la constitucin no es un pacto suicida.

torar el contexto de negociacin para los individuos. En el captulo precedente dije que como el resultado de la negociacin est deter minado en buena medida por el conjunto de acuerdos factibles y el resultado del desacuerdo las partes tienen un incentivo para actuar estratgicamente segn estos elementos de la situacin. Las partes exteriores como el Estado pueden tambin desear modi ficar la situacin con el fin de la eficiencia o con propsitos de dis tribucin (como se discute luego). El resultado de la negociacin co lectiva se ve afectado por lmites impuestos legalmente sobre la jornada laboral4 y por leyes que requieren o permiten arbitraje vinculante si las partes no llegan a un acuerdo. La abolicin de la crcel de deudores tuvo un gran impacto sobre los contratos priva dos, como el debilitamiento del principio que el comprador est enterado. Cuando las instituciones afectan el bienestar de las personas pueden mejorar las condiciones de todos, pueden mejorar las condi ciones de algunos a expensas de otros o hacer que todos estn peor. Considrese un impuesto a las actividades no agrcolas para subsi diar a los agricultores. Inicialmente la distribucin del ingreso est en A en la Figura XV. 1 . Un impuesto en porcentaje sobre el ingreso que no deriva de actividades agrcolas suele conducir a una prdida en el ingreso to tal ya que aquellos a los que se les cobra el gravamen tienden a trabajar menos.6 Como todos los puntos de la lnea EF representan distribuciones de ingresos que suman el mismo total la distribu cin despus de la transferencia debe estar en algn punto C por debajo de esta lnea. En C los agricultores ganan poco comparado A mientras los no agricultores pierden mucho. Incluso puede suce der que la prdida de ingreso de los no agricultores disminuya la demanda de productos agrcolas en tal medida que incluso los agri cultores terminen perdiendo y siendo entonces D la distribucin final. Cualquier resultado y en especial el ltimo puede conducir fcilmente a la presin poltica de abolir el impuesto y volver a A. Pero supongamos que alguien inventa una forma inteligente de re

4 Si como se vio en el captulo precedente el poder de negociacin se ve afecta do por el mejor resultado que las partes pueden obtener esto tiene valor aun cuando la negociacin irrestricta hubiese conducido a una jornada laboral ms corta que el lmite impuesto legalmente. 5 Esto puede parecer obvio pero no lo es y de hecho puede ser falso. Cuando se grava el ingreso la gente puede trabajar ms para mantener el nivel de vida al que ha estado acostumbrada. Pero habitualmente este efecto se ve dominado por la ten dencia a preferir el ocio sobre el trabajo cuando el trabajo se torna menos remune rativo.

Ingreso de no agricultores

Figura XV. 1

Ingreso de agricultores

caudacin impositiva que pueda lograr transferencias sin prdida de produccin.6 Esto puede conducir a un cambio de C a B. Si el re curso se hubiera pensado en primer lugar el cambio pudo haber si do directamente de A a B. Como en este ejemplo las instituciones pueden producir cinco clases de efectos. Algunas acciones institucionales son puramente eficientes', hacen que todos estn en mejores condiciones como en el cambio de C a B o de D a A.1 Algunas son puramente redistributivas: transfieren ingreso sin ningn desperdicio como en el cambio de A a B. Otras acciones logran la redistribucin al costo de cierto desperdicio como en el cambio de A a C. Aun otras logran la efi
6 En teora esto puede lograrse mediante el impuesto de suma global en que se estima un gravamen para la gente con independencia de cunto trabaja y gana Segn este plan ellos no tienen motivo para trabajar menos ya que conservan el in greso completo de cada hora adicional de trabajo. favO 7 rJ^nyld? J C0ne8f e efidencj a ^ue confunden fcilmente. Los cambios que F w T I n A 8 80n den minad 8 meJras p areto por el economista italiano na rtSimn p f a ef r q u e 6P ^ e eStar mej r 8n < * ue otro est ^ se denomiTW ? Pareto. Una mejora Pareto puede ser un cambio a un estado ptimo I W n IT 6 n v u 8er ece9ajriamente as si hay espacio para mayor mejora Pareto Un cambio hacia el estado ptimo Pareto puede ser una mejora Pareto pe ro no debe ser necesariamente as si alguien debe estar peor como en el cambio de

ciencia8 a expensas del objetivo de la redistribucin como en el cambio de C a A .9 Y por ltimo algunas son puramente destructi vas al hacer que todos estn en peores condiciones como en el cam bio de A a D. Estos efectos pueden ser intencionales o no. A menudo el efec to esperado es lograr la redistribucin con el desperdicio como un efecto secundario no intencional. O el objetivo es lograr la eficien cia que luego resulta poseer indeseables efectos redistributivos. A veces el objetivo se ve frustrado porque la institucin no prev los efectos de segundo y de tercer orden de sus acciones como lo ilustra la incapacidad de prever la cada en la demanda causada por un nuevo impuesto. Cuando la legislacin sobre la custodia de los hi jos pas de la regla de la presuncin materna a la regla de que la custodia deba seguir los mejores intereses del hijo los legisladores no previeron que la nueva ley privara a las mujeres de un elemen to que podan usar al negociar el acuerdo financiero. O la institu cin puede no prever que los individuos se adaptan estratgica mente a sus acciones como en la incapacidad de prever la prdida de produccin causada por un nuevo impuesto. En el primer cap tulo se mencion otro ejemplo de la ingenua creencia de que los in dividuos regulados por una ley siguen comportndose como si no estuvieran reguladod. Si el Estado obliga a los empleadores a con firmar en el cargo a las personas que han estado empleadas por dos aos mucha gente es despedida despus de los dieciocho me ses. El resultado final puede ser menor seguridad de empleo antes que mayor. Las instituciones pueden hacer que todos estn en mejores condiciones resolviendo problemas de accin colectiva. Un gremio puede inducir a los trabajadores al ingreso y a seguir rdenes de huelga ofreciendo especiales beneficios a sus miembros. Un partido revolucionario puede obligar al campesinado a participar amena zndolo con la violencia o inducirlo ofrecindole programas educa cionales o ayuda con la cosecha. Para superar la propensin de los ciudadanos al ventajismo el Estado puede obligarlos a pagar im puestos y usar los ingresos para producir bienes pblicos. Alternativamente puede obligarlos o inducirlos a actuar de manera cooperadora como cuando se multa a las firmas por contaminar o se da una pensin estatal a los inventores.

8 Es decir, la condicin ptima de Pareto. 9 Por supuesto este cambio logra la redistribucin en favor de los no agriculto res, un efecto que muy bien podra ser la motivacin real que subyace en la aboli cin del impuesto aunque el motivo oficial sea la ventaja en eficiencia.

Beneficio por cooperador con gran multa Figura XV. 2

El problema de accin colectiva de la Figura XV.2 que se ca racteriza por beneficios constantes y costos decrecientes de coope racin muestra cmo grados variados de fuerza pueden hacer coo perar a Ja gente. Si se impone una gran multa por la conducta no cooperadora a los cooperadores siempre les va mejor que a los que no cooperan. La cooperacin es una estrategia dominante. Con una pequea multa tanto la cooperacin universal como la no coopera cin universal son equilibrios.io La cooperacin se logra slo si la gente est bien informada de modo que pueda contar con la cooperacion de los otros. Una vez lograda puede ser estable contra los desertores pero puede ser difcil de lograr. Del mismo modo una gran induccin har de la cooperacin una estrategia dominante mientras que una induccin pequea crear un equilibrio coopera tivo y uno no cooperativo.

Adems hay un gran nmero de equilibrio en el que coopera exactamente la gente k. Pero son altamente inestables. Si coopera una persona adicional todos los dems lo hacen ya que a los cooperadores les va ahora mejor que a los no coopera dores. bi una persona deja de cooperar todos los dems lo hacen ya que a los coope radores ahora les va peor.

lio oslado diciendo quo Ih instituciones hacen o intentan esto o aquello pero en trminos estrictos esto es una insensatez. Slo los individuos pueden actuar e intentar. Si pensamos en insti tuciones como mandamientos y olvidamos que estn compuestas por individuos con intereses divergentes podemos desorientarnos desesperadamente. En particular las quimricas nociones de la voluntad popular, el inters nacional y la planificacin social le deben su existencia a esta confusin. Una institucin puede ser regida segn lneas dictatoriales o democrticas. En el primer caso la institucin posee una volun tad y un inters aunque como veremos puede no ser fcil ejecu tarlos. En el segundo caso que es ms interesante no es claro como se deben definir la voluntad o el inters de la institucin. Consid rese una asamblea en la que cada miembro es un perfecto repre sentante de los intereses de sus votantes11 y supongamos que ellos deben decidir entre tres propuestas. Por una cuestin de especifici dad pinsese en una asamblea municipal que debe elegir entre construir una piscina de natacin cubierta, subsidiar a la orquesta sinfnica local o construir un campo de golf. Si hay una alternativa que todo el mundo cree que es la mejor la eleccin de esa opcin puede ser denominada plausiblemente una expresin de la volun tad popular. Pero en poltica la unanimidad es la excepcin. Puede parecer que cuando hay un conflicto de inters el voto mayoritario suscita o en verdad constituye la voluntad popular. Pero esta propuesta hace agua. Supongamos que hay tres bloques en la asamblea de aproximadamente igual tamao que represen tan a la comunidad empresarial, a los trabajadores industriales y a los profesionales del servicio sanitario y social. Supongamos tam bin que conformndose con el estereotipo de estos grupos clasi 1 can las opciones de esta manera:
----------------------- :
Empresarios Trabajadores Profesionales

Campo de Golf Orquesta Piscina de natacin

1 2 3

2 3 1

3 1 o z

1 1 Por supuesto que ninguna representacin es perfecta porque los que consti tuyen el grupo de votantes poseen intereses divergentes. La eleccin de una perso na para representar los intereses del electorado crea exactamente los mismos pro blemas que los discutidos luego en el texto.

Supon^HmoH qur < d voto mayord.ni 10 oh tomado como una e* prHirtn (ir la voluntad popular o del inl.rrH do la comunidad l'jiu.oncoH la voluntad popular es que conviene tener un campo le jrol antes que subsidiar a la orquesta ya que los empresario y los trabajadores juntos forman una mayora con esta preferencia IM mismo modo la voluntad popular es que subsidiar a la orquesta u mejor que construir una piscina ya que los empresarios y los profn sionales juntos forman una mayora con esta preferencia. Pero la voluntad popular tambin apoya la piscina de natacin sobre rl campo de golf ya que los trabajadores y los profesionales juntos i,ir nen esta preferencia. Y esto slo puede significar que la nocin di voluntad popular es incoherente o que la voluntad popular misma es incoherente como se prefiera. Si un individuo dice que prefierr helado de vainilla al chocolate o chocolate a la fresa y la fresa n la vainilla podemos pensar que l no entiende qu significa prefr rir algo o que simplemente mezcla las cosas y est confundido. Sin duda no tomamos su declaracin como una expresin de lo qur l realmente desea. Ni debemos tomar las cclicas preferencias mayoritarias como una expresin de lo que la comunidad realmen te desea. Pero en el caso individual habitualmente hay algo que. una persona realmente desea aunque pueda tener cierta dificultad pa ra clasificarlo. Podemos afirmar lo mismo de la comunidad? Una lnea de argumento es que la discusin racional entre los miembros de la asamblea puede superar el conflicto de inters de manera que todos lleguen a ver que un inters tiene mejor base que los otros Algo como esto a veces puede ser cierto pero est lejos de ser siem pre asi. A menudo el tiempo es corto y se deben tomar las decisio nes antes de que se llegue a un acuerdo; y a veces el acuerdo puede no alcanzarse nunca aunque la discusin contine indefinidamen te. Si la gente tiene ideas diferentes acerca de lo que le agrada ha cer en su tiempo libre ninguna cantidad de discusin la persuadir de que la msica es inherentemente ms valiosa que los deportes. Otra lnea de argumento puede parecer ms promisoria, a sa ber, si la votacin de la mayora es defectuosa porque descuida la intensidad de las preferencias. Si los amantes de la msica tienen preferencias muy fuertes mientras a los otros no les interesa mu cho una cosa u otra parece ser que el subsidio de la orquesta es la eleccin certada. Si pudiramos medir y comparar los niveles de bienestar de diferentes personas podramos decidir que la voluntad popular est en la alternativa que eleva el bienestar de la comuni dad total en la medida mayor. Esta propuesta muy pronto se su merge en un profundo problema filosfico que no debe preocupar nos ac ya que en todo caso es totalmente impracticable. No existe

ningn procedimiento confiable para medir la intensidad de las preferencias aunque slo sea porque a la gente puede resultarle de su inters tergiversarlas. Un individuo habitualmente sabe qu desea; he sostenido que la sociedad no. Un individuo suele poder hacer lo que ha decidido hacer; sostendr que una sociedad no puede. Para el individuo no hay ninguna brecha entre la decisin y la ejecucin salvo la debili dad de la voluntad y la incapacidad fsica. La maquinaria de trans misin del cerebro a la mano no tiene ninguna voluntad m inters propios que se opongan a la orden del cerebro. En contraste una institucin debe confiar en individuos con intereses propios. Las decisiones institucionales son fcilmente desviadas y distorsiona das por la conducta interesada de los agentes que deben ponerlas en prctica. La forma ms visible y cruel de oportunismo es la co rrupcin. Los ajenos a la institucin pueden sobornar a los funcio narios para que modelen las reglas o violen las reglas en su favor. Si el funcionario busca poder antes que riqueza puede tratar de in flar la maquinaria burocrtica y aumentar su personal ms all de cuanto lo requiere la tarea. A veces actan segn su concepcin privada del inters de la institucin desatendiendo las rdenes su periores. Para contrarrestar estas tendencias uno puede poner su con fianza en el diseo institucional. A los directivos a menudo se los recompensa con acciones para asegurar que su inters privado coincida con el de la firma. Se pueden formular los objetivos insti tucionales para reducir el alcance del fraude y la corrupcin como cuando se imponen gravmenes a la tierra antes que a la produc cin. A veces los jurados, los jueces y los funcionarios pblicos son elegidos al azar para que sea ms difcil sobornarlos. Algunos fun cionarios pblicos son elegidos antes que nombrados para que sean ms responsables de sus acciones. Los imperios chinos hacan una prctica de la rotacin de los funcionarios para impedir que llega ran a familiarizarse con los terratenientes locales. Puede haber recompensas para los individuos que denuncian las prcticas co rruptas. Una institucin puede vigilar a otra e incluso acusarla por intento de corrupcin. . Estas soluciones tienden a crear sus propios problemas. .La rotacin, la eleccin y la eleccin al azar de funcionarios van en contra de la estabilidad y la eficiencia. Si el motivo de las institu ciones es promover la eficiencia no tiene sentido atar las manos de los funcionarios para evitar que acepten sobornos. Los mtodos de recaudacin impositiva que son menos vulnerables a la corrup cin pueden no brindar muchos ingresos. Si una institucin debe vigilar a otra, debemos preguntar: quin guarda a los guardianes'

Un hhIuum cl vigilancia mutua es vulnerable a la connivencia, lln individuo que detecta una prctica corrupta puede beneficiara m rtH chantajeando a las partes corruptas que denuncindolas. Kn general todo mecanismo del que se supone que debe detectar y con trarrestar la formacin de herrumbre en la maquinaria institucio nal es en s mismo susceptible a la herrumbre. Aunque es difcil de probar creo que la variacin en corrup cin a travs de los pases se explica en gran medida por el grado de compromiso pblico de sus funcionarios y no por la inteligencia del diseo institucional. La moralidad y las normas sociales pare cen contar mucho ms que el inters propio esclarecido. Los deseos importan ms que las oportunidades. Esta formulacin del proble ma puede ser desorientadora. Si existen equilibrios mltiples el ac cidente y la historia pueden proporcionar la explicacin. Dos pases pueden tener el mismo diseo institucional y la misma mezcla de motivaciones individuales y sin embargo uno de ellos estar plagado por la corrupcin y el otro no. Las que parecen ser motivaciones de compromiso pblico pueden ser slo conducta de compromiso p blico motivada por un inters propio en un equilibrio en que con viene ser honesto. La Figura XV.2 ilustra el asunto. N creo que esto pueda explicar las variaciones entre los pases pero tal vez yo est equivocado. En todo caso es obvio que las instituciones no son entidades monolticas en las que se puede confiar para que transmitan y lue go lleven a cabo las decisiones de arriba. La conversacin acerca de las instituciones es slo una versin reducida de la conversacin sobre los individuos que interactan entre s y con la gente de fue ra de las instituciones. Cualquiera que sea el resultado de la inte raccin se la debe explicar en funcin de los motivos y las oportuni dades de estos individuos.

Cambio social

Hacia 1630 hallamos a Descartes discutiendo con un amigo que cree que una bala de can llega a su velocidad ms alta algn tiempo despus de salir de la boca. La creencia del amigo es muy natural. Cuando una persona empieza a correr lleva un rato antes de que alcance su velocidad mxima, despus de lo cual finalmente agota su fuerza. Tambin lleva algn tiempo hasta que la bala lle gue al punto ms alto en su trayectoria. La idea de una formacin gradual y luego de un agotamiento gradual es forzosa. Hizo falta el genio de Galileo y Descartes para ver que el movimiento no es un 9 proceso sino un estado que persiste indefinidamente a menos que lo perturben fuerzas extemas. La bala alcanza su velocidad mxi ma al salir de la boca del can y sigue a la misma velocidad en ausencia de resistencia del aire y de gravedad. El metabolismo orgnico presenta otra ambigedad. Vista de cerca la destruccin y creacin de clulas parece ser un proceso de cambio incesante, casi un caos. Pero si retrocedemos vemos que hay una pauta en el cambio. Las clulas nuevas de una clase dada estn siendo creadas a la misma razn en que las clulas viejas es tn siendo destruidas1 y el resultado neto es que la estructura ce lular en su conjunto se mantiene invariada. Plus 9a change, plus cest la mme chose. En Noruega hay iglesias construidas en el si glo XII con duelas de madera en las que probablemente no haya una sola pieza de madera que realmente date de esa poca y sin embargo no vacilamos en decir que son las mismas iglesias. El cambio social ofrece analogas con ambas ambigedades. Cuando el crecimiento econmico se produce a una razn constante del dos por ciento por ao, una cada a crecimiento cero represen ta un cambio o el cese del cambio? Los ciclos dinsticos chinos o los golpes latinoamericanos representan otros tantos cambios de

1 Lamentablemente esto no es cierto de las clulas cerebrales (o menos ciert de cuanto lo es de otras clulas).

redimen poltico o non im plem ento el modo *n que el malmua se m antiene en el tiem po? Mh la m ovilidad social una forma de c a m bio social o una form a de m etabolism o social? A la luz de captulos anteriores se sugiere sola la re8 ptmfn

siguiente: el cambio social es el incomplimiento de expectativa*^ Ln sorpresa subjetiva y no la novedad objetiva es el cuo del c a m b io social, En el equilibrio no hay sorpresas; por lo tanto el cambio ho cial es un fenmeno fuera de equilibrio. El cambio social es progro 8vo si los resultados son mejores de cuanto se prevea y regresivo si son peores.2 Segn esta concepcin el ciclo dinstico sera una ininterrumpida cadena de cambios o un ciclo de cambios regresivos y progresivos. Primero decae el ambiente econmico mientras Ion funcionarios de la irrigacin desvan los fondos hacia sus propio bolsillos, la evasin fiscal se hace rampante y surgen bandidos en todas partes. Estos acontecimientos se producen como consecuen cias no intencionales de adaptaciones individuales racionales/' Luego cuando el rgimen se queda sin dinero y sin legitimidad se convierte en una presa fcil de un movimiento organizado para de rrocarlo. Comenzando con una tabla rasa el nuevo rgimen busca la eficiencia, la justicia y la abolicin de la corrupcin, pero des pus de un tiempo una vez ms es alcanzado por la herrumbre y la corrosin. Buena parte de la historia mundial exhibe una pauta de ci clos polticos superpuestos a los ciclos del da y la noche, de luna llena a luna llena, de estaciones, sequas y langostas. No sorprende que las teoras cclicas de la historia y las visiones del retomo eter no sean tan atractivas. Pero las cosas tambin pueden volverse de cididamente peores o decididamente mejores. La tendencia puede ser enmascarada por ciclos pero no indefinidamente. La destruc cin del ambiente a menudo es casi imposible de reparar. Hace dos mil aos la tierra en tomo del Mediterrneo, incluida una gran parte del Sahara, era verde y frtil. El cultivo excesivo y el des monte la hicieron yerma. Se produjeron desastres ecolgicos seme jantes en las llanuras chinas, en la cuenca de polvo de Oklahoma y pueden estar producindose hoy en la atmsfera de la Tierra.

2 Por razones explicadas en el captulo precedente soy deliberadamente ambi guo acerca de mejor y peor. Si el cambio implica a ganadores y perdedores puede no ser posible decidir si corresponde al inters social. Pero a veces podemos saber lo sin mucha dificultad. 3 Recurdese del captulo 10 el vnculo entre el infanticidio de las nias y el bandidaje.

El desmoronamiento no es el acto de un instante / Una pausa fun damental / Los procesos de ruina / Son deterioros organizados // Es primero una telaraa sobre el alma / Una capa de polvo / Una carco ma en el eje / Una herrumbre elemental // La ruina es formal - Obra del demonio / Consecutiva y lenta- / Fallar en un instante, nadie lo hizo / Deslizndose - Es la ley de la quiebra.* Como observ Marx en una carta, la civilizacin a menudo de ja un desierto detrs de s. Desaparecen los nichos ecolgicos y a veces tambin sus ocupantes. Pero hay una fuerza contraria: el cambio tcnico y de manera ms general el conocimiento creciente. Si bien la tierra perdida en favor del Sahara nunca se recupera el conocimiento una vez adquirido nunca se pierde.4 En toda la histo ria ha habido un continuo incremento de la productividad porque las herramientas se han hecho ms adecuadas a su propsito, los animales ms productivos, los granos ms resistentes a las varia ciones climticas y la gente ms capaz. Ms recientemente ha ha bido un cambio del cambio tcnico creciente al discontinuo cuando se retiraron los dos obstculos principales de la innovacin siste mtica: la miopa y el ventajismo. La miopa perdi su fuerza por que con la opulencia creciente como resultado de la innovacin en incremento, la gente pudo permitirse pensar en el futuro. La inno vacin que no es de incremento lleva tiempo. Siendo un caso de un paso hacia atrs, dos pasos adelante requiere recursos que permi ten que uno sobreviva en el perodo intermedio. El ventajismo sobre las innovaciones fue eliminado por la institucin de las pa tentes que proporcionan el incentivo necesario para el potencial in ventor. El cambio tcnico tiene el potencial para beneficiar a todos pero en el corto plazo siempre hay ganadores y perdedores. Alguna gente pierde su nicho econmico o es desplazada por las mquinas. Debe trasladarse a otra parte o padecer inanicin. Como resultado de la movilidad social y geogrfica las normas sociales pierden su dominio sobre las personas en gran medida porque ellas pasan una proporcin mayor de su vida con extraos que no ponen en vigen cia las normas con la misma eficacia. Desaparece la norma contra ria a la venta de tierra, predominante en las sociedades tradiciona les. La aristocracia insiste en la norma en contra del casamiento por dinero pero la viola en la prctica. En la Inglaterra del siglo

* Poesa completa, de Emily Dickinson, N8997, Londres: Faber & Faber. [Td 4 Es fcil pensar en modificaciones y excepciones a ambas declaraciones per se mantienen aproximadamente ciertas e importantes.

XVII, miloH do lu guerra civil, los terrateniente entuban kuhiIon p o r la n o r m a do no entrar en o I o c c o iio h disputada. Deseaban h o t Mrloccionados y no elegidos porque perder poda ser deshonroso. Kn la Ho^unda mitad del siglo llegaron a aceptarse las elecciones com petitivas c o m o parte de la nueva era individualista en que el xito y no el honor era lo que contaba. Cuando la gente se traslada del campo a la ciudad se disipan las normas cara a cara de ayuda mutua o de venganza en un mar de anonimato. La carencia de normas o anomia es un costo impor tante del progreso. Buena parte de la ganancia del progreso econ mico puede ser absorbida por los costos de rescatar o vigilar a los perdedores. Las sociedades que no asumen estos costos pueden ha llarse en problemas aun mayores. Despus de un tiempo surgen nuevas normas. Los vnculos horizontales de solidaridad vienen a reemplazar los vnculos verticales de lealtad. Si bien vender tierra es aceptable hay ahora una norma en contra de comprar votos. Si bien algunas normas desaparecen porque uno pasa ms tiempo con extraos otras normas nuevas como la norma contraria a com prar un lugar en la fila del cine parecen regular las relaciones con los extraos. Estos esfuerzos y tensiones del desequilibrio sea causado por el deterioro institucional, la degradacin ecolgica o el progreso econmico inducen reacciones diferentes en grupos diferentes. Los que estn en peores condiciones raramente poseen los recursos para hacer algo que mejore su destino. Los que estn en mejores condiciones poseen recursos y a menos que estn muy bien tam bin poseen la motivacin para cambiar las cosas. De Tocqueville observ que las revoluciones no se producen en las regiones depri midas de un pas o un continente sino en las regiones en mejores condiciones. La opresin feudal era peor en Alemania que en Francia pero la reaccin en contra de ella se produjo primero en Francia. Los niveles de vida eran peores en las regiones francesas que alrededor de Pars que es donde se inici la rebelin. El campe sinado medio antes que los ms pobres forman la columna dorsal de las rebeliones campesinas. De Tbcqueville tambin hizo la observacin estrechamente re lacionada de que las revoluciones no se producen cuando las cosas estn empeorando sino cuando estn mejorando. Las expectativas a menudo se elevan con ms rapidez que la posibilidad de satisfa cerlas. En las sociedades tradicionales la gente comn se adapta a su suerte que es vista como natural, inmutable e incluso deseable. Racionalizan su sometimiento adoptando una actitud hacia sus go bernantes que es en parte admiracin (los romanos adoraban a sus emperadores como a dioses), y en parte denigracin (No quisira

mos tener huh prol)lemas de todos modos), en parte resignacin (No es para nosotros) y en parte clculo (Quin nos proteger si no?). La mejora de las condiciones y la movilidad social observada puede liberar a la gente de las preferencias adaptivas. Aun cuando la gente todava cree que los pobres siempre estarn con nosotros puede empezar a preguntar por qu ellos deben estar entre ellas. Si las expectativas de mejora individual se elevan ms rpidamen te que las posibilidades objetivas la frustracin acumulada puede desencadenar la accin colectiva. Las acciones del rgimen son decisivas para el prximo giro de los acontecimientos. Hay dos errores que los gobiernos pueden cometer y cometen en una situacin de desequilibrio: conceder de masiado poco o demasiado mucho. A menudo hacen lo primero por temor a hacer lo segundo. Las reformas para satisfacer la presin por la abolicin de privilegios o la representacin popular acica tean los deseos populares en lugar de satisfacerlos como descubri demasiado tarde el cha de Irn. La libertad limitada de prensa es siempre una peligrosa e inestable solucin intermedia. Crear cuerpos consultivos sin poder legislativo es justificar la oposicin sin satisfacerla. Sabiendo esto muchos gobernantes temen hacer concesiones, permitiendo as que el descontento crezca ms all de los lmites hasta que nada puede salvarlos. Hay dos salidas para este dilema. Uno es el sistema democrtico de resolucin del conflicto existente que es un tardo desarrollo en el proceso de mo dernizacin. El otro es que los gobernantes se anticipen a las de mandas de cambio satisfaciendo los reclamos antes de que se los formule. En la historia moderna Bismarck es un notable ejemplo en cuanto a seguir esta estrategia.5 La capacidad del rgimen para resistir la presin externa de pende de su salud interna. Esta a su vez depende en buena medida del modo en que el rgimen maneja sus finanzas. Si est compro metido en una costosa guerra tiene una constante necesidad de fondos. Si el rgimen se queda concretamente sin dinero de modo que no puede pagar a sus soldados est perdido. Si intenta reunir dinero mediante expedientes de corto plazo se erosionan la eficacia y la legitimidad. Incrementar la tasa impositiva desalienta las in versiones productivas que pueden crear una gran base fiscal en el futuro. La venta de cargos socava la capacidad del Estado para ac tuar. Cuando el nexo del dinero efectivo reemplaza la autoridad co-

5 En un nivel inferior se observa el mismo mecanismo cuando los empleadores hacen concesiones salariales anticipadas para evitar que los trabajadores se agre mien.

nio <d vinculo entre e l Hwpnrior y e l nubordmmlo, ni Kntrnlo e n n - r n de miembros pura poner en prctica h u h d e m i o n o H . U n el peor ele Ioh c i h o h los funcionarios se venden al mejor postor; en el m e j o t de los casos actan segn su concepcin privada del inters pbli. co. Iji venta de ttulos devala la aristocracia al eliminar todas Ir restantes ilusiones de honor y servicio. El efecto a largo plazo de estos actos para la ganancia a corto plazo es la prdida de legitimi dad. Finalmente ya no se ve al rgimen como actuando en el inte rs pblico. Los soldados mal pagados reclutados entre el campesinado se rehsan a cumplir las rdenes y disparan a los re beldes campesinos y el rgimen aparentemente acorazado se de rrumba de la noche a la maana. Los que se benefician con el progreso y les agrada ganar ms pueden no ser lo bastante poderosos por s mismos como para for zar el cambio. A menudo se alian con los perdedores, el proletaria do urbano o el campesinado pobre. Se debe lograr una negociacin que ofrezca algo a aquellos que han sido desplazados por el progre so econmico. Para lograr esto los que estn en buenas condiciones deben poder representar su inters particular la abolicin del privilegio y las prerrogativas reales como en el inters de todos salvo una pequea minora. La aristocracia ya no realiza ningn servicio a cambio del privilegio. El rey est oprimiendo el pas ms que fortalecindolo. A los primeros se los debe abolir y al segundo se lo debe restringir. Ninguna tributacin sin representacin. Al formar una coalicin contra el antiguo rgimen las clases pudientes corren el riesgo del aprendiz de brujo, o sea desencade nar fuerzas que no pueden controlar. Los pobres que iniciaron el esfuerzo del cambio pueden pensar que no obtuvieron su porcin de las ganancias por la cooperacin. Las luchas contra la desigual dad tienden a convertirse en luchas por la igualdad. La lucha con tra el privilegio legal se convierte en crtica de la propiedad priva da. La lucha por ms poder para el parlamento se convierte en una lucha por una representacin ms equitativa en el parlamento. Los voceros ideolgicos del cambio tienden como todos los intelectuales a ir a los extremos. Para ellos un poco de igualdad es como estar un poco embarazada. La revolucin pasa a la izquierda y la monar qua es abolida en lugar de simplemente restringida. Este estilizado bosquejo de la modernizacin y la revolucin es una especie de cuadro compuesto de la revolucin inglesa de 1640 y la revolucin francesa de 1789. Las revoluciones posteriores tomaron un curso diferente en parte porque fueron posteriores y en parte porque variaron las circunstancias. En Alemania en 1848 o en Rusia en 1917 el trasfondo no era tan diferente pero las reac ciones de las partes estuvieron modeladas por esos acontecimien

tos anteriores. Los ingleses y los franceses no saban que estaban haciendo una revolucin. Los acontecimientos se produjeron uno por vez, imprevistos y sorprendentes, como cuando un matrimonio se deshace lentamente. Pero en un matrimonio de dos personas previamente casadas las partes saben desde el comienzo lo que puede suceder. Sea que el efecto consista en acelerar el proceso por otra parte gradual de desconfianza y alienacin o en hacer que los esposos acten con ms cautela, no ser como su primer matri monio. Por razones semejantes las personas que saben que estn en una situacin de revolucin se ven influidas por el argumento de revoluciones anteriores. En 1848 las class pudientes alemanas te nan tanta conciencia del riesgo de entrar en una alianza con los trabajadores y artesanos que su revolucin nunca lleg a despegar. En cambio hubo un retomo a un rgimen anterior o en realidad se retrocedi ms hasta un sistema reaccionario ms atrincherado. Un gobernante racional nunca desear recrear el estado de cosas prerrevolucionario ya que por definicin es aquel en que pueden producirse las revoluciones. Antes de 1917 los comunistas rusos estaban divididos en dos grupos: uno trataba de suspender la revo lucin hasta que el capitalismo estuviera ms plenamente desarro llado y el otro intentaba tomar inmediatamente el poder. Gan este ltimo por buenos motivos. Los primeros sostenan que los trabaja dores deban ayudar primero a los capitalistas en el poder y luego retirarse de la escena y dejar que los capitalistas crearan las condi ciones para la revolucin socialista. Pero a la luz de acontecimien tos anteriores una clase capitalista racional se hubiera mostrado muy circunspecta en cuanto a entrar en una alianza con sus futu ros sepultureros. Los comunistas chinos cometieron un error semejante en 1926-7 al pensar que podan manipular el Kuomintang y al no en tender que Chiang Kai-Shek poda imaginar qu se proponan ellos.6 Despus de la masacre de Shangai los comunistas cambia ron por una estrategia ms apropiada que se basaba en la accin colectiva en el campo. El xito o el fracaso de tales revoluciones con base campesina dependen crucialmente de las mezclas de fuerza e induccin desplegadas por el partido revolucionario y el gobierno.

6 Un error que se debe evitar en poltica es basar los propios planes en la supo sicin de que el oponente es menos racional que uno. Otro error es basar los propios planes en la suposicin de que el oponente es tan racional como uno. Como se men cion en el captulo 2 las oportunidades del oponente deberan gurar ms central mente que sus motivaciones.

dudo e l o u m p o H i n o e n f r e n t H i n i n vj m< > d mi d e m u i y nof'ulivnH d o ambas p a r t o s j u n t o c o n pr o Mi n normativa <|uo puede ir e n cualquier direccin de h u h paren. Adorms debe i m a g i n a r qu probabilidades hay de que los revolu n m i n o s triunfen y, en el caso de que lleguen al poder, que cun p l a n su promesa de justicia social. Sabiendo todo esto los revolucio narios racionales comienzan en las regiones perifricas donde las fuerzas del gobierno son dbiles y los campesinos tan pobres que las inducciones pueden ser efectivas. Para demostrar que ellos son incorruptibles y que no estn motivados por la ventaja personal su conducta personal es austera e incluso asctica. Para diferenciarse de las fuerzas gubernamentales y de los bandidos se prohbe estre, tamente el saqueo al campesinado. Estas medidas son condiciones necesarias pero no suficientes para el xito. Al fin el resultado de pende de las capacidades tcticas y estratgicas de las dos partes, capacidades que son restringidas por la racionalidad pero no reductibles a la racionalidad. El perodo entre 1640 y 1950 fue de masiva sublevacin so cial. En la actualidad la mayora de los pueblos viven en socieda des con instituciones estables y razonablemente efectivas, muchas de las cuales estn en el asunto de planificar el cambio.7 Algunas economas se basan por completo en la planificacin central y todas tienen cierto espacio para el manejo y la regulacin guberna mental. Segn esta concepcin el cambio no es una cadena de con secuencias no intencionales a las que la gente se somete sin enten dimiento ni control sino un proceso deliberado de mejora racional. El desarrollo de la ciencia social moderna junto con mtodos am pliamente mejorados para la recoleccin de datos y la computacin hacen posible que la gente sea ama de su destino por primera vez en la historia humana. Tengo poca fe en esta idea. La capacidad de las instituciones para actuar de manera efectiva para el cambio social en gran esca la y de largo plazo se ve gravemente limitada en parte por razones dadas en el captulo precedente y en parte debido a la mera com plejidad de la causalidad social. Incluso en las sociedades planifi cadas el cambio social no incorpora soluciones a los problemas.' ello ser el resultado de una bsqueda de soluciones. La historia es el resultado de la accin humana, no de los designios humanos. Los remiendos en pequea escala, la planificacin de incremento y los procedimientos de ensayo y error pueden parecer ms promisorios.
momento nones po s i t i v i H

M u un

7 Esto se verifica en la India, China, la Unin Sovitica, los Estados Unidos y bu ropa oriental y occidental.

Poro su valor os limitado por la dificultad de generalizar a partir de los efectos en pequea escala y de corto plazo del cambio insti tucional a las consecuencias en gran escala y de largo plazo. Como una institucin no es como un individuo, no tenemos ga rantas de que sus intenciones se mantengan estables en el tiempo incluso suponiendo que las intenciones individuales se mantengan inalteradas. Un plan que depende de la sostenida e inflexible adhe rencia a un conjunto de polticas puede ser socavado por una nueva mayora que deshace una decisin tomada por otra anterior. Ade ms el plan puede no ser ejecutado fielmente a los niveles infe riores aun cuando la adherencia sea coherente en la parte superior del sistema poltico. Estos problemas fueron discutidos en el captu lo precedente. Aqu considero algunas dificultades adicionales. Para decidirse por un plan un planificador debe poseer dos clases de informacin. Debe conocer el estado corriente de la econo ma y debe poseer una teora causal que relacione estados anterio res con estados posteriores. El estado corriente est representado por los deseos y oportunidades de los agentes de la economa: los gustos del consumidor y las capacidades productivas. Tal informa cin es siempre difcil de obtener. Entre otras cosas puede no ser en el inters de las personas revelar sus preferencias y capacida des de manera verdica. Los consumidores no informan su verda dera evaluacin de un bien pblico si el propsito es gravarlo pro porcionalmente. Con la planificacin central las firmas tienen un incentivo para subestimar en sus informes su capacidad para que sea ms fcil satisfacer el plan. Por otra parte los agentes econ micos pueden no conocer siquiera sus preferencias y capacidades. Los hogares pueden no ser capaces de decir cmo se vern afecta dos sus planes de consumo por un cambio en los precios. Las fir mas pueden no ser conscientes de la variedad completa de tcnicas productivas a su disposicin. Conocen la tcnica que estn em pleando corrientemente y no las que pueden llegar a adoptar en circunstancias hipotticas. El mayor obstculo para la planificacin deriva de la falta de teoras confiables de la sociedad. Lo que poseemos es una variedad de mecanismos y no un conjunto de leyes. No podemos predecir c mo se comporta la gente racional en condiciones de incertidumbre o de equilibrios mltiples ni si su conducta estar regida por la ra cionalidad o por las normas sociales. Lo que es aun ms fundamen tal, no podemos predecir cmo las preferencias y las normas mis mas pueden llegar a cambiar como resultado de reformas polticas. No podemos predecir el cambio tcnico. Segn dijo Humphrey Lyttleton acerca de un problema semejante: Si supiera hacia dn de va el jazz yo ya estara all. Los desarrollos en la economa in-

trmncionnl y < * ti liut udmdoncM militan entro Estado son mui fuente adicional de ineortidumbre y de indeterminacin como lo son los imprevistos cambios ecolgicos que constantemente fni, tran los planes mejor trazados. Este es un cuadro sombro. Pero estn realmente tan mal las cosas? No podemos realizar el plan paso a paso, retrocediendo y volviendo a planificar cuando es necesario? Los experimentos en pequea escala pueden preceder la implementacin en gran escala Por ejemplo considrese la idea de introducir la propiedad coopera tiva como la forma obligatoria de organizacin de las firmas, elimi nndose as la propiedad privada. Esta forma puede parecer buena sobre el papel pero uno puede tener peijuicios en cuanto a impo nerla slo sobre la base de consideraciones tericas. En cambio se pueden establecer algunas firmas de este tipo para ver si su com portamiento real confirma lo que predice la teora. En el caso de que as fuera el paso siguiente ser extender el alcance de la refor ma, por ejemplo hacindolo obligatorio en firmas por debajo de ciertas dimensiones. Si tambin esto resultara exitoso podra ir su bindose gradualmente el umbral hasta el punto, si es que existe en que las cooperativas se tornan menos eficientes que las firmas capitalistas. Pero hay varios problemas en esta atractiva propuesta. El cambio institucional puede tener consecuencias muy diferentes cuando se lo implementa en pequea y en gran escala. Existen al menos cuatro razones por las cuales el desempeo de cooperativas aisladas puede no ser un buen indicador de cmo ser una econo ma donde todas las empresas son cooperativas. Puede haber un sesgo debido a la autoseleccin negativa opositiva. Las cooperati vas aisladas pueden atraer a trabajadores excepcionalmente moti vados o a individuos sumamente aventureros y amantes del riesgo. Puede haber un sesgo debido a una discriminacin positiva o negativa. Las cooperativas pueden recibir apoyo de grupos exteriores que estn ideolgicamente comprometidos con la reforma pero tambin pueden ser tratadas menos favorablemente por los ban cos, los proveedores y los clientes que sus contrapartes capitalis tas. Puede haber un sesgo debido a exterioridades positivas o nega tivas. La cooperativa puede beneficiarse por las innovaciones hechas por sus contrapartes capitalistas o sufrir una prdida de trabajadores que pasan a firmas capitalistas.8 Finalmente puede

Este argumento debe ser explicado. Incluso en una economa plenamente ca pitalista las firmas enfrentan la posibilidad de no poder recuperar el costo del en trenamiento en el puesto de sus trabajadores si stos son atrados por otras firmas.

haber un sesgo debido u ln formacin de preferencia adaptiva o contradaptiva. Algunos trabajadores pueden apartarse de las coo perativas porque sus preferencias se han adaptado al ambiente ca pitalista. Otros pueden verse atrados a ellas porque les gusta ha cer algo que otros pocos estn haciendo. De stos, los mecanismos que favorecen a la cooperativa ais lada no crean ningn problema. Cuando se incremente el alcance de la reforma llegar un punto en que estas ventajas pierdan su fuerza. En ese punto se puede tener una mezcla estable de diferen tes tipos de firmas. Los mecanismos que actan en contra de la co operativa aislada son mucho ms perturbadores. Si los resultados son negativos el planificador desecha la reforma y concluye que despus de todo el modo capitalista de propiedad es^ superior. Al hacerlo puede perder una oportunidad. Una economa basada en cooperativas puede ser superior y tal vez en mucho a otra total mente capitalista aun cuando las cooperativas aisladas funcionen peor que las firmas capitalistas en un ambiente capitalista. No puede el planificador experimentar en gran escala para solucionar este problema? Aparte de las otras objeciones obvias la propuesta sufre por un defecto fatal. Los grandes cambios poseen muchos efectos que a menudo actan en direcciones opuestas y afectan los deseos no menos que las oportunidades. Llevar mucho tiempo tal vez siglos antes de que el polvo se asiente y se pue dan verificar las propiedades de equilibrio del nuevo sistema. Re querir un grado improbable de paciencia y de tolerancia esperar todo ese tiempo en especial porque siempre ser discutible si a^ & u" na propiedad mala es slo un fenmeno transicional o parte del nuevo equilibrio. Lo nico que puede motivar a la gente a soportar los costos de la transicin ser percibir que la reforma es una cues tin de justicia bsica y no de eficiencia econmica.9 En ese caso ya no estamos hablando de planificacin social sino acerca de un mo vimiento social por la reforma.

Pero las cooperativas estn en una posicin peor. En virtud de la interaccin y la participacin ms extensivas en la toma de decisiones sus miembros reciben ms entrenamiento extensivo en el puesto. 9 La transicin a la democracia poltica fue apoyada en parte por una convic cin de esta clase.

Ensayo bibliogrfico
1. Mecanismos

Las cuestiones de explicacin cientfica discutidas aqu se exploran en muchos libros sobre la filosofa de la ciencia. La obra clsica de Carl Hempel, Aspects ofS cien tific Explanation (Nueva York, Free Press, 1965) sigue siendo un buen punto de partida. Un buen estudio de la causalidad es el de Tbin Beauchamp y Alexander Rosenberg: H um e and the Problem o f Causation (Nueva York, Oxford University Press, 1981). Ninguno se ocupa especficamente de la explicacin en las ciencias sociales. En cuanto a esa cuestin el lector puede dirigirse a Philippe van Parijs: E uolutionary Explanation in the Social Sciences (Tbtowa, N. J., Rowman & Littlefield, 1981) o a mi Explaining Technical Change* (Cambridge University Press, 1983). Una discusin crtica de los cuentos fen biologa puede ha llarse en: Philip Kitcher, Vaulting A m bition (Cambridge, Mass., M.I.T. Press, 1985). Muchos de los temas que aborda Kitcher tambin correspon den a los cuentos en las ciencias sociales. La idea de que el progreso en las ciencias sociales consiste en el conocimiento de un nmero creciente de mecanismos antes que en teoras aun mejores se expone en Paul Veyne: Writing History (Middletown, Conn., Wesleyan University Press, 1984).
2. Deseos y oportunidades

La visin del economista de que se pueden explicar las elecciones por las preferencias de los agentes y las oportunidades que ellos enfrentan se puede hallar en cualquier texto sobre microeconoma. La visin del filsofo de que las elecciones pueden explicarse por los deseos y creencias de los agentes ha sido expuesta por Donald Davidson en varios importantes en sayos reunidos en sus Essays on Actions and Events (Nueva York, Oxford University Press, 1980). La visin de que las personas poseen en esencia preferencias semejantes y difieren slo en las oportunidades que deben en frentar se sostiene en George Stigler y Gary Becker, De gustibus non est disputandum, Am erican Econom ic Review 67,1977, 67-90. La idea de que
* Hay versin castellana: El cambio tecnolgico, Barcelona, Gedisa, 1990. [T.]

Inn pi Mflimuinn (imn cuando diluan nntrn la prnumm*) no tm|xirln jh. ((lio Ihh roHtrirrionoB son tnn estricta* qu no qiindn uparlo para ln ulm cin n vimih en adoptada por loa marxistas y Ion miembro* di* la oacuola tructuralinta francesa. La influencia de loe deseos sobre las oportunidadna y de las oportunidades sobre los deseos se discute, respectivamente, en I captulo 2 de mi Ulysaes and the Sirens (ed. rev., Cambridge UniverHity 1984) y el captulo 3 de mi Sour Grapes (Cambridge Universily Press, 1983). La idea de que menores oportunidades pueden ser mejores que ms, est brillantemente expuesta en el captulo 5 de Thomas Schol ^ tra*e8 y ofConflict (Cambridge, Mass., Harvard Univeraity ttress, 1960) para el caso de la interaccin estratgica. Se dan referencias al caso de la debilidad de la voluntad ms adelante (en Miopa y previ

8. Eleccin racional
Se pueden hallar exposiciones introductorias a la teora de la elec cin racional en los artculos de Gary Becker y John Harsartyi en Jon JMster, comp., Rational Choice (Oxford, Blackwell Publisher, 1986). Una magnfica exposicin sobre la relacin entre preferencias, utilidad y accin v , r - ? ' Duncan Luce y Howard Raiffax: Gantes and Decisions (Nueva York, Wiley, 1957). Aqu el lector hallar tambin aseveraciones claras y accesibles de la teora del juego y la teora de eleccin bajo riesgo. Una in troduccin ms reciente (y ms difcil) a la teora del juego es la de James Fnedman: Game Theory with Applications to Economice (Nueva York Oxford University Press, 1986). La idea de que la preocupacin con la ratt j ^^es_medios puede ser contraproducente se elabora en el captulo II de mi Sour Grapes. Los problemas de la formacin de creencia racional y la recoleccin de informacin racional se discuten en muchos de los ensayos reunidos en Peter Diamond y Michael Rotschild, comps.: Uncertamty m Economics (Nueva York, Academic Press, 1979).

4. Cuando fracasa la racionalidad

La indeterminacin de la eleccin debido a la gruesa incertidumbre se discute en el captulo 13 de Luce y Raiffa, Games and Decisions y en las contribuciones de Isaac Levi y de Peter Grdenfors y Nils-Eric Sahlin en(^ denu forf y ^s-Eric Sahlin, comps., Decisin, Probability and Utihty (Cambridge University Press, 1988). La obra de Levi, Choices (Cambridge University Press, 1986) es lectura obligatoria para aquellos que tienen un inters en esta cuestin. No s de ninguna discusin gene ral de la ideterminacin debida a la incertidumbre estratgica pero la lec10,a e PP* 90*4 en Luce y Raiffa, Games and Decisions y de las pp. ;T. 3 n Rapoport, Two Person Game Theory (Ann Arbor, University of Michigan Press, 1966), sugieren la naturaleza de la dificul tad. La teora de la satisfaccin es desarrollada por Herbert Simn y ex-

puesta en los ensayo* muidor on ol vol. 2 de sus Modela o f Rounded Rationality (Cambridge, Mass., M.I.T. Press, 1982). La debilidad de la vo luntad se discute extensamente en Robert Dunn, The Possibiuty of Weakness o f Will (Indianpolis, Ind., Hackett, 1987). La formacin de creencia irracional mediante mecanismos calientes o motivacionales se discute en David Pears, Motivated Irrationality (Nueva York, Oxford University Press, 1984) y en Len Festinger, A Theory o f Cognitive Dissonance (Stanford, Calif., Stanfor University Press, 1957). La forma cin de creencia irracional mediante mecanismos fros se discute en Richard N isbett y Lee Ross, H um an M e r ^ n c e : S tra tegies and Shortcomings o f Social Judgment (Englewood Cliffs, N. J., Prentice Hall, 1980) y en muchos de los ensayos reunidos en Daniel Kahneman, Psul Slovic y Amos Tversky, comps., Judgment under Uncertainty (Cambridge University Press, 1982).

5. Miopa y previsin
Una exposicin de la teora estndar del descuento del tiempo (Figura V.2.A) es Tjalling Koopmans, Stationary ordinal utility and impatience", Econometrica 28 (1960), 287-309. Una famosa discusin del caso no estndar (Fig. V.2.B.) es R. H. Strotz, Myopia andl mconsjsUncy in dynamic utility maximization, Review o f Economic Studies 23 (1955-6), 16580. La discusin en el texto del caso no estndar se apoya mucho en los es critos de George Aisnlie, recientemente resumidos en su Beyond microeconomics, en J. Elster, comp., The Mltiple Self (Cambridge University Press 1986). Las discusiones sobre autocontrol incluyen los captulos 3 y 4 en Thomas Schelling, Ckoice and Consequence y el captulo 2 de mi
Ulysses and the Sirens.

6. Egosmo y Altruismo
Varias discusiones de esta cuestin se encuentran en Jane Mansbridge, comp., Against Self-Interest (University of Chicago Press, de prxima aparicin). Un panorama del altruismo en la vida econmica es de David Collard, Altruism and the Economy (Oxford, Robertson, 197o). Algunos enfoques desde la psicologa social se encuentran en Valenan Derlega y Janusz Grzelak, comps., Cooperation and Helping Behavior (Nueva York, Academic Press, 1982). Una teora no ortodoxa de la relacin entre estas dos motivaciones es propuesta por Howard Margolis, Selfishness, Altruism and Rationality (Cambridge University Press, 1982). La distincin entre las diversas motivaciones altruistas se explora ms en el captulo 5 de mi Cement o f Society* (Cambridge University Press, 1989).

* Hay versin castellana: El cemento de la sociedad, Barcelona, Gedi sa, 1990.

I<oa proMmnnH <lrl pn trrim linm o m dimMit.ru rn Koll Hiutoriua, r o m p

P attm alinm (MinneripoliH, UnivrrBity ot Mitm piiot Prima, I1M:I) y Donnld vnn DeVeer, Paternalintic /n tvrw n tion (IY incrton, N. . 1., I V i m r h m
University Press, 1986).

7. Emociones
Una til coleccin de escritos sobre las emociones es la de Amriie Rorty, comp., Explaining Emotions (Berkeley y los Angeles, UniverHit.y o California Press, 1980). Un panorama de las teoras filosficas de 1 m uno dones se encuentra en William Lyons, Emotiom (Cambridge Univomilv Press, 1980). Los aspectos psicolgicos se exploran en CarroH E. Iznnl, Jerome Kaagan y Robert B. Zajonc, comps., Emotions, Cognition an, Behavior (Cambridge University Press, 1984). La tipologa de las emocio nes bosquejada en el texto se apoya en mi Sadder but wiser? Rationality and the emotions, Social Science Information 24 (1985), 375-406. El con traste entre autorrealizacin y consumo toma de Richard Solomon y John Corbit, An opponent-process theory o f motivation, Psychological Reviews 81 (1974), 119-45. La cuestin de la racionalidad de las emociono se explora en Ronald de Sousa, Rationality and the Emotions (Cambridge, Mass., M.I.T. Press, 1987). La sugerencia de que las emociones dan senti do a la vida y a la vez distorsionan nuestros conocimientos tiene algn apoyo experimental en Lauren Alloy y Lyn Abrahamson, Judgements of contingency in depressed and non-depressed students, Journal o f Expe rimental Psychology: General 10 (1979), 441-85 y en Peter M. Lewisohn Walter Mischel, William Chaplin y Russell Barton, Social competence and depression, Journal o f Abnormal Psychology (89) (1980), 203-12. Pa ra una discusin de la envidia, ver Helmut Schoeck, Envy (Indianpolis, Ind., Liberty Press, 1987). Dos buenos estudios del caso de las emociones son Robert Levy, The Tahitians (University of Chicago Press, 1973) y Malcolm Budd, Music and the Emotions (Londres, Routledge & Keean Paul, 1985). 6 6

8. Seleccin natural y social

Los buenos relatos del funcionamiento de la seleccin natural son Elliott Sober, The Nature o f Selection (Cambridge, Mass., M.I.T. Press, 1984) y de Philip Kitcher Vaulting Ambition (Cambridge, Mass., M.I.T. Press, 1985). Buenas discusiones de la seleccin social son la obra de Richard Nelson y Sidney Winter: An Evolutionary Theory o f Economic Change (Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1982) y Michael Faia: Dynamic Functionalism (Cambridge University Press, 1986).

Un excelente libro de texto es el de John Staddon, A d a p tiv e Behavior and L eam in g (Cambridge University Press, 1983). Se lo puede leer tilmente junto con John Staddon, comp., L im its to A ctio n : The Allocation o f Individual B ehavior (Nueva York, Academic Press, 1980) y John Dupr, comp., The L atest on the B est (Cambridge, Mass., M.I.T. Press, 1987). Sobre la relevancia de la teora del refuerzo para la conducta humana ver Richard Hemstein, A behavioral altemative to utdlity maximization, en S. Maital, comp., Applied Behavioral Economics (Londres, Wheatsheaf Books, 1988) y William Waughan y Richard Herrnstein, Stability, melioration, and natural selection en L. Green y J. Kagel, comps., Advances in Behavioral Econom ics, vol. 1 (Norwood, N. J., Ablex, 1987). 10. Consecuencias no intencionales Un estudio clsico de este fenmeno es Robert Merton, The unanticipated consequences of social action, A m erican Sociological R eview 1 (1936), 894-904. Un buen anlisis moderno se encuentra en Raymond 'Boudon: The Unintended Consequences o f Social Action (Nueva York, St. Martins Press, 1981). Exploro algunos aspectos lgicos del problema en el captulo 5 de mi Logic and Society (Nueva York, Wiley, 1978). La teora econmica de las exterioridades se explica, con ciertos tecnicismos, en el captulo 3 de Partha Dasgupta y Geoffrey Heal: E conom ic Theory and Exhaustible Resources (Cambridge University Press, 1979) y, algo menos tcnicamente en William Baumol: Welfare Econom ics and the Theory o f the State (2* ed., Londres, Bell, 1965). El problema de explicar las acciones por medio de sus consecuencias no intencionales se encara en los captulos 8 y 10 de G. A. Cohn: Karl M arx's Theory o f H istory (Nueva York, Oxford University Press, 1978), en el captulo 3 de mi E xplaining T echn ical C hange (Cambridge University Press, 1983), en Philippe van Parijs: Evolutionary Explanation in the Social Sciences (Totowa, N. J., Rowman & Littlefield, 1981) y en Arthur Stinchcombe, Merton's theory of social structure en Lewis Coser, comp., The Idea o f Social Structure: Papers in H onor o f R obert M erton (San Diego, Calif., Harcourt, Brace, Jovanovich, 1974).

11. Equilibrio
Una introduccin accesible a este tema puede hallarse en el mpltulo 1 de Werner Hildebrand y A. P. Kirman, Introduction to Eqm lihrium Analysis (Amsterdam, North-Holland, 1976). El resto del libro h i u .'.m lili cil. La naturaleza y el rol del concepto de equilibrio en economa n * * ran en profundidad en John Harsanyi: R ation a l B ehavior <m<l /*./
g a in in g E q u ilib r iu m in G a m es a n d S o cia l S itu ationn ( C j u n l n n lg e

Umversity Press, 1977) y m i .John HutHmiyi y Kcinhnrt A (m e m i o q q ^ t t Equilibrium Selection in Garen (Cambridg, Mjimh., MIT IVnnn, 1988). Una aplicacin excitante a cuestiones ms genoraUw en Robi t bugden: The Economice o f Rights, Co-operation and Welfare (Oxford Blackwell Publisher, 1986). La nocin de un equilibrio de convencin den Lewis: Convention (Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1969), tomando del captulo 2 de Thomas Schelling: The Strategy of Conflict (Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1960) La cues tin de las expectativas racionales respecto de las adaptivas se encara por los defensores de las primeras y las segundas respectivamente, en David Begg: The National Expectations Reuolution in Macroeconomics (Oxford
2 ? 9di2) Y en1 1 I ? eTP Pesaran> The Lim its *o R ational E xpecta tiorJ

(Oxford, Blackwell Publisher, 1987).

12. Normas sociales

caPtul toma mucho el captulo 3 de mi Cement o f Society (Cambridge University Press, 1989). Un til estudio emprico es el de Ro bert Edgerton: Rules, Exceptions and the Social Order (Berkeley y Los An geles University of California Press, 1985). Un enfoque alternativo, con ms nfasis en el rol cognitivo de las normas es Francesca Candan: What Are Norms? (Cambridge University Press, 1975). Un relato evolutivo de 36 en Robert Prank: Passions within Reason (Nueva York, Norton, 1988). Buenos anlisis del fenmeno estrechamente reladolw 7 m hallarse en Diego Gambetta, comp.: Trust l ^ Publlsher> 1988> - Los cdigos de honor se discuten en K MacMullen, Corruption and the Decline o f Rome (New Haven Conn Yale University Press, 1988) y en Christopher Boehm: Blood Revenge (Lawrence, University Press of Kansas, 1984), para nombrar slo unos ra eos. Las normas que regulan el rol del dinero se discuten en el c a p tu lo de Michael Walzer: Spheres o f Justice (Nueva York, Basic Books 1983) Las normas de consumo se discuten extensamente en Pierre Bourdieu: Distinctwn (Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1986). La nor ma contra el ritmo laboral excesivo se discute en Stephen Jones- The Economics o f Conformism (Oxford, Blackwell Publisher, 1984).

13. Accin colectiva

Dos libros estando sobre el problema de la accin colectiva son Mancur plson: The L ogic o f C ollective A ction (Cambridge, Mass., Harvard University P ress, 1963) y Russell Hardin, Collective action (Baltimore, Md. Johns Hopkins University Press, 1982). La exposicin diagramtic empleada en el texto proviene de Thomas Schelling: M icrom otives a n d M acrobehavwr (Nueva York, Norton, 1978). La cooperadn en reiterados problemas de accin colectiva se estudia en Robert Axelrod T h e Evolution o f Cooperation (Nueva York, Basic Books, 1984) y en Michael

'lWlor: The /W iM i/y / ation (Cambridge University Press, W&1). Las investigacin* niinucioHus do las condiciones que promueven u culizan la accin colectiva son Pamela Oliver, Gerald Marwell y Kuy Teixeira, A Theory of Critical Mass. I. Interdependence, group heterogeneity, and the production of collective action, American Journal of Sociology 91 (1985), 522-56 y Gerald Marwell, Pamela Oliver y Ralph Prahl Social networks and collective action: A theory of the critical mass IIF, American Journal o f Sociology 94 (1988), 502-34. Los estudios empn eos incluyen Samuel Popkin: The Rational Peasant (Berkeley y s Angeles, U niversity o f California Press, 1979) y J o h n Browman: Capitalist Collective Action (Cambridge University Press, 1989).

14. Negociacin
Dos estudios clsicos y accesibles de la negociacin con el acento puesto en los artificios y estratagemas usados por los negociadores de la vida real son Thomas Schelling: The Strategy Conflict (Cambridge, Mass Harvard University Press, 1960) y Howard Raiffa: The Art of Negotiation (Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1982). Una ex posicin de las teoras formales de la negociacin que domin el campo an tes de 1980 y sigue siendo ampliamente empleada es la de Alyin Kotft: Axiomatic Theories ofBargaining (Nueva York, Springer, 1979). Las expo siciones de un enfoque ms reciente debido en gran medida a Arie Rubinstein pueden hallarse en Alvin Roth, comp.; Game-Theoretic Models o f Bargaining (Cambridge University Press, 1985) y en Ken Binmore y Partha Dasgupta, comps.: The Economics o f Bargaining (Oxlord, Blackwell Publisher, 1986). Una exposicin (relativamente) accesible de la moderna teora de la negociacin es la de John Sutton: Non-cooperative bargaining theory: An introduction, Review o f Economic Studies (1986), 709-24.

15. Instituciones sociales

Las discusiones recientes del surgimiento espontneo de institucio nes como soluciones a los problemas de coordinacin y de accin colectiva incluyen Andrew Schotter: The Economic Theory o f Social Institutions (Cambridge University Press, 1981) y Robert Sugden^ l ^ E w M m i c s o f Rights, Co-operation and Welfare (Oxford, Blackwell Publisher, 1986). Los autores que acentan el rol de las instituciones en la reduccin de los cos tos de la transaccin entre miembros de la sociedad incluyen a ougiass North, Structure and Change in Economic History (Nueva York, Norton, 1981) y Oliver Williamson, The Economic Institutions o f Capitalism va York Free Press, 1985). El rol de las constituciones se discute en lw* contribuciones a Jon Elster y Rue Slagstad, comps ConstitutionaUnm and Democracy (Cambridge University Press, 1988). El problema < !< nir la voluntad popular se discute en Kenneth Arrow, Social C hou-,- nmt

Individual V iiIih'h (yin. m I., Nuavn York, Wiloy, 1963) y *n Willimn Kikcr, IjihvraliHm Againnt Populinm (Han Francisco, Freemnn, 1982). La caima* y consecuencias de la corrupcin se estudian en Arnold IleidonhtMnwr, Michael Jonhston y Vctor Le Vine, comps.: Political Corruptiva (New

Brunswick, N. J., IVansaction Books, 1989). 16. Cambio social Se puede hallar informacin sobre el ciclo dinstico chino en Edwin Reischauer y John Fairbank, East Asia: The Great Tradition (Londres, Alien & Unwin, 1960). Para una perspectiva comparativa se puede consul tar Carlo M. Cipolla, comp.: The Economic Decline o f Empires (Londres, Methuen, 1970). Dos notables estudios de las revoluciones europeas de los siglos XVII y XVIII son Lawrence Stone, The Causes o f the English Revolution (Londres, Routhledge & Kegan Paul, 1972) y Alexis de Tbcqueville, The Od Regime and the French Revolution (muchas edicio nes). Los buenos libros sobre las revoluciones alemana, rusa y china inclu yen Theodore Hamerow, Restoration, Revolution, Reaction: Economics and Politics in Germany, 1815-71 (Princeton, N. J., Princeton University Press, 1966), Len Trotsky, The History o f the Russian Revolution (Lon dres, Pluto Press, 1977) y Yung-fa Chen, Making Revolution: The Communist Movement in Eastern and Central China, 1937-45 (Berkeley y Los Angeles, University of California Press, 1986). Los comentarios sobre el cambio social planificado se apoyan en el captulo 4 de mi Salomonic Judgements (Cambridge University Press, 1989). Un anlisis igualmente escptico puede hallarse en Friedrich Hayek, Law, Legislation and Liberty (3 vols., Londres, Routledge & Kegan Paul, 1978).

Indice temtico

Accin colectiva, 27,125-135,152 Altruismo, 59-66,75 Amor, 60, 73

A n d e r se n ,

Autolimitadora, 29, 56,91 Autorrealizacin, 71 Biologa, 77-80,114 Budismo, 48, 73 B u t l e r , S., 69n. Cambio social, 157-167 Causalidad, 14,15,16 Ciclo de la telaraa, 97-98, 104, 111,114 Coaliciones, 144-145,162 Compromiso, vase Autolimitadora Condicin necesaria, 15 Conducta animal, 55,87-91 Conducta estratgica, 28-29, 3637 42-43 Convenciones, 105,107,112,113 Contar historias, 17, 122n, 123, 124n Contra-finalidad, 99,100 Consecuencias no intencionales, 86,95-103 ^ Cooperacin, 52, 104, 118, 126135,152,153 Correlacin, 15 Corrupcin, 155-156 Debilidad de la voluntad, 28, 29n, 45, 52-56,121 D e s c a r t e s , R., 157

H. C., 96

Deseos, 23-30,95-96 DiCMNSON, E., 72n, 159 Dilema del prisionero, 37, 82n, 108,127 Disonancia cogmtiva, 14,18 D o n n e , J., 69-70,73 Educacin, 25 Eficiencia, 150 Emociones, 67-75,115,119 Envidia, 65, 69-70, 74,123 Equilibrio, 97-98,104,105,167 Erosin, 99,106-107 Esclavitud, 25, 27, 28 Estoicismo, 48,72 Expectativas, 43,110-113,158,160 Explicacin, 13-20,101-103 Explicacin funcional, 103, 123124 Expresin de deseo, 45-46, 58, 75 Exterioridades, 100 Falacias cognitivas, 46,47 F e r g u s o n , A , 95 F r e u d , S., 45, 57
G o ld in g ,

W., 50

H e g e l, G . W. F., 95 H em pel, C., 16 H ob b es, T., 50,104 Hume, D., 39-40

Ik, los, 50, 64-65 Incertidumbre, 42

Individualismo metodolgico, 23 Innovacin, 27, 83-84,159,160 Instituciones sociales, 146-156 Inversin, 42,110 James, W., 57 Justicia, 63,119,134 Kantianismo, 63,118,134 Keillor, G., 125 Keynes, J. M., 42-43 Mandeville, B., lOOn. Mano invisible, 100 Marx, G., 141 Marx, K., 27, 95,159 Marxismo, 24n Mecanismo, 13-20,165-166 Miopa, 50-58,133,159 Negociacin, 135-145 Normas sociales, 74-75, 115, 124,, 139,140,160 Oportunidades, 13-30, 96-97
P ascal, B., 44

y bsqueda de prueba, 44, 45-4(5 y deseos, 40, 47-49 y em ociones, 75 y expectativas, 110-112 y form acin de creencia, 33, 4547 y normas sociales, 120 Refuerzo, 86-91 Revolucin, 160-164 Riesgo, 35, 36
S a r t r e , J.-P, 99 Satisfaccin, 44 Seleccin, 76-85 natural, 80-83 social, 83-85 Sm ith, A., 95,100 Sociobiologa, 60n, 83

Tenencia del hijo, 15, 34, 136, 139, 151 T en n y son , A., 68-69 Teora del juego, vase Condcta estratgica T o c q u e v il le , A. de, 15, 26-27, 33, 69,146,160 T u r n b u ll, C., 64 Utilidad, 32, 35 Utilitarismo, 63,133-134
Venganza, 116-117,122 V ey n e, P. 40

Paternalismo, 64 Planificacin social, 164-167 Prediccin, 17-20 Psicoterapia, 58, 86 Racionalidad, 31-49 indeterminacin de la, 44 violaciones de la, 44-49

Votar, 18, 61-62, 98,118,147,154

Filosofa

UNA INTRODUCCION A LOS. . CONCEPTOS BASICOS DE ^ M o d . LAS CIENCIAS SOCIALES 7;Mod. 7

C ; La t^is piincipai de Jori Elster remide en qii^o existen tedms

para explicar .feiimenos parciafe.-Estos mecanism.os incluyen

*Tciptiesdelecci)ri raciotUn condiciones d incertidumbre, en la 'slcc'n.natiiraio^en l'paCto social^ . *. -7 Y > Este libro qfrec/$r tanto,una introduccin^ la filosofa social* .quef.paTnite conocer;)a:"3 ja-,^]neasr de-estos mecanismos ;Vtaefcs y tpf^l]os^ que ayudan a entender desd dentro el egra-

i.'V - Unidades,. La teora de Ja eleccin racional permite comprender

.La raciPna>uppderuna Un tena central d las in-"

.^ptfeibilidd.decanibitys sociales.

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Coleccin Hombre y Sociedad Serie