INFORME DE AUDITORA

ADMINISTRATIVA

AGRADECIMIENTO
Por medio de la presente se brinda un cordial agradecimiento al Sr.
RIRCHARD DAZ CHINGAY (Gerente General y dueo), as como
al Lic. ORLANDO CHINGAY VELASCO (Encargado del
Departamento de Recursos Humanos), por su valiosa participacin
y colaboracin en la aplicacin de la Auditoria, llevada a cabo en la
empresa centro recreacional turstico campestre LAS PIRKAS.

I.

ASPECTOS GENERALES

1. INTRODUCCIN

En el curso de Auditoria y Peritaje Administrativo, dictado por la LIC.

CASTAEDA VASQUEZ YASMI, en la carrera profesional de Administracin IX
Ciclo, de la universidad nacional Pedro Ruiz Gallo se llev a cabo la
elaboracin de un Programa de Auditoria, el cual fue aplicado a la empresa
centro recreacional turstico campestre LAS PIRKAS, ubicado en el km.32.5
de la antigua Panamericana norte (distrito Jayanca). Las tcnicas y
procedimiento utilizados de la auditora fue aplicada exclusivamente en el rea
del Departamento de Recursos Humanos.
La auditora es un examen crtico que se realiza con el fin de evaluar la
eficiencia y eficacia de una organizacin, la cual es llevada a cabo mediante
una revisin metdica, peridica e intelectual de los registros, tareas y
resultados de la empresa, con el fin de diagnosticar el comportamiento global
en el desarrollo de sus actividades y operaciones.
Los principales beneficios de una auditoria son los siguientes:

Identifica los riesgos que podra correr la empresa

Detecta las vulnerabilidades a las que est expuesta la corporacin
Otorga confianza a los directivos, empleados y clientes
Se detectan los posibles errores y fallas de los diferentes departamentos
Proporciona una mejora continua a la entidad econmica.

Objetivo de la Auditoria

Objetivo general

Como objetivo general se debe hacer una revisin de cmo se opera en el rea
de recursos humanos para la seleccin del personal y determinar si estn
apegndose a las polticas y reglamentos de la entidad. Una vez ya realizadas
estas revisiones y observaciones, se proporcionarn recomendaciones tiles
para un mejor manejo del personal y un mejor apego a las polticas para el
correcto nivel de empleados que requiere la empresa.
Objetivo Especifico
El objetivo planteado para el presente informe de la aplicacin de la auditora
realizada a la empresa, centro recreacional turstico campestre LAS PIRKAS,
consisti en verificar la aplicacin de los siguientes procesos en el rea de
Recursos Humanos:
1. Proceso de Seleccin de personal
2. Proceso de Reclutamiento
3. Proceso de Contratacin
4. Proceso de Induccin
5. Proceso de Capacitacin
6. Proceso de Relacin Laboral
Con la finalidad de proporcionar mejoras a la empresa, para que obtenga un
mayor rendimiento en los colaboradores de dicho departamento, es decir que
exista un mayor desempeo entre los trabajadores y las funciones que
desempean a lo largo de la jornada laboral.

Tcnicas utilizadas en la auditoria

Para el presente informe utilizamos como tcnicas para obtener evidencia los
siguientes:
1.- Cuestionario de auditora: Consisti en aplicar una serie de preguntas al
jefe del departamento de Recursos Humanos con el propsito de obtener la
informacin necesaria.
2.- Observacin directa: Se observaron los distintos documentos de gestin
existentes en la Unidad para poder complementar y comprobar cierta
informacin, observar el proceso antes mencionado en el momento de su
ejecucin.
2. ALCANCE
La auditora administrativa se realiz al rea de recursos humanos del centro
recreacional turstico campestre Las Pirkas, en el periodo Febrero - Marzo del
2015, los aspectos que se examinaron fueron los procesos ya mencionados
anteriormente.
2.1.

Responsable del rea de recursos humanos

LIC. Orlando Chingay Velasco

2.2.

Comisin auditora

2.3.

Descripcin general de la empresa a auditar

El centro recreacional turstico campestre LAS PIRKAS tiene como fecha de

inicio de la construccin de sus instalaciones en noviembre del ao 2008, como
parte de un proyecto familiar del Sr: RITCHAR DAZ CHINGAY.

El origen del nombre PIRKAS se fue creando a travs del tiempo por los
mismos pobladores cercanos al lugar. Los cuales hacan alusin a un conjunto
de piedras ubicadas unas sobre otras que se encontraban en el recinto que
solan frecuentar para su recreacin; Perteneciente al Sr. Richar Daz Chingay,
Tuvo como fecha de inicio de sus actividades el 26 de julio del ao 2009.
actualmente cuenta con bungalow (grupales, familiares y matrimoniales),
restaurante con capacidad para ms de 350 personas, saln de recepcin,
explanada

para

eventos

sociales,

bar

karaoke,

tambos,

rea

de

estacionamiento, reas deportivas, zona camping, 2 piscinas con toboganes

para adultos y nios, juegos recreativos, zoolgico, circuito de cuatrimotos
paseo a caballo y otros.
Misin
Brindamos a nuestros clientes un excelente servicio de atencin, ofreciendo
una zona amplia natural de recreacin y descanso, promoviendo la integracin
familiar y social; logrando a su vez la solidez de la empresa, el bienestar de sus
integrantes y el desarrollo de la comunidad.
Visin
Ser reconocido como el centro turstico lder del norte del Per, innovando y
perfeccionando los diversos servicios brindados; destacndose como una
empresa comprometida en la satisfaccin plena de sus clientes.
Propietario: Ritchard Daz Chingay
Nombre comercial: Las pirkas
Actividad comercial: Servicios de restaurante, recreacin.
Distrito: Jayanca
Departamento: Lambayeque
Pas: Per
Ubicacin Geogrfica: Panamericana Norte km.32.5 - Jayanca

II.

OBSERVACIONES

Resultados obtenidos: A continuacin se dan a conocer los resultados

obtenidos mediante las tcnicas empleadas en esta auditora y las
recomendaciones correspondientes que se asignaron a cada proceso que se
seleccion para hacer auditada en el recreacional turstico campestre Las
Pirkas.
1.- Seleccin:
Observacin:
En esta rea se pudo determinar que la compaa elige a su personal, a travs
de la informacin de contienen los currculum vitae.
Recomendacin:
Se le aconseja a la empresa que someta a sus candidatos a exmenes
mdicos, con el fin de evaluar el estado de salud de los mismos, a su vez
solicitar una carta de no antecedentes penales, esta ltima para cubrir las
vacantes de Seguridad para la empresa.
Se debe conocer sus aptitudes y cualidades con objeto de colocarlo en el
puesto ms a fin a sus caractersticas. Tomando como base que todo individuo
puede trabajar.
2.- Reclutamiento
Observacin:
Se proporcionaron una serie de datos, los cuales no fueron corroborados con
los formatos solicitados.
Recomendacin:
Se le sugiere a la corporacin la creacin de una bolsa de trabajo interna, para
atraer con mayor facilidad a los candidatos idneos para las diferentes reas.

3.- Contratacin

Observacin:
Se determin que la organizacin muestra detalladamente las percepciones
que obtendrn cada uno de sus colaboradores al ingresar.
4.- Induccin:
Observacin:
En las instalaciones de la corporacin, no se encuentra un rea de induccin, el
cual se encargara de darles la bienvenida a los trabajadores de nuevo ingreso,
as como de darles un recorrido por todas las reas de la empresa.
Recomendacin:
Tener un rea o asignar a una persona capacitada para que pueda informar o
dar a conocer, toda la informacin necesaria a los nuevos empleados con el
objetivo de acelerar la integracin del individuo en el menor tiempo posible al
puesto, al jefe y a la organizacin. En el cual el nuevo trabajador debe conocer
todo con la empresa, y as sentirse parte de ella desde el primer da de ingreso,
as mismo esta rea puede encargarse de las respectivas capacitaciones del
personal de la empresa.
5.- Capacitacin:
Observacin:
No cuenta con un rea propia para la realizacin de capacitaciones al personal,
nos inform el responsable del rea el Lic. Orlando Chingay, que cuando se
daban capacitaciones se contrataban agentes externos para que realice las
capacitaciones correspondientes, previamente de haber hecho un anlisis de
que aspectos se deben capacitar, y lo que ms capacitan constantemente es
como brindar una excelente atencin al pblico.
Recomendacin:
Como se mencion anteriormente en el proceso de induccin la misma rea
puede llevar a cabo la capacitacin y adiestramiento de sus colaboradores,
proporcionndoles los conocimientos y habilidades que deben de conocer, para
tener un buen desempeo en su rea laboral y asi podre lograr:

Adaptacin de la persona en el puesto

Incrementar la productividad
Prepararlo para otros niveles
Promover seguridad en el empleo
Mejorar condiciones de seguridad en l trabajo
Reducir quejas y alta moral
Facilitar supervisin del personal
Promover ascensos por merito
Reduccin de Rotacin, accidente y costos de operacin

6.- Relaciones laborales

Observacin:
En este proceso se determin la existencia de una relacin armnica entre los
distintos niveles jerrquicos de la organizacin.
Recomendacin:
El ambiente laboral de toda empresa es esencial para el xito de la misma, en
el centro recreacional turstico campestre Las Pirkas, para fomentar an ms
un buen ambiente laboral se puede organizar reuniones informales donde los
empleados tengan la ocasin de conocerse y charlar entre ellos mismos.

III.

ANEXOS

Cuestionario aplicado al rea de recursos humanos: Con esta informacin podemos corroborar con las observaciones que se
han dado a conocer anteriormente.
EMPRESA LAS PIRKAS
CUESTIONARIO N 01: JEFE DE RECURSOS HUMANOS. Lic. Orlando Chingay Velasco
ALTERNATIVAS
N

PREGUNTAS

Ha rotado el personal cada determinado tiempo?

2.

Hace uso de sus vacaciones anuales todo el personal,

3.

de acuerdo a un calendario pre elaborado?

Son reemplazados en sus funciones con personal

SI

N
O

calificado, aquellos cargos que quedan libres por

4.

vacaciones de los titulares?

El personal de la entidad cuenta con los recursos e

OBSERVACIONES

Esto se debe en mala seleccin del personal, por

contratar solo con informacin brindada en el curriculum.

implementos necesarios para el desarrollo de su

5.

trabajo?
Existe un plan de capacitacin al personal?

Se dan capacitaciones con personal externo de la

empresa.

6.

Existen incentivos para mejorar el desempeo de sus

trabajadores?

a)incentivos financieros
B) incentivos no financieros
C)otros-------mencione

Conforme a sus cualidades se les puede ascender de

puesto.

EMPRESA LAS PIRKAS

CUESTIONARIO N 02: A TRABAJADORES
ALTERNATIVAS
N
1
2.

PREGUNTAS

SI

Le parece un ambiente agradable su centro de

trabajo?

Tiene la capacidad de adaptarse a distintas

N
O

Algunos de los trabajadores dieron a conocer que al

situaciones y metodologas de trabajo, cumpliendo con

3.

principio les cost un poco, esto se debi a que la

los resultados esperados?

Quisiera hacer algn otro comentario sugerencia

respecto de la seguridad e higiene en el trabajo?

4.

Se ajusta a los planes basndose en situaciones

inesperadas, para trabajar bajo presin?

OBSERVACIONES

empresa no cuenta con capacitacin a sus trabajadores

Una de las caractersticas de esta empresa es la higiene.

5.

x
Existe alguna poltica para ayudar a los empleados
que se encuentren en una meseta profesional en
empresa?

FOTOS DEL EQUIPO AUDITOR

EVIDENCIA: Cada trabajador cuenta con su respectivo uniforme de trabajo, en

este caso se muestra a un trabajador de la unidad de salvataje.