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Manual Planificacion Estrategica
Manual Planificacion Estrategica
e Indicadores de Desempeo
en el Sector Pblico
(Versin preliminar)
Tabla de Contenido
Introduccin
I.
II.
Planificacin
Presupuesto
Estratgica,
Planificacin
Operativa
Este Manual en revisin, es parte de la serie Manuales de Publicaciones de ILPES; que ser prontamente
publicado. Ha sido elaborado por la Dra. Marianela Armijo, del rea de Polticas Presupuestarias y Gestin
Pblica de ILPES. Se agradece la valiosa colaboracin de la consultora de ILPES , Dra. Rosario Bello.
V.
Indicadores de Desempeo
Conceptos
Para que se utilizan los indicadores
Tipos de Indicadores
Construccin de Indicadores: 10 pasos bsicos
Ejemplos de Medicin Compleja
Lecciones Aprendidas de la utilizacin de los indicadores
como instrumento de un presupuesto orientado a
resultados
Introduccin
El ILPES pone a disposicin de sus alumnos este Manual de Planificacin
Estratgica y de construccin de Indicadores de Desempeo, que
procura sistematizar la experiencia reciente del Instituto. El ILPES ha
prestado asesoras, realizado cursos nacionales e internacionales y
coordinado talleres de alto nivel en varios pases de la regin
(Argentina, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Ecuador, Guatemala,
Mxico, Per, Repblica Dominicana). La misin es robustecer los
procesos innovadores de la regin en materia de gestin por resultados,
insistiendo en una perspectiva multianual y participativa, para rescatar
la importancia de la planificacin en la gestin pblica.
El propsito de este manual es examinar las vinculaciones entre la
planificacin estratgica, los indicadores de desempeo de los
organismos pblicos y el proceso presupuestario orientado a los
resultados. Aunque ya existe alguna informacin sistematizada, este
manual pretende despejar dudas respecto de los conceptos ms
utilizados, mostrar las distintas alternativas metodolgicas empleadas
por los pases en sus procesos de planificacin, y resaltar los aspectos
ms edificantes en la construccin de indicadores de desempeo.
As, se definen los conceptos ms frecuentemente usados en los
procesos de planificacin gubernamental, se detallan las principales
lecciones aprendidas, se examinan las modalidades de vinculacin de las
herramientas de planificacin estratgica con el marco lgico. Se
propone asimismo una metodologa simple para construir indicadores de
desempeo, enfatizando la necesidad de articular el sistema de
monitoreo y evaluacin con diversos tipos de indicadores inteligentes,
para distintos propsitos. Se busca identificar las mejores prcticas, y
los errores ms frecuentes que complican el uso de estas herramientas.
La experiencia muestra que es clave la generacin de un ambiente
propicio a las reformas, que hagan posible la capacidad de construir una
El trmino estrategia se deriva del griego Strategos, que significa, literalmente, general del ejrcito.
Cada una de las diez tribus de la antigua Grecia.elegan cada ao un Strategos para dirigir su regimiento. En
la batalla de Maratn (490 AC), los strategos asesoraron al Gobernante poltico como un consejo. Dieron
asesora estratgica sobre la gestin de las batallas para ganar las guerras, en lugar de asesorar sobre
tcticas de manejo de las tropas para ganar las batallas. Con el tiempo, el trabajo de los strategos creci
para incluir funciones judiciales.
3
Aun cuando la PE tiene una larga data, teniendo su origen en mbitos militares, y su uso en las
organizaciones privadas alrededor de la dcada de los sesenta. Posteriormente, surge como instrumento de
apoyo a la gestin pblica en el marco de las iniciativas del New Public Management, de mediados del
ochenta en los pases de la OCDE. Por ejemplo, en el marco del Government Performance and Results Act
o Ley de Eficacia y Rendimiento del Gobierno, iniciativa impulsada en 1993 en Estados Unidos, las agencias
ejecutivas debieron desarrollar como base para la presentacin de su presupuesto, planes estratgicos,
planes anuales de desempeo cubriendo el conjunto de actividades del Programa y elaborar reportes anuales
del desempeo del programa del ao fiscal.
PLANIFICION
ESTRATEGIA
EVALUACION
Revisin de
presupuestos y
programas
PRESUPUESTO
Consideracin de
nuevos productos y
objetivos estratgicos
METAS / PROGRAMACION
Medidas
correctivas
EJECUCION
NIVELES
ORGANIZACIONALES
ACTIVIDAD DE PLANIFICACIN
Y CONTROL
TIPOS DE
INDICADORES
Indicadores Gestin
Global de la Entidad o
Resultado Final
Alta
Direccin
Planificacin
estratgica
Resultado Final o
Impacto
Indicadores por Centro
de Responsabilidad
Nivel Directivo
Control de Gestin
Nivel Operativo
Control de Actividades
Eficiencia, Eficacia,
Economa, Calidad
Indicadores
Operacionales,
Programacin.
Insumos, Productos,
10
11
Quines somos?
Qu hacemos y para quienes?
Dnde estamos?
Misin
Descripcin concisa y clara de la razn de
ser de la Entidad, propsito fundamental
Visin
Valores de la organizacin, como espera ser
reconocida , futuro deseado de la
organizacin
Objetivos Estratgicos
Logros que espera la Entidad para cumplir con su
misin
Claros, realistas, desafiantes y congruentes entre s.
Cmo llegaremos?
Estrategias
Plan de Accin para implementar los
Objetivos Estratgicos, y determinar el presupuesto
Cmo mediremos el
desempeo logrado?
Indicadores de Desempeo
para medir los logros, evaluar y tomar
acciones correctivas
12
II.
13
Su realizacin
presupuestario.
debe
ajustarse
con
el
calendario
14
15
16
Articulando
operativos
las
decisiones
estratgicas
con
los
aspectos
17
Esquema No2
Formato tipo de un Proceso de Planificacin Estratgica,
Planificacin Operativa y tipo de indicadores claves para el
monitoreo y la evaluacin
AMBITOS
PLANIFICACION
TIPOS DE
INDICADORES
METAS
INSTITUCIONAL
MISION
INSTITUCIONAL
RESULTADO FINAL
LARGO PLAZO
VISION
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
MEDIANO
RESULTADO
INTERMEDIO
OPERATIVO
MISION PROGRAMA
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
INDICADORES
PRODUCTOS FINALES
Productos Intermedios
MEDIANO PLAZO
RESULTADO
INTERMEDIO
PRODUCTO
CORTO PLAZO,
ANUALES
GESTION
18
debieran
quedar
claramente
20
elaboran
su
POA
sin
referencia
del
PE
21
22
IV.
a. Misin
23
Importancia de la Misin
La Misin puede ser un ejercicio tanto de identificacin o definicin de
la misma, como de revisin y a veces actualizacin.
El ejercicio de trabajar con la Misin est circunscrito al mbito de
decisiones directivas, en los ms altos niveles de responsabilidad
organizacional, dado que enmarca los productos y los resultados por
los cuales la organizacin debe responder a sus usuarios y a la
ciudadana.
De esta manera, antes de comenzar cualquier ejercicio alrededor de la
misin institucional es clave que sus mximas autoridades estn
involucradas, liderando el proceso y validando los compromisos que
surjan. Si no es posible contar con este liderazgo, la experiencia indica
que es mejor no seguir, dado que los recursos de tiempo son valiosos
y la misin requiere validacin, asimismo el comenzar con un ejercicio
alrededor de la Misin, genera expectativas.
Utilidad de contar una Misin concertada entre el equipo directivo y la
comunicacin de sta a los funcionarios, usuarios y ciudadano
24
Por otro lado observamos la misin que declara la Institucin que en Chile se
encarga de fomentar el desarrollo del sector agrcola.
Contribuir a mejorar la competitividad, sustentabilidad y equidad del sector
silvoagropecuario a nivel nacional y regional, a travs de un adecuado
funcionamiento del Ministerio de Agricultura y de una articulacin, seguimiento y
coordinacin eficiente de las polticas, programas y proyectos que se ejecutan
directamente, como de aquellos implementados por medio de convenios con otras
instituciones
La menor concrecin de esta declaracin de misin no le resta mrito, dado que los
nfasis no estn principalmente en el logro de apoyos polticos ni en aspectos
comunicacionales que logren adhesin, sino ms bien en establecer claramente al
compromiso con el logro de una mayor competitividad, sustentabilidad y
equidad del sector silvoagropecuario. Estos aspectos son claves en una
institucin que est a cargo de las polticas pblicas de un pas cuyos ingresos
dependen en una importante proporcin de este sector.
Cabe destacar que en este caso el director tuvo como propsito central al declarar esa misin, el captar los
apoyos polticos de un sector reformista que defenda una posicin hacia un trato ms justo para los jvenes
y un mayor nfasis en la resinsercin, en lugar de expresar los valores de aquellos que se inclinan por
proteger a la comunidad de mantener el apoyo de dicho grupo poltico. Pg.130. op. cit.
25
fundamentales
las
funciones
27
28
29
Parte importante de la teora del agente principal, tiene que ver justamente con la delimitacin de los roles
de diseo de polticas con los de la ejecucin de las mismas. Las ventajas de esta separacin de funciones
tienen que ver con aspectos de responsabilizacin, de delegacin en mbitos descentralizados cercanos a
los problemas de los usuarios ciudadanos, a la capacidad de tener flexibilidad para gestionar los recursos.
30
Ejemplo:
Misin de un Ministerio de Comercio e Industria:
El Ministerio de Comercio e Industria est a cargo del desarrollo e
implementacin de las polticas orientadas a fortalecer y mejorar la
competitividad de la industria nacional en todos sus tamaos y
sectores, y su insercin en los mercados internacionales, generando
mayores oportunidades de empleo de calidad, generacin de ingresos
y sostenibilidad de la economa nacional.
Programa
de
Fomento
de
Exportaciones
y
Competitividad
Internacional
Programa
de
Apoyo
a
la
Microempresa
Programa
Innovacin
Tecnologa
de
y
Fondo
de
Promocin del
Empleo y la
competitividad
31
es
que
la
Entidad
es
32
significativa, o
33
Productos intermedios
Desarrollo
capacidades
Capacitacin
Financiamiento Crediticio
Intermediacin
Financiera
Licitacin de cursos
Registro de
entidades
Asesora Tcnica
Gestin
comercial
Visitas a terreno
Productos
Finales
Intermedios
Actividades
35
Usuario
2
Producto
Final 1
Usuario
3
Producto
Final 2
Usuario
4
Producto
Final 3
Producto
Final 4
PI
PI
PI
PI
PI
PI
PI
PI
1.1
1.2
2.1
2.2
3.1
3.2
4.1
4.2
4.3
A1.1.
1
A1.1.
2
I I I
A1.2.
1
A2.1.
1,2
I I I
A3.1
I I I
A3.2
A4.1.
1
I I I
A4.1.
2
A4.
I I I
PRODUCTOS INTERM.
PI
PRODUCTOS FINALES
Usuario
1
MONITOREO Y
EVALUACION
Cuantos Productos a
quienes, Cobertura
Costo Producto
Final/Insumo
Resultados
Intermedios y
Resultados Finales o
Impacto
PROGRAMACION
OPERATIVA
Costo Producto
Intermedio/
Cantidad de
Productos
Intermedios
Costos Insumos
N de trabajadores
POBLACION
POTENCIAL
POSTERGADA
POBLACION
POTENCIAL
(980.000
trabajadores)
POBLACION
POTENCIAL
POSTERGADA
POBLACION
OBJETIVO
POBLACION
OBJETIVO
(294.000
trabajadores)
BENEFICIARIOS
EFECTIVOS
(105.000
trabajadores)
37
b. Visin
Cmo se redacta?
Puede ser ms amplia que la Misin Institucional, y debe contener
aspectos que permitan a los usuarios ciudadanos identificar que
pueden esperar de la Entidad en cuanto a valores, creacin de
oportunidades, proyeccin, etc.
Se debe evitar repetir las funciones, y los productos que caracterizan
la definicin de la misin. Asimismo, no deberan sealarse aquellos
aspectos relacionados con los proyectos de modernizacin de corto
plazo.
Qu no debe faltar?
institucionales,
38
Por ejemplo:
39
c. Objetivos Estratgicos
Los objetivos estratgicos, constituyen el siguiente paso a definir, una
vez que se ha establecido cul es la Misin. La pregunta a responder
es:
Dnde queremos ir? Qu resultados esperamos lograr?
Los objetivos estratgicos son los logros que la entidad pblica,
ministerio u rgano, espera concretar en un plazo determinado (mayor
de un ao), para el cumplimiento de su misin de forma eficiente y
eficaz.
Visin
Misin
Largo
plazo
Mediano
Plazo
10-12-15
Objetivos
Estratgicos
Corto
Plazo
2-3 aos
5-6 aos
40
para
41
Amenazas y Oportunidades,
Fortalezas y debilidades
Dnde
D nde y
Anlisis
An lisis
Situacional
Cmo
mo estamos?
Anlisis
An lisis de Problemas
Problemas
Anlisis
An lisis FODA
Dnde
nde queremos estar,
y dnde
d nde debemos estar
OBJETIVOS
OBJETIVOS Y ESTRATEGIAS
Definicin
Definici n de
Programas
Plan
Indicadores
Metas
42
En este sentido no tan solo para abordar la misin sino tambin para
la construccin de objetivos y estrategias se utiliza en general un
anlisis de los aspectos internos y externos a la entidad.
DIAGNOSTICO
Anlisis Situacional
Prioridades
Gubernamentales
Problemas
Que atendemos
Hoy
Impactos
Resultados
Fortalezas
Debilidades
* Capacidades
* Recursos
DOFA
Oportunidades
Amenazas
Necesidades de la
Poblacin objetivo y
de nuestros socios
Entorno social,
econmico
Tecnolgico y poltico
Restricciones
Presupuestarias
e incentivos
43
44
45
para la gestin
stos deben ser los referentes a tener en cuenta, por los Programas
que dependen de stas Entidades, ya sean Ministerios, Secretara,
Entidades Autnomas, etc.
Qu aspectos deben resguardarse:
MISION ENTIDAD
O.E. 1
Ministerio
Misin
Programa 1
Misin
Programa 2
Misin
Programa 3
O.E.1
Programa 1
O.E.
Programa 2
O.E.
Programa N
O.E.2
Programa 1
48
Tipo de Indicadores
Misin
Ministerial
Objetivo
Estratgico
Ministerial
Expresa un
propsito cuyo
resultado afecta
a la comunidad
en general O.E.1
Expresa un
resultado
esperado
relacionado con
un efecto de
mediano plazo
que contribuye a
la Misin
De Impacto (Resultado
Final), donde los resultados
pueden ser producto de
varias entidades
49
Estrategias:
de
Objetivo Estratgico 2:
Alcanzar estndares ISO/9000 de
Supervisin
de
las
entidades
prestadoras de salud
Objetivo Estratgico 3:
50
51
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Una vez que tengo determinadas las estrategias preliminares que voy
a seguir, es importante definir en base a las metas que he
establecido para los indicadores estratgicos, cuan lejos o cerca
est mi organizacin de alcanzarlos con los recursos previstos, con las
capacidades de recursos humanos, con la tecnologa que puedo
disponer, etc.
Para determinar cuan lejos o cerca estoy de alcanzar mis objetivos a
travs de estas estrategias debo volver al anlisis que realic de mis
Debilidades, Oportunidades, Fortalezas y Amenazas.
Por ejemplo si el Objetivo Estratgico es Ampliar la cobertura de
subsidios agrcolas para riego en zonas de potencial sequa.
Ver Planeacin Estratgica Aplicada. Cmo desarrollar un plan que realmente funciones. Goodstein, L,
Timothy M. Nolan, Pfeiffer William,J. Mc Graw Hill. 1998. Pg. 256.
52
10
53
Planes de Accin
Los planes de accin se realizan una vez que tenemos claro cuales
sern las estrategias que permitirn cerrar las brechas entre lo que
deseamos alcanzar y las dificultades que enfrena la organizacin actual
y el entorno.
Estos planes son carcter operativo y se desarrollan a nivel de cada
una de las unidades o reas de negocios, centros de responsabilidad
que tienen a cargo la generacin de un producto final, y establecen
los respectivos requerimientos de recursos humanos y financieros que
permiten posteriormente la formulacin del presupuesto.
El desarrollo de los planes operativos en el mbito de las instituciones
pblicos est claramente determinado por metodologas y procesos
que obedecen a reglamentaciones propias de las oficinas de planeacin
y/o presupuesto.
11
54
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS:
ESTRATEGIAS
Pasos a Seguir
Responsables
Plazos
Recursos
necesarios
12
13
55
La informacin
adecuado?
que
se
requiere
tiene
un
soporte
tecnolgico
56
V. Indicadores de Desempeo
Conceptos
Para que se utilizan los indicadores
Tipos de Indicadores
Construccin de Indicadores: 10 pasos bsicos
Ejemplos de Medicin Compleja
Lecciones Aprendidas de la utilizacin de los
indicadores como instrumento de un presupuesto
orientado a resultados
57
Conceptos
Segn la Real Academia Espaola de la Lengua un Indicador est
definido como:
Que indica o sirve para indicar
Del latn Indicare, significa: Mostrar o significar algo, con indicios y
seales
En el mbito de la medicin del sector pblico un Indicador de
Desempeo puede ser definido como:
Una herramienta que entrega informacin cuantitativa respecto del
desempeo (gestin o resultados) en la entrega de productos (bienes
o servicios) generados por la Entidad, cubriendo aspectos cuantitativos
o cualitativos.
Los indicadores se pueden aplicar a todo el proceso de produccin:
FOCO DE LA
EVALUACION
58
Producto
Indicador
Frmula
Desempeo
Metas
Raciones
Preescolares
entregadas
Porcentaje
de atencin
de
cobertura
alimenticia
N
de
preescolares
que reciben
racin en el
pas/Total de
preescolares
con potencial
de demanda
2004
2005
2007
2008
Logrado
2009
2010
10%
10%
50%
70%
70%
70%
70%
Qu tipo de anlisis
podemos realizar a partir
de este indicador?
59
Costo
por
Beneficiario
Porcentaje
de
los
beneficiarios
que declaran
estar muy a
gusto con la
racin
(cantidad,
sabor, etc.)
Porcentaje
de
las
raciones
entregadas
que estn en
la
norma
internacional
Porcentaje de
Centros
Que
proveen
las
raciones
que
tienen un nivel
de
ejecucin
presupuestaria
entre
95
y
100%
EFICACIA
EFICIENCIA
CALIDAD
CALIDAD
ECONOMIA
60
de
recursos
al
desempeo
61
Tipos de Indicadores
Eficiencia
Eficacia,
Calidad
Economa.
62
Definiciones
EFICACIA
EFICIENCIA
ECONOMIA
63
EJEMPLOS
RESULTADO
INTERMEDIO
RESULTADO
FINAL O
IMPACTO
Porcentaje de exreclusos
participando en el
programa de
reinsercin/Total
poblacin exreclusa
potencialmente
beneficiaria del
Programa
Tasa anual de
variacin de exreclusos con
contrato de trabajo
Porcentaje de
desempleo de la
poblacin ex
reclusa que aprob
Programa
Talleres de
capacitacin
realizados/Talleres
de capacitacin
programados
Participantes que
consiguen
certificarse /Total
de participantes
(Productividad de
los participantes
ao t -Productividad
participantes ao t1/Productividad
participantes ao t1)*100
64
Indicadores de Eficiencia
EFICIENCIA-Producto Medio
carga de trabajo
Nmero de inspecciones/nmero de
inspectores
65
Indicadores de Calidad
Oportunidad
Accesibilidad
Percepcin
usuarios
Porcentaje de
respuestas a los
Parlamentarios
dentro de los
lmites
acordados.
Nmero
de
localidades
cubiertas
por
atenciones
mviles
Porcentaje de
aprobacin
excelente
de
los talleres de
trabajo, por los
participantes
Porcentaje de
reportes
econmicos
entregados en
tiempo
acordado
N de horas
disponibles de
atencin de los
tribunales
de
Precisin
Porcentaje de
contratos
terminados por
errores
Nmero
de
fallas
reales/
Fallas
programadas
Porcentaje
de
Poblacin
con
necesidades
especiales
que
son
miembros
activos
de
la
Biblioteca
66
Indicadores de Economa
Porcentaje de recuperacin de crditos de corto plazo
Gasto de actividades de apoyo/gastos totales
Aporte de beneficiarios a financiamiento/Monto total de
inversin del programa
Gasto de funcionamiento/gastos ejecutados totales
Recuperacin de cobranza/Facturacin
67
Economa
Eficiencia
$$
Insumos
Procesos
Eficacia
Productos
Costo Efectividad
Resultados
Area de
Inters
Para los
usuarios
Y la
ciudadana
Congreso
68
RESULTADO
FINAL O
IMPACTO
(OUTCOME)
RESULTADOS
INTERMEDIOS
PRODUCTO
(OUTPUT)
PROCESO
INSUMO
(INPUTS)
Resultado Intermedio:
Son los cambios en el comportamiento o estado o certificacin de los
beneficiarios una vez recibidos los bienes o servicios.
Ejemplos
70
Resultado Final:
Resultados a nivel de fin de los bienes y servicios entregados,
significan un mejoramiento en las condiciones objetivas de la poblacin
objetivo.
Ejemplos
1. Nivel de nutricin-desnutricin
2. Nivel de competencias e ingresos laborales tasa muerte por
accidentes en las carreteras
4. Niveles de exportaciones
5. Aumento de ingresos tributarios
71
Indicador de
Producto
Indicador de
Resultado Intermedio
Indicador de Resultado
Final
N de nios matriculados
en Educacin preescolar
pblica/N de nios entre
3 a 6 aos del pas
Porcentaje de nios de
3-6 aos matriculados
que logran terminar la
enseanza preescolar
Porcentaje de padres y
madres satisfechos con
la educacin impartida
72
indicadores
aplicando
criterios
73
estratgicas
Como sabemos
que llegamos
Objetivos
Quienes somos, que
hacemos y para
quienes
Donde
queremos ir
Cmo podemos
llegar
Estrategias
74
PASO 2:
Establecer
relevantes a medir
75
Misin
Promover en la
poblacin en
general estilos de
vida
activa por medio
de la
prctica
peridica
del ejercicio
fsico, el
deporte y la
recreacin
en todas sus
Manifestaciones,
contribuyendo al
mejoramiento de
la calidad de
vida de la
poblacin
Aspectos
relevantes de
medicin (*)
Resultados a nivel
del estilos de vida
activa de la
poblacin
Prcticas peridica
del ejercicio fsico,
deporte y la
recreacin
Indicadores
Tasa
Variacin de
la poblacin
entre x aos
que practica
deporte en
forma
peridica
Porcentaje
de la
poblacin
objetivo que
prctica
alguna
actividad
deportiva de
forma
peridica
Tipo
Ambito
de
Control/
desempe
o
Formula
(Poblacin
participante
Resultad Programa Deporte
o
que practica
actividad deportiva
Interme
dos veces a la
dio
semana/Poblacin
inscrita
Programa)*100
76
77
INDICADORES
INSUMO
CUAN BIEN
LO
HACEMOS
QUE
HACEMOS
Costos planilla
Costos
unidades de
productos
Costo por
vivienda
Nmero de
viviendas
Costo por
kilmetro
construido
Kilmetros
construidos
Nmero de
funcionarios
Actividades
TIPO
PRODUCTO
CUANTOS
RECURSOS
OCUPAMOS
Licitaciones
realizadas
USUARIOS
PROCESO
Insumos o
Inputs
Tiempo de
respuesta
Fallo judicial
Resoluciones
Tiempo
promedio
Sentencias
judiciales
Eficiencia
Calidad
Economa
Sistema de
Informacin
Interna
Presupuesto
(Productos
Finales)
Entidades
Sistema de
Informacin
Interna
(Productos
Intermedios)
Contralora
Eficacia
(Cobertura,
Focalizacin)
Calidad
RESULTADO
INTERMEDIO
COMO CAMBIAN LOS
COMPORTAMIENTOS
DE LA
VARIABLE,USUARIOS
RESULTADO
FINAL
HAY ALGUNA MEJORIA
CAMBIO EN LAS
CONDICIONES
INICIALES
Porcentaje de viviendas
con estndares de calidad
en la normal
Porcentaje de viviendas
con entorno urbano
Mejorado
Porcentaje de usuarios de
tribunales que acceden a
la justicia
Tasa de variacin en la
percepcin de los
ciudadanos respecto de la
justicia.
Porcentaje de tribunales
de familia que resuelven
casos en menos de 120
Eficacia
Eficiencia
Calidad
Presupuesto
Presupuesto
Sistema de
Informacin interna
(Productos
intermedios,
Productos finales,
no relacionados
con
O.Estratgicos)
Sistema de
Informacin Directivo
Porcentaje de reduccin de
criminalidad
Eficacia
Eficiencia
Calidad
Presupuesto
Sistema de
Informacin Directivo
ORGANISMO DE
PLANIFICACION,
HACIENDA
78
Por ejemplo:
Porcentaje de aeropuertos que cuentan con sistema ILS
Es fundamental en este caso incorporar una nota:
ILS (Instrument Landing System) es un sistema de aterrizaje
instrumental con que cuentan los aviones para aterrizar en
condiciones de baja visibilidad.
El nombre del indicador debe permitir identificar si su evolucin
ser ascendente o descendente:
En el ejemplo anterior mientras ms aeropuertos tengan ILS es
mejor, por lo tanto, el indicador es ascendente
79
En general:
80
los
responsables
por
su
81
Descripcin
Debe referirse a los procesos y productos esenciales que desarrolla cada institucin para
reflejar el grado de cumplimiento de sus objetivos institucionales.
Pertinencia
La medicin de todos los productos o actividades que realiza la institucin genera una
saturacin de informacin, tanto al interior de la organizacin como fuera de sta.
Asegurarse que estoy midiendo los objetivos vinculados a lo estratgico. Cuando se trata
de organizaciones que tienen ms de un producto o servicio, es conveniente desarrollar
Relevancia
un conjunto de indicadores globales que represente su accionar estratgico vinculado a
su misin.
Este criterio implica preguntarse cul es la unidad de producto (atenciones mdicas,
asesoras legales, visitas inspectivas, etc.) y, ms importante, procurar que dichas
unidades de producto sean equivalentes entre s en trminos los recursos institucionales
que consumen (horas hombre, cantidad de insumos materiales, etc.). Se debe procurar
Homogeneidad
que sean de igual "costo" en un sentido amplio del trmino.
Si no se da la equivalencia, para alcanzar las metas se tender a ejecutar slo las
acciones que demandan relativamente menos recursos, postergando o anulando las ms
costosas o complejas, que a menudo son las que tienen un mayor impacto sobre la
gestin institucional.
Los indicadores deben responder en lo fundamental a las acciones que desarrolla y
controla la institucin o a las variables del entorno que se vean afectadas directamente
por esas acciones.
Independencia
No puede estar condicionado a factores externos, tales como la situacin general del
pas, la labor legislativa del parlamento o la actividad conexa de terceros (pblicos o
privados).
La obtencin de la informacin para la elaboracin del indicador debe ser a costos que
Costo
tengan correlacin con los recursos que se invierten en la actividad.
Digno de confianza, independiente de quin realice la medicin. En principio la base
Confiabilidad
estadstica de los indicadores debe estar en condiciones de ser auditada por las
autoridades de la institucin y examinada por observadores externos.
Existe una tensin entre ambos criterios: se deben cubrir los aspectos ms significativos
del desempeo (integrar todas las dimensiones del desempeo), pero la cantidad de
Simplicidad e Integralidad
indicadores no puede exceder la capacidad de anlisis de los usuarios, tanto internos
como externos. Los indicadores deben ser de fcil comprensin, libre de complejidades.
Debe ser generado en el momento oportuno dependiendo del tipo de indicador y de la
Oportunidad
necesidad de su medicin y difusin.
No-redundancia
Debe ser nico y no repetitivo.
Focalizado en reas
Focalizado en reas susceptibles de corregir en el desempeo de los organismos
controlables
pblicos generando a la vez responsabilidades directas en los funcionarios y el personal.
Su elaboracin debe involucrar en el proceso a todos los actores relevantes, con el fin de
asegurar la legitimidad y reforzar el compromiso con los objetivos e indicadores
Participacin
resultantes. Esto implica adems que el indicador y el objetivo que pretende evaluar sea
lo ms consensual posible al interior de la organizacin.
Fuente: Elaboracin de los autores sobre la base de Bonnefoy (2003), Direccin de Presupuestos de Chile
(1995 y 2003), Marcel (1998), National Center for Public Productivity (1997) y Shack (2003).
82
Desempeo histrico
Lnea base
Objetivos definidos
Desempeo logrado en instituciones similares, procesos o
programas
14
83
PASO 7:
verificacin
Pueden provenir por ejemplo de:
Registros de la institucin (posibles de auditar)
Estadsticas oficiales
Encuestas (realizadas por entes externos)
INDICADOR DE EFICACIA
INDICADOR DE EFICIENCIA
INDICADOR DE CALIDAD
Poblacin escolar en
Programa / poblacin
escolar total
85
86
87
15
88
Qu aspectos se miden?
Respecto de la cantidad, se seala la pertinencia de medir a travs de
horas disponibles para la asesora, ms que nmero de asesoras.
Con relacin al costo, se seala que lo adecuado es basarse en
estndares de benchmark, sobre polticas similares y comparar los
costos de dichas asesoras. No obstante, hay que considerar que sean
polticas similares, es
decir, establecer las comparaciones con
profesionales que trabajen en las mismas reas. Por esta razn la
estimacin de los costos deben ser desarrolladas caso a caso.
89
16
Existe un rango que explica la validez de comprometer esta meta. Technical Notes.
Public Service Agreement Target, del Home Office.
90
http://www.hm-treasury.gov.uk/documents/public_spending_reporting
91
identificado 40 reas que son las que tienen los ndices ms altos
de criminalidad per cpita de poblacin.
Finalmente se establecen cuales son los criterios de xito
a) La meta estar bien lograda si entre el ao base y el ao
2007/2008 la reduccin del crimen es mayor o igual del 15%.
b) El promedio de reduccin
en las 40 reas de ms alta
criminalidad es mayor que el promedio de reduccin en el resto
de las reas, las cuales son medidas por los registros de crimen
comparados con la encuesta.
92
93
Nivel Institucional
El tipo de objetivos que se definen en este nivel corresponden a los
compromisos establecidos por los Ministerios y/o Departamentos.
Al igual que en el caso de los ejes de prioridades nacionales, el nivel
de agregracin de estos objetivos es bastante alto.
La revisin de los planes estratgicos institucionales de los pases de la
OCDE18 da cuenta de las siguientes caractersticas:
18
94
Nivel Programtico
En este nivel, la preocupacin de la planificacin y de los sistemas de
evaluacin se centra en cunto, y que condiciones se proveen los
bienes y servicios a los usuarios.
En este nivel se establecen las responsabilidades y los gestores deben
garantizar que los procesos productivos sean eficientes y eficaces
posibilitando la provisin de los bienes y servicios bajo estndares de
calidad.
En este mbito de intervencin decisional es clave que exista una
direccin o gerencia claramente delimitada. La inexistencia de
responsables en estos niveles dificulta identificar los compromisos por
el cumplimiento de las metas.
Metodologas e Instrumentos Planificacin Estratgica
Gubernamental
95
96
Bipolarizacin
Bajas tasas de fertilidad, envejecimiento de la poblacin
Disminucin del crecimiento en energa
Cambio en las relaciones entre las Coreas
97
http://www.whitehouse.gov/omb/expectmore/agency/005.html
98
Indicadores de Desempeo:
5.1.1 Porcentaje de individuos elegible participando en el Food
Stamp Program
Meta 2010
99
potenciales beneficiarios.
100
101
Bibliografa
102
103