Está en la página 1de 126

1

DERECHO PROCESAL PENAL (TEMARIO)


OBJETIVOS. COMPRENDER Y EXPLICAR LA APLICACIN DE LAS NORMAS ADJETIVAS QUE RIGEN EL PROCEDIMIENTO PENAL EN EL DERECHO PENAL MEXICANO.

UNIDAD 1 EL DERECHO PROCESAL PENAL


Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno conocer y explicar la esencia, ubicacin y alcances del Derecho Procesal Penal, as como su naturaleza jurdica, objeto, fines, principios y sistemas de procesamiento. 1.1 CONCEPTO DE DERECHO PROCESAL PENAL.
Rodolfo Monarque Urea Es el conjunto de normas jurdicas que regulan las diversas etapas del procedimiento penal, y que tienen como fin la aplicacin del Derecho Penal sustantivo. Es la ciencia o disciplina que estudia las diversas instituciones jurdicas propias al procedimiento penal. (Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 1). Julio A. Hernndez Pliego Es el conjunto de normas jurdicas correspondientes al Derecho pblico interno, en tanto regulan relaciones entre el Estado y los particulares, destinatarios de ellas, que hacen posible la aplicacin del Derecho Penal sustantivo a los casos concretos, con el propsito de preservar el orden social. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 3). Guillermo Coln Snchez Es el conjunto de normas que regulan y determinan los actos, las formas y las formalidades que deben observarse durante el procedimiento para hacer factible la aplicacin del Derecho Penal Sustantivo.

(Fuente de consulta: Guillermo Snchez Coln, Derecho Mexicano de Procedimientos Penales, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 3).

1.2 NATURALEZA JURDICA DEL PROCESO. El Derecho Procesal Penal es una parte del Derecho Pblico interno y trata de realizar el derecho frente a cualquiera que pretenda evitar que la pretensin penal estatal se lleve a cabo, empleando para ello, de ser necesario, medios coercitivos procesales. Se inclina a proteger los derechos del individuo, pero al mismo tiempo procura el bienestar y la seguridad de la colectividad, al posibilitar la aplicacin del Derecho Penal sustantivo al caso concreto. Acerca del Derecho Procesal Penal, debe decirse que es una parte del Derecho Pblico interno y trata de realizar el Derecho frente a cualquiera que pretenda evitar que la pretensin penal estatal se lleve a cabo, empleando para ello, de ser necesario, medios coercitivos procesales. 1.3 DIFERENCIAS ENTRE PROCEDIMIENTO, PROCESO Y JUICIO.
Procedimiento Proceso Juicio

2
Es el conjunto de actos procesales ligados entre s como una relacin jurdica, por virtud del cual el Estado otorga su jurisdiccin con objeto de resolver los litigios. Es una serie de actos concatenados que se desarrollan progresivamente para llegar a su fin natural, que es la sentencia definitiva con calidad de cosa juzgada y resolutoria del conflicto. Es el conjunto de actos procesales coordinados que sirven para la obtencin de un fin determinado dentro del proceso. El procedimiento equivale en realidad a una parte del proceso. Diferencias entre el proceso y el procedimiento: El proceso adems de ser el todo, se diferencia del procedimiento por su fin, que es el de llegar a la decisin del conflicto que adquiere autoridad de cosa juzgada. Acto procesal del juez por el cual repasa los hechos de la causa, vinculndolos con las pruebas desahogadas para sentenciar. Es una accin meramente intelectual del juez en la que se reconstruyen los hechos aducidos por las partes y valora las pruebas desahogadas.

1.4 OBJETO DEL PROCESO PENAL. El proceso penal resulta ser el nico camino a travs del cual el Estado ejercita su derecho de sancionar. El previo proceso se eleva en nuestro medio a rango de garanta individual por el artculo 14 constitucional, cuando previene que a nadie se le podr privar de la vida, de la libertad, o de sus propiedades, posesiones o derechos, sino mediante juicio seguido ante los tribunales previamente establecidos, en el que se cumplan las formalidades esenciales del procedimiento y conforme a las leyes expedidas, con anterioridad al hecho. No hay delito sin pena y sin proceso; ni pena sin delito y proceso; ni proceso penal sino para determinar el delito y actuar la pena. 1.4.1 PRINCIPAL. Est constituido por el conflicto de intereses que ha de resolverse por el juez aplicando la ley. En este sentido, la pretensin punitiva del Estado objetivada por el ejercicio de la accin penal en contra de un individuo, constituye el objeto ms importante del proceso. 1.4.2 ACCESORIO. Se encuentra constituido por aquellas otras cuestiones que surgen de manera marginal, al conflicto esencial sometido al conocimiento del juez, como en algn sentido podra ser la reparacin. 1.5. FINES DEL PROCESO PENAL. 1.5.1 GENERAL: MEDIATO E INMEDIATO. ESPECFICOS: LA VERDAD HISTRICO. General. Mediato o inmediato. El primero es la prevencin y represin del delito, mientras que la segunda es la aplicacin de la ley abstracta e impersonal al caso concreto y particular. Fines especficos. La verdad histrica y la personalidad del delincuente: La primera revelar la existencia del delito y la responsabilidad del imputado (es decir, la forma real en la que ocurrieron los hechos

3 delictivos). En cuanto a la personalidad del delincuente (para determinar la pena), debern tomarse en cuenta las circunstancias peculiares del inculpado (tales como la edad, a escolaridad, etc.). 1.6 PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL. 1.6.1 DE AUDIENCIA. Consiste en el acto, por parte de los soberanos o autoridades, de or a las personas que exponen, reclaman o solicitan alguna cosa. En la Constitucin mexicana vigente hoy en da, la garanta de audiencia se encuentra regulada por el artculo 14, en su segundo prrafo. Conforme al precepto constitucional esta garanta corresponde a la frmula americana del 'debido proceso legal'. La garanta de audiencia, en tanto garanta de seguridad jurdica, impone a las autoridades estatales la obligacin, frente al particular, de evaluar todos sus actos, conforme a las exigencias implcitas en el derecho de audiencia. A su vez esta garanta est integrada por cuatro garantas especficas de seguridad jurdica concurrentes, las cuales son: a) un juicio previo al acto privativo; b) seguido ante tribunales previamente establecidos; c) con el cumplimiento de las formalidades procesales esenciales y, d) conforme a las leyes vigentes, con anterioridad al hecho. La primera de estas garantas especficas se encuentra en la expresin 'mediante juicio', lo que implica que para que un acto sea violatorio de la garanta de audiencia, debe ser precedido de un procedimiento en el cual el sujeto afectado tenga plena injerencia El juicio puede ser llevado por la autoridad jurisdiccional, administrativa o judicial, segn el tipo de bien afectado por la privacin. La segunda, relativa a los tribunales previamente establecidos, se refiere tanto a los rganos jurisdiccionales estatales como a las autoridades administrativas. La tercera, referida a las formalidades esenciales del procedimiento, se integra por los derechos de defensa y de prueba que tiene el sujeto afectado. La cuarta y ltima garanta especfica hace referencia a la no retroactividad de las leyes. La garanta de audiencia corresponde a todo sujeto susceptible de ser, parcial o totalmente, objeto de actos de autoridad. El acto violatorio de la garanta de audiencia debe ser de carcter privativo, o sea que debe consistir en una merma o menoscabo en la esfera jurdica del particular o en un impedimento para el ejercicio de algn derecho. Adems, tales hechos deben constituir el fin ltimo, definitivo y natural del acto impugnado. Los bienes tutelados por la garanta de audiencia son: la vida, entendiendo por ella al ser humano en su sustantividad psicofsica y moral; la libertad, tanto fsica como moral; la propiedad, es decir el uso, disfrute y disposicin de una cosa; la posesin originaria y derivada, sea cual sea el ttulo o la causa de su constitucin y los derechos subjetivos del particular. La garanta de audiencia admite las siguientes excepciones, emanadas de la misma Constitucin: los extranjeros pueden ser expulsados del pas sin juicio previo (artculo 33); en materia de expropiacin, por lo que hace a la declaracin de afectacin del bien inmueble por causa de utilidad pblica; en

4 materia tributaria, respecto de la fijacin de los impuestos, y las rdenes de aprehensin emitidas por una autoridad judicial. (Fuente de consulta: Instituto de Investigacin Jurdica, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo I, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de MxicoEditorial Porra, Mxico, 2004, pgina 423 y 424). 1.6.2 DISPOSITIVO Y DE OFICIALIDAD. El primero consiste en la prerrogativa que tiene la vctima de un delito para poner en conocimiento del rgano investigador un probable hecho delictuoso que se persigue slo a peticin de parte. A su vez, en el principio de oficiosidad es la obligacin por parte de los rganos del Estado encargados de la investigacin de los delitos y de iniciar una averiguacin previa en los delitos que conforme a la Ley Sustantiva se persiguen de oficio, aunque es necesario que para la regularizacin de la averiguacin previa, a efecto de cumplimentar el artculo 16 constitucional, cualquier persona presente la denuncia como requisito de procedibilidad del probable hecho delictuoso, pueden ser funcionarios o empleados del rgano investigador, y sin este requisito no es posible que se ejercite la accin penal. En la prctica, tenemos que para la bsqueda de pruebas, hecha por el rgano encargado de la investigacin, no se necesita la solicitud de parte, inclusive en los delitos que se persiguen por querella necesaria. Iniciada la investigacin, el rgano investigador, oficiosamente, lleva a cabo la bsqueda que hemos mencionado. (Fuente de consulta: Manuel Rivera Silva, El Procedimiento Penal, 25 edicin Mxico, Porra, 1997, pgina 42). 1.6.3 DE ORALIDAD Y PUBLICIDAD. De oralidad. Lo que pudiera considerarse contradictorio, como el principio de la oralidad y por el otro el de escritura en definitiva no lo es, puesto que el procedimiento penal, conforme a las leyes mexicanas, es de carcter oral, como las audiencias, peticiones y comparecencias, las cuales pueden efectuarse oralmente, no obstante esta ltima posibilidad, tambin es necesario que todos los sucesos procesales se transcriban, con la finalidad de que se puedan valorar con exactitud. Expuesto lo anterior, creemos oportuno citar lo que al respecto sealan los autores Alberto Sad e Isidro M. Gonzlez Gutirrez, cuando nos advierten que con la oralidad, no con la oratoria, se trata de utilizar la comunicacin oral entre los sujetos del proceso, pero sin prescindir de los elementos escritos que pueden dar una mayor fijeza y hasta solidez entre los sujetos del proceso. La escritura es indispensable precisamente para establecer aquello que se debe tratar oralmente. Publicidad. An cuando en la ley opera el principio de publicidad, es necesario sealar que en gran parte del enjuiciamiento penal se da el secreto; esto se puede observar en el contenido de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, concretamente en lo que atae al artculo 20, el cual garantiza al inculpado la informacin de quin lo acusa, el delito por el que es investigado, el ofrecer pruebas y hasta se le

5 permiten para su defensa todas las constancias de la indagatoria, la realidad es que el Ministerio Pblico realiza una averiguacin previa de corte secreto y se justifica cuando el indiciado es consignado sin su detencin y se solicita la orden de aprehensin, actos que no le son notificados al indiciado en la mayora de los casos. Ya en el procedimiento ante el rgano jurisdiccional y al estar a disposicin del mismo, el procedimiento se transforma en ser pblico. Esto significa que las audiencias, con excepcin de las que sean contrarias a la moral o a las buenas costumbres, tendrn el carcter de secretas, no as los autos de trmite del proceso, que sern notificados a las partes procesales que estn autorizados para ello, como el caso de la vctima, su representante legal, peritos, entre otros. (Fuente de consulta: Alberto Sad e Isidro M. Gonzlez Gutirrez, Teora General del Proceso, Mxico, Iure Editores, 2006, pgina 297). 1.6.4 DE CONTRADICCIN. Sobre el particular, el autor Jos Vizcarra Dvalos manifiesta que de acuerdo con el principio constitucional de garanta de audiencia y defensa en juicio (artculo 14), los cdigos procesales han establecido el rgimen de bilateralidad, segn el cual todos los actos de procedimiento deben ejecutarse con intervencin de la parte contraria. Ello importa la contradiccin, o sea el derecho a oponerse a la ejecucin del acto, y el contralor, o sea el derecho a verificar su regularidad. As entonces, el principio en cita prcticamente se refiere a que para que un proceso judicial, sea calificado como tal, tiene que haber necesariamente dos posiciones encontradas, una posicin que acusa y otra que defiende. (Fuente de consulta: Jos Vizcarra Dvalos, Teora General del Proceso, 6 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2003, pgina 180). 1.7.1 SISTEMAS DE PROCESAMIENTO. Tradicionalmente se sealan tres sistemas de procesamiento: el acusatorio, el inquisitivo y el mixto. 1.7.1 ACUSATORIO. Se aplica en Inglaterra y en los Estados Unidos de Amrica. Tiene las principales caractersticas: Se encuentran diferenciados perfectamente los rganos de juzgamiento, acusacin y defensa, por lo que las funciones respectivas, estn encomendadas a rganos diferentes, que las realizan de modo independiente. En el sistema acusatorio, rigen los principios de oralidad, publicidad y concentracin de los actos procesales, lo que significa que el enjuiciamiento es tramitado verbalmente, y solo lo esencial se documenta por escrito.

6 La libertad probatoria y libre de valoracin del juez respecto del material convictito, son constantes del sistema acusatorio. Tambin identifican este sistema, la igualdad procesal de las partes, que da equilibrio en la causa, la inapelabilidad de sentencia; el estatismo del juez.

1.7.2 INQUISITIVO. El cual tiene principios opuestos al acusatorio, y tiene las siguientes caractersticas: La fusin en un solo rgano, de las funciones de acusacin, defensa y juzgamiento. El secreto en las acusaciones. La escritura como principio predominante. La continuidad o prctica de sucesivas audiencias en las que se realizan los actos procesales.

1.7.3 MIXTO. Este encuentra acomodo en las dos partes en que tradicionalmente se ha dividido el procesamiento, a saber: el sumario y el plenario. 1.7.4 SISTEMA DE PROCESAMIENTO MEXICANO. Sobre el particular, tenemos que Carlos Oronoz Santana nos expresa que es el sistema mixto el que se practica en nuestro pas, si bien con modalidades muy particulares, pues el inters que se persigue mediante el procedimiento es el social, si bien reflejado en un momento determinado al caso concreto con un tinte particularista, sin que por ello se deje de dar seguridad jurdica a la colectividad; la investigacin y persecucin de los delitos queda limitada en forma exclusiva al Ministerio Pblico, institucin que es titular de la accin penal. Es evidente que los rganos se encuentran delimitados, cada uno de ellos, con una funcin especfica, de tal suerte que la llamada representacin social investiga, consigna, y el juez resuelve, siendo el procedimiento oral y escrito, a la par que pblico; se protege la libertad procesal y las pruebas se encuentran sealadas en el cdigo de la materia, quedando al arbitrio de las partes el ofrecerlas o no, siendo valoradas por el juez, pero siempre sujeto en nuestro medio a lo estatuido en los numerales 51 y 52 del ordenamiento penal sustantivo. (Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial Limusa, 2006, pginas 37 y 38).

UNIDAD 2 SUJETOS PROCESALES


Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno advertir y analizar el mbito de actuacin de los sujetos de la relacin jurdico-procesal,

7 asimismo explicar los aspectos del rgano jurisdiccional y de las partes en el proceso. 2.1. CLASIFICACIN: SUJETOS INDISPENSABLES, NECESARIOS Y TERCEROS.
Indispensables Son aquellos sin cuya concurrencia no puede darse la relacin procesal. Necesarios Son aquellos cuya presencia es requerida en el proceso pero no como determinante de la existencia de la relacin procesal penal. O sea, son necesarios, pero su concurrencia en el enjuiciamiento es contingente, puesto que nada se opone a que asistan, pero su falta no altera la existencia del proceso. Terceros El concepto de tercero es diverso segn el punto que se adopte para determinarlo. Por tercero pueden entenderse: a) La persona que no interviene en la celebracin de un acto, sea que dicho acto la afecte legalmente, o no le afecte. As, considerado el problema, lo que caracteriza al tercero es su no intervencin jurdica en el acto. b) Desde otro punto de vista, los terceros son aquelllas personas que no slo no intervienen, sino que adems no estn representadas legal o convencionalmente en el acto y, por tal circunstancia ste no les favorece ni los daa. c) Tratndose del ejercicio de la accin procesal, la ley considera como terceros y los faculta a obrar como tales en el proceso, a todas las personas que no sean actor ni el demandado. Ejemplos: los ascendientes, por los delitos de sus descendientes que se hallaren bajo su patria potestad; los tutores y los custodios, por los delitos de los incapacitados que se hallen bajo su autoridad; las sociedades o agrupaciones, por los delitos de sus socios o gerentes directores sean responsables; el Estado solidariamente, por los delitos dolosos de sus servidores pblicos realizados con motivo del ejercicio de sus funciones, y subsidiariamente cuando aquellos fueren culposos, etc.

Ejemplos: el juez, Ministerio Pblico, inculpado y el defensor.

el el

Ejemplos: el ofendido por el delito, los testigos, los peritos, intrpretes, secretarios, policas, funcionarios de prisiones, etc.

(Fuentes de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 25 y Eduardo

8 Pallares, Diccionario de Derecho Procesal Civil, 24 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1998, pginas 761 y 762). 2.2. RGANO JURISDICCIONAL PENAL. El rgano que realiza la actividad jurisdiccional penal debe ser nico, entendiendo como tal que slo a l el Estado ha conferido la facultad de decir el Derecho, de donde ser deriva que sus actos tengan fuerza ejecutiva; pero tambin debe poseer: Un deber. Cabe mencionar que no queda a discrecin del rgano decir o no el Derecho pues tiene la obligacin de hacerlo en cada caso que sea sometido a su consideracin para darle solucin, declarando aun en aquellos en que se encuentran permitidos por el Derecho, es decir, en los casos en que el sujeto acta protegido por una excluyente de responsabilidad. Un derecho. El cual lo tiene que aplicar al caso concreto, lo cual tiene su fundamento en nuestro sistema jurdico en lo estatuido por el artculo 21 constitucional que establece: La imposicin de las penas es propia y exclusiva de la autoridad judicial. Un poder. Que se manifiesta en sus determinaciones, mismas que tienen fuerza ejecutiva, y que se imponen a los individuos quieran o no aceptarlas.

En cuanto al tipo de rganos jurisdiccionales que existen, podemos enunciar los siguientes: Extraordinarios. En Mxico no existen esta clase de tribunales, por prohibicin expresa del artculo 14 constitucional, que el juicio que se siga deber llevarse ante los tribunales previamente establecidos y no los que se pudieran instalar para un caso concreto, posteriores al hecho delictivo Ordinarios. Se dividen: I. Comunes o generales en el Distrito Federal: a) Salas Penales. b) Juzgados de Primera Instancia. c) Juzgados de Paz. II. Privativos o especiales: a) Cmara de Diputados (cmara acusadora). b) Cmara de Senadores (cmara sentenciadora). c) Jurados populares. III. Tribunales federales: a) Juzgados de Distrito. b) Tribunales Unitarios de Circuito c) Tribunales Colegiados de Circuito. IV. Tribunales militares: a) Consejo de Guerra. b) Supremo Tribunal de Justicia Militar. V. Consejo Tutelar para Menores Infractores.

9 (Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial Limusa, 2006, pginas 44 a 46). 2.2.1 CAPACIDAD SUBJETIVA EN ABSTRACTO Y EN CONCRETO. Esta se refiere principalmente a la capacidad del juzgador. Al referirnos a la capacidad personal del sujeto o sujetos que representan al rgano aludimos a la tambin llamada capacidad subjetiva. Para poder representar al rgano, el juzgador debe reunir dos cualidades o aptitudes, que son:
Capacidad subjetiva en abstracto Que es la capacidad personal que tiene el juzgador de adquisicin del puesto. Capacidad subjetiva en concreto Que es la capacidad personal de ejercicio de su funcin al caso concreto

En otras palabras, el juzgador debe reunir los requisitos necesarios para ser titular del rgano y para poder resolver un caso concreto o, dicho en sentido negativo, de carecer de impedimentos. (Fuente de consulta: Jorge Alberto Silva Silva, Editorial Harla, Mxico, 1993, pgina 144). 2.3. MINISTERIO PBLICO Es el rgano del estado instituido para investigar los delitos y ejercer la accin penal en contra de los probables responsables de aqullos; as como para intervenir en los procesos y los procedimientos judiciales no contenciosos a travs de los cuales se controviertan o apliquen normas de orden pblico o se afecten intereses de personas ausentes, menores o incapaces (Fuente de consulta: Jos Ovalle Favela, Teora General del Proceso, 6 edicin, Editorial Oxford, Mxico, 2005, pgina 256). Es un cuerpo de funcionarios que tiene como actividad caracterstica, aunque no nica, la de promover el ejercicio de la jurisdiccin, en los casos preestablecidos, personificando el inters pblico existente en el cumplimiento de esta funcin estatal (Fuente de consulta: Rafael de Pina y Rafael de Pina Vara, Diccionario de Derecho, 30 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2001, pgina 372). Es una funcin del Estado, que ejerce por conducto del Procurador de Justicia, y busca la aplicacin de las normas jurdicas emitidas por el propio Estado para la persecucin de los presuntos delincuentes y en los dems previstos en aqullas en las que expresamente se determina la intervencin a los casos concretos (Fuente de consulta: Guillermo Coln Snchez, Derecho Mexicano de Procedimientos Penales , 16 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pgina 103).

2.3.1 CARACTERSTICAS. El jurista Guillermo Coln Snchez afirma que generalmente se han provocado discusiones dentro del campo doctrinal ya que lo ven como: Un representante de la sociedad en el ejercicio de las acciones penales.

10 Un rgano administrativo que acta con el carcter de parte. Un rgano judicial. Un colaborador de la funcin jurisdiccional.

Coln Snchez manifiesta que el anterior argumento resulta sumamente simplista, ya que el hecho de realizar determinados actos no establece en lo fundamental la pertenencia a algunos de los tradicionales tres Poderes. Para ejemplificar lo anterior diremos que as como el Poder Ejecutivo promulga las leyes, tambin dicta reglamentos, efectuando as una funcin de carcter legislativa. En este orden de ideas podemos afirmar que el Ministerio Pblico podra tener una naturaleza jurisdiccional cuando no ejercita la accin penal, arbitrariamente dando como resultado la absolucin a un probable responsable y constituyendo una falsa sentencia absolutoria, a pesar de que en la actualidad ya se pueden impugnar tales resoluciones. Igual caso se dara dentro del proceso cuando el Ministerio Pblico se desistiera de la accin penal. El Ministerio Pblico desempea la diversidad de funciones en las que se encuentran: Imponer correcciones disciplinarias y decretar medidas de apremio. Controlar el periodo de averiguacin previa. Recibir denuncias y querellas. Decidir acerca del no ejercicio de la accin penal y el desistimiento de sta. Recibir las pruebas del ofendido y tiene la obligacin de recibir las del indiciado. Transmitir a la Polica Judicial las rdenes de aprehensin. Determinar la competencia para conocer sobre la acumulacin de procesos cuando las diligencias comenzaron en la misma fecha. Ser rgano de ejecucin.

Juventino V. Castro seala acertadamente que el Ministerio Pblico tiene carcter de rgano estatal permanente para hacer valer la pretensin penal nacida del delito, y su vida esta ntimamente ligada a la accin penal. La falla comn a las distintas opiniones consiste en querer definir mediante un solo nombre una institucin de cometidos mltiples. As entonces, por la diversidad de actividades que realiza, no se puede precisar o de alguna manera enmarcar su naturaleza jurdica afirmando que sea esta administrativa o jurisdiccional. Se trata de una figura especial, polifactica, creada por el Estado, dependiente del Poder Ejecutivo, para el ejercicio de la accin penal, en representacin de la sociedad en todos aquellos casos que le asignan las leyes. (Fuentes de consulta: Guillermo Coln Snchez, Derecho Mexicano de Procedimientos Penales, Editorial Porra, Mxico, 2000, pginas 90 y 93 y

11 Juventino V. Castro, Lecciones de Garantas y Amparo , Editorial Porra, Mxico, 1998, pgina 35. 2.3.2 EL MINISTERIO PBLICO EN MXICO. Dentro de nuestro sistema institucional y legal existen los siguientes tipos de Ministerios Pblicos: a) Ministerio Pblico Federal. Este encuentra su sustento normativo en el contenido del artculo 102, inciso A de la Constitucin Poltica Mexicana, as como tambin en lo que respectivamente seala su ley orgnica respectiva. Las principales atribuciones que se desprenden de estas leyes son: la persecucin de los delitos del fuero federal, el ejercicio de la accin penal ante los Tribunales Federales (Juzgados de Distrito), la asesora del Gobierno Federal en materia jurdica, la representacin de la Federacin ante los Tribunales y la investigacin de los Juicios de Amparo (indirectos bsicamente). b) Ministerio Pblico del Fuero Comn en el Distrito Federal. Tiene su base en lo que al respecto dispone el precepto 122, fraccin VIII constitucional y en su ley orgnica. Dicho artculo suscribe todo lo relativo al Distrito Federal. Las principales atribuciones que tiene este tipo de Ministerio tiene son las siguientes: recibir las denuncias y querellas, investigar los delitos de su competencia, ejercitar la accin penal, solicitar las rdenes de comparecencia, aprehensin, arresto y reaprehensin, adems de las de cateo cuando se renan los requisitos establecidos por el artculo 16 constitucional; recabar documentos y pruebas y aportar las mismas en el procedimiento penal; promover lo necesario para la expedita y pronta administracin de justicia, cuidar la exacta y estricta aplicacin de las leyes, auxiliar al Ministerio Pblico Federal, intervenir en la proteccin de los incapaces y en los procedimeintos del orden civil y familiar, as como en los dems asuntos que las leyes determinen. c) Ministerio Pblico del Fuero Comn en los Estados integrantes de la Federacin. Cada Estado de la Repblica tiene su propio Ministerio Pblico, el cual se encuentra regido y organizado por la Constitucin estatal, as como por sus respectivas leyes orgnicas. En trminos generales, las atribuciones que tienen encomendadas los Ministerios Pblicos en cada entidad federativa son la persecucin de los delitos del fuero comn y el ejercicio de la accin penal. d) Ministerio Pblico Militar. El artculo 13 de la Constitucin Poltica Federal autoriza el fuero de guerra nicamente para los delitos de carcter militar y que adems hayan sido cometidos por militares. En base a dicho precepto Constitucin, el Cdigo de Justicia Militar organiza al Ministerio Pblico Militar encargado de ejercitar la accin penal ante los Tribunales Militares competentes. Especficamente, el Ministerio Pblico es el rgano encargado de perseguir e investigar los delitos y de ejercitar la accin penal ante la autoridad judicial. El artculo 21 constitucional, establece que: la investigacin y

12 persecucin de los delitos incumbe al Ministerio Pblico, el cual se auxiliar con una polica que estar bajo su autoridad y mando inmediato. Dentro de la averiguacin previa, el Ministerio Pblico, con carcter de autoridad, efecta primordialmente dos funciones: investigar y resolver. Dentro de la fase de investigacin, debe realizar todas las diligencias y desahogar todas las pruebas que sean pertinentes para el esclarecimiento de los hechos que est conociendo. En la fase resolutiva, y segn los elementos que aporte la investigacin, debe emitir la resolucin que corresponda, ya sea consignando el asunto al juez competente, no ejercitando accin penal o decretando el archivo provisional de la averiguacin. Una vez que el Ministerio Pblico ejercita accin penal ante el juez que deba conocer del asunto, deja de ser autoridad para convertirse en parte, y su obligacin ser, entre otras, promover la incoacin de la accin penal, rendir las pruebas tendientes a acreditar el delito, y en general, realizar todas las promociones que sean conducentes a la tramitacin regular de los procesos. En la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos vigente, se instituye el Ministerio Pblico, se precisa la atribucin esencial de quien ejerce las funciones que le encomiende el legislador y en las leyes y reglamentos correspondientes, se indica su estructura y organizacin, as como tambin su esfera competencial. Aunque del texto artculo 21, de la Constitucin mencionada, se desprenden sus atribuciones fundamentales, en la vida prctica, no slo investiga y persigue a los probables autores de delitos; su actuacin es manifiesta en otras esferas de la administracin pblica. En trminos generales, el Ministerio Pblico, tiene encomendada, asimismo, la delicada misin de preservar a la sociedad de las conductas o hechos considerados delitos. De lo apuntado, se concluye que el personal del Ministerio Pblico tiene asignadas funciones especficas en las siguientes materias: a) En materia penal. En ejercicio de sus atribuciones, primordialmente, preservar a los integrantes de la sociedad de las conductas o hechos considerados delitos; tambin promover lo conducente para la aplicacin de la sancin de todo acto ilcito por lo cual haya ejercitado la accin penal. Para la realizacin de ese cometido llevar a cabo las funciones siguientes: Investigatoria. Persecutoria. De vigilancia en el cumplimiento de las leyes durante la ejecucin de sanciones.

b) En materia civil. En materia civil tiene encomendada, fundamentalmente, una funcin derivada del contenido de leyes secundarias, en aquellos asuntos en los cuales el inters del Estado debe manifestarse para

13 la proteccin de intereses colectivos, o cuando, estos mismos requieran por su naturaleza y trascendencia, de una tutela especial. c) En materia amparo. Esta funcin, solamente pudo referirla, en forma concreta al funcionario del Ministerio Pblico Federal, mismo que en cumplimiento a lo dispuesto en la Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica: vigila la observancia de los principios de constitucionalidad o legalidad en el mbito de su competencia. Como parte tambin tiene injerencia en todos los juicios de amparo, promoviendo la estricta observancia de la ley y la proteccin del inters pblico conforme a lo dispuesto por el artculo 107, fraccin XV de la Constitucin Poltica Federal, y por el artculo 5, fraccin IV de la Ley de Amparo. (Fuentes de consulta: Colegio de Profesores de Derecho Procesal de la Facultad de Derecho de la UNAM, Diccionario de Derecho Procesal, 2 edicin, Editorial Oxford, Mxico, 2000, pginas 167 a 169; Guillermo Coln Snchez, Derecho Mexicano de Procedimientos Penales , 16 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pginas 120 a 124), y Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 15). 2.4. RGANO DE LA DEFENSA. Otros de los sujetos indispensables de la relacin procesal es el rgano de defensa, el cual constituye otra de las partes del proceso penal, y es la contraparte del Ministerio Pblico. Est constituido, de manera invariable, por el inculpado y su o sus defensores. El rgano de defensa es indisoluble, puesto que no se concibe al inculpado sin su defensor, o a ste sin el inculpado. (Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 21) 2.4.1 EL INCULPADO Muchas veces se le confunde con el sujeto activo del delito, que aunque a primera vista pudieran ser la misma persona, la realidad es que se hace precisa su distincin
Sujeto activo del delito Es quien particip, de algn modo, en la comisin del hecho delictivo, es decir, es la persona fsica que como autor, partcipe, o encubridor, intervino en la comisin del delito. Inculpado Puede serlo una persona que de ninguna manera haya participado en la realizacin del hecho delictivo, un inocente, una vctima del error o la calumnia. Por eso, aun cuando suele converger en el sujeto activo del delito, la calidad del inculpado, eventualmente puede inculparse a un inocente, es decir, a alguien ajeno al delito, de ah que pueda tratarse de sujetos diferentes y que valga hacer la diferenciacin, quedando claro que no siempre el inculpado es el sujeto activo del delito.

14 As entonces, hecha la diferenciacin antes expuesta, tenemos que el inculpado lo podemos definir de la siguiente manera: Es la persona fsica imputable, en contra de quien se dirige a la pretensin punitiva del Estado, hecha valer por el Ministerio Pblico, a travs del ejercicio de la accin penal. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pginas 78 y 79). 2.4.2 DEFENSOR. Es la persona que se encarga de la defensa, se constituye en un sujeto imprescindible dentro de la relacin procesal penal; se considera que la defensa es de orden pblico primario, pues una exigencia de la sociedad es que en la comisin de ilcitos se castigue a los verdaderos culpables. Etimolgicamente, defensor proviene del latn defensoris, que significa el que defiende o protege; asimismo, defender denota amparar, proteger, abogar. (Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 66). 2.4.2.1 NATURALEZA JURDICA DEL DEFENSOR. La defensa es indispensable para determinar la relacin de causalidad y la imputabilidad del reo, porque de otra manera no podra mantenerse un justo equilibrio de las partes en el proceso. La posibilidad tcnica de ser defensor no slo est abierta a cualquiera, sino que, dado que el proceso penal es un sistema normativo y de alto nivel de especializacin tcnica, sus mecanismos de comprensin y aplicacin se encuentran estrictamente reservados a un grupo profesional que lo interpreta, realiza y acta. Adems, el defensor junto con el presunto responsable, constituyen la institucin de la defensa. En este sentido, se ha afirmado que el defensor acta como representante del procesado, como auxiliar de la justicia y como rgano imparcial de ella; empero, en este rengln ocurre tambin una seria controversia respecto a la naturaleza del defensor. Por tanto, autores como Eduardo Lpez Betancourt consideran que el defensor es algo mucho ms importante que un simple representante o asistente del acusado, en cuanto est llamado a integrar la personalidad procesal y a colaborar con el juez en la conduccin del proceso. Se considera tambin que el defensor no se desempea tampoco como rgano auxiliar de la administracin de justicia, porque ello le impondra la obligacin de quebrantar el secreto profesional y tener que informar al rgano jurisdiccional de los detalles e informacin que reciba del indiciado, el cual, de no mantenerse en la discrecin, podra ocasionar un fracaso de la defensa.

15 (Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pginas 65 a 67). 2.4.2.2 ESPECIES DE DEFENSOR. Nuestra Constitucin Poltica federal, eleva al rango de garanta individual, el derecho del inculpado a una defensa adecuada. El artculo 20, apartado A), fraccin IX constitucional, expresa textualmente que: En todo proceso de orden penal, tendr el inculpado las siguientes garantas: IX. Desde el inicio de su proceso ser informado de los derechos que en su favor consigna esta Constitucin y tendr derecho a una defensa adecuada, por s, por abogado, o por una persona de su confianza. Si no quiere o no puede nombrar defensor, despus de haber sido requerido para hacerlo, el juez le designar un defensor de oficio. Tambin tendr derecho a que su defensor comparezca en todos los actos del proceso y ste tendr obligacin de hacerlo cuantas veces lo requiera. Conforme a esta norma, cuatro son las especies en que puede asumir su defensa: por s; por persona de su confianza; por abogado particular; y, por un defensor de oficio. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pginas 83 y 84). 2.5. INTERVENCIN DEL OFENDIDO Y LA VCTIMA EN EL PROCESO PENAL. El ofendido no es parte en procedimiento penal, pero puede coadyuvar con el Ministerio Pblico. Aunque es el ofendido el que resiente directamente el dao causado por la infraccin penal, se parte de la idea doctrinaria que los delitos ofenden, en ltima instancia, a toda la sociedad. No puede disponer, en consecuencia, un particular del ejercicio de la accin penal, ya que sta le corresponde nicamente a la colectividad por conducto de su representante: el Ministerio Pblico. Es cierto que, por ficcin del Derecho y poltica criminal, existen delitos de querella, y que stos no pueden investigarse sino a peticin de la parte ofendida, sin embargo es verdad que la sociedad es la que finalmente se ve afectada por las conductas delictivas, por lo que, en todos los casos, es el Ministerio Pblico el que dispondr del jus puniendi. (Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 20). 2.5.1 GARANTAS CONSTITUCIONALES DEL OFENDIDO Y LA VCTIMA. Al parecer la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y las legislaciones penales tratan a la vctima y al ofendido de manera indistinta, o por lo menos, la primera no establece una diferencia clara entre estos dos sujetos. As, el apartado B del artculo 20 de nuestra norma suprema establece:
En todo proceso del orden penal, el inculpado, la vctima o el ofendido, tendrn las siguientes garantas: B. De la vctima o del ofendido:

16
I. Recibir asesora jurdica: ser informado de los derechos que en su favor establece la Constitucin y, cuando lo solicite, ser informado del desarrollo del procedimiento penal; II. Coadyuvar con el Ministerio Pblico a que se le reciban todos los datos o elementos de prueba con los que cuente, tanto en la averiguacin previa como en el proceso, y a que se desahoguen las diligencias correspondientes. Cuando el Ministerio Pblico considere que no es necesario el desahogo de la diligencia, deber fundar y motivar su negativa; III. Recibir, desde la comisin del delito, la atencin mdica y psicolgica de urgencia; IV. Que se le repare el dao. En los caos en que sea procedente, el Ministerio Pblico estar obligado a solicitar la reparacin de dao y el juzgador no podr absolver al sentencia de dicha reparacin se ha emitido sentencia condenatoria. La ley fijar los procedimientos giles para ejecutar las sentencias en materia de reparacin del dao; V. Cuando la vctima o el ofendido sean menores de edad, no estarn obligados a carearse con el inculpado cuando se trate de delitos de violacin o secuestro. En estos casos, se llevarn a cabo las declaraciones en las condiciones que establezca la ley, y VI. Solicitar las medidas y providencias que prevea la ley para su seguridad y auxilio.

Consideramos que la Constitucin se refiere al ofendido y la vctima como sujetos distintos. Si no fuera as, sera ocioso que el artculo 20 constitucional constantemente haga alusin a ambos personajes. No slo es justo, sino muy conveniente, otorgar ciertos derechos dentro del procedimiento penal a los familiares del ofendido, y que, en consecuencia, pueden colaborar con el Ministerio Pblico en las causas criminales que afecten los derechos de los suyos, por ser quienes tienen especial inters en que se imparta justicia. Cabe mencionar que en idntico sentido que lo hace el artculo 20 constitucional, de la misma manera se pronuncia el artculo 141 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales. (Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 18 y 19).

UNIDAD 3 AVERIGUACIN PREVIA


Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno: conocer y explicar los presupuestos necesarios para provocar la actividad jurisdiccional en materia penal, asimismo describir los aspectos distintivos de la averiguacin previa, de igual manera elaborar las determinaciones del Ministerio Pblico para el ejercicio de la accin penal. 3.1 AVERIGUACIN PREVIA. 3.1.1 CONCEPTO Y FINALIDAD. a) Concepto.

17
Guillermo Coln Snchez Es la etapa procedimental en la que el Estado por conducto del Procurador y de los agentes del Ministerio Pblico, en ejercicio del Ministerio, en ejercicio de la facultad de Polica Judicial, practica las diligencias necesarias que le permitan estar en aptitud de ejercitar, en su caso, la accin penal, para cuyos fines, deben estar acreditados las elementos del tipo penal y la probable responsabilidad. (Fuente de consulta: Guillermo Snchez Coln, Derecho Mexicano de Procedimientos Penales, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 311). Rodolfo Monarque Urea Es la etapa del procedimiento penal donde se realizan las diligencias pertinentes en la investigacin de un delito ante y por el Ministerio Pblico, para que ste pueda determinar si ejercita o no la accin penal ante el juez competente. Iniciar accin penal cuando en la averiguacin previa aparezca probado el cuerpo del delito y la probable responsabilidad del indiciado; en caso contrario, decretar el no ejercicio de la accin penal o archivo provisional, segn proceda. (Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 21).

b) Finalidad. La averiguacin tiene como fin que el Ministerio Pblico practique todas las diligencias necesarias para acreditar el cuerpo del delito y la presunta responsabilidad del diligenciado, en definitiva se trata de una preparacin para el ejercicio de la accin penal. La averiguacin comporta, por consiguiente, todas las actuaciones necesarias para el descubrimiento de la verdad material, de la verdad histrica. (Fuente de consulta: Instituto de Investigacin Jurdica, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo I, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de MxicoEditorial Porra, Mxico, 2004, pgina 470 y 471). 3.1.2 NOTITIA CRIMINIS. Tambin conocida como noticia del delito o denuncia. Es el aviso para poner en conocimiento de la autoridad competente, verbalmente o por escrito, lo que sabe respecto a la comisin de hechos que son o puede ser delictivos. Por su parte, la Suprema Corte de Justicia de la Nacin seala lo siguiente:
Octava poca Instancia: TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL SEPTIMO CIRCUITO. Fuente: Semanario Judicial de la Federacin Tomo: XII, Septiembre de 1993 Pgina: 207 DENUNCIA EN MATERIA PENAL. SU CONNOTACION. Por denuncia en materia penal debe entenderse la noticia que tiene el Ministerio Pblico de la existencia de un hecho delictuoso, motivo por el que en tratndose de un delito perseguible de oficio es suficiente que el acusador pblico tenga esa noticia para que est en aptitud de ejercitar la correspondiente accin penal. TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL SEPTIMO CIRCUITO. Amparo en revisin 145/93. Victoria Morales Pineda. 6 de julio de 1993. Unanimidad de votos. Ponente: Luis Alfonso Prez y Prez. Secretaria: Leticia Lpez Vives.

18 (Fuente de consulta: Guillermo Coln Snchez, Derecho Mexicano de Procedimientos Penales, 16 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pginas 314 y 315). 3.1.3 REQUISITOS DE PROCEDIBILIDAD. La denuncia (notitia criminis) del crimen, en general, puede ser presentada por cualquier persona que provenga de un procesado, sentenciado, nacional o extranjero; tampoco interesa el sexo o la edad, salvo las excepciones previstas en la ley. La denuncia, desde el punto de vista tcnico, es decir, como requisito de procedibilidad, incumbe nicamente al Procurador de Justicia o al agente del Ministerio Pblico, por ser primero su titular, hecha la excepcin de la accin popular. (Fuente de consulta: Guillermo Coln Snchez, Derecho Mexicano de Procedimientos Penales, 16 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pgina 317). 3.1.4 ACTOS ACUSATORIOS. 3.1.4.1 DENUNCIA. Del verbo denunciar, que proviene del latn denuntiare, el cual significa ''hacer saber'', ''remitir un mensaje''. En el Derecho Procesal Penal, la denuncia de hechos probablemente delictuosos puede ser formulada de manera verbal o por escrito, ante el Ministerio Pblico o la polica judicial. Cuando la denuncia se presente verbalmente, se har constar en el acta que levantar el funcionario que la reciba. En ambos casos, deber contener la firma o la huella digital del denunciante y su domicilio; y el funcionario que la reciba, deber requerir a ste para que se produzca bajo protesta de decir verdad. La denuncia debe limitarse a describir los hechos supuestamente delictivos, sin calificarlos jurdicamente. El funcionario que reciba la denuncia debe prevenir al denunciante para que ajuste su denuncia a esta exigencia, e informarle sobre la trascendencia jurdica del acto que realiza, las penas en que incurren quienes se conducen con falsedad ante las autoridades y las modalidades del procedimiento. (Fuente de consulta: Instituto de Investigacin Jurdica, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo III, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de MxicoEditorial Porra, Mxico, 2004, pginas 146 a 148). 3.1.4.2 QUERELLA. Del latn querella, que significa toda acusacin ante juez o tribunal competente, con que se ejecutan en forma solemne y como parte en el proceso la accin penal contra los responsables de un delito. Para la iniciacin del procedimiento penal, y consecuentemente para que pueda darse vlidamente el

19 proceso, en el plano doctrinal y en el estrictamente legal se ha sealado la necesidad ineludible de ciertos elementos que le den vida; ello implicar la consideracin investigativa de los presupuestos procesales, de las condiciones objetivas de punibilidad, de las cuestiones prejudiciales y de los requisitos de procedibilidad. El trmite normal, ordinario, en relacin a la mayora de los delitos contenidos en la parte especial del ordenamiento jurdico punitivo, sera el de la denuncia, verbal o por escrito, ante el Ministerio Pblico o ante cualquier funcionario o agente de la polica judicial, situacin que obliga a proceder de oficio a la investigacin de los delitos denunciados, pero hay algunas infracciones que requieren para su persecucin el cumplimiento de algn requisito de procedibilidad, o que quede superado algn obstculo procesal que impida la iniciacin del procedimiento o la prosecucin del mismo. Guillermo Coln Snchez afirma que, algunas veces, al referirse a la querella se la ubica dentro de las condiciones objetivas de punibilidad, en otras ocasiones se le confiere el carcter de verdadero instituto procesal. Persiste, por tanto, la doble vertiente de significancia lingstica. Y -en el derecho mexicano- los requisitos de procedibilidad son: la querella, la excitativa y la autorizacin. Existen supuestos, en que -para iniciar el procedimiento- es necesario que se den los requisitos mencionados, y aunque pudiera ocurrir que el Ministerio Pblico, prescindiendo de ellos, llevara a cabo la averiguacin previa y la consignacin de los hechos, no se conseguira el completo desarrollo del proceso. La querella, entre los requisitos de procedibilidad, es uno de los ms interesantes, especialmente por su sugerente problemtica. En una conceptuacin generalizadora, ms que nada descriptiva, la querella es una facultad, del ofendido por el delito para hacerlo llegar al conocimiento de las autoridades y dar su consentimiento para que sea perseguido. En los delitos perseguidos exclusivamente a instancia de parte, no solamente el agraviado, sino tambin su representante legtimo, cuando lo consideren pertinente harn conocer al Ministerio Pblico la ejecucin del evento delictivo, con la finalidad de que ste sea perseguido, aunque siempre ser necesaria la expresin de voluntad del titular del derecho. Sabido es que, en nuestro pas, por imperativo del constitucional el Ministerio Pblico tiene la titularidad, concluyente del ejercicio de la accin penal: ''La persecucin de los delitos Ministerio Pblico y a la Polica Judicial, la cual estar bajo la mando inmediato de aqul'' (artculo reformado en 1983). artculo 21 y exclusiva, incumbe al autoridad y

En el proceso penal mexicano, slo el Ministerio Pblico, ya sea federal o local, segn su respectiva esfera jurdica, puede iniciar el juicio criminal propiamente dicho, a travs de la consignacin, que equivale a la demanda en las restantes ramas del enjuiciamiento.

20

En efecto, de acuerdo con una interpretacin (sumamente discutida en el campo doctrinal) del artculo 21 constitucional, los cdigos procesales mexicanos han consagrado el principio del monopolio del ejercicio de la accin penal por parte del propio Ministerio Pblico. Este principio esencial tiene varias consecuencias dentro del enjuiciamiento penal, ya que por una parte, el ofendido por el delito carece de la calidad de parte, ni siquiera de forma subsidiaria; as lo establece expresamente el artculo 141 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, que slo concede al ofendido la facultad de proporcionar elementos que conduzcan a comprobar la existencia del delito y la responsabilidad del inculpado. Slo se admite la participacin del ofendido o de sus causahabientes tratndose de la reparacin del dao y de la responsabilidad del propio inculpado exclusivamente en cuanto otorga el perdn tratndose de los delitos perseguibles a instancia de parte o de querella necesaria. El sealado principio del monopolio del ejercicio de la accin penal por parte del Ministerio Pblico, se ha llevado a extremos (que un considerable sector doctrinal ha estimado inconveniente), tanto por la legislacin como por la jurisprudencia, en cuanto el propio Ministerio Pblico puede negarse a ejercitar la accin penal, o bien, cuando ya se ha iniciado el juicio, formular conclusiones no acusatorias o desistirse de la accin penal, con efectos vinculatorios para el juez de la causa, a travs de un simple control interno del mismo Ministerio Pblico, determinado el sobreseimiento definitivo y la libertad del inculpado con idnticos efectos a los de una sentencia absolutoria. Si el Ministerio Pblico no realiza la consignacin, desiste de la accin penal, o formula conclusiones no acusatorias, el ofendido carece de legitimacin para acudir al juicio de amparo solicitando el examen judicial de estas decisiones del propio Ministerio Pblico, de conformidad con la jurisprudencia de la Suprema Corte de Justicia. La situacin es de considerable grave dad como resultado de lo dimanante tanto de la normacin legal como de la tesis jurisprudencia indicada, a lo que se une que la polica judicial, a pesar de su denominacin, depende de las rdenes del Ministerio Pblico. A todo lo expuesto, aplicando la conexin normativa de sentido, hay que aadir que el Ministerio Pblico (tanto federal como local), est jerrquicamente organizado y encabezado por el pertinente procurador general, designado y libremente removido, ya sea por el presidente de la Repblica, en lo referente a los procuradores de la Repblica y del Distrito Federal, y por los gobernadores de los atados en los dems casos. Tras esta contextualizacin, ubicatoria de la especificidad del rgimen mexicano, se impone el terminar de perfilar todo lo restante en relacin a la querella.

21 La querella, como ha quedado oportunamente indicado, tiene una doble proyeccin: sustantiva (bajo el aspecto de condicin objetiva de punibilidad), y estrictamente procesal (donde toma la configuracin de requisito de procedibilidad). En el plano sustantivo, puede ser estimada como una manifestacin de voluntad del sujeto pasivo del delito dirigida a solicitar el castigo del mismo; bajo esta conceptuacin queda en estrecha conexin con el perdn, en cuanto derecho. El fundamento de la institucin jurdica de la querella reside en una doble exigencia: En ciertos eventos tpicos, por su escasa relevancia social y comunitaria, la ley permite al sujeto pasivo del delito (es decir, al titular del bien o bienes jurdicamente tutelados), una determinacin volitiva en orden a la misma ilicitud del factum, o de la oportunidad o no de poner en movimiento a la maquinaria judicial. En otros delitos, stos si de mayor trascendencia socio-comunitaria, la ley remite a la volicin del sujeto pasivo del delito la eleccin o no de la va judicial.

Por ltimo, el derecho de querella se extingue: a) por muerte del agraviado; b) por perdn: c) por consentimiento; d) por muerte del responsable, y e) por prescripcin. (Fuente de consulta: Instituto de Investigacin Jurdica, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo VI, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de MxicoEditorial Porra, Mxico, 2004, pgina 6 a 10). 3.1.4.2 ACTOS SIMILARES A LA QUERELLA.
Excitativa Es una solicitud es una solicitud hecha por el representante de un pas extranjero, con el fin de que se persiga a algn sujeto que ha cometido un hecho indebido en contra del pas o de sus representantes diplomticos. En sntesis, puede considerarse a la excitativa una especie de querella, con la caracterstica peculiar de que el ofendido es el representante o agente diplomtico de un pas extranjero. Autorizacin Es el consentimiento que otorga la autoridad que defina la ley para que pueda iniciarse un proceso penal en contra de algn servidor pblico por la comisin de ilcitos de orden comn.

(Fuentes de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pginas 80 y 81). 3.1.4.4 DECLARATORIA DE PERJUICIO. Esta declaratoria surte efectos en los delitos fiscales, derivados del Cdigo Fiscal de la Federacin, como contrabando o lavado de dinero. Se establece que para iniciar el proceso adems de la querella- la autoridad

22 hacendaria debe emitir una declaracin, en el sentido de que el fisco federal ha sufrido algn perjuicio, motivado por la conducta del infractor. De no hacerlo, el Ministerio Pblico deber suspender la averiguacin previa hasta que la respectiva declaracin se presente. No hay criterio unificado en lo concerniente a considerar a la declinatoria de perjuicio como un requisito de procedibilidad o como un obstculo procesal. (Fuentes de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 83). 3.1.4.5 DECLARACIN DE PROCEDENCIA. Se encarga de nicamente de determinar si procede o no retirar la inmunidad y privilegios procesales a alguno de los servidores pblicos detallados en el artculo 111 constitucional; y de hacerlo, si se le pone a disposicin de la autoridad competente. El juicio de procedencia no establecer bajo ningn concepto si el alto servidor pblico es inocente o culpable de la imputacin, pues esto, como lo seala la ley, deber ser juzgado en su momento por el rgano judicial. Esta funcin queda a cargo del Poder Legislativo, integrado por la Cmara de Diputados como rgano acusatorio y por el Senado como un gran jurado. (Fuentes de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 83). 3.2 LA ACTIVIDAD INVESTIGADORA. La ms conocida de las funciones del Ministerio Pblico en el periodo de la averiguacin previa es la actividad investigadora. Aunque la investigacin o averiguacin del dato histrico resulta de vital importancia en el proceso mismo, no podemos decir que la averiguacin, con todas sus complicaciones, sea parte u objeto nico de estudio del Derecho Procesal Penal. La averiguacin e investigacin de los delitos ha encontrado desde hace mucho tiempo su autonoma, de manera que tambin es objeto de la criminalstica. Los criminalistas han esclarecido que para que un caso criminolgico quede bien esclarecido se necesita responder claramente a los que los especialistas han llamado los siete puntos de oro de la investigacin criminolgica, que son: Qu sucedi? Quines son las vctimas? Quin es el victimario? Cundo sucedieron los hechos? Dnde sucedieron? Cmo sucedieron? Por qu sucedi?

23 Aunque la investigacin no es siempre actividad ajena al proceso jurisdiccional, en esta fase el Ministerio Pblico realiza una investigacin anticipada previa, preliminar o preparatoria a la que habr de sucederse en la instruccin judicial, donde se tender a la confirmacin o rechazo de los datos que originalmente arroj la averiguacin previa. (Fuente de consulta: Jorge Alberto Silva Silva, Derecho Procesal Penal, Editorial Harla, Mxico, 1990, pgina 254). 3.3 ARRAIGO PENAL. 3.3.1 REQUISITOS DE PROCEDENCIA. Es la medida precautoria que tiene por objeto asegurar la disponibilidad del inculpado en la investigacin previa o durante el proceso penal, cuando se trate de delitos imprudenciales o de aquellos en los que no proceda la prisin preventiva. Este instrumento fue introducido en las reformas a los Cdigos de Procedimientos Penales y Cdigo Federal de Procedimientos Penales promulgadas en diciembre de 1983, como una innovacin respecto de la regulacin de las medidas precautorias en los textos anteriores, en los que nicamente se estableca la libertad caucional previa o administrativa -durante el periodo de investigacin-, tratndose de delitos imprudenciales ocasionados por el trnsito de vehculos, o bien la libertad caucional de carcter judicial una vez iniciado el proceso penal propiamente dicho, en los supuestos de la prisin preventiva. En las citadas reformas de 1983 se ampliaron las hiptesis de la libertad previa administrativa mencionada con anterioridad, a todos los supuestos de delitos no intencionales, y no exclusivamente tratndose de los producidos por el trnsito de vehculos. De manera congruente con la liberalizacin de las medidas de aseguramiento del inculpado tratndose de delitos imprudenciales o bien en aquellos en los cuales slo pueda imponerse pena alternativa o no privativa de la libertad, se cre el arraigo en sus modalidades, es decir en el periodo de investigacin previa o bien durante el proceso, como una medida precautoria que permite la disponibilidad del inculpado ante el Ministerio Pblico o el juzgador, limitando los casos de detencin y prisin preventivas. En cuanto al periodo de investigacin, la reforma faculta al Ministerio Pblico para decretar la libertad caucional en los supuestos de los delitos imprudenciales, y adems para solicitar al juez respectivo, que decrete el arraigo del inculpado, el cual debe ordenarse sin necesidad de caucin, en los supuestos de delitos que merezcan pena alternativa o no privativa de libertad. La regulacin es muy minuciosa en el Cdigo de Procedimientos Penales en cuanto a las hiptesis de la averiguacin previa por delitos que sean de la competencia de los juzgados mixtos de paz o de los penales en el Distrito

24 Federal, cuando la pena no exceda de cinco aos de prisin, en las cuales se atribuye al Ministerio Pblico la facultad de solicitar al juez respectivo, que en lugar de recluir al inculpado en los lugares ordinarios de detencin, se decrete su arraigo en su domicilio, con la posibilidad de trasladarse al lugar de trabajo, siempre que concurran las condiciones siguientes: Que el afectado proteste presentarse ante el Ministerio Pblico que realiza la investigacin cuando ste lo disponga. Que no existan datos de que pretenda sustraerse de la accin de la justicia. Que realice convenio con el ofendido o sus causahabientes ante el Ministerio Pblico sobre la forma en que reparar el dao causado, pero si no se llega a un acuerdo sobre su monto, el propio Ministerio Pblico lo determinar con los elementos de prueba de que disponga. En los casos de delitos por imprudencia provocados por el trnsito de vehculos, es preciso que el presunto responsable no hubiese abandonado al lesionado ni participado en los hechos en estado de ebriedad o bajo el influjo de estupefacientes o sustancias psicotrpicas. Que cuando se considere necesario, alguna persona se comprometa bajo protesta y a criterio del Ministerio Pblico, a presentar al inculpado.

En el supuesto de que el acusado o la persona que deba presentarlo desobedecieren sin justa causa las rdenes del Ministerio Pblico, se revocar el arraigo y la averiguacin previa ser consignada en su caso, solicitndose al juez competente la orden de aprehensin Adems, la medida no puede prolongarse por ms de tres das, transcurridos los cuales el arraigado podr desplazarse libremente, sin perjuicio de la consignacin por el Ministerio Pblico y la solicitud de la correspondiente orden de privacin de la libertad. En materia federal, la disposicin del artculo 133 bis es ms escueta, en cuanto dispone, en trminos genricos, que cuando con motivo de una averiguacin previa, el Ministerio Pblico, estime necesario el arraigo, de acuerdo con las caractersticas del hecho impugnado y las circunstancias personales del inculpado, solicitar dicha medida al juez respectivo, el cual, oyendo al presunto responsable, ordenar el arraigo con vigilancia a cargo del Ministerio Pblico y de sus auxiliares. El arraigo en la esfera federal se prolongar por el tiempo estrictamente indispensable para la debida integracin de la averiguacin, no pudiendo exceder de treinta das prorrogables por igual plazo a peticin del Ministerio Pblico. El juez resolver escuchando al propio Ministerio Pblico y al arraigado sobre la subsistencia o el levantamiento de arraigo. Por lo que respecta a la medida precautoria durante el proceso, los artculos 301 del Cdigo de Procedimientos Penales y 205 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, disponen que cuando por la naturaleza del delito o de la pena aplicable, el inculpado no deba ser internado en prisin preventiva, pero existan elementos para suponer que podr sustraerse a la accin de la justicia, el Ministerio Pblico podr solicitar del juez en forma fundada y motivada, o ste disponer de oficio, con audiencia del procesado, el arraigo de

25 ste, con las caractersticas y por el tiempo que el juzgador seale, sin que en ningn caso pueda excederse del plazo en que deba resolverse el proceso. El citado artculo 205 el Cdigo Federal de Procedimientos Penales establece adems, que el arraigo no puede prolongarse ms all del plazo establecido durante la investigacin por el artculo 133 bis del mismo ordenamiento, es decir, treinta das prorrogables por el mismo tiempo; pero dentro del proceso, deben respetarse los plazos constitucionales, es decir, de cuatro meses cuando se trate de delitos sancionados con pena de prisin que no exceda de dos aos, y dentro de un ao, cuando la sancin corporal sea mayor. (Fuente de consulta: Instituto de Investigacin Jurdica, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo I, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de MxicoEditorial Porra, Mxico, 2004, pginas 348 a 350). 3.3.2 EFECTOS Y JURISPRUDENCIA. a) Efectos: Los efectos del arraigo, concretamente son: evitar que el inculpado se sustraiga de la accin de la justicia, en tanto que el Ministerio Pblico integra la averiguacin previa, consigna, solicita la orden de aprehensin y, en su caso, la ejecuta. b) Jurisprudencia.
Sexta poca. Instancia: Tercera Sala Fuente: Semanario Judicial de la Federacin Tomo: Cuarta Parte, LX Pgina: 164 ARRAIGO. La providencia precautoria de arraigo tiene por finalidad proteger al actor, para que en caso de obtener, no vea defraudado el ejercicio de sus acciones, por la ausencia de la parte demandada; y no puede considerarse limitada a dejar representacin, debidamente expensada para cubrir tan slo los gastos del juicio, pues si tal efecto no se hace extensivo a las resultas del juicio, hara totalmente nula la proteccin que se pretende; con mayor razn debe considerarse as cuando se trata de una sentencia que merced a la apelacin, y ante la posibilidad de la interposicin del juicio de garantas, se encuentra subjdice. Amparo directo 6098/55. Fernando Csares y Csares Jr. y otro. 22 de febrero de 1960. Cinco votos. Ponente: Manuel Rivera Silva. Sexta poca Instancia: Tercera Sala Fuente: Semanario Judicial de la Federacin Tomo: Cuarta Parte, LX Pgina: 164

26
ARRAIGO. El arraigo es un medio precautorio que se concede ante la posibilidad de que el demandado se ausente, y como no se otorga en forma limitada y concreta contra una determinada ausencia, aun en caso de que sta se de y cese, posteriormente, queda siempre la posibilidad de volver a darse la ausencia, en cuya prevencin se solicita y concede la precautoria. Amparo directo 6098/55. Fernando Csares y Csares Jr. y otro. 22 de febrero de 1960. Cinco votos. Manuel Rivera Silva. Quinta Epoca Instancia: Tercera Sala Fuente: Semanario Judicial de la Federacin Tomo: CV Pgina: 2604 ARRAIGO. Las diligencias precautorias de arraigo se decretan con el fin de que el arraigado, responda de las resultas del juicio; y si en el caso, el arraigo decretado por el Juez fue consentido por el demandado, y la sentencia definitiva dictada en el juicio respectivo, que lo conden al pago de determinada suma de dinero, aun no se ha ejecutado, el arraigo de que se trata no puede quedar sin efecto. Amparo civil directo 252/50. Schmidt Gmez Llanos Alfonso. 28 de septiembre de 1950. Mayora de tres votos. El Ministro Roque Estrada no asisti a la sesin por las razones que constan en el acta del da. Disidente: Hilario Medina. Ponente: Vicente Santos Guajardo.

3.4 FLAGRANCIA, EQUIPARACIN.

CUASI

FLAGRANCIA

FLAGRANCIA

POR

Flagrancia Se considera que el delito es flagrante cuando es descubierto en el momento de su ejecucin, o en aquel en que el autor es sorprendido cuando lo acaba de cometer. Tiene su fundamento en el prrafo IV del artculo 16 constitucional, que a la letra seala: En los delitos de delito flagrante, cualquier persona puede detener al indiciado ponindolo sin demora a disposicin de la autoridad inmediata y sta, con la misma prontitud, a la del Ministerio Pblico.

Cuasiflagrancia Aqu, la persona podr ser detenida despus de consumado el hecho ilcito, siempre que no se le haya perdido de vista y haya sido perseguida desde la realizacin del delito.

Flagrancia por equiparacin Al respecto, el artculo 267 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal, segundo prrafo, seala que se equiparar la existencia de delito flagrante cuando la persona es sealada como responsable por la vctima, algn testigo presencial de los hechos o quien hubiera participado con ella en la comisin del delito; o se encuentre en su poder el objeto, instrumento o producto del delito; o bien aparezcan huellas o indicios que hagan presumir fundadamente su participacin en el delito; siempre y cuando se trate de un delito grave as calificado por la ley, no haya transcurrido un plazo de 72 horas desde el momento de la comisin de los hechos delictivos , se hubiera iniciado

27
la averiguacin previa respectiva y no se hubiese interrumpido la persecucin del delito. (Artculo 267 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal).

(Fuente de consulta: Rafael de Pina y Rafael de Pina Vara, Diccionario de Derecho, 30 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2001, pgina 292).

(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 86).

3.5 CASOS DE URGENCIA. Estos, atento a lo dispuesto en el prrafo quinto del artculo 16 constitucional se actualiza cuando se trate de delito grave, haya riesgo fundado de sustraccin de la justicia, y no pudindose acudir a la autoridad judicial por motivo de la hora, lugar o circunstancia, el agente del Ministerio Pblico podr ordenar la detencin del indiciado, fundando y motivando su proceder. (Fuente de consulta: Guillermo Coln Snchez, Derecho Mexicano de Procedimientos Penales, 16 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pgina 235). 3.6. DETERMINACIN DEL MINISTERIO PBLICO. 3.6.1 EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL. Es la que ejercita el Ministerio Pblico ante el juez competente para que se inicie el proceso penal y se resuelva sobre la responsabilidad del inculpado, y en su caso se aplique la pena o la medida de seguridad que corresponda. La doctrina procesal mayoritaria ha establecido que la accin procesal es nica, ya que est consagrada por el artculo 17 constitucional para todas las ramas de enjuiciamiento, por lo que, cuando se habla de accin penal en realidad se pretende significar que dicha accin tiene como contenido pretensiones de carcter punitivo. Segn la interpretacin efectuada tanto por el legislador como por la jurisprudencia en relacin con el artculo 21 constitucional, el ejercicio de la accin penal corresponde de manera exclusiva al Ministerio Pblico, tanto en la esfera federal (regulado tambin por el artculo 102 de la Constitucin), como en las entidades federativas (y por ello se habla de 'monopolio'), pues debe tomarse en cuenta que el ofendido no es parte en el proceso penal mexicano, de acuerdo con lo establecido por los artculo 9 del Cdigo de Procedimientos Penales y 141 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, ya que slo interviene en dicho proceso en los aspectos relativos a la reparacin del dao y a la responsabilidad civil proveniente del delito. El citado ejercicio de la accin por el Ministerio Pblico se efecta a travs de la instancia calificada como 'consignacin', en la que el propio Ministerio Pblico solicita del juez respectivo la iniciacin del procedimiento judicial; las rdenes de comparecencia y las de aprehensin que procedan; el aseguramiento precautorio de bienes para los efectos de la reparacin del

28 dao, y en su caso, las sanciones respectivas, pero al mismo tiempo debe ofrecer las pruebas de la existencia de los delitos y de la responsabilidad de los inculpados. Se ha discutido si al ejercitar la accin penal, el Ministerio Pblico realiza una actividad nicamente acusatoria, o si tambin puede solicitar, cuando proceda, la libertad del inculpado, como expresamente lo seala el artculo 3 fraccin VII del Cdigo de Procedimientos Penales. Al respecto consideramos acertada la afirmacin del procesalista mexicano Sergio Garca Ramrez, en el sentido de que la accin en el proceso penal tiene por objeto obtener el pronunciamiento jurisdiccional sobre la pretensin deducida por el Ministerio Pblico, a lo cual agrega, que dicha pretensin puede ser formulada en casos excepcionales por el acusado cuando solicita, al producirse o descubrirse nuevos hechos significativos, que se revise el proceso anterior por conducto del que indebidamente se calific tradicionalmente como 'indulto necesario. Afortunadamente esta expresin fue modificada por la reforma al citado artculo 560 Cdigo Federal de Procedimientos Penales publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 24 de diciembre de 1984, y sustituida por la que consideramos ms adecuada de: 'reconocimiento de la inocencia del sentenciado'. Debido al citado monopolio de la accin penal por el Ministerio Pblico, ste puede adoptar varias posiciones: en primer lugar est facultado para negarse a ejercitar dicha accin penal, cuando los hechos de que conozca no sean constitutivos de delito; o pudiendo serlo, resulte imposible la prueba de su existencia, o bien cuando la propia accin sea extinguida legalmente. En la reforma al citado precepto promulgada en diciembre de 1983, se agregaron otros dos supuestos: cuando se acredite plenamente que el inculpado no tuvo participacin en la conducta o en los hechos punibles, y slo por lo que respecta a aqul; y cuando de las deligencias practicadas se desprenda plenamente que el inculpado actu en circunstancias que excluyen la responsabilidad penal. En una segunda posibilidad, el propio Ministerio Pblico puede promover el sobreseimiento y la libertad absoluta del inculpado (anteriormente desistimiento de la accin penal), cuando durante el proceso aparezca que la conducta o los hechos no son constitutivos de delito, conforme a la descripcin tpica contenida en la ley penal; que el inculpado no tuvo participacin en el delito que se persigue; que la pretensin punitiva est legalmente extinguida, o que existe en favor del inculpado una causa excluyente de responsabilidad. En tercer lugar, el Ministerio Pblico puede presentar conclusiones no acusatorias al terminarse la instruccin del proceso, las que equivalen al desistimiento de la accin en cuanto a sus efectos, ya que vinculan al juzgador, quien debe decretar el sobreseimiento definitivo del proceso. En estos tres supuestos, la determinacin del agente del Ministerio Pblico debe ser revisada, ya sea de oficio o a peticin de los interesados, por el Procurador General respectivo, en su calidad de jefe de la institucin.

29 Finalmente, el Ministerio Pblico puede presentar conclusiones acusatorias, y en ese supuesto, debe fijar los hechos punibles que atribuye al acusado; los elementos constitutivos del delito, y las circunstancias que deben tomarse en cuenta al solicitar la aplicacin de las disposiciones legales y de las sanciones correspondientes. Aun cuando ha sido objeto de un apasionado debate la posibilidad de que los afectados puedan interponer el juicio de amparo contra las decisiones del Ministerio Pblico confirmadas por el Procurador respectivo, en las que se niegue a ejercitar la accin penal, desista de la misma o formule conclusiones no acusatorias; la jurisprudencia firme de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha considerado que es improcedente el propio amparo en esos supuestos. La doctrina ha sealado las diversas caractersticas de la accin penal entre las cuales destacan las relativas a su unidad e indivisibilidad, ya que se hace valer contra todos los participantes en la realizacin del delito, y adems se seala que la propia accin tiene por objeto una resolucin de condena, pero en esta segunda hiptesis, que se refiere ms bien a la pretensin, no siempre posee esa finalidad, pues como lo hemos sealado, el Ministerio Pblico puede desistir o formular conclusiones no acusatorias, y en ese caso, la resolucin tiene carcter declaratorio, pues desemboca en la absolucin del inculpado. (Fuente de consulta: Instituto de Investigacin Jurdica, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo I, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de MxicoEditorial Porra, Mxico, 2004, pgina 64 a 66). 3.6.2 CONSIGNACIN SIN DETENIDO CON PEDIMENTO DE ORDEN DE APREHENSIN O DE COMPARECENCIA. Cuando el Ministerio Pblico ha llegado a la conclusin, despus de realizadas las averiguaciones respectivas, de que existe un sujeto responsable de un delito que debe ser sancionado con pena corporal, proceder consignando la averiguacin previa ante el juez competente. Si el susodicho an no ha sido detenido, el Ministerio Pblico se ver obligado a solicitar a la autoridad jurisdiccional una orden de aprehensin. En este punto, el artculo 136 del Cdigo Federal de Procedimiento Penales prev:
En ejercicio de la accin penal, corresponde al Ministerio Pblico: I. Promover la incoacin del proceso penal; II. Solicitar las rdenes de comparecencia para preparatoria y las de aprehensin, que sean procedentes; III. Pedir el aseguramiento precautorio de bienes para los efectos de la reparacin del dao; IV. Rendir las pruebas de la existencia de los delitos y de la responsabilidad de los inculpados; V. Pedir la aplicacin de las sanciones respectivas; y VI. En general, hacer todas las promociones que sean conducentes a la tramitacin regular de los procesos.

Para realizar la consignacin, el Ministerio Pblico deber evaluar todo lo que se recabe en la averiguacin previa y, de acuerdo con lo dispuesto por el

30 artculo 16 constitucional, precisar si se han cumplido los presupuestos legales de la accin penal. (Fuentes de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pginas 84 y 85). 3.6.3 CONSIGNACIN CON DETENIDO. Cuando aparezca de la averiguacin previa que exista denuncia o querella, que se han reunido los requisitos previos que en su caso exijan la ley y que se ha acreditado la existencia del cuerpo del delito y la probable responsabilidad del indiciado, el Ministerio Pblico ejercitar la accin penal ante el rgano jurisdiccional que corresponda y practicar, sin demora alguna,, todas las diligencias que resulten procedentes. Si la consignacin es con detenido deber inmediatamente ratificar la detencin, si est fuere constitucional; en caso contrario decretar la libertad con las reservas de ley. (Fuente de consulta: Artculo 286-Bis del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal). 3.6.4 EL NO EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL EN SUS ESPECIES PROVISIONALES Y DEFINITIVAS. Consiste en la determinacin que hace el ministerio Pblico, terminadas las diligencias necesarias para la averiguacin previa, de que no existe material probatorio suficiente para acreditar el cuerpo del delito o la culpabilidad del presunto responsable. El Ministerio Pblico puede llegar a esta decisin, cuando: No se hayan satisfecho los requisitos que establece el artculo 16 constitucional. La accin penal se haya extinguido, ya sea por la prescripcin, por la muerte del indiciado, por el perdn en los delitos de querella. Se hayan cumplido alguna de las causas de exclusin del delito establecidas en el artculo 15 del Cdigo Penal Federal.

(Fuentes de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pginas 91 y 92). 3.7 EL RECURSO PROCESAL DEL ARTCULO 21 CONSTITUCIONAL, CONTRA EL NO EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL Y EL DESISTIMIENTO. Al respecto, tenemos que el artculo 21 constitucional, en su prrafo cuarto, establece que las resoluciones del Ministerio Pblico sobre el no ejercicio y desistimiento de la accin penal, podrn ser impugnadas por va jurisdiccional en los trminos que establezca la ley. 3.7.1 LA JURISPRUDENCIA DE LA CORTE.

31 Sobre el tema que nos ocupa, creemos que es aplicable la siguiente jurisprudencia:
Quinta poca Instancia: Primera Sala Fuente: Semanario Judicial de la Federacin Tomo: CV Pgina: 116 ACCION PENAL, PRECLUSION DE LA RESOLUCION QUE ORDENA EL NO EJERCICIO DE LA (MINISTERIO PUBLICO). Conforme al texto y espritu del artculo 21 constitucional, al Ministerio Pblico le es conferida la accin persecutoria del delito, de manera que los particulares no pueden suplantar, en esa funcin, a la autoridad en quien la sociedad ha depositado de modo exclusivo la actio, sin duda alguna para evitar los excesos a que daba lugar la venganza privada; y arrancado as el poder de solicitar la actuacin de la concreta voluntad de la ley, al particular, ste ha de acudir al rgano Ministerio Pblico en denuncia o querella, en trminos del artculo 16 de la propia Carta Fundamental de la nacin, como requisito previo, si quiere que el poder de obrar adquiera las formas procesales. Del mismo modo, la jurisdiccin est impedida de iniciar la secuela sin el previo jus agere del Ministerio Pblico, de manera que la decisin sobre la procedencia o improcedencia del ejercicio de la accin persecutoria, est librada a favor del Ministerio Pblico, sujeta al principio de la legalidad; y si el procurador de justicia del Estado actu dentro de las facultades que le otorgan diversos artculos aplicables de la ley orgnica respectiva, ha de concluirse que el acuerdo dictado por el mismo, al ordenar que no se ejercitara la accin penal, lo fue dentro de su esfera jurdica, creando una situacin de preclusin a favor de la indiciada y en contra de la denunciante. En efecto, ya sea que se admita que la denunciante puede acudir al juicio de garantas contra las resoluciones de esta ndole, o que se sostenga que le est impedido demandar la proteccin constitucional contra ese acto de autoridad, es indiscutible que caus estado la resolucin que declar que no haba delito que perseguir, y que el Ministerio Pblico, a travs de uno de sus agentes, no puede revivir la averiguacin conclusa, dndole carcter revocatorio al acuerdo de su superior, y destruyendo la autoridad de la cosa juzgada; y si son los mismos hechos, aunque ejecutados en distintos tiempos y con diversa clasificacin, los que fueron objeto de la declaracin aludida del procurador de justicia, del ejercicio de la accin penal y del auto de formal prisin combatido, se llega a la afirmacin de que apreciado ese actuar de la inculpada como no ilcito penal, no poda con posterioridad ser enjuiciado como hecho constitutivo de delito, por la contradiccin lgica que esto implica y la negacin jurdica que lleva en s. Amparo penal en revisin 3600/48. Rubio Montoya Josefa. 5 de julio de 1950. Mayora de tres votos. Ausente: Jos Rebolledo. Disidente: Luis G. Corona. La publicacin no menciona el nombre del ponente.

UNIDAD 4 LA ACCIN PENAL


Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno: analizar el concepto, la naturaleza y las caractersticas de la accin penal, la titularidad de la

32 misma y causas de extincin; asimismo la accin penal y civil en el proceso penal. 4.1 ACCIN PENAL. 4.1.1 CONCEPTO.
Guillermo Coln Snchez Es el poder jurdico de excitar y promover la decisin del rgano jurisdiccional sobre una determinada relacin de Derecho Penal. (Fuente de consulta: Guillermo Coln Snchez, Derecho Mexicano de Procedimientos Penales, 16 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pgina 304). Enciclopedia Jurdica Mexicana Es la que ejercita el Ministerio Pblico ante el juez competente para que se inicie el proceso penal y se resuelva sobre la responsabilidad del inculpado, y en su caso se aplique la pena o la medida de seguridad que corresponda. (Fuente de consulta: Instituto de Investigacin Jurdica, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo I, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de Mxico-Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 64 a 66).

4.1.2 NATURALEZA JURDICA. Se ha discutido si al ejercitar la accin penal, el Ministerio Pblico realiza una actividad nicamente acusatoria, o si tambin puede solicitar, cuando proceda, la libertad del inculpado, como expresamente lo seala el artculo 3 fraccin VII del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal. Al respecto consideramos acertada la afirmacin del procesalista mexicano Sergio Garca Ramrez, en el sentido de que la accin en el proceso penal tiene por objeto obtener el pronunciamiento jurisdiccional sobre la pretensin deducida por el Ministerio Pblico, a lo cual agrega, que dicha pretensin puede ser formulada en casos excepcionales por el acusado cuando solicita, al producirse o descubrirse nuevos hechos significativos, que se revise el proceso anterior por conducto del que indebidamente se calific tradicionalmente como 'indulto necesario'. Afortunadamente esta expresin fue modificada por la reforma al citado artculo 560 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 24 de diciembre de 1984, y sustituida por la que consideramos ms adecuada de: 'reconocimiento de la inocencia del sentenciado'. Debido al citado monopolio de la accin penal por el Ministerio Pblico, ste puede adoptar varias posiciones: en primer lugar est facultado para negarse a ejercitar dicha accin penal, cuando los hechos de que conozca no sean constitutivos de delito; o pudiendo serlo, resulte imposible la prueba de su existencia, o bien cuando la propia accin sea extinguida legalmente (artculo 137 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales). En la reforma al citado precepto promulgada en diciembre de 1983, se agregaron otros dos supuestos: cuando se acredite plenamente que el inculpado no tuvo participacin en la conducta o en los hechos punibles, y slo por lo que respecta a aqul; y cuando de las deligencias practicadas se desprenda plenamente que el inculpado actu en circunstancias que excluyen la responsabilidad penal.

33

En una segunda posibilidad, el propio Ministerio Pblico puede promover el sobreseimiento y la libertad absoluta del inculpado (anteriormente desistimiento de la accin penal), cuando durante el proceso aparezca que la conducta o los hechos no son constitutivos de delito, conforme a la descripcin tpica contenida en la ley penal; que el inculpado no tuvo participacin en el delito que se persigue; que la pretensin punitiva est legalmente extinguida, o que existe en favor del inculpado una causa excluyente de responsabilidad. En tercer lugar, el Ministerio Pblico puede presentar conclusiones no acusatorias al terminarse la instruccin del proceso, las que equivalen al desistimiento de la accin en cuanto a sus efectos, ya que vinculan al juzgador, quien debe decretar el sobreseimiento definitivo del proceso. En estos tres supuestos, la determinacin del agente del Ministerio Pblico debe ser revisada, ya sea de oficio o a peticin de los interesados, por el Procurador General respectivo, en su calidad de jefe de la institucin. Finalmente, el Ministerio Pblico puede presentar conclusiones acusatorias, y en ese supuesto, debe fijar los hechos punibles que atribuye al acusado; los elementos constitutivos del delito, y las circunstancias que deben tomarse en cuenta al solicitar la aplicacin de las disposiciones legales y de las sanciones correspondientes. Aun cuando ha sido objeto de un apasionado debate la posibilidad de que los afectados puedan interponer el juicio de amparo contra las decisiones del Ministerio Pblico confirmadas por el Procurador respectivo, en las que se niegue a ejercitar la accin penal, desista de la misma o formule conclusiones no acusatorias; la jurisprudencia firme de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha considerado que es improcedente el propio amparo en esos supuestos (Tesis 198, 408, Primera Sala, Apndice al Semanario Judicial de la Federacin, publicado en 1975). (Fuente de consulta: Instituto de Investigacin Jurdica, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo I, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de MxicoEditorial Porra, Mxico, 2004, pginas 64 a 66). 4.3.1. CARACTERSTICAS. 4.3.1.1 PBLICA. Significando con ello que tanto su fin como su objetivo son pblicos, excluyendo as los casos en que prevalecen nicamente intereses privados. Es necesario dejar asentado que en la doctrina mexicana, por imitacin de corrientes extranjeras, se incluy lo referente a la reparacin del dao que necesariamente es de carcter particular, violando as el aspecto de pblico que ha sostenido. (Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial Limusa, 2006, pgina 64).

34 4.1.3.2 INDIVISIBLE. Es indivisible, puesto que se ejercita contra todos los individuos que cometen un delito, sin distincin de personas; se toma como ejemplo prctico la querella, donde si se presenta en contra de uno solo o se otorga el perdn, ste favorecer a todos los participantes por igual. (Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial Limusa, 2006, pgina 65 ). 4.1.3.3 AUTNOMA. Tiene esta caracterstica, comprendindose en el sentido de que la accin penal es independiente tanto del derecho abstracto de castigar que detenta el Estado como el derecho referido a un caso concreto. (Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial Limusa, 2006, pgina 64). 4.1.3.4 NICA. Lo que significa que si bien la pena se seala en cada caso, la pluralidad de tipos penales no alcanza a trascender el proceso; es decir se aplica en forma distinta a cada uno de los delitos. (Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial Limusa, 2006, pgina 65). 4.1.3.5 INTRASCENDENTE. Tiene esta caracterstica, ya que sus efectos se limitan a la persona que cometi el delito y nunca a sus familiares o a terceros. La responsabilidad penal no pasa de la persona y bienes de los delincuentes, excepto en los especificados por la ley. En palabras de Guillermo Coln Snchez, tal situacin cae en lo absurdo, ya que significa una regresin a tiempos ya superados. (Fuente de consulta: Guillermo Coln Snchez, Derecho Mexicano de Procedimientos Penales, 16 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pgina 306). 4.2 TITULARIDAD DE LA ACCIN PENAL. La doctrina procesal mayoritaria ha establecido que la accin procesal es nica, ya que est consagrada por el artculo 17 constitucional para todas las ramas de enjuiciamiento, por lo que, cuando se habla de accin penal en realidad se pretende significar que dicha accin tiene como contenido pretensiones de carcter punitivo. Segn la interpretacin efectuada tanto por el legislador como por la jurisprudencia en relacin con el artculo 21 constitucional, el ejercicio de la

35 accin penal corresponde de manera exclusiva al Ministerio Pblico, tanto en la esfera federal (regulado tambin por el artculo 102 de la Constitucin Poltica federal), como en las entidades federativas (y por ello se habla de 'monopolio'), pues debe tomarse en cuenta que el ofendido no es parte en el proceso penal mexicano, de acuerdo con lo establecido por los artculos 9 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal y 141 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, ya que slo interviene en dicho proceso en los aspectos relativos a la reparacin del dao y a la responsabilidad civil proveniente del delito. El citado ejercicio de la accin por el Ministerio Pblico se efecta a travs de la instancia calificada como 'consignacin', en la que el propio Ministerio Pblico solicita del juez respectivo la iniciacin del procedimiento judicial; las rdenes de comparecencia y las de aprehensin que procedan; el aseguramiento precautorio de bienes para los efectos de la reparacin del dao, y en su caso, las sanciones respectivas, pero al mismo tiempo debe ofrecer las pruebas de la existencia de los delitos y de la responsabilidad de los inculpados. (Fuente de consulta: Instituto de Investigacin Jurdica, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo I, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de MxicoEditorial Porra, Mxico, 2004, pginas 64 a 66). 4.3 CAUSAS DE EXTINCIN. 4.3.1 SENTENCIA. Para este caso, el artculo 122 del Nuevo Cdigo Penal para el Distrito Federal establece que una causa de extincin es la existencia de una sentencia anterior dictada en proceso seguido por los mismos hechos. As entonces nadie puede ser juzgado dos veces por los mismos hechos, ya sea que en el juicio se le absuelva o se le condene. Cuando existan en contra de la misma persona y por la misma conducta: Dos procedimientos distintos, se archivar o sobreseer de oficio el que se haya iniciado en segundo trmino. Una sentencia y un procedimiento distinto, se archivar o se sobreseer de oficio el procedimiento distinto. Dos sentencias, dictadas en procesos distintos, se har la declaratoria de nulidad de la sentencia que corresponda al proceso que se inici en segundo trmino y se extinguir sus efectos.

4.3.2 MUERTE DEL INCULPADO. Al respecto, tenemos que el artculo 98 del Nuevo Cdigo Penal para el Distrito Federal establece que:
La muerte del inculpado extingue la pretensin punitiva; la del sentenciado, las penas o las medidas de seguridad impuestas, a excepcin del decomiso y la reparacin del dao.

36

4.3.3 AMNISTA. La amnista es el acto del poder legislativo que ordena el olvido oficial de una o varias categoras de delitos, aboliendo bien los procesos comenzados o que han de comenzarse, bien las condenas pronunciadas. El Nuevo Cdigo Penal para el Distrito Federal considera a la amnista como una forma de extincin de la pretensin punitiva, sealando textualmente lo siguiente:
Artculo 104. La amnista extingue la pretensin punitiva o la potestad de ejecutar las penas y medidas de seguridad impuestas, en los trminos que se dictare concedindola.

4.3.4. PERDN. Esta forma nicamente se dar por el ofendido en los delitos de querella, y extingue la pretensin punitiva respecto de los delitos que se persiguen por querella, siempre que se conceda ante el Ministerio Pblico si ste no ha ejercitado la accin penal, o ante el rgano jurisdiccional antes de que cause ejecutoria la sentencia. En caso de que la sentencia haya causado ejecutoria, el ofendido podr acudir ante la autoridad judicial a otorgar el perdn. Esta deber proceder de inmediato a decretar la extincin de la potestad de la potestad de ejecutar las penas y medidas de seguridad. Una vez otorgado el perdn, ste no podr revocarse. El perdn opera tambin a los delitos que slo pueden ser perseguidos por declaratoria de perjuicio o por un acto equivalente a la querella. Para la extincin de la pretensin de punitiva es suficiente la de que el inters afectado ha sido satisfecho. El perdn slo beneficia al inculpado en cuyo favor se otorga. Cuando sean varios los ofendidos y cada uno puede ejercer separadamente la facultad de perdonar al responsable del delito y al encubridor, el perdn slo surtir efectos por lo que hace a quien lo otorga. 4.3.5 PRESCRIPCIN. Para este caso, resultan aplicables los artculos 105 al 120 del Nuevo Cdigo Penal para el Distrito Federal, que entre otras cosas sealan lo siguiente: La prescripcin es personal y extingue la pretensin punitiva y la potestad de ejecutar las penas y las medidas de seguridad, y para ello bastar el transcurso del tiempo sealado por la ley. La resolucin en torno de la prescripcin se dictar de oficio o a peticin de parte. Los plazos para la prescripcin de la pretensin punitiva sern continuos, en ellos se considerar el delito con sus modalidades y se contarn a partir de: a) El momento en que se consum el delito, si es instantneo. b) El momento en que ces la consumacin, si el delito es permanente. c) El da en que se realiz la ltima conducta, si el delito es continuado

37 d) El momento en que se realiz el ltimo acto de ejecucin o se omiti la conducta debida, si se trata de tentativa. e) El da en que el Ministerio Pblico de la adscripcin Pblico de la adscripcin haya recibido el oficio correspondiente, en los casos en que se hubiere librado orden de rehaprensin o presentacin, respecto del procesado que se haya sustrado de la accin de la justicia. La pretensin punitiva respecto de delitos que se persigan de oficio: a) En un plazo igual al trmino medio aritmtico igual al trmino medio aritmtico de la pena privativa de la libertad, incluidas las modalidades del delito cometido, pero en ningn caso ser menor de tres aos. b) En un ao, si el delito se sanciona con pena no privativa de la libertad. En los casos de concurso ideal de delitos, la pretensin punitiva prescribir conforme a las reglas para el delito que merezca la pena mayor.

4.3.6 SOBRESEIMIENTO. Es la resolucin judicial por la cual se declara que existe un obstculo jurdico o de hecho que impide la decisin sobre el fondo de la controversia. Aun cuando el sobreseimiento tiene aplicacin en todas las ramas procesales en el ordenamiento mexicano se ha regulado especficamente en el juicio de amparo, y por influencia de su legislacin en los procesos fiscal y administrativo, y adems, con rasgos peculiares, se ha establecido en el proceso penal. n lo que concierne al mbito procesal penal, encontramos que, el artculo 660 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal establece que el sobreseimiento procede en los siguientes casos: Cuando el Procurador General de Justicia del Distrito Federal confirme o formule conclusiones no acusatorias. Cuando aparezca que la responsabilidad penal est extinguida. Cuando no hubiere dictado auto de formal prisin o de sujecin a proceso y aparezca que el hecho que motiva la averiguacin no es delictuoso o, cuando estando agotada ste, se compruebe que no existi el hecho delictuoso que la motivo. Cuando habindose decretado la libertad por desvanecimiento de datos, est agotadas la averiguacin y no existen elementos posteriores para dictar nueva orden de aprehensin. Cuando est plenamente comprobado que en favor del inculpado existe alguna causa eximente de responsabilidad. Cuando existen pruebas que acrediten fehacientemente la inocencia del acusado. Cuando se trate de delito de delitos culposos que slo produzcan dao en propiedad ajena y/o lesiones de las comprendidas en el artculo 130, fracciones I, II, III o IV del Nuevo Cdigo Penal para el Distrito Federal, si se paga la reparacin del dao a la vctima o al ofendido por el delito, si el inculpado no hubiese abandonado a aquella, y no se encontrase el activo en estado de ebriedad o bajo el influjo de estupefacientes, psicotrpicos o sustancias que produzcan efectos similares.

38 A su vez, el artculo 661 del mismo ordenamiento seala que el procedimiento cesar y el expediente se mandar a archivar si se cumple con los anteriores supuestos. 4.3.7. LA NUEVA LEY QUE SUPRIME EL TIPO. Esta situacin se haya consagrada en el artculo 121 del Nuevo Cdigo Penal para el Distrito Federal, que seala lo siguiente:
Artculo 121. Cuando la ley suprima un tipo penal se extinguir la potestad punitiva respectiva o la de ejecutar las penas o medidas de seguridad impuestas, se pondr en absoluta e inmediata libertad al inculpado o al sentenciado y cesarn de derecho todos los efectos del procedimiento penal o de la sentencia.

4.4. ACCIN PENAL Y ACCIN CIVIL EN EL PROCESO PENAL.


Accin civil Puede ser iniciada por un particular o el representante de una persona moral; procede el desistimiento porque afecta, entre otras consecuencias el patrimonio de las personas. Es necesario tomar en cuenta que existen acciones con las que se pretende obtener una declaracin, tal es el caso de las llamadas acciones declarativas, o de otra clase de acciones como son las que versan sobre el estado civil de las personas, por ejemplo: la accin que se lleva a cabo sobre la investigacin de la paternidad, que busca determinar con ello la filiacin. Accin penal Es pblica, surge al nacer el delito; su ejercicio est encomendado al Estado por conducto de uno de sus subrganos, el Procurador de Justicia y los agentes del Ministerio Pblico, y tiene por objeto definir la pretensin punitiva estatal ya sea absolviendo al inocente o imponiendo al culpable, una pena de prisin, multa, prdida de los instrumentos con que se ejecut la conducta o hecho, etc.

7 (Fuente de consulta: Guillermo Coln Snchez, Derecho Mexicano de Procedimientos Penales, 16 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pgina 304).

UNIDAD 5 LOS ACTOS DEL PROCESO PENAL


Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno distinguir los actos jurdicos procesales, sus requisitos. Asimismo, los defectos y correccin de defectos de los actos procesales. 5.1. ACTOS JURDICOS PROCESALES. 5.1.1 REQUISITOS. El acto procesal se crea por la voluntad humana que debe manifestarse de determinada forma, vista por la ley, como requisito de existencia, o bien, revestir ciertas formas para su constatacin, o pueden quedar dichas formas al arbitrio de los interesados; ello es importante pues el Derecho Procesal es preponderantemente formal.

39

Por su parte, Jos Vizcarra Dvalos manifiesta que es la ley procesal la que reglamenta los requisitos que para su validez requieren los actos procesales del rgano jurisdiccional, estableciendo los que son generales a todas y algunos ms para determinados actos (ejemplo la sentencia). De aquellos podemos referir dos tipos: de forma y de fondo. Los de forma son: por escrito; en idioma nacional, legibles; claras; no debe borrarse o tacharse su contenido, asentar el da (fecha) y en ocasiones la hora cuando se practican, foliadas, rbricas y entreselladas, fechas y cantidades con nmero y letra. De fondo son: practicarse en das y hora hbiles, realizarlas el funcionario a quien corresponde; y que ste las autorice con su firma. Aunque es necesario aclara que en materia penal, no existe la inhabilidad del tiempo.

(Fuentes de consulta: Alberto Sad e Isidro M. Gonzlez Gutirrez, Teora General del Proceso, Iure Editores, Mxico, 2006, pgina 318 y Colegio de Profesores de Derecho Procesal de la Facultad de Derecho de la UNAM, Diccionario de Derecho Procesal, Editorial Oxford, Mxico, 2000, pginas 132 y 133 y Jos Vizcarra Dvalos, Teora General del Proceso , 6 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2003, pginas 250 y 251). 5.1.1.1 DE LUGAR. El espacio normal donde se desarrollan los actos procesales es la sede del rgano jurisdiccional. En sus oficinas se llevan a cabo la mayor parte de los actos del proceso, desde que se constituye la relacin jurdica procesal hasta que se termina. En ocasiones, sin embargo, determinados actos procesales deben realizarse fuera de la sede del juzgado: las notificaciones personales, por regla general, tienen que hacerse en el domicilio de la parte correspondiente, las diligencias de embargo o de lanzamiento deben tener lugar en el domicilio del demandado, etc. Cuando el acto procesal deba realizarse fuera de la sede del juzgado o del tribunal, es un funcionario del rgano jurisdiccional el encargado de ejecutar el acto. En cambio, cuando el acto procesal se debe llevar a cabo fuera del mbito territorial en el que es competente el juzgador que lo ordena, ste debe dirigir una comunicacin procesal (exhorto) al rgano jurisdiccional en cuyo territorio deba ejecutarse tal acto. En estos casos se acude a la cooperacin judicial de los tribunales de la misma entidad federativa, de otra entidad federativa o de un pas extranjero. (Fuente de consulta: Jos Ovalle Favela, Teora General del Proceso, 6 edicin, Editorial Oxford, Mxico, 2005, pgina 291). 5.1.1.2 DE TIEMPO. Adems de la forma en que deben exteriorizarse, los actos procesales deben cumplir determinadas condiciones de tiempo. Para este fin, las leyes procesales suelen regular los siguientes aspectos:

40 La determinacin de los das y las horas hbiles en los cuales se pueden llevar a cabo vlidamente las actuaciones judiciales. El establecimiento de plazos y trminos para la realizacin de los actos procesales. La forma de computar los plazos.

Generalmente, la doctrina concibe al tiempo de la actividad procesal dentro de lo llamados trminos procesales, que son el periodo de tiempo en el cual deben realizarse los actos procesales tanto del juez como de las partes. Existe una confusin entre los plazos y los trminos de carcter procesal en virtud de que, en sentido estricto, los primeros son aquellos lapsos o periodos dentro de los cuales es preciso efectuar los actos de carcter procesal, en tanto que el trmino es la fecha en que concluye un determinado plazo, no obstante lo cual, nuestros cdigos procesales utilizan por regla general el vocablo termino en el sentido de plazo, de acuerdo con la tradicin del derecho espaol, no obstante que, como lo ha hecho notar el destacado procesalista espaol Niceto Alcal-Zamora y Castillo, en la Partida III ya se haca la distincin entre estos dos conceptos. Por otra parte, el mismo tratadista espaol estima que debe utilizarse, adems de los anteriores, el vocablo sealamiento para indicar la fecha y hora en que debe iniciarse determinada actividad procesal especialmente en cuanto a la fijacin de las audiencias judiciales. La doctrina ha formulado varias clasificaciones de los plazos procesales, tomando en cuenta su regulacin general por parte de los diversos cdigos procesales, y entre las categoras ms conocidas, podemos sealar aquellas que separan dichos plazos en prorrogables y no prorrogables, segn si es posible o est prohibida su ampliacin en determinadas circunstancias: desde otro punto de vista, se clasifican en perentorios o no perentorios y que tambin se denominan fatales y no fatales, o preclusivos o no preclusivos, de acuerdo con los efectos de su vencimiento, es decir, si de manera automtica implican la prdida de la posibilidad de realizar el acto, o si se requiere de la denuncia de la contraparte, a travs de lo que se conoce como ''acusacin de rebelda''; y finalmente, tambin se hace referencia a los plazos clasificados como legales, judiciales o convencionales, cuando los mismos son fijados directamente por el legislador; se autoriza al juez o tribunal para establecerlos, o bien cuando se permite a las partes llegar a un acuerdo para determinarlos. Segn la tendencia que se observa en los ordenamientos procesales contemporneos, el carcter pblico de la relacin jurdico procesal, lleva hacia el establecimiento de plazos improrrogables, salvo excepciones, y de carcter perentorio, pero con la posibilidad de que el juzgador posea mayor facultad de direccin para determinar ciertos plazos para los actos de las partes, incluyendo los trminos y los sealamientos. Si pasamos una breve revista a nuestros cdigos y leyes procesales, podemos observar las siguientes reglas generales.

41 A) En materia procesal civil y mercantil han predominado histricamente en virtud del procedimiento exageradamente dispositivo, los plazos prorrogables y no perentorios, pero el desarrollo actual conduce a los lineamientos contrarios, como se desprende de los artculos 133 del Cdigo de Procedimientos Civiles y 288 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, de acuerdo con los cuales una vez finalizado un plazo para la actividad de las partes, se considera perdido el derecho que dentro del mismo debi ejercitarse, sin necesidad de acuse de rebelda, es decir, que los plazos se consideran perentorios, y tienen efectos preclusivos. Sin embargo, el Cdigo de Comercio en virtud de que tom como modelo el cdigo distrital de 1884, establece el principio opuesto, ya que su artculo 1078 dispone que transcurridos los trminos judiciales (en realidad, plazos procesales), y la prrroga de los mismos cuando procede, bastar el acuse de rebelda por una sola vez, para que prosiga el juicio, perdindose el derecho que debi ejercitarse en los mismos. Otra regla general que sealan dichos ordenamientos se refiere al cmputo de los citados plazos, los cuales debern contarse el da siguiente a aquel al que se hubiese hecho el emplazamiento o la notificacin (artculo 129 del Cdigo de Procedimientos Civiles, 284 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles y 1075 del Cdigo de Comercio), agregndose, en los dos ltimos, que debe contarse en ellos el da del vencimiento. Los citados cdigos distrital y federal disponen que cuando sean varias las partes y el plazo fuese comn, el mismo se contar a partir de la fecha en que todas hubiesen quedado notificadas (artculos 130 y 285, respectivamente). Una disposicin similar en ambos ordenamientos es la relativa a la forma de fijar la duracin de los plazos, en cuanto los meses deben regularse por el nmero de das que les correspondan y los das se entendern de veinticuatro horas naturales, contadas de las veinticuatro a las veinticuatro (artculos 130 y 292). Adems, se adopta la regla general consistente en que deben sealarse en los autos del da en que empiecen a correr los plazos y aquel en que deben concluir o sea el trmino en sentido estricto (artculos 132 del cdigo distrital y 287 del federal), agregando el segundo ordenamiento que en la constancia deber asentarse precisamente el da en que surta sus efectos la notificacin de la resolucin en que se conceda o mande abrir el plazo. De acuerdo con los mismos ordenamientos no deben contarse los das en que no puedan tener lugar las actuaciones judiciales (artculos 131 y 286, respectivamente), pero este ltimo seala adems que la ley puede establecer excepciones. El artculo 281 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles dispone que las actuaciones judiciales se practicarn en das y horas hbiles, considerando que los primeros son todos los del ao menos los domingos (y actualmente tambin los sbados) y que son horas hbiles las comprendidas entre las ocho y las diecinueve.

42 Tambin se establecen lineamientos para prorrogar los plazos cuando se requiere la recepcin de pruebas o la prctica de diligencias fuera del lugar del juicio, siempre que lo solicite el interesado (artculo 134 del cdigo distrital y 289, 293 y 294 del federal). Adems se sealan plazos supletorios para los supuestos de que no se fijen los de carcter legal necesarios para practicar determinados actos procesales de las partes. B) En el proceso penal, los cdigos modelo distrital y federal son mucho ms escuetos que los anteriormente sealados, para establecer reglas generales. Como lineamientos comunes a ambos ordenamientos podemos destacar los preceptos que disponen que los plazos (tambin calificados impropiamente de trminos) son improrrogables y empiezan a correr desde el da siguiente al que se hubiese hecho la notificacin. Adems, no deben incluirse en dichos plazos los domingos (y actualmente tampoco los sbados), salvo los supuestos de que se tome al inculpado su declaracin preparatoria o se dicten los autos de formal prisin, sujecin a proceso o de libertad. Los plazos deben contarse, por regla general, por das naturales, excepto los que se refieren a la declaracin preparatoria y el distado de formal prisin o sujecin a proceso, en que deben correr de momento a momento (artculos 58 y 72, respectivamente). C) En relacin con el proceso laboral, los artculos 733 a 738 de la Ley Federal del Trabajo regulan en forma genrica los que califica impropiamente como trminos procesales, de manera similar a los cdigos procesales civiles, en cuanto esos preceptos disponen que los plazos comenzaran a correr al da siguiente en que surta efecto la notificacin y se contar en ellos el da del vencimiento; que, por el contrario, no se contarn los das en que no puedan tener lugar actuaciones ante la junta respectiva salvo disposicin contraria establecida por el mismo ordenamiento; que para el cmputo respectivo los mesa se consideran de treinta das naturales y los das hbiles de veinticuatro horas, salvo disposicin en contrario; que cuando el domicilio de la persona demandada se encuentre fuera del lugar de la residencia de la junta, la misma podr ampliar el plazo respectivo en funcin de la distancia; los propios plazos fijados a las partes son perentorios, en cuanto una vez transcurridos, se tiene por perdido el derecho que debieron ejercitar, sin necesidad de acusar rebelda, y tambin se fija un plazo supletorio de tres das hbiles cuando no se hubiese sealado uno de carcter especfico. D) Por lo que se refiere al derecho de amparo, la Ley de Amparo, que tambin califica con falta de tcnica como trminos a los plazos, adems de fijar los de carcter especifico para promover el juicio (artculos 21 y 22) incluyendo las hiptesis en que el propio amparo pueda interponerse en cualquier tiempo, seala cules son los das que deben considerarse como inhbiles, as como los casos en los cuales puede interponerse el amparo en cualquier da y a cualquier hora del da o de la noche si se trata de actos que ponen en peligr la vida o afectan la libertad personal fuera de procedimiento judicial, y que tambin cualquier hora del da o de la noche es hbil para tramitar el incidente de suspensin en esos casos, y distar las providencias urgentes para cumplir la resolucin en que se hubiese otorgado la providencia cautelar (artculo 23).

43

Como reglas para el cmputo de los plazos durante la tramitacin del juicio de amparo el artculo 24 de la Ley de Amparo dispone que empezarn a correr desde el da siguiente al en que surta efectos la notificacin incluyendo el da del vencimiento se contarn por das naturales, excluyendo los inhbiles y con excepcin de los relativos al incidente de suspensin, que se contarn de momento a momento; respecto a la interposicin de los recursos. los plazos corrern para cada parte desde el da siguiente a aquel en que para ella haya surtido sus efectos la notificacin respectiva y, finalmente, que los mismos plazos pueden ampliarse por razn de la distancia, tomando en cuenta la facilidad o dificultad de las comunicaciones, sin que en ningn caso se pueda exceder de un da por cada cuarenta kilmetros. (Fuentes de consulta: Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo VI, Q-Z , 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de Mxico-Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 666 y Jos Ovalle Favela, Teora General del Proceso , 6 edicin, Editorial Oxford, Mxico, 2005, pgina 291). 5.1.1.3 DE FORMA. La forma es la manera como deben exteriorizarse los actos procesales. Las leyes procesales de nuestro pas, generalmente disponen que tanto los actos del juzgador como los actos de las partes y dems participantes deben expresarse en espaol: y que los documentos redactados en idioma extranjero debern acompaarse de la correspondiente traduccin al castellano. En las actuaciones las fechas y cantidades se escribirn con letra. Tambin prevn que las personas que no conozcan el idioma espaol rendirn su declaracin por medio de intrpretes. Las leyes procesales tambin suelen prever que los actos procesales se expresen en forma oral o escrita. Sin embargo, aun cuando se disponga que determinados a actos procesales deban expresarse en forma oral, se previene que deber acta en la que se haga constar aqullos. Como es obvio, los escritos de las partes deben estar firmados por stas o por sus representantes. (Fuente de consulta: Jos Ovalle Favela, Teora General del Proceso, 6 edicin, Editorial Oxford, Mxico, 2005, pgina 285 y 286). 5.2 DEFECTOS Y CORRECCIN DE DEFECTOS DE LOS ACTOS PROCESALES. En razn de que la legislacin positiva regula la forma del acto procesal, estableciendo no slo los requisitos para su validez, sino las consecuencias de su inobservancia. La ausencia, de una amplia reglamentacin legal, en cuanto al contenido, obliga a considerar las cuestiones que plantea desde un punto de vista puramente doctrinario.

44 As algunos cdigos como el nuestro declaran nulas las actuaciones faltas de algunas de las formalidades esenciales, de manera que quede sin defensa cualquiera de las partes y cuando la ley lo determine expresamente, sin que esta nulidad pueda ser invocada por la parte que dio lugar a ella. La nulidad establecida en beneficio de una de las partes no puede ser invocada por la otra. Aunque las leyes procesales no lo digan en forma expresa, es indudable que las nulidades fundadas en la falta de algn requisito esencial del acto en que se producen no son subsanables y que, respecto a ellas, ms (Fuente de consulta: Jos Vizcarra Dvalos, Teora General del Proceso , 6 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2003, pginas 251 y 252). 5.3 RESOLUCIONES JUDICIALES. Son todas las declaraciones de voluntad producidas por el rgano jurisdiccional (el juez o el colegio judicial como en el caso de la resolucin dictada por una Sala). Son los pronunciamientos de los jueces y tribunales a travs de los cuales acuerdan delimitaciones de trmite o deben cuestiones planteadas por las partes, incluyendo la resolucin del fondo del conflicto. No existe un criterio claramente establecido para delimitar las diversas resoluciones que pueden dictarse en el curso le un procedimiento judicial y esta situacin la advertimos claramente en los ordenamientos procesales mexicanos en los cuales se encuentran diversos enfoques para clasificar dichas resoluciones. Podemos sealar como ejemplos los representados por la clasificacin compleja del artculo 79 del Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal y la ms simple del artculo 94 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales; que adopta una separacin de slo dos categoras, En efecto, el primer precepto divide las resoluciones judiciales en seis sectores decretos, con lo simples determinaciones de trmite; Datos provisionales, cuando se ejecutan de manera provisional autos definitivos que impiden o paralizan definitivamente la prosecucin del juicio; autos preparatorios, los que preparan el conocimiento y decisin del negocio ordenado, admitiendo o desechando pruebas; sentencias interlocutorias, cuando resuelven un incidente promovido antes o despus de distada la sentencia; y sentencias definitivas, que resuelven el fondo de la controversia. A su vez, el citado artculo 94 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales separa las referidas resoluciones judiciales en sentencias, si terminan la instancia resolviendo el asunto en lo principal, y autos, en cualquier otro caso. Entre estos dos extremos un sector importante de los cdigos procesales mexicanos se aparta de los anteriores y adoptan una clasificacin tripartita que nos parece la ms acertada, o sea: a) b) Decretos, como simples determinaciones de tramite; Autos, cuando deciden cualquier punto dentro del proceso, y

45 c) Sentencias, si resuelven el fondo del negocio.

Esta clasificacin es consagrada por los artculos 220 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, 71 del Cdigo de Procedimientos Penales, y 837 de la Ley Federal del Trabajo, aun cuando esta ltima sigue una terminologa diferente en cuanto denomina a stas tres categoras como acuerdos autos incidentales o resoluciones interlocutorias,' y laudos. En relacin con las diversas categoras de resoluciones judiciales; es preciso destacar que la doctrina y la jurisprudencia apoyndose en los artculos 79, fraccin V, del Cdigo de Procedimientos Civiles, anteriormente citado y el 1323 del Cdigo de Comercio utilizan con frecuencia la denominacin de sentencias interlocutorias para designar a las resoluciones judiciales que ponen fin a una cuestin incidental o deciden sobre un presupuesto de la validez del proceso que impide la continuacin del mismo, consideramos que esta terminologa provoca, confusin sobre la naturaleza y funcin de las diversas resoluciones judiciales especialmente respecto a las sentencias en sentido estricto, y por este motivo, de acuerdo con la concepcin moderna del proceso, es preferible utilizar la denominacin de autos para todas las determinacin que resuelven cuestiones, planteadas dentro del proceso dejando las sentencias para calificar a las resoluciones que ponen fin al proceso resolviendo el fondo del mismo. Las resoluciones judiciales ms importantes son precisamente las sentencias entendiendo como tales de manera exclusiva, como se seal en el prrafo anterior, a las que deciden el fondo del asunto, y si bien en materia laboral tanto ordinaria como la relativa a la de los trabajadores al servicio de los poderes federales y del Distrito Federal, se utiliza la denominacin de laudo, este nombre se deriva de la idea original sobre la funcin de las juntas de conciliacin y arbitraje como organismos diversos de los jurisdiccionales. Pero en la actualidad dichas juntas son verdaderos tribunales e inclusive el organismo que decide las controversias en los cuales intervienen los servidores pblicos recibe el nombre de Tribunal federal de Conciliacin y Arbitraje, por lo que las citadas resoluciones deben considerarse como propias y verdaderas sentencias definitivas, tal como las considera expresamente;la Ley de Amparo en varios preceptos, en virtud de que contra de las mismas procede el juicio de amparo de una sola instancia ante la Suprema Corte de Justicia de la Nacin o los tribunales colegiados de circuito. Por otra parte, las sentencias judiciales pueden dividirse en dos grandes sectores: a) las sentencias definitivas, que deciden la controversia en cuanto al fondo, pero que admiten medios de impugnacin ante organismos judiciales de mayor jerarqua, y b) sentencias firmes, aquellas que no pueden combatirse a travs de ningn medio de impugnacin, por lo que han causado estado y adquiera autoridad de cosa juzgada. (Fuentes de consulta: Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo VI, Q-Z, 2 edicin, Editorial Porra-Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2004, pginas 276 a 278, y Santiago A.

46 Kelley Hernndez, Teora del Derecho Procesal , 5 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 157). 5.3.1 AUTOS. Son las resoluciones que tienden a la continuacin o desarrollo del proceso, por ejemplo la resolucin que admite una demanda o una contestacin de ella, la resolucin que ordena abrir el juicio a prueba, la que cita para sentencia, etc. (Fuente de consulta: Santiago A. Kelley Hernndez, Teora del Derecho Procesal, 5 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 157). 5.3.2 SENTENCIA. Una sentencia es la resolucin que pronuncia el juez o tribunal para resolver el fondo del litigio, conflicto o controversia, lo que significa la terminacin normal del proceso. Si bien el concepto estricto de sentencia es el de resolucin que pone fin al proceso decidiendo el fondo del litigio, se han calificado como tales otras resoluciones que no tienen estas caractersticas, y a la inversa, lo que ha provocado confusin especialmente en la legislacin y en la jurisprudencia. As, se ha utilizado en el ordenamiento mexicano con apoyo en los artculos 79, fraccin V, del Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal y 1393 del Cdigo de Comercio la denominacin de sentencias interlocutorias para designar las resoluciones judiciales que ponen fin a una cuestin incidental o que deciden sobre un presupuesto de la validez del proceso que impide la continuacin del mismo, y en materia de amparo se ha aplicado esta terminologa a la decisin que se pronuncia en el incidente de suspensin concediendo o negando dicha medida precautoria (artculo 131 de la Ley de Amparo). Desde nuestro punto de vista esta denominacin no corresponde a una concepcin moderna de las resoluciones judiciales y por ello consideramos preferible designar estas providencias como autos, que es su sentido propio. Tambin se ha empleado indebidamente por el legislador de amparo el nombre de sentencia para calificar la decisin de sobreseimiento pronunciada en la audiencia de fondo, para distinguirla de la providencia que el juicio fuera de audiencia (artculo 77, fraccin II de la Ley de Amparo), pero segn criterio riguroso dicho pronunciamiento ya sea que se dice antes o en la audiencia de fondo, debe considerarse como un simple auto, puesto que contiene la declaracin de que no puede resolverse el juicio de amparo a travs de una verdadera sentencia (artculo 83, fraccin III, de la Ley de Amparo). Por el contrario, la Ley Federal del Trabajo califica de laudos a las resoluciones que dictan las juntas de conciliacin y arbitraje para decidir los conflictos laborales en cuanto al fondo, no obstante que son sentencias en sentido estricto como se reconoci expresamente en la LA vigente de 1936, al establecer el amparo de una sola instancia contra las citadas resoluciones. La persistencia de la denominacin se debe al nombre de los tribunales del

47 trabajo, no obstante que no realizan una funcin de arbitraje, que requiere la voluntad de las parles y carece de imperio, caractersticas que no tienen las decisiones de las citadas juntas como se desprende claramente de los artculos 885 a 891 de la citada legislacin laboral para la resolucin de los conflictos llamados jurdicos sean individuales o colectivos y los artculos 916 a 919) para la decisin de los conflictos calificados como econmicos. La sentencia en el sentido estricto puede apreciarse desde dos puntos de vista, en primer trmino como el acto ms importante del juez en virtud de que pone fin al proceso, al menos en su fase de conocimiento, y en segundo lugar, como un documento en el cual se consiga dicha resolucin judicial. A) Segn el primer aspecto, las sentencias pueden distinguirse en varias categoras de acuerdo con diversos criterios, entre los cuales destacamos los relativos a sus efectos y autoridad. a) En primer trmino se puede mencionar en nuestro sistema procesal la configuracin de tres sectores sealados por la doctrina cientfica del proceso, los que no son contemplados expresamente por los cdigos respectivos, pero se pueden deducir implcitamente de sus disposiciones, es decir, las llamadas sentencias puramente declarativas, de condena y constitutivas, entendiendo por las primeras aquellas que clarifican el derecho o la situacin jurdica controvertida; las segundas sealan la conducta que debe seguir el demandado (o el acusado en el proceso penal) con motivo del fallo, y finalmente las terceras, que predominan en las cuestiones familiares y del estado civil, fijan nuevas situaciones jurdicas respecto del estado anterior, y en esta misma direccin podemos incluir a los llamados laudos pronunciados en los conflictos colectivos laborales calificados como econmicos y que corresponden al concepto sentencia colectiva en materia de trabajo (artculo 919 de la Ley Federal del Trabajo). b) Por lo que respecta a la autoridad de los fallos, en el derecho procesal mexicano es posible distinguir dos categoras, la llamada sentencia definitiva, que es aquella que decide la controversia en cuanto al fondo, pero admite todava medios de impugnacin a travs de los cuales las partes inconformes pueden lograr su modificacin, revocacin o anulacin, y en este sentido podemos citar lo dispuesto por el artculo 46 de la Ley de Amparo, que entiende por sentencia definitiva la que decida el juicio en lo principal y respecto con la cual las disposiciones procesales respectivas no concedan ningn recurso ordinario a travs del cual pueda ser modificada o revocada. Por el contrario, no encontramos definido con precisin el concepto de la sentencia f irme, es decir aquella que no admite ningn medio de impugnacin y que por lo mismo ha adquirido la autoridad de cosa juzgada, puesto que la terminologa de los diversos cdigos procesales es imprecisa, al utilizar expresiones equvocas, como la declaracin de ejecutoriedad de la sentencia o la denominacin de ''sentencias ejecutoriadas o ejecutorias'' no obstante que esta calificacin se puede prestar a errores, en virtud de que no todos los fallos firmes pueden ser objeto de ejecucin material, que nicamente corresponde a los que establecen una condena.

48 B) En cuanto a la sentencia como un documento judicial, las disposiciones procesales respectivas sealan varios requisitos tanto de forma como de fondo. a) Por lo que respecta a las caractersticas formales la mayor parte de los cdigos procesales mexicanos, no obstante que disponen que las sentencias y los llamados laudos en materia de trabajo no se sujetarn a formalidades especiales, sin embargo sealan el contenido formal de las mismas, que separan en tres partes, es decir, la relacin de los hechos de la controversia; las consideraciones y fundamentos legales, y finalmente, los puntos resolutivos, que corresponden a los tres aspectos tradicionales de resultados, considerandos y puntos resolutivos. b) Los requisitos de fondo no estn tan claramente precisados en los ordenamientos procesales mencionados con anterioridad, por lo que de acuerdo con la doctrina y la jurisprudencia podemos sealar como tales las exigencias de congruencia, motivacin, fundamentacin y exhaustividad. De acuerdo con el primero, debe haber una relacin de concordancia entre lo solicitado por las partes y lo resuelto por el juzgador, sin perjuicio de que ste pueda aclarar y precisar las pretensiones de las propias partes a travs de la institucin de la suplencia de la queja como claramente ocurre con lo dispuesto por los artculos 685 de la Ley Federal del Trabajo y 225 de la Ley de Amparo, en cuanto el primero faculta a las juntas de conciliacin y arbitraje, al momento de examinar la demanda presentada por el trabajador para subsanar los defectos de la misma cuando no comprenda todas las prestaciones que deriven de dicha ley de acuerdo con las pretensiones deudas; y el segundo precepto establece que el juez del amparo debe conceder la proteccin respecto de los hechos que se hubiesen probado aun cuando sean distintos de los invocados en la demanda presentada por los campesinos sujetos a la reforma agraria (ejidatarios, comuneros o los respectivos ncleos de poblacin) (Fuente de consulta: Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo VI, Q-Z, 2 edicin, Editorial Porra-Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2004, pginas 393 a 396). 5.3.3 DECRETOS. Se llaman as a las resoluciones de mero trmite, como pudiera ser aquella en que se tenga por sealado un domicilio para recibir notificaciones, o en donde se autorice la expedicin de una copias certificadas. (Fuente de consulta: Santiago A. Kelley Hernndez, Teora del Derecho Procesal, 5 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pginas 157 y 158). 5.4 ACTOS PROCESALES DE LAS PARTES.

49 Algunos tratadistas admiten la divisin de los actos jurdicos procesales de las partes, en actos jurdicos procesales lcitos (conformes con el Derecho) y actos jurdicos procesales ilcitos (contrarios al Derecho).
Actos jurdicos procesales lcitos Son las acciones humanas jurdicamente lcitas, es decir, conforme a las normas del Derecho Procesal objetivo. Los actos procesales pueden ser: manifestaciones de voluntad (acciones u omisiones), jurdicamente permitidas o autorizadas, constitutivas del ejercicio de un particular Derecho subjetivo (derecho de accin); o manifestaciones de voluntad (acciones u omisiones) jurdicamente obligatorias, y que constituyen el cumplimiento de una obligacin jurdica (deberes de las partes de ejercitar ciertos actos procesales). Actos jurdicos procesales ilcitos Son aquellos que carecen de eficacia respecto a los fines del proceso, aunque pueden transformar su normal desenvolvimiento, y si los titulares de la jurisdiccin la cumplen satisfactoriamente, les opondrn en la generalidad de los casos, un obstculo invencible. La realizacin de estos actos amerita la imposicin de sanciones que, segn el carcter de los mismos, pueden ser simplemente disciplinarias o penales.

(Fuente de consulta: Jos Vizcarra Dvalos, Teora General del Proceso , 6 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2003, pginas 248 y 249).

UNIDAD 6 LA PREINSTRUCCIN
Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno: estar en posibilidad en posibilidad de comprender las diligencia iniciales que realiza el juzgador al recibir la consignacin con o sin detenido, as como las primeras determinaciones que dicta el juzgador en esta etapa procesal. 6.1 AUTO DE RADICACIN. El auto de radicacin o de inicio, es la primera resolucin que dicta el juez, dentro ya del procedimiento penal de preinstruccin y despus de que el Ministro Pblico ejercita ante potestad, la accin penal. A partir de ahora, todos los actos incluyendo dicho inicio, sern por la autoridad jurisdiccional. El auto de inicio (mal llamado por algunos auto cabeza de proceso, como si la sentencia fuera la cola del mismo) constituye una resolucin judicial que no tiene una forma sacramental de expresarse, pero que habr de dictar el juez, en el orden comn, inmediatamente despus de recibida la consignacin. En materia federal, si la consignacin se hizo sin detenido, dentro de los das siguientes la recepcin de la consignacin, a menos que se trate de delito grave, pues entonces deber dictarlo de inmediato, como tambin habr de hacerlo de inmediato, si la consignacin se hizo con detenido. El incumplimiento, da derecho al Ministerio Pblico para formular queja ante el superior del juez remiso. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pginas 153 y 154).

50 6.1.1 EFECTOS DEL AUTO DE RADICACIN. Los efectos del auto de radicacin entre otros, son: desde luego, inicia el procedimiento penal de preinstruccin; fija la jurisdiccin del juez, que se traduce en el poder deber, de que ante l se siga el proceso, vincula tambin a las partes con el juez, para que de manera obligatoria realicen ante l los actos caractersticos de acusacin y defensa y a partir de dicho auto, el Ministerio Pblico perder su carcter de autoridad, para convertirse slo en parte procesal. Otros de los efectos del auto de radicacin, se producirn segn que la consignacin se haya hecho con o sin detenido. (Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 57 6.1.2 CALIFICACIN LEGAL DE LA DETENCIN MINISTERIAL. Como tal debe entenderse la medida precautoria establecida en beneficio de la sociedad, por virtud de la cual se priva de la libertad al acusado en un proceso penal cuando se le imputa la comisin de un delito grave, y por ello existe la presuncin de que intentara eludir la accin de la justicia o entorpecer los fines del proceso punitivo. Debido a los abusos que se realizaron durante la vigencia de la Constitucin anterior, no obstante sus disposiciones protectoras de la libertad personal, la Constitucin vigente de 5 de febrero de 1917, consagr con mayor precisin los requisitos de la restriccin provisional de la propia libertad con motivo del proceso penal y por ello la segunda parte del artculo 16 exige que, salvo los casos de flagrante delito o de la ausencia de autoridad judicial en el lugar de la detencin, la privacin de la libertad procede con motivo del cumplimiento de una orden judicial de aprehensin y siempre que previamente se hubiese formulado denuncia acusacin o querella de un determinado delito que la ley castigue con pena corporal, las que se encuentren apoyadas por declaracin bajo protesta de persona digna de fe o por otros datos que hagan probable la responsabilidad del inculpado; en el artculo 18 se dispone que slo por delito que merezca pena corporal podr ordenarse la prisin preventiva, la que se cumplir en un sitio distinto del que se destinare a la extincin de las penas; la parte relativa del artculo 19 establece que ninguna detencin podr exceder del trmino de tres das sin que se justifique con un auto de formal prisin; y el artculo 20, en sus fracciones I y X, las cuales regulan los requisitos de la libertad caucional, la que slo procede cuando el delito que se impute al acusado se sancione con pena que tenga un trmino medio aritmtico que no exceda los cinco aos de prisin; y se prohibe la prolongacin de la detencin o de la prisin preventiva, por falta de pago de honorarios de defensores o por cualquier otra prestacin en dinero, por causa de responsabilidad civil o algn motivo anlogo, o se prolongue por mayor tiempo del que como mximo fije la ley al delito que motivare el proceso. Si examinamos brevemente la regulacin de la detencin preventiva, que es la realizada por el Ministerio Pblico en los ordenamientos modelo, es decir los Cdigo de Procedimientos Penales del Distrito Federal y Cdigo Federal de

51 Procedimientos Penales, dicha medida puede dividirse en dos etapas: primero la detencin y posteriormente la prisin preventiva propiamente dicha. La primera se inicia al ejecutarse la orden de aprehensin y slo puede durar setenta y dos horas, y la segunda se determina con el auto de formal prisin, pudiendo prolongarse durante todo el proceso, a no ser que se decrete la medida cautelar opuesta, en beneficio del inculpado, es decir, la libertad provisional, que asume dos modalidades: bajo protesta y caucional. No haremos referencia a las disposiciones legales relativas a la orden de aprehensin, al auto de formal prisin o a la libertad provisional, ya que son objeto de anlisis especficos, por lo que nos limitamos a sealar los aspectos peculiares de la detencin preventiva en el ordenamiento mexicano. La detencin preventiva slo puede efectuarse por orden judicial, cuando se impute al acusado delitos que se sancionen con pena corporal, a no ser que el acusado se resista a comparecer ante el Ministerio Pblico o ante el juez de la causa. Por otra parte, el artculo 271 del Cdigo de Procedimientos Penales faculta al propio Ministerio Pblico para decidir sobre la libertad del inculpado durante la averiguacin previa, es decir, para determinar si solicita o no una orden de aprehensin, tratndose de delitos de imprudencia motivados por el trnsito de vehculos, siempre que no se abandone a quien hubiese resultado lesionado y si el presunto responsable garantiza suficientemente que no se sustraer a la accin de la justicia, y en su caso, que cubrir la reparacin del dao. El artculo 135 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales contiene una regla similar, pero slo cuando el trmino medio aritmtico de la pena no exceda de cinco aos de prisin que es el lmite de la libertad caucional, segn la fraccin I del artculo 20 de la Constitucin Poltica federal. (Fuente de consulta: Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo III, Q-Z, 2 edicin, Editorial Porra-Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2004, pginas 513 a 516). 6.2 EL MINISTERIO PBLICO. AUTORIDAD Y PARTE. El Ministerio Pblico se ha convertido en un rgano heterogneo, con un campo de atribuciones muy extenso, que incluso puede considerarse desmesurado y que llega a desempearse como autoridad administrativa al inicio del proceso y convertirse en sujeto procesal o parte al consignar el asunto a un juez; adems, representa los intereses del Estado y los de las personas en lo particular, como en el caso de la tutela sobre menores e incapacitados. Constituye un cuerpo orgnico; acta bajo la direccin del Procurador de Justicia: depende del Poder Ejecutivo; representa a la sociedad; posee indivisibilidad en sus funciones, a pesar de la pluralidad de sus miembros; es parte en los procesos; tiene a sus rdenes a la polica judicial; tiene el monopolio de la accin procesal, y es una institucin federal. Mientras se desarrolla el proceso penal, podemos ver cmo evolucionan las atribuciones del Ministerio Pblico: primeramente, cuando se presenta una averiguacin previa, los agentes del Ministerio Pblico realizan la funcin

52 investigadora, recopilando todas las pruebas que convengan desempeando un papel de polica o detective y realizando a la vez una vez una instruccin parajudicial o administrativa. La Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha sealado en tesis jurisprudenciales que el ministerio pblico es autoridad durante la averiguacin previa y parte en el proceso, desde que ejercita la accin penal. Su carcter de autoridad se manifiesta en el valor probatorio de sus actuaciones. (Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pginas 60 y 61). 6.3 VALOR PROBATORIO DE LAS DILIGENCIAS DE AVERIGUACIN PREVIA. La averiguacin previa es la accin y efecto de averiguar. Es indagar la verdad hasta conseguir descubrirla. El vocablo es utilizado, en su forma ms general y ordinaria, en referencia a la esfera procesal penal. El artculo 1 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, al establecer los distintos periodos del procedimiento penal, seala en su fraccin I el de la averiguacin previa, que comprende las diligencias necesarias para que el Ministerio Pblico pueda determinarse en orden al ejercicio de la accin penal. Esta etapa de averiguacin previa tambin recibe la denominacin de preliminar, las actuaciones son realizadas, en sede administrativa, por el Ministerio Pblico. La fase de averiguacin comprende desde la denuncia o la querella (que pone en marcha la investigacin) hasta el ejercicio de la accin penal, con la consignacin, o -en su caso- el acuerdo de archivo con la conclusin de la averiguacin, o la determinacin de reserva, que solamente suspende la averiguacin. La averiguacin tiene por objeto que el Ministerio Pblico practique todas las diligencias necesarias para acreditar el cuerpo del delito y la presunta responsabilidad del diligenciado, en definitiva se trata de una preparacin para el ejercicio de la accin penal. La averiguacin comporta, por consiguiente, todas las actuaciones necesarias para el descubrimiento de la verdad material, de la verdad histrica. (Fuente de consulta: Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo I, A-B, 2 edicin, Editorial Porra-Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2004, pginas 470 y 471). 6.4 ORDEN DE APREHENSIN. REQUISITOS CONSTITUCIONALES. En nuestro Derecho, la expresin aparece ya en el texto constitucional (artculos 16, 19, 20, fraccin IX, 38, fraccin V) y en ms de una oportunidad es utilizada como sinnimo de detencin (por ejemplo: artculos 16, 19, 20, fraccin X, todos de la Constitucin Poltica federal). En la legislacin secundaria ocurre algo similar (verbigracia: artculos 267, 268, 269, 271, 272, 132 y siguientes 285, 287, etc. del Cdigo de Procedimientos Penales del

53 Distrito Federal, y en el correspondiente federal artculos 193 y siguientes, entre otros). La aprehensin o detencin, consiste en la privacin de la libertad de un individuo, situacin que no puede prolongarse ante la autoridad administrativa mas all del tiempo necesario para poner al sujeto detenido a disposicin de la autoridad judicial, y frente a esta ltima por ms de 72 horas, sin que se justifique con un auto de formal prisin. Toda detencin o aprehensin debe ser realizada con orden judicial, salvo casos de urgencia o de flagrante delito. En la primera de las hiptesis, slo la autoridad administrativa, bajo su ms estrecha responsabilidad, est autorizada para proceder a la aprehensin, mientras que en la segunda cualquier persona est facultada para ello. La 'orden de aprehensin o detencin' debe ser librada por autoridad competente en forma fundada y motivada. Debe estar precedida por 'denuncia', acusacin o querella de un hecho determinado que la ley castigue con pena corporal, apoyndose aqullas, 'por declaracin bajo protesta, de persona digna de fe o por otros datos que hagan probable la responsabilidad del inculpado...' (artculo 16 constitucional). Es discutible la afirmacin de un sector de la doctrina, acerca de la necesidad de comprobar el cuerpo del delito en forma plena, como requisito de la orden de aprehensin. Se pretende con ello equiparar las condiciones que la Constitucin y la ley imponen al juez para dictar un auto de formal prisin, con las de la orden de aprehensin. Pero con ello se pasa por alto que en el caso del primero, el imputado tiene una oportunidad de contestar los cargos en su contra (declaracin preparatoria), mientras en frente a la segunda tal oportunidad no es condicin sino consecuencia. Por su parte, el maestro Eduardo Lpez Betancourt establece que dentro de los principales requisitos que la orden aprehensin debe contener se encuentran los siguientes: Que se haya tomado declaracin preparatoria del inculpado, en la forma y con los requisitos establecidos, o que conste en el expediente que el indiciado se rehso a declarar. Que est comprobado el cuerpo del delito que tenga sealada sancin privativa de libertad. Que est demostrada la probable responsabilidad del inculpado. Que no est demostrada la probable responsabilidad del inculpado. Que no est plenamente comprobada a favor del inculpado alguna circunstancia eximente de responsabilidad o que extinga la accin penal. Deben incluirse los nombres y firmas del juez que dicte la resolucin y del secretario que autorice.

A su vez, el autor Manuel Rivera Silva manifiesta que la autoridad judicial slo debe dictar orden de aprehensin cuando se renen los siguientes requisitos: Que exista una denuncia o una querella. Que la denuncia o querella se refieran a un delito, sancionado con pena privativa de la libertad.

54 Que la denuncia o querella est apoyada por datos que hagan probable la responsabilidad del inculpado. Que lo pida el Ministerio Pblico.

(Fuentes de consulta: Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo I, A-B, 2 edicin, Editorial Porra-Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2004, pginas 431 a 433; Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 124 y Manuel Rivera Silva, El Procedimiento Penal, 25 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pgina 138). 6.5 ORDEN DE COMPARECENCIA. REQUISITOS CONSTITUCIONALES. Cuando la conducta o hecho se prevea que: tenga una o ms sanciones no privativas de la libertad, cuando sea la nica aplicable, o sanciones privativas hasta de dos aos, etc., el agente del Ministerio Pblico ejercita la accin penal, sin detenido, pero con la solicitud de que ste sea citado para que se le tome su declaracin preparatoria. En el Cdigo Federal de Procedimientos Penales se establece:
En los casos a que se refiere el segundo prrafo del artculo 135, y en todos aquellos en que el delito no d lugar a detencin, a pedimento del Ministerio Pblico se librar orden de comparencia en contra del inculpado para que rinda su declaracin preparatoria siempre que existan elementos que acrediten los elementos del tipo y la probable responsabilidad del inculpado (artculo 157).

Esta forma de proceder se justifica en razn de que en la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, se prohbe que, en ese momento procedimental, se restrinja la libertad personal en los casos sealados. Si los requisitos legales del pedimento formulado, por el agente del Ministerio Pblico, estn satisfechos, el juez ordenar se lleve a cabo la citacin mencionada. 6.6 NEGATIVA DE ORDEN DE APREHENSIN O DE COMPARECENCIA.
Orden de aprehensin El auto que niega la orden puede obedecer a que no estn acreditados los elementos del tipo y no existan elementos suficientes para establecer la probable responsabilidad del sujeto. Consecuencia de lo indicado es que el agente del Ministerio Pblico aporte elementos o solicite que se practiquen diligencia para satisfacer las deficiencias en que se bas el juez para la negativa, y bajo esas bases insista en su pedimento Orden de comparencia Cuando el llamamiento a comparecer no sea obedecido, se har otro, y finalmente, si tampoco es acatado, se dictar orden de presentacin para que elementos de la Polica Judicial presenten al omiso ante el juez que lo requiere.

(Fuente de consulta: Guillermo Coln Snchez, Derecho Mexicano de Procedimientos Penales, 16 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pginas 367 y 368).

55 6.7. DECLARACIN PREPARATORIA. 6.7.1 CONCEPTO. Es la que se efecta por el acusado ante el juez de la causa en su primera comparecencia durante el periodo de instruccin del proceso penal, para establecer su versin de los hechos y conocer los cargos que se le hacen, a fin de que pueda preparar su defensa. (Fuente de consulta: Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo III, D-E, 2 edicin, Editorial Porra-Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2004, pgina 34). 6.7.2 REGULACIN CONSTITUCIONAL. La declaracin preparatoria se encuentra regulada en nuestro derecho vigente por el artculo 20, fraccin III de la Constitucin Poltica federal, as como por los artculos 287 al 296 del Cdigo de Procedimientos Penales; 153 al 160 del Cdigo Federal de Procedimientos y 491 al 504 del Cdigo de Justicia Militar, que pueden tornarse como modelo para los restantes ordenamientos procesales penales de las entidades federativas. El citado precepto constitucional ordena que la declaracin preparatoria debe rendirse por el acusado dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a su consignacin ante el juez respectivo, precepto que reproduce el artculo 287 Cdigo de Procedimientos Penales, en tanto que el artculo 491 del Cdigo de Justicia Militar lo reduce a veinticuatro horas, de acuerdo con la tradicin espaola. Cuando el procesado no se encuentra detenido en virtud de que el delito por el cual se le acusa no merezca pena corporal, a pedimento del Ministerio Pblico se librara orden de comparecencia para que rinda la citada declaracin preparatoria, o bien cuando se hubiese interpuesto el juicio de amparo y otorgado la suspensin definitiva contra una orden de aprehensin no ejecutada o respecto de la presentacin ante el juez de la causa, dicho juzgador solicitar dentro de tres das, para que rinda la referida declaracin. Tanto el artculo 20, fraccin II constitucional como las disposiciones legales respectivas, establecen que el acusado no puede ser obligado a declarar en su contra prohibindose toda incomunicacin o cualquier otro medio que pueda desvirtuar este derecho, de manera que puede manifestar su deseo de no declarar; pero si quisiere hacerlo la diligencia debe practicarse en un lugar pblico, aun cuando no pueden estar presentes los testigos que deben ser examinados en relacin con los hechos que se investigan. (Fuente de consulta: Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo III, D-E, 2 edicin, Editorial Porra-Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2004, pgina 34). 6.7.3 FORMA DE RENDIRSE.

56

La diligencia mencionada asume dos aspectos, el primero de los cuales se refiere a la informacin que debe proporcionar el juez del proceso al inculpado, a quien debe comunicarse el notable del acusador, si lo hubiere; el de los testigos que declaren en su contra; la naturaleza y causa de la acusacin; el derecho que tiene, en su caso, de obtener libertad caucional, y el procedimiento para obtenerla; y finalmente; el derecho de nombrar persona de su confianza para que lo defienda, advirtindose que de no hacerlo, el juez le designar un defensor de oficio. La segunda parte de la propia diligencia se refiere a la declaracin preparatoria propiamente dicha, cuando el acusado quisiere formularla, y que debe referirse, adems de sus datos personales, a los hechos que se le imputen, adoptando el juez la forma, trminos y dems circunstancias que estime convenientes, a fin de esclarecer el delito. Con motivo de esta declaracin, tanto el agente del Ministerio Pblico que lleva la acusacin como el defensor tienen derecho de interrogar al acusado; pero el juez debe desechar aquellas preguntas que considere capciosas o inconducentes, e inclusive, cuando el mismo juzgador lo estime conveniente, los interrogatorios deben hacerse por su conducto. Por su parte, el Cdigo de Justicia Militar establece disposiciones minuciosas para evitar que el citado interrogatorio pueda tener efectos desfavorables para el inculpado, al ordenar que las preguntas deben ser siempre directas, sin que de ninguna manera puedan hacerse de manera capciosa o sugestiva, y adems, prohibe el empleo de amenazas o promesas para conseguir que el inculpado declare en determinado sentido, por lo que nunca se le obligar a contestar precipitadamente, de manera que las preguntas se le repetirn cuantas veces sea necesario para que las comprenda bien, especialmente cuando la respuesta no conteste la pregunta. El acusado puede redactar sus contestaciones, y si no lo hiciere, las elaborar el juez, procurando interpretarlas con la mayor exactitud posible, sin omitir detalle alguno que pueda servir de cargo o de descargo, pero este ltimo con mayor apego a la realidad judicial, encomienda la redaccin al funcionario que practique la diligencia, que con mucha frecuencia es el secretario y no el juzgador. Una disposicin que nos parece apropiada es la que contiene el artculo 503 del Cdigo de Justicia Militar, segn la cual, el procesado podr declarar ante el juez cuantas veces quisiere y ste deber recibirle inmediatamente sus declaraciones, pero a su vez, el juzgador podr ampliar al acusado su declaracin preparatoria las veces que lo estime oportuno y con relacin a los hechos que creyere conveniente esclarecer. (Fuente de consulta: Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo III, D-E, 2 edicin, Editorial Porra-Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2004, pginas 34 a 36). 6.7.4 VALOR PROBATORIO.

57

Muchos autores consideran que, a pesar de la importancia que se le da a la declaracin preparatoria, por lo general el juez otorga ms valor probatorio a la declaracin indagatoria, que se rinda ante el Ministerio Pblico durante la averiguacin previa. La fuerza de prueba que pudiera representar tan ritual diligencia queda cabalmente desplazada, merced al pretendido principio de inmediatez procesal, conforme al cual las primeras declaraciones producidas por el inculpado, por estar ms prximas a los hechos y por suponerse carentes de aleccionamiento defensivitas, revisten mayor valor demostrativo que las ulteriores. (Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 115). 6.8 AMPLIACIN DEL PLAZO CONSTITUCIONAL DE 72 HORAS. Una vez que el juzgador toma conocimiento de la consignacin, ste dicta su primera resolucin, misma que se conoce como auto de inicio, de incoacin o de radicacin, y que en esencia contiene el sealamiento de que el juzgado ha recibido el expediente, indicndose en dicha determinacin, el da y hora en que se recibi, lo que reviste vital importancia en el proceso toda vez que desde ese momento el juzgador tiene 48 horas para tomar su declaracin preparatoria al iniciado, y cuenta con 24 ms para resolver la situacin de la persona o personas puestas a su disposicin, siendo la suma de las mismas las ya famosas 72 horas a que hace referencia el artculo 19 que estatuye en su parte medular que: Ninguna detencin ante autoridad judicial podr exceder de setenta y dos horas, a partir de que el indiciado sea puesto a su disposicin sin que se justifique con un auto de formal prisin. Lo anterior significa que desde el momento mismo en que la persona acusada (el indiciado) queda a disposicin del juez, debe resolver su situacin dentro de las 72 horas, no importando que sea en las primeras o agotado el tiempo; lo que en realidad es relevante es que no se excede de las mismas. En los casos en que transcurra el trmino ya fijado y el juez no haya resuelto la situacin del indiciado, el director del reclusorio en que se encuentre detenida la persona acusada deber conceder al juzgador un trmino de tres horas ms para que resuelva; por lo tanto, sumando estas 3 horas a las 72 mencionadas, da como resultado un total de 75 horas para que se resuelve la situacin del indiciado y, en caso contrario, dicho funcionario deber poner en libertad al detenido sin que por ello se omita la responsabilidad en que incurre el juzgador que dentro de esas 75 horas no resuelva la situacin jurdica que se le ha planteado. (Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial Limusa, 2006, pginas 83 y 84). 6.9 AUTO DE PLAZO CONSTITUCIONAL. Este auto como su nombre lo indica, tiene su fundamento en el artculo 19 constitucional, mismo que establece que toda detencin no podr exceder

58 del trmino de 72 horas sin que se justifique con un auto de formal prisin, lo que significa que tambin puede resolverse en sentido contrario a la privacin de la libertad. Existen tres posibles resoluciones dentro del mencionado auto, a saber: Sujecin a proceso sin restriccin de la libertad provisional. Libertad por falta de mritos, con las reservas de ley. Formal prisin.

(Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial Limusa, 2006, pgina 89). 6.9.1 AUTO PROCESAR. DE LIBERTAD POR FALTA DE ELEMENTOS PARA

Esta resolucin la va a dictar el juez, debido a que de las constancias de averiguacin previa no quedo demostrado los elementos de tipo penal alguno o bien, estando comprobado el cuerpo del delito, o sea, los elementos de un tipo penal determinado, el juez no encuentra un solo dato o indicio que demuestre la posible responsabilidad penal del imputado y vulgarmente se dice que este auto se dicta con las reservas de ley, debido a que en ambos cdigos de procedimientos penales se establece que al dictarse este acto, el Ministerio Pblico conserva el derecho de aportar nuevas pruebas con las que se integres el tipo penal o la responsabilidad presumible, y que por lo tanto no impedir que posteriormente se vuelva a proceder en contra del imputado. Relacionado con esto, el artculo 30 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal reformado, establece que cuando se haya negado la orden de aprehensin o de comparecencia y as tambin cuando se haya dictado auto de libertad por falta de elementos para procesar, se conceden 60 das para que el Ministerio Pblico y el ofendido aporten pruebas y si esas pruebas aportadas no satisfacen los elementos del tipo penal o de la responsabilidad presumible, para librar la orden de aprehensin en contra del imputado, se sobreseer la causa. (Fuente de consulta: Jos Hernndez Acero, Apuntes de Derecho Procesal Penal, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 60). 6.9.2 EFECTOS. El auto de libertad por falta de elementos para procesar, tambin denominado auto de libertad por falta de mritos. Conforme dispone el artculo 19 constitucional, la detencin ante autoridad judicial no puede prolongarse ms all de 72 horas, sin un auto de formal prisin que la justifique, ms este auto debe dictarse solamente cuando de lo actuado aparezcan datos suficientes que acrediten los elementos del cuerpo del delito que se impute al detenido y existan tambin datos que hagan probable la responsabilidad de ste.

59 Por eso, ante la indemostracin de cualquiera de estos datos, lo que procede es que el juez ponga en libertad por falta de elementos al inculpado, sin perjuicio de que por pruebas posteriores se acte nuevamente en su contra; en estos casos, no proceder el sobreseimiento hasta que prescriba la accin penal. De igual manera, proceder la libertad, en materia federal, si se demuestra la existencia de una causa de licitud o de inculpabilidad, y en el orden comn, cuando est demostrado alguna de las causas excluyentes del delito, relacionadas en el artculo 15 del Cdigo Penal Federal (legtima defensa o estado de necesidad, por ejemplo) o bien cuando haya prueba de la existencia de alguna circunstancia extintiva de la accin penal: prescripcin (caducidad), perdn del ofendido en su caso, etc. En estos casos la libertad que se otorgue al inculpado, tendr efectos de sentencia absolutoria. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pginas 173 y 174). 6.9.3 AUTOS DE FORMAL PROCESAMIENTO. Cuando de lo actuado, el juez encuentre que estn satisfechos los requisitos que establece el artculo 19 constitucional, deber dictar auto de formal procesamiento que puede revestir la forma de un auto de formal prisin o bien de uno de sujecin a proceso, los cuales sern analizados en los dos incisos siguientes: (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pginas 175). 6.9.4 AUTO DE FORMAL PRISIN. Esta resolucin va a tener elementos constitucionales fundamentales y elementos procedimentales. Elementos que marca el artculo 19 constitucional y resultan bsicos pues seala un trmino al establecer que ninguna detencin podr exceder del trmino de 72 horas, sin que se justifique con un auto de formal prisin, es el que deben encontrarse comprobados los elementos del tipo penal, o cuerpo del delito, que se impute al detenido y tambin debern aparecer pruebas o datos para presumir fundadamente la posible responsabilidad del imputado. Los elementos formales procedimentales los encontramos en los artculos 297 del Cdigo de Procedimientos Penales y 161 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, los cuales establecen entre otras cosas: Todo auto de formal prisin se dictar dentro de las 72 horas, contadas a partir de que el sujeto queda a disposicin del rgano jurisdiccional. Que se haya tomado declaracin preparatoria al imputado o conste de que se neg a declarar.

60 Que de lo actuado en el expediente de averiguacin previa, aparezcan comprobados los elementos de un tipo penal por el cual deba seguirse el proceso. Que tambin de las constancias aparezcan datos suficientes para presumir la posible responsabilidad penal del imputado. Que el tipo penal o cuerpo del delito comprobado tenga pena privativa de libertad, como pena principal. Que no est acreditada en actuacin alguna causa de licitud o que excluya la responsabilidad penal a favor del inculpado. Los nombres y firmas del juez que dicta la resolucin del secretario que la autoriza.

(Fuente de consulta: Jos Hernndez Acero, Apuntes de Derecho Procesal Penal, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 59). 6.9.5 AUTO DE SUJECIN A PROCESO. Este auto se va a dictar cuando el juez considera comprobado el cuerpo del delito, o sea, comprobados los elementos de un tipo penal que tiene como sancin una pena alternativa o bien una pena de multa nicamente, expresando que es para el efecto de indicar nicamente el delito por el cual se va a seguir el proceso, sin que esto motive la detencin del proceso, procesado, pues por una parte si el delito tiene sancin alternativa, el juez se va a decidir por una de ellas o ambas, en la sentencia definitiva que se dicte y por tanto no se puede detener al inculpado, con mayor razn si el tipo penal demostrado tiene como sancin una pena de multa solamente, pues aqu el legislador opt por el pago de dinero y no por culpa y no por pena privativa de libertad. (Fuente de consulta: Jos Hernndez Acero, Apuntes de Derecho Procesal Penal, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 60). 6.10. REQUISITOS DE LOS AUTOS DE FORMAL PROCESAMIENTO. 6.10.1 COMPROBACIN DEL CUERPO DEL DELITO. Al igual que ocurre en tratndose de la orden de aprehensin, al resolver sobre la formal prisin el juez puede utilizar todo tipo de pruebas para la demostracin de los elementos integrantes del cuerpo del delito, a condicin de que no sean contrarias a derecho. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 178). 6.10.2 ACREDITAMIENTO DE LA PROBABLE RESPONSABILIDAD. Al respecto, el autor Julio Antonio Hernndez Pliego seala que responsable es aquel que siendo imputable, que teniendo capacidad para responder ante el poder social, debe responder ante l, as es que la responsabilidad es el deber jurdico en que se encuentra el individuo imputable de dar cuenta a la sociedad de un hecho ejecutado, de modo que cuando

61 existen hechos o circunstancias accesorias al delito que permitan suponer fundadamente que la persona de que se trata ha tomado participacin en l, en cualquiera de las formas establecidas por al ley penal, podr hablarse de su probable responsabilidad en su comisin. Igual que respecto a la evidenciacin de los elementos integrantes del cuerpo del delito, en lo que concierne a la probable responsabilidad disfruta el juez de una irrestricta potestad probatoria para su demostracin en el concepto de que deber constatar que no existe acreditada alguna causa de de licitud o alguna causa de inculpabilidad como quiere el artculo 168 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, o bien una excluyente del delito, y que est justificada su participacin dolosa o culposa en el delito. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pginas 178 y 179). 6.10.3 CIRCUNSTANCIAS DE EJECUCIN DEL DELITO. Sobre el particular, tenemos que el autor Manuel Rivera Silva establece lo siguiente: Cuando se trate de delito no intencional o culposo exclusivamente el Ministerio Pblico dispondr la libertad del inculpado, sin perjuicio de solicitar su arraigo y debiendo garantizar el inculpado no sustraerse de la accin de la justicia, as como el pago de la reparacin del dao, mediante caucin procedente. Cuando el delito se comete con motivo del trnsito de vehculos y no hubo abandono de personas, no hay necesidad de otorgar caucin y sin perjuicio de pedir el arraigo correspondiente, cuando el delito merezca pena alternativa o privativa de libertad. Cuando por la naturaleza del delito no procede la prisin preventiva y existen elementos para suponer que el inculpado puede sustraerse de la accin de la justicia, el Ministerio Pblico podr solicitar al juez decrete el arraigo, y ste con audiencia del inculpado podr decretarlo por el tiempo que estime pertinente sin nunca excederse de 30 das prorrogables hasta 60 o bien tratndose de averiguacin previa o bien en el proceso por trmino constitucional en que ste deba resolverse.

(Fuente de consulta: Manuel Rivera Silva, El procedimiento penal, 15 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pgina 137). 6.10.4 EFECTOS DE LOS AUTOS DE FORMAL PROCESAMIENTO. Los efectos que producen tales actos, es que dan paso a la terminacin de la preinstruccin, dando inicio a la instruccin; sealan el delito o delitos por los que ha de seguirse el proceso, ordena la identificacin dactiloantropomtrica (ficha) del procesado, suspenden las prerrogativas del ciudadano a que aluden los artculos 35 en su relacin con el 38 fraccin II de la Constitucin Poltica federal, etc.

62 (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 177).

UNIDAD 7 INSTRUCCIN
Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno: podr entender y manejar las diligencias que s realizan ante el juzgador una vez que se ha dictado el auto de trmino constitucional, as como todas y cada una de las pruebas que pueden aportar las partes en el proceso, su ofrecimiento, admisin, su desahogo y la carga de la prueba, el valor probatorio que el juzgador les debe dar a cada una de las pruebas ofrecidas. 7.1 CONCEPTO DE INSTRUCCIN.
Guillermo Coln Snchez Es la etapa procedimental en donde el juez instructor lleva a cabo una sucesin de actos procesales sobre la prueba, para que conozca la verdad histrica y la personalidad del procesado y estar en aptitud de resolver en su oportunidad la situacin jurdica planteada. (Fuente de consulta: Guillermo Coln Snchez, Derecho Mexicano de Procedimientos Penales, 16 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pgina 359) Jorge Alberto Silva Silva Es acercarle al juzgador todo el material informativo para que se produzca el juzgamiento con la propiedad jurdica y lgica debida. (Fuente de consulta: Jorge Alberto Silva Silva, Derecho Procesal Penal, Editorial Harla, Mxico, 1990, pgina285).

7.1.1 JUICIO SUMARIO Y ORDINARIO EN EL ORDEN FEDERAL.


Juicio sumario Al respecto, el artculo 152 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales establece que el proceso se tramitar en forma sumaria en los siguientes casos: a) En los casos de delitos cuya pena no exceda de dos aos de prisin, sea o no alternativa, o la aplicable no sea privativa de libertad, al dictar el auto de formal prisin o de sujecin a proceso, de oficio resolver la apertura del procedimiento sumario, en el cual se procurar cerrar la instruccin dentro de quince das. Una vez que el tribunal la declare cerrada citar a la audiencia correspondiente. b) Cuando la pena exceda de dos aos de prisin, sea o no alternativa, al dictar el auto de formal prisin o de sujecin a proceso, el juez de oficio resolver la apertura del procedimiento sumario en el cual se procurar cerrar la instruccin dentro del plazo de treinta das, cuando se est en cualquiera de los siguientes casos: Que se trate de delito flagrante. Que exista confesin rendida precisamente ante la autoridad judicial o ratificacin ante sta de la rendida ante el Juicio ordinario Obedece a que existen asuntos ms graves y complicados, lo que implica lgicamente, mayor tiempo para la averiguacin del delito y la defensa del inculpado. En el procedimiento ordinario, la instruccin deber terminarse en 10 meses, cuando el delito por el que se dicta auto de formal prisin tiene sealad pena mxima que excede de dos aos; si sta es de dos aos de prisin o menor, o se hubiere dictado auto de sujecin a proceso, la instruccin deber terminarse dentro de tres meses. Dentro del mes anterior a que se concluya cualquiera de los plazos sealados, el juez har una relacin de las diligencias, pruebas y recursos que estn pendientes de desahogo. En el auto en que se acuerde lo anterior, el juez girar al Tribunal Unitario a fin de que se resuelve los recursos pendientes antes de que se cierre la instruccin, y dar vista a las partes para que, dentro de los diez das siguientes, manifiesten lo conducente, indicndoles que, de no hacerlo, resolver a conforme lo seala el artculo 150 del Cdigo

63
Ministerio Pblico. Que no exceda de cinco aos el trmino medio aritmtico de la pena de prisin aplicable, o que excediendo sea alternativa. Federal de Procedimientos Penales. Transcurridos los plazos sealados, o cuando el tribunal considere agotada la instruccin, lo determinar as mediante resolucin que se notificar personalmente a las partes, y mandar poner el proceso a la vista de stas por 10 das comunes, para que promuevan las pruebas que estimen pertinentes y que puedan practicarse dentro de los 15 das siguientes al en que se notifique el auto que recaiga a la solicitud de la prueba. Posteriormente, el tribunal, de oficio y previa certificacin que haga el secretario, dictar auto en el que se determinen los cmputos de dichos plazos. Se declarar cerrada la instruccin cuando, habindose resuelto que tal procedimiento qued agotado, conforme a lo previsto en el prrafo anterior, hubiesen transcurrido los plazos o las partes hubieran renunciado a ellos.

c) En cualquier caso que no se haya dictado auto de formal prisin o de sujecin a proceso y las partes manifiesten al notificarse de ese auto o dentro de los tres das siguientes a la notificacin, que se conforman con l y que no tienen ms pruebas que ofrecer salvo las conducentes slo a la individualizacin de la pena o medida de seguridad y el juez no estime necesario practicar otras diligencias, citar a la audiencia conducente.

(Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 69 a 71). 7.1.1 JUICIO SUMARIO Y ORDINARIO EN EL ORDEN COMN.
Juicio sumario En los artculos 305 al 312 del Cdigo de Procedimientos Penales del Distrito Federal se encuentran contenidas las disposiciones que rigen el procedimiento sumario, que se seguir cuado se trate de delitos flagrantes, que exista confesin rendida ante el Ministerio Pblico o la autoridad judicial, o bien que se trate de delitos no graves. Reunidos los requisitos que marca el artculo 305, el juez de oficio deber declarar abierto el procedimiento sumario, al dictar la formal prisin o el auto de sujecin a proceso, el que deber notificar a las partes, a partir de ese momento se pone el proceso a la vista para que las mismas puedan ofrecer pruebas dentro de los tres das contados a partir del da siguiente al de la notificacin del auto de formal prisin o de sujecin a proceso. La audiencia deber realizarse dentro de los cinco das siguientes al auto que resuelve la admisin de las pruebas ofrecidas por las partes. Una vez que se hayan desahogado las pruebas ofrecidas por las partes y habindose practicado los careos de ley, debern formular Juicio ordinario Se seguir por razn lgica el procedimiento de este tipo en los casos en que se est en presencia de un delito de los calificados como graves. Una vez que se ha dictado el auto de formal prisin, se pone a la vista de las partes por un trmino comn de 15 das para que ofrezcan las pruebas que consideren necesarias, las que debern ser desahogadas en los 15 das posteriores, plazo en el cual tambin se desahogarn todas aquellas que el juez estime convenientes y necesarias para el esclarecimiento de la verdad y en su caso para la imposicin de las penas. Si en el desahogo de las probanzas aparecen derivadas de las mismas nuevos elementos probatorios, el juez est facultado por la ley y de conformidad con el artculo 314 para sealar otro plazo de tres das para que las partes aporten pruebas, las que se desahogarn dentro de los 5 das siguientes. Establece el numeral 314 que el juez o tribunal que estime agotada la instruccin deber notificar personalmente a las partes de ella. Si aprecia el juzgador alguna situacin por las que requiera desahogar pruebas, de

64
en forma verbal sus conclusiones, cuyos aspectos o puntos esenciales se harn constar en el acta relativa. El juez podr dictar sentencia en la misma audiencia o disponer de un trmino de tres das. oficio podr ordenarlas para mejor proveer. Transcurridos o renunciados los plazos, o si bien no se hubiere promovido prueba, el juez podr declara cerrada la instruccin y mandar poner a la vista del Ministerio Pblico y de la defensa, por cinco das para cada uno, para que formulen sus conclusiones. Cundo el expediente excediere de 200 fojas por cada cien de exceso o fraccin, se aumentar un da del plazo sealado, sin que en ningn caso sea mayor de 30 das hbiles. Las conclusiones que debern presentarse por escrito, en cumplimiento al artculo 317, deben ser en proporciones concretas relativas a los hechos punibles que se le atribuyen al acusado, solicitando la aplicacin de las sanciones correspondientes, incluyendo la reparacin del dao o perjuicio, citando las leyes y jurisprudencia aplicable al caso. Por cuanto se refiere a las conclusiones de la defensa, stas no estn sujetas a regla alguna y, si no fueran presentadas, se tendrn por formuladas de inculpabilidad, imponindole a los defensores una multa hasta de cien veces el salario mnimo o un arresto hasta por tres das. Tiempo despus, el juez fijar hora y fecha para la audiencia de vista, una vez exhibidas las conclusiones de la defensa y del Ministerio Pblico, los que debern estar presentes en la misma, y si uno de ellos o ambos no concurren a la audiencia, se citar para una nueva audiencia, la que tendr verificativo dentro de los tres das siguientes, adems de imponer la correccin disciplinaria al defensor particular, informado al procurador o al Jefe de la Defensora de Oficio, en su caso, para que imponga la correccin que proceda a sus respectivos subalternos. Establece el artculo 328 que despus de recibir las pruebas que legalmente puedan ofrecerse, de la lectura de las constancias procesales que las partes hayan sealado, y de or alegatos de las mismas, el juez declarara cerrado el proceso, dando por terminada la diligencia y dentro de un plazo de 10 das siguientes a la vista, dictara sentencia cuando el expediente no exceda de 200 fojas, en caso de exceder de ese nmero, por cada cien de exceso o fraccin se aumentar un da, sin que pueda ser mayor a 30 das. La sentencia que se dicte en el proceso puede ser apelable en ambos efectos.

65 (Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial Limusa, 2006, pginas 126 a 128). 7.2 LA PRUEBA. 7.2.1 CONCEPTO E IMPORTANCIA. a) Conceptos: Es un medio para llevar al juez el conocimiento de la verdad. Es la accin y el efecto de probar; y probar es demostrar la certeza de un hecho o la verdad de una afirmacin (Fuente de consulta: Santiago A. Kelley Hernndez, Teora del Derecho Procesal, 5 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 136). Es el acreditamiento, la verificacin, la confirmacin de los hechos aducidos por las partes (Fuente de consulta: Cirpriano Gmez Lara, Derecho Procesal Civil, 4 edicin, Editorial Trillas, Mxico, 1999, pgina 71). Para Jos Ovalle Favela, el trmino prueba tiene las siguientes definiciones: a) En sentido estricto, es la obtencin del cercioramiento del juzgador sobre los hechos cuyo esclarecimiento es necesario para la resolucin del conflicto sometido a proceso. En este sentido, la prueba es la verificacin o confirmacin de las afirmaciones de hecho expresadas por las partes b) En sentido amplio, es todo conjunto de actos desarrollados por las partes, los terceros y el propio juzgador con el fin de lograr el cercioramiento de ste sobre los hechos controvertidos u objeto de prueba. c) En sentido general, son los instrumentos y conductas humanas con las cuales se pretende lograr la verificacin de las afirmaciones de hecho (Fuente de consulta: Jos Ovalle Favela, Teora General del Proceso, 6 edicin, Editorial Oxford, Mxico, 2005, pginas 314 y 315).

b) Importancia: Mediante la prueba, vamos a lograr que el juez se enfrente a la verdad, que la conozca para que pueda hacer justicia, nada tan importante dentro del juicio como ello. (Fuentes de consulta: Francisco Jos Contreras Vaca, Derecho Procesal Civil, Volumen 1, Editorial Oxford, Mxico, 2004, pgina 99 y Santiago A. Kelley Hernndez, Teora del Derecho Procesal, 5 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 136). 7.2.2 VERDAD FORMAL O MATERIAL. En algunas ocasiones, el hombre se fija en las analogas que presentan las cosas o los fenmenos y con ellos crea frmulas (leyes cientficas, sociolgicas, etc.), con las que cree determinar la realidad. Estas frmulas no embargan la esencia de las cosas, que reside en su carcter peculiar; se fincan

66 sobre ciertas formas (las analogas anotadas por el hombre), constituyendo una realidad formada cuya captacin motiva la verdad formal. As, por ejemplo, el hombre observa que en infinidad de casos la confesin es hija de la responsabilidad del que confiesa; hace hincapi en estas analogas y crea una realidad formal que encierra en una frmula (la verdad formal o material): el que confiesa es culpable. Posteriormente, en un caso concreto de confesin, la verdad formal es la que acusa la frmula creada. (Fuente de consulta: Manuel Rivera Silva, El Procedimiento Penal, 25 edicin Mxico, Porra, 1997, pginas 193 y 194). 7.2.3 OBJETO DE PRUEBA. Es lo que se debe averiguar en el proceso, es decir, saber la verdad que se pretende encontrar o demostrar mediante el medio de prueba que se haya aportado, entendiendo que debe estar en relacin directa con la verdad buscada en el proceso. (Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial Limusa, 2006, pgina 133). 7.2.4 RGANO DE PRUEBA. Es la persona que dota al proceso o bien al rgano jurisdiccional o el conocimiento del objeto de prueba. Por otra parte, basta sealar que el Juez no puede ser rgano de prueba, lo que permite que todos los dems sujetos procesales s lo puedan ser. (Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial Limusa, 2006, pgina 133). 7.2.5 MEDIOS DE PRUEBAS. El medio de prueba es la prueba misma, o sea el medio con el cual se dota al juzgador del conocimiento cierto en torno del hecho concreto que origin el proceso; por ello, el medio es el puente que une al objeto por conocer con el sujeto cognoscente, o dicho de otra manera, es el objeto o acto en que el juez encuentra los motivos de certeza. Es posible lograr una clasificacin de los medios de prueba: los llamados directos, que son los que permiten al juzgador que por medio de los sentidos capte la verdad; y los indirectos, que brindan al juzgador un conocimiento de verdad a travs de referencias. (Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial Limusa, 2006, pgina 131). 7.2.6 VALOR PROBATORIO.

67 El valor de la prueba es la cantidad que de verdad posee en s mismo el medio probatorio, lo que se puede concebir como la idoneidad que tiene la prueba para llevar ante el rgano jurisdiccional el objeto de prueba; ahora bien, surge, una vez aclarado lo anterior, la cuestin de saber, qu se entiende por verdad?, existiendo con tal interrogante el problema que la Filosofa contempornea ha tratado de dilucidar, dando como resultado la verdad histrica, que no es otra cosa que la congruencia que existe entre el intelecto y una porcin de la verdad total; siendo que la verdad formal es la analoga que hace el hombre de ciertas cosas, que sujetas a normas considera como verdaderas; as se tiene que es la valoracin que conforme a normas hace el hombre de ciertos hechos que capta y que analgicamente comparados con otros similares le permite establecer premisas. (Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial Limusa, 2006, pginas 132 y 133). 7.2.7 CARGA DE LA PRUEBA. El concepto de la carga procesal est referido al hecho mismo de que las partes en el proceso deben demostrar sus respectivas pretensiones, por lo que se considera tanto est obligado a probar el que afirma como el que niega, siendo que en tal caso las partes se encuentran en la necesidad de probar la aseveracin de su dicho; resultando que el Ministerio Pblico, dada la postura que guarda en el proceso, deba aportar las pruebas que incriminen, as como las que exculpen al procesado. (Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial Limusa, 2006, pgina 133). 7.2.8 TRANSMISIBILIDAD DE LA PRUEBA. En lo que no hay acuerdo, y ello debido a cuestiones polticas, que no cientficas, es en darle eficacia a los resultados que, evaluados en un proceso, se presentan en otro. Estamos aqu refirindonos a lo que se llama transmisibilidad de la prueba o prueba trasladada. En nuestro pas, los tribunales han negado valor a este tipo de probanzas en un proceso. Aunque tambin se ha considerado prudente que las pruebas legalmente practicadas en un juicio son aceptables en otro y esto, porque las pruebas elaboradas legalmente son actos jurdicos autnticos que demuestran la realizacin de ciertos hechos determinados como suficientes para producir efectos tambin determinados. (Fuente de consulta: Jorge Alberto Silva Silva, Derecho Procesal Penal, Editorial Harla, Mxico, 1990, pginas 558 y 559). 7.2.9 LA PRUEBA PROHIBIDA. Al respecto, el autor Jos Ovalle Favela tambin las denomina como ilcitas, mencionando que es aquella que se obtiene con infraccin de una disposicin constitucional o legal. Por su parte, el maestro Eduardo Pallares

68 seala que las pruebas prohibidas, tambin ser conocidas como ilegales, y son aquellas que no estn permitidas por las ley, lo cual acontece de de dos maneras: o bien la ley no permite que se pruebe determinado hecho, o bien excluye de la prueba de los hechos litigioso, determinada clase de pruebas. Por ejemplo, est prohibido por regla general, que se demuestre la ignorancia de la ley para justificar su falta de cumplimiento; se prohbe la investigacin de la paternidad, si no concurren ciertas circunstancias; tambin se limita considerablemente la negacin de la paternidad de los hijos habidos dentro del matrimonio. La prueba testimonial est excluida probar determinados contratos, el estado civil de las personas, etc. (Fuentes de consulta: Jos Ovalle Favela, Teora General del Proceso, 6 edicin, Editorial Oxford, Mxico, 2005, pgina 323 y Eduardo Pallares, Diccionario de Derecho Procesal Civil, 24 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1998, pgina 675). 7.2.10. SISTEMAS PROBATORIOS. Tres son los sistemas para la valorizacin de las pruebas, a saber: Tasado. Tiene esa denominacin, puesto que es la propia ley la que establece el valor que cada prueba debe tener. Libre. En donde el juez o jurado valoran sin sujecin a ninguna regla las pruebas que las partes ofrecen. Mixto. En donde algunos medios probatorios y su valor aparecen sealados en la ley, al paso que otros se dejan a la libertad de las partes y son evaluados libremente por la autoridad.

Nuestros cdigos instrumentales acogen el sistema mixto, ya que si bien es cierto establecen medios probatorios y el valor que la autoridad les debe dar, tambin lo es que el ofrecimiento de pruebas no es limitativo a las que menciona la ley, y por consiguiente, al no esta su valoracin considerada en ella, es potestativa al juzgador. (Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 78 y 79) 7.3 OFRECIMIENTO DE PRUEBAS. Precisamente en la instruccin, las partes ofrecern las pruebas, se admitirn por el rgano jurisdiccional y se proceder a su desahogo en el proceso, pudiendo realizarse esa actividad en un tiempo breve o en uno mayor, segn se tramite el juicio de manera sumaria u ordinaria. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 182). 7.4 ADMISIN DE PRUEBAS.

69 Es la aceptacin de las probanzas que corresponde a un acto jurisdiccional. Por regla general, son admisibles en el proceso todo tipo de pruebas, aun cuando no estn reguladas expresamente en la ley procesal penal, con el nico lmite de que no sean contrarias a derecho. Quiere decir lo anterior que el juez no debe rechazar los medios probatorios que aporten las partes, ni siquiera bajo el pretexto de que son inconducentes o que no tienen relacin con el negocio, pues la fraccin V del artculo 20 constitucional, es clara en cuanto no seala condiciones para la admisin de las pruebas, ello con independencia de que en el momento procesal correspondiente, puede hacer la valoracin legal para determinar la fuerza convictita que posean. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 182). 7.5 DESAHOGO DE PRUEBAS. Es el acto procesal por el que se incorporan al proceso, debe ocurrir en el curso de la instruccin del juicio si se tramita ordinariamente o bien en la audiencia principal, si el enjuiciamiento es sumario. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 182).

UNIDAD 8 LOS MEDIOS DE PRUEBA


Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno deber conocer y distinguir el objeto y aportacin de cada una de las distintas pruebas que se contienen en el cdigo instrumental de la materia, que pruebas son permitidas y cuales no, las formas de ofrecerlas y el modo de desahogarlas ante el juez del conocimiento. 8.1 LA CONFESIN. 8.1.1. CONCEPTO.
Concepto legal Es la declaracin voluntaria hecha por persona no menor de 18 aos, en pleno uso de sus facultades mentales, rendida ante el Ministerio Pblico, el juez o tribunal de las causas, sobre hechos propios constitutivos del tipo delictivo materia de la imputacin , emitida con las formalidades sealadas por el artculo 20 constitucional: se Jorge Alberto Silva y Silva Es la declaracin del imputado sobre hechos propios, en los que de manera total o parcial acepta los hechos en que se funda el acusador. Manuel Rivera Silva Es el reconocimiento que hace el reo de su propia culpabilidad. Es, en otras palabras, una declaracin en la que reconoce la culpabilidad en la comisin de un delito

70
admitir en cualquier estado del procedimiento, hasta antes de dictar sentencia irrevocable (Artculos 136 del Cdigo de Procedimientos Penales del Distrito Federal y 207 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales).

(Fuente de consulta: Jorge Alberto Silva Silva, Derecho Procesal Penal, Editorial Oxford, Mxico, 1990, pgina 575).

(Fuente de consulta: Manuel Rivera Silva, El Procedimiento Penal, 25 edicin, Edicin Porra, Mxico, 1997, pgina 209).

8.1.2. REQUISITOS. stos se encuentran contenidos en el artculo 249 del Cdigo de Procedimientos Penales del Distrito Federal, que seala al respecto lo siguiente: Debe ser hecha por persona no menor de 18 aos, en su contra, con pleno conocimiento y sin coaccin ni violencia fsica o moral. Debe versar sobre el hecho propio. Debe hacerse ante el Ministerio Pblico, Juez o Tribunal de la causa, asistido por su defensor o persona de su confianza, y que est el inculpado debidamente enterado del procedimiento. Que no vaya acompaada de otras pruebas o presunciones que la hagan inverosmil a juicio del Ministerio Pblico o del juez.

(Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, 4 edicin, Editorial Limusa, Mxico, 2005, pginas 135 y 136) 8.1.3 CLASIFICACIN. Al respecto, el autor Jos Hernndez Acero considera que existen las siguientes clases de confesin, a saber: Confesin ficta. Es una confesin figurada, supuesta, que no tiene cabida en nuestro procedimiento penal, toda vez que en l, la confesin debe ser espontnea y por lo mismo, en la fraccin 20 constitucional, se prohbe que se use de cualquier medio coercitivo para que el sujeto confiese o declare. Confesin calificada. Es aquella en la que se acepta haber realizado una conducta que resulta tpica; pero se niega otra conducta tambin tpica que se relaciona con la primera. Para esto, se puede dar validez a esa confesin calificada, dice la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, cuando el sujeto que niega prueba su negativa y para que se le crea. La retractacin. Consiste en aceptar una conducta tpica y despus, con ciertos argumentos, negar la misma conducta. Aqu tambin la jurisprudencia de la Corte ha dejado establecido que el sujeto que se retracta est obligado a probar esa retractacin para que le beneficie.

(Fuente de consulta: Jos Hernndez Acero, Apuntes de Derecho Procesal Penal, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 72 y 73).

71

8.1.4 VALOR PROBATORIO. A decir de Eduardo Lpez Betancourt la confesin no cuenta con la categora de plena prueba y se considera slo un indicio; al respecto, el artculo 287 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales seala que no podr consignarse a ninguna persona si existe como nica prueba la confesin. Sin embargo, tambin se otorga al rgano judicial la facultad de evaluar el valor que ha de darse a la confesin, justificado y fundamentando sus resoluciones de acuerdo con el sistema de la sana crtica. (Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 150). 8.2 PRUEBA TESTIMONIAL. 8.2.1 CONCEPTO.
Eduardo Lpez Betancourt Consiste en la declaracin de los testigos convocados por el acusado, el Ministerio Pblico o el juez, con el fin de que contribuyan al esclarecimiento de la verdad histrica; el testimonio debe basarse en la relacin de hechos. Enciclopedia Jurdica Mexicana La prueba testimonial es aquella que se basa en la declaracin de una persona, ajena, a las partes, sobre los hechos relacionados con la litis que hayan sido conocidos directamente y a travs de sus sentidos por ella. A esta persona se le denomina testigo. Todas las personas que tengan conocimientos directo de los hechos a prueba estn obligadas a rendir su declaracin como testigos. (Fuente de consulta: Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo VI, Universidad Nacional Autnoma de Mxico-Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 686).

(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 153).

8.2.2 ATRIBUTOS, CAPACIDAD Y OBLIGATORIEDAD PARA EL TESTIGO. El juez no podr dejar de examinar, durante la instruccin, a los testigos presentes cuya declaracin soliciten las partes. Los testigos ausentes se examinarn, siempre y cuando no estorben la marcha del proceso. Toda persona que sea testigo, est obligada a declarar sobre los hechos investigados. Se exceptan de esta obligacin las siguientes personas: Al tutor, curador, pupilo, cnyuge o concubina del inculpado; a sus parientes por consangunidad o afinidad, en lnea recta ascendente y descendente, sin limitacin de grados y, en la colateral, hasta el cuarto grado, inclusive. A los abogados, respecto de hechos que conocieron por explicaciones o instrucciones de sus clientes, o aquellos que estn obligados a guardar el secreto profesional. A los ministros de cualquier culto, respecto de los hechos que hubiesen conocido en el ejercicio de su ministerio.

72 A quienes estn ligados con el inculpado, por razones de adopcin, amor, respeto, cario, estrecha amistad o relacin laboral. Los diplomticos, extranjeros y dems personas que disfrutan de la inmunidad diplomtica o consulta. Los infantes que no tengan capacidad de expresarse y los sordomudos.

Si alguna o algunas de las personas anteriores, salvo los que no tienen capacidad, tuvieren voluntad de declara, se har constar esta circunstancia y se recibir su declaracin. En materia procesal penal, a diferencia de las materias civil o mercantil, no existe la tacha de testigos, es decir, las partes no pueden nulificar el dicho del declarante, bajo el argumento de parcialidad por vnculos de amistad o parentesco con sujetos procesales, por inaceptable perfil social, por minora de edad, o bien, por defectos, contradicciones o falta de verosimilitud que presenten; aunque ello no ser obstculo para que, llegado el momento, el juez otorgue a las declaraciones la fuerza probatoria que merezcan. (Fuente de consulta: Rodolfo Manarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 83 y 84). 8.2.3 FORMALIDADES PARA TOMAR DECLARACIONES AL TESTIGO. Al respecto, tenemos que tanto el Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal, como el Federal sealan las formalidades que se tomarn al momento de que los testigos brinden su declaracin. A grandes rasgos son las siguientes: Se deber informar a los testigos de las penas que acarrea la falsedad de declaraciones, o negarse a declarar. Se les tomar protesta de decir verdad y se les preguntar sus generales y si mantienen algn vnculo con alguna de las partes, de cualquier naturaleza. Los testigos debern declarar de viva voz, por ello, no les ser permitido leer respuestas escritas, pero en ciertos casos podrn consultar algunas notas o documentos que lleven consigo. El juez, Ministerio Pblico, el inculpado, el defensor, la vctima o los ofendidos podrn interrogar al testigo. El juez tiene la potestad de desechar algunas preguntas que considere impertinentes o inconducentes, ya sea por su propia estimacin o por peticin de alguna de las partes. Las declaraciones deben redactarse con claridad, transcribiendo lo ms fielmente posible las palabras utilizadas por el testigo, quien, de solicitarlo, podr dictar o escribir su declaracin. Si alguna de las partes o el Ministerio Pblico considera que la declaracin carece de veracidad podrn manifestar sus motivos e incluso ofrecer las pruebas conducentes, todo lo cual constar en el acta y el expediente respectivos. Al finalizar, el testigo leer o se le leer su declaracin, para que la ratifique o la enmiende, y despus de esto la firmar.

73 Se presentan casos especiales cuando se examine a altos funcionarios de la Federacin, o en caso de que el testigo sea ciego, mudo, sordo o ignore el idioma castellano.

(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pginas 155 y 156). 8.2.4 VALOR JURDICO. Los artculos 289 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y 255 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal sealan que, para asignar valor jurdico al testimonio del testigo, el juez deber considerar ciertos puntos, a saber: Que por su edad, capacidad e instruccin, tenga el criterio necesario para juzgar el acto. Que por su probidad, la independencia de su posicin y los antecedentes personales, tenga completa imparcialidad. Que el hecho de que se trate sea susceptible de conocerse por medio de los sentidos, y que el testigo lo conozca lo conozca por s mismo y no por inducciones ni referencias de otro. Que la declaracin sea clara y precisa, sin dudas ni reticencias, ya sobre la sustancia del hecho, ya sobre sus circunstancias esenciales. Que el testigo no haya sido obligado por fuerza o miedo, ni impulsado por engao, error o soborno. El apremio judicial no se reputar fuerza.

(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pginas 156 y 157). 8.3 CAREO. 8.3.1 CONCEPTO.
Enciclopedia Jurdica Mexicana Es la confrontacin del acusado con los testigos de cargo, as como entre las personas que formulan declaraciones contradictorias en un proceso penal, con el objeto de establecer la veracidad de los testimonios. De acuerdo con la doctrina, el careo posee en el ordenamiento mexicano una doble connotacin: por una parte debe considerarse como un derecho constitucional de la defensa del inculpado en el proceso penal, para conocer con Eduardo Lpez Betancourt Carear se refiere a colocar a las partes antagnicas en el proceso cara a cara. Su intencin principal es comprobar si quien ha expresado algn testimonio a espaldas de cierta persona (ofendido o acusado) puede sostenerlo tenindola frente a frente. Guillermo Coln Snchez Es un acto procesal, cuyo objeto es aclarar los aspectos contradictorios de las declaraciones: del procesado o procesados, ofendido y los testigos, o de stos entre s, para con ello, estar en posibilidad de valorar esos medios de prueba y llegar al conocimiento de la verdad.

74
precisin y de manera directa lo sostenido por los testigos que declaran en su contra, y por la otra, el cotejo de los testimonios que incurran en discrepancias, para efectos probatorios. (Fuente de consulta: Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo II, Universidad Nacional Autnoma de Mxico-Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 79 y 80).

(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 159).

(Fuente de consulta: Guillermo Coln Snchez, Derecho Mexicano de Procedimientos Penales, 16 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pgina 475).

8.3.2 CLASES DE CAREO.


Constitucionales Se denominan constitucionales los careos, porque su regulacin se encuentra contemplada en la fraccin IV del Apartado A del artculo 20 constitucional. Al hablar de las garantas del inculpado en el proceso, el referido numeral establece: Cuando as lo solicite, ser careado, en presencia del juez, con quien deponga en su contra, salvo lo dispuesto en la fraccin V del apartado B de este artculo. No estarn obligados a carearse con el inculpado cuando se trate de delitos de violacin o de secuestro. En estos casos, se llevarn a cabo declaraciones en las condiciones que establezca la ley. Procesales stos se practican cuando existen contradicciones en las declaraciones de dos personas (testigo-testigo, testigo-agente aprehensor, ofendido-testigo, etc.) pudiendo desahogarse, en materia federal, de oficio o a peticin de cualquier parte, y en materia local, slo a peticin del rgano de la defensa. Supletorios Cuando por cualquier motivo, no pudiere obtenerse la comparecencia de alguno de los que deben de ser careados, se practicar careo supletorio, en el que se leerla presente la declaracin del otro y se le harn notar las contradicciones que hubiese entre esa declaracin y la suya, a fin de que explique sus causas.

(Fuente de consulta: Rodolfo Manarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 86 a 88). 8.3.3 DINMICA DEL CAREO. Esta se contiene en los artculos 226 a 228 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal, y en los numerales 266 y 267 del correlativo en el mbito federal. El careo se realiza, ubicando en el recinto del Juzgado, frente a frente, a dos de los sujetos, cuyas declaraciones son contradictorias, para que discutan y pueda conocerse la verdad, ya sea, porque sostengan lo que antes afirmaron o modifiquen sus declaraciones. Para esos fines, se procede a dar lectura a los atestados: llamando la atencin de los cateados sobre los puntos de contradiccin, a fin de que entre s se

75 reconvengan. De lo hasta aqu expuesto se colige que solamente pueden ser careados dos personas, razn por la cual se practicarn tantos careos como sea necesario, tomando en cuenta para ello los presupuestos a que est sujeta esa diligencia; de lo contrario, no se lograra la finalidad buscada; es decir, que de a discusin entablada entre los careados el juez pueda normar su criterio respecto a quien se conduce con la verdad y quien con falsedad. (Fuente de consulta: Guillermo Coln Snchez, Derecho Mexicano de Procedimientos Penales, 16 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pgina 477). 8.3.4 VALOR PROBATORIO. La doctrina ha destacado el valor del careo, tanto por lo que respecta a la defensa del inculpado al enfrentarse a los testigos de cargo y conocer directamente, si se encuentran en el lugar del juicio, o de manera supletoria en caso contrario, las declaraciones de sus contradictores, como tambin la confrontacin de los testimonios discrepantes, con el objeto de verificar la veracidad de los mismos. Sin embargo, para la eficaz utilizacin de este instrumento se requieren dos condiciones importantes: en primer trmino la inmediacin del juez con los participantes del careo, y en segundo lugar, la preparacin del propio juzgador en los conocimientos de la psicologa del testimonio y del interrogatorio, sin los cuales resulta difcil valorizar con precisin las declaraciones divergentes. Desafortunadamente en nuestra realidad jurdica no siempre pueden cumplirse estas condiciones, si se toma en consideracin que en numerosas ocasiones, debido al recargo de las labores, la diligencia se practica ante el secretario, el cual se limita a anotar las declaraciones de los careados, sin intentar, salvo excepciones, un verdadero interrogatorio, que tampoco es frecuente por parte del defensor y del Ministerio Pblico. (Fuente de consulta: Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo II, Universidad Nacional Autnoma de Mxico-Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 79 y 80) 8.4 PRUEBA PERICIAL. 8.4.1 CONCEPTO DE PERITO.
Jos Hernndez Acero Es toda persona con conocimientos, especializados en alguna ciencia o arte. (Fuente de consulta: Jos Hernndez Acero, Apuntes de Derecho Procesal Penal, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 77). Jorge Alberto Silva Silva Son personas capacitadas en una ciencia o tcnica que llegan o son llamados al proceso para rendir un dictamen o peritaje. (Fuente de consulta: Manuel Rivera Silva, El Procedimiento Penal, 25 edicin, Edicin Porra, Mxico, 1997, pgina 617).

8.4.2 PERITOS OFICIALES, PARTICULARES Y TERCEROS EN DISCORDIA.


Oficiales Son aquellas personas que Particulares Cuando se designan peritos Terceros en discordia Cuando las opiniones de los

76
persiguen un salario de una entidad gubernativa y por lo tanto estn impedidos a cobrar honorario. El Ministerio Pblico y el juez nicamente pueden designar peritos oficiales, en cambio el inculpado y el defensor slo pueden nombrar peritos particulares. particulares, stos debern ocurrir al juzgado a aceptar el cargo y protestar su fiel desempeo y rendido su dictamen pericial, lo tendrn que ratificar ante la presencia judicial; stas obligaciones no las tienen los peritos oficiales; pero tanto los peritos particulares como los oficiales rendirn sus respectivos dictmenes por escrito, debidamente firmado. (Fuente de consulta: Jos Hernndez Acero, Apuntes de Derecho Procesal Penal, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 77). peritos encomendados discordaren y no se llegue a ningn acuerdo, el acuerdo judicial nombrar uno tercero en discordia, quien podr emitir su dictamen con toda libertad, sin necesidad de apegarse o de verificar alguno de los existentes.

(Fuente de consulta: Jos Hernndez Acero, Apuntes de Derecho Procesal Penal, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 77).

(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 164).

8.4.3 DESARROLLO DE LA PERITACIN. Los peritos tendrn la libertad de realizar todo tipo de operaciones y experimentos, con el fin de explicar los hechos y circunstancias en duda, y tener un buen fundamento para justificar su opinin. Debern entregar por escrito su dictamen y lo ratificarn en diligencia especial (con excepcin de los peritos oficiales), pudiendo ser interrogados por el juez o por las partes. (Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 165). 8.4.4 TRATAMIENTO DEL PROCEDIMIENTOS PENALES. PERITAJE EN LOS CDIGOS DE

Siempre que para el examen de personas, hechos u objetos se requieran conocimientos especiales, se proceder con intervencin de peritos. Con independencia de las diligencias de pericia desahogadas en la averiguacin previa, la defensa y el Ministerio Pblico tendrn derecho a nombrar hasta dos peritos en el proceso, para dictaminar sobre cada punto que amerite intervencin pericial. El tribunal har saber a los peritos su nombramiento y les ministrar todos los datos que fueren necesarios para que emitan su opinin. Los peritos que acepten el cargo, con excepcin de los oficiales titulares, tienen obligacin de protestar su fiel desempeo ante el funcionario que practique las diligencias. En casos urgentes, la protesta la rendirn al producir o ratificar su dictamen. El funcionario que practique las diligencias fijar a los peritos el tiempo en que deban cumplir su cometido. Si transcurrido ese tiempo no rinden su dictamen o si legalmente citados y aceptado el cargo no concurran a desempearlo, se har uso de alguno de los medios de apremio. (Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pginas 165 y 166).

77

8.4.5 VALORACIN. La legislacin establece que la fuerza probatoria de todo dictamen pericial ser calificada por el Ministerio Pblico, por el juez o por el tribunal, segn las circunstancias del caso. En tal sentido, el autor Eduardo Lpez Betancourt seala los siguientes puntos, al respecto: El peritaje queda sujeto a la libre apreciacin del juez, en trminos generales. En lo tocante al Distrito Federal, el juez, durante la instruccin, normar sus procedimientos por la opinin de los peritos nombrados por l o, lo que es lo mismo, no debe atender a la peritacin de los nombrados por las partes. Existe excepcin al principio de la libre apreciacin del peritaje, en los casos en que la ley no admite propiamente refutacin al dictamen.

(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pginas 166 y 167). 8.5 INSPECCIN. 8.5.1. CONCEPTO.
Julio Antonio Hernndez Pliego Es la percepcin, examen y descripcin, directamente por parte de la autoridad, de personas, cosas, lugares, huellas y otros efectos materiales del delito, considerando que la ley procesal autoriza inspeccionar todo aquello que pueda ser apreciado por la autoridad que conozca del caso. (Fuente de consulta: Julio Antonio Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal Penal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 238). Carlos Oronoz Santana Es el examen que hace el juzgador para conocer estado, situacin y caractersticas de personas, cosas y lugares. Eduardo Lpez Betancourt Es el examen y la descripcin que hace el juez personalmente de cualquier cosa fsica relacionada con el ilcito.

(Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, 4 edicin, Editorial Limusa, Mxico, 2005, pgina 156).

(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 170).

8.5.2 CLASIFICACIN.
Judicial Es la que lleva a cabo el juez, una vez iniciado formalmente el proceso, durante la instruccin. Extrajudicial Tambin llamada ministerial, es la realizada por el Ministerio Pblico durante la averiguacin previa.

(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 171).

78

8.5.3 VALOR PROBATORIO. La legislacin ha otorgado el valor probatorio de prueba plena a la inspeccin, siempre que cumpla con los requisitos legales correspondientes, entre los que encontramos la obligacin de que al realizar la inspeccin, el Ministerio Pblico asista al juez o viceversa, segn sea la averiguacin previa o el proceso. (Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 172). 8.6. CONFRONTACIN. 8.6.1 CONCEPTO.
Rodolfo Monarque Urea Es un medio de conviccin que permite la identificacin de personas. Carlos Oronoz Santana Es el reconocimiento que hace el deponente del procesado, y se encuentra regulada en los artculos del 217 al 224 del Cdigo de Procedimientos Penales del Distrito Federal. Julio Antonio Hernndez Pliego Es una prueba auxiliar que permite la identificacin, no slo por su nombre, sino fsicamente de los participantes en el proceso penal, para descubrir si realmente se les conoce o no. Al igual que el careo, constituye una probanza a la que se puede acudir en auxilio del testimonio. (Fuente de consulta: Julio Antonio Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal Penal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 226)

(Fuente de consulta: Rodolfo Manarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 90).

(Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, 4 edicin, Editorial Limusa, Mxico, 2005, pgina 158).

8.6.2 DINMICA DE LA PRUEBA. La prctica de la confrontacin requiere que al persona procesada se coloque en fila, escogiendo para ello el lugar que desee, junto con otros individuos vestidos con ropas semejantes y, si fuera posible, con las mismas seas del confrontado, tratando de de que las personas que lo acompaan sean de clase anloga, atendiendo esto a sus modales, educacin y circunstancias especiales, evitando adems que el confrontado se disfrace, o bien se desfigure, o borre las huellas o seales que pueden servir para su reconocimiento, en la inteligencia de que si alguna de las partes solicitase mayores precauciones, el juez a su criterio podr admitirlas o no si las considera correctas y de acuerdo al tipo mismo de diligencia, evitando con ello que perjudiquen la verdad, o que pudiesen parecer maliciosas o intiles. A la persona que se solicit para que reconozca al procesado se le deber tomar su protesta de decir verdad, debiendo interrogrsele primeramente si persiste en su declaracin; adems, en el sentido de que si

79 conoca con anterioridad los hechos, al procesado o procesados, o bien si los conoci al momento mismo de la ejecucin del hecho delictivo, terminando con la pregunta relativa a si los ha vuelto a ver, sealando en qu lugar, por qu causas y con que motivos; una vez contestado lo anterior y manifestando en el sentido de que sigue persistiendo en su declaracin, se le deber conducir ante la fila en donde se encuentra el procesado efecto de que diga si lo reconoce, debiendo tocar con la mano a la persona que considere que es el procesado, toda vez que, como ya se indic, al procesado se le ha colocado de tal manera, similar a sus acompaantes, que slo el reconocimiento cierto de su persona podr distinguirlo en el momento mismo de la confrontacin. Una vez sealando a una de las personas deber destacar las diferencias o semejanzas, advirtiendo las que guarda a la fecha y las que tena en el momento de la ejecucin del delito, lo que se asentar en el acta respectiva, misma que deber agregarse al expediente, firmada por las personas que en ella intervinieron. En caso de que sean varias las personas que deban ser confrontadas, se repetir la diligencia cuantas veces se requiera que las confrontaciones deban practicarse. (Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, 4 edicin, Editorial Limusa, Mxico, 2005, pginas 159 y 160) 8.7 RECONSTRUCCIN DE LOS HECHOS. 8.7.1. CONCEPTO.
Rodolfo Monarque Urea Consiste en la recreacin de los hechos que dieron motivo al procedimiento penal, con el fin de que la autoridad, en forma directa, se ilustre sobre lo que se supone aconteci. Carlos Oronoz Santana Se dice que la reconstruccin de hechos es la reproduccin de actos por las personas que intervinieron en los mismos, siempre que ello fuese posible, conforme a la descripcin que existe en el expediente, sirviendo de base para que el juzgador compruebe en cierta medida las versiones dadas por las personas que hayan depuesto en el expediente concreto. (Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal , 4 edicin, Editorial Limusa, Mxico, 2005, pgina 157)

(Fuente de consulta: Rodolfo Manarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico , 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 95 y 96)

8.7.2 CLASIFICACIN. Ms que una clasificacin, la doctrina generalmente hace referencia a los elementos que conforman a la reconstruccin de hechos, as encontramos la siguiente divisin al respecto:
Reproduccin de hechos Aqu se manifiesta una repeticin de la secuencia de los hechos que dieron origen al proceso, llevada paso a paso a fin de que el juzgador tenga una mayor comprensin de los mismos. Observacin asentada en un acta Se integra mediante los sentidos, al darse la repeticin de stos, asentndose todos los elementos relacionados con el mismo fin de la diligencia.

80

(Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, 4 edicin, Editorial Limusa, Mxico, 2005, pgina 156). 8.7.3 DINMICA DE LA PRUEBA. Trasladadas al lugar de los hechos las personas, sealadas, se deber tomar a quienes van a intervenir la protesta de conducirse con verdad, designndose a las personas que representarn a los actores de los hechos, dando fe de las circunstancias y pormenores que tengan relacin con stos, procedindose a dar lectura de la declaracin del procesado y pidindole que explique en forma detallada el lugar, tiempo y forma del desarrollo de los mismos; lo anterior se har con cada una de las personas que vayan a intervenir. Los peritos emitirn su opinin con base en las declaraciones rendidas y las huellas o los indicios existentes, esto es con atencin a las indicaciones y preguntas que realice el juzgador. Se ha considerado que el Cdigo de Procedimientos Penales del Distrito Federal otorga independencia a la confrontacin y con ello destaca su importancia, ser objeto de forma independiente del testimonio, sin que ello signifique ignorar la vinculacin entre ambos. (Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, 4 edicin, Editorial Limusa, Mxico, 2005, pgina 158). 8.8 PRUEBA DOCUMENTAL. 8.8.1 CONCEPTO.
Rafael de Pina y Rafael de Pina Vara Es la que se hace por medio de documentos pblicos o privados, o por algn otro elemento material susceptible de facilitar la de algn hecho o acto. Guillermo Coln Snchez Es aquella que se apoya en documentos, para la consecucin de la verdad. Un documento es todo objeto o instrumento idneo, en donde consta o se expresa de manera escrita, representativa o reproductiva, la voluntad de una o ms personas, relatos, ideas, sentimientos, cuestiones plsticas, hechos o cualquier otro aspecto, cuya naturaleza sea factible de manifestarse en las formas indicadas. (Fuente de consulta: Guillermo Coln Snchez, Derecho Mexicano de Procedimientos Penales, 16 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pgina 527). Manuel Rivera Silva Un documento es el objeto material en el cual, por escritura o grficamente, consta o se significa un hecho. As pues, no solamente ser documento jurdico el objeto material en el que con la escritura se alude a un hecho, tambin lo ser todo objeto en el que con figuras, o cualquier otra forma de impresin, se haga constar un hecho. (Fuente de consulta: Manuel Rivera Silva, El Procedimiento Penal, 25 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pgina 223).

(Fuente de consulta: Rafael de Pina y Rafael de Pina Vara, Diccionario de Derecho, 30 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2001, pgina 425).

8.8.2 CLASIFICACIN.

81

Documentos pblicos En materia procesal penal, son pblicos aquellos documentos cuya formacin est encomendada por la ley, dentro de los lmites de su competencia a un funcionario pblico revestido de fe pblica y de los expedidos por funcionario pblicos en ejercicio de sus funciones. La calidad de pblicos se demuestra con la existencia regular sobre los documentos de sellos, firmas, y otros signos exteriores que en su caso prevengan las leyes.

Documentos privados Sern aquellos que no renan las caractersticas de los pblicos, tales como los vales, pagars, libros de cuentas, cartas y dems escritos firmados o formados por las partes o de su orden y que no estn autorizados por escribanos o funcionarios competentes.

(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pginas 182 y 183). 8.8.3 VALOR PROBATORIO. Respecto al valor probatorio, el artculo 280 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales otorga a los documentos pblicos el carcter de prueba plena, y las partes pueden exigir su cotejo con los protocolos o con los originales existentes en los archivos. (Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pginas 183 y 184). 8.8.4 CORRESPONDENCIA PARTICULAR DEL PROCESADO. La correspondencia que tenga por destinatario el indiciado podr recogerse; cuando el Ministerio Pblico estime que pueden encontrarse en ella pruebas del delito, pedir al tribunal su recoleccin. El juez la leer y la devolver al indiciado si no tuviere relacin con los hechos de de la instruccin; si la tuviere, se comunicar al presunto su contenido y se agregar al expediente. (Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 185). 8.9. LA INTERVENCIN TELEFNICA. 8.9.1 REQUISITOS. En Mxico, este tipo de probanza est prohibida ya que se considera contraria a lo que dispone el artculo 16 constitucional. Sin embargo, se ha llegado a efectuar en la prctica, bajo el cobijo de lo que dispone dicho numeral cuando hacer referencia a los cateos, por lo que ah mismo, devienen los requisitos, necesarios para tal efecto. Cabe precisar que el artculo 16 constitucional, en el prrafo relativo a los cateos seala lo siguiente:
En toda orden de cateo, que slo la autoridad judicial podr expedir y que ser escrita, se expresar el lugar que ha de inspeccionarse, la persona o personas que hayan de aprehederse y los objetos que se

82
buscan a lo que nicamente debe limitarse la diligencia levantndose al concluirla una acta circunstanciada, en presencia de dos testigos propuestos por el ocupante del lugar cateado o en su ausencia o negativa, por la autoridad que practique la diligencia.

As entonces, los requisitos para verificar una intervencin telefnica son los que debe tener cualquier orden de cateo. (Fuente de consulta: Ignacio Carrillo Prieto y Hayde Mrquez Haro, La intervencin telefnica ilegal, 2 edicin, Procuradura General de la Repblica, Mxico, 1996, pgina 88). 8.9.2 VALOR PROBATORIO. Sobre el valor probatorio que tiene esta probanza, creemos oportuno hacer referencia a lo que al respecto seala la siguiente tesis jurisprudencial:
Sptima Epoca Instancia: Sala Auxiliar Fuente: Semanario Judicial de la Federacin Tomo: 217-228 Sptima Parte Pgina: 75 CATEOS. TELEFONOS INTERVENIDOS. Es verdad que si de autos aparece que la Polica Judicial grab unas conversaciones telefnicas relacionadas con los acusados, pero no aparece que se haya recabado antes una orden judicial para ello, ni que pericialmente se haya determinado que las voces eran de las personas a quienes se atribuyen, esas cintas carecen de valor probatorio en juicio. El artculo 16 constitucional seala que slo la autoridad judicial podr expedir rdenes de cateo, en las que se indicar el lugar que ha de inspeccionarse y los objetos que se buscan, a lo que ha de limitarse la diligencia. Es de notarse que ese precepto fue aprobado en el ao de 1917, cuando no eran previsibles para el constituyente los avances tcnicos de la electrnica, que permiten realizar, en perjuicio de los particulares, actos tan nocivos como los que previeron en 1917, y de naturaleza sustancialmente semejante. Por lo dems, las garantas individuales protegen (o garantizan) ciertos derechos de los individuos, que se consideran de la ms alta importancia para que se pueda decir que se vive en libertad, con dignidad, y no en un Estado policiaco. Y sera una interpretacin mezquina de la Constitucin la que ignorase los avances de la tcnica para permitir la violacin de esos derechos. En rigor, el espritu de la garanta protege a personas, y a sus propiedades y privacidad, y no solo lugares y objetos tangibles, en un sentido material y estrecho. La garanta de los cateos no slo rige la toma de objetos materiales y tangibles, sino que alcanza a la toma, mediante grabacin o escucha, de aseveraciones verbales que un individuo hace con la confianza de que est actuando con derecho de su privacidad, y el acatamiento y respeto de esa garanta exige que la polica no ha de interferir con esa privacidad, sin mandamiento de autoridad judicial, para apoderarse del contenido de conversaciones telefnicas. Las actividades del gobierno al escuchar y grabar conversaciones telefnicas constituyen en rigor, dada la tecnologa actual, un cateo, en el significado sustancial del artculo 16. Hay que determinar cul es el valor protegido por la garanta, y seguirlo protegiendo contra los avances de la tecnologa, para evitar que sta vaya convirtiendo en

83
letra muerta a la garanta. As pues, debe mediar el juicio imparcial de un funcionario judicial entre los ciudadanos y la intromisin policiaca en sus derechos y en su privacidad. Y para el efecto, lo mismo da que el telfono utilizado estuviese en un hogar, en una oficina, etctera, pues el mismo valor de privacidad de la persona, y de sus pertenencias, se viola en ambos casos. Por lo dems es sustancialmente lo mismo efectuar un cateo para apoderarse de una aseveracin escrita, que interferir un telfono para apoderarse del contenido de una aseveracin oral. Por tanto, si la intercepcin telefnica no estuvo precedida de una orden judicial, se trata de un acto inconstitucional y, por ende, nulo de pleno derecho en s mismo y en sus frutos. Amparo directo 1993/86. Fernando Karam Valle y otro. 31 de marzo de 1987. Cinco votos. Ponente: Guillermo Guzmn Orozco. Secretaria: Mara Magdalena Crdoba Rojas.

UNIDAD 9 PRIMERA INSTANCIA


Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno estar en posibilidad de conocer la parte final del procedimiento y las importantes diligencias que se lleva a cabo en esta etapa, como son los efectos del cierre de instruccin, la formulacin de conclusiones, diligencia en la cual las partes del proceso precisan su pedimento en base a las pruebas que aportaron y que no les fueron desvirtuadas por su contraparte, lo que sin duda alguna resulta el punto medular en el cual todo litigante demuestra sus conocimientos y su tcnica jurdica. 9.1. AUTO QUE CIERRA LA INSTRUCCIN. 9.1.1 EFECTOS. Antes de que se declare cerrada la instruccin, el juez declarar agotada la averiguacin, mediante resolucin que se notificar personalmente a las partes, y mandar poner el proceso a la vista de stas por 10 das comunes, para que promuevan las pruebas de estimen pertinentes y para que puedan practicarse dentro de los 15 das siguientes a aquel en que se notifique el auto que recaiga a la solicitud de la prueba. Lo anterior es, de cierta manera, una alerta para que las diligencias an no desahogadas se realicen, incluso de parte del juez, quien podr ordenar de oficio el desahogo de las pruebas que a su juicio considere necesarias para mejor proveer o podr ampliar el plazo de desahogo de pruebas hasta por 10 das ms. Al da siguiente de haber transcurrido los plazos establecidos por el Cdigo Federal de Procedimientos Penales y el del Distrito Federal, el tribunal, de oficio y previa certificacin que haga el secretario, dictar auto en el que se determinen los cmputos de dicho plazo. Cuando hayan transcurrido dichos trminos o las partes hubieran renunciado a ellos se declarar cerrada la instruccin. Con este acto termina el procedimiento penal de la instruccin y comienza el procedimiento de primera instancia o juicio, en el cual el Ministerio Pblico precisar su pretensin y el

84 procesado su defensa ante el tribunal, el cual valorar las pruebas y pronunciar sentencia definitiva. (Fuentes de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pginas 136 y 137). 9.2 CONCLUSIONES. 9.2.1 CONCEPTO. Son las que formula una vez terminada la instruccin en el proceso penal, para establecer su posicin definitiva respecto a la existencia y clasificacin del delito, as como en relacin con la responsabilidad del inculpado; las que deben servir de base a la resolucin del juzgador. As entonces, en las conclusiones, el Ministerio Pblico establece sus pretensiones, y el procesado su defensa. Aqu es donde inicia el debate; es pues, donde se cierra la litis. (Fuentes de consulta: Instituto de Investigacin Jurdica, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo II, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de MxicoEditorial Porra, Mxico, 2004, pgina 365 y Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 108). 9.2.2 CLASIFICACIN. El Ministerio Pblico puede adoptar dos posiciones diversas, es decir, puede presentar conclusiones acusatorias, o no acusatorias, pero en las dos hiptesis debe hacer una exposicin sucinta y metdica de los hechos conducentes e invocar las disposiciones legales y doctrinales aplicables (artculo 316 del Cdigo de Procedimientos Penales y 242 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales). En el supuesto de que las conclusiones sean de no acusacin, o tratndose de aquellas que en opinin del tribunal sean contrarias a las constancias de autos, el mismo juzgador debe dar vista al procurador general respectivo, a fin de que, en su calidad de jefe del Ministerio Pblico y oyendo el parecer de sus agentes, determine si se confirman o modifican las conclusiones presentadas por aquel que intervino en el proceso respectivo (artculos 320 y 321 del Cdigo de Procedimientos Penales y 294 y 295 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales). Si el citado procurador confirma las conclusiones no acusatorias, las que equivalen a un desistimiento, el juez debe sobreseer el proceso y ordenar la libertad definitiva del inculpado, ya que dicha resolucin tiene los efectos de una sentencia absolutoria firme. Si las conclusiones son acusatorias, el Ministerio Pblico debe determinar las proposiciones concretas relativas a los hechos punibles que

85 atribuye al inculpado, sealando los elementos constitutivos del delito y las circunstancias que deben tomarse en cuenta para la imposicin de las sanciones correspondientes, incluyendo la reparacin del dao, cuando proceda. De manera expresa fue modificado el artculo 293 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales en la reforma promulgada en diciembre de 1983 para establecer la obligacin del Ministerio Pblico de indicar en sus conclusiones acusatorias los elementos necesarios para la individualizacin de la pena. En las propias conclusiones, el Ministerio Pblico fija de manera definitiva los trminos de la acusacin, con la facultad de reclasificar la tipificacin de los hechos delictuosos de acuerdo con los resultados de la instruccin, siempre que no altere los mismos hechos, por lo que el juez debe circunscribirse a los lmites de acusacin y no puede rebasarla agraviando o variando la peticin del acusador. Al respecto, el artculo 319 del Cdigo de Procedimientos Penales establece que las conclusiones definitivas del Ministerio Pblico solo pueden modificarse por causa superveniente y siempre en beneficio del acusado. (Fuente de consulta: Instituto de Investigacin Jurdica, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo II, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de MxicoEditorial Porra, Mxico, 2004, pginas 365 y 366). 9.2.3 DEL MINISTERIO PBLICO. El ordenamiento jurdico mexicano se apoya en la interpretacin legislativa y jurisprudencia del artculo 21 constitucional, sobre el monopolio del ejercicio de la accin penal por parte del Cdigo Penal, por lo que sus conclusiones asumen particular importancia al cerrarse la instruccin en el proceso penal, ya que de acuerdo con ellas debe resolver el tribunal. Las conclusiones del Ministerio Pblico influyen tambin en la defensa, ya que si son acusatorias deben comunicarse al inculpado y a su defensor para que contesten el escrito de acusacin y formulen a su vez las conclusiones que consideren pertinentes, las que pueden variar en tanto no se declare visto el proceso, pero si no se presentan en los plazos respectivos, se deben tener por formuladas las de inculpabilidad (artculos 315 al 319 del Cdigo de Procedimientos Penales y 296 y 297 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales). (Fuente de consulta: Instituto de Investigacin Jurdica, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo II, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de MxicoEditorial Porra, Mxico, 2004, pginas 365 y 366). 9.2.4 REQUISITOS FORMALES. Como ya mencionamos en incisos anteriores, al cerrarse la instruccin, el juez pondr la causa a la vista del Ministerio Pblico durante 10 das, para que ste formule conclusiones por escrito (A partir de las 200 fojas, por cada 100 de

86 exceso o fraccin se aumentar un da al plazo sealado, sin que pueda ser mayor de los 30 das hbiles). En sus conclusiones, el Ministerio Pblico debe bsicamente exponer de manera breve los hechos y las circunstancias peculiares del procesado. As, segn su punto de vista, determinar si procede o no la acusacin conforme a derecho, para lo cual deber citar leyes, ejecutorias o doctrinas aplicables. (Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 188). 9.2.5 PROVISIONALES Y DEFINITIVAS.
Provisionales Se formulan en los casos en que sean no acusatorias. Definitivas Se manifiestan cuando hayan sido estimadas as por el juez y stas ya no podrn modificarse (slo en beneficio del inculpado).

(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 189). 9.2.6 RECLASIFICACIN DEL DELITO. Para explicar este tema, creemos oportuno hacer referencia a las siguientes jurisprudencias:
Octava poca Instancia: TRIBUNAL COLEGIADO DEL VIGESIMO CIRCUITO. Fuente: Semanario Judicial de la Federacin Tomo: IX, Mayo de 1992 Pgina: 513 RECLASIFICACION DEL DELITO, EL JUEZ ESTA FACULTADO PARA LA. SOBRE EL QUE SE CONTINUARA EL PROCESO. Es correcto el proceder del juez a quo al considerar que la responsable tiene facultades para hacer la reclasificacin del delito sobre el cual versara un proceso penal, en razn, de que as lo establece el artculo 163 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales. TRIBUNAL COLEGIADO DEL VIGESIMO CIRCUITO. Amparo en revisin 461/91. Trinidad Pinto Guzmn. 16 de enero de 1992. Unanimidad de votos. Ponente: Mariano Hernndez Torres. Secretario: Stalin Rodrguez Lpez. Octava poca Instancia: SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO CIRCUITO. Fuente: Semanario Judicial de la Federacin Tomo: VIII, Agosto de 1991 Pgina: 157

DEL

SEXTO

AUTO DE FORMAL PRISION, RECLASIFICACION DEL DELITO EN LA APELACION DEL. Del contenido del artculo 385 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, se desprende claramente la facultad del tribunal de apelacin para cambiar (reclasificar) el delito por el que se dict inicialmente el auto de formal prisin cuestionado, atendiendo a las pruebas que obren en la causa penal

87
y por virtud de las cuales se desprenda un diverso ilcito por el que fue decretado el auto de bien preso. SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO DEL SEXTO CIRCUITO. Amparo en revisin 417/89. Trinidad Soria Mancilla y otros. 5 de octubre de 1990. Unanimidad de votos. Ponente: Arnoldo Njera Virgen. Secretario: Enrique Crispn Campos Ramrez. Quinta Epoca Instancia: Primera Sala Fuente: Semanario Judicial de la Federacin Tomo: CXXXII Pgina: 181 RECLASIFICACION DEL DELITO. El rgano jurisdiccional es el ms alto de los sujetos procesales y puede hacer una correcta clasificacin del delito, cuando el ejercicio de la accin penal adolece de un vicio tcnico, pero ello condicionado al hecho de que tal reclasificacin no redunde en perjuicio del acusado como apelante, ya que la primera clasificacin, an siendo incorrecta ha precluido en su favor y no puede ser reformado, de acuerdo con el principio jurdico procesal de no reformatio in peius. Amparo directo 4369/56. Por acuerdo de la Primera Sala, de fecha 8 de junio de 1953, no se menciona el nombre del promovente. 29 de abril de 1957. Unanimidad de cuatro votos. Ponente: Luis Chico Goerne.

9.2.7 DE LA DEFENSA. Una vez que se han formulado las conclusiones acusatorias definitivas, stas debern hacerse del conocimiento del acusado y de su defensor, a quienes se dar vista de todo el proceso, a fin de que, contando con los mismos trminos que el Ministerio Pblico, contesten el escrito de acusacin y formulen sus conclusiones. Las conclusiones de la defensa no estn reguladas por norma alguna, si transcurre el trmino sin que hayan sido presentadas, se tendrn por exhibidas las de inculpabilidad del procesado. Asimismo, la defensa cuenta con el derecho de modificar sus conclusiones a voluntad, lo cual puede presentarse hasta antes de la vista de sentencia. (Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pginas 190 y 191). 9.3 OMISIN EN LA FORMULACIN DE CONCLUSIONES. EFECTOS. Si transcurren los plazos determinados por la legislacin para que el Ministerio Pblico presente sus conclusiones sin que lo haga, el juez deber notificar personalmente al Procurador General de la Repblica (o al Procurador General de Justicia del Distrito Federal en materia comn) acerca de esta omisin. Dicha autoridad deber ordenar la formulacin de las conclusiones, contando para ello con un plazo de 10 da hbiles a partir de la fecha en que haya sido notificado de la omisin. De nuevo se plantea que si el expediente

88 excede de 200 fojas, por cada 100 de exceso o fraccin se aumentar un da en el plazo sealado, sin que nunca sea mayor de 30 das hbito. Si nuevamente transcurre ese plazo sin que la Procuradura haya formulado las conclusiones, el juez tendr por formuladas conclusiones de no acusacin, otorgando al procesado la libertad de inmediato y se sobreseer definitivamente el proceso. Respecto a las conclusiones de la defensa, si transcurren los plazos especificados para su presentacin y stas no se hubieran formulado, el juez tendr por formuladas las de inculpabilidad. En ambos casos, se aplicarn las sanciones convenientes, en el de la defensa, podr imponerse al defensor o defensores una multa hasta de cien veces el salario mnimo vigente en el Distrito Federal o un arresto hasta de tres das. (Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pginas 191 y 192). 9.4. AUDIENCIA DE VISTA. El artculo 305 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales establece que el mismo da en que el inculpado o su defensor presenten sus conclusiones se citar a la audiencia de vista, que deber realizarse dentro de los 5 das siguientes. La citacin para esa audiencia produce los efectos de citacin para sentencia. (Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 192). 9.4.1 TRAMITACIN LEGAL. EFECTOS. En la audiencia debern participar el juez, el Ministerio Pblico, el acusado, la defensa y, si fuere necesario, el traductor o intrprete. En la audiencia el juez, el Ministerio Pblico y la defensa podrn interrogar al acusado sobre los hechos materia del juicio; adems, podrn repetirse las diligencias de prueba que se hubieren practicado durante la instruccin, si el juez lo considera adecuado y as lo hayan solicitado las partes, a ms tardar al da siguiente en que se notific el auto que cita para comparecer en la audiencia. Se dar lectura a las constancias que las partes sealen, se recibirn las pruebas legalmente admisible, se escucharn los alegatos de cada una de las partes y se declarar visto el proceso, con lo cual terminar la diligencia con excepcin de que el juez considere conveniente citar a una nueva y nica audiencia.

(Fuentes de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pginas 193).

89

UNIDAD 10 LA SENTENCIA
Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno: podr reconocer los requisitos que debe contener toda sentencia, el modo y la forma en que se formula por el juzgado, los razonamientos que el juez esgrime en la misma, el porqu de la imposicin de la sancin en el caso de una sentencia condenatoria y las diferentes penas que puede imponer el juzgado en la misma, as como los recursos que se pueden interponer en contra de la sentencia ante el propio juez del conocimiento. 10.1 CONCEPTO.
Guillermo Coln Snchez Es la resolucin del Estado por conducto del juez, fundada en los elementos del injusto punible y en las circunstancias objetivas, subjetivas y normativas condicionantes del delito del delito y en la cual se define la pretensin punitiva estatal, individualizando el derecho y poniendo con ello fin a la instancia. (Fuente de consulta: Guillermo Coln Snchez, Derecho Mexicano de Procedimientos Penales, 16 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pgina 574). Julio Antonio Hernndez Pliego Es un documento en el que se plasma la resolucin judicial que finaliza la instancia, decidiendo el fondo de las cuestiones planteadas en el litigio. Rodolfo Monarque Urea Es la consecuencia inmediata del juicio valorativo que hace el juez respecto del proceso, la cual se traduce en un pronunciamiento definitivo sobre el fondo del asunto, y que pone fin a la instancia correspondiente.

(Fuente de consulta: Julio Antonio Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal Penal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 271).

(Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico , 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 115).

10.2 CLASIFICACIN.
Condenatorias Son aquellas que imponen una pena o medida de seguridad al procesad, por haberse acreditado en juicio los elementos delictivos. Declarativas Son las que emiten los jurados populares, ya que nicamente declaran la inocencia o culpabilidad del procesado, correspondindole al juez la aplicacin de las sanciones que correspondan, en el caso de una sentencia de culpabilidad. Absolutorias Proceden cuando existe ausencia de alguno de los elementos delictivo, o porque la accin penal se encuentra extinguida. Definitivas Son las que definen el asunto en lo principal, poniendo fin a la instancia. Firmes Son las que tienen el carcter de cosa juzgada; son aquellas que de manera ordinaria no pueden ser recurridas, ya sea porque la ley no lo permita o porque han sido consentidas por las de manera tcita o expresa.

(Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 115).

90

10.3 FORMALIDADES EXIGIDAS POR LAS LEY. Los cdigos adjetivos sealan que las sentencias contendrn: El lugar en que se pronuncien. La designacin del tribunal que las dicte. Los nombres y apellidos del acusado, su sobrenombre, si lo tuviere, el lugar de su nacimiento, nacionalidad, edad, estado civil, en su caso el grupo tnico indgena al que pertenece, idioma, residencia o domicilio, y ocupacin, oficio o profesin. Un extracto breve de los hechos exclusivamente conducentes a los puntos resolutivos del auto o de la sentencia en su caso, evitando la reproduccin innecesaria de constancias. Las consideraciones, fundamentaciones y motivaciones legales de la sentencia. La condenacin o absolucin que proceda, y los dems puntos resolutivos correspondientes.

La ley no seala la estructura o estilo que debe llevar la sentencia, nicamente obliga al juzgador a que en ella se contengan los puntos sealados; sin embargo, ah sido costumbre de los tribunales mexicanos elaborar las sentencias con base en el siguiente esquema:
Prembulo Se fijarn, entre otros, los datos que identifiquen el asunto: lugar y fecha de la resolucin, nmero de expediente, tribunal que dicta la sentencia, generales del inculpado, delito o delitos por el que se sigui el proceso. Resultandos En este punto se har una relacin sucinta de las constancias procesales. Considerandos En este punto, a partir de la litis que plantearon las partes, el juez analiza las pruebas y, de manera fundada y motivada, realiza las consideraciones pertinentes respecto al delito, la responsabilidad penal, la reparacin del dao, la individualizacin de las penas y las medidas de seguridad. Puntos resolutivos Son las conclusiones de las sentencias. Se establecen en ellos, por ejemplo, si el procesado result inocente o culpable; e este ltimo caso debe indicarse el delito actualizado y la penalidad impuesta, incluyendo la reparacin del dao, en su caso; debe precisarse si aplica algn sustitutivo de prisin; el destino de los instrumentos del delito; las amonestaciones del sentenciado, etc.

(Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 117 y 118). 10.4 CONTENIDO DE FONDO. Acerca del contenido de fondo de la sentencia, est integrado fundamentalmente por estas cuestiones: la demostracin de la existencia de los

91 elementos integrantes del cuerpo del delito correspondiente, o su incomprobacin, lo que ser factor determinante del sentido condenatorio o absolutorio. El otro dato de fondo de la sentencia, lo constituye, sin duda, la demostracin de la responsabilidad penal del sentenciado o bien su inculpabilidad conforme al caso. (Fuente de consulta: Julio Antonio Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal Penal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 275). 10.5 CONGRUENCIA ENTRE ACUSACIN Y SENTENCIA. Al respecto, son de utilidad las siguientes jurisprudencias:
Quinta poca Instancia: Pleno Fuente: Semanario Judicial de la Federacin Tomo: VIII Pgina: 429 SENTENCIA PENAL. La base de toda sentencia penal es la acusacin del Ministerio Pblico, y en el fallo tiene que apreciarse el hecho delictuoso de acuerdo con esa acusacin, segn lo proviene el artculo 19 constitucional. Amparo penal directo. Valds Luis y coagraviados. 25 de febrero de 1921. Mayora de cinco votos. Ausente: Patricio Sabido. Excusa: Gustavo A. Vicencio. Disidentes: Benito Flores, Ernesto Garza Prez, Jos Mara Mena y Antonio Alcocer. La publicacin no menciona el nombre del ponente. Quinta poca Instancia: Primera Sala Fuente: Semanario Judicial de la Federacin Tomo: XCVIII Pgina: 1771 ACUSACION, A ELLAS DEBE ATENERSE EL JUZGADOR. Si el representante social slo acus al reo, al formular conclusiones en el proceso, como responsable de un delito, no existiendo ms acusacin que la de ese delito, el Juez de primera instancia y el tribunal de alzada debieron resolver nicamente sobre la acusacin hecha pues el tribunal responsable no puede tener la doble funcin de acusar y juzgar, ya que tal situacin es violatoria del artculo 21 constitucional, pues la acusacin, incumbe nica y exclusivamente al Ministerio Pblico, y aun en el caso de que parte de ste existiera error de apreciacin de los hechos, al formular sus conclusiones acusatorias, es preferible tomar en cuenta las referidas conclusiones acusatorias a darle al juzgador la doble funcin de acusar y juzgar, ya que ello est reido con el texto constitucional, y por que, adems debe estarse a lo ms favorable al procesado; por tanto, si se contraran estos principios, debe ampararse al acusado, para el efecto de que la autoridad responsable pronuncie nueva sentencia, en la que le imponga al quejoso, las sanciones que le correspondan, dentro de los trminos de la acusacin hecha en su contra, por el Ministerio Pblico. Amparo penal directo 3947/48. Roldn Flores Facundo. 1o. de diciembre de 1948. Unanimidad de cuatro votos. Ausente: Carlos L. ngeles. La publicacin no menciona el nombre del ponente.

10.6 INDIVIDUALIZACIN DE LA PENA.

92

Los juspenalistas usan la expresin ''individualizacin de la pena'' para referirse a tres problemas diferentes: el de la individualizacin legislativa, el de la individualizacin judicial y el de la individualizacin ejecutiva. Asimismo, utilizan la expresin ''la pena'' para designar tres materias distintas: la punibilidad (instancia legislativa), la punicin (instancia judicial) y la pena (instancia ejecutiva). Este uso indiscriminado del lenguaje, y la correspondiente amalgama de los problemas, genera confusin del objeto de conocimiento extravo en las respuestas e incongruencia en las teoras. La consistencia en la teora es posible slo cuando se advierte, con la mxima claridad, que en cada una de las instancias: a) el objeto de conocimiento es distinto; b) los problemas son distintos; c) el estudio ha de ser distinto; d) las soluciones son distintas, y e) la denominacin para cada objeto de conocimiento ha de ser distinto. Por tanto, y por exigencias metdicas, es necesario analizar separadamente cada una de las materias apuntadas. Punibilidad es comunicacin de privacin o restriccin de bienes del autor del delito, formulada por el legislador para la prevencin general, y determinada cualitativamente por la clase de bien tutelado y cuantitativamente por la magnitud del bien y del ataque a ste. De aqu se desprende lo siguiente: a) la punibilidad es una mera descripcin general y abstracta; b) es elaborada exclusivamente por el legislador, c) es, tan slo, contaminacin de privacin o restriccin de bienes; d) la legitimacin del legislador, en orden a la punibilidad, est basada en la necesidad social. Sin la necesidad: social el legislador carece de legitimacin; e) la punibilidad est dada slo para sujetos imputables; f) la punibilidad es el medio que determina la inhibicin de tales sujetos; g) la funcin de la punibilidad es la proteccin de bienes a travs de la prevencin general; h) la punibilidad debe ser idnea para la prevencin general; i) cualitativamente la punibilidad depende de la clase de bien tutelado; j) cuantitativamente la punibilidad depende del valor del bien tutelado, del dolo o de la culpa y de la lesin (consumacin) o puesta en peligro (tentativa) del bien tutelado; k) no hay delito sin la existencia previa de la punibilidad; l) la punibilidad es distinta de la punicin y de la pena, y m) la punibilidad es fundamento de la punicin y de la pena. La existencia de tres clases diferentes de tipos legales: dolosos de consumacin, culposos de consumacin, y de tentativa, todos ellos de accin o de omisin, determinan necesariamente la existencia de tres distintas magnitudes de punibilidad. La correspondiente al tipo doloso debe ser ms grave que la relacionada con el tipo culposo, y la correspondiente al tipo de consumacin debe ser ms elevada que la ligada al tipo de tentativa. Estas afirmaciones son obvias en virtud de la proporcionalidad que debe guardar la punibilidad con la magnitud del bien y del ataque al mismo. Adems, siendo la punibilidad el medio idneo para la prevencin penal general, resultara no slo

93 inadecuado, sino irracional desproporcionadas. y contraproducente establecer punibilidad

La punibilidad ligada a los tipos de tentativa debe describirse a travs de dos textos legales que se coordinen entre s: uno, el que instaure la regla general mediante la cual se reduce proporcionalmente la punibilidad asociada al correspondiente tipo doloso consumado; otro, el que contiene precisamente dicha punibilidad (la del correspondiente tipo doloso consumado). La regla general ha de incluir, en forma clara y precisa, todos los datos que permitan explicitar unvocamente, para cada tipo de tentativa, el mnimo y el mximo de la punibilidad. Punicin es fijacin de la particular y concreta privacin o restriccin de bienes del autor del delito, realizada por el rgano jurisdiccional para reafirmar la prevencin general y determinada cuantitativamente por la magnitud de la culpabilidad. (El contenido de la culpabilidad esta dado por el reproche al autor y por el marco de circunstancias que rodean la comisin de la conducta violatoria del deber jurdico penal. El reproche se funda en el conocimiento que el autor tiene de que con su accin u omisin no va a salvar bien jurdico alguno o de que existe otra alternativa de actuacin no lesiva o menos lesiva.). De la definicin anterior se deduce lo siguiente: a) la punicin es un mandato particular y concreto; b) es dictada exclusivamente por el rgano jurisdiccional en una sentencia penal; c) la punicin es fijacin de la particular y concreta privacin o restriccin de bienes del autor del delito; d) la legitimacin de la punicin deriva de la comisin del delito plenamente probado: e) la punicin se dista slo contra sujetos imputables; f) la punicin debe ser proporcional a la magnitud de la culpabilidad y, por tanto. el juzgador no debe rebasar el lmite que le traza la culpabilidad. Rebasar dicho lmite es irracional y contraproducente; g) la punicin se da en relacin a los delitos, nunca en relacin a hechos tpicos determinados por la peligrosidad del agente; h) la funcin de la punicin es reafirmar la prevencin general, e i) la punicin es fundamento de la pena. Pena es la real privacin o restriccin de bienes del autor del delito, que lleva a cabo el rgano ejecutivo para la prevencin especial, y determinada en su mximo por la culpabilidad y en su mnimo por la repersonalizacin. De aqu se deriva que: La pena es un hecho particular y concreto. Su instancia jurdica es la ejecutiva. La pena es real privacin o restriccin de bienes del autor del delito. La legitimacin de la pena emerge de la existencia del delito, plenamente probado. La pena es slo para sujetos imputables. La funcin de la pena es la prevencin especial. La pena est determinada en su mximo por la culpabilidad y en su mnimo por la repersonalizacin. La que no toma en cuenta estos criterios, es irracional y contraproducente.

94 No hay pena sin punicin.

Es importante anotar que la prevencin penal opera nicamente cuando est diseada en forma de sistema. En consecuencia, no admite la presencia de elementos irracionales (tales como: la retencin, la reincidencia, la punibilidad indeterminada, la punicin indeterminada y la pena indeterminada) en ninguno de sus subsistemas. La punibilidad, la punicin y la pena son slo algunos de dichos subsistemas. Por ello, una punibilidad, una punicin o una pena desproporcionadas, que en cualquier caso significan un atropello a los sbditos, introducen un elemento irracional que perturba y debilita el sistema de prevencin penal. 10.7 SUBSTITUTIVOS DE LA PENA DE PRISIN. Este tpico encuentra su fundamento normativo, en lo que al respecto seala el artculo 84 del Nuevo Cdigo Penal para el Distrito Federal, que a la letra manifiesta lo siguiente:
Artculo 84. El juez considerando lo dispuesto por el artculo 72 de este Cdigo, podr sustituir la pena de prisin, en los trminos siguientes: I. Por multa o trabajo en beneficio de la vctima o en favor de la comunidad, cuando no exceda de tres aos; y II. Por tratamiento en libertad o semilibertad, cuando no exceda de cinco aos. La equivalencia de la multa sustitutiva de la pena de prisin, ser en razn de un da multa por un da de prisin, de acuerdo con las posibilidades econmicas del sentenciado.

10.8 CONDENA CONDICIONAL. Sobre este tema, creemos oportuno citar las siguientes jurisprudencias:
Sptima poca Instancia: Primera Sala Fuente: Semanario Judicial de la Federacin Tomo: 87 Segunda Parte Pgina: 17 CONDENA CONDICIONAL. ARBITRIO JUDICIAL. La condena condicional es potestad del que juzga y no un derecho del acusado; es pues, un beneficio que queda a prudente arbitrio del juzgador, pero el uso de la facultad no puede ser caprichoso, sino que est regido por los principios de la lgica, del buen sentido y de la sana crtica; de manera que si la responsable niega al inculpado el beneficio de que se trata con base en la circunstancia de que por haber librado cheques sin fondos en fechas diversas, se genera la presuncin de que volver a incurrir en actividades delictuosas de la misma naturaleza, y funda su negativa en el inciso c), fraccin I, del artculo 90 del Cdigo Penal Federal, que sujeta el disfrute del beneficio, entre otras normas, a que por sus antecedentes personales o modo honesto de vivir, as como por la naturaleza, modalidades y mviles del delito se presuma que el sentenciado no volver a delinquir, dicha autoridad desestima los datos del proceso y conculca las garantas del reo, si se demostr que se trata de un delincuente primario, que acredit su buena conducta anterior y repar el dao, de tal suerte que no puede presumirse

95
reincidencia en la conducta dolosa por el solo libramiento de los cheques sin previsin de fondos, si la misma responsable no estim los mviles del delito como propios a una futura reiteracin. Amparo directo 4982/75. Alberto Mojica Nava. 3 de marzo de 1976. Unanimidad de cuatro votos. Ponente: Manuel Rivera Silva. Vase: Apndice al Semanario Judicial de la Federacin 1917-1975, Segunda Parte, Primera Sala, tesis 61, pgina 138, bajo el rubro "CONDENA CONDICIONAL. ARBITRIO JUDICIAL.". Octava poca Instancia: SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO CIRCUITO. Fuente: Semanario Judicial de la Federacin Tomo: XIII, Junio de 1994 Pgina: 542

DEL

QUINTO

CONDENA CONDICIONAL, EN QUE CONSISTE LA BUENA CONDUCTA PARA OBTENER LA. La condena condicional debe aplicarse con la mayor amplitud, por los beneficios sociales que reporta, en cuanto proporciona a los que por primera vez infringen la ley, la oportunidad de regenerarse, al margen de los inconvenientes que entraan los regmenes penitenciarios o de segregacin, que en las ms de las veces, resultan defectuosos e inadecuados para obtener tal finalidad. De ah que, aun cuando el reo no se haya preocupado durante la instruccin de ambas instancias de justificar de manera directa, los extremos que exija el Cdigo Penal aplicable, para el otorgamiento del beneficio de la condena condicional, empero, debe concederse si hay en autos elementos bastantes que lo justifique; y si bien es verdad que la buena conducta no se identifica con la carencia de antecedentes penales, tambin lo es que slo acciones moral o socialmente punibles, constituyen la mala conducta, de tal suerte que mientras no se comprueba la existencia de esa clase de acciones, debe presumirse la probidad de cualquier individuo. SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO DEL QUINTO CIRCUITO. Amparo directo 83/94. Alfredo Coronel Osorio. 24 de marzo de 1994. Unanimidad de votos. Ponente: Ricardo Rivas Prez. Secretaria: Gloria Flores Huerta. Amparo directo 4/94. Juan Villa Retana. 10 de marzo de 1994. Unanimidad de votos. Ponente: Ricardo Rivas Prez. Secretaria: Gloria Flores Huerta. Vase: Semanario Judicial de la Federacin, Quinta Epoca, Tomo XCV, pgina 939; Tomo XCV, pgina 1626; y, Tomo LXXXIX, pgina 472. Octava poca Instancia: SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO DEL SEGUNDO CIRCUITO Fuente: Semanario Judicial de la Federacin Tomo: VII, Junio de 1991 Pgina: 234 CONDENA CONDICIONAL, ESTUDIO OFICIOSO DE LA, EN SUPLENCIA DE AGRAVIOS. El artculo 90 del Cdigo Penal Federal, fraccin I, inciso a), prev la condena condicional para los casos en que al sentenciado se le imponga una pena menor a dos aos de prisin, previo el estudio y anlisis de los requisitos para su procedencia previstos en el propio numeral; ahora bien, si al sentenciado se le supli por el Tribunal de Apelacin la deficiencia

96
total de agravios, debi hacer tambin el estudio correspondiente a la condena condicional, esto es, acerca de si era de concedrsele o no este beneficio, conforme a lo dispuesto en el precepto en cita. SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO DEL SEGUNDO CIRCUITO. Amparo directo 179/91. Lucio Aldaz de Roa. 17 de abril de 1991. Unanimidad de votos. Ponente: Ral Sols Sols. Secretaria: Maria del Rocio F. Ortega Gmez. Sptima Epoca Instancia: PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO CIRCUITO. Fuente: Semanario Judicial de la Federacin Tomo: 193-198 Sexta Parte Pgina: 53

DEL

SEPTIMO

CONDENA CONDICIONAL, REQUISITOS QUE DEBEN SATISFACERSE PARA GOZAR DE LA. Para establecer la procedencia del beneficio de la condena condicional previsto por el artculo 90 del Cdigo Penal Federal, debe analizarse si se satisfacen los requisitos que dicho precepto seala en su fraccin I, y en caso de darse stos as debe indicarse y otorgarse, en tanto que para el disfrute de dicho beneficio es necesario que se cumpla con los requisitos precisados en la fraccin II de la propia disposicin legal, entre los cuales se encuentra el relativo al pago de la reparacin del dao o, en su caso, la fijacin de la garanta correspondiente, por lo que aun cuando en la sentencia de primer grado no se diga nada al respecto y nicamente se haya expresado que la pena privativa de libertad impuesta se suspender si el acusado se acoge al beneficio concedido y otorga la fianza fijada, esto no implica que para gozar del repetido beneficio baste que el sentenciado exhiba esa fianza, sino que tambin deber cumplir con las dems exigencias relativas, entre ellas la indicada. PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO DEL SEPTIMO CIRCUITO. Amparo directo 207/83. Jacinto Martnez Hernndez. 10 de enero de 1985. Ponente: Antonio Uribe Garca. Secretaria: Mara Dolores Silva Obando.

10.9 ACLARACIN DE SENTENCIAS. Una vez dictada la sentencia, procede su aclaracin. sta puede pedirla cualquiera de las partes dentro de los tres das siguientes a su notificacin ante el tribunal que las dict. Una vez que se le d vista a las partes, el juzgador debe resolver lo conducente dentro de los tres das siguientes. La aclaracin de sentencia no se considera un recurso, puesto que no cuestiona el fondo de la resolucin y, por ende, no puede variar su sentido. Efectivamente, la aclaracin es un medio para corregir en la sentencia errores de forma: oscuridad, contradicciones, ambigedades, deficiencias, etc. (Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 115). 10.10 COSA JUZGADA.

97 Es la autoridad y la fuerza que la ley atribuye a la sentencia ejecutoriada. Entendemos por autoridad la necesidad jurdica de que lo fallado en las sentencias se considere como irrevocable e inmutable, ya en el juicio en que aqullas se pronuncien, ya en otro diverso. La fuerza consiste en el poder coactivo que dimana de la cosa juzgada o sea en que debe cumplirse lo que en ella ordena. Se entiende como tal la inmutabilidad de lo resuelto en las sentencias o resoluciones firmes, salvo cuando stas puedan ser modificadas por circunstancias supervinientes. Expresin que involucra la existencia de una sentencia ejecutoria en un caso concreto que por este acto jurisdiccional se entiende resuelto definitivamente y sin ulterior recurso alguno.

Podemos definir la cosa juzgada como el atributo, la calidad o la autoridad de definitividad que adquieren las sentencias. Con base en esta caracterstica esencialmente procesal, se ha llegado a establecer una distincin de la cosa juzgada que nos ha permitido distinguir entre el punto de vista procesal y el punto de vista material. Se dice que la cosa juzgada, desde un punto de vista formal o procesal, significa la imposibilidad de impugnacin de una sentencia. Desde el punto de vista material o de fondo alude al carcter irrebatible, indiscutible, inmodificable de la decisin de la controversia de intereses a que se ha llegado mediante la aplicacin de una norma sustantiva general al caso conflictivo y la imputacin de las consecuencias jurdicas concretas que tal aplicacin produce. Se ha dicho que la cosa juzgada, en el sentido material, consiste en la verdad legal. Es una verdad definitiva que ya no puede ser rebatida desde ningn punto de vista y en ninguna oportunidad. Se entiende como tal la inmutabilidad de lo resuelto en las sentencias o resoluciones firmes salvo cuando stas puedan ser modificadas por circunstancias supervenientes. Esta institucin establecida por razones de seguridad jurdica, es una de las ms difciles de precisar, ya que sobre su naturaleza jurdica, lmites y efectos se han elaborado numerosas doctrinas y se han producido acalorados debates. Sin embargo, lo que si est claro es que la institucin no debe considerarse como una cualidad de la sentencia, en virtud de que dicha resolucin judicial adquiere la autoridad de la cosa juzgada cuando lo decidido en ella es inmutable, con independencia de la eficacia del fallo. Lo anterior hace innecesario distinguir como tradicionalmente se hace, entre cosa juzgada formal y cosa juzgada material, pues la primera en realidad constituye una preclusin al apoyarse en la inimpugnabilidad de la resolucin respectiva, y por ello la cosa juzgada en sentido estricto es la que se califica como material, que implica la indiscutibilidad de lo resuelto en cualquier proceso

98 futuro, pero sin desconocer que la primera es condicin para que se produzca la ltima, pero no a la inversa. En efecto, la cosa juzgada se configura slo cuando una sentencia debe considerarse firme, es decir, cuando no puede ser impugnada por los medios ordinarios o extraordinarios de defensa. Sin embargo existen fallos que no obstante su firmeza no adquieren autoridad de cosa juzgada, ya que pueden ser modificados cuando cambien las situaciones que motivaron la decisin, y por este motivo, el segundo prrafo del artculo 94 del Cdigo de Procedimientos Civiles del Distrito Federal dispone que las resoluciones judiciales firmes dictadas en negocios de alimentos, ejercicio y suspensin de la patria potestad, interdiccin, jurisdiccin voluntaria y las dems que prevengan las leyes, como aquellas pronunciadas en los interdictos y sobre las medidas precautorias o cautelares, pueden alterarse cuando se modifiquen las circunstancias que afectan al ejercicio de la accin que se dedujo en el juicio correspondiente. Aun cuando el concepto de la autoridad de la cosa juzgada se aplica a todas las ramas procesales, su regulacin adquiere algunos aspectos peculiares en los ordenamientos procesales civiles y los de carcter penal, y tambin se utiliza en sentido impropio en la materia administrativa. a) Derecho procesal civil. La doctrina est de acuerdo en que los dos cdigos modelo Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal y Cdigo Federal de Procedimientos Civiles han regulado de manera defectuosa la institucin de la cosa juzgada, puesto que ambos ordenamientos siguen todava el criterio tradicional en el sentido que constituye un efecto de las sentencias inimpugnables, y adems, el artculo 354 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles recoge la disposicin del artculo 621 del Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal de 1884, suprimido por el distrital vigente, en el sentido de que ''es la verdad legal y contra ella no se admite recurso ni prueba de ninguna clase, salvo en los casos expresamente establecidos en la ley'', precepto que se remonta al Cdigo Napolen. Estos dos ordenamientos procesales incurren en dos errores fundamentales: el primero consiste en vincular la cosa juzgada con la sentencia firme, que califican indebidamente de ''ejecutoria'', puesto que los artculo 426 del Cdigo de Procedimientos Civiles y 355 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles disponen que: ''hay cosa juzgada cuando la sentencia ha causado ejecutoria''. El procesalista espaol Niceto Alcal-Zamora y Castillo ha destacado agudamente la imprecisin del vocablo ''ejecutoria'' para calificar a la que correctamente debe denominarse ''sentencia firme'', si se toma en consideracin que no toda sentencia debe ejecutarse, como ocurre con las absolutorias, que son exclusivamente declarativas, y por la otra, que todo fallo de condena debe cumplirse de inmediato, aun cuando no sea firme, ya que corresponde a los tribunales de segunda o tercera instancia, decretar la suspensin respectiva.

99

En tal virtud, no es preciso analizar, como lo hace un sector de la doctrina, las disposiciones de ambos ordenamientos procesales, que establecen de manera casustica los supuestos en los cuales una sentencia causa ejecutoria, ya que como lo hemos afirmado, no toda sentencia firme adquiere autoridad de cosa juzgada. El segundo y grave desacierto en que incurren los citados cdigos es considerar firmes (ejecutoriadas), aquellas sentencias que no admiten apelacin y las pronunciadas en segundo grado; ya que contra las mismas procede el juicio de amparo; y por ello slo adquiere firmeza la que se pronuncia en este ltimo a no ser que no se hubiese interpuesto consintindose tcitamente dichos fallos, los cuales, en realidad, son sentencias definitivas en los trminos del artculo 46 de la Ley de Amparo. Otra cuestin que tampoco ha sido resuelta satisfactoriamente por el Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal, que la regula expresamente, es la relativa a los que se han calificado como los limites objetivos y subjetivos de la cosa juzgada, considerados los primeros como los supuestos en los cuales no puede discutirse en un segundo proceso, lo resuelto en uno anterior, ya que el artculo 422 del Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal (situado en el captulo relativo al valor de las pruebas), establece que para que una sentencia firme (ejecutoria) dictada en un juicio, surta efectos de cosa juzgada en diverso proceso, es necesario que, entre el caso resuelto y aquel en que la sentencia sea invocada, concurra la identidad en las cosas, las causas, las personas de los litigantes y la calidad con que lo fueron, elementos que se conocen tradicionalmente como ''triple identidad'' es decir: las partes, el objeto del litigio y las pretensiones, as como las causas de estas ltimas. Los llamados lmites subjetivos, se refieren a las personas que estn sujetas a la autoridad de la cosa juzgada, y que en principio solo afecta a los que han intervenido en el proceso o a los que estn vinculados jurdicamente con ello, como los causahabientes, los que se encuentren unidos por solidaridad o indivisibilidad de las prestaciones, etc. Pero existen otros supuestos en los cuales la autoridad de la cosa juzgada tiene efectos generales y afecta tambin a los terceros que no intervinieron en el proceso respectivo, como ocurre con las cuestiones que ataen al estado civil de las personas, as como las relativas a la validez o nulidad de las disposiciones testamentarias, entre otras. Por ltimo, debe destacarse que por regla general en los ordenamientos procesales civiles mexicanos, no existen medios excepcionales para impugnar la autoridad de la cosa juzgada, que se consagran en otros sistemas jurdicos a travs del llamado recurso de revisin; aun cuando por excepcin algunos cdigos de procedimientos civiles de carcter local consagran estos instrumentos con el nombre ''juicio ordinario de nulidad''.

100 b) En materia procesal penal. Adopta principios similares, pero con algunos aspectos especficos que examinaremos brevemente. En primer lugar, la autoridad de la cosa juzgada esta regulada por el artculo 23 de la Constitucin Poltica federal en cuanto dispone que nadie puede ser juzgado dos veces por el mismo delito, ya sea que se le absuelva o se le condene, principio conocido como non bis in idem, y que requiere dos elementos para que se produzca: en primer lugar que exista una resolucin judicial firme, y en segundo trmino que se trate de los mismos hechos que han sido materia de un proceso anterior, con independencia de su calificacin jurdica. A su vez, el artculo 443 del Cdigo Procedimientos Penales para el Distrito Federal establece que son irrevocables y por tanto, causan ejecutoria, las sentencias pronunciadas en primera instancia cuando se han consentido expresamente o cuando ha expirado el plazo para interponer algn recurso y no se hubiese promovido; as como en las sentencias de segunda instancia y aquellas contra las cuales no conceda la ley ningn recurso. A lo anterior debe agregarse que tienen el mismo efecto de indiscutibilidad, las resoluciones de sobreseimiento, ya que equivalen a las sentencias absolutorias, tomando en cuenta que el mismo artculo 23 constitucional prohbe la absolucin de la instancia tambin calificada como sobreseimiento provisional. Sin embargo, esta situacin de indiscutibilidad o firmeza de las resoluciones o sentencias penales es diversa si las mismas son absolutorias, respecto de aquellas que condenan al inculpado a una pena corporal. En el primer caso quedan firmes en la primera instancia si no son impugnadas en apelacin por el Ministerio Pblico, o bien cuando son dictadas en segundo grado, ya que contra ellas no puede interponerse el juicio de amparo, puesto que el Ministerio Pblico no est legitimado para el hacerlo y el ofendido no es parte en el proceso penal. Por el contrario, si la sentencia respectiva impone al inculpado una pena corporal este puede combatirla, en amparo en cualquier tiempo, de acuerdo con lo establecido por el artculo 22, fraccin II de la Ley de Amparo, en virtud de que la jurisprudencia considera que no existe consentimiento tcito del fallo condenatorio, y aun en el supuesto de consentimiento expreso del procesado, este no impide la interposicin del amparo cuando se expres respecto de la primera instancia, si debido a la apelacin del Ministerio Pblico, en el segundo grado se varia la situacin sobre la que se expreso conformidad, creando una situacin nueva. Un sector de la doctrina ha expresado sus dudas sobre la existencia de la cosa juzgada en las sentencias condenatorias pero lo cierto es que dicha institucin se configura hasta el momento en que se resuelve el juicio de amparo respectivo, pues es hasta entonces cuando se produce tanto la preclusin o cosa juzgada formal como la indiscutibilidad o cosa juzgada material.

101 Por otra parte, la cosa juzgada en materia penal puede revisarse excepcionalmente a travs de la institucin calificada como ''indulto necesario'', que no es otra cosa que el recurso de revisin cuando se producen o se descubren nuevos hechos que justifican un nuevo examen del proceso anterior. (Fuentes de consulta: Cipriano Gmez Lara, Derecho Procesal Civil, 4 edicin, Editorial Trillas, Mxico, 1999, pgina 132; Eduardo Pallares, Diccionario de Derecho Procesal Civil, 24 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1998, pgina 198; Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo II, C, 2 edicin, Instituto de Investigaciones Jurdicas-Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 654, y Rafael de Pina y Rafael de Pina Vara, Diccionario de Derecho, 30 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2001, pgina 81).

UNIDAD 11 SEGUNDA INSTANCIA


Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno: deber conocer los trmites procedimentales que abren o inician la segunda instancia, as como todos los recursos que se contienen en el cdigo instrumental, los cuales se pueden interponer en contra de la sentencia dictada por el juzgador en primera instancia, as tambin estar en aptitud de conocer el trmite respectivo y la resolucin de cada uno de los recursos que se contienen en el Cdigo de Procedimientos Penales. 11.1. LOS RECURSOS. 11.1.1 JUICIOS UNIINSTANCIALES O MULTIINSTANCIALES. Los juicios uniinstanciales son aquellos que tienen una nica instancia, entendida sta como el grado de tramitacin procesal, segn el rgano jurisdiccional a cuyo conocimiento corresponda dicha tramitacin, desde el planteamiento de la demanda hasta la sentencia definitiva. Los procesos que se tramiten ante un rgano jurisdiccional, sin la posibilidad de sujetarlos a revisin mediante la interposicin de un recurso o medio impugnativo intraprocesal contra la sentencia definitiva, sern uniinstanciales. Son biinstanciales o multiinstanciales aquellos en los que cabe la posibilidad de un reestudio, de un reeexamen de la instancia inicial por conducto de un rgano jurisdicconal y jerrquicamente superior a aquel otro que hubiera emitido la sentencia y por virtud de la interposicin de un recurso en contra de ella. (Fuente de consulta: Cipriano Gmez Lara, Derecho Procesal Civil, 4 edicin, Editorial Trillas, Mxico, 1989, pgina 23). 11.1.2 CONCEPTO DE MEDIOS DE IMPUGNACIN.
Enciclopedia Jurdica Mexicana Eduardo Lpez Betancourt

102
Configuran los instrumentos jurdicos consagrados por las leyes procesales para corregir, modificar, revocar o anular los actos y las resoluciones judiciales, cuando adolecen de deficiencias, errores, ilegalidad o injusticia. (Fuente de consulta: Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo II, C , 2 edicin, Instituto de Investigaciones Jurdicas-Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 79). Significa resistir, atacar, combatir. Con la impugnacin, quien se considera agraviado por algn acto judicial censura el susodicho acto, siguiendo una serie de pasos jurdicos, en busca de llegar a que la autoridad modifique, revoque o anule su conducta. (Fuentes de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pginas 215).

11.1.3 JUICIOS DE IMPUGNACIN Y RECURSOS.


Juicios de impugnacin La actuacin de los sujetos de la relacin jurdica no se desarrolla arbitrariamente, sino con sujecin a normas permisivas o prohibitivas que determinan las facultades y las cargas que a cada uno corresponde. El juicio se mueve dentro de un juego de posibilidades bajo el control recproco de los sujetos que integran la relacin procesal, y as como cada parte sigue atenta la actuacin del adversario, para contenerla mediante la intervencin del juez dentro del lmite que corresponde, ambas tienen tambin la de controlar la actuacin del juez, impugnando sus resoluciones, cuando no se ajusten a las normas prescritas para cada caso, haciendo uso de los tres medios de impugnacin fundamentales, que son los recursos (que permiten un nuevo examen de la resolucin), el incidente de nulidad de actuaciones (que priva de eficacia a las actuaciones y resoluciones), y el juicio de amparo (a travs del cual se analiza la legalidad de los actos del juzgador). Recursos Son los medios de impugnacin que la ley establece a favor de las partes o terceros, cuya finalidad es obtener la revocacin o modificacin total o parcial de una resolucin jurisdiccional.

(Fuente de consulta: Jos Vizcarra Dvalos, Teora General del Proceso, 6 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2003, pgina 270). 11.1.4 CLASIFICACIN. Existen diversas clasificaciones de las vas impugnativas. Mientras unos autores clasifican nicamente en recursos y medios de impugnacin, otros distinguen entre remedios, medios de impugnacin, procesos impugnativos y recursos, y entre stos ltimos, en recursos ordinarios, extraordinarios y excepcionales. Por su parte los juristas Alberto Sad e Isidro M. Gonzlez Gutirrez los clasifican de la siguiente manera:
Remedios procesales Son los medios que pretenden que el mismo juez que dict la resolucin la corrija. Verbigracia: la Recursos Son los medios utilizados para combatir un acto dentro del mismo proceso; de la que conoce un rgano Medios de impugnacin en estricto sentido Son aquellos en que se combaten las resoluciones jurisdiccionales mediante un proceso autnomo, que da

103
aclaracin de sentencia. jurisdiccional superior. lugar al nacimiento de una nueva relacin jurdicoprocesal.

(Fuente de consulta: Alberto Sad e Isidro M. Gonzlez Gutirrez, Teora General del Proceso, Iure Editores, Mxico, 2006, pgina 367). 11.2 REVOCACIN. 11.2.1 CONCEPTO.
Rodolfo Monarque Urea Es un recurso ordinario no devolutivo que considera la ley, y procede contra autos que no admitan expresamente el recurso de apelacin. (Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 126). Julio Antonio Hernndez Pliego Es un recurso ordinario que otorga la ley contra autos que no admitan expresamente la apelacin, cuya resolucin corresponde al propio tribunal que los haya dictado. No podr interponerse contra sentencia. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 292).

11.2.2 RESOLUCIONES REVOCABLES. El artculo 361 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales expresa que admiten este recurso los autos de primera instancia contra los cuales no se conceda el recurso de apelacin y las resoluciones que se dictan en segunda instancia antes de sentencia. A su vez, el cdigo procedimental del Distrito Federal, en su precepto 412 seala que la revocacin procede siempre que no se conceda en la ley el recurso de apelacin. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 292) 11.2.3 QUINES PUEDEN INTERPONER EL RECURSO DE REVOCACIN? El Ministerio Pblico, el acusado, su defensor y el ofendido, este ltimo en caso de tratarse de provedos que tengan que ver con la procedencia, cuantificacin y medidas asegurativas de la reparacin del dao. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 292). 11.2.4 INTERPOSICIN Y ADMISIN DEL RECURSO. El plazo para interponer el recurso ser de 5 das, contados a partir de que surta efectos la notificacin de la resolucin que se impugna. En el orden comn, deber interponerse en el acto de la notificacin o al da siguiente hbil (artculo 362 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales). (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 293).

104

11.2.5 TRAMITACIN LEGAL.


mbito federal Se conceden 5 das contados a partir de que surta efectos la notificacin del auto impugnado, para ofrecer pruebas, las que se desahogarn en la audiencia que se fije para resolver acerca de la admisin de la revocacin; en la misma, se oir a las partes y se dictar la resolucin que proceda. De no ser posible concluir el desahogo de pruebas en esta audiencia, el juez podr revocar a otra, por una sola vez. (Artculos 361 y 362 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales). mbito del Distrito Federal Si el tribunal no desecha de plano el recurso y estima necesario or a las partes, las citar a una audiencia verbal que se verificar dentro de los dos das hbiles siguientes a su interposicin y dictar en ella su resolucin.

(Artculo 413 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal)

(Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 293). 11.2.6 RESOLUCIN Y SUS DEFECTOS. Tanto en el Cdigo Federal, como en el distrital, se ordena al juez dictar la resolucin en la audiencia del recurso, si bien en este ltimo ordenamiento, puede resolverse de plano, al interponerse la revocacin, si se estima innecesario or a las partes. Obviamente, conforme sea el sentido de la resolucin dejar o no sin efectos la providencia impugnada. En el primer caso, al revocarse el auto recurrido, ser substituido por la resolucin que finalice la revocacin, pero como quiera que ello sea, lo cierto es que contra la resolucin que ponga fin a la revocacin, no admite recurso alguno. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 293). 11.3. APELACIN. 11.3.1 CONCEPTO.
Julio Antonio Hernndez Pliego Es un recurso ordinario que otorga la ley contra resoluciones que expresamente establece, tramitado y resuelta por el superior jerrquico de la autoridad que emiti la resolucin recurrida, y cuyo objeto es examinar si en dicha resolucin, no se aplic la ley correspondiente o se sta inexactamente; si se violaron los principios reguladores de la valoracin de la prueba; si se alteraron los hechos; o no se fund o motiv correctamente. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 294). Rodolfo Monarque Urea Es un recurso ordinario que otorga la ley, devolutivo en cuanto a que conoce el tribunal de alzada, con efectos suspensivos o ejecutivos, segn sea el caso, y que tiene por objeto examinar si en la resolucin recurrida se aplic inexactamente la ley, si se violaron los principios reguladores de la valorizacin de la prueba y del arbitrio judicial; si se alteraron los hechos o no fund y motiv correctamente. (Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 127).

105

(Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 127). 11.3.2 RESOLUCIONES APELABLES. Segn establece el artculo 366 del Cdigo Federal de Procedimientos penales, son apelables en ambos efectos, solamente las sentencias definitivas en que se imponga alguna sancin. En el efecto devolutivo, en cambio, dice el artculo 367, son apelables estas resoluciones. Son apelables tambin, los autos de formal prisin; los de ejecucin a proceso; los de libertad por falta de elementos para procesar; los que resuelvan situaciones concernientes a la prueba; los que concedan o niegan la libertad provisional bajo caucin, la libertad por desvanecimiento de datos o los autos que resuelvan algn incidente no especificado. Finalmente, los autos que nieguen la orden de aprehensin o la citacin para preparatorios (stos son apelables slo por el Ministerio Pblico); los que nieguen el cateo, las medidas precautorias de carcter patrimonial o el arraigo del indiciado o prohibicin de abandonar una demarcacin geogrfica; los autos en un tribunal se niegue a declarar su incompetencia por declinatoria, o a librar el oficio inhibitorio a que se refiere el artculo 436 y las dems resoluciones sealadas en la ley. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 295). 11.3.3. QUINES PUEDEN APELAR? Los artculos 365 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y 417 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal conceden derecho a apelar al Ministerio Pblico, al acusado y su defensor y al ofendido o sus legtimos representantes, cuando hayan sido reconocidos por el juez de primera instancia como coadyuvantes del Ministerio Pblico, para efectos de la reparacin de daos y perjuicios y slo en lo relativo a sta. El Cdigo Federal, agrega tambin como apelables en este caso a las medidas precautorias conducentes a asegurar la reparacin del dao. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pginas 295 y 296). 11.3.4 INSTRUCCIN Y PREPARACIN DEL RECURSO. La apelacin podr interponerse en el acto de la notificacin o por escrito o comparecencia dentro de los cinco das siguientes si se tratare de sentencia, o de tres das si se interpusiere contra un auto. Hay que advertir que al notificarse al acusado la sentencia definitiva de primera instancia, se le har saber el trmino legal para interponer la apelacin,

106 lo que se har constar en el proceso. La omisin de este requisito surte el efecto de duplicar el trmino para interponer el recurso con independencia de la sancin a que se haga acreedor el secretario o actuario que haya incurrido en ella. Interpuesto el recurso dentro del trmino legal, el tribunal que dict la resolucin apelada lo admitir de plano si procediere. El auto admisorio de la apelacin no es recurrible Si el apelante fuere el procesado, al admitirse el recurso se le prevendr para que nombre defensor que lo patrocine en la segunda instancia (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pginas 296 y 297). 11.3.5 SUBSTANCIACIN. Interpuesto el recurso de apelacin, dentro de los 3 das de la notificacin, si se trata de auto o de sentencia interlocutoria y de 5 si se trata de sentencia definitiva, el juez podr desechar el recurso en cuyo caso procede el recurso de denegada apelacin. Si el juez admite el recurso de apelacin, remitir al Tribunal Superior las constancias correspondientes, si se trata de auto y el expediente original si se tratare de sentencia definitiva. Esta se har dentro del plazo de 5 das contados desde la fecha en que se admiti el recurso. Recibidas las constancias o el expediente del proceso o expediente del proceso original, se dictar un auto de radicacin y se fijar fecha para que tenga lugar la audiencia de segunda instancia; si fuere el sentenciado o procesado quien apel se le prevendr para que nombre defensor en esa segunda instancia, de lo que se desprende que el Instituto de la Defensora es oficioso, pudiendo designar nuevamente al defensor que tuvo en la primera instancia, o bien a otro, y si no lo hiciere, se le nombrar a un defensor de oficio. En el fuero comn tambin se indicar en ese auto de radicacin, el nombre o los nombres de los magistrados que integran la Sala, sealando al que va a fungir como magistrado ponente. Los agravios se expresarn por el apelante en el momento de ser notificado la resolucin que impugna o bien los expresar por escrito y entregar el da de la audiencia. Deber abrirse a peticin de parte legtima, para resolver los agravios que deber expresar el apelante, y si se trata del procesado o sentenciado, los magistrados debern suplir la deficiencia de los agravios y as tambin cuando se den cuenta de que el defensor por falta de conocimiento o por torpeza no hizo valer las violaciones en que incurri la resolucin apelada. El da de la audiencia, en el fuero comn, sta deber llevarse a cabo an con la presencia de dos magistrados y estando presente el Ministerio Pblico ; el Secretario de la Sala dar lectura, o har una relacin de las constancias y a continuacin se le otorga la palabra al apelante, si es el procesado o sentenciado lo har el defensor y con ello se tendr por el hecho el alegato oral, en el entendido de que si el procesado o sentenciado quiere hacerlo, se le dar el uso de la palabra, con lo que se declara vista la segunda instancia y los magistrados o tribunal dictarn su sentencia dentro de 10 das a

107 ms tardar; salvo que el magistrado ponente quiera practicar alguna diligencia, para mejor proveer, la que se desahogar dentro de 10 das. La Sala al pronunciar su sentencia tendr las mismas facultades que el juez de la instancia, pero si slo hubieses apelado el sentenciado o su defensor, no podr aumentarse la pena de prisin fijada por el juez de la instancia. (Fuente de consulta: Jos Hernndez Acero, Apuntes de Derecho Procesal Penal, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 89 a 91). 11.3.6. ADMISIN Y CALIFICACIN DE GRADO DE GRADO. Interpuesto el recurso dentro del trmino legal, el tribunal que dict resolucin apelada lo admitir de plano si procediere. El auto admisorio de apelacin no es recurrible. Si el apelante fuere el procesado, al admitirse recurso se le prevendr para que nombre defensor que lo patrocine en segunda instancia. la la el la

(Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pginas 296 y 297) 11.3.7. CONCEPTO DE AGRAVIO.
Guillermo Coln Snchez Es todo prejuicio que sufre una persona por violaciones a la ley en una resolucin judicial. (Fuente de consulta: Guillermo Snchez Coln, Derecho Mexicano de Procedimientos Penales, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 626). Eduardo Lpez Betancourt Es el dao o perjuicio que ocasiona la sentencia definitiva o el auto impugnado a quien interpone el recurso. (Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 227).

11.3.8 AGRAVIOS DE ESTRICTO DERECHO Y SUPLENCIA DE LA QUEJA.


Agravios de estricto derecho Si al momento de estar realizando el reexamen se encuentra que se viol alguna disposicin legal, y sta no fue objeto de la crtica del apelante, el ad quem no podr subsanar tal omisin, ya que slo deber ajustarse a los agravios que le sean planteados. Los agravios sern el lmite de su funcin. A esta regla tambin se le conoce como principio de estricto derecho. Suplencia de la queja Se puede caracterizar como el conjunto de atribuciones que se confieren al juez del amparo para corregirlos errores o deficiencias en que incurran los reclamantes que, por su debilidad econmica y cultural, carecen de un debido asesoramiento, y que puede extenderse, como ocurre en el proceso social agrario, a los diversos actos procesales de la parte dbil incluyendo el ofrecimiento y desahogo de los medios de prueba. (Fuente de consulta: Instituto de Investigacin Jurdica, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo VI, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de Mxico-Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 593 y 594).

11.3.9 PRUEBAS EN LA APELACIN Interpuesto el recurso de apelacin, el Tribunal tiene la facultad de admitir pruebas que no se hubieran promovido o practicado en primera

108 instancia para justificar la procedencia de la condena condicional, y la prueba testimonial ser admitida en segunda instancia, cuando los hechos a que est referida no hayan sido material de examen de testigos en primera instanciav. (Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial Limusa, 2006, pgina 197). 11.3.10. NOM REFONNATIO IN PEIUS. Denominacin que significa no modificacin en perjuicio. Predica que no podr el iudex ad quem agravar la sancin impuesta por el iudex a quo al imputado, salvo que existan agravios procedentes al respecto; esto es, si el acusador crtica correctamente la sancin.

(Fuente de consulta: Jorge Alberto Silva Silva, Derecho Procesal Penal, Editorial Harla, Mxico, 1993, pgina 447). 11.3.11. CAMBIO DE CLASIFICACIN. Al respecto, el autor Jorge Alberto Silva Silva nos seala que el cambio de clasificacin del agravio, comnmente se le conoce como reformatio in beficus o in favor reus, en donde existe la posibilidad del reexamen del tribunal es mayor, aun en el caso de ausencia de agravios, y resulta ser una regla diversa o contraria de las anteriores (Fuente de consulta: Jorge Alberto Silva Silva, Derecho Procesal Penal, Editorial Harla, Mxico, 1993, pgina 448). 11.3.12 RESOLUCIN Y EFECTOS. Transcurrida la audiencia y declarado visto el asunto, quedar cerrado el debate. En este caso, el Tribunal de apelacin deber pronunciar su fallo, a ms tardar, dentro de 8 das en el mbito federal y dentro de 10 en el mbito comn. En la sentencia se determinar si la resolucin apelada se confirma, revoca o modifica. Si en la segunda instancia se decide imponer una sancin en caso de que se revoque una sentencia absolutoria-, se tramitar la reaprehensin del indiciado e iniciar el trmino de la prescripcin. (Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 229). 11.4 REPOSICIN DEL PROCEDIMIENTO. 11.4.1 CARACTERSTICAS DEL RECURSO. No es propiamente un recurso, por no participar de los fines que caracterizan a stos, sino que ms bien, se propone examinar y en su caso nulificar el procedimiento viciado por haberse apartado de las

109 formalidades que seala la ley, para ordenar en cambio, su reanudacin a partir de la anulacin de ese acto. No resuelve cuestiones de fondo, que impliquen la revocacin o confirmacin del fallo; ya que slo examinan cuestiones formales que afectan la debida marcha del procedimiento, para reorientarlo nuevamente y darle firmeza a partir de la resolucin que se apart de la legalidad.

(Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 308). 11.4.2 CAUSALES DE REPOSICIN. Son los artculos 386 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y 431 del correlativo del Distrito Federal, los que establecen las causas para que proceda la reposicin, y que son las siguientes: Por no haberse hecho saber al procesado, durante la instruccin ni la instruccin ni al celebrarse el juicio, el motivo del procedimiento o el nombre de las personas que le imputen la comisin del delito. Por no habrsele permitido nombrar defensor o no nombrrsele el de oficio en los trminos que seala la ley, o por habrsele facilitado la manera de hacer saber al defensor su nombramiento, o por habrsele impedido comunicarse con l o que dicho defensor lo asistiere en alguna de las diligencias del proceso, o por haberse omitido la designacin del traductor al inculpado que no hable o entienda suficientemente el idioma espaol. Por no habrsele administrado los datos que necesitare para su defensa y que constaren en el proceso. Por habrsele careado con algn testigo que hubiere depuesto en su contra, si el testigo rindi su declaracin en el mismo lugar donde se sigue el proceso, estando all tambin el procesado. Por no haber sido citada alguna de las partes para las diligencias que tuviere derecho a presenciar. Por no haberse recibido alguna de las partes, injustificadamente las pruebas que hubiere ofrecido, con arreglo a la ley. Por haberse celebrado el juicio sin asistencia del funcionario que debe fallar, de su secretario o testigo de asistencia y del Ministerio Pblico. Por existir omisiones graves de la defensa en perjuicio del sentenciado, como no haber asesorado al inculpado sobre la naturaleza y las consecuencias jurdicas de los hechos imputados en el proceso. Por haberse hecho la insaculacin de jurados en forma distinta de la prevenida por la ley, o no haberse aceptado injustificadamente al acusado o a su defensor la recusacin de alguno o algunos de los jurados hecha en la forma y trminos legales. Por no haberse integrado el jurado con el nmero de personas que seale la ley o por carecer alguna de ellas de algn requisito legal. Por haberse sometido a la resolucin del jurado cuestiones de distinta ndole de las que la ley seale.

110 Por haber sido juzgado el acusado por un tribunal de derecho, debiendo haberlo sido por el jurado, o viceversa. Por habrsele condenado por hechos distintos de los que fueron considerados en las conclusiones del Ministerio Pblico. Por haberse negado a alguna de las partes los recursos procedentes, o por haberse resuelto la revocacin en forma contraria a derecho. Por haberse tenido en cuenta una diligencia que, conforme a la ley, fuese nula. Por no haber procedido el juez, durante la instruccin y despus de sta hasta la sentencia, acompaado de su secretario Por haberse omitido en el interrogatorio alguna de las preguntas que conforme debieron hacerse al jurado, o por haberse suprimido todo un interrogatorio. Por haber contradiccin notoria y sustancial en las declaraciones del jurado, si por tal contradiccin no pueden tomarse en cuenta en la sentencia los hechos votados.

(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pginas 242 y 243). 11.4.3 RESOLUCIONES Y EFECTOS. Las consecuencias de una sentencia de segunda instancia que ordena la reposicin del procedimiento, se traducen en que el juez inferior, ante la declaratoria de nulidad de las actuaciones que antecedieron a la sentencia, tendr que ordenar nuevamente su prctica, pero ahora con apego a la legalidad establecida por el propio fallo. A partir de ellas, ordenar tambin la reanudacin del procedimiento judicial, hasta concluir nuevamente por sentencia definitiva, puesto que la anterior qued sin efectos, como si no hubiera tenido existencia legal. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 310). 11.5 DENEGADA APELACIN. 11.5.1 CONCEPTO.
Julio Antonio Hernndez Pliego Recurso que procede contra la resolucin que desecha o se niega a admitir la apelacin o cuando se admita slo en el efecto devolutivo, siendo procedente en ambos, aun cuando el motivo de la denegacin sea que no se considera como parte del apelante. Rodolfo Monarque Urea Es un recurso ordinario, que tiene por objeto impugnar las resoluciones de los jueces que nieguen la admisin de la apelacin. Eduardo Lpez Betancourt Es un recurso de inconformidad de carcter ordinario, que se concede cuando se ha negado la apelacin, aunque es procedente tambin cuando la apelacin se admite nicamente en el efecto devolutivo. Asimismo, debe promoverse ante el mismo tribunal que neg la apelacin.

111
(Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 304). (Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 134). (Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 236).

11.5.2 PROCEDENCIA. Al respecto, el artculo 392 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales seala que el recurso de denegada apelacin proceda cuando sta se ha negado o cuando se conceda slo en el efecto devolutivo si es procedente en ambos, aunque el motivo de la denegada apelacin sea que no se considera parte al que intente el recurso. Este medio impugnativo est concedido para su procedencia a estos supuestos: Que la resolucin contra la que se enderez el recurso de apelacin efectivamente sea apelable. Que la apelacin se haya interpuesto dentro del trmino que concede la ley. Que el apelante se encuentre legitimado para interponer el recurso. Que la ley providencia apelada deba admitirse en ambos efectos conforme a la ley.

(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 236). 11.5.3 TRMITE. El recurso se interpondr verbalmente o por escrito, en un plazo de 3 das en el mbito federal y 2 en el local, despus de la notificacin de la resolucin que niegue. Interpuesto el recurso, el juez de primera instancia mandar expedir en un plazo de 3 das un certificado en el que se expongan de manera breve el estado y la naturaleza de las actuaciones, el punto sobre el cual recaiga el auto apelado. Insertndose ste a la letra y el que lo haya declarado inapelable, as como las actuaciones que creyere convenientes. Este certificado deber presentarlo el promovente ante el Tribunal de apelacin, dentro del trmino de tres das contados desde luego que se le entregue, si el tribunal reside en el mismo lugar. Si reside en otro; el de primera instancia sealar, adems de los 3 das, el trmino que sea necesario, atendidas las distancias y los medios de comunicacin, sin que el trmino total pueda exceder de treinta. Recibido en el tribunal el certificado, sin ms trmites se citar para sentencia y se pronunciar sta dentro de los 5 das siguientes a la notificacin. En el mbito local, el proceso se pondr a la vista de las partes por 48 horas para que se manifiesten si faltan o no actuaciones sobre las que tengan

112 que alegar. Se citar entonces para sentencia y sta se pronunciar a lo mximo en tres das de hecha la ltima notificacin. (Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 237). 11.5.3 RESOLUCIN Y EFECTOS. La resolucin de dicho recurso determinar si el tribunal de primera instancia a quo, actu o no adecuadamente al admitir o rechazar el recurso de apelacin, segn lo establecido en la ley, es decir, si la apelacin procede o no. (Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina 237). 11.6. QUEJA. 11.6.1 CONCEPTO.
Rodolfo Monarque Urea Constituye la reclamacin de conductas omisivas de ciertos funcionarios de la administracin de justicia para que cumplan con las obligaciones que les impone la ley. Carlos Oronoz Santana Es aquel que procede contra las conductas omisivas de los jueces de Distrito, en tanto stos no emitan las resoluciones o no sealen la prctica de las diligencias dentro de los plazos y trminos que seale la ley, adems de que se admitir cuando no cumplan con las formalidades o no despachen los asuntos de acuerdo con lo establecido por el propio Cdigo. (Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial Limusa, 2006, pgina 198).

(Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 135).

11.6.2 PROCEDENCIA. Procede la queja contra las conductas omisivas de los jueces que no emitan las resoluciones o que nos sealen la prctica de diligencias dentro de los plazos y trminos que seale la ley, o bien que no cumplan las formalidades o no despachen los asuntos de acuerdo a los lineamientos que establezca del cdigo procesal que corresponda. De manera ejemplificativa seala algunos casos de procedencia de la queja establecidos en la legislacin procesal penal federal y distrital. Por la omisin en diligenciar un exhorto; en dictar el auto de radicacin; en resolver acerca de la aprehensin o comparecencia; en dictar el auto previo al agotamiento de la averiguacin; en resolver sobre la competencia en el incidente respectivo, etc. Hay algunos casos especficamente establecidos por la ley, en que la queja slo podr ser interpuesta por el Ministerio Pblico. En el orden federal, por las omisiones de los actores referidos en el artculo 142 del Cdigo Federal

113 de Procedimientos Penales, y en materia del orden comn, por las del artculo 286 bis del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 306). 11.6.3 TRAMITACIN. Deber interponerse por escrito en cualquier momento, a partir de que se produjo la situacin que la motiva, ante el Tribunal Unitario o la Sala del Tribunal Superior de justicia del Distrito Federal, segn proceda. El superior jerrquico de la autoridad que se denuncia, dar entrada al recurso dentro de las 48 que sigan a su interposicin y requerir al juez cuya conducta haya dado lugar a la queja, para que informe dentro de los tres siguientes das siguientes. Transcurrido el plazo, con informe o sin l, se dictar la resolucin que corresponda. La falta de informe hace surgir la presuncin de ser cierta la omisin atribuida y har acceder al juez, a una multa de diez a cien veces el salario mnimo vigente en el momento y lugar en que hubiese ocurrido la omisin. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 307). 11.6.4 RESOLUCIN Y EFECTOS. Si la resolucin estima fundada la queja, se requerir al juez inferior, para que cumpla con las obligaciones determinadas en la ley, fijndole un plazo para ello (dos das en la ley distrital), sin perjuicio de las responsabilidades que pudieran resultarle. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 307).

UNIDAD 12 LOS INCIDENTES


Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno: estar en aptitud de conocer los diversos incidentes que se pueden presentar en cada caso de conformidad con el cdigo instrumental de la materia, el trmite que se le debe dar a cada uno de ellos, el trmino en el que se deben de presentar y la resolucin que el juzgador puede dictar respecto de cada incidente. 12.1 GENERALIDADES SOBRE LOS INCIDENTES. 12.1.1 CONCEPTO.
Manuel Rivera Silva Es una cuestin promovida Rodolfo Monarque Urea Es toda cuestin que Julio Antonio Hernndez Pliego Es una cuestin accesoria

114
en un procedimiento, que en relacin con el tema principal, reviste un carcter accesorio y que, encontrndose fuera de las etapas normales, exige una tramitacin especial. (Fuente de consulta: Manuel Rivera Silva, El Procedimiento Penal, 25 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pgina 353). sobreviene en el proceso, planteando un objeto accesorio del mismo, en formal tal, que obliga a darle una tramitacin especial. (Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 139). que ingresa al juicio y que teniendo ntima relacin con el asunto principal, reclama, no obstante, una resolucin destacada. (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 320).

12.1.2 CLASIFICACIN. Al respecto, el autor Carlos Oronoz Santana establece que los incidentes pueden clasificarse en dos grandes grupos, a saber:
Especificados Incidentes de competencia. Incidente de suspensin. Incidente de acumulacin de procesos. Incidente de recusacin y libertad por desvanecimiento de datos Los tres primeros suspenden el proceso en forma provisional y el ltimo suspende el proceso poniendo en libertad al procesado. No especificados Son todos aquellos que pueden resolver diversas cuestiones.

(Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal Penal, 4 edicin, Editorial Limusa, Mxico, 2006, pgina 174). 12.2.1 LIBERTAD PROVISIONAL BAJO CAUCIN. Es la medida precautoria establecida en beneficio del inculpado de concederle la libertad provisional durante el proceso penal, cuando se le impute un delito cuya penalidad no exceda de determinado lmite y siempre que el propio acusado o un tercero otorgue una garanta econmica con el propsito de evitar que el primero se sustraiga de la accin de la justicia. As como la detencin o prisin preventivas constituyen una medida cautelar que se decreta en el proceso penal en favor de la seguridad social, la providencia opuesta, es decir, la que beneficia al acusado sometido a dicha detencin, es la denominada libertad provisional, que en el ordenamiento mexicano puede asumir dos modalidades, la calificada como caucional tanto judicial como administrativa y la que se concede bajo protesta. La medida precautoria de la libertad bajo caucin quedo consagrada en el artculo 20, fraccin I constitucional de 5 de febrero de 1917, la que recogi el criterio objetivo derivado de los cdigos de procedimientos penales anteriores, pero suprimiendo cualquier posibilidad de arbitrio judicial. En efecto, en el texto primitivo del citado precepto constitucional se fij como lmite para otorgar el beneficio, que la pena por el delito que se imputara al acusado no excediera de cinco aos de prisin, y se seal como mximo al monto de la caucin la cantidad, entonces respetable, de diez mil pesos. Por reforma a este precepto

115 constitucional publicada el 2 de diciembre de 1948, se modific el lmite para la concesin de la medida tomando en consideracin, al parecer siguiendo el criterio de la jurisprudencia de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, el trmino medio aritmtico de cinco aos de prisin; elev la cuanta mxima de la caucin a doscientos cincuenta mil pesos, y estableci reglas especiales en cuanto a los delitos de carcter patrimonial. La ltima reforma al citado precepto constitucional fue publicada el 14 de enero de 1985, y estableci varias modificaciones importantes. En primer lugar otorg mayores facultades al juzgador para establecer el monto de la garanta, ahora debe tomar en cuenta no slo las circunstancias personales y la gravedad del delito que se le impute, sino tambin sus modalidades, para establecer la pena cuyo trmino medio aritmtico no sea mayor de cinco aos de prisin. En este sentido, aun cuando existe un debate doctrinal sobre el alcance de este concepto, consideramos acertada la afirmacin que por dichas modalidades le entienden los aspectos concretos que pueden constituir atenuantes o agravantes en la ejecucin de la conducta que se atribuye al inculpado. Es decir, que no obstante mantenerse el citado lmite de procedencia del trmino medio aritmtico de cinco aos, el juez o tribunal debe tomar en cuenta los aspectos concretos de la conducta delictiva y no slo su configuracin abstracta. Adems, la citada reforma, constitucional confiere al juzgador atribuciones sobre el monto de la referida caucin, que puede elevar hasta el doble del mximo permitido, mediante resolucin motivada y en virtud de la especial gravedad del delito, as como de las particulares circunstancias personales del imputado o de la vctima. Otro aspecto de la reforma al artculo 20, fraccin I constitucional publicada en enero de 1985, consiste en la adecuacin del monto de la garanta, que debido a la prdida de valor de la moneda, que se ha acelerado en los ltimos aos, haba quedado totalmente fuera de la realidad econmica, no obstante la elevacin que sufri en 1948. En la actualidad el lmite de la caucin no exceder de la cantidad equivalente a la percepcin durante dos aos del salario mnimo general vigente en el lugar en el que se cometi el delito. Se conserva, pero con mayor precisin la disposicin anterior en el sentido de que si el delito es intencional y representa para su autor un beneficio econmico o causa a la vctima dao y perjuicio patrimonial, la garanta ser cuando menos tres veces mayor al beneficio obtenido o a los daos y perjuicios patrimoniales. Tambin se efecta la distincin necesaria entre el delito intencional, y los preterintencional o imprudencial, pues en relacin con los ltimos, el precepto constitucional dispone que basta que se garantice la reparacin de los daos y perjuicios patrimoniales, para que proceda (el beneficio de la libertad caucional.

116 Por ltimo, es preciso sealar que en el precepto actualmente en vigor se ha substituido la anterior expresin de libertad bajo ''fianza'', por la de libertad ''caucional'', que otorga mayor flexibilidad en los medios para constituir la garanta respectiva. Como se trata de una institucin muy compleja, trataremos de sistematizarla brevemente al sealar la procedencia de la medida; el procedimiento para obtenerla; naturaleza y monto de la garanta, y finalmente, los efectos de la providencia y su revocacin. A) Procedencia. Segn lo establecido por el artculo 20, fraccin I de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, citado anteriormente, la medida procede en beneficio del inculpado cuando la pena que corresponde al delito que se le atribuya, incluyendo sus modalidades, no exceda del promedio aritmtico de cinco aos de prisin, disposicin que se reproduce en los artculos 556 del Cdigo de Procedimientos Penales y 399 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales. El primero seala que el juez debe atender a las modalidades y calificativos del delito cometido, y el precepto federal agrega que las modalidades pueden ser atenuantes o agravantes de la conducta delictiva, acreditadas cuando se resuelva sobre la propia libertad. De manera diversa el artculo 799 del Cdigo de Justicia Militar todava seala el lmite de cinco aos de prisin establecido por el texto primitivo de la citada disposicin fundamental. Por otra parte, tambin procede la providencia cautelar a travs de la suspensin de los actos reclamados en el juicio de amparo, ya que con apoyo en los artculos 130 y 136 de la Ley de Amparo, el juez de distrito que conoce de la propia suspensin, tanto provisional cmo definitiva puede otorgar la libertad caucional ai quejoso conforme a las leyes federales o locales aplicables cuando el propio reclamante se encuentre sometido a detencin preventiva y reclame una orden de aprehensin o el auto) de formal prisin. En la reforma a la propia Ley de Amparo promulgada en diciembre de 1983 se suprimi la parte final del artculo 172 del citado ordenamiento que autorizaba a la autoridad que dicto el fallo condenatorio impugnado en amparo de una sola instancia, para conceder la libertad caucional al procesado al suspender de oficio la ejecucin de dicho fallo. La razn de sta modificacin de debi a que en esa situacin no puede hablarse de libertad provisional, puesto que ya se pronunci la sentencia definitiva, de manera que segn el mismo artculo cuando dicha sentencia impugnada imponga la pena de privacin de la libertad, la medida cautelar de la suspensin de la ejecucin de dicho fallo produce slo el efecto de que el reclamante quede a la disposicin de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin o del Tribunal Colegiado de Circuito correspondiente. En caso de acumulacin los artculos 566 del Cdigo de Procedimientos Penales y 799 del Cdigo de Justicia Militar disponen que debe atenderse al delito ms grave, y con apoyo en estas disposiciones los tribunales han seguido el criterio de que, cuando existe un concurso material o formal de delitos debe tomarse en cuenta, para la procedencia de la libertad caucional el trmino medio aritmtico del delito de mayor penalidad que se atribuye al inculpado.

117

B) Procedimiento. Para evitar las dilaciones provocadas por la tramitacin incidental establecida por los cdigos procesales anteriores, los ordenamientos vigentes disponen que el procedimiento necesario para otorgar la medida caucional debe efectuarse con toda celeridad en el mismo expediente principal. Por otra parte, el beneficio puede solicitarse por el inculpado o su defensor en cualquier tiempo en tanto no se dicte sentencia firme, y por otra parte, de acuerdo con la regla general de las providencias cautelares, si se niega la medida, puede pedirse de nuevo y concederse por causas supervenientes. C) Naturaleza y monto de la garanta. De acuerdo con el invocado texto constitucional y los cdigos procesales respectivos, la naturaleza de la caucin queda a eleccin del inculpado, quien al solicitar el beneficio sealar la forma que elige, es decir, que puede optar entre depsito en efectivo; fianza personal, de un tercero o de empresa autorizada, o hipoteca. Los citados cdigos procesales regulan de manera minuciosa los requisitos que debe cumplir cada una de las garantas mencionadas, pero en la realidad casi todas estas disposiciones carecen de aplicacin, en virtud de que la garanta que ha predominado casi de manera exclusiva es la fianza otorgada por institucin autorizada, quedando prcticamente en desuso de las dems, debido a las complicadas exigencias para otorgarlas, y por ello dicha medida se conoce generalmente como ''libertad bajo fianza''. Por otra parte, si el acusado no seala la clase de garanta que ofrece, el juez o tribunal fijar las cantidades que procedan respecto de cada tipo de caucin. Los criterios para establecer el monto de la caucin deben atender: a) a los antecedentes del inculpado; b) la gravedad y circunstancias del delito o de los delitos imputados; c) el mayor o menor inters que pueda tener el acusado en sustraerse a la accin de la justicia; d) las condiciones econmicas del procesado, y e) la naturaleza de la garanta que se ofrezca. Como ya se haba expresado, la fraccin I del artculo 20 de la Constitucin Poltica federal, en su reforma de 1985, fij un lmite de dos aos del salario mnimo general vigente en el lugar en que se cometi el delito cantidad que puede incrementarse por l juez o tribunal que conozca del proceso hasta la cantidad equivalente a cuatro aos del propio salario mnimo, mediante resolucin motivada, en virtud de la especial gravedad del delito y de las circunstancias personales del imputado o de la vctima. Debe tomarse en cuenta que de acuerdo con dicho precepto constitucional, cuando se trate de delito intencional y represente para su autor un beneficio econmico o cause a la vctima dao y perjuicio patrimonial, la garanta ser cuando menos tres veces mayor al beneficio obtenido o a los daos y perjuicios patrimoniales causados. Esta disposicin, que se introdujo en la reforma de 1948 y se conservo en el texto actualmente en vigor, ha sido objeto de crticas doctrinales en virtud de que autoriza una garanta econmica que puede ser inaccesible para el inculpado, no obstante que en principio sea procedente la libertad provisional.

118 Adems, el mismo precepto fundamental dispone en relacin con la fijacin del monto de la ecuacin, que cundo se trate de delito preterintencional o imprudencial bastar que se garantice la reparacin de los daos y perjuicios patrimoniales. Al respecto, el segundo prrafo del artculo 399 en su texto vigente, dispone que, por lo que respecta al monto de la garantiza, el juzgador debe hacer el sealamiento especfico sobre los daos y perjuicios, en la medida en que de las actuaciones se desprendan datos para fijar unos y otros, y apreciara lo actuado, para determinar si se trata de un delito intencional, preterintencional o imprudencial con el objeto de precisar las consecuencias de esta clasificacin para los efectos de la caucin respectiva. D) Efectos y revocacin. Al notificarse al procesado que se le ha otorgado la libertad caucional, se le har saber que contrae las siguientes obligaciones: a) presentarse ante el juez o tribunal que conozca del proceso los das fijos que se estime conveniente sealar, as como cuantas veces sea citado o requerido para ello, y b) comunicar al tribunal los cambios de domicilio que tuviere. Adems, el cdigo federal agrega a los anteriores el deber del procesado de no ausentarse del lugar del juicio sin permiso del juez o tribunal de la causa, el que no podr otorgarse por un tiempo mayor de un mes. Por otra parte, los mismos preceptos disponen que debe hacerse constar en la comunicacin al inculpado que se le hicieron saber dichas obligaciones, pero la omisin de este requisito no libera al procesado del cumplimiento de las mismas. Por lo que se refiere a la revocacin de la libertad, los citados ordenamientos procesales sealan como motivos para decretarla: Cuando el inculpado desobedeciera, sin causa justa y comprobada, las rdenes legtimas del juez o tribunal que conozca de la causa. Cuando antes de que el expediente en que se concedi la libertad est concluido por sentencia firme, el procesado cometiere un nuevo delito que merezca pena corporal. Cuando el procesado amenazare al ofendido o algn testigo de los que hubieren declarado o tengan que declarar en su contra o tratare de cohechar o sobornar a alguno de estos ltimos o algn funcionario del tribunal o al agente del Ministerio Pblico. Cuando lo solicite el mismo acusado y se presentare ante el tribunal. Cuando con posterioridad aparezca que le corresponde una pena que no permite otorgar la libertad. Cuando quede firme la sentencia de primera o segunda instancia. Cuando el inculpado no cumpla con las obligaciones que le seale el juez o tribunal. Si la garanta la otorga a un tercero tambin puede revocarse la libertad caucional cuando el mismo tercero pida que se le releve de la obligacin, o si se demuestra con posterioridad la insolvencia del fiador.

La revocacin del beneficio implica la orden de reaprehensin del inculpado, hacindose efectiva la caucin a travs de las autoridades fiscales correspondientes si bien existen algunos supuestos en que puede devolverse el monto de la garanta a quien la constituy.

119

12.2.2. LIBERTAD BAJO PROTESTA. Es la medida cautelar que tiene por objeto la libertad provisional del inculpado en un proceso penal, cuando se le imputa un delito de baja penalidad, tiene buenos antecedentes y no ha sido condenado en un juicio penal anterior, con el compromiso formal de estar a disposicin del juez de la causa. Esta institucin constituye uno de los aspectos de la medida precautoria genrica denominada libertad provisional y que se divide en dos sectores: libertad caucional y bajo protesta, en virtud de que ambas providencias tienen como finalidad comn la libertad provisional del inculpado sometido a detencin preventiva con motivo de un proceso penal, en el primer supuesto con la constitucin de una garanta econmica y en el segundo a travs de una promesa formal de estar a disposicin del juez o tribunal que tramita el citado proceso. Sin embargo, la diferencia consiste en que la libertad caucional se otorga a los presuntos responsables de delitos de penalidad de tipo medio y con un criterio estrictamente objetivo, en tanto que, concedida bajo protesta, beneficia al inculpado al que se le imputa un delito de baja penalidad y adems satisface requisitos de carcter personal, como son los buenos antecedentes y que no exista reincidencia, es decir que no hubiese sido condenado previamente en otro juicio de carcter penal. Por otra parte, es preciso tomar tambin en consideracin que el citado beneficio de la libertad bajo protesta est relacionado, as sea en forma indirecta, con la llamada condena condicional, y que implica la suspensin de la sancin corporal al sentenciado cuando se cumplen condiciones similares a las exigidas para otorgar la primera institucin, es decir, que la citada sancin no exceda de dos aos de prisin, que esa la primera ocasin que incurra en delito intencional, que tenga buenos antecedentes, de manera que aquel que obtiene la libertad bajo protesta tiene tambin la posibilidad de que, en caso de ser sentenciado, logre que se suspenda la ejecucin de la sancin corporal respectiva. Si bien la citada libertad bajo protesta no se encuentra prevista en el artculo 20, fraccin I de la Constitucin Poltica Federal, que regula de manera exclusiva la de carcter caucional, la doctrina considera que no se opone a las normas de carcter fundamental por tratarse de un beneficio que se refiere a una situacin que se encuentra dentro de los lmites y los propsitos del citado precepto de nuestra ley suprema. De acuerdo con lo establecido por los Cdigo de Procedimientos Penales, Cdigo Federal de Procedimientos Penales y el Cdigo de Justicia Militar actualmente en vigor, los motivos de procedencia de la libertad bajo protesta se hacen consistir en: Que el acusado tena domicilio fijo y conocido en el lugar en que se siga el proceso.

120 Que su residencia en ese lugar sea de un ao cuando menos. Que a juicio del juez de la causa no exista temor de que se sustraiga a la accin de la justicia. Que proteste presentarse ante el tribunal que conozca de su causa siempre que se le ordene; e) que no hubiere sido condenado en otro juicio criminal Que se trate de delitos cuya pena mxima no exceda de dos aos de prisin. El cdigo federal agrega, como exigencia adicional qu el inculpado tenga profesin, oficio, ocupacin o medio honesto de vivir.

Sin embargo, los requerimientos anteriores no son exigibles cuando el inculpado hubiese cumplido la pena impuesta en primera instancia estando pendiente la apelacin. El propio ordenamiento federal establece que, en ese supuesto, la medida debe otorgarse de oficio por los tribunales respectivos. Adems, el ordenamiento distrital considera como motivo del otorgamiento de la libertad bajo protesta sin los requisitos normales, el caso previsto por el inciso segundo de la fraccin X del artculo 20 de la Constitucin Poltica Federal, es decir, cuando la prisin preventiva se prolongue hasta el tiempo mximo que fija la ley al delito que motivare el proceso. En este ultimo supuesto no procede en realidad la medida precautoria provisional, sino la libertad definitiva del acusado, pues en cas contrario se violarla lo dispuesto por el citado precepto constitucional, como lo ha puesto de relieve la doctrina. El Cdigo Federal de Procedimientos Penales agrega otro supuesto en el cual se puede conceder la libertad bajo protesta sin las exigencias establecidas para las situaciones normales, o sea cuando el Ministerio Pblico federal, previa autorizacin del procurador general de la Repblica, promueva dicho beneficio en cualquier estado que guarde el proceso, cuando se trate de los delitos de sedicin, motn, rebelin o conspiracin para cometerlos. Como se trata de los llamados delitos polticos, la institucin se ha utilizado para poner en libertad provisional a algunos detenidos sin suspender el proceso respectivo, especialmente cuando se tiene el propsito de dictar una ley de amnista o el indulto por gracia. La tramitacin de la medida cautelar de referencia tiene carcter incidental, pero dentro del mismo proceso principal, de manera similar al procedimiento para decretar la libertad caucional, y as lo dispone expresamente el Cdigo Federal de Procedimientos Penales, precepto que adems agrega que son aplicables las disposiciones contenidas en el diverso artculo 411, que se refiere a la notificacin al que obtuvo la libertad bajo caucin de las obligaciones que adquiere con dicho beneficio. Por su parte, el artculo 796 del Cdigo de Justicia Militar establece que el incidente se promover y tramitar ante el juez de la causa, oyndose en audiencia al Ministerio Pblico. Por lo que se refiere a la revocacin de la citada libertad bajo protesta, la misma puede ordenarse en dos supuestos generales: a) cuando se viole alguna de las disposiciones legales relativas a su otorgamiento, y b) cuando recaiga sentencia condenatoria contra el inculpado ya sea en primera o segunda

121 instancia. La doctrina ha sealado que no es feliz la redaccin de la segunda causa de revocacin, pues no basta que se pronuncie una sentencia condenatoria cuando la misma hubiese adquirido firmeza, como lo exige claramente el Cdigo Federal de Procedimientos Penales. Al respecto el artculo 421 del citado Cdigo Federal de Procedimientos Penales establece una reglamentacin de la revocacin de la libertad bajo protesta a travs de condiciones que son muy similares a las que este mismo ordenamiento establece en su artculo 412 para la libertad caucional es decir: Cuando el inculpado desobedeciere, sin causa justa y probada, la orden de presentarse al tribunal que conozca del proceso. Cuando cometiera un nuevo delito antes de que el proceso en el cual se le concedi la libertad est concluido con sentencia firme. Cuando amenazare al ofendido o a algn testigo de los que hubiesen declarado o tengan que declarar en su proceso o tratare de cohechar o sobornar a alguno de estos ltimos o a algn funcionario del tribunal o al agente del Ministerio Pblico que intervenga en el proceso. Cuando en el curso del proceso apareciere que el delito merece una pena mayor que la sealada como lmite para obtener el beneficio. Cuando dejaren de concurrir algunas de las condiciones necesarias para otorgar la medida. Cuando recaiga sentencia condenatoria contra el inculpado y sta quede firme.

12.2.3 LIBERTAD POR DESVANECIMIENTO DE DATOS. Es la que se otorga al inculpado cuando se desvirtan plenamente los elementos probatorios que sirvieron de apoyo al autor de formal prisin de sujecin a proceso. La resolucin respectiva puede determinar la libertad provisional o la definitiva del procesado. Dicha institucin se confundi con la libertad bajo protesta en los ordenamientos expedidos durante la vigencia de la C de 1857, en virtud de que segn los artculos 430 del Cdigo de Procedimientos Penales, de 6 de julio de 1894, y 349 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, de 16 de diciembre de 1908, proceda la libertad provisional bajo protesta cuando apareciera, en cualquier estado del proceso, que se desvanecieron los fundamentos que sirvieron para decretar la detencin o prisin preventiva, y ms adelante regulaban la institucin que se conoce actualmente con el nombre de libertad bajo protesta, es decir, la que se conceda de manera provisional a los procesados por delitos de baja penalidad, con buenos antecedentes y que no hubiesen sido condenados anteriormente por un delito diverso. En el Derecho vigente las dos instituciones se encuentran claramente separadas por lo que el citado beneficio de la libertad por desvanecimiento de datos se regula de manera independiente a la libertad provisional bajo protesta, ya que poseen finalidades diferentes.

122 De acuerdo con los cdigos modelo, es decir, Cdigo de Procedimientos Penales, Cdigo Federal de Procedimientos Penales y tambin el Cdigo de Justicia Militar que sigue muy de cerca al primero, esta medida procede cuando aparezca con posterioridad al auto de formal prisin o de sujecin a proceso, que se han desvanecido plenamente los datos que sirvieron para comprobar ya sea la existencia del cuerpo del delito o bien la presunta responsabilidad del inculpado, que son los elementos esenciales que sirven de fundamento a las citadas resoluciones, segn los artculos 19 de la Constitucin Poltica Federal, 297 a 301 del Cdigo de Procedimientos Penales, 161 a 166 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y 515 al 518 del Cdigo de Justicia Militar. Existe incertidumbre sobre la etapa procesal en la cual se puede solicitar este beneficio, pues en tanto que los artculos 546 del Cdigo de Procedimientos Penales y 791 del Cdigo de Justicia Militar disponen que puede pedirse en cualquier estado del proceso, el artculo 422 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales establece que la peticin puede formularse durante la instruccin despus de dictado el auto de formal prisin. La doctrina considera que la solucin correcta es la que ha dado el cdigo federal puesto que una vez cerrada la instruccin e iniciado el periodo del juicio penal propiamente dicho, si las pruebas aportadas desvirtan la existencia del cuerpo del delito o la presunta responsabilidad del acusado, deben servir de fundamento a una sentencia absolutoria, en virtud de que se han reunido todos los elementos necesarios para pronunciarse sobre el fondo del asunto. La medida puede ser solicitada tanto por el inculpado como por el Ministerio Pblico, y se tramita en forma incidental pues una vez presentada la peticin, el tribunal debe citar a una audiencia dentro del plazo de cinco das y dictar la resolucin respectiva en el trmino de setenta y dos horas. El cdigo federal dispone que es obligatoria la asistencia del Ministerio Pblico a esta audiencia. Si la instancia es presentada por el MP, el artculo 424 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales dispone que no implica el desistimiento de la accin penal, por lo que esta peticin no vincula al juzgador, quien puede negar la libertad si considera que no es fundada la solicitud del citado funcionario. Por otra parte, los artculos 550 del Cdigo de Procedimientos Penales y 793 del Cdigo de Justicia Militar exigen que cuando el MP opine que debe concederse la libertad al procesado por desvanecimiento de datos, debe solicitar previamente la autorizacin del procurador respectivo quien resolver en un plazo de cinco das segn el ordenamiento distrital o de diez de acuerdo con el castrense. El propio cdigo del Distrito Federal agrega que si el procurador no decide en el citado plazo, el agente del MP puede manifestar libremente su peticin. Por lo que se refiere a los efectos de la resolucin que otorga el beneficio por desvanecimiento de datos, existe imprecisin en los ordenamientos

123 procesales mencionados, particularmente en el distrital, por lo que resulta necesario, como lo ha puesto de relieve la doctrina, distinguir dos situaciones distintas. En primer lugar, si las pruebas que se han presentado desvirtan los fundamentos del auto de formal prisin en cuanto a la presunta responsabilidad del procesado, los efectos de la resolucin que otorga el beneficio son similares a los de la libertad por falta de elementos para proceder (y que tambin se conoce incorrectamente como libertad por falta de mritos), es decir que tiene carcter provisional, ya que quedan expeditas las atribuciones del MP para pedir nuevamente la aprehensin del liberado y la facultad del tribunal para dictar otro auto de formal prisin o de sujecin al proceso, si aparecieren posteriormente datos que les sirvan de fundamento. El cdigo federal agrega que dichos nuevos elementos no deben variar los hechos delictivos motivo del procedimiento. Por el contrario, si los elementos de conviccin desvanecen la comprobacin del cuerpo del delito, tomado este como el conjunto de elementos materiales o formales de los hechos considerados como ilcitos, la concesin de la libertad debe ser definitiva, pues entonces lo que se demuestra es la inexistencia de los propios elementos. Esta situacin no parece muy clara en el Cdigo Federal de Procedimientos Penales, el cual no hace la mencionada distincin, pero en cambio resulta ms precisa en el Cdigo de Procedimientos Penales, en virtud de que su 551 dispone que los efectos de la libertad provisional slo pueden producirse tratndose de la presunta responsabilidad del inculpado, y esto resulta todava ms claro que el Cdigo de Justicia Militar, el cual establece que el acusado y su defensor pueden solicitar la libertad absoluta cuando se hubieren desvanecido con prueba plena los datos que sirvieron de base para tener comprobado el cuerpo del delito y adems, que cuando se concede la libertad por desvanecimiento de datos por el mismo motivo, la resolucin tendr efectos de cosa juzgada y se archivar el expediente. En esta hiptesis relativa al cuerpo del delito tiene sentido la disposicin antes mencionada de los cdigos distrital y militar sobre la consulta previa al procurador cuando la peticin es presentada por el MP, ya que la libertad otorgada puede tener efectos definitivos, como lo hemos mencionado. Por lo que se refiere al carcter de la prueba que debe desvirtuar los fundamentos del auto de formal prisin o de sujecin al proceso, debe ser plena segn los cdigos federal y castrense, y plena e indubitable de acuerdo con el ordenamiento distrital, lo que ha sido interpretado por la jurisprudencia en el sentido de que, por desvanecimiento de datos no debe entenderse que se recaben pruebas que favorezcan ms o menos al inculpado, sino que aquellas que sirvieron para decretar la detencin o prisin preventiva estn anuladas por otras posteriores, y si stas no destruyen de modo directo las que sirvieron de base para decretar la formal prisin, aun cuando favorezcan al inculpado, deben ser materia de estudio en la sentencia definitiva, y no pueden servir para considerar desvanecidos los fundamentos de hecho de la prisin motivada.

124 Finalmente, el Cdigo Federal de Procedimientos Penales agrega que si el inculpado ha sido declarado sujeto a proceso, se podr promover el incidente de desvanecimiento de datos para que quede sin efecto esa declaracin (artculo 425), y el Cdigo de Procedimientos Penales, establece que la resolucin que se dicte en el incidente respectivo, es apelable en ambos efectos, es decir, posee carcter suspensivo. 12.3.1 ACUMULACIN Y SEPARACIN DE PROCESOS.
Acumulacin de autos La acumulacin tendr lugar: Separacin de procesos En materia federal, el juez que conozca de un proceso seguido contra varios sujetos, ordenar la separacin de procesos, nicamente cuando alguno de aqullos solicite el cierre de la instruccin, en tanto que otro se oponga a ello. El incidente sobre separacin de autos se sustanciar por separado, en la misma forma que el de acumulacin, sin suspender el procedimiento.

En los procesos que se sigan contra una misma persona tratndose de concurso de delitos. En los que se sigan en investigacin de delitos conexos. En los que se sigan contra los copartcipes de un mismo delito. En los que se sigan en investigacin de un mismo delito contra diversas personas.

La acumulacin tiene entre otras las siguientes caractersticas: No podr decretarse en los procesos despus de cerrada la instruccin. Si los procesos se siguen en el mismo tribunal, la acumulacin podr decretarse de oficio sin sustanciacin alguna. Debe promoverse ante el tribunal que sea competente; y el incidente a que d lugar se sustanciar en la forma establecida para las competencias por inhibitoria. Los incidentes de acumulacin se sustanciarn por separado sin suspender el procedimiento.

(Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 158 a 160) 12.3.2 REPARACIN DEL DAO EXIGIBLE A TERCEROS. La accin para exigir la reparacin del dao a personas distintas del inculpado, de acuerdo con el artculo 32 del Cdigo Penal Federal, debe ejercitarse por quien tenga derecho a ella, ante el juez que conozca del proceso; pero deber intentarse y seguirse ante los juzgados del orden civil, en el juicio que corresponda, cuando haya recado sentencia irrevocable en el proceso, sin comprender la reparacin del dao. Esto se observar tambin cuando, concluida la instruccin, no hubiere lugar al juicio penal por falta de acusacin del Ministerio Pblico o por cualquier otro motivo.

125

(Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 160) 12.3.3. RECONOCIMIENTO DE INOCENCIA. El captulo VI del Cdigo Federal de Procedimientos Penales se intitula "Indulto y Reconocimiento de la Inocencia del Sentenciado", rubro que interpretado a la luz de la gramtica lleva a concluir que el indulto y el reconocimiento son instituciones distintas, y por otro lado la interpretacin sistemtica de los artculos comprendidos del 560 al 568 del ordenamiento en consulta permite colegir que ambos conceptos son empleados como sinnimos por el legislador. Ante esa bifurcacin, es necesario precisar que el captulo de mrito se refiere a dos tipos de indulto: El por gracia, que se contempla en los numerales 558 y 559 y que se promueve directamente ante el Ejecutivo, y el por reconocimiento de la inocencia, que tiene sealado un procedimiento y se promueve ante la Suprema Corte de Justicia de la Nacin. En consecuencia, el reconocimiento de la inocencia es un medio para obtener el indulto. El indulto est muy lejos de ser un recurso, puesto que es el reconocimiento por parte de la ley de la inocencia del solicitante cuando se prueba que la sentencia que lo conden se fund exclusivamente en pruebas que posteriormente sean declaradas falsas; cuando despus de la sentencia aparecieren documentos pblicos que invaliden la prueba en que aquella se haya fundado; cuando condenada alguna persona por homicidio de otra que hubiere desaparecido, se presentare esta o alguna prueba irrefutable de que vive, es decir, cuando no ha habido homicidio de dicha persona; cuando dos reos hayan sido condenados por el mismo delito y se demuestre que es imposible que los dos lo hubieren cometido, o sea, cuando uno de ellos es inocente; o en caso de que el reo hubiese sido condenado por los mismos hechos en dos juicios distintos, es decir, cuando el delito por el que fue condenado en un segundo juicio haya sido motivo de condena en uno anterior y, finalmente, cuando una ley haya privado a un hecho u omisin del carcter de delito que otra ley anterior le daba. 12.3.4 INDULTO NECESARIO. Es el nombre con el cual se designaba en la legislacin mexicana al recurso de revisin contra las sentencias penales firmes y con autoridad de cosa juzgada, cuando con posterioridad se descubren o producen determinados hechos o elementos de conviccin que hacen necesario un nuevo examen del proceso en el cual se dict el fallo respectivo. La doctrina mexicana haba sealado que dicha denominacin era incorrecta, puesto que el indulto constituye una concesin otorgada por el organismo ejecutivo, y la institucin que examinamos implica el nuevo examen judicial de un proceso ya concluido. El legislador tom en cuenta estos argumentos y en las reformas promulgadas en diciembre de 1983 y 1984, al Cdigo Penal y al Cdigo Federal de Procedimientos Penales respectivamente, se sustituy dicha expresin incorrecta por la ms adecuada de reconocimiento

126 de la inocencia del sentenciado, si bien los Cdigo de Procedimientos Penales y el Cdigo de Justicia Militar conservan la terminologa anterior. En efecto, el texto del anterior artculo 96 del Cdigo Penal dispona que cuando aparezca que el sentenciado es inocente, se proceder al reconocimiento de su inocencia, en los trminos previstos por el Cdigo de Procedimientos Penales aplicable y de acuerdo a lo dispuesto por el artculo 49 del propio cdigo, que se refiere a la publicacin de la sentencia a ttulo de reparacin y a peticin del interesado, cuando ste fuere absuelto. Por lo que se refiere a los motivos por los cuales se puede solicitar el citado reconocimiento de la inocencia del sentenciado, son muy semejantes los sealados por los Cdigo de Procedimientos Penales y Cdigo Federal de Procedimientos Penales, ya que coinciden en los tres siguientes: a) cuando la sentencia se funde en documentos o declaraciones de testigos que despus de dictada, fueren declarados falsos en juicio; b) cuando despus de la sentencia aparecieron documentos que invalidan aqulla o los presentados al jurado, y que sirvieron de base a la acusacin o al veredicto; c) cuando sea condenada una persona por el homicidio de otra que hubiese desaparecido, y se presentare sta o alguna prueba irrefutable de que vive, y cuando el reo hubiese sido juzgado por los mismos hechos a que la sentencia se refiere, en otro juicio en que tambin hubiese recado sentencia irrevocable, en la inteligencia de que el cdigo federal agrega, que en el ultimo supuesto mencionado ser nula la segunda sentencia. El propio cdigo federal consigna otras dos causas diferentes: a) que dos reos hubiesen sido condenados por el mismo delito y se demuestre la imposibilidad de que los dos lo hubiesen cometido, y b) que se presente el supuesto de la retroactividad de la ley favorable. 12.3.6 NO ESPECIFICADOS, Todas las circunstancias distintas a la principal, que surjan en el proceso, y que no se encuentren expresamente reguladas en el captulo de incidentes en los cdigos adjetivos, o bien, en los casos que la ley lo determine expresamente se resolvern y tramitarn como incidentes no especificados. Los cdigos seala que los incidentes cuya tramitacin no se detalle en stos casos y que, a juicio del tribunal, no puedan resolverse de plano y sean de aquellos que no deban suspender el curso del procedimiento se sustanciarn por separado y del modo siguiente: se dar vista de la promocin del incidente a las partes, para que contesten en el acto de notificacin o a ms tardar dentro de los tres das siguientes. Si el tribunal lo creyere necesario o alguna de las partes lo pidiere, se abrir un trmino de prueba que no exceda de cinco das de los cuales se citar para una audiencia que se verificar dentro de los tres das. Concurran o no las partes, el tribunal fallar desde luego el incidente. (Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 161)