PRINCIPIOS FORMATIVOS DEL PROCEDIMIENTO

I. CONCEPTO
Los principios formativos del procedimiento son aquellos principios bsicos que
otorgan al procedimiento sus caractersticas especiales. Regularmente, se
presentan como parejas contrapuestas.
II. ENUMERACIN
a) Principios de Oralidad y de Escrituracin:
i) Distincin:
A) Oralidad: El procedimiento es oral cuando las alegaciones, la prueba
y las conclusiones de las partes se presentan al Juez, por regla general,
de viva voz.
B) Escrituracin: El procedimiento es escrito cuando la forma literal o
escrita constituye el medio normal de comunicacin entre las
partes y el Juez.
ii) Naturaleza
del
procedimiento:
No
existe
procedimiento
absolutamente oral o absolutamente escrito. Para determinar su
naturaleza, hay que atender a la forma predominante, si es oral o escrita.
iii) Carcter de los procedimientos chilenos:
A) Regla General: Es que sean escritos (61).
B) Excepciones: Existen actuaciones orales, como las declaraciones de
testigos, la absolucin de posiciones, el procedimiento sumario
(682), el procedimiento de mnima cuanta (704) o los alegatos.
b) Principios Dispositivo e Inquisitivo:
i) Concepto: Depende de los siguientes aspectos:
A) Poder de direccin del proceso: Existen 2 clases:
1) Direccin formal del proceso:
Concepto: Es el conjunto de actos que deben realizarse para
que el procedimiento avance y llegue a su trmino.
Naturaleza del procedimiento:
- Si el poder de direccin formal del procedimiento corresponde a
las partes (existe un impulso procesal de parte), ser un
proceso dispositivo.
- Si el poder de direccin formal del procedimiento corresponde al
Juez (existe un impulso procesal de instancia oficial) ser un
proceso inquisitivo.

Carcter de los procedimientos chilenos: Los civiles son

dispositivos.
2) Direccin material del proceso:
Concepto: Es la posibilidad que el Juez tenga facultades para
modificar la cuestin controvertida para influir en el mrito de
la causa.
Naturaleza del procedimiento:
- En el proceso inquisitivo, el juez se puede apartar de las
alegaciones de las partes, para resolver cuestiones tradas
al proceso exclusivamente por l.
- En el proceso dispositivo, el juez est atado al contenido
de las alegaciones de las partes, an cuando pueda
llamarlas para que las modifiquen, pues debe respetar la
cuestin controvertida determinada por los litigantes.
Carcter de los procedimientos chilenos: Se rigen por el
principio dispositivo, pues la cuestin controvertida queda
determinada por los escritos del periodo de discusin, los que
no pueden ser modificados por el Juez. Si esto no se cumple, es
causal de casacin en la forma por ultrapetita (768 N 4).
B) Poder de investigar los hechos discutidos en el pleito:
1) Concepto: En el procedimiento dispositivo, la aportacin de
medios probatorios es de cargo mayoritariamente de las
partes.
En el procedimiento inquisitivo, la aportacin de medios
probatorios se comparte igualitariamente entre el Juez y las
partes.
2) Carcter de los procedimientos chilenos:
Regla General: Se rigen por el principio dispositivo. Sin
embargo, existen ciertas manifestaciones inquisitivas, como las
diligencias probatorias obtenidas a travs de medidas para mejor
resolver (159).
Excepciones: stos son procedimientos en que impera el
principio inquisitivo:
- Procedimientos ante Jueces de Menores.
- Procedimientos derivados del contrato de arrendamiento de
predios urbanos.
C) Facultad de las partes para disponer del proceso o de actos
procesales:
1) Concepto: Un proceso ser dispositivo si las partes pueden
renunciar a todo el proceso o a determinados actos. Ser
inquisitivo si las partes no gozan de esa facultad.

2) Carcter de los procedimientos chilenos: Se rigen por el principio

dispositivo. Es as, que, por ejemplo, el demandante puede desistirse,
el demandado puede no contestar, etc.
ii) Tendencia Moderna:
A) Postulados: Se le ha ido dando mayor acogida al principio
inquisitivo, puesto que se afirma que en Juez debe fallar conforme a
verdad real y no a verdad formal, que es la que deriva de la actividad
probatoria de las partes
B) Crticas al principio inquisitivo:
1) El juicio civil es un negocio de las partes, a quienes debe
corresponderle la iniciativa probatoria.
A esto, se plantea como respuesta que en el proceso tambin
est comprometido el inters pblico.
2) Hay una incompatibilidad sicolgica entre decidir el proceso y
aportar pruebas.
A esto, se plantea como respuesta que es an ms incompatible
el tener que fallar conforme a datos que pueden no ser
verdaderos.
3) Al privar al juez de actividad probatoria, se estimula la de las
partes.
A esto, se plantea como respuesta que la iniciativa del juez no
tiene por qu inhibir la de las partes, puesto que las partes son
los principales interesados en resolver el litigio
4) Es muy difcil que el juez por iniciativa propia pueda alcanzar
la verdad real, atendiendo a que las relaciones entre particulares
son reservadas.
A esto, se plantea como respuesta que si se priva al juez de toda
iniciativa, ms difcil es descubrir la verdad real.
c) Principios de Mediacin y de Inmediacin: Existen 2 posiciones:
i) Primera Posicin:
A) Inmediacin: Se manifiesta cuando existe una permanente e
ntima vinculacin personal entre el Juez y las partes, es decir, que
las partes deben encontrarse fsicamente ante la presencia del
Juez. Es compatible con el principio de la oralidad.
B) Mediacin: Se manifiesta si no hay contacto entre el Juez y las
partes. Es compatible con el principio de la escrituracin.
ii) Segunda Posicin:
A) Inmediacin: Se manifiesta si el juez adquiere el conocimiento del
proceso en forma directa y personal.

B) Mediacin: Se manifiesta si el juez adquiere el conocimiento del

proceso a travs de un agente intermedio.
d) Principios de Continuidad y de Concentracin:
i) Continuidad: Se manifiesta si el juicio se desarrolla a travs de
diversas etapas o fases, constituidas por una serie de actuaciones que
deben desarrollarse separada y sucesivamente.
Conforme a este principio, la resolucin de cuestiones accesorias al
juicio principal debe hacerse antes de la resolucin de lo principal,
paralizando el proceso. Un ejemplo de este principio es en Procedimiento
Ordinario de Mayor Cuanta.
ii) Concentracin: Se manifiesta si todo el desarrollo del proceso se
manifiesta en una sola audiencia o en el menor nmero de
audiencias posible.
Conforme a este principio, las cuestiones accesorias se resuelven junto
con la cuestin principal. Un ejemplo de esto es el Procedimiento
Sumario.
e) Principios de Publicidad y de Secreto:
i) Distincin:
A) Publicidad: Se manifiesta si todo lo actuado en l puede ser
conocido, no slo por las partes o sus representantes, sino que por
cualquier otra persona, tenga o no inters en el juicio.
B) Secreto: Se manifiesta si no se puede tomar conocimiento de lo
obrado en el juicio. Puede ser de 2 formas:
1) Absoluto: Lo obrado es secreto tanto para las partes como para
terceros. Un ejemplo de esto son los acuerdos de los tribunales
colegiados (81 COT).
2) Relativo: Lo obrado es secreto para terceros extraos al pleito.
ii) Carcter de los procedimientos chilenos: La regla general, es que
sean pblicos, pues para que sean secretos requieren texto expreso de
ley.
f) Principios de Impulso de Parte y de Instancia Oficial:
i) Definicin de Impulso Procesal: Segn Guasp, es la Fuerza o
actividad que pone en movimiento el proceso y lo hace avanzar hasta
su fin, una vez iniciado. Segn Alcal y Zamora, proviene de los sujetos
procesales, es decir, del Juez y las partes.
ii) Distincin:
A) Impulso de Parte: La actividad que hace avanzar el proceso proviene
de las partes.
B) Instancia Oficial: La actividad que hace avanzar el proceso proviene
del Juez.

iii) Carcter de los procedimientos chilenos: En los procedimientos

civiles, impera el principio de impulso de parte.
iv) Doctrina Moderna: La doctrina moderna otorga cada vez ms acogida
a la instancia oficial, pues en el proceso estara comprometido el inters
pblico.
g) Principios de Bilateralidad y de Unilateralidad:
i) Igualdad ante la ley: Los hombres son iguales ante la ley. En el
Derecho Procesal, significa que todas las partes de un proceso deben
tener iguales posibilidades de defensa.
ii) Distincin:
A) Bilateralidad: Este principio implica que todos los actos del proceso
deben realizarse con el conocimiento de las partes, las que deben ser
odas antes de decretar una actuacin o de resolver una cuestin
B) Unilateralidad: Este principio supone que las actuaciones del
proceso pueden realizarse sin el conocimiento previo de una o
ambas partes.
iii) Carcter de los procedimientos chilenos: En Chile, impera la
bilateralidad, pero existen manifestaciones de unilateralidad, como las
del Art. 3021.
h) Principios de Prueba Legal o Tasada, de Libre Conviccin y de Sana
Crtica: Tienen que ver con la valoracin de la prueba. Hay 3 sistemas:
i) Prueba Legal o Tasada: En ella, la ley seala, con anterioridad los
medios probatorios que pueden usarse y el valor de conviccin que
stos tienen. Es la predominante en la legislacin procesal chilena.
ii) Libre Conviccin: En ella, el juez puede formar su conviccin a
travs de cualquier medio. Aqu, el juez no hace examen valorativo de
la prueba. Se da en el sistema de jurados.
iii) Sana Crtica: Tambin llamada por la mayora de la doctrina apreciacin
de la prueba en conciencia 2, es un intermedio entre los dos anteriores.
Segn este sistema, el juez debe hacer uso de las reglas del correcto
entendimiento humano, combinando las reglas de la lgica con las de
la experiencia, estando obligado adems a sealar por qu estas reglas
conducen a la valoracin que le dio a la prueba. Es la mayormente
aceptada por la doctrina, y la legislacin la acoge cada vez ms. Se
manifiesta, por ejemplo, en la valoracin del informe de peritos (425).
i) Principios de Formalismo y de Libertad de Forma:
i) Formalismo: Segn este principio, la ejecucin de los actos procesales
debe ajustarse a determinadas formalidades y exigencias establecidas
por la ley, las que si no se respetan, el acto adolece de vicio de nulidad
procesal.
1

Medidas precautorias que se pueden decretar sin notificacin previa.

La excepcin a la mayora de la doctrina la constituye la opinin del Profesor Ral Tavolari Oliveros,
para quin la apreciacin de la prueba en conciencia es equivalente a la libre conviccin.
2

ii) Libertad de Forma: Segn este principio, la ley slo debe limitarse a
sealar los actos procesales que se realizan en cada procedimiento,
debiendo quienes intervienen en la administracin de Justicia
determinar la forma en que se realiza cada acto, mediante su criterio y
experiencia.
j) Principio de la Fundabilidad: Tiene 3 manifestaciones:
i) Las partes deben expresar el fundamento de sus pretensiones (254
N 4 y 309 N 3).
ii) El juez debe fundamentar sus decisiones y expresar en ellas las
razones de hecho y de derecho que motivan su sentencia (170, Ns 4
y 5).
iii) Los terceros intervinientes extraos al proceso deben fundamentar
sus aseveraciones (Ejemplo: 384 N 2, para los testigos).
k) Principio de la Eventualidad: Consiste en la necesidad de deducir
conjuntamente los diversos medios de ataque o defensa que disponen
las partes, en caso que alguno de ellos no sea acogido por el tribunal
(Ejemplo: segn el art. 305, las excepciones dilatorias deben interponerse
todas en un mismo escrito)
l) Principio de la Preclusin:
i) Concepto: Segn Couture, es la Prdida, extincin o consumacin
de una actividad procesal.
ii) Principales Manifestaciones:
A) Plazo: Si no se cumple el plazo establecido para un acto
procesal, ste precluye, es decir, se extingue la posibilidad de
realizarlo.
Los plazos fatales son preclusivos en s mismos. Los plazos no
fatales llegan a re preclusivos por la correspondiente declaracin
de rebelda.
B) Consumacin Procesal: Una actividad procesal se extingue por su
ejercicio, puesto que las actividades ya realizadas no pueden volver
a efectuarse.
C) Principio de la Eventualidad: Como consecuencia de este principio,
se extinguen los medios de ataque o defensa que no se hicieron
valer en la oportunidad correspondiente. Es as, que la excepcin
dilatoria no hecha valer, no se puede interponer nuevamente.
D) Incompatibilidad: Si existen 2 o ms medios para cumplir una
finalidad, la ejecucin de uno extingue la posibilidad de
aprovecharse de los restantes (Ejemplo: Segn el art. 101, hay
incompatibilidad entre la inhibitoria y la declinatoria de competencia).
E) Cosa Juzgada Formal: Es la preclusin mxima, pues impide que
contine la discusin en juicio de lo ya resuelto dentro de l,
haciendo precluir todos los derechos que no se hicieron valer dentro
de ese proceso.

m) Principio de la Economa Procesal: Este principio persigue que el

procedimiento se desarrolle en el menor nmero de actuaciones, en el
menor tiempo, y con los menores gastos posibles. Ejemplos de este
principio son la acumulacin de autos, la reconvencin, el principio de
eventualidad y el litisconsorcio.
n) Principio de la Buena Fe: Tambin llamado principio de Probidad, consiste
en el deber de todos los intervinientes en juicio de ser veraces (Ejemplos:
88, 724, 144).
J) Principio de la adquisicin: Como el proceso no es ms que una sucesin de
actos, puede producir consecuencias ms all de lo deseado.
Lo normal es que prime la eficacia, esto es, que los actos procesales no puedan
tornarse en contra de la parte que los ha promovido.
Los actos se vacan al proceso y se independizan de su ejecutante, originando
perjuicios y beneficios sin distinguir quien ser el destinatario de estos o aquellos.
Aplicaciones de este principio:
a) Confesin judicial espontnea expresa.
b) Valoracin de la prueba testimonial.