Derecho Procesal Penall

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS SOCIALES
DERECHO PROCESAL PENAL

Y DE PROCEDIMIENTOS PENALES
DERECHO PROCESAL
PENAL
MATERIALES DIDCTICOS:
GUA DIDCTICA
y
ANTOLOGA
ACADEMIA DE DERECHO PROCESAL PENAL



CONTENIDO:
Pgina
GUA DIDCTICA
Presentacin
Unidad 01
INTRODUCCIN AL ESTUDIO DEL DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES
Unidad 02
LA AVERIGUACIN PREVIA PENAL
Unidad 03
PREPARACIN DEL PROCESO
(De la Iniciacin del Proceso al Auto de Formal Prisin)
Unidad 04
INSTRUCCIN
(De los Medios de Prueba)
Unidad 05
PERIODO PREPARATORIO A JUICIO
PRIMERA INSTANCIA
(De Conclusiones, Audiencia Final, Sentencia y Sobreseimiento)
Unidad 06
MEDIOS DE IMPUGNACIN
Unidad 07
INCIDENTES
Unidad 08
INCIDENTES
Unidad 09
NUEVO PROCESO PENAL
ACUSATORIO Y ORAL
04
05
11
16
21
25
29
33
36
38
41
ANTOLOGA:
Unidad 01
INTRODUCCIN AL ESTUDIO DEL DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES
Unidad 02
Unidad 03
Unidad 04
INSTRUCCIN
Unidad 05
PERIODO PREPARATORIO A JUICIO
PRIMERA INSTANCIA
(De Conclusiones, Audiencia Final, Sentencia y Sobreseimiento)

44
45
67
128
163
187

Unidad 06
Unidad 07
INCIDENTES
Unidad 08
EJECUCIN
Unidad 09
NUEVO PROCESO PENAL
ACUSATORIO Y ORAL
GLOSARIO
BIBLIOGRAFIA

239
267
289
299
338
340

GUA DIDCTICA
DERECHO PROCESAL
PENAL


PRESENTACION
Bienvenidos!
Al presente ciclo escolar de la Licenciatura en Derecho, en la Facultad de Derecho
y Ciencias Sociales de la Universidad Michoacana de San Nicols de Hidalgo, y
en especial a la asignatura de DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES,
materia que se ubica en un plano superior al de su ingreso al primer ao, sobre
todo, si se toma en cuenta que para este momento ya se ha cursado la parte
general del Derecho Penal y se comparte el ciclo escolar, con la materia de
Derecho Penal Parte Especial, es decir, la parte sustantiva del multicitado Derecho
Penal. Es por ello, que este documento ofrecer los mejores instrumentos
didcticos que estn al alcance, a efecto de que sus contenidos temticos de cada
unida y sus actividades particulares, los orienten de la mejor manera posible en el
aprendizaje del Derecho de Procedimientos Penales, que es nuestro motivo de
estudio.
Por qu me debes de Utilizar?

Porque si se apoyan en la presente GUIA DIDACTICA, maximizarn los resultados
de sus esfuerzos en el menor tiempo posible, sin desestimar ningn tpico
trascendental. Adems para que emitan sus comentarios al respecto y se puedan
superar conjuntamente cualquier obstculo en el proceso enseanza aprendizaje.
Qu contengo?
1.- Los Objetivos de Aprendizaje Generales y Particulares que se pretenden
alcanzar.
2.- Las Unidades Temticas que conforman el centro de estudio del Derecho de
Procedimientos Penales.
3.- Las sugerencias metodolgicas ms adecuadas para cada caso concreto.
4.- La forma de Evaluacin.
5.- Los conceptos o tpicos fundamentales.
6.- Las Actividades de Aprendizaje
7.- Las Actividades Integradoras, y;
8.- Las bibliografas bsicas y complementarias


Cmo lograremos conocer y aprender del

DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES?
Muy fcil, slo apyate en mi, y lo lograremos juntos.
PRIMERO.- Conozcamos los contenidos de cada unidad, reflexionando sobre el
mismo para identificar su importancia, ya que esto, nos permitir realizar la
primera actividad que denominamos ACTIVIDADADES DE APRENDIZAJE, que
no buscan ms, que el iniciar la consolidacin futura del aprendizaje. En ellas
encontrars la invitacin para que realicen el anlisis, sntesis y comentarios sobre
el tema planteado.
SEGUNDO.- Si despus del primer paso quedaron dudas, no se preocupen, stas
se eliminarn si se est en comunicacin permanente con el profesor, slo basta
que participen en clases, en sus discusin cotidianas, o a travs de cualquier
medio de comunicacin entre estudiante y profesor, como es el caso del correo
electrnico o el chat, desde luego si lo permiten las condiciones, as como las
herramientas informticas que se tengan al alcance.
TERCERO.- Finalmente, debemos de comprobar el aprendizaje mediante una
forma muy sencilla, que se denomina ACTIVIDAD INTEGRADORA, en la cual se
deber mostrar que el Objetivo de la Unidad y de todo el Programa fue
cabalmente alcanzado.
Por todo lo anterior,
CAMINEMOS JUNTOS Y APRENDAMOS.
Sigamos adelante!


SUGERENCIAS METODOLOGICAS
PARA EL ESTUDIANTE.
Recuerden, jams estn solos, siempre contarn con el profesor para intercambio
de informacin, para aclarar dudas, para facilitar la bsqueda o bien para ofrecer
sugerencias sobre el mejor manejo de la informacin, as como la utilizacin de
instrumentos informticos, o de igual forma para conformar equipos de trabajo o la
incorporacin de cualquier idea surgida de entre el profesor y el estudiante para
mejorar el ambiente de aprendizaje. Pero se insiste, que para lograr de mejor
forma los objetivos, se sugiere revisar cada uno de los temas comprendidos en la
unidad con el fin de obtener un panorama general de los contenidos a tratar.
Tambin se les recomienda que tomen como base los conceptos y tpicos
resaltados para cada unidad, con el fin de obtener notas personales sobre lo que
es importante destacar en cada lectura.
Es importante que cada una de las actividades comprendidas en los diferentes
temas las realice con el fin de consolidar lo aprendido. Las actividades
Integradoras, es la parte que ms debemos de cuidar, ya que esta les permitir
realizar un ejercicio de integracin de documento.
Finalmente, se aprovecha este apartado para sealar la BIBLIOGRAFA BASICA
Y COMPLEMENTARIA con que cuenta este curso, y que es precisamente la
siguiente:
ACADEMIA DE DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES. Derecho
de Procedimientos Penales, UMSNH. 2007
ARILLA BAS, Fernando. El Procedimiento Penal en Mxico, 17. Edicin, Mxico,

Editorial Porra, 1997.
BARRAGAN SALVATIERRA, Carlos, Derecho Procesal Penal, Mc. Graw Hill, 1999.
DE LA CRUZ AGERO, Leopoldo, Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de
Michoacn, COMENTADO, Porra, Mxico, 2001.
HERNNDEZ PLIEGO, Julio A, Programa de Derecho Procesal Penal, 2. Edicin, Mxico,
Editorial Porra, 1998.
LUVIANO GONZALEZ, Rafel, El Procedimiento y el Proceso Pena, Ediciones
Michoacanas, 2004.
RIVERA SILVA, Manuel. El Procedimiento Penal, 15. Edicin, Mxico, Editorial Porra,
1985.
SILVA SILVA, Jorge Alberto. Derecho Procesal Penal, 2. Edicin, Mxico, Editorial Oxford,
2004..
LEGISLACIN MEXICANA EN MATERIA DE DERECHO PROCESAL PENAL.
http://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo (LEGISLACION FEDERAL)
http://www.michoacan.gob.mx. (LEGISLACIN DEL EDO. DE MICHOACN)
No se les olvide, las sugerencias que Ustedes propongan, son las ms

importantes.


CRITERIOS DE EVALUACIN.
Si llegamos a este punto, es precisamente porque nos importa conocer nuestro
trabajo, saber con que dedicacin y seriedad lo hemos venido realizando, pero
sobre todo saber si las metas del aprendizaje se logran, o bien conocer sobre que
aspectos debemos trabajar doblemente en beneficio de todos nosotros. Y para
ello, se tomarn en cuenta los siguientes:
CRITERIOS:
Se revisarn cada una de las actividades de aprendizaje de los temas,

mismas que darn puntos al estudiante.
Se evaluarn las participaciones en clase, que debern ser significativa
para el tema tratado.
Se calificar la Actividad integradora con base en lo siguiente:
a) Precisin en los conceptos tratados.
b) Compresin general y particular de los contenidos trabajados.
c) Redaccin y ortografa cuando se deba presentar el trabajo por escrito.
Cada uno de estos tpicos sern promediados para la calificacin por
unidad y posterior calificacin final.
DESDE LUEGO, SIN OLVIDAR QUE EXISTIRA UN EXAMEN
DEPARTAMENTAL. QUE TAMBIEN TIENE UNA PUNTUACION
SIGNIFICATIVA. DISEADO POR LA ACADEMIA DE DERECHO DE
PROCEDIMIENTOS PENALES.
As pues, el logro de su aprendizaje, es nuestra justificacin.


INTRODUCCIN
El ser humano se concibe, nace y se desarrolla en un mundo que reconoce y

acepta la necesidad de salvaguardar sus DERECHOS FUNDAMENTALES, como
son la vida, la libertad, la propiedad, as como la SEGURIDAD JURDICA, que
acta como barrera protectora para el logro de todos los anhelos de las personas,
tanto en lo individual como en lo grupal.
EL DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES, es uno de los ms importantes
frentes para conseguir la Seguridad Jurdica de los individuos, por eso, el
conocerlo resulta de trascendental inters, ya que cotidianamente se llevan a cabo
cruentas luchas, en las ms inexplicables trincheras, para hacer triunfar la
JUSTICIA Y LA LEGALIDAD, sin distingos, pero eso s, apoyando ms a los que
menos tienen.
Como pueden observar, quien est comprometido con esta profesin, debe
prepararse de tal forma, que sea un verdadero protector de los derechos del
hombre, y no se puede conformar con medianas, su entrega debe ser total. Por
ello, y con esa base, es que esta diseado el curso de DERECHO DE
PROCEDIMIENTOS PENALES.
Para lo anterior, debemos decir que, el Derecho de Procedimientos Penales, se
encuentra en el punto central de dos asignaturas que son Teora General del
Proceso y Prctica Forense Penal. Es decir, el Derecho de Procedimientos
Penales, surge despus de que se conocen las bases de todo proceso, como son
accin, jurisdiccin, proceso entre otros, ya que ste se encarga de lo positivo
vigente, como es el hecho tener certeza legal de quienes deben intervenir en un
proceso, cuantas instancias existen, cules son los derechos constitucionales en
un proceso penal, para dar lugar en aos posteriores, a lo que se conoce como
Prctica Forense Penal, que bsicamente ser la etapa final de todos los
conocimientos sobre los proceso, pero para ser aplicados a casos concretos y de
a cuerdo a las practicas cotidianas en cada instancia gubernativa.
Una vez situados, expresaremos que el curso de DERECHO DE
PROCEDIMIENTOS PENALES, iniciar dando referencia exacta de los conceptos
bsicos de la materia, como son accin, jurisdiccin y proceso, al igual que la
diferencia con otras ramas del derecho o bien su relacin. Pasando al

conocimiento del procedimiento penal en todas las etapas, que van desde la
Averiguacin Previa Penal, el Periodo de Preinstruccin, Instruccin,
Conclusiones, Audiencia Final, Sentencia, Recursos hasta llegar al Juicio de
Amparo en Materia Penal. Logrando con esto, que el alumno comprenda
perfectamente la trascendencia de todos estos contenidos, as como el hecho de
que est capacitado para identificar cuales son sus derechos y obligaciones en un
proceso penal, y los pueda hacer valer en caso de que los requiera.
En consecuencia, si nos preocupamos por aprender todo lo relacionado al
DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES, daremos un paso gigantesco en
la DEFENSA DE LA SEGURIDAD JURDICA DE TODOS LOS MEXICANOS.

10

UNIDAD 01.
INTRODUCCIN AL ESTUDIO DEL DERECHO DE
PROCEDIMIENTOS PENALES
OBJETIVOS
Al finalizar esta Unidad el estudiante:
Reconocer la importancia que para el

dominio del Derecho Procesal Penal, tiene
el conocimiento de los PRINCIPIOS
GENERALES DEL PROCESO, ya que los
mismos le determinan su fuente,
desarrollo, rumbo y lmites.
Diferenciar al Proceso del Procedimiento
Penal, e
Identificar plenamente al DERECHO DE
PROCEDIMIENTOS PENALES, as como
su relacin con otras Ramas del Derecho.
TEMARIO
1.1.- PRINCIPIOS GENERALES DEL PROCESO.
1.2.- PROCESO Y PROCEDIMIENTO PENAL.
1.3.- EL DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES, SU UBICACIN
Y SU RELACION CON OTRAS RAMAS DEL DERECHO.
Tema 1.1.- Principios Generales del Proceso.
A) Lecturas Recomendadas.
a) SILVA Silva, Jorge Alberto. Pp. 27-33, 81-97, 103-111 y 202-213.
b) ARILLA Bas, Fernando. Pp. 43-52
c) RIVERA Silva, Manuel. Pp. 94.
11

B) Conceptos y Tpicos a revisar en las Lecturas.

ACCION
Concepto de Accin.
Las pretensiones y su diferencia con la Accin.
Titulares de la Accin.
El Ministerio Pblico en Mxico.
La figura del Defensor en nuestro Pas.
JURISDICCIN
Concepto de Jurisdiccin
La Competencia y su diferencia con jurisdiccin.
Jurisdiccin en Litigios Penales.
Clases de Jurisdiccin.
PROCESO
Concepto de Proceso.
C) Actividades de Aprendizaje.
Con base en las lecturas recomendadas y dentro del FORO DE DISCUSIN
PRINCIPIOS GENERALES DEL PROCESO, participe con nosotros en las
actividades siguientes:
1.- Aporte sus propios conceptos de ACCION, JURISDICCIN Y PROCESO.
Explicando la importancia que tiene para el Proceso Penal.
2.- Exprese con un ejemplo prctico, cuando estamos en presencia de una
Accin y de una o varias Pretensiones.
3.- Seale quines pueden ser los Titulares de una Accin en el Proceso Penal
Mexicano.
4.- Explique qu se entiende por Inters Jurdico en una Accin.
5.- Determine cul es la Funcin del Ministerio Pblico en nuestro Pas dentro
del Proceso Penal.
12

6.- Define la Figura del Defensor en el Proceso Penal en Mxico, as como sus
principales funciones y responsabilidades.
7.- Aporte su propio concepto de Competencia y diferncielo con el de
Jurisdiccin.
8.- Explique en qu consiste la Jurisdiccin en un Litigio Penal.
9.- Describe cuntas clases de Jurisdiccin reconoce la Legislacin Penal
Mexicana.
Tema 1.2. Proceso y Procedimiento Penal
A )Lecturas Recomendadas.
a) SILVA SILVA, Jorge Alberto. Op. Cit. .- Pp. 103111.
b) RIVERA SILVA, Manuel. Op. Cit.- Pp. 1-37.
c) HERNANDEZ PLIEGO, Juan A. Pp. 1-30.

PROCESO PENAL
Concepto de Proceso Penal.

Objeto de Estudio del Proceso Penal.
Fines del Proceso penal.
PROCEDIMIENTO PENAL
Concepto de Procedimiento Penal.

Procedimientos Penales en Mxico.
PROCESO Y PROCEDIMIENTO PENAL
Diferencias.
Similitudes.

13

Con base en las lecturas recomendadas y dentro del FORO DE DISCUSIN

PROCESO Y PROCEDIMIENTO PENAL, participe con nosotros en las
1.- Aporte sus propios conceptos de PROCESO Y PROCEDIMIENTO PENAL.
2.- Identifique el Objeto del Proceso Penal.
3.- Explique las Finalidades del Proceso Penal.
4.- Marque con precisin los Procedimientos Penales en Mxico.
5.- Identifique las Diferencias y Similitudes del Proceso y Procedimiento Penal.
1.3. El Derecho de Procedimientos Penales , su ubicacin y relacin con
otras ramas del Derecho.
a) SILVA SILVA, Jorge Alberto. Op. Cit.- Pp. 14-33.
b) HERNANDEZ PLIEGO, Julio A. Op. Cit.- Pp. 1-30.
B) Conceptos y Tpicos a Revisar en las Lecturas.
Concepto de DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES.

Ubicacin del DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES.
Relacin del Derecho de Procedimientos Penales con otras ramas del
Derecho.
Con base en las lecturas recomendadas y dentro del FORO DE DISCUSIN EL
DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES, participe con nosotros en las
1.- Aporte su propio concepto de DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES.
2.- Explique cul es la ubicacin del Derecho de Procedimientos Penales, con
relacin a la Teora General del proceso y la Prctica Forense Penal.
3.- Explique qu relacin existe entre el Derecho de Procedimientos Penales y el
Derecho Constitucional, as como con el Derecho Penal entre otros.
ACTIVIDAD INTEGRADORA DE LA UNIDAD O1

De manera individual:
Elabore un ensayo no mayor de 10 diez cuartillas, mediante el cual de forma muy
precisa resalte:
CUALES SON LOS PRINCIPIOS GENERALES DEL PROCESO PENAL Y
EN QUE CONSISTEN.
14

CUAL ES LA DIFERENCIA O SIMILITUD ENTRE EL PROCESO Y EL

PROCEDIMIENTO PENAL, Y
EL CONCEPTO DE DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES, ASI
COMO SU UBICACIN Y RELACION QUE GUARDA CON OTRAS
RAMAS DEL DERECHO.
El Trabajo deber contener:
1.- PORTADA
(1 Hoja o cuartilla)
2.- INDICE
(1 Hoja.)
3.- INTRODUCCIN
(Donde se remarque la Importancia de los contenidos de la Unidad 1, Porqu
y Para qu. )
(1 Hoja)
4.- DESARROLLO DEL TRABAJO
(4 Hojas)
5.- CONCLUSIONES.
(1 Hoja)
6.- PROPUESTAS O RECOMENDACIONES
(1 Hoja)
7.- FUENTES BIBLIOGRAFICAS.
(1 Hoja)
-----------------------------TOTAL 10 Hojas o Cuartillas.
Aproximadamente.
EL APROVECHAR LOS CONOCIMIENTOS Y LAS EXPERIENCIAS QUE
RESULTEN DE LA PRIMERA UNIDAD, SERAN DEFINITIVOS PARA LOGRAR
UN EXCELENTE CURSO DE DERECHO PROCESAL PENAL. CONVENCETE
DE ELLO Y NO DEJES DE PARTICIPAR ACTIVAMENTE CON NOSOTROS.

15

UNIDAD 2.
OBJETIVOS
Conocer la Institucin del MINISTERIO

PUBLICO, sus atribuciones y obligaciones.
Reconocer la Importancia de la Actividad
INVESTIGADORA del Ministerio Publico y
de sus Auxiliares, ante la comisin de un
Delito y, la ACCION PENAL que ejercita
en contra del Probable Responsable.
Identificar las Garantas Constitucionales
del Inculpado, Ofendido o Vctima dentro
de la Averiguacin Previa Penal.
Reconocer la trascendencia de la
Averiguacin Previa Penal, como requisito
indispensable para motivar la Actividad
del rgano Jurisdiccional.
TEMARIO:
2.1. CONCEPTO Y GENERALIDADES DE LA AVERIGUACIN PREVIA PENAL.
2.2. LA ACCION PENAL.
2.3. ORIGEN, DESARROLLO Y CONCLUSIN DE LA AVERIGUACIN PREVIA
PENAL.
Tema 2.1. Concepto y Generalidades de la Averiguacin Previa Penal.

a) HERNNDEZ PLIEGO, Julio A. Op. Cit. Pp. 85-90.
b) SILVA SILVA, Jorge Alberto. Op. Cit. Pp. 249-255.

16

Concepto de Averiguacin Previa Penal.

Naturaleza Jurdica.
Bases Constitucionales.
Objeto de la Averiguacin Previa Penal.
Funcin Investigadora.
Direccin de la Averiguacin previa Penal.
Previo el Estudio de las Lecturas Recomendadas, las primeras personas que
integren 1/3. Parte del total de los alumnos inscritos en las listas oficiales y
conforme al orden alfabtico, constituirn el EQUIPO O1, de tres que se formarn
para esta unidad, cuyo equipo desarrollar las actividades siguientes:
1.- Aporten el concepto de AVERIGUACIN PREVIA PENAL.
2.- Expliquen que se entiende por FUNCION INVESTIGADORA dentro de la
Averiguacin previa Penal.
3.- Determinen que Institucin Dirige la Averiguacin Previa Penal y como se
estructura a Nivel Federal y Estatal.
4.- Trasldense con las debidas precauciones a las instalaciones que ocupan LA
SUBPROCURADURIA MAS CERCANA (Ministerio Pblico), con el propsito de
Confirmar si lo conocido tericamente se da en la realidad, es decir:
a) Las autoridades cmo explican a la Averiguacin previa Penal.
b) Cmo llevan a cabo la Investigacin de los Delitos.
c) Cmo se Estructura Operativamente la Dependencia visitada.
5.- TODA LA INFORMACIN ANTES RECABADA, COMPRTANLA CON
NOSOTROS EN CLASE, expresando:
a) Sus Experiencias.
b) Dudas.
c) La importancia del Tema.
d) Sus Aportaciones.
Tema 2.2. La Accin Penal.
a)
b)
c)
d)
e)
HERNNDEZ PLIEGO, Julio A. Op. Cit. Pp. 125-138.

ARILLA BAS, Fernando. Op.Cit. Pp. 27-41.
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.( Art. 102-A.)
Cdigo Federal de Procedimientos Penales. ( Art. 136-141.)
Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Michoacn. (Art. 4-7.)

17

Concepto de Accin Penal.

Naturaleza jurdica.
Caractersticas.
Titularidad.
Presupuestos.
Formas de Extincin.
Accin de Reparacin de Dao.
Previo el anlisis de las Lecturas Recomendadas, y siguiendo las reglas de la
primera actividad de aprendizaje, las personas que conformen la 2/3 parte del total
de alumnos, es decir el EQUIPO 02, deber realizar las actividades siguientes:
1.
2.
3.
4.
5.
Aporten su concepto de ACCION PENAL.

Sealen la Naturaleza y caractersticas de la Accin penal.
Determinen con exactitud quien es el Titular de la Accin Penal.
Expliquen por que razones se puede extinguir La Accin Penal.
Todo el equipo, con las debidas precauciones, trasldense a las
Agencias del Ministerio Pblico de la ciudad, para verificar que lo
analizado tericamente, tiene aplicacin prctica, es decir, pregunten
a las autoridades:
a) Quin es el titular de la accin penal.
b) Cmo explica la autoridad el concepto de Accin Penal y si esta se
ejercita cotidianamente.
c) Si existe algn impedimento para ejercitar la accin penal.
6.- TODA LA INFORMACIN RECABADA, COMPRTANLA CON
NOSOTROS EN CLAS, expresando:
1.- Cules fueron sus experiencias.
2.- Dudas.
3.- La importancia del Tema.
4.- Sus Aportaciones.
Tema 2.3. Inicio, Desarrollo y Conclusin de la Averiguacin Previa Penal.

b) SILVA SILVA, Jorge Alberto. Op. Cit. Pp. 249-260.
c) CONSTITUCION. (Art. 16-21)
18

d) C. FEDERAL DE P.P. (113-135Bis y 168-205).

e) C. P.P. DEL ESTADO (Art. 7, 14-37 y 96-141)
Requisitos de procedibilidad.
Medidas Cautelares y Necesarias.
Diligencias bsicas para la Comprobacin del Cuerpo del Delito y la
Presunta Responsabilidad, as como el monto de los daos.
Detenciones de personas responsables en Flagrancia y Casos Urgentes y
sus Derechos Constitucionales.
Consignacin ante tribunales.
Con base en las lecturas recomendadas y siguiendo las reglas de las dos primeras
actividades de aprendizajes, la ultima tercera parte de los estudiantes sealados
en las listas oficiales de asistencia, que conformarn el EQUIPO 03, deben de
realizar las actividades siguientes:
1. Sealen y diferencien los distintos requisitos de procedibilidad.
2. Expliquen qu se entienden por medidas cautelares o providencias necesarias,
sealando adems cules son stas.
3. Indiquen qu se debe de entender por Comprobacin del Cuerpo del Delito y
presunta Responsabilidad.
4. Sealen los requisitos para llevar a cabo una detencin en Flagrancia o Casos
Urgentes.
5. Precisen de cules son las formas de concluir una Averiguacin Previa Penal.
6. Todo el equipo con las debidas precauciones, visiten las Agencias del Ministerio
Pblico de su lugar de origen, para corroborar en la realidad los conocimientos
tericos, preguntando a las autoridades, por ejemplo:
a) Qu tan complicado es comprobar el Cuerpo del Delito y la Presunta
Responsabilidad.
b) Con qu apoyos tcnicos y humanos se cuenta para llevar a cabo una
Investigacin de esta importancia.
c) Cules son los principales obstculos para cumplir con los objetivos de su
funcin.
d) PREGUNTAR A LA GENTE COMUN, cul es su opinin respecto del
Ministerio Pblico y su funcin como Defensor de las Garantas
Constitucionales.
7. TODA LA INFORMACIN RECABADA COMPRTANLA CON NOSOTROS EN
CLASE, expresando:
I.- Sus Experiencias.
19

II. Dudas.
III La Importancia del Tema.
IV. Sus aportaciones.
ACTIVIDAD INTEGRADORA.
El alumno en forma individual:
Presente en 10 diez cuartillas, una SNTESIS DE LA AVERIGUACIN PREVIA
PENAL, donde destaque la informacin que considere clave para la comprensin
adecuada del tema, as como la importancia de su estudio para el Proceso penal.
El Trabajo deber cumplir con las formalidades siguientes:
CARTULA
INTRODUCCIN
DESARROLLO DEL TEMA
CONCLUSIONES
PROPUESTAS
ANEXOS SI EXISTIERAN
FUENTES.
RECONOCE CON NOSOTROS, QUE LAS AUTORIDADES, DEBEN SER UN

ELEMENTO DE APOYO Y NO DE OPRESIN, POR LO TANTO EN LA MEDIDA
QUE CONOZCAS TUS DERECHOS Y LAS OBLIGACIONES DE ELLAS, EN
ESA MEDIDA PODREMOS EXIGIR RESPETO Y JUSTICIA.

20

UNIDAD 03
OBJETIVOS
Al finalizar esta Unidad el estudiante
Comprender los efectos del ejercicio de la Accin Penal

ante el rgano Jurisdiccional.
Determinar cundo, cmo y por qu razones se da el
inicio de un Proceso Penal.
Explicar el por qu sin la existencia de este periodo,
actualmente, no se puede abrir un Proceso Penal.
TEMARIO:
3.1. LA CONSIGNACION CON DETENIDO Y SIN DETENIDO Y SUS EFECTOS
PROCESALES.
3.2. DECLARACIN PREPARATORIA DEL INCULPADO Y SUS DERECHOS
CONSTITUCIONALES.
3.3. RESOLUCIN SOBRE LA SITUACIN JURDICA DEL INCULPADO.
Tema 3.1. Consignacin con Detenido y Sin Detenido, as como sus efectos
Constitucionales.
a)
b)
c)
d)
e)

ARILLA BAS, Fernando. Op. Cit. Pp. 80-92.
CONSTITUCION POLITICA ( Art. 16)
C. FEDERAL DE P.P. ( Arts. 142-145, 149, 195-205,133 y siguientes)
C.P.P. DEL ESTADO DE MICHOACN (129-141, 219-229)

21

B) Conceptos y Tpicos.
Concepto de Radicacin.
Radicacin Con Detenido y sus efectos.
Radicacin Sin Detenido y sus efectos.
Requisitos Constitucionales y Reglamentarios para la Autorizacin o
Ratificacin de:
A) Orden de Aprehensin o Reaprehensin.
B) Orden de Comparecencia.
C) Detencin a Cargo del Ministerio Pblico.
D) Orden de Cateo.
E) Orden de Intervencin de Comunicacin.
F) Orden de Arraigo.
H) Embargo Precautorio.
3.2. Declaracin Preparatoria del Inculpado y sus Derechos Constitucionales

a) Lecturas Recomendadas.
a)
b)
c)
d)
e)

C. FEDERAL de P.P. ( Arts. 153-160)
C. De P.P. del ESTADO DE MICHOACN ( Arts. 230-243)
CONSTITUCIN POLTICA ( Art. 20).
Concepto de Declaracin Preparatoria.

Nombramiento de Defensor.
Libertad Provisional.
Derecho a No Declarar.
Derechos Fundamentales de Defensa.
3.3. Resolucin sobre la Situacin Jurdica del Inculpado.

22

a)
b)
c)
d)
e)

CONSTITUCION POLITICA ( Art. 19)
C. FEDERAL DE P.P. ( 161-167)
C. DE P.P. DEL ESTADO DE MICHOACN ( Arts. 244-249)
Auto de Formal Prisin y sus efectos.

Auto de Sujecin a Proceso y sus Efectos.
Auto de Libertad por Falta de Mritos o Elementos para Procesar y sus
Efectos.
ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE DE LA UNIDAD 03. PERIODO DE

PREPARACION DEL PROCESO.
Previa Discusin Grupal de las Lecturas Recomendadas y dentro del FORO DE
DISCUSIN denominado Periodo de Preparacin del Proceso, aporten de
manera organizada y en forma individual las conclusiones a que lleg todo el
grupo, al momento de establecer cules eran las explicaciones ms adecuadas
desde su punto de vista, respecto de los conceptos o tpicos siguientes:
1.- Concepto de Radicacin.
2.- Diferencia entre Radicacin Con Detenido o Sin Detenido.
3.- Cul es la razn por la que se dice que la Pre-Instruccin se le puede llamar
tambin periodo de Preparacin del Proceso o Trmino Constitucional.
4.- La etapa de Pre-Instruccin, es un verdadero periodo del proceso, s o no, y
por qu.
5.- Cul es la Principal Obligacin del Organo Jurisdiccional, cuando el Ministerio
Pblico le Consigna una Averiguacin Previa Penal con Detenido.
6.- Por cunto tiempo puede estar detenido un inculpado bajo el dominio del
rgano Jurisdiccional.
7.- Seale los Requisitos Constitucionales para que el Organo Jurisdiccional
pueda Autorizar o ratificar:
a) Detenciones a cargo del Ministerio Pblico.
b) Ordenes de Aprehensin o Reaprehensin.
c) Orden de Comparecencia.
d) Orden de Cateo.
e) Orden de Intervencin de Comunicaciones.

23

8.- Seale si el Arraigo es una figura jurdica reconocida por la Constitucin

Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
9.- Que requisitos se exigen para autorizar un Embargo Precautorio.
10.-Cul es la diferencia entre
AUTO DE FORMAL PRISIN.
AUTO DE SUJECIN A PROCESO
AUTO DE LIBERTAD POR FALTA DE MERITOS O ELEMENTOS PARA
PROCESAR.
11.- Seale los requisitos de FONDO y de FORMA que debe contener un AUTO
DE FORMAL PRISIN, y cules son sus efectos.
ACTIVIDAD INTEGRADORA
De forma individual:
Presente un trabajo donde en forma sintetizada y secuencial se seale desde el
inicio hasta el fin, as como sus variantes, el Procedimiento conocido como PRE
INSTRUCCIN. Donde aflore su imaginacin, utilizando, cuadros, llaves, flechas,
dibujos o lo que considere pertinente para mostrar correctamente esta fase.
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES DEL SER HUMANO, RECONOCIDOS
POR MXICO, EXIGEN QUE TODA PERSONA ES INOCENTE HASTA QUE NO
SE LE DEMUESTRE LO CONTRARIO, BAJO TAL PREMISA, EXIGAMOS EL
RESPETO DE ESTA GARANTIA INDIVIDUAL.

24

UNIDAD 04.
INSTRUCCIN
OBJETIVOS
Identificar que es el inicio formal del Verdadero Proceso

Penal en nuestra Legislacin Procesal Penal Mexicana.
Comprender la Naturaleza Jurdica del Proceso. Logrando
una visin General del Mismo, por cuanto ve a su Objeto,
Origen, Forma Ordinaria o Sumaria.
Diferenciar las distintas clases de Procesos Penales y
Procedimientos afines.
TEMARIO.
4.1.- GENERALIDADES DEL PROCESO.
4.2.- LA INSTRUCCIN.
4.3.- LOS MEDIOS DE PRUEBA.
Tema 4.1. El Proceso en General.
a)
b)
c)
d)
e)

ARILLA BAS, Fernando. Op. Cit. Pp. 113-120, 243-253.
CONSTITUCION POLITICA ( Arts. 13-23)
C. FEDERAL DE P.P. ( Arts. 146-152 y 495-527)
Determinacin Legal de inicio del Proceso Penal.

Principales actos Jurdicos del Proceso.
Proceso Ordinario.
Proceso Sumario.
Procesos Especiales como Jurado Popular, Municipales o de Paz,
Menores, Inimputables.
25

Procedimiento de Extradicin.
Tema 4.2. Instruccin.

a)
b)
c)
d)
HERNNDEZ PLIEGO, Julio A. Op.cit. Pp. 165-235.

C. FEDERAL DE P.P. (Arts. 206-290)
Concepto de Instruccin.
Concepto y Elementos de la Prueba a) Objeto. B) Organo. C) Medio.
Carga de la prueba.
Ofrecimiento, Admisin y Desahogo de prueba.
Medios de Prueba: Confesin, Inspeccin, Peritajes, Testimonios,
Confrontacin, Careos, Documentos Pblicos y Privados..
Valor o Apreciacin Jurdico de las Pruebas.
Cierre de Instruccin y sus efectos.
ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE DE LA UNIDAD 04. INTRUCCION

Previo el anlisis de las Lecturas Recomendadas, todo el grupo divdase en DOS
EQUIPOS DE TRABAJO, los cuales llevarn a cabo las acciones siguientes:
PRIMERA ACCION.
EQUIPO NUMERO 01.
Jurdicamente aporte y explique los conceptos y tpicos siguientes:
1.- Qu se entiende por Periodo de Instruccin.
2.- Qu se entiende por Prueba.
3.- En un Proceso Penal, quines estn obligados a Probar.
4.- Los Momentos y los Trminos para acreditar algn Hecho o Circunstancia, son
los mismos en los Procesos Ordinarios y Sumarios Por qu?
5.- Cules son las Causas por las que puede darse origen a un Proceso
Sumario?
6.- Todos los procedimientos son iguales en todos los Procesos Sumarios? Por
qu?
7.- Brevemente explique en qu consiste un Proceso:
a) Ante Jurado Popular. Y si todava se practica.
b) Ante un Juez Municipal o de Paz.
8.- Seale los pasos a seguir en un Procedimiento Penal, seguido a Menores e
Inimputables.
26

9.- Seale brevemente los pasos a seguir en un PROCEDIMIENTO DE

EXTRADICIN.
EQUIPO NUMERO 02.
Jurdicamente aporte y explique los conceptos y tpicos siguientes:
1.- Indique los mecanismos para ofrecer, Admitir y Desahogar una Prueba.
2.- Aporte los CONCEPTOS Y REQUISITOS fundamentales que son necesarios,
para que
sean apreciados plenamente en un Proceso Penal , los siguientes
Medios de Prueba:
2.1.- LA CONFESIN.
2.2.- INSPECCION.
2.3.- PERITAJE.
2.4.- TESTIMONIOS.
2.5.- CONFRONTACIN.
2.6.- CAREOS.
2.7.- DOCUMENTOS.
3.- Cules son las formalidades para decretar el cierre de Instruccin y cules son
sus efectos legales.
SEGUNDA ACCION.
EQUIPO 01. VISITA A JUZGADOS PENALES DE PRIMERA INSTANCIA.
EQUIPO 02. VISITA A DESPACHOS JURDICOS EN MATERIA PENAL.
Ambos equipos con las debidas precauciones y las ms adecuada cortesas ,
visiten los lugares asignados para cada equipo, con el propsito de verificar la
prctica de los conocimientos tericos manejados en esta Unidad, formulando
para el efecto, preguntas como:
1.- En la prctica procesal penal, qu tipo de proceso es ms seguido por las
partes, el Proceso Ordinario o el Sumario. Por qu?
2.- Cules son los medios de prueba ms utilizados al momento de acreditar un
hecho o circunstancia de ndole penal, ante el Organo Jurisdiccional.
3.- Qu tipo de prueba resulta ms complicado llevarla a la prctica. Por qu?
4.- Cul es la prueba ms contundente y la menos complicada para desahogarla.
5.- Qu tan costoso resulta para las partes el comprobar algn hecho o
circunstancia penal.
NOTA: La preguntas son opcionales, ya que pueden mejorarse, modificarse o
aumentarse. Lo importante, es que confirmen la teora con la prctica, en su
medio.
TERCERA ACCION.
Una vez realizadas todas las investigaciones pertinentes por el grupo, dentro de la
sesin de clases, de forma concreta aporte:
27

1.- Los conceptos y aspectos fundamentales que se deben tomar en cuenta para
entender y apreciar perfectamente el PERIODO DE INSTRUCCIN dentro del
Proceso Penal.
2.- Sus experiencias, dudas, conclusiones, cometarios y aportaciones.
En forma Individual
Platcanos cmo se inicia, se desarrolla y cmo concluye el Periodo de Instruccin
dentro del Proceso Penal en el Estado de Michoacn, distinguindolo del proceso
federal. Explicando adems cules son las llamadas Pruebas Plenas e Indiciarias,
que acreditan un hecho o circunstancia de Inters Penal.
El Trabajo deber contener:
1.- PORTADA.
2.- INDICE.
3.- INTRODUCCIN.
4.- DESARROLLO DEL TRABAJO.
5.- CONCLUSIONES.
6.- PROPUESTAS O RECOMENDACIONES.
7.- ANEXOS SI EXISTEN.
8.- FUENTES.
LA DECISIN DE UN JUEZ, NO DEPENDE SOLO DE SU DESEO DE IMPARTIR JUSTICIA,
SINO QUE SE DEBE FUNDAMENTAR EN LA LEY, PERO SOBRE TODO, EN LOS
ELEMENTOS DE CONVICCIN QUE LAS PARTES LE ALLEGUEN. POR LO TANTO, ES
LABOR FUNDAMENTAL NO DESESTIMAR NINGUN ELEMENTO, MEDIO U ORGANO DE
PRUEBA, POR EL CONTRARIO, LUCHAR POR AGOTAR TODOS LOS RECURSOS QUE
TENEMOS A NUESTRO ALCANCE, YA QUE DE ESTO DEPENDE LA SEGURIDAD JURDICA
PLENA DE TODAS LAS PERSONAS QUE CONFIAN EN NOSOTROS.

28

UNIDAD 05.
PERIODO PREPARATORIO DE JUICIO
PRIMERA INSTANCIA
( De Conclusiones, Audiencia Final, Sentencia y Sobreseimiento)
OBJETIVOS
Comprender que es el momento clave del Proceso Penal,

toda vez que aqu las partes, definen sus posturas,
fundamentndolas y motivndolas, para dar paso a la
Intervencin del Organo Jurisdiccional, quin resolver en
definitiva el Conflicto Penal que se le plantea.
Diferenciar
las subfases conocidas como etapas de
CONCLUSIONES, AUDIENCIA FINAL O VISTA DEL
PROCESO, SOBRESEIMIENTO Y SENTENCIA.
Categoriz los diversos sentidos en los que puede ser emitida
una Sentencia Definitiva emitida por el Juez Penal de Primera
Instancia, as como sus efectos jurdicos.
TEMARIO
5.1.- CONCLUSIONES.
5.2.- AUDIENCIA FINAL O VISTA DE PROCESO
5.3.- SENTENCIA PENAL.
5.4.- SOBRESEIMIENTO.
Tema 5.1. Conclusiones.
a)
b)
c)
d)

ARILLA BAS, Fernando. Op. Cit. 183-184.
C. FEDERAL DE P.P. ( Arts. 291-297)
29

Conclusiones del Ministerio Pblico, momento de formulacin, requisitos,

clases y efectos.
Conclusiones del Procesado o Defensor. Momento de formulacin,
requisitos, clases y efectos.
Tema 5.2. Audiencia Final o de Vista del Proceso.

a)
b)
c)
d)
e)

SILVA SILVA, Jorge Alberto. Op. Cit. Pp. 365-370.
Concepto de Audiencia Final.

Procedimiento seguido en la Audiencia Final.
Importancia, realidad y efectos legales de la Audiencia Final.
5.3. Sentencia PENAL.

a)
b)
c)
d)

SILVA SILVA, Jorge Alberto. Op. Cit. Pp 370-380.
CONSTITUCION POLITICA. (Arts. 13,14,20 Fraccin VIII, 21 Primer
Prrafo, 22 Primer prrafo, 23 y 104 Fraccin I-A).
e) C. FEDERAL DE P.P. (Art. 360)
30

f) C. DE P.P. DEL ESTADO DE MICHOACN. ( Arts. 347-358)
Concepto de Sentencia.
Probables sentidos de la Sentencia Penal.
Requisitos Substanciales.
Formalidades Exigidas.
La Verdad Histrica.
La Individualizacin de la Pena.
Sentencia Ejecutoriada y sus Efectos.
5.4. El Sobreseimiento.
b) C. FEDERAL DE P.P. ( Arts. 298-304)
c) C. DE P.P. DEL ESTADO DE MICHOACN. ( Arts. 359-364)
B) Conceptos y Tpicos a Revisar en las lecturas.
Concepto de Sobreseimiento.
Procedencia.
Tramitacin Legal.
Efectos Jurdicos del Sobreseimiento.
ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE
DE LA UNIDAD 05. PERIODO PREPARATORIO A JUICIO.
Previo el anlisis de las Lecturas Recomendadas y dentro de clases, aydanos a
construir los conceptos y a explicar los tpicos siguientes:
1.- Qu se entiende por CONCLUSIONES en el Proceso Penal.
31

2.- Cules son los Requisitos de Fondo y Forma que deber reunir las
Conclusiones ACUSATORIAS DEL MINISTERIO PUBLICO.
3.- El Procesado en qu momento debe presentar sus conclusiones y, de cuntas
clases pueden ser.
4.- Redacte los pasos seguidos de principio a fin, en la AUDIENCIA FINAL o de
Vista del Proceso.
5.- En la Prctica Procesal Penal, que tan frecuente es que una Audiencia Final,
sea eminentemente de ORAL y, cul es la razn?
6.- Explique lo que debe tomar en cuenta el Juez al momento de dictar Sentencia
Definitiva en el Proceso Penal de Primera Instancia?
7.- Cules son las partes en que se divide una Sentencia Penal.
8.- En forma concreta, explique en qu consiste el SOBRESEIMIENTO, de un
Proceso Penal y cules son sus causas.
9.- De cuntas formas puede resolverse un Proceso Penal y, cules son los
efectos jurdicos para el Procesado.
10.- Desde su particular punto de vista, cules deben ser las caractersticas
personales de un Juez.
En forma individual
Tomando como referencia una nota periodstica, un reportaje o un documental
sobre un hecho criminal que le llame la atencin, elabore un PROYECTO DE
SENTENCIA PENAL, donde hagan uso de su imaginacin, basada en la Lgica
Jurdica, donde se detalle con claridad:
1.- LOS RESULTANDOS.
2.- LOS CONSIDERANDOS.
3.- LOS PUNTOS RESOLUTIVOS.
Para el caso que se trate.
Nota importante: Debe abarcar en su trabajo, tanto la postura del acusador, de la
defensa y obviamente del Organo Jurisdiccional, fundamentndolo en leyes y
Jurisprudencia y motivndolo con las pruebas que el caso amerite.
LA JUSTICIA DEBE SER TAL, QUE LA CLARIDAD Y FIRMEZA CON LA QUE
SE IMPARTA, SEA REFLEJO ABSOLUTO DEL SER HUMANO QUE LA VIVE.

32

UNIDAD 06.
OBJETIVOS
Explicar la importancia que tiene la Segunda Instancia en el

Proceso Penal.
Identificar los Medios de Impugnacin o Recursos en el
Proceso Penal, precisando su procedencia, tramitologa y
efectos.
TEMARIO
6.1.- APELACIN
6.2.- DENEGADA APELACION
6.3.- REVISIN.
6.4.- REVOCACIN.
Tema 6.1. Apelacin, Denegada Apelacin.

a)
b)
c)
d)
HERNNDEZ PLIEGO. Julio A. Op. Cit. 265-270 y 276-291.

ARILLA BAS. Fernando. Op. Cit. Pp. 193-206.
C. DE P.P. DEL ESTADO DE MICHOACN. ( Art. 443-446 y 449-485)

33

Concepto de Medios de Impugnacin.

Concepto de Apelacin.
Resoluciones Apelables.
Quines Pueden Apelar.
Efectos Suspensivos y Devolutivo.
Tramitacin Legal.
Concepto de Agravios y Momentos Oportunos para su Expresin.
Las Pruebas en Segunda Instancia.
Resolucin y sus Efectos.
Procedencia de la Reposicin del Procedimiento.
6.2. Otros Medios de Impugnacin.
a) HERNNDEZ PLIEGO, Julio A. Op. Cit. 274-275.
b) C. FEDERAL DE P.P. ( Arts. 361-362)
c) C. DE P.P. DEL ESTADO DE MICHOACN ( Arts. 447-448 y 486-492)
Concepto, Procedencia y Tramitologa del Recurso de REVOCACIN.

Concepto, Procedencia y Tramitologa del Recurso de REVISIN.

34

ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE DE LA UNIDAD O6.

MEDIOS DE IMPUGNACION.
Con base en las Lecturas Recomendadas, todo el grupo, forme parejas, donde
analicen y discutan para despus aportar dentro de clases, sus propios conceptos
o explicaciones a los siguientes trminos o tpicos que elijan de la lista siguiente:
1.- Qu debe entenderse por medio de impugnacin.
2.- Es verdaderamente til la existencia de una Segunda Instancia. Por qu.
3.- Seale los casos precisos por los que puede interponerse los Recursos de
Apelacin y Revisin.
4.- Desarrolle el Trmite seguido en la Interposicin del Recurso de Apelacin.
5.- Qu debe entenderse por agravio y, como y cuando deben expresarse.
6.- Seale ejemplos de apelaciones en efectos Devolutivos y Suspensivos, y por
qu?
7.- Seale los casos cuando procede la Reposicin de Procedimiento.
8 Quines conocen del Recurso de Apelacin en el Orden Federal y quines en el
Orden Comn o Estatal. Investigando adems, el tiempo real de su duracin.
En forma individual
Elabore un Cuadro Comparativo entre la PRIMERA Y LA SEGUNDA INSTANCIA.
Sealando las similitudes y/o Diferencias que le resulten de su anlisis.

35

UNIDAD 07
INCIDENTES
OBJETIVOS
Explicar la naturaleza, procedencia y efectos

jurdicos de cada uno de los Procedimientos
Incidentales, reconocidos por la Legislacin
Procesal Mexicana.
TEMA UNICO. INCIDENTES EN GENERAL.

7.1.- INCIDENTES DE LIBERTAD.
7.3.- INCIDENTES VARIOS.
7.4.- INCIDENTES NO ESPECIFICADOS.
a)
b)
c)
d)
ARILLA BAS, Fernando, Op. Cit. 207-228.

HERNNDEZ PLIEGO, Julio A. Op. Cit. 299-320.
C. DE P.P. DEL ESTADO DE MICHOACN. ( Arts. 493-583)
Concepto y caractersticas del Incidente.

Incidente de Libertad Provisional Bajo Caucin.
I. de Libertad Provisional Bajo Protesta.
I. de L. Por Desvanecimientos de Datos.
I. de Substanciacin de Competencias
I. de Conflicto de Jurisdiccin.
I. sobre Impedimentos, excusas y recusaciones.
I. de Acumulacin y Separacin de Procesos.
I. de Reparacin de Daos, exigibles a personas
distintas del Inculpado.

36

Incidentes No Especificados.
Con base en las lecturas recomendadas, construyamos entre todos, los conceptos
y explicaciones del grupo, respecto de los trminos y tpicos siguientes:
1.- Que se entiende por Incidente.
2.- Identifique cul es el punto de coincidencia entre los incidentes de Libertad
Provisional Bajo Caucin y el de Libertad Provisional Bajo Protesta.
3.- En qu momento procede un Incidente de Libertad por Desvanecimiento de
Datos.
4.- De todos los incidentes materia de esta Unidad, seale la ruta procedimental
que es semejante en todos ellos.
5.- Qu Incidente considera usted sea el ms importante de todos los estudiados,
y por qu?
En forma Individual
Seale los pasos que se siguen para promover los INCIDENTES DE LIBERTAD
PROVISIONAL BAJO CAUCION, BAJO PROTESTA y
LIBERTAD POR
DESVANECIMIENTO DE DATOS. Marcando DIFERENCIAS Y SIMILITUDES, SI
EXISTEN
LAS PARTES EN UN PROCESO, SIEMPRE DEBEN ESTAR PENDIENTES DE
CUALQUIER CAMBIO O INCIDENTE INESPERADO, YA QUE TAN
IMPORTANTE ES LO PRINCIPAL COMO LO COLATERAL, AMBOS
ASPECTOS PUEDEN AFECTAR POSITIVA O NEGATIVAMENTE A LOS
ACTORES DEL CONFLICTO Y SU DESCUIDO PUEDE SER DE
TRASCENDENTAL IMPORTANCIA.

37

UNIDAD 08.
EJECUCIN DE SENTENCIA.
OBJETIVOS.
Al finalizar esta Unidad el estudiante.
Identificar que la Sentencia es el momento culminante de la Actividad

Jurisdiccional y que cuando el Juez declara ejecutoriado el fallo o ste tiene
ese carcter por disposicin expresa de la Ley, adquiere la categora de
COSA JUZGADA, de VERDAD LEGAL y ya no queda sino EJECUTAR LA
SENTENCIA, encomendndose esta funcin al Poder Ejecutivo, quien a su
vez se apoya en las autoridades respectivas.
TEMA UNICO. EJECUCIN.

a) Lecturas Recomendadas.
CONSTITUCIN POLTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS

MEXICANOS.(Arts.18,22 y 23)
CODIGO FEDERAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES (Arts. 528 a 576)
CODIGO PENAL DEL ESTADO DE MICHOACN (Arts. 66, 68, 69, 72 a 81
bis).
CODIGO DE PROCDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DE
MICHOACN.(Arts. 584 a 633)
LEY DE EJECUCIN DE SANCIONES PENALES DEL ESTADO DE
MICHOACN DE OCAMPO.
LEY DE NORMAS MINIMAS SOBRE READAPTACION SOCIAL DE
SENTENCIADOS.
b) Conceptos y Tpicos a revisar en las Lecturas.
Ejecucin de Sentencia.
Suspensin de Ejecucin de Sentencia.
Ejecucin de Penas y Medidas de Seguridad.

38

Internacin.
Retencin (Aumento del trmino de la Internacin .Aspecto
Penitenciario).
Beneficios a que puede aspirar un reo despus de la Sentencia :

l.- Suspensin Condicional de la Ejecucin de la Sancin.
2.-Conmutacin de Sanciones.
3.-Libertad Condicional.
4.-Libertad Anticipada: a)Externacin Progresiva.
b)Tratamiento Preliberacional.
c) Remisin Parcial de la Pena.
Extincin, Prescripcin de la Accin Penal y de las Sanciones.
Muerte.
Amnista.
Reconocimiento de la Inocencia del Sentenciado.
Perdn del Ofendido en Delitos de Querella
Necesaria.
Indulto.
Rehabilitacin.
Con base en las lecturas recomendadas y dentro de clases,
nosotros, contestando los cuestionamientos siguientes:
participe con
1.-Cul es la participacin del Organo Jurisdiccional en la Ejecucin de las

Sentencias?
2.-Cul es la intervencin del Poder Ejecutivo en la Ejecucin de las Sentencias y
a travs de qu Autoridad?
3.-Bajo qu normas y principios se rige la Ejecucin de Sentencias?
4.-Las formas de Ejecutar las Sentencias, en tratndose de Sanciones o Medidas
de Seguridad, son las mismas?
5.-Cundo y por qu procede la Suspensin de la Ejecucin de una Sentencia?
6.-Qu requisitos se deben reunir para que el sentenciado obtenga el Beneficio de
la Suspensin Condicional de la Ejecucin de la Sancin?
39

7.-Cundo procede la Conmutacin de Sanciones?

8.-Qu requisitos se deben reunir para que el sentenciado obtenga el Beneficio de
Libertad Condicional?
9.-Cundo procede que se aplique a un reo la Institucin de la Retencin?
10.-De cuntas formas se puede Extinguir una Sancin Penal?
11.-Cundo Prescribe la Accin Penal y cundo las Sanciones Penales?
En forma individual, el alumno deber formular un ENSAYO en el que
fundamente lo importante del estudio de esta UNIDAD, como una consecuencia
legal del momento culminante de la Actividad Jurisdiccional, que es el
pronunciamiento de la Sentencia. Asimismo, destacar que mediante el
cumplimiento de ciertos requisitos puede el reo llegar a obtener Beneficios de
Libertad Anticipada.
El anterior Trabajo deber contener:
- PORTADA.
- INDICE.
- INTRODUCCIN.
- DESARROLLO DEL ENSAYO.
- CONCLUSISONES.
- PROPUESTAS
- FUENTES o BIBLIOGRAFA.

40

UNIDAD 09
NUEVO PROCESO PENAL
ACUSATORIO Y ORAL
OBJETIVOS PARTICULARES:
El estudiante ser capaz de comprender y evaluar las ventajas del Nuevo
Penal Acusatorio y Oral, mediante la comparacin de los mecanismos
existentes con la propuesta que se estudia, para en su momento ajustarse
a la nueva realidad procesal, pero con una visin crtica y constructiva de la
Justicia Penal en Mxico y para beneficio de la Sociedad.
9.1. REFORMAS CONSTITUCIONALES
EN MATERIA DE SEGURIDAD Y JUSTICIA PENAL DE 2008
9.2. PRINCIPALES APORTES
A LOS PROCESOS PENALES EN MXICO.
9.3. ESQUEMAS DEL NUEVO PROCESO PENAL ORAL Y ACUSATORIO
LECTURAS RECOMENTADAS:
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Cdigo Modelo de la CONATRIB.
Cdigo de Procedimientos Penales de los Estados de Chihuahua, Nuevo
Len, Estado de Mxico, Baja California
TPICOS A REVISAR:
Principios procesales del nuevo proceso penal acusatorio

Publicidad.
Contradiccin.
Concentracin.
Continuidad.
Inmediacin.
Flagrancia y Cuasi Flagrancia
Proteccin de Datos Personales.
41

Arraigo.
Delincuencia Organizada y su estado de Excepcin dentro de los Procesos
Penales.
Jueces de control de Garantas.
Medidas Cautelares.
Providencias Precautorias.
Tcnicas de Investigacin.
Registro de Comunicaciones entre Ministerios Pblicos y rganos
Jurisdiccionales.
Mecanismos Alternativos de Controversias.
Reparacin del Dao.
Defensor Pblico de Calidad.
Reinsercin Social.
Convenios entre Federacin, Estados y Distrito Federal en materia de
Extincin de penas.
Centros de Reclusin Preventiva y de Ejecucin de Sentencias especiales
para Delincuencia Organizada.
Auto de Vinculacin.
Prisin Preventiva, nueva normatividad.
Objeto del Proceso.
Derechos de Toda Persona Imputada.
Presuncin de Inocencia.
Derechos de la Vctima u Ofendido.
Accin Penal de Particulares
Etapa de Investigacin.
Etapa Preliminar.
Juicio Oral.
Criterios de Oportunidad.
Nuevo concepto de Seguridad Pblica, caractersticas y Autoridades
Responsables.
Jueces de Ejecucin.
Extincin de Dominio.
ACTIVIDADEDES DE APRENDIZAJE:
A) Cules son los Principios procesales del nuevo proceso penal acusatorio?
B) En qu consisten los principios de Publicidad, Contradiccin, Concentracin,
Continuidad e Inmediacin?
C) Cules son los requisitos y procedimientos para que se otorgue el Arraigo?

42

D) Seale los principales beneficios que se pierden al pertenecer a la

Delincuencia Organizada.
E) Distinga a un Juez de Control, de Juicio Oral y de Ejecucin.
F) Seale las Etapas ms importantes del Nuevo Proceso Penal Acusatorio.
G) Qu se entiende por Reinsercin social?
H) Cmo debe de entenderse la Presuncin de Inocencia?
I) En qu consisten los Principios de Oportunidad?
J) Qu se entiende por Extincin de Dominio?
Efectuar un Cuadro comparativo, entre el Proceso Tradicional y el Proceso
Penal Acusatorio y Oral.
ESTIMAMOS QUE EL APRENDIZAJE DEL DERECHO PROCESAL

PENAL RECLAMA DE LA JUVENTUD ESTUDIOSA
UN ESFUERZO
ADICIONAL, A TRAVES DE LA REVISIN DE DIFERENTE NORMATIVIDAD
RELACIONADA, COMO EL CODIGO PENAL ,LA LEY DE EJECUCIN DE
SANCIONES PENALES DEL ESTADO DE MICHOACN DE OCAMPO, ETC.
PUESTO QUE NUESTRA FACULTAD DE DERECHO DE LA UNIVERSIDAD
MICHOACANA DE SAN NICOLAS DE HIDALGO EXIGE PROFESIONALES DE
EXCELENCIA ACADEMICA, PERO SOBRE TODO, SERES SENSIBLES, CON
VOCACIN DE SERVICIO Y ENTREGA A LA DURA LUCHA POR LOGRAR QUE
LA JUSTICIA Y LA LEGALIDAD IMPEREN EN LA SOCIEDAD DE NUESTRO
GRAN PAIS.: M E X I C O .
GRACIAS POR PERMITIRNOS PARTICIPAR CONTIGO EN ESTA GRAN
BSQUEDA DE LA JUSTICIA PENAL.

43

DERECHO
PROCESAL PENALES
ANTOLOGA

44

UNIDAD 01.
INTRODUCCIN AL ESTUDIO DEL DERECHO
PROCESAL PENAL
OBJETIVOS:
Reconocer la importancia que para el

dominio del Derecho Procesal Penal, tiene
el conocimiento de los PRINCIPIOS
GENERALES DEL PROCESO, ya que los
mismos le determinan su fuente,
desarrollo, rumbo y lmites.
Diferenciar al Proceso del Procedimiento
Penal, e
Identificar plenamente al DERECHO DE
PROCEDIMIENTOS PENALES, as como
su relacin con otras Ramas del Derecho.
TEMARIO:
1.1.- PRINCIPIOS GENERALES DEL PROCESO.
1.2.- PROCESO Y PROCEDIMIENTO PENAL.
1.3.- EL DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES, SU UBICACIN
Y SU RELACION CON OTRAS RAMAS DEL DERECHO.

45

1.1.
Principios Generales del Proceso.
La Teora General del proceso, tiene sus propias categoras o conceptos comunes
que son entre otros: la accin, la jurisdiccin y el proceso, que tambin se le
conoce como la triloga estructural del proceso.
Accin.
Del latn actio, movimiento, actividad acusacin. Este vocablo tiene varias
acepciones jurdicas pero la ms importante es la que se refiere al carcter
procesal. Puede concebirse como poder Jurdico de provocar la actividad de
juzgamiento de un rgano que decida los litigios de intereses jurdicos
Para que resolver un conflicto mediante un proceso jurisdiccional se requiere el
ejercicio de la accin procesal. Seala Jorge Alberto Silva Silva en su texto, que la
accin constituira el vehculo que lleva las pretensiones, que es conducido por el
pretensor, que corre sobre un camino estructurado en etapas, y que continua su
desplazamiento a virtud de previo permiso, hasta llegar a la meta, donde el
sujeto que ha venido dando ese permiso o visto bueno, resuelve el conflicto.
Prieto Castro, afirma que la accin es la potestad recibida del ordenamiento
jurdico por particulares o titulares de un derecho para promover la actividad
jurisdiccional, encaminada a la actuacin de la ley, en que consiste el fin del
proceso.
La doctrina procesal mayoritaria ha establecido que la accin procesal es nica, ya
que esta consagrada por el artculo 17 constitucional, para todas las ramas de
enjuiciamiento, as que cuando se habla de accin penal se pretende decir que
dicha accin tiene como contenido pretensiones de carcter punitivo.1
La accin penal tiene por objeto provocar la funcin jurisdiccional, para que en la
sentencia realice en forma concreta el poder punitivo, imponiendo al delincuente
las sanciones merecidas, las medidas de seguridad apropiadas y la condena a la
reparacin del dao segn proceda, as lo seala el artculo 4 del Cdigo de
Procedimientos Penales del Estado de Michoacn.
Pretensin.
Con frecuencia se llega a confundir la accin con la pretensin, pero son distintas.
DICCIONARIO JURIDICO MEXICANO, UNAM, Tomo I, 1997, Pg. 39

46

La accin es la facultad de acudir ante el tribunal excitndolo (el poder de

excitarlo), la pretensin es la afirmacin de que existe un derecho subjetivo
material a favor, por sobre el aducido (alegado y citado, invocado) por el contrario.
Couture, explica que la pretensin es la autoatribucin de un derecho por parte de
un sujeto que invocndolo pide concretamente se haga efectiva a su respecto la
tutela jurdica
En Derecho procesal civil se presenta una clasificacin de acciones, pero Silva
Silva considera que al hacer esta clasificacin se queda muy errado en el marco
terico conceptual, que no existen dos o mas acciones y por lo tanto considera
que no existe tal clasificacin, lo que existe es la accin y esta es una y nica,
considerado as por procesalistas penales.
Lo que si existe son diferentes pretensiones, cuando los civilistas hablan de accin
de condena, accin de peticin de herencia, accin familiar, etc., que de fondo
esto se refiere a pretensiones.
Sujetos de la accin procesal penal
En la accin procesal penal existen dos cuestiones a resolver:
La primera, quin es el destinatario de la accin penal. Desde que la accin
privada (autodefensa), fue sustituida por la accin pblica (accin procesal), se
defini que el destinatario no es la contraparte sino el que la resuelve; Como solo
esta reconocido el proceso jurisdiccional, donde quien resuelve conflictos penales
es el tribunal y por ello resulta ser el destinatario.
La segunda, quien es el titular de la accin, antes se debata entre si era el actor o
demandante y demandante y demandado.
En la actualidad algunos autores estn de acuerdo que es el actor, porque este es
el titular de la accin mientras que el demandado es el titular de la excepcin o del
derecho de contradiccin, pero esta idea ha sido abandonada por el procesalismo
cientfico, ya que lo es tanto el demandante como el demandado. A esta idea se le
ha bautizado como dualidad de pertenencia de la accin o de la doble titularidad
del derecho de accin
El artculo 6 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado seala que el
Ministerio Pblico es el nico titular de la accin penal.
El Ministerio Pblico en Mxico.

47

Fix Zamudio da la siguiente definicin La institucin unitaria, jerrquica

dependiente del organismo jurdico, que posee como funciones esenciales las de
persecucin de los delitos y el ejercicio de la accin penal; intervencin en otros
procedimientos judiciales para la defensa de intereses sociales, ausentes,
menores e incapacitados, y finalmente, como consultor y asesor de los jueces y
tribunales.
Entre la ley de Jurados de 1869 y la ley organica de 1903, aparecieron diversas
leyes que fueron amoldando y estructurando la institucin mexicana. De tres
procuradores fiscales sin unidad se adoptaron los lineamientos del Ministerio
Pblico francs, al principio bajo la mira del juez y hasta llegar a su independencia
en 1903 y llegar a la Constitucin de 1917
El artculo 21 de la constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, seala
que la imposicin de las penas es propia de la autoridad judicial. La investigacin
y persecucin de los delitos es propia del Ministerio Pblico, el cual se auxiliara
con una Polica que estar bajo su autoridad y mando inmediato. . .
Entre las funciones que tiene el Ministerio Pblico mexicano:
-
Persecutor de los delitos, en la averiguacin previa y en el proceso
Consejero Jurdico del gobierno.
Representante jurdico de la Federacin
Vigilante de la legalidad
Denunciante de irregularidades de los juzgadores
Poseedor de voz en la eleccin de funcionarios judiciales y denunciante de

leyes y de jurisprudencia contrarias a la Constitucin.
Como se ve, no solamente son funciones procesales penales las que se

mencionan, pero a continuacin se menciona las funciones especficamente
procesal penal
-
Funcin instructora o administrativa: en el procedimiento penal mexicano la

funcin instructora no corresponde nicamente al tribunal, tambin al
Ministerio Pblico. Antes de que el tribunal tenga conocimiento del hecho,
este lo investiga, hace la funcin de un polica o detective y realiza una
instruccin parajudicial y as recopila las pruebas que posteriormente
suministrara al tribunal. En resumen rene todo el material probatorio por s
mismo mediante la Polica Judicial o a travs de interesados que allegan el
material.
48

Auxilio a vctimas: se trata de un auxilio debido a la urgencia, debe dictar

todas las medidas y providencias necesarias para proporcionar seguridad y
auxilio a las vctimas.
Aplicacin de medidas cautelares: estas medidas son para prevenir que

quienes cometen un delito se sustraigan de la justicia, como son arraigos,
ordenes de aprehensin, que aunque la constitucin nos seala que la
orden de aprehensin solo puede dictarla un tribunal, el Ministerio Publico
esta facultado para aprehender y detener en los casos de delito flagrante y
urgentes.
Accionante o requirente: promovida la accin e iniciado el proceso, el

Ministerio Publico tiene la calidad de parte en el proceso y se convierte en
el rgano requirente.
Cuasijurisdiccional: el Ministerio Pblico al lado del tribunal realiza cierta

funcin que implica decisin.
Consultor u opinador: esta funcin es muy esporadica en la que acta como

rgano de opinin, dictaminador, o consultor, en donde lo expresado no
vincula al tribunal. Ej exhorto, determinar si un tribunal tiene o no
competencia en el asunto.
Vigilancia o fiscalizacin: Al ejecutarse una sentencia el Ministerio Pblico y

el sentenciado dejan de ser parte en el proceso por haber concluido este,
la ejecucin de la sentencia queda a cargo del ejecutivo no por conducto
del Ministerio Pblico, sino que este sigue con la funcin de vigilancia
sobre sobre la ejecucin.
Elector del Tribunal competente: esta funcin la va ejercitar en los casos en

que exista duda acerca de cual es el tribunal competente.
Dentro del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Michoacn en su

artculo 7 se sealan las facultades que el Ministerio Pblico tiene.
En la Averiguacin previa corresponde:
-
Recibir denuncias o querellas en forma oral o escrita.
Ordenar la realizacin de los actos que conducen a la comprobacin del

delito y probar la responsabilidad del inculpado
Solicitar a la autoridad jurisdiccional las medidas precautorias.
Acordar la detencin de los inculpados

49

Proporcionar seguridad y auxilio a las vctimas.
Restituir al ofendido en sus derechos.
Acordar el ejercicio o no ejercicio de la accin penal, determinar archivo,

suspensin, etc.
Conceder cuando proceda la libertad provisional ministerial bajo caucin del

indiciado.
En el ejercicio de la accin penal

-
Solicitar ordenes de aprehensin y de comparecencia contra los indiciados
Ofrecer pruebas
Pedir aplicacin de las sanciones y de las medidas de seguridad que

correspondan
Hacer todas las promociones debidas dentro del proceso
Al Ministerio Pblico le corresponde en el proceso penal comprobar los elementos

constitutivos del tipo penal, y la responsabilidad de los inculpados, exigir la
reparacin de dao cuando deba ser hecha por el acusado y promover lo
necesario para la recta y pronta administracin de Justicia de acuerdo con las
facultades anteriores.
La figura del Defensor en nuestro pas.
Es un sujeto que realiza la defensa, pero para definirlo hay que precisar su
naturaleza.
Algunos lo consideran un mandatario civil, idea que es rechazada por que este
goza de libertad para ejercer su funcin; otros lo consideran asesor, pero no es
aceptado por que la actividad del defensor no se reduce a la consulta tcnica;
otros dicen que es auxiliar de la administracin de justicia, tambin esta idea se
rechaza, por que se llevara a romper el secreto profesional; finalmente Coln
Snchez afirma que es un colaborador en sentido amplio, pero no lo explica.
Parte o representante.
Existen dos tesis: una positiva que afirma que si es parte y otra negativa que le
niega la calidad de parte
El defensor si es parte en el proceso, ya que su posicin en el proceso no es la de
un mandatario, pues puede llegar a tener atribuciones autnomas e
50

independientes de la voluntad del procesado a tal grado que la voluntad del

procesado puede ser irrelevante para los fines procesales, as lo seala Gmez
Lara.
En cambio Alcal Zamora afirma al examinar el cdigo de Michoacn que el
defensor es parte expresa que aunque el defensor pueda realizar actos si su
consentimiento es solo una consecuencia directa de la funcin que como
representante le incumbe en el proceso. Parte es solo el destinatario de la
pretensin punitiva. El defensor es un rgano patrocinador de la parte.
Nuestra ley dice que el defensor es parte, pero no basta que el legislador as lo
haya dicho para que as sea.
Lo que el legislador quiso indicar fue que el defensor puede actuar directamente
en el proceso y an contra la voluntad de su representado
1.1.2. Jurisdiccin.
Se afirma que su firmeza latina proviene de jurisdictio-onis, poder o autoridad que
se tiene para gobernar o poner en ejecucin las leyes, o para aplicarlas en juicio
(Becerra Bautista). O bien si se atiende a las voces latinas, jus, derecho, recto y
diciere, proclamar, declarar decir, significa proclamar el derecho.
Se atiende por jurisdiccin el campo o esfera de accin, o de eficacia de los actos
de autoridad.
No solo es un decidir, sino tambin un conocer el litigio, y acaso mas un poder
ejecutar.
La actividad jurisdiccional consiste en declarar el derecho en los casos concretos.
Mas la simple declaracin del derecho, no informa la actividad jurisdiccional; solo
se puede hablar de tal actividad cuando la declaracin del derecho, en los casos
concretos, tiene fuerza ejecutiva en virtud de haber sido hecha por alguien a quien
el estado ha investido de poder para ello.
Con esto ya se puede recabar una definicin, que debe comprender:
-
La esencia de la actividad misma (aplicar el derecho en los casos

concretos).
La finalidad buscada con la actividad (decidir jurdicamente sobre una

situacin de hecho)
El rgano que realiza la actividad (debe ser un rgano especial porque la

declaracin del derecho necesita estar animada de fuerza ejecutiva y esto
51

solo es posible concediendo, a ciertos rganos facultades para dictar el

Derecho)
Con estos elementos nos encontramos que la jurisdiccin es la actividad de
declarar el Derecho en los casos concretos, teniendo esta declaracin efectos
ejecutivos por haberla hecho un rgano especial a quien el estado reviste del
poder necesario para ello.
Competencia.
Idoneidad atribuida a un rgano de autoridad para conocer o llevar a cabo
determinadas funciones o actos jurdicos2. Al indicar competencia del rgano se
indica que el rgano jurisdiccional solo puede ejercer su funcin dentro de ciertos
lmites, es decir que el lmite dentro de donde puede actuar o ejercer su funcin
jurisdiccional es la competencia.
Ejemplo, un juzgado familiar esta limitado a conocimiento de asuntos familiares,

por lo tanto no puede conocer de asuntos penales. Su capacidad de conocimiento
es lo que designa su competencia.
Chiovenda afirma que el poder jurisdiccional, en cada uno de los rganos

investidos de l, se nos presenta limitado; estos lmites constituyen su
competencia. La competencia de un rgano es, por lo tanto, la parte del poder
jurisdiccional que puede ejercitar.
Carnelutti afirm que la competencia no es un poder, sino un lmite del poder.

Leone, la competencia se define exactamente como la medida de la jurisdiccin
de la cual est investido el singular rgano jurisdiccional, la parte de poder
jurisdiccional que cada rgano puede ejercer
As, un rgano jurisdiccional penal es competente en la medida en que puede

actuar y acta dentro de esos lmites o criterios de atribucin de competencia3
Para establecer los lmites o criterios empleados por el legislador para establecer
o fijar en que casos puede actuar el rgano judicial penal, nos interesa por su
relevancia los siguientes:
2
3
SANTOS, Azuela Hctor, Nociones de Derecho Positivo Mexicano, Alambra mexicana, 1996, Pg. 271
SILVA, Silva, Jorge Alberto, Derecho Procesal Penal, OXFORD, 2 edicin, 2002, Pg.137.

52

Grado,
Instancia
Jerarqua
o 1 Instancia
2 Instancia
Materia
Penal Federal
Penal local
Gravedad de la pena
Penas leves o levsimas penas graves
Circuitos
Territorio
Distritos o partidos
Municipios
Turno
Numricos
Cronolgicos
Atractividad o atraccin
Cualidad competencial, por la que el juez de

atribucin principal adquiere facultades para
conocer de otros juicios.
Prevencin
Que el juez que primero conozca del asunto sea,

es el que determina a su favor la competencia
excluyendo a los restantes
Eleccin
Una de las partes en el proceso es el que

decide, agotada la prevencin, cual es el rgano
competente.
Jurisdiccin en litigios penales.

Manzini, refiere la jurisdiccin es la funcin soberana que tiene por objeto
establecer, a demanda de quien tenga deber o inters en ello, si en el caso
concreto es o no aplicable una determinada norma jurdica y puede darse o no
ejecucin a la voluntad manifestada por ella, funcin cuyo ejercicio, en las materia
penales, esta exclusivamente reservada a rganos del Estado instituidas con las

53

garantas de la independencia y de la imparcialidad y esta garantizado mediante

determinada formas.
Entonces concluimos que no existe jurisdiccin penal, ya que la jurisdiccin es
igual para todas las materias lo que cambia en penal es la naturaleza del litigio en
torno al cual gira.
Clases de Jurisdiccin.
Los rganos Jurisdiccionales pueden ser ordinarios y extraordinarios. Los
primeros son los que tienen el titulo de su institucin en la ley; Los segundos son
los que se crean ocasionalmente por acontecimientos o circunstancias
excepcionales.
En Mxico no existen rganos extraordinarios pues el artculo 14 constitucional
establece nadie podr ser privado de la vida, de la libertad o de sus propiedades,
posesiones o derechos, sino mediante juicio seguido ante los tribunales
previamente establecidos. . . Este articulo reconoce nicamente a los tribunales
previamente establecidos, determina a los que antes de la comisin del hecho
tienen instituto legal prohibiendo manifiestamente la creacin de tribunales
ocasionales o extraordinarios.
Por lo tanto los rganos Ordinarios pueden ser.
Comunes o generales: conocen de todos los delitos, salvo aquellos que la
ley seala que deben ser atendidos por un tribunal especial
Privativos, Especiales o Privilegiados: conocen de asuntos especiales,

determinndose esta especialidad por la calidad del acusado, la naturaleza
del delito, las condiciones particulares del lugar de ejecucin, etc.
Segn la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, el poder judicial se
ejerce:
Por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin
Tribunales colegiados de Circuito
Tribunales Unitarios de Circuito
Juzgados de Distrito
54

Jurado Popular
Tribunales Estatales como auxiliares.
rgano penal del Distrito Federal se ejerce:
Por el tribunal Superior de Justicia
Por los Juzgados Penales
Por los Juzgados de Paz
Por el Jurado Popular
rgano Penal del Estado
De acuerdo al artculo 38 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de
Michoacn, el ejercicio del poder jurisdiccional corresponde:
Jueces Municipales (juzgados de paz)
Jueces penales de Primera Instancia
Al Jurado
Al Supremo Tribunal de Justicia
Como se ve en la relacin anterior que seala el Cdigo de nuestro estado es
igual que la del Distrito Federal
1.1.3. Proceso.
Sucesin de actos Jurdicos realizados por las partes e incluso el juzgador,
dirigidos fundamentalmente a la obtencin de una sentencia, de una resolucin
que dirima con fuerza vinculatoria un litigio o controversia entre las partes.4
De acuerdo con Pallares, la palabra proceso provienen del Procedo, que significa
avanzar, segn Gonzlez Blanco (en Mxico) y Rosenberg (en el extranjero)
deriva de Procesus (avanzar, caminar, recorrer) y segn Couture, del griego
prosekso (venir de atrs e ir hacia delante). Manuel Rivera Silva seala en su
Obra El Procedimiento Penal, siguiendo las ideas de French, el Proceso es un
hecho con desarrollo temporal. Prieto-Castro: la voz Proceso es el trmino,
4
SANTOS, Azuela Hctor, Pg. 282.

55

relativamente moderno, de origen cannico, que sustituye a la palabra romana

indicium, con la que designaba la institucin pblica encaminada a la definicin,
aseguramiento y ejecucin del derecho penal material.
Von Kries sostuvo que el Proceso se compona por:
a) Derecho del acusador a promover la persecucin de los delitos.
b) Obligacin del acusado de someterse al proceso oportuno.
c) Obligacin del juzgador de promover a la pretensiones de las partes
En suma se coincide que el proceso consiste en una actividad, un actuar, una
serie o conjunto de actos, con una finalidad especfica. Algunos sealan que esta
finalidad es el actuar o aplicar la ley y otros dicen que es dirimir (solventar) un
conflicto Existe un sin nmero de conceptos del Proceso acuerdos y desacuerdos,
pero hay que tener presente, a este, como forma de solucin del conflicto, debe
conceptualizarse en funcin de esta idea.
Derecho procesal: es el conjunto de disposiciones que regulan la sucesin
concatenada de los actos jurdicos realizados por el juez, las partes y otros sujetos
procesales, con el objeto de resolver las controversias que se suscitan con la
aplicacin de las normas de derecho sustantivo .
1.2. Proceso y Procedimiento Penal.
c) Proceso penal.
Debe diferenciarse al proceso penal (reglas jurdico-positivas) del derecho
procesal penal, que es la disciplina que lo estudia. No debe olvidarse que el
proceso es slo una parte del estudio del derecho procesal penal, el cual estudia
adems la accin y la jurisdiccin.
Segn coln Snchez el proceso es una fase del procedimiento.
El proceso comprende adems la suma de los actos de la actividad jurisdiccional,
de la actividad de las partes y an las actividades realizadas por terceros.
Para algunos juristas y en especial algunos procesalistas, el proceso penal
comprende en gran medida al procedimiento judicial penal, y no ste a aqul.
Diferencia que debe ser comprendida en su magnitud, se traduce hasta en el
nombre de nuestra disciplina (derecho de procedimientos penales o derecho
procesal penal).
56

Dentro del proceso penal se tramitan varios procedimientos y no uno solo

(procedimientos probatorios, incidentales, impugnativos).
El procedimiento no es mas que la forma del proceso, y como forma, es sta la
que ms vemos y mas nos impresiona
Carlos franco Sodi: dice que el proceso principia en el momento que el juez
interviene para determinar la relacin existente entre el Estado y el delincuente
(esto constituye un periodo del procedimiento como lo veremos oportunamente).
Tcnicamente hablando el proceso inicia con el auto de formal prisin o sujecin a
proceso.
Sergio Garca Ramrez menciona que el derecho procesal penal es un conjunto de
normas y porcin (en cuanto a lo que se refiere al proceso) del derecho objetivo.
Bettiol: define al proceso penal como aquel conjunto de actos originados por
varios sujetos (juez, ministerio fiscal, imputado) con el fin de la fijacin de las
condiciones de hecho de las cuales deriva el ius uniendo un favor del Estado y el
deber de sujetarse a la pena por parte del reo
Castro Prieto: Dice que es la actividad por medio de la cual el Estado protege el
orden jurdico pblico, castigando los actos definidos como punibles por el derecho
penal (y en su caso, haciendo efectivos la restitucin, indemnizacin y
resarcimiento del dao civil causados por los mismos). Es el instrumento
necesario para de terminar si en el caso concreto el Estado tiene el derecho a
castigar.
El objeto del Proceso Penal es la pretensin punitiva derivada de un acto previsto
por la ley como delito, y toda otra cuestin de la que deba conocer el rgano
jurisdiccional, relacionada con la misma pretensin que el Ministerio Pblico debe
hacer valer por medio de la accin penal.
La idea de proceso penal debe a su vez deslindarse del concepto de
procedimiento penal. Del procedimiento recordemos que evoca la idea de
seriacin de haceres, actos o actuaciones. El procedimiento es la manera de
hacer una cosa; es el trmite o rito que ha de seguirse, el orden de actos o
diligencias penales. Del proceso recordaremos que implica esa sucesin de actos
a que nos hemos referido, pero unidos en atencin a la finalidad compositiva del
litigio, y esta finalidad es la que define al proceso.

57

Fines del derecho procesal penal

Justicia
Del Derecho
Generales
Mediatos
(Prevencin
y represin
del delito)
Inmediatos
Especficos
Bien comn
Seguridad Jurdica
Del Proceso
Composicin del litigio
Del Derecho Penal
Prevencin y represin del

delito
Aplicacin de la ley
penal sustantiva al
caso concreto
Verdad
histrica
(verdad real)
Personalidad
del
justificable
1.2.2. Procedimiento Penal.
Procedimientos penales, conjunto de actividades reguladas por normas y que

tienden a la aplicacin del Derecho Penal material.

58

El derecho penal material, se ofrece como un conjunto de normas, como un

conjunto de formas en las cuales a una conducta determinada se le prescribe
cierta consecuencia.
El procedimiento es la manifestacin externa a travs de la cual se desarrolla el
proceso.5
Son las diversas etapas en las cuales puede dividirse el proceso penal,
comprendiendo los trmites previos o preparatorios.6
Es el conjunto de actividades y formas regidas por el Derecho Procesal Penal, que
se inician desde que la autoridad pblica interviene al tener conocimiento de que
se ha cometido un delito y lo investiga y se prolonga hasta el pronunciamiento de
la sentencia donde se obtiene la cabal definicin de las relaciones de Derecho
Penal as lo indica Juan Jos Gonzlez Bustamante (Principios de Derecho
Procesal Penal).
Conjunto de actividades reglamentadas por preceptos previamente establecidos
que tienen por objeto determinar qu hechos pueden ser calificados como delito
para, en su caso aplicar la sancin correspondiente.7
Esta definicin nos da tres elementos.
Un conjunto de actividades, todas las acciones realizadas por las
personas, que intervienen para que se determine la aplicacin de la ley
penal a un caso especfico.
Un conjunto de preceptos, se integra con las reglas que dicta el estado
para regular las actividades anteriores.
La finalidad, reglamenta las actividades anteriores con el propsito de
lograr la aplicacin de la ley al caso concreto.
Periodos o etapas del procedimiento penal.

De acuerdo con el Cdigo Federal de Procedimientos Penales comprende los
siguientes procedimientos:
SANTOS Azuela,Hector, Pg. 282

DICCIONARIO JURIDICO MEXICANO, Pg. 2570.
7
RIVERA Silva, Manuel, El procedimiento penal, edit. Porrua, Mxico 2000, Pg. 5
6

59

a) Averiguacin Previa a la consignacin a los tribunales,establece las

diligencias legalmente necesarias para que el Ministerio Pblico pueda
resolver si ejercita o no la accin penal
b) Preinstruccin, se realizan las actuaciones para determinar los hechos
materia del proceso, la clasificacin de stos conforme al tipo penal
aplicable y la probable responsabilidad del inculpado
c) Instruccin, abarca las diligencias practicadas ante y por los tribunales con
el fin de averiguar y probar la existencia del delito, las circunstancias en que
hubiese sido cometido y las peculiaridades del inculpado, as como la
responsabilidad o irresponsabilidad penal de ste
d) Primera Instancia, durante el cual el Ministerio Pblico precisa su
pretensin y el acusado su defensa ante el tribunal, y ste valora las
pruebas y pronuncia sentencia definitiva.
e) Segunda Instancia ante el tribunal de apelacin, en que se efectan las
diligencias y actos tendientes a resolver los recursos.
f) Ejecucin, que comprende desde el momento en que cause ejecutoria la
sentencia de los tribunales hasta la extincin de las sanciones aplicadas.
g) Los relativos a inimputables, a menores y a quienes tienen el hbito o la
necesidad de consumir estupefacientes o psicotrpicos.
Manuel Rivera Silva denomina a los periodos:

Averiguacin Previa > Periodo de preparacin de la accin.
La preinstruccin
> Perodo d preparacin del proceso.
Instruccin
> Proceso
Periodo de preparacin de la accin: de la denuncia o querella hasta la

consignacin.
Periodo de preparacin del proceso: del auto de radicacin, al auto de
formal prisin, sujecin a proceso o libertad por falta de meritos con las
reservas de ley.
Periodo del proceso: dividido en dos etapas:
60

o Primera, del auto de formal prisin (en el que se abre un trmino

para proponer pruebas), al auto que resuelve sobre la admisin de
pruebas y cita para la audiencia.
o Segunda, audiencia de recepcin de pruebas, conclusiones y
sentencia
1.3. Derecho procesal penal en su ubicacin y relacin con otras

ramas del Derecho.
d) Derecho procesal Penal.

Debe diferenciarse al proceso penal (reglas jurdico positivas) del derecho
procesal penal, que es la disciplina que lo estudia. No debe olvidarse que el
proceso es solo uno de los temas o reas de estudio del derecho procesal penal,
el cual estudia adems la accin y la jurisdiccin.8
Conjunto de normas que rigen las actividades que se desarrollan en una parte del
procedimiento y que tcnicamente se llaman proceso.9
En trminos generales, el derecho procesal penal es la disciplina de contenido
tcnico-jurdico, que inserta en su temtica el estudio del proceso penal en el
marco de la teora general del proceso. As una es la disciplina y otro el objeto de
estudio.
1.3.2. Ubicacin del Derecho Procesal Penal.

Para el estudio del derecho procesal penal, debemos incluir 3 pasos:
1. La Teora General del Proceso, que nos explica, los principios, instituciones
y conceptos comunes a las diversas ramas del derecho procesal.
2. La disciplina del derecho procesal penal, que debe llevar como marco
conceptual a la teora general del proceso, y que sita la norma procesal en
un espacio y tiempo determinados, para facilitar su conocimiento y
comprensin.
8
9
SILVA Silva, Jorge Alberto, Pg. 105.

RIVERA Silva, Manuel, Pg. 8.

61

3. La clnica del derecho procesal penal o practicas forense penal, que lleva al
nivel de su aplicacin los conceptos previamente adquiridos
Si el derecho procesal penal requiere se estudiado cientficamente, su objeto de
estudio debe tener como marco terico y conceptual no slo aquello que la teora
general del proceso ha construido hasta el momento, sino lo que seguir
construyendo con base en la reciproca influencia teora-prctica.
Entonces el derecho procesal penal construira la disciplina jurdica especial cuyo
objeto de estudio consiste en la sistematizacin, exposicin, anlisis y crtica de la
serie de actos jurdicos realizados por el tribunal, acusador, acusado y otros
sujetos procesales, actos que se encuentran orientados teleolgicamente y,
mediante la aplicacin del derecho penal sustantivo, tendientes a solucionar un
conflicto calificado en su naturaleza como penal. Implica adems la
sistematizacin, exposicin, anlisis y crtica de la organizacin, jerarqua y
funcionamiento de los rganos que en el proceso penal intervienen, la forma en
que se distribuye el trabajo, as como la tocante a la accin y jurisdiccin que
dentro del proceso se concretan.
Al derecho procesal penal no slo le corresponde estudiar las reglas
procedimentales, sino tambin las que se refieren a la organizacin de ciertos
rganos de funcionarios, como el juzgador, el acusador, el defensor e igualmente
otro tipo de supuestos, como la capacidad la legitimacin, obstculos, validez, etc.
1.3.3. Relacin del derecho procesal penal

El derecho procesal penal tiene relaciona con otras disciplinas jurdicas como son:
Filosofa del derecho procesal penal: esta rama segn del Vechio, se
enfoca a la lgica, a la fenomenologa y la deontologa del derecho procesal
penal.
Esta filosofa corresponde a una rama de la filosofa general que trata de
resolver la naturaleza del derecho procesal penal y los valores que busca.
Esta rama, entre otras cosas nos mencionas la lgica del derecho procesal
penal. Aqu cobran importancia la organizacin de las ideas, de manera tal que
la clasificacin del proceso penal proviene de la lgica.
Algo que no se debo olvidar son los juicios de valor (lo justo y lo injusto, lo
bueno y lo malo son aportaciones de la filosofa).

62

Los fines a que se orienta (la justicia, bien comn, seguridad jurdica), son
criterios teleolgicos es decir aportaciones de la filosofa y de ah se nutre la
teora general del proceso.
La filosofa del derecho procesal penal, nos conduce a la reflexin, la teora del
proceso nos lleva a la explicacin.
Teora general del proceso:
La teora del proceso penal nos da los instrumentos necesarios para acceder a
la disciplina especial. As la teora nos proporciona, entre otras cosas la
explicacin de conceptos conceptos bsicos fundamentales-, las tcnicas de
aplicacin y creacin, sin considerar para ello que estn o no en vigor las
normas a que ha de referirse la disciplina.10
El derecho procesal penal supone a la vez la teora del proceso penal y tiene
como objeto de estudio las normas procesales penales de un lugar y momento
determinados (generalmente un ordenamiento positivo), a las que sintetiza y
expone.
Prctica forense penal:
Corresponde al estudio funcional, emprico y particularizado del proceso penal
y de su prctica. Trata de llevar los conocimientos cientficos a la prctica, pero
a la vez procura sobrellevar en mnima medida los errores del legislador como
los de la jurisprudencia.
El proceso penal se relaciona con la prctica forense en dos sentidos:
1. Para orientarla hacia correctas o nuevas tendencias, incluso marcndole
directrices.
2. para recibir de ella lo positivo que trascienda a la construccin de la teora,
o lo negativo, en su caso, como experiencia de lo que no debe ser.
Derecho penal:
Entre el derecho procesal y el derecho material tienen una relacin de medio a
fin, de donde resulta que las dos disciplinas estn destinadas a regula
conductas distintas. El primero mira a lo inmediato que es verificar si ha
ocurrido un hecho que pudiese importar violacin del derecho material, que
pudiese contrariar alguna norma distributiva de bienes de la vida: cuando se
sostiene que alguien no ha pagado una deuda o que ha cometido un delito, se
hace un proceso para comprobarlo para colocar al juez en condiciones de
10
SILVA Silva, Jorge Alberto, Pg. 22

63

dictar sentencia. Esta es la conducta procesal, la que el derecho procesal

regula. El segundo mira al restablecimiento del orden jurdico alterado por esa
violacin, poniendo en accin las normas materiales asegurativas de los bienes
lesionados: cuando se pone fin al proceso, cuando el juez hace cesar la
actividad procesal emitiendo su sentencia, dice que deben hacer los
funcionarios administrativos encargados de la ejecucin.
ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE DE LA UNIDAD 01.
Aporte sus propios conceptos de ACCION, JURISDICCIN Y

PROCESO. Explicando la importancia que tiene para el Proceso Penal.
Exprese con un ejemplo prctico, cuando estamos en presencia de una

Accin y de una o varias Pretensiones.
Seale quines pueden ser los Titulares de una Accin en el Proceso

Penal Mexicano.
Explique qu se entiende por Inters Jurdico en una Accin.
Determine cul es la Funcin del Ministerio Pblico en nuestro Pas

dentro del Proceso Penal.
Define la Figura del Defensor en el Proceso Penal en Mxico, as como

sus principales funciones y responsabilidades.
Aporte su propio concepto de Competencia y diferncielo con el de

Jurisdiccin.
Explique en qu consiste la Jurisdiccin en un Litigio Penal.
Describe cuntas clases de Jurisdiccin reconoce la Legislacin Penal

Mexicana.
Aporte sus propios conceptos de PROCESO Y PROCEDIMIENTO

PENAL.
Identifique el Objeto del Proceso Penal.
Explique las Finalidades del Proceso Penal.
Marque con precisin las etapas o periodos del Procedimiento Penal en

Mxico.
Identifique las Diferencias y Similitudes del Proceso y Procedimiento

Penal.
Aporte su propio concepto de DERECHO PROCESAL PENAL.

64

Explique cul es la ubicacin del Derecho Procesal Penal, con relacin a

la Teora General del proceso y la Prctica Forense Penal.
Explique qu relacin existe entre el Derecho Procesal Penal y el

Derecho Constitucional, as como con el Derecho Penal entre otros.

65


66

UNIDAD 2.
OBJETIVOS
Conocer la Institucin del MINISTERIO

PUBLICO, sus atribuciones y obligaciones.
Reconocer la Importancia de la Actividad
INVESTIGADORA del Ministerio Publico y
de sus Auxiliares, ante la comisin de un
Delito y, la ACCION PENAL que ejercita
en contra del Probable Responsable.
Identificar las Garantas Constitucionales
del Inculpado, Ofendido o Vctima dentro
de la Averiguacin Previa Penal.
Reconocer la trascendencia de la
Averiguacin Previa Penal, como requisito
indispensable para motivar la Actividad
del rgano Jurisdiccional.
TEMARIO
2.1.
CONCEPTO Y GENERALIDADES DE LA AVERIGUACIN PREVIA

PENAL.
2.2.
LA ACCION PENAL.
2.3.
ORIGEN, DESARROLLO Y CONCLUSIN DE LA AVERIGUACIN

PREVIA PENAL.

67

LA AVERIGUACION PREVIA
2.1. Concepto y Generalidades de la Averiguacin Previa.
Concepto de Averiguacin Previa.

Antes de intentar explicar qu es la averiguacin previa, es importante
destacar que el conocimiento, comprensin, manejo y explicacin de este
procedimiento penal y de las instituciones jurdicas con l vinculadas, que son
mltiples, crea una serie de confusiones y ambigedades en cuanto a su
tratamiento legal, que derivan del hecho concerniente a que la averiguacin previa
no es una creacin de nuestra Constitucin Poltica, sino de los cdigos de
procedimientos penales.
La Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos no alude sino de
paso, a la averiguacin previa. Antes de ahora, se mencionaba en el artculo 19,
pero actualmente (a partir de la reforma constitucional de 1999) adems se
menciona en el artculo 20, apartado A), fraccin X, al sealar que las garantas
establecidas para el inculpado en el proceso penal, en sus fracciones I, V, VII y IX,
tambin sern observadas en la averiguacin previa, en los trminos y con los
requisitos y lmites que las leyes establezcan y la de la fraccin II, no estar sujeta
a condicin alguna.
Pero la Constitucin no seala las bases para la regulacin de la
averiguacin previa, para la determinacin de su temporalidad, la determinacin
de la autoridad que habr de presidirla, la forma en que debe concluirse y tantas
otras cuestiones similares, que generan mltiples trastornos, al grado de dividir a
la doctrina en posiciones irreductibles, respecto de algunos temas que son
fundamentales en la materia, y crear un caos en cuanto a la interpretacin
jurisprudencial, que se mueve errticamente, para concluir comprometiendo al
legislativo, en una interminable serie de parches colocados a la legislacin
ordinaria, con el fin de encontrar solucin a los problemas creados en la prctica
diaria.
Pues bien, nuestra legislacin adjetiva, preconiza la existencia de diversos
perodos o procedimientos penales, que permiten distinguir las dos grandes
etapas en que se desenvuelve el procesamiento en general, a saber, el sumario o
instructorio y el plenario o procedimiento principal.
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En el primero, que identificamos en nuestro medio con la averiguacin previa, la

autoridad que la preside prepara el ejercicio de la accin penal, y practicadas las
diligencias correspondientes, concluye con la determinacin acerca de si existen
los requisitos mnimos para acudir al rgano jurisdiccional, solicitando su
intervencin con el fin de que en el caso concreto de que se trate, aplicando la ley,
determine sobre la existencia del delito y la responsabilidad de su autor y, en su
caso, imponga las sanciones correspondientes.
Ya en el plenario, en cambio, se realizan los actos procesales caractersticos del

llamado tringulo procesal (acusacin, defensa y juzgamiento), inicindose con el
auto de radicacin (para algunos con el auto de formal prisin), y concluyendo con
la sentencia definitiva.
As el artculo 1 del CFPP, dice que en l, se regulan distintos procedimientos
penales, de los cuales, el primero es precisamente el de averiguacin previa a la
consignacin a los tribunales, que establece las diligencias legalmente necesarias
para el Ministerio Pblico puede resolver si ejercita o no la accin penal.
Tambin hay que aclarar los siguientes puntos:
Como la presente unidad del plan de estudios, correspondiente a la asignatura
que estamos desarrollando se denomina preparacin del ejercicio de la accin
procesal penal, es necesario advertir que no existe uniformidad en la doctrina,
acerca de la existencia de una accin procesal penal, diferente de la accin penal
propiamente dicha, inclusive puede afirmarse que nuestra legislacin adjetiva,
como tampoco el grueso de la literatura procesal penal, hacen referencia a la
existencia de aquella.
Sin embargo, no est de ms aclarar un poco los conceptos. Quienes aceptan que
hay una accin procesal penal, distinta de la accin penal, sealan que el
Ministerio Pblico realiza dos tipos distintos de actos proced mentales: investiga
torios, y acusatorios, con diferentes consecuencias cada uno de ellos, segn se
expresa a continuacin.
En la averiguacin previa, que se inicia a partir de la denuncia o la querella, en su
caso, el Ministerio Pblico slo realiza actos de investigacin, en preparacin del
ejercicio de la accin procesal penal, la cual, de satisfacerse los presupuestos
indispensables, ser deducida al consignarse los hechos ante el juez. Se afirma,
entonces, que la accin procesal penal es posterior al delito y ste es el que la
origina.

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La accin penal, en cambio, como derecho del Estado a castigar, es anterior al

nacimiento mismo del delito y la posee el Estado, independientemente del hecho
delictivo en s, y en su caso, ser ejercitada por el Ministerio Pblico, nico titular
de ella, por mandato constitucional, pero hasta la etapa procesal en que le
corresponda precisar la acusacin, o sea, hasta que formule sus conclusiones
definitivas.
Hechas las salvedades del caso, nosotros optaremos por dejar de lado la llamada
accin penal, por estimar que es la que sirve de base a la elaboracin legislativa
sobre el particular y, como se expresa antes, la que sustenta la doctrina mexicana
sobre el tema de manera que no entraremos por ahora en polmica sobre la
cuestin, para enviar confusiones en su tratamiento, ello sin prejuicio de que mas
adelante volvamos hacer referencia al tema.
El articulo 21 C., conforme hemos visto, establece que la investigacin y
persecucin de los delitos incumbe al Ministerio Publico y a la polica bajo su
autoridad y mando.
Pues bien, segn la inobjetable concepcin del profesor Elpidio Ramirez sobre el
particular, el legislador procesal penal entendi, equivocados los conceptos, que la
propio tiempo que la norma constitucional estableca a favor al Ministerio Publico
la titularidad de la accin penal, tambin le otorgaba la titularidad en el manejo de
la averiguacin previa, con lo que, al parecer, se iniciaron los problemas
irresolubles que hasta hoy subsisten, a pesar de tantas modificaciones y
adicciones legales sobre el particular.
Por ejemplo, en nuestro medio, gracias a la legislacin adjetiva Penal en el
Ministerio Publico figura como inquisidor en la averiguacin previa, realizando una
labor en la que realmente se funden la inculpacin, la defensa y el juzgamiento, lo
que rie con el sistema acusatorio de procesamiento propio de nuestro rgimen
democrtico constitucional, sin que ello se oponga el afirmar que la averiguacin
previa no forme parte del proceso penal, argumentando que este nace con el auto
de radicacin (o con la formal prisin) y despus de que se ha ejercitado la accin
penal por su titular, porque en primera, con independencia de que la C. no seala
al Ministerio Publico como autoridad que deba presidir la investigacin previa, de
manera dictatorial, como lo maneja la ley secundaria, la realidad innegable es que
realiza una serie de actos materialmente jurisdiccionales, ajenos a la idea que le
dio origen y en contravencin franca a las ideas expresadas en el Mensaje del
Presidente Carranza, al que con anterioridad ya hicimos referencia, que dio pi
para su definicin actual.
En el de Venustiano Carranza, al someter al Constituyente de Quertaro de 1917,
la aprobacin del artculo 21 C. pretendi destacar ante todo, el sistema de
procesamiento acusatorio, acorde con la forma de gobierno democrtica acogida
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por el Cdigo Poltico, y sealar la divisin de poderes, establecidos como propia y

exclusiva de la autoridad judicial, la imposicin de las penas, dejando la
persecucin de los delitos al Ministerio Pblico y a la polica que estara bajo su
autoridad y mando directo.
De hecho, el Constituyente se enfrent a un sistema inquisitivo con la dedicada
intencin de realizar un cambio drstico, encargando al Ministerio Pblico la
persecucin de los delitos y la bsqueda de las pruebas, pero fuera de los
procedimientos secretos y ocultos basados en la tortura, utilizados antes, y
restituyendo a la judicatura toda su respetabilidad y dignidad tambin extraviadas.
Para el logro de sus propsitos, el artculo 21 C. Estableci la divisin de
funciones: la investigacin y persecucin de los delitos la encarga al Ministerio
Pblico, colocndolo en su justa posicin, de la que careca en la Constitucin de
1857, que lo inclua equivocadamente, por supuesto, en el organigrama de la
Suprema Corte de Justicia de la Nacin, sin asignarle funciones especificas
(inclusive hoy en da, como trasunto de su anterior condicin, se conserva el error
en nuestro Pacto Federal, al incluir el articulo 102 que regula al Ministerio Pblico
Federal, dentro del Captulo relativo al Poder Judicial). Por otro lado, el mismo
artculo 21 C., seala como actividad propia y exclusiva de la autoridad judicial, la
imposicin de las penas, con lo que le hace recobrar su funcin prstina de rbitro
de los conflictos penales, realizado plenamente la labor jurisdiccional para la que
es creado, pero no podr ya buscar pruebas, reclasificar hechos o suplir
deficiencias de las partes labor inquisitiva que le resulta totalmente ajena.
Ahora bien, si los actos procesales en juicio, sern presididos por el juez, lo lgico
es esperar que las pruebas de la defensa y del Ministerio Pblico, sean ofrecidas y
desahogadas ante la potestad de aqul.
Consecuencia de lo expuesto, es que el Ministerio Pblico en la Funcin de
persecutor de los delitos que la encomienda el articulo 21 C., debe buscar los
medios de conviccin pero de ninguna manera est autorizado para desahogarlos
ante s, menos para lavarlos y todava menos para realizar actos de jurisdiccin,
que por definicin competente al juez, decidiendo si ejercita o no la accin penal.
Estas son slo algunas de las razones que nos inclinan a militar con a idea
de que la legislacin secundaria, al no comprender los alcances reformistas
liberales y democrticos que inspiraron la aprobacin por el Constituyente de
Quertaro, del artculo 21 C., introdujo las contradicciones y dislates que deforman
nuestra averiguacin previa.
Sin embargo, dejemos apuntados nada ms por ahora los anteriores asertos, con
el propsito de volver en diversa ocasin sobre ellos y estudiaremos la
71

averiguacin previa, en la forma y trminos que la contemplan nuestras leyes

adjetivas.
Indagar la verdad hasta conseguir descubrirla.

De acuerdo al Cdigo Federal de Procedimientos Penales en su artculo 1 seala
los procedimientos, en su fraccin I, en especial el que nos interesa, el de
averiguacin previa a la consignacin a los tribunales, que establece las
diligencias legalmente necesarias para que el Ministerio Pblico pueda resolver si
ejercita o no la accin penal.
La fase de averiguacin comprende desde la denuncia o querella, que con ella se
pone en marcha la investigacin, hasta el ejercicio de la accin penal, con la
consignacin o en su caso el acuerdo de archivo con la conclusin de
averiguacin, o la determinacin de reserva, que solamente suspende la
averiguacin.
El periodo de averiguacin previa ha recibido varios nombres y para ello se ha
considerado su naturaleza jurdica o las especiales concepciones de algunos
autores como son las siguientes:
Instruccin administrativa
Preparacin de la accin
Preproceso
Averiguacin fase A
Fase indagatoria
Procedimiento preparatorio y gobernativo
Indagacin Preliminar
Prevencin Policial
Naturaleza Jurdica
No se ha llegado a un acuerdo entre la ley, precedentes judiciales y la doctrina
para determinar su esencia por ello las ideas que se han expuesto se concluye en
dos corrientes:
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Criterio de promocin: en esta corriente se sostiene que a travs de la

Averiguacin Previa el Ministerio Pblico prepara la promocin de la accin
procesal. Lo que confirma que la averiguacin es condicin necesaria para la
promocin de la accin penal; o sea que si omite este periodo de averiguacin de
la promocin de la accin es ineficaz
Criterio de determinacin: en esta corriente el Ministerio Pblico realiza actos
encaminados a determinar si promueve o no la accin.
A travs del periodo de Averiguacin previa el actor penal o sus auxiliares
realizarn actos que determinaran si promueve o no la accin penal.
Bases Constitucionales
El periodo de averiguacin previa constitucionalmente no esta establecido en la
actualidad, la mencin que existe en el artculo 20 fraccin X donde hace
extensivas unas garantas que menciona dicho artculo (las fracciones I, V, VII y
IX) durante la averiguacin.
Antes de las reformas de 1993 la constitucin en su artculo 19 si haca mencin
del periodo de averiguacin previa.
Como ya se menciono el Ministerio Pblico es el nico que puede dirigir la
Averiguacin previa.
Objeto de la Averiguacin Previa

La Averiguacin Previa tiene por objeto que el Ministerio Pblico practique todas
las diligencias necesarias para acreditar el cuerpo del delito y la presunta
responsabilidad del indiciado, en definitiva se trata de una preparacin para el
ejercicio de la accin penal.
Dentro de la Averiguacin Previa se debe:
Dar asistencia a damnificados: asistencia medica, restituir bienes tutelados
por la ley.
Aplicacin de medidas cautelares: detener vestigios, ordenar detenciones
en casos establecidos, vigilar lugares o cosas, sustituir la detencin por
caucin, protesta y arraigo.
Realizar la investigacin.
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Desahogar medios probatorios (confirmar o rechazar lo denunciado)

Ordenar inhumaciones.
Documentar actuaciones.
El artculo 21 constitucional establece que la persecucin de los delitos incumbe al
Ministerio Pblico y a la Polica Judicial, la cual estar bajo la autoridad y mando
inmediato de aqul. La Funcin Persecutoria consiste en perseguir los delitos,
buscar, reunir los elementos necesarios y hacer gestiones para procurar que a los
autores de ellos se les apliquen las consecuencia que se establecen en la ley. As
mismo esta funcin tiene un contenido y una finalidad.
Su contenido: es realizar las actividades necesarias para que el autor un delito no
evada la accin de la justicia.
La finalidad: que se aplique a los delincuentes las consecuencias fijadas en la ley
La funcin Persecutoria impone dos clases de actividades
Actividad investigadora
Ejercicio de la accin penal.
Funcin Investigadora
La investigadora entraa una labor de autentica averiguacin; de bsqueda
constante de las pruebas que acreditan la existencia de los delitos y la
responsabilidad de quien ellos participan. Durante esta actividad, el rgano que la
realiza trata de proveerse de las pruebas necesarias para comprobar la existencia
de los delitos y poder comparecer ante los tribunales y pedir la aplicacin de la ley.
Esta actividad es un presupuesto forzoso y necesario del ejercicio de la accin
penal, es decir estimular al tribunal la aplicacin de la ley al caso que se plantea
Es la mas conocida de las funciones del Ministerio Pblico en el periodo de
averiguacin previa.
Consiste en buscar las pruebas que acrediten el delito y la responsabilidad del
individuo que lo comete, bajo los siguientes principios:
Iniciar la investigacin, que bien podra llamarse principio de requisitos de
iniciacin
Oficiosidad (la bsqueda de pruebas).
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Legalidad (la investigacin es conforme a la ley)

Segn Mrquez Piero, es el indagar la verdad hasta conseguir descubrirla.
Por supuesto que no se puede decir que la averiguacin es nico objeto de
estudio del derecho procesal penal, pero es de vital importancia en el proceso
mismo
La funcin investigadora a diferencia de la funcin probatoria trata de conocer el
dato, no se conoce el dato.
Direccin de la Averiguacin Previa Penal

En Mxico la instruccin policial o administrativa queda bajo la direccin del
Ministerio Pblico.
Dentro de la norma mexicana encontramos otros funcionarios distintos del
Ministerio Pblico que realizan la averiguacin previa, como por ejemplo: algunos
funcionarios de la Secretaria de Agricultura y Ganadera, algunos de la Secretaria
de Hacienda.
Los funcionarios que realizan la averiguacin y que dependen del Ministerio
Pblico, son las corporaciones de polica judicial.
Respecto al tema de averiguacin Previa el Cdigo de Procedimientos Penales del
Estado de Michoacn seala: la iniciacin de la indagatoria en el artculo 14 que a
la letra dice: El Ministerio Pblico y sus auxiliares, de acuerdo con las ordenes
que reciban de aqul, estn obligados a proceder de oficio a la investigacin de
los delitos de que tengan noticia.
La averiguacin previa no podr iniciarse de oficio en los casos siguientes:
I.- Cuando se trate de delitos en los que solamente se pueda proceder por querella
necesaria, si sta no se ha presentado; y,
II.- Cuando la ley exija algn requisito previo, si ste no se ha llenado.
Si el que inicia una investigacin no tiene a su cargo la funcin de proseguirla,
dar inmediata cuenta al que corresponda legalmente practicarla.
Cuando para la persecucin de un delito se requiera querella u otro acto
equivalente a ttulo de requisito de procedibilidad, la Representacin Social
actuar segn lo previsto en la Ley Orgnica de la Procuradura General de
75

Justicia del Estado, para conocer si la autoridad formula querella o satisface el

requisito de procedibilidad equivalente.
Cdigo de Procedimientos Penales del Estado.
Articulo 15. Querella necesaria.- Es necesaria la querella del ofendido solamente
en los casos en que as lo determinen el Cdigo Penal u otra Ley.
Articulo 16. Querella de menores de edad e incapaces.- Cuando el ofendido sea
menor de edad, pero mayor de diecisis aos, podr querellarse por s mismo o
por quien est legitimado para ello. Tratndose de menores de esta edad o de
otros incapaces, la querella se formular por quienes ejerzan la patria potestad o
la tutela.
Articulo 17. Obligatoriedad de la denuncia.- Toda persona que tenga conocimiento
de la comisin de un delito que deba perseguirse de oficio, est obligada a
denunciarlo ante el Ministerio Pblico o sus auxiliares.
Articulo 18. Denuncia de servidores pblicos.- Toda persona que en ejercicio de
sus funciones pblicas tenga conocimiento de la probable existencia de un delito
que deba perseguirse de oficio, est obligada a participarlo inmediatamente al
Ministerio Pblico, transmitindole todos los datos que tuviere, poniendo a su
disposicin, desde luego, a los indiciados, si hubieren sido detenidos.
Articulo 19. Formalidades de las denuncias y las querellas.- Las denuncias y las
querellas pueden formularse verbalmente o por escrito. Se contraern, en todo
caso, a describir los hechos supuestamente delictivos, sin calificarlos
jurdicamente, y se harn en los trminos previstos para el ejercicio del derecho de
peticin.
Cuando una denuncia o querella no rena estos requisitos, el funcionario que la
reciba prevendr al denunciante o querellante para que la modifique, ajustndose
a ellos. Asimismo, se informar al denunciante o querellante, dejando constancia
en el acta acerca de la trascendencia jurdica del acto que realizan, sobre las
penas en que incurre quien se conduce falsamente ante las autoridades y sobre
las modalidades del procedimiento segn se trate de delito perseguible de oficio o
por querella.
En el caso de que la denuncia o la querella se presenten verbalmente, se harn
constar en acta que levantar el funcionario que la reciba. Tanto en este caso
como cuando se hagan por escrito, debern contener la firma o huella digital del
que las formule y su domicilio.
Cuando el denunciante o querellante hagan publicar la denuncia o la querella,
estn obligados a publicar tambin a su costa y en la misma forma utilizada para
esa publicacin, el acuerdo que recaiga al concluir la averiguacin previa, si as lo
solicita la persona en contra de la cual se hubiesen formulado dichas denuncias,
acusaciones o querellas, y sin perjuicio de las responsabilidades en que aqullos
incurran, en su caso conforme a otras leyes aplicables.
Articulo 20. Acreditacin de la identidad del denunciante o querellante, de la
legitimacin de ste y de la autenticidad de los documentos inherentes al caso.Cuando la denuncia o la querella se formulen por escrito, el servidor pblico que
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conozca de la averiguacin, deber asegurarse de la identidad del denunciante o

querellante, de la legitimacin de ste ltimo, as como de la autenticidad de los
documentos en que aparezca formulada la querella y en los que se apoyen sta o
la denuncia.
En todo caso, el servidor pblico que reciba una denuncia o querella formuladas
verbalmente o por escrito, requerir al denunciante o querellante para que se
produzcan bajo protesta de decir verdad, con el apercibimiento a que se refiere el
artculo 19 de este Ordenamiento y les formular las preguntas que estime
conducentes.
Articulo 21. Intervencin de apoderados jurdicos.- Se admitir la intervencin de
apoderado jurdico para la formulacin de las denuncias, y tanto en este caso,
como en el de personas morales, podrn actuar con un poder notarial general para
pleitos y cobranzas. Las querellas formuladas en representacin de personas
fsicas y morales, se admitirn cuando el apoderado tenga un poder general para
pleitos y cobranzas, con clusula especial para formular querellas, en el segundo
de los casos, sin que sean necesarios acuerdo o ratificacin del consejo de
administracin o de la asamblea de socios o accionistas, poder especial para el
caso determinado, ni instrucciones concretas del mandante.
2.2 Accin Penal.

En la actualidad, no se discute ya el derecho de castigar que tiene el Estado. Esa
facultad que constituye su funcin propia, se manifiesta cuando establece ciertas
conductas como delictuosas y seala las penas que corresponden a quienes las
cometan. Es el llamado jus puniendo o Derecho Penal subjetivo. Es la sociedad, la
que deposita en el Estado este atributo que al mismo tiempo significa un deber
consustancial a su soberana. Una vez que el Estado ha determinado las
conductas que constituyen delito y las penas o medidas de seguridad aplicables a
quienes los cometan, corresponde determinar a qu rgano se encomienda su
persecucin, cuando stos son realizados en el mundo fctico.
En los trminos del artculo 21 C., ya se ha visto, la investigacin y persecucin de
los delitos incumbe al Ministerio Pblico y a la polica bajo su autoridad y mando
inmediato. El Ministerio Pblico, pues, cumple con la funcin de perseguir los
delitos a travs del ejercicio de la accin penal, como una facultad que se le otorga
constitucionalmente, pero tambin como una obligacin establecida a su cargo,
esto es, no constituye slo un derecho potestativo ingresado a su esfera jurdica,
sino al propio tiempo es un deber jurdico el que tiene, por eso la accin penal es
un poder deber encomendado al Ministerio Pblico, con cuya sustentacin
realiza la funcin persecutoria del delito.
Esta facultad y obligacin, se ejercitan ante el rgano jurisdiccional para que, en
vista de las facultades que el propio artculo 21 C., otorga a ste, aplicando la ley
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resulta el conflicto de intereses que surge entre la sociedad, a la que representa el

Ministerio Pblico y el inculpado por la comisin del delito.
Con los anteriores datos, conceptuamos a la accin penal, como el poder deber
que el Estado encomienda constitucionalmente al Ministerio Pblico, y que se
manifiesta cuando ste excita al rgano de la jurisdiccin, para que en un caso
concreto, resuelva el conflicto de intereses que se le plantea, mediante la
aplicacin de la ley, ello con la finalidad de lograr la permanencia del orden social.
El Estado como representante de la sociedad organizada vela por la armona

social, lgico resulta conceder al Estado autoridad para reprimir todo lo que intente
la buena vida. En cuanto se comete un hecho delictuosos, surge el derechoobligacin del Estado de perseguirlo; mas que para el propio estado pueda actuar,
resulta lgico que debe tener conocimiento del hecho investigado, este llegar a la
conclusin de que es delictuoso, para de esta manera ejercitar su derecho ante la
autoridad judicial, reclamando la aplicacin.11
Si la autoridad es la que reconoce para efectos ejecutivos los derechos y el Estado
tiene facultad para exigir se sancione al delincuente, debe reclamar el
reconocimiento de su derecho, ejercitando la accin penal una vez que han
reunido los elementos que lo convencen de la comisin de un delito.
De acuerdo a lo anterior se llega a los siguientes puntos:
La facultad en abstracto del Estado de perseguir los delitos
El derecho en concreto de persecucin que surge cuando se ha cometido
un delito: accin penal.
La actividad realizada para verificar la existencia del delito.
La conclusin de que los delitos investigados constituyen un hecho delictivo
y por haber pruebas de quienes cometen los delitos debe reclamarse la
aplicacin de la ley.
La reclamacin hecha ante un rgano jurisdiccional para que aplique la ley
al caso concreto.
El ejercicio de la accin penal es un conjunto de actividades realizadas por el
Ministerio Pblico ante un rgano judicial, con la finalidad de que este, a la postre,
pueda declarar el derecho en un acto que el propio Ministerio Pblico estima
delictuoso.
De aqu se derivan 3 elementos:
11
RIVERA SILVA, Manuel, Pg. 43

78

1. Un conjunto de actividades. Hacer determinadas gestiones ante el rgano

jurisdiccional realizadas por el Ministerio Pblico.
La accin penal nace con el delito y la accin procesal se inicia cuando
principian las actividades ante el rgano jurisdiccional con la finalidad de que
declare el derecho en el caso concreto extinguindose cuando cesan esas
actividades. La accin procesal penal principia con la consignacin y termina
con el acto que realiza el Ministerio que precede a la sentencia firme.
2. Una finalidad. Hay varias finalidades entre ellas lograr que el rgano
jurisdiccional acte y esta persigue el objeto que el juzgador decida sobre
determinada situacin que se plantea aplicando las consecuencias
correspondientes.
3. Un poder de que estn investidas esas actividades. Quien tiene el poder de la
accin procesal penal tiene poder para poner en movimiento la maquinaria
judicial, y este poder no se debe entender como potestad arbitraria del rgano
sino como la facultad que le impone la ley.
Naturaleza jurdica.
Como la norma constitucional encarga al Ministerio Pblico la persecucin de los
delitos, debe entenderse que los gobernados originariamente titulares de la
accin, encomiendan el ejercicio de sta, por determinacin del propio Estado y de
manera exclusiva, a dicho rgano especializado, el cual contar con el auxilio de
la polica que estar bajo su mando directo.
Como ya hemos expresado y ahora reiteramos, al ejercitar la accin penal el
Ministerio Pblico plantea al juez estas interrogantes: en el caso concreto que
someto a tu conocimiento existe delito? En caso afirmativo surgir la otra cuestin:
es responsable penalmente el inculpado, por la comisin de ese delito?
Este es el conflicto de intereses que deber resolver la autoridad judicial y que en
un caso especfico le plantea el Ministerio Pblico. De responder afirmativamente
ambas interrogantes, el rgano jurisdiccional habr de imponer la pena o medida
de seguridad a que se hay hecho acreedor del inculpado. En otro caso, deber
absolverlo de la imputacin.
Existen autores que ven en los delitos para cuya persecucin requirese de la
querella, una excepcin al monopolio en el ejercicio de la accin penal que detenta
el Ministerio Pblico, suponiendo que la querella es el acto procesal que pone en
movimiento el procesamiento penal y por ello, es potestativo para el ofendido por
el delito, el instar al rgano jurisdiccional para que se pronuncie en un caso
concreto. Sin embargo, parece que lo acertado es estimar a la querella slo como
un requisito de procedibilidad, cumplido el cual, pondr al Ministerio Pblico, ste
s titular de la accin penal, en condiciones de deducirla. En tal virtud, el ofendido
79

cuando presenta su querella es claro que no ejercita ninguna accin. Slo hace
uso de un derecho, potestativo en su ejercicio para l.
La nica excepcin que contempla nuestra legislacin a la actuacin
monopolstica del Ministerio Pblico, en cuanto al ejercicio de la accin penal, se
encuentra consignada en los artculo 108, prrafo segundo, 110 y 111 C., al
autorizar a la Cmara de Diputados para acusar al Presidente de la Repblica por
traicin a la patria o algn delito grave del orden comn, ante los Senadores, la
cual resolver aplicando las sanciones con base en la legislacin penal
correspondiente.
Quizs habra que recordar tambin el caso que plantea el artculo 208 de la Ley
de Amparo al establecer que si despus de concedido el amparo, la autoridad
responsable insiste en repetir el acto reclamado o trata de eludir el cumplimiento
de la sentencia de la Autoridad Federal, inmediatamente ser separada de su
cargo y consignada al juez de distrito que corresponda, para que la juzgue por la
desobediencia cometida, la que ser sancionada en los trminos que el Cdigo
Penal aplicable en materia federal seala para el delito de abuso de autoridad.
Caractersticas
Doctrinariamente se atribuyen varias caractersticas ala accin penal.
a)
b)
Es pblica, pero no en el sentido de que corresponda su ejercicio

a cualquier persona, no como accin popular, sino porque
persigue un fin pblico, que consiste en la aplicacin de la pena al
delincuente, en defensa de los intereses sociales, lo que
constituye una cuestin que interesa erga omnes. De igual forma,
es pblica por razn del rgano que la ejercita y que pertenece al
poder pblico, en contraposicin a las acciones privadas, cuyo
ejercicio no corresponde al Estado, sino a los particulares.
Se afirma que la accin penal es indivisible, en tanto abarca a
todos los participantes en un delito, lo que quiere decir que no hay
una accin penal para cada uno de ellos. Esta afirmacin, que se
repite de un autor a otro, necesitara un anlisis ms a fondo,
porque no hay disposicin legal en la que apoyar el que, si en un
delito perseguible a instancia de parte, por ejemplo, se formula la
querella, sta alcance a cuantos hayan intervenido en l, y al
contrario, pesa ms el argumento de que la querella, o se estima
como derecho potestativo del ofendido, y entonces puede
ejercitarse libremente, ya contra todos o slo contra algunos de os
participantes en el delito, o de otra manera, perdera su carcter
potestativo, espontneo, discrecional. Por lo dems, tratndose
80

c)
d)
e)
del perdn, hay artculo expreso (93 CPF y 100 NCPDF) que
como principio general niega la indivisibilidad al dejar claro que el
perdn slo beneficia al inculpado en cuyo favor se otorga, y slo
como excepcin permite que abarque a todos los delincuentes,
cuando el ofendido se encuentre satisfecho en sus pretensiones
reparadoras.
Es autnoma, en la medida en que no depende del derecho
abstracto de castigar que corresponde al Estado, ni del concreto
que asiste al juez. Significa lo anterior que la accin penal puede
ser ejercitada, hipotticamente, en forma caprichosa por el
Estado, aun cuando no exista el derecho a castigar a una persona
en concreto, pues una absolucin no resta, sino reafirma
independencia y legitimidad a la accin penal. Acaso, le niega esa
legitimidad a la sancin.
Es nica porque envuelve a todos los delitos que se hubieren
cometido con una conducta delictiva, lo que quiere decir no existe
un accin para cada delito. Si alguien comete fraude, falsificacin
de documentos y uso de documentos falsos, por ejemplo, toda la
conducta tpica ser abrazada por una sola accin penal, sin que
pudiera hablarse de una accin penal para el fraude, otra para la
falsificacin y otra ms para el otro delito.
No necesita insistirse en que la accin penal es intrascendente,
porque es bien sabido que no va ms all de la persona del
inculpado, o sea, que no alcanza a sus familiares o a terceros
supuesto que slo se dirige a quien se imputa el delito.
De acuerdo con el Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Michoacn la

accin penal esta en los siguientes artculos.
Articulo 4. Objeto de la accin penal. La accin penal tiene por objeto provocar la
funcin jurisdiccional, para que en la sentencia se realice en forma concreta el
poder punitivo, imponiendo al delincuente las sanciones merecidas, las medidas
de seguridad apropiadas y la condena a la reparacin del dao, segn proceda.
Articulo 5. Doble contenido de la accin penal. El contenido procesal de la accin
penal es la provocacin y desarrollo de la funcin jurisdiccional, y el contenido
material es la pretensin punitiva que se trata de declarar y realizar mediante la
sentencia.

81

En la prctica de diligencias de averiguacin previa se estar a lo que establece el

presente Ordenamiento.
Titularidad de la accin penal.
Articulo 6. Titular de la accin penal. El Ministerio Pblico es el nico titular de la
accin penal.
Presupuestos
Los motivos o presupuestos que provoca la accin procesal penal pueden ser
mediatos o inmediatos
Los mediatos son:
La comisin de un hecho delictuoso, con lo que surge el derecho
persecutorio en concreto la accin penal.
Que un acto sea dado a conocer por denuncia o querella a la autoridad
investigadora.
Que la autoridad investigadora averige las caractersticas del acto y la
imputacin que del mismo se pueda hacer una persona, as como la
culpabilidad de esta
Como presupuesto inmediato
El Ministerio Pblico posee el derecho (accin penal) para exigir la
aplicacin de una sancin a un acto que el estima existe un delito y del cual
existe responsabilidad de un sujeto o sujetos.
El Ministerio Pblico no es el dueo de la accin penal. Solamente es un rgano
del Estado al que ste encarga la persecucin de los delitos por medio de su
ejercicio. Es decir, el Ministerio Pblico, segn hemos dicho, tiene el derecho de
ejercitarla, pero tambin el deber de hacerlo.
Por eso, en el ejercicio de la accin penal no puede actuar de manera caprichosa
o arbitraria, sino debe ceir su actuacin a la ley.
Como hemos visto, el artculo 16 C., regula los requisitos que deber satisfacer el
Ministerio Pblico para estar en aptitud legal de ejercitar la accin penal y a los
que ms arriba hicimos referencia como presupuestos generales de la accin.
Ante el incumplimiento de dichos requisitos, el Ministerio Pblico no podr
deducirla.
A propsito del ejercicio de la accin penal, dos son los principios que rigen en
esta materia: el de legalidad, y el de oportunidad.
Conforme al primero, que acogen los pases en que se dan los procesos de
desarrollo democrtico, satisfechos los presupuestos generales de la accin, el
82

Ministerio Pblico se encuentra legalmente obligado a ejercitarla ante el juez.

Cuando aparezca de la averiguacin previa que existe denuncia o querella, que
se han reunido los requisitos previos que en su caso exija la ley que se ha
acreditado la existencia del cuerpo del delito y la probable responsabilidad del
indiciado, el Ministerio Pblico ejercitar la accin penal ante el rgano
jurisdiccional que corresponda. Este principio, coloca los derechos del individuo
por encima de los intereses del Estado, de tal suerte que la omisin del rgano
acusador en consignar, hace surgir la posibilidad para el gobernado, de interponer
los recursos que concede la ley, con el fin de obligarlo a cumplir con su deber.
Criterio opuesto es el de la oportunidad, que no permite constreir al rgano titular
de la accin, a que la ejercite ante el juez, aun cuando se hubieren reunido los
requisitos legales para ello, sino que queda siempre a su arbitrio la decisin. Esta
adquisicin, que erige el criterio dispositivo en principio rector del ejercicio de la
accin penal, generalmente es adoptada por los regmenes de gobierno
dictatoriales o despticos, en los que estn por encima de las garantas
individuales, los intereses del Estado.
La doctrina mexicana, en esta materia del ejercicio de la accin, tradicionalmente
admiti que en nuestros cdigos, imperaba el principio de legalidad, cuestin que
resultaba muy discutible, si no se pierde de vista que la ley no provea de algn
recurso ordinario, que pudiera enderezarse contra la determinacin del Ministerio
Pblico de no ejercitar la accin penal.
En efecto, el CFPP en su artculo 133 (el CDF no contiene siquiera
disposicin similar) autoriza al denunciante querellante u ofendido, para ocurrir a
inconformarse ante el Procurador General de la Repblica, dentro de los quince
das siguientes al en que se les notifique la determinacin del Ministerio Pblico de
no ejercicio de la accin penal, y este funcionario, oyendo el parecer de sus
Agentes Auxiliares, decidir en definitiva si debe o no ejercitarse dicha accin.
A pesar de lo anterior, llegado el caso, no exista forma legal de impugnar la
resolucin del Procurador, pues de confirmar el no ejercicio de la accin podra
exigrsele responsabilidad.
Lo ms grave es que ni siquiera, a pesar de los bien fundados criterios en
contrario se reconoca la procedencia del juicio de amparo, contra esa
determinacin.
No obstante lo hasta aqu expuesto, el 31 de diciembre de 1994, se public en el
Diario Oficial la reforma al artculo 21 C., que permiti encausar el procedimiento
penal en la senda de la legalidad, pues conforme al nuevo prrafo cuarto, Las
resoluciones del Ministerio Pblico sobre el no ejercicio y desistimiento de la
83

accin penal podrn ser impugnadas por va jurisdiccional en los trminos que
establezca la ley.
Como solamente contadas legislaciones de las entidades federativas del pas,
despus de la reforma, reglamentaron en la ley secundaria el mandato
constitucional, ello suscito que los tribunales federales continuaran negando la
procedencia del amparo contra el no ejercicio y desistimiento de la accin penal,
argumentando precisamente la ausencia del recurso jurisdiccional mediante el
cual pudieran impugnarse.
Ante tal situacin el Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin,
abdicando de los criterios jurisprudenciales que tradicionalmente haba sostenido,
se pronunci de esta manera en las recientes tesis nmeros de la CLXI/97 a la
CLXVI/97 de fecha 21 de octubre de 1997 al resolver el amparo en revisin
961/97:
Por principio sostuvo que la adicin del cuarto prrafo al artculo 20 C. que ahora
posibilita la impugnacin de las determinaciones del Ministerio Pblico sobre no
ejercicio y desistimiento de la accin penal, entr en vigor el 1 de enero de 1995,
sin que los transitorios del decreto respectivo hubieren postergado su entrada en
vigencia ni condicionado sta a la expedicin de ningn ordenamiento
reglamentario, que no exista, por otra parte, con anterioridad.
Agreg seguidamente, que la adicin constitucional reconoce hoy a favor del
querellante, denunciante, vctima del delito o familiares de ste, el derecho de
impugnar las resoluciones del Ministerio Pblico sobre el no ejercicio o
desistimiento de la accin penal, correspondiente al derecho de exigir al Estado la
persecucin de los delitos, que se traduce en el nacimiento de una garanta
individual cuyo respeto no puede considerase postergado o sujeto a la condicin
suspensiva de que el legislador ordinario, en los diferentes fueros, emita las
disposiciones legales que reglamenten el instrumento para impugnar, por la va
jurisdiccional ordinaria, aquellas determinaciones, puesto que ante la vigencia de
la norma constitucional, la proteccin por la autoridad, del derecho garantizado, es
inmediata, siendo obvio que el medio para controlar el cumplimiento de esas
funciones es el juicio de amparo.
Por consiguiente, la ausencia de ordenamientos legales que precisen la va
jurisdiccional ordinaria para impugnar la legalidad de las resoluciones del
Ministerio Pblico de no ejercicio y desistimiento de la accin penal, no impide que
sean reclamadas de modo inmediato y en tanto se expidan las leyes ordinarias
respectivas, a travs del juicio de amparo. Arribar, dice la Corte, a una postura que
vede la procedencia del juicio de amparo, sera tanto como desconocer la
existencia de la mencionada garanta individual y el objetivo y principios que rigen
al juicio de amparo, por lo que se reitera la factibilidad de lograr, mediante el
84

amparo, que el Ministerio Pblico por va de consecuencia, ejerza la accin penal

o retire el desistimiento.
El corolario de lo hasta aqu expuesto lo establece la propia Suprema Corte en la
ltima de las tesis que se mencionan, cuando admite que el Ministerio Pblico no
es el propietario de la accin penal, sta es el elemento que todo proceso penal
necesita para activarse, funcionar y producir sus efecto; su no ejercicio da lugar a
que no se inicie y su desistimiento a que, ya iniciado, se sobresea.
El Ministerio Pblico es el rgano legitimado para ejercer la accin penal. Sin
embargo, no constituye un poder o prerrogativa que pueda ejercer su libre arbitrio,
toda vez que sta nace y se desarrolla con el propsito de castigar a quienes han
delinquido en agravio de la sociedad, de donde se sigue la obligatoriedad del
ejercicio de la accin penal siempre que se renan los requisitos necesarios para
su procedencia, previstos en el artculo 16 constitucional presupuestos
generales de la accin puesto que de otra suerte se ofenderan intereses
jurdicos de la sociedad y por ende del sujeto pasivo del delito que ha resentido
directa o indirectamente la conducta delictuosa, especialmente en lo relativo a la
reparacin del dao.
Ante este estado actual de la cuestin debemos admitir que la legalidad como
principio rector del ejercicio de la accin penal en un rgimen de derecho
democrtico ha substituido a la oportunidad que, segn veamos rige en los
gobiernos con procesos de desarrollo poltico dictatorial o tirnico y que
lamentablemente a nuestro entender se acoga en nuestro medio.
Distincin entre accin procesal y accin penal.
Por exigencias del programa de estudios de nuestra materia, precisaremos la
distincin que una parte de la doctrina encuentra, entre la pretensin punitiva del
Estado y los conceptos de accin procesal penal, a la que ya aludimos aunque
sea brevemente antes, y accin penal, diferencia esta ltima cuyos argumentos,
como tambin dejamos en claro, no compartimos.
Hemos dicho que el Estado tiene la potestad de sealar las conductas delictivas y
establecer las sanciones (penas o medidas de seguridad) que habrn de
imponerse a quienes las cometan, lo que constituye precisamente la pretensin
punitiva o jus puniendo cuyo tratamiento corresponde al Derecho Penal Subjetivo.}
La accin, concebida en trminos generales, constituye un derecho que procede
de una norma jurdica, cuyo titular es el gobernado y ese derecho es disponible al
Estado, que es el obligado a acatarlo y cumple, en trminos del artculo 17 C.,
administrando justicia por los tribunales, de manera gratuita, estableciendo as una
garanta del ciudadano.
85

Por la accin, pues, es factible que un ciudadano exija justicia del Estado, porque
l es el encargado de impartirla. La accin as, es un derecho abstracto a la
jurisdiccin que, a manera de garanta individual, tenemos todos los gobernados.
Ahora bien, por una serie de razones (el peligro de dejar impunes los delitos,
basados en criterios de conveniencia de los particulares, acerca del ejercicio de la
accin, inseguridad del ofendido frente al ofensor, desequilibrio entre ambos por
cuestiones econmicas, corruptelas entre vctimas y delincuentes, etc.) el ejercicio
de ese derecho de accin, en materia penal, ha sido asignado por el mismo
Estado, al Ministerio Pblico represente al Estado, sino al titular originario de la
accin que es el gobernado, esta es la razn por la que se le denomine
Representante Social.
La accin penal no requiere para su nacimiento, de la comisin de un hecho
delictuosa sino que, si bien a travs de ella, habr de perseguirse por el Ministerio
Pblico y castigarse el delito, en su caso, por el juez, la posee el Estado antes e
independientemente del hecho delictivo.
La accin procesal penal, ya lo comentamos, sucede no precisamente al delito,
que en su caso, podr o no existir, sino ms bien a la investigacin de los hechos
que practica el Ministerio Pblico, y como consecuencia de esa investigacin, al
estimar satisfecho por el rgano de la acusacin, los requisitos constitucionales, la
ejercita ante el juez.
Esta accin que deduce el Ministerio Publico ante la autoridad judicial,
como consecuencia de la averiguacin previa que realiz, denomnase, entonces,
accin procesal penal y no necesariamente tiene como condicin de su ejercicio,
la comisin del delito, porque surge jurdicamente con independencia de l. Por
eso es en muchas ocasiones, deducida la accin procesal penal, el juez, no
obstante, niega la orden de aprehensin solicitada por el fiscal o bien pone en
libertad por falta de elementos para procesar al indiciado.
Tericamente, el Ministerio Pblico no promover la accin procesal penal si no
existe antes un delito cometido, pero slo tericamente, porque en la realidad,
como llevamos dicho, nada se opondra a que se ejercitar esa accin, sin un
sustento o contenido, pues su carcter independiente y abstracto en relacin con
la accin penal, podra manifestarse, por ejemplo, cuando el rgano de la
acusacin la promovera, a pesar de ser inexistente el hecho delictivo. En este
caso, el juez en su momento procesal, seguramente la desechara.
Sin embargo, se afirma de esta manera, que accin penal y accin procesal penal,
son dos cuestiones diferentes, aunque debe admitirse que el ejercicio de sta,
constituye la forma usual de hacer valer la primera.
86

As las cosas, la accin penal propiamente dicha, se ejercita por el rgano

especializado, con posterioridad al ejercicio de la accin procesal penal, es decir,
cuando se precisa la acusacin del Ministerio Pblico al formular conclusiones
acusatorias en el proceso.
Esto explica que en un Estado de derecho, sea el Ministerio Pblico el que, en
representacin del ciudadano y de la sociedad, cuando as proceda, ejercite tanto
la accin procesal penal, como la accin penal ante el tribunal, y que el gobernado
pueda exigirle, como su mandante que es, que lo haga.
Queda en evidencia que el ejercicio de la accin no es protestativo para el
Ministerio Pblico, y que se le puede constreir a deducirla ante el juez,
confirmndose as lo acertado de la reforma al artculo 21 C., que otorga al
gobernado, la posibilidad de impugnar por va judicial, los actos del Ministerio
Pblico, consistentes en no ejercitar la accin penal, o desistirse de ella.
Finalmente, para ejercitar la accin, el Ministerio Pblico no podr hacerlo, hemos
insistido en ello, en forma caprichosa o arbitraria, pues la propia ley establece los
presupuestos bajo los cuales proceder a su ejercicio. De estos presupuestos
hicimos referencia en su sitio.
Slo para finalizar este captulo, diremos que como derecho a establecer los
delitos y las penas a medidas de seguridad, el jus puniendo del Estado, no est
sujeto a extincin.
Si lo est en cambio, la accin penal, en tanto poder deber del Estado, ejercido a
travs del Ministerio Pblico, para instar al rgano jurisdiccional al decir el
derecho, como tambin puede vlidamente extinguirse la sancin impuesta al
delincuente.
Por esto, la ley se refiere a la extincin de la accin penal y de la pena.
Aunque algunas causas de las que se mencionarn tambin extinguen la sancin,
por ahora nos referimos slo a las causas que extinguen la accin, que son: La
sentencia definitiva, el sobreseimiento, la muerte del inculpado, la amnista el
perdn del ofendido, la prescripcin y la ley nueva que suprima el tipo penal o lo
modifique.
1.- La sentencia definitiva. Ya que si al ejercitar la accin, se busca que se
resuelva el conflicto de intereses, solucionado ste, por medio de la sentencia, es
obvio que la accin se extinguir, pues acordes con el artculo 23 C., disposicin
que recoge el artculo 118 CPF, nadie puede ser juzgado dos veces por el mismo
delito, ya sea que en el juicio se le absuelva o se le condene.
87

2.- Por idnticas razones, extingue la accin penal el sobreseimiento,

cuando adquiere carcter de cosa juzgada, en trminos de los artculos 139 y 304
CFPP y 324 CDF.
3.- La muerte del inculpado, habida cuenta del carcter intrascendente de la
accin penal, aunque debe aclararse que no se extingue, por este medio, la accin
reparadora de daos ni el decomiso de los objetos e instrumentos del delito
(artculo 91 CPF).
4.- La amnista, que es una ley, por participar de las caractersticas de todo
acto legislativo, a travs del cual al declarar extinguida la accin (a veces la
sancin artculos 92 CPF y 104 NCPDF) el Estado otorga una especie de perdn y
cubre de olvido ciertas conductas delictivas, que ocurrieron como consecuencia
de la ruptura del orden social. En los casos en que motivos polticos, econmicos,
sociales, provocaron asperezas violentas entre hermanos, el Estado,
metafricamente extiende la mano a los agitados, buscando calmar los nimos
exaltados, amnistindolos con el dictado de la ley respectiva, en ejercicio de las
facultades que le da el artculo 73 C. fraccin XXII.
5.- El perdn del ofendido, tambin es causa extintiva de la accin penal, en
siguientes casos (artculos 93 CPF y 148 CFPP).
a)
b)
c)
Solamente tratndose de delitos perseguibles a instancia de parte,

es decir, en delitos de querella necesaria, o en delitos en que se
requiera declaratoria, de perjuicios o algn acto jurdico
equivalente a la querella;
El perdn tendr que otorgarse precisamente por el ofendido por
el delito a su representante legal, o bien por el autorizado para
expresar que el inters afectado ha sido satisfecho, en los casos
de delitos perseguibles por acto equivalente a la querella, y
Deber darse ante el Ministerio Pblico, en la averiguacin previa
o ante el Juez, hasta antes de dictarse sentencia de segunda
instancia.
6.- La prescripcin que con mejor propiedad, como afirma el maestro

Ernesto Gutirrez y Gonzlez, deba denominarse caducidad, pues aquella
constituye, como es bien sabido, una forma de adquirir derechos o extinguir
obligaciones, por el simple transcurso del tiempo y en las condiciones que seala
la ley, lo que no ocurre con la prescripcin de la accin penal o de la pena, pues ni
el inculpado, como tampoco el Estado, adquieren nada al ocurrir, ni extinguen
obligacin alguna.

88

En cambio, en el caso, la caducidad es una forma de sancin legal para el que en

un plazo determinado no realice una conducta esperada, como sera la sancin a
la conducta omisiva del Estado respecto a la aprehensin del inculpado, para
procesarlo o para hacer que cumpla una pena.
En material procesal penal, la prescripcin (caducidad) extingue la accin penal
en relacin con todo tipo de delitos, graves o no graves, perseguibles de oficio, o
de querella necesaria, sancionados con pena privativa de libertad, alternativa o
diferentes a la prisin y este medio extintivo de la accin se estima de orden
pblico, por lo que opera oficiosamente aunque no se alegue por el inculpado.
Causas de extincin de la accin penal, segn del Cdigo de Procedimientos
Penales del Estado de Michoacn
De acuerdo al Cdigo Penal del Estado de Michoacn las causas de extincin de
la accin penal son:
Muerte del delincuente (artculo 82)
Amnista (artculo 83)
Reconocimiento de la inocencia del sentenciado
Perdn del ofendido en los delitos de querella necesaria (artculo 85)
Rehabilitacin (artculo 86)
Indulto (artculo 87)
Prescripcin (artculos del 89 al 101)
2.3 Inicio, Desarrollo y Conclusin de la Averiguacin Previa

Requisitos de Procedibilidad.
Conforme se regula en nuestros cdigos de procedimientos penales, el Ministerio
Pblico es pues, el rgano de la autoridad que est legalmente facultado para
presidir la averiguacin previa.
Las leyes procesales no establecen una reglamentacin de los actos concretos
que habr de realizar el Ministerio Pblico en el manejo de la averiguacin previa,
tampoco hay una regulacin en cuanto a la duracin de este procedimiento penal,
cuando no existe detenido, que presenta el porcentaje mayoritario de los caos, y
slo hasta la reforma penal y procesal penal de 1993, al aclararse sin ambages
los casos de fragancia y caso urgente, qued establecido el deslinde siempre
soslayado, del plazo de que dispone el Ministerio Pblico en la averiguacin
previa, cuando stas se maneja con detenido.
89

Sin embargo, la doctrina dominante establece que la averiguacin previa se

integra con los siguientes actos proced mentales: a) Los requisitos de
procedibilidad, entre los que se cuenta la denuncia, la querella y algunos otros de
significacin procesal similar como la autorizacin, la declaratoria de perjuicios y la
declaratoria de procedencia, esta ltima que, como veremos, podra que dar
incluida en la autorizacin misma; b) La actividad investigatoria, y c) La resolucin
que dice el Ministerio Pblico, que puede ser de consignacin o ejercicio de la
accin penal; no ejercicio de la accin penal o archivo.
Denuncia
La denuncia, constituye la llamada noticia criminis, que es la forma ms usual por
la que llega a conocimiento del Ministerio Pblico, la existencia de un hecho
posiblemente delictivo, cuya investigacin oficiosa, entonces, se vuelve obligatoria.
Por excepcin, cuando las circunstancias del casi impidan su formulacin ante
dicha autoridad, en materia federal, se faculta a la polica ministerial a recibirla.
Puede expresarla oralmente y por escrito cualquier persona perteneciente a
cualquier raza, sexo, credo poltico o religioso, sea particular o servidor pblico,
nacional o extranjero, recluso o persona en libertad caucional, etc., se contraer a
describir los hechos que se estimen delictuosos, sin calificarlos jurdicamente, al
denunciante se le tomara previamente protesta para conducirse con verdad, se le
informara acerca de las penas en que incurren los falsos declarantes, sin que se
puedan formular denuncias por medio de apoderado legal, a menos de que se
trate de personas morales que podrn actuar por apoderado para pleitos y
cobranzas.
La denuncia, as, es el acto procesal por el que cualquier persona,
verdaderamente Pblico (o ante la polica dependiente de l, en materia federal)
relata hechos posiblemente constitutivos de delito perseguible oficiosamente.
Como la ley establece la obligacin de denunciar, a todo aquel que tenga
conocimiento de la existencia de un posible delito, perseguible de oficio , surge la
interrogante sobre si el incumplimiento de dicha obligacin, acarrea la comisin,
acarrea la comisin de algn hecho delictivo, acaso el de encubrimiento, por no
procurar, por los medios lcitos al alcance, impedir la comisin de los delitos que
sabe van a cometerse o estn cometiendo.
La incertidumbre de la respuesta ha sido propiciada por la errtica interpretacin
que sobre el caso ha hecho la Suprema Corte de Justicia y los Tribunales
Colegiados: ENCUBRIMIENTO, DELITO DE. Caso en que no se configura La
apreciacin de la Sala responsable en el sentido de que el quejoso estuvo en
condiciones de denunciar telefnicamente a su cuado y que al no hacerlo
contribuy para que ste continuar distribuyendo cocana entre la sociedad, es
90

desafortunada pues si bien es cierto que omiti hacer la denuncia

correspondiente, tambin es verdad que esa abstencin no est comprendida en
el concepto impedir (actividad de interferencia, que se traduce en un hacer
positivo) que constituye el ncleo de la figura delictiva contemplada en el artculo
400-V CP. Directo 114/90, Alfredo de la Garza Villanueva, 1er. Tribunal Colegiado
del 19 Circuito.
ENCUBRIMIENTO, DENUNCIA COMO MEDIO PARA EJERCITAR EL DELITO
DE. (LEGISLACIN DEL ESTADO DE PUEBLA). Es plenamente conocido por la
generalidad, que uno de los medios para impedir la ejecucin de un delito, es
hacerlo del conocimiento de la autoridad, es decir, denunciar ante la autoridad
correspondiente la existencia de una conducta delictiva que se va a cometer, se
est cometiendo o ya se ejecut, siendo en consecuencia la denuncia, un medio
que cualquier persona tiene a su alcance para impedir la consumacin de los
delitos, lo que no necesita demostracin, ya que ms que una facultad a favor de
todo individuo, es una obligacin cuando el delito es de aquellos que se persiguen
de oficio. Segundo Tribunal Colegiado del Sexto Circuito, Directo 44/90, Martn
Rzepka Glockner y otro.
La querella
La querella es tambin otra forma en que el Ministerio Pblico se entera de la
existencia de un posible delito, para proceder a su investigacin.
Igual que la denuncia, la querella constituye una narracin de hechos
probablemente constitutivos de delito, que se formula ante el Ministerio Pblico o,
en su caso, ante la polica dependiente de l, de manera oral o escrita. La
diferencia entre ambas estriba en que:
1)
La querella debe ser formulada precisamente por el ofendido por

el delito o por su representante jurdico;
2)
Debe referirse a delitos perseguibles a instancia de parte; y
3)
Debe contener la expresa manifestacin de que se castigue al
responsable del hecho delictivo.
Los delitos que se persiguen por querella necesaria son: violacin de
correspondencia, peligro de contagio, ejercicio indebido del propio derecho,
hostigamiento sexual, estupro, adulterio, amenazas, lesiones que pongan en
peligro la vida y que tarden en sanar mas de 15 das, abandono de cnyuge,
abandono de persona atropellada por imprudencia o accidente, lujuria, difamacin
o calumnia, privacin de la libertad con un propsito sexual, robo con carcter
temporal y sin el propsito de apropiarse o vender la cosa, abuso de confianza,
fraude, despojo de inmuebles o aguas, dao en propiedad ajena.

91

A las crticas del positivismo sobre el tema, se aaden las de una buena parte de
la doctrina que rechaza en general los delitos de querella necesaria, que se
denominan delitos privados, argumentando entre otras razones, que se prestan a
criterios dispositivos en donde el logro de la justicia se mueve conforme al mejor
postor, propicindose la inmoralidad en la procuracin y administracin de justicia,
todo lo cual conduce a la prdida de la satisfaccin del inters general orientado
esencialmente a evitar la impunidad de los delitos. En estos casos, se llega al
extremo de pedir la desaparicin de este tipo de delitos.
No obstante, la realidad legislativa de nuestro pas parece ignorar las anteriores
crticas y de unos aos a la fecha han proliferado en las leyes penales, los delitos
para cuya persecucin se hace necesaria la instancia del ofendido.
Se estima que ha pesado ms los argumentos concernientes a que, la publicidad
en ciertos delitos, causa mayores daos al pasivo, a su familia, que la ofensa
misma y, de seguro, tambin ha influido una realidad a la que no puede cerrarse
los ojos, consistente en que cuantitativamente, se obtiene en la prctica con mayor
frecuencia proteccin para el ofendido o la vctima del delito, respecto a la
reparacin de los daos o al menos parte de ellos, en los delitos de querella
necesaria, que en los otros, sobre todo tratndose de delitos de contenido
patrimonial, ello por el inters ostensible del inculpado de que se le otorgue el
perdn para que se extinga la accin penal o, en su caso, la pena.
Es conveniente distinguir entre la extincin del derecho a querellarse y la extincin
de la accin penal, aunque hay casos en que por igual causa se extinguen los dos.
Desde luego, el derecho a querellarse se halla en la esfera jurdica del ofendido
por el delito, forma parte de la universalidad de sus derechos y si bien
originariamente la accin penal pertenece al individuo, al gobernado, no ocurre lo
mismo respecto de su ejercicio, cuya titularidad, conforme hemos visto, est
conferida constitucionalmente al Ministerio Pblico.
El derecho que tiene el ofendido a formular querella en delitos perseguibles a
instancia de parte, constituye un derecho potestativo cuyo ejercicio depende
solamente del inters o la conveniencia de su titular.
En cambio, la accin penal no se rige por criterios de conveniencia, no por lo
menos tericamente en nuestra legislacin procesal penal en la que por encima de
los intereses del Estado, se hallan los derechos pblicos subjetivos del gobernado,
de modo que su ejercicio constituye un imperativo jurdico para el Ministerio
Pblico, cumplidos los requisitos legales que su ejercicio reclama. Es de esta
manera como se reafirma el poder deber del Ministerio Pblico, en relacin con el
ejercicio de la accin penal.
92

Esta diferencia, que ya se notaba en nuestros cdigos de procedimientos penales,

se ha explicitado en la reforma de diciembre de 1994, al artculo 21 C., prrafo
cuarto, que autoriza la impugnacin, por va jurisdiccional, de las resoluciones del
Ministerio Pblico sobre el no ejercicio y desistimiento de la accin penal, si bien
hasta el momento escribir estas notas, no se ha expedido la ley que indique la
forma de hacerlo.
Por ejemplo, si ocurriere la muerte del ofendido por el delito, pero antes del
fallecimiento formul la querella respectiva, su muerte no implicar la extincin de
la accin penal. Igual ser cuando existan varios querellantes y uno muera, caso
en le que subsistir, no obstante, la querella.
Contrariamente a lo que piensa alguna parte de la doctrina, el perdn del ofendido,
ms que extinguir el derecho a la querella, lo que extingue es la accin penal o la
pena, segn el caso, porque el derecho a la querella, es obvio que fue ya
ejercitado por su titular, pues slo as existiendo la querella como presupuesto,
puede surgir el perdn.
Respecto a la denuncia o querella como condiciones para el inicio de la
averiguacin previa por parte del Ministerio Pblico, no sobra insistir en que
nuestra C. las establece de manera limitativa, y al disponer el prrafo segundo del
artculo 16 no podr liberarse orden de aprehensin sino por la autoridad judicial y
sin que preceda denuncia o querella, las destaca como nicas formas de iniciar la
investigacin de los delitos, no obstante lo cual, siguen inicindose y
autorizndose inconstitucionalmente la delacin annima y secreta, la pesquisa
general o especial, las llamadas razias y la averiguacin oficiosa, como formas
paralelas de investigacin delictiva, por parte del Ministerio Pblico.
La delacin, es la denuncia que no suscribe el denunciante, quien con
asentimiento de la autoridad, oculta su identidad. Al decir de Jimnez Huerta,
estos delatores constituyen lo pero de la especie humana.
A pesar de ello, a diario se lee en los partes policacos, o en el inicio de las
actuaciones del Ministerio Pblico, que tuvieron conocimiento de los hechos
investigados, por una llamada telefnica annima, o de personas que no quiso
identificarse, o bien por una nota o un letrero delator, encontrados en un sitio
determinado. En su momento, al percatarse de estas irregularidades, la autoridad
judicial parece cerrar los ojos, como si nada hubiera ocurrido, con lo que se
alientan y propician estas prcticas ilegales.
La pesquisa como forma de averiguar delitos, representa igualmente un acto
procesal que repudia la C., y consiste en abocarse de manera oficiosa a la
investigacin de hechos delictivos que no han sido denunciados ante la autoridad.
Esta pesquisa se denomina general, cuando se practica contra personas
93

indiferenciadas (como los ilegales retenes o puestos de revisin a cargo de

policas o soldados en las carreteras) y particular, cuando se dirige contra un
ciudadano en concreto.
La autorizacin.
Vamos a estudiar ahora la autorizacin, que al igual que la denuncia y la querella,
constituye un requisito de procedibilidad, es decir, una condicin sin cuyo
cumplimiento, no puede iniciarse o continuarse, en su caso, la averiguacin previa.
Con ese propsito, haremos estas reflexiones.
En un axioma que la ley est dictada para aplicarse a todos aquellos que se
coloquen bajo su supuesto, lo cual se ha expresado tradicionalmente, con el
aforismo: la ley es igual para todos, principio que recogen los artculos 1, 2, 12
y 13 C., al establecer en lo conducente, que todo individuo gozar de las garantas
otorgadas por la C.; que est prohibida la esclavitud en nuestro pas; que no se
concedern ttulos nobiliarios, ni prerrogativas ni honores hereditarios, ni se dar
efecto alguno a los otorgados por otro pas; y que ninguna persona o corporacin
puede tener fuero, aunque se admite la subsistencia del fuero de guerra para los
delitos y faltas contra la disciplina militar, pero con la advertencia de que los
tribunales militares, no podrn extender su jurisdiccin sobre personas que no
pertenezcan al Ejrcito. Este planteamiento, en el que se admite como principio la
igualdad de todos frente a la ley, se estudia doctrinariamente, dentro del mbito de
validez personal de la ley procesal penal.
Sin embargo, se han reconocido algunas excepciones al principio general antes
enunciado, que obedecen a distintas razones como la importancia del cargo
desempeado por la persona y, por consecuencia, las altas responsabilidades a
ella confiadas; la investidura que ostenta y la garanta de independencia de que
debe disfrutar en el desempeo de la funcin; en fin, los compromisos
internacionales adquiridos por nuestro pas y otra serie de motivos similares que
justifican, igualmente, los casos de excepcin a la aplicacin indiscriminada de la
ley a todos sus destinatarios.
Tambin doctrinariamente, las excepciones al principio enunciado, se analizan a
travs de la inviolabilidad y la inmunidad, esta ltima llamada igualmente fuero.
Conforme a la primera, el favorecido con ella, queda sustrado a la aplicabilidad de
la ley. Esto significa que inviolabilidad e impunidad, son trminos equivalentes.
La inviolabilidad ser absoluta, cuando todos los actos del favorecido con ella
estn exentos de la aplicacin de la ley; ser relativa, cuando slo algunos de
esos actos salgan del marco de aplicabilidad legal.
94

Nuestra ley no registra casos de inviolabilidad absoluta. (En Roma, la tienen el

Papa y los Cardenales durante el Cnclave y tambin son inviolables en sus
pases, algunos Monarcas y Dictadores).
No obstante, legalmente existen reconocidos casos de inviolabilidad relativa, con
el que confiere el artculo 61 C., a los Diputados y Senadores, quienes son
inviolables por las opiniones que manifiesten en el desempeo de sus cargos, y
jams podrn ser reconvenidos por ellas. Anteriormente, cosa que
inexplicablemente no hace la ley actual, la LOPJF (artculo 91) tambin reconoca
expresamente esa inviolabilidad relativa para los Ministros de la Suprema Corte de
Justicia de la Nacin, por los razonamientos que expresaran en sus resoluciones.
En lo que concierne a la inmunidad, implica un privilegio procesal para el
favorecido con ella, porque impide temporalmente la aplicacin de la ley, por el
tiempo que subsista el impedimento, lo que significa, a diferencia de lo que sucede
en la inviolabilidad en que se cancela de plano la aplicacin de la ley, que su
beneficiario slo estar eximido de la aplicacin de ella, mientras dure el obstculo
relativo, que por su naturaleza es esencialmente transitorio.
Entre las inmunidades que destaca la ley, tenemos: del artculo 108 C., en tanto
establece que el Presidente de la Repblica, durante su encargo, slo podr ser
acusado por traicin a la patria y delitos graves del orden comn.
La defectuosa redaccin de la norma constitucional, permiti durante muchos
aos, la polmica en la que la doctrina tom partido, acerca de cules eran los
delitos graves del orden comn, sosteniendo algunos, que se aluda a los
especificados en el artculo 22 C. (traicin a la patria; parricidio; homicidio con
alevosa, premeditacin o ventaja; plagio; asalto en caminos; piratera; delitos
graves del orden militar) y otros, que se trataba de los que por el monto de la pena
asignada, no admitan libertad provisional bajo caucin. Realmente, no exista en
el texto legal, diferenciacin entre delitos graves y leves, lo que quizs, sin
buscarlo especficamente, se haya aclarado con la reforma penal de 1993, en la
que s se establece ya de manera expresa, esa clasificacin, dando a cada tipo de
delito un tratamiento legal diverso.
Por lo dems, tambin se seala que se incurre en peticin de principio al aludirse
al gnero (delitos graves del orden comn) y a la especie (traicin a la patria)
como si no hubiera esa relacin y, finalmente, se critica el que se cometa la
aberracin de amparar con inmunidad, a los delitos del orden federal que, por la
naturaleza misma de las funciones encomendadas al Presidente, existen mayores
probabilidades de que fueran cometidos, quitando esa inmunidad, segn se ha
visto, en referencia a los delitos del orden comn.

95

El prrafo cuarto del artculo 111 C., establece la forma de remover la inmunidad,
sealando que slo podr ser acusado por la Cmara de Diputados (en caso de
traicin a la patria y delitos graves del orden comn) ante la de Senadores, que
resolver con base en la legislacin penal aplicable.
Inmunidad de otros servidores pblicos. Se contiene en el artculo 111 C., al
expresar que para proceder penalmente en contra de los Diputados y Senadores
al Congreso de la Unin, los Ministros de la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin, los Consejeros de la Judicatura Federal, los Secretarios de Despacho, los
Jefes de Departamento Administrativo, los Representantes a la Asamblea del
Distrito Federal, el titular del rgano de autorizacin para el juzgamiento deber
otorgarse por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal o por el Procurador
de Justicia que corresponda.
Curiosamente, en materia federal, no se otorga la inmunidad a Magistrados de
Circuito y Jueces de Distrito como un requisito de procedibilidad, es decir, como
condicin para que el Ministerio Pblico inicie o contine una averiguacin previa
en contra de aqullos, ya que sealan como requisito previo indispensable, la
suspensin en sus cargos que en su caso provea el Consejo de la Judicatura
Federal, a solicitud de la autoridad judicial que conozca del procedimiento penal
que se siga en su contra, pero solamente para su aprehensin y enjuiciamiento.
No sobra subrayar que el artculo 148 y III CPF, establece como delito la infraccin
legal de la inviolabilidad y de las inmunidades de cualquier tipo.
Finalmente, hay que sealar que los plazos para la prescripcin de la accin penal
que seala el CP, se interrumpen en tanto el servidor pblico desempee el cargo
del que deriva su inmunidad.
Pues bien, la autorizacin es precisamente el acto por el cual se remueven
legalmente las inmunidades.
Si hemos dichos que la inmunidad constituye un impedimento transitorio para la
aplicacin de la ley, slo puede removerse (si no es por renuncia, destitucin o por
fenecer el trmino que dure la funcin que desempea el favorecido con ella y que
genera la inmunidad o fuero), por la citada autorizacin que se otorgue, en cada
caso por el rgano competente, de modo que removido el impedimento, cobrar
plena aplicabilidad la ley, pues abrase cumplido con el requisito de procesabilidad
correspondiente.
La declaratoria de perjuicios
En tratndose de delitos fiscales como el contrabando o el encubrimiento de
contrabando, el Cdigo Fiscal de la Federacin seala como requisito para su
96

perseguibilidad, adems de la querella, la declaratoria que habr de formular la

autoridad hacendaria, de que el Fisco Federal, con la conducta del infractor, ha
sufrido o pudiera haber sufrido perjuicios, lo que constituye tambin un requisito de
procedibilidad, en tanto el Ministerio Pblico no podr iniciar o continuar, segn el
caso, la averiguacin previa, sin satisfacerlo previamente. En estas hiptesis, el
artculo 112 in fine CFPP, ordena al Ministerio Pblico Federal ponerse en
comunicacin con la autoridad, para que sta de estimarlo conducente, llene el
requisito.
La declaratoria de procedencia
La declaratoria de procedencia constituye una forma de remocin de las
inmunidades, tratndose de los altos servidores pblicos a que alude el artculo
111 C., que hemos comprendido genricamente dentro de la autorizacin. Hay
que subrayar que esta declaratoria no prejuzga, de ninguna manera, acerca de la
inocencia o culpabilidad del servidor pblico, pues eso tendr que ser resuelto, en
su momento, por la autoridad competente.
El juicio de procedencia, solamente tiene el efecto de determinar si se remueve o
no la inmunidad o el privilegio procesal del favorecido, y si por ende, se le pone o
no a disposicin de la autoridad que proceda. El artculo 112 C., aclara que no se
requerir declaracin de procedencia de la Cmara de Diputados, cuando alguno
de los servidores pblicos referidos en el artculo 111, cometa un delito durante el
tiempo que se encuentre separado de su encargo.
Declaratoria de la contralora
En los casos de delito de enriquecimiento ilcito, previsto en el artculo 224 CPF,
es menester que la Secretara de la Contralora y Desarrollo Administrativo,
declare, previamente al inicio de la Averiguacin Previa, que el servidor pblico
investigado no justific la procedencia lcita del incremento substancial de su
patrimonio, de acuerdo a lo estatuido en el artculo 90 de la Ley Federal de
Responsabilidades de los Servidores Pblicos.
Inicio de la Averiguacin Previa Penal.

Articulo 7. Facultades del Ministerio Pblico. Compete al Ministerio Pblico llevar
a cabo la averiguacin previa penal y ejercer, en su caso, la accin penal ante los
tribunales.
I.- En la averiguacin previa corresponder al Ministerio Pblico:

97

a) Recibir las denuncias, acusaciones o querellas que le presenten en forma oral o

por escrito sobre hechos que puedan constituir delito;
b) Practicar y ordenar la realizacin de todos los actos conducentes a la
comprobacin de los elementos constitutivos del tipo penal y a la demostracin de
la probable responsabilidad del inculpado, as como a la acreditacin del monto de
la reparacin del dao;
c) Solicitar a la autoridad jurisdiccional las medidas precautorias de arraigo que
resulten indispensables para la averiguacin previa, as como las rdenes de
cateo que procedan;
d) Acordar la detencin o retencin de los indiciados en los trminos del artculo
16 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y 225 de este
Ordenamiento;
e) Dictar todas las medidas y providencias necesarias para proporcionar seguridad
y auxilio a las vctimas del delito;
f) Asegurar o restituir al ofendido en sus derechos, en los trminos del artculo 94
de este Cdigo;
g) Acordar el ejercicio o el no ejercicio de la accin penal, y determinar el archivo,
la suspensin, la acumulacin e incompetencia de las indagatorias;
h) Conceder o revocar durante la indagatoria, cuando proceda, la libertad
provisional ministerial bajo caucin del indiciado;
i) En caso procedente, promover la conciliacin de las partes;
j) Tener bajo su autoridad y mando inmediato a la Polica Ministerial del Estado; y,
k) Las dems que sealen las leyes.
II. En el ejercicio de la accin penal:
a) Promover la incoacin (inicio) del proceso;
b) Solicitar las rdenes de aprehensin y comparecencia contra los indiciados;
c) Pedir el aseguramiento precautorio de bienes para los efectos de la reparacin
del dao;

98

d) Ofrecer y presentar pruebas para la debida acreditacin de la existencia de los

delitos, la responsabilidad de los inculpados, el dao causado que sea preciso
reparar y la cuanta del mismo;
e) Pedir la aplicacin de las sanciones y de las medidas de seguridad que
correspondan; y,
e) En general, hacer todas las promociones conducentes a la tramitacin regular
del proceso.
III. El archivo proceder, previa autorizacin del Subprocurador respectivo, en los
siguientes casos:
a) Cuando la conducta materia de la indagatoria no sea constitutiva de delito, de
conformidad a la descripcin tpica contenida en la Ley Penal;
b) Cuando, an pudiendo ser delictiva la conducta de que se trate, resulte
imposible la prueba de su acreditacin por obstculo material insuperable;
c) Cuando se demuestre plenamente que el indiciado no tuvo participacin en la
conducta punible, en lo que respecta a su esfera jurdica;
d) Cuando la accin penal se haya extinguido legalmente en los trminos del
Cdigo Penal;
e) Cuando de las diligencias practicadas se desprenda inconcusamente que el
indiciado actu bajo circunstancias excluyentes de incriminacin;
f) Cuando en autos de la indagatoria est acreditada fehacientemente alguna de
las causas de inimputabilidad contempladas en al artculo 16 del Cdigo Punitivo
del Estado;
g) Cuando la conducta atribuible al indiciado haya sido materia de una sentencia
penal ejecutoriada dictada con anterioridad;
h) Cuando la legislacin penal vigente quite a la conducta investigada la tipicidad
que otra ley anterior le otorgaba; e,
f) Cuando la responsabilidad se halle extinguida legalmente, en los trminos del
Cdigo Penal.
Las anteriores causales determinarn el no ejercicio de la accin penal, que
deber ser autorizada por el Subprocurador respectivo.
99

IV. Se dictar acuerdo de suspensin, mediante la autorizacin expresa del

Subprocurador, cuando las siguientes hiptesis legales se concreticen:
a) Que no estn debidamente acreditados los elementos configurativos del tipo
penal imputado;
b) Que habiendo sido practicadas las diligencias idneas necesarias y agotadas
las pruebas al alcance del agente del Ministerio Pblico, la probable
responsabilidad del indiciado no se encuentre debidamente evidenciada;
c) Que, estando en el mismo caso del inciso precedente, el probable responsable
no est plenamente identificado; y,
g) Que resulte imposible desahogar algn medio de prueba y los ya existentes
sean insuficientes para determinar el ejercicio o el no ejercicio de la accin penal.
La actividad investigadora.
Una vez que el Ministerio Pblico recab la denuncia correspondiente y, si fuere el
caso, se encontrare cubiertos los requisitos de procedibilidad (queda claro que no
todos los casos los exigen), tendr que realizar la investigacin que procede, para
determinar fundamentalmente, si en el caso estn probados los elementos que
integran el cuerpo del delito de que se trate, as como la probable responsabilidad
del inculpado. Esto es lo que constituye la actividad investigatoria del Ministerio
Pblico que, a no dudarlo, es la parte toral de la averiguacin previa.
Para el desarrollo de tan trascendente actividad, el Ministerio Pblico cuenta con
la polica que se encuentra bajo su autoridad y mando inmediato, y con los
servicios periciales que le sern de vital importancia.
En esta fase investigatoria, como durante toda la averiguacin previa, el Ministerio
Pblico acta con el carcter de autoridad, con todas la implicaciones que con ello
acarrea, desde la realizacin de actos de autoridad, aquellos para cuya validez no
se requiere el concurso de la voluntad de los gobernados, hasta la procedencia del
juicio de amparo, por determinaciones que dicte dentro de la misma investigacin,
incluida la resolucin de archivo o no ejercicio de la accin penal con la que ponga
fin a este procedimiento.
Con ese carcter, practicar el Ministerio Pblico todas las diligencias que estime
conducentes al esclarecimiento de los hechos que llegaron a su conocimiento a
travs de la denuncia o la querella: interrogar testigos, practicar careos, dar fe
de hechos, inspeccionar objetos, lugares o personas, recabar documentos,
podr dar asistencia a damnificados, atencin mdica a los participantes en los
100

hechos, fijar cauciones, aplicar medidas disciplinarias o de apremio, ordenar

inhumaciones, solicitar arraigos, asegurar bienes, y en fin, desahogar cualquier
medio probatorio y con la ayuda de sus auxiliares, recabar peritajes, estudios de
criminalstica, medicina forense, reconstruccin de hechos, ejecutar cateos, etc.
Ya decamos que no existe lmite, en cuanto a la duracin de la averiguacin
previa, cuando sta es practicada sin detenido, de manera que el Ministerio
Pblico podr tomarse el tiempo que requiera hasta realizar cabalmente su
actividad de investigacin. Ms adelante veremos la duracin de la averiguacin
previa cuando se practica con detenido.
Concluida la investigacin, el Ministerio Pblico estar en condiciones de
determinar si ha lugar o no, a ejercitar la accin penal.
Diligencias bsicas para la comprobacin del cuerpo del delito y de la

presunta responsabilidad, as como el monto de los daos.
El Cdigo de Procedimientos Penales del Estado indica en su artculo 22 las
reglas para la prctica de diligencias de averiguacin previa de la siguiente forma.
Inmediatamente que el Ministerio Pblico o los funcionarios encargados de
practicar en su auxilio diligencias de averiguacin previa, tengan conocimiento de
la probable existencia de un delito, dictarn todas las medidas y providencias
necesarias para:
h) Proporcionar seguridad y auxilio a las vctimas;
II. Impedir que se pierdan, destruyan o alteren las huellas y vestigios del hecho
delictuoso, los instrumentos o cosas objeto o productos del mismo
III. Saber qu personas fueron testigos;
IV. Evitar que el delito se siga cometiendo; y,
V. En general, impedir que se dificulte la averiguacin, procediendo a la detencin
de los que intervinieron en su comisin en los casos de delito flagrante.
Lo mismo se har tratndose de delitos que solamente puedan perseguirse por
querella, si sta ha sido formulada.
La comprobacin de los elementos constitutivos del tipo penal, esta estipulada en
los siguientes artculos del mencionado Cdigo de Procedimientos penales del
Estado de Michoacn.
101

Articulo 106 se entiende por comprobacin de los elementos constitutivos del tipo
penal cuando se tengan por acreditados los elementos constitutivos del tipo
penal, cuando se justifiquen por cualquier medio probatorio que seale la ley o no
est reprobado por sta.
Articulo 107 menciona que los elementos constitutivos del tipo penal debe
comprobarlos el Ministerio Pblico y el tribunal debern procurar la comprobacin
de los elementos configurativos del tipo penal, base del procedimiento penal.
Articulo 108 los elementos constitutivos del ilcito se tendrn por comprobados, si
las lesiones son externas, con la inspeccin de stas efectuada por el funcionario
que practique la averiguacin previa o por el tribunal que conozca del caso, y con
la descripcin y clasificacin que de ellas hagan los peritos mdicos.
Articulo 109 en caso de lesiones internas, se tendrn por demostrados los
elementos configurativos del tipo penal, con la inspeccin que hagan los
funcionarios a quienes se refiere el artculo 108, de las manifestaciones
sintomticas exteriores que se encuentren en la vctima, y con el dictamen pericial
en el que, previos estudios auxiliares de diagnstico que el perito mdico
considere necesarios, se determinen las lesiones que presente, y que las mismas
han sido producidas por una causa externa. En caso de no existir manifestaciones
sintomticas exteriores, bastar con el dictamen pericial.
Articulo 110 los elementos constitutivos del delito de homicidio se tendrn por
comprobados con la inspeccin y descripcin del cadver, hecha en los trminos
de los dos artculos anteriores, y con el dictamen de los peritos mdicos, quienes
practicarn la necropsia y expresarn con minuciosidad el estado que guarde el
cadver y las causas que originaron la muerte. Si hubiere sido sepultado sin
autorizacin legal, se proceder a exhumarlo, para los efectos expresados.
Podr dejar de practicarse la necropsia, cuando, durante la indagatoria, el
Ministerio Pblico, previa opinin de los peritos mdicos, y cuando la causa del
deceso sea evidente y demostrable en la exploracin exterior del cadver, estime
que no es necesaria; en este caso, bastar que los peritos, previa exploracin de
las lesiones que ste presente, declaren que la muerte fue resultado de las
lesiones inferidas. La causa de la muerte debe ser evidente y patente.
Si en el proceso el tribunal considera que es ineludible la necropsia, an cuando la
Representacin Social en la averiguacin previa hubiera acordado la dispensa de
la misma, se ordenar la exhumacin del cadver para que se lleve a efecto.
Articulo 111 cuando no haya mdicos que puedan practicar la necropsia, el
cadver no se encuentre o por cualquier otro motivo no puede efectuarse, bastar
que los peritos, en vista de los datos que obren en el expediente, declaren que la
muerte fue resultado de las lesiones inferidas.
102

Articulo 112 la ley exige la comprobacin de los ilcitos de lesiones y homicidio y

para ello deber estar legalmente acreditado que los menoscabos corporales a
que hacen mencin los artculos 108 y 109, as como aquel dao corporal letal
aludido por el numeral 110, fue ocasionado por una causa externa atribuible a una
conducta humana, y que existe entre ambos un nexo de causalidad,
independientemente de la culpabilidad que se pudiera establecer.
Articulo 113 en los casos de aborto, los elementos configurativos del tipo penal se
tendrn por comprobados conforme a lo establecido para el homicidio; los peritos
reconocern a la madre y describirn las lesiones que presente, determinando
sobre la causa del aborto.
Articulo. 114 los elementos constitutivos de los delitos de robo y de abigeato se

justificarn por los medios siguientes:
i) Por la comprobacin de los elementos constitutivos del tipo penal;
II. Por la confesin del inculpado, aun cuando se ignore quien haya sido el dueo
de las cosas materia del delito;
III. Por la prueba de que el inculpado ha tenido o tiene en su poder una cosa que,
por sus circunstancias personales, no sea verosmil que haya podido adquirir
legtimamente, si no justifica la procedencia de aqulla y si hay, adems, persona
que lo seale como presunto autor del delito;
IV. Por la prueba de la preexistencia, propiedad y falta posterior de la cosa materia
del delito; y,
V. Que se haya comprobado que la persona ofendida se hallaba en situacin de
poseer el objeto materia del delito, que disfruta de buena opinin y que ha hecho
gestin judicial o extrajudicial para recuperarla.
Estas hiptesis legales sern preferidas en el orden numrico en que estn
colocadas, aceptndose las posteriores a falta de las anteriores.
Articulo 115 los elementos constitutivos de los delitos de peculado, abuso de
confianza y fraude, si no hubiere sido posible comprobarlos en los trminos del
artculo 106, podrn tenerse por acreditados en la forma que establece la fraccin
II del artculo 114.

103

Articulo 116 para la comprobacin de los elementos configurativos del tipo penal,
el Ministerio Pblico, sus auxiliares y el tribunal, estn facultados para emplear los
medios de investigacin que estimen conducentes, aunque no sean de los que
menciona la Ley, siempre que no sean contrarios a derecho.
Determinacin del Ministerio Pblico.

La doctrina procesal mexicana, en trminos generales, est de acuerdo en que la
averiguacin previa puede concluirse por el Ministerio Pblico, con cualquiera de
estas determinaciones:
a) Consignacin o ejercicio de la accin penal, y
b) No ejercicio de la accin penal o archivo.
Nosotros trataremos, en su orden, de cada una de ellas, pero dejamos constancia
de nuestra inconformidad con el hecho de que cualquiera de ellas, pueda terminar
con la averiguacin previa.
Efectivamente, desde nuestra particular ptica, la consignacin o ejercicio de la
accin penal no termina con la averiguacin previa, porque si esto fuera exacto, no
tendra sentido que, como ocurre cotidianamente al consignar; el Ministerio
Pblico deje abierto el triplicado de la averiguacin para seguir actuando en
indagacin del delito o de algunos probables responsables de l. En caso de
aceptar que el procedimiento penal de averiguacin previa, concluyera con la
consignacin, al ejercitar la accin penal ante el juez, en ese mismo momento por
efecto de dicha determinacin del Ministerio Pblico, quedara concluida la
averiguacin, lo cual simplemente no ocurre.
Es prctica inveterada que nadie ignora, que las procuraduras de justicia de todo
el pas, incluida naturalmente la Procuradura General de la Repblica, instruyen
una averiguacin previa y la consignan en su momento ante el juez, en ejercicio
de la accin penal en contra de alguna o algunas personas, y sin embargo,
continan actuando.
Lo peor del caso, es que la autoridad judicial normalmente admite esta
irregularidad permitiendo que el Ministerio Pblico prescinda de la intervencin
judicial para la aportacin, desahogo y valoracin de pruebas, y por s y ante s
lleve a cabo estas actuaciones autoritariamente, sin tomar en cuenta al rgano
jurisdiccional, a pesar de que ste ya est conociendo del asunto. La siguiente
ejecutoria lo demuestra:
MINISTERIOR PBLICO, CUANDO PUEDE TENER DOBLE CARCTER,
COMO AUTORIDAD Y COMO PARTE. El agente del Ministerio Pblico en la fase
104

de averiguacin previa o de preparacin de la accin penal, acta con el carcter

de autoridad en la persecucin de delitos, facultad que le confiere el artculo 21
constitucional, no obstante, al ejercitar la accin penal, se convierte en parte en el
proceso; y sin embargo y dado el caso, si el Representante Social en el pliego
consignatario se reserva el ejercicio de la accin penal en contra de quien o
quienes adems, pudieran resultar con posterioridad involucrados en los mismos
hechos, slo conservar ese carcter respecto de stos, ms no de aqullos
contra los que ya haya ejercitado dicha accin pero con igual facultad no obstante,
puede allegarse los datos que requiera para integrar la averiguacin que se
encuentre pendiente, incluyendo el propio examen de los ya procesados, puesto
que en tal caso, salvo las limitaciones que la propia ley imponga, obra bajo el
amparo de la precitada disposicin constitucional. Amparo en Revisin 64/87,
Francisco Javier Jaramillo, 2 Tribunal Colegiado Penal del 1er. Circuito.
En estos casos el Ministerio Pblico slo se limita a enviar al juez las actuaciones
que est practicando, con lo que, paradjicamente, en un mismo asunto, en
distintos niveles, un administrativo y el otro judicial, pero en forma paralela, a un
tiempo, estn conociendo las dos autoridades, la del Ministerio Pblico y la del
juez.
Ciertamente, entonces, la consignacin o ejercicio de la accin penal, no es una
determinacin del Ministerio Pblico por la que se ponga fin a la averiguacin
previa.
Pero tampoco concluye la averiguacin previa, en todos los casos, con la
determinacin ministerial de no ejercicio de la accin penal o de archivo, porque
como es bien sabido, la interpretacin jurisprudencial reiteradamente ha sostenido
que por provenir de un rgano del Ejecutivo, como lo es el Ministerio Pblico, y al
no contribuir por tanto, una resolucin judicial propiamente dicha, la determinacin
de no ejercicio o archivo, no alcanza jams el rango de cosa juzgada, por lo cual,
ningn impedimento legal existe para que en determinado caso, se rescate del
archivo una averiguacin previa en la que el Ministerio Pblico haya determinado
el no ejercicio de la accin penal, para posteriormente consignarla ante la
autoridad jurisdiccional. Este es el criterio sostenido:
AVERIGUACIN PREVIA, ARCHIVO DE LA. NO PRODUCE LA EXTINCIN DE
LA ACCIN PENAL. (LEGISLACIN DEL ESTADO DE ZACATECAS). Los
acuerdos de archivo de las averiguaciones previas penales no causan estado, no
producen cosa juzgada y no extinguen la accin penal que resulta de las mismas.
Amparo Directo 1404/74, Francisco Ceniceros Ramrez, 28 de agosto de 1974, 1
sala, 7 poca, vol. 68, pg. 15.
Por ltimo la determinacin de reserva, que es tambin una resolucin dictada
frecuentemente por el Ministerio Pblico, al constituir slo un archivo provisional
105

del expediente en que se acta, cuyo efecto es posponer el trmite de la misma,

hasta que desaparzcale obstculo que impide momentneamente su
prosecucin, tampoco pone fin al procedimiento penal de averiguacin previa que
analizamos.
El desolador panorama planteado, de no contarse con una forma legal para
terminar la averiguacin previa, slo es uno ms de los dislates que resultaron
creados por el legislador ordinario, al reglamentar este procedimiento penal,
abandonando los cauces democrticos que enarbol el constituyente de
Quertaro y permitiendo que el sumario (lase la averiguacin previa) fuera
adjudicado por cuanto a su titularidad, a un rgano Ejecutivo que no obstante,
realiza, como quiera que se le vea, actos de jurisdiccin, el ms ostensible de
ellos, consistente en determinar si ejercita o no la accin penal.
Si alguna duda quedara y solo como un anecdtico corolario que confirma lo
expuesto, recordemos que en una reciente comparecencia del Procurador General
de Justicia del Distrito Federal, ante la Asamblea de Representantes del Distrito
Federal, aqul seal que en la Procuradura se iniciaba diariamente un promedio
de 452 averiguaciones previas, de las cuales muchas se acumulaban en espera
de ser desahogadas, o se integraban al rezago de un milln y medio, que ya
exista cuando tom el cargo, y que slo tres de cada diez eran resueltas, Hoy,
lo son prcticamente la mitad Hemos abatido ms de la mitad del rezago en
averiguaciones previas. An as, tenemos 670 mil averiguaciones rezagadas e
igual sucede con 19,547 rdenes de aprehensin no cumplidas. Estamos
resolviendo 450 delitos de cada mil no estoy hablando de que hayamos
incrementado escandalosamente el nivel de consignaciones. Puedo afirmarles que
lo que ms ha crecido es el de la conciliacin y en consecuencia, los no ejercicios
de la accin penal No queda duda de que el Procurador resuelve
jurisdiccionalmente ms casos que los sesenta y seis jueces penales del Distrito
Federal juntos.
Ejercicio de la accin penal.
Hablaremos primero del ejercicio de la accin penal. Ya hemos establecido que
por imperativo del artculo 21 C., el Ministerio Pblico es el rgano encargado de
la investigacin y persecucin de los delitos, teniendo bajo su autoridad y mando
directo a la polica. Pues bien, la forma en que cumple con el mandato
constitucional, es a travs del ejercicio de la accin penal, es decir, el Ministerio
Pblico, rgano persecutor de los delitos, vale decir de quienes los cometen, al
consignar la averiguacin previa ante el juez, est ejercitando ese poder deber
que le impone la norma suprema del pas.
Sin embargo, la accin penal no debe ser ejercitada de manera caprichosa o
arbitraria por su titular, porque existe una normatividad a la que debe sujetar su
106

actuacin, y solamente cuando de la observancia de esa normatividad, resulte

procedente, entonces deducir la accin penal ante la autoridad judicial.
Consignacin sin detenido, con pedimento de orden de aprehensin. Diferencia
entre orden de aprehensin y orden de comparecencia. El Ministerio Pblico
puede ejercitar la consignacin ms frecuente, porque como ms adelante
explicaremos, la consignacin con detenido solamente proceder en dos casos:
cuando el indiciado est privado de la libertad por orden del Ministerio Pblico, por
tratarse de un caso de flagrancia o bien cuando se est frente a un caso
urgente. Estos conceptos se recogen en la ejecutoria que en seguida se
transcribe:
ABUSO DE AUTORIDAD (POLICAS). Ninguna polica est facultada para
detener a persona alguna sin ajustarse a los mandatos contenidos en los artculos
14 y 16 de la Constitucin federal. Conforme al ltimo precepto, no podr librarse
ninguna orden de aprehensin o detencin, a no ser por la autoridad judicial sin
que preceda denuncia, acusacin o querella de un hecho determinado que la ley
castigue con pena corporal, y sin que estn apoyadas aquellas por declaracin,
bajo protesta, de persona digna de fe o por otros datos que hagan probable la
responsabilidad del inculpado, hecha la excepcin de los casos de flagrante delito,
en que cualquiera persona puede aprehender al delincuente y a sus cmplices,
ponindolos sin demora a disposicin de la autoridad inmediata, y solamente en
casos urgentes, cuando no haya en el lugar ninguna autoridad judicial y tratndose
de delitos que se persiguen de oficio podr la autoridad administrativa, bajo su
ms estrecha responsabilidad, decretar la detencin de un acusado, ponindolo
inmediatamente a disposicin de la autoridad judicial. Tales preceptos
constitutivos de la Ley Suprema del Pas, deben normar la conducta de todos los
policas, pues en su defecto, sus miembros se hacen reos del delito de abuso de
autoridad a que se refieren los artculos 213 y 214 fraccin IV del Cdigo Penal el
Distrito y Territorios Federales. 1 Sala S.J.F., 6 Epoca, vol. XLV, pg. 9.
Pues bien, tratndose de una consignacin sin detenido, legalmente el Ministerio
Pblico una vez practicada la averiguacin previa, deber hacer una valoracin del
material probatorio que recab en dicho procedimiento penal, y a la luz de lo
dispuesto por el artculo 16 C., determinar si estn satisfechos los requisitos, que
doctrinariamente se conocen como los presupuestos generales de la accin penal,
nico caso en el que estar legitimado para consignar ante el juez, en ejercicio de
dicha accin.
Esos presupuestos cuya satisfaccin procurar el Ministerio Pblico, son:
1) La existencia de una denuncia o querella;
2) Que dicha denuncia o querella, se refieran a hechos que la ley seala
como delitos.
107

3) Que esos delitos tengan sealada en la ley cuando menos pena

privativa de libertad.
4) Que existan datos que acrediten el cuerpo del delito; y,
5) Que existan datos que hagan probable la responsabilidad del indicado.
Al requerirse en la norma constitucional que el delito tenga sealada en la ley
cuando menos pena privativa de libertad, lo que hace es reconocer que existen
penas ms graves y menos graves que aqulla, atendiendo a los bienes jurdicos
en cada caso tutelados por la ley penal.
Este requisito del artculo 16 C., se debe entender en el sentido de que,
para estar el Ministerio Pblico en condiciones de ejercitar la accin penal, en
solicitud de una orden de aprehensin, el delito que se atribuya al inculpado
deber tener sealada pena privativa de libertad, cuando menos, es decir, que
cuando ms, igualmente podra solicitarla, verbigracia, si el delito se sancionara
con la pena de muerte, an cuando ninguna de las legislaciones penales de la
Repblica Mexicana contempla actualmente esta sancin, pero sin desconocer
que el artculo 22 C. abre esa posibilidad.
Habr que aclarar que si el delito tuviera sealada en la ley una pena alternativa,
es decir; prisin o multa, o bien una pena distinta de la privativa de libertad, eso no
seria obstculo para que el Ministerio Pblico ejercitar la accin pena, slo que al
consignar ante el juez los hechos, solicitara en vez de libramiento de una orden
de aprehensin, una orden de comparecencia que por definicin, no amerita la
privacin de la libertad del indiciado.
En otras palabras, la consignacin del Ministerio Pblico con solicitud de orden de
aprehensin y la que realiza con peticin de orden de comparecencia, deben
reunir similares requisitos. La diferencia es que, respecto de la primera, el delito
materia de la consignacin deber tener sealada en la ley, cuando menos, pena
privativa de libertad y, en la otra, pena alternativa o diferente a la de prisin.
Cabe tambin hacer notar que los presupuestos generales de la accin a que nos
estamos refiriendo y que constituyen la condicin para que el Ministerio Pblico
est en aptitud de ejercitar la accin penal, son los mismos que, en su momento,
deber constatar el juez que estn probados para determinar si libra o no, la orden
de aprehensin o de comparecencia, en su caso, que le solicite el Ministerio
Pblico, o para resolver sobre la formal prisin o sujecin a proceso, en la
oportunidad procesal de esta forma, nos remitimos a lo que ah se expresa sobre
este punto.
Consignacin con detenido. Flagrante delito y casos urgentes. La

cuasiflagrancia. La consignacin con detenido la realiza el Ministerio Pblico
108

cuando satisfechos los requisitos del artculo 16 C que hemos mencionado, se

est en presencia de flagrante delito (en los que incluiremos los cometidos en
cuasiflograncia a la que haremos especial mencin, al igual que a la que
denominaremos flagrancia por equiparacin); o bien tratndose de caso urgente.
El propio artculo 16 C., reformado segn publicacin en el Diario Oficial de 8 de
marzo de 1999, en sus prrafos cuarto y quinto, se refiere a la flagrancia y al caso
urgente de la siguiente manera: En los casos de delito flagrante, cualquier
persona puede detener al indiciado ponindolo sin demora a disposicin de la
autoridad inmediata y sta, con la misma prontitud a la del Ministerio Pblico.
Slo en casos urgentes cuando se trate de delito grave as calificado por la ley y
ante el riesgo fundado de que el indiciado pueda sustraerse a la accin de la
justicia, siempre y cuando no se pueda ocurrir ante la autoridad judicial por la hora,
lugar o circunstancia, el Ministerio Pblico podr bajo su responsabilidad, ordenar
su detencin, fundando y expresando los indicios que motiven su proceder.
En lo que concierne al prrafo cuarto transcrito, debe entenderse en el sentido de
que quien lleve a cabo una detencin en flagrante delito, deber entregar al
indiciado a la primera autoridad que encuentre, sin importar que sea del Ejecutivo,
del Legislativo o del Judicial y sin importar, tampoco, que se trate de una autoridad
federal estatal o municipal.
La jurisprudencia acota esta detencin en flagrancia as:
DETENCIN EN FLAGRANTE DELITO. INTRASCENDENCIA DE LA
GRAVEDAD DEL HECHO DELICTIVO. Cuando se surte la flagrancia, la detencin
del inculpado no est condicionada a que el hecho delictuoso sea de los
legalmente considerados como graves, pues esta caracterstica slo es atendible
en los casos de urgencia en que el Ministerio Pblico goza de la facultad de
ordenar, bajo su responsabilidad y mediante escrito en el que funde y motive su
determinacin, la detencin de una persona, respecto de quien exista riesgo
fundado de que se sustraiga a la accin de la justicia y no pueda el Representante
Social ocurrir ante un juez, por razn de la hora, del lugar u otras circunstancias, a
solicitar el libramiento de una orden de aprehensin. 2 Tribunal Colegiado del 6
Circuito, Amparo en Revisin 29/95, Jos Alfredo Gonzlez Cabrera, 15 de marzo
de 1995.
ORDEN DE APREHENSIN EN CASO DE DELITO IN GRAGANTI. El artculo 16
de la Constitucin Federal previene que la orden de aprehensin slo puede
dictarse por la autoridad judicial llenndose los requisitos de ese propio artculo, y
con excepcin, consigna la de los delitos in fraganti, en los que cualquier persona
puede aprehender al delincuente y a sus cmplices, ponindolo sin demora a
disposicin de la autoridad inmediata; entendindose por delito flagrante, el que se
109

est cometiendo actualmente, sin que el autor haya podido huir; ahora bien, si al
estarse ejecutando el lanzamiento de los inquilinos de una finca, ordenado por la
autoridad judicial y llevado a cabo por el Inspector de Polica, se encuentra a
varias personas entregadas a un juego prohibido por el Cdigo Penal respectivo y
sancionado por el mismo, el Inspector de Polica, al llevar a cabo la detencin de
los jugadores, proceder de acuerdo con el citado artculo 16 Constitucional.
Mxime, si el Cdigo Penal castiga a todo empleado pblico, funcionario o
miembro de la polica judicial que, teniendo noticias fehacientes de que se estn
jugando juegos prohibidos dejen de perseguirlos voluntariamente; y si los
jugadores fueron consignados al agente del Ministerio Pblico, el juicio de amparo
debe sobreseerse, de conformidad con la fraccin X del artculo 73 de la Ley de
Amparo. 1 Sala, S. J. F., poca 5 A, tomo LVI, pg. 631.
FLAGRANCIA EN DELITOS PERMANENTES. COAUTORIA. Tratndose de la
comisin flagrante de delitos permanentes como lo es, entre otros, el ilcito contra
la salud en la modalidad de posesin, no es menester para proceder a la
detencin del infractor, segn el artculo 16 Constitucional, tener orden de
aprehensin alguna ni or previamente en juicio al acusado para realizarla; en
efecto, en los delitos permanentes, todos y cada uno de sus momentos son de
comisin, circunstancia que por lo consiguiente, involucra permanentemente en su
ejecucin a quienes enterados de la accin, la admiten (adherencia), a quienes
por preordenacin la realizan, y, por tanto, deben responder penalmente como
coautores; todo lo cual justifica respecto a estos la flagrancia y la innecesaria
orden de detencin. Directo 6845/82, Isaac Osorio Rodrguez, 24 de agosto de
1983, 1 Sala, S. J. F., poca 7, vol. 175 180, parte 2, pg. 65.
El caso urgente del prrafo quinto, en cambio, autoriza al Ministerio Pblico,
cumplidos ciertos requisitos, a dentera a una persona mientras practica la
investigacin preliminar correspondiente.
Las detenciones en flagrancia y por caso urgente, constituyen excepciones al
principio general, conforme al cual slo procede la privacin de la libertad de los
gobernados, en virtud de orden escrita de autoridad judicial, en la que se funde y
motive la causa legal del procedimiento, segn se consigna en el prrafo primero
del invocado artculo 16 C.
Este tema se relaciona con el de la temporalidad de la averiguacin previa, o sea,
con la determinacin del tiempo de que dispone el Ministerio Pblico, conforme a
la ley, para instruirla.
Ya hemos visto antes que no existe problema cuando se trata de una averiguacin
previa sin detenido, que es el caso ordinario, pues al no afectarse la esfera jurdica
de nadie, con el hecho de que el Ministerio Pblico realice su funcin
investigadora de los delitos, poco importa el tiempo que emplee en ello, cuidando
110

slo, en su caso, los problemas de prescripcin de la accin penal que pudieran

presentarse.
El problema surge cuando la averiguacin previa se instruye con detenido, que es
precisamente en los casos de excepcin a que nos referimos: en el delito flagrante
y en el caso urgente.
En ellos, la interrogante acerca de cunto tiempo debe durar la averiguacin
previa, segn veremos adelante, la resuelve ahora sin dudas, el prrafo sptimo
del artculo 16 C. reformado. Antes, la indefinicin de la doctrina y la jurisprudencia
sobre el tema, obedeca a la carencia de normatividad expresa en tan delicadas
cuestiones, que ataen a la libertad del individuo y que estn ntimamente
vinculadas con el tema de los derechos humanos.
La flagrancia no es definida por la norma constitucional, ni sera indicado que lo
hiciera, dice el doctor Garca Ramrez, porque la C. no es el lugar para dar
connotaciones terminolgicas. Nuestros cdigos de procedimientos penales
(artculo 193 CFPP, reformado el 8 de febrero de 1999 y 267, reformado el 13 de
mayo de 1996) en cambio, estiman que existe delito flagrante cuando:
I)
II)
III)
El inculpado es detenido en el momento de estar cometiendo el

delito (flagrancia propiamente dicha);
Inmediatamente despus de ejecutar el delito, el inculpado es
perseguido materialmente y detenido (cuasiflagrancia), y
El inculpado es sealado como responsable por la vctima, algn
testigo presencial de los hechos o quien hubiere participado con l
en la comisin del delito, o se encuentre en su poder el objeto,
instrumento o producto del delito, o bien aparezcan huellas o
indicios que hagan presumir fundadamente su participacin en el
delito; siempre y cuando se trate de un delito grave, as calificado
por la ley; no haya transcurrido un plazo de cuarenta y ocho horas
( setenta y dos ene. Orden comn) desde el momento de la
comisin de los hechos delictivos; se haya iniciado la averiguacin
previa respectiva y no se hubiera interrumpido la persecucin del
delito (flagrancia por equiparacin).
En esos casos, el Ministerio Pblico iniciar desde luego la averiguacin previa y

bajo su responsabilidad, segn proceda, decretar la retencin del indiciado si
estn satisfechos los requisitos de procedibilidad y el delito merece pena privativa
de libertad, o bien, ordenar la libertad el detenido, cuando la sancin sea no
privativa de libertad, o alternativa.

111

Por otra parte, habr caso urgente (artculos 194 CFPP y 268 CDF) y el Ministerio
Pblico podr ordenar por escrito la detencin, bajo su responsabilidad, fundando
y expresando los indicios que acrediten:
Que el indiciado haya intervenido en la comisin de un delito catalogado como
grave. (El artculo 1894 CFPP varias veces adicionado, establece como delitos
graves los previstos en los siguientes artculos:
I.
Del Cdigo Penal Federal:

1) Homicidio por culpa grave, previsto en el artculo 60, prrafo
tercero;
2) Traicin a la patria, previsto en los artculo 123, 124, 125 y
126;
3) Espionaje, previsto en los artculo 127 y 128;
4) Terrorismo, previsto en el artculo 139, prrafo primero
5) Sabotaje, previsto en el artculo 140, prrafo primero;
6) Los previstos en los artculo 142, prrafo segundo y 145;
7) Piratera, previsto en los artculo 146 y 147;
8) Genocidio, previsto en el artculo 149 bis;
9) Evasin de presos, previsto en los artculo 150 y 152;
10) Ataques a las vas de comunicacin, previsto en los
artculos 168 y 170;
11) Uso ilcito de instalaciones destinadas al trnsito areo,
previsto en el artculo 172 Bis, prrafo tercero;
12) Contra la salud, previsto en los artculos 194, 195, prrafo
primero, 195 Bis, excepto cuando se trate de los casos
previsto en las dos primeras lneas horizontales de las tablas
contenidas en el apndice I, 196 Bis, 196 Ter, 197, prrafo
primero y 198, parte primera del prrafo tercero;
13) Corrupcin de menores o incapaces, previsto en el artculo
201; y pornografa infantil, previsto en el artculo 201 bis;
14) Los previstos en el artculo 205, segundo prrafo;
15) La explotacin del cuerpo de un menor de edad por medio
del comercio carnal, previsto en el artculo 208;
16) Falsificacin y alteracin de moneda, previsto en los
artculos 234, 236 y 237;
17) Falsificacin y utilizacin indebida de documentos relativos
al crdito, previsto en el artculo 240 Bis, salvo la fraccin III;
18) Contra el consumo y riqueza nacionales, previsto en el
artculo 254, fraccin VII, prrafo segundo;
19) Violacin, previsto en los artculo 265, 266 y 266 Bis;
20) Asalto en carreteras o caminos, previsto en el artculo 286,
segundo prrafo.
112

21) Lesiones, previsto en los artculo 291, 292 y 293, cuando se

cometa cualquiera de las circunstancias previstas en los
artculo 315 y 315 bis;
22) Homicidio, previsto en los artculos 302 con relacin al 307,
313,315, 315 bis, 320 y 323.
23) Secuestro, previsto en el artculo 366, salvo los dos prrafos
ltimos y trfico de menores, previsto en el artculo 366 ter;
24) Robo calificado previsto en el artculo 367 cuando se realice
en cualquiera de las circunstancias sealadas en los
artculos 372 y 381, fracciones VII, VIII, IX, X, XI, XIII, XV y
XVI;
25) Robo calificado, previsto en el artculo 367, en relacin con
el artculo 370, prrafos segundo y tercero, cuando se
realicen en cualquiera de las circunstancias sealadas en el
artculo 381 bis;
26) Comercializacin habitual de objetos robados, previstos en
el artculo 368 ter;
27) Sustraccin o aprovechamiento indebido de hidrocarburos o
sus derivados, previsto en el artculo 368 quter, prrafo
segundo;
28) Robo, previsto en el artculo 371, prrafo ltimo;
29) Robo de vehculo, previsto en el artculo 376 bis;
30) Los previstos en el artculo 377;
31) Extorsin, previsto en el artculo 390;
32) Operaciones con recursos de procedencia ilcita prevista en
el artculo 400 bis, y
33) En materia de derechos de autor, previsto en el artculo 424
bis.
II. De la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada, el previsto en
el artculo 2.
III. De la Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos, los delitos
siguientes:
1) Portacin de armas de armas de uso exclusivo del Ejrcito,
Armada o Fuerza Area, previsto en el artculo 83l, fraccin
III;
2) Los previstos en el artculo 83 bis, salvo en el caso del inciso
i) del artculo II;
3) Posesin de armas de uso exclusivo del Ejrcito, Armada o
Fuerza Area, en el caso previsto en el artculo 834, fraccin
III;
4) Los previstos en el artculo 84, y
5) Introduccin clandestina de armas de fuego que no estn
reservadas al uso exclusivo del Ejrcito, Armada o Fuerza
Area, previsto en el artculo 84 bis, prrafo primero.
113

IV. De la Ley Federal para Prevenir y Sancionar la Tortura, el delito de

tortura previsto en los artculos 3 y 5;
V. De la Ley General de Poblacin, el delito de trfico de
indocumentados, previsto en el artculo 138;
VI. Del Cdigo Fiscal de la Federacin, los delitos siguientes:
1) Contrabando y su equiparable, previstos en los artculos 102
y 105, fracciones I a la IV, cuando les correspondan las
sanciones previstas en las fracciones II o III, segundo
prrafo del artculo 104, y
2) Defraudacin fiscal y su equiparable, previstos en los
artculos 108 y 109, cuando el monto de los defraudado se
ubique en los rangos a que se refieren las fracciones Ii o III
del artculo 108, exclusivamente cuando sean calificados.
VII.
De la Ley de Propiedad Industrial, los delitos previstos en el
artculo 223, fracciones II y III.
La tentativa punible de los ilcitos penales mencionados en las fracciones
anteriores, tambin se califica como delito grave.
VIII.
De la Ley de Instituciones de Crdito, los previstos en los
artculos 111, 112, en el supuesto del cuarto prrafo del artculo 112;
IX. De la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del
Crdito, los previstos en los artculos 98, en el supuesto del cuarto
prrafo, excepto las fracciones IV y V, y 101;
j) De la Ley Federal de Instituciones de Fianzas, los previstos en los
artculos 112 bis, 112 bis-2, en el supuesto del cuarto prrafo; 112 bis3, fracciones I y IV, en el supuesto del cuarto prrafo, 112 bis-4,
fraccin I, en el supuesto del cuarto prrafo del artculo 112-bis 3 y 112
bis-6, fracciones II, IV y VII, en el supuesto del cuarto prrafo;
XI. De la Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de
Seguros, los previstos en los artculos 141, fraccin I; 145, en el
supuesto del cuarto prrafo, excepto las fracciones II , IV y V; 146
fracciones II, IV y VII, en el supuesto del cuarto prrafo, y 147, fraccin
II, inciso b), en el supuesto del cuarto prrafo del artculo 146;
k) De loa Ley del Mercado de Valores, los previstos en los artculos 52
y 52 bis, cuando el monto de la disposicin de los fondos o de los
valores, ttulos de crdito o documentos a que se refiere el artculo 3
de dicha ley, exceda de trescientos cincuenta mil das de salario
mnimo general vigente en el Distrito Federal;
l) De la Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro, los previstos en
los artculos 103 y 104 cuando el monto de la disposicin de los
fondos, valores o documentos manejen de los trabajadores con motivo
de su objeto, exceda de trescientos cincuenta mil das de salario
mnimo general vigente en el Distrito Federal, y
m) De la Ley de Quiebras y Suspensin de Pagos, los previstos en el
artculo 96.
114

En materia federal como en la local, la tentativa punible de todos los ilcitos

penales anteriores, tambin se califica como delito grave, si bien en este fuero, se
condiciona al hecho de que el trmino medio aritmtico de las dos terceras partes
de la pena de prisin que se debiera imponer de haberse consumado el delito
exceda de cinco aos, en el concepto de que para calcular el trmino medio
aritmtico de la pena de prisin, se tomarn en consideracin las circunstancias
modificativas de la penalidad del delito de que se trate.
Tanto el CFPP como el CDF, expresan como argumento para calificar a los
citados delitos como graves, el que afectan valores fundamentales de la sociedad,
lo cual por lo menos resulta incompleto y contradictorio porque hace pensar que
los otros delitos no afectan aquellos valores, cosa que todava estara por
aclararse.
b)
c)
Otro requisito para justificar la detencin por caso urgente, es que

exista riesgo fundado de que el inculpado pueda sustraerse a la
accin de la justicia, y finalmente,
Que por la hora, lugar o cualquiera otra circunstancia, no pueda
ocurrir el Ministerio Pblico a la autoridad judicial, para solicitar la
orden de aprehensin.
La violacin de esta disposicin har penalmente responsable al Ministerio

Pblico o funcionario que decrete indebidamente la detencin y el sujeto ser
puesto en inmediata libertad.
El prrafo sptimo del artculo 16 C, de una vez por todas resuelve el aejo
problema de la temporalidad de la averiguacin previa con detenido, al que
hacamos referencia un poco antes. Ordena la norma constitucional que NINGN
INDICIADO SER RETENIDO POR EL MINISTERIO PBLICO, POR MS DE
CUARENTA Y OCHO HORAS, PLAZO EN ELQUE DEBER ORDENARSE SU
LIBERTAD O PONRSELE A DISPOSICIN DEL JUEZ.
De esta suerte, la averiguacin previa con detenido, ahora durar como
mximo cuarenta y ocho horas SALVO EL CASO DE QUE SE TRATE DE
DELINCUENCIA ORGANIZADA, AS ESTABLECIDA POR LA LEY, PUES EN
TAL SUPUESTO, PODR PROLONGARSE LA DETENCIN Y POR ENDE LA
INVESTIGACIN, POR OTRAS CUARENTA Y OCHO HORAS MS. Para la
determinacin del concepto, de delincuencia organizada, el artculo 194 bis CFPP
remite a la Ley Federal Contra la Delincuencia Organizada.

115

Sobra decir que si en ese tiempo no se integra la averiguacin previa, el Ministerio

Pblico tendr que ordenar la libertad del detenido.
En ese caso, el rgano de la acusacin podr optar entre proseguir la
averiguacin previa, sin detenido y por tanto sin limitacin por cuanto al tiempo, o
bien solicitar el arraigo del indiciado.
El artculo 2 de la Ley Federal Contra la Delincuencia Organizada, publicada en el
Diario Oficial de 7 de noviembre de 1996, define y extiende el concepto de
delincuencia organizada, as: Cuando tres o ms personas acuerden organizarse
o se organicen para realizar, en forma permanente o reiterada, conductas que por
s o unidas a otras, tienen como fin o resultado cometer alguno o algunos de los
delitos siguientes, sern sancionadas por ese solo hecho, como miembros de la
delincuencia organizada: I. Terrorismo, previsto en el artculo 139, prrafo primero;
contra la salud, previsto en los artculo 194 y 195, prrafo primero; falsificacin o
alteracin de moneda, previstos en los artculos 234, 236 y 237; operaciones con
recursos de procedencia ilcita, previsto en el artculo 400 bis, todos del Cdigo
Penal para el Distrito Federal en Materia de Fuero Comn y para toda la Repblica
en Materia de Fuero Federal; II. Acopio y trfico de armas, previstos en los
artculos 83 bis y 84 de la Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos; III. Trfico
de Indocumentados, previsto en el artculo 138 de la Ley General de Poblacin; IV.
Trfico de rganos, previsto en los artculos 461, 462 y 462 bis de la Ley General
de Salud, y V. Asalto, previsto en los artculos 286 y 287; secuestro, previsto en el
artculo 366; trfico de menores, previsto en el artculo 366 ter, y robo de
vehculos, previsto en el artculo 381 bis del Cdigo Penal para el Distrito Federal
en Materia de Fuero Comn, y para toda la Repblica en Materia de Fuero
Federal, o en las disposiciones correspondientes de las legislaciones penales
estatales.
Es oportuno indicar que conforme al artculo 3 de esta ley, la investigacin,
persecucin, procesamiento y sancin de los delitos sealados en las fracciones I
a IV del artculo anterior, quedan sustrados de la legislacin procesal para regirse
slo por aquella legislacin y en cuanto a los sealados en la V slo se regularn
por la ley especial (LFCDO) si, adems de cometerse por un miembro de la
delincuencia organizada, el Ministerio Pblico Federal ejerce la facultad de
atraccin, en cuyo caso, ste y las autoridades judiciales federales sern las
competentes para conocer de esos delitos.
El artculo 12 de la LFCDO, se refiere a la institucin del arraigo de esta manera:
El juez podr dictar, a solicitud del Ministerio Pblico de la Federacin y tomando
en cuenta las caractersticas del hecho imputado y las circunstancias personales
del inculpado, el arraigo de ste en el lugar, forma y medios de realizacin
sealados en la solicitud, con vigilancia de la autoridad la que ejercer el
Ministerio Pblico de la Federacin y sus auxiliares, mismo que se prolongar por
116

el tiempo estrictamente indispensable para la debida integracin de la

averiguacin de que se trate, sin que exceda de noventa das, con el objeto de
que el afectado participe en la aclaracin de los hechos que se le imputan y pueda
abreviarse el tiempo de arraigo. Debe recordarse que esta norma slo regula
casos de delincuencia organizada, aunque su manifiesta inconstitucionalidad al no
establecerse la previa audiencia del afectado con el arraigo, adems de constituir
no slo un acto de afectacin de la libertad ambulatoria del arraigado, sino una
verdadera restriccin a la libertad en trminos generales, con infraccin del
artculo 11 C, ha sido declarada por la jurisprudencia de la Suprema Corte.
Pues bien, para ponerse a tono con esta disposicin, con fecha 8 de febrero de
1999, se public el decreto que reforma el artculo 133 bis del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales en lo referente al arraigo. De acuerdo con la nueva
disposicin, la autoridad judicial podr, a peticin del Ministerio Pblico, decretar el
arraigo domiciliario o imponer la prohibicin de abandonar una demarcacin
geogrfica sin su autorizacin, por el tiempo estrictamente indispensable no
excediendo de treinta das naturales en el primer caso, ni de sesenta en el otro - a
la persona en contra de quien se prepare el ejercicio de la accin penal, siempre y
cuando exista el riesgo fundado de que se sustraiga a la accin de la justicia. Si el
afectad solicita que queden sin efecto el levantamiento del arraigo o la prohibicin
de abandonar una demarcacin geogrfica la autoridad judicial decidir,
escuchando al Ministerio Pblico y al afectado, sobre si deben o no mantenerse.
Como se advierte, aparte de que ahora se niega la audiencia al afectado antes de
decretarse el acto autoritario garanta que s contemplaba la norma reformada
se crea adems, como una nueva medida cautelar, la prohibicin de que
abandone una demarcacin geogrfica sin autorizacin judicial, ello solamente
condicionado a que exista riesgo fundado de que se sustraiga a la accin de la
justicia y eliminando la obligacin, que se estableca en la disposicin reformada,
de que el Ministerio Pblico fundar y motivar su peticin y de que tomara en
cuenta las caractersticas del hecho imputado y las circunstancias personales del
inculpado.
De igual manera, en el nuevo artculo se alude al arraigo y a la prohibicin de
abandonar una demarcacin geogrfica, sin mencionar la teleologa que la anima,
a la que s haca referencia la anterior disposicin, cuando sealaba como trmino
del arraigo el estrictamente indispensable para la debida integracin de la
averiguacin de que se trate.
Con mayor tino, el CDF en su artculo 270 bis, reglamenta el arraigo de esta
manera: Cuando con motivo de una averiguacin previa el Ministerio Pblico
estime necesario el arraigo del indiciado, tomando en cuenta las caractersticas
del hecho imputado y las circunstancias personales de aqul, recurrir al rgano
jurisdiccional, fundando y motivando su peticin, para que ste, oyendo al indicado
117

resuelva el arraigo con vigilancia de la autoridad, que ejercern el Ministerio

Pblico y sus auxiliares. El arraigo se prolongar por el tiempo estrictamente
indispensable para la debida integracin de la averiguacin de que se trate, pero
no exceder de treinta das, prorrogables por otros treinta das, a solicitud del
Ministerio Pblico. El juez resolver escuchando al Ministerio Pblico y al
arraigado, sobre la subsistencia o el levantamiento del arraigo.
Como despus veremos, el prrafo sexto del artculo 16 C., establece para el juez,
vigilante de la legalidad, la obligacin, al dictar el auto de inicio, de ratificar la
detencin en tratndose de delito flagrante o caso urgente, o en su caso, de
decretar la libertad con las reservas de ley, en el concepto de que la ley
secundaria (artculo 134 prrafo cuarto CFPP) cuidadosa del respeto de los
derechos humanos del inculpado, formula la presuncin de su incomunicacin,
para el caso de que se hayan excedido los plazos establecidos en la norma
constitucional, e invalida legalmente por eso, las declaraciones que haya emitido.
Ya antes habamos insinuado el riesgo grave en que se coloca a los derechos
humanos, cuando para tratar problemas relativos a la libertad de los gobernados,
se emplean en la ley trminos ambiguos o equvocos que admiten diversas
interpretaciones por parte de la autoridad, pues en tales casos esos derechos
humanos quedan al manejo arbitrario del rgano del Estado a quien se confe su
custodia.
Por eso, pudiera resultar atentatorio dejar que el Ministerio Pblico decida
acerca de la existencia del riesgo fundado de que el indicado p0ueda sustraerse a
la accin de la justicia, para calificar el caso como urgente y proceder as a la
retencin del indiciado, o ahora, conforme a la reforma del artculo 133 bis del
CFPP, para decretar el arraigo o imponer la prohibicin de abandonar una
demarcacin geogrfica sin autorizacin judicial.
En la prctica, contrariando el espritu del legislador, hemos encontrado, por
ejemplo, que se tiene por acreditado este elemento, y por ende se ha procedido a
la retencin del indiciado que voluntariamente comparece a rendir declaracin,
haciendo aparecer en la averiguacin previa un par de copias de citatorios
aparentemente girados con anterioridad por el Ministerio Pblico y no atendidos
por el inculpado y apoyados por un pretendido informe policaco en el que se hace
constar que el inculpado no fue localizado y que se inform su ausencia del lugar.
Esta actitud es francamente contraria al espritu de respeto a los derechos del
inculpado y de todo gobernado en general. Por eso, insistimos en que las
disposiciones legales que autorice la privacin de la libertad por autoridad distinta
de la judicial, deben contener reglas objetivas que sealen los requisitos relativos
mismos que no han de quedar al arbitrio del funcionario que decrete la detencin,
como ocurre, tambin por ejemplo, en tratndose del propio caso urgente, cuando
118

para su actualizacin se requiere que por razn de la hora, lugar o cualquiera otra
circunstancia (el Ministerio Publico), no pueda ocurrir ante autoridad judicial para
solicitar la orden de aprehensin.
Es preciso, por el gran peligro que se corre, que no queden estas normas sujetas
a la actitud subjetiva del Ministerio Pblico que ha de ordenar la detencin,
mxime si como sucede en este ltimo caso, parecen simularse hechos o
expresarse verdades a medias porque no es exacto que por razn de la hora o el
lugar est imposibilitado el Ministerio Pblico para ocurrir al juez en solicitud de la
orden aprehensin, lo que sucede en la realidad, es que ante un caso urgente y en
presencia de un delito grave y habiendo riesgo de que el inculpado se sustraiga a
la accin de la justicia, el Ministerio Pblico tendr que ordenar la detencin pues
ciertamente requerir un mnimo de tiempo para instruir la averiguacin previa
correspondiente.
TODO LO CORRESPONDIENE A LA FLAGRANCIA, CASO URGENTE Y
ARRAIGO,
EN
RELACION
AL
ESTADO
DE
MICHOACAN,
LO
ENCONTRAREMOS EN LOS ARTICULOS 22 Y 129 DEL CODIGO DE
PROCEDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DE MICHOACAN.
El no ejercicio de la accin penal en sus especies provisional y definitiva.
Hemos examinado ya los casos de consignacin, sin y con detenido, por lo que
nos corresponde ahora aludir a la determinacin del Ministerio Pblico, de no
ejercitar la accin penal, admitida regularmente como otra forma de concluir la
averiguacin previa.
El Ministerio Pblico decretar el archivo o no ejercicio de la accin penal, en
alguno de esto supuestos:
n)
o)
p)
Cuando practicada la averiguacin previa, no se satisfagan los

requisitos del artculo 16 C (en ausencia de denuncia o querella, a
falta de la prueba del cuerpo del delito o por no estar acreditada la
probable responsabilidad);
Cuando exista demostrada alguna causa que excluya el delito
(artculos 15 CPF; 29 NCPDF).
En caso de estar evidenciada alguna circunstancia que extinga la
accin penal, como la muerte del indiciado, la prescripcin, el
perdn del ofendido en delitos perseguibles por querella
necesaria, etc.
Aludimos ms arriba al carcter definitivo o provisional de esta determinacin del

Ministerio Pblico, y dejamos asentado que, a nuestro parecer, por s, no adquiere
el rango de cosa juzgada al no tratarse de una resolucin judicial, ello conforme al
119

conocido criterio sustentado por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, al que

nos remitimos; sin embargo, no podramos negar su definitividad en el caso de
que se decretara el archivo por estar evidenciada alguna causa de extincin de la
accin penal, pues en las otras hiptesis arriba citadas, siempre quedar la
posibilidad de que se encuentren por el Ministerio Pblico elementos de prueba
para volver a actuar en la averiguacin previa, de donde se sigue la precariedad
de la determinacin de no ejercicio, en esos casos.
Sin embargo, de acuerdo con el artculo 139 CFPP, la determinacin de archivo
necesariamente tendr que ser definitiva, lo que significa que producir el efecto
de impedir cabalmente el ejercicio de la accin penal respecto de los hechos que
la motiven, si se dictare en los casos a que aluden los artculos 137 y 138 de la
misma ley, los que expresan: El Ministerio Pblico no ejercer la accin penal: I.
Cuando la conducta o los hechos de que conozca no sean constitutivos de delito,
conforme a la descripcin tpica contenida en la Ley Penal; II. Cuando se acredite
penalmente que el inculpado no tuvo participacin en la conducta o en los hechos
punibles, y slo por lo que respecta a aqul; III. Cuando, aun pudiendo ser
delictivos la conducta o los hechos de que se trate, resulte imposible la prueba de
su existencia por obstculo material insuperable; IV. Cuando la responsabilidad
penal se halla extinguido legalmente, en los trminos del CP; y V. Cuando de las
diligencias practicadas se desprenda plenamente que el inculpado actu en
circunstancias que excluyen la responsabilidad penal.
El otro artculo reza: El Ministerio Pblico promover el sobreseimiento y la
libertad absoluta del inculpado, cuando durante el proceso aparezca que la
conducta o los hechos no son constitutivos de delito, conforme a la descripcin
tpica contenida en la ley penal; que el inculpado no tuvo participacin en el delito
que se persigue; que la pretensin punitiva est legalmente extinguida, o que
existe a favor del inculpado una causa excluyente de responsabilidad. Tambin se
sobreseern los procedimientos concernientes a delitos culposos que slo
produzcan dao en propiedad ajena y/o lesiones de las comprendidas en los
artculos 289 y 290 CPF, si se cubre la reparacin del dao causado a la vctima u
ofendido y el inculpado no hubiere abandonado a aquellas ni actuando hallndose
en estado de ebriedad o bajo el efecto de estupefacientes o psicotrpicos. Lo
anterior no se conceder cuando se trate de culpa que se califique de grave
conforme a la parte conducente del artculo 60 CPF.
Conforme al artculo 7 Fraccin III del Cdigo de Procedimientos Penales del
Estado procede el Archivo o No ejercicio de la Accin penal, previa autorizacin
del Subprocurador respectivo, en los siguientes casos:
a) Cuando la conducta materia de la indagatoria no sea constitutiva de delito, de
conformidad a la descripcin tpica contenida en la Ley Penal;
120

b) Cuando, an pudiendo ser delictiva la conducta de que se trate, resulte

imposible la prueba de su acreditacin por obstculo material insuperable;
c) Cuando se demuestre plenamente que el indiciado no tuvo participacin en la
conducta punible, en lo que respecta a su esfera jurdica;
d) Cuando la accin penal se haya extinguido legalmente en los trminos del
Cdigo Penal;
e) Cuando de las diligencias practicadas se desprenda inconcusamente que el
indiciado actu bajo circunstancias excluyentes de incriminacin;
f) Cuando en autos de la indagatoria est acreditada fehacientemente alguna de
las causas de inimputabilidad contempladas en al artculo 16 del Cdigo Punitivo
del Estado;
g) Cuando la conducta atribuible al indiciado haya sido materia de una sentencia
penal ejecutoriada dictada con anterioridad;
h) Cuando la legislacin penal vigente quite a la conducta investigada la tipicidad
que otra ley anterior le otorgaba; e,
q) Cuando la responsabilidad se halle extinguida legalmente, en los trminos del
Cdigo Penal.
Las anteriores causales determinarn el no ejercicio de la accin penal, que
deber ser autorizada por el Subprocurador respectivo.
Consignacin ante los tribunales.

La consignacin, es la instancia a travs de la cual el Ministerio Pblico ejercita la
accin punitiva, por considerar que durante la averiguacin previa se han
comprobado la existencia del delito y la presunta responsabilidad del inculpado
En el articulo 35 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Michoacn
seala que el Ministerio Pblico acreditar los elementos del tipo penal de que se
trate y la probable responsabilidad del indiciado, como base del ejercicio de la
accin penal; y la autoridad judicial, a su vez, examinar si ambos requisitos estn
acreditados en autos. Dichos requisitos son los siguientes:
I.
La existencia de la correspondiente accin u omisin y de la lesin o, en

su caso, el peligro efectivo o presunto, a que ha sido expuesto el bien
jurdico protegido.
121

II.
III.
La forma de intervencin de los sujetos activos.

La realizacin dolosa o culposa de la accin u omisin.
Asimismo, se acreditarn, si el tipo lo requiere:

a) Las calidades del sujeto activo y del pasivo.
b) El resultado y su atribuibilidad a la accin u omisin.
c) El objeto material.
d) Los medios utilizados.
e) Las circunstancias de lugar, tiempo, modo y ocasin.
f) Los elementos normativos
g) Los elementos subjetivos especficos.
h) Las dems circunstancias que la ley prevea.
Para resolver sobre la probable responsabilidad del indiciado, la autoridad deber
constatar si no existe acreditada en favor de aqul alguna causa excluyente de
incriminacin y que obren datos suficientes para acreditar su probable
responsabilidad.
Los elementos del tipo penal de que se trate y la probable responsabilidad se
acreditarn por cualquier medio probatorio que seale la ley.
El articulo 36 manifiesta la consignacin de la indagatoria ante los tribunales. En
cuanto aparezca de la averiguacin previa que se han acreditado los elementos
del tipo penal y la probable responsabilidad del indiciado, en los trminos del
artculo 35, el Ministerio Pblico ejercitar la accin penal ante los tribunales; los
que para el libramiento de la orden de aprehensin, se ajustarn a lo previsto en el
prrafo segundo del artculo 16 Constitucional y en el 225 del presente Cdigo.
Si el ejercicio de la accin penal es con detenido, el tribunal que reciba la
consignacin radicar de inmediato el asunto, y se entender que el indiciado
queda a disposicin del juzgador para los efectos constitucionales y legales
correspondientes, desde el momento en que el Ministerio Pblico lo interne en el
reclusorio o centro de salud correspondiente. El Ministerio Pblico dejar
constancia de que el detenido qued a disposicin de la autoridad judicial y
entregar copia de aqulla al encargado del reclusorio o centro de salud, quien
asentar el da y la hora de la recepcin.
El juez que reciba la consignacin con detenido proceder de inmediato a
determinar si la detencin fue apegada a la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos o no; en el primer caso, ratificar la detencin y en el segundo,
decretar la libertad con las reservas de ley.
En el acuerdo de consignacin, el Ministerio Pblico har expreso sealamiento
de los datos reunidos durante la averiguacin previa que, a su juicio, puedan ser
122

considerados para los efectos previstos en el artculo 20 fraccin I, de la

Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y en los preceptos de este
Cdigo relativos a la libertad provisional bajo caucin, tanto en lo referente a la
determinacin del tipo penal, como por lo que respecta a los elementos que deban
tomarse en cuenta para fijar el monto de la garanta.
El articulo 37. Acuerdo ministerial de retencin y de libertad provisional bajo
caucin.- Al recibir el Ministerio Pblico diligencias de averiguacin previa, si
hubiere detenidos y la detencin fuere justificada, har inmediatamente la
consignacin a los tribunales, si se cumplen los requisitos a que se refiere el
prrafo primero del artculo 36; si tales requisitos no se satisfacen, podr
retenerlos ajustndose a lo previsto en el artculo 22. Si la detencin fuere
injustificada, ordenar que los detenidos queden en libertad.
El Ministerio Pblico dispondr la libertad caucional del indiciado, en los supuestos
y cumpliendo con los requisitos establecidos por el artculo 493 para los jueces,
sin perjuicio de solicitar arraigo en caso necesario. Cuando el delito merezca pena
alternativa o no privativa de libertad, se dispondr la libertad sin necesidad de
caucin.
Cuando el Ministerio Pblico deje libre al indiciado, lo prevendr a fin de que
comparezca cuantas veces sea necesario para la prctica de diligencias de
averiguacin previa, y, concluida sta, ante el juez a quien se consigne, quien
ordenar su presentacin y si no comparece sin causa justa y comprobada
ordenar su aprehensin, mandando hacer efectiva la garanta otorgada.
El Ministerio Pblico podr hacer efectiva la garanta si el indiciado desobedeciere,
sin causa justificada, las rdenes que dictare.
La garanta se cancelar y en su caso se devolver por el Ministerio Pblico,
cuando se resuelva el no ejercicio de la accin penal. Consignado el caso, tal
garanta se considerar prorrogada tcitamente, hasta en tanto el juez no decida
su modificacin o cancelacin, de acuerdo con la ley.

123

ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE DE LA SEGUNDA UNIDAD.

AVERIGUACION PREVIA PENAL.
Previo el Estudio de las Lecturas, las primeras personas que integren 1/3. Parte
del total de los alumnos inscritos en las listas oficiales y conforme al orden
alfabtico, constituirn el EQUIPO O1, de tres que se formarn para esta unidad,
cuyo equipo desarrollar las actividades siguientes:
Aporten el concepto de AVERIGUACIN PREVIA PENAL.
Expliquen que se entiende por FUNCION INVESTIGADORA dentro de la

Averiguacin previa Penal.
Determinen que Institucin Dirige la Averiguacin Previa Penal y como se

estructura a Nivel Federal y Estatal.
Trasldense con las debidas precauciones a las instalaciones que ocupan

LA SUBPROCURADURIA MAS CERCANA (Ministerio Pblico), con el
propsito de Confirmar si lo conocido tericamente se da en la realidad, es
decir:
Las autoridades cmo explican a la Averiguacin previa Penal.
Cmo llevan a cabo la Investigacin de los Delitos.

Cmo se Estructura Operativamente la Dependencia visitada.
TODA LA INFORMACIN ANTES RECABADA, COMPRTANLA
NOSOTROS EN CLASE, expresando:
CON
Sus Experiencias.
Dudas.
La importancia del Tema.
Sus Aportaciones.
Previo el anlisis de las Lecturas, y siguiendo las reglas de la primera actividad de

aprendizaje, las personas que conformen la 2/3 parte del total de alumnos, es
decir el EQUIPO 02, deber realizar las actividades siguientes:
o
o
o
o
Aporten su concepto de ACCION PENAL.

Sealen la Naturaleza y caractersticas de la Accin penal.
Determinen con exactitud quien es el Titular de la Accin Penal.
Expliquen por que razones se puede extinguir La Accin Penal.
124

o Todo el equipo, con las debidas precauciones, trasldense a las

Agencias del Ministerio Pblico de la ciudad, para verificar que lo
analizado tericamente, tiene aplicacin prctica, es decir, pregunten
a las autoridades:
o Quin es el titular de la accin penal.
Cmo explica la autoridad el concepto de Accin Penal y si esta se
ejercita cotidianamente.
Si existe algn impedimento para ejercitar la accin penal.
TODA LA INFORMACIN RECABADA, COMPRTANLA CON
NOSOTROS EN CLASe, expresando:
Cules fueron sus experiencias.
Dudas.
La importancia del Tema.
Sus Aportaciones.
Con base en las lecturas recomendadas y siguiendo las reglas de las dos primeras
actividades de aprendizajes, la ultima tercera parte de los estudiantes sealados
en las listas oficiales de asistencia, que conformarn el EQUIPO 03, deben de
realizar las actividades siguientes:
Sealen y diferencien los distintos requisitos de procedibilidad.
Expliquen qu se entienden por medidas cautelares o providencias

necesarias, sealando adems cules son stas.
Indiquen qu se debe de entender por Comprobacin del Cuerpo del Delito

y presunta Responsabilidad.
Sealen los requisitos para llevar a cabo una detencin en Flagrancia o

Casos Urgentes.
Precisen de cules son las formas de concluir una Averiguacin Previa

Penal.
Todo el equipo con las debidas precauciones, visiten las Agencias del
Ministerio Pblico de su lugar de origen, para corroborar en la realidad los
conocimientos tericos, preguntando a las autoridades, por ejemplo:
Qu tan complicado es comprobar el Cuerpo del Delito y la Presunta

Responsabilidad.
Con qu apoyos tcnicos y humanos se cuenta para llevar a cabo una
Investigacin de esta importancia.
Cules son los principales obstculos para cumplir con los objetivos de su
funcin.

125

PREGUNTAR A LA GENTE COMUN, cul es su opinin respecto del

Ministerio Pblico y su funcin como Defensor de las Garantas
Constitucionales.
TODA LA INFORMACIN RECABADA COMPRTANLA CON NOSOTROS EN
CLASE, expresando:
Sus Experiencias. Dudas. La Importancia del Tema. Sus aportaciones.

126


127

UNIDAD 03
PERIODO DE PREPARACION DEL PROCESO
OBJETIVOS:
Comprender los efectos del ejercicio de la Accin Penal

ante el rgano Jurisdiccional.
Determinar cuando, cmo y por qu razones se da el
inicio de un Proceso Penal.
Explicar el por qu sin la existencia de este periodo,
actualmente, no se puede abrir un Proceso Penal.
TEMARIO
3.1.
3.2.
3.3.
CONSIGNACION CON DETENIDO Y SIN DETENIDO, Y SUS

EFECTOS PROCESALES.
DECLARACIN PREPARATORIA DEL INCULPADO Y SUS
DERECHOS CONSTITUCIONALES.
RESOLUCIN SOBRE LA SITUACIN JURDICA DEL INCULPADO.

128

3.1. Consignacin con Detenido y sin Detenido. Auto de

Radicacin.
Auto de radicacin
Concepto de radicacin
El ejercicio de la accin penal por parte del Ministerio Pblico, obliga al rgano
jurisdiccional a resolver sobre la peticin que aquel deduce. Al recibir el juez la
consignacin, dictar auto de radicacin, en el que resolver si el ejercicio de la
accin penal rene o no los requisitos del artculo 16 constitucional.
Este auto sujeta a las partes y a los terceros al rgano jurisdiccional e inicia el
periodo de preparacin del proceso. A partir del momento en que se reciba la
consignacin con detenido, el juez dispone de 48 horas para tomar, la declaracin
preparatoria del consignado, y cuenta con otro termino de 72 horas para resolver
si se decreta la formal prisin o la libertad de aquel.
Radicacin con detenido y sus efectos
El juez examinar si la consignacin rene los requisitos del 16 constitucional y en
caso afirmativo decretar la detencin del consignado, se dice que se decretar a
pesar de que este ya esta privado de la libertad, porque la nica decisin que
justifica esa privacin de la libertad y crea el estado jurdico respectivo, es el auto
del juez. Si no estn reunidos los requisitos constitucionales, el juez decretar la
inmediata libertad del consignado.
Radicacin sin detenido y sus efectos
Si el Ministerio Pblico consigna sin detenido, pero pide la detencin o
comparecencia del sujeto pasivo de la accin penal, el juez decidir para
concederlas o negarlas, en sus respectivos casos, si la consignacin rene o no
los requisitos del artculo 16 constitucional.
Requisitos Constitucionales y Reglamentarias para la Autorizacin o
ratificacin de:
Orden de Aprehensin o Reaprehensin
De acuerdo al artculo 16 Constitucional . . .no podr librarse orden de
aprehensin sino por la autoridad judicial y sin que preceda denuncia o querella de
un hecho que la ley seale como delito, sancionado cuando menos con pena
129

privativa de libertad y existan datos que acrediten el cuerpo del delito y que hagan
probable la responsabilidad del indiciado.
La autoridad que ejecute una orden judicial de aprehensin, deber poner al
inculpado a disposicin del juez, sin dilacin alguna y bajo su ms estricta
responsabilidad. La contravencin a lo anterior ser sancionada por la ley penal. .
. Especificando que en los casos de delito flagrante cualquier persona puede
detener al indiciado ponindolo a disposicin de la autoridad inmediata y esta al
Ministerio Publico. En los casos urgentes que se estudiaron con anterioridad el
Ministerio Pblico podr ordenar la detencin expresando los indicios que motiven
su proceder.
En casos de urgencia o flagrancia, el juez que reciba la consignacin del detenido
deber inmediatamente ratificar la detencin o decretar la libertad con las reservas
de ley.
Ningn indiciado podr ser retenido por el ministerio publico por mas de cuarenta y
ocho horas, plazo en que deber ordenarse su libertad o ponrsele a disposicin
de la autoridad judicial; este plazo podr duplicarse en aquellos casos que la ley
prevea como delincuencia organizada. Todo abuso a lo anteriormente dispuesto
ser sancionado por la ley penal.
Los requisitos para librar orden de aprehensin de acuerdo al artculo 225 del
Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Michoacn.
Para que un juez pueda librar orden de aprehensin contra una persona se
requiere:
I. Que el Ministerio Pblico la solicite.
II. Que el delito imputado tenga sealada cuando menos pena privativa de la
libertad.
III. Que haya precedido denuncia, acusacin o querella de un hecho determinado
que la ley seale como delito.
IV. Que existan datos que acrediten los elementos que integran el tipo penal y la
probable responsabilidad del indiciado.
La prohibicin de detener a las personas sin orden de aprehensin. (Articulo 226
C.P.P.E) queda prohibido detener a las personas sin orden de aprehensin
librada por autoridad judicial, excepto cuando se trate de delito flagrante o en
casos urgentes, conforme a lo dispuesto por el artculo 16 de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Slo el Ministerio Pblico puede, con
sujecin a este precepto, determinar qu personas quedarn en calidad de
detenidos, sin perjuicio de las facultades que correspondan al juez o tribunal de la
causa. La violacin a esta disposicin har penalmente responsable al Ministerio
Pblico. La persona detenida en contravencin a lo previsto en este artculo ser
puesta inmediatamente en libertad.
Segn el articulo 227del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de
Michoacn.
130

La detencin no obstante estar pendiente apelacin sobre su negativa. Para dictar

orden de aprehensin no ser obstculo que est por resolverse el recurso
interpuesto contra el auto anterior que la haya negado, si se acreditan nuevos
datos que funden la orden.
Para la ejecucin de las rdenes de aprehensin (articulo 228) el titular del rgano
jurisdiccional comunicar la orden de aprehensin al agente del Ministerio Pblico
de la adscripcin y al Director de Control de Procesos de la Subprocuradura
Regional de Justicia correspondiente, para darle su curso legal conforme a las
atribuciones que le confiere el Reglamento de la Ley Orgnica de la Procuradura
General de Justicia del Estado.
Para la entrega del aprehendido el artculo 229 seala que cuando se ejecute una
aprehensin en virtud de orden judicial, el detenido deber ser puesto a
disposicin del tribunal que la dict, sin dilacin alguna.
El juez que reciba la consignacin con detenido proceder de inmediato a
determinar si la detencin fue apegada a la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos o no; en el primer caso, ratificar la detencin y en el segundo,
decretar la libertad con las reservas de ley, motivando y fundando, en ambos
casos, su determinacin.
En el pliego de consignacin, el Ministerio Pblico har expreso sealamiento de
los datos reunidos durante la averiguacin previa que, a su juicio, puedan ser
considerados para los efectos previstos en el artculo 20 fraccin I de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y en los preceptos de este
Cdigo relativos a la libertad provisional bajo caucin, tanto en lo referente a la
determinacin del tipo penal, como por lo que respecta a los elementos que deban
tomarse en cuenta para fijar el monto de la garanta.
Orden de Comparecencia
El auto de inicio, orden de aprehensin o comparecencia de acuerdo con el.
articulo 220 del multicitado cdigo dice si el Ministerio Pblico al promover la
accin penal solicita orden de aprehensin o de comparecencia, el titular del
rgano jurisdiccional dictar auto de inicio teniendo en cuenta lo establecido por
las fracciones I (Iniciar el proceso inmediatamente que reciba la consignacin)y III
(Acordar se practiquen las diligencias procedentes que oportunamente soliciten las
partes y el defensor, as como las que estime pertinentes para la prosecucin del
proceso) del artculo 219, y por separado resolver si decreta o no las rdenes, en
el trmino sealado en el artculo 158.
Si el juez niega la orden de aprehensin o de comparecencia solicitada, por
considerar que no estn reunidos los requisitos de los artculos 225 y 237, el
131

Ministerio Pblico podr ofrecer pruebas en el proceso para satisfacer dichos

requisitos.
El juez al resolver sobre la orden de aprehensin o de comparecencia, deber
cambiar, cuando proceda, la denominacin que se haya dado al hecho delictuoso
materia del ejercicio de la accin penal, fundando y motivando debidamente su
resolucin.
De acuerdo al articulo 221 los requisitos previos Cuando para el ejercicio de la
accin penal falte alguna condicin de procedibilidad o la terminacin previa de
una cuestin prejudicial, el juez deber declarar que no ha lugar a proceder contra
el indiciado, ordenar su libertad si se encuentra detenido dar vista al Ministerio
Pblico para que se subsane la omisin o se acredite que fue resuelta la cuestin
prejudicial.
Subsanada la omisin o justificado que fue resuelta la cuestin prejudicial, se
dictar el auto de inicio.
Embargo Precautorio
Si el Ministerio Pblico solicita embargo precautorio para garantizar la reparacin
del dao, despus de haber iniciado el ejercicio de la accin penal, expresar la
cantidad por la que a su juicio debe decretarse. El tribunal que conozca del
proceso ordenar el embargo precautorio de los bienes del inculpado en que
pueda hacerse efectiva la reparacin de daos y perjuicios, sin exigir caucin, y
fijar la cuanta por la que haya de practicarse la diligencia, teniendo en cuenta las
constancias procesales. No ser impedimento para que se decrete el embargo
precautorio el que el inculpado se encuentre prfugo. Se entiende que el inculpado
est sustrado a la accin de la justicia, a partir del momento en que se dicta en su
contra orden de aprehensin, reaprehensin o de comparecencia y hasta en tanto
no se ejecute sta.
Cuando se trate de delitos patrimoniales, la cuanta se determinar tomando en
consideracin el dao causado o el provecho obtenido, ms los rditos al tipo legal
que puedan producirse hasta que se repare el dao.
El juez har la designacin del depositario, quin tendr las facultades y
obligaciones determinadas por el Cdigo de Procedimientos Civiles.
El actuario o quin ejerza sus funciones, realizar el embargo en la forma
sealada por el ordenamiento mencionado, y corresponder al Ministerio Pblico
designar los bienes que se han de asegurar, si el inculpado, encontrndose
presente en la diligencia, no seala bienes para su embargo (articulo 222).
Se aseguraran de oficio los automviles, camiones y otros objetos de uso lcito
con que se cometa el delito, en la averiguacin previa por el agente del Ministerio
132

Pblico, y en el proceso se embargarn de oficio o a peticin del Representante

Social, si son propiedad del inculpado, y si existe un dao material que se tenga
que garantizar. (articulo 223)
Decretado el embargo precautorio, el inculpado podr otorgar garanta por la
cantidad sealada en la resolucin judicial, a fin de que se suspenda la diligencia o
se levante el embargo practicado.
El aseguramiento tambin podr levantarse si se decreta la libertad del inculpado
por falta de pruebas para procesarlo o por desvanecimiento de datos, y si se dicta
auto de sobreseimiento o sentencia absolutoria, y las resoluciones ya no son
impugnables.
Sus especies de Autos de Radicacin.
De acuerdo con la fraccin II del artculo 1 del CFPP, el segundo procedimiento
penal regulado por ducho cuerpo de leyes, es el de preinstruccin, de cuyo estudio
ahora nos ocuparemos.
La disposicin legal invocada, estatuye que en dicho procedimiento,se realizan
las actuaciones para determinar los hechos materia del proceso, su clasificacin
conforme al tipo penal aplicable y la probable responsabilidad del inculpado, o
bien, la libertad de ste por falta de elementos para procesar.
Por su lado, el artculo 4 del mismo CFPP, seala que el citado procedimiento
penal preinstructorio as como los de instruccin, primera y segunda instancia,
constituyen el proceso penal federal, dentro del cual corresponde exclusivamente
a los tribunales federales resolver si un hecho es o no delito federal, determinar la
responsabilidad o irresponsabilidad penal de las personas acusadas ante ellos e
imponer las penas y medidas de seguridad que procedan con arreglo a la ley.
Los principales, aunque no los nicos actos procsales que integran este
procedimiento penal, son el auto de radicacin; la orden de aprehensin o de
comparecencia, en su caso; la declaracin preparatoria; una dilacin probatoria y
la llamada resolucin de trmino constitucional, que puede ser cualquiera de
estas; el auto de formal prisin, el de sujecin a proceso o bien el auto de libertad
por falta de elementos para procesar.
Sin embargo, los problemas empiezan temprano, por que parte de la doctrina
sostiene que el proceso penal no se inicia con la preinstruccin, sino al concluir
sta, con el dictado del auto de formal prisin o el de sujecin a proceso, ya que
antes, las actividades que se realizan no estn encaminadas directamente, como
s lo estn las del proceso, a proveer sobre las consecuencias que la ley fija
(sanciones o no sanciones), para la preservacin del orden social. Como otro
133

argumento en apoyo, se afirma que habida cuenta que el artculo 19 C seala que
todo proceso se seguir forzosamente por el delito o delitos selala dos en el
auto de formal prisin, ello implica que antes de la formal prisin no hay proceso,
puesto que ste debe seguirse por el delito o delitos que consigna el citado auto.
Manuel Rivera Silva, en su conocida obra El Procedimiento Penal, condensa este
pensamiento doctrinario, al expresar que el legislador mexicano, quiso que el
proceso se iniciara al haber la certeza de la comisin de un delito y datos que
permitieran hacer probable la responsabilidad de alguien, o sea, con el auto de
formal prisin. No es otro el sentido de los artculos constitucionales que se
refieren a este punto, cuyo espritu ha tenido que ser forzado no por razones de
carcter jurdico...sino prctico.
Estas son las razones que da : como el artculo 2 transitorio del CP de 1929,
derog el CP de 1871, pero permitiendo su aplicabilidad a los procesados antes
de la vigencia del nuevo Cdigo, se necesit ampliar el lmite inicial del proceso
que era la formas prisin, para no poner en libertas a quienes se encontraban
apenas en las setenta y dos horas y por ende no se les poda aplicar ni el CP de
1871, que slo se aplicaba a los procesados, ni el de 1923, por se ley posterior a
la comisin del delito.
A nuestro modo de ver, aparte del apoyo formal que presta el artculo 1 del
CFPP, al fijar expresamente que el proceso penal se integra, entre otros
procedimientos, con el de preinstruccin, y que el acto inicial de ste es el auto de
radicacin, debe decirse que el articulo 19 C. Parece tener un sentido distinto al
que Rivera Silva le asigna, ya que si establece que ...todo proceso se seguir
forzosamente por., ello quiere decir que ya exista el proceso antes de la formal
prisin, pues solamente puede seguirse lo que ya se ha iniciado con antelacin.
Sobre el mismo tema, con toda atingencia apunta Garca Ramrez, que de no
aceptarse el auto de inicio como arranque del proceso, ... quedara sin explicacin
la naturaleza de los actos extraordinariamente importantes que ocurren a partir del
auto de radicacin : este mismo auto, ms diversas diligencias, entre ellas las
actuaciones del Ministerio Pblico y del Juzgador cuando no se radica
oportunamente o no se provee acerca el pedimento de orden de aprehensin o de
comparecencia, la orden de captura, los actos que aparecen durante su ejecucin,
la declaracin preparatoria, los careos y otras probanzas en su caso, la solicitud y
resolucin ms los actos conexos, en torno a la libertad provisional, etc...
El auto de radicacin o de inicio, es la primera resolucin de inicio, es la primera
resolucin que dicta el juez, dentro ya del procedimiento penal de preinstruccin y
despus de que el Ministerio Pblico ejercita ante s potestad, la accin penal.

134

A partir de ahora, todos los actos, incluyendo dicho auto de inicio, sern presididos
por la autoridad jurisdiccional. El auto de inicio (mal llamado por algunos auto
cabeza de proceso, como si la sentencia fuera la cola del mismo) constituye una
resolucin judicial que no tiene una forma sacramental de expresarse, pero que
habr de dictar el juez, en el orden comn, inmediatamente despus de recibida la
consignacin, a menos que se trate de delito grave, pues entonces deber dictarlo
de inmediato, como tambin habr de hacerlo de inmediato, si la consignacin se
hizo con detenido (artculo 134 prrafo segundo CFPP). El incumplimiento, da
derecho al Ministerio Pblico para formular queja ante el superior jerrquico del
juez remiso.
Efectos del auto de radicacin. Entre otros, son: desde luego, inicia el
procedimiento penal de preinstruccin; fija la jurisdiccin el juez, que se traduce en
el poder deber, de que ante l se siga el proceso; vincula tambin a las partes con
juez, para que de manera obligatoria, realicen ante l los actos caractersticos de
acusacin y defensa y a partir de dicho auto. El ministerio Pblico perder su
carcter de autoridad, para convertirse slo en una parte procesal.
Otros efectos del auto de radicacin, se producirn segn que la consignacin que
la consignacin se haya hecho con o sin detenido.
Consignacin con Detenido
En la consignacin con detenido, el juez tendr que dictar de inmediato auto de
radicacin y el inculpado quedar a su disposicin, para todos los efectos
constitucionales y legales (fundamentalmente para el cmputo del trmino
constitucional) desde el momento mismo en que el Ministerio Pblico lo interne en
el reclusorio o centro de salud que corresponda, dejando constancia de que qued
el detenido a disposicin de la autoridad judicial, y entregar copia de ella al
encargado del reclusorio o centro de salud, quien asentar el da y hora de
recepcin. 197 prrafo segundo CFPP
El prrafo sexto del artculo 16 C., ordena como un acto crucial, que al recibir la
consignacin con detenido, el juez ratifique la detencin que orden el Ministerio
Pblico, si sta fue realizada en flagrancia o caso urgente, conforme a la ley; en
caso contrario, debe decretar la libertad del detenido, con las reservas de ley
(artculos 134 prrafo tercero y 268 bis infine CDF).
Si la detencin que realiz el Ministerio Pblico, excedi los plazos establecidos
en el artculo 16 C., se presumir que el inculpado estuvo incomunicado, y
carecern por ello de validez, las declaraciones que haya emitido.
(134 prrafo segundo CDF y 134 prrafo cuarto CFPP).

135

Al consignar con detenido, el Ministerio Pblico har sealamiento al juez, de los

datos que puedan ser considerados para los efectos de la libertad provisional del
inculpado, tanto en relacin con el tipo penal como con la fijacin del monto de la
caucin. (134 in fine CFPP).
EFECTOS DEL AUTO DE RADICACIN EN LAS CONSIGNACIONES CON

DETENIDO
Ya hemos visto que si la consignacin del Ministerio Pblico es con detenido, el
tribunal radicar de inmediato el asunto y con el detenido a su disposicin, desde
el momento en que el Ministerio Pblico lo interne en el reclusorio o centro de
salud, dictar resolucin determinando si la detencin que se orden en la
averiguacin previa, bajo la responsabilidad del Ministerio Pblico, estuvo
apegada a la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, nico caso
en el que la ratificar, pues de no se as, decretar la libertad del detenido, con las
reservas de ley si la detencin excedi los plazos constitucionales, se presumir la
existencia de incomunicacin del detenido y carecern de validez las
declaraciones que haya emitido.
Ahora bien, ocurre con frecuencia que el inculpado o su defensor se inconforman
con el auto del juez que ratifica la detencin del Ministerio Pblico, e interponen en
su contra el juicio de amparo indirecto.
En estos caso, al igual que cuando se combata en amparo indirecto una orden de
aprehensin por violacin al artculo 16 C, si llegara a decretarse el auto de formal
prisin contra el inculpado, de conformidad con el artculo 73, fraccin X de la Ley
de Amparo, cambiara su situacin jurdica estimndose consumadas
irreparablemente las violaciones constitucionales reclamadas, y por tanto tendra
que sobreseerse en los juicios de ampara promovidos.
Consignacin Sin detenido, delito grave y no grave.
Si se ejercit la accin penal sin detenido, por imperativo del artculo 142 CFPP, el
juez ordenar o negar la aprehensin, reaprehensin, comparecencia o cateo
solicitados por el Ministerio Pblico, dentro de los diez das contados a partir de la
fecha de radicacin y dentro de los cinco en el orden comn. (286 bis, prrafo
quinto CDF).
Sin embargo, si se consign por delito grave, as calificado por la ley, resolver
sobre la aprehensin y cateo solicitados por el Ministerio Pblico, dentro de las
136

veinticuatro horas contadas tambin a partir de la radicacin. (142 prrafo tercero

CFPP y 286 bis in fine CDF)
REQUISITOS CONSTITUCIONALES PARA OBSEQUIAR LA ORDEN DE
APREHENSIN, EN LAS CONSIGNACIONES SIN DETENIDO Conforme hemos
visto con anterioridad el artculo 16 C, regula lo que la doctrina denomina
presupuestos generales de la accin penal, y que se traducen en los requisitos
que deber satisfacer el Ministerio Pblico, para estar en aptitud legal de ejercitar
la accin penal:
A) La existencia de una denuncia o querella ;
B) Que esa denuncia o querella, se refieran a hechos sealados en la ley
como delitos ;
C) Que la pena con la que se sancionen, sea cuando menos la privativa de
libertad ;
D) Que existan datos que acreditan el cuerpo del delito; y
E) Que existan datos que acrediten la probable responsabilidad del indiciado.
Pues bien, estos son los mismos requisitos que habr de satisfacer el juez, para el
dictado de la orden de aprehensin.
Como ya hicimos referencia a algunos de estos presupuestos de la accin al
hablar de la averiguacin es la oportunidad para aludir a los restantes.
En efecto, la denuncia o la querella que antes nos detuvimos a explicar, deben
referirse a hechos que se estimen como delictivos por quien los relata. Por eso,
quien reciba la denuncia o querella, deber prevenir a su autor para que se ajuste
a ellos.
Adems. Los hechos relatados en la denuncia o querella, deben tener un
sealamiento en la ley, como delitos.
Esta constatacin corresponde establecerla al Ministerio Pblico que, como
rgano especializado en la investigacin y persecucin de los delitos, habr de
determinar si los hechos cuyo relato recibi del denunciante o querellante,
efectivamente constituyen la conducta o el resultado de sta, que la ley tipifica
como delito.
Tambin, el delito deber tener sealada en la ley cuando menos pena privativa
de libertad, lo que alude a que existen penas ms graves y menos graves que
aquella, atendiendo a los bienes jurdicos en cada caso tutelados por la ley penal,
aunque ya aclaramos que para el caso de que el delito tenga sealada en la ley
una pena alternativa (prisin o multa) o una distinta de la privacin de la libertad, el
requisito o presupuesto dela accin se cumplir, solicitando de la autoridad
judicial, el libramiento de una orden de comparecencia, la cual permite la

137

concurrencia del inculpado a los actos de su proceso, si bien restringiendo por ese
hecho su libertad, sin llegar a privarlo de ella.
Otro presupuesto general de la accin penal, sealado por el artculo 16 C,
consiste en que se acredite el cuerpo del delito que se atribuya al indicado.
De conformidad con la reforma constitucional, a los artculos 16 y 19, aparecida en
el Diario oficial del 8 de marzo de 1999, es comn la exigencia del cumplimiento
de este presupuesto, a los casos de orden de aprehensin, orden de
comparecencia, auto de formal prisin y sentencia.
O sea, que debe acreditarse este requisito por la autoridad judicial tambin, en su
momento, en cada uno de los actos procsales referidos. Por ejemplo, al dictarse
orden de aprehensin o auto de formal prisin, del mismo modo que es obligacin
del Ministerio Pblico acreditarlos, para estar en condiciones de resolver si ejercita
o no la accin penal, el juez entre otros requisitos, deber comprobar la existencia
de los elementos integrantes del cuerpo del delito correspondiente, para estar en
aptitud legal de dictar esas resoluciones.
En consonancia con esta reforma constitucional, fueron reformadas varias
disposiciones de nuestras leyes procsales, algunas solamente para adecuarlas a
la nueva denominacin (cambiando la expresin : elementos integrantes del tipo.
Cuerpo del delito) pero en otros casos, como el del artculo 168 CFPP y el 122
CDF, para modificarlos substancialmente.
En dichas disposiciones, concretamente se explican cules son los elementos
integrantes del cuerpo del delito. por cuerpo del delito se entiende-dice el artculo
168 CFPP, vigente a partir del 18 de mayo de 1999- el conjunto de los elementos
objetivos o externos que constituyen la materialidad del hecho que la ley seale
como delito, as como los normativos, en el caso de que la descripcin tpica lo
requiera.
El artculo 122 CDF, en cambio, proporciona un distinto concepto de la institucin
en anlisis, al especificar: El cuerpo del delito de tendr por comprobado cuando
se acredite el conjunto de los elementos objetivos o externos que constituyen la
materialidad del hecho que la ley seale como delito. En los casos en que la ley
incorpore en la descripcin de la conducta prevista como delito un elemento
subjetivo o normativo, como elemento constitutivo esencial, ser necesaria la
acreditacin del mismo para la comprobacin del cuerpo del delito.
Es decir, para la demostracin del cuerpo del delito en el orden federal, ser
bastante con acreditar los elementos objetivos y normativos, pero en el fuero

138

comn habr que agregar los elementos subjetivos, si stos son requeridos por el
tipo penal.
El tipo penal es la descripcin que hace el legislador de una conducta
especialmente grave y lesiva del inters social. En ocasiones, esta descripcin no
se refiere slo a la conducta, sino abarca ciertas caractersticas en los sujetos
activo o pasivo; otra veces, el tipo escribe la conducta y el resultado de ella, con
su nexo causal; o bien slo el resultado meramente jurdico.
Hay tipos penales para cuya configuracin se requiere de algn tipo o
caracterstica especial en el objeto (recurdese que en Derecho Penal, el objeto
material est representado por la persona o cosa sobre las que recae la conducta
delictiva. Verbigracia, la cartera robada ser el objeto material del delito de robo; el
cuerpo de la vctima ser el objeto material en el homicidio); otros tipos exigen que
al resultado de la conducta, se haya llegado solamente por determinados medios
de comisin, de manera que si se alcanza el resultado de la conducta por otros
medios distintos de los requeridos por el tipo, en ese caso la conducta y su
resultado sern irrelevantes para el Derecho Penal; como ejemplo, en el delito de
violacin debe alcanzarse la cpula por la violencia fsica o moral que son los
medios establecidos en el tipo, pues una cpula obtenida por otros medios
diferentes, ser irrelevante y por ende no integrar el tipo o modelo legal.
En fin, existen tipos penales que para colmarse, precisan que la conducta que
describen, se realice en determinado lugar con ocasin de ciertas circunstancias.
As sucede con el tipo que prev el robo en lugar cerrado, por ejemplo, del mismo
modo en el aborto, la muerte del producto de la concepcin ha de ocurrir en
cualquier momento de la preez (circunstancia de tiempo ), etc.
Otros, requieren de algn elemento normativo, por que es indispensable una
valoracin del juez (que en eso consiste el elemento normativo) y puede ser
estrictamente jurdica como cuando hay que establecer si un documento es o no
pblico, en el tipo que prev la falsificacin de documentos pblicos-; o bien una
valoracin de carcter cultural, como cuando hay que determinar si una
publicacin periodstica o grfica, es o no obscena para determinar si se integra o
no el tipo.
Por ltimo, algunos tipos requieren para su configuracin de elementos subjetivos
especficos, representados por cierto dolo especial, como aquellos que expresan
: al que con el propsito de ... o al que sin intencin de ...;dolosamente;
conociendo; con animo de ..., etc.
Pues bien, si al tipo penal(o sea, a la descripcin que hace el legislados en la
norma penal, segn hemos expresado) le agregamos la punibilidad, que consisten
139

la amenaza de pena que establece el propio legislados en la norma jurdico-penal,

para quien realice la hiptesis tpica, entones estaremos frente a un delito.
Es decir, el delito se integra con el tipo, y el amarga de sancin con que se camina
a quien ajuste su comportamiento a l.
Tradicionalmente se ha estimado que los elementos del tipo- aunque estos
conceptos nunca han sido pacficos en la doctrina- pueden ser de carcter
objetivo, normativo o subjetivo.
Los elementos objetivos del tipo se identifican con aquella parte del modelo legal
que puede captarse a travs de los sentidos, se conocen tambin como
elementos materiales y puede afirmarse que son los siguientes : a) La conducta
activa u omisa requerida en la descripcin legal; b) El objeto de esa conducta; c)El
resultado y nexo causal, su vnculo de causa a efecto con la conducta (este
elemento refirase slo a los delitos cuyo tipo penal reclama la existencia de un
resultado material, de un cambio en el mundo de los fenmenos cambios que
pueden ser de carcter econmico , biolgico, anatmico, etc., pues recurdese
que hay delitos, como la portacin de armas, la posesin de marihuana ,por
ejemplo, que slo producen resultados de apreciacin en el mundo jurdico, no
fctico); d) La circunstancias externas del hecho (lugar, tiempo, modo y ocasin); y
E) Las caractersticas exigidas tanto en el sujeto activo como a veces en el pasivo.
Los elementos subjetivos debemos diferenciarlos en cada caso. Si te trata de
delitos dolorosos, sern precisamente el dolo y los llamados elementos subjetivos
del injusto, o sea, todas aquellas finalidades distintas al dolo. Recurdese que el
artculo) 9 CP establece : Obra dolorosamente el que , conociendo los
elementos del tipo penal, o previendo como posible el resultado tpico, quiere o
acepte la realizacin del hecho descrito por la Ley.
En tratndose de los delitos culposos (imprudenciales) definidos por el mismo
articul 9 CP como aquellos en que le sujeto produce el resultado tpico que no
previ siendo previsible o previ confiando en que no se producir, en virtud de
la violacin a un deber de cuidado, que deba y poda observar segn las
circunstancias y condiciones personales ; los elementos subjetivos estn
representados, justamente, por el incumplimiento del deber de cuidado a cargo del
sujeto.
Por su lado, los elementos normativos, conforme hemos explicado, son los que
requieren de la valoracin jurdica o con base en la norma de cultura, segn el
caso, para colmarse.
Despus de sta, que juzgamos necesaria explicacin previa, advertimos que
estamos frente a dos conceptos distintos del cuerpo del delito y de la manera de
140

comprobarlo como requisito indispensable para dar cumplimiento a la norma

constitucional.
De un lado, en materia del fuero federal, el artculo 168 CFPP lo entiende como un
conjunto integrado por los elementos, materiales, objetivos o externos del tipo y
los elementos normativos si se requieren.
De otro lado, en materia del fuero comn, el artculo 122 CDF lo concibe integrado
por los elementos objetivos, pero tambin por los subjetivos o normativos, segn
sea el caso y si la ley los incorpora a la descripcin de la conducta prevista como
delito.
No obstante, como apunta con todo tino Ral Gonzlez-Salas, en realidad todos
los tipos penales se integran con elementos objetivos y subjetivos, debiendo
acreditarse estos ltimos por el Ministerio Pblico como condicin para el ejercicio
de la accin penal, o por el juez para ordenar una aprehensin, decretar formal
prisin, sujecin a proceso o bien para dictar sentencia de condena, supuesto que
el artculo 8 CP seala que las acciones u omisiones delictivas solamente
pueden realizarse dolosa o culposamente .
Los artculos 180 CFPP y 124 CDF, establece que para la comprobacin del
cuerpo del delito- y la probable o plena responsabilidad del inculpado, segn el
caso-, el Ministerio Pblico y el juez gozarn de la accin ms amplia para
emplear los medios de prueba que estimen conducentes, para el esclarecimiento
de la verdad histrica, aunque no sean de los que define y detalla la ley, con tal
que sta no los repruebe.
Sobre el punto que estudiamos el artculo 134 CFPP dice: en cuanto aparezca de
la averiguacin previa que se han acreditado el cuerpo del delito y la probable
responsabilidad del indicado, en los trminos del artculo 168, el Ministerio Pblico
ejercitar la accin penal ante los tribunales y expresar, sin necesidad de
acreditarlo plenamente la forma de realizacin de la conducta, los elementos
subjetivos especficos cuando la descripcin tpica lo requiera, as como las dems
circunstancias que la ley prevea.
No obstante lo dispuesto por la fraccin II del artculo 15 CPF, el Ministerio Pblico
podr ejercitar la accin penal en los trminos del prrafo procedente y en su
caso, las excluyentes del delito que se actualicen por falta de elementos subjetivos
del tipo, sern analizados por el juzgador despus de que se haya dictado el auto
de formal prisin o de sujecin a proceso segn corresponda, sin perjuicio del
derecho del inculpado de acreditar ante el propio Ministerio Pblico la inexistencia
de los mencionados elementos subjetivos del tipo. Para el libramiento de la orden
en el segundo prrafo del artculo 16 C. y en el 195 del presente cdigo.
141

El ltimo presupuesto de la accin, cuya prueba tendr que efectuar el Ministerio

Pblico para poder establecer si ejercita la accin penal, es el concerniente a la
demostracin de la probable responsabilidad del indicado.
La probable responsabilidad consiste en la existencia de indicios que permitan,
fundadamente, suponer que alguien, tuvo intencin culpable en el hecho delictivo.
Suena incorrecto decir que hay probable responsabilidad cuando alguien particip
o tuvo intervencin en el delito, por que puede ser que hay probable
responsabilidad cuando alguien particip o tuvo intervencin en el delito, porque
puede ser que efectivamente se haya intervenido o participado en el delito, sin que
eso necesariamente determine la probable responsabilidad en su comisin,
verbigracia, cuando esa intervencin est amparada por una causa excluyente del
delito.
El artculo 16 C. Se refiere ahora, a probable y no a presunta responsabilidad,
seguramente para evitar la confusin que pudiera producirse al utilizar esta ltima
expresin que admite mltiples acepciones.
Es menester manejar con sumo cuidado este presupuesto de la accin, para no

causar afectaciones innecesarias, por que la Norma Suprema no quiere que al
concepto de la probable responsabilidad, se llegue a travs de conjeturas,
sospechas o ficciones impropias, sino precisamente por indicios, de los que se
deduzca la culpable intervencin probable del indicado.
Tampoco habla la C. De una posible responsabilidad, porque aun cuando a
primera vista pudiera entenderse que es lo mismo, lo cierto es que lo probable se
halla ms cerca que lo posible. Por ejemplo, es posible que reciba una herencia en
breve, pero desgraciadamente resulta ser improbable.
Podemos decir que lo probable, es lo posible prximo o al revs, lo posible, es lo
probable remoto.
En relacin con estas cuestiones, resulta oportuno transcribir la jurisprudencia
consultable en el Apndice al Semanario Judicial de la Federacin, Tribunales
Colegiados de Circuito, Octava poca, Tomo VII, pgina 152 : AUTO DE
FORMAL PRISIN. LA RESPONSABILIDAD DEL IMPUTADO DEBE SER
PROBABLE Y NO PRESUNTA. El artculo 19 constitucional exige como requisito
de fondo que los datos que arroje la averiguacin previa sean suficientes para
hacer probable la responsabilidad del inculpado, por lo que es indebido utilizar el
vocablo presunta, ya que esta expresin contradice abiertamente el texto de la
norma fundamental, pues deviene en un problema de principios y no meramente
terminolgico, porque probable proviene del latn probabilis y significa aquello de
lo que hay buenas para creer, lo que es verosmil, lo que se funda en razn
142

prudente; esto es, lo probable es un posible que ms fcilmente puede ser que no
ser. Lo anterior tiene su apoyo en el comentario de Guillermo Borja Osorno, en su
obra titulada Derecho Procesal Penal, publicada por Editorial Jos M. Carjica Jr.,
S:A., Puebla, 1969, pgina 244.
En cambio, conforme al Diccionario Jurdico Mexicano, publicado por el Instituto
de Investigaciones Jurdicas de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico en
el ao de 1984, el trmino presuncin deviene del latn presuntio y es la accin o
efecto de presumir, sospechar (imaginar una cosa fundada en apariencia)
conjeturar (sinnimo de augurar) juzgar por induccin, ir de hechos particulares a
una conclusin general, por lo que la expresin presunta responsabilidad
contradice abiertamente el principio de la presuncin de inocencia o de
inculpabilidad.
El artculo 168 CFPP en su penltimo prrafo seala: probable responsabilidad de
indiciado se tendr por acreditada cuando, de los medios probatorios existentes,
se deduzca su participacin en el delito, la comisin dolosa o culposa del mismo y
no exista acreditada a favor del indicado alguna causa de licitud o alguna
excluyente de culpabilidad.
El artculo 122 CDF en su prrafo final, deja saber que la probable
responsabilidad del indiciado, se tendr por acreditada cuando de los medios
probatorios existentes se deduzca su obrar doloso o culposo en el delito que se le
imputa, y no exista acreditada en su favor alguna causa de exclusin del delito.
Segn se advierte, esta ltima norma requiere para tener por demostrada la
responsabilidad probable del inculpado, que no opere a favor de ste alguna
causa de exclusin del delito, las cuales se hallan ubicadas en el artculo 15 CPF y
son : la ausencia de conducta; la atipicidad; el consentimiento del ofendido; la
legtima defensa; el estado de necesidad; el cumplimiento de un deber jurdico; el
ejercicio de un derecho; y las causas de inculpabilidad: error, no exigibilidad de
otra conducta e imputabilidad. El CFPP no alude a la ausencia de conducta ni a la
aticipidad.
Estos conceptos se ven complementados en la ley sustantiva penal, pues el CPF
en el artculo 17, obliga a la autoridad a estudiar cualquier causa de exclusin del
delito, oficiosamente o a peticin de parte, en cualquier estado del procedimiento,
como igual obligacin deriva de los artculos 137 CFPP y 3 bis CDF. El primero de
ellos expresa El Ministerio Pblico no ejercitar la accin penal:...V. Cuando de
las diligencias practicadas se desprenda plenamente que el inculpado actu en
circunstancias que excluyen las responsabilidad penal. El otro seala: En las
averiguaciones previas en que demuestre plenamente que el inculpado actu en
circunstancias que excluyen la responsabilidad penal, previo acuerdo del
Procurados General de Justicia del Distrito Federal, el Ministerio Pblico lo pondr
en libertad y no ejercitar accin penal.
143

Nada se opone, estimamos, a que para resolver sobre la probable

responsabilidad, la autoridad previamente se cerciore tambin, de que no hay
prueba de la existencia de alguna causa que extinga la accin penal (perdn del
ofendido, prescripcin (caducidad) de la accin, por ejemplo).
Debe tenerse en cuenta que para el dictado de la orden de captura, no ser
obstculo el que est pendiente un recurso de apelacin interpuesto contra
resolucin anterior que la haya negado. 199 CFPP.
Para concluir, el artculo 36 CDF, establece que Cuando se haya negado la orden
de aprehensin o de comparecencia, o dictado el auto de libertad por falta de
elementos para procesar, por considerar que no estn reunidos los requisitos del
articulo 16 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y 132 y
133 de este cdigo, el juez penal deber sealar aquellos requisitos que a su juicio
no se encuentran satisfechos, fundando y motivando su resolucin y el Ministerio
Pblico practicar las diligencias necesarias para integrar debidamente la
averiguacin previa correspondiente.
EJECUCIN DE LA ORDEN DE APREHENSIN

Una vez que el rgano jurisdiccional confirm la satisfaccin de todos los
requisitos examinados, estar en condiciones de obsequiar la orden de
aprehensin o comparecencia que le solicito el Ministerio Pblico, resolucin que
deber contener una relacin sucinta de los hechos que la motiven y la
clasificacin provisional que se haga de los hechos delictuosos, y se transcribir
inmediatamente al Ministerio Pblico para que ste ordene su ejecucin a la
polica judicial bajo su autoridad y mando.
Efecto de la reforma constitucional de 1993 e la obligacin para la autoridad que
ejerce la orden de aprehensin, de poner al inculpado a disposicin del juez sin
dilacin alguna y bajo su ms estricta responsabilidad (16 C. Prrafo tercero)
informando a ste acerca de la fecha, hora y lugar en que se efectu y dando a
conocer al aprehendido el derecho que tiene para designar defensor. 197 CFPP y
242 CDF. La puesta del detenido a disposicin del juez en la prisin preventiva o
centro de salud, en su caso, implica el inicio del llamado trmino constitucional.
Si la orden de aprehensin se ejecuta contra persona que maneje fondos pblicos,
se tomarn las providencias para que el servicio no sea interrumpido, el inculpado
no se sustraiga a la accin de la justicia y haga en su poder; de la misma manera,
si el detenido es un empleado oficial o un particular que en ese momento est
trabajando en un servicio pblico, se procurar que ste no se interrumpa; si se
tratare de un empleado o servidor pblico de las Fuerzas Armadas Mexicanas, se
144

comunicar la detencin sin demora al superior respectivo. Finalmente, para la

presin de funcionarios federales o locales se proceder conforme a la Ley de
Responsabilidades de los Servidores Pblicos y las leyes orgnicas y
reglamentarias respectivas, evitando que se sustraigan a la accin de la justicia.
201 a 504 CFPP.
LO ANTERIO, SE ENCUENTRA PREVISTO EN LOS ARTICULOS DEL 219 AL
229 DEL CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DE
MICHOACAN.
3.2. Declaracin Preparatoria del Inculpado y sus Derechos

Constitucionales.
Concepto de Declaracin Preparatoria
Dentro de las 48 horas, contadas desde que un detenido ha quedado a disposicin
de la autoridad judicial encargada de practicar instruccin, se proceder a tomarle
su declaracin preparatoria. El objeto de la declaracin preparatoria lo define la
fraccin III del artculo 20 Constitucional y es que el acusado conozca bien el
hecho punible que se le atribuye y pueda contestar el cargo.
El juez tiene la obligacin de hacer saber al detenido en este acto:
I. El nombre de su acusador si lo hubiere, el de los testigos que declaren en su
contra, la naturaleza y causa de la acusacin, a fin de que conozca bien el hecho
punible que se le atribuye y pueda contestar el cargo.
II. La garanta de la libertad caucional en los casos en que proceda y el
procedimiento para obtenerla.
III. El derecho que tiene para defenderse por s mismo o para nombrar persona de
su confianza que lo defienda, advirtindole que si no lo hiciere, el juez le nombrara
un defensor de oficio
En caso de que el sujeto consignado no este en aptitud de rendir la declaracin
preparatoria se pueden considerar dos soluciones practicas, entender que se
suspende el termino de 48 horas que seala el 20 constitucional, y por lo tanto se
difiere la recepcin de la preparatoria hasta en tanto el detenido se encuentre en
estado de rendirla, decretar dentro del trmino de 72 horas, su libertad, junto con
su detencin, si estn reunidos los requisitos del artculo 16 constitucional.

145

De acuerdo con el Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Michoacn

seala (a partir del artculo 230 hasta el 237) que la declaracin preparatoria se
har de la siguiente forma:
Citacin para tomar declaracin preparatoria.
Luego que se comunique al juez que el indiciado est detenido y a su disposicin
en la crcel del lugar en que est el juzgado, inmediatamente se le harn saber los
extremos de la fraccin IX del artculo 20 de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos, y en caso de que no tenga abogado o persona de su confianza
que lo defienda, el juzgado le designar un defensor de oficio, y sealar da y
hora para tomarle declaracin preparatoria en audiencia pblica, dentro del plazo
que fija la fraccin III del precitado artculo Constitucional.
La citacin para la audiencia ser notificada personalmente al Ministerio Pblico,
al inculpado y a su defensor.
La declaracin se recibir en local al que tenga acceso el pblico, con la presencia
del juez, el cual presidir la audiencia, secretario, Ministerio Pblico, defensor y el
indiciado, sin que puedan estar presentes los testigos que deban ser examinados
con relacin a los hechos que motiven la acusacin. En el local no podr haber
ms fuerza pblica que la necesaria para custodiar al indiciado y mantener el
orden.
En el acta de la declaracin preparatoria se har constar:
I. Nombre y apellidos del indiciado, apodos si los tuviera, el lugar de nacimiento,
nacionalidad, edad, estado civil, en su caso el grupo tnico indgena al que
pertenece, idioma, residencia o domicilio y ocupacin, oficio o profesin;
II. El ingreso diario del declarante; si tiene bienes patrimoniales y cules son stos;
y,
III. Si antes ha sido procesado, cundo, por qu motivo y ante qu autoridad, qu
sentencia se dict y si cumpli la pena que se le impuso.
Adems se har del conocimiento del indiciado:
a) En qu consiste la denuncia o querella, as como los nombres de sus
acusadores y de los testigos que declaren en su contra, a fin de que conozca el
hecho punible que se le atribuye y pueda contestar el cargo; se le preguntar si es
su voluntad declarar y en caso de que as lo desee se le examinar sobre los
hechos consignados; al efecto, el juez lo interrogar sobre la participacin en los
hechos imputados, pudiendo su defensor hacerle todas las preguntas conducentes
a su defensa, mismo derecho que tambin tendr el Ministerio Pblico. Si el
146

indiciado decidiere no declarar, el juez respetar su voluntad dejando constancia

de ello en el expediente.
b) El derecho que tiene a defenderse por s mismo y a designar defensor,
advirtindole que si no lo hace, el juez le nombrar uno de oficio.
c) El derecho a la libertad caucional, si sta procede conforme a la ley, y el
d) El derecho que tiene a que su defensor se halle presente en todas las
diligencias y a pedir, si est detenido, se le cite por conducto del tribunal siempre
que lo estime necesario.
e) Todas las garantas que le otorga el artculo 20 de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos: Que se le recibirn todos los testigos y las pruebas
que ofrezcan en los trminos legales, ayudndole para obtener la comparecencia
de las personas que solicite, siempre y cuando estn domiciliadas en el lugar del
juicio; as como que ser sentenciado antes de cuatro meses si se tratare de
delitos cuya pena mxima no exceda de dos aos de prisin, o antes de un ao si
la pena mxima excediera de ese tiempo; y que le sern facilitados todos los datos
que solicite para su defensa y que consten en el proceso.
Despus de asentar los datos que se sealaron con anterioridad, el juez tomar
declaracin al indiciado sobre el delito que motive la averiguacin, los mviles del
mismo, los medios empleados para cometerlo y las circunstancias de tiempo, lugar
y modo de ejecucin; adems se le preguntar si alguien presenci los hechos, y
en caso afirmativo, el nombre, apellidos y domicilio, o los datos que sirvan para
identificarlo.
El indiciado podr dictar su declaracin, pero si no lo hiciere, el juez la redactar
en primera persona con la mayor exactitud posible; y si el declarante niega haber
participado en el delito, se le interrogar con relacin al lugar en que se
encontraba el da y la hora en que se cometi, as como respecto a las personas
que lo hayan visto; pero en ningn caso podr ser obligado a declarar.
El agente del Ministerio Pblico y la defensa tendrn derecho a interrogar al
indiciado. El titular del rgano jurisdiccional podr disponer que los interrogatorios
se hagan por su conducto cuando lo estime necesario, y tendr la facultad de
desechar las preguntas que a su juicio sean capciosas, sugestivas o
inconducentes.
El juez har saber siempre al indiciado el derecho que tiene de leer por s mismo
su declaracin. Si no pudiera hacerlo por ser extranjero o ser sordo o mudo o
sordomudo se la leer el intrprete, y en los dems casos el secretario.
147

Cuando el juez estime que el indiciado sufre de algn trastorno mental que lo
incapacite para declarar, por la conducta que observa al practicarse la diligencia,
determinar que el secretario haga constar dicho comportamiento; ordenar la
suspensin de la actuacin observando los lineamientos del artculo 71, y
proceder con arreglo a lo dispuesto por los artculos 440 578 segn el caso.
Si el delito no tiene sealada pena de prisin o es alternativa, a solicitud del
Ministerio Pblico se librar orden de comparecencia contra el indiciado para
tomarle declaracin preparatoria, siempre que haya elementos que permitan
presumir la existencia del delito y la probable responsabilidad del indiciado.
Si no se atiende la orden, se har uso de la fuerza pblica para que lo presente en
calidad de libre, es decir, sin restriccin de su libertad personal, el da y hora en
que deba practicarse la diligencia.
Nombramiento de Defensor
De acuerdo al artculo 238 del cdigo del Estado, se har saber luego, si la
persona designada est presente, o se le mandar notificar en el domicilio que
seale el indiciado, para que en el acto o dentro de las 24 horas siguientes,
manifieste si acepta o no el cargo.
En el primer caso, el defensor protestar desempearlo fielmente y con arreglo a
las leyes; pero si no acepta o no comparece dentro de dicho plazo, se informar al
indiciado con objeto de que designe otra persona.
Cuando el indiciado no tenga persona que lo defienda o se rehuse a designar
defensor, el juez le nombrar al de oficio adscrito al tribunal; pero si en el lugar del
proceso no lo hay, har recaer el nombramiento en persona idnea.
Cuando el indiciado nombre varios defensores, procedern unidos y elegirn un
representante para que con l se entiendan las diligencias; si no hubiere acuerdo,
el Tribunal conferir el cargo al primero de los sealados por el indiciado; todos
podrn intervenir uno cada vez que corresponda or a la defensa (143).
El defensor puede promover todas las diligencias e intentar todos los recursos
legales que creyere convenientes, pero no podr desistirse de las diligencias que
promueva ni de los recursos que interponga, sin consentimiento expreso del
inculpado.
Cuando no exista incompatibilidad en la defensa de varios inculpados, pueden
tener todos un solo defensor.
148

La incompatibilidad debe ponerse de manifiesto por quien tenga inters en ello, si

a juicio del tribunal existe, cualquiera de los inculpados har la substitucin de
defensor; de lo contrario, aqul designar al de oficio.
No podrn ser defensores:
I. Los que se hallen presos ni los que estn procesados.
II. Los que hayan sido condenados por delito doloso.
La defensa o la actividad desplegada por el sujeto de la accin penal para
contradecirla se reglamenta por la fraccin IX del artculo 20 de la Constitucin
como un derecho del individuo frente al estado.
As pues, una vez que el inculpado es puesto a disposicin del juez, bien sea
porque el Ministerio pblico hizo la consignacin con detenido o bien porque
habiendo consignado sin detenido, fue librada oportunamente la orden de
aprehensin y se cumpliment por la polica ministerial, empieza a computarse el
plazo constitucional de setenta y dos horas, en las que el juez tendr que realizar
una serie de actos procsales, que ahora estudiaremos.
Previamente, conviene adelantar que conforme a la reciente forma constitucional
de 1993, se corrobor la previsin que ya contena la ley adjetiva, de ampliar a
ciento cuarenta y cuatro horas el trmino constitucional.
De esta manera, el artculo 19 C.- fija en setenta y dos horas el plazo mximo de
una detencin ante autoridad judicial, sin justificarla con un auto de forma prisin,
pero como tambin que ...la prolongacin de la detencin en perjuicio del
inculpado ser sancionada por la ley penal. Ello significa que s puede
prolongarse en beneficio del inculpado.
Por esa razn, los artculos 161 CFPP y 297 CDF, autorizan la duplicacin del
plazo constitucional de setenta y dos horas, si se cumplen estas condiciones:
a) Que lo solicite el inculpado o su defensor;
b) Que la peticin se formule en la declaracin preparatoria (o dentro de las 3
horas siguientes, slo en el CFPP); y
c) Que la ampliacin del plazo tenga como finalidad aportar o desahogar
pruebas para que el juez resuelva su situacin jurdica.
La duplicacin del plazo no podr solicitarla el Ministerio Pblico ni decretarla el
juez de oficio y de otorgarla al inculpado, se notificar al Directos del reclusorios
preventivo, para los efectos del artculo 19 C.
149

Pues bien, dentro de las primeras cuarenta y ocho horas, contadas a partir de las
puesta a disposicin del inculpado, el juez deber hacerle saber en audiencia
pblica, el nombre de su acusador y la naturaleza y causa de la acusacin, a fin
de que conozca bien el hecho punible que se le atribuye y pueda contestar el
cargo, rindiendo en este acto su declaracin preparatoria. 20 III C.
Esta diligencia, teatro natural del derecho de audiencia del inculpado, es quizs
una de las que la C. Y la ley adjetiva revisten de mayores formalidades, como que
es la primera ocasin en que aquel tendr contacto con el juez que habr de
decidir su suerte, y ello ocurrir en una audiencia pblica y en un local al que
podr tener acceso cualquier persona que lo desee,, hecha excepcin de los
testigos que debern examinarse en relacin a los hechos que se investigan. No
es ocioso decir que este requisito constitucional se incumple cada vez que se
toma preparatoria a inculpados previamente internos en los Centros Federales de
Readaptacin Social (CeFeReSos) que funcionan como prisiones de mxima
seguridad en el pas pues su diseo como penitencias, es decir como lugares para
la extincin de penas, no contempl la posibilidad de su utilizacin como crceles
preventivas.
Comienza la declaracin preparatoria con las generales del inculpado, incluidos
los apodos si los tuviere, el grupo tnico al que pertenezca, en su caso,
designndole previamente, si fuere necesario, un intrprete, preferencialmente de
su misma etnia; a continuacin, se le har saber el derecho que tiene a una
defensa adecuada, por s por abogado o por persona de su confianza; a que su
defensor comparezca en todos los actos del proceso y ste tendr obligacin de
hacerlo cuantas veces se le requiera.
Si no quiere o no puede nombrar defensor despus de haber sido requerido para
hacerlo, el juez le designar un defensor de oficio. Acto continuo, si no disfruta de
l, se le dar a conocer el derecho que tiene para solicitar y obtener el nombre de
su acusador y de quienes declaren en su contra, se le pondr en conocimiento del
contenido de la denuncia, acusacin o querella, as como del delito que se le
atribuya, lo que equivale a hacerlo sabedor de la naturaleza y causa de la
acusacin, facilitndole todos los datos que solicite para su defensa y que consten
en el expediente.
Hecho lo anterior, se le harn saber las garantas que le otorga el artculo 20 C. Y
se le interrogar acerca de si su deseo declarar.
Parece descubrirse conforme a lo expuesto, que ocurre un fenmeno procesal
semejante al emplazamiento a juicio, en materia civil, pues al poner el juez en
conocimiento del imputado, no slo los hechos delictivos que se le atribuyen, si no
las pruebas que obran en su contra, y las garantas individuales que le asisten,
realmente lo esta llamando a juicio para que conozca bien el hecho punible que se
150

le atribuye y pueda contestar el cargo, lo que equivale a decir, para que oponga
sus excepciones y defensas.
Pues bien, slo en el caso de que as lo desee, se le recibir su declaracin
preparatoria (as denominada porque prepara la defensa) que podemos
conceptuarla como la primera manifestacin que hace el inculpado ante el juez, en
relacin con los hechos delictivos que se le atribuyen
sta puede formularse de distintas formas. Puede rendirla en toso caso asesorado
por su defensor, por escrito u oralmente y, en esta ltima hiptesis, puede declarar
de viva voz, dictando directamente su deposado o bien haciendo el relato
respectivo para que el funcionario que presida la audiencia, haga la redaccin
correspondiente, con la mayor audiencia, cuidando que no se comunique entre si
ni por interpsita persona.
Tanto la defensa como el Ministerio Pblico, podrn interrogar al inculpado,
pudiendo el juez ordenar que los interrogatorios se hagan por su conducto, cuando
lo estime necesario, y desechar las preguntas que a su juicio sean capciosas o
inconducentes.
Acto seguido, el juez podr interrogarlo sobre su participacin en lo hechos
imputados y mediando peticin del inculpado, se practicarn los careos con los
testigos que hayan declarado en su contra y estuvieren en el lugar del juicio, para
que pueda formularles las interrogantes conducentes a su defensa, por s o por
conducto de su defensor, mismo derecho que se conceder al Ministerio Pblico.
Con todo lo expuesto, no es posible pasar por alto que a pesar de la forma casi
solemne de que reviste de la doctrina procesal penal mexicana la considera un
acto procesal de especial relevancia, que ha sido elevado en nuestro medio al
rango de garanta individual, la realidad que se vibre en los tribunales, presenta
otra lamentable imagen.
Ciertamente, de muy poco han servido los elementos con los que pretende
asegurarse la espontaneidad, el conocimiento de los cargos y la potestad libertaria
para que el inculpado rinda su primera declaracin ante el juez, si al momento de
valorar el resultado de este acto procesal, de manera casi unnime le es negada
toda fuerza probatoria por el juzgador.
La fuerza de prueba que pudiera representar tan ritual diligencia, queda
cabalmente desplazada, merced al pretendido principio de inmediatez procesal,
conforme al cual, segn la conocida interpretacin de la Suprema Corte, las
primeras declaraciones producidas por el inculpado, por estar ms prximas a los
hechos y por suponerse carentes de aleccionamientos defensistas ,revisten mayor
valor demostrativo que las ulteriores.
151

En tal virtud, resulta prcticamente intil y ocioso todo el aparato montado para la
rendicin de la preparatoria, cuando su valor de prueba queda empequeecido por
el que en la prctica se concede a las declaraciones del inculpado rendidas en la
averiguacin previa, pues frente a las dos declaraciones una producida ante el
Ministerio Pblico en la investigacin y la otra en preparatoria ante el rgano
jurisdiccional, no hay dude de la endeble fuerza probatoria que merecer al juez la
segunda.
ESTAS REGLAS LAS ENCONTRAMOS EN EL CODIGO DE PROCEDIMIENTOS
PENALES DEL ESTADO DE MICHOACAN, EN SUS ARTICULOS DEL 230 AL
243.
3.3. Resoluciones sobre la situacin jurdica del inculpado dentro

del plazo constitucional.
El procedimiento penal de preinstruccin que estamos analizando, puede concluir
con el dictado, dentro del plazo constitucional, de cualquiera de estas tres
resoluciones: auto de libertad por falta de elementos para procesar, auto de formal
prisin o auto de sujecin a proceso.
Auto de libertad por falta de elementos para procesar. Efectos

A continuacin estudiaremos el auto de libertad por falta de elementos para
procesar, tambin denominado auto de libertad por falta de mritos.
Conforme dispone el artculo 19 C; la detencin ante la autoridad judicial no puede
prolongarse ms all de 72 horas, sin auto de formal prisin que la justifique, mas
este de auto debe dictarse solamente cuando de lo actuado aparezcan datos
suficientes que acrediten los elementos del cuerpo el delito que se impute al
detenido y existan tambin datos que hagan probable la responsabilidad de ste.
Por eso, ante la demostracin, de cualquiera de estos datos lo que procede es que
el juez ponga en libertad por falta de elementos al inculpado, sin perjuicio del que
por pruebas posteriores se acte nuevamente en su contra; estos casos, no
procedern el sobreseimiento hasta que prescriba la accin penal. Artculos 167
152

SFPP y 302 CDF, adems de que el juez, por el imperativo del artculo 303 CDF,
deber mencionar en su resolucin las omisiones en que hayan incurrido el
Ministerio Pblico o la polica cuando la ausencia de prueba de los elementos del
cuerpo del delito o de la probable responsabilidad, sean debidas a ellas, para que
se exijan las responsabilidades del caso.
De igual manera, proceder la libertad, en materia federal, si se demuestra la
existencia de una causa de liicitud (aspecto negativo de la antijuridicidad) o de
inculpabilidad, y en el orden comn cuando est demostrada alguna de las causas
excluyentes del delito, relacionadas en el artculo 15 del CPF o bien cuando haya
prueba de la existencia de alguna circunstancia extintiva de la accin penal:
prescripcin, perdn del ofendido en su caso, etc. En estos casos, la libertad que
se otorgue al inculpado, tendr efectos de sentencia absolutoria.
Slo como recordatorio diremos que el artculo 36 SDF, seala: cuando se haya
negado la orden de aprehensin o de comparecencia, o dictado el auto de libertad
por falta de elementos para procesar por considerar que no estn reunidos los
requisitos del artculo 16 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos y 132 y 133 de ste cdigo, el juez penal deber sealar aquellos
requisitos que a su juicio no se3 encuentran satisfechos, fundando y motivando su
resolucin, y el Ministerio Pblico practicar las diligencias necesarias para
integrar debidamente la averiguacin previa correspondiente.
Por su lado, con distinta idea, el artculo 167 del CFPP, deja claro que : Si dentro
del trmino legal no se renen los requisitos necesarios para dictar el auto de
formal prisin o el de sujecin a proceso, se dictar auto de libertad por falta de
elementos para procesar, o de no sujecin a proceso, segn corresponda, sin
perjuicio de que por medios posteriores de prueba, se actu nuevamente en
contra del inculpado; en estos casos, no proceder el sobreseimiento hasta en
tanto prescriba la accin penal del delito o delitos de que se trate. Tambin en
estos casos, el Ministerio Pblico podr promover prueba, en ejercicio de las
atribuciones que le conforme el segundo prrafo del artculo 4, hasta reunir los
requisitos necesarios, con base en los cuales, en su caso, solicitar nuevamente
al juez dicte orden de aprehensin, en los trminos del artculo 195, o de
comparecencia, segn corresponda .
En Michoacn, el juez pronunciar auto de libertad por falta de pruebas para
procesar o de no sujecin a proceso cuando no se acrediten los requisitos
necesarios para dictar auto de formal prisin o de sujecin a proceso

153

Dicha resolucin no impedir que se proceda contra el inculpado, si se aportan

nuevos datos que sirvan para fundar orden de aprehensin o de comparecencia.
Si existe auto firme, proceder el sobreseimiento del proceso si ha transcurrido
desde la resolucin del trmino constitucional, una tercera parte del trmino de la
prescripcin de la accin del delito o delitos de que se trate
Auto de formal Prisin.

El citado artculo 19 C., de reciente reforma en 1999 segn se ha visto, seala
ahora que ninguna detencin ante autoridad judicial podr exceder del trmino de
setenta y dos horas, a partir de que el indiciado sea puesto a su disposicin, sin
que se justifique con auto de formal prisin y siempre que del actuado aparezcan
datos suficientes que acreditan los elementos del cuerpo del delito que se impute
al detenido y hagan probable la responsabilidad de ste. La prolongacin de la
detencin en perjuicio del inculpado ser sancionada por la ley penal. Los
custodios que no reciban copia autorizada del auto de formal prisin dentro del
plazo sealado, debern llamar la atencin del juez sobre dicho particular en el
lapso mismo de concluir el trmino, y si no reciben la constancia mencionada
dentro de las 3 horas siguientes, pondrn al inculpado en libertad.
Acerca de los importantsimos conceptos de cuerpo del delito; probable
responsabilidad, exigidos por la citada norma constitucional, para decretar auto
de formal prisin o de sujecin a proceso, nos remitimos a lo expresado sobre
ellos en el apartado 4.2 que antecede
Conforme a esta disposicin constitucional reformada se hace mejor uso del
lenguaje, al establecerse, a diferencia de la anterior redaccin, que la detencin
ante autoridad judicial es la constituye el objeto de la regulacin constitucional,
diferencindola de otro tipo de detenciones, como las que ocurren en flagrancia o
caso urgente.
El artculo 161 SFPP ordena que dentro de las 72 horas siguientes al momento en
que el inculpado quede a disposicin del juez, dictar auto de formal prisin, si se
cumplen los siguientes requisitos:
I)
II)
Que se haya tomado declaracin preparatoria al inculpado o conste que

haya rehusado a hacerlo;
Que este comprobado el cuerpo del delito que tenga sealada pena
privativa de libertad;
154

III)
IV)
Que est demostrada la probable responsabilidad;

Que no est comprobada, a favor del inculpado y, alguna eximente de
responsabilidad o causa extintiva de la accin penal.
El artculo 297 CDF exige iguales requisitos que el anterior, agregando que la
resolucin deber contener los nombres y firmas del juez y del secretario que la
autoric, aunque aluda a que no deber estar probada alguna causa de licitud en
favor del inculpado, sin mencionar, como lo hace el Cdigo Federal, las otras
excluyentes de responsabilidad ni las causas que extinguen la accin penal.
Como el actual texto constitucional pudiera prestarse a confusiones, cuando
estatuye que la formal prisin deber decretarse siempre que de lo actuado
aparezcan datos suficientes que acrediten los elementos del cuerpo del delito que
se imputa al detenido... conviene precisar que el dictado del auto e formal prisin
no slo procede en los casos en que el inculpado se encuentre materialmente
detenido, si no tambin ser imperativo su dictado, reunidos los requisitos del
artculo 19 que se comentan cuando se encuentra en libertad provisional bajo
caucin, sin caucin o bajo protesta.
Por otra parte, al ser reformado el artculo 29, en el ao de 1999, como se ha
expuesto, se esclareci a partir de cundo debe computarse el plazo
constitucional, fijando como arranque el momento en que es puesto el indiciado a
disposicin del juez, y superando l a redaccin anterior, establece que el auto de
forma procesamiento no solo debe tener sobre base lo actuado en la averiguacin
previa, si no todo lo actuado, incluidas, naturalmente, las diligencias realizadas en
el procedimiento penal de preinstruccin.
Segn lo mencionamos, antes de la reforma de este artculo 19 C., ya la
legislacin secundaria permita, sin sustento constitucional la duplicacin del plazo
constitucional de las 72 horas los artculos 297 CFPP y 161 CDF, por eso la
disposicin constitucional, en esta parte, menciona que la prolongada detencin, a
solicitud del inculpado, obviamente debe entenderse que ser en su beneficio.
El auto de formal prisin, entre otros, produce los efectos de terminar la
preinstruccin , dando inicio a la instruccin; seala el delito o delitos por los que
ha de seguirse el proceso; ordena la identificacin dactiloantropomtrica (ficha) del
procesado; suspende las prerrogativas del ciudadano al que aluden los artculos
35 en su relacin con el 38 fraccin II de la Constitucin del Pas; establece el tipo
de procesamiento que habr de seguirse (ordinario o sumario); en ocasiones
suspende el pago del salario (tratndose de militares) etc.
155

Auto se sujecin a proceso.

El auto de sujecin a proceso, como hemos dicho con anterioridad, es otra de las
resoluciones con las que puede concluir la preinstruccin y para su dictado, deben
satisfacerse los mismos requisitos que para el dictado de un auto de formal
prisin, solamente que el delito por el que se decrete debe tener sealada en la
ley pena alternativa o distinta a la de prisin.
Este auto es incorporado al nivel constitucional hasta la reforma del artculo 29 C
de 1993 pues con anterioridad nada ms se le relacionaba de manera tcita
cuando el artculo 18 C., dispona que slo por delito que mereciera pena corporal
habra lugar a prisin preventiva.
Ahora, se reconoce expresamente que todo proceso se seguir forzosamente por
el delito o delitos sealados en el auto de formal prisin o de sujecin de proceso.
Elementos de los autos de formal procesamiento.
Como corolario, diremos que de acuerdo con el artculo 19 del Pacto Federal, es
menester para el dictado de un auto de formal prisin o de sujecin a proceso, que
le juez acredite los elementos integrantes del cuerpo del delito correspondiente al
delito que se impute al inculpado y la probable responsabilidad de ste (vid. 6.2.).
la diferencia entre estos puntos deriva de la pena que corresponda al delito
atribuido: si es privativa de libertad, proceder la formal prisin; si es alternativa o
diferente a la prisin, proceder el auto de sujecin a proceso.
a) Comprobacin de los elementos integrantes del cuerpo del delito. Al igual que
ocurre entratndose de la orden de aprehensin al resolver sobre la formal prisin
el juez puede utilizar todo tipo de pruebas para la demostracin de los elementos
integrantes del cuerpo del delito, a condicin de que no sean contrarias a derecho.
b) Acreditamiento de la probable responsabilidad. Guillermo Borja Osorno asegura

que responsable es aquel que siendo imputable que teniendo capacidad para
responder ante el poder social, debe responder ante l, as es que la
responsabilidad es el deber jurdico en que se encuentra el individuo imputable de
dar cuenta a la sociedad de un hecho ejecutado, de modo que cuando existen
hechos o circunstancias accesorias al delito que permitan suponer fundadamente
que la persona de quien se trata a tomado participacin en l, en cualquiera de las
156

formas establecidas por la ley penal, podr hablarse de su probable

responsabilidad en su comisin.
Igual que respecto a la evidenciacin de los elementos integrantes del cuerpo del
delito, en lo que concierne a la probable responsabilidad disfrute el juez de una
irrestricta potestad probatoria para su demostracin, en el concepto de que deber
constatar que no exista acreditada alguna causa de licitud o alguna causa de
inculpabilidad como quiere el artculo 168 CFPP o bien una excluyente del delito
en trminos del artculo 122 CDF a favor del inculpado, y que est justificada su
participacin dolosa o culposa en el delito.
LA INFORMACION SOBRE ESTE TEMA, LA ENCONTRAMOS EN EL CODIGO
DE PROCEDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DEMICHOACAN, A PARTIR
DE LOS ARTICULOS 244 AL 259.

PERIODO DE PREPARACION DEL PROCESO.
En que consiste el auto de radicacin.

Describe la radicacin con detenido y sin detenido
Explica la orden de aprehensin, y en el caso de flagrancia que sucede.
Menciona los requisitos para librar orden de aprehensin.
Explica la prohibicin de la detencin sin orden de aprehensin.
Como se lleva a cabo la ejecucin de la orden de aprensin.
Explica la orden de comparecencia
Explica la detencin a cargo del Ministerio Publico
157

Que se necesita para decretar el cateo y cuales son los requisitos que
seal el articulo 16 constitucional
En que consiste la intervencin de comunicacin
Cuando procede el arraigo de acuerdo con el Cdigo de Procedimientos
Penales del Estado
Cual es la finalidad del embargo precautorio
Que es la Declaracin preparatoria
Que es lo que tiene que darle a conocer el juez de forma obligatoria al
inculpado en la declaracin preparatoria
En que consiste la citacin para declaracin preparatoria
Que es lo que se hace constar en la declaracin preparatoria
Como se lleva a cabo el nombramiento de un defensor
Quienes no pueden ser defensores
Explica en que consiste cada uno de los autos que resuelven la
situacin jurdica del inculpado.
AUTOEVALUACION DE LA UNIDAD 03, PERIODO DE

PREPARACION DEL PROCESO.
INSTRUCCIONES: CONTESTA LAS SIGUIENTES PREGUNTAS DE ACUERDO
AL APRENDIZAJE OBTENIDO EN ESTA UNIDAD.
1.
2.
3.
4.
5.
Qu entiendes por radicacin?

Establece la diferencia entre radicacin con detenido y sin detenido.
Enumera los requisitos para librar orden de aprehensin.
Explica la orden de comparecencia
Explica la detencin a cargo del Ministerio Publico
158

6. Expn brevemente como se desarrolla el cateo.

7. Cundo procede el arraigo?
8. Explica la finalidad del embargo precautorio.
9. Cmo se desarrolla la Declaracin preparatoria?
10. Cules son los requisitos para dictar Auto de formal prisin?
11. Cundo se dicta auto de sujecin a proceso?
12. En que casos se dicta Auto de libertad por falta de pruebas para
procesar?
RESPUESTAS.
1. Qu entiendes por radicacin?
Es el auto en el que el rgano jurisdiccional resolver si el ejercicio de la accin
penal rene o no los requisitos del artculo 16 constitucional
Este auto sujeta a las partes y a los terceros al rgano jurisdiccional e inicia el
periodo de preparacin del proceso.
2. Establece la diferencia entre radicacin con detenido y sin detenido.
Radicacin con detenido
- El juez examinar si la consignacin
rene
los
requisitos
del
16
constitucional.
- En caso afirmativo decretar la
detencin del consignado.
- Si no estn reunidos los requisitos
constitucionales, el juez decretar la
inmediata libertad del consignado
Radicacin sin detenido

- El Ministerio Pblico consigna sin
detenido, pero pide la detencin o
comparecencia del sujeto pasivo de la
accin penal.
- El juez decidir para concederlas o
negarlas, en sus respectivos casos, si
la consignacin rene o no los
requisitos
del
artculo
16
constitucional.
3. Enumera los requisitos para librar orden de aprehensin.

De acuerdo al artculo 225 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de
Michoacn, para que un juez pueda librar orden de aprehensin contra una
persona se requiere:
I. Que el Ministerio Pblico la solicite.
II. Que el delito imputado tenga sealada cuando menos pena privativa de la
libertad.
III. Que haya precedido denuncia, acusacin o querella de un hecho determinado
que la ley seale como delito.
159

IV. Que existan datos que acrediten los elementos que integran el tipo penal y la
probable responsabilidad del indiciado.
4. Explica la orden de comparecencia
El. articulo 220 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado dice si el
Ministerio Pblico al promover la accin penal solicita orden de aprehensin o de
comparecencia, el titular del rgano jurisdiccional dictar auto de inicio teniendo en
cuenta lo establecido por las fracciones I (Iniciar el proceso inmediatamente que
reciba la consignacin) y III (Acordar se practiquen las diligencias procedentes que
oportunamente soliciten las partes y el defensor, as como las que estime
pertinentes para la prosecucin del proceso) del artculo 219, y por separado
resolver si decreta o no las rdenes, en el trmino sealado en el artculo 158.
Si el juez niega la orden de aprehensin o de comparecencia solicitada, el
Ministerio Pblico podr ofrecer pruebas en el proceso para satisfacer dichos
requisitos.
5. Explica la detencin a cargo del Ministerio Publico
Solo en casos urgentes.
Cuando se trate de delito grave as calificado por la ley y ante el riesgo fundado de
que el indiciado pueda sustraerse a la accin de la justicia, siempre y cuando no
se pueda ocurrir ante la autoridad judicial por razn de la hora, lugar o
circunstancia, podr, bajo su responsabilidad, ordenar su detencin, fundando y
expresando los indicios que motiven su proceder, as lo seala el prrafo 5 del
artculo 16 constitucional
6. Expn brevemente como se desarrolla el cateo.
La orden de cateo:
Solo podr ser expedida por la autoridad judicial
Ser escrita.
Se expresara el lugar que ha de inspeccionarse.
La persona o personas que hayan de aprehenderse
Los objetos que se buscan.
A lo que nicamente debe limitarse la diligencia,
Levantar al concluir, un acta circunstanciada, en presencia de dos testigos
propuestos por el ocupante del lugar cateado o en su ausencia o negativa,
por la autoridad que practique la diligencia.
7. Cundo procede el arraigo?

160

Procede, en la averiguacin previa (por el tiempo estrictamente indispensable para

la debida integracin de la indagatoria sin exceder de treinta das prorrogables), o
en el desarrollo del proceso penal, cuando el imputado no deba ser internado en
prisin preventiva y se estime que existen elementos para suponer que podr
sustraerse a la accin de la justicia, tomando en cuenta, adems, las
caractersticas del hecho imputado y las circunstancias personales de aqul, el
Ministerio Pblico fundada y motivadamente podr ocurrir por escrito al rgano
jurisdiccional solicitando el arraigo del indiciado o inculpado, segn el caso; el
tribunal resolver en el trmino de veinticuatro horas sobre la medida precautoria
requerida, y si se decreta el arraigo, ste se llevar a cabo con la vigilancia del
Ministerio Pblico y sus auxiliares.
8. Explica la finalidad del embargo precautorio.
Para garantizar la reparacin del dao. El tribunal que conozca del proceso
ordenar el embargo precautorio de los bienes del inculpado en que pueda
hacerse efectiva la reparacin de daos y perjuicios, sin exigir caucin, y fijar la
cuanta por la que haya de practicarse la diligencia, teniendo en cuenta las
constancias procesales.
9. Cmo se desarrolla la Declaracin preparatoria?
Se tomar dentro de las 48 horas, contadas desde que un detenido ha quedado a
disposicin de la autoridad judicial. Para que el acusado conozca bien el hecho
El juez tiene la obligacin de hacer saber al detenido en este acto:
I. El nombre de su acusador si lo hubiere, el de los testigos que declaren en su
contra, la naturaleza y causa de la acusacin, a fin de que conozca bien el hecho
II. La garanta de la libertad caucional en los casos en que proceda y el
III. El derecho que tiene para defenderse por s mismo o para nombrar persona de
su confianza que lo defienda, advirtindole que si no lo hiciere, el juez le nombrara
un defensor de oficio
10. Cules son los requisitos para dictar Auto de formal prisin?
I. Que estn comprobados los elementos de un tipo que tenga sealada pena
corporal..

161

II. Que se haya tomado declaracin preparatoria al inculpado, observndose los

requisitos legales del caso, o que exista constancia en el expediente de que aqul
se haya rehusado declarar.
III. Que a juicio del tribunal existan datos suficientes para hacer probable la
responsabilidad del inculpado.
IV. Que no est plenamente comprobada a favor del inculpado, alguna
circunstancia excluyente de incriminacin o que extinga la accin penal.
11. Cundo se dicta auto de sujecin a proceso?
Se dictar auto de sujecin a proceso cuando el delito no se sancione con prisin
o tenga sealada pena alternativa, y concurran los dems requisitos sealados
para el auto de Formal prisin
12. En que casos se dicta Auto de libertad por falta de pruebas para
procesar?
Cuando no se acrediten los requisitos necesarios para dictar auto de formal prisin
o de sujecin a proceso.

162

UNIDAD 04.
INTRUCCION
OBJETIVOS
Identificar que es el inicio formal del Verdadero Proceso

Penal en nuestra Legislacin Procesal Penal Mexicana.
Comprender la Naturaleza Jurdica del Proceso. Logrando
una visin General del Mismo, por cuanto ve a su Objeto,
Origen, Forma Ordinaria o Sumaria.
Diferenciar las distintas clases de Procesos Penales y
Procedimientos afines.
TEMARIO.
4.1.- GENERALIDADES DEL PROCESO.
4.2.- LA INSTRUCCIN.
4.3.- LOS MEDIOS DE PRUEBA.

163

4.1. Generalidades del Proceso.

Determinacin Legal de inicio del Proceso.
Este periodo se inicia con el auto de Formal Prisin, basta con la lectura del
artculo 19 Constitucional en donde se menciona que todo proceso se sigue
forzosamente por el delito o delitos sealados en el auto de formal prisin, de
manera lgica se dice que despus del auto de formal prisin este es el que indica
que debe iniciarse el proceso.
Principales actos Jurdicos del Proceso.
Hernndez Pliego describe en sntesis los actos jurdicos del proceso:
a) Como actos de desarrollo, citan las prcticas de pruebas. El proceso no es
sino el periodo probatorio del procedimiento, que abre el auto de formal
prisin.
b) Como actos cautelares se contemplan, la prisin preventiva decretada en el
auto de formal prisin, y la identificacin ordenada en el propio auto, esta
identificacin tiene por objeto acreditar la reincidencia o habitualidad segn
sea el caso del procesado.
c) Los actos cautelares relativos a asegurar la efectividad del las sanciones
pecuniarias, esta la restitucin al ofendido en el goce de sus derechos
plenamente justificados y los embargos precautorios de bienes del
procesado.
d) Los actos cautelares que garanticen la efectividad de la sancin, son todos
aquellos necesarios para asegurar los objetos del delito.
e) El estudio de la personalidad del procesado para determinar su grado de
peligrosidad y as poder individualizar su sancin.
Proceso Sumario.
En Michoacn de acuerdo al Cdigo de Procedimientos Penales se seguir
procedimiento sumario en los siguientes casos:
I.
II.
Que exista confesin rendida ante el Ministerio Pblico o ante la

autoridad judicial con las formalidades de ley.
Que no se trate de ninguno de los delitos sealados en el penltimo
prrafo del artculo 493 del Cdigo en cita; es decir de todos los delitos
considerados como graves.
164

Inicia al dictar formal prisin o sujecin a proceso, si el juez estima que se

justifican las hiptesis mencionadas en el prrafo anterior, de oficio declarar
abierto el procedimiento sumario y lo har saber a las partes y al defensor por
medio de la notificacin personal de la resolucin del trmino constitucional.
Sin embargo, en el auto de formal prisin necesariamente se revocar la
declaracin de apertura del procedimiento sumario, para seguir el ordinario
cuando as lo soliciten el inculpado o su defensor, en este caso con ratificacin del
primero, dentro de los 3 das siguientes de notificado el auto relativo, que incluir
la informacin del derecho aqu consignado.
El periodo de instruccin se dar si no hay oposicin para el seguimiento del juicio
sumario, las partes y el defensor dispondrn de 3 das comunes, contados desde
el vencimiento del plazo sealado en el prrafo anterior, para proponer pruebas
que se desahogarn en la audiencia principal.
En el auto que resuelva sobre la admisin de pruebas se sealar fecha para la
celebracin de la audiencia, la cual se realizar dentro de los 5 das hbiles
siguientes.
En la audiencia se seguir el procedimiento de estilo y se llevar a cabo la
recepcin de pruebas; una vez terminada sta, las partes y el defensor debern
formular verbalmente sus conclusiones, cuyos puntos esenciales se harn constar
en el acta de audiencia.
El Juez podr dictar sentencia en la misma audiencia o disponer de un trmino de
tres das.
Al procedimiento sumario son aplicables, en lo conducente, las normas del
proceso ordinario previstas y en general, las disposiciones del Cdigo del estado.
Procesos Especiales
Jurado Popular
Tiene la misin de resolver por medio de su veredicto, las cuestiones de hecho
que con arreglo a la ley le someta el juez del proceso.
El jurado se compondr de siete individuos en la capital y de cinco en los distritos.
La competencia del jurado, conocer de los delitos cometidos por medio de la
prensa contra el orden pblico o la seguridad interior del Estado.

165

Tienen el deber de ser jurados, los mexicanos en quienes concurran los requisitos
siguientes:
I. Ser ciudadano en pleno ejercicio de sus derechos;
II. Saber leer y escribir;
III. Estar domiciliado en el distrito judicial en que se encuentre el juzgado de
primera instancia que conozca del proceso, por lo menos seis meses antes de la
fecha en que se publique la lista de jurados;
IV. No haber sido condenado a sufrir pena alguna privativa de la libertad, que
hubiere sido impuesta por la autoridad judicial, ni estar procesado;
V. No ser ciego, sordo, ni mudo; y,
VI. Ser de buena conducta.
El cargo de jurado es incompatible con cualquier otro cargo o empleo de la
Federacin, del Estado o del municipio.
Tampoco podrn desempear el cargo los ministros de algn culto.
Las listas previas de jurados las iniciar, el presidente municipal de la cabecera de
cada distrito judicial, formar cada dos aos y mandar publicar dentro de los
primeros quince das de noviembre, fuera de su oficina, en lugar visible y de fcil
acceso, una lista con los nombres de las personas que vivan en el municipio y que
a su juicio renan los requisitos necesarios para desempaar el cargo de jurado.
Concluido el plazo remitir copia de la lista a los jueces de primera instancia del
distrito.
Las personas comprendidas en la lista, estn obligadas a desempear el cargo de
jurados, salvo motivos graves y justificados a juicio del juez.
Son obligaciones de los jurados:
I. Acudir a ejercitar sus funciones cuando sean citados para ello.
II. Dar aviso del cambio de domicilio del juez de primera instancia. Donde hubiere
dos o mas jueces, el aviso se dar el primero, quien lo har saber a los dems.
III. Informar a la autoridad judicial antes mencionada, acerca de sus ausencias que
excedan de quince das, precisando el tiempo de ellas, para que despus puedan
ser insaculados de nuevo.
Municipales o de Paz
Los jueces municipales procedern con rapidez a practicar las diligencias que
sean a su cargo o propongan las partes o el defensor.
Los plazos que seale el juez a las partes y al defensor, en ningn caso
excedern de cinco das.
166

En los procesos de competencia de los jueces municipales, el trmino probatorio

ser de treinta das hbiles improrrogables, y empezar a correr un da despus
de que se notifique el auto de formal prisin o de sujecin a proceso. Si antes el
juez estima que se encuentran reunidos los elementos probatorios necesarios
para dictar sentencia, dar vista al Ministerio Pblico para que formule
conclusiones.
Los relativo a las secciones de conclusiones y audiencia final, para los tribunales
de primera instancia, son aplicables al proceso penal en los juzgados municipales;
pero los plazos para formular conclusiones concedidos a las partes y a la defensa,
sern de cinco das, plazo que ser comn para el acusado y su defensor y la
audiencia final deber concluir el mismo da en que se inicie.
Celebrada la audiencia final, el juez dictar sentencia dentro del plazo de diez
das, independientemente de las, fojas de que conste el expediente.
Contra los autos de los jueces municipales, slo procede el recurso de revocacin,
con excepcin de los autos de formal prisin, de sujecin a proceso, de libertad
por falta de pruebas para procesar, los que concedan o nieguen la libertad por
desvanecimiento de datos y sentencias, respecto de los cuales no es admisible
ningn recurso.
Menores e Inimputables
Comprobacin del trastorno mental. Si el inculpado en el momento de ejecutar un
hecho o de incurrir en una omisin calificados como delito, sufra de trastorno
mental suficiente para ser considerado causa de inimputabilidad, y continua ese
estado al tramitarse el proceso, el tribunal ordenar inmediatamente que se
examine al afectado por peritos mdicos, sin suspender la tramitacin del proceso.
Si existe motivo fundado, se dispondr la internacin provisional del inculpado, en
lugar o institucin adecuada.
Si con el dictamen de los peritos y las dems pruebas que existan en el proceso,
se acredita que el inculpado al momento de la perpetracin del injusto penal sufra
trastorno mental y que ste es causa de inimputabilidad, el tribunal dictar auto de
sobreseimiento.
Cuando se compruebe la infraccin a la ley penal y que en ella particip el
enfermo mental, previa solicitud del Ministerio Pblico y con audiencia de ste, del
defensor y del representante legal, si los tuviere, el tribunal resolver el, caso con
arreglo a lo dispuesto por los artculos 23 fraccin XV, 66 y 69 del Cdigo Penal
del Estado
167

Una vez que los peritos mdicos psiquiatras hayan certificado el trastorno mental
del inculpado, el tribunal ordenar la suspensin del proceso, siempre que en el
curso de ste el inculpado sufra trastorno mental que lo incapacite para entender y
para querer, y dispondr su internacin en establecimiento pblico adecuado para
su tratamiento.
En caso de que el inculpado recobre la salud, el proceso ser reanudado, y si al
dictar sentencia se impone pena privativa de la libertad, se computar el tiempo de
la internacin. Si la enfermedad es incurable, se dictar auto de sobreseimiento.
En caso de sordomudez y ceguera de nacimiento con falta total de instruccin se
observar lo conducente, a este proceso.
Es autoridad competente para modificar o revocar las medidas de internacin
relativas a ciegos, sordomudos y personas que sufran trastorno mental, el tribunal
que las haya decretado.
Son aplicables en lo conducente, lo referente a la internacin.
Procedimiento de Extradicin
De acuerdo con la Constitucin en su artculo 15 nos menciona que no se
autoriza la celebracin de de tratados para la extradicin de reos polticos, ni para
la de aquellos delincuentes del orden comn que hayan tenido en el pas donde
cometieron el delito, la condicin de esclavos; ni de convenios o tratados en virtud
de los que se alteren las garantas y derechos establecidos por esta constitucin
para el hombre y el ciudadano
4.2. La Instruccin
Concepto de Instruccin
Instruir, quiere decir ilustrar al juez, ensearle con sujecin a las reglas
procesales, las pruebas con base en las que habr de realizarse el juzgamiento
del inculpado.
El Cdigo Federal de Procedimientos Penales marca que la instruccin es el
procedimiento penal que abarca las diligencias practicadas ante y por los
tribunales, con el fin de averiguar y probar la existencia del delito, las
168

circunstancias en que hubiese sido cometido y las peculiares del inculpado as

como la responsabilidad o irresponsabilidad penal de ste.
Es el momento procesal para que las partes, aporten al proceso todas las pruebas
que estimen conducentes para dar contestacin a las interrogantes que surgen del
conflicto de intereses que busca solucin en la sentencia
Concepto y Elementos de la Prueba
Prueba, del latn probo, bueno, honesto y
experimentar, patentizar, hacer fe.
probandum, recomendar, aprobar
Probar, es provocar al rgano jurisdiccional, con seguridad respecto de la

existencia o inexistencia de un hecho sucedido que causa controversia.
En sentido estricto, la prueba es la verificacin o confirmacin de las afirmaciones
de hecho expresadas por las partes.
En sentido amplio, es un conjunto de actos desarrollados por las partes, los
terceros y el propio juzgador, con el objeto de lograr la obtencin del
cercioramiento judicial sobre los hechos discutidos y discutibles.
Los elementos de la prueba son:
a) Objeto de prueba. Es el tema a probar en el proceso. Lo que hay que
determinar en el proceso
b) rgano de prueba. Persona fsica que proporciona al titular del rgano
jurisdiccional el conocimiento del objeto de prueba
c) Medio de prueba. Es el medio o el acto en los que el rgano jurisdiccional
encuentra los motivos de la certeza. Por lo general el medio se identifica
con la prueba misma. Ejemplo: se habla de prueba documental, testimonial
y en realidad debera mencionarse documento, testimonio porque la prueba
resulta del documento o del testigo.
Carga de la prueba.
La prueba no es una obligacin, sino una carga. Las diferencias entre ambas,
nacidas en el mbito del proceso civil, pueden extenderse al penal. Las 2 tienen
de comn un elemento formal, vinculan la voluntad del sujeto, pero la primera para
realizar un inters ajeno y la segunda un inters propio. La obligacin puede ser
exigida coactivamente, la carga no puede serlo.
Esta recae sobre la parte que afirma mas como las nicas partes del Proceso
Penal son el Ministerio Pblico y el procesado obtendremos que nicamente sobre
169

ellos recae esa carga. Los hechos afirmados por el ofendido por el delito, no
deben ser probados por ste sino por el Ministerio Pblico. En la reparacin del
dao exigible a terceras personas distintas del procesado, en los que se reclama
responsabilidad civil, la carga de la prueba recae ntegramente sobre el actor.
En consecuencia si el Ministerio Pblico nada prueba, el procesado debe ser
absuelto, aunque no se haya defendido.
Ofrecimiento, Admisin y Desahogo de prueba

En la instruccin, se ofrecern las pruebas, se admitirn por el rgano
jurisdiccional y se proceder a su desahogo en el proceso, pudiendo realizarse
esa actividad en un tiempo breve o en uno mayor; segn se tramite el juicio de
manera sumaria u ordinaria.
La aceptacin de de pruebas corresponde al rgano jurisdiccional.
Son admisibles todo tipo de pruebas, aunque no estn reguladas por la ley
siempre y cuando no sean contrarias a derecho. El juez no debe rechazar los
medios probatorios que aporten las partes ya que la fraccin V del artculo 20
constitucional es clara en cuanto a que nos seala condicin alguna para la
aceptacin de pruebas.
De acuerdo con el Cdigo de Michoacn en su articulo 259 el trmino probatorio
consiste: en el auto de formal prisin o de sujecin a proceso, se ordenar poner
la causa a la vista de las partes y la defensa en una audiencia que se celebrar
dentro de los quince das siguientes a la notificacin de dichos autos, para que
propongan las pruebas que estimen pertinentes, las que admitidas se
desahogarn en los treinta das posteriores.
4.3. Medios de Prueba.

Confesin
Confesar es admitir las propias culpas.
Jurdicamente la confesin es el reconocimiento de haber participado en alguna
forma, en la comisin de un hecho delictivo.12 Nuestra legislacin estatal la define:
la confesin es la declaracin voluntaria hecha por persona mayor de diecisis
12
Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal Penal, Edit. Porrua, Mxico 1998, Pg. 184

170

aos, en pleno uso de sus facultades mentales, rendida ante el Ministerio Pblico,
el juez o tribunal de la causa, sobre hechos propios constitutivos del tipo delictivo
materia de la imputacin, emitida con las formalidades sealadas por el artculo 20
de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
El articulo mencionado con anterioridad (habla de las garantas del procesado) en
su fraccin II, reconoce la de que no se le podr obligar a declarar, prohibiendo
toda comunicacin, intimidacin o tortura, que sern sancionadas por la ley penal
y establece categricamente que la confesin rendida ante cualquier autoridad del
Ministerio Pblico o del juez, o ante estos sin asistencia del defensor, carecer de
todo valor probatorio
La confesin judicial se admitir en cualquier estado del proceso penal, hasta
antes de que se pronuncie sentencia que cause ejecutoria.
Confesin calificada: La clasificacin de la confesin por la autoridad ante quien se
emite sera:
1.
2.
La judicial, que es la rendida ante el rgano jurisdiccional

La ministerial o extrajudicial, que recibe el rgano de la acusacin
durante la averiguacin previa.
Tambin se hace la distincin entre:

a) La confesin lisa o llana, en la que el inculpado formula un reconocimiento
incondicionado de su culpabilidad.
b) La confesin calificada, en la que su autor, acerca a la confesin, alguna
causa que excluye el delito o bien alguna circunstancia que atempera la
pena. Por ejemplo cuando una persona priva de la vida a otra en legtima
defensa esta sera una circunstancia excluyente de delito.
La confesin calificada tambin se puede clasificar en:
a) Divisible, cuando el inculpado no prueba la causa excluyente del delito. La
jurisprudencia de la Suprema Corte de Justicia permite que la autoridad al
valorar la prueba, tome en cuenta solamente la parte de de la confesin que
perjudica a su autor.
b) Indivisible, se da cuando el inculpado acredita la parte que aadi a su
confesin para calificarla, es decir deber probar que el delito lo cometi en
legtima defensa.
Confesin ficta: Esta confesin es mas propia del juicio civil se manifiesta como el
que calla otorga y tiene lugar cuando no se obtiene respuesta del demandado.
171

Por definicin legal la confesin en materia penal debe ser expresa acatando el
principio de inocencia reconocido universalmente, deber estimrsele inocente
mientras no se le pruebe culpabilidad.
Retractacin: Significa el desconocimiento de la inicial declaracin.
Las declaraciones iniciales del inculpado, revisten mayor fuerza probatoria que las
ulteriores, esencialmente por estar mas prximas a los hechos, y por estimarse
rendidas sin tiempo suficiente para aleccionamientos o reflexiones defensistas.
Es posible reconocer valor probatorio a la retractacin siempre y cuando se le
reconozca valor probatorio, acorde al criterio de la Suprema Corte de Justicia, se
acredite:
El motivo alegado para retractarse
La nueva versin que sustituye a la inicial confesin.
Inspeccin
Se puede definir como la percepcin, examen y descripcin directamente por parte
de la autoridad, de personas, cosas, lugares, huellas y otros efectos materiales del
delito, considerando que la ley procesal autoriza inspeccionar todo aquello que
pueda ser apreciado por la autoridad que conozca del caso.13
Si el delito deja huellas materiales, se proceder a inspeccionar el lugar en que se
cometi, el instrumento empleado y los dems objetos y lugares que puedan tener
importancia para el esclarecimiento de los hechos.
El tribunal, cuando lo considere til, podr proceder a la inspeccin corporal del
inculpado, cuidando de que el pudor de la persona sea respetado, dentro de los
lmites de lo posible. Podr efectuar la inspeccin corporal de otra persona en los
casos de grave y fundada sospecha o de absoluta necesidad, siempre con la
limitacin expresada. En tales casos, se permitir que asista a la inspeccin una
persona de confianza de quien sea sometido a ella, cuando ste lo solicite.
La inspeccin judicial podr practicarse de oficio, a peticin de las partes o del
defensor. Podrn concurrir a ella los interesados y hacer las observaciones que
estimen convenientes. Adems, el juez procurar auxiliarse de peritos, siempre
que sea necesario dictaminar sobre las personas, lugares u objetos que se vayan
a inspeccionar.
13
Idem. Pg. 221

172

Para la descripcin de lo inspeccionado se podrn emplear dibujos, planos

topogrficos, fotografas ordinarias o mtricas, moldeados o cualquier otro medio
para reproducir las cosas, hacindose constar en el acta cules se emplearon, en
qu forma y con qu objeto.
Se har la descripcin por escrito de todo lo que no hubiere sido posible efectuar
por los medios anteriores, pero se procurar fijar con claridad los caracteres,
seales o vestigios que el delito dejare, el instrumento o medio que probablemente
se haya empleado y la forma en que se hubiere usado.
Si al practicar una inspeccin ocular estuvieran presentes algunas personas que
no hubieren sido citadas y puedan proporcionar algn dato til, despus de
identificarse debidamente se asentarn sus generales en el acta y se les dar la
intervencin correspondiente para que en forma breve y concreta expongan lo que
les consta, y para este efecto se les podr ordenar que no abandonen el lugar
hasta el trmino de la diligencia; si el tribunal, las partes o el defensor consideran
que tales personas pueden aportar ms informacin, con posterioridad, de oficio o
a peticin de las partes o de la defensa, podr mandrseles citar para el desahogo
de las pruebas que se estimen pertinentes.
En caso de lesiones, al sanar el sujeto pasivo del delito, el juez dar fe de las
consecuencias visibles producidas por aqullas.
La inspeccin se puede denominar Ministerial la que practica el Ministerio Pblico
durante la averiguacin previa.
En tanto que la inspeccin judicial se denomina a la que realiza el juez durante el
proceso.
Para su desahogo, se sealara da, hora y lugar citndose a los que han de
concurrir, quienes podrn hacer las observaciones que estimen convenientes
mismas que el funcionario asentar en el expediente si as lo solicitan.
Inspeccin con carcter de Reconstruccin de hechos.

La reconstruccin de hechos se practicar siempre que la naturaleza del delito y
las pruebas aportadas lo hagan necesario. Su objeto ser la reproduccin similar
del hecho delictivo, teniendo en cuenta dichas pruebas, a fin de que se pueda
apreciar su valor.
Se verificar en el lugar y a la hora en que se cometi el delito, si esto influyere en
el esclarecimiento de los hechos que se reconstruyan; pero cuando no sea
posible, se efectuar en cualquier hora y lugar.
173

La reconstruccin de hechos deber realizarse con posterioridad a la diligencia de

inspeccin. En todos los casos en que la fuerza pblica auxilie en el desahogo de
las diligencias judiciales, quedar bajo el mando inmediato y responsabilidad del
titular del tribunal que haya ordenado las diligencias.
Cuando alguna de las partes o el defensor soliciten la reconstruccin, deber
precisar cules son los hechos y circunstancias que desea esclarecer.
En la reconstruccin estarn presentes el inculpado y su defensor y, si fuera
posible, quienes declaren haber participado en los hechos delictivos y los que
declaren como testigos oculares. Cuando no asista alguno de los primeros, podr
comisionarse alguna otra persona para que ocupe su lugar, salvo que esa falta de
asistencia haga intil la reconstruccin, en cuyo caso se suspender. Asimismo,
asistirn los peritos que sean necesarios.
Cuando existan versiones distintas acerca de la forma en que ocurrieron los
hechos, se practicarn las reconstrucciones relativas a cada una de ellas, si fueren
conducentes al conocimiento de la verdad; y en caso de que se haga necesaria la
intervencin de peritos, stos dictaminarn sobre cul de las versiones puede
acercarse ms a la verdad.
Peritajes
El perito es un sujeto necesario de la relacin procesal penal, que por medio de
sus conocimientos especializados, suministra a los orgenes encargados de la
procuracin y administracin de justicia, la forma y medios de interpretar y apreciar
los hechos que son sometidos a su pericia.14
Siempre que para el examen de personas, animales, hechos u objetos se
requieran conocimientos especiales de determinadas ciencias o artes, se
proceder con intervencin de peritos.
En el transcurso de la integracin de la averiguacin, el peritaje estar a cargo de
personas que laboren en el rea de Servicios Periciales de la Procuradura
General de Justicia del Estado de Michoacn.
La defensa y el Ministerio Pblico tendrn derecho a proponer hasta dos peritos
en el proceso para que dictaminen sobre cada punto que amerite intervencin
pericial, y el inculpado y el defensor podrn proponer peritos no oficiales.
14
Idem. Pg. 213

174

El juez, a propuesta de las partes y del defensor, nombrar los peritos. Sern dos
o ms, pero bastar uno si no hay otros que puedan ser designados, o cuando el
caso sea urgente.
Las partes y el defensor tienen derecho a solicitar del juez la prueba pericial y a
formular a los peritos las preguntas que sean pertinentes.
Requisitos de los peritos. Los peritos debern tener ttulo oficial en la ciencia o arte
relativo al punto sobre el cual dictaminarn, si el ejercicio de su profesin est
reglamentado; de lo contrario, podrn nombrarse prcticos en la materia, mayores
de veinticinco aos.
Cuando el inculpado pertenezca a un grupo tnico indgena, podrn ser peritos
prcticos, personas que pertenezcan a dicho grupo tnico indgena. Adems, el
tribunal procurar allegarse dictmenes periciales a fin de ahondar en el
conocimiento de su personalidad para captar su diferencia cultural respecto a la
cultura media nacional.
Peritos prcticos. Cuando no haya peritos con ttulo oficial en el lugar en que se
siga el proceso, se conferir el cargo a prcticos; pero en tal caso, si el ejercicio de
la profesin est reglamentado, se librar exhorto al tribunal del lugar en que
exista, para que en vista del dictamen emitido y dems constancias que se enven,
expresen los titulados su opinin.
Si no hubiere peritos oficiales, preferentemente se nombrarn de entre las
personas idneas que presten servicios al Estado, a los municipios o a
organismos descentralizados. Si no hubiere personas idneas, el juez podr
nombrar otra a propuesta de las partes y el defensor.
No pueden ser peritos:
Las personas que hayan intervenido en el procedimiento como testigos e
intrpretes
Los que deban guardar secreto profesional de carcter cientfico o
intelectual
Las condenadas por delitos contra el patrimonio
Cualquier delito que este tipificado contra la administracin de la justicia
No tendrn valor legal los dictmenes de los peritos que no sean oficiales o
prcticos.
Los peritos, al aceptar el cargo, tienen obligacin de protestar su fiel desempeo,
excepto los oficiales. En casos urgentes lo harn al producir o ratificar su
dictamen.
175

El tribunal fijar a los peritos el tiempo en que deban cumplir su cometido. Si

transcurrido ese tiempo no presentan su dictamen, se har uso de los medios de
apremio. Si an as no lo emite, se informar al Ministerio Pblico para que
proceda como corresponda (147 del Cdigo Penal).
Siempre que los lesionados sean atendidos en hospitales pblicos, los mdicos de
stos se tendrn por nombrados peritos oficiales. Sin embargo, la autoridad podr
designar otros para que hagan la descripcin y clasificacin legal de las lesiones.
La necropsia de los cadveres de personas que hayan fallecido en un hospital
pblico, a causa de delito, ser practicada por los mdicos del establecimiento. No
obstante, la autoridad podr nombrar otros si lo juzga conveniente.
El juez, cuando considere til, podr asistir al trabajo de los peritos, hacer a stos
las preguntas que estime procedentes y autorizarlos para que examinen el
proceso, asistan a la declaracin del inculpado y a la de los testigos.
Los peritos practicarn todas las operaciones y experimentos que su ciencia o arte
le sugiera, y expresarn los hechos y circunstancias que sirvan de fundamento a
su dictamen.
Los peritos emitirn su dictamen por escrito, y lo ratificarn ante el juez del
proceso cuando ste lo estime pertinente.
Si el tribunal ordena que los peritos psiquiatras examinen al inculpado, siempre les
preguntar si ste tena capacidad de entender y de querer cuando cometi el
hecho tipificado como delito, y si el enfermo es socialmente peligroso. En esta
diligencia el juez, las partes y el defensor podrn formular preguntas a los peritos.
Cuando se niegue o ponga en duda la autenticidad de un documento, podr
decretarse el cotejo de firmas, letras o huellas a travs de peritos.
Se consideran indubitados para el cotejo: los documentos que las partes
reconozcan como tales, de comn acuerdo; los documentos cuya letra, firma o
huella digital haya sido reconocida en juicio; el escrito impugnado, en la parte en
que reconozca la letra como suya aqul a quin perjudique; las firmas o huellas
digitales puestas en actuaciones judiciales y ante cualquier funcionario investido
de fe pblica; y las muestras escritrales que sean tomadas por los peritos
directamente a quien se atribuya su autora.
El tribunal podr ordenar que se le remitan los documentos que estn en poder de
funcionarios pblicos, o que se muestren a los peritos para que stos puedan
examinarlos. Si los documentos se encuentran en poder de un particular, el
176

tribunal dispondr que se le presenten para la peritacin o decretar el secuestro

por el tiempo que sea necesario.
Cuando las opiniones de los peritos difieran en algn punto esencial, el juez los
citar a junta en la que se discutirn los puntos de discrepancia y se har constar
en el acta el resultado de la discusin. Si los peritos no se pusieren de acuerdo, se
nombrar un tercero en discordia, el cual deber pertenecer a una institucin
diferente a la que correspondan aqullos cuyas opiniones resultaron antagnicas,
o ser particular.
Testimonios
Este es uno de los medios probatorios cuya confiabilidad mas se cuestiona y quiz
el mas empleado en el proceso penal.
El testigo es la persona fsica que declara ante el rgano jurisdiccional, lo que
sabe y le consta en relacin con el hecho delictivo, porque lo percibi a travs de
los sentidos.
Todas las personas estn obligadas a declarar, siempre que puedan proporcionar
algn dato para el esclarecimiento del delito y de sus circunstancias o para el
conocimiento del delincuente.
El tribunal deber de examinar a los testigos cuya declaracin soliciten las partes
o el defensor. Si cualquiera de stos presenta al testigo sin la citacin previa de la
autoridad judicial que conozca del asunto, se le tomar declaracin si concurren el
Ministerio Pblico y el defensor.
Cuando el testigo est fuera de la poblacin en que resida el tribunal, pero dentro
de la circunscripcin territorial de ste, ordenar su comparecencia o librar
exhorto o requisitoria al juez que deba tomarle declaracin.
Las personas que no tienen obligacin de declarar son los que deban guardar
secreto profesional de carcter cientfico o intelectual.
Si un testigo tuviera imposibilidad fsica para presentarse al tribunal, ser
declarado en su domicilio o en el lugar en que se encuentre.
Para tomar declaracin de servidores pblicos que gozan de fuero constitucional y
de jueces y agentes del Ministerio Pblico, se solicitar de stos que declaren por
oficio.
Quien practique las diligencias podr trasladarse al domicilio u oficina de dichas
personas para declararlas, sin perjuicio de que comparezcan personalmente, si lo
estiman conveniente.
177

Declaracin del Testigo.

Se tomarn por separado y el juez dispondr lo que estime pertinente para
que aqullos no escuchen las deposiciones de los otros, ni se comuniquen
entre s.
Antes de que comience a declarar se le har saber de las sanciones que el
Cdigo Penal establece para el que se produce con falsedad o se niega a
declarar, y se le tomar la protesta de decir verdad.
A los menores de diecisis aos, nicamente se les exhortar para que se
conduzcan con la verdad.
Se le preguntar su nombre, apellidos paterno y materno, edad, lugar de
origen, domicilio, estado civil, profesin u ocupacin; si se halla ligado con
el inculpado o el ofendido por vnculos de parentesco, amistad o
cualesquiera otros y si tiene algn motivo de odio o rencor contra alguno de
ellos.
Declararn de viva voz y slo podrn consultar notas o documentos que
lleven consigo, cuando sea pertinente segn la naturaleza del asunto y a
juicio del tribunal.
Narrar los hechos de que tenga conocimiento
El juez podr hacerle las preguntas que estime necesarias sobre el delito,
tiempo, lugar y modo de comisin, o acerca de los puntos de su testimonio.
Est obligado a dar la razn de su dicho, expresando porqu y de qu
manera sabe lo que ha declarado,
Cuando no conozca el nombre de alguna persona, dar las seas
particulares y dems pormenores que sirvan para identificarla.
El Ministerio Pblico y la defensa pueden interrogar al testigo, por conducto
del juez. Las preguntas debern tener relacin con los hechos en trminos
claros y precisos; los jueces desecharn las que a su juicio sean
inconducentes, capciosas o sugestivas.
Las declaraciones se redactarn con claridad y usando las mismas
palabras empleadas por el testigo. Si el deponente quiere dictar o escribir
su declaracin, se le permitir hacerlo.
Si el testimonio se refiere a determinado objeto, se le pondr a la vista para
que lo reconozca y firme sobre l, si fuere posible.
Tiene derecho a leer por s mismo su declaracin. En de que no hable
espaol o sea sordo mudo se la leer el intrprete,
En materia penal no pueden oponerse tachas a los testigos.
En caso de que no diga la verdad, se ordenar sacar copia de las actuaciones
conducentes a la investigacin del falso testimonio, la que se entregar al
Ministerio Pblico, para iniciar un procedimiento.
178

Confrontacin
Es una prueba auxiliar que permite la identificacin, no slo por su nombre, sino
fsicamente, de los participantes en el proceso penal para descubrir si realmente
se les conoce o no.15
Procede cuando el que declare no pueda dar noticia exacta de la persona a quin
se refiera, pero exprese que podr reconocerla si se le presenta, o asegura
conocer a una persona y existan motivos para sospechar que no la conoce.
Antes de realizarla se debern tomar las siguientes medidas:
I.
II.
III.
Que la persona objeto de la confrontacin no se disfrace, ni se

desfigure, ni borre las huellas o seales que puedan servir al que
tiene que sealarla.
Que est acompaada de otras vestidas con ropas semejantes y
an con las mismas seas si fuere posible.
Que los individuos que acompaen a la persona que va a
confrontarse, sean de clase anloga, teniendo en cuenta su
educacin y circunstancias especiales.
El que deba ser confrontado podr elegir el sitio en que quiera colocarse con
relacin a los que lo acompaen, y pedir que se excluya del grupo, a cualquier
persona que le parezca sospechosa, pero el tribunal podr limitar prudentemente
el uso de este derecho cuando lo estime malicioso.
Forma de la confrontacin.
Se colocar en una fila de cuando menos seis personas, a aquella que ser
confrontada. Se tomar al declarante la protesta de decir verdad y se le
interrogar:
I.
II.
III.
Si persiste en su declaracin anterior.

Si conoci a la persona a quien atribuye el hecho, en el momento de
ejecutar ste, o si la conoci con anterioridad.
Si despus de la ejecucin del hecho la ha visto, en qu lugar, porqu
motivo y con qu fin.
Se conducir al declarante frente a las personas que formen la fila; se le permitir

verlas detenidamente y se le prevendr que toque con la mano a la que
reconozca, manifestando las diferencias o semejanzas que advierta entre su
15
Idem., Pg. 209

179

estado al practicarse la diligencia y el que tena en la poca a la que se refiri en

su declaracin.
Careos
Carear es poner cara a cara a dos personas. Si bien es fcil dar un juicio de una
persona que no est presente y ya no es tan fcil formularla en su presencia.
Los careos se practicarn cuando exista contradiccin sustancial en las
declaraciones de dos personas, pudiendo repetirse cuando el tribunal lo estime
oportuno o cuando surjan nuevos puntos de contradiccin.
El careo tiene como finalidad el evitar la creacin de testimonios artificiosos
hechos a espaldas de la persona.
Los careos pueden clasificarse en:
a) Constitucionales. Regulado en la fraccin IV del artculo 20 de la Constitucin
Poltica de las Estados Unidos Mexicanos, que slo se celebran si el procesado o
su defensor lo solicitan,
Es constitucional el careo entre el inculpado y quien deponga en su contra.
En este tipo de careo siempre figurar el inculpado como actor en la diligencia y
en ella podr articular al testigo de cargo las interrogantes que estimen
conducentes a su defensa, en relacin con las imputaciones que se le formulen.
Las condiciones exigidas para que proceda el careo constitucional:
Que lo solicite el inculpado.
Que la persona con quien pida carearse, haya depuesto en su contra.
Que el juez este presente en la diligencia.
El careo constitucional no es necesario cuando el inculpado confiese los hechos
delictivos; si el que declare en contra del inculpado no reside dentro de la
circunscripcin territorial del juzgado en que se siga el proceso; y si el ofendido o
testigo ignoran la forma en que se desarrollaron los hechos o son de odas.
b) Procesales. En este no es necesario que deba participar el inculpado.

Para poderlo llevar a cabo es que existan contradicciones entre dos declaraciones.
Si del contexto de dos declaraciones aparece que hay contradicciones es
aconsejable la prctica del careo.
180

Formas de los careos.

El secretario leer a los que van a ser careados sus declaraciones, luego el titular
del rgano jurisdiccional les manifestar la discrepancia que de ellas resulte, a fin
de que discutan entre s y pueda obtenerse la verdad.
El defensor y el Ministerio Pblico podrn interrogar a los careados en lo
conducente a la materia del careo, por conducto del juez, que siempre ordenar se
haga constar la actitud asumida por cada uno de los careados.
El juez no permitir que los careados se insulten o amenacen.
Documentos Pblicos y Privados.

El documento, proviene etimolgicamente del latn documentum, que quiere decir
titulo o prueba escrita y desde el punto de vista procesal, se le asimila al escrito en
que se consigna un acto, una disposicin o convenio o cualquier otro hecho, para
perpetrar su memoria y poder acreditarlo cuando convenga, incluyndose esos
otros instrumentos que sin ser propiamente escritos, hoy los pone al alcance el
avance de la ciencia, como podran ser las pelculas, videos, cintas, etc.16
Cuando alguna de las partes o el defensor ofrezca como medio de prueba un
documento relacionado con el delito que se investiga, que obre en las oficinas
pblicas y que no pueda obtenerse directamente, el rgano jurisdiccional solicitar
copia certificada al funcionario respectivo, quien estar obligado a expedirla.
Los documentos privados que se presenten en el proceso, se mostrarn a la
persona a quien se le atribuyan, para que diga si reconoce su contenido y su firma
o huella dactilar.
Cuando se ofrezca como prueba copia certificada de documentos en poder de
particulares que tengan relacin con el delito, el juez ordenar que sean exhibidos
o que el secretario se traslade al lugar en que se encuentran, para hacer la
compulsa.
Clases de documentos.
privados.
Pueden ser: documentos pblicos y documentos
El Cdigo de Procedimientos Civiles define cuales son documentos pblicos y

documentos privados.
16
Idem., Pg. 229

181

Documentos pblicos: son aquellos cuya formacin esta encomendada por la ley,
dentro de los limites de su competencia, a un funcionario revestido de fe pblica y
los expedidos por funcionarios pblicos en el ejercicio de sus funciones. La calidad
de pblicos se demuestra por la existencia regular, sobre los documentos, de los
sellos, firmas u otros signos exteriores que, en su caso, prevengan las leyes.
De acuerdo a esto los documentos pblicos deben reunir los siguientes requisitos:
Que sean expedidos por fedatario pblico o servidor pblico.
Que el contenido del documento, tenga relacin con las funciones de quien
lo expide.
Que sea expedido durante el tiempo en que se desempearon esas
funciones.
Documentos privados:
Son aquellos que no renan las caractersticas de los pblicos.
Adems de estos documentos, sern considerados como documentos materiales
las fotografas, cintas cinematogrficas, registros dactiloscpicos y fonogrficos, y
dems elementos que produzcan conviccin en el nimo del juez.
Cuando se presenten audiocasettes o videocasetes, debern acompaarse de su
respectiva trascripcin del audio y descripcin de las imgenes visuales, las que
cotejar el tribunal, haciendo notar las divergencias, en caso de que existan. Las
personas que ofrezcan las documentales materiales aludidas, debern
proporcionar al tribunal los aparatos necesarios para el examen de las mismas.
Si las partes o el defensor objetan los documentos aludidos aduciendo que fueron
editados dolosamente para desvirtuar los hechos que se investigan, el juez, previa
propuesta de las partes o de la defensa, designar peritos para que emitan su
opinin al respecto. En caso de que se advierta una manipulacin dolosa en tales
documentos se ordenar sacar copias de los mismos, as como de las actuaciones
relativas a su alteracin, las que se entregarn al Ministerio Pblico, con los
insertos necesarios, para que se integre la averiguacin correspondiente.
La prueba documental redactada en idioma extranjero o dialectos regionales, se
presentar en original, acompaada de su traduccin al espaol. El tribunal
designar peritos para corroborar la traduccin, cuando sta fuera impugnada de
inexactitud o falsedad en su contenido.
Valor de Apreciacin Jurdico de las Pruebas

182

Los tribunales debern valorar las pruebas separadamente y examinar su

concordancia, tomando en consideracin los principios de la sana crtica, y
expondrn en sus resoluciones los razonamientos que hayan tenido en cuenta
para hacer la valoracin.
Documentos pblicos.
Los documentos pblicos hacen prueba plena, salvo el derecho de las partes para
objetarlos de falsedad y para pedir su cotejo con los protocolos o con los originales
existentes en los archivos.
Documentos privados.
Los documentos privados hacen prueba plena contra su autor, cuando los
reconozca ante la autoridad; si no los objeta a pesar de saber que obran en el
proceso; o cuando no justifique la objecin que oponga si sta no consiste en el
desconocimiento absoluto del documento. Los provenientes de un tercero sern
estimados como indicios, siempre y cuando no sean objetados fundada y
motivadamente.
Inspeccin y careos.
La inspeccin y el resultado de los careos, harn prueba plena siempre que se
practiquen con los requisitos legales.
En el momento procesal oportuno el tribunal valorar los resultados de la
reconstruccin de hechos, y bajo su prudente criterio le conceder o negar
fundadamente eficacia legal.
Confesin.
La confesin ante el Ministerio Pblico y ante el juez har prueba plena si se
renen los siguientes requisitos:
I. Que est plenamente probada la existencia del delito;
II. Que sea hecha por persona mayor de diecisis aos, con pleno conocimiento y
sin coaccin ni violencia;
III. Que sea hecha ante el Ministerio Pblico o el tribunal de la causa y en
presencia de defensor o persona de su confianza, pero no podr producir ni
inducir las respuestas de su asistido;
IV. Que el inculpado est debidamente enterado del procedimiento y del proceso.
No podr consignarse a ninguna persona, si existe como nica prueba la
confesin. La Polica Ministerial podr rendir informes, pero no obtener
confesiones; si lo hace, stas carecern de todo valor probatorio; y,
V. Que no haya datos que la hagan inverosmil, a juicio del tribunal.
183

Confesin calificada.
Har prueba plena si no es inverosmil o si no existen otros medios de conviccin
que justifiquen lo contrario.
Si existen pruebas que afecten la credibilidad de la confesin calificada, el
inculpado deber acreditar las circunstancias que alegue, pues en caso contrario
se podr tener por cierto nicamente lo que le perjudique.
Testigos.
Para valorar las declaraciones de los testigos se tomar en consideracin:
I. Que por su edad, capacidad e instruccin, tengan el criterio necesario para
juzgar del acto.
II. Que por su probidad, la independencia de su posicin y antecedentes
personales, tengan completa imparcialidad.
III. Que el hecho de que se trate sea susceptible de ser conocido por medio de los
sentidos y que los testigos lo conozcan por s mismos, especialmente por haberlo
visto u odo.
IV. Que las declaraciones sean claras y precisas, sin dudas ni reticencias, ya
sobre la sustancia del hecho, ya sobre sus accidentes.
V. Que no hayan sido obligados a declarar por fuerza o miedo, ni impulsados por
engao, error o soborno.
Retractaciones.
Para que tengan eficacia legal las retractaciones del ofendido, inculpado y de los
testigos, ser necesario que estn justificados los motivos en que se funden.
Prueba pericial.
Se conceder eficacia legal a los dictmenes periciales cuando justifiquen los
requisitos procesales.
Cierre de Instruccin y sus efectos
Concluidos los plazos sealados con anterioridad para el termino probatorio, o
antes si estuviesen reunidos todos los medios de conviccin, el juez dar por
finalizado el trmino probatorio y requerir a las partes y al defensor para que en
el plazo de tres das manifiesten si tienen alguna prueba ms que ofrecer.
Si las partes y el defensor al contestar el requerimiento ofrecieren pruebas,
determinarn stas de modo preciso, y el juez, si las estima pertinentes,
conceder un plazo adicional no mayor de diez das para recibirlas.
INSTRUCCIN O PERIODO PROBATORIO.
184

Menciona los principales actos del Proceso

En que casos se sigue el procedimiento sumario
Explica en que casos se da la competencia del Proceso de Jurado
Popular
Enumera los requisitos para ser jurado popular.
Explica los procesos municipales
Explica los proceso de los menores inimputables
Cual es la definicin de Instruccin?
Cuales son y explica cada uno de los elementos de la prueba?
Que es la carga de la prueba?
En que consiste el ofrecimiento, admisin y desahogo de pruebas?
Qu es la confesin? Y cuales son los tipos de confesin que existen,
explcalos?
Qu es la retractacin?
cmo se lleva a cabo la reconstruccin de hechos?
Que es un perito y cuales son los requisitos para poder ser perito?
Qu es un perito prctico?
Qu es un testigo y como se lleva a cabo su declaracin?
Qu es la confrontacin?
Cules son las medidas que deben de tomarse para el desarrollo de la
confrontacin?
De que forma se lleva a cabo la confrontacin?
Qu son los careos? Y explica las clases de careos que hay
De que forma se desarrollan los careos?
Qu son los documentos y cuales son las clases de documentos que
existen?
Explica el valor de apreciacin de cada uno de los medios de prueba
Como se da el cierre del periodo de Instruccin?
AUTOEVALUACIN DE LA UNIDAD CUATRO.

INSTRUCCIN O PERIODO PROBATORIO.
1. Explica las caractersticas del procedimiento sumario, de los procesos
municipales, los procesos de los menores inimputables
2. En que casos se da la competencia del Jurado Popular
3. Cual es la definicin de Instruccin?
4. Explica cada uno de los elementos de la prueba.
5. Que es la carga de la prueba?

185

6. Describe brevemente como se desarrolla cada uno de los medios de

prueba

186

UNIDAD 05.
PERIODO PREPARATORIO DE JUICIO
PRIMERA INSTANCIA
OBJETIVOS:
Comprender que es el momento clave del Proceso Penal,

toda vez que aqu las partes, definen sus posturas,
fundamentndolas y motivndolas, para dar paso a la
Intervencin del rgano Jurisdiccional, quin resolver en
definitiva el Conflicto Penal que se le plantea.
Diferenciar
las subfases conocidas como etapas de
CONCLUSIONES, AUDIENCIA FINAL O VISTA DEL
PROCESO, SOBRESEIMIENTO Y SENTENCIA.
Categoriz los diversos sentidos en los que puede ser emitida
una Sentencia Definitiva emitida por el Juez Penal de Primera
Instancia, as como sus efectos jurdicos.
TEMARIO
5.1. CONCLUSIONES.
5.2. AUDIENCIA FINAL.
5.3. SENTENCIA.
5.4. SOBRESEIMIENTO.

187

5.1. CONCLUSIONES.
Son las que formula una vez terminada la instruccin en el proceso penal, para
establecer su posicin definitiva respecto a la existencia, clasificacin del delito,
as como en relacin con la responsabilidad del inculpado; las que deben de servir
de base a la resolucin del juzgador.
El ordenamiento jurdico mexicano se apoya en la interpretacin legislativa y
jurisprudencia del artculo 21 de la Constitucin, sobre el monopolio del ejercicio
de la accin penal. Las conclusiones asumen particular importancia al cerrarse la
instruccin en el proceso penal, ya que de acuerdo con ellas debe de resolver el
Tribunal.
El Ministerio Pblico puede adoptar dos posiciones diversas, es decir, puede
presentar conclusiones ACUSATORIAS, o NO ACUSATORIAS, pero en las dos
hiptesis debe hacer una exposicin sucinta y metdica de los hechos
conducentes e invocar las disposiciones leales y doctrinales aplicables.
En el supuesto de que las conclusiones sean de no acusacin, o tratndose de
aquellas que en opinin del tribunal sean contrarias a las constancias de autos, el
mismo juzgador debe de dar vista al Procurador General de Justicia respectivo, a
fin de que, en su calidad de Jefe del ministerio Pblico y oyendo el parecer de sus
agentes, determine si se confirman o modifican las conclusiones presentadas por
aqul que intervino en el proceso respectivo
Si el citado Procurador confirma las conclusiones no acusatorias, las que
equivalen a un desistimiento, el Juez debe de sobreseer el proceso y ordena la
libertad definitiva del inculpado, ya que dicha resolucin tiene efectos de una
sentencia absolutoria firme.
Si las conclusiones son acusatorias, el Ministerio Pblico debe determinar las
proposiciones concretas relativas a los hechos punibles que atribuye al inculpado,
sealando los elementos constitutivos del delito y las circunstancias que deben
tomarse en cuenta para la imposicin de las sanciones correspondientes,
incluyendo la reparacin del dao cuando proceda, adems de indicar en sus
conclusiones acusatorias los elementos necesarios para la individualizacin de la
pena.
En las propias conclusiones el Ministerio Pblico fija de manera definitiva los
trminos de la acusacin, con la facultad de reclasificar la tipificacin de los
hechos delictuosos de acuerdo con los resultados de la instruccin, siempre que
no altere los mismos hechos por lo que el Juez debe circunscribirse a los lmites
188

de la acusacin y no puede rebasarla agraviando o variando la peticin del

acusador.
Las conclusiones del Ministerio Pblico influyen tambin en la defensa, ya que si
son acusatorias deben comunicarse al inculpado y a su defensor para que
contesten el escrito de acusacin y formulen a la vez las conclusiones que estimen
pertinentes, las que pueden valer en tanto no se declare visto el proceso, pero si
no se presentan en los plazos respectivos, se deben tener por formuladas las de
inculpabilidad.
El Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Michoacn, a partir de su
artculo 336 al 341, nos expone el procedimiento a seguir, as como los aspectos
importantes que deben contener las Conclusiones, en este caso, del Ministerio
Pblico. (A nivel Federal, la informacin la encontraremos en el Cdigo Federal de
Procedimientos Penales, del artculo 291 al 297)
Conclusiones del Ministerio Pblico.

La preparacin del juicio o debate se inicia el momento en que el tribunal corre
traslado o vista al Ministerio Pblico para que pase conclusiones, lo que implica la
apertura del proceso principal, dentro del plazo que se le concede, este deber
presentar un pliego, ocurso o instancia en el que se contengan las pretensiones
punitivas deseadas; de esta manera las conclusiones podrn ser acusatoria o no
acusatorias, esto es en contra o in favor reus. Si las conclusiones son no
acusatorias, no da lugar al debate y el proceso concluye, la conclusin del proceso
se formaliza a travs de la resolucin del tribunal mediante la cual declarando la
ausencia de conclusiones en contra (esto es ausencia de acusacin) dispone de
sobreseimento del proceso.
Plazo al Ministerio Pblico para formular conclusiones.- Concluido el trmino
probatorio y el adicional si fue concedido, el juez, de oficio o a peticin de parte,
pondr el proceso a la vista del Ministerio Pblico para que formule conclusiones
por escrito, en el plazo de diez das hbiles, y si el expediente excediere de
trescientas fojas (El Cdigo Federal de Procedimientos Penales, en su artculo
291, refiere, que el expediente debe rebasar las 200 doscientas fojas), se
aumentar, al plazo sealado, un da por cada cien de exceso o fraccin, sin que
nunca sea mayor de treinta das hbiles. Si transcurrido el plazo anotado la
Representacin Social no presenta conclusiones, el tribunal agotar los medios de
apremio para que cumpla con su cometido.
Si a pesar de ello el Ministerio Pblico no formula conclusiones, el juzgador
informar la omisin en que incurri el agente, mediante notificacin personal, al
Subprocurador y al Director de Control de Procesos correspondientes (A nivel
189

Federal, la notificacin, debe ser hecha ante el propio Procurador General de la

Repblica), para que dicten las medidas de su competencia tendientes a subsanar
la anomala, y contarn para ello con el plazo precisado en el prrafo anterior,
para el efecto de que se formulen las conclusiones.
Si transcurren los plazos a los que alude el prrafo anterior, sin que se formulen
las conclusiones, el juez tendr por formuladas conclusiones de No Acusacin y el
procesado ser puesto en inmediata libertad y se sobreseer el proceso. Es
importante mencionar, que en la actualidad, es letra muerta, porque todas las
conclusiones son Acusatorias. (Esto merece una reflexin, para determinar si es
correcto o no)
En el caso de que las conclusiones sean acusatorias, el proceso principal deber
continuar, notificando y emplazando al acusado para que las conteste, iniciando
as los actos preparatorios del debate a cargo de la defensa.
Naturaleza de las Conclusiones Acusatorias.
En cuanto a la esencia jurdica de las conclusiones acusatorias han sido
consideradas por los estudiosos de manera muy distinta. Las principales
posiciones pueden reducirse a cuatro:
a) Como desenlace o cierre del proceso. En cuanto (desenlace), en su origen
etimolgico; conclusin proviene de cum- con y claudere- cerrar o de
conclusin, conclusiones, terminar
b) Como alegatos.
c) Como rplica.
d) Como demanda.
El Ministerio Pblico, al formular conclusiones acusatorias, har una exposicin
ordenada de los hechos que atribuya al inculpado, precisando los medios de
prueba con los que estime acreditados los elementos constitutivos del tipo penal y
la responsabilidad; determinar las caractersticas y antecedentes del acusado.
As como las circunstancias que deben tenerse en cuenta para individualizar las
sanciones, incluyendo la reparacin del dao; citar las leyes, ejecutorias,
jurisprudencia y doctrina aplicables al caso, y terminar en proposiciones
concretas.
En este momento fija su pretensin punitiva. Debe determinar que s existe delito,
determinando la clasificacin que considera pertinente, la pena privativa de
libertad que solicita, la multa, o bien alguna otra alternativa, el monto al que
asciende la reparacin del dao, que no merecer algn tipo de beneficio procesal,
como la conmutacin de sanciones, as como que no se autorice la suspensin
condicional de la ejecucin de la pena.
190

Conclusiones No acusatorias
Si el Ministerio Pblico formula conclusiones de no acusacin, expresar las
razones y preceptos legales en que se funde. Con ellas se presentar por escrito
la conformidad del subprocurador de justicia respectivo, para que el juez pueda
dictar auto de sobreseimiento.
Conforme al artculo 294 del CFPP, si las conclusiones fueren de no acusacin, el

juez o tribunal las enviar con el proceso al Procurador General de la Repblica,
para que confirme la emisin de conclusiones no acusatorias, (se habla de un
trmino de 10 das, en los cuales, si no contesta, se entiende que se confirman
dichas conclusiones no acusatorias). Se entender por Conclusin No Acusatoria,
aquellas en las que no se concretice la pretensin punitiva, o bien, ejercitndose
sta, se omita acusar: Por algn delito expresado en el auto de formal prisin, o a
persona respecto de quien se abri el proceso. En relacin a esta hiptesis,
nuestra legislacin estatal, la conoce como: Conclusiones Irregulares. Que se
presentan, si en las conclusiones formuladas por el Ministerio Pblico no se
comprendiere algn delito probado en autos y por el que se siga el proceso; si
fueren contrarias a las constancias procesales por cualquier otro motivo, o si en
ellas no se cumpliere con lo dispuesto en el artculo 337, el juez las enviar con el
proceso al Procurador General de Justicia, sealando el motivo de la remisin. El
Procurador General de Justicia, dentro de los quince das siguientes al de la fecha
en que se haya recibido el proceso, con conocimiento del subprocurador que
corresponda, lo remitir al Director de Control de Procesos para que determine lo
que juzgue procedente y comunicar luego al juez su resolucin y le devolver el
expediente.
Con lo anterior, se puede decir pues, que existen tres tipos de conclusiones
emitidas por el Ministerio Pblico:
a) Conclusiones Acusatorias.
b) Conclusiones No Acusatorias.
c) Conclusiones Irregulares, o bien, Contrarias a las Constancias Procesales.

191

RUTA DE SEGUIMIENTO DE CONCLUSIONES EN LA PRIMERA

INSTANCIA
CONCLUSIONES DE
LA INSTRUCCIN
Apertura del proceso principal

y traslado al MP para que
presente conclusiones.
Son acusatorias o
No acusatorias?
El M.P.
No
Present
SI
NOTIFICACIN Y
Envo al procurador
para suplir deficiencia
TRASLADO A LA
DEFENSA
Revisin
Y correccin
Por
PROCURADURIA

192

EJEMPLO PRCTICO DE CONCLUSIONES DEL MINISTERIO PBLICO

C. JUEZ MIXTO DE PRIMERA INSTANCIA
DE ESTE DISTRITO JUDICIAL
P R E S E N T E.
El suscrito Licenciado PEREZ PEREZ PEREZ , Agente del ministerio Pblico adscrito al
Juzgado Mixto de Primera Instancia refirindome al Proceso Penal nmero 00/2003 que se
instruye en contra de ----------------, por la comisin del delito de VIOLACIN cometido en perjuicio
de -----------------, ante Usted con el debido respeto comparezco para exponer:
Que con fundamento en los Artculos 336 y 337 del Cdigo de Procedimientos Penales del
Estado de Michoacn, formulo conclusiones Acusatorias las cuales se realizan conforme a los
siguientes:
HECHOS:
UNICO.- Del estudio de la presente causa penal se desprende que, el acusado de mrito el
C. --------------, desde hace aproximadamente doce aos, vivi en unin libre con la seora MARA ------------- quien es la mam de la menor agraviada ERNESTINA-----------, y de dicha relacin
procrearon a dos hijos que responden a los nombres de ---------- ambos de apellidos -----------------,
pero antes de iniciar este tipo de relacin marital, ya existan dos nias hijas de la concubina e
hijastras del ahora indiciado, y responden a los nombres MAYRA--------- y la ahora agraviada
ERNESTINA ambas de apellidos --------------, por lo que resulta que el indiciado de mrito
aprovech esa relacin, para abusar sexualmente de su hijastra --------------------- violndola por el
ano y por la vagina, y despus de que la obligaba a tener relaciones sexuales, ya que la golpeaba
propinndole cachetadas y por la fuerza la someta, la amenazaba de que si le deca a su mam la
iba a matar a ella y a su mam: tal y como se establece en la declaracin ministerial de la menor,
en la cual seala lo siguiente: que, desde que me acuerdo EMILIO ha vivido con mi mam pero se
que no es mi pap, pero resulta que Emilio me empez a tocar los pechos, quitndome la blusa,
esto desde que yo tena diez aos, y como tres meses dur tocndome los pechos, yo estaba
sentada en mi casa, y de repente me agarr por la espalda y me agarr de la mano y de ah me
avent con fuerza a la cama, y se subi a la fuerza y me quit la ropa a la fuerza, yo no quera y
me dio unas cachetadas y despus me meti su pen en mi ano, en repetidas ocasiones y
despus de un rato me dejaba y me deca que si le deca a mi mam me iba a matar, y que
adems le iba hacer lo mismo a mi hermana, y entonces me hace lo mismo, las tres primeras
veces me meti su pene en mi ano, y que yo nunca que quise y siempre me daba cachetas, y me
tiraba a la cama, para despus hacerlo, y despus de estar tres veces me lo haca por la vagina
pero siempre golpendome en la cara y amenazndome que me iba a matar si yo le deca a mi
mam, y siempre me ha violado desde que yo tena diez aos, y siempre aprovechando que mi
mam no esta en la casa ya que ella se iba a trabajar vendiendo manzana de coco y agua de coco,
y la ltima vez que me lo hizo fue hace como un mes, en mi casa, yo estaba acostada en una
hamaca descansando, y en eso lleg Emilio y me dijo, que me dejara coger, yo le dije que no, y me
dijo que si me dejaba me iba a golpear, y yo no quise, y me grit que si me dejaba me iba a matar,

193

y me agarr con mucha fuerza de los brazos y me avent a la cama, y se me subi a la fuerza, y yo
no me dejaba y me dio unas cachetadas, y me quit toda la ropa ala fuerza, y despus ,me meti
su pene a mi vagina un buen rato, para esto ya eran como las once de la maana y despus se
quit de encima de mi, me segua amenazando que si le deca a mi mam me iba a matar a mi, a
mi mam y a mis hermanos, y lo hice porque mi mam no estaba, ella andaba vendiendo manzana
de coco y agua de coco y como una hora despus, de que Emilio me viol, mi mam me pregunt
si EMILIO me andaba haciendo cosas y yo le dije, que si, y le dije que ya declar, y ya desde ese
da mi mam no me deja sola, y me mand una semana a ---------- con una ta, para que ya no me
violara, pero tarde una semana all, porque hasta all me fue a buscar, y mi mam me trajo a la
casa, y desde entonces ya no me deja sola, siempre ando con ella, y Emilio me deca que ella no
era la primera que violaba, y que tambin eso le iba a hacer a mi hermana MAYRA, quiero que a
Emilio, lo metan a la crcel, aunque tengo miedo, ya que dijo que si lo metamos, a la crcel, que
saliendo, buscara donde me iban a enterrar, porque me iba a matar; consecuentemente, se
desprenden las siguientes consideraciones de Derecho:
CONSIDERACIONES:
PRIMERA.- Los elementos del cuerpo del delito de VIOLACIN cometido en perjuicio de
ERNESTINA--------------- reencuentran plena y legalmente acreditado en autos de conformidad con
los artculos 106, 107 y 116 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Michoacn; 240
del Cdigo Penal del Estado de Michoacn, todos los Elementos estructurales de este ilcito penal
en que se encuentra sustentado a travs de los siguientes medios de conviccin:
1. Con la denuncia que por comparecencia presenta la C. MARIA--------- de fecha 13 de junio
del 2003 debidamente recabada por esta Representacin Social.
2. Con la declaracin de la menor agraviada ERNESTINA -------------- de fecha 13 de junio
del 02003 debidamente recabada por esta Representacin Social.
3. Con la declaracin del menor EMILIO---------------- de fecha 13 de junio de 2003
debidamente recabada por esta Representacin Social.
4. Con la declaracin ministerial del menor EDUARDO-------------------de fecha 13 de junio de
2003 debidamente recabada por esta Representacin Social.
5. Con el certificado Mdico Ginecolgico expedido por el Mdico forense adscrito a la
Subprocuradura Regional de Justicia de Lzaro Crdenas, Michoacn, de fecha 13 de
junio del 2003.
6. Con la investigacin informada de la Polica Ministerial del Estado de fecha 16 de junio de
2003.
7. Con la orden de Detencin en caso Urgente de fecha 16 de junio de 2003.
8. Con la orden de Detencin Urgente cumplida por parte de Elementos de la Polica
Ministerial del Estado.
9. Acta de retencin de persona en caso urgente, mediante Orden de Detencin de fecha 17
de junio del 2003.
10. Notificacin personal de retencin al indiciado de mrito de dicha retencin de fecha 17 de
junio de 2003.
11. Con la investigacin cumplida emitida por Elementos de la Polica Ministerial del Estado.
12. Con la investigacin cumplida emitida por Elementos de la Polica Ministerial del Estado.
13. Con la declaracin ministerial del indiciado de mrito con fecha 17 de junio de 2003,
debidamente recabada por esta Representacin Social.
14. Con el oficio de traslado del detenido al CERESO de esta poblacin.
A dichos medios de conviccin se les concede pleno valor probatorio de conformidad con los
Artculos 208, 209, 289, 291, 325,329 y 331 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado.
Ya que la denuncia y testimonios fueron vertidos dentro de la averiguacin previa penal, en el
esclarecimiento de .los hechos por si mismos, adems de ser concordantes y verosmiles entre
s, por otro lado, los dictmenes que obran en autos, fueron emitidos en tiempo y forma, por las

194

personas con capacidad para hacerlo. Con lo anterior se encuentra debidamente acreditado el
cuerpo del delito de VIOLACIN cometido en perjuicio de ERNESTINA -------------.
SEGUNDA.- la plena responsabilidad penal del acusado EMILIO---------------, en la
comisin del delito de VIOLACIN cometido en perjuicio de la menor ERNESTINA----------.
Mismos que se encuentran por reproducidos en obvio de intiles repeticiones y atendiendo al
principio de economa procesal, los cuales nos permiten llegar al conocimiento que: Del estudio
de la presente causa penal se desprende que el acusado de mrito el C. EMILIO---------- desde
hace aproximadamente doce aos, vivi en unin libre con la seora MARIA--------------- quien
es la mam de la menor ERNESTINA CAMPOS CARDOZA, y de dicha relacin procrearon a
dos hijos que responden a los nombres de EMILIO JESS Y EDUARDO ambos de apellidos --------------, pero antes de iniciar este tipo de relacin marital, ya existan dos nis hijas de la
concubina e hijastras del ahora indiciado, y responden a los nombres de MAYRA ALICIA y la
ahora agraviada ERNESTINA -----------, por lo que resulta que el indiciado de mrito aprovech
esa relacin, para abusar sexualmente de su hijastra ERNESTINA --------------- violndola por el
ano y por la vagina, y despus de que la obligaba a tener relaciones sexuales, ya que la
golpeaba propinndole cachetadas y por la fuerza la someta, la amenazaba de que si le deca
a su mam la iba a matar a ella y a su mam; tal y como se establece en la declaracin
ministerial de la menor, en la cual seala lo siguiente: me empez a tocar los pechos,
quitndome la blusa, esto desde que yo tena diez aos, y como tres meses dur tocndome
los pechos, yo estaba sentada en mi casa, y de repente me agarr por la espalda y me agarr
de la mano y de ah me avent con fuerza a la cama, y se subi a la fuerza y me quit la ropa a
la fuerza, yo no quera y me dio unas cachetadas y despus me meti su pen en mi ano, en
repetidas ocasiones y despus de un rato me dejaba y me deca que si le deca a mi mam me
iba a matar, y que adems le iba hacer lo mismo a mi hermana, y entonces me hace lo mismo,
las tres primeras veces me meti su pene en mi ano, y que yo nunca que quise y siempre me
daba cachetas, y me tiraba a la cama, para despus hacerlo, y despus de estar tres veces me
lo haca por la vagina pero siempre golpendome en la cara y amenazndome que me iba a
matar si yo le deca a mi mam, y siempre me ha violado desde que yo tena diez aos, y
siempre aprovechando que mi mam no esta en la casa ya que ella se iba a trabajar vendiendo
manzana de coco y agua de coco, y la ltima vez que me lo hizo fue hace como un mes, en mi
casa, yo estaba acostada en una hamaca descansando, y en eso lleg Emilio y me dijo, que
me dejara coger, yo le dije que no, y me dijo que si me dejaba me iba a golpear, y yo no quise,
y me grit que si me dejaba me iba a matar, y me agarr con mucha fuerza de los brazos y me
avent a la cama, y se me subi a la fuerza, y yo no me dejaba y me dio unas cachetadas, y
me quit toda la ropa ala fuerza, y despus ,me meti su pene a mi vagina un buen rato, para
esto ya eran como las once de la maana y despus se quit de encima de mi, me segua
amenazando que si le deca a mi mam me iba a matar a mi, a mi mam y a mis hermanos, y
lo hice porque mi mam no estaba, ella andaba vendiendo manzana de coco y agua de coco y
como una hora despus, de que Emilio me viol, mi mam me pregunt si EMILIO me andaba
haciendo cosas y yo le dije, que si, y le dije que ya declar, y ya desde ese da mi mam no me
deja sola, y me mand una semana a ---------- con una ta, para que ya no me violara, pero
tarde una semana all, porque hasta all me fue a buscar, y mi mam me trajo a la casa, y
desde entonces ya no me deja sola, siempre ando con ella, y Emilio me deca que ella no era
la primera que violaba, y que tambin eso le iba a hacer a mi hermana MAYRA, quiero que a
Emilio, lo metan a la crcel, aunque tengo miedo, ya que dijo que si lo metamos, a la crcel,
que saliendo, buscara donde me iban a enterrar, porque me iba a matar.
Por lo que esta Representacin Social considera pertinente sealar las siguientes
jurisprudencias:
PRIMER TRIBUNAL CLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO.
Amparo directo 717/89. Gilberto Ascencio Teodoro. 26 de octubre de 1989.

195

Unanimidad de votos. Ponente: Guillermo Velasco Flix. Secretaria: Gloria Rancel del Valle.
Novena poca
Instancia: Tribunales Colegiados de Circuito
Fuente: Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta
Tomo: V, Enero de 1997
Tesis: VI.2.J/86
Pgina: 397
VIOLACIN, ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DELITO DE. Los elementos que
constituyen el delito de violacin lo son: a)La cpula, que es cualquier forma de ayuntamiento
carnal o conjuncin sexual, con eyaculacin o sin ella, y sin importar el sexo; b) Empleo de
violencia fsica que es la fuerza material en el cuerpo del ofendido que anula su resistencia,
tales como golpes, heridas, ataduras o sujecin por terceros u otras acciones de tal mpetu
material que obligan a la vctima, contra su voluntad, a dejar copularse; o bien de violencia
moral, que no es otra cosa mas que el empleo de amagos o amenazas de males graves que,
por la intimidacin que producen, impiden resistir el ayuntamiento; y c) Ausencia de voluntad
del ofendido, es decir, la falta de consentimiento del agraviado para el ayuntamiento carnal.
Por otro lado, lo anterior se robustece con el testimonio de los testigos de cargo que
vertieron su declaracin ante el agente del ministerio Pblico Investigador sobre la manera por
la cual se dieron cuenta de cmo sucedieron los hechos delictivos que se le imputan al
Acusado, testimoniales que se les debe dar pleno valor probatorio, ya que provienen de
personas que por su capacidad e instruccin tiene el criterio suficiente para juzgar el acto, los
cuales declarar de viva voz en forma clara sin dudas ni reticencias, sobre el tiempo, lugar y
modo de comisin del delito y adems se aprecia que se condujeron con absoluta verdad,
advirtindose que no fueron obligadas a declarar por fuerza o miedo, ni impulsadas por engao
error o soborno y adems por su independencia posicin y antec4edentes penales se aprecia
que se condujeron con absoluta imparcialidad y que el hecho de que se trata es susceptible de
ser conocido mediante los sentidos especialmente por haberlo visto u odo, esto tal y como lo
establece el artculo 331 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado; sustentndose la
siguiente jurisprudencial primero citado en la tesis nmero 325 que se consulta en la pgina
195 del apndice al Semanario Judicial de la Federacin 1917-1995, Tomo II en matera penal
que a la letra dice: TESTIGOS, APRECIACIN DE SUS DECLARACIONES. Las
declaraciones de quienes atestigen en proceso penal deben valorarse por la autoridad
jurisdiccional teniendo en cuenta los elementos de interpretacin concretamente especificados
en las normas positivas de la legislacin aplicable, como todas las dems circunstancias
objetivas y subjetivas que mediante un proceso lgico y correcto raciocinio, conduzca a
determinar la mendacidad o veracidad del testimonio subjudice. Con lo anterior se encuentra
debidamente acreditada la plena responsabilidad penal del acusado EMILIO--------, en la
comisin de delito de VIOLACIN cometido en perjuicio de la menor ERNESTINA -------.
TERCERA.- Habindose acreditado tanto el cuerpo del delito de VIOLACIN, as como la
plena Responsabilidad Penal de EMILIO ----------------, en la comisin de dicho delito cometido
en perjuicio de la menor ERNESTINA-----------, solicito a usted, C. JUEZ imponga al acusado
de referencia la pena prevista y sancionada por el artculo 240 del Cdigo Penal del Estado de
Michoacn.
CUARTA.- Solicito a su seora que al momento de dictar sentencia dentro de la presente
causa penal, tome en cuenta la peligrosidad del acusado ya que de autos se desprende que es
una persona altamente peligrosa, por lo que a continuacin se describen las caractersticas y
antecedentes del inculpado: EMILIO -------- ser de 37 aos de edad, unin libre, si sabe leer y
escribir, ayudante de albail, se ingiere bebidas embriagantes, no pertenece a ningn grupo
tnico, profesa la religin catlica, de nacionalidad mexicana y habla el castellano.

196

QUINTA.- Solicito a Usted C. Juez que el acusado EMILIO--------------, se le imponga la

pena mxima prevista y sancionada por el artculo 240 del Cdigo Penal del Estado de
Michoacn.
SEXTA.- Condnese al acusado de referencia al pago de la reparacin del dao de
acuerdo con lo establecido en los Artculos 30, 31, 32 Prrafo Cuarto, 33, 34 Fraccin I, 35
Fraccin I y aplicables del Cdigo Penal vigente en el Estado de Michoacn.
SPTIMA. Niguese al acusado los beneficios establecidos por los Artculos 72 y 79 del
Cdigo Penal del Estado de Michoacn, por no reunir los requisitos establecidos en los, toda
vez que la penalidad que le corresponde imponer al acusado rebasa los dos aos de prisin.
Por lo anteriormente expuesto y con fundamento legal en los Artculos 336, 337 y 340 del
Cdigo de Procedimientos Penales del Estado, formulo las siguientes:
CONCLUSIONES
I.-Ha lugar acusar y acuso al C. EMILIO---------------, en la comisin del delito de
VIOLACIN cometido en perjuicio de ERNESTINA---------.
II.- El ahora inculpado EMILIO ----------- es penalmente responsable por la comisin del
delito de VIOLACIN cometido en perjuicio de ERNESTINA --------------, toda vez que se
encuentra acreditado en autos.
III.- Habindose acreditado tanto el cuerpo del delitote VIOLACIN cometido en perjuicio
de la menor ERNESTINA -------, as como la plena responsabilidad del C. EMILIO----------solicito a Usted Juez imponga al acusado de referencia la pena prevista y sancionada por el
artculo 240 del Cdigo Penal del Estado de Michoacn.
IV.- Solicito que dada la peligrosidad del sujeto activo sea aplicable una pena privativa de
la libertad mxima por tratarse de un delito grave como ha quedado acreditado en autos.
V.- Condnese a los acusados de mrito al pago de la reparacin del dao de acuerdo con
lo establecido por los Artculos 30, 31, 32, 33, 34 Fraccin I, 35 Fraccin I, y aplicables del
Cdigo Penal del Estado de Michoacn.
VI.- Niguese al acusado, los beneficios establecidos por los Artculos 72 y 79 del Cdigo
Penal del estado de Michoacn por no reunir los requisitos establecidos en ellos, toda vez que
las penalidad que le corresponde imponer al acusado rebasa los dos aos de prisin.
VII.- Asimismo amonstese al acusado en trminos de Ley para que ste no reincida en la
comisin del mismo delito o de uno diverso.
Por lo expuesto y fundado:
A USTED C. JUEZ ATENTAMENTE PIDO SE SIRVA:
NICO.- Tenerme por formulando conclusiones acusatorias dentro de la presente
causa penal; dar vista en trminos del artculo 337 y 340 del Cdigo de Procedimientos
Penales del Estado, a las dems partes para que estas a su vez formulen las suyas; citar para
la celebracin de la Audiencia Final y en su momento oportuno dictar Sentencia Definitiva de la
que solicito copias debidamente certificadas.
Morelia, Michoacn, a -----------------------------------.
Conclusiones del Acusado y del Defensor.

Las conclusiones acusatorias se harn conocer al acusado y a su defensor,
dndoles vista del proceso, a fin de que en un plazo comn, igual al que para el
197

Ministerio Pblico, contesten el escrito de acusacin y formulen a su vez las

conclusiones que crean procedentes. Cuando los acusados fueren varios, el plazo
ser comn para todos. Si al concluir el plazo concedido al acusado y a su
defensor, stos no hubieren presentado conclusiones, se tendrn por formuladas
las de inculpabilidad. (Art. 341 del CPPEM y Art. 297 CFPP)
Traslado a la
defensa para
presentar
conclusiones
NO
S o No
present
conclusiones
?
Declaracin de
conclusiones de
inculpabilidad
Cita a las partes a
la audiencia
FORMATO DE CONCLUSIONES DEL ACUSADO O DEFENSA
C. Juez Sexto de lo Penal.Salvador Bolaos Guzmn, refirindome a los autos del proceso penal mencionado
en el rubro, que se instituye en contra de Arturo Bolaos Tinoco, por la supuesta comisin
del delito de Abuso de Confianza, ante usted, con el debido respeto comparezco a
exponer:
Que en tiempo hbil, vengo a contestar el escrito de acusacin, que formul el C.
Agente del Ministerio Pblico adscrito a este H. Juzgado, en los trminos siguientes:

198

1.- En el captulo de hechos contenido en el pliego de conclusiones, se hace una

relacin suscinta de las actuaciones del C. Agente del Ministerio Pblico Investigador, que
no ameritan comentarios.2.- El captulo de consideraciones, en el primer punto de ellas, contiene el anlisis
que, desde su ptica, hace el Fiscal, para demostrar la comprobacin del cuerpo del delito
que le imputa a Arturo Bolaos Tinoco, de abuso de confianza y dice, que este se
encuentra debidamente comprobado en todos sus elementos.- Para ello, hace una relacin
de lo acontecido tanto en la averiguacin previa, como ya ente comprobada, tal
responsabilidad.3.- Las consideraciones tercera, cuarta , quinta y sexta, contenidas en el pliego de
acusacin, contienen la apreciacin subjetiva del C. Fiscal de la adscripcin, de lo que
debe ser el contenido de la sentencia, que este H. Tribunal har de pronunciar en su
momento.4.- Por mi parte, manifiesto que las conclusiones acusatoria referidas, carecen de
consistencia jurdica y que el problema que nos ocupa se analiz prejuiciosamente y no en
su objetividad.- El origen de este asunto es un contrato de prestacin de servicios
profesionales, verbal o escrito que para el caso es irrelevante, entre la supuesta ofendida y
el ahora acusado; para lo cual la ofendida otorg un mandato, para pleitos y cobranzas, al
acusado.- Independientemente de los argumentos del C. Fiscal adscrito, para que un
mandatario se pueda considerar responsable del delito de abuso de confianza, se requiere
que por los medios legales se le exija la rendicin de cuentas respecto del ejercico del
mandato y si resulta alguna responsabilidad con motivo del ejercicio del mandato, que ste,
el mandatario, se niegue a su cumplimiento.- El requerimiento que hizo el Notario Pblico
Jorge Guerrero, es ineficaz, que el requerimiento en tales condiciones, por ser hecho fuera
de juicio, carece de eficacia.- Adems, el Notario Pblico Jorge resulta an ms grave, por
ignorancia o desconocimiento de la Ley que rige sus actuaciones.Por la exposicin simple y sencilla anterior, es evidente que no est acreditado en
autos, el cuerpo del delito que se imputa a Arturo Bolaos Tinoco y con mayora de razn,
tampoco su responsabilidad, ya que si no hay delito no puede haber responsabilidad.En lo expuesto y fundado en los artculos 171, 172, 340 y relativos del Cdigo de
Procedimientos Penales,
A USTED ATENTAMENTE PIDO SE SIRVA:
Tener por hechas las manifestaciones anteriores, en va de contestacin a las
conclusiones del Ministerio Pblico adscrito; y, por mi parte, tal exposicin, tenerla como
conclusiones de inculpabilidad.Morelia, Michoacn, a 26 veintisis de febrero del 2004 dos mil cuatro.- - - Una firma ilegible.-
Conclusiones en los Juicios Sumarios y ante los Jueces de

Municipales.
Conforme al artculo 368 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado, las
Conclusiones se presentan en la Audiencia Principal, la cual seguir el
procedimiento de estilo, en la cual se llevar antes de las conclusiones, la
199

recepcin de pruebas, ofrecidas con antelacin, y una vez desahogadas, las

partes y el defensor debern formular verbalmente sus conclusiones, cuyos puntos
esenciales se harn constar en el acta de audiencia. Lo mismo sucede en el
CFPP. El procedimiento sumario se concentran en una sola audiencia (art. 307 del
CFPP) denomina principal, los periodos del proceso y juicio, toda vez que salvo el
caso el caso de que las partes se reserven el derecho de formular conclusiones
por escrito, stas se formularn verbalmente en la propia audiencia.
Ahora bien, conforme al artculo 428 del Cdigo de Procedimientos Penales del
Estado de Michoacn, las reglas que existen para los Jueces de Primera Instancia
en materia de Conclusiones y de Audiencia Final, son aplicables al proceso penal
en los juzgados municipales; pero los plazos para formular conclusiones
concedidos a las partes y a la defensa, sern de cinco das, plazo que ser comn
para el acusado y su defensor y la audiencia final deber concluir el mismo da en
que se inicia.
5.2. AUDIENCIA FINAL.

Generalidades.
La AUDIENCIA FINAL es identificada de formas distintas, desde la perspectiva de
los cdigos de Procedimientos penales del Estado de Michoacn, del Distrito
Federal y el Federal, ya que dependiendo de los cdigos, se empleara un trmino
diferente, por ejemplo: El Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de
Michoacn utiliza el de Audiencia Final. Por su parte el CODIGO Federal de
Procedimientos Penales maneja el trmino de Audiencia de Vista, y el Cdigo de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal la denomina Audiencia o Vista.
Se hace el sealamiento de trminos empleados para denominar a la audiencia
final, para que no de lugar a una confusin. La Audiencia final es una parte
elemental del proceso, toda vez en esta se esta en la fase final del litigio que se
suscito entre las partes que conforman el proceso. Cabe sealar que para que se
lleve acabo la audiencia final es necesario que ya se hayan realizado las
conclusiones para poder dar paso a la audiencia.
Audiencia. Acto por el cual el juez oye a las partes, para resolver lo que proceda
en el proceso. Igualmente es la actividad que despliegan los sujetos de la relacin
procesal, en un momento dado, en el local de un juzgado o tribunal para que el
juez decida sobre el objeto del proceso. Tambin se denomina audiencia al
propio tribunal, cuando es colegiado, y el lugar donde se acta. (Del latin
200

audiencia) Consiste en el acto, por parte de los soberanos o autoridades, de or a

las personas que exponen, reclaman o solicitan alguna cosa.
Rafael Prez Palma, expresa que: La palabra audiencia tiene en el lenguaje
jurdico diversas acepciones que nos vienen del antiguo derecho espaol: La
Audiencia fue el tribunal superior de una o mas provincias, compuesto de ministros
togados que representa la persona del rey en la administracin de justicia. Se le
llamo tambin Audiencia, al lugar destinado para dar audiencia, esto es, el sitio o
edificio en que se renen los jueces para or y decidir los pleitos y causas; lleva
tambin el nombre de audiencia cada una de las sesiones del tribunal, o sea el
tiempo en el que estn reunidos los jueces o ministros. Audiencia es tambin es el
territorio por el que se extiende la jurisdiccin de cada audiencia o tribunal; el acto
de or a los soberanos, superiores y ministros, a las personas que tienen negocios
pendientes y enterarse de las razones que las apoyan.
La Garanta de la Audiencia, en tanto Garanta de Seguridad Jurdica impone a las
autoridades estatales la obligacin, frente al particular, de evaluar todos sus actos,
conforme a las exigencias implcitas en el derecho de audiencia. A su vez esta
garanta est integrada por cuatro garantas especficas de Seguridad Jurdica
concurrentes, las cuales son:
a)
b)
c)
d)
Un juicio previo al acto privativo.

Seguido ante tribunales previamente establecidos.
Con el cumplimiento de las formalidades procesales esenciales, y
Conforme a las leyes vigentes, con anterioridad al hecho.
Audiencias de Derecho
Conforme al Articulo 86 del CFPP, las audiencias sern pblicas y en ellas el
inculpado podr defenderse por si mismo o por su defensor. El Ministerio Publico
podr replicar cuantas veces quisiere, pudiendo la defensa contestar en cada
caso. Si el acusado tuviere varios defensores, no se ora mas que a uno de ellos
cada vez que toque hablar a la defensa. Cuando intervinieren varios agentes del
Ministerio Publico, solo se oir a uno de ellos cada vez que corresponda intervenir
al Ministerio Publico. Por su parte el artculo 142 y 143 del Cdigo de
Procedimientos Penales del Estado de Michoacn determina: Las audiencias y
diligencias sern pblicas, bajo pena de nulidad, excepto cuando el tribunal lo
estime conveniente por razones graves, cuando se afecte el orden pblico o en los
casos que fije la Ley.

201

Recurdese, que en nuestro pas, se intenta que esta Garanta se vuelva una
realidad, pero por lo pronto, en nuestro Estado de Michoacn, todava no estn
dadas las condiciones.
Esta Garanta individual se prev en el Artculo 20 Constitucional, principalmente
destinada para el Acusado, en las fracciones II, III y VI, por lo cual queda prohibido
celebrar alguna audiencia o acto procesal a puerta cerrada o en lugares donde
no tenga acceso el pblico. Por lo dems, con la finalidad de garantizar el correcto
desempeo de la garanta de defensa, si el inculpado tuviere varios defensores,
debe orse solamente al que hubiere designado como representante comn.
Respecto de la prctica de la Audiencia Final, se tiene que mencionar que debera
ser ste el momento en el que las pruebas idneas y bsicas deber desahogarse,
a efecto de justificar la verdad, frente al juez. Pero al contrario, es precisamente el
no darle la importancia a este momento, es lo que torna en deficiencia la que se
acta, sobre todo por la complejidad de actos encaminados al conocimiento de la
verdad, misma que el ser humano parece estar empeado siempre en eclipsar, ya
se trate de: testigos, ofendidos, procesados, donde la audiencia final, se
convierte en una burda forma que coloca en entredicho el valor y efectividad del
sistema, porque, si esa diligencia, segn lo establecido en la ley adjetiva, puede
llevarse a cabo, concurran o no las partes (aun cuando dentro del ordenamiento
primeramente citado, se obliga al gente del Ministerio Publico a que asista y
tambin el defensor).
LOS ALEGATOS en audiencia de juicio.

Tal luego como el tribunal declara que se han presentado las conclusiones de la
parte demandada, de manera real o ficta, cita a las partes a la audiencia de juicio,
con lo cual se inicia el subperiodo denominado, audiencia final, audiencia de juicio,
audiencia de vista, debate, audiencia de fallo, etctera.
En la legislacin espaola, a esta audiencia se le denomina juicio oral. Es el
periodo fundamenta del plenario. Dentro de esta audiencia se aportan las pruebasen Mxico, de manera muy restringida-y se presentan los alegatos. Los principios
acusatorios y de inmediatividad se traslucen en toda su magnitud. Advirtase que
la controversia no debe confundirse con el debate, pues mientras aquella es un
supuesto indispensable para el proceso, el debate es una etapa culminante del
proceso penal.
Por su naturaleza, esta seria la fase tal vez ms importante del proceso penal,
pues es aqu donde se prepara la resolucin final del proceso: la sentencia.
202

En el medio mexicano, desgraciadamente, esta fase ha venido menos. Ha

colaborado a ello la ausencia efectiva del juzgador en la audiencia y la
desmesurada importancia que se le da a la instruccin para el desahogo de todas
las pruebas, sin dejar nada o casi nada para el juicio.
Colin Snchez, por ejemplo, seala que en la audiencia las partes reproducen
verbalmente sus conclusiones. Si bien es cierto que as ocurre en la realidad, la
verdad es que de acuerdo con los textos legales ese no es un lugar para tal
reproduccin. En la audiencia final cobra o debe cobrar mayor importancia el
desahogo de pruebas que, de acuerdo con una metodologa cientfica, deba
confirmar o rechazar las afirmaciones contenidas tanto en la demanda como en la
contestacin.
Las conclusiones de las partes, si bien fijan en puntos concretos el objeto del
proceso principal, es el debate, donde la cuestin litigiosa resulta trascendente y
parte del llamado planteamiento de la litis. Luego entonces, el objeto de esta
singular, pero importantsima diligencia, es el litigio nter partes.
La confirmacin o disprobacin de una hiptesis consistente en una serie de

hechos se lleva a cabo mediante medios o mecanismos que as coadyuvan. Los
procedimientos probatorios para eso estn llamados: para confirmar o rechazar las
afirmaciones. En el derecho espaol, en el juicio oral, audiencia o debate las
partes presentan las listas de pruebas, se preparan las mismas y aun se
desahogan, sin importar quesean repeticiones de las ya desahogadas. Esto, por
desgracia, como ya lo decamos, en Mxico ha cado en desuso.
En esta audiencia, segn el Cdigo Federal (Art. 306 CFPP), puede ser
interrogado el acusado, se puede incluso repetir las diligencias de prueba. Esta
repeticin ser importantsima, pero desafortunadamente se deja tambin al buen
juicio del juzgador, quien solo podr autorizar tal repeticin si lo cree necesario, y
si resulta posible. En esta audiencia, dentro del procedimiento ante el jurado,
tambin podr examinarse a testigos y peritos, celebrarse careos y dems
pruebas posibles.
Desahogados los medios de confirmacin, ordena nuestra ley, se dara lectura a

las constancias que indiquen las partes, y en el caso del jurado, lasque seale el
presidente (arts. 306 y 322, CFPP). Aunque en la praxis no se acostumbra pedir
tal lectura, es interesante hacer notar que mediante esta (si ocurre el principio de
inmediatividad) se lograra la asuncin probatoria. Esto es, que el juzgador se
203

entere del contenido de algunos medios de confirmacin que no pudieron ser

desahogados en el lugar del juicio.
Una vez finalizada la fase de diligenciacion probatoria, incluida la asuncin, se
inicia la fase de alegatos. Los alegatos vienen, de cierto modo, a constituir la
interpretacin que las partes hacen de los procedimientos probatorios, pero en
especial, de sus resultados. Aunque referido a los alegatos del acusador ante el
jurado, nuestro cdigo dispone que este se reducir a una exposicin clara y
metdica de los hechos imputados al acusado, y las pruebas rendidas por el
anlisis que creyere conveniente hacer.
Los alegatos serian, de acuerdo con Fix Zamudio, la exposicin oral o escrita de
los argumentos de las partes sobre el fundamentote sus respectivas pretensiones,
una vez agotada la etapa probatoria y con anterioridad al dictado de la sentencia
de fondo en las diversas instancias del proceso. Los alegatos no deben ser
confundidos con las conclusiones. Estas postulan la hiptesis, en tanto que
aquellos interpretan o tratan de interpretar los datos que confirman o rechazan tal
hiptesis. En el alegato se vincula lo alegado con lo demostrado, y se vincula
igualmente el dato fctico con la disposicin legal, plantendose la conclusin
lgica del juicio. Los alegatos tradicionalmente se inician con los del acusador,
para terminar con los del acusado, lo cual tiene una razn de ser, que se conoce
el derecho de ltima palabra. Este derecho, como es llamado, se concede a los
acusados, es una demostracin mas de la preocupacin por la defensa de ellos en
las leyes que, como en la espaola, abandonan el principio de contradiccin en el
juicio. El debate concluye con la llamada vista del proceso (arts.425 CPPDF y
306 CFPP).
Luego de la declaratoria de visto el proceso, el tribunal cita a las partes para or
sentencia. Esta citacin para or sentencia, es confundida en el Cdigo Federal
con la cita para la audiencia final. La citacin para sentencia, o mejor dicho la cita
a las partes para que estn atentas a enterarse de la sentencia, es el acto
procesal mediante el cual el tribunal, luego de tomar conocimiento de las
pretensiones de las partes y de los hechos que las soportan, inician la operacin
lgico-mental para determinar la procedencia de las pretensiones de estas. La
citacin para sentencia, que normalmente se efecta al concluir la audiencia final
produce, entre otros efectos, los siguientes:
a) Da por terminada la actividad procesal de las partes.
b) Impide a las partes esgrimir ausencia de capacidad subjetiva en el
juzgador; es decir, no podrn recusar. No opera este efecto cuando,
despus de citar para sentencia, hubiere habido cambio de juzgador, y
el anterior no hubiere dictado o pronunciado sentencia.
204

c) Se inicia la actividad lgico-mental a cargo del juzgador, para resolver el

fondo controvertido.
d) Las partes quedan prevenidas o alertadas a estar pendientes para
conocer el fallo final.

205
Alegatos
Lectura de
constancias
Citacin a
audiencia final
o de fallo
Desahogo
de
pruebas
AUDIENCIA FINAL
Declaratoria
de visto del
proceso
Cita para or
sentencia


206

La Audiencia Final, desde la Perspectiva del Cdigo de

Procedimientos Penales del Estado de Michoacn (Arts. 342-346).
Citacin a la Audiencia Final.
Un da despus de que se presenten las ltimas, o cuando se tengan formuladas
las de inculpabilidad, tanto del acusado como de la defensa, se ordenara citar al
Ministerio Publico, al propio acusado y a su defensor, para la audiencia final, la
cual deber celebrarse dentro de los cinco das hbiles siguientes. La audiencia
final se llevar a cabo siempre con la asistencia del Ministerio Pblico y del
defensor, comparezca o no el acusado. Cuando el defensor no pueda asistir, lo
har saber al juez oportunamente; de lo contrario, se le pondr multa por diez das
de salario mnimo vigente, y si es el de oficio, adems se comunicara el hecho a
su superior inmediato.
Celebracin de la Audiencia Final.

Constituido el tribunal en audiencia pblica, se levantar el acta de la audiencia en
la que siempre se expresaran la fecha, el nombre y apellidos de quienes tomen
parte en ella y sus intervenciones; adems, se har constar la suspensin de la
audiencia, cuando la haya, y la hora para continuarla. A solicitud de la parte
interesada se desahogaran las pruebas que se hayan ofrecido oportunamente y
no se hubieren recibido por cualquier motivo, as como las que se refieran a
causas supervinientes, siempre que sean necesarias a criterio del juez y sea
posible recibirlas en el mismo lugar en que se verifique la audiencia.
Recibidas las pruebas se dar lectura a las constancias procesales que sealen
las partes y el defensor; enseguida, el juez, el Ministerio Publico y la defensa,
podrn interrogar al acusado, pero no estar constreido a responder; y en
cambio, sin estar sujeto a interrogatorio, podr manifestar lo que a sus intereses
convenga. Acto contino formularn sus alegatos las partes y su defensor,
despus de lo cual el juez dar por concluida la audiencia.
Si no es posible recibir todas las pruebas el da sealado para la audiencia, esta
deber suspenderse, y se reanudar el da siguiente hbil, a la hora que seale el
juez. La audiencia solo podr suspenderse dos veces. Debe de aclararse que a
nivel Federal, segn el artculo 306 del CFPP, slo se podr suspender una sola
ocasin.

207

Contra los acuerdos pronunciados en la audiencia final, que nieguen o admitan la

practica de diligencias de prueba, no precede recurso.
Lo que se refiere al CODIGO FEDERAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES este
establece que la audiencia de vista principia con la determinacin que seala
fecha para celebrar la audiencia (Art.305) y termina cuando se halla llevado acabo
est. La importancia de la audiencia en los tribunales de jueces de derecho
(juzgadotes que fallan conforme al derecho y no juzgadores legos que deciden
segn los dictados de su conciencia) es mnima desde el punto de vista
exclusivamente practico y su desarrollo es el siguiente: se repiten las diligencias
de prueba que se hubieren practicado durante instruccin, siempre que fuere
necesario y posible a juicio del tribunal y si hubieren sido solicitadas por las partes
a ms tardar el da siguiente al que se notifico el auto citando la para la audiencia;
a continuacin se dar lectura a las constancias que las partes seales, y despus
de alegar cada una de ellas lo que a su derecho conviene, se declara visto el
proceso. Durante el desarrollo de la audiencia el juez, el M. P. y la defensa
pueden interrogar al acusado (Art., 306, establecido en lneas anteriores). Cuando
la audiencia que termina, adviene el ltimo momento del proceso, la sentencia.
El Cdigo Adjetivo del Distrito Federal en sus Artculos. 308 y 311, determina
que: Se desarrollara en un solo da ininterrumpidamente, y que en caso de
suspenderla, se citara para continuarla al da siguiente o dentro de tres das, a
ms tardar.
Adems el C. Fed. Proc. Penales en su Art. 87, seala que las audiencias no se
llevarn a cabo en que deba participar el inculpado sin el traductor.
CUADRO DE PASOS BASICOS A SEGUIR EN LA AUDIENCIA FINAL
Citacin a audiencia final, trmino de cinco das hbiles siguientes de las

conclusiones.
No debern faltar a la audiencia el M. P. y el defensor.
La audiencia se llevar a cabo en un da ininterrupidamente, salvo que sea

necesario suspenderla por causas justificadas a criterio del juez.

208

En ella se podrn desahogar pruebas previamente ofrecidas en tiempo pero
que no se pudieron desahogar, o bien las llamadas supervinientes.
Cuando asista el acusado, podr ser interrogado por el M. P., el juez y la

defensa,
Pero no estar obligado a contestar.
Despus de or los alegatos de las mismas, se declara visto el proceso con

lo que termina la audiencia.
Contra los acuerdos pronunciados en la audiencia final, que niegue o

admitan la prctica de diligencias de prueba, no procede recurso alguno.
La Audiencia en los Juicios Sumarios y ante los Jueces

Municipales.
Segn los artculos 367 y 368 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado
de Michoacn, si no hay oposicin para el seguimiento del juicio sumario, las
partes y el defensor dispondrn de tres das comunes, para proponer pruebas que
se desahogarn en la Audiencia Principal. En el auto que resuelva sobre la
admisin de pruebas se sealar fecha para la celebracin de la audiencia, la cual
se realizar dentro de los cinco das hbiles siguientes.
En la audiencia se seguir el procedimiento de estilo y se llevar a cabo la
recepcin de pruebas; una vez terminada sta, las partes, y el defensor debern
formular verbalmente sus conclusiones, cuyos puntos esenciales se harn constar
en el acta de la Audiencia.
Finalmente, el juez podr dictar sentencia en la misma audiencia o disponer de un
trmino de tres das.
Ahora bien, en los procedimientos ante los Jueces Municipales, conforme al
artculo 428 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Michoacn, las
reglas que existen para los Jueces de Primera Instancia en materia de
Conclusiones y de Audiencia Final, son aplicables al proceso penal en los
209

juzgados municipales; pero los plazos para formular conclusiones concedidos a

las partes y a la defensa, sern de cinco das, plazo que ser comn para el
acusado y su defensor y la audiencia final deber concluir el mismo da en que se
inicia.
Cabe sealar que en el CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES PARA EL
DISTRITO FEDERAL existen tambin dos procedimientos en los que se dar la
audiencia final.
1) Procedimiento ordinario. La ley seala que las partes estn presentes en
ella (Art. 326) y que en caso de que el ministerio publico o el defensor no
asistan, se citara para una nueva dentro de tres das. Esta segunda
audiencia se puede celebrar aunque no concurra el ministerio pblico (sin
perjuicio de la responsabilidad en que ocurra).
2) Procedimiento sumario de acuerdo al autor Manuel Rivera Silva establece
que la preparacin del juicio en el procedimiento sumario, propiamente no
existe, pues la ley no seala una etapa especial para dicho periodo, en
tanto que inmediatamente despus de recibidas las pruebas, se formulan
conclusiones.
FORMATO DE AUDIENCIA FINAL

AUDIENCIA FINAL.-En la ciudad de Morelia, Michoacn siendo las 9:30 horas con treinta minutos
del da 24 veinticuatro de mayo del ao 2004 dos mi cuatro, encontrndose presente el personal de
juzgado Noveno Penal unitaria del Supremo Tribunal de Justicia del Estado, integrado por los
licenciados Gilberto----------------- e ------------------en su carcter de Juez y Secretario de Acuerdos
respectivamente, legalmente constituido en audiencia pblica de derecho para el efecto de llevar a
cabo la celebracin de la Audiencia Final decretada por auto de fecha 10 diez de mayo del ao
2004 dos mil cuatro, dictado dentro del Juicio Penal nmero 402/2004, formado con motivo de-----------del proceso penal nmero 446/2003 instruido en contra de --------------------------------por el delito
de DAO EN LAS COSAS DE CARCTER INTENCIONAL, en agravio de ---------------------;
radicado ante este Juzgado Primero de Primera Instancia en Materia Penal del Distrito Judicial de
Morelia, Michoacn. A continuacin se hace constar que en estos momentos se encuentra
presente el Licenciado --------------------, en cuanto Agente del Ministerio Pblico adscrita al
Juzgadoa Penal, presente igualmente el Licenciada SURIEL----------------, en cuanto defensor
particular de los inculpados.- Seguidamente se concede el uso de la voz al defensor particular de
los inculpados.- Seguidamente se concede el uso de la voz al Ministerio Pblico Adscrito particular
de los inculpados y en uso de ese derecho MANIFIESTA; A nombre de mis defendidos ratifico en
todas y cada una de sus partes el escrito de acusacin por el delito de------- exhibido ante este

210

honorable juzgado, contenidos 8 fojas tiles mismos que solicito sean tomados en consideracin
en el momento procesal oportuno para los efectos procedentes a los que haya lugar.- Tnganse al
fiscal adscrito por presentado el pliego de alegatos y los anexos que exhibe y por haciendo las
manifestaciones correspondientes, los cuales sern tomadas en consideracin en momento
procesal oportuno.- Tngase al Licenciado ---------------------, en cuanto a fiscal adscrito a las
agencias del Ministerio Pblico de este Tribunal de Justicia, por haciendo las manifestaciones que
a su parte corresponde mismas que sern tomados en consideracin en el momento procesal
oportuno.- Acto continuo se concede el uso de la voz al acusado quien EXPRESA; comparezco
ante esta honorable juzgado para que declara improcedente el pliego de conclusiones acusatorias
presentados por el citado fiscal, pues el mismo no se encuentra dictado conforme a derecho y
causa agravio alguno al contra parte.- Finalmente se mandan traer los autos a la vista del suscrito
Juesz a fin que sea pronunciada sentencia definitiva. Con lo anterior se da por terminada la
presente diligencia, firmando los que en ella intervinieron para su debida constancia.- Doy fe.---------------------------------Listada en su fecha-conste.-
5.3. SENTENCIA
Concepto.
El autor Fernando Arillas Bas, en su obra El procedimiento Penal en Mxico,
seala que, la sentencia, es el acto decisorio del juez, mediante cual afirma o
niega la actuacin de la conminacin penal establecida por la ley.
Julio Antonio Hernndez Pliego en su obra El proceso penal Mexicano, tambin
hace referencia a la sentencia, seala su concepto en el cual, Sentencia, viene del
latn sententia que quiere decir mxima, parecer, pensamiento corto, es la
resolucin con la que concluye el procedimiento penal de primera instancia, segn
se expresa en el artculo 1 fraccin IV, del Cdigo Federal de Procedimientos
Penales. Este autor tambin seala que Hugo Rocco da el concepto de sentencia,
que es el acto por el cual el estado, por medio del poder judicial, aplica la ley,
declarando la proteccin que la misma acuerda a un determinado derecho.
En los Cdigos Federal y del Distrito Federal de procedimientos penales, se
considera sentencia a la resolucin judicial que concluye la instancia resolviendo
el objeto del proceso en alguno de estos dos sentidos: absolviendo al inculpado; o
bien, despus de reconocer la existencia de un acto u omisin sancionado por la
211

ley penal, atribuyendo la responsabilidad del mismo al procesado, e imponindole

la pena o medida de seguridad a que se haya hecho acreedor.
Chiovenda dice que una vez formada la relacin procesal, el juez no puede
negarse a dictar la sentencia de fondo, sentencia que define como un acto
mediante el cual, el rgano judicial da cumplimiento y al propio tiempo consuma, la
obligacin que nace para l con la demanda.
Algunos autores encuentran el origen de la palabra sentencia en la expresin
latina sentire, sentir, que es la consideracin que alguien se forma de algo,
acepcin que la ley emplea para aludir a un acto de decisin, ciertamente la
decisin ltima y ms importante dentro del proceso, que dems, finaliza la
instancia.
Gonzalez Bustamante deriva la expresin del trmino latino sentiendo, por que el
tribunal declara lo que siente, segn lo que resuelve en el proceso. En la acepcin
de la ley, sentencia es la decisin final del proceso que se realiza al concluir la
instancia. Como el objeto del proceso penal se divide en principal y accesorio,
debe ser en la sentencia donde se resuelvan las cuestiones planteadas en lo que
se refiere a la imposicin de las sanciones, como relacin de derecho pblico o en
lo que respecta al resarcimiento del dao que el delito hubiese causado, que
puede ser consecuencia de una relacin de derecho pblico o una relacin de
Derecho privado de ndole puramente patrimonial.
Esta resolucin que es al acto procesal por excelencia, representa a no dudarlo, la
forma en que el juez ejerce cabalmente la potestad con que el estado lo ha
ungido, pues a travs de la sentencia concluye la controversia con arreglo a la
ley, pronuncindose acerca del fondo y de los problemas accesorios que le han
sido planteados, para tutelar el inters que la norma del derecho objetivo
considera relevante.
La manera en que normalmente concluye el proceso es por medio de la sentencia,
que dirime con fuerza vinculatoria y de manera definitiva, la controversia sometida
al conocimiento de juez penal de primer grado, contiene la condena o absolucin
del enjuiciamiento y al permitir la aplicacin de la norma abstracta al caso
concreto, dice el derecho, o sea, determina la procedencia o improcedencia de la
pretensin punitiva estatal.
Jorge Alberto Silva Silva estima que la sentencia es el acto y la decisin
pronunciada por el tribunal mediante la cual da la solucin al fondo controvertido.
Es una forma compositiva del litigio. Sentencia proviene del latn sentencia, que
significa opinin, veredicto, decisin.

212

Segn Escriche, deriva de sentiendo: lo que siente. Segn las partidas, la

sentencia es la decisin legtima del juez sobre la causa controvertida en su
tribunal. La sentencia resuelve slo el fondo controvertido, de aqu que las
conocidas como sentencias interlocutorias, no sean propiamente sentencias. A
estas interlocutorias, Fix Zamudio prefiere asignarles la naturaleza jurdica de
autos.
Se ha dicho que la sentencia contiene un acto de voluntad del juzgador. Otros
autores afirman que no es acto de voluntad, si no un juicio lgico mediante el cual
se aplica la norma general al caso concreto. Sea cual fuere la naturaleza jurdica
(acto de voluntad o juicio lgico), la sentencia se diferencia de cualquier decisin
de un particular, en que proviene de un rgano del Estado provisto de la especfica
facultad de decidir controversias y de la eficacia jurdica. La sentencia es un acto
del Estado, como tambin lo es el legislar o ejecutar; por tanto, los particulares no
estn llamados a sentenciar. No se olvide que para poderse dictar la sentencia
penal, deben haberse resuelto todas las cuestiones prejudiciales que se hubieren
planteado.
Naturaleza Jurdica de la Sentencia.

Toda sentencia implica un juicio en el sentido de que el juez elige la solucin
correcta y que reputa por eso la justa, entre la pretensin punitiva deducida por el
M.P y los razonamientos de la defensa. Alguna parte de la doctrina, estimada
como la ms tradicional y conservadora, considera a la sentencia solamente como
un silogismo lgico en que la premisa mayor es la ley, la menor est representada
por el hecho a juzgar y la conclusin, el fallo, esto es, la aplicacin de la ley al
hecho. Puede afirmarse que la sentencia est regida en un alto porcentaje por una
operacin lgica, pero tambin desempea un significado papel el proceso crtico
que ha de realizar el juez con su experiencia, para determinar el derecho aplicable
y obtener la conclusin condigna.
La naturaleza de la sentencia penal es mixta. Como la accin penal, es en
trminos generales, de condena, pero, al propio tiempo, declarativa, puesto que
declara la responsabilidad penal, que es, en definitiva, el antecedente de la
condena, es decir, de la actualizacin de la conminacin penal sobre el sujeto
pasivo de la accin.
La sentencia es el acto decisorio culminante de la actividad del rgano
jurisdiccional, el cual resuelve si actualiza o no sobre el sujeto pasivo de la accin
penal la conminacin penal establecida por la ley. La sentencia es el resultado de
tres momentos: de crtica, de juicio y de decisin. El momento de crtica, de
carcter, eminentemente filosfico, consiste en la operacin que realiza el juez
213

para formarse la certeza. El momento de juicio, de naturaleza lgica, consiste en

el raciocinio del juez para relacionar la premisa que es la norma, con los hechos
ciertos. El momento de decisin, de naturaleza jurdico-poltica, consiste en la
actividad que lleva a cabo el juez para determinar si sobre el sujeto pasivo de la
accin penal se actualiza el deber jurdico de soportar las consecuencias del
hecho. De aqu que la sentencia, sea un acto mixto, integrado por tres elementos:
crtico, lgico y poltico, es decir, es un acto filosfico, lgico y autoritario.
Sentencias penales. La congruencia como principio rector de la sentencia, impone
la obligacin de que esta sea clara y precisa sobre la totalidad de las cuestiones
controvertidas. La sentencia recoge la conducta humana materia de la acusacin y
la examina como un hecho pretrito, a travs de las pruebas aportadas, como si
ellas permitieran contemplar la pelcula de la vida en retrospectiva. Se de ese
anlisis aparece incontrovertible que la conducta juzgada se ajusta a la
descripcin tpica, habr de imponerse a su autor la pena o medida de seguridad
establecida en la norma penal. En caso contrario, tendr que declararse la
inocencia del incriminado.
Requisitos de Fondo y Forma de las Sentencias.

Requisitos de Forma. Son el lugar en que se pronuncien; la designacin del
tribunal que las dicte; los nombres y apellidos del acusado, su sobrenombre si lo
tuviere, el lugar de su nacimiento, nacionalidad, edad, estado civil, en su caso el
grupo tnico indgena al que pertenece, idioma, residencia o domicilio, y
ocupacin, oficio o profesin, el monto de sus ingresos, su calidad de
primodelincuente o reincidente, la mencin del delito por el que se sigui el
proceso.
Los requisitos formales en los cdigos procesales son: el que deba ser dictada en
castellano; firmadas por el juez y el secretario; debern ser claras, precisas y
congruentes con la litis planteada; y, condenar o absolver al inculpado, decidiendo
tambin los dems puntos que como accesorios al debate que hayan planteado.
Como requisitos de forma de la sentencia: debe contener un extracto breve de los
hechos exclusivamente conducente a los puntos resolutivos, evitando la
reproduccin innecesaria de constancias; las consideraciones, fundamentacin y
motivaciones legales del fallo; y, la condenacin o absolucin que proceda, y los
dems puntos resolutivos correspondientes.
Todos estos datos, junto con la ficha signaltica, los
psicolgicos que se le practiquen y las circunstancias de
permitirn conocer la personalidad del sentenciado, como
tanto influya en la determinacin del grado de culpabilidad,
pena correspondiente.
estudios mdicos y
ejecucin del delito,
dato significativo en
para individualizar la

214

Enseguida vendrn los resultandos del fallo, es decir, la relacin de las probanzas
recabadas, los problemas jurdicos planteados en las alegaciones, formulando un
extracto breve de los hechos exclusivamente conducentes a los puntos
resolutivos, evitando la reproduccin innecesaria de constancias, lo que constituye
la parte narrativa de la sentencia.
Luego seguirn los considerandos, que darn motivacin y fundamentacin legal a
la sentencia, constituidos por el examen de los hechos controvertidos, a la luz de
las probanzas desahogadas, de las disposiciones legales aplicables, en
acatamiento al artculo 16 constitucional, ya que se debe fundar y motivar la causa
legal del procedimiento, en relacin con todo acto de autoridad que implique una
molestia para el gobernado.
A continuacin vendr la resolucin que es aquella parte de la sentencia que
resume la voluntad del Estado en el caso concreto, es decir, el juicio lgico al que
empuja la motivacin del fallo, derivado de la relacin de los hechos que se
desprenden del material probatorio condensado en los resultados. Los puntos
resolutivos constituyen la parte con la que concluye el fallo y en ellos, de manera
breve y clara, se establecen las conclusiones a las que lleg el juzgador y con las
que dirimi el conflicto de intereses sometido a su consentimiento.
La parte final ser la autorizacin que impone la firma a la votacin de la
sentencia, en caso de provenir de un rgano colegiado, que no podr modificarse
con posterioridad a estos actos.
Requisitos de fondo de la sentencia. Debe acentuarse la congruencia con la que
debe regular la solucin de cada uno de los puntos cuestionados, que implica no
dejar sin resolver ninguna de las cuestiones controvertidas, pero evitar de igual
manera, hacer consideraciones y tomar decisiones sobre otras que no hayan sido
materia del debate y por ende no se hayan sometido a su consideracin.
Por disposicin expresa del artculo 23 constitucional, queda prohibida la prctica
de absolver de la instancia, es decir, al juez le est vedado emitir una sentencia
penal que deje de examinar y resolver el fondo de la cuestin planteada,
decidiendo sobre la culpabilidad o inocencia del procesado, y dejar abierta la
puerta para con posterioridad reabrir el juicio nuevamente.
La otra caracterstica de fondo de la sentencia, es en el que la premisa mayor
tendr que ser la norma jurdica abstracta y general, aplicable al caso; la menor,
estar constituida por los hechos sometidos al juzgamiento y contemplados a
travs del prisma de la prueba recibida en la causa; y la conclusin que resultar
de la aplicacin de la norma al caso justiciable, quedando as establecida la
voluntad soberana del Estado.
215

A la conclusin tendr que arribarse mediante la adecuada valorizacin de las

pruebas, conforme a las reglas que para ese propsito establece la propia ley, sin
perder de vista que la fuerza demostrativa de los elementos convictitos, puede
derivar de la propia ley, cuando est tasado su valor, o bien de la mayor o menor
confiabilidad que merezcan al juzgador, en los sistemas de prueba libres.
Sentencia como Documento. La sentencia puede entenderse como un documento
en el que se plasma la resolucin judicial que finaliza la instancia, diciendo el
fondo de las cuestiones planteadas en el litigio. Daz de Len dice que en el
Estado moderno, la sentencia como acto de gobierno jurisdiccional, slo encuentra
vigencia en la positividad si se plasma por escrito en un documento, pues la sola
voluntad del juez sin el documento escrito, firmado por l, carece de validez
jurdica y no produce efectos legales de sentencia.
La necesidad de que el fallo se conozca, surta efectos, y, en su caso, cause
estado o haya oportunidad de impugnarla, obliga a que adopte una forma en la
que se represente y de esta manera, se muestre documentalmente la voluntad del
rgano jurisdiccional emisor, pues es indispensable para que se considere la
existencia de una sentencia, que sea votada por lo menos por la mayora, del
rgano colegiado en su caso, y que se firme, si es pronunciada por un juez
unitario, debiendo constar esta circunstancia, para su validez legal, en el
documento que se suscriba.
La sentencia es un acto a cargo del juez, que podramos vlidamente calificar
como el acto procesal por excelencia, que se caracteriza por poner fin a la
instancia, dirimiendo a travs de la aplicacin de la ley, el conflicto de intereses
sometido a su conocimiento, para as preservar el orden social.
Requisitos sustanciales. Toda sentencia, y la penal no es una excepcin, tiene que
sujetarse a ciertos principios inspiradores, los cuales ha de acoger. En un Estado
de derecho, esto debe darse con mayor razn. Aunque se han mencionado, entre
otros principios, la fundamentacin y la motivacin, cabe advertir que stos, no
son principios exclusivos de la misma, puesto que toda resolucin tiene que estar
fundada y motivada en atencin a lo preceptuado por nuestra constitucin. Son
principios inspiradores de la sentencia penal a los llamados principios de
congruencia y al de exhaustividad.
Congruencia. La sentencia debe ser congruente consigo misma y con la litis. La
congruencia debe ser interna (armona entre las distintas partes de la sentencia), y
externa (adecuada a los puntos puestos en debate). En el terreno de la praxis, se
sostiene que las pretensiones del acusado no vinculan al tribunal. As, si el
penalmente demandado se allana a la pretensin del acusador y por lo tanto, hace
suya la pretensin de ser sancionado, esto no vincula al tribunal, quien en su caso
216

puede declarar que no se concretiz el delito. El problema de la congruencia con

la pretensin del acusador se agrava, sobre todo cuando tenemos escritores que
sostienen que el tribunal en sentencia s puede ir ms all de lo pedido e incluso
en contra de lo pedido. Al lado de la congruencia que la sentencia ha de guardar
con elementos externos a ella (hechos, calificaciones, pretensiones) tambin debe
de ser congruente consigo misma.
Exhaustividad. Una sentencia es exhaustiva, en cuanto haya tratado todas y cada
una de las cuestiones planteadas por las partes, sin dejar de considerar ninguna.
La exhaustividad consiste en la obligacin del juzgador de examinar todas y cada
una de las pretensiones formuladas por las partes, es decir, todos los aspectos de
la controversia planteada por las mismas. La exhaustividad, no puesta en
discusin, implica que sean o no procedentes las pretensiones de las partes,
deben estas ser examinadas. Si el defensor pretende se declare la legtima
defensa, el tribunal, aun cuando la desestime debe, con base en la exhaustividad,
analizarla y no omitir su estudio.
El Cdigo de Procedimientos Penales del Estado, menciona en sus respectivos
artculos (156 fracc.III en adelante, 157, y 159) que las sentencias deben contener
los siguientes apartados:
Respecto del contenido de la sentencia (Art. 156,fracc.III en adelante) seala que
contendr un apartado de resultandos, desarrollando en uno o varios prrafos
numerados, en los que se har una resea cronolgica de las principales
constancias que integren el proceso penal, con un breve extracto de las mismas,
tales constancias debern permitir al lector de la sentencia tener una visin
compacta, pero completa, del contenido substancial del proceso. Las constancias
a que debe hacerse mrito sern cuando menos, las siguientes:
a) Fecha del auto de avocamiento con sus datos esenciales
b) Fecha de expedicin y sentido de la orden de aprehensin o
comparecencia, si la consignacin de la indagatoria fue sin detenido y su
fecha de cumplimiento o de la comparecencia voluntaria del indiciado;
c) Fecha de la sujecin al trmino constitucional;
d) Fecha y sentido de la resolucin del auto constitucional;
e) Pruebas ofrecidas y desahogadas durante el proceso;
f) Fecha del auto en que se declar finalizado el tiempo til probatorio;
g) Fecha y sentido en que fueron emitidas las conclusiones acusatorias y
aquellas a cargo del acusado y su defensor; y,
h) Fecha de celebracin de la audiencia final.
Un apartado de considerandos que constituye la parte medular de la sentencia,
dividido en diversos prrafos numerados, en los que, previo estudio, anlisis y
valoracin de todos y cada uno de los medios de prueba relacionados con los
diferentes temas a resolver, que a continuacin se mencionan, se llegar a una
217

determinacin que se plasmar a una conclusin debidamente motivada y

fundada.
Los diferentes captulos versarn sobre:
a) La competencia del tribunal para resolver el negocio de que se trate;
b) La comprobacin o la falta de configuracin de los elementos constitutivos
del tipo penal;
c) La demostracin de la plena responsabilidad penal del acusado en la
comisin del ilcito imputado o de su inocencia;
d) La individualizacin de las penas correspondientes aplicables o la
absolucin que proceda;
e) La determinacin sobre la reparacin del dao;
f) La declaracin relativa al decomiso de los instrumentos y cosas que sean
objeto del delito, o a su devolucin;
g) La determinacin sobre la concesin del beneficio de la suspensin
condicional de la ejecucin de la sancin, o en su caso, la procedencia de
la concesin del beneficio de la conmutacin de la pena corporal, si
proceden, precisando los casos en que podr ser revocado el primer
beneficio mencionado; y el monto de la garanta o el de la multa
conmutativa, para que tengan efectos el beneficio de la suspensin
condicional de la ejecucin de la sancin, o el de la conmutacin de la pena
corporal, aplicando en lo conducente las reglas del art. 549 de este Cdigo;
y,
Los puntos resolutivos que procedan.
Por su parte el Cdigo Federal de Procedimientos Penales, expresa en su
artculo 95, que las sentencias contendrn:
I. El lugar en que se pronuncien;
II. La designacin del Tribunal que las dicte;
III. Los nombres y apellidos del acusado, su sobrenombre si lo tuviere, el lugar de
nacimiento, nacionalidad, edad, estado civil, en su caso el grupo tnico indgena al
que pertenece, idioma, residencia o domicilio, ocupacin, oficio o profesin;
IV. Un extracto breve de los hechos exclusivamente conducentes a los puntos
resolutivos del auto o sentencia en su caso, evitando la reproduccin innecesaria
de constancias;
V. Las consideraciones, fundamentaciones y motivaciones legales de la sentencia.
VI. La Condenacin o absolucin que proceda, y los dems puntos resolutivos
correspondientes.
Clasificacin de Las sentencia.

Las sentencias condenatorias, previa declaracin de la comprobacin del cuerpo
del delito y la responsabilidad actualizan sobre el sujeto pasivo de la accin penal,
la conminacin penal establecida por la ley. Las absolutorias, por no estar
218

comprobado el cuerpo del delito ni la responsabilidad, o el cuerpo del delito pero

no la responsabilidad, por no haber realizado el sujeto pasivo de la accin penal el
hecho que se le atribuye o estar probada una causa excluyente de la
responsabilidad, no actualizan esa conminacin.
Como ya se expres en materia procesal penal, las sentencias pueden clasificarse
en condenatorias, declarativas y absolutorias.
Hay sentencia condenatoria, cuando se comprueban los elementos del cuerpo
del delito y la responsabilidad del sentenciado imponindole, una pena o medida
de seguridad. Para el dictado de la sentencia condenatoria, el juez queda
vinculado a las conclusiones del Ministerio Pblico, lo que significa que no puede
rebasar el marco de la acusacin, agravando en la resolucin la situacin jurdica
del sentenciado, ms all de lo solicitado por el fiscal en sus conclusiones. En esta
especie de fallos, a la determinacin de la voluntad de la ley en el caso concreto,
se ana la imposicin de la pena o medida de seguridad que contiene la norma
abstracta, por que la ley penal al tiempo que establece en los tipos las conductas
especialmente graves y atentatorias contra el ncleo social, fija las sanciones para
aquellos que las consuman, y es justamente en la sentencia, donde el juez en
ejercicio de su ministerio, realiza los actos de coaccin contra los autores de
aquellos comportamientos.
Las sentencias declarativas, no impone pena alguna al reo, limitndose tan solo a
declarar su culpabilidad para que el juez sea el quien seale la sancin aplicable.
Este tipo de resoluciones se limitan a determinar la voluntad de la ley en relacin
con el objeto deducido en el juicio, y definen por la autoridad respectiva, la
situacin jurdica del inculpado al resolver sobre su culpabilidad o inocencia en la
comisin de la conducta delictiva que le es atribuida.
Las Sentencias Absolutorias, son las sentencias que declarando la inocencia del
procesado en relacin con el delito o delitos materia de la imputacin, lo liberan de
responsabilidad al tiempo que terminan con la instancia.
El trmino absolutorio, proviene del latn absolvo, absolvere, absolvi, absolutum,
que significa liberar, descargar. Las sentencias absolutorias de la pretensin
punitiva son tambin sentencias declarativas: se declara o reconoce que no existi
(el delito) o que el acusado no es responsable. Puede decirse que la absolucin se
traduce en un reconocimiento de la inexistencia de la accin penal y procede en
cualquiera de estos casos: a) cuando existe insuficiencia de prueba respecto de
los elementos integrantes del cuerpo del delito; b) si est bien demostrada la
responsabilidad penal plena del acusado; c) cuando se haya acreditado
colmadamente alguna causa que excluya el delito; d) ante la probada concurrencia
de alguna circunstancia extintiva de la accin penal; y e) finalmente, en caso de
duda.
219

Tambin pueden clasificarse las sentencias en definitivas y firmes o ejecutorias.

Definitivas son las que resuelven definen- el asunto principal controvertido, y los
accesorios a l, condenando o absolviendo al acusado y finalizando as la
instancia. Las sentencias firmes, ejecutorias, poseen autoridad de cosa juzgada,
res iudicata, es decir, son aquellas que fueron consentidas por las partes, o bien
contra las que no concede la ley ningn recurso ordinario o, las sentencias
dictadas en segunda instancia. Cosa juzgada, se refiere a la decisin inmutable e
irrevocable; significa la inmutabilidad del mando que nace de la sentencia.
La sentencia debe dictarse por el delito o delitos por que se haya seguido el
proceso, es decir, por l o los sealados en el auto de formal prisin. El cambio
de clasificacin deber sujetarse a lo dispuesto en la fraccin XVI del artculo 160
de la Ley de Amparo. Se sostiene, por otra parte, que el juzgador no puede
rebasar la acusacin del Ministerio Pblico, toda vez que rebasarla sera tanto
como substituirle en la funcin persecutoria, que slo a l compete, pero este
criterio, aceptable en principio, debe armonizarse con el contenido del precepto de
la Ley de Amparo, anteriormente invocado. La sentencia debe dejar abierto el
procedimiento respecto de los procesados que, en su caso, se hubieren sustrado
a la accin de la justicia
Otros autores, hablan de Especie de sentencias penales. Estas pueden ser
desestimatorias y estimatorias. La sentencia penal solo puede condenar, constituir
o absolver. La sentencia, as, solamente puede ser condenatoria, constitutiva o
absolutoria. Las sentencias absolutorias entran en el gnero de sentencias
desestimatorias. Las sentencias condenatorias y las constitutivas son las
estimatorias.
Sentencias Desestimatorias y Absolutorias. El trmino absolutorio proviene del
latn absolvo, absolvere, absolvi, absolutum, que significa liberar, descargar. Las
sentencias absolutorias de la pretensin punitiva son tambin sentencias
declarativas: se declara o reconoce que no existi o que el acusado no es
responsable.
Las sentencias absolutorias pueden ser de dos tipos: absolucin plena- tambin
llamada absolucin definitiva, es decir, que absuelve del cargo- y absolucin de la
instancia, absolucin de la demanda, absolucin por insuficiencia de pruebas,
tambin llamad sentencia dubitativa. En la absolucin plena se desestima todo
derecho aducido por el demandante y se provoca una liberacin total del cargo; es
decir, de lo pretendido. En la absolucin de la instancia se absuelve, pero con
frmula dubitativa. Sobre el demandado queda pendiente la duda de si fue o no
responsable. No es una absolucin plena, equivale a una absolucin de la
demanda, pero no del cargo. Para que se de la absolucin de la instancia,
requirase la concurrencia de dos caractersticas. La primera relativa a la
resolucin propiamente dicha y la segunda, a los efectos que produce tal
220

resolucin. El primer requisito consiste en que la resolucin absuelva o desestime

el juicio y no los hechos delictivos imputados. La absolucin de la instancia no
desestima la pretensin, ni el derecho en que se afirma sostener. El segundo
requisito consiste en que, como efecto, quede la oportunidad de aportar nuevas
pruebas o medios de confirmacin y, por ende, se reabra o reinicie el proceso.
Sentencias Estimatorias y Condenatorias. Las sentencias estimatorias de la
pretensin punitiva pueden ser simplemente estimatorias o parcialmente
estimatorias, segn que se acojan todas las pretensiones o solo algunas. Dentro
de las sentencias estimatorias, se encuentran las sentencias de condena(otra
especie de sentencias son las constitutivas, las que constituyen o modifican una
situacin o relacin jurdica). Con la sentencia condenatoria reconoce el juez el
fundamento y la realizabilidad de la pretensin punitiva del Estado, hecha valer
mediante la accin penal, declara la culpabilidad; establece que sanciones
concretan la responsabilidad del culpable; concede los beneficios de la ley; aplica
las medidas de seguridad y declara los efectos civiles de la condena.
Aclaracin de sentencia.
Si la sentencia fuere obscura y surgiere, por lo tanto, la necesidad de aclarar algn
concepto o suplir alguna omisin que contenga sobre punto controvertido en el
proceso, puede pedirse la aclaracin de aqulla.
Los Cdigos de Procedimientos Penales, establecen la aclaracin de sentencia,
para el caso de que la dictada, adolezca de contradicciones, ambigedades,
obscuridades o deficiencias.
Habr contradiccin, cuando se advierta falta de armona o discrepancia entre lo
que el juzgador ha querido manifestar en la sentencia, y lo que efectivamente ha
dicho; la ambigedad puede manifestarse como un doble sentido de lo expuesto
en el fallo, o sea, como una ausencia de claridad que es susceptible de
modificarse por que tiene que ver slo con la literalidad, con un defecto en la
redaccin y no con el fondo de la sentencia. Ser deficiente cuando muestre
imperfecciones, insuficiencias o palabras incompletas, cuya correccin no ver
afectada su esencia para el caso de aclararse.
La aclaracin, que no puede estimarse vlidamente como un recurso legal, puesto
que no persigue como finalidad la confirmacin, modificacin o revocacin de la
resolucin judicial, si no como su nombre lo expresa, slo su aclaracin, puede
hacerse a peticin de parte u oficiosamente por el juez, tratndose nicamente de
la sentencia y por una sola vez.
Entre otras, las garantas de legalidad y exacta aplicacin de la ley que preserva la
Constitucin general del pas, en los artculos 14 y 16, solo autorizan a la
221

autoridad judicial para que en la sentencia disponga la aplicacin exacta de las

penas preestablecidas en la ley para cada delito.
El arbitrio judicial es el instrumento de que dispone el juez para fijar la mtrica de
la pena que corresponde imponer al delincuente, pero est limitado de muy
diversas maneras para que pueda legalmente controlarse la actividad de la
autoridad.
La medida de la pena deber elegirse entre el mnimo y el mximo establecido en
la ley para el hecho ilcito, y graduarse en orden a la culpabilidad del reo.
La lucha contra la delincuencia, no constituye una disputa de gabinete enderezada
contra ficciones legales, si no una reaccin social contra actos concretos que no
tienen existencia si no como producto humano y colectivo. No es pues el caso
jurdico el que preferentemente tiene que desentraarse y reprimirse: es el
hombre, es el criminal, resultado a la vez de la herencia y del medio el que deber
clasificarse, observarse y sujetarse a tratamiento segn su personalidad y esto ni
podr hacerse de antemano, sin conocerlo y profundizarlo, ni hacerse de una
buena vez en una sentencia rgida y terminante.
Por estas razones, la sentencia que se pronuncie no deber fijar a priori el
cuantum de la pena a cumplir, si acaso, la especie de sancin que corresponda y
el sealamiento de un plazo mnimo, pero necesariamente tendr que dejarse a la
autoridad encargada de la ejecucin, la fijacin de la duracin de la condena, que
ser la necesaria para el de la finalidad readaptativa propuesta, sujeta a la
calificacin que de la enmienda del sentenciado, realice en un consejo
multidisciplinario dicha autoridad.
Las partes y el defensor podrn pedir la aclaracin de la sentencia al titular del
rgano jurisdiccional que la haya dictado. La aclaracin procede nicamente
tratndose de sentencias definitivas. La aclaracin se pedir ante el tribunal que
haya dictado la sentencia. De la solicitud se dar vista a las otras partes por tres
das para que expongan lo que estimen procedente.
Cuando el tribunal que dict la sentencia estime que debe aclararse algn error
cometido en ella, dentro de los tres das siguientes dictar auto haciendo saber de
las partes al defensor las razones que existan para la celebracin; estos
expondrn en el trmino de tres das lo que estimen conveniente. En ningn caso
se alterar, a pretexto de aclaracin, el fondo de la sentencia. Si la aclaracin se
refiere a sentencia de primera Instancia, su promocin interrumpe el trmino para
apelar. Contra las resoluciones que se dicte otorgando o negando la aclaracin, no
procede recurso alguno.

222

Su fundamento lo encontramos en los artculos del 350 al 354 del CPPEM del
artculo 351 y 359 del CFPP,
SENTENCIA DEFINITIVA:
Disposiciones Legales Complementarias a las Sentencias.
La sentencia se dar si terminan la instancia resolviendo el asunto en lo

principal.
El C.F.P.P(Art. 154 ) seala que toda resolucin deber ser fundada y
motivada, expresar la fecha en que se pronuncie y se redactar en forma
clara precisa y congruente con la promocin o actuacin procesal que la
origine. Adems de que toda resolucin deber cumplirse en sus trminos.
Asi el C.P.P.EDO. (art. 154) generaliza sobre todas las resoluciones
judiciales y adiciona que debe ser por escrito.
El C.F.P.P. (Art. 97) y el C.P.P.EDO. (Art.158) sealan que la sentencia
deber dictarse dentro de 10 das a partir de la siguiente a la terminacin de
la audiencia; pero si el expediente excediere de 500 fojas por cada 100 de
exceso o fraccin en el C.F.P.P se aumentar un da ms del plazo
sealado, sin que nunca sea mayor de 30 das hbiles. El C.P.P.EDO. slo
seala que se aumentar un da por cada 100 de exceso.
A diferencia el C.P.P.D.F. (Art. 73) seala que la sentencia deber dictarse
dentro de 15 das, salvo lo que la ley disponga para casos especiales. Se
contar desde el da en que termine la audiencia. No seala nmero de
fojas.
El C.F.P.P. (Art. 98) seala que las resoluciones judiciales se dictarn por
los respectivos ministros de la Suprema Corte de Justicia, magistrados o
jueces y sern firmados por ellos y por el secretario que corresponda, o, a
falta de este, por testigos de asistencia.
Los Tribunales y jueces no podrn bajo ningn pretexto, aplazar, demorar,
omitir o negar la resolucin de las cuestiones que legalmente hayan sido
sometidas a su conocimiento.
C.F.P.P. (Art. 101) Ningn juez o Tribunal Unitario no puede modificar ni
variar sus resoluciones despus de formuladas, ni los colegiados despus
de haberlos votado. Esto se entiende sin perjuicio de la aclaracin de
sentencia. El C.P.P.D.F. (Art. 78) Slo menciona que no podrn los jueces y
Tribunales modificar ni variar sus sentencias despus de firmadas. El
C.P.P.EDO. (Art. 160) Al igual que el C.F.P.P. y el C.P.P.D.F. No la pueden
modificar sus rganos Jurisdiccionales, despus de haberlas firmado, pero
adems se le dar salvedad a lo dispuesto en lo relativo al recurso de
revocacin.

223

C.F.P.P. (Art. 102) Las resoluciones judiciales causan estado cuando

notificadas las partes de las mismas, stas manifiestan expresamente su
inconformidad, no interpongan los recursos que procedan dentro de los
plazos sealados por la ley o, tambin, cuando se resuelvan los recursos
planteados contra las mismas. Ninguna resolucin judicial se ejecutar sin
que previamente se haya notificado de la misma al Ministerio Pblico y a
quien corresponda conforme a la ley. A su vez el C.P.P.D.F. (Art. 79) seala
que las resoluciones judiciales no se entendern consentidas, si no cuando,
notificada la parte, conteste expresamente de conformidad o deje de pasar
el trmino sealado para interponer el recurso que proceda. El C.P.P.EDO.
(Art. 161) Al igual que los dems menciona cuando causa estado,
sealando nicamente que se producir cuando previamente se haya
notificado a la Representacin Social y a quien corresponda, conforme a la
ley.
Artculo 157 CPEM Declaracin respecto de documentos falsos.
Cuando en un proceso por cualquier delito se acredite la falsedad de
un documento pblico o privado, debe ser declarada en el
considerando relativo de la sentencia y ordenarse la cancelacin
total o parcial, segn las circunstancias.
CPEM, Artculo 159. Libertad del inculpado. Se pondr
inmediatamente en libertad al inculpado, cuando el tiempo de la
detencin y de la prisin preventiva sea igual al mximo que fije la
ley al delito por el cual se siga el proceso, incluyendo las sanciones
correspondientes a las modalidades agravantes, sin que esto sea
obstculo para continuarlo hasta que se dicte resolucin definitiva.
Efectos que produce la Sentencia.

Varios son los efectos que producen con motivo de la sentencia ejecutiva. Se
pueden mencionar las siguientes:
a) Inimpugnabilidad y definitividad de la resolucin, es decir, se establece la regla
de la inmutabilidad. Evita la incertidumbre jurdica.
b) Nom bis in idem, que implica el no ser juzgado de nueva cuenta por el mismo
hecho.
c) En el caso de los extranjeros sentenciados, de acuerdo con el art. 72 de la Ley
General de Poblacin, el tribunal deber dar aviso del contenido a la Secretara de
Gobernacin.
NON BIS IN IDEM (no duplicidad por lo mismo), impide un segundo proceso por el
mismo hecho que el anterior, y significa que nadie debe ser procesado
simultneamente por el mismo hecho.
Dentro de la problemtica hay que diferenciar la sentencia absolutoria de la
condenatoria. La absolutoria, la intangibilidad se produce aun cuando resulten
224

nuevas pruebas que demuestren que el sentenciado fue el responsable; aun

cuando esta confiese ser el responsable. En este caso, no podr ser procesado de
nueva cuenta. Se trata aqu de la absolucin del culpable. No est por dems
recordar que en algunos pases es permisible la revisin de sentencia absolutoria.
En caso de que la sentencia hubiere sido condenatoria, puede ocurrir que luego
de la sentencia se demuestre que el sancionado era inocente (condena del
inocente), o que las nuevas pruebas de muestren una modalidad atenuada
(agravacin injusta), o que las nuevas pruebas demuestren una modalidad
agravada (atenuacin injusta).
En el caso de condena del inocente, la ficcin de verdad legal slo puede dar pie
en nuestro sistema a la nulidad de sentencia. En el caso de condena del inocente,
la ficcin de verdad legal slo puede dar pie en nuestro sistema a la nulidad de
sentencia reconocimiento de la inocencia del sentenciado). En el caso de
agravacin injusta, en nuestro orden jurdico no tenemos remedio legal, y cuando
se trate de la actuacin injusta, la justicia tambin sale burlada.
Este principio de poltica procesal establece la prohibicin de enjuiciar de nueva
cuenta in idem; es decir, por lo mismo.
Para aducir el non bis in idem se debe partir del supuesto de que existi un
enjuiciamiento anterior, que coincide con el presente en la identidad del sujeto y
en la identidad de la causa pretendi, por lo menos.
FORMATO
Sentencia absolutoria (por no haberse comprobado el cuerpo del delito)
En la cuidad de Mxico, a los 7 das del mes de octubre de 2004.
Visto para resolver en sentencia definitiva el proceso numero _____ instruido por el delito de
_________________, en contra de ___________________________, quien dijo ser originario
de_______________, de ___ aos de edad, de estado civil ___________, con domicilio en
___________________________________, de profesin (u oficio)_______________________; y
que actualmente se encuentra privado de su libertad, sujeto a prisin preventiva en
_______________________ (o en su caso en libertad provisional); y
RESULTANDO:
1. Que en fecha_____________________, formulo denuncia (querella) ante el Ciudadano Agente
Investigador del Ministerio Publico, misma que aparece a fojas_________ y en la cual, en sntesis,
sealo:________________________________________________________.
2. Que en la secuela de la averiguacin previa compareci____________________, quien en
relacin
a
los
hechos
denunciados,
a
fojas_________
expreso:_________________________________

225

3. Idem.
4. Idem.
5. Que el agente investigador del ministerio publico solicito (fojas____) la intervencin de peritos
en materia de ______________________ y los peritos__________y _________________
(fojas________) emitieron dictamen sobre la cuestin planteada por el agente investigador del
ministerio publico en los siguientes trminos:___________(sntesis del dictamen y, literalmente, las
condiciones
de
los
peritos)_______________________________________________________________.
6. Que el agente investigador del ministerio publico recibi prueba documental privada, que obra a
fojas________, consistente en ____________________________ que fue exhibida por
________________________________________mismas que fue puesta a la vista de su
autor__________________________quien reconoci su contenido y la firma que en el aparece
como puesta de su puo y letra;
7. Que se recibi en el peridico de la averiguacin previa la prueba documental publica consiste
en________________________________________, instrumento que corre agregado a los autos,
a fojas________;
8. Que en fecha__________________________________, el ministerio publico ejercito accin
penal en contra de______________________________________.
9. Que en fecha_______________________________, en cumplimiento de lo ordenado por la
fraccin III del articulo 20 constitucional, el imputado________________________ emiti su
declaracin preparatoria, misma que consta por escrito a fojas_______, y en la cual se produjo en
los siguientes trminos: -____________________(literalmente solo la esencia de la declaracin
preparatoria)___________________;
10. Que en fecha____________________________este rgano jurisdiccional dicto la resolucin a
que alude el articulo 19 de la constitucin politica de los estados unidos mexicanos, en la cual se
contienen
los
siguientes
puntos
resolutivos______________________________________________________________________
___________________________________________________________
11. Que en fecha________________________, este rgano jurisdiccional, de conformidad con lo
dispuesto por el articulo 298 del cdigo de procedimientos penales para el distrito federal, ordeno
se identificara el inculpado y se solicito informes a la secretaria general de la direccin general de
reclusorios y centros de rehabilitacin social del departamento del distrito federal, respecto de los
ingresos anteriores a la prisin de ______________________, y la citada dependencia dio
respuesta afirmativa precisando que:______________________(aqu se detallan los
antecedentes)_________________________________________________________.
Visto el informe, este rgano jurisdiccional, por conducta de la secretaria de acuerdos del juzgado,
certifico
en
los
juzgados
correspondientes
los
ingresos
de
____________________________________________ (fojas______);
12. Que en fecha_______________________, se celebro careo procesal (fojas_____), entre
_________________________________
y
___________________,
del
cual
resulto:
___________________________________________________________________;
13. Idem.

226

14. Idem.
15.
Que
en
fecha____________________________,
compareci__________________(fojas_________), quien depuso en relacin con los hechos
materia
del
procedimiento,
y
en
sntesis
expreso:________________________________________________________________________
___________________________________________________________;
16. Idem, si existen mas testigos.
17. Que en fecha___________________________________, este rgano jurisdiccional practico
inspeccin judicial en _______________(precisar lugar, objeto, etc.)__________ (fojas_____) y
puntualizo:
__________________________(detallar
en
forma
sinttica
las
observaciones)_____________________;
18. Que en fecha_____________________, este rgano jurisdiccional practico diligencias de
reconstruccin de hechos (fojas______), y de la misma resulto:_____________________(detallar
lo esencial de la diligencia____________________;
19. Que en fecha _________________________, se cerro la instruccin;
20. Que en fechas ________________y ___________________, las partes presentaron dentro
del plazo correspondiente, en su orden, sus conclusiones, advirtindose que el ministerio publico
preciso su acusacin en contra de ___________________ por el delito de ______________(en
sntesis el pedimiento del ministerio publico)________________ (fojas_______); por su parte, la
defensa,
en
sus
conclusiones
manifest:
_______________________________________________________________________________
___________________________________________________________ (fojas_____);
21. Que en fecha ___________________, se celebro audiencia de vista en la que el cuidadano
agente
del
ministerio
publico
concreto
su
acusacin
en
los
siguientes
trminos:_________________________(seala solo los pedimientos del representante
social)_____________________________
por
su
parte,
la
defensa,
en
sntesis,
puntualizo:______________________________________________________________________
___________________________________________________________; y,
CONSIDERANDO:
I.-Que el cuerpo del delito cuyo tipo describe el articulo del cdigo penal, no se comprob en el
caso a estudio en la forma prevista por la regla general que se contiene el articulo 122 del cdigo
de
procedimientos
penales
para
el
distrito
federal,
toda
vez
que
los
elementos________________(precisar
que
elemento
del
tipo
no
se
demostraron)_______________, no se concretaron en la especie. En efecto, de las probanzas que
integran la causa se advierte que __________________________(expresar los razonamientos
jurdicos
que
conducen
a
afirmar
que
no
se
comprob
el
cuerpo
del
delito)_______________________________________.
II.- Que como consecuencia de que en el caso a estudio no esta comprobado el
cuerpo
del delito de ______________________ por el cual se le instruyo proceso a
_____________________________, se hace innecesario el anlisis de la responsabilidad penal
del enjuiciado.

227

Por lo expuesto y con fundamento en lo dispuesto por los artculos 14, prrafo II, y 21 de la
constitucin poltica de los estados unidos mexicanos, y 71, 72, 74 y 329 del cdigo de
procedimientos penales para el distrito federal, es de resolverse y
SE RESUELVE:
Primero:_________________________no es penalmente responsable del delito de
___________________ por el cual ejercito accin penal el ministerio publico. En consecuencia se
le absuelve y se ordena su inmediata y absoluta libertad.
Segundo: Notifquese y cmplase. Expdanse y envense los oficios conteniendo los puntos
resolutivos de esta resolucin a la direccin general de servicios coordinados de prevencin y
readaptacin social, a la direccin general de reclusorios y centros de rehabilitacin social del
departamento del distrito federal y a la secretaria general del reclusorio; expdanse las boletas que
precisen los puntos resolutivos de la sentencia y entrguense a la secretaria general del reclusorio
y al inculpado, y consrvese la correspondiente al archivo del juzgado.
Tercero: Si la presente resolucin causa ejecutoria, conforme a lo dispuesto por la fraccin I del
artculo 443 del cdigo de procedimientos penales, archvese el expediente como causa concluida.
As, definitivamente juzgando, lo sentencio y firma el ciudadano juez___________ penal del distrito
federal ante el secretario de acuerdos que autoriza las actuaciones. Doy fe.
Sentencia Ejecutoriada. Cosa Juzgada.

Existe la cosa juzgada cuando la sentencia causa ejecutoria, es decir, adquiere
aptitud para ser ejecutada.
La cosa juzgada alcanza el rango de garanta de seguridad jurdica, consagrada
en el artculo 23 constitucional. Se ha resuelto, al respecto, por la Suprema Corte
de Justicia de la Nacin, que slo existe la trasgresin del artculo 23
constitucional en el caso de que se haya dictado sentencia irrevocable, pero si tal
sentencia no se dict, nada impide que se abra nuevo proceso en donde se dicte
una resolucin firme.
Hay que diferenciar la sentencia definitiva de la ejecutoriada. La suprema Corte de
Justicia de la Nacin, en una resolucin publicada en el semanario Judicial de la
Federacin, ha establecido que por sentencia definitiva en materia penal, debe
entenderse la que resuelve el proceso y la ejecutoriada es aquella que no admite
recurso alguno sin embargo el artculo 46 de la Ley de Amparo, cuando dispone
que se entendern por sentencias definitivas las que decidan el juicio en lo
principal, y respecto de los cuales las leyes comunes no concedan ningn recurso
ordinario, parece confundir la definitiva con la ejecutoriada.
228

Causan ejecutoria las sentencias definitivas:

Cuando sean consentidas expresamente por las partes y el defensor.
Si dentro del Plazo que la ley seala, no se interpone el recurso de
apelacin.
Cuando se haya desistido del recurso de apelacin, y
Cuando se declare sin materia el recurso impuesto (Art. 357 CPPEM)
Por su parte, el CFPP, en su artculo 360, seala:
Las sentencia son irrevocables y causan ejecutoria cuando, las sentencias
pronunciadas en primera instancia y cuando se hayan consentido
expresamente o cuando, concluido el trmino que la ley seala para
interponer algn recurso, no se haya interpuesto; y
Cuando las sentencias contra las cuales no d la ley recurso alguno.
Con la sentencia ejecutoriada, el acusado asume el carcter de sentenciado, sin
que lo pierda, para recuperar el anterior, en el caso de que solicite amparo directo.
La suspensin de la ejecucin de la sentencia, en los trminos de la Ley
Reglamentaria de los artculos 103 y 107 constitucionales, veda nicamente la
ejecucin del acto, pero no ejerce influencia alguna sobre la situacin jurdica.
Ejecucin de sentencias.
Conforme al artculo 18 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, establece que: slo por delito que merezca pena corporal habr lugar
a prisin preventiva. El sitio de sta ser distinto del que se destinare para la
extincin de las penas y estarn completamente separados Los gobiernos de la
Federacin y de los Estados organizarn el sistema penal, en sus respectivas
jurisdicciones, sobre la base del trabajo, la capacitacin para el mismo y la
educacin como medio para la readaptacin social del delincuente. Las mujeres
compurgarn sus penas en lugares separados de los destinados a los hombres
para tal efecto.
La ejecucin de las sentencias ejecutoriadas en materia penal, corresponde a la
Direccin General de Prevencin y Readaptacin Social o a la Coordinacin
Federal. Esta designar los lugares en que los reos deban extinguir las sanciones
privativas de libertad, ejercer todas las funciones que le sealen las leyes y
reglamentos, practicar todas las diligencias para que las sentencias se cumplan
estrictamente y reprimir todos los abusos que cometan sus subalternos.
229

En toda sentencia condenatoria se prevendr que se amoneste al reo para que no

reincida, advirtindole las sanciones a que se expone, y de ello se extender
diligencia, pero sin que la falta de sta obste para hacer efectivas las sanciones de
la reincidencia y de la habitualidad.
Pronunciada una sentencia ejecutoriada condenatoria o absolutoria, el juez o el
tribunal que las pronuncie expedir dentro de cuarenta y ocho horas, una copia
certificada para la Direccin General de Prevencin y Readaptacin social, con los
datos de identificacin del reo. El incumplimiento de esta disposicin ser
sancionado con una multa de cinco a quince das de salario mnimo.
Los agentes del Ministerio Pblico comunicarn por escrito, al Procurador de
Justicia, la sentencia que se pronuncie en los negocios que hayan intervenido,
expresando los datos que crean que puedan servir para la formacin de la
estadstica criminal.
El juez o tribunal estn obligados a dictar de oficio, todas las providencias
conducentes para que el reo sea puesto a disposicin de la de la Direccin
General de Prevencin y Readaptacin Social. El incumplimiento de esta
obligacin se sancionar con multa de veinte a cuarenta das de salario mnimo.
Recibida por la Direccin General de Prevencin y Readaptacin Social la copia
de la sentencia y puesto a su disposicin el reo, destinar a ste al lugar en que
deba extinguir la sancin privativa de libertad.
Para la ejecucin de las sanciones, la Direccin General de Prevencin y
Readaptacin Social se sujetar a lo prevenido en el Cdigo Penal, en este y en
las leyes y los reglamentos respectivos.
5.4. EL SOBRESEIMIENTO.
Concepto.
EL SOBRESEIMIENTO: Es el acto en virtud del cual una autoridad judicial o
administrativa da por terminado un proceso (civil o penal) o un expediente
gubernativo con anterioridad al momento en que deba considerarse cerrado en el
ciclo de las actividades correspondientes al procedimiento de que se trate. En el
proceso penal el auto de sobreseimiento produce los mismos efectos que la
sentencia absolutoria.
Se acaba de ver que las conclusiones no acusatorias del Ministerio Publico al final
de la instruccin, debidamente aprobadas, concluyen la causa contra el favorecido
sin lugar a procedimiento ulterior. No habiendo como quien dice demanda; ya no
230

puede haber juicio, ya no hay debate ni sentencia ninguna que no tendra materia
contenciosa de que ocuparse. Por un simple auto no teniendo que estudiar ni
decidir ninguna otra cuestin de fondo, el juez manda poner en libertad al
procesado y archivar definitivamente el proceso.
No todas las causas criminales pasan pues por las dos etapas sucesivas,
indicadas para llenar todo el procedimiento: la instruccin y el juicio concluido por
sentencia. Esta es la terminacin que podra llamarse ordinaria o de causa
completa por su total desarrollo pero por tanto en el caso anterior como en otros,
hay maneras de concluir ms o menos prematuras y mas o menos excepcionales.
Estos son los casos de sobreseimiento que aunque no se traten sistemticamente
en los cdigos de que nos ocupamos, estn reconocidos por varias disposiciones
aisladas que forman prcticamente en los tribunales y aun han sido objeto de
agrupacin ms especial y explcita en algunas leyes militares y federales.
De un modo general se considera como sobreseimiento ( del latn: Super, encima:
Sedeo, Sentarce ) la cesacin del procedimiento y de un modo mas estricto la
terminacin definitiva del mismo por medio de una resolucin distinta de la
sentencia.
Hablbamos por una parte de una terminacin definitiva y legal por que aunque
ocurren en la practica muchas ocasiones en las que las actividades procesales
finalizan por diversos motivos sin secuelas posteriores; tratase muchas veces de
una mera paralizacin de Facto y solo suspensin legal; es decir, de una situacin
de hecho que por motivos circunstanciales no da lugar, a ningunas actuaciones
subsecuentes; pero que de derecho permite reanudarlas en cualquier momento
oportuno y que deja abierto el proceso por termino indefinido que solo tiende a
limitarse por las reglas generales de la prescripcin. Ocurre as en la mayora en
los procesos en que se decreta la libertad por falta de mritos a las setenta y dos
horas o posteriormente por desvanecimiento de datos y aun en los eventos de
fuga del reo. En realidad casi siempre que esto sucede no se vuelve a actuar en
el expediente y el asunto queda abandonado por que es raro que se presenten
nuevos datos para ordenar la aprehensin o que esta se logre; pero si as
sucediera, pudese en todo tiempo como se dijo, reanudar el procedimiento hasta
dictar el fallo, de tal modo que no hay en principio mas que una solucin de
continuidad.
El sobreseimiento propiamente dicho, cierra en cambio el proceso sin
posibilidades ninguna de reapertura, tal como se repiti al tratar del producido por
conclusiones no acusatorias y como ocurrira con un fallo en toda forma.
Sin embargo el sobreseimiento de una relacin diversa de la sentencia por que no
se resuelve el fondo del negocio. El fondo del negocio es siempre en materia
penal la culpabilidad o inculpabilidad del reo y solo el fallo puede decidirlo por que
231

constituye la declaracin final y solemne que pronuncia el Tribunal en vista de

todos los elementos debatidos y previos todos los tramites necesarios,
absolviendo o condenando al inculpado, pero cuando desde antes de esa
decisin aparece palpablemente la inutilidad o la imposibilidad de todo debate por
falta de materia delictuosa o de persona con quien debatirla; es claro que ya tiene
para que haber fallo, y simplemente se sobresee por resolucin incidental o de
plano limitndose a exponer el motivo de improcedencia de la continuacin del
proceso y a darlo por terminado.
Adems del repetido caso de la no acusacin del Ministerio Pblico al fin de la
instruccin, el sobreseimiento ocurre siempre que aparecen circunstancias
extintivas de accin penal, o remisivas de la pena, plenamente acreditadas en el
curso de la averiguacin. Si por ejemplo muere el reo durante el proceso o se
casa con la presente estuprada o se comprueba que esta prescrito el delito,
bastara cualquiera de tales excepciones para quitar objeto a la prosecucin de
actuaciones. De nada servir calificar las pruebas de la imputacin y discutir la
procedencia de tal o cual pena, si esta de ninguna manera se habra de aplicar a
un en caso de imputabilidad. Se acaba pues el proceso sin que en realidad, el
proceso haya juzgado, pero si declarado definitivamente libre. Se discute sin
embargo a veces la convivencia de reservar algunas de estas cuestiones para el
fallo, en lugar de permitir su anticipada resolucin incidental.
Todos los casos anteriores se refieren a un proceso con reo, Puede haber
tambin sobreseimiento en las investigaciones que tan frecuentemente se inician y
se siguen en virtud de la consignacin respectiva sin que llegue a haber ningn
presunto responsable a disposicin del juzgado?
Estos procesos sin reo o averiguaciones previas como se denominan en el ramo
militar, pueden tener lugar o por que se desconozca al inculpable o por que no se
haya logrado su captura o por que no se renan ni si quiera datos bastantes para
comprobar la delictuosidad del hecho denunciado ni la probable culpabilidad de
nadie.
En los primeros casos es claro que no puede haber sobreseimiento legal por que
aunque no se sepa quien cometi determinado delito o no se obtenga la captura
del delincuente, el proceso tiene que seguir abierto dada la transgresin y aunque
tales o cuales diligencias no puedan practicarse subsiste la posibilidad de
prosecucin por el descubrimiento del inculpado y por su aprehensin.
Solo cuando no aparecen para nada los mritos de punibilidad o de
responsabilidad que autoricen ni una primera orden restrictiva de la libertad, puede
y debe buscarse una conclusin prctica y diversa. Se puede y se necesita definir
en muchas ocasiones el resultado del asunto por que una parte no se tiene ya
nada que guardare no estndose en espera de ninguna captura ni descubrimiento
si ya se aclararon los hechos y por otra parte el requerimiento de los interesados y
el mismo inters publico puede exigir una solucin. Los casos mas frecuentes son
232

los de accidentes de incendio o de otro gnero en que hasta para el pago de los
seguros respectivos se aprecia la averiguacin. Suelen dictarse por esto en tales
condiciones los autos que se llaman de no haber delito que perseguir o de no
haber lugar a proceder contra una persona.
Consecuencias Jurdicas o Efectos.

Quiere esto decir que estas resoluciones son por lo mismo definitivas y firmes
(salvo los recursos del caso) constituyendo verdaderos casos de sobreseimiento
en que no hay lugar a modificaciones ni a persecucin ulterior?
As lo sostienen algunos, fundados en la misma condicin de agotamiento de las
averiguaciones y en la naturaleza de la decisin que en cierto modo tiende
efectivamente a referirse a todo negocio dependiendo de un resultado de
conviccin final para el inters del proceso y no una cuestin secundaria o
meramente incidental como el auto de libertad por falta de mritos o por
desvanecimiento de datos que no prejuzgan nada sobre la culpabilidad decisiva.
Los artculos 363 del CPPEM y el artculo 304 del CFPP, establecen que el Auto
de Sobreseimiento que haya causado estado, surtir los efectos de una sentencia
absolutoria con valor de cosa juzgada
Doctrinalmente por otra parte, es difcil justificar para los autos de que se trata esa
fuerza irrevocable cuando el descubrimiento de nuevos datos y elementos trae a
cuantos aspectos ignorados del hecho que se investigaba y que comprueban la
equivocacin del primer juicio de inocuidad. Ni siquiera los meros textos
constitucionales bastaran para apoyar la reclamacin de quien se quejara por una
prosecucin ulterior de los procedimientos en un evento semejante, por lo que la
ley suprema prohibe, es la absolucin de la instancia o el ser juzgado dod veces
por el mismo delito; pero ya se indic que precisamente la caracterstica de estos
procedimientos es la de no llegar al juicio. Nadie en realidad ha sido sometido a
formal proceso ni menos por conseguimiento juzgado, condenado o absuelto. Sin
contienda ni controversia ninguna en forma, ha habido solo una investigacin
previa y aun prevenido que como los dems de la instruccin puede considerarse
de carcter provisional, transitorio y revocable, al que puede aplicar la doctrina de
Laurent de que no debe considerarse como un fallo y por consiguiente como una
decisin que haya de producir la autoridad de la cosa juzgada la que no resuelva,
en discusin contradictoria, acerca de la suerte del reo.
Esto se confirma con la consideracin de que si no queda libre en absoluto de
molestias y aun de la amenaza de prevencin subsecuente, el individuo liberado
por falta de mritos a las 72 horas o mas tarde por desvanecimiento de datos
despus de haber sufrido privaciones y ataques directos que mas derechos
podran darle a una decisin definitiva con garanta de su tranquilidad, menos
233

pude pretenderse seguridad y beneficio el que ni si quiera ha sido tocado ni

sometido por lo mismo a un debate formal en que se pueda exigir con examen
contencioso y completo una declaracin decisoria absoluta.
En cuanto a la conformidad anterior del Ministerio Publico; si la hubo tampoco
puede considerarse en rigor como extintiva de la accin penal por que ni su
acuerdo pudo referirse a determinada persona, ni la accin se concreta y se
determina propiamente hasta las conclusiones, ni el desistimiento o la renuncia de
los derechos de la sociedad estn autorizados los rbitros de los representantes,
de manera tan amplia y vaga y fuera de los casos mas expresamente previstos,
sin perjuicio de buena fe.
Lo que podra exigirse para toda continuacin en estas acciones serian los
motivos nuevos, los datos posteriores que pueden justificar cualquier cambio, por
que a lo menos en cuanto a la discusin definida hasta entonces, si se ha juzgado
como delictuosa e insuficiente para dar lugar a cualquier medida contra las
personas y en cuanto a eso a lo menos si deben causar estado tales de
resolucin, pudiendo invocarse contra toda molestia posterior no fundada en otros
elementos.
En toda esta materia sin embargo no pueden dogmatizare tantos puntos todava
controvertidos y en los casos dudosos, solo el transcurso de los trminos
necesarios para la prescripcin podra dar, claro esta. Seguridad absoluta.
El Sobreseimiento en el CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DE

MICHOACAN: (Artculos 359 al 364)
El Sobreseimiento Proceder en Los Siguientes Casos:
I.- Cuando el Ministerio Publico formule conclusiones no acusatorias, con
autorizacin expresa del subprocurador de justicia respectivo;
II.- Cuando se acredite la existencia de alguna causa que extinga la accin penal;
III.- Cuando no se hubiere dictado auto de formal prisin o de sujecin a proceso
aparezca que el hecho que motiva la acusacin no es delictuoso o cuando.
Habindose agotado la averiguacin, se compruebe que no existi el hecho
delictivo que la motivo;
IV.- Cuando el ofendido o su representante legal se desistan de la querella;
V.- Cuando se acredite plenamente que el inculpado es menor de diecisis aos.
Si esto ocurre, el juez lo pondr de inmediato a disposicin del consejo tutelar que
debe conocer del asunto, al que remitir el expediente o copia certificada de las
actuaciones;
234

VI.- Cuando resulte evidente que se sigue proceso contra determinado inculpado
por error de persona;
VII.- Cuando exista sentencia ejecutoria en relacin a los mismos hechos;
VIII.- Cuando, observndose lo dispuesto por el ultimo prrafo del art.249, se halla
decretado la libertad por falta de pruebas para procesar o por desvanecimiento de
datos;
IX.- Cuando este plenamente probada a favor del inculpado alguna causa
excluyente de incriminacin;
X.- Cuando este debidamente acreditada en autos alguna otra causa de
inimputabilidad a favor del procesado.
El sobreseimiento puede decretarse de oficio, a peticin de parte o del defensor.
Se podr dictar auto de sobreseimiento, mientras no se haya pronunciado
sentencia ejecutoria.
No se requerir tramitacin para decretar el sobreseimiento de oficio o a solicitud
del Ministerio Publico. En los dems casos se tramitara conforme a las reglas para
los incidentes no especificados.
El auto de sobreseimiento que haya acusado, surtir los efectos de una sentencia
absolutoria con valor de cosa juzgada, con relacin al delito por el que se decrete.
Cesaran los efectos del auto de sobreseimiento y se ordenara la reanudacin del
proceso:
I.- Cuando la muerte del inculpado haya sido declarada errneamente;
II.- Si se declara la nulidad del matrimonio que se hubiese contrado el acusado de
rapto y estupro.
PERIODO PREPATATORIO DE JUICIO

.
CONCLUSIONES DEL
MINISTERIO PUBLICO
CONCLUSIONES DEL
ACUSADO Y/O DEFENSA
DESARROLLO DE LA AUDIENCIA
EN AUDIENCIA,
RECEPCION DE
PRUEBAS
235

LECTURA A LAS CONTESTACIONES

QUE LAS PARTES SEALAN
ALEGATOS
DEFENSA
A
M.P.
PUEDEN O NO INTERROGAR AL ACUSADO
NO ESTA OBLIGADO A DECLARAR
SE CITA PARA SENTENCIA
SENTIDO
CONDENATORIO
SENTENCIA
SENTIDO ABSOLUTORIO

PERIODO PREPARATORIO DE JUICIO.
Conteste las preguntas siguientes:
Qu se entiende por CONCLUSIONES en el Proceso Penal?
Cules son los Requisitos de Fondo y Forma que deber reunir las
Conclusiones ACUSATORIAS DEL MINISTERIO PUBLICO?
El Procesado en qu momento debe presentar sus conclusiones y, de

cuntas clases pueden ser?

236

Redacte los pasos seguidos de principio a fin, en la AUDIENCIA FINAL o

de Vista del Proceso.
En la Prctica Procesal Penal, que tan frecuente es que una Audiencia

Final, sea eminentemente de ORAL y, cul es la razn?
Explique lo que debe tomar en cuenta el Juez al momento de dictar

Sentencia Definitiva en el Proceso Penal de Primera Instancia?
Cules son las partes en que se divide una Sentencia Penal.?
En forma concreta, explique en qu consiste el SOBRESEIMIENTO, de un

Proceso Penal y cules son sus causas.
De cuntas formas puede resolverse un Proceso Penal y, cules son los

efectos jurdicos para el Procesado.
Desde su particular punto de vista, cules deben ser las caractersticas

personales de un Juez?
AUTOEVALUACION DE LA UNIDAD 05. PRIMERA INSTANCIA.

Determine con la letra ( V ), si la afirmacin es correcta, o bien con la letra ( F ) si
es falsa.
1. Despus de cerrada la Instruccin, el proceso se pondr a la vista del
Procesado o Defensa para que formule sus conclusiones por escrito, y
despus al Ministerio Pblico...( )
2. Al Ministerio Pblico y al Procesado se le otorga un plazo de 10 diez das
comunes para que emitan sus conclusiones..( )
3. La falta de conclusiones del Ministerio Pblico Adscrito, obliga a que sus
superiores (Procurador, Subprocurador) supla la deficiencia ante el Tribunal
de la causa penal( )
4. La falta de presentacin de Conclusiones por parte del Acusado o la
Defensa, hablan de que aceptan la responsabilidad y se declara culpable al
procesado.( )
5. La ley adjetiva penal, no prev la existencia de Conclusiones No
acusatorias por parte del Ministerio Pblico...( )
6. La citacin para la Audiencia Final, ser un da despus de que se
presenten las ltimas conclusiones, y dentro de los cinco das siguientes a
este hecho procesal...( )
7. A la celebracin de la Audiencia, puede faltar el Ministerio Pblico..( )
8. En la Audiencia Final, no se pueden desahogar pruebas, slo aportar
alegatos( )

237

9. El contenido de una Sentencia es: prembulo, resultandos, considerandos y

puntos resolutivos..( )
10. Una causa de sobreseimiento de un proceso, es la falta de formulacin de
conclusiones acusatorias por parte del Ministerio Pblico, con autorizacin
expresa del subprocurador de justicia o procurador respectivo.( )
RESPUESTAS: 1-F, 2-F, 3-V, 4-F, 5-F, 6-V, 7-F, 8-F, 9-V Y 10-V

238

UNIDAD 06.
OBJETIVOS:
Explicar la importancia que tiene la Segunda Instancia en el

Proceso Penal.
Identificar los Medios de Impugnacin o Recursos en el
Proceso Penal, precisando su procedencia, tramitologa y
efectos.
TEMARIO:
6.1. -APELACIN.
6.2.- DENEGADA APELACION.
6.3.- REVISION.
6.4.- REVOCACIN.

239

6.1. APELACION.
Concepto de Medios de impugnacin.
El Ministerio Pblico, el acusado y su defensor tienen derecho a impugnar las
resoluciones que se dicten en el proceso penal.
Cuando el acusado o su defensor manifiesten expresamente su inconformidad al
notificrsele una resolucin judicial, deber entenderse interpuesto el recurso que
proceda,
El Ministerio Pblico no podr desistiese de los recursos interpuestos, salvo que
presente por escrito la conformidad del Subprocurador de Justicia respectivo y del
Director de Control de Procesos.
Las dems partes podrn libremente desistiese de los recursos que hayan
interpuesto. El defensor slo podr hacerlo con autorizacin del inculpado.
La apelacin es el ms importante de los recursos judiciales ordinarios. Mediante
este recurso, la parte vencida en la primera instancia obtiene un nuevo examen y
fallo de la cuestin debatida por un rgano jurisdiccional distinto, que en la
organizacin judicial moderna es jerrquicamente superior al que dicto la
resolucin recurrida (tribunal de segunda instancia).
Por medio de este recurso, el juicio pasa de la primera a la segunda instancias, sin
que despus de esta, en el derecho mexicano, quepa ninguna otra, si bien la
sentencia recada en apelacin puede ser impugnada, utilizando el juicio de
amparo.
La apelacin no es solo el recurso ordinario mas importante, sino tambin el mas
frecuentemente utilizado. Las leyes procesales de nuestro tiempo han adoptado
en esta materia el principio de doble grado de jurisdiccin. La apelacin es, pues,
un recurso judicial ordinario admitido en todas las legislaciones. Sin embargo, no
han dejado de formularse objeciones contra ella.
Los prcticos espaoles han considerado siempre la apelacin como un recurso
necesario para garantizar la buena administracin de la justicia.
240

La actividad del juez de apelacin recae sobre la materia objeto del proceso, no
sobre la sentencia de primera instancia exclusivamente. Esta actividad, no
obstante, tiene la limitacin impuesta por la pretensin del apelante, que no
permite al tribunal suplir agravios no formulados, ni la deficiencia de los que lo
hayan sido. La naturaleza de la sentencia pendiente de apelacin ha sido
analizada por los tratadistas, llegando a conclusiones contradictorias.
La sentencia definitiva pendiente de apelacin tiene la naturaleza jurdica de un
acto sujeto a condicin resolutoria. En tal sentido, estima que toda sentencia
dictada por un rgano jurisdiccional competente posee una autoridad legitima
propia y natural, por cuando desde el primer momento tiene las cualidades
necesarias para vivir de manera estable y llegar a ser irrevocable, si (condicin y
resolutoria) la obra controladora y correctiva de otros rganos no la modifica o
revoca.
Para CHIOVENDA, la sentencia sujeta a recurso no es una verdadera y propia
sentencia, sino un simple elemento que con el concurso del otro (termino,
caducidad o renuncia de la apelacin) llegara a ser la declaracin del derecho; o,
dicho de otro modo, que la sentencia sujeta a recurso constituye solo una
situacin jurdica que, al concurrir hechos particulares, se convertir en una
verdadera sentencia.
ROCCO frente a las opiniones que acabamos de expresar, afirma que la sentencia
de primer grado es un acto por si mismo perfecto y que subsiste como acto de
declaracin hasta que se revoque o se modifique o se sustituya una nueva
sentencia (sentencia de declaracin) o sea por otro acto de declaracin de
derecho. La sentencia sujeta a recurso en opinin de ROCCO- es pues, un acto
jurdico perfecto con fuerza obligatoria propia, pero dada la posibilidad de los dos
grados de jurisdiccin, tiene efectos limitados y parciales mientras sea posible otra
diversa declaracin del derecho (sentencia de segundo grado), ya que los rganos
jurisdiccionales competentes para conocer una segunda instancia tienen facultad
de revocar el acto de declaracin de los rganos inferiores, sometidos a su
revisin y de pronunciar una nueva y diversa declaracin mediante otra sentencia
(sentencia de segundo grado).
La apelacin procede en el derecho mexicano, en un solo efecto (devolutivo), o en
ambos efectos (devolutivo y suspensivo). La admisin en un solo efecto, o efecto
devolutivo, no suspende la ejecucin del auto o la sentencia; la admitida en ambos
efectos (devolutivo y suspensivo) suspende, hasta que esta cause ejecutoria, o la
tramitacin del juicio, cuando se interpuso contra auto.
Conceptos de Apelacin.
241

Apelacin: la palabra apelacin proviene del latn apellare que significa llamar, a
alguien para pedirle alguna cosa.
Para el derecho procesal, la apelacin o alzada es un recurso ordinario
consignado por la ley adjetiva que sirve con el fin de impugnar la resoluciones del
juez a quo que se estima causan agravio al apelante.
La apelacin es un recurso ordinario, devolutivo, en virtud del cual un tribunal de
segunda instancia confirma, revoca o modifica una resolucin impugnada.
Apelacin: es el medio ordinario de impugnacin de resoluciones judiciales que
permite someter una cuestin ya decidida en primera instancia a la
reconsideracin de un juez superior, competente para darle la solucin que estime
arreglada a derecho, tomando en cuenta los agravios formulados al efecto por la
parte recurrente.
Apelacin: es un medio de impugnacin ordinario, a travs del cual el agente del
ministerio publico, el procesado, acusado o sentenciado, o el ofendido, manifiestan
inconformidad con la resolucin judicial que se les ha dado a conocer, originando
con ello, que los integrantes de un tribunal distinto y de superior jerarqua, previo
estudio de lo que consideran agravio, dicten una nueva resolucin judicial:
confirmando, modificando o revocando aquella que fue impugnada.
El anlisis de los conceptos nos lleva a distinguir los siguientes elementos:

1 Intervienen dos autoridades;
2 Revisin de la resolucin recurrida, y
3 Una determinacin en la que se confirma, revoca o modifica la resolucin
recurrida.
Primero. Intervencin de dos autoridades (judex a quo y judex ad quem). Una de
esas autoridades, dice la doctrina, tiene mayor jerarqua y, por tanto, obliga a la
otra a acatar sus resoluciones. Si la autoridad de la segunda instancia tuviera
jerarqua superior, le seria posible modificar caprichosamente las determinaciones
de la autoridad de primera instancia, situacin que no se presenta. As pus,
debemos concluir que no se trata, en la segunda instancia de una autoridad
superior, sino de una autoridad que tiene encomendada, en ciertos casos, la
funcin de revisar las resoluciones de primera instancia, para confirmarlas,
revocarlas o modificarlas.
Segundo. El segundo elemento que encontramos en los conceptos, consiste en el
estudio que se hace de la resolucin recurrida. A este respecto, existe una
vigorosa discusin entre los tratadistas, pues en tanto que unos manifestacin que
242

en la segunda instancia debe haber una revisin total de la resolucin recurrida,

otros opinan que la resolucin debe restringirse a los agravios sealado y, por
tanto, no debe exigirse una revisin oficiosa de toda la resolucin.
Tercero. El tercer elemento de los conceptos lo constituye la resolucin dada por
el judex ad quem que puede ser confirmacin, revocacin o modificacin de la
resolucin apelada. Para comprobar la afirmacin anterior, es suficiente repetir lo
que sobre este punto manifiesta el tantas veces citado Acero: se establece entre
las dos instancias una relacin de continuidad, que impide o descarta por intil,
toda repeticin de las actuaciones bien practicadas. Todas las determinaciones y
todas las pruebas, aun del procedimiento de juicio, acumuladas por el anterior,
pasan a ser, ipso facto, sin necesidad de promocin o reproduccin, pruebas de la
segunda instancia para la resolucin del recurso.
Objetos de la Apelacin.
En trminos generales, objeto de apelacin es la resolucin judicial apelada, de la
que es necesario estudiar, por el juez superior, los diversos aspectos sealados
en los agravios. En consecuencia, ser objeto de este medio de impugnacin, la
violacin de la ley entendida esta en sentido genrico, ya sea, por aplicacin
indebida, o inexacta, o bien por falta de aplicacin.
Si se meditan estas cuestiones, es posible concluir: necesariamente, todas ellas
caen en los problemas de: la ley penal, el delito el delincuente, la punibilidad,
etc.; en cuanto al aspecto procedimental, en la falta del cumplimiento, indebida o
inexacta observancia de los actos, formas y formalidades, sealadas para el
procedimiento.
Fines de la Apelacin
El fin perseguido con la apelacin, es la reparacin de las violaciones legales
cometidas, y solamente, es posible lograrlo, modificando o revocando la resolucin
impugnada, para lo cual deber dictarse otra que resuelva.
Tngase presente que: si los agravios son procedentes por violaciones a las
formalidades esenciales del procedimiento, el fin, ser la reposicin de este, a
partir del momento de la violacin cometida.
El fin natural de la apelacin es la revisin, por el tribunal superior de justicia, de la
sentencia impugnada y, en su caso, reparar los agravios que esta irrogue al
apelante. La consecuencia natural de inconformidad que sobreviene a la parte que
pierde el juicio (de primera instancia), en el derecho procesal se canaliza
racionalmente hacia un instinto de justicia que manifiesta la misma inconformidad,
243

pero que se exterioriza en la va de impugnacin ante quien esta facultado para

derogar el fallo que le incomoda o le perjudica, es decir, ante el ad quem. De esta
manera, jurdicamente se elimina la posibilidad de regresar a la justicia de propia
mano y, asimismo, se robustece la confianza en la jurisdiccin del Estado,
delegada, para revisar estos casos, en un tribunal superior.
Desde luego, dicha revisin del tribunal superior debe recaer nicamente en los
errores cometidos por el a quo en la parte correspondiente de la sentencia
apelada; esto es, el anlisis del superior no puede hacerse in genere a toda la
sentencia, si as no lo solicitara expresamente el apelante al interponer el recurso.
Por otra parte, otra de las reglas bsicas de la apelacin es que dentro de esta no
se deben alegar o tramitar supuestas violaciones, pretensiones o excepciones que
no hubieran sido materia de la primera instancia vertida en la sentencia definitiva;
el tribunal superior solo considerara, en la operacin de revisin de la apelacin,
las actuaciones y reclamos que hubieran sido materia de la primera instancia y
sentencia definitiva que correspondan.
En el procedimiento penal de segunda instancia, atento a los valores y bienes de
la vida que en el se discuten, los documentos pueden presentarse como prueba
de la expresin de agravios o bien hasta antes que se declare vista la causa; por
lo comn los documentos que se ofrezcan deben ser no conocidos antes o de
imposible adquisicin oportuna en la primera instancia y, adems, normalmente,
correr traslado de ellos a la parte contraria para que alegue a lo que a su derecho
convenga.
Respecto de los otros medios de prueba se requiere que se relacionen con hechos
que no hubieran sido conocidos en la primera instancia y asimismo que sean de
relevancia para el proceso, pero sin llegar al extremo de incluir hechos que deban
ser materia de una nueva consignacin o imputacin.
Efectos en que procede.
El momento procedimental en que se determina el efecto en que procede la
apelacin, es llamado calificacin del grado, y esto compete al juez, quien una
vez sabedor de la inconformidad del interesado lo sealara.
Al dictarse un sentencia que condena al procesado a determinada pena privativa
de la libertad y se interpone al recurso de apelacin en su contra, tal impugnacin
se admite en ambos efectos, o sea, en el efecto suspensivo, lo que significa que el
Juez de primera instancia o a quo, suspende la ejecucin de la resolucin
combatida y remite el proceso original al superior jerrquico, sea tribunal unitario
244

cuando se trate de delitos federales o tribunal superior de justicia en materia del

fuero comn, a quienes en la Alzada se le denomina ad quem.
Quines y cmo interponer una apelacin.

La interposicin se hace, en el acto de la notificacin o dentro del termino de tres
das, si se trata de un auto y cinco si se refiere a sentencia, pudindose interponer
por escrito o verbalmente, no siendo necesario se invoque el nombre del recurso,
sino simplemente sealar la inconformidad con la resolucin.
Tienen derecho a apelar las siguientes sujetos:
a) El agente del Ministerio Publico;
b) El inculpado y su defensor
c) El ofendido o sus legtimos representantes cuando hayan sido
reconocidos por el juez de primara instancia, como coadyuvantes del
Ministerio Publico, para los efectos de la reparacin del daos y perjuicios.
La apelacin puede interponerse de palabra o por escrito, sin que se exija ninguna
formalidad especial. Reacurdese que bastara la simple manifestacin de la
voluntad, o el escrito correspondiente de quien tenga derecho a apelar, para
entender que la resolucin judicial se ha impugnado a travs de este recurso.
Por lo regular se estimas que quienes estn legitimados para interponer la
apelacin son las partes o sus representantes legales, es decir, el Ministerio
Publico, el acusado y su defensor. Ocurre, sin embargo, que esta situacin no
siempre se da, pues, en determinadas circunstancias, puede vedarse la apelacin
a alguna de las partes o bien, en otras, se permite la interposicin del recurso a
terceros.
En relacin con las partes, rige el principio general del agravio como presupuesto
de la apelacin. La revisin de la sentencia se justifica si se estima que esta causa
agravio. Como derivacin lgica de lo anterior se origina que cuando el fallo
satisface todas las pretensiones de una de las partes, el mismo no tiene porque
causar agravio y, por tanto, se carece de razn e inters para que se apele.
Significa pues, que para que las partes puedan apelar, se requiere no nicamente
que estn legitimadas por su relacin con la causa penal que se debata, sino
adems, que se considere a la resolucin final como injusta, o que cause ofensa,
perjuicio material o moral, o, en pocas palabras que produzca agravio.
Agravios.
245

Es todo perjuicio que sufre una persona por violaciones a la ley en una resolucin
judicial .la presentacin de agravios puede hacerse en el momento mismo en que
se interpone el recurso o en la llamada vista.la expresin de agravios comprende
dos cuestiones fundamentales la expresin de el precepto legal violado y el
concepto de violacin.
La falta de agravios y su suplencia la no presentacin de los agravios debe de
entenderse como actitud de indiferencia o abandono de el recurso cuya
consecuencia es declararlo desierto. Se seala que el Tribunal de Alzada podr
suplir la deficiencia de agravios cuando el recurrente sea el procesado, o, siendo
el defensor, se advierte que por torpeza no, se hiciera valer debidamente.
Actos preliminares cargo del juez, una vez admitido el recurso el juez esta
obligado a realizar unos actos proced mentales de carcter preliminar cuando la
apelacin se admita en ambos efectos y no hubiere otro procesado en la misma
causa que no hubiere apelado y adems no se perjudique la instruccin, o cuando
se trate de sentencia definitiva, se remitir original del proceso al Tribunal Superior
Respectivo.
Al recibir el proceso o testimonio, por los integrantes del Tribunal se iniciara el
procedimiento de segunda instancia.
Auto de Radicacin.
El primer acto que procedimental que concretamente inicia la segunda instancia es
el auto de radicacin de el asunto cuyo contenido general es, fecha y numero de la
sala en que se radica: sealamiento de fecha para la hora de audiencia de vista.
Notificacin del auto y sus efectos recibido el proceso o testimonio en su caso, el
tribunal mandara citar a las partes para la vista del negocio dentro de quince das
siguientes. El auto deber hacerse conocer a las partes, pueden igualmente
dentro de de los tres das siguientes a la notificacin ,impugnar la admisin del
recurso o el efecto o efectos en que fue admitido ,y la Sala ,dentro de los tres das
siguientes resolver lo pertinente y en caso de declara que la apelacin fue mal
admitida devolver la causa al juzgado de su origen.
Aportacin de Pruebas.
Se faculta ampliamente al interesado para aportar las pruebas en segunda
instancia, a excepcin de la testimonial ,que no se acepta, sino respecto de
hechos que no se hallan dado a conocer en la primera instancia.
Audiencia final de segunda instancia.
246

A esta audiencia comnmente se la denomina vista principiara por la relacin del

proceso, hecha por el secretario ,teniendo en seguida la palabra la parte apelante
,y continuacin las otras en el orden que indique el presidente .si fueren dos o mas
los apelantes usan la palabra conforme lo indique el magistrado.
Si las partes debidamente notificadas, no concurrieren se llevara adelante la
audiencia la cual podra llevarse delante de dos magistrados.
Generalmente la audiencia final no se realiza como lo esta prevista en la ley. Todo
se reduce motivada por alguien que protesta por la falta de de apego a la ley como
en los casos en que el defensor de el procesado esta presente en el desahogo de
la diligencia, as la secretaria de la Sala se cerciora de la presencia de dos
magistrados. Despus se afirma: presentes los magistrados integrantes de la Sala
,declaro abierta la audiencia y sin asistencia de las partes la secretaria hizo
relacin de las constancias procesales y dio lectura al escrito de agravios
presentados por el defensor ,as como el pedimento de el Ministerio Publico se
agrega la presidencia declaro visto el recurso ,y en consecuencia cerrada la
audiencia.
Practica de la diligencia para mejor proveer en el Cdigo de procedimientos
penales Para el distrito federal y el Cdigo federal se indica el tribunal depuse de
haber celebrado la vista cuando creyere necesario, para ilustrar su criterio, la
practica de la diligencia ,podr decretarlas ,para mejor proveer ,y las desahogara
dentro de los diez das siguientes y practicadas que fueren ,fallara el asunto dentro
de los cinco das siguientes.
Sentencia
En la sentencia de apelacin de un auto, normalmente se dan cuales quiera de la
situaciones jurdicas que constituyen el fin de los recursos: confirmacin
revocacin modificacin de lo impugnado.
Para llegar a cualquiera de estos resultados el juez toma como base los agravios
hace un estudio de las constancias procesales en relacin a los preceptos
jurdicos violados.
El Principio non reformation de la peius La sala al pronunciar su sentencia
tendr las mismas facultades que el tribunal de Primera Instancia; pero si solo
hubiere apelado un reo o su defensor ,no podr aumentar la pena impuesta en la
sentencia apelada esta prohibida la reformacin de la pena.
Los efectos de la sentencias son diversos segn recaiga sobre un auto, o sobre
una sentencia. La resolucin judicial de segunda instancia ,dictada con motivo de
la apelacin, promovida en contra de una sentencia condenatoria produce los
efectos jurdicos siguientes: pone fin a la segunda instancia si se confirma la
247

sentencia apelada , causa ejecutoria con ello se inicia la etapa de ejecucin. La

sentencia de segunda instancia que confirma la sentencia absolutoria impugnada
termina el procedimiento y da lugar y da lugar a los hechos como cosa juzgada.
Cuando la segunda instancia revoca la sentencia condenatoria los efectos
jurdicos que se producen son los mismos que cuando se confirma una sentencia
absolutoria.
Reposicin del Procedimiento

Es al substitucin de los actos procedimentales que por la resolucin de el juez
superior se dejaron sin efecto,en razn de infracciones trascendentales ,respecto
a las formalidades esenciales ,no observadas ,durante una parte o en toda la
secuencia procedimental. En los cdigos de procedimientos penales incluye la
reposicin del procedimiento donde se indica que no se decreta de oficio
Las Causas que lo motivan en el Cdigo de Procedimientos Penales son las
siguientes:
1.-Por no haber precedido el juez durante la instruccin y despus de esta hasta la
sentencias, acompaado de el secretario.
II.-Por no haberse hecho saber al acusado el motivo de procedimiento y el nombre
de su acusador.
III.-Por no haberse permitido al acusado nombrar un defensor.
IV.-por no haberse practicado las diligencias por alguna de las partes.
V.-por haberse celebrado el juicio sin asistencia del juez que deben faltar ,del
agente de el ministerio publico.
VI.-por haber citado a las partes en otra no establecida en este Cdigo .por existir
graves omisiones de la defensa de la defensa en perjuicio de el sentenciado..
En todas las acusas de reposicin del procedimiento, destaca, como siempre una
tendencia absoluta de proteccin al autor de el delito, todo esto en detrimento de
la victima u ofendido.
Otro autor nos indica que el recurso de apelacin puede estudiarse atendiendo a
siete fases de las cuales se destacar solo aquellos puntos que no han sido
analizados con anterioridad. Las siete fases son las siguientes:
A)
B)
C)
D)
E)
F)
Inconformidad e impugnacin.
Preparacin del Recurso.
Preparacin de la vista.
Reexamen del apelante.
Reexamen del Tribunal.
Nueva decisin.
248

Las dos primeras fases se tramitan el tribunal de primera instancia y las restantes
ante el tribunal de apelacin.
INCONFORMIDAD E IMPUGNACION
Se expresa la inconformidad, la impugnacin supone la inconformidad es la
expresin abierta de combatir el acto impugnado ,esta puede ser total o parcial
(total cuando toda la resolucin es impugnada parcial cundo solo existe
inconformidad por con otros o una parte).
PREPARACION DEL RECURSO
Una vez interpuesto el recurso ante el propio tribunal que dicto resolucin
impugnada, este tribunal tiene facultad provisoria para rechazar o negar la
admisin del recurso. En los siguientes supuestos:
Que el apelante carezca de legitimacin procesal para apelar.
Que la resolucin apelada no sea impugnada.
Que no se impugno dentro del plazo que la ley concede.
Que existi previa conformidad con la resolucin impugnada.
Este tribunal lo admitir provisionalmente, que debe prevenir al sujeto pasivo del
proceso para que designe un defensor, tambin debe de enviar al tribunal de
apelacin las constancias necesarias.
PREPARACION DE LA VISTA:
El tribunal de segunda instancia recibe las constancias estas se pondrn a la vista
de las partes para que promuevan las pruebas como actos previos a la audiencia
vista, el Tribunal de Apelacin resuelve en definitiva sobre la admisin del recurso
,en caso de admitir el recurso ha de emplazar al apelante para que mantenga y
continu el recurso.
REEXAMEN DEL APELANTE.
Este esta a cargo tanto del apelante como del Tribunal tambin se le denomina
Critica a la Resolucin Impugnada,(agravios) la exposicin de estos se ara por
escrito recomendando enumerar y exponer cada uno de los preceptos legales que
se dicen violados as como el concepto de violacin.
LAS NUEVAS DESICIONES.

Luego de enjuiciada la resolucin impugnada concluye con una nueva
decisin.
La confirmacin no es una finalidad del recurso ya que nadie apela con el
fin de que se le confirme el recurso.
249

La nueva decisin podr consistir en revocar, modificar o en confirmar la

resolucin examinada.
Regala que se sujetan a la nueva decisin.
Solo deber ajustarse a los agravios que se le ha planteado este ser el
limite de su funcin se le conoce como principio de estricto derecho.
La no modificacin en perjurio esto indica que no se podr agravar la
sentencia impuesta al imputado.
MEDIOS ANORMALES DE TERMINACION

El recurso de apelacin puede terminar de dos formas por medios normales
o anormales los medios normales son cuando el recurso termina
revocando, modificando o confirmando.
En caso de los medios anormales se peden enumerar los siguientes:
Desistimiento de recurso.
Desercin del recurso(cuando no se presenten agravio).
Sobreseimiento del proceso principal.(cuando al estar tramitndose la
apelacin ,el proceso en primera instancia es sobresedo terminado).
Por cosa juzgada, cuando ya con anterioridad se hubiese resuelto.
Por improcedencia del recurso.
Efectos de la apelacin.
Dictado el fallo definitivo e inmediatamente despus de su notificacin a las partes,
se abre un comps de espera, variante segn las legislaciones, durante la cual
dicho fallo queda expuesto a la interposicin del recurso. Como consecuencia de
lo anterior se establecen los principios, que admiten algunas excepciones, de que
una vez interpuesto el recurso, se suspenda la ejecucin del fallo y se produce la
inmediata desvinculacin del a quo y la sumisin de asunto del juez superior,
establecindose as las reglas de los efectos suspensivos y devolutivo de la
apelacin.
El efecto suspensivo significa que una vez interpuesta la apelacin, ello impide el
cumplimiento o ejecucin de la resolucin impugnada. Digamos que por este
efecto, ante la posibilidad de que el superior modificara el sentido de la tutela
jurisdiccional que en definitiva se establecer, el a quo queda desposedo de su
poder de concretar lo decretado por el en su sentencia, hasta el tanto el tribunal de
la alzada no resuelva sobre la existencia o inexistencia de agravios expresados
por el recurrente.

250

CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DE MICHOACN

APELACION.
ARTICULO 449.- OBJETO DEL RECURSO.- EL RECURSO DE APELACION TIENE POR
OBJETO QUE LAS SALAS PENALES DEL SUPREMO TRIBUNAL DE JUSTICIA EXAMINEN SI
EN LA RESOLUCION REDARGIDA NO SE APLICO LA LEY CORRESPONDIENTE O SE
APLICO ESTA INEXACTAMENTE, SI SE VIOLARON LOS PRINCIPIOS REGULADORES DE LA
VALORACION DE LA PRUEBA, SI SE ALTERARON LOS HECHOS, SI SE FALLO EN CONTRA
DE CONSTANCIAS, O NO SE FUNDO O MOTIVO CORRECTAMENTE.
LAS SALAS DECLARARAN QUE LOS AGRAVIOS HECHOS VALER EN CONTRA DE LA
RESOLUCION IMPUGNADA SON PROCEDENTES O IMPROCEDENTES, FUNDADOS O
INFUNDADOS, OPERANTES O INOPERANTES, SEGUN EL CASO.
SE REVOCARA O MODIFICARA EL FALLO APELADO SI LOS MOTIVOS DE INCONFORMIDAD
SON PROCEDENTES; EN CASO CONTRARIO, SE CONFIRMARA LA RESOLUCION
RECURRIDA
ARTICULO 450.- APERTURA DE LA SEGUNDA INSTANCIA.- LA SEGUNDA INSTANCIA
SOLAMENTE SE ABRIRA A PETICION DEL APELANTE.
EL RECURSO DE APELACION PUEDE INTERPONERSE CONTRA LAS SENTENCIAS EN EL
ACTO DE LA NOTIFICACION, O POR ESCRITO O COMPARECENCIA DENTRO DE LOS CINCO
DIAS SIGUIENTES; Y CONTRA LOS AUTOS EN EL MOMENTO DE LA NOTIFICACION O
DENTRO DE LOS TRES DIAS SUBSECUENTES.
ARTICULO 451.- AMPLIACION DEL PLAZO PARA APELAR.- AL NOTIFICAR AL ACUSADO LA
SENTENCIA DE PRIMERA INSTANCIA, SE LE HARA SABER EL PLAZO QUE LA LEY
CONCEDE PARA INTERPONER EL RECURSO DE APELACION, LO CUAL SE ASENTARA EN
EL PROCESO.
LA OMISION DE ESTE REQUISITO SURTE EL EFECTO DE DUPLICAR EL PLAZO LEGAL
PARA INTERPONER EL RECURSO, Y EL SECRETARIO O ACTUARIO QUE HAYA INCURRIDO
EN ELLA, SERA SANCIONADO DISCIPLINARIAMENTE POR EL MAGISTRADO QUE CONOZCA
DE LA APELACION, CON LA MULTA DE TRES A DIEZ DIAS DE SALARIO MINIMO.
ARTICULO 452.- APELACION EN EL PROCESO CIVIL.- CUANDO LA REPARACION DEL DAO
SEA EXIGIBLE A TERCEROS, LAS PARTES Y EL DEFENSOR EN EL PROCESO CIVIL
CONEXO AL PENAL, PODRAN INTERPONER EL RECURSO DE APELACION EN CONTRA DE
LA SENTENCIA DE PRIMERA INSTANCIA, CONFORME A LAS DISPOSICIONES DEL CODIGO
DE PROCEDIMIENTOS CIVILES. DEL RECURSO CONOCERA LA SALA PENAL DE TURNO.
ARTICULO 453.- APELACION CON EFECTO SUSPENSIVO.- ES APELABLE CON EFECTO
SUSPENSIVO, LA SENTENCIA EN QUE SE IMPONGA ALGUNA PENA O MEDIDA DE
SEGURIDAD. LA ADMISION DEL RECURSO CON DICHO EFECTO, DETIENE LA EJECUCION
DE LA SENTENCIA HASTA QUE EL MAGISTRADO DICTE RESOLUCION DEFINITIVA.
ASI MISMO, ES APELABLE CON EFECTO SUSPENSIVO, LA RESOLUCIN DEL JUEZ DE
PRIMERA INTANCIA QUE REVOQUE LA INTERNACION CONFORME AL ARTICULO 618.

251

ARTICULO 454.- APELACIN SIN EFECTO SUSPENSIVO.- SON APELABLES SIN EFECTO
SUSPENSIVO:
I.- LAS SENTENCIAS ABSOLUTORIAS;
II.- LOS AUTOS EN QUE SE DECRETE EL SOBRESEIMIENTO, EXCEPTO EN LOS CASOS DE
LAS FRACCIONES I Y IV DEL ARTICULO 359, Y AQUELLOS EN QUE SE NIEGUE EL
SOBRESEIMIENTO:
III.- LOS AUTOS EN QUE SE CONCEDA O NIEGUE LA SUSPENSION DEL PROCEDIMIENTO
PENAL; LOS QUE DECRETEN O NIEGUEN LA ACUMULACION DE AUTOS; LOS QUE
DECRETEN O NIEGUEN LA SEPARACION DE AUTOS; LOS QUE CONCEDAN O NIEGUEN LA
RECUSACION; Y LOS AUTOS QUE RATIFIQUEN LA DETENCION O DECRETEN LA LIBERTAD
A QUE SE REFIERE EL PARRAFO SEXTO DEL ARTICULO 16 CONSTITUCIONAL;
IV.- LOS AUTOS DE FORMAL PRISION, LOS DE SUJECION A PROCESO Y LOS DE LIBERTAD
POR FALTA DE PRUEBAS PARA PROCESAR;
V.- LOS AUTOS EN QUE SE CONCEDA O NIEGUE LA LIBERTAD PROVISIONAL BAJO
CAUCION O BAJO PROTESTA; LOS QUE CONCEDAN O NIEGUEN LA LIBERTAD POR
DESVANECIMIENTO DE DATOS, Y LOS QUE RESUELVAN ALGUN INCIDENTE NO
ESPECIFICADO;
VI.- LOS AUTOS EN QUE SE NIEGUEN LAS ORDENES DE APREHENSION Y LOS QUE
NIEGUEN LA CITACION PARA TOMAR DECLARACION PREPARATORIA. ESTOS AUTOS
SOLO SON APELABLES POR EL MINISTERIO PUBLICO;
VII.- LOS AUTOS EN QUE UN TRIBUNAL SE NIEGUE A DECLARAR SU INCOMPETENCIA POR
DECLINATORIA O A LIBRAR EL OFICIO INHIBITORIO;
VIII.- LAS RESOLUCIONES QUE ORDENEN O NIEGUEN LA INTERNACION DE LOS CIEGOS,
SORDOMUDOS O DE QUIENES SUFRAN TRASTORNO MENTAL; LAS RELATIVAS AL
ESTABLECIMIENTO DE LA INTERNACION Y LAS QUE NIEGUEN LA REVOCACION DE LA
MEDIDA DE SEGURIDAD;
IX.- LOS AUTOS QUE NIEGUEN EL ARRAIGO DEL INDICIADO O INCULPADO, SEGUN EL
CASO; LOS QUE NIEGUEN EL CATEO; LOS QUE NIEGUEN LAS MEDIDAS PRECAUTORIAS
DE CARACTER PATRIMONIAL;
X.- LAS DEMAS RESOLUCIONES QUE SEALA LA LEY.
ARTICULO 455.- ADMISION O RECHAZAMIENTO DEL RECURSO.- INTERPUESTO EL
RECURSO DENTRO DEL TERMINO LEGAL, EL JUEZ QUE DICTO LA RESOLUCION APELADA,
LO ADMITIRA O LO DESECHARA SIN NINGUN TRAMITE.
CONTRA EL AUTO QUE ADMITE LA APELACION NO PROCEDE RECURSO, PERO LAS
PARTES Y EL DEFENSOR PODRAN HACER USO DEL DERECHO QUE LES CONCEDE EL
ARTICULO 463

252

ARTICULO 456.- DEFENSOR EN LA SEGUNDA INSTANCIA.- SI EL APELANTE FUERE EL

ACUSADO, AL ADMITIRSE EL RECURSO SE LE PREVENDRA QUE NOMBRE DEFENSOR
PARA QUE LO PATROCINE EN LA SEGUNDA INSTANCIA Y SEALE DOMICILIO EN EL CUAL
SE LE DEBA NOTIFICAR SU DESIGNACION.
SI NO LO NOMBRA, EL MAGISTRADO DESIGNARA AL DE OFICIO
ARTICULO 457.- DOMICILIO PARA OIR NOTIFICACIONES.- EL ACUSADO Y EL DEFENSOR
DEBERAN SEALAR DOMICILIO EN LA CIUDAD DONDE RESIDA EL TRIBUNAL DE
APELACION, PARA RECIBIR NOTIFICACIONES PERSONALES; DE LO CONTRARIO, SE LES
HARAN POR LISTA.
ARTICULO 458.- REMISION DEL PROCESO.- ADMITIDA LA APELACION CON EFECTO
SUSPENSIVO, SE REMITIRA EL ORIGINAL DEL PROCESO A LA PRESIDENCIA DEL
SUPREMO TRIBUNAL DE JUSTICIA, PARA QUE SE ENVIE A LA SALA QUE DEBA CONOCER
DEL RECURSO, SEGUN EL TURNO ESTABLECIDO POR LA LEY ORGANICA DEL PODER
JUDICIAL. SI FUEREN VARIOS LOS ACUSADOS Y LA APELACION SOLAMENTE SE REFIERE
A ALGUNO DE ELLOS, EL JUEZ QUE DICTO LA SENTENCIA APELADA, ORDENARA LA
REMISION DEL DUPLICADO DEL PROCESO DEBIDAMENTE INTEGRADO.
SI SE TRATA DE SENTENCIA ABSOLUTORIA RESPECTO A UN ACUSADO, PODRA
REMITIRLE EL PROCESO ORIGINAL SI NO HAY OTROS INCULPADOS.
ARTICULO 459.- REMISION DEL DUPLICADO O DEL TESTIMONIO.- CUANDO LA APELACION
SE ADMITA SIN EFECTO SUSPENSIVO, SALVO LO DISPUESTO EN EL ARTICULO 458, SE
REMITIRA EL DUPLICADO DEL PROCESO DEBIDAMENTE INTEGRADO, A NO SER QUE SE
HUBIESE ENVIADO AL SUPERIOR CON MOTIVO DE OTRA APELACION, EN CUYO CASO SE
ENVIARA TESTIMONIO DE LAS ACTUACIONES QUE INTEGRAN LA CAUSA.
ARTICULO 460.- TIEMPO DE EXPRESAR AGRAVIOS.- LAS PARTES Y EL DEFENSOR
DEBERAN EXPRESAR AGRAVIOS AL INTERPONER EL RECURSO DE APELACION O EN LA
AUDIENCIA FINAL DE SEGUNDA INSTANCIA.
CUANDO EL APELANTE SEA EL INCULPADO Y ESTE NO EXPRESE AGRAVIOS, PODRA
HACERLO SU DEFENSOR
ARTICULO 461.- FALTA O DEFICIENCIA DE LOS AGRAVIOS.- EL TRIBUNAL DE APELACION
PODRA SUPLIR LA FALTA O LA DEFICIENCIA DE LOS AGRAVIOS CUANDO EL
RECURRENTE SEA EL INCULPADO, O SIENDOLO EL DEFENSOR, SE ADVIERTA QUE POR
NEGLIGENCIA O TORPEZA NO LOS HIZO VALER DEBIDAMENTE.
EL MAGISTRADO QUE CONOZCA DE LA APELACION NO PODRA SUPLIR LA FALTA NI LA
DEFICIENCIA DE LOS AGRAVIOS, CUANDO EL RECURRENTE SEA EL MINISTERIO PUBLICO
O LA PARTE CIVIL.
ARTICULO 462.- APELACION SIN MATERIA.- SE DECLARARA SIN MATERIA EL RECURSO DE
APELACION:
I.- SI NO SE EXPRESAN AGRAVIOS, SALVO LO DISPUESTO EN EL PRIMER PARRAFO DEL
ARTICULO 461;

253

II.- CUANDO EN EL PROCESO HAYA CAMBIO DE SITUACION JURIDICA DEL INCULPADO, EN

VIRTUD DE RESOLUCION POSTERIOR AL AUTO DE FORMAL PRISION O DE SUJECION A
PROCESO;
III.- SI DESPUES DE QUE SE HAYA ADMITIDO EL RECURSO DE APELACION CONTRA EL
AUTO DE LIBERTAD POR FALTA DE PRUEBAS PARA PROCESAR, EL JUEZ DECRETA EL
SOBRESEIMIENTO DEL PROCESO, Y DICHO AUTO CAUSE ESTADO; Y, IV.- CUANDO POR
VIRTUD DE CUALQUIER OTRO CAMBIO DE SITUACION JURIDICA EN EL PROCEDIMIENTO
PENAL, A CAUSA DE UNA RESOLUCION POSTERIOR, DEBAN CONSIDERARSE
CONSUMADAS IRREPARABLEMENTE LAS VIOLACIONES QUE PUDIERAN HABERSE
COMETIDO AL DICTAR EL AUTO APELADO.
SI EL JUEZ DE PRIMERA INSTANCIA NO COMUNICA AL TRIBUNAL DE APELACION EL
CAMBIO DE SITUACION JURIDICA, SE LE IMPONDRA MULTA HASTA POR QUINCE DIAS DE
SALARIO MINIMO VIGENTE.
ARTICULO 463.- IMPUGNACION DEL RECURSO.- RECIBIDO EL PROCESO, EL DUPLICADO O
EL TESTIMONIO, EL MAGISTRADO DICTARA AUTO PONIENDOLO A LA VISTA DE LAS
PARTES Y DEL DEFENSOR POR EL PLAZO DE TRES DIAS, PARA QUE LOS INCONFORMES
PUEDAN IMPUGNAR LA ADMISION DEL RECURSO.
SI SE IMPUGNA LA ADMISION DEL RECURSO, SE CORRERA TRASLADO DEL ESCRITO,
POR TRES DIAS A QUIENES NO LA REFUTEN, Y SE RESOLVERA LO QUE PROCEDA
DENTRO DE IGUAL PLAZO.
ARTICULO 464.- DECLARACION DE OFICIO.- EL MAGISTRADO PODRA, EN CUALQUIER
MOMENTO, AUN ANTES DE DICTAR SENTENCIA, DECLARAR MAL ADMITIDA LA
APELACION, SI NO SE HUBIERE IMPUGNADO LA ADMISION DEL RECURSO EN TERMINOS
DE LO DISPUESTO POR EL ARTICULO 463.
ARTICULO 465.- EFECTOS DE LA DECLARACION.- SI SE DECLARA INADMISIBLE LA
APELACION, SE DEVOLVERA EL PROCESO AL JUZGADO QUE LO REMITIO.
SI LA APELACION SE ADMITIO SIN EFECTO SUSPENSIVO Y LA SALA RESUELVE QUE
PROCEDE CON DICHO EFECTO, ORDENARA AL JUZGADO QUE EMITE EL PROCESO AL
PRESIDENTE DEL SUPREMO TRIBUNAL PARA LA SUBSTANCIACION DEL RECURSO.
SI EL RECURSO FUE ADMITIDO CON EFECTO SUSPENSIVO Y SE DECLARA PROCEDENTE
SIN TAL EFECTO, SE DEVOLVERA EL PROCESO AL JUZGADO PARA QUE REMITA EL
DUPLICADO O EL TESTIMONIO RESPECTIVO AL PRESIDENTE DEL SUPREMO TRIBUNAL.
ARTICULO 466.- PLAZOS PARA OFRECER Y PARA RENDIR PRUEBAS.- SI NO SE IMPUGNA
LA ADMISION DEL RECURSO, SI ESTE SE DECLARA BIEN ADMITIDO O LUEGO QUE EL
JUEZ REMITA EL EXPEDIENTE, CONFORME A LO QUE SE ORDENE AL RESOLVER LA
IMPUGNACION, SE CONCEDERAN CINCO DIAS A LAS PARTES Y AL DEFENSOR PARA
OFRECIMIENTO DE PRUEBAS.
AL OFRECERLAS SE EXPRESARA LA NATURALEZA Y OBJETO DE LAS MISMAS; SI SE
PROPONE LA DECLARACION DE TESTIGOS QUE NO FUERON OFRECIDOS EN PRIMERA
INSTANCIA, EL PROMOVENTE PRECISARA LOS HECHOS SOBRE LOS CUALES PRETENDA
QUE SEAN EXAMINADOS, MANIFESTANDO BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD, QUE EN

254

PRIMERA INSTANCIA NO FUERON MATERIA DEL EXAMEN DE OTROS TESTIGOS. SI EL

PROMOVENTE FALTA A LA VERDAD Y SE RECIBEN LAS DECLARACIONES, ESTAS NO
TENDRAN VALOR JURIDICO.
CUANDO SE ADMITAN LAS PRUEBAS, SE CONCEDERA UN PLAZO HASTA DE TREINTA
DIAS SI LAS DILIGENCIAS TIENEN QUE PRACTICARSE EN DONDE RESIDA EL TRIBUNAL DE
LA APELACION, O EL QUE ESTE JUZGUE PRUDENTE CUANDO TENGAN QUE EFECTUARSE
EN LUGAR DISTINTO.
ARTICULO 467.- LIMITACIONES A LAS PRUEBAS EN LOS CASOS DE APELACION.- EN LOS
CASOS DE APELACION CONTRA AUTOS EN QUE SE NIEGUE ORDEN DE APREHENSION,
SE ORDENE LA LIBERTAD. LAS APELACIONES INTERPUESTAS CONTRA LA FORMAL
PRISION POR FALTA DE PRUEBAS PARA PROCESAR O SE CONCEDA O NIEGUE LA O
SUJECION A PROCESO, DEBEN SER RESUELTAS POR EL TRIBUNAL DE LIBERTAD POR
DESVANECIMIENTO DE DATOS, NO SE ADMITIRAN APELACION ANTES DE QUE SE DICTE
LA SENTENCIA DE PRIMERA PRUEBAS POSTERIORES A LA RESOLUCION IMPUGNADA.
INSTANCIA.
TRATANDOSE DE APELACIONES RESPECTO DE LOS AUTOS DE FORMAL PRISION O DE
SUJECION A PROCESO, EL TRIBUNAL PODRA ORDENAR EL DESAHOGO DE LAS PRUEBAS
QUE NO SE HUBIEREN PRACTICADO EN LA PRIMERA INSTANCIA, SI EL INCULPADO O EL
DEFENSOR LAS PROMUEVEN.
ARTICULO 468.- INSTRUMENTOS PUBLICOS.- EN LA SEGUNDA INSTANCIA LOS
INSTRUMENTOS PUBLICOS PODRAN SER PRESENTADOS EN CUALQUIER TIEMPO, HASTA
LA AUDIENCIA FINAL.
ARTICULO 469.- PRUEBAS RELATIVAS A LA SUSPENSION CONDICIONAL DE LA EJECUCION
DE LA SANCION Y A LA CONCESION DEL BENEFICIO DE LA CONMUTACION DE LA PENA
CORPORAL.- EL TRIBUNAL DE APELACION ESTA FACULTADO PARA ADMITIR LAS
PRUEBAS QUE NO SE HAYAN OFRECIDO O RECIBIDO EN LA PRIMERA INSTANCIA, PARA
JUSTIFICAR LA PROCEDENCIA DE LA CONCESION DE LOS BENEFICIOS DE LA
SUSPENSION CONDICIONAL DE LA EJECUCION DE LA SANCION Y DE LA CONMUTACION
DE LA PENA CORPORAL, AUN CUANDO NO HAYA SIDO MOTIVO DE AGRAVIO EL NO
CONCEDERSE ESOS BENEFICIOS EN LA PRIMERA INSTANCIA
ARTICULO 470.- DEBERES DEL MAGISTRADO CON RELACION A LA PRUEBA.- EL
MAGISTRADO QUE CONOZCA DEL RECURSO DE APELACION INTERPUESTO POR EL
INCULPADO O SU DEFENSOR CONTRA LA SENTENCIA CONDENATORIA, DEBERA
PRACTICAR O ENCOMENDAR A LA AUTORIDAD JUDICIAL QUE PUEDA HACERLO, LAS
DILIGENCIAS DE PRUEBA OFRECIDAS LEGALMENTE POR EL PROPIO INCULPADO O SU
DEFENSOR EN LA PRIMERA INSTANCIA Y QUE NO SE HAYAN EFECTUADO, ASI COMO LOS
CAREOS OMITIDOS. ARTICULO
471.- CITACION PARA LA AUDIENCIA FINAL.- SI NO SE OFRECEN PRUEBAS O
TRANSCURRIDO EL TERMINO SEALADO PARA PRACTICAR LAS DILIGENCIAS
RESPECTIVAS, SE CITARA A LAS PARTES Y AL DEFENSOR, PARA LA AUDIENCIA FINAL DE
SEGUNDA INSTANCIA, QUE SE EFECTUARA DENTRO DEL PLAZO DE QUINCE DIAS.
ARTICULO 472.- AUDIENCIA FINAL.- LA AUDIENCIA FINAL DEBERA EFECTUARSE SIEMPRE
CON ASISTENCIA DEL MINISTERIO PUBLICO Y DEL DEFENSOR, ESTE PRESENTE O NO EL

255

INCULPADO. EL DIA Y HORA SEALADOS SE INICIARA CON UNA RELACION BREVE DEL
ASUNTO, LA CUAL HARA EL SECRETARIO; ENSEGUIDA SE CONCEDERA LA PALABRA AL
APELANTE, DEBIENDO PRECEDER SIEMPRE EL MINISTERIO PUBLICO A LOS DEMAS
RECURRENTES, QUIENES INTERVENDRAN EN EL ORDEN QUE SEALE EL FUNCIONARIO
QUE PRESIDA LA AUDIENCIA, Y DESPUES DARA POR CONCLUIDA LA MISMA.
DECLARADO VISTO EL ASUNTO, QUEDARA CERRADO EL DEBATE Y EL TRIBUNAL DE
APELACION PRONUNCIARA EL FALLO QUE CORRESPONDA A MAS TARDAR DENTRO DE
DIEZ DIAS, CONFIRMANDO, MODIFICANDO O REVOCANDO LA RESOLUCION APELADA.
LAS APELACIONES INTERPUESTAS CONTRA LA FORMAL PRISIN O SUJECIN A
PROCESO, DEBEN SER RESUELTAS POR EL TRIBUNAL DE APELACIN ANTES QUE SE
DICTE LA SENTENCIA DE PRIMERA INTANCIA.
ARTICULO 473.- REVOCACION DEL AUTO IMPUGNADO POR INEXISTENCIA DE ALGUNA
CONDICION DE PROCEDIBILIDAD.- EL MAGISTRADO QUE CONOZCA DEL RECURSO DE
APELACION CONTRA AUTO DE FORMAL PRISION O DE SUJECION A PROCESO,
REVOCARA ESTE, LUEGO QUE ADVIERTA LA FALTA DE ALGUNA CONDICION DE
PROCEDIBILIDAD Y REMITIRA TESTIMONIO DE SU RESOLUCION AL JUEZ QUE CONOZCA
DEL PROCESO, PARA QUE PROCEDA CON ARREGLO A LOS ARTICULOS 211 Y 214 DE
ESTE ORDENAMIENTO.
ARTICULO 474.- FALTA DE COMPETENCIA DEL JUEZ.- CUANDO EL MAGISTRADO
ADVIERTA QUE EL JUEZ DE PRIMERA INSTANCIA NO TIENE O NO TENIA COMPETENCIA
SOBRE EL DELITO MATERIA DEL PROCESO, APLICARA LAS SIGUIENTES REGLAS:
I.- SI CONOCE DEL RECURSO DE APELACION INTERPUESTO CONTRA ALGUN AUTO,
DECLARARA LA NULIDAD DE ESTE, DE LAS ACTUACIONES POSTERIORES Y COMUNICARA
AL JUEZ QUE DEBE INHIBIRSE DEL CONOCIMIENTO DEL PROCESO Y REMITIR EL
EXPEDIENTE AL JUEZ CON COMPETENCIA.
CUANDO EL RECURSO DE APELACION SE HAYA INTERPUESTO CONTRA EL AUTO DE
FORMAL PRISION, SE DECLARARA LA NULIDAD DE LAS ACTUACIONES POSTERIORES,
EXCEPTO LAS RELATIVAS A LA LIBERTAD CAUCIONAL O BAJO PROTESTA;
II.- SI CONOCE DE UN CONFLICTO DE COMPETENCIA, DE UN CASO DE RECUSACION O DE
EXCUSA, APLICARA EN LO CONDUCENTE LAS REGLAS DE LA FRACCION ANTERIOR Y ;
III.- SI CONOCE DE APELACION INTERPUESTA CONTRA SENTENCIA, DESPUES DE LA
AUDIENCIA FINAL, DECLARARA NULAS TODAS LAS ACTUACIONES POSTERIORES AL
AUTO DE FORMAL PRISION, EXCEPTO LAS RELATIVAS A LA LIBERTAD CAUCIONAL O
BAJO PROTESTA, Y DEVOLVERA EL EXPEDIENTE AL JUEZ PARA QUE ESTE DICTE AUTO
INHIBITORIO.
ARTICULO 475.- NO SE PUEDE EMPEORAR LA SITUACION DEL INCULPADO.- SI
SOLAMENTE APELO EL ACUSADO O SU DEFENSOR, NO SE PODRA AUMENTAR LA
SANCION IMPUESTA EN LA SENTENCIA RECURRIDA.
SI EL RECURSO DE APELACION SE INTERPONE CONTRA EL AUTO DE FORMAL PRISION O
DE SUJECION A PROCESO, O DE NEGATIVA DE ORDEN DE APREHENSION O DE

256

COMPARECENCIA, EL MAGISTRADO PODRA CAMBIAR LA CLASIFICACION DEL DELITO AL

RESOLVER ACERCA DE DICHO RECURSO.
ARTICULO 476.- OTRAS NORMAS APLICABLES EN LA SEGUNDA INSTANCIA.- LAS
DISPOSICIONES RELATIVAS AL PROCESO EN LA PRIMERA INSTANCIA, SE OBSERVARAN
EN EL PROCEDIMIENTO DEL RECURSO DE APELACION, EN CUANTO SEAN APLICABLES.
ARTICULO 477.- CAUSAS DE REPOSICION DEL PROCEDIMIENTO.- SE ESTIMARA
AFECTADA LA DEFENSA Y PROCEDERA LA REPOSICION DEL PROCEDIMIENTO, EN LOS
CASOS SIGUIENTES:
I.- CUANDO NO SE HAGA SABER AL INCULPADO EL NOMBRE DE SU ACUSADOR Y LA
NATURALEZA Y CAUSA DE LA ACUSACION;
II.- SI NO SE PERMITE AL INCULPADO NOMBRAR DEFENSOR, EN LA FORMA QUE
DETERMINE LA LEY; CUANDO NO SE LE FACILITE LA LISTA DE LOS DEFENSORES DE
OFICIO O NO SE LE HAGA SABER EL NOMBRE DEL ADSCRITO AL TRIBUNAL QUE
CONOZCA DE LA CAUSA, SI NO TUVIERE QUIEN LO DEFIENDA; POR NO FACILITAR AL
INCULPADO LA COMUNICACION DE SU NOMBRAMIENTO AL DEFENSOR, POR IMPEDIRLE
QUE SE COMUNIQUE CON ESTE, O QUE LO ASISTA EN CUALQUIERA DE LAS DILIGENCIAS
DEL PROCESO; Y, CUANDO SE HUBIESE NEGADO A NOMBRAR DEFENSOR SIN
MANIFESTAR EXPRESAMENTE QUE SE DEFENDERA POR SI MISMO, Y NO SE LE NOMBRE
AL DE OFICIO;
III.- CUANDO NO SE PROPORCIONEN AL INCULPADO LOS DATOS O MEDIOS NECESARIOS
PARA SU DEFENSA, SI EXISTEN EN EL PROCESO; O POR NO DESIGNARSE EL
TRADUCTOR AL INCULPADO QUE LO NECESITE EN LOS TERMINOS QUE SEALE LA LEY;
IV.- CUANDO SE DESECHEN AL INCULPADO LOS RECURSOS A QUE TUVIERE DERECHO
CON ARREGLO A LA LEY, RESPECTO DE PROVIDENCIAS QUE AFECTEN PARTES
SUBSTANCIALES DEL PROCEDIMIENTO Y PRODUZCAN INDEFENSION; CUANDO LA
REVOCACION SE RESOLVIO EN FORMA CONTRARIA A DERECHO;
V.- POR HABERSE OMITIDO CITAR A ALGUNA DE LAS PARTES O AL DEFENSOR PARA UNA
DILIGENCIA EN LA QUE TUVIERE EL DERECHO DE INTERVENIR;
VI.- POR HABERSE NEGADO INJUSTIFICADAMENTE A ALGUNA DE LAS PARTES, O AL
DEFENSOR, LA RECEPCION DE LAS PRUEBAS QUE HUBIERE OFRECIDO CONFORME A
DERECHO;
VII.- POR NO HABER SIDO SENTENCIADO POR LOS HECHOS CONSIDERADOS EN LAS
CONCLUSIONES DEL MINISTERIO PUBLICO;
VIII.- POR EXISTIR OMISIONES GRAVES DE LA DEFENSA QUE REDUNDEN EN LA
INDEFENSION DEL INCULPADO. SE REPUTAN COMO OMISIONES GRAVES DE LA
DEFENSA: LA INASISTENCIA A LAS DILIGENCIAS EN DONDE INTERVINIERE EL INCULPADO
DURANTE EL PROCESO;
IX.- POR HABERSE OTORGADO EFICACIA LEGAL A UNA DILIGENCIA QUE, CONFORME A LA
LEY, ESTUVIERE AFECTADA DE NULIDAD;

257

X.- CUANDO EL ACUSADO DEBA SER JUZGADO POR UN JURADO Y SE LE JUZGUE POR
OTRO TRIBUNAL;
XI.- POR NO INTEGRARSE EL JURADO CON EL NUMERO DE PERSONAS QUE DETERMINE
LA LEY, O POR NEGARSE AL ACUSADO EL EJERCICIO DE SUS DERECHOS PARA LA
INTEGRACION DE AQUEL; Y,
XII.- SI SE SOMETEN A LA DECISION DEL JURADO CUESTIONES DE DISTINTA INDOLE DE
LAS QUE LA LEY SEALA.
ARTICULO 478.- REPOSICION DEL PROCEDIMIENTO.- SI AL EXPRESAR AGRAVIOS NO SE
ALEGAN VIOLACIONES A LAS NORMAS DEL PROCEDIMIENTO PENAL, QUE HUBIESEN
AFECTADO LA DEFENSA DEL INCULPADO, EL TRIBUNAL DE APELACION PODRA SUPLIR LA
DEFICIENCIA Y ORDENAR QUE SE REPONGA EL PROCEDIMIENTO.
ARTICULO 479.- SANCIONES AL PERSONAL DEL JUZGADO.- SIEMPRE QUE EL
MAGISTRADO ENCUENTRE QUE SE RETARDO INDEBIDAMENTE EL DESPACHO DEL
ASUNTO; QUE SE VIOLO LA LEY DURANTE EL PROCEDIMIENTO JUDICIAL; QUE NO SE HAN
ATENDIDO LAS DISPOSICIONES DICTADAS PARA LA BUENA MARCHA DE LA
ADMINISTRACION DE JUSTICIA O QUE SE COMETIO CUALQUIER OTRA FALTA QUE NO
DEBA SER SANCIONADA CON SUSPENSION O DESTITUCION DEL CARGO, LLAMARA LA
ATENCION AL JUEZ, AL SECRETARIO O AL ACTUARIO RESPONSABLE Y PODRA
IMPONERLES AMONESTACION O MULTA HASTA POR DIEZ DIAS DE SALARIO MINIMO.
CUANDO LA FALTA DEBA SER SANCIONADA CON SUSPENSION O DESTITUCION,
INFORMARA A LA AUTORIDAD FACULTADA PARA IMPONERLA. SI SE COMETIO DELITO,
ORDENARA SE REMITA AL MINISTERIO PUBLICO COPIA AUTORIZADA DE LAS
CONSTANCIAS RESPECTIVAS
ARTICULO 480.- SANCIONES AL DEFENSOR.- EL MAGISTRADO PODRA IMPONER
CORRECCION DISCIPLINARIA AL DEFENSOR:
I.- POR NO HABER INTERPUESTO LOS RECURSOS QUE PROCEDIAN O POR HABER
ABANDONADO LOS INTERPUESTOS, CUANDO DE LAS CONSTANCIAS DE AUTOS
APARECIERE QUE DEBIAN PROSPERAR;
II.- POR NO HABER EXPRESADO AGRAVIOS;
III.- POR NO HABER ALEGADO CIRCUNSTANCIAS PROBADAS EN EL PROCESO Y QUE
HABRIAN FAVORECIDO NOTABLEMENTE AL INCULPADO; Y, IV.- POR HABER ALEGADO
HECHOS NO PROBADOS EN AUTOS.
IV.- POR HABER AlEGADO HECHOS NO PROBADOS EN AUTOS.
SI EL DEFENSOR ES DE OFICIO, EL MAGISTRADO DEBERA ADEMAS, INFORMAR AL
SUPERIOR DE AQUEL, SOBRE LA NEGLIGENCIA O INEPTITUD DE DICHO DEFENSOR.
6.2.- DENEGADA APELACIN:

258

ARTICULO 481.- CUANDO PROCEDE EL RECURSO DE DENEGADA APELACION.- EL

RECURSO DE DENEGADA APELACION PROCEDE EN CASO DE QUE LA APELACION SE
HAYA RECHAZADO, AUN POR EL MOTIVO DE QUE NO SE CONSIDERE PARTE AL QUE LO
HIZO VALER
ARTICULO 482.- FORMA DE INTERPONER EL RECURSO.- EL RECURSO DE DENEGADA
APELACION PODRA INTERPONERSE DE PALABRA O POR ESCRITO, DENTRO DE LOS DOS
DIAS SIGUIENTES A LA NOTIFICACION DEL AUTO QUE DESECHO LA APELACIN
ARTICULO 483.- REMISION DE CONSTANCIAS.- INTERPUESTO EL RECURSO, EL JUEZ
ACORDARA QUE EL SECRETARIO EXPIDA UN CERTIFICADO EN EL QUE SE DIGA QUIENES
SON PARTES EN EL PROCESO, NUMERO DE ESTE Y DELITO POR EL QUE SE SIGA
CONTRA EL INCULPADO; ADEMAS, EN EL DOCUMENTO SE INSERTARAN LA RESOLUCION
APELADA, EL AUTO QUE DESECHO EL RECURSO DE APELACION Y LAS CONSTANCIAS
QUE SEALE EL PROPIO JUEZ, QUIEN LO REMITIRA AL PRESIDENTE DEL SUPREMO
TRIBUNAL DE JUSTICIA DENTRO DE LOS TRES DIAS SIGUIENTES A LA FECHA DEL
ACUERDO.
ARTICULO 484.- OMISION DEL ENVIO DE CONSTANCIAS.- CUANDO EL JUEZ NO CUMPLA
CON LO DISPUESTO EN EL ARTICULO 483, EL PRESIDENTE DEL SUPREMO TRIBUNAL DE
JUSTICIA, A SOLICITUD DEL APELANTE, LE ORDENARA QUE REMITA EL CERTIFICADO
DENTRO DE DOS DIAS E INFORME PORQUE RAZON NO LO ENVIO OPORTUNAMENTE. SI
NO EXISTE MOTIVO JUSTIFICADO, LE IMPONDRA AMONESTACION O MULTA DE TRES A
DIEZ DIAS DE SALARIO.
ARTICULO 485.- RESOLUCION DEL RECURSO.- RECIBIDO EL CERTIFICADO, SE REMITIRA A
LA SALA QUE DEBA CONOCER DEL RECURSO, PARA QUE PRONUNCIE RESOLUCION
DENTRO DE CINCO DIAS.
SI LA APELACION SE DECLARA ADMISIBLE, EL MAGISTRADO ORDENARA AL JUEZ QUE
ENVIE AL PRESIDENTE DEL SUPREMO TRIBUNAL DE JUSTICIA EL PROCESO, EL
DUPLICADO O EL TESTIMONIO, SEGUN PROCEDA, A FIN DE QUE SE TRAMITE EL
RECURSO.
6.3. REVISION.
La Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos garantiza y protege en
sus primeros 29 artculos los derechos fundamentales del ser humano. El artculo
primero de la Constitucin declara: En los Estados Unidos Mexicanos todo
individuo gozar de las garantas que otorga esta Constitucin, las cuales no
podrn suspenderse, ni restringirse sino en los casos y con las condiciones que
ella misma establece. Este artculo garantiza la igualdad de los individuos para
ser protegidos por la ley.
259

Mediante los derechos fundamentales consagrados en la Constitucin, la

ciudadana hace valer sus derechos frente al poder del Estado, trazando los
lmites de actuacin de ste frente a los particulares. Un ejemplo de ello es el
juicio de amparo o juicio de garantas donde supone un medio de control de la
constitucionalidad confiado a rganos jurisdiccionales.
Un ejemplo ms es la figura de la revisin del sentenciado que en la vida jurdica
es de gran importancia, ya que mediante la misma, como se indica en los artculos
103 y 107 de la Constitucin, los particulares no quedan desamparados a merced
de las autoridades, toda vez que el objeto de esta clase de juicio es resolver todas
aquellas cuestiones que se susciten por leyes o actos que violen las garantas
individuales y/o por actos en los que se demuestre la injusticia en la condena
impuesta al sentenciado.
Revisin de sentencia firme.
(Reconocimiento de la Inocencia)
La revisin de sentencia firme, de la manera en que esta estructurada en Mxico,
es el recurso excepcional in favor reus que da lugar a un nuevo examen del
proceso concluido por sentencia con autoridad de cosa juzgada y que de triunfar,
implica el reconocimiento de un error judicial ( sentencia injusta) e invalidar la
condena previamente impuesta.
Advirtase que se trata solo de favorecer al penalmente condenado y no
perjudicarlo, esto es, no se trata de revisar la sentencia con la finalidad de
condenar al injustamente absuelto, circunstancia que, a decir prieto- castro y
Alcal- Zamora, ocurre en la legislacin alemana y lleg a darse en Mxico. Este
recurso plantea la interesante controversia entre la llamada seguridad jurdica
enarbolada a travs de la mtica cosa juzgada, y la justicia misma. Entre seguridad
jurdica y justicia, el recurso que abordamos se inclina hasta esta ltima.
DENOMINACIONES. Este recurso ha recibido varios nombres, a los que nos
referiremos, para los efectos de identificacin.
Segn Flix Zamudio, se trata de una revisin sentencia penal afirma, prieto
castro prefiere llamarla demanda de revisin, Kisch le denomina demanda de
restitucin y Garca Ramrez le llama revisin extraordinaria. En el Cdigo del
Distrito Federal, as como en el de varias entidades federativas y anteriormente el
propio cdigo federal, se le conoci como indulto necesario, y en el actual cdigo
federal de Procedimientos Penales, as como en Veracruz, se le llama
reconocimiento de la inocencia del sentenciado.

260

Aunque demasiado tardo no fue si no hasta 1983 y luego en 1990 cuando

legislativamente (en lo federal) se trato con autonoma a la revisin de sentencia,
malamente llamada indulto necesario. Esta diferenciacin seguramente hubiera
ocurrido desde antes si tenemos en cuenta que el cdigo de 1984 regul por
separado el indulto necesario y al indulto por gracia, y que despus
desafortunadamente fue refundido en un solo capitulo, como si se tratase de lo
mismo.
NATURALEZA JURIDICA
Por lo que hace a su naturaleza jurdica, la cuestin que se plantea es saber si se
trata de un recurso extraordinario o de un juicio autnomo. Aunque la generalidad
de los procesalitas, entre los cuales encontramos a Sergio Garca Ramrez
sostiene que se trata de un verdadero recurso extraordinario, tambin advertimos
que con posterioridad, el propio Garca Ramrez cambio a la afirmacin de que se
trata de un nuevo juicio. En una obra posterior el autor llego a afirmar que
constituye un medio de impugnacin de este ultimo genero (revisin
extraordinaria) y da lugar a un nuevo juicio posterior a aquel que se cerro con la
sentencia firme existe contradiccin y resulta natural que resurjan las figuras
procesales con cuya intencin se llevara adelante este proceso, se trata, dice en
otro apartado, de un tramite sumario, que apareja el ejercicio de la accin
constitutiva de un proceso penal. De prosperar la accin se crea un nuevo estado
jurdico a favor del recurrente. Remata este procedimiento, pues en una verdadera
sentencia.En fin en atencin a la forma y regulacin legal, creemos que mas que
tratarse de un juicio o proceso autnomo de impugnacin como ocurre en el caso
de amparo, se trata de un verdadero recurso extraordinario, dada la existencia de
la autoridad de la cosa juzgada.
RESTRICCION PROBATORIA.
En la regulacin mexicana es factible una fase instructora para demostrar la
injusticia de la condena injusta, no obstante, opera una verdadera restriccin
probatoria, toda vez que no cualquier medio de prueba podr ser admisible. Solo
es posible la admisin de la llamada prueba documental, salvo que se trata de
demostrar que el supuesto muerto en la condena de homicidio, aun vive, en caso
en que es factible otro u otros medios de confirmacin.
SUPUESTOS.
Los motivos o supuestos de procedencia para la anulacin de sentencia se
encuentran establecidos en la ley. Ellos aluden a verdaderos errores judiciales:
condenar con base en pruebas falsas, invalidacin de pruebas, condenar por
homicidio inexistente, condenar a dos sujetos por el mismo delito cuando uno
pudo haber sido, condenar dos veces a una persona y por el mismo delito etc.
261

Aunque se trata de errores judiciales, solo algunos de estos son aceptables, por lo
que puede decirse que la peticin de revisin y anulacin de sentencia
ejecutoriada se funda en la tutela de inters superior jurdico de legalidad, que
esta por encima de la propia sentencia.
En otros lugares la revisin procede: A) cuando aparezcan documentos
desconocidos B). cuando se demuestre la falsedad de un documento o un
testimonio C) cuando se demuestre cohecho, prevaricato o maquinacin
fraudulenta para obtener sentencia E) cuando los hechos sean contrarios a los
expuestos en la sentencia E) cuando sobrevengan nuevos hechos no
contemplados en la sentencia. F). para aplica retroactivamente una ley, en
especial si es una benigna, G) cuando vari la interpretacin judicial de la ley aun
punto mas favorable etc.
INDULTO NECESARIO.- Es el nombre con el cual se designa en la legislacin

mexicana al recurso de revisin contra las sentencias penales firmes y con
autoridad de cosa juzgada, cuando con posterioridad se descubran o produzcan
determinados hechos o elementos de conviccin que hagan necesario un nuevo
examen del proceso en el cual se haya dictado el fallo respectivo.
La doctrina mexicana haba sealado que dicha denominacin era incorrecta,
puesto que el indulto constituye una concesin otorgada por el organismo
ejecutivo y la institucin que examinamos implica el nuevo examen judicial de un
proceso ya concluido. El legislador tomo en cuenta estos argumentos y, en las
reformas promulgadas en diciembre de 1983, al CP y al CFPP respectivamente,
se sustituy dicha expresin incorrecta por la ms adecuada de reconocimiento de
la inocencia del sentenciado.
El texto actual del articulo 96 del CP dispone que, cuando aparezca que el
sentenciado es inocente, se proceder al reconocimiento de su inocencia, en los
trminos previstos por el CP aplicable y de acuerdo a lo dispuesto por el articulo
49 del propio cdigo, que se refiere a la publicacin de la sentencia a titulo de
reparacin y a peticin del interesado, cuando este fuere absuelto.
Por lo que se refiere a los motivos por los cuales puede solicitar se da el citado
reconocimiento de la inocencia del sentenciado, los CPP y CFPP disponen: A)
Cuando la sentencia se funde en documentos o declaraciones de testigos que
despus de dictada fueren declarados falsos en juicio; B) cuando despus de la
sentencia aparecieren documentos que invalidan aquella o los presentados al
jurado, y que sirvieron de base para la acusacin para el veredicto; C) cuando sea
condenada una persona por el homicidio de otra que hubiere desaparecido, y se
presentare esta o alguna prueba irrefutable de que vive; D) Cuando el reo hubiere
262

sido condenado por los mismos hechos en juicios diversos , y E) cuando en

juicios diferentes hayan sido condenado los sentenciados por el mismo delito y se
demuestre la imposibilidad de que lo hubiere cometido.
RECONOCIMIENTO DE INOCENCIA DEL CONDENAD0
Se insiste, de acuerdo con lo establecido en las leyes mexicanas: es un medio de
impugnacin extraordinario, instituido, para aquellos sentenciados (condenados)
que, con fundamento en algunas de las causas previstas para ese fin, se
consideran con derecho a ser declarados inocentes de los hechos, por los cuales
se les sentenci injustamente. Son presupuestos para invocar este medio de
impugnacin, los siguientes: la existencia de una resolucin judicial (sentencia),
que haya causado efecto, y que la peticin se funde en algunas de las causas
previstas en la ley.
Antecedentes.- En nuestro pas, hasta antes de las innumerables e incesantes

reformas de los ltimos aos, existan dos clase de indulto: por gracia y
necesario. El primero, procede en los casos previstos en los artculos 97 y dems
relativos del cdigo penal; generalmente, cuando el sentenciado hubiere prestado
servicios importantes a la nacin. Para el llamado indulto necesario, el legislador
en las reformas substantivas, remita el lector a los cdigos procedimentales, para
que en estos se advirtiese su procedencia y dinmica. Por este medio, se trato de
hacer cesar una sentencia injusta que haba causado estado, y cuyos efectos le
producan en perjuicio de una persona inocente.
En diversas legislaciones, cuando alguien consideraba que haba sido sentenciado
injustamente, y esto era evidente o factible de demostrar, se invocaba la revisin
como medio eficaz para hacer cesar la injusta situacin; pero en Mxico no existe
este medio impugnatorio para subsanar o enmendar este tipo de errores, se
incurri en el engao de llamar indulto necesario, a lo que jams puede ser, ni
podr ser considerado como un verdadero indulto.
En la legislacin del Distrito Federal procede en los siguientes casos:
I.
II.
III.
Cuando la sentencia se funda en documentos o declaraciones de

testigos que, despus de dictada, fueren declarados falsos en juicio;
Cuando despus de sentencia, parecieren documentos que invalidan la
prueba en que descanse aquella, o las presentadas al jurado y que
sirvieron de base a la acusacin y al veredicto;
Cuando condenada alguna persona por homicidio de otro que hubiere
desaparecido, se presentare esta o alguna prueba irrefutable de que
vive, y
263

IV.
V.
Cuando el sentenciado hubiere sido condenado por los mismos hechos

en juicios diversos. En este caso prevalecer la sentencia mas benigna;
y
Cuando en juicios diferentes hayan sido condenados los sentenciados
por el mismo delito y se demuestre la posibilidad de que lo hubieren
cometido.
CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DE MICHOACAN.

Art. 486.- Objeto de la revisin. La revisin tiene por objeto declarar que el reo no
es culpable, anular la sentencia ejecutoria en la que fue condenado y ordenar su
libertad si esta cumpliendo la pena de prisin que se le haya impuesto.
Art. 487.- Cuando es admisible la revisin. La revisin es admisible en todo
tiempo y con los requisitos sealados en los artculos 488 y 489, contra las
sentencias condenatorias que causen ejecutoria, aunque la sancin se haya
cumplido o extinguido.
Art. 488.- Casos en lo que procede la revisin. La revisin procede en los
siguientes casos:
I.- Si la sentencia solo se funda en pruebas que posteriormente se declaren
falsas en juicio;
II.-Cuando despus de la sentencia aparecieren documentos pblicos que
invaliden la prueba en que se haya fundado;
III.- Cuando condenada alguna persona por homicidio de otra que hubiese
desaparecido, se presentare esta o alguna prueba irrefutable de que vive;
IV.- Si dos reos han sido condenados por el mismo delito y se demuestra la
imposibilidad de que los dos lo hubiesen cometido; y,
V.- cuando el reo haya sido condenado por los mismos hechos en dos juicios
distintos. En este caso la revisin proceder respecto de la segunda instancia.
Art. 489. Presentacin de la Instancia de revisin.- El sentenciado que crea

tener derecho a promover la revisin, acudir por escrito al Presidente del
Supremo Tribunal de Justicia para expresar la causa en la que funde su peticin,
acompaando los documentos pblicos que sirvan para acreditarla y copia
264

certificada de la sentencia ejecutoria en la que se condeno, o de lo contrario,

manifestara en que archivo se encuentra el proceso.
Si el promovente no esta facultado para pedir copia autorizada de los documentos,
mencionara el archivo en que se encuentran para que el presidente ordene la
expedicin.
En el caso de la fraccin III del artculo 448, las pruebas para acreditar la causa
sern recibidas por el magistrado que conozca del medio de impugnacin.
Art. 490. Admisin o rechazamiento de la impugnacin.- Si el Presidente del
Supremo Tribunal admite la revisin, enviara el expediente a la sala que deba
conocer de la impugnacin, conforme al turno establecido para distribuir los
asuntos penales.
El acuerdo que dicte el Presidente, en ningn caso ser recurrible.
Art. 491.- Tramites de la revisin. El magistrado al tomar conocimiento de la
impugnacin pedir el proceso (o los procesos) al archivo judicial en que se
encuentren y requerir al sentenciado para que nombre defensor, si no lo hizo al
interponer la revisin.
Recibidos los autos y luego que el defensor acepte el cargo, se le conceder un
plazo no mayor de treinta das para la recepcin de pruebas, si la instancia de
revisin se presento por el motivo sealado en la fraccin III del articulo 488.
Cuando no deba concederse trmino probatorio o trascurrido este, se dar vista
por cinco das al Ministerio Publico para que exprese lo que juzgue procedente, y
despus al sentenciado y a su defensor para que formule los alegatos por escrito.
Art. 492. Decisin de la Instancia.- Concluido el plazo para alegar, el magistrado
dictara resolucin dentro de los diez das siguientes, la cual se har saber a los
interesados por medio de notificacin personal, si sealaron domicilio para
recibirla.
Cuando se declare la nulidad de la sentencia ejecutoriada, se remitir al tribunal
que la dicto copia autorizada de la resolucin para que la ejecute; y si el
sentenciado esta cumpliendo la sancin privativa de la libertad o se encuentra
sujeto a la vigilancia de la autoridad por habrsele concedido la suspensin
condicional de la ejecucin de la sancin, remitir copia autorizada de la
resolucin al titular de la Direccin de Prevencin y Readaptacin Social para que
lo ponga en libertad o cese la vigilancia.
6.4.- RECURSO DE REVOCACIN

Conforme a lo dispuesto por los artculos 447 y 448 del Cdigo de Procedimientos
Penales del Estado de Michoacn, el recurso de revocacin es admisible en la
primera instancia, contra los autos que no son apelables; y en la segunda, en
contra de todos los que se pronuncien antes de la sentencia.
265

El recurso de revocacin podr interponerse en el acto de la notificacin o al da

siguiente hbil. El tribunal lo resolver sin trmites, si estima que no es necesario
or a las partes y al defensor; de lo contrario, admitir las pruebas que procedan, y
citar a las partes y a la defensa a una audiencia verbal que se efectuar dentro
de las 48 horas hbiles siguientes, para que se desahoguen las probanzas
admitidas, formulen sus alegatos; y en el trmino de 2 das pronunciar el auto
relativo, el cual no ser recurrible.
El juez podr convocar, por una sola vez, a otra audiencia, si en la primera no
hubiere concluido el desahogo de pruebas.
ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE DE LA UNIDAD 06.

MEDIOS DE IMPUGNACION.
Con base en la lectura, todo el grupo, forme parejas, donde analicen y discutan
para despus aportar dentro de clases, sus propios conceptos o explicaciones a
los siguientes trminos o tpicos que elijan de la lista siguiente:
1.- Qu debe entenderse por medio de impugnacin.
2.- Es verdaderamente til la existencia de una Segunda Instancia. Por qu.
3.- Seale los casos precisos por los que puede interponerse los Recursos de
Apelacin y Revisin.
4.- Desarrolle el Trmite seguido en la Interposicin del Recurso de Apelacin.
5.- Qu debe entenderse por agravio y, como y cuando deben expresarse.
6.- Seale ejemplos de apelaciones en efectos Devolutivos y Suspensivos, y por
qu?
7.- Seale los casos cuando procede la Reposicin de Procedimiento.
8.- Qu se entiende por Denegada Apelacin y cmo se debe de Tramitar.
9.- Qu se entiende por Queja y por Revocacin y cul es su tramitologa.
10. Quines conocen del Recurso de Apelacin en el Orden Federal y quines en
el Orden Comn o Estatal. Investigando adems, el tiempo real de su duracin.

266

UNIDAD 07
INCIDENTES
OBJETIVOS
Explicar la naturaleza, procedencia y efectos

jurdicos de cada uno de los Procedimientos
Incidentales, reconocidos por la Legislacin
Procesal Mexicana.
TEMA UNICO. INCIDENTES.

7.1.- INCIDENTES DE LIBERTAD.
7.2.- INCIDENTES VARIOS.
7.3.- INCIDENTES NO ESPECIFICADOS.

267

INCIDENTES EN GENERAL
Concepto y caractersticas del Incidente.
En su origen etimolgico incidente, posee una doble acepcin, proviene de incide,
incidiere, que significa cortar, interrumpir, suspender, y por el otro de in y cadere o
caedere: lo que sobreviene accesoriamente en un asunto o negocio.
Se puede decir que el incidente consiste en una cuestin que se plantea durante
el curso de un proceso que esta relacionada con la marcha normal de este; es
decir, con la validez de los actos procesales. O en otras palabras sobreviene
cuando se cuestiona la normalidad o presunta normalidad al tratar el objeto bsico
o principal del proceso, procurando evitar una crisis procesal.
Libertad provisional bajo Caucin
Descripcin: Es el beneficio que la ley concede a quienes se encuentran privados
de su libertad a disposicin del Agente del Ministerio Pblico o de un Juez, para
que mediante una garanta, pueda gozar de libertad.
A quien est destinado: A aquellas personas que se encuentran detenidas por la
posible comisin de un delito no grave.
En que consiste el trmite: En acudir ante la autoridad a disposicin de la cual se
encuentre detenido, para solicitarle le conceda la libertad provisional bajo caucin.
Requisitos: Para que el detenido pueda obtener este beneficio es necesario:

1. Que el delito que se le impute tenga una penalidad no grave as considerado
por la ley.
2. Que el inculpado o un tercero otorguen la garanta econmica fijada por el
Juez para garantizar que aqul no se va a sustraer de la accin de la justicia.
3. Que tambin se garantice el pago de la probable reparacin del dao que en
su caso podra imponrsele.
4. Que se garantice el pago de la multa que pueda aplicrsele
268

5. Que se establezca el compromiso formal de cumplir con las obligaciones que

le imponga la autoridad que conceda la libertad provisional.
Horario para solicitarlo: En cualquier momento; puede hacerlo por escrito o

mediante comparecencia.
Tiempo para realizarlo: Inmediatamente
Costo: Ninguno.
Vigencia: Depender de la duracin del proceso.
Domicilio en donde se solicita el trmite: El de la autoridad ante quien se
encuentra a disposicin.
EL AUTO QUE LE CONCEDA LA LIBERTAD CAUCIONAL, SE LE HARA SABER
QUE CONTRAE LAS SIGUIENTES OBLIGACIONES: PRESENTARSE ANTE EL
TRIBUNAL QUE CONOZCA DE SU CASO LOS DIAS FIJOS QUE SE ESTIME
CONVENIENTE SEALARLE Y CUANTAS VECES SEA CITADO O REQUERIDO
PARA ELLO; COMUNICAR AL MISMO TRIBUNAL LOS CAMBIOS DE
DOMICILIO QUE TUVIERE, Y NO El procedimiento que se sigue en un asunto
de naturaleza penal La primera fase del procedimiento penal que se sigue en el
Estado es la de averiguacin previa.
En esta etapa el Agente del Ministerio Pblico recibe las querellas de aquellas
personas que fueron vctimas de la posible comisin de un delito, o las denuncias
que presentare una vctima o alguna otra persona que tenga conocimiento de la
comisin de un posible hecho delictuoso.
Posteriormente, investiga los hechos a travs de la declaracin de testigos,
inspecciones en el lugar de los hechos, dictmenes periciales, etc. En el caso de
que estime que existen elementos que sean constitutivos de delito as como la
probable responsabilidad de determinada persona, ejercitar la accin penal ante
un juez competente. De no ser as, se dictar acuerdo de archivo respecto del cual
la parte agraviada tiene el derecho de promover juicio de amparo.
El ejercicio de la accin penal significa, que el juez penal competente toma
conocimiento del expediente que le fue remitido por el Agente del Ministerio
Pblico; si la persona est detenida, el juez de inmediato a travs de su personal,
le indica al detenido qu da y a qu hora se le tomar su declaracin preparatoria,
esto, dentro de un trmino de 48 horas contadas a partir del momento en que fue
puesto a su disposicin.
Posteriormente de que se le toma su declaracin preparatoria, siempre asistido
por su defensor, el juez est obligado a resolver su situacin jurdica dentro de un
plazo de 72 horas posteriores a que fue puesto a su disposicin, trmino que
podr ser ampliado a peticin suya por otro lapso igual para el efecto de ofrecer
269

pruebas, cuya resolucin podr consistir en un auto de formal prisin o de libertad

por falta de pruebas para procesar.
El inculpado, nombre que recibe aqul a quien se le instruye un proceso penal,

puede solicitar desde que es puesto a disposicin del juez, su libertad provisional
bajo caucin, siempre y cuando el delito por el cual se le procesa no sea de los
considerados como graves por la ley.
Delitos que no permiten el goce de la libertad provisional bajo caucin.
El artculo 493 del Cdigo de Procedimientos Penales vigente del Estado, precisa
aquellos delitos "graves" donde no procede conceder la libertad, mismos que son
los siguientes:
Homicidio culposo en agravio de dos o mas
personas, cometido por conductores de transporte
de pasajeros o de carga, de servicio pblico o
concesionado por autorizacin, permiso o licencia
de autoridades competentes.
Homicidio en perjuicio de prisioneros consumado
en el tipo de rebelin.
Rebelin ejecutado por extranjeros.
Evasin de presos, en el supuesto de que el sujeto
activo facilite, al mismo tiempo o en un solo acto, la
evasin de una o varias personas privadas de su
libertad por delito grave.
Asociacin delictuosa
Ataques a las vas de comunicacin
Incendio de un vehculo del servicio pblico
ocupado por una o ms personas.
Terrorismo
Corrupcin de menores
Incesto
Secuestro
Trfico de personas, sus miembros y rganos
Asalto
Violacin
Abusos deshonestos
Homicidio simple intencional
Homicidio en ria o duelo
Homicidio calificado
Lesiones perpetradas dolosamente
Lesiones dolosas que pongan en peligro la vida
270

Parricidio
Filicidio
Robo calificado, en algunos supuestos.
Abigeato
Despojo cometido por dos o ms personas,
nicamente por lo que respecta a los autores
intelectuales y a quienes dirijan la ejecucin del
delito.
Dao en las cosas por incendio, inundacin o
explosin
Requisitos para poder gozar de la libertad provisional bajo caucin

De acuerdo a lo sealado por el artculo 493 del Cdigo de Procedimientos
Penales vigente del Estado, los requisitos con los que el inculpado debe cumplir
para poder gozar de la libertad provisional bajo caucin, son los siguientes:
Que garantice el monto estimado de la reparacin del dao.
Que
garantice
la
multa
que
el
delito
contemple
como
sancin.
Que garantice la cantidad que como fianza determine el juez, ya sea en efectivo o
mediante bienes races.
Al gozar del beneficio de la libertad provisional se adquiere la obligacin
principalmente de presentarse peridicamente ante el juzgado y cuantas veces
ste lo requiera.
FUNDAMENTO CONSTITUCIONAL.
La libertad bajo caucin se encuentra contemplada constitucionalmente en el
artculo 20 prrafo primero en donde a la letra dice:
... I.- Inmediatamente que lo solicite, el juez deber otorgarle la libertad provisional
bajo caucin, siempre y cuando no se trate de delitos en que, por su gravedad, la
ley expresamente prohba conceder este beneficio. En caso de delitos no graves,
a solicitud del Ministerio Pblico, el juez podr negar la libertad provisional, cuando
el inculpado haya sido condenado con anterioridad, por algn delito calificado
como grave por la ley o, cuando el Ministerio Pblico aporte elementos al juez
para establecer que la libertad del inculpado representa, por su conducta
precedente o por las circunstancias y caractersticas del delito cometido, un riesgo
para el ofendido o para la sociedad.
El monto y la forma de caucin que se fije, debern ser asequibles para el
inculpado. En circunstancias que la ley determine, la autoridad judicial podr
modificar el monto de la caucin. Para resolver sobre la forma y el monto de la
271

caucin, el juez deber tomar en cuenta la naturaleza, modalidades y

circunstancias del delito; las caractersticas del inculpado y la posibilidad de
cumplimiento de las obligaciones procsales a su cargo; los daos y perjuicios
causados al ofendido; as como la sancin pecuniaria que, en su caso, pueda
imponerse al inculpado.
La ley determinar los casos graves en los cuales el juez podr revocar la libertad
provisional.
LIBERTAD PROVISIONAL BAJO CAUCIN. TIENE COMO PROPSITO
ESTABLECER UN EQUILIBRIO ENTRE LAS GARANTAS DE LIBERTAD Y DE
AUDIENCIA, EN RELACIN CON LA PRISIN PREVENTIVA. Sin menoscabo de
los fines sociales de preservar el proceso, garantizar la ejecucin de la pena y
asegurar la integridad del ofendido y la tranquilidad social, y con el fin de obtener
un equilibrio entre las citadas garantas y la prisin preventiva -que constituye una
excepcin justificable a las mismas, tratndose de los procesados por delitos
sancionados con pena privativa de libertad-, el Poder Constituyente estableci la
garanta de libertad provisional bajo caucin, que se debe otorgar a toda persona
que cumpla con los requisitos previstos en el artculo 20, fraccin I, de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Amparo en revisin 1028/96. Carlos Mendoza Santos. 13 de enero de 1998.
Unanimidad de diez votos. Ausente: Mariano Azuela Gitrn. Ponente: Humberto
Romn Palacios. Secretario: Manuel Rojas Fonseca.
El Tribunal Pleno, en su sesin privada celebrada el veintitrs de marzo en curso,
aprob, con el nmero XX/1998, la tesis aislada que antecede; y determin que la
votacin es idnea para integrar tesis jurisprudencial. Mxico, Distrito Federal, a
veintitrs de marzo de mil novecientos noventa y ocho.
DEFINICIN DE LA LIBERTAD BAJO CAUCIN. Y SU RELACIN CON EL

DERECHO INTERNACIONAL.
Antes de aunar a la definicin de la libertad bajo caucin, debemos analizar si en
verdad la libertad bajo caucin es una garanta constitucional, la es pro ser un
derecho inalienable o por es solo hecho de estar insertada en el texto
constitucional. Para poder contestar a esta pregunta que pareciera tonto, pero
crame lector, que dista mucho de serlo, deberemos de analizar, las garantas de
libertad, qu son y quienes la conforman. Para poder anudar en las garantas de
libertad e identificar a que garanta pertenece la libertad bajo caucin recurriremos
a los constitucionalistas , y como no comenzar citando a uno de los grandes el
maestro IGNACIO BURGOA ORIHUELA . quien define a la libertad en tres otras
tantas que le mismo hace define la libertad objetiva o social como la que el
hombre tiene para realizar los fines trascendentales que deba conseguir, esta
libertad viene de la intencin de el hombre de buscar la felicidad y aun cuando el
maestro no seala en que radica esa felicidad lo cual nos deja con la idea de que
272

es muy ambiguo el termino felicidad, si este no era debidamente delimitado, mas

sin embargo se puede apreciar en la mayora de constitucionalistas que la libertad
en concepto es que la libertad proviene de los derechos conocidos como de
libertades clsicas de primera generacin y segn TARCISO NAVARRETE en
relacin de que las libertades clsicas son aquellas que se conocen como:
1. Libertad de expresin
2. Libertad de reunin
3. Libertad de derechos polticos
Y segn el autor la libertad se contempla. en los artculos
16,7,3,11,24,123,27,5,9,35 de la constitucin poltica de los estados unidos
mexicanos, como podemos apreciar no se encuentra el 20 constitucional pero
porque?. Si tomamos en cuenta lo que refiere el articulo 7 de la CONVENCIN
AMERICANA SOBRE DERECHOS HUMANOS .- toda persona tiene derecho a la
libertad y a la seguridad personales , nadie puede ser privado de su libertad fsica
,salvo por las causas y en las condiciones fijadas de antemano en la constitucin
poltica de los estados partes o por las leyes dictadas conforme a estas.
De lo anterior podemos decir que en efecto al mencionar la libertad fsica creemos
que habilita la hiptesis de que dentro de las garantas de libertad se encuentra la
libertad bajo caucin y esto es robustecido por el articulo 9 del PACTO
INTERNACIONAL DE DERECHOS CIVILES Y POLTICOS, el cual refiere como
condicin sine qua non para ser privado de la libertad fsica el estar arreglado el
proceso conforme a las leyes procsales.
Pero existe normatividad internacional que refiera sobre la caucin en especfico.
El articulo 4 del citado PACTO INTERNACIONAL refiere las reglas mnimas para
llevar acabo una defensa pero tenemos un problemas mas, en relacin de que
estos pactos internacionales y estas leyes internacionales, que pasa si se
contradicen con las normas internas, una gran parte de la comunidad jurdica
mexicana aun piensa que los tratados internacionales se ven condicionados a lo
que acenta el articulo 133 constitucional en relacin con lo anterior tendremos
que recurrir al criterio de la corte:
Sptima poca
Instancia: Tribunales Colegiados de Circuito
Fuente: Semanario Judicial de la Federacin
Tomo: 151-156 Sexta Parte
Pgina: 195
TRATADOS INTERNACIONALES. EL ARTICULO 133 CONSTITUCIONAL,
ULTIMA PARTE, NO ESTABLECE SU OBSERVANCIA PREFERENTE SOBRE
LAS LEYES DEL CONGRESO DE LA UNION EMANADAS DE LA
CONSTITUCION FEDERAL. La ltima parte del artculo 133 constitucional
273

establece el principio de la supremaca de la Constitucin Federal, de las leyes del

Congreso de la Unin que emanen de ella y de los tratados celebrados y que se
celebren por el Presidente de la Repblica con aprobacin del Senado, respecto
de las constituciones y leyes de los Estados que forman la Unin, y no la
aplicacin preferente de las disposiciones contenidas en los tratados respecto de
lo dispuesto por las leyes del Congreso de la Unin que emanen de la
Constitucin Federal. Es pues, una regla de conflicto a que deben sujetarse las
autoridades mexicanas, pero conforme a la misma no puede establecerse que los
tratados sean de mayor obligacin legal que las leyes del Congreso.
El articulo 154 del cdigo federal de procedimientos penales en su segundo

prrafo seala que en el caso de que el en ese momento el ya inculpado, si no
solicito su libertad bajo caucin se le har sabedor del beneficio en los trminos
constitucionales y en trminos del articulo 399 del citado cdigo procesal en
relacin de que delitos tiene el beneficio de la caucin el articulo 194 es muy claro
y nos los enumera en 34 apartados y XIV fracciones que por no ser necesarios
para este trabajo le suplicamos al lector revise lo que el referido articulo.
El articulo 399 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales nos lleva de vuelta
al igual que el cdigo del distrito federal, a los incidentes en el articulo que citamos
nos delimita hasta donde llega esa libertad bajo caucin, Y en trminos sintticos
o dice:
a.- el inculpado tiene derecho a ella desde la averiguacin previa o el proceso
b.- debe garantizar el monto de la reparacin del dao.
c.-deber garantizar las sanciones pecuniarias.
d.-garantizar las cargas procsales.
e.- no debe ser ningn delito contemplado como delito grave.
Sin embargo el mismo cdigo dice algo que aun no entiendo, nos dice que en
cuestin de la caucin, podrn consistir en prenda, deposito, hipoteca fianza,
fideicomiso. En donde radica el problema, en la intencin de que el legislador
llamo garantas, a la reparacin del dao y a la sancin pecuniaria, y caucin a la
procesal. Lo cual es muy confuso ya que nos deja en la idea de que caucin no es
igual a garanta, lo cual nos falseara todo lo avanzamos hasta ahora. Es grave
que errores como estos se continen viendo en estos tiempos, claro que caucin
es una condicin garantista, no es discutible y cualquiera que no tenga las mas
mnimas bases de un criterio cientfico no lo pede negar. Ahora resulta que segn
el mismo legislador tenemos dos tipos de caucin, la garanta, y la caucin, lo cual
sinceramente nos deja en un estado reincertidumbre y no nos lleva a nada.
El artculo 399 bis seala algo que es muy importante y loable de este Cdigo y
son las limitantes de la tan famosa conducta precedente y nos dice que se
entender como conducta precedente en los siguientes casos:
274

1.-delincuencia habitual o reincidencia de delitos dolosos

2.- que el inculpado este sujeto a otro(s) procesos penales por el mismo delito con
auto de formal prisin dictado.
3.- sustraccin de la accin de la justicia cuando sea por un delito doloso por el
cual sea extraditado.
4.-sustraccin de la accin de la justicia en anterioridad.
5.-que el ministerio publico compruebe que evadir la justicia
6.-delito con violencia o asociacin delictuosa o pandilla
7.-inculpado cometiendo delito bajo influencia de alguna droga o psicotrpico.
Como podemos apreciar son ya esbozos de limitacin del juez de planteamientos
que el juez forzosamente deber de seguir y ya no ser su simple arbitrio lo cual
es muy importante y fortalecer la institucin constitucional de la libertad bajo
caucin.
De acuerdo con el Cdigo Federal de Procedimientos Penales articulo 399 el
inculpado tendr derecho durante la averiguacin previa o el proceso a ser puesto
en libertad provisional, inmediatamente que lo solicite, si se renen los siguientes
requisitos:
I.- Que garantice el monto estimado de la reparacin del dao; Tratndose de
delitos que afecten la vida o la integridad corporal, el monto de la reparacin no
podr ser menor del que resulte aplicndose las disposiciones relativas de la Ley
Federal del Trabajo.
II.- Que garantice las sanciones pecuniarias que en su caso puedan imponrsele.
III.- Que caucione el cumplimiento de las obligaciones a su cargo, que la ley
establece en razn del proceso.
IV.- Que no se trate de alguno de los delitos calificados como graves en el artculo
194 de mencionado cdigo.
La caucin podr consistir en:
- Depsito en efectivo
- Fianza
- Prenda,
- Hipoteca F
- Fideicomiso formalmente constituido.
Aclarando que en caso de delitos no graves, el Juez podr negar a solicitud del
Ministerio Pblico, la libertad provisional del inculpado:
- Cuando el inculpado haya sido condenado con anterioridad, por algn delito
calificado como grave.
- Cuando el Ministerio Pblico aporte elementos al Juez para establecer que la
libertad del inculpado representa, por su conducta precedente o por las
circunstancias y caractersticas del delito cometido, un riesgo para el ofendido o
para la sociedad.
275

Por conducta precedente o circunstancias y caractersticas del delito cometido,

segn corresponda, se entendern, cuando:
I. El inculpado sea delincuente habitual o reincidente por delitos dolosos, en
trminos de lo dispuesto por el Cdigo Penal Federal.
II. El inculpado est sujeto a otro u otros procesos penales anteriores, en los
cuales se le haya dictado auto de formal prisin por el mismo gnero de delitos.
III. El inculpado se haya sustrado a la accin de la justicia y est sujeto a un
procedimiento penal por delito doloso por el cual haya sido extraditado.
IV. El inculpado se haya sustrado con anterioridad a la accin de la justicia
impidiendo con ello la continuidad del proceso penal correspondiente.
V. El Ministerio Pblico aporte cualquier otro elemento probatorio de que el
inculpado se sustraer a la accin de la justicia.
VI. Exista el riesgo fundado de que el inculpado cometa un delito doloso contra la
vctima u ofendido, alguno de los testigos que depongan en su contra, servidores
pblicos que intervengan en el procedimiento, o algn tercero, si la libertad
provisional le es otorgada;
VII. Se trate de delito cometido con violencia, en asociacin delictuosa o pandilla,
o
VIII. El inculpado haya cometido el delito bajo el influjo de estupefacientes o
sustancias psicotrpicas.
Se puede revocar la libertad provisional concedida al inculpado cuando aparezca
durante el proceso alguna de las causas anteriores y a solicitud del Ministerio
Pblico.
Se podr reducir la caucin que garantice el cumplimiento de las obligaciones, en
la proporcin que el juez estime justa y equitativa, por cualquiera de las
circunstancias siguientes:
I.- El tiempo que el procesado lleve privado de su libertad.
II.- La disminucin acreditada de las consecuencias o efectos del delito.
III.- La imposibilidad econmica demostrada para otorgar la caucin sealada
inicialmente, aun con pagos parciales.
IV.- El buen comportamiento observado en el centro de reclusin de acuerdo con
el informe que rinda el Consejo Tcnico Interdisciplinario
V.- Otras que racionalmente conduzcan a crear seguridad de que no procurar
substraerse a la accin de la justicia.
Si se negare la libertad caucional podr solicitarse de nuevo y concederse por
causas supervenientes.
El monto de la caucin relacionada con el cumplimiento de las obligaciones a su
cargo, deber ser accesible tomando en cuenta:
276

I.- Los antecedentes del inculpado.

II.- La gravedad y circunstancias del delito imputado.
III.- El mayor o menor inters que pueda tener el inculpado en substraerse a la
accin de la justicia.
IV.- Las condiciones econmicas del inculpado.
V.- La naturaleza de la garanta que se ofrezca. (DR)IJ
La naturaleza de la caucin quedar a eleccin del inculpado, no hagan la
manifestacin mencionada, el tribunal fijar las cantidades que correspondan a
cada una de las formas de la caucin.
Depsito en efectivo.
-
Se har por el inculpado o por terceras personas en la institucin de crdito

autorizada.
El certificado correspondiente se depositar en la caja de valores del
tribunal, asentndose constancia de ello en autos.
Cuando por razn de la hora o por ser da inhbil no pueda constituirse el
depsito directamente en la institucin mencionada, el tribunal recibir la
cantidad exhibida y la mandar depositar en aqulla el primer da hbil.
Cuando el inculpado no pueda efectuar el pago de una sola exhibicin, el juez

podr autorizar para que lo efecte en parcialidades, de acuerdo a lo siguiente:
I.- Que tenga cuando menos un ao de residencia en el lugar en que se siga el
proceso, y demuestre estar desempeando empleo, profesin u ocupacin lcitos
que le provean medios de subsistencia.
II.- Que tenga fiador personal que, solvente e idneo y dicho fiador proteste
hacerse cargo de las exhibiciones no efectuadas por el inculpado.
III.- La primera exhibicin no podr ser inferior al quince por ciento del monto total
de la caucin fijada, efectuarse antes de que se obtenga la libertad provisional
obligndose a efectuar las exhibiciones por los montos y en los plazos que le fije el
juez.
La garanta en hipoteca.
- El inmueble no deber tener gravamen alguno
- Su valor fiscal no deber ser menor que la suma fijada como caucin
La garanta en Prenda
Su valor de mercado ser, cuando menos, de dos veces el monto de la suma
fijada como caucin.
El tribunal expedir el certificado de depsito correspondiente.
277

La garanta fianza personal

- Cuando sea por cantidad que no exceda del equivalente a cien veces el salario
mnimo general vigente para el Distrito Federal, y quedar bajo la responsabilidad
del tribunal la apreciacin que haga de la solvencia e idoneidad del fiador.
- Cuando exceda del equivalente a cien veces el salario mnimo general vigente
para el Distrito Federal, se regir por lo dispuesto en los artculos 2851 a 2855 del
Cdigo Civil, con la salvedad de que, tratndose de instituciones legalmente
constituidas y autorizadas para ello, no ser necesario que stas tengan bienes
races inscritos en el Registro Pblico de la Propiedad.
- Los bienes inmuebles de los fiadores deben tener un valor fiscal no menor que la
suma fijada como caucin, ms la cantidad que el juez estime necesaria para
cubrir los gastos destinados a hacer efectiva la garanta.
- El fiador, declarar ante el tribunal bajo protesta de decir verdad, si ha otorgado
con anterioridad alguna otra fianza judicial la cuanta y circunstancias de la misma,
para que se tome en cuenta al calificar su solvencia.
Al notificarse al inculpado el auto que le conceda la libertad caucional, se le har
saber que contrae las siguientes obligaciones:
- Presentarse ante el tribunal que conozca de su caso los das fijos que se
estime convenientes sealarle y cuantas veces sea citado o requerido para
ello.
- Comunicar al mismo tribunal los cambios de domicilio que tuviere.
- No ausentarse del lugar sin permiso del citado tribunal, el que no se lo
podr conceder por tiempo mayor de un mes.
Se le harn saber las causas de revocacin de la libertad caucional. Y son:
I.- Cuando desobedeciere, sin causa justa y comprobada, las rdenes legtimas
del tribunal que conozca de su asunto, o no efecte las exhibiciones dentro de los
plazos fijados por el tribunal, en caso de habrsele autorizado a efectuar el
depsito en parcialidades;
II.- Cuando fuere sentenciado por un nuevo delito intencional que merezca pena
de prisin, antes de que el expediente en que se le concedi la libertad est
concluido por sentencia ejecutoria;
III.- Cuando amenazare al ofendido o a algn testigo de los que hayan depuesto o
tengan que deponer en su asunto o tratare de cohechar o sobornar a alguno de
estos ltimos, a algn funcionario del tribunal, o al Agente del Ministerio Pblico
que intervengan en el caso.
IV.- Cuando lo solicite el mismo inculpado y se presente al tribunal.
278

V.- Cuando aparezca con posterioridad que le corresponde al inculpado una pena
que no permita otorgar la libertad.
VI.- Cuando en el proceso cause ejecutoria la sentencia dictada en primera o
segunda instancia.
VII.- Cuando el inculpado no cumpla con algunas de las obligaciones antes
mencionadas.
En los casos de las causas I y VII se mandar reaprehender al inculpado y la
caucin se har efectiva, a cuyo efecto el tribunal enviar el certificado de depsito
o el testimonio de la hipoteca a la autoridad fiscal para su cobro.
En los casos de las causas, V y VI, se ordenar la reaprehensin del inculpado.
En caso de que un tercero haya garantizado la libertad del inculpado por medio de
depsito en efectivo, de fianza, prenda, hipoteca o fideicomiso, aqulla se
revocar:
I.- Por alguna causa de las mencionadas anteriormente..
II.- Cuando el tercero pida que se le releve de la obligacin y presente al
inculpado.
III.- Cuando con posterioridad se demuestre la insolvencia del fiador.
IV.- Cuando se ordene la reaprehensin del inculpado.
El tribunal ordenar la devolucin del depsito o mandar cancelar la garanta:
I.- Cuando de acuerdo con el artculo anterior se remita al inculpado al
establecimiento correspondiente.
II.- En los casos de revocacin de la caucin, cuando se haya obtenido la
reaprehensin del inculpado.
III.- Cuando se decrete el sobreseimiento en el asunto o la libertad del inculpado.
IV.- Cuando el acusado sea absuelto.
V.- Cuando resulte condenado el acusado y se presente a cumplir su condena.
Incidente de Libertad Bajo Protesta.

Este Incidente de acuerdo al artculo 419 del C.F.P.P se decreta siempre que
concurran las circunstancias siguientes:
I.- Que se trate de delitos cuya pena mxima no exceda de tres aos de prisin.
Tratndose de personas de escasos recursos, el juez podr conceder este
beneficio cuando la pena privativa de libertad no exceda de cuatro aos.
II.- Que el inculpado no haya sido condenado por delito intencional.
III.- Que ste tenga domicilio fijo y conocido en el lugar en donde se sigue o deba
seguirse el proceso, o dentro de la jurisdiccin del tribunal respectivo;
IV.- Que la residencia del inculpado en dicho lugar sea de un ao cuando menos;
V.- Que el inculpado tenga profesin, oficio, ocupacin o modo honesto de vivir; y
279

VI.- Que a juicio de la autoridad que la conceda no haya temor de que el inculpado
se substraiga a la accin de la justicia.
La libertad bajo protesta se substanciar en la forma establecida para los
incidentes no especificados.
Sern aplicables a la libertad bajo protesta, las disposiciones contenidas en el
artculo 411, del C.F.P.P.
La libertad bajo protesta no surtir efectos hasta que el inculpado proteste
formalmente, presentndose ante el tribunal que conozca del asunto siempre que
se le ordene.
Se revocar como lo marca el articulo 421, en los casos siguientes:
I.- Cuando el inculpado desobedeciere sin causa justa y probada la orden de
presentarse al tribunal que conozca de su proceso.
II.- Cuando cometiere un nuevo delito, antes de que el proceso en que se le
concedi la libertad est concluido por sentencia ejecutoria.
III.- Cuando amenazare al ofendido o a algn testigo de los hayan depuesto o
tengan que deponer en su proceso o tratare de cohechar o sobornar a alguno de
estos ltimos, a algn funcionario del tribunal, o al Agente del Ministerio Pblico
que intervengan en su proceso.
IV.- Cuando en el curso del proceso apareciere que el delito merece una pena
mayor que la sealada en la fraccin I del artculo 418.
V.- Cuando dejare de concurrir alguna de las condiciones expresadas en las
fracciones III, V y VI del artculo 418.
VI.- Cuando recaiga sentencia condenatoria contra el inculpado y sta cause
ejecutoria.
Libertad por desvanecimiento de datos
Procede en los siguientes casos:
I.- Cuando en cualquier estado de la instruccin y despus de dictado el auto de
formal prisin aparezca plenamente desvanecidos los datos que sirvieron para
comprobar el cuerpo del delito.
II.- Cuando en cualquier estado de la instruccin y sin que hubieren aparecido
datos posteriores de responsabilidad, se hayan desvanecido plenamente los
considerados en el auto de formal prisin para tener al detenido como presunto
responsable.
Para substanciar el incidente respectivo, hecha la peticin por alguna de las
partes, el tribunal la citar a una audiencia dentro del trmino de cinco das, a las
que el Ministerio Pblico deber asistir. La resolucin que proceda se dictar
dentro de las setenta y dos horas siguientes a la en que se celebr la audiencia.
(DR)IJ
280

Esta solicitud no implica el desistimiento de la accin penal, el tribunal puede

negar dicha libertad a pesar de la peticin favorable del Ministerio Pblico, salvo lo
que este previsto por el artculo 138 del mismo Cdigo.
Cuando el inculpado solamente haya sido declarado sujeto a proceso, se podr
promover el incidente a que se refiere este captulo, para que quede sin efecto esa
declaracin, asi los estipula el articulo 425.
La resolucin que conceda la libertad tendr los mismos efectos que el auto de
libertad por falta de elementos para procesar, quedando expeditos el derecho del
Ministerio Pblico para pedir nuevamente la aprehensin del inculpado y la
facultad del tribunal para dictar nuevo auto de formal prisin, si aparecieren
posteriormente datos que les sirvan de fundamento y siempre que no se varen los
hechos delictuosos motivo del procedimiento.
Cuando la libertad se resuelva con apoyo en la fraccin I del artculo 422, tendr
efectos definitivos y se sobreseer el proceso.
Substanciacin de las competencias

De acuerdo al articulo 427 del C.F.P.P. las cuestiones de competencia pueden
iniciarse por declinatoria o por inhibitoria.
Cuando se opte por uno de estos medios, no se podr abandonar para recurrir al
otro ni emplear los dos sucesivamente, pues se deber pasar por el resultado de
aquel que se hubiere preferido.
Los incidentes sobre competencias se tramitaran siempre por separado.
La declinatoria
- Se intentar ante el tribunal que conozca del asunto pidindole que se abstenga
del conocimiento del mismo y que remita las actuaciones al tribunal que se estime
competente.
- Podr promoverse en cualquier estado del procedimiento judicial. Si se opusiere
durante la instruccin, el tribunal que conozca del asunto podr seguir actuando
vlidamente hasta que el Ministerio Pblico y la defensa formulen conclusiones.

281

- Una vez propuesta, el tribunal mandar dar vista de la solicitud a las otras partes
por el trmino de tres das comunes y resolver lo que corresponda dentro de los
seis das siguientes. (DR)IJ
- Puede iniciarse y sostenerse de oficio por los tribunales y para el efecto se oir la
opinin del Ministerio Pblico y se resolver lo que se estime procedente
remitindose, en su caso, las actuaciones por conducto del Ministerio Pblico a la
autoridad que se juzgue competente.
La competencia se resolver hasta despus de que se practiquen las diligencias
que no admitan demora, y en caso de que haya detenido de haberse dictado el
auto de formal prisin o el de libertad por falta de elementos para procesar.
Conforme al articulo 433 del C.F.P.P. el tribunal que reciba las actuaciones que le
remita el que se hubiese declarado incompetente, oir al Ministerio Pblico dentro
de tres das y resolver en el plazo de seis das si reconoce su competencia. Si no
la reconoce remitir las audiencias al tribunal de competencia con su opinin,
comunicndole al tribunal que hubiere enviado el expediente. Si el tribunal que
reciba las actuaciones conforme a lo previsto en la primera parte de este artculo,
no resuelve dentro del plazo sealado, se proceder como en la queja.
La inhibitoria
- Se intentar ante el tribunal a quien se crea competente para que se avoque al
conocimiento del asunto, pero nunca se podr intentar para que deje de conocer el
juez cuya competencia se haya establecido por razones de alta seguridad.
- El que promueva la inhibitoria puede desistirse de ella antes de que sea
aceptada por los tribunales; mas una vez que stos la acepten, continuar
substancindose hasta su decisin.
- El tribunal mandar dar vista al Ministerio Pblico cuando no proviniere de ste la
instancia, por el trmino de tres das, y si estimare que es competente para
conocer del asunto, librar oficio inhibitorio al tribunal que conozca del negocio, a
efecto de que le remita el expediente.
Una vez que el tribunal requerido reciba la inhibitoria, sealar tres das al
Ministerio Pblico y otros tres comunes a las dems partes, si las hubiere, para
que se impongan de lo actuado; las citar para una audiencia que se efectuar
dentro de las veinticuatro horas siguientes, concurran o no los citados; y resolver
lo que corresponda dentro de tres das.
Si la resolucin es admitiendo su incompetencia, remitir desde luego los autos al
tribunal requirente.
282

Si la resolucin fuere sosteniendo su competencias, remitir el incidente al tribunal

de competencias comunicando este trmite al requirente para que a su vez remita
sus actuaciones al tribunal que deba decidir la controversia. (DR)IJ
El tribunal de competencia cuando resulta por declinatoria o inhibitoria, dar vista
al Ministerio Pblico por el trmino de seis das y resolver lo que corresponda
dentro de los quince das siguientes, remitiendo las actuaciones al tribunal que
declare competente.
Lo actuado por un tribunal incompetente ser vlido si se tratare de tribunal del
mismo fuero. Si se tratare de distinto fuero, el tribunal federal dictar auto
declarando que queda abierta la instruccin para que las partes promuevan las
diligencias de prueba que estimen convenientes.
En caso de que la competencia se resuelva en favor del fuero que haya conocido
del asunto, el tribunal de competencias se limitar a devolver las actuaciones al
tribunal que las haya remitido.
Impedimentos, Excusas y Recusaciones

De acuerdo con el C.F.P.P. articulo 444 los magistrados y jueces deben excusarse
en los asunto en que intervengan, por cualquiera de las causas de impedimento
que seale la Ley Orgnica del Poder Judicial.
J
Las causas de impedimento no pueden dispensarse por voluntad de las partes.
El impedimento se calificar por el superior a quien correspondera juzgar de una
recusacin, en vista del informe que, dentro de tres das, rinda el juez o
magistrado. Contra la resolucin que se dicte no habr recurso alguno.
Recusacin
Conforme con el C.F.P.P. al artculo 447 cuando un juez o magistrado no se
excuse va pesar de tener algn impedimento, proceder la recusacin.
No son admisibles las recusaciones sin causa. En todo caso se expresar
concreta y claramente la que exista, y siendo varias se propondrn al mismo
tiempo, salvo que se trate de alguna superveniente, la que se propondr cuando
ocurra.
El artculo 448 del mismo cdigo, seala que no son admisibles las recusaciones
sin causa. En yodo caso se expresar concreta y claramente la que exista, siendo
varias se propondrn al mismo tiempo, salvo que se trate de alguna
superveniente, la que se propondr cuando ocurra.
283

Se puede interponer en cualquier tiempo, pero no despus de que se haya citado

para sentencia de primera instancia o para la vista en los tribunales superiores, y
la promovida no suspender la instruccin ni la tramitacin del recurso pendiente.
Si se interpusiere en contra de un juez o magistrado, se suspender la celebracin
del juicio y, en su caso, la audiencia para la resolucin del asunto en los tribunales
superiores.
Toda recusacin que no fuere promovida en tiempo y forma, ser desechada de
plano.
Cuando el juez o magistrado estimen cierta y legal la causa de recusacin, sin
audiencia de las partes se declararn inhibidos y mandarn que pase el asunto a
quien corresponda. (
J
Cuando estimen que no es cierta o que no es legal la causa alegada, sealarn al
recusante el trmino de cuarenta y ocho horas para que ocurra ante el superior
que deba conocer de la recusacin.
Interpuesta la recusacin:
- El recusado deber dirigir oficio al superior que deba calificar aqulla.
- Con insercin del escrito en que se haya promovido, del provedo
correspondiente y de las constancias que sean indispensables, a juicio del
mismo recusado, y de las que sealare el recusante.
Si la resolucin fuere afirmativa y la causa se hubiere fundado en hechos que no
estuvieren justificados, se abrir el incidente a prueba por un trmino que no
exceder de diez das.
Concludo el trmino probatorio, dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes,
se pronunciar la resolucin contra la que no habr recurso alguno.
Cuando se deseche la recusacin se impondr al recusante una multa de diez a
cien pesos.
No procede la recusacin:
I.- Al cumplimentar exhortos.
II.- En los incidentes de competencia.
III.- En la calificacin de los impedimentos o recusaciones.
Excusas
Conforme al C.F.P.P. artculos 466 y 467 las excusas de los defensores de oficio
sern calificadas por el tribunal que conozca del asunto. Las excusas voluntarias
284

de los jurados sern calificadas en los trminos que seale la Ley Orgnica del
Poder Judicial de la Federacin.
Suspension del procedimiento

Una vez iniciado el procedimiento judicial, no podr suspenderse sino en los casos
siguientes:
I.- Cuando el responsable se hubiere substrado a la accin de la justicia.
II.- Cuando se advierte que se est en alguno de los casos sealados en las
fracciones I y II del artculo 113 del C.F.P.P.
III.- Cuando enloquezca el procesado, cualquiera que sea el estado del proceso.
IV.- Cuando no exista auto de formal prisin o de sujecin a proceso y se llenen
adems los requisitos siguientes:
a).- Que aunque no est agotada la averiguacin haya imposibilidad transitoria
para practicar las diligencias que resulten indicadas en ella.
b).- Que no haya base para decretar el sobreseimiento; y
c).- Que se desconozca quin es el responsable del delito.
V.- En los dems casos en que la ley ordene expresamente la suspensin del
procedimiento.
La suspensin fundada en los casos I y III no impide que, a requerimiento del
Ministerio Pblico o del ofendido o sus representantes, adopte el juzgador
medidas precautorias patrimoniales en los trminos del artculo 149 del C.F.P.P.
En el caso de que se sustraiga de la accin de la justicia se entiende que sin
perjuicio de que en su oportunidad, se practiquen todas las diligencias que sean
procedentes para comprobar la existencia del delito y la responsabilidad del
prfugo, y lograr su captura. La substraccin no impedir la continuacin del
procedimiento, respecto de los dems inculpados que se hallaren a disposicin del
tribunal.
Al realizar la captura del prfugo, el proceso continuar su curso, sin que se
repitan las diligencias ya practicadas, a menos que el tribunal lo estime
indispensable.
Cuando se haya decretado la suspensin del procedimiento en los casos II, III y IV
que se mencionan al inicio del tema, se continuar tan luego como desaparezcan
las causas que lo motivaron.
Acumulacin de autos
La acumulacin se da en los casos que marca el artculo 473:
285

I.- En los procesos que se sigan contra una misma persona, en los trminos del
artculo 18 del Cdigo Penal.
II.- En los que se sigan en investigacin de delitos conexos.
III.- En los que se sigan contra los copartcipes de un mismo delito.
IV.- En los que se sigan en investigacin de un mismo delito contra diversas
personas.
No proceder la acumulacin si se trata de diversos fueros
Los delitos son conexos:
I.- Cuando han sido cometidos por varias personas unidas.
II.- Cuando han sido cometidos por varias personas, aunque en diversos tiempos y
lugares, pero a virtud de concierto entre ellas.
III.- Cuando se ha cometido un delito: para procurarse los medios de cometer otro,
para facilitar su ejecucin, para consumarlo, o para asegurar la impunidad.
La acumulacin no se decreta en los procesos despus de cerrada la instruccin.
Conforme lo seala el artculo 478 del multcitado cdigo, si los procesos se siguen
en el mismo tribunal, la acumulacin podr decretarse de oficio sin substanciacin
alguna.
El 479 estipula si los procesos se siguen en diversos tribunales, ser competente
para conocer de todos los que deban acumularse el tribunal que conociere de las
diligencias ms antiguas; y si stas se comenzaron en la misma fecha, el que
designare el Ministerio Pblico. (DR)IJ
Los incidentes de acumulacin se substanciarn por separado sin suspenderse el
procedimiento.
Separacin de autos
El juez que conozca de un proceso seguido contra varios sujetos, ordenar la
separacin de procesos, nicamente cuando alguno de aquellos solicite el cierre
de la instruccin, en tanto que otro se oponga a ello, plasmado en el articulo 483
del Cdigo Federal de la materia.
Se substanciar por separado, en la misma forma que el de acumulacin sin
suspender el procedimiento.
Reparacin del dao exigible a personas distintas del inculpado.
Con respecto a este tema el articulo 489 del cdigo federal de procedimientos
penales menciona que la accin para exigir la reparacin del dao a personas
286

distintas del inculpado, de acuerdo con el artculo 32 del Cdigo Penal Federal,
debe ejercitarse por quien tenga derecho a ello ante el tribunal que conozca de la
penal; pero deber intentarse y seguirse ante los tribunales del orden comn, en el
juicio que corresponda, cuando haya recado sentencia irrevocable en el proceso
sin haberse intentado dicha accin, siempre que el que la intente fuere un
particular. Esto ltimo se observar tambin cuando, concluida la instruccin, no
hubiere lugar al juicio penal por falta de acusacin del Ministerio Pblico y se
promueva posteriormente la accin civil.
Cuando promovidas las dos acciones hubiere concluido el proceso sin que el
incidente de reparacin del dao est en estado de sentencia, continuar
conociendo de el tribunal ante quien se haya iniciado.
En la tramitacin de los incidentes sobre reparacin del dao exigible a persona
distinta del inculpado, supletoriamente se aplicar, en lo conducente o en lo que
determina la ley, el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.
Incidentes no especificados
Los incidentes cuya tramitacin no se detalle en el Cdigo Federal de
Procedimientos Penales y que, a juicio del tribunal, no puedan resolverse de plano
y sean de aqullos que no deban suspender el curso del procedimiento, se
substanciarn por separado y del modo siguiente: se dar vista de la promocin
del incidente a las partes, para que contesten en el acto de la notificacin o a ms
tardar dentro de los tres das siguientes. Si el tribunal lo creyere necesario o
alguna de las partes lo pidiere, se abrir un trmino de prueba que no exceda de
cinco das, despus de los cuales se citar para una audiencia que se verificar
dentro de los tres siguientes. Concurran o no las partes, el tribunal fallar desde
luego el incidente.

287

ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE. UNIDAD 07.

INCIDENTES.
Con base en la lectura, construyamos entre todos, los conceptos y explicaciones

del grupo, respecto de los trminos y tpicos siguientes:
1.- Que se entiende por Incidente.
2.- Identifique cul es el punto de coincidencia entre los incidentes de Libertad
Provisional Bajo Caucin y el de Libertad Provisional Bajo Protesta.
3.- En qu momento procede un Incidente de Libertad por Desvanecimiento de
Datos.
4.- De todos los incidentes materia de esta Unidad, seale la ruta procedimental
que es semejante en todos ellos.
5.- Qu Incidente considera usted sea el ms importante de todos los estudiados,
y por qu?

288

UNIDAD 08.
EJECUCIN DE SENTENCIA.
OBJETIVOS.
Al finalizar esta Unidad el estudiante.
Identificar que la Ejecucin es el momento donde se

materializa la Sentencia Condenatoria que ha
alcanzado la categora de COSA JUZGADA. As como
las formas en como se presenta.
TEMA UNICO. EJECUCIN.

289

EJECUCIN DE SENTENCIA
El fallo judicial que constituye el fin del proceso, no termina la relacin jurdica
entre el Estado y el delincuente. Se abre una nueva fase que tiene por objeto el
estudio de la situacin del sentenciado; esto es, la sentencia debe traducirse en
realidades, el fallo del tribunal no puede operar por s solo, ya sea que se trate de
aplicacin de la sancin impuesta, siendo la mas comn la pena de prisin y multa,
o bien medidas de seguridad como amonestacin, caucin de no ofender, vigilancia
del sentenciado, etc. As, vemos que existe otra autoridad encargada de ejecutar
las sentencias y es, en nuestra realidad estatal, la Direccin de Prevencin y
Readaptacin Social que depende del Ejecutivo.
La idea de encomendar a un organismo especial la ejecucin de las sentencias fue
concebida por el insigne maestro Franz von Liszt. Indudablemente que esta
actividad debe regirse por principios jurdicos que garanticen la aplicacin correcta
de las sanciones y por ende corresponde su estudio ya especfico al Derecho
Penitenciario que debe tener como fin primordial la readaptacin social del
sentenciado y esto s ya ser motivo de estudio independiente, pero con el
concurso de otras disciplinas como la Criminologa, la Psiquiatra, la Medicina
Forense , etc.
En la actualidad ya ha sido superada la posicin de la doctrina francesa que
consideraba que la autoridad jurisdiccional despus de dictado su fallo, debera
olvidarse del sentenciado y dejar que sea slo la autoridad administrativa quien se
ocupe de su ejecucin. .Prevalece ahora la doctrina alemana que expresa que la
ejecucin de las sentencias penales es un acto esencialmente jurisdiccional; es
decir, que su deber como juzgadores no termina con el pronunciamiento del fallo;
que si decidieron en vista de las pruebas existentes condenar a una persona a
determinados aos de prisin, es indudable que no deben desentenderse de la
eficacia de la sancin impuesta. Es por ello que tambin debe ser motivo de estudio
de la materia de Derecho de Procedimientos Penales o Derecho Procesal Penal
precisamente la ejecucin de esa sentencia y tambin los beneficios de libertad y
reduccin de penas, a los que puede aspirar en sentencia el acusado como son:
Suspensin Condicional de la Ejecucin de la Sancin, Conmutacin de Sanciones;
Libertad Condicional; Retencin, que es la contrapartida del beneficio anterior;
Indulto; Reconocimiento de la Inocencia del sentenciado y la Rehabilitacin.
El estudiante que funja como defensor de un sentenciado, con estos conocimientos
podr asesorarlo, lo que propiciar en los alumnos una experiencia enriquecedora.
290

Concepto de ejecucin de sentencia

Conforme al articulo 529 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, la
ejecucin de las sentencias irrevocables en materia penal corresponde al Poder
Ejecutivo, quien, por medio del rgano que designe la Ley, determinar, en su
caso, el lugar y las modalidades de ejecucin, ajustndose a lo previsto en el
Cdigo Penal, en las normas sobre ejecucin de penas y medidas y en la
sentencia.
Ser deber del Ministerio Pblico practicar todas las diligencias conducentes a fin
de que las sentencias sean estrictamente cumplidas; y lo har as, ya gestionando
acerca de las autoridades administrativas lo que proceda, o ya exigiendo ante los
tribunales la represin de todos los abusos que aqullas o sus subalternos
cometan, cuando se aparten de lo prevenido en las sentencias, en pro o en contra
de los individuos que sean objeto de ellas.
Tambin deber cumplir, siempre que por queja del interesado o de cualquiera
otra manera, llegue a su noticia que la autoridad encargada de la ejecucin de la
sentencia se aparta de lo ordenado en ella. Para hacer sus gestiones en tales
casos ante la autoridad administrativa o ante los tribunales, recabarn
previamente instrucciones expresas y escritas del Procurador General de la
Repblica.
Pronunciada una sentencia ejecutoriada condenatoria o absolutoria, el juez o el
tribunal que las pronuncie expedir dentro de cuarenta y ocho horas, una copia
certificada para la Direccin General de Prevencin y Readaptacin Social, con los
datos de identificacin del reo. El incumplimiento de esta disposicin ser
sancionado con una multa de cinco a quince das de salario mnimo.
El juez est obligado a dictar de oficio, todas las providencias conducentes para
que el reo sea puesto a disposicin de la Direccin General de Prevencin y
Readaptacin Social. El incumplimiento de esta obligacin se sancionar con
multa de veinte a cuarenta das de salario mnimo.
Suspensin de ejecucin.
Dentro de los tres das posteriores a la fecha en que la sentencia causa ejecutoria
, o dentro de igual termino, despus de que se reciba copia autorizada de la
resolucin de la segunda instancia el juez har saber al reo, en la diligencia
formal, cada uno de los pasos en que se ejecutaran las sanciones que se
suspendan a causa de la suspensin condicional de la ejecucin y cuando se
consideran extinguidas.
291

La omisin de la diligencia ser sancionada con multa hasta por quince dias de
salario mnimo vigente por el magistrado que haya concedido el beneficio y en los
dems casos por el Supremo Tribunal.
Ejecucin de penas y medidas de seguridad

La ejecucin que imponga prisin. Dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes
a la fecha en que cause ejecutoria la sentencia que imponga pena de prisin, el
juez enviara copia certificada al titular de la Direccin de Prevencin y
readaptacin social, dejar a su disposicin al reo en el establecimiento en que
esta detenido, y por escrito har saber esta determinacin al alcalde encargado de
la custodia.
Cuando se conceda Libertad Provisional. El juez esta obligado a tomar toas las
providencias que se requieren para que el reo sea puesto a disposicin del
ejecutivo, si antes de que existiera sentencia irrevocable se le concedio la libertad
provisional bajo caucin o bajo protesta.
Orden de reaprehensin, cuando el magistrado revoque la sentencia absolutoria
pronunciada en primera instancia y sancione al acusado con pena de prisin, el
juez imediatamente que reciba la ejecutoria, dictara orden de reaprehensin y la
comunicara luego al agente del Ministerio Publico adscrito al juzgado y al Director
de Control de Procesos, con conocimiento del subprocurador de justicia que
corresponda para que sea ejecutada.
Internacin
En caso de que un tribunal acuerde la internacin de quien sufra trastorno mental,
de un sordomudo o de un ciego de nacimiento y ambos con falta total de
instruccin, a los que se atribuyere un hecho tipificado como delito, comunicara su
resolucin al Director de Prevencin y Readaptacin social para que la ejecute.
Los inimputables mencionados anteriormente sern internados en la institucin
correspondiente para su tratamiento.
La medida de tratamiento no podr exceder del mximo de la duracin de la pena
aplicable al injusto penal que se le impute al internado.
Si concluye el trmino y el sujeto sigue necesitando tratamiento se pondr a
disposicin de las autoridades sanitarias para que procedan conforme a las leyes
aplicables.
292

Todo lo anterior conforme al articulo 614 del Cdigo de Procedimientos Penales

del Estado de Michoacn.
Rehabilitacin.
La rehabilitacin de los derechos polticos se otorgar en la forma y trminos que
disponga la Ley Orgnica del artculo 38 de la Constitucin, lo seala el articulo
569 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales.
Y el 570 del mismo cdigo seala que al tratarse de la rehabilitacin de los
derechos civiles o polticos no proceder mientras el reo este extinguiendo la
sancin privativa de libertad.
Si el reo hubiere extinguido ya la sancin privativa de libertad, o si sta no le
hubiere sido impuesta, pasado el trmino que seala el artculo siguiente, podr
ocurrir al tribunal que haya dictado la sentencia irrevocable, solicitando se le
rehabilite en los derechos de que se le priv, o en cuyo ejercicio estuviere
suspenso, para lo cual acompaar a su escrito relativo los documentos
siguientes:
I.- Un certificado expedido por la autoridad que corresponda, que acredite haber
extinguido la pena privativa de libertad que se le hubiere impuesto, o que se le
concedi la conmutacin, o el indulto, en su caso.
II.- Un certificado de la autoridad municipal del lugar donde hubiere residido desde
que comenz a sufrir la inhabilitacin, o la suspensin, y una informacin recibida
por la misma autoridad, con audiencia del Ministerio Pblico, que demuestre que
el promovente ha observado buena conducta continua desde que comenz a sufrir
su pena, y que ha dado pruebas de haber contrado hbitos de orden, trabajo y
moralidad.
En el caso de que la pena impuesta al reo hubiere sido la de inhabilitacin o
suspensin por seis o ms aos, no podr ser rehabilitado antes de que
transcurran tres aos, contados desde que hubiere comenzado a extinguirla.
Si la inhabilitacin o suspensin fuere por menos de seis aos, el reo podr
solicitar su rehabilitacin cuando haya extinguido la mitad de la pena.

293

Como marca el 574 del C.F.P.P. recibidas las informaciones, o desde luego si no
se estimaren necesarias, el tribunal decidir dentro de tres das, oyendo al
Ministerio Pblico y al peticionario, si es o no fundada la solicitud. En el primer
caso remitir las actuaciones originales, con su informe, al Ejecutivo de la Unin,
por conducto de la Secretara de Gobernacin, a efecto de que resuelva en
definitiva lo que fuere procedente. Si se concediere la rehabilitacin se publicar
en el "Diario Oficial" de la Federacin; si se negare, se dejarn expeditos al reo
sus derechos para que pueda solicitarla de nuevo despus de un ao.
Una vez concedida la rehabilitacin por el Ejecutivo, la Secretara de Gobernacin
comunicar la resolucin al tribunal correspondiente, para que haga la anotacin
respectiva en el proceso.
Al que una vez se le hubiere concedido la rehabilitacin, nunca se le podr
conceder otra.
Condena condicional.
El articulo 536 del cdigo citado menciona que las pruebas que se promuevan
para acreditar los requisitos que exige el artculo 90 del Cdigo Penal para la
concesin de la condena condicional, se rendirn durante la instruccin sin que el
ofrecimiento de esas pruebas por parte del procesado, signifique la aceptacin de
su responsabilidad en los hechos que se le imputan.
Al formular conclusiones el agente del Ministerio Pblico o el defensor, si estiman
procedente la condena condicional, lo indicarn as para el caso en que el tribunal
imponga una pena privativa de libertad que no exceda de cuatro aos.
En caso de que el procesado o su defensor no hubieren solicitado en sus
conclusiones el otorgamiento del beneficio de la condena condicional y si no se
concediere de oficio, podrn solicitarla y rendir las pruebas respectivas durante la
tramitacin de la segunda instancia.
Cuando por alguna de las causas que seala el artculo 90 del Cdigo Penal deba
hacerse efectiva la sancin impuesta, revocndose el beneficio de la condena
condicional, el tribunal que concedi ste, proceder, con audiencia del Ministerio
Pblico, y del reo y de su defensor, si fuere posible, comprobar la existencia de
dicha causa y, en su caso, ordenar que se ejecute la sancin.
Libertad preparatoria
Marca el 540 del C.F.P.P. que cuando algn reo que est compurgando una pena
privativa de libertad crea tener derecho a la libertad preparatoria, la solicitar del
294

rgano del Poder Ejecutivo que designe la ley a cuyo efecto acompaar los
certificados y dems pruebas que tuviere.
De acuerdo al articulo 542 del citado cdigo Recibida la solicitud, se pedirn
informes acerca de los requisitos a que se refieren las fracciones I y II del artculo
84 del Cdigo Penal, a la autoridad ejecutiva del reclusorio en el que el
sentenciado se encuentre compurgando la condena, la cual deber acompaar
adems el dictamen que en cada caso emita el Consejo Tcnico Interdisciplinario.
Los informes que rinda la autoridad mencionada no sern obstculo para que se
obtenga los datos necesarios por cualquier otro medio.
Tratndose de delitos contra la salud en materia de estupefacientes o
psicotrpicos, debern pedirse informes en todo caso a la Procuradura General
de la Repblica.
En vista de estos informes y datos, se resolver sobre la procedencia de la libertad
solicitada y se fijarn las condiciones a que su concesin deba sujetarse.
Cuando se conceda la libertad preparatoria se recibir una informacin sobre la
solvencia e idoneidad del fiador propuesto y en vista de ella se resolver si es de
admitirse al fiador. (DR)IJ
Admitido el fiador se otorgar la fianza y se extender al reo un salvoconducto
(permiso) para que pueda comenzar a disfrutar de la libertad preparatoria.
Dicho salvoconducto se remitir al jefe de la prisin para que lo entregue al reo al
ponerlo en libertad, hacindolo subscribir un acta en que conste que recibi dicho
salvoconducto y que se obliga a no separarse del lugar que se le haya sealado
para su residencia, sin permiso de la autoridad que le concedi la libertad
preparatoria.
Cuando el que goce de libertad preparatoria se encuentre en alguno de los casos
que menciona el artculo 86 del Cdigo Penal, la autoridad municipal o cualquiera
otra que tenga conocimiento de ello dar cuenta a la que le concedi la libertad,
para los efectos del mismo artculo. En este caso se recoger e inutilizara el
salvoconducto.
Cuando el reo cometiere un nuevo delito, el tribunal que conozca de ste remitir
copia certificada de la sentencia que cause ejecutoria a la autoridad que concedi
la libertad, quien de plano decretar la revocacin, de conformidad con el artculo
86 del Cdigo Penal. Se recoger e inutilizara el salvoconducto.
Conmutacin y reduccin de sanciones
295

Aquel que haya sido condenado por sentencia irrevocable y se encuentre en los
casos de conmutacin de sanciones o de aplicacin de ley ms favorable a que se
refiere el Cdigo Penal Federal, podr solicitar de la autoridad jurisdiccional o del
Poder Ejecutivo, en su caso, la conmutacin, la reduccin de pena o el
sobreseimiento que procedan, sin perjuicio de que dichas autoridades acten de
oficio y sin detrimento de la obligacin de reparar los daos y perjuicios legalmente
exigibles.
Recibida la solicitud se resolver sin ms trmite lo que fuere procedente.
Dictada la resolucin se comunicar al tribunal que haya conocido del proceso y al
jefe de la prisin en que se encuentre el reo. El tribunal deber mandar notificar la
resolucin al interesado.
Indulto y reconocimiento de la inocencia.
Conforme lo marca el artculo 558 del Codigo Federal de Procedimientos penales
Cuando se trate del indulto a que se refiere fraccin III del artculo 97 del Cdigo
Penal, el solicitante ocurrir al Ejecutivo Federal con su peticin, por conducto de
la Secretara de Gobernacin, debiendo acompaar los justificantes de los
servicios prestados a la Nacin por el sentenciado.
El Ejecutivo, en vista de los comprobantes, o si as conviniere a la tranquilidad y
seguridad pblicas tratndose de delitos polticos, conceder el indulto sin
condicin alguna o con las que estimare convenientes. (559 C.F.P.P.)
El reconocimiento de la inocencia del sentenciado se basa en alguno de los
motivos siguientes:
I.- Cuando la sentencia se funde exclusivamente en pruebas que posteriormente
se declaren falsas.
II.- Cuando despus de la sentencia aparecieren documentos pblicos que
invaliden la prueba en que se haya fundado aqulla o las presentadas al jurado y
que sirvieron de base a la acusacin y al veredicto.
III.- Cuando condenada alguna persona por homicidio de otra que hubiere
desaparecido, se presentare sta o alguna prueba irrefutable de que vive.
IV.- Cuando dos reos hayan sido condenados por el mismo delito y se demuestre
la imposibilidad de que los dos lo hubieren cometido.
V.- Cuando el sentenciado hubiese sido condenado por los mismos hechos en
juicios diversos. En este caso prevalecer la sentencia ms benigna.
El que se crea con derecho a obtener el reconocimiento de su inocencia, ocurrir a
la Suprema Corte de Justicia, por escrito en el que expondr la causa en que
funda su peticin, acompaando las pruebas que correspondan o protestando
exhibirlas oportunamente. Slo ser admitida la prueba documental, salvo que se
trate del caso a que se refiere la fraccin III del mismo artculo anterior.
296

Al hacer la solicitud, podr nombrar defensor, conforme a las disposiciones

conducentes de C.F.P.P., para que lo patrocine durante la substanciacin del
indulto, hasta su resolucin definitiva.
Solicitados y recibidos el proceso o procesos y, en su caso, las pruebas del
promoverte se pasar el asunto al Ministerio Publico, por el termino de cinco das
para que pida lo que a su representacin convenga.
Devuelto el expediente por el Ministerio Pblico, se pondr a la vista del reo y de
su defensor por el trmino de tres das, para que se impongan de l y formulen
sus alegatos por escrito. Transcurrido el trmino a que se refiere el artculo
anterior, se fallar el asunto declarando fundada o no la solicitud, dentro de los
diez das siguientes.
Si se declara fundada, se remitir original el expediente al Ejecutivo de la Unin
por conducto de la Secretara de Gobernacin, para que, sin ms trmite,
reconozca la inocencia del sentenciado. De lo contrario, la Suprema Corte
mandar archivar el expediente, hacindolo saber a las partes.
Todas las resoluciones en que se conceda indulto se publicarn en el Diario Oficial
de la Federacin y se comunicarn al tribunal que hubiere dictado la sentencia,
para que se haga la anotacin respectiva en el expediente del caso.
Las resoluciones relativas al reconocimiento de la inocencia se comunicarn al
tribunal que hubiese dictado la sentencia, para que haga la anotacin respectiva
en el expediente del caso. A peticin del interesado, tambin se publicarn en el
Diario Oficial de la Federacin.
Prescripcin y extincin de las sanciones
Es autoridad competente para declara prescritas las sanciones quien las haya
impuesto. El que solicite la declaracin de que determinada la pena ha prescrito,
acompaa a su promocin copia autorizada de la ejecutoria o mencionara el
archivo en el que se encuentre el proceso en el cual se dicto la resolucin.
En el mismo escrito nombrar un defensor o se le otorgar uno de oficio recibido el
proceso se conceder un plazo no mayor de 30 das para presentar pruebas si lo
solicita el sentenciado o su defensor.
Obtenidas las pruebas el tribual dar vista al Ministerio Pblico, al sentenciado y a
su defensor por tres das comunes para formular alegatos y concluido se dictara
resolucin dentro de igual termino.

297

Si se declara prescrita la pena se comunicara a las autoridades que deban hacer

cesar la ejecucin o los tramites encaminados a la ejecutoria.
En el caso de los articulos231 y 243 del Cdigo Peal del Estado Michoacn, el reo,
a defensa y el Ministerio Publico podrn solicitar al tribunal que declaro la
sentencia ejecutoriada que declara extinguidas las sanciones impuestas, si
presentan copia certificada del acta de matrimonio o sealan la oficina que debi
expedirla.
En caso de que se declaren extinguidas las sanciones, lo har saber al titular la
Direccin de Previsin y Readaptacin Social para que ordene la libertad del reo si
estuviere detenido, as lo marca el artculo 632 del Cdigo de Procedimientos
Penales del Estado de Michoacn.
ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE DE LA UNIDAD 08. EJECUCION.

Con base en la lectura recomendadas y dentro de clases, participe con nosotros,
contestando los cuestionamientos siguientes:
1.- Cul es la participacin del Organo Jurisdiccional en la Ejecucin de
Sentencias.
2.- Cul es la participacin del Poder Ejecutivo en la Ejecucin de Sentencias.
3.- Bajo que principios se rige la Ejecucin de Sentencias en nuestro Pas.
4.- Las Formas de Ejecucin de Sentencias en tratndose de Sanciones y
Medidas de Seguridad, son las mismas.
5.- Cundo y Por qu procede la Suspensin de una Ejecucin.
6.- Qu requisitos se deben reunir para obtener la Condena Condicional.
7.- Qu requisitos se deben reunir para obtener la Libertad Preparatoria.
8.- Cundo procede la Conmutacin o Reduccin de las Sanciones.
9.- De cuntas formas se puede extinguir una Sancin.
10. Cundo prescriben las Sanciones Penales.

298

UNIDAD 09
NUEVO PROCESO PENAL
ACUSATORIO Y ORAL
9.1. REFORMAS CONSTITUCIONALES

EN MATERIA DE SEGURIDAD Y JUSTICIA PENAL DE 2008
En esta ltima unidad, que quizs ms adelante pueda ser la primera de los
nuevos planes de estudio en materia de Seguridad y Justicia Penal, se presenta
una breve semblanza sobre los aspectos ms importantes de la Reforma
Constitucional de Seguridad Pblica y Justicia Penal del 18 de Junio de 2008, que
impacta directamente a nuestro procedimientos penales, al tener un plazo no
mayor de ocho aos para adaptarlas a nuestra legislacin loca; invitndonos as, a
conocer el nuevo PROCESO PENAL ACUSATORIO Y ORAL, como un elemento
que ayude a conseguir integralmente, junto con otras acciones, la tal anhela
justicia penal en Mxico. Reforma que necesita de todos: estudiantes,
profesionales del derecho, Defensores, Policas, Peritos, Ministerios Pblicos,
Juzgadores, Magistrados, Ministros de la Suprema Corte y desde luego, la
participacin decidida de la SOCIEDAD, como sujeto activo del cambio y no solo
como observador o vctima de los abusos de la Delincuencia Organizada o no
organizada y del Abuso del Poder que ejercen malos servidores pblicos.
Con el propsito de ser lo ms objetivos posibles, a continuacin se

presentan cuatro documentos bsicos: a) Dictamen de Comisiones Unidas de
Puntos Constitucionales, de Justicia, de Gobernacin, de Estudios Legislativos, b)
Discurso previo del Presidente de la Repblica y c) La propia Reforma
Constitucional en Materia de Seguridad y Justicia Penal y d) Reforma al artculo 16
constitucional del 2009, sobre Proteccin a Datos Personales. Lo anterior, para
que sea comparado con la realidad, verificando si lo expuesto y reformado
concuerda o no con lo que se desea actualmente en esta materia. Desde luego,
para no quedarnos en el nivel de crtica, sino aportar, lo que cientficamente y en
justicia, puede ser mejor para nuestro MXICO.

299

A) Dictamen de las Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales; de

Justicia; de Gobernacin; de Seguridad Pblica; y de Estudios
Legislativos, en el que contiene proyecto de decreto por el que se
reforman los artculos 16, 17, 18, 19, 20, 21 y 22; las fracciones XXI y XXIII
del artculo 73; la fraccin VII del artculo 115 y la fraccin XIII del
apartado B del artculo 123, todos de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos.
Dictamen de las Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales, de Justicia, de Gobernacin, de

Seguridad Pblica, y de Estudios Legislativos, Segunda; respecto a Minuta Proyecto de Decreto
por el que se reforman los artculos 16, 17, 18, 19, 20, 21 y 22; las fracciones XXI y XXIII del
artculo 73; la fraccin VII del artculo 115 y la fraccin XIII del apartado B del artculo 123, todos de
la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
HONORABLE ASAMBLEA:
A las Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales, de Justicia, de Gobernacin, de Seguridad
Pblica y de Estudios Legislativos, Segunda de la Cmara de Senadores se turn para su estudio,
anlisis y dictamen, la Minuta con Proyecto de Decreto por el que se reforman y adicionan diversas
disposiciones de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Con fundamento en los artculos 86 y 94 de la Ley Orgnica del Congreso General de los Estados
Unidos Mexicanos, y, 87, 88 y 93 del Reglamento para el Gobierno Interior del Congreso General
de los Estados Unidos Mexicanos, las Comisiones Unidas someten a la consideracin de esta
Honorable Asamblea el presente dictamen al tenor de los siguientes:
I. ANTECEDENTES..
II. MATERIA DE LA MINUTA
1.- Como es ampliamente conocido, la materia de la Minuta es regular el sistema procesal penal
acusatorio en nuestro derecho mexicano, as como aplicar diversas modificaciones al sistema
penitenciario y de seguridad pblica, con el fin de dotar al Estado de elementos suficientes que
permitan combatir la criminalidad, la impunidad, as como procurar e impartir justicia en forma
pronta, clara y expedita, garantizndose de esta forma la seguridad y sistemas de imparticin de
justicia a la poblacin en general.
2.- Al efecto, las disposiciones que ya han sido aprobadas por ambas Cmaras proponen, entre
otras cosas:
A.- Establecer un estndar de pruebas para librar una orden de aprehensin.
B.- Establecer un concepto constitucional de flagrancia.
C.- Reducirlos requisitos para declarar el arraigo.

300

D.- Sealar un concepto constitucional de delincuencia organizada y las excepciones en su

tratamiento procesal.
E.- Precisar los requisitos y alcances de las rdenes de cateo.
F.- Establecer los requisitos para grabar comunicaciones entre particulares.
G.- Crear la figura y establecer sus facultades de los jueces de control.
H.- Sealar mecanismos alternativos de solucin de controversias y dar las bases para crear
una defensora pblica ms eficaz y eficiente.
I.- Cambiar la denominacin de la pena corporal, de reo por sentenciado, de readaptacin
por reinsercin, del auto de vinculacin a proceso.
J.- Autorizar constitucionalmente los centros especiales de reclusin preventiva y ejecucin
de sentencias.
K.- Precisar los requisitos para el auto de vinculacin a proceso.
L.- Establecer las bases jurdicas para el sistema procesal acusatorio, fortalecindose los
principios de presuncin de inocencia, derechos de la vctima, cargas procesales, accin
privativa.
M.- Fijar un rgimen transitorio en lo que se legisla respecto del nuevo sistema procesal
penal acusatoria en la Federacin y las Entidades Federativas.
3.- Los anteriores propsitos se busca que queden incorporados en las reformas a los artculos 16,
17, 18, 19, 20, 21, 22, 73, 115 y 123 que son a los que involucra el proyecto de decreto que se
analiza.
III. CONSIDERACIONES
Primera.- La situacin actual del proyecto de reformas dentro de su procedimiento constitucional
para modificar la Ley Fundamental est de la siguiente manera:
A.- Estn plenamente aprobadas por ambas Cmaras las reformas a los artculos 17, 18, 19, 20,
21, 22, 73, 115 y 123.
B.- nicamente queda por resolverse la permanencia o eliminacin de uno de los prrafos del
artculo 16 que en la versin aprobada por ambas Cmaras debera identificarse como undcimo
en su orden de prelacin y que en la versin aprobada por el Senado de la Repblica el 13 de
diciembre de 2007 a la letra deca:
"La polica podr ingresar sin orden judicial a un domicilio cuando exista una amenaza actual o
inminente a la vida o a la integridad corporal de las personas, as como en el caso de flagrancia
cuando se est persiguiendo materialmente al inculpado, en los trminos del prrafo cuarto de este
artculo, debiendo informar de inmediato a la autoridad competente."
Segunda.- Como ya se describi en los antecedentes, la Cmara de Diputados no comparte con el
Senado el propsito de la modificacin aqu aplicada y acord la eliminacin completa del prrafo

301

reformado. Queda ahora al Senado de la Repblica la responsabilidad de analizar esa supresin y

pronunciarse al respecto.
Tercera.- Las opciones tomadas de la parte correspondiente del inciso e) del artculo 72
constitucional, aplicado en forma anloga para una reforma de orden constitucional, son las
siguientes a partir de una observancia estricta de los supuestos que prev dicha disposicin:
A.-Coincidir con la Cmara de Diputados en la pertinencia de eliminar el prrafo que se ha citado y
aprobar el Proyecto de Decreto en los trminos recibidos el pasado 26 de febrero para continuar
con la fase de sancin por las Legislaturas de los Estados.
B.- El Senado tiene tambin la opcin, prevista en el texto constitucional, de insistir en la

permanencia del prrafo que determin eliminar la Cmara de Diputados. De ser as, el destino de
todo el proyecto sera la interrupcin del procedimiento de aprobacin para dejar que hasta el
siguiente perodo de sesiones se pueda abordar nuevamente para su anlisis y discusin.
C.- Desechar, en esa segunda revisin, lo reformado -en este caso la supresin de un prrafo- y
dejar que slo los artculos y los prrafos que ya han sido plenamente aprobados por ambas
Cmaras, sean los que conformen el proyecto de reformas que deber enviarse para sancin de
las legislaturas estatales.
Cuarta.- Cabe destacar que la ltima parte de la segunda opcin no es definitiva, ya que el texto
del artculo 72 que regula la devolucin de un proyecto modificado de la Cmara de Origen a la
Cmara Revisora abre una va de solucin que exige que "ambas Cmaras acuerden, por la
mayora absoluta de sus miembros presentes, que se expida la ley o decreto slo con los artculos
aprobados".
Quinta.- Si bien esta cmara revisora consider importante que nuestra Constitucin se actualizara
y ajustara a la tesis jurisprudencial 21/2007intitulada "INTROMISIN DE LA AUTORIDAD EN UN
DOMICILIO SIN ORDEN JUDICIAL. EFICACIA DE LAS ACTUACIONES REALIZADAS Y DE LAS
PRUEBAS OBTENIDAS, CUANDO ES MOTIVADA POR LA COMISIN DE UN DELITO EN
FLAGRANCIA", misma que determina que en casos de delito flagrante y cuando la demora en el
acceso a la vivienda ponga en riesgo o incremente el mismo, respecto de bienes jurdicos de
mayor jerarqua, es procedente que an sin consentimiento de los poseedores, la polica ingrese al
domicilio, sin orden judicial, en razn de que se debe privilegiar el inters general de hacer cesar la
comisin de delitos de los que la autoridad tenga conocimiento, desde luego que sancionndose
severamente cualquier exceso, por las vas administrativa y penal; tambin es cierto que voces
provenientes de la sociedad, de la academia y en el propio Congreso, manifestaron su
preocupacin porque la facultad otorgada en el prrafo suprimido, pudiera ejercerse de manera
excesiva por los cuerpos policacos, lesionando con ello derechos fundamentales de las personas.
Sexta.- Es por ello que atendiendo a ese reclamo social y respondiendo al mandato democrtico
que nos ha sido encomendado, estas comisiones unidas coinciden con la Colegisladora en la
conveniencia de desechar de la Minuta Proyecto de Decreto del artculo 16 constitucional el
prrafo que debera identificarse como decimoprimero en su orden de prelacin y que en la versin
aprobada por el Senado de la Repblica el 13 de diciembre de 2007 a la letra deca:
"La polica podr ingresar sin orden judicial a un domicilio cuando exista una amenaza actual o
inminente a la vida o a la integridad corporal de las personas, as como en el caso de flagrancia
cuando se est persiguiendo materialmente al inculpado, en los trminos del prrafo cuarto de este
artculo, debiendo informar de inmediato a la autoridad competente."

302

Por lo anteriormente expuesto y fundado, y con la finalidad de poder avanzar en la ejecucin del
sistema procesal penal acusatorio en nuestro pas, las Comisiones Unidas de Puntos
Constitucionales, de Justicia, de Gobernacin, de Seguridad Pblica, y de Estudios Legislativos,
Segunda aprueban la modificacin hecha por la Cmara de Diputados, y para los efectos del
artculo 135 constitucional someten a consideracin de esta Honorable Soberana el siguiente:
B) DISCURSO del Presidente Felipe Caldern Hinojosa en la Firma del

Decreto de la Reforma Constitucional en Materia de Justicia Penal y
Seguridad Pblica, del Martes, 17 de Junio de 2008
Palacio Nacional, Ciudad de Mxico
En un Estado de Derecho es tarea esencial de las autoridades salvaguardar la integridad y los

derechos de los ciudadanos, preservar las libertades y el orden. Es quiz la primera
responsabilidad del Estado en trminos histricos y en trminos jerrquicos.
Y por ello celebro que el da de hoy los mexicanos demos un paso fundamental para fortalecer las
instituciones encargadas de la procuracin de justicia y de la seguridad pblica.
El ao pasado mi Gobierno present una iniciativa de reforma constitucional en materia penal, esa
iniciativa se enriqueci con un intenso debate y con propuestas diversas impulsadas por distintos
legisladores, aqu presentes, y despus de un dilogo caracterizado por la pluralidad, la inclusin y
el profesionalismo, la reforma fue aprobada por las fuerzas polticas representadas en el Congreso
de la Unin y por las legislaturas locales.
Hoy, con la firma del decreto de promulgacin correspondiente, entrar en vigor esta reforma a
nuestra Constitucin en materia de procuracin e imparticin de justicia penal.
Hago un sincero reconocimiento a las seoras y a los seores miembros del Congreso de la Unin,
de las comisiones que trabajaron en este importante proyecto, a las legislaturas locales, a los
especialistas y expertos de diversas disciplinas que participaron en esta importante reforma, por
haber analizado, enriquecido y, finalmente, aprobado una reforma que es fundamental para el pas.
Esta es quiz la ms relevante reforma realizada al sistema penal que hayamos tenido los
mexicanos en mucho tiempo, y quiz slo comparable con la transicin del sistema puramente
inquisitorial, que rigi hasta principios del siglo pasado, al sistema mixto que operaba hasta ahora.
Gracias a ella, podremos avanzar en la necesaria modernizacin de las instituciones
encargadas de procurar e impartir justicia, lo cual es indispensable para avanzar con xito
en nuestra lucha por un Mxico de orden, un Mxico de leyes, un Mxico de libertades en el
que podamos vivir mejor.
Entre los beneficios ms importantes de esta reforma, muchos de ellos ya mencionados, se
encuentran los siguientes:

303

Primero. Mxico adoptar un sistema de justicia penal plenamente acusatorio, con juicios orales y
procesos simplificados.
A partir de ahora, los Poderes Judiciales de todo el pas comenzarn un proceso de
implementacin y transicin hacia este nuevo sistema de enjuiciamiento.
Gracias a ello, por ejemplo, la etapa de investigacin de los delitos ser mucho ms gil y deber
ser mucho ms profesional.
El juicio se desarrollar plenamente en audiencias orales y pblicas, ante la presencia obligatoria
de un juez, que tambin obligadamente presenciar el desahogo de las pruebas y los alegatos.
As podremos ofrecer a los ciudadanos un sistema de justicia ms transparente, respetuoso de los
derechos humanos y que proteja con mayor celeridad y eficacia sus derechos.
Segundo. Se otorgan facultades de investigacin a las policas, quienes actuarn bajo la
conduccin del Ministerio Pblico, pero tambin se fortalecen las facultades de las instituciones
policacas para la investigacin preventiva, para la formacin de inteligencia e informacin,
indispensable para combatir el delito, particularmente el crimen organizado.
Esto permitir contar con herramientas ms tiles, a fin de preservar la seguridad pblica que, hoy
por hoy, es la primera preocupacin de los ciudadanos.
Tercero. Los ciudadanos gozarn de un sistema eficaz y transparente de proteccin de sus
derechos, tanto del inculpado, como de las vctimas, quiz el sujeto ms olvidado en esta relacin.
Con esta reforma dejamos atrs el sistema en el cual el indiciado prcticamente se consideraba
culpable hasta que se demostrara lo contrario, y adoptamos el principio elemental de presuncin
de inocencia: toda persona es inocente hasta que se demuestre su culpabilidad.
Tambin se establecen nuevas medidas en favor de los derechos de las vctimas, que es una gran
innovacin de la reforma, como el de recibir asesora jurdica, de coadyuvar con el Ministerio
Pblico e incluso intervenir en el juicio, recibir atencin mdica y psicolgica cuando sea necesaria,
fortalecer los instrumentos para la reparacin del dao o bien mantener en secreto su identidad y
sus datos personales en aquellos casos en los que su seguridad as lo requiera.
Cuarto. Las autoridades tendrn nuevas y mejores herramientas constitucionales para combatir a
la delincuencia organizada.
Gracias a figuras como el arraigo, la extincin de dominio en favor del Estado de bienes
asegurados producto de ilcitos, podremos golpear con mayor contundencia las estructuras
operativas y econmicas de las organizaciones criminales.
Tambin se establecern centros especiales de reclusin preventiva y ejecucin de sentencias que
contarn con medidas de vigilancia especial para criminales de la delincuencia organizada.
Esta, la lucha contra la criminalidad y por la seguridad pblica, particularmente la lucha contra la
criminalidad ms peligrosa, que es el crimen organizado en todas sus modalidades, no es una
lucha del Gobierno, es una lucha de toda la sociedad, del Estado mexicano, integrado por los
mexicanos, precisamente, y sus autoridades.
Porque lo que est en juego no es la libertad, la seguridad o la integridad de los gobernantes, sino,
y sobre todo, la seguridad e integridad de los gobernados.

304

Otras atribuciones de la reforma fueron ampliamente discutidas y algunas de ellas finalmente

negadas, pero lo que es seguro es que en todo momento prevaleci la preocupacin por las
garantas del ciudadano.
Preocupacin que se comparte entre poderes pblicos y entre sociedad y Gobierno, porque no es
la lucha caprichosa por una conquista de un territorio extranjero, sino una responsabilidad colectiva
de defensa de nuestro propio pueblo en nuestro propio territorio.
Quinto. Se establece constitucionalmente el Sistema Nacional de Seguridad Pblica, en el cual los
tres rdenes de Gobierno ahora deberemos homologar reglas para seleccionar, capacitar,
garantizar la permanencia, evaluar constantemente, reconocer y certificar a los policas del pas.
As avanzaremos en la tarea de poner al servicio de los ciudadanos instituciones de polica ms
confiables, profesionales y honestas. Ahora empieza la tarea, precisamente, de depurar y
profesionalizar los cuerpos policacos en todos los rdenes de Gobierno.
Porque no habr seguridad garantizada mientras se asuma que la lucha por la seguridad pblica
es tarea de un solo orden de Gobierno, sea el Federal o cualquier otro; es una responsabilidad de
todas las autoridades, de todos los rdenes del Gobierno y un esfuerzo que requiere la
colaboracin de la ciudadana.
Sexto. Se establecen tambin medios alternativos de solucin de controversias a fin de restituir al
agraviado en el goce de sus derechos, lo cual permitir que asuntos meramente civiles o
comerciales se discriminalicen y que pueda haber un espacio para el entendimiento y la razn, y a
fin de que el Estado se centre con todas sus capacidades en la investigacin y persecucin de los
delitos, ms que en la solucin de conflictos.
Sptimo. Se sientan las bases para crear una defensora pblica ms eficiente y profesional, con
lo que podremos terminar con historias en las que muchas personas iban a la crcel por no contar
con los recursos para pagar un abogado, y con ello tener acceso a la defensa adecuada.
En resumen, esta reforma establece el sustento para consolidar un sistema de seguridad y justicia
penal mucho ms moderno y mucho ms efectivo, que garantice el acceso a la justicia de forma
ms equitativa y expedita a los ciudadanos.
Qu se necesita para que la reforma rinda los frutos esperados.
Requiere una cuidadosa, meticulosa implementacin en el territorio nacional.
La implementacin exitosa de esta reforma requiere del compromiso y la corresponsabilidad de los
tres rdenes de Gobierno y de los Tres Poderes de la Unin, porque slo trabajando con unidad
podremos fortalecer al Estado frente a la delincuencia y el crimen, porque tenemos que reorganizar
la manera en que la justicia se procura y se administra, porque habremos de elevar las
capacidades de investigacin de los Ministerios Pblicos a fin de que puedan sustentar en el nuevo
marco procesal sus acusaciones en nombre de sociedad.
Ahora es fundamental que actuemos de inmediato en la modernizacin de las instituciones
integrantes de nuestro sistema de seguridad y justicia penal para dar cumplimiento puntual a los
mandatos contenidos en esta reforma a la ley fundamental.
Hay que revisar la manera en que se organiza la imparticin de justicia, velar porque los nuevos
procedimientos no abrumen y s faciliten la vida a los juzgadores; establecer los recursos que

305

posibiliten, precisamente, que el desahogo personal de pruebas y alegatos no conlleve un mayor

rezago de justicia.
Los congresos estatales ahora tienen el reto de adoptar en la legislacin local los mandatos
consagrados en la Constitucin General de la Repblica, los poderes judiciales tambin debern
realizar las adecuaciones necesarias para adoptar el modelo de enjuiciamiento penal acusatorio, lo
que nos permitir dar respuesta a la justa demanda de los ciudadanos por un acceso efectivo a la
justicia.
Asimismo, los poderes ejecutivos, Federal y locales, tenemos que actuar de inmediato para la
indispensable reorganizacin de las instituciones encargadas de la seguridad en el marco del
Sistema Nacional de Seguridad Pblica.
Debemos cerrar espacios a la impunidad, a la tolerancia o a la complicidad con el delito,
empleando para ello todos los recursos a nuestro alcance. Es indispensable que las autoridades
redoblemos esfuerzos, que no declinemos en la obligacin de garantizar la seguridad de los
ciudadanos, que sigamos luchando de manera firme y decidida para que los mexicanos vivan sin
temor a ser violentados por el crimen.
Seoras y seores, seores ministros, seores legisladores:
Mi Gobierno seguir firme en su compromiso de garantizar el orden, la legalidad y la seguridad
pblica en el pas.
Estamos decididos a ganar la guerra contra la delincuencia y el crimen organizado, porque lo que
est en juego es el bien de la Nacin y la tranquilidad de los ciudadanos.
Con esta reforma que entra en vigor, los mexicanos damos un paso fundamental en nuestra lucha
para que Mxico prospere como una Nacin de leyes y de libertades, una Nacin cuyo progreso
est fundado en la paz, en el orden, en la justicia y en la legalidad.
Enhorabuena y muchas felicidades.

306

C) DECRETO por el que se reforman y adicionan diversas disposiciones de

la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. D.O.F.- 18 de
junio de 2008.
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- Presidencia de
la Repblica.
FELIPE DE JESS CALDERN HINOJOSA, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos, a sus
habitantes sabed:
Que la Comisin Permanente del Honorable Congreso de la Unin, se ha servido dirigirme el
siguiente
DECRETO
"LA COMISIN PERMANENTE DEL HONORABLE CONGRESO DE LA UNIN, EN USO DE LA
FACULTAD QUE LE CONFIERE EL ARTCULO 135 CONSTITUCIONAL Y PREVIA LA
APROBACIN DE LAS CMARAS DE DIPUTADOS Y DE SENADORES DEL CONGRESO
GENERAL DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS, AS COMO LA MAYORA DE LAS
LEGISLATURAS DE LOS ESTADOS,
DECRETA:
SE REFORMAN Y ADICIONAN DIVERSAS DISPOSICIONES DE LA CONSTITUCIN POLTICA

DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS.
nico. Se reforman los artculos 16, 17, 18, 19, 20, 21 y 22; las fracciones XXI y XXIII del
artculo 73; la fraccin VII del artculo 115 y la fraccin XIII del apartado B del artculo 123,
todos de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, para quedar como
sigue:

307

Artculo 16. Nadie puede ser molestado en su persona, familia, domicilio, papeles o posesiones,
sino en virtud de mandamiento escrito de la autoridad competente, que funde y motive la causa
legal del procedimiento.
No podr librarse orden de aprehensin sino por la autoridad judicial y sin que preceda denuncia
o querella de un hecho que la ley seale como delito, sancionado con pena privativa de libertad y
obren datos que establezcan que se ha cometido ese hecho y que exista la probabilidad de que el
indiciado lo cometi o particip en su comisin.
La autoridad que ejecute una orden judicial de aprehensin, deber poner al inculpado a
disposicin del juez, sin dilacin alguna y bajo su ms estricta responsabilidad. La contravencin a
lo anterior ser sancionada por la ley penal.
Cualquier persona puede detener al indiciado en el momento en que est cometiendo un delito o
inmediatamente despus de haberlo cometido, ponindolo sin demora a disposicin de la autoridad
ms cercana y sta con la misma prontitud, a la del Ministerio Pblico. Existir un registro
inmediato de la detencin.
Slo en casos urgentes, cuando se trate de delito grave as calificado por la ley y ante el riesgo
fundado de que el indiciado pueda sustraerse a la accin de la justicia, siempre y cuando no se
pueda ocurrir ante la autoridad judicial por razn de la hora, lugar o circunstancia, el Ministerio
Pblico podr, bajo su responsabilidad, ordenar su detencin, fundando y expresando los indicios
que motiven su proceder.
En casos de urgencia o flagrancia, el juez que reciba la consignacin del detenido deber
inmediatamente ratificar la detencin o decretar la libertad con las reservas de ley.
La autoridad judicial, a peticin del Ministerio Pblico y tratndose de delitos de delincuencia
organizada, podr decretar el arraigo de una persona, con las modalidades de lugar y tiempo que
la ley seale, sin que pueda exceder de cuarenta das, siempre que sea necesario para el xito de
la investigacin, la proteccin de personas o bienes jurdicos, o cuando exista riesgo fundado de
que el inculpado se sustraiga a la accin de la justicia. Este plazo podr prorrogarse, siempre y
cuando el Ministerio Pblico acredite que subsisten las causas que le dieron origen. En todo caso,
la duracin total del arraigo no podr exceder los ochenta das.
Por delincuencia organizada se entiende una organizacin de hecho de tres o ms personas,
para cometer delitos en forma permanente o reiterada, en los trminos de la ley de la materia.
Ningn indiciado podr ser retenido por el Ministerio Pblico por ms de cuarenta y ocho horas,
plazo en que deber ordenarse su libertad o ponrsele a disposicin de la autoridad judicial; este
plazo podr duplicarse en aquellos casos que la ley prevea como delincuencia organizada. Todo
abuso a lo anteriormente dispuesto ser sancionado por la ley penal.
En toda orden de cateo, que slo la autoridad judicial podr expedir, a solicitud del Ministerio
Pblico, se expresar el lugar que ha de inspeccionarse, la persona o personas que hayan de
aprehenderse y los objetos que se buscan, a lo que nicamente debe limitarse la diligencia,
levantndose al concluirla, un acta circunstanciada, en presencia de dos testigos propuestos por el
ocupante del lugar cateado o en su ausencia o negativa, por la autoridad que practique la
diligencia.
Las comunicaciones privadas son inviolables. La ley sancionar penalmente cualquier acto que
atente contra la libertad y privaca de las mismas, excepto cuando sean aportadas de forma
voluntaria por alguno de los particulares que participen en ellas. El juez valorar el alcance de

308

stas, siempre y cuando contengan informacin relacionada con la comisin de un delito. En

ningn caso se admitirn comunicaciones que violen el deber de confidencialidad que establezca
la ley.
Exclusivamente la autoridad judicial federal, a peticin de la autoridad federal que faculte la ley o
del titular del Ministerio Pblico de la entidad federativa correspondiente, podr autorizar la
intervencin de cualquier comunicacin privada. Para ello, la autoridad competente deber fundar y
motivar las causas legales de la solicitud, expresando adems, el tipo de intervencin, los sujetos
de la misma y su duracin. La autoridad judicial federal no podr otorgar estas autorizaciones
cuando se trate de materias de carcter electoral, fiscal, mercantil, civil, laboral o administrativo, ni
en el caso de las comunicaciones del detenido con su defensor.
Los Poderes Judiciales contarn con jueces de control que resolvern, en forma inmediata, y por
cualquier medio, las solicitudes de medidas cautelares, providencias precautorias y tcnicas de
investigacin de la autoridad, que requieran control judicial, garantizando los derechos de los
indiciados y de las vctimas u ofendidos. Deber existir un registro fehaciente de todas las
comunicaciones entre jueces y Ministerio Pblico y dems autoridades competentes.
Las intervenciones autorizadas se ajustarn a los requisitos y lmites previstos en las leyes. Los
resultados de las intervenciones que no cumplan con stos, carecern de todo valor probatorio.
La autoridad administrativa podr practicar visitas domiciliarias nicamente para cerciorarse de
que se han cumplido los reglamentos sanitarios y de polica; y exigir la exhibicin de los libros y
papeles indispensables para comprobar que se han acatado las disposiciones fiscales,
sujetndose en estos casos, a las leyes respectivas y a las formalidades prescritas para los cateos.
La correspondencia que bajo cubierta circule por las estafetas estar libre de todo registro, y su
violacin ser penada por la ley.
En tiempo de paz ningn miembro del Ejrcito podr alojarse en casa particular contra la voluntad
del dueo, ni imponer prestacin alguna. En tiempo de guerra los militares podrn exigir
alojamiento, bagajes, alimentos y otras prestaciones, en los trminos que establezca la ley marcial
correspondiente.
Artculo 17. Ninguna persona podr hacerse justicia por s misma, ni ejercer violencia para
reclamar su derecho.
Toda persona tiene derecho a que se le administre justicia por tribunales que estarn expeditos
para impartirla en los plazos y trminos que fijen las leyes, emitiendo sus resoluciones de manera
pronta, completa e imparcial. Su servicio ser gratuito, quedando, en consecuencia, prohibidas las
costas judiciales.
Las leyes prevern mecanismos alternativos de solucin de controversias. En la materia penal
regularn su aplicacin, asegurarn la reparacin del dao y establecern los casos en los que se
requerir supervisin judicial.
Las sentencias que pongan fin a los procedimientos orales debern ser explicadas en audiencia
pblica previa citacin de las partes.
Las leyes federales y locales establecern los medios necesarios para que se garantice la
independencia de los tribunales y la plena ejecucin de sus resoluciones.

309

La Federacin, los Estados y el Distrito Federal garantizarn la existencia de un servicio de

defensora pblica de calidad para la poblacin y asegurarn las condiciones para un servicio
profesional de carrera para los defensores. Las percepciones de los defensores no podrn ser
inferiores a las que correspondan a los agentes del Ministerio Pblico.
Nadie puede ser aprisionado por deudas de carcter puramente civil.
Artculo 18. Slo por delito que merezca pena privativa de libertad habr lugar a prisin
preventiva. El sitio de sta ser distinto del que se destinare para la extincin de las penas y
estarn completamente separados.
El sistema penitenciario se organizar sobre la base del trabajo, la capacitacin para el mismo, la
educacin, la salud y el deporte como medios para lograr la reinsercin del sentenciado a la
sociedad y procurar que no vuelva a delinquir, observando los beneficios que para l prev la ley.
Las mujeres compurgarn sus penas en lugares separados de los destinados a los hombres para
tal efecto.
La Federacin, los Estados y el Distrito Federal podrn celebrar convenios para que los
sentenciados por delitos del mbito de su competencia extingan las penas en establecimientos
penitenciarios dependientes de una jurisdiccin diversa.
La Federacin, los Estados y el Distrito Federal establecern, en el mbito de sus respectivas
competencias, un sistema integral de justicia que ser aplicable a quienes se atribuya la realizacin
de una conducta tipificada como delito por las leyes penales y tengan entre doce aos cumplidos y
menos de dieciocho aos de edad, en el que se garanticen los derechos fundamentales que
reconoce esta Constitucin para todo individuo, as como aquellos derechos especficos que por su
condicin de personas en desarrollo les han sido reconocidos. Las personas menores de doce
aos que hayan realizado una conducta prevista como delito en la ley, solo sern sujetos a
rehabilitacin y asistencia social.
La operacin del sistema en cada orden de gobierno estar a cargo de instituciones, tribunales y
autoridades especializados en la procuracin e imparticin de justicia para adolescentes. Se
podrn aplicar las medidas de orientacin, proteccin y tratamiento que amerite cada caso,
atendiendo a la proteccin integral y el inters superior del adolescente.
Las formas alternativas de justicia debern observarse en la aplicacin de este sistema, siempre
que resulte procedente. En todos los procedimientos seguidos a los adolescentes se observar la
garanta del debido proceso legal, as como la independencia entre las autoridades que efecten la
remisin y las que impongan las medidas. stas debern ser proporcionales a la conducta
realizada y tendrn como fin la reintegracin social y familiar del adolescente, as como el pleno
desarrollo de su persona y capacidades. El internamiento se utilizar solo como medida extrema y
por el tiempo ms breve que proceda, y podr aplicarse nicamente a los adolescentes mayores
de catorce aos de edad, por la comisin de conductas antisociales calificadas como graves.
Los sentenciados de nacionalidad mexicana que se encuentren compurgando penas en pases
extranjeros, podrn ser trasladados a la Repblica para que cumplan sus condenas con base en
los sistemas de reinsercin social previstos en este artculo, y los sentenciados de nacionalidad
extranjera por delitos del orden federal o del fuero comn, podrn ser trasladados al pas de su
origen o residencia, sujetndose a los Tratados Internacionales que se hayan celebrado para ese
efecto. El traslado de los reclusos slo podr efectuarse con su consentimiento expreso.
Los sentenciados, en los casos y condiciones que establezca la ley, podrn compurgar sus penas
en los centros penitenciarios ms cercanos a su domicilio, a fin de propiciar su reintegracin a la

310

comunidad como forma de reinsercin social. Esta disposicin no aplicar en caso de delincuencia
organizada y respecto de otros internos que requieran medidas especiales de seguridad.
Para la reclusin preventiva y la ejecucin de sentencias en materia de delincuencia organizada
se destinarn centros especiales. Las autoridades competentes podrn restringir las
comunicaciones de los inculpados y sentenciados por delincuencia organizada con terceros, salvo
el acceso a su defensor, e imponer medidas de vigilancia especial a quienes se encuentren
internos en estos establecimientos. Lo anterior podr aplicarse a otros internos que requieran
medidas especiales de seguridad, en trminos de la ley.
Artculo 19. Ninguna detencin ante autoridad judicial podr exceder del plazo de setenta y dos
horas, a partir de que el indiciado sea puesto a su disposicin, sin que se justifique con un auto de
vinculacin a proceso en el que se expresar: el delito que se impute al acusado; el lugar, tiempo y
circunstancias de ejecucin, as como los datos que establezcan que se ha cometido un hecho que
la ley seale como delito y que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en
su comisin.
El Ministerio Pblico slo podr solicitar al juez la prisin preventiva cuando otras medidas
cautelares no sean suficientes para garantizar la comparecencia del imputado en el juicio, el
desarrollo de la investigacin, la proteccin de la vctima, de los testigos o de la comunidad, as
como cuando el imputado est siendo procesado o haya sido sentenciado previamente por la
comisin de un delito doloso. El juez ordenar la prisin preventiva, oficiosamente, en los casos de
delincuencia organizada, homicidio doloso, violacin, secuestro, delitos cometidos con medios
violentos como armas y explosivos, as como delitos graves que determine la ley en contra de la
seguridad de la nacin, el libre desarrollo de la personalidad y de la salud.
La ley determinar los casos en los cuales el juez podr revocar la libertad de los individuos
vinculados a proceso.
El plazo para dictar el auto de vinculacin a proceso podr prorrogarse nicamente a peticin del
indiciado, en la forma que seale la ley. La prolongacin de la detencin en su perjuicio ser
sancionada por la ley penal. La autoridad responsable del establecimiento en el que se encuentre
internado el indiciado, que dentro del plazo antes sealado no reciba copia autorizada del auto de
vinculacin a proceso y del que decrete la prisin preventiva, o de la solicitud de prrroga del plazo
constitucional, deber llamar la atencin del juez sobre dicho particular en el acto mismo de
concluir el plazo y, si no recibe la constancia mencionada dentro de las tres horas siguientes,
pondr al indiciado en libertad.
Todo proceso se seguir forzosamente por el hecho o hechos delictivos sealados en el auto de
vinculacin a proceso. Si en la secuela de un proceso apareciere que se ha cometido un delito
distinto del que se persigue, deber ser objeto de investigacin separada, sin perjuicio de que
despus pueda decretarse la acumulacin, si fuere conducente.
Si con posterioridad a la emisin del auto de vinculacin a proceso por delincuencia organizada el
inculpado evade la accin de la justicia o es puesto a disposicin de otro juez que lo reclame en el
extranjero, se suspender el proceso junto con los plazos para la prescripcin de la accin penal.
Todo mal tratamiento en la aprehensin o en las prisiones, toda molestia que se infiera sin motivo
legal, toda gabela o contribucin, en las crceles, son abusos que sern corregidos por las leyes y
reprimidos por las autoridades.
Artculo 20. El proceso penal ser acusatorio y oral. Se regir por los principios de publicidad,
contradiccin, concentracin, continuidad e inmediacin.

311

A. De los principios generales:

I. El proceso penal tendr por objeto el esclarecimiento de los hechos, proteger al inocente,
procurar que el culpable no quede impune y que los daos causados por el delito se reparen;
II. Toda audiencia se desarrollar en presencia del juez, sin que pueda delegar en ninguna
persona el desahogo y la valoracin de las pruebas, la cual deber realizarse de manera libre y
lgica;
III. Para los efectos de la sentencia slo se considerarn como prueba aquellas que hayan sido
desahogadas en la audiencia de juicio. La ley establecer las excepciones y los requisitos para
admitir en juicio la prueba anticipada, que por su naturaleza requiera desahogo previo;
IV. El juicio se celebrar ante un juez que no haya conocido del caso previamente. La
presentacin de los argumentos y los elementos probatorios se desarrollar de manera pblica,
contradictoria y oral;
V. La carga de la prueba para demostrar la culpabilidad corresponde a la parte acusadora,
conforme lo establezca el tipo penal. Las partes tendrn igualdad procesal para sostener la
acusacin o la defensa, respectivamente;
VI. Ningn juzgador podr tratar asuntos que estn sujetos a proceso con cualquiera de las partes
sin que est presente la otra, respetando en todo momento el principio de contradiccin, salvo las
excepciones que establece esta Constitucin;
VII. Una vez iniciado el proceso penal, siempre y cuando no exista oposicin del inculpado, se
podr decretar su terminacin anticipada en los supuestos y bajo las modalidades que determine la
ley. Si el imputado reconoce ante la autoridad judicial, voluntariamente y con conocimiento de las
consecuencias, su participacin en el delito y existen medios de conviccin suficientes para
corroborar la imputacin, el juez citar a audiencia de sentencia. La ley establecer los beneficios
que se podrn otorgar al inculpado cuando acepte su responsabilidad;
VIII. El juez slo condenar cuando exista conviccin de la culpabilidad del procesado;
IX. Cualquier prueba obtenida con violacin de derechos fundamentales ser nula, y
X. Los principios previstos en este artculo, se observarn tambin en las audiencias preliminares
al juicio.
B. De los derechos de toda persona imputada:
I. A que se presuma su inocencia mientras no se declare su responsabilidad mediante sentencia
emitida por el juez de la causa;
II. A declarar o a guardar silencio. Desde el momento de su detencin se le harn saber los
motivos de la misma y su derecho a guardar silencio, el cual no podr ser utilizado en su perjuicio.
Queda prohibida y ser sancionada por la ley penal, toda incomunicacin, intimidacin o tortura. La
confesin rendida sin la asistencia del defensor carecer de todo valor probatorio;
III. A que se le informe, tanto en el momento de su detencin como en su comparecencia ante el
Ministerio Pblico o el juez, los hechos que se le imputan y los derechos que le asisten. Tratndose

312

de delincuencia organizada, la autoridad judicial podr autorizar que se mantenga en reserva el

nombre y datos del acusador.
La ley establecer beneficios a favor del inculpado, procesado o sentenciado que preste ayuda
eficaz para la investigacin y persecucin de delitos en materia de delincuencia organizada;
IV. Se le recibirn los testigos y dems pruebas pertinentes que ofrezca, concedindosele el
tiempo que la ley estime necesario al efecto y auxilindosele para obtener la comparecencia de las
personas cuyo testimonio solicite, en los trminos que seale la ley;
V. Ser juzgado en audiencia pblica por un juez o tribunal. La publicidad slo podr restringirse
en los casos de excepcin que determine la ley, por razones de seguridad nacional, seguridad
pblica, proteccin de las vctimas, testigos y menores, cuando se ponga en riesgo la revelacin de
datos legalmente protegidos, o cuando el tribunal estime que existen razones fundadas para
justificarlo.
En delincuencia organizada, las actuaciones realizadas en la fase de investigacin podrn tener
valor probatorio, cuando no puedan ser reproducidas en juicio o exista riesgo para testigos o
vctimas. Lo anterior sin perjuicio del derecho del inculpado de objetarlas o impugnarlas y aportar
pruebas en contra;
VI. Le sern facilitados todos los datos que solicite para su defensa y que consten en el proceso.
El imputado y su defensor tendrn acceso a los registros de la investigacin cuando el primero se
encuentre detenido y cuando pretenda recibrsele declaracin o entrevistarlo. Asimismo, antes de
su primera comparecencia ante juez podrn consultar dichos registros, con la oportunidad debida
para preparar la defensa. A partir de este momento no podrn mantenerse en reserva las
actuaciones de la investigacin, salvo los casos excepcionales expresamente sealados en la ley
cuando ello sea imprescindible para salvaguardar el xito de la investigacin y siempre que sean
oportunamente revelados para no afectar el derecho de defensa;
VII. Ser juzgado antes de cuatro meses si se tratare de delitos cuya pena mxima no exceda de
dos aos de prisin, y antes de un ao si la pena excediere de ese tiempo, salvo que solicite mayor
plazo para su defensa;
VIII. Tendr derecho a una defensa adecuada por abogado, al cual elegir libremente incluso
desde el momento de su detencin. Si no quiere o no puede nombrar un abogado, despus de
haber sido requerido para hacerlo, el juez le designar un defensor pblico. Tambin tendr
derecho a que su defensor comparezca en todos los actos del proceso y ste tendr obligacin de
hacerlo cuantas veces se le requiera, y
IX. En ningn caso podr prolongarse la prisin o detencin, por falta de pago de honorarios de
defensores o por cualquiera otra prestacin de dinero, por causa de responsabilidad civil o algn
otro motivo anlogo.
La prisin preventiva no podr exceder del tiempo que como mximo de pena fije la ley al delito
que motivare el proceso y en ningn caso ser superior a dos aos, salvo que su prolongacin se
deba al ejercicio del derecho de defensa del imputado. Si cumplido este trmino no se ha
pronunciado sentencia, el imputado ser puesto en libertad de inmediato mientras se sigue el
proceso, sin que ello obste para imponer otras medidas cautelares.
En toda pena de prisin que imponga una sentencia, se computar el tiempo de la detencin.

313

C. De los derechos de la vctima o del ofendido:

I. Recibir asesora jurdica; ser informado de los derechos que en su favor establece la
Constitucin y, cuando lo solicite, ser informado del desarrollo del procedimiento penal;
II. Coadyuvar con el Ministerio Pblico; a que se le reciban todos los datos o elementos de prueba
con los que cuente, tanto en la investigacin como en el proceso, a que se desahoguen las
diligencias correspondientes, y a intervenir en el juicio e interponer los recursos en los trminos que
prevea la ley.
Cuando el Ministerio Pblico considere que no es necesario el desahogo de la diligencia, deber
fundar y motivar su negativa;
III. Recibir, desde la comisin del delito, atencin mdica y psicolgica de urgencia;
IV. Que se le repare el dao. En los casos en que sea procedente, el Ministerio Pblico estar
obligado a solicitar la reparacin del dao, sin menoscabo de que la vctima u ofendido lo pueda
solicitar directamente, y el juzgador no podr absolver al sentenciado de dicha reparacin si ha
emitido una sentencia condenatoria.
La ley fijar procedimientos giles para ejecutar las sentencias en materia de reparacin del dao;
V. Al resguardo de su identidad y otros datos personales en los siguientes casos: cuando sean
menores de edad; cuando se trate de delitos de violacin, secuestro o delincuencia organizada; y
cuando a juicio del juzgador sea necesario para su proteccin, salvaguardando en todo caso los
derechos de la defensa.
El Ministerio Pblico deber garantizar la proteccin de vctimas, ofendidos, testigos y en general
todas los sujetos que intervengan en el proceso. Los jueces debern vigilar el buen cumplimiento
de esta obligacin;
VI. Solicitar las medidas cautelares y providencias necesarias para la proteccin y restitucin de
sus derechos, y
VII. Impugnar ante autoridad judicial las omisiones del Ministerio Pblico en la investigacin de los
delitos, as como las resoluciones de reserva, no ejercicio, desistimiento de la accin penal o
suspensin del procedimiento cuando no est satisfecha la reparacin del dao.
Artculo 21. La investigacin de los delitos corresponde al Ministerio Pblico y a las policas, las
cuales actuarn bajo la conduccin y mando de aqul en el ejercicio de esta funcin.
El ejercicio de la accin penal ante los tribunales corresponde al Ministerio Pblico. La ley
determinar los casos en que los particulares podrn ejercer la accin penal ante la autoridad
judicial.
La imposicin de las penas, su modificacin y duracin son propias y exclusivas de la autoridad
judicial.
Compete a la autoridad administrativa la aplicacin de sanciones por las infracciones de los
reglamentos gubernativos y de polica, las que nicamente consistirn en multa, arresto hasta por
treinta y seis horas o en trabajo a favor de la comunidad; pero si el infractor no pagare la multa que
se le hubiese impuesto, se permutar esta por el arresto correspondiente, que no exceder en
ningn caso de treinta y seis horas.

314

Si el infractor de los reglamentos gubernativos y de polica fuese jornalero, obrero o trabajador, no

podr ser sancionado con multa mayor del importe de su jornal o salario de un da.
Tratndose de trabajadores no asalariados, la multa que se imponga por infraccin de los
reglamentos gubernativos y de polica, no exceder del equivalente a un da de su ingreso.
El Ministerio Pblico podr considerar criterios de oportunidad para el ejercicio de la accin penal,
en los supuestos y condiciones que fije la ley.
El Ejecutivo Federal podr, con la aprobacin del Senado en cada caso, reconocer la jurisdiccin
de la Corte Penal Internacional.
La seguridad pblica es una funcin a cargo de la Federacin, el Distrito Federal, los Estados y
los Municipios, que comprende la prevencin de los delitos; la investigacin y persecucin para
hacerla efectiva, as como la sancin de las infracciones administrativas, en los trminos de la ley,
en las respectivas competencias que esta Constitucin seala. La actuacin de las instituciones de
seguridad pblica se regir por los principios de legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo,
honradez y respeto a los derechos humanos reconocidos en esta Constitucin.
Las instituciones de seguridad pblica sern de carcter civil, disciplinado y profesional. El
Ministerio Pblico y las instituciones policiales de los tres rdenes de gobierno debern coordinarse
entre s para cumplir los objetivos de la seguridad pblica y conformarn el Sistema Nacional de
Seguridad Pblica, que estar sujeto a las siguientes bases mnimas:
a) La regulacin de la seleccin, ingreso, formacin, permanencia, evaluacin, reconocimiento y
certificacin de los integrantes de las instituciones de seguridad pblica. La operacin y desarrollo
de estas acciones ser competencia de la Federacin, el Distrito Federal, los Estados y los
municipios en el mbito de sus respectivas atribuciones.
b) El establecimiento de las bases de datos criminalsticos y de personal para las instituciones de
seguridad pblica. Ninguna persona podr ingresar a las instituciones de seguridad pblica si no
ha sido debidamente certificado y registrado en el sistema.
c) La formulacin de polticas pblicas tendientes a prevenir la comisin de delitos.
d) Se determinar la participacin de la comunidad que coadyuvar, entre otros, en los procesos
de evaluacin de las polticas de prevencin del delito as como de las instituciones de seguridad
pblica.
e) Los fondos de ayuda federal para la seguridad pblica, a nivel nacional sern aportados a las
entidades federativas y municipios para ser destinados exclusivamente a estos fines.
Artculo 22. Quedan prohibidas las penas de muerte, de mutilacin, de infamia, la marca, los
azotes, los palos, el tormento de cualquier especie, la multa excesiva, la confiscacin de bienes y
cualesquiera otras penas inusitadas y trascendentales. Toda pena deber ser proporcional al delito
que sancione y al bien jurdico afectado.
No se considerar confiscacin la aplicacin de bienes de una persona cuando sea decretada
para el pago de multas o impuestos, ni cuando la decrete una autoridad judicial para el pago de
responsabilidad civil derivada de la comisin de un delito. Tampoco se considerar confiscacin el
decomiso que ordene la autoridad judicial de los bienes en caso de enriquecimiento ilcito en los
trminos del artculo 109, la aplicacin a favor del Estado de bienes asegurados que causen

315

abandono en los trminos de las disposiciones aplicables, ni la de aquellos bienes cuyo dominio se
declare extinto en sentencia. En el caso de extincin de dominio se establecer un procedimiento
que se regir por las siguientes reglas:
I. Ser jurisdiccional y autnomo del de materia penal;
II. Proceder en los casos de delincuencia organizada, delitos contra la salud, secuestro, robo de
vehculos y trata de personas, respecto de los bienes siguientes:
a) Aquellos que sean instrumento, objeto o producto del delito, an cuando no se haya dictado la
sentencia que determine la responsabilidad penal, pero existan elementos suficientes para
determinar que el hecho ilcito sucedi.
b) Aquellos que no sean instrumento, objeto o producto del delito, pero que hayan sido utilizados
o destinados a ocultar o mezclar bienes producto del delito, siempre y cuando se renan los
extremos del inciso anterior.
c) Aquellos que estn siendo utilizados para la comisin de delitos por un tercero, si su dueo
tuvo conocimiento de ello y no lo notific a la autoridad o hizo algo para impedirlo.
d) Aquellos que estn intitulados a nombre de terceros, pero existan suficientes elementos para
determinar que son producto de delitos patrimoniales o de delincuencia organizada, y el acusado
por estos delitos se comporte como dueo.
III. Toda persona que se considere afectada podr interponer los recursos respectivos para
demostrar la procedencia lcita de los bienes y su actuacin de buena fe, as como que estaba
impedida para conocer la utilizacin ilcita de sus bienes.
Artculo 73. El Congreso tiene facultad:
I. a XX. ...
XXI. Para establecer los delitos y faltas contra la Federacin y fijar los castigos que por ellos
deban imponerse, as como legislar en materia de delincuencia organizada.
...
...
XXII. ...
XXIII. Para expedir leyes que establezcan las bases de coordinacin entre la Federacin, el
Distrito Federal, los Estados y los Municipios, as como para establecer y organizar a las
instituciones de seguridad pblica en materia federal, de conformidad con lo establecido en el
artculo 21 de esta Constitucin.
XXIV. a XXX. ...
Artculo 115. ...
I. a VI. ...

316

VII. La polica preventiva estar al mando del presidente municipal en los trminos de la Ley de
Seguridad Pblica del Estado. Aqulla acatar las rdenes que el Gobernador del Estado le
transmita en aquellos casos que ste juzgue como de fuerza mayor o alteracin grave del orden
pblico.
...
VIII. ...
...
IX. y X. ...
Artculo 123. Toda persona tiene derecho al trabajo digno y socialmente til; al efecto, se
promovern la creacin de empleos y la organizacin social de trabajo, conforme a la ley.
El Congreso de la Unin, sin contravenir a las bases siguientes deber expedir leyes sobre el
trabajo, las cuales regirn:
Apartado A...
Apartado B...
I. a XII. ...
XIII. Los militares, marinos, personal del servicio exterior, agentes del Ministerio Pblico, peritos y
los miembros de las instituciones policiales, se regirn por sus propias leyes.
Los agentes del Ministerio Pblico, los peritos y los miembros de las instituciones policiales de la
Federacin, el Distrito Federal, los Estados y los Municipios, podrn ser separados de sus cargos
si no cumplen con los requisitos que las leyes vigentes en el momento del acto sealen para
permanecer en dichas instituciones, o removidos por incurrir en responsabilidad en el desempeo
de sus funciones. Si la autoridad jurisdiccional resolviere que la separacin, remocin, baja, cese o
cualquier otra forma de terminacin del servicio fue injustificada, el Estado slo estar obligado a
pagar la indemnizacin y dems prestaciones a que tenga derecho, sin que en ningn caso
proceda su reincorporacin al servicio, cualquiera que sea el resultado del juicio o medio de
defensa que se hubiere promovido.
Las autoridades del orden federal, estatal, del Distrito Federal y municipal, a fin de propiciar el
fortalecimiento del sistema de seguridad social del personal del Ministerio Pblico, de las
corporaciones policiales y de los servicios periciales, de sus familias y dependientes,
instrumentarn sistemas complementarios de seguridad social.
El Estado proporcionar a los miembros en el activo del Ejrcito, Fuerza Area y Armada, las
prestaciones a que se refiere el inciso f) de la fraccin XI de este apartado, en trminos similares y
a travs del organismo encargado de la seguridad social de los componentes de dichas
instituciones.
XIII bis. y XIV. ...

317

Transitorios
Primero. El presente Decreto entrar en vigor al da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial

de la Federacin, con excepcin de lo dispuesto en los artculos transitorios siguientes.
Segundo. El sistema procesal penal acusatorio previsto en los artculos 16, prrafos
segundo y decimotercero; 17, prrafos tercero, cuarto y sexto; 19; 20 y 21, prrafo sptimo,
de la Constitucin, entrar en vigor cuando lo establezca la legislacin secundaria
correspondiente, sin exceder el plazo de ocho aos, contado a partir del da siguiente de la
publicacin de este Decreto.
En consecuencia, la Federacin, los Estados y el Distrito Federal, en el mbito de sus
respectivas competencias, debern expedir y poner en vigor las modificaciones u
ordenamientos legales que sean necesarios a fin de incorporar el sistema procesal penal
acusatorio. La Federacin, los Estados y el Distrito Federal adoptarn el sistema penal
acusatorio en la modalidad que determinen, sea regional o por tipo de delito.
En el momento en que se publiquen los ordenamientos legales a que se refiere el prrafo anterior,
los poderes u rgano legislativos competentes debern emitir, asimismo, una declaratoria que se
publicar en los rganos de difusin oficiales, en la que seale expresamente que el sistema
procesal penal acusatorio ha sido incorporado en dichos ordenamientos y, en consecuencia, que
las garantas que consagra esta Constitucin empezarn a regular la forma y trminos en que se
substanciarn los procedimientos penales.
Tercero. No obstante lo previsto en el artculo transitorio segundo, el sistema procesal penal
acusatorio previsto en los artculos 16, prrafos segundo y decimotercero; 17, prrafos tercero,
cuarto y sexto; 19, 20 y 21, prrafo sptimo, de la Constitucin, entrar en vigor al da siguiente de
la publicacin del presente Decreto en el Diario Oficial de la Federacin, en las entidades
federativas que ya lo hubieren incorporado en sus ordenamientos legales vigentes, siendo
plenamente vlidas las actuaciones procesales que se hubieren practicado con fundamento en
tales ordenamientos, independientemente de la fecha en que stos entraron en vigor. Para tal
efecto, debern hacer la declaratoria prevista en el artculo transitorio Segundo.
Cuarto. Los procedimientos penales iniciados con anterioridad a la entrada en vigor del nuevo
sistema procesal penal acusatorio previsto en los artculos 16, prrafos segundo y decimotercero;
17, prrafos tercero, cuarto y sexto; 19; 20 y 21, prrafo sptimo, de la Constitucin, sern
concluidos conforme a las disposiciones vigentes con anterioridad a dicho acto.
Quinto. El nuevo sistema de reinsercin previsto en el prrafo segundo del artculo 18, as como
el rgimen de modificacin y duracin de penas establecido en el prrafo tercero del artculo 21,
entrarn en vigor cuando lo establezca la legislacin secundaria correspondiente, sin que pueda
exceder el plazo de tres aos, contados a partir del da siguiente de la publicacin de este Decreto.
Sexto. Las legislaciones en materia de delincuencia organizada de las entidades federativas,
continuarn en vigor hasta en tanto el Congreso de la Unin ejerza la facultad conferida en el
artculo 73, fraccin XXI, de esta Constitucin. Los procesos penales iniciados con fundamento en
dichas legislaciones, as como las sentencias emitidas con base en las mismas, no sern afectados

318

por la entrada en vigor de la legislacin federal. Por lo tanto, debern concluirse y ejecutarse,
respectivamente, conforme a las disposiciones vigentes antes de la entrada en vigor de esta
ltima.
Sptimo. El Congreso de la Unin, a ms tardar dentro de seis meses a partir de la publicacin de
este Decreto, expedir la ley que establezca el Sistema Nacional de Seguridad Pblica. Las
entidades federativas expedirn a ms tardar en un ao, a partir de la entrada en vigor del
presente Decreto, las leyes en esta materia.
Octavo. El Congreso de la Unin, las Legislaturas de los estados y el rgano legislativo del
Distrito Federal, debern destinar los recursos necesarios para la reforma del sistema de justicia
penal. Las partidas presupuestales debern sealarse en el presupuesto inmediato siguiente a la
entrada en vigor del presente decreto y en los presupuestos sucesivos. Este presupuesto deber
destinarse al diseo de las reformas legales, los cambios organizacionales, la construccin y
operacin de la infraestructura, y la capacitacin necesarias para jueces, agentes del Ministerio
Pblico, policas, defensores, peritos y abogados.
Noveno. Dentro de los dos meses siguientes a la entrada en vigor del presente Decreto se crear
una instancia de coordinacin integrada por representantes de los Poderes Ejecutivo, Legislativo y
Judicial, adems del sector acadmico y la sociedad civil, as como de las Conferencias de
Seguridad Pblica, Procuracin de Justicia y de Presidentes de Tribunales, la cual contar con una
secretara tcnica, que coadyuvar y apoyar a las autoridades locales y federales, cuando as se
lo soliciten.
Dcimo. La Federacin crear un fondo especial para el financiamiento de las actividades de la
secretara tcnica a que se refiere el artculo transitorio octavo. Los fondos se otorgarn en funcin
del cumplimiento de las obligaciones y de los fines que se establezcan en la Ley.
Dcimo Primero. En tanto entra en vigor el sistema procesal acusatorio, los agentes del Ministerio
Pblico que determine la ley podrn solicitar al juez el arraigo domiciliario del indiciado tratndose
de delitos graves y hasta por un mximo de cuarenta das.
Esta medida ser procedente siempre que sea necesaria para el xito de la investigacin, la
proteccin de personas o bienes jurdicos, o cuando exista riesgo fundado de que el inculpado se
sustraiga a la accin de la justicia.
Mxico, D.F., a 28 de mayo de 2008.- Sen. Santiago Creel Miranda, Presidente.- Dip. Susana
Monreal vila, Secretaria.- Rbricas."
En cumplimiento de lo dispuesto por la fraccin I del Artculo 89 de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, y para su debida publicacin y observancia, expido el presente
Decreto en la Residencia del Poder Ejecutivo Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a
diecisiete de junio de dos mil ocho.- Felipe de Jess Caldern Hinojosa.- Rbrica.- El Secretario de
Gobernacin, Juan Camilo Mourio Terrazo.- Rbrica.
D) REFORMA AL ARTCULO 16 CONSTITUCIONAL. 2009. PROTECCIN A

DATOS PERSONALES.
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- Presidencia de
la Repblica.

319

FELIPE DE JESS CALDERN HINOJOSA, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos, a sus
habitantes sabed:
Que el Honorable Congreso de la Unin, se ha servido dirigirme el siguiente
DECRETO
"EL CONGRESO GENERAL DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS, EN USO DE LA FACULTAD QUE LE
CONFIERE EL ARTCULO 135 DE LA CONSTITUCIN GENERAL DE LA REPBLICA Y PREVIA LA APROBACIN DE
LA MAYORA DE LAS HONORABLES LEGISLATURAS DE LOS ESTADOS, DECLARA ADICIONADO UN SEGUNDO
PRRAFO AL ARTCULO 16 DE LA CONSTITUCIN POLTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS.
Artculo nico.- Se adiciona un segundo prrafo, recorrindose los subsecuentes en su orden, al

artculo 16 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, para quedar como sigue:
Artculo 16. Nadie puede ser molestado en su persona, familia, domicilio, papeles o posesiones,
sino en virtud de mandamiento escrito de la autoridad competente, que funde y motive la causa
legal del procedimiento.
Toda persona tiene derecho a la proteccin de sus datos personales, al acceso, rectificacin y
cancelacin de los mismos, as como a manifestar su oposicin, en los trminos que fije la ley, la
cual establecer los supuestos de excepcin a los principios que rijan el tratamiento de datos, por
razones de seguridad nacional, disposiciones de orden pblico, seguridad y salud pblicas o para
proteger los derechos de terceros.
No podr librarse orden de aprehensin sino por la autoridad judicial y sin que proceda denuncia o
querella de un hecho que la ley seale como delito, sancionado con pena privativa de libertad y
obren datos que establezcan que se ha cometido ese hecho y que exista la probabilidad de que el
indiciado lo cometi o particip en su comisin.
Documentos transcritos en su parte conducente, que se espera sean

analizados a la luz de los reclamos social, y desde luego, del compromiso que
como profesionales en Derecho tenemos para con la comunidad a la que nos
debemos. Es momento de transformar para mejorar; o lo hacemos, o simplemente
dejamos que otros lo hagan, y no necesariamente, en nuestro favor.
9.2. PRINCIPALES APORTES

A LOS PROCESOS PENALES EN MXICO.
Haciendo uso del siguiente cuadro comparativo, se mostrarn los puntos

clave de la reforma, a efecto de que en lo particular, el interesado ahonde sobre su
estudio, comprensin y aplicacin a cada caso concreto en la nueva realidad
procesal penal. Es importante mencionar que a la fecha, entidades de la Repblica
Mexicana como Chihuahua, Nuevo Len, Baja California, Oaxaca, Zacatecas,
Estado de Mxico, entre otros, ya dieron los primeros pasos; aunque con dudas u
oposiciones, no han podido parar esta incorporacin a la administracin de justicia
320

de cada localidad. Tampoco debemos dejar de menciona, que la Federacin, an

no emite su Cdigo Federal de Procedimientos Penales, quizs en espera de
errores y aciertos que reporten las experiencias vividas en la provincia.
Nota importante. A continuacin solo se hace mencin de los tpicos o rubros reformados, derogados o adicionados. Al
lector se le sugiere efectuar una lectura completa de todas las disposiciones, a efecto de no perder ningn detalle.
ARTICULO 16 CONSTITUCIONAL
ANTES DE 2008
Prrafo Inexistente.
A PARTIR DEL 18 DE JUNIO DE 2008

Segundo Prrafo
PROTECCIN
DE
DATOS
PERSONALES,
AL
ACCESO,
RECTIFICACIN Y CANCELACIN
DE LOS MISMOS. (Reforma efectuada
en el ao 2009)
Tercer Prrafo.
DATOS DE QUE SE COMETIO UN
HECHO DELICTUOSOS
Segundo Prrafo
CUERPO DEL DELITO
Segundo Prrafo.
PROBABLE RESPONSABILIDAD DEL
INDICIADO.
Cuarto Prrafo
SOLO
MENCIONA
FLAGRANTE
Prrafo Inexistente..
DELITO
Prrafo Inexistente
Prrafo Inexistente
Dcimo Prrafo.
Toda ORDEN DE CATEO, que slo la
autoridad judicial podr expedir y que
ser ESCRITA
Onceavo Prrafo.
INVIOLABILIDAD
COMUNICACIONES PRIVADAS.
DE
Tercer Prrafo.
PROBABILIDAD
DE
QUE
EL
INDICIADO
LO
COMETIO
O
PARTICIP EN SU COMISIN
Quinto Prrafo.
ESTABLECE EL CONCEPTO DE
FLAGRANCIA Y CUASIFLAGRANCIA.
Quinto Prrafo.
EXISTIR UN REGISTRO INMEDIATO
DE LA DETENCIN.
Octavo Prrafo.
SE ESTABLECE EL ARRAIGO,
CAUSAS,
REQUISITOS,
AUTORIDADES Y ESPECIALMENTE
CONTRA
LA
DELINCUENCIA
ORGANIZADA.
Noveno Prrafo.
INCORPORA
DEFINICIN
DE
DELINCUENCIA ORGANIZADA.
Onceavo Prrafo.
En toda ORDEN DE CATEO, que slo
la autoridad judicial podr expedir, A
SOLICITUD
DEL
MINISTERIO
PUBLICO..(Desaparece
que
el
requisito que sea escrita)
Doceavo Prrafo.
Se adicionan EXCEPCIONES A LA
INVIOLABILIDAD
DE
LAS
COMUNICACIONES PRIVADASSE

321

RESPETA
EL
DEBER
CONFIDENCIALIDAD
Prrafo Inexistente
DE
Dcimo Cuarto Prrafo.

SURGEN
LOS
JUECES
DE
CONTROL,
CON
LAS
COMPETENCIAS SIGUIENTES:
Resolver sobre Medidas Cautelares.
Providencias precautorias.
Tcnicas
de
Investigacin
que
requieran control judicial, garantizando
los derechos de los indiciados y de las
vctimas u ofendidos.
DEBER EXISTIR UN REGISTRO
FEHACIENTE
DE
TODAS
LAS
COMUNICACIONES ENTRE JUECES
Y MINISTERIOS PBLICOS Y DEMS
AUTORIDADES COMPETENTES.
ANTES DE 2008
Prrafo Inexistente...

Tercer Prrafo
SE
PREVN
MECANISMOS
ALTERNATIVOS DE SOLUCIN DE
CONTROVERSIAS.
(Justicia
Restaurativa) Privilegiando:
Reparacin del Dao.
Supervisin Judicial
Cuarto Prrafo.
LAS SENTENCIAS QUE PONGAN FIN
A
PROCEDIMIENTOS
ORALES
DEBERN SER EXPLICADAS EN
AUDIENCIA
PBLICA,
PREVIA
CITACIN DE LAS PARTES.
Prrafo Inexistente
Prrafo Inexistente..
Sexto Prrafo.
DEFENSORIA PBLICA DE CALIDAD.
SALARIOS DE DEFENSORES NO
INFERIORES
AL
MINISTERIO
PUBLICO.
ANTES DE 2008
Segundo Prrafo.
EXISTE
EL
READAPTACION SOCIAL

Segundo Prrafo.
TRMINO
Se agrega el DEPORTE COMO MEDIO
DE REINSERCIN.
CAMBIA
EL
TRMINO

322

Tercer Prrafo.
Habla
de
CONVENIOS
ENTRE
GOBERNADORES Y FEDERACIN.
REOS SENTENCIADOS.
DELITOS DEL RDEN COMN.
EXTINGAN SU CONDENA.
EN
ESTABLECIMIENTOS
DEPENDIENTES DEL EJECUTIVO
FEDERAL
Sptimo Prrafo.
SE HABLA DE REOS.
DE READAPTACIN
TRASLADO
DE
REOS
EXTRANJEROS
DEL
DISTRITO
FEDERAL.
FACULTAD DE GOBERNADORES EN
MATERIA DE TRASLADO DE REOS
EXTRANJEROS.
Octavo Prrafo.
Existe el beneficio de Sentenciados de
COMPURGAR PENAS EN LOS
CENTROS MS CERCANOS A SU
DOMICILIO A FIN DE PROPICIAR SU
REINTEGRACIN A LA COMUNIDAD
COMO MEDIO DE READAPTACIN
SOCIAL.
Prrafo Inexistente.
READAPTACIN
SOCIAL
POR
REINSERCIN DEL SENTENCIADO
A LA SOCIEDAD Y PROCURAR QUE
NO
VUELVA
A
DELINQUIR,
OBSERVANDO LOS BENEFICIOS
QUE LA LEY PREV.
Tercer Prrafo.
Ahora habla de convenios entre
FEDERACIN, ESTADOS Y EL
DISTRITO FEDERAL.
PARA
SENTENCIADOSELIMINA
REOS.
EXTINTGAN
PENAS
ELIMINA
CONDENAS.
POR DELITOS DEL RDEN DE SU
COMPENTENCIAYa no se limitarn
a delitos del orden comn.
Ahora
los
establecimientos
DEPENDEN DEL PODER JUDICIAL.
(Operativamente seguirn con el
Ejecutivo, pero el que controlar y
supervisar, ser el JUEZ DE
EJECUCIN, dependiente del Poder
Judicial.
Sptimo Prrafo.
Se cambia el trmino de Reo por
SENTENCIADO.
Se
insiste
en
el
cambio
de
Readaptacin Social, por el de
REINSERCIN SOCIAL.
SE
HABLA
DE
QUE
TODO
SENTENCIADO DE NACIONALIDAD
EXTRANJERA
PUEDEN
SER
TRASLADADOS AL PAS DE SU
RESIDENCIA, CON BASE EN LOS
TRATADOS INTERNACIONALES.
Octavo Prrafo.
SE ELIMINA ESTE BENEFICIO
CUANDO
SE
TRATA
DE
DELINCUENCIA
ORGANIZADAY
PARA
QUIENES
REQUIERAN
MEDIDAS
ESPECIALES
DE
SEGURIDAD.
SE
HABLA
DE
REINSERCIN
SOCIAL
EN
LUGAR
DE
READAPTACIN.
Noveno Prrafo.
SE
CREARN
CENTROS
ESPECIALES
PARA
PRISIN
PREVENTIVA Y LA EJECUCIN DE
SENTENCIAS EN MATERIA DE
DELINCUENCIA ORGANIZADA.

323

RESTRINGIENDO
COMUNICACIN
CON TERCEROS.
MEDIDAS QUE SE PODRN APLICAR
A INTERNOS QUE REQUIERAN
MEDIDAS ESPECIALES.
ANTES DE 2008
Primer Prrafo.
AUTO DE FORMAL PRISIN
DATOS
QUE
ARROJE
AVERIGUACION PREVIA.
CUERPO DEL DELITO.
PROBABLE RESPONSABILIDAD.
Prrafo Inexistente.

Primer Prrafo.
AUTO
DE
VINCULACIN
A
PROCESO.
LA
DESAPARECE EL TRMINO DE
AVERIGUACIN PREVIA.
COMO SE HABA DICHO, CAMBIA
CUERPO
DEL
DELITO
PORHECHOS SEALADOS COMO
DELITOS.
DESAPARECE
EL
TRMINO
PROBABLE RESPONSABLECOMO
YA SE HABA DICHOPOR EL DE
PROBABLE
COMISIN
O
PARTICIPACIN EN EL DELITO.
Segundo Prrafo.
FACULTAD
EXCLUSIVA
DEL
MINISTERIO PARA SOLICITARLE AL
JUEZ
PRISIN
PREVENTIVA,
CUANDO
OTRAS
MEDIDAS
CAUTELARES
NO
SEAN
SUFICIENTES PARA:
Garantizar la comparecencia del
Inculpado a Juicio.
Garantizar el Desarrollo de LA
INVESTIGACIN (TERMINO QUE
SUSTITUYE AL DE AVERIGUACIN
PREVIA).
Garantice la proteccin a Vctimas,
testigos y comunidad.
O por estar o haber sido procesado por
otro delito doloso. LA PRISIN
PREVENTIVA
SE
DECRETARA
OFICIOSAMENTE EN LOS DELITOS
DE DELINCUENCIA ORGANIZADA,
HOMICIDIO DOLOSO, VIOLACIN,
SECUESTRO, DELITOS COMETIDOS
POR MEDIOS VIOLENTOS CON
ARMAS Y EXPLOSIVOS, ASI COMO
DELITOS GRAVES QUE DETERMINE
LA LEY EN CONTRA DE LA
SEGURIDAD DE LA NACIN, EL
LIBRE
DESARROLLO
DE
LA

324

Prrafo Inexistente.
Segundo Prrafo.
HABLA DE
PRISIN.
AUTO
DE
FORMAL
PROLONGACIN DEL TIEMPO DE

DETENCIN. REQUISITOS.
Tercer Prrafo.
AUTO DE FORMAL PRISIN.
AUTO DE SUJECIN A PROCESO.
AVERIGUACIN PREVIA.
Prrafo Inexistente.
PERSONALIDAD Y DE LA SALUD.
Nota Importante:
Este tema, era tratado en el Artculo 20
Constitucional, del cual Desapareci.
Tercer Prrafo.
DETERMINA QUE EXISTIR EN LA
LEY REGLAMENTARIA, LOS CASOS
EN LOS QUE EL JUEZ PODR
REVOCAR LA LIBERTAD DE LOS
INDIVIDUOS
VINCULADOS
A
PROCESO.
Cuarto Prrafo.
El trmino de Auto de Formal Prisin,
es sustituido por el de AUTO DE
VINCULACINN A PROCESO.
SIN
CONCLUIDO
EL
PLAZO
CONSTITUCIONAL DE DETENCIN
NO RECIBE COPIA AUTORIZADA
DE: AUTO DE VINCULACIN A
PROCESO, DE LA DECRETACIN
DE LA PRISIN PREVENTIVA O DE
LA SOLICITUD DE PRRROGA DEL
PLAZO CONSTITUCIONAL
Quinto Prrafo.
Auto de Formal Prisin, se sustituye
por el de AUTO DE VINCULACIN A
PROCESO.
Igualmente Auto de Sujecin a
Proceso, se sustituye por AUTO DE
VINCULACIN A PROCESO.
Desaparece
el
Trmino
de
Averiguacin Previa y surge el de
INVESTIGACIN
(Como
un
procedimiento parecido, pero bajo el
control y supervisin del Juez de
Control de Garantas.
Sexto Prrafo.
SI
EN
LOS
DELITOS
DE
DELINCUENCIA
ORGANIZADA
DESPUES DE DICTAR EL AUTO DE
VINCULACIN A PROCESO EVADE
LA ACCIN DE LA JUSTICIA O ES
PUESTO A DISPOSICIN DE UN
JUEZ
EXTRANJERO,
SE
SUSPENDER EL PROCESO JUNTO
CON
LOS
PLAZOS
PARA
PRESCRIBIR LA ACCIN PENAL.
325

ANTES DE 2008
Prrafo Inexistente.
Apartado Inexistente.

Primer prrafo.
Establece los Principios del Nuevo Proceso
EL PROCESO PENAL SER ACUSATORIO Y
ORAL. SE REGIR POR LOS PRINCIPIOS
DE:
PUBLICIDAD.
CONTRADICCIN.
CONCENTRACIN.
CONTINUIDAD.
INMEDIACIN.
Apartado
A
DE
LOS
PRINCIPIOS
GENERALES
FRACCIN I. Objeto del Proceso:
ESCLARECIMIENTO
DE
LOS
HECHOS.
PROTEGER AL INOCENTE.
PROCURAR QUE EL CULPABLE NO
QUEDE IMPUNE.
SE
PREPAREN
LOS
DAOS
CAUSADOS POR EL DELITO.
FRACCIN II.
PRESENCIA OBLIGATORIO DEL
JUEZ EN EL DESARROLLO DE LA
AUDIENCIA.
VALORACIN DE PRUEBAS LIBRE
Y LGICA. (Ya no Tasada)
FRACCIN III.
PRUEBA, SOLO LA DESAHOGA EN
AUDIENCIA DE JUICIO ORAL,
SALVO PRUEBA ANTICIPADA.
FRACCIN IV.
EL JUEZ QUE CELEBRE EL JUICIO
NO DEBI HABER CONOCIDO DEL
CASO PREVIAMENTE.
LA
PRESENTACIN
DE
ARGUMENTOS
Y
MEDIOS
DE
PRUEBA SE HARN DE FORMA
PBLICA, CONTRARIDCTORIA Y
ORAL.
FRACCIN V.
LA CARGA DE LA PRUEBA PARA
DEMOSTRAR LA CULPABILIDAD LE
CORRESPONDE AL QUE ACUSA.
OBLIGA SE RESPETE LA IGUALDAD
PROCESAL ENTRE EL QUE ACUSA
Y LA DEFENSA.
FRACCIN VI.
DEBE RESPETARSE EL PRINCIPIO
DE CONTRADICCIN, LAS DOS

326

Apartado A.
DERECHOS DEL INCULPADO
Fraccin I.
TODO
SOBRE
LIBERTAD
PROVISIONAL BAJO CAUCIN.
Fraccin II.
PARTES TIENEN QUE ESTAR

PRESENTES EN TODA DILIGENCIA.
FRACCIN VII.
UNA VEZ INICIADO EL PROCESO Y
SI NO EXISTE OPOSICIN DEL
INCULPADO PODR DECRETARSE
LA TERMINACIN ANTICIPADA EN
LAS MODALIDADES QUE AUTORICE
LA LEY. O BIEN SI EL IMPUTADO
CONFIESA Y EXISTEN PRUEBAS DE
SU ACTUAR EN EL DELITO, EL JUEZ
CITAR
A
AUDIENCIA
DE
SENTENCIA.
OTORGANDO
BENEFICIOS PARA EL QUE ACEPTE
SU RESPONSABILIDAD.
FRACCIN VIII.
EL
JUEZ
SLO
CONDENAR
CUANDO EXISTE CONVICCIN DE
CULPABILIDAD DEL PROCESADO.
FRACCIN IX.
CUALQUIER PRUEBA OBTENIDA
CON
VIOLACIN
DE
LOS
DERECHOS
FUNDAMENTALES
SER NULA. (Aqu hace referencia a
Derechos Humanos, remitiendo a
Garantas Individuales previstas en
la Constitucin y los Derechos
ratificados por Mxico en los
Tratados Internacionales)
FRACCIN X.
LOS PRINCIPIOS PREVISTOS EN
ESTE ARTCULO, SE OBSERVARN
TAMBIN EN LAS AUDIENCIAS
PRELIMINARES A JUICIO. (En este
momento, establece que habr
etapas
preliminares
LA
DE
CONTROL DE GARANTAS Y LA
INTERMEDIA
O
PREVIA
A
JUICIO.DONDE EL JUEZ QUE
CONOZCA
DEL
CASO
SER
DIFERENTE AL DEL JUICIO ORAL)
Apartado B
DERECHOS
DE
TODA
PERSONA
IMPUTADA.
Fraccin I.
Desaparece el Tema de Libertad
Provisional
bajo
Caucin
(Recurdese que se traslado al
artculo 19 Prrafo Segundo de la
CPEUM)Para
dar
lugar
al
establecimiento del PRINCIPIO DE
INOCENCIA.

327

No Podr ser Obligado a Declarar.

La Confesin puede ser rendida slo
ante el Ministerio Pblico o el Juez,
con la asistencia del Defensor, para
que tenga pleno valor probatorio.
Fraccin III.
Se le har saber en Audiencia
Pblica y DENTRO DE 48 HORAS
SIGUIENTES A LA CONSIGNACIN
A LA JUSTICIA, el nombre de su
acusador, la naturaleza y causa de la
acusacin, a fin de que conozca bien
el hecho punible y poder contestar el
cargo, rindiendo en este momento
su DECLARACIN PREPARATORIA
Fraccin IV.
Derecho del Inculpado a CAREARSE
con quien depone en su contra.
Fraccin V.
Derecho a que se reciban Testigos y
Fraccin II.
A
DECLARAR
O
GUARDAR
SILENCIO.
DESDE EL MOMENTO DE SU
DETENCIN SE LE HARN SABER
LOS MOTIVOS DE LA MISMA Y SU
DERECHO A GUARDAR SILENCIO,
EL
CUAL
NO
PODR
SER
UTILIZADO EN SU CONTRA.
Cambia la redaccin en cuanto a la
Confesin,
ahora
dice:
LA
CONFESIN RENDIDA SIN LA
ASISTENCIA
DEL
DEFENSOR
CARECE
DE
TODO
VALOR
PROBATORIO (No dice que tenga
que ser ante el Ministerio Pblico,
pero tampoco lo prohbe).
Fraccin III.
Ya no se deben esperar 48
horasahora dice: A QUE SE LE
INFORME, TANTO EN EL MOMENTO
DE SU DETENCIN COMO EN SU
COMPARENCIA
ANTE
EL
MINISTERIO PUBLICO O EL JUEZ.
Pero agrega.Pero en tratndose de
DELINCUENCIA
ORGANIZADA,
PODR LA AUTORIDAD JUDICIAL
AUTORIZAR SE MANTENGA EN
RESERVA EL NOMBRE Y LOS
DATOS DEL ACUSADOR (Obsrvese
bien, el caso de excepcin, para la
Delincuencia Organizada, en el tema
del Respeto de las Garantas
Individuales
y
los
Derechos
Humanos)
SEALA
QUE
LA
LEY
REGLAMENTARIA
DEBER
ESTABLECER
BENEFICIOS
A
FAVOR
DEL
INCULPADO,
PROCESADO O SENTENCIADO QUE
PRESTEN
AUXILIO
PARA
LA
INVESTIGACIN DE DELITOS EN
MATERIA
DE
DELINCUENCIA
ORGANIZADA.
Ya no se habla de Declaracin
Preparatoria.
Fraccin IV.
DESAPARECE
El
derecho
de
CAREOS.
Fraccin IV
Este beneficio se traslada a la actual

328

dems pruebas, en el tiempo

sealado por la ley, auxilindole
adems a lograr la comparecencia
de testigos solicitados SIEMPRE
QUE SE ENCUENTREN EN EL
LUGAR DEL PROCESO.
Fraccin VI.
Ser Juzgado en Audiencia Pblica por
un
Juez
o
JURADO
DE
CIUDADANOS.
Fraccin VII.
Prrafo inexistente.
fraccin IV, cambiando su ltima

parte de la redaccin, ya no habla
que los testigos se encuentren el
lugar del proceso, ahora dice: EN
LOS TRMINOS QUE SEALE LA
LEY.
Fraccin V.
Ahora
en
fraccin
diferente
inicia.Ser juzgado en audiencia
pblica por un Juez o TRIBUNAL
(Sustituye a Jurado de Ciudadanos).
Incorpora
LOS
CASOS
DE
EXCEPCIN
PARA
LAS
AUDIENCIAS PBLICAS ( Seguridad
nacional, pblica, proteccin a
vctimas, testigos y menores, datos
legalmente protegidos o a criterio
del tribunal.
Tambin
Incorpora
queEN
DELINCUENCIA ORGANIZADA, LAS
ACTUACIONES REALIZADAS EN LA
FASE
DE
INVESTIGACIN,
TENDRN
PLENO
VALOR
PROBATORIO, cuando no puedan
ser reproducidas en Juicio o exista
riesgo para la vctima o testigos.
DEJANDO A SALVO EL DERECHO
DE LA DEFENSA A OBJETARLAS O
IMPUGNARLAS ( Ntese que habla
de FASE DE INVESTIGACIN.ya
no de Averiguacin Previay es una
excepcin a que todas las pruebas
deben desahogarse en Juicio)
Fraccin VI
La fraccin VII, se ahora es fraccin VI.
Fraccin VIII.
Se agrega un Segundo Prrafo que trata del:

DERECHO DEL IMPUTADO Y SU
DEFENSOR A ACCEDER A LOS
REGISTROS DE INVESTIGACIN
(Antes Expediente de Averiguacin
Previa) CUANDO SE ENCUENTRE
DETENIDO Y CUANDO PRETENDA
RECIBRSELE DECLARACIN O SE
PRETENDA ENTREVISTARLO.
A PARTIR DE ESTE MOMENTO NO
PODR MANTENERSE EN RESERVA
LAS
ACTUACIONES
DE
LA
INVESTIGACIN.SALVO
LAS
EXCEPCIONES QUE MARQUE LA
LEY
Ahora es Fraccin VII

329

Fraccin IX
Desde el INICIO DEL PROCESO ser
informado de sus derechos.
Tendr derecho a una DEFENSA
ADECUADA,
POR
SI,
POR
ABOGADO OPOR PERSONA DE SU
CONFIANZA
Si no quiere o no puede el JUEZ LE
DESIGNAR UNO DE OFICIO.
Fraccin X.
Habla del Trmino de la Prisin
Preventiva y las Razones por las que
no puede ampliarse.
Ahora es Fraccin VIII, pero con los cambios

siguientes:
Lo primero se traslado a la Fraccin III.
Por otra parte inicia: TENDR
DERECHO
A
UNA
DEFENSA
ADECUADA
POR
ABOGADO
(Desaparece por s, o por persona de
su confianza)
DESDE EL MOMENTO
DE SU
DETENCIN.
DEFENSOR PBLICO. (Cambia la
denominacin de Defensor de Oficio.
Ahora es Fraccin IX, con los cambios
siguientes:
Agrega en el segundo prrafo. Y
EN NINGN CASO EL PLAZO DE
PRISIN
PREVENTIVA
SER
SUPERIOR A DOS AOS, SALVO
QUE LO SOLICITE LA DEFENSA DEL
IMPUTADOPUEDEN
DESPUES
IMPONERSE
OTRAS
MEDIDAS
CAUTELAREAS.
Desaparece el ltimo prrafo de la
Fraccin X de la Redaccin de la
Constitucin anterior.
ANTES DE 2008
APARTADO B
DE LA VCTIMA O DEL OFENDIDO

APARTADOC
DE LOS DERECHOS DE LA VCTIMA
O DEL OFENDIDO.
Fraccin II.
Fraccin II.
Averiguacin Previa.
Cambia el trmino de Averiguacin
Previa por INVESTIGACIN.
Adems le otorga a la vctima u
ofendido, la facultad de INTERVENIR
EN EL JUICIO E INTERPONER LOS
RECURSOS EN LOS TRMINOS QUE
PREVEA LA LEY.
Fraccin IV
Fraccin IV
Obliga al Ministerio a Solicitar la
Pero
la
reforma
agrega:
SIN
Reparacin del Dao.
MENOSCABO DE QUE LA VCTIMA U
OFENDIDO LO PUEDA SOLICITAR
DIRECTAMENTE.
Fraccin V
Fraccin V.
Derecho de Menores a No carearse
Desaparece la Figura del Careo en

330

con el Inculpado.
Fraccin VI
Solicitar las Medidas y Providencias
para su seguridad y auxilio.
Fraccin Inexistente.
este apartado.
Cambia la redaccin para quedar de
la forma siguiente: EL RESGUARDO
DE LA IDENTIDAD Y OTROS DATOS
PERSONALES EN LOS SIGUIENTES
CASOS:
MENORES
DE
EDADVIOLACIONSECUESTRO....
DELINCUENCIA
ORGANIZADA
Y
CUANDO SEA NECESARIO PARA LA
PROTECCIN.
Agrega otro prrafo. EL MINISTERIO
PUBLICO DEBER GARANTIZAR LA
PROTECCIN
DE
VCTIMAS,
OFENDIDOS, TESTIGOS Y A TODO
SUJETO QUE INTERVENGA EN EL
PROCESOLOS
JUECES
VIGILARN SU CUMPLIMIENTO.
Fraccin VI.
Cambia la redaccin para quedar:
SOLICITAR
LAS
MEDIDAS
CAUTELARES Y PROVIDENCIAS
NECESARIAS
PARA
LA
PROTECCIN Y RESTITUCIN DE
SUS DERECHOS.
Fraccin VII. Le otorga otro derecho:
IMPUGNAR
ANTE
AUTORIDAD
JUDICIAL LAS OMISIONES DEL
MINISTERIO
PBLICO
EN
LA
INVESTIGACIN DE LOS DELITOS,
AS COMO LAS RESOLUCIONES DE
RESERVA, NO EJERCICIO DE LA
ACCIN PENAL O SUSPENSIN DEL
PROCEDIMIENTO.
ANTES DE 2008
Cambia el orden de los prrafos. Por lo tanto Primer Prrafo.
slo me referir a la reformay en
AHORA A LAS POLICAS, SE LES DA
parntesis se har la observacin
LA FACULTAD DE INVESTIGAR,
IGUAL
QUE
AL
MINISTERIO
PUBLICO,
PERO
BAJO
LA
CONDUCCIN DE STE.
Segundo Prrafo.
SE ROMPE CON EL MONOPOLIO
DEL MINISTERIO PUBLICO EN
MATERIA DE ACCION PENAL, Claro
solo en los casos que determine la
Ley Reglamentaria.

331

Cuarto Prrafo.
En cuanto a
Administrativas,
TRABAJO
A
COMUNIDAD.
las infracciones
se
prev
EL
FAVOR
DE
Sptimo Prrafo.
EL MINISTERIO PBLICO PODR
CONSIDERAR
CRITERIOS
DE
OPORTUNIDAD PARA EL EJERCICIO
DE LA ACCIN PENAL
Prrafo Noveno:
LA SEGURIDAD PUBLICA ES UNA
FUNCIN
A
CARGO
DE
LA
FEDERACIN,
DEL
DISTRITO
FEDERAL, DE LOS ESTADOS Y
MUNICIPIOS, QUE COMPRENDEN LA
PREVENCIN DE LOS DELITOS, LA
INVESTIGACIN Y PERSECUCIN
PARA HACERLA EFECTIVA, ASI
COMO LA SANCIN DE LAS
INFRACCIONES
ADMINISTRATIVASY
AGREGA
QUE
OTRO
PRINCIPIO
QUE
REGIRSER EL RESPETO A LOS
DERECHOS
HUMANOS
RECONOCIDOS
POR
ESTA
CONSTITUCIN.
Dcimo Prrafo.
SE ESTABLECEN TODAS LAS
CARACTERSTICAS Y BASES DEL
SISTEMA
NACIONAL
DE
SEGURIDAD. Con cinco incisos.
ANTES DE 2008
Los dos Prrafos que corresponde al Primer Prrafo.
Artculo 22 de la Constitucin Se modifican
Agrega que TODA PENA DEBER
Sustancialmente.
SER PROPORCIONAL AL DELITO
QUE
SANCIONE
Y
AL
BIEN
JURDICO AFECTADO.
Segundo Prrafo.
Agrega la figura de la EXTINCIN DE
DOMINIO,
que
no
debe
ser
considerada como Confiscacin.
ESTABLECE LA EXISTENCIA DE UN
PROCEDIMIENTO AUTONOMO AL

332

DEL
PROCESO
PENAL
DE
EXTINCIN DE DOMINIO.
POR DELITOS COMO DELINCUENCIA
ORGANIZADA, DELITOS CONTRA LA
SALUD, SECUESTRO, ROBO DE
VEHICULOS
Y
TRABA
DE
PERSONAS.
ESTABLECE CUALES SON LOS
BIENES QUE SON MOTIVO DE
EXTINCIN DE DOMINIO, y
DETERMINA EL DERECHO DE LA
PERSONA QUE SE CONSIDERE
AFECTADA POR ESTA ACCIN, DE
INTERPONER LOS RECURSOS CON
LOS QUE DEMUESTRE SU LCITA
PROCEDENCIA Y SU ACTUACIN DE
BUENA FE.
Con todo lo anterior, que constituye un pequeo ejercicio por identificar los
datos ms sobresalientes de la reforma, nos hace falta pasar al estudio profundo
de cada uno de los tpicos. Hecho que constituir un documento posterior, el cual
se est preparando. Sin embargo, la mejor forma de enfrentar este reto, es la
participacin de todos, en la bsqueda de la alternativa que otorgue a la sociedad
la seguridad y justicia penal que anhela.
Si alguien trabaja por destruir todo lo importante, es momento de trabajar
por solidarizarnos para construir el Mxico que deseamos.
Finalmente, se presenta algunas lminas explicativas del Nuevo Proceso
9.3. ESQUEMAS DEL NUEVO PROCESO PENAL ORAL Y ACUSATORIO.

333


334


335


336


337

GLOSARIO
EL QUE SE COMPLETAR CON LA PARTICIPACION DE TODOS.
Radicacin: Auto que sujeta a las partes y a los terceros al rgano jurisdiccional e
inicia el periodo de preparacin del proceso
Aprehensin: Acto material de apoderarse de una persona, privndola de su
libertad. El estado de privacin de libertad que sufre una persona por mandato de
un juez (Bustamante).
Cateo: Registro y allanamiento de un domicilio particular por la autoridad con el
propsito de buscar personas u objetos que estn relacionados con la investigacin
de un delito.
Arraigo: Medida precautoria que tiene por objeto asegurar la disponibilidad del
inculpado en la averiguacin previa o durante el proceso penal.
Embargo: conjunto de actividades que tienen por finalidad sealar bienes
concretos de un deudor para que ste pueda afrontar sus deudas.
Jurado: institucin de origen ingls, mediante la cual los ciudadanos participan en
la administracin de la justicia penal. El jurado, en los pases en que esta
institucin se encuentra en funcionamiento, interviene slo en los procesos
penales que establece la ley. El jurado puro es el que est constituido por
ciudadanos no juristas, legos en Derecho, cuyo dictamen versa en exclusiva sobre
los hechos, siendo el tribunal el responsable ltimo de aplicar e imponer la pena
que procediera.
Inimputables:
Extradicin: proceso por el cual un Estado entrega una persona que se halla en
su territorio a las autoridades de otro Estado para que sea juzgada por delitos
cometidos en ste, o a fin de que cumpla condena por un delito por el que ya fue
juzgada.
Instruccin: quiere decir ilustrar al juez, ensearle con sujecin a las reglas
procesales, las pruebas con base en las que habr de realizarse el juzgamiento
del inculpado.
Prueba: actividad que se lleva a cabo en los procesos judiciales con la finalidad
de proporcionar al juez o tribunal el convencimiento necesario para tomar una
decisin acerca del litigio.
338

Objeto de prueba: Lo que hay que averiguar en el proceso.

rgano de prueba: Es la persona fsica que suministra al organo jurisdiccional,
en su calidad de tal el conocimiento del objeto de la prueba.
Medio de prueba: Es la prueba misma; es el modo o acto por medio del cual se
lleva e lconocimiento verdadero de un objeto. (Rivera Silva).
Confesin: Declaracin realizada por el inculpado que tiende a incriminarse como
implicado en un delito. Es el reconocimiento que hace el reo de su propia
culpabilidad. (Rivera Silva)
Confesin calificada: Confesin en la que el inculpado acepta uno de los
elementos de cargo y niega los otros.
Confesin ficta: Confesin prevista en un precepto legal, o sea, la confesin cuya
contextura es meramente formal. Tiene amplia aceptacin en materia civil, pero es
rechazada de manera absoluta en materia penal.
Inspeccin: Es el examen u observacin junto con la descripcin de personas,
cosas o lugares.
Perito: Debe ser una persona con conocimientos especiales de la materia
debiendo tener ttulo oficial en la ciencia o en el arte a que se refiere el punto
sobre el cual debe dictaminar.
Testigo: persona que declara o proporciona una prueba en un procedimiento
judicial, o que se encuentra presente en la firma de un acuerdo o documento legal,
como puede ser una escritura, un testamento o una declaracin jurada.
Careo: procedimiento que lleva a confrontar las versiones aportadas sobre un
caso por una o varias personas en presencia de otras, para averiguar la verdad de
dichos o hechos que han de juzgarse. El careo se celebra cuando hay
discordancia entre los testimonios o confesiones de los testigos o los procesados
Documentos pblicos: Son pblicos los autorizados por un notario o un
funcionario pblico competente, con las solemnidades requeridas por la ley;
Documentos privados: son privados aquellos que redactan las partes
concernidas en los mismos, por s solas o con la intervencin de terceros
consejeros, asesores, abogados que no poseen la condicin de funcionarios
pblicos con una capacitacin especial y legitimidad para ello.
339

BIBLIOGRAFIA
ARILLA BAS, Fernando. El Procedimiento Penal en Mxico, 17. Edicin, Mxico,

Editorial Porra, Ultima EdicinBARRAGAN SALVATIERRA, Carlos, Derecho Procesal Penal, Mc. Graw Hill, Ultima
Edicin
DE LA CRUZ AGERO, Leopoldo, Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de
Michoacn, COMENTADO, Porra, Mxico, Ultima Edicin.
HERNNDEZ PLIEGO, Julio A, Programa de Derecho Procesal Penal, 2. Edicin, Mxico,
Editorial Porra, Ultima Edicin.
LUVIANO GONZALEZ, Rafel, El Procedimiento y el Proceso Pena, Ediciones
Michoacanas, 2004.
RIVERA SILVA, Manuel. El Procedimiento Penal, 15. Edicin, Mxico, Editorial Porra,
Ultima Edicin.
SILVA SILVA, Jorge Alberto. Derecho Procesal Penal, 2. Edicin, Mxico, Editorial Oxford,
Ultima Edicin.
LEGISLACIN MEXICANA EN MATERIA DE DERECHO PROCESAL PENAL.
http://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo (LEGISLACION FEDERAL)
http://www.michoacan.gob.mx. (LEGISLACIN DEL EDO. DE MICHOACN)
CONSTITUCIN POLTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS.

CODIGO FEDERAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES.
CODIGO PENAL DEL ESTADO DE MICHOACN.
CODIGO DE PROCDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DE
MICHOACN.
CODIGO MODELO DE CONATRIB.
CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DE
CHIHUAHUA.
CDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DE MXICO.
LEY DE EJECUCIN DE SANCIONES PENALES DEL ESTADO DE
MICHOACN DE OCAMPO.
LEY DE NORMAS MINIMAS SOBRE READAPTACION.
LEY DE JUSTICIA INTEGRAL PARA ADOLECENTES DEL ESTADO DE
MICHOACAN.

340

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