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Sistem As Integra Do SG Estion
Sistem As Integra Do SG Estion
Integrados de GESTIN
ALFONSO FERNNDEZ HATRE
Crditos
INDICE
Pgina
Captulo 1
Captulo 2
Captulo 3
Captulo 4
Captulo 5
Captulo 6
La gestin excelente
1.1 La gestin empresarial
1.2 La gestin de calidad
1.3 Establecimiento de objetivos
1.4 Cumplimiento de objetivos
1.5 El mundo de la calidad
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La gestin medioambiental
2.1 El desarrollo sostenible
2.2 Normativa medioambiental
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Los sistemas
4.1 Sistema de calidad
4.2 Norma ISO 9001:2000
4.3 Sistema de gestin medioambiental
4.4 Norma ISO 14001:1996
4.5 Sistema de prevencin de riesgos laborales
4.6 Norma UNE 81900:1996 EX
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Aspectos organizativos
6.1 Identificacin y secuencia de procesos
6.2 Definicin de la organizacin y de su estructura
6.3 Poltica y compromiso de la Direccin
6.4 Establecimiento de objetivos
6.5 Documentacin del sistema
6.6 Comunicacin
6.7 Formacin
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Captulo 7
Captulo 8
Aspectos dinmicos
7.1 Compras de productos y servicios
7.2 Diseo y requisitos del producto
7.3 Realizacin del producto
7.4 Medicin y control de los procesos
7.5 Control del producto no conforme
7.6 Auditoras internas
7.7 Norma ISO 19011:2002
7.8 Acciones de mejora
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Aspectos estticos
8.1 Disposicin y aplicacin de recursos
8.2 Estado de la infraestrucura y de las instalaciones
8.3 Estado de las mquinas y de sus dispositivos de protecdcin
8.4 Control de las emisiones y de los vertidos
8.5 Gestin de los residuos y de la inocuidad del producto
8.6 Anlisis, evaluacin y control de riesgos
8.7 Dotacin de equipos de proteccin individuales
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CAPTULO 1
LA GESTIN EXCELENTE
1.1 La gestin empresarial
Una empresa es un organismo que realiza actividades econmicas para obtener beneficios. Dichas actividades se enmarcan en diversas especialidades tecnolgicas y se
desarrollan en mbitos fsicos y sociales que pueden haber sido objeto de una previa
ordenacin. Sea, por ejemplo, un proceso qumico que lgicamente est regido por
unos principios cientficos determinados pero cuyos resultados, adems, deben satisfacer mltiples condiciones econmicas, de calidad, de medio ambiente y de prevencin de riesgos laborales y sociales.
Por ello, los gestores de la empresa deben afrontar en todo momento ciertas condiciones cuyo rigor puede llegar a ser muy extremado. Dichos condicionamientos estn
sometidos en el tiempo a importantes variaciones en su entidad, en su intensidad y
en su presentacin, por lo que, en principio, la gestin empresarial debera afrontarse con un elevado sentido de la improvisacin y podran ser considerados gestores
excelentes aqullos que pudieran repentizar en cada momento la mejor solucin para
los eventos puntuales que se fueran presentando.
Sin menoscabo del anterior argumento, ha de considerarse que, debido a su elevada
especializacin, las empresas realizan actividades repetitivas mediante el desarrollo de
funciones tambin repetitivas, por lo que los avatares de la gestin normal pueden llegar a predecirse con un cierto grado de anticipacin. De igual forma, puede esperarse un cierto grado de similitud e incluso de coincidencia en los problemas que se
vayan presentando.
Podemos deducir, entonces, que en la gestin empresarial existen situaciones repetitivas y situaciones variables, e incluso se podran enumerar los diversos elementos que
contribuyen a dicha circunstancia, lo cual puede ayudar a que se pueda hacer una
previsin con el fin de extremar la preparacin adecuada que permita optimizar la respuesta ante las citadas ocasiones repetitivas o variables.
Entre los elementos empresariales que contribuyen a la ocurrencia de circunstancias
repetitivas podran destacarse:
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los elementos materiales o intelectuales de la empresa no pueden experimentar satisfacciones ni pueden por s mismos modificar sus esfuerzos o actitudes.
Los componentes humanos principales de la empresa son:
- los accionistas
- los clientes
- los empleados
Muchas empresas, especialmente las de gran tamao, cuentan con una gran cantidad
de accionistas puros, cuyo nico inters est centrado en los resultados econmicos.
En este caso, el objetivo de la empresa debe ser satisfacer el inters de estas personas, ya que son las que han aportado los recursos financieros para que la entidad haya
podido ser creada y se mantenga a lo largo del tiempo.
Deberamos establecer, por lo tanto, la siguiente premisa:
Es objetivo de la empresa satisfacer a los accionistas
Tambin resulta evidente que, para conseguir este objetivo, la empresa debe estar
bien gestionada. Debe haber desarrollado productos o servicios que resulten atractivos para los clientes y disponer de la capacidad de fabricacin o de ejecucin de los
mismos, a fin de que se produzca la renovacin de los recursos econmicos necesarios para la supervivencia y el desarrollo de la compaa.
Los clientes son los que aportan dinero a la empresa a cambio de obtener una satisfaccin de sus necesidades o expectativas. Si la empresa no es capaz de satisfacer a
sus clientes, incluso desde el momento de la concepcin o diseo de sus productos
vendibles, aqullos dejaran de aportar su dinero y lo destinarn a comprar a la competencia o a la satisfaccin de otro tipo de necesidades.
Por ello podramos tambin definir un nuevo objetivo, que en realidad es un medio
para conseguir el objetivo anterior y que definiramos como:
Es objetivo de la empresa satisfacer a los clientes
No obstante, la empresa ha sido definida como la conjuncin del capital y del trabajo y debe de cumplir sus fines mediante las actividades de sus directivos, sus tcnicos,
sus administrativos, sus obreros etc. En una palabra, la gestin de la empresa consiste en que sus empleados manejen correctamente los bienes de capital que los accionistas han puesto a su disposicin y los orienten en la consecucin de los dos objeti-
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Hasta ahora hemos considerado solamente los actores principales de la empresa pero
no deben olvidarse otros componentes del elenco, que en algunos momentos pueden
desarrollar un papel importantsimo y necesario. Se trata de los proveedores, de los
colaboradores externos, de los bancos, de la Administracin y de la sociedad en general, considerados tambin en su aspecto humano, ya que todos ellos estn compuestos por personas que pueden tomar decisiones, ejecutar acciones o ser satisfechos en
mayor o menor grado.
No se puede olvidar que la empresa influye en el entorno desarrollando una funcin
social y econmica, dado que, entre otras funciones, surte a la sociedad de los materiales o servicios que sta necesita, crea riqueza y puestos de trabajo, requiere las
infraestructuras necesarias para su funcionamiento y -en sentido negativo- da lugar a
la ocurrencia de accidentes o enfermedades y puede llegar a alterar el medio ambiente circundante.
Hemos detallado con amplitud, los grupos de inters de la empresa y el hecho evidente de que todos ellos conforman amplias y variadas expectativas con respecto a la
empresa, que pueden concretarse en objetivos especficos. Pues bien, los objetivos de
la empresa deben tener en consideracin los objetivos parciales de todos los componentes sealados y en caso de que no pueda alcanzarlos, deber mantener un adecuado equilibrio en orden a su consecucin.
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ajeno al de la gestin. Quizs el director del banco que ha prestado los recursos para
el funcionamiento de la empresa pueda estar muy interesado en que la gestin sea
eficaz para poder recuperar su dinero y tal vez tengamos que implicarlo algo ms, ya
que pertenece a la cadena de nuestros suministradores pero dnde encontraremos
personas ms vinculadas a la empresa, con mayor conocimiento de sus procesos y
que ms tengan que ganar o que perder con sus resultados, que los propios trabajadores?
Pues bien, pongmosles a pensar en la mejor forma de realizar las actividades de la
empresa, reconozcamos y estimulemos su capacidad de iniciativa a fin de solucionar
problemas agudos o crnicos del da a da, sentemos las bases de un entorno que
resalte la creatividad, para el aprovechamiento general de las oportunidades de mejora. Nos asombraremos de la calidad de su respuesta a estas nuevas responsabilidades.
Quedaremos gratamente impresionados (se trata de una experiencia demostrada) de
la facilidad con que operarios escasamente significados aceptan esta nueva forma de
trabajar. Habremos puesto la base de la gestin participativa.
Pero hay una segunda parte, quiz ms importante que el impulso inicial. La participacin nunca se puede plantear como una opcin. La gestin participativa es la nica
alternativa que existe para que nuestra empresa sea competitiva. Se ha dicho muchas
veces que la calidad no cuesta, y esto es cierto cuando nos referimos a costes econmicos o incluso a esfuerzo personal, ya que tampoco requiere un trabajo extraordinario. Lo que s requiere especialmente es mucha tenacidad por parte de todos y una
gran perseverancia hasta conseguir acostumbrarnos a una nueva forma de trabajar no
utilizada hasta el momento. La participacin requiere una sistemtica rigurosa que no
se puede sustituir por un simple impulso inicial, por muy intenso y brillante que haya
resultado.
Planificacin y participacin.- Enunciados estos dos conceptos, nos queda solamente aclarar la razn por la cual debemos conjugarlos, ya que no pueden plantearse de forma separada, ni an en el caso de que su aplicacin sea perfectamente simultnea.
Si ha llegado el momento de redactar o modificar un procedimiento a fin de optimizar un proceso cmo vamos a poder hacerlo sin contar con la participacin de los
agentes habituales del mismo? Lo lgico, lo racional y sobre todo, lo eficiente, es contar con la ayuda de los que ms conocimientos tienen acerca de ese trabajo, al menos
desde el punto de vista de su ejecucin. Se trata por tanto de aplicar una planificacin participativa, con objeto de aprovechar al mximo las posibilidades de mejora
y de conseguir la mejor aceptacin de los afectados a la nueva forma de ejecucin de
un trabajo que ellos mismos han ayudado a modificar.
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Las otras formas de ejercer la participacin de todo el personal, tanto a nivel individual como colectivo, de forma obligatoria o voluntaria, no podemos dejarlas al albur
de la buena ocurrencia de los actores, sino que es preciso establecer sistemas serios y
permanentes de ejercer la accin participativa, con las modificaciones a lo largo del
tiempo que se consideren necesarias. Se trata por ello de implantar una participacin planificada.
Planificacin participativa y participacin planificada. He aqu la conjuncin de dos
conceptos que nos han de conducir sin duda alguna hacia la Calidad Total. Esta es la
nica filosofa que debe guiar nuestro proceso de mejora, a travs de la metodologa
que hayamos escogido como ms adecuada para nuestra empresa.
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EL MUNDO DE LA CALIDAD
PLANIFICACION
PARTICIPACION
1.- PROCEDIMIENTOS
2.- SISTEMAS NORMALIZADOS
3.- AUDITORIAS
4.- CERTIFICACION ISO 9000
5.- COSTES DE NO CALIDAD
6.- TECNICAS DE CONTROL DE CALIDAD
- METROLOGIA
- CONTROL ESTADISTICO DEL PROCESO
Responsabilidad y cualificacin
Qu hace?
Cmo lo hace?
Controles y registros
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Existen varias normas que regulan los sistemas de calidad entre las que podemos citar
los referenciales de la industria del automvil (EAQF94, QS9000, VDA) o las de la
industria de la defensa (PECAL), pero la ms extendida es la norma ISO 9001.
La confeccin y aplicacin de un sistema puede resumirse en la siguiente secuencia:
1.- Escribir lo que se hace
2.- Hacer lo que se ha descrito
3.- Demostrar que se ha hecho bien
4.- Revisar lo realizado para su mejora
Auditoras.- Son el control de calidad de los procesos y se realizan comparando el
proceso real con el descrito en su procedimiento. Con el fin de que suponga tambin
una herramienta de mejora debern comprobarse igualmente si el cumplimiento de
los procedimientos conduce a alcanzar los objetivos establecidos, porque en caso contrario se har necesaria la modificacin del sistema.
Certificacin ISO 9000.- La denominada ISO 9000 es una serie de normas, reeditadas en el ao 2000, entre las que destaca ISO 9001. Los sistemas elaborados segn
esta norma pueden ser certificados por un organismo neutral y de prestigio, al que
lgicamente se le exigir que est acreditado, el cual, mediante las auditoras adecuadas podr certificar que el sistema de gestin de calidad cumple los criterios sealados en la norma.
Costes de Calidad.- Como bien sealaba el escritor Ken Follet en su conocida novela Los pilares de la tierra , La parte ms costosa de la construccin de un edificio
son los errores y en este sentido la gestin de Calidad considera que un proceso es
ptimo cuando cumple dos condiciones: conseguir un producto de calidad y reducir
al mximo su coste.
Se han desarrollado tcnicas para el clculo de los costes totales de la calidad de un
proceso los cuales estarn compuestos por:
costes de no calidad = costes de fallos internos + costes de fallos externos
costes de calidad = costes de evaluacin + costes de prevencin
Igualmente se considera la funcin de prdida de Taguchi que transforma en unidades monetarias el alejamiento de un producto respecto al valor nominal de sus
especificaciones, ya que define la Calidad como el inverso de la prdida producida en
la elaboracin de un producto.
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Metrologa.- Deca Ishikawa que Calidad es: medir, medir y medir al recordar las
ideas de Lord Kelvin de que: lo que no se define no se puede medir; lo que no se
mide no se puede mejorar, lo que no se mejora se degrada siempre.
Muchos gestores desprecian la metrologa por considerar que es un concepto mecnico para fabricaciones en serie y de esa forma pierden por completo la capacidad de
establecer un mnimo control sobre su negocio.
Hay que medir:
los productos
los procesos
los servicios
las expectativas
la satisfaccin
los medios
los recursos
en definitiva, hay que medir... todo!
Control estadstico del proceso.- Como resultado de la medicin vamos a tener que
manejar un gran nmero de datos que tendremos que saber interpretar. El control
estadstico del proceso consiste en una serie de tcnicas matemticas muy sencillas
que nos permiten interpretar los datos obtenidos, hacer un diagnstico de la situacin
y establecer las mejoras ms eficaces.
Ishikawa puso en prctica variadas herramientas de calidad para convertir a los obreros de las empresas en pequeos estadsticos y mediante la obtencin del valor de
centrado de los datos y el de su concentracin o dispersin lograr mejoras continuadas en el proceso.
Grupos de mejora.- Se utilizan como fuentes de realimentacin de la mejora de procesos y la motivacin de las personas en una secuencia de evolucin continua. De esta
forma cobra plena vigencia la inteligente sentencia de nuestro Marqus de Santillana:
al siniestro face diestro, el deleite del oficio.
La participacin del personal mediante los grupos de trabajo orientados a la mejora
continua consigue integrar a los empleados en los objetivos de la empresa y entusiasmarlos mediante el desarrollo de valores de tica, pertenencia y contribucin. Uno
de los protagonistas de la novela Los gozos y las sombras de Gonzalo Torrente
Ballester aseguraba que: en mi astillero se construye pronto y barato porque la gente
trabaja con alegra, ese es mi mtodo.
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Resultados en
el Personal
90 puntos
(9%)
Personas
90 puntos
(9%)
Liderazgo
100 puntos
(10%)
Poltica y
Estrategia
80 puntos
(8%)
Procesos
140 puntos
(14%)
Alianzas y
recursos
90 puntos
(9%)
Resultados en
el Cliente
200 puntos
(29%)
Resultados
clave
150 puntos
(15%)
Resultados en
la Sociedad
60 puntos
(6%)
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CAPITULO 2
LA GESTIN MEDIOAMBIENTAL
2.1 El desarrollo sostenible
Al ritmo actual de crecimiento de la poblacin, dentro de 600 aos el hombre cubrir totalmente la superficie de la tierra incluyendo los ocanos, de forma que si la especie humana no quiere morir asfixiada debera plantearse vivir en varios niveles a distinta altura. Pero no es esa la mayor amenaza para la vida sobre el planeta, dado que
existen otros peligros ms prximos que comprometen a corto plazo, no solamente
la calidad de vida de la humanidad y dems especies animales y vegetales, sino la propia supervivencia de los seres vivos.
Entre las amenazas ms evidentes que se ciernen sobre el planeta Tierra, destacan dos
como ms notorias: el holocausto nuclear y la contaminacin medioambiental. Ambas
tienen su origen en las actividades del ser humano; la primera tiene una vertiente poltica, lo cual la convierte en ms peligrosa, mientras que la segunda se encuadra en el
campo de lo social, teniendo dentro de este mbito un aspecto industrial muy relevante, lo que ha impulsado a considerarla como una caracterstica ms de la gestin
empresarial.
En efecto, los impactos ambientales ejercidos sobre el universo por la actividad humana tienen una acusada proporcionalidad con el crecimiento industrial desarrollado en
estas ltimas dcadas y fenmenos tan dainos como la deforestacin o el calentamiento global, que caracterizan la impronta de las acciones humanas sobre la naturaleza, tienen su origen y fundamento en las actividades econmicas y empresariales
que, paradjicamente, pretenden elevar las condiciones de calidad y confort para los
privilegiados individuos que tienen la suerte de pertenecer a las naciones ms desarrolladas.
Afortunadamente ha sonado la voz de alarma en las sociedades que ms tienen que
perder y la creciente conciencia ecolgica ha definido el concepto de desarrollo sostenible como el desarrollo que satisface las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus propias necesidades, lo que lgicamente ha de conducirnos a la relacin que existe entre la capaci-
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dad de regeneracin del ecosistema con los consumos o aportes de elementos o residuos debidos a la accin humana, la cual debe ser estimada en su ms amplia acepcin, considerando los efectos que cientficamente pueden derivarse de acciones tan
indirectas o lejanas como las que aprecia el denominado efecto mariposa.
Dicha mentalizacin de las sociedades avanzadas, an en estado muy poco maduro,
ha desembocado en dos tipos de acciones que afectan plenamente al mundo de la
empresa:
- acciones normativas
- sistemas de gestin medioambiental
y dado que la sistemtica de gestin va a ser ampliamente desarrollada en los siguientes captulos, expondremos a continuacin los principales elementos segn los cuales
se desarrolla la accin legislativa y reglamentaria.
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Aguas y Costas
Orden de 27 de mayo de 1967 sobre prohibicin de determinados vertidos al mar
R.D. 2116/1998 de 28 de agosto por el que se establecen normas aplicables al tratamiento de las aguas residuales, que traspone la Directiva 98/15/CE
R.D. 1253/1997 de 24 de junio sobre condiciones mnimas exigidas a los buques que
transporten mercancas peligrosas o contaminantes con origen o destino en puertos
martimos nacionales
R.D. Legislativo 1/2001, de 20 de julio por el que se aprueba el texto refundido de la
Ley de Aguas
R.D. 606/2003 de 23 de mayo por el que se modifica el R.D. 849/1986 por el que se
aprueba el Reglamento del Dominio Pblico Hidrulico.
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Atmsfera
Ley 38/1972 de 22 de diciembre de Proteccin del Ambiente Atmosfrico
Decreto 833/1975 de 6 de febrero que desarrolla la Ley 38/1972 de Proteccin del
Ambiente Atmosfrico
R.D. 1154/1986 de 11 de abril por el que se modifica el R.D. 1613/1985 sobre normas de calidad del ambiente: Declaracin del gobierno de zonas de atmsfera contaminada
R.D. 717/1987 de 27 de mayo sobre contaminacin atmosfrica por dixido de nitrgeno y plomo y adeca a nuestra legislacin las Directivas 85/203/CEE y 82/884/CEE
R.D. 646/1991 de 22 de abril por el que se establecen nuevas normas sobre limitacin
de las emisiones a la atmsfera de determinados agentes contaminantes procedentes
de grandes instalaciones de combustin que traspone la Directiva 88/609/CEE
R.D. 1613/1985 de 1 de agosto, por el que se modifica parcialmente el Decreto
833/1975 y se establecen nuevas normas de calidad del aire en lo referente a la contaminacin por dixido de azufre y partculas, el cual traspone la directiva 80/779/CE
de 15 de julio de 1980 sobre la cuestin (modificado parcialmente por R.D.
1321/1992
R.D. 1073/2002 de 18 de octubre sobre evaluacin y gestin de la calidad del aire
ambiente en relacin con el dixido de azufre, dixido de nitrgeno, xidos de nitrgeno, partculas, plomo, benceno y monxido de carbono
R.D. 117/2003 de 31 de enero sobre limitacin de emisiones de compuestos orgnicos voltiles debidas al uso de disolventes en determinadas actividades, incorpora al
derecho interno la Directiva 1999/13/CE
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Radiaciones
Real Decreto 1066/2001 Reglamento que establece condiciones de proteccin del
dominio pblico radioelctrico
Orden CTE/23/2002 Condiciones para la presentacin de determinados estudios y
certificaciones por operadores de servicio de comunicaciones
Impacto ambiental
R.D. Legislativo 1302/1986 de 28 de junio, de Evaluacin de Impacto Ambiental que
traspone la Directiva 85/377/CEE
R.D. 1131/1988 de 30 de septiembre por el que se aprueba el Reglamento de
Evaluacin de Impacto Ambiental
Ley 6/2001 de 8 de mayo de modificacin del R.D. Legislativo 1302/1986 de
Evaluacin de Impacto Ambiental
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Conservacin de la Naturaleza
R.D. 2994/1982 de 15 de octubre sobre restauracin del espacio natural afectado por
actividades mineras
R.D. 1116/1984 de 9 de mayo sobre restauracin del espacio natural afectado por las
explotaciones de carbn a cielo abierto
Ley 41/1997 de 5 de noviembre por la que se modifica la Ley 4/1989 de Conservacin
de Espacios Naturales y de la Flora y Fauna Silvestres.
Decreto 36/1997 del Principado de Asturias de 19 de mayo por el que se aprueba el
Plan de Ordenacin de los Recursos Naturales del Principado de Asturias.
Ley 6/2002 del Principado de Asturias de 18 de junio sobre proteccin de ecosistemas
acuticos y de regulacin de la pesca en aguas continentales.
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CAPITULO 3
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ron aprobados sendos decretos de adaptacin de la ley a dichos mbitos, con nimo
de que todos los trabajadores estuvieran amparados por normas de prevencin.
Tambin fueron aprobados con posterioridad reglamentos para el establecimiento de
Servicios de Prevencin en las empresas (R.D. 39/1997) y la utilizacin de los equipos
de proteccin individual (R.D. 773/1997), as como los que se refieren a las condiciones mnimas de seguridad y salud en distintos sectores de actividad, como son los
buques de pesca, las actividades mineras y las de construccin.
Como principios fundamentales destacables de la Ley 31/1995 de Prevencin de
Riesgos Laborales pueden citarse:
- Promocin de la cultura de prevencin mediante el desarrollo de la formacin y la
informacin a los trabajadores
- Enfoque de planificacin desde la fase de proyecto mediante
- evaluacin de riesgos
- planificacin de medidas preventivas
- control del cumplimiento de las medidas
Poltica.- La ley establece la obligacin de establecer una Poltica en materia de prevencin de riesgos que promocionen la mejora de las condiciones de trabajo dirigida
a elevar el nivel de proteccin de la seguridad y la salud en el trabajo, realizada en
colaboracin con los empresarios y trabajadores.
Derechos de los trabajadores.- Los trabajadores tienen los siguientes derechos:
- proteccin
- informacin
- consulta
- participacin
- formacin en materia preventiva
- paralizacin de la actividad en caso de riesgo grave e inminente
- vigilancia de su estado de salud
Consecuentemente a los derechos de los trabajadores se establecen obligaciones recprocas para los empresarios en cada uno de estos items.
Obligaciones de los trabajadores.- De acuerdo con su formacin y siguiendo las instrucciones del empresario, debern:
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CAPITULO 4
LOS SISTEMAS
4.1 Sistema de calidad
Un sistema de calidad es un mecanismo de regulacin de la gestin de las organizaciones en los siguientes aspectos:
- calidad de los productos o servicios suministrados
- economa de los procesos y rentabilidad de las operaciones
- satisfaccin de los clientes y de las dems partes interesadas
- mejora continua de las anteriores particularidades
Los sistemas de calidad estn basados en dos principios fundamentales:
1.- Programar previamente las actividades a realizar
2.- Controlar el cumplimiento de la programacin
Lo que se busca es conseguir la calidad de productos o servicios mediante la calidad
de los procesos, o sea: si se obtiene un producto de calidad mediante la puesta en
prctica de un proceso definido, la repeticin invariable de ese proceso debe dar lugar
a productos de calidad, entendiendo por productos de calidad aqullos que satisfacen plenamente las expectativas del cliente.
Un sistema de calidad ser, por tanto, un conjunto de procedimientos que definan la
mejor forma de realizar los productos y que puedan ser verificados. Para ello se han
establecido ciertos modelos o normas internacionales que regulan las condiciones
mnimas que deben cumplir dichos procedimientos, lo cual no significa que dichas
condiciones no puedan ser superadas por voluntad de la organizacin o por exigencias concretas de sus clientes.
Existen muchos modelos de sistemas de calidad, entre los que podramos citar los
referenciales de las industrias de automocin, hoy da reunidos en la norma ISO/TS
16949 de Septiembre de 2002 o las normas PECAL de aplicacin en las industrias militares, pero las ms extendidas han sido, sin duda alguna, las normas ISO 9000 en sus
diversas versiones y en las cuales estn basadas, no solamente las que acabamos de
citar, sino otras muchas que tienen aplicacin en otra serie de actividades.
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- el manual de calidad
- los procedimientos documentados
- los documentos necesarios para cumplir los objetivos
- los registros de los resultados
Los documentos pueden adoptar cualquier formato o medio
4.2.2 Manual de la calidad.
El Manual de calidad debe incluir:
- el alcance del sistema y las exclusiones
- los procedimientos documentados o su referencia
- la interaccin de los procesos
4.2.3 Control de los documentos.
Los documentos deben controlarse en lo que se refiere a:
- su aprobacin, una vez que hayan sido redactados,
- su revisin por el organismo responsable
- su vigencia
- su presencia y disponibilidad en los lugares de uso
- su identificacin y facilidad de interpretacin por los usuarios,
- la identificacin y distribucin adecuada de los documentos externos, y
- la imposibilidad de utilizacin de versiones atrasadas
Todo ello se incluir en un procedimiento documentado
4.2.4 Control de los registros.
Procedimiento documentado que considere:
- identificacin, archivo y conservacin
- tiempo mnimo de archivo
5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1 Compromiso de la direccin
Evidencia de compromiso en cuanto a:
- comunicar a la organizacin la importancia del cliente
- asegurar que se establecen objetivos de calidad
- establecer un sistema revisable con recursos suficientes
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- la identificacin
- la manipulacin
- el embalaje
- el almacenamiento
- la conservacin
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0 INTRODUCCIN
Seala el dao y el sufrimiento que los accidentes y enfermedades profesionales acarrean ya que adems de los costes humanos, imponen unos elevados daos a los trabajadores, a las empresas y a la sociedad en su conjunto. Adems de razones ticas y
legales, existen importantes razones econmicas de reduccin de costes, de aumento de la productividad y de la competitividad de la empresa.
Una buena actuacin en prevencin de riesgos laborales implica adoptar un criterio
estructurado para la identificacin, evaluacin y control de los riesgos laborales.
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Por otro lado, esta norma comparte los mismos principios generales de gestin que
las normas de gestin de la calidad de la serie UNE-EN-ISO 9000 y con la norma de
gestin medioambiental UNE-EN-ISO 14000, razn por la cual las complementa en
tanto en cuanto adopta un criterio paralelo para alcanzar los objetivos de gestin.
3 DEFINICIONES
A los efectos de esta norma, son vlidas las siguientes definiciones:
3.1 accin correctora: Accin tomada para eliminar las causas de una no conformidad, de un defecto o cualquier otra situacin indeseable existente, para impedir su
repeticin.
3.2 auditora del sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales:
Evaluacin sistemtica, documentada, peridica, objetiva e independiente que evala
la eficacia, efectividad y fiabilidad del sistema de gestin para la prevencin de riesgos laborales, as como si el sistema es adecuado para alcanzar la poltica y los objetivos de la organizacin en esta materia.
3.3 anlisis de riesgos: Utilizacin sistemtica de la informacin disponible para identificar los peligros y estimar los riesgos a los trabajadores.
3.4 control de riesgos: Mediante la informacin obtenida en la evaluacin de riesgos,
es el proceso de toma de decisin para tratar y/o reducir los riesgos, para implantar
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3.24 verificacin: Confirmacin mediante examen y anotacin de evidencias objetivas de que los requisitos especificados han sido cumplimentados.
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a) definir documentalmente la estructura organizativa, responsabilidades, y procedimientos de trabajo, de acuerdo con los requisitos de esta norma.
b) implantar con efectividad los procedimientos definidos teniendo en cuenta la
legislacin vigente en la materia.
4.3 Responsabilidades
4.3.1 Responsabilidad de la direccin y recursos. La direccin general de la organizacin debe
a) definir las responsabilidades del personal
b) suministrar los recursos materiales y humanos necesarios.
c) establecer objetivos y disear las estrategias correspondientes.
d) coordinar los planes y programas de accin preventiva determinando prioridades.
e) establecer los planes de emergencia correspondientes.
f) tomar las acciones necesarias para garantizar que el sistema satisface sus objetivos.
g) designar un miembro del equipo directivo con autoridad suficiente para asegurar que se cumplen y se mantienen al da los requisitos de esta norma.
4.3.2 Revisin por la direccin. A intervalos que habrn de ser definidos en el manual,
la direccin de la organizacin revisar el sistema para asegurar su adecuacin y su
eficacia continuadas, manteniendo registros de dichas revisiones.
4.3.3 Responsabilidad del personal, comunicacin y formacin. La direccin establecer y mantendr al da procedimientos para garantizar que todos los trabajadores:
a) cumplan con la poltica, los objetivos y los procedimientos del sistema
b) desarrollen una actividad compatible con su seguridad y salud
c) cooperen con la organizacin a fin de garantizar unas condiciones de trabajo
seguras
d) sean conscientes de su responsabilidad por incumplimiento de las obligaciones
en materia de prevencin de riesgos laborales
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58
4.4.2.2 Evaluar los riesgos. Significa obtener la informacin necesaria para poder
determinar que tipo de medidas preventivas deben adoptarse con referencia a:
- los requisitos legales que puedan ser medidos o comprobados
- los requisitos legales de tipo cualitativo que permitan una valoracin adecuada
- los cdigos de buenas prcticas y procedimientos internos de evaluacin comnmente aceptados
Los mtodos o criterios de evaluacin sern los recogidos en Normas UNE, normas
internacionales o guas de los rganos cientifico-tcnicos especializados de las
Administraciones Pblicas o de otras entidades de reconocido prestigio.
4.4.2.3 Controlar los riesgos. Lo que significa tomar decisiones sobre las medidas de
control, mediante la comparacin entre los riesgos y los requisitos que establecen los
niveles mnimos de prevencin, teniendo en cuenta la secuencia siguiente:
a) eliminar los riesgos en su origen
b) reducir el nivel de peligro de la situacin considerada
c) elegir adecuadamente los equipos y los mtodos de trabajo y de produccin,
adaptando el trabajo a la persona, con objeto de reducir la monotona del trabajo, reduciendo los efectos del mismo en la salud
d) adaptar las innovaciones tecnolgicas
e) anteponer la proteccin colectiva a la individual
f) instruir debidamente a los trabajadores
4.4.2.4 Mantener las medidas de control de riesgos. El funcionamiento correcto de
las medidas preventivas adoptadas debe asegurarse mediante los procedimientos
adecuados de vigilancia y mantenimiento con atencin a los cambios y desarrollos
tecnolgicos.
4.5 Planificacin de la prevencin
En un formato adecuado al trabajo de la organizacin se definir y documentarn las
acciones necesarias para poder cumplir los requisitos del sistema de prevencin, incluyendo:
a) la identificacin, establecimiento y control de objetivos
b) los procedimientos para desarrollar, mantener, controlar y mejorar una cultura
organizativa que apoye el control de riesgos
c) los controles directos sobre los riesgos generados por las actividades de la organizacin
59
60
61
62
registros, los cuales debe ser legibles e identificables y debern almacenarse y mantenerse actualizados de forma que se puedan recuperar de inmediato y protegerse contra posibles daos, deterioros o prdidas, estableciendo su perodo de retencin.
Se utilizarn registros para demostrar:
a) la conformidad o no conformidad con los requisitos
b) el cumplimiento de los objetivos y metas
c) los resultados de las auditoras, revisiones y actividades de formacin
63
b) la frecuencia con que se realizan las auditoras teniendo en cuenta la importancia de los riesgos y la naturaleza de la actividad en cuestin, as como los resultados de las auditoras previas.
c) las responsabilidades sobre la realizacin de la auditora.
d) Los requisitos del personal, procurando que quienes llevan a cabo las auditoras sean independientes del rea o de las actividades bajo auditora, posean conocimientos y experiencia en las disciplinas en cuestin y puedan disponer del apoyo
de un conjunto ms amplio de especialistas.
e) la metodologa para llevar a cabo la auditora e informar de sus resultados.
4.9.2 Revisin del sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales. A intervalos apropiados la direccin de la organizacin llevar a cabo la revisin documentadas del sistema de gestin, para satisfacer los requisitos de esta norma, asegurar
que el sistema siga siendo apropiado y eficaz y se cumple el compromiso de mejora
continua mediante la actualizacin peridica de los objetivos.
Las revisiones de la direccin incluirn una valoracin de los resultados de las auditorias.
64
CAPTULO 5
65
66
67
CAPITULO 6
ASPECTOS ORGANIZATIVOS
6.1 Identificacin y secuencia de procesos
El sistema integrado de gestin, debe estar basado en la definicin y gestin de los
procesos, lo que implica el desglose de las actividades de la organizacin en partes
bien definidas, estableciendo la secuencia correcta y la adecuada interaccin que
pueda existir entre ellas y en el estudio y tratamiento de las mismas con el fin de que
den lugar a productos conformes y a resultados de inocuidad para los trabajadores y
el medio ambiente.
Como ejemplo para este aspecto de la gestin podran utilizarse los siguientes prrafos a incluir en el Manual de gestin:
El sistema de gestin integrada que se ha establecido comprende los procedimientos
e instrucciones necesarios para la adecuada gestin competitiva y sin riesgos de la
empresa, los cuales estn recogidos documentalmente y agrupados en un manual de
gestin que se distribuye entre los responsables principales del proceso y se enva a
todas las partes interesadas para su aprobacin y conocimiento.
El sistema integrado de gestin estimula y controla la aplicacin efectiva de los procedimientos e instrucciones recogidos en los documentos correspondientes.
Los procesos necesarios para la gestin se identifican seguidamente.
- Programacin y planificacin de actividades y productos
- Presupuesto econmico y financiero
- Programacin y gestin de compras y suministros
- Gestin del diseo y de los proyectos
- Gestin comercial y tratamiento de pedidos
- Proceso de fabricacin de los diferentes productos
- Proceso de prestacin de los diferentes servicios
- Logstica interior de materiales
- Control de calidad de suministros, semiproductos y productos acabados
- Control de los procesos desde el punto de vista de la seguridad
68
Gestin comercial
Gestin
del diseo
Planificacin de productos
Tratamiento de pedidos
Estudio de vida
del producto
Presupuesto econmico
Gestin publicitaria
Seleccin de proveedores
Gestin de
las compras
Verificacin de entradas
Logstica interior
Fabricacin de
productos
Control de gestin
Contabilidad y anlisis
de costes
Prestacin de
servicios
Control de gestin
Facturacin y gestin
de cobros
Expediciones
y entrega
Encuestas de satisfaccin
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Jefe Laboratorio
Jefe Verificacin
Jefe Control de
la Contaminacin
Jefe de Ergonoma
e investigacin
de accidentes
Dir. Administrativo
Jefe de Produccin
Director comercial
Jefe Mantenimiento
Jefe Producto 1
Jefe Producto 2
Jefe Producto 3
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Un aspecto relevante de la estructura de la organizacin es la eleccin y nombramiento de un representante de la direccin que se encargue de la supervisin del sistema. Al tratarse de un sistema que cubre tres aspectos diferentes, se plantea aqu la
alternativa de que se nombre un slo representante o tres expertos diferentes.
Si se ha optado por un elevado nivel de integracin del sistema, el representante
debera ser nico y de un nivel profesional suficiente como para poder gestionar los
tres aspectos, independientemente de que tuviese bajo su responsabilidad otros
expertos que colaborasen en la tarea. Hay que tener en cuenta que los sistemas se
administran documentalmente y no se necesita ser un conocedor profundo de ninguna especialidad para determinar si los resultados de una medicin se encuentran en
el entorno de una tolerancia determinada.
La opcin sobre el nombramiento de uno o varios representantes depende tambin
de la magnitud de la organizacin y de la importancia que puedan tener unos aspectos de la gestin sobre los otros, ya que por ejemplo, en una empresa de servicios, los
temas medioambientales y de prevencin de riesgos podran ser irrelevantes comparados con los de calidad y en este caso el experto en calidad podra gestionar con facilidad el sistema completo.
Se debe insistir una vez ms en que, los autnticos expertos en calidad, medio
ambiente o prevencin de riesgos laborales deben ser los ejecutores del proceso, o
sea, el personal de fabricacin o servicios. Ellos son los que deben asumir los objetivos, alcanzar su cumplimiento, detectar los problemas y estudiar e implantar las acciones de mejora correspondientes. El representante de la direccin para el sistema, lo
que debe conocer es el sistema en s, la forma de diagnosticar su correcto funcionamiento y el mtodo para informar a la direccin.
La poltica de la direccin en una organizacin seala un compromiso vinculante de
la ms alta gerencia respecto al desarrollo del sistema de gestin, el establecimiento
de los objetivos de calidad que deben ser alcanzados, la organizacin de los recursos
materiales y humanos para llegar a cumplirlos, la metodologa para el desarrollo de
las actividades, la supervisin de la observancia de los programas establecidos y el juicio sobre el nivel de cumplimiento obtenido por la organizacin.
La poltica de gestin de una organizacin slo puede ser enunciada y desarrollada
por los ms altos niveles de la direccin, por lo que resulta necesario una declaracin
realizada por el mximo responsable de la empresa, precisando su compromiso, su
poltica y los objetivos generales de la organizacin. En este compromiso se deberan
incluir, al menos:
71
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74
EMPRESA
ORG.006 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
LOGOTIPO
75
Pag. 1/2
Edicin: 7/03
Revisin: 5
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es el control de la edicin, distribucin y revisin de los documentos que forman parte del sistema integrado de
gestin.
2. ALCANCE
El alcance de este procedimiento se extiende a los siguientes documentos:
1.- procedimientos documentados
2.- instrucciones de trabajo
3.- planos constructivos
4.- especificaciones tcnicas de producto
3. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
La responsabilidad de la edicin y revisin de los documentos del sistema corresponde a los directivos del primer, segundo y tercer nivel de la organizacin, (R.P.)
quienes coordinan los trabajos de preparacin y distribucin y proceden a la autorizacin de los mismos mediante su firma y fecha de vigencia. El Departamento de
Gestin Integrada tendr la responsabilidad de la distribucin de los documentos
1 y 2, mientras que la Oficina Tcnica se responsabilizar de la de los 3 y 4.
4. IDENTIFICACION
Los documentos del sistema de gestin integrada se identifican por un cdigo y un
ttulo. La codificacin de los procedimientos documentados est compuesta de tres
letras y tres cifras. Las letras son: ORG para los procedimientos generales, CAL para
los de control de calidad, AMB para los de medio ambiente, PRL para los de prevencin de riesgos laborales y SIG para los generales de gestin integrada, PCN
para los planos constructivos y ETX para las especificaciones tcnicas. Las cifras se
corresponden con nmeros correlativos.
5. REDACCION Y REVISION
El (R.P.) correspondiente, bien por propia iniciativa o a peticin de personal de su
equipo, tomar la decisin de redactar cada uno de los documentos del sistema,
los cuales deben cubrir todas las actividades fundamentales y productos de la
organizacin. Para ello, identificar a todos los posibles afectados por la actividad
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Fecha de vigencia:
Firma:
77
Registros son los documentos que aseguran, mediante evidencias objetivas, que el sistema de gestin funciona eficazmente y que se cumplen los requisitos especificados.
Las normas resaltan el rigor con que dichos registros deben ser identificados, guardados, e incluso eliminados, a fin de que puedan utilizarse como datos de partida para
demostrar la conformidad o no conformidad con las normas, procedimientos, parmetros de control, lmites legales y objetivos del sistema y proceder as a la mejora de
la gestin integrada.
Los apartados de las normas que tratan de los registros, desarrollan el principio de que
la excelencia en la gestin debe estar documentada, a los efectos de una correcta trazabilidad de los productos y de investigacin de las causas de anomalas. Los registros
de gestin integrada son los soportes escritos que recogen los resultados de mediciones y ensayos y documentan el nivel de cumplimiento de los productos o caractersticas de nuestra organizacin.
Los registros deben estar soportados en sistemas informticos, a fin de cumplir el principio establecido de cero papeles. Se deben relacionar con el producto, proceso o
situacin a la que se refieren mediante el nmero de identificacin correspondiente.
Los registros podrn utilizarse para comprobar los valores reales que corresponden al
certificado de un producto que no ha respondido a la solicitacin requerida, para realizar clculos estadsticos que sirvan para demostrar las causas ms probables de accidentes o para establecer la relacin de causa efecto entre las caractersticas de un proceso y un aspecto medioambiental de cierta importancia.
En la actualidad existen sistemas informticos vlidos para anotar en ellos los registros de las operaciones de seguimiento y medicin, lo que nos evitar el trasiego de
papeles o los expedientes demasiado voluminosos. Lo lgico es que los registros de
gestin estn integrados en el seguimiento informtico del proceso de produccin y
formen una parte ms de los registros generales de la organizacin a fin de que no
supongan una carga burocrtica adicional.
Como ejemplo de lo expresado hasta ahora, se incluye, a continuacin, un modelo de
procedimiento para el control de los documentos, el cual es considerado obligatorio
explicitamente en la norma ISO 9001-2000.
78
EMPRESA
ORG.007 CONTROL DE LOS REGISTROS
LOGOTIPO
Pag. 1/1
Edicin: 5/03
Revisin: 2
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es el control de la edicin y
cumplimentacin de los registros que forman parte del sistema de gestin integrada de calidad, medio ambiente y prevencin de riesgos laborales.
2. ALCANCE
Este procedimiento alcanza a la totalidad de los registros del sistema de gestin
integrada.
3. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
El Comit de Gestin Integrada, formado por los directivos de primero y segundo
nivel y por el Jefe del Departamento de Gestin Integrada, define los puntos y
parmetros de control que el sistema de gestin establece. La preparacin del
registro correspondiente a cada uno de ellos es misin de los Jefes de
Departamento, coordinados por el de Gestin Integrada, el cual adaptar los formatos correspondientes al estilo general del sistema.
Dado que los controles de cada actividad y la persona encargada de llevarlos a
cabo, estn perfectamente definidos en el procedimiento documentado correspondiente, de ah se deriva la responsabilidad de anotacin en los registros de los
datos obtenidos. Una vez rellenado cada registro se enviar al Dpto. de Gestin
Integrada el original o, al menos, una copia del mismo, a fin de que se lleven a cabo
los anlisis estadsticos pertinentes.
4. IDENTIFICACION
Los registros del sistema de gestin integrada se identifican por un cdigo y un ttulo. La codificacin est compuesta por las letras RGG y el correlativo que le corresponda. En todos ellos figurarn las siguientes casillas:
- fecha y, si es necesario, hora o turno del control
- cuadrado bien visible de conformidad o no conformidad
- nombre y firma del encargado del control
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5. ARCHIVO
El Departamento de Gestin Integrada trasladar los datos de los controles al sistema informtico y archivar, en original o copia, la totalidad de los registros
durante un periodo de tres aos, a menos que se haya llegado a un acuerdo que
modifique dicho periodo con el cliente o con alguno de los comits relacionados
con el sistema de gestin.
6. FORMATO
Para los registros del sistema de gestin se adoptarn los formatos que se indican
en los procedimientos o planes de gestin correspondientes. A continuacin se
indican tres ejemplos de registro para cada uno de los aspectos del sistema de gestin integrada.
Responsable de Procedimiento (R.P.)
Fecha de vigencia:
Firma:
Organizacin
LOGOTIPO
INSPECCIN
CALIDAD
Tipo de accionamiento:
Condiciones generales
Dimetro de entrada:
Dimetro de salida:
Altura del eje sobre bancada:
Prueba de pintura:
Inspeccin visual de soldaduras:
Aspecto general:
Prueba
1
2
3
4
5
Aceptado
Rechazado
Firma:
Velocidad
Par
80
Organizacin
LOGOTIPO
INSPECCIN
M. AMBIENTE
Chimenea:
Fecha:
Hora:
Valores reales
Valores admisibles
Partculas sedimentables:
Partculas en suspensin:
SO2:
NOx:
Observaciones:
Nombre del inspector:
Organizacin
LOGOTIPO
Mquina:
Fecha:
Hora:
Estado
Funcionando
Parada
INSPECCIN
SEGURIDAD
81
6.6 Comunicacin
Si la implantacin y mantenimiento de cualquier sistema de gestin unitaria requiere
una elevada dosis de convencimiento y mentalizacin hacia la totalidad de las partes
interesadas, la gestin integrada exige un esfuerzo mucho mayor que solamente
podr rendir el xito deseado mediante la puesta en prctica de intensos procesos de
comunicacin y contando de antemano con una cultura participativa, soportada en
que entre direccin y empleados exista un sentimiento de credibilidad, consolidado
por una secuencia previa de situaciones de confianza nunca traicionadas por la deslealtad de cualquiera de las partes.
La comunicacin debe ser atendida con el mayor inters por parte de la Direccin
haciendo uso de herramientas adecuadas, como pueden ser los contactos personales
o colectivos, utilizacin de medios de comunicacin o a travs de sistemas informticos accesibles y amigables.
Las comunicaciones e informaciones de las materias relacionadas con el sistema de
gestin integrada deben ser objeto de anlisis adecuado, con el fin de que se produzca una correcta transmisin de las mismas. Igualmente ha de establecerse un
cauce vertical de informacin a fin de que todo el personal pueda aportar su testimonio a cualquier nivel de la organizacin.
Un buen canal de comunicacin lo supone un sistema informtico accesible a todo el
personal, en el que se hayan introducido todos los procedimientos, especificaciones,
manuales de operacin y registros, dado que la organizacin no debe considerar que
ninguna de estas materias deba ser objeto de reserva alguna.
Como ejemplo de procedimiento de gestin de la comunicacin se indica el siguiente:
82
EMPRESA
ORG.012 COMUNICACION INTERNA
LOGOTIPO
Pag. 1/3
Edicin: 11/02
Revisin: 3
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es el establecimiento de un sistema de comunicacin interno para los asuntos relativos a la gestin integrada de
la calidad, el medio ambiente y la prevencin de riesgos laborales.
2. ALCANCE
El alcance de este procedimiento incluye toda la comunicacin relativa a la gestin
de la organizacin, tanto en lo que se refiere a los sentidos verticales direccinempleados y empleados-direccin como a la referente a la comunicacin horizontal entre distintos departamentos y funciones.
3. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
De acuerdo con el alcance definido, la responsabilidad de la comunicacin atae a
todos los empleados y directivos de la organizacin, pudiendo concretar los
siguientes cometidos.
La Direccin es responsable del mantenimiento y revisin del sistema de comunicacin, as como de la aportacin de los recursos suficientes para que sta pueda
desarrollarse.
Los mandos intermedios son responsables del enlace entre la Direccin y la totalidad de empleados y de la correcta transmisin de mensajes en ambos sentidos, as
como del desarrollo de los sistemas horizontales.
Los empleados se responsabilizan de asumir los mensajes de la Direccin y de los mandos y de transmitir a stos, mediante los canales establecidos en este procedimiento
informacin sobre problemas detectados y oportunidades de mejora para la gestin.
4. COMUNICACION DE LA POLITICA
Direccin transmite a la totalidad de los empleados los principios de la Poltica de
gestin integrada de la organizacin, mediante una carta personalizada enviada a
cada puesto de trabajo. Dicha carta se repite cuando se produzca una renovacin
de dichos principios y, en todo caso, una vez en cada periodo anual. Los valores
elegidos por la organizacin se indican en carteles estratgicamente situados que
se renuevan una vez por semestre, modificando su formato.
EMPRESA
ORG.012 COMUNICACION INTERNA
LOGOTIPO
83
Pag. 2/3
Edicin: 11/02
Revisin: 3
84
EMPRESA
ORG.012 COMUNICACION INTERNA
LOGOTIPO
Pag. 3/3
Edicin: 11/02
Revisin: 3
8. COMUNICACION HORIZONTAL
Los jefes de Departamento se reunirn mensualmente con sus homlogos con los
que mantengan una relacin logstica a o funcional, a fin de comentar y resolver
los problemas que se hayan producido en dicha relacin y discutir las posibles
mejoras aplicables. Las reuniones sern convocadas por el jefe de Departamento
ms antiguo.
9. DERECHO DE INFORMACION
Todos los empleados tienen derecho a conocer todos los datos de la organizacin
que no hayan sido previamente declarados confidenciales por la Direccin. Dichos
datos pueden recabarse en el telfono interior 37-52 y los que no puedan obtenerse de esta forma, mediante solicitud al jefe de Personal.
10. REGISTROS
Se llevan registros de las siguientes actividades:
- reuniones de los mandos con sus empleados
- sugerencias que puedan contribuir a mejoras del proceso
- reuniones departamentales de comunicacin horizontal
Todos estos registros se envan al departamento de Gestin integrada
Fecha de vigencia:
Firma:
85
6.7 Formacin
Las tres normas se ocupan del importante captulo de la formacin, sealando la conveniencia de detectar las carencias de conocimientos en todo el mbito de la organizacin y acudir a satisfacerlas mediante los adecuados programas educativos que
comprendern la formacin bsica, la especfica y la experiencia prctica apropiada,
conservando los resultados de la actividad en los registros adecuados.
La norma de calidad y la de medio ambiente son ms explcitas y se refieren, no solamente a la formacin, sino a la necesidad de que el personal que lleve a cabo funciones significativas disponga de la adecuada competencia profesional, por lo que
habr que tener en cuenta tambin los necesarios sistemas de seleccin y adaptacin
de las personas a los puestos de trabajo mediante los oportunos contrastes entre las
fichas profesiogrficas de los puestos de trabajo y las personas que han de ocuparlos.
La recin editada norma UNE 66915 Directrices para la Formacin nos proporciona
un esquema vlido para un programa de adquisicin de competencias.
SEGUIMIENTO
2. Disear y planificar
la formacin
3. Proporcionar la
formacin
86
EMPRESA
ORG.014 FORMACIN DEL PERSONAL
LOGOTIPO
Pag. 1/4
Edicin: 01/02
Revisin: 0
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es el establecimiento de un sistema de formacin y adiestramiento para el personal de la organizacin.
2. ALCANCE
El alcance de este procedimiento incluye la planificacin de todas las acciones formativas realizadas en la organizacin, su ejecucin y la evaluacin de su eficacia.
3. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
La Direccin es responsable de la aprobacin y puesta en marcha de los programas
anuales de formacin como conjunto de las propuestas departamentales.
Los responsables de todos los Departamentos son responsables de proponer anualmente a la Direccin los planes departamentales de formacin.
El departamento de Recursos Humanos se responsabiliza del desarrollo de los planes anuales de formacin.
El departamento de Gestin integrada es responsable de la evaluacin de los programas de formacin.
4. PROPUESTAS DEPARTAMENTALES
El responsable de cada departamento recoge, a lo largo del ao, las necesidades
de formacin detectadas por los mandos o sugeridas por el propio personal, estimulando su presentacin en el caso de que no se produzcan. Contando con esta
informacin, prepara la propuesta departamental de formacin para el siguiente
ao, que debe presentar al departamento de Recursos Humanos antes del 31 de
Octubre.
El departamento de Recursos Humanos analiza las distintas propuestas departamentales, estudia su posibilidad de realizacin teniendo en cuenta la disponibilidad de aulas, monitores, medios de documentacin y de presentacin y calcula el
presupuesto del conjunto como suma de los importes individualizados de cada unidad formativa, examinando las posibilidades de solicitar y recibir subvenciones
exteriores.
EMPRESA
ORG.014 FORMACIN DEL PERSONAL
LOGOTIPO
87
Pag. 2/4
Edicin: 01/02
Revisin: 0
88
EMPRESA
ORG.014 FORMACIN DEL PERSONAL
LOGOTIPO
Pag. 3/4
Edicin: 01/02
Revisin: 0
Mandos intermedios
a) Sistemas de calidad y certificacin
b) Motivacin y participacin. Tcnicas de calidad
c) Costes de no calidad y satisfaccin del cliente
d) Contaminacin de los procesos
e) Gestin de residuos y ciclo de vida de los productos
f) Anlisis de riesgos de los procesos
g) Protecciones fijas y equipos individuales
h) Clculo de ndices de frecuencia y gravedad
Personal empleado
a) Necesidad de la calidad. Motivacin y participacin
b) Metrologa y tcnicas de calidad
c) Actitudes no contaminantes en el trabajo
d) Equipos de proteccin fijos e individuales
e) Estadsticas de accidentes y prevencin
8. DESARROLLO DEL PROGRAMA
Una vez aprobado el Programa Anual de Formacin, el departamento de Recursos
Humanos elabora y cursa las oportunas solicitudes de subvencin a los organismos
correspondientes.
Igualmente, y a lo largo del ao de que se trate, realiza las adecuadas actividades
para el desarrollo del Programa, preparando con antelacin las documentaciones y
material didctico de presentacin, aulas, mobiliario y medios audiovisuales y preparando los correspondientes pedidos a las entidades externas que se haya decidido contratar.
Realiza las convocatorias a las distintas acciones de formacin, mediante comunicacin a los responsables departamentales, quienes se encargan de informar personalmente a los empleados asistentes, realizando los acoplamientos o sustituciones de personal que sean necesarios.
Los empleados asistentes a los cursos, rellenarn una ficha de identificacin con sus
datos personales y los datos referentes al curso. Los profesores rellenarn y firma
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EMPRESA
ORG.014 FORMACIN DEL PERSONAL
LOGOTIPO
Pag. 4/4
Edicin: 01/02
Revisin: 0
rn una ficha por cada sesin en la que figuren los datos del curso, los temas
expuestos y el nmero de asistentes.
9. EVALUACION DE LA EFICACIA
A la vista del Programa de Formacin, el departamento de Gestin integrada prepara dos tipos de encuesta.
El primero de ellos, destinado a los alumnos, solicita su opinin sobre claridad en
la exposicin de los temas, facilidad de asimilacin e intensidad del aprendizaje.
El segundo debern cubrirlo los responsables departamentales, 3 meses despus
de la finalizacin del curso y se referir a la apreciacin del aumento de conocimientos en los empleados y a la mejora experimentada en los procesos y en las
situaciones como consecuencia de la actividad formativa.
Los resultados de las encuestas, convenientemente sintetizados por el departamento de
Gestin integrada se envan a Recursos Humanos y al Comit de Direccin, para su consideracin a los efectos de la mejora continua de las acciones de formacin.
10. REGISTROS
El departamento de Gestin integrada archiva los siguientes registros:
- Programa Anual de Formacin
- Encuestas realizadas a los alumnos
- Encuestas realizadas a los responsables departamentales
- Anlisis de las encuestas presentadas al Comit de Direccin
- Cuadro resumen de actividades formativas y horas empleadas
El departamento de Recursos Humanos archiva los siguientes registros:
- Ficha de asistencia por alumno
- Hoja de asistencia de los profesores
- Contratos con entidades colaboradoras
Responsable de Procedimiento (R.P.)
Fecha de vigencia:
Firma:
90
CAPITULO 7
ASPECTOS DINMICOS
7.1 Compras de productos y servicios
Este aspecto del sistema integrado se aplica, casi nicamente para la gestin de calidad, justificado en el hecho de que la calidad del producto final puede depender en
gran medida de la calidad de sus componentes. Sin embargo la norma ISO 14001
hace mencin a la planificacin del mantenimiento el cual, habitualmente, suele estar
contratado.
Por el contrario la norma UNE 81900 EX no hace mencin expresa a la adquisicin de
materiales, aunque la idoneidad de las compras debe estar asegurada en la adquisicin de productos o servicios que tengan incidencia sobre la seguridad, como pueden ser los EPIs o la presencia de personal ajeno contratado para realizar trabajos en
el interior de instalaciones peligrosas.
ISO 9001 seala la exigencia de confirmar que los productos adquiridos en el exterior
respondan a las especificaciones establecidas, mediante la aplicacin de una poltica
de evaluacin y seleccin de proveedores basada en la capacidad para suministrar el
producto de acuerdo con los requisitos establecidos por la organizacin.
Los proveedores que hayan sido seleccionados se incluirn en una lista, con el fin de
que no puedan adquirirse artculos o servicios, que influyan sobre la excelencia de la
gestin, a quienes no figuren en ella.
Ejemplo de procedimiento documentado para la seleccin de proveedores:
EMPRESA
SIG.021 SELECCION DE PROVEEDORES
LOGOTIPO
91
Pag. 1/3
Edicin: 8/01
Revisin 3
1. OBJETO
El objeto de este procedimiento es describir el sistema puesto en prctica para la
seleccin de proveedores homologados para el suministro de productos o servicios
que se considere tienen influencia sobre la calidad del producto final, el control
medioambiental o la prevencin de riesgos laborales.
2. ALCANCE
El presente procedimiento se aplica a la actividad de seleccin de proveedores de
los productos y servicios determinados en el apartado anterior.
3. DEFINICIONES
Se denomina proveedor homologado a los suministradores que, tras el proceso
de seleccin establecido en este procedimiento, sean incluidos en un listado de
proveedores homologados.
4. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
El Comit de Direccin se asigna la responsabilidad de aprobar el listado de proveedores homologados, mediante la inclusin de aqullos que lo soliciten o la exclusin de los que hayan dejado de cumplir las condiciones exigidas para ello.
El Jefe del Departamento de Gestin integrada desarrolla o supervisa las actividades conducentes a la seleccin de un proveedor homologado, custodia el listado de los mismos
y propone la exclusin de los que hayan dejado de cumplir las condiciones exigidas.
5. DESCRIPCION DEL PROCESO
Cuando un suministrador exterior, bien a peticin propia o de algn Departamento,
posible usuario de sus productos o servicios, desee ser seleccionado, presenta una
solicitud por escrito al Dpto. de Compras, quien la enva al Jefe del Departamento
de Gestin integrada.
El Jefe del Departamento de Gestin integrada determina si los productos o servicios que puede ofertar el proveedor tienen influencia sobre la calidad del producto final, el control medioambiental o la prevencin de riesgos laborales. En caso
negativo devuelve la solicitud a Compras sealando este extremo y si aprecia esta
influencia abre el correspondiente expediente de homologacin.
92
EMPRESA
SIG.021 SELECCION DE PROVEEDORES
LOGOTIPO
Pag. 2/3
Edicin: 8/01
Revisin 3
93
EMPRESA
SIG.021 SELECCION DE PROVEEDORES
LOGOTIPO
Pag. 3/3
Edicin: 8/01
Revisin 3
Fecha de vigencia:
Firma:
94
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96
EMPRESA
SIG.006 DESCARGA DE CISTERNAS DE NH3
LOGOTIPO
Pag. 1/2
Edicin: 7/03
Revisin: 5
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es el control de la operacin
de las cisternas sobre camin de amoniaco gaseoso y su trasvase a los depsitos
esfricos de la planta de fabricacin de abonos.
2. ALCANCE
El alcance de este procedimiento se extiende a la totalidad de cisternas con carga
gaseosa y en casos excepcionales a la descarga de buques amoniaqueros y su trasvase a depsitos a travs de la red de tuberas al efecto.
3. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
La responsabilidad total de la operacin es del Jefe de Turno de la planta, quien
deber estar presente en la operacin durante toda la duracin de la misma.
4. DESCRIPCIN DEL PROCESO
A la llegada de la cisterna, el conductor de la misma aparca el vehculo en el estacionamiento nmero dos y se presentar al Jefe de Turno, quien revisa la documentacin
de la cisterna (albarn de entrega y gua de transporte) y dispone la operacin de descarga, convocando a los dos operarios, que, junto con el conductor, han de realizarla.
Primeramente, el J.T., ayudado de los dos operarios asignados, examina minuciosamente las condiciones de la cisterna, en especial, la vlvulas de descarga y los dispositivos de seguridad. Posteriormente da autorizacin al conductor para que traslade el vehculo a la zona de descarga y lo site sobre las marcas que sealizan el
punto de estacionamiento.
Los dos operarios encargados de la descarga, conectan la manguera sealizada con el
cdigo RT-34 a la boca de salida de la cisterna y a la de entrada en los depsitos esfricos,
sealizada con el cdigo KJ-22, asegurndose que ambas conexiones quedan aseguradas.
Tras revisar el estado de la conexin, el J.T. ordena la apertura de las vlvulas de
salida de la cisterna y de entrada de los depsitos, operacin que se realiza lentamente y hasta su apertura total. Si no se producen incidentes el trasvase se realiza
sin interrupcin, comprobando en todo momento la presin de los manmetros en
los depsitos y en la cisterna.
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EMPRESA
SIG.006 DESCARGA DE CISTERNAS DE NH3
LOGOTIPO
Pag. 2/2
Edicin: 7/03
Revisin: 5
Fecha de vigencia:
Firma:
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Otra actividad que habr que desarrollar en este apartado es la confeccin de instrucciones generales para su aplicacin en operaciones repetitivas que pueden encerrar algn riesgo de contaminacin o de accidente, como pueden ser los ejemplos
que a continuacin se exponen, relativos al cambio de aceite de reductores o a la realizacin de trabajos en instalaciones potencialmente peligrosas por parte de personal
ajeno a las mismas.
EMPRESA
SIG.018 CAMBIO DE ACEITE EN REDUCTORES
LOGOTIPO
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Pag. 1/2
Edicin: 5/03
Revisin: 3
1. OBJETO
El objeto de la presente Instruccin General es el control de la operacin de cambio de aceite en los mecanismos reductores o en cualquier otro elemento mecnico que disponga de un lubricante lquido en el interior de la carcasa de cubricin.
2. ALCANCE
El alcance de esta Instruccin General comprende la operacin completa de sustitucin del lubricante y reciclado del mismo.
3. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
La responsabilidad total de la operacin es del Jefe de Equipo de engrase y del personal a su cargo.
4. PREPARACIN DEL PROCESO
Los cambios de aceite de los reductores y otras mquinas se realizarn de acuerdo
con el Plan general de engrase de mquinas confeccionado mensualmente por
la Oficina tcnica, partiendo de los Planes generales de Mantenimiento y de los
partes de incidencias recibidos del personal de Produccin. Dicho Plan de engrase seala los cambios a realizar, da por da y la cantidad y calidad del lubricante
necesario para la operacin.
5. CAMBIO DE ACEITE
El equipo de engrase retira el aceite del Almacn de lubricantes y se dirige a la localizacin de la mquina provisto del siguiente equipo:
- Buzo de trabajo, botas, gafas, guantes de goma y cinturn de seguridad
- Llave inglesa, llaves fijas, bomba de trasvase y depsito de aceite usado
- Visor de fibra ptica con lmpara para inspeccin interior
Una vez que llega al emplazamiento, solicita la parada de la mquina de que se
trate y coloca sobre el interruptor el cartel de aviso Personal trabajando con el
fin de que nadie arranque la instalacin inadvertidamente.
Utilizando las llaves apropiadas desmonta el tapn de cambio de aceite, introduce
el tubo de aspiracin y trasvasa al depsito vaco la totalidad del aceite del reductor. Posteriormente procede a una inspeccin visual del interior de los engranajes
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EMPRESA
SIG.018 CAMBIO DE ACEITE EN REDUCTORES
LOGOTIPO
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Edicin: 5/03
Revisin: 3
y mecanismos con el visor de fibra ptica. Una vez realizada la inspeccin y registrados los resultados en el impreso correspondiente, rellena con la cantidad programada de aceite nuevo el interior de la carcasa y cierra el tapn de llenado.
6. RECUPERACIN DEL ACEITE
Los distintos lotes de aceite usado cambiados en la jornada se conducen a la sala
de recuperacin en donde son filtrados y centrifugados para su recuperacin, de
forma que no se tire ni destruya por combustin ninguna cantidad de lubricante.
Los residuos de la operacin (agua y carbonillas) se vierten en un depsito para su
envo posterior a la instalacin de inertizacin.
7. UTILIZACIN DEL ACEITE RECUPERADO
De cada lote de aceite recuperado, se enviar una muestra a la empresa ENSAYISA
a fin de que sea analizado y clasificado en los diversos tipos de lubricante en cuya
sustitucin pueda ser reutilizado. En caso de que no logre reunir las condiciones
mnimas para su reutilizacin, el lote completo ser enviado a ENSAYISA para su
eliminacin o inertizacin de acuerdo con la normativa vigente al respecto.
8. NORMAS DE SEGURIDAD E HIGIENE
Durante la operacin de recambio de aceite y dems operaciones de transporte y
reciclado se procurar que no se produzcan vertidos, ni que la piel o ropa de los
operadores entren en contacto con el lubricante. En caso de que sto ocurra, se
proceder a una limpieza de la piel con detergente antigrasa o a la sustitucin de
la prenda impregnada.
El posible aceite vertido en el suelo o sobre los mecanismos se recoger y limpiar
con serrn y material textil, prefiriendo los trapos viejos al cotn, en evitacin del
desprendimiento de hilos que puedan introducirse en el interior de las mquinas.
Fecha de vigencia:
Firma:
EMPRESA
SIG.004 TRABAJOS EN INSTALACIONES
LOGOTIPO
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Pag. 1/3
Edicin: 2/03
Revisin: 2
1. OBJETO
El objeto de la presente Instruccin General es controlar la forma en que pueden
entrar a trabajar en las instalaciones industriales personal ajeno a las mismas, a los
efectos de eliminar los riesgos que puedan producirse.
2. ALCANCE
El alcance de esta Instruccin General comprende a todo el personal de mantenimiento, conservacin o limpieza que penetre en el mbito de las instalaciones
industriales, a excepcin del personal de produccin y mantenimiento propio de la
planta.
3. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
Existe una doble responsabilidad que afecta tanto al jefe del equipo o equipos ajenos que penetre en una instalacin ajena, como al jefe responsable de la misma.
4. SOLICITUD DE PERMISO
Previamente al comienzo de cualquier operacin programada u ocasional que se
realice en una instalacin industrial el jefe del personal ajeno que ha de realizar el
trabajo, rellenar el impreso
PRL.004/1 y lo entregar al jefe responsable de la instalacin. En dicho impreso
constarn los siguientes datos:
- fecha y horario exacto del trabajo a realizar
- operaciones detalladas y lugares concretos en donde han de realizarse
- nombre completo y DNI de todos los operarios que participan en la operacin
- equipos de trabajo o de manipulacin y herramientas especiales
- precauciones a tener en cuenta y equipos de proteccin a utilizar
- identificacin de la empresa a la que pertenece el personal ajeno
- nombre completo, DNI y firma del jefe del personal ajeno
El jefe responsable de la instalacin leer detenidamente los datos del impreso,
considerar los posibles riesgos a que pueda estar sometido el personal ajeno y
har constar en las dos casillas correspondientes:
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EMPRESA
SIG.004 TRABAJOS EN INSTALACIONES
LOGOTIPO
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Edicin: 2/03
Revisin: 2
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EMPRESA
SIG.004 TRABAJOS EN INSTALACIONES
LOGOTIPO
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Edicin: 2/03
Revisin: 2
Fecha de vigencia:
Firma:
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EMPRESA
HOJA DE RUTA
FABRICACION
LOGOTIPO
Pieza a fabricar Cdigo n
N de pedido: Cliente:
Procedimiento de fabricacin: Especificaciones tcnicas:
Operacin: Fundicin
Cdigo identificacin de colada: Fecha de colada:
Peso total de colada: Calidad:
Aceptada
Jefe de turno del Taller
Nombre del Inspector:
Firma:
Fecha:
Firma:
Fecha:
Firma:
Operacin: Mecanizado
Cdigo identificacin de lote: Fecha de mecan.:
Tipo de mecanizado: .
Aceptada
Jefe de turno del Taller
Nombre del Inspector:
Firma:
Fecha:
Firma:
Operacin: Pintura
Cdigo identificacin de lote: Fecha de pintura:
Tipo de tratamiento superficie y esquema pintado:
Aceptada
Jefe de turno del Taller
Nombre del Inspector:
Firma:
Fecha:
Firma:
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El control de calidad de una operacin de servicio podra realizarse tambin mediante una hoja de ruta aunque en este caso sera ms conveniente que la ruta a seguir
fuese la desarrollada por el cliente.
Como ejemplo podemos exponer el procedimiento de operacin y control para la
venta de un automvil.
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EMPRESA
Pag.
SIG.004 Venta de un automvil a
un cliente particular
LOGOTIPO
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Edicin: 6/03
Revisin: 4
Introduccin
Se trata de un concesionario de una sola marca de automviles en cuyas instalaciones trabajan 3 agentes de venta y un jefe de ventas. En una planta a nivel de
calle y prximas a la puerta de entrada se encuentran ubicadas las 3 mesas de los
agentes, mientras que al fondo se encuentra la exposicin de vehculos. El jefe de
ventas tiene un pequeo despacho en la zona intermedia.
Recepcin
Cuando un cliente o clientes pasa la puerta de recepcin, debe recibir unas frases
de acogida por parte de los agentes. Si alguno se encuentra libre, se levantar y
aproximndose al cliente le preguntar en qu puede ayudarle. Si todos estn ocupados, el ms cercano a l le pedir disculpas por no poder atenderle de inmediato, le rogar que tome asiento en la zona de espera y le prometer atenderlo en
cuanto sea posible.
Informacin
En cuanto algn agente pueda atender al cliente le rogar se siente en su
mesa y comenzar la operacin de informacin con un amplio periodo de
escucha. Desea informacin solamente? Tiene necesidad de adquirir algn
vehculo? Cuales son sus necesidades? Cuales son sus experiencias previas?,
etc.
Con los datos que el cliente le vaya suministrando ir cubriendo los apartados
correspondientes del impreso hoja de ruta del cliente, cuyas primeras casillas sirven para transcribir las contestaciones del cliente, aunque no resulten vinculantes
para la oferta final.
Presentacin
Una vez que el cliente ha transmitido sus impresiones y expresado sus deseos, se
le invita a pasar a la zona de exposicin y comenzando por ensearle un vehculo
que claramente no cubre sus expectativas se pasa por fin a mostrarle el que, segn
opinin del vendedor, podra satisfacerle. Se anota en la hoja de ruta las posibles
reacciones del cliente.
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EMPRESA
Pag.
SIG.004 Venta de un automvil a
un cliente particular
LOGOTIPO
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Edicin: 6/03
Revisin: 4
Oferta
Una vez impresionado el cliente por la presentacin de los modelos de la exposicin, los cuales se encuentran limpios, brillantes y exentos de referencia, en tamao y prestaciones, con
otros modelos de la competencia se le presentan las ofertas comerciales que ms pueden
satisfacerle, acompaadas ya de las cifras de coste y de las posibilidades de financiacin.
Recordatorio
En el caso ms probable en que el cliente no asuma un compromiso firme en la primera visita, ya que l slo vena a obtener una informacin previa, al cabo de tres
das se le llama por telfono, despus de haber repasado la hoja de ruta.
Prueba
Durante la primera visita o en la llamada de recordatorio, se insistir al cliente para
que realice una prueba con un vehculo similar al que sospechamos puede adquirir. Dicha prueba debe programarse detalladamente a fin de que cuando el cliente
se presente sea posible realizarla.
Operacin de venta
El cliente ha vuelto para comprar o se ha decidido la primera vez. Es imprescindible
que, tanto para el agente de ventas, como para el propio cliente, queden claramente definidas y especificadas en la hoja de ruta que ya debe tener una firma conjunta, las caractersticas del modelo adquirido, con todo tipo de detalles y de accesorios, el precio total y la forma en que va a ser financiado y el plazo en que el concesionario se compromete a que el cliente pueda salir a la calle con su vehculo.
Entrega
Una vez cumplido el plazo, abonado el importe y realizados los trmites de matriculacin, es la hora de entregarle el vehculo al cliente, rogndole nos informe de los puntos fuertes y dbiles apreciados por l en el proceso y comunicndole que puede contar con nosotros para cualquier problema posterior en la utilizacin de su vehculo.
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EMPRESA
Pag.
SIG.004 Venta de un automvil a
un cliente particular
LOGOTIPO
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Edicin: 6/03
Revisin: 4
Proceso de control
Dado que no existen verificadores de la operacin, el control de la misma debe ser
realizado por el jefe de ventas, para lo cual deber examinar la totalidad de las
hojas de ruta a fin de juzgar la correcta actuacin de los agentes de venta y su
posible rectificacin o mejora en las fases posteriores de la secuencia.
El jefe de ventas debe tambin desempear el papel de la segunda instancia, ya
que cuando el cliente se encuentra indeciso en la aceptacin de alguno de los detalles de la oferta y exige que sta sea mejorada, el agente puede decir que ha de
consultarlo con su jefe para poder acceder a ello.
El control debe ejercerse tambin sobre los siguientes aspectos:
- realizacin de llamadas de recordatorio
- ofrecimiento y aceptacin de pruebas
- cumplimiento de plazos de entrega
- condiciones de entrega del vehculo
Responsable de Procedimiento (R.P.)
Fecha de vigencia:
Firma:
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EMPRESA
LOGOTIPO
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SIG.027 EVALUACION DE LA SATISFACCIN Edicin: 07/02
Revisin: 5
1. OBJETO
El objeto de este procedimiento es establecer los sistemas de evaluacin de la satisfaccin de los clientes y proceder a implantar las mejoras consecuentes con los
resultados de dicha evaluacin.
2. ALCANCE
Se pretende evaluar la satisfaccin de la totalidad de los clientes para la totalidad
de productos y servicios de la organizacin.
3. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
El Departamento Comercial asume ntegramente las responsabilidades sealadas
en este apartado. Para el estudio de los resultados de la evaluacin y el desarrollo
de las mejoras consiguientes se forma una comisin en la que participan representantes de Comercial, Fabricacin, Administracin y Diseo.
4. ENCUESTAS PARA LOS CLIENTES
Con una frecuencia al menos anual, un agente del Dpto. Comercial visitar a cada
cliente y le propondr cubrir una encuesta sobre su satisfaccin, desglosada segn
los siguientes conceptos, ofrecindose para darle toda la informacin que necesite sobre la interpretacin y objetivos de la encuesta, e incluso para ayudarle en la
confeccin de la misma.
- calidad y fiabilidad de los productos o servicios suministrados
- condiciones en las que se encuentra el producto en el momento de su uti
lizacin
- cumplimiento de expectativas en cuanto a duracin y prestaciones
- trato recibido de la organizacin y de todo su personal en contacto
- cumplimiento de plazos prometidos
- agilidad y flexibilidad en las entregas
- documentos y servicios complementarios
- precio en relacin con el de la competencia
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EMPRESA
LOGOTIPO
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SIG.027 EVALUACION DE LA SATISFACCIN Edicin: 07/02
Revisin: 5
EMPRESA
LOGOTIPO
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SIG.027 EVALUACION DE LA SATISFACCIN Edicin: 07/02
Revisin: 5
Fecha de vigencia:
Firma:
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EMPRESA
LOGOTIPO
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Edicin: 8/03
Revisin: 4
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es el definir el tratamiento
sufrido por las no conformidades detectadas como resultado de las operaciones de
seguimiento y medicin de los productos, los aspectos medioambientales y las
operaciones que puedan entraar riesgos laborales.
2. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
La declaracin de una no conformidad es responsabilidad del encargado de rellenar el registro en el que se reflejan los resultados del control correspondiente, y
que ha sido includo en el Plan de control de la organizacin, sealado por el
Comit de Direccin.
La responsabilidad de calificar la no conformidad, de acuerdo con los apartados de
los prrafos siguientes corresponde al jefe del Departamento de Gestin integrada,
el cual puede solicitar el asesoramiento del personal de explotacin, del de
Laboratorio, del de Oficina Tcnica o de quien considere oportuno, tanto dentro
como fuera de la organizacin.
3. CALIFICACION DEL PRODUCTO NO CONFORME
Los productos no conformes se clasifican en las siguientes categoras:
a) recuperables mediante el tratamiento adecuado
b) aceptables con o sin reparacin, mediante autorizacin escrita del cliente
c) reclasificables a otro nivel de calidad o para otras aplicaciones
d) irrecuperables
El Departamento de Gestin integrada emite las correspondientes O.T. (rdenes de
trabajo) a los organismos encargados de realizar la recuperacin, incluirlos como
elementos reclasificados y eliminarlos o destruirlos. Igualmente realiza los trmites
con el cliente respecto a la concesin.
4. CALIFICACION DE IMPACTO MEDIOAMBIENTAL
Las no conformidades resultantes de los controles de medicin de los parmetros
medioambientales debern contrastarse con los lmites exigibles por la normativa
al efecto y con los valores establecidos como objetivos y metas de la organizacin.
El Jefe del Departamento de Gestin integrada comprobar la gravedad del impac
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EMPRESA
LOGOTIPO
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Edicin: 8/03
Revisin: 4
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EMPRESA
LOGOTIPO
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Edicin: 8/03
Revisin: 4
cin, una inspeccin similar a la que les condujo a esta situacin, realizada con los
mismos criterios de aceptacin o rechazo que en su inspeccin inicial.
Fecha de vigencia:
Firma:
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3 TRMINOS Y DEFINICIONES
3.1 auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el
cumplimiento de los criterios de auditora (3.2).
NOTA 1 - Las auditoras internas realizadas por, o en nombre de, la propia organizacin se denominan generalmente auditoras de primera parte. La independencia del auditor puede demostrarse al estar libre el auditor de responsabilidades en la actividad que se audita.
NOTA 2 - Las auditoras externas se denominan generalmente auditoras de segunda y tercera parte. Las auditoras
de segunda parte se llevan a cabo por partes que tienen un inters en la organizacin, tal como los clientes, o por
otras personas en su nombre. Las auditoras de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones auditoras independientes.
NOTA 3 - Cuando se auditan juntos un sistema de gestin de la calidad y un sistema de gestin ambiental, se denomina auditora combinada.
NOTA 4 - Cuando dos o ms organizaciones cooperan para auditar a un nico auditado, se denomina auditoria conjunta.
123
4 PRINCIPIOS DE AUDITORA
Los principios hacen de la auditora una herramienta eficaz y fiable en apoyo de las
polticas y controles de gestin.
a) Conducta tica: confianza, integridad, confidencialidad y discrecin.
b) Presentacin ecunime: la obligacin de informar con veracidad y exactitud
indicando los obstculos significativos encontrados durante la auditora y las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado.
c) Debido cuidado profesional: la aplicacin de diligencia y juicio al auditar,
mediante la posesin de la competencia necesaria.
124
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126
6 ACTIVIDADES DE AUDITORA
6.1 Generalidades.- La figura 2 proporciona una visin general de las actividades de
auditora tpicas.
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Revisin de la documentacin (6 3)
- revisin de los documentos pertinentes del sistema
de gestin incluyendo los registros y determinacin de
su adecuacin con respecto a los criterios de auditora
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Fuentes de informacin
Evidencia de la auditoria
Hallazgos de la auditoria
Revisin
Conclusiones de la auditora
Fig. 3 - Visin general del proceso desde la recopilacin de informacin hasta las conclusiones de la auditoria
129
Los auditores deben desarrollar, mantener y mejorar su competencia mediante el continuo desarrollo profesional y la participacin regular en auditoras (vase 7.5).
Competencia
Calidad
Conocimientos y habilidades
especficos de calidad
(7.3.3) (7.3.4)
Educacin
Conocimientos y
habilidades genricos
(7.3.1 y 7.3.2)
Medio ambiente
Conocimientos y habilidades
especficos de medioambiente
Experiencia
en auditoras
Experiencia laboral
Formacin como
auditor
(7.4)
Atributos personales (7.2)
Fig. 4 - Concepto de competencia
130
131
132
133
Tabla 1
Ejemplo de niveles de educacin, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en auditoras para auditores que realizan auditoras de certificacin o similares
Parmetro
Auditor
Auditor en
ambas disciplinas
Lder del
equipo auditor
Educacin
Educacin secundaria
(vase nota 1)
Experiencia
laboral total
5 aos
(vase nota 2)
Experiencia laboral
en el campo de la
gestin de la calidad
o ambiental
Al menos 2 de
los 5 aos
2 aos en la segunda
disciplina (vase nota 3)
Formacin como
auditor
40 h. de formacin
en auditora
24 h. de formacin en la
segunda disciplina (vase
nota 4)
Experiencia en
auditoras
NOTA 1: La educacin secundaria es aquella parte del sistema de educacin nacional que comienza despus
del grado primario o elemental, y que se completa antes del ingreso a la universidad o a una institucin
educativa similar.
NOTA 2: El nmero de aos de experiencia laboral podra reducirse en un ao si la persona ha completado
una educacin apropiada posterior a la secundaria.
NOTA 3: La experiencia laboral en la segunda disciplina puede ser simultnea a la experiencia laboral en
la primera disciplina.
NOTA 4: La formacin en la segunda disciplina es para adquirir conocimientos de las normas, leyes,
reglamentos, principios, mtodos y tcnicas pertinentes.
NOTA 5: Una auditora completa es la que trata todos los pasos descritos en los apartados 6.3 a 6.6. la
experiecia global en auditoras debera comprender la totalidad de la norma de sistemas de gestin.
134
135
Desarrollo de la
competencia
Criterios no cumplidos
Evaluacin
inicial
Criterios cumplidos
Criterios
cumplidos
Evaluacin
contnua del
desempeo
Criterios no cumplidos
Auditor
Mantenimiento y mejora
de la competencia (7.5)
No seleccionado
Seleccin del
equipo auditor
(6.2.4)
Auditora
(Captulo 6)
136
137
Tabla 2
Mtodos de evaluacin
Mtodo de evaluacin
Objetivos
Ejemplos
Retroalimentacin
positiva y negativa
Proporcionar informacin
sobre cmo se percibe el
desempeo del auditor
Encuestas, cuestionarios,
referencias personales,
recomendaciones, quejas,
evaluacin del
desempeo, evaluacin
entre pares.
Entrevista
Entrevistas personales y
telefnicas
Observacin
Actuacin, testificacin de
auditoras, desempeo del
trabajo
Examen
Revisin despus de
la auditora
Proporcionar informacin
cuando la observacin directa
no puede ser posible o
apropiada
Revisin de los
registros
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EMPRESA
SIG.010 AUDITORAS INTERNAS
LOGOTIPO
Pag. 1/4
Edicin: 12/02
Revisin: 2
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es el definir la metodologa
para la realizacin de las auditoras internas de calidad, gestin medioambiental y
prevencin de riesgos laborales, que hayan sido programadas.
2. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
De la confeccin del Programa anual de auditoras: el Comit de Direccin
De la ejecucin de la totalidad de auditoras menos las correspondientes a las actividades propias: el personal del Departamento de Gestin integrada que haya sido
homologado como auditor y de acuerdo con el programa especfico aprobado por
el Jefe de dicho Departamento.
De la ejecucin de las auditoras en el Dpto. de Gestin integrada: Los auditores
homologados del Departamento de Personal.
3. FORMACION Y HOMOLOGACIN
Para ser homologado como auditor interno de Calidad es necesario haber
desarrollado con aprovechamiento un periodo de formacin de 50 horas
lectivas sobre los temas de Gestin de Calidad, Calidad Total, Norma ISO
9001 y Auditoras internas y haber realizado un periodo de prcticas de
dos meses acompaando a otro auditor homologado en la realizacin de
ms de dos auditoras.
Para ser homologado como auditor interno de Gestin medioambiental es
necesario haber desarrollado con aprovechamiento un periodo de formacin de 50 horas lectivas sobre los temas de Desarrollo sostenible,
Legislacin medioambiental, Norma ISO 14000, Tcnicas medioambientales de referencia en la empresa y Auditoras internas y haber realizado un
periodo de prcticas de dos meses acompaando a otro auditor homologado en la realizacin de ms de dos auditoras.
Para ser homologado como auditor interno de Prevencin de riesgos laborales es
necesario haber desarrollado con aprovechamiento un periodo de formacin de 50
horas lectivas sobre los temas de Seguridad e Higiene en el trabajo, Ley de
Prevencin de riesgos laborales, norma UNE 81900 y Auditoras internas y haber
EMPRESA
SIG.010 AUDITORAS INTERNAS
LOGOTIPO
139
Pag. 2/4
Edicin: 12/02
Revisin: 2
140
EMPRESA
SIG.010 AUDITORAS INTERNAS
LOGOTIPO
Pag. 3/4
Edicin: 12/02
Revisin: 2
para informarle del avance de la actividad, de las no conformidades ms importantes y de las ideas de mejora que hayan ido surgiendo, con el fin de que conjuntamente se adopten las decisiones pertinentes, las cuales pueden llegar a modificar el plan establecido o su calendario.
5. INFORME DE AUDITORIA
Una vez terminada la auditora, el auditor redacta el borrador del informe, debiendo presentarlo al jefe del organismo auditado antes de que transcurran 5 das laborables.
El jefe del organismo auditado dispone de otros 5 das laborables para estudiar el
informe junto con el personal afectado y optar por darlo por aprobado o citar al
auditor para una reunin de discusin del mismo en los dos das siguientes.
Al trmino de la reunin el auditor redacta el informe definitivo, incorporando las
sugerencias de los auditados que le parezcan oportunas. En caso de no ser as, el
jefe del organismo auditado puede incluir, junto al prrafo con el que no est de
acuerdo, notas al margen con su opinin al respecto.
El informe consta de los siguientes apartados:
- Procedimiento auditado y alcance de la auditora
- Datos generales sobre el auditor y los responsables del proceso
- Impresin general del auditor sobre la observancia del procedimiento
- No conformidades importantes observadas
- Acciones correctoras aplicables, responsabilidad personal de cada una de
ellas y calendario de realizacin
- Posibles mejoras encontradas durante la auditora
Una vez redactado, en un plazo de dos das, el auditor enva una copia al jefe del
organismo auditado.
6. SEGUIMIENTO DE ACCIONES
El jefe del organismo auditado y cada uno de los sealados es responsable de la
cumplimentacin de acciones correctoras o de las actividades de mejora indicadas
141
EMPRESA
Pag. 4/4
Edicin: 12/02
Revisin: 2
Fecha de vigencia:
Firma:
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EMPRESA
SIG.017 ACCIN CORRECTIVA
LOGOTIPO
143
Pag. 1/2
Edicin: 9/03
Revisin: 3
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es definir la metodologa de
actuacin correctiva ante la deteccin de no conformidades de producto o de proceso, impactos medioambientales aparecidos, accidentes o incidentes laborales,
reclamaciones por parte de los las partes interesadas o cualquier tipo de anomalas en los procesos de la organizacin
2. ALCANCE
Este procedimiento regula las acciones a desarrollar desde el momento en que el
Departamento de Gestin integrada abre el expediente de accin correctiva, hasta
que lo cierra, tras haberse estudiado la anomala, decidido y ejecutado las acciones
correspondientes, comprobado que se han llevado a cabo y garantizado que dan
el resultado positivo y esperado.
3. APERTURA DE EXPEDIENTE
El Departamento de Gestin integrada abre expediente de accin correctiva en los
siguientes casos:
- recepcin de registro de no conformidad con posibilidad de repeticin
- deteccin de un impacto medioambiental significativo
- accidente o incidente laboral de cualquier tipo
- reclamacin consistente de las partes interesadas
- deteccin por un representante de la organizacin de una anomala en el proceso
Las no conformidades detectadas en las auditoras no son objeto de apertura de
expediente, ya que se considera que acta como tal, el informe de auditora correspondiente.
El expediente se desarrolla mediante el formato AC, el cual se incluye en el presente
procedimiento.
4. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
El representante del Dpto. de Gestin integrada que ha abierto el expediente acta
como su instructor y se encarga de ir rellenando las sucesivas casillas del formato,
hasta su terminacin.
144
EMPRESA
SIG.017 ACCIN CORRECTIVA
LOGOTIPO
Pag. 2/2
Edicin: 9/03
Revisin: 3
La responsabilidad total de la accin correctiva es, sin embargo, del jefe del
Departamento afectado, o de la persona en quien expresamente delegue. Para
poder desarrollar esta responsabilidad, es informado inmediatamente, de la apertura del expediente, por el agente de Gestin integrada que lo haya abierto.
5. ACCIONES Y PLAZOS
Tras la comunicacin de la apertura de expediente, el jefe del Departamento afectado organiza una reunin en un plazo mximo de dos das, convocando a la
misma al instructor y a cuantas personas considere conveniente. En dicha reunin
se planifican las acciones adecuadas para la eliminacin definitiva de la anomala
estudiada y se establecen los responsables de su desarrollo y los plazos para su ejecucin
Cumplidos los plazos y salvo que se haya solicitado prrroga de alguno, el jefe de
Dpto. convoca otra reunin de seguimiento en donde el instructor informa de la
verificacin, no solamente de la cumplimentacin de acciones, sino tambin de la
efectividad de las mismas, pudiendo en ese momento tomar el acuerdo de cierre
definitivo del expediente, el cual ser archivado por el instructor.
Fecha de vigencia:
Firma:
145
EXPEDIENTE AC
LOGOTIPO
Instructor:
Causa de la anomala:
Croquis:
Reunin inicial
Fecha:
Representante Dpto.:
Asistentes:
Acciones correctivas
Responsables
Plazos
Cumplimentacin de acciones
Plazos de cumplimentacin
Eficacia de las medidas
Por el Dpto.
El instructor
EMPRESA
146
147
EMPRESA
IMP. 041 PARTE DE INVESTIGACION DE ACCIDENTE
LOGOTIPO
Nombre del trabajador accidentado
N de matrcula
Puesto de trabajo
N Seguridad Social
Departamento
Empresa
Direccin
Da de la semana
Turno
Tipo de lesin
Calificacin de gravedad
Medidas correctoras
El inspector
El mando directo
148
EMPRESA
SIG.018 ACCIN PREVENTIVA
LOGOTIPO
Pag. 1/1
Edicin: 7/00
Revisin: 2
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es definir la metodologa de
actuacin preventiva para la eliminacin de las causas potenciales de no conformidad de producto o de proceso, impactos medioambientales aparecidos y accidentes o incidentes laborales.
2. ALCANCE
Este procedimiento regula las acciones a desarrollar desde el momento en que el
Departamento de Gestin integrada abre el expediente de accin preventiva, hasta
que lo cierra, tras haberse estudiado la oportunidad de mejora, decidido y ejecutado las acciones correspondientes, comprobado que se han llevado a cabo y
garantizado que dan el resultado positivo y esperado.
3. APERTURA DE EXPEDIENTE
El Departamento de Gestin integrada abre expediente de accin preventiva cuando se detecta una oportunidad de mejora en los siguientes casos:
- anlisis de los datos de los registros
- anlisis de las encuestas a los clientes y otras partes interesadas
- sugerencias de cualquier agente de la organizacin
- aplicacin de tcnicas avanzadas como AMFE o Benchmarking
Las mejoras detectadas en las auditoras no son objeto de apertura de expediente,
ya que se considera que acta como tal, el informe de auditora correspondiente.
El expediente se desarrolla mediante el formato AP, el cual se incluye en el presente procedimiento.
4. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
El representante del Dpto. de Gestin integrada que ha abierto el expediente acta
como su instructor y se encarga de ir rellenando las sucesivas casillas del formato,
hasta su terminacin.
La responsabilidad total de la accin preventiva es, sin embargo, del jefe del
Departamento afectado, o de la persona en quien expresamente delegue. Para
149
EMPRESA
Pag. 1/1
Edicin: 7/00
Revisin: 2
poder desarrollar esta responsabilidad, es informado inmediatamente, de la apertura del expediente, por el encargado de Gestin integrada que lo haya abierto.
5. ACCIONES Y PLAZOS
Tras la comunicacin de la apertura de expediente, el jefe del Departamento afectado organiza una reunin en un plazo mximo de dos das, convocando a la
misma al instructor y a cuantas personas considere conveniente. En dicha reunin
se planifican las acciones adecuadas para el aprovechamiento de la oportunidad de
mejora y se establecen los responsables de su desarrollo y los plazos para su ejecucin
Cumplidos los plazos y salvo que se haya solicitado prrroga de alguno, el jefe de
Dpto. convoca otra reunin de seguimiento en donde el instructor informa de la
verificacin, no solamente de la cumplimentacin de acciones, sino tambin de la
efectividad de las mismas, pudiendo en ese momento tomar el acuerdo de cierre
definitivo del expediente, el cual ser archivado por el instructor.
Fecha de vigencia:
Firma:
150
EXPEDIENTE AP
LOGOTIPO
Instructor:
Causa de la anomala:
Croquis:
Reunin inicial
Fecha:
Representante Dpto.:
Asistentes:
Acciones correctivas
Responsables
Plazos
Cumplimentacin de acciones
Plazos de cumplimentacin
Eficacia de las medidas
Por el Dpto.
El instructor
EMPRESA
151
CAPITULO 8
ASPECTOS ESTTICOS
8.1 Disposicin y aplicacin de recursos
La vida de la organizacin est asegurada por la disponibilidad de los recursos necesarios para la realizacin de los procesos. Entre los recursos disponibles podemos contabilizar:
- personas capaces para el desarrollo de los procesos
- edificios y terrenos en cantidad suficiente
- equipos y mquinas con la tecnologa apropiada
- materias primas, consumibles y repuestos
- equipos informticos y de oficina
- laboratorios y equipos de control
- capital circulante
- proveedores adecuados
Todos estos recursos deben ser gestionados de forma eficiente con el fin de optimizar, no solamente la economa del proceso, sino tambin la satisfaccin de las personas, su integridad y salud laboral, el desarrollo tecnolgico e innovador y el respeto
con el medio ambiente. Para ello se dispondr de procedimientos especficamente
destinados a la optimizacin de los recursos, o lo que es todava mejor y ms simple,
en todos los procedimientos se cuidar al mximo la eficiencia de los mismos.
La competencia y formacin del personal ya ha sido tratada en anteriores apartados,
al igual que la capacidad de los proveedores, mientras que la idoneidad de otros
recursos ser acometida con posterioridad o no es objeto de una gestin integrada,
por lo que nos referiremos aqu nicamente a la relacin que puede existir entre los
recursos materiales propios de la organizacin y la optimizacin de su sistema de gestin.
152
do de los edificios, instalaciones y equipos industriales y su influencia sobre el desarrollo de una gestin excelente. Un equipo industrial en mal estado puede fabricar
materiales defectuosos, generar unos niveles de contaminacin no deseados o dar
lugar a graves accidentes o enfermedades.
La eleccin de una infraestructura y una estructura apropiada a los fines de la organizacin incluir obligatoriamente su correcta eleccin desde el punto de vista de la productividad, la calidad de sus productos, los menores impactos ambientales que debe
generar y su absoluta seguridad desde el punto de vista de los riesgos laborales.
El cuidado posterior de los equipos debe integrar tambin su adaptacin a las condiciones de la fabricacin, la modificacin de sus funciones a fin de conseguir una ventaja diferencial sobre la competencia y la adecuacin a las caractersticas de una produccin flexible, as como su mejora continua en lo que se refiere a la inocuidad de
sus emisiones y vertidos y la total seguridad para sus operadores, utilizadores y personal del entorno.
En consecuencia, las organizaciones que dispongan de una infraestructura y equipos
de cierta relevancia o potencial agresividad, deben integrar en su sistema de gestin
integrada procedimientos que regulen la metodologa para la adquisicin, implantacin y conservacin de dichas instalaciones, lo cual podra conseguirse mediante la
aplicacin de sistemas de revisin -como puede ser el AMFE- a sus diseos de establecimiento, y con procedimientos que describan un correcto sistema de mantenimiento para sus instalaciones y equipos.
Tal como incluye la norma ISO 9001, se ha de conseguir adems un correcto ambiente de trabajo, que no se refiere solamente a los factores fsicos del lugar de trabajo,
como pueden ser los que regulan el confort de los individuos, sino tambin a los factores sociales, psicolgicos y ergonmicos del entorno geogrfico y humano del trabajador.
153
mas UNE sobre seguridad de las mquinas que todas ellas deben respetar y cuyos sistemas de seguridad deben ser adoptados, en lo posible, en las mquinas y equipos de
mayor antigedad.
En cada caso particular deben estudiarse los dispositivos de proteccin de las mquinas e instalaciones de forma que la seguridad de su utilizacin no llegue a depender
de la conducta del operador ni de sus equipos de proteccin individual. Un ejemplo
de ello pueden ser los dispositivos antierror que al igual que en el caso de la calidad
de los productos (poka-yokes) impiden de una forma lgica que el operario pueda llegar a equivocarse o a distraerse y evitan la produccin del dao, independientemente de la voluntad del operario.
Entendemos que este aspecto de la prevencin de riesgos va a quedar suficientemente tratado en el procedimiento SIG. 021 de Anlisis, evaluacin y control de riesgos, que veremos en el apartado 8.6, en el cual se considera que en la ficha de evaluacin de riesgos deben estar estudiadas y dispuestas las protecciones de las mquinas e instalaciones, aunque no debe eliminarse la posibilidad de que se dedique un
procedimiento especfico para esta cuestin.
Lo que indudablemente debe estar organizado en el sistema integrado es la inspeccin peridica del estado de las mquinas y de sus protecciones, adems de que dicha
caracterstica debe ser motivo preferente de atencin en las auditoras que se realicen.
Igualmente deben disearse, adquirirse y conservarse las instalaciones y las mquinas,
de forma que no alteren con sus aspectos medioambientales la composicin o estado del entorno que las rodea. Los sistemas de mantenimiento aplicados en las organizaciones industriales deben tomar en cuenta, no solamente las paradas por avera y
los daos que pueden derivarse por un incorrecto estado de los mecanismos, sino los
perjuicios que dicha situacin puede ocasionar en la calidad de los productos fabricados, en el riesgo personal inherente a su funcionamiento y en las posibilidades de alterar el ambiente circundante.
Reparaciones apresuradas que dan lugar a dispositivos desajustados; montajes inadecuados en los que no se vuelven a reponer las protecciones de seguridad o acoplamientos incorrectos que alteran el nivel acstico permisible, son causa frecuente de la
ocurrencia de no conformidades a las que no se les presta la debida atencin.
154
la obligacin de identificar las operaciones y actividades que estn asociadas con los
aspectos medioambientales significativos, mientras que el apartado 4.5.1 de la misma
norma, referente al seguimiento y medicin exige un procedimiento documentado
para el control de las actividades que puedan tener un impacto significativo en el
medio ambiente.
Por ello el control de los aspectos medioambientales debe afrontarse en dos fases, la
primera se refiere a la identificacin de dichos aspectos y que podr sustanciarse
mediante la confeccin de una o varias listas en las que se incluyan las siguientes
fuentes de contaminacin:
- emisiones atmosfricas
- efluentes
- residuos
- ruidos
- radiaciones
- el propio producto y sus envases
La identificacin de las fuentes debe complementarse con una referencia a los lmites
legales establecidos para cada una de ellas y con los valores que la organizacin ha
establecido como metas u objetivos.
Un ejemplo de dicho listado podra ser el siguiente:
155
EMPRESA
LISTADO DE FUENTES CONTAMINANTES
LOGOTIPO
Pag. 1/2
Edicin: 7/00
Revisin: 2
Lmite legal
Objetivo
1.700 mg/Nm3
205 mg/Nm3
120 mg/Nm3
5 mg/Nm3
1.000 mg/Nm3
50 mg/Nm3
100 mg/Nm3
3 mg/Nm3
1.700 mg/Nm3
205 mg/Nm3
120 mg/Nm3
800 mg/Nm3
70 mg/Nm3
90 mg/Nm3
Emisiones a la atmsfera
Efluentes
Tubera de evacuacin
Slidos en suspensin
DBO5
DQO
pH a 50 m
Aluminio
Cromo VI
Nquel
Aceites y grasas
80 ml/l
40 ml/l
160 ml/l
8,5
1 mg/l
0,2 mg/l
2 mg/l
20 mg/l
150 ml/l
30 ml/l
70 ml/l
9,0
0,5 mg/l
0,1 mg/l
1 mg/l
7 mg /l
Canal secundario
Slidos en suspensin
DBO5
DQO
pH a 50 m
Cloruros
Sulfitos
Fenoles
80 ml/l
40 ml/l
160 ml/l
8,5
2.000 mg/l
1 mg/l
0,5 mg/l
60 ml/l
20 ml/l
70 ml/l
8,0
700 mg/l
1 mg/l
0,3 mg/l
Residuos
Aceites
Plsticos
Pilas y acumuladores
Pinturas y barnices
Disolventes
10.000 kg
570 kg
50 kg
1.000 kg
300 kg
156
EMPRESA
LOGOTIPO
Pag. 1/2
SIG.034 CONTROL DE FUENTES CONTAMINANTES Edicin: 7/03
Revisin: 2
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es programar las operaciones
de control de las fuentes contaminantes identificadas en el Listado actualmente en
vigor.
2. ALCANCE
El alcance de la operacin de control incluye la toma de las muestras, anlisis de
las mismas, determinacin y registro de los resultados y comparacin con los lmites legales y objetivos vigentes de la organizacin. Se incluye tambin en este procedimiento el mantenimiento y la calibracin de los aparatos e instrumentos de
medida
3. TOMA DE MUESTRAS
La toma de las muestras de las emisiones y vertidos es realizada por personal del
Departamento de Gestin integrada, segn el Programa Anual de Control aprobado por el Comit de Direccin.
La toma de muestras en las chimeneas se realizar en los registros practicados al
efecto y la operacin consistir en la determinacin de la velocidad de los humos,
a fin de calcular el caudal de referencia, y en la captacin de un volumen representativo de los mismos.
La toma de muestras en las tuberas de vertido de efluentes se realizar igualmente midiendo el aforo del lquido en el tubo de salida, mediante los caudalmetros
instalados al efecto y en la toma de muestras del efluente a distintos niveles de la
tubera.
Las muestras de las estaciones de inmisin se recogern de acuerdo con la instruccin de trabajo IT.015.
4. ANALISIS DE LAS MUESTRAS
Las muestras de humos y efluentes se enviarn al Laboratorio de ensayos para su
anlisis. Al recibir los resultados, el personal de Gestin integrada los cotejar con
los que haya calculado respecto a caudales y obtendr los resultados finales expresados en las unidades adecuadas.
157
158
EMPRESA
LOGOTIPO
Pag. 2/2
SIG.034 CONTROL DE FUENTES CONTAMINANTES Edicin: 7/03
Revisin: 2
5. REGISTRO Y EVALUACIN
Los resultados se registrarn en el impreso IMP.018, contrastndolos con los valores lmites legales y con los objetivos vigentes de la organizacin. Las no conformidades con ambos referentes sern comunicadas de inmediato al Comit de
Direccin.
6. CALIBRACIN DE INSTRUMENTOS DE MEDIDA
Cada instrumento de medida utilizado en la toma de muestras dispone de un plan
de calibracin en el que se detallan las siguientes circunstancias:
- cdigo y definicin del instrumento
- procedimiento de calibracin y clculo de la incertidumbre del instrumento
- instrucciones para eliminar los desajustes detectados
Los resultados de calibracin de los equipos de verificacin se conservan en registros adecuados y se revisa retrospectivamente la validez de aqullos que correspondan a instrumentos en los que se haya detectado algn desajuste.
Fecha de vigencia:
Firma:
159
160
EMPRESA
SIG.038 GESTION DE RESIDUOS
LOGOTIPO
Pag. 1/2
Edicin: 6/03
Revisin: 2
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es minimizar la produccin
neta de residuos de la organizacin, utilizando para ello las mejores tecnologas disponibles.
2. ALCANCE
El presente procedimiento alcanza la gestin de la totalidad de residuos generados
y a los que pueden generarse al final de la vida til de los productos fabricados y
sus envases.
3. GENERACIN DE RESIDUOS
El objetivo final de la organizacin es eliminar en su totalidad la produccin neta
de residuos, para lo que es preciso reducir al mnimo la generacin bruta de materiales desechables.
Cada Departamento debe identificar de forma detallada los residuos que su proceso produce y establecer planes de reduccin, que sern presentados anualmente al
Comit de Direccin para su aprobacin.
4. RECOGIDA SELECTIVA
El Departamento de Gestin integrada, establecer un punto limpio para la recogida selectiva de residuos, separando al mximo los materiales en l depositados.
Todos los materiales a granel descargados en dicha estacin estarn envasados
debidamente en evitacin de su mezclado con otros.
El Departamento de Gestin integrada estudiar la posibilidad de que los materiales depositados puedan reciclarse, reutilizarse o valorizarse, en el interior de la
organizacin o fuera de ella, y coordinar con el Consorcio Regional de Gestin de
Residuos (COGERSA), la retirada de los que no hayan podido ser transformados.
5. PRODUCTOS FABRICADOS Y SUS ENVASES
En las instrucciones de utilizacin de los productos fabricados figura el compromiso de la organizacin para la recogida de dichos productos, al final de su vida til.
A estos efectos se crea un Comit de Reutilizacin que estudiar la forma de optimizar el aprovechamiento de los mismos.
161
EMPRESA
SIG.038 GESTION DE RESIDUOS
LOGOTIPO
Pag. 2/2
Edicin: 6/03
Revisin: 2
Fecha de vigencia:
Firma:
162
163
Empresa
Gestin integrada
IMP.012 Identificacin de riesgos
Logotipo
Prevencin de riesgos
Elemento:
Seccin:
Punto peligroso
Piso
Techo o altura
Lateral
De frente
Por detrs
Herramientas
Mquinas
Instalaciones
Construccin
Ambiente
Causa peligrosa
Asfixia
Intoxicacin
Electrocucin
Envenenamiento
Ahogamiento
Contacto con sustancias
Explosin
Parte del cuerpo
Cabeza
Torso y abdomen
Ojos y cara
Daos internos
Manos y dedos
Brazos
Pies
Piernas
164
alta
IN
media
Probabilidad
de ocurrencia
TO
baja
TO
baja
media
alta
T: Trivial
To: Tolerable
M: Moderado
I: Importante
In: Intolerable
165
166
EMPRESA
LOGOTIPO
SIG.027 ANALISIS,EVALUACIN Y
CONTROL DE RIESGOS
Pag. 1/3
Edicin: 2/02
Revisin: 3
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es definir la metodologa de
actuacin preventiva para la eliminacin de las causas potenciales de accidentes o
enfermedades laborales.
2. ALCANCE
Este procedimiento regula las acciones de anlisis, evaluacin y control de los riesgos potenciales en la totalidad de proyectos de instalaciones a instalar o de las instalaciones ya existentes.
3. RESPONSABILIDADES
El Departamento de Gestin integrada, previamente a la implantacin del Sistema
de gestin, realizar el estudio de anlisis, evaluacin y control de riesgos de la
totalidad de la organizacin La totalidad del resto de Departamentos y personal de
la organizacin colaborar con el de Gestin integrada en las actividades descritas
en este procedimiento.
El Comit de Direccin ser informado del resultado de todos los estudios de anlisis, evaluacin y control de riesgos realizados, debiendo dar su aprobacin a los
mismos y ordenar la disposicin de los recursos necesarios para llevarlos a cabo.
4. ANLISIS DE RIESGOS
El Departamento de Gestin integrada deber identificar los riesgos de cada
Seccin con la colaboracin del personal de la misma y con ayuda del listado
IMP.012.
Para la precisa identificacin de los riesgos habr de contar con la estadstica de
accidentes y enfermedades producidos en la organizacin, en general, y en particular los ocurridos en la propia Seccin estudiada o en cualquier otra similar.
Formar parte de la operacin de anlisis de riesgos, la identificacin de los trabajadores expuestos a los peligros detectados y la valoracin de la competencia y preparacin de los mismos, a los efectos de la exposicin referida.
5. EVALUACIN DE LOS RIESGOS
Una vez identificados los riesgos de una seccin y el personal expuesto a ellos, el
EMPRESA
SIG.027 ANALISIS,EVALUACIN Y
CONTROL DE RIESGOS
LOGOTIPO
167
Pag. 2/3
Edicin: 2/02
Revisin: 3
168
EMPRESA
SIG.027 ANALISIS,EVALUACIN Y
CONTROL DE RIESGOS
LOGOTIPO
Pag. 3/3
Edicin: 2/02
Revisin: 3
Fecha de vigencia:
Firma:
169
170
EMPRESA
LOGOTIPO
Pag. 1/2
Edicin: 1/03
Revisin: 6
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es regular la adquisicin y distribucin de todos los equipos de proteccin individual necesarios segn el control
de riesgos definido en el procedimiento SIG.027.
2. CONDICIONES DE LOS EPIs
Los EPIs sern adquiridos a proveedores seleccionados de acuerdo con el procedimiento SIG.021 para este tipo de equipos de acuerdo con las siguientes condiciones de homologacin y marcado.
Los EPIs de categora I requieren una declaracin de conformidad CE del fabricante, sin intervencin de un organismo notificado y son, por ejemplo, las prendas
diseadas para proteger contra agresiones mecnicas de efectos superficiales.
Los EPIs de categora II requieren una declaracin de conformidad CE del fabricante despus de que un organismo notificado haya expedido un certificado y se
refieren, por ejemplo a los equipos de proteccin especfica de los pies.
Los EPIs de categora III requieren una declaracin de conformidad CE del fabricante despus de que un organismo notificado haya expedido un certificado y
efectuado un control de fabricacin y se refieren a equipos de diseo complejo
destinados a proteger de efectos que puedan causar la muerte o un dao irreversible.
Todos los EPIs deben cumplir las prescripciones de las normas UNE que les afecten.
3. DISTRIBUCIN
El Departamento de Almacenes ser el responsable de la distribucin del EPIs a
todo el personal de la organizacin de acuerdo con los siguientes criterios.
Se establece como condicin prioritaria que ningn trabajador pueda realizar su
trabajo sin que disponga y utilice los equipos de proteccin sealados en la ficha
de evaluacin de riesgos de dicho trabajo, elaborada segn lo sealado en el procedimiento SIG.027.
EMPRESA
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LOGOTIPO
Pag. 2/2
Edicin: 1/03
Revisin: 6
El Departamento de Almacenes establecer la ficha de duracin de cada EPI a partir de la cual se proceder a la entrega de un nuevo equipo, siempre contra la
entrega del equipo usado. en caso de que el empleado no devuelva el equipo
usado deber ser justificado por el jefe del Departamento al que pertenezca.
En caso de no poder devolver el equipo usado, ni presentar justificacin del
Departamento, el importe del equipo le ser descontado al trabajador de su salario.
4. UTILIZACIN
El trabajador debe utilizar los equipos de proteccin asignados siempre que lo
requiera la Ficha de evaluacin de riesgos de su trabajo. El trabajador debe conservar los EPIs en perfecto estado de utilizacin. La falta de cumplimiento de esta
obligacin por parte del trabajador ser considerada como falta grave.
Fecha de vigencia:
Firma:
172
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2003