Tcnicas participativas para la planeacin

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Captulo 5
Anlisis
causa - efecto

1. ANTECEDENTES
Es una tcnica sencilla y flexible para la identificacin y anlisis de las causas y efectos
de un problema, consiste en construir e interpretar el diagrama causa-efecto (conocido
tambin por su apariencia como esqueleto de pescado).
El diagrama de anlisis causal fue inicialmente desarrollado por el profesor Kaoru
Ishikawa de la Universidad de Tokyo y fue utilizado por vez primera en 1953 en Japn por
la Compaa Acerera Kawasaki, aos despus en la Universidad de Oregon, fueron
generadas algunas extensiones al mismo.
Con la prctica la hemos ido modificando. Actualmente esta tcnica es
ampliamente citada y usada durante el proceso de solucin de problemas.
La tcnica es esencialmente una extensin del proceso de "caja negra". Consiste
en colocar en un rectngulo (caja) el problema por analizar. Del lado izquierdo se colocan
las principales causas (entradas) y de manera similar, del lado derecho, los principales
efectos (salidas) que derivan del problema. Ver figura 5.1.
Es importante sealar que la tcnica se puede realizar utilizando tan slo el lado
izquierdo (las causas), como inicialmente fue creada, o tambin, empleando el lado
derecho (los efectos) o ambos lados.
Algunas de las ventajas de la tcnica son: elimina el sndrome de la causa nica,
produce un entendimiento uniforme del problema al presentar la misma informacin a
todos los involucrados y algo muy importante, los hace corresponsables del problema.

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Anlisis causa efecto

CAUSAS MAYORES

Causas
menores

PROBLEMA
Efectos
menores

EFECTOS MAYORES

Figura 5.1. Diagrama de Causa Efecto.

El diagrama tiene las limitantes de las cadenas causales: las causas son
mutuamente excluyentes, no hay relacin entre ellas y se mantiene un pensamiento
determinista y mecnico. Sin embargo se pueden mitigar estas insuficiencias realizando
relaciones entre las causas y dibujndolas en el diagrama empleando una nomenclatura
consistente.
Esta tcnica demanda un conocimiento ms o menos profundo de la organizacin
y de los problemas que se presentan y slo se aplica a un problema a la vez, aunque se
detecten otros vinculados con el problema analizado.
Es importante reconocer que el diagrama por s mismo no califica el grado de
influencia o peso que tienen las causas individuales sobre el efecto. Esto tiene que
determinarse con la ayuda de otras tcnicas asociadas como el Diagrama de Pareto.

2. PROCEDIMIENTO
La tcnica consta de tres etapas: la construccin del diagrama, pasos 1 al 5; la
identificacin de las causas y/o efectos ms probables, paso 6 y la generacin de
posibles soluciones, paso 7 (ver figura 5.2.). En la explicacin del procedimiento se hace
mencin slo a las causas, pero lo mismo se realiza para cuando se trabaja con los
efectos o ambos a la vez.

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1
Formacin del
grupo de trabajo

Planteamiento
del problema

Identificacin de
las posibles causas

4
Agrupacin de las
causas y categorizacin

5
Construccin del
diagrama

6
Determinacin de las causas
con mayor impacto o
mayor probabilidad

7
Elaboracin de
propuestas de solucin

Figura 5.2. Procedimiento para realizar una anlisis de Causa Efecto.

2.1. Formacin del grupo de trabajo. Se integra un grupo de trabajo y como es
usual, se rene en un lugar tranquilo y adaptado para trabajar en grupos. Se recomienda
que el nmero de participantes (los involucrados en el problema o los expertos en caso
de ser un comit asesor), sea de cinco a quince. Habr un facilitador quien dirigir al
grupo.
2.2. Planteamiento del problema. El facilitador explica brevemente la dinmica
de trabajo y pide al grupo que conjuntamente precisen el problema que ser analizado.
Hay que tener presente que, mientras ms se especifique y se cuantifique el problema y
se trate de minimizar la ambigedad de s es causa o es efecto, mejor provecho se
obtendr del anlisis. Hasta tener satisfecho lo anterior, conviene iniciar el ejercicio.
El problema se escribe dentro de un rectngulo y se dibuja una flecha horizontal
del lado izquierdo, entrando al rectngulo. Ver figura 5.1.
Como en todas las tcnicas, el facilitador debe tratar de romper de manera natural
la tensin inicial y estimular la confianza entre los participantes.

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Anlisis causa efecto

2.3. Identificacin de las posibles causas. En este paso, el facilitador invita a los
miembros del grupo a realizar una lluvia de ideas, que ayuden a identificar todas las
posibles causas del problema. Para esto, va elaborando en un pizarrn o rotafolio una
lista con las ideas que van enunciando los participantes (de preferencia apoyado por un
miembro del grupo). La lista se interrumpe cuando los participantes espordicamente
emiten alguna idea. Debe cuidarse que las causas anotadas realmente sean causas y no
soluciones.
Otra manera de realizar este paso es entregando tarjetas a los participantes y
pedir que escriban las causas que ellos consideran relevantes. Se recogen las tarjetas y
se procede a escribirlas o pegarlas en un pizarrn.
2.4. Agrupacin de las causas y categorizacin. Hasta este punto se ha logrado
reunir un conjunto de posibles causas, las cuales hay que agrupar para la identificacin
de las causas mayores. Aqu el facilitador invita al grupo a identificar cules son las
causas mayores o factores bsicos que influyen en el problema. Esto es, se busca
realizar un ejercicio de categorizacin de manera participativa.
El grupo identifica de entre las causas sealadas las similares o repetidas, las
agrupa o las elimina. Despus de la depuracin se realiza una segunda agrupacin por
clases, las cuales sern las causas mayores. Se revisa que en la medida de lo posible
stas sean mutuamente excluyentes, que representen causas vitales (las necesarias) y
que estn en un mismo nivel de complejidad.
Otra manera de construir el diagrama sin recurrir a la categorizacin es
directamente proponer como causas mayores las 4 emes (Ms) que varios autores
utilizan: mano de obra, mtodos, maquinaria, dinero; asignando a cada una de ellas las
causas identificadas. Se pueden agregar otras causas mayores: manejo de gente,
materiales, medio ambiente, etc.
Tambin, el facilitador puede apoyarse en la construccin de una grfica de Pareto
a partir del anlisis de la frecuencia de las causas sealadas por el grupo, teniendo el
cuidado de vigilar la consistencia entre las causas mayores.
Una manera ms de agrupamiento de las causas es identificando cules son
causas controlables e incontrolables y observables e inobservables.
2.5. Construccin del diagrama. Finalmente, el resultado de la agrupacin es la
construccin del diagrama, donde las causas mayores agrupan jerrquicamente las
causas menores y subcausas. Ver figura 5.1.
Las causas y las subcausas se anotan en el diagrama unindose con flechas a las
causas mayores. No debe preocupar si se encuentra que alguna causa menor puede
asociarse a ms de una causa mayor, o bien, si no se tiene certeza respecto a la causa

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mayor en la que se debe ubicar alguna causa menor. Lo importante, por el momento, es
incluirla en el diagrama.
En ocasiones, el grupo puede optar por presentar las causas mayores de acuerdo
con la cercana de stas con el rectngulo que contiene el problema, mientras ms cerca
se ubiquen, sern ms importantes. El grupo debe quedar convencido de que las causas
anotadas en el lado izquierdo del diagrama, han producido el problema analizado.
En el caso de haber trabajado con causas y efectos, debe estar convencido de
que las causas identificadas han derivado los efectos anotados en el lado derecho del
diagrama, resultando as un diagrama en equilibrio. Debe tenerse precaucin de no
estructurar los efectos como un espejo de las causas.
2.6. Determinacin de las causas con mayor impacto o mayor probabilidad.
Una vez detallado el diagrama, cada integrante del grupo vota, a travs de tarjetas o
directamente, por las tres causas que considere ms probables. Se tabulan los
resultados y se eligen las tres causas que ms votos obtuvieron. Los integrantes deben
estar de acuerdo con la eleccin. Si existe duda del impacto o importancia de una causa,
el grupo puede suspender el ejercicio y reunir la informacin necesaria. Este paso se
puede realizar ms objetivamente a partir del anlisis de las frecuencias de las causas
con una grfica de Pareto.
2.7. Elaboracin de propuestas de solucin. A partir de aqu, los integrantes del
grupo desarrollan propuestas de solucin para mejorar el proceso, respaldadas por una
hiptesis slida. Posteriormente, el grupo rene, procesa y grfica datos con el propsito
de medir el comportamiento del proceso, identificar oportunidades de mejoramiento y
probar las hiptesis establecidas.

3. COMENTARIOS Y SUGERENCIAS
3.1. El diagrama tiene que estar todo el tiempo a la vista de todas las personas
que integran el grupo.
3.2. En ocasiones, al trmino del paso 3, conviene interrumpir el ejercicio y
reiniciarlo despus, esto produce en los participantes un proceso de incubacin de ideas.
3.3. Conviene enfrentar las causas de una en una, de acuerdo con su valoracin.
Asimismo, debe tenerse cuidado en atacar preferentemente los problemas en los que se
pueda tener el control de sus causas o efectos.
3.4. Un aspecto para reflexionar es que el diagrama se construye con la
participacin de los involucrados. Ellos expresan las causas "reales" del problema.
Quin asegura su veracidad?. La retroalimentacin con la prctica y el anlisis
estadstico nos ayudar a tener la validez necesaria.

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Anlisis causa efecto

3.5. El diagrama puede ser utilizado como una tcnica de valoracin. De hecho, el
diagrama es un mapa conceptual que revela la estructura del conocimiento del problema
o del tema de quienes lo construyen.

4. ESTUDIO DE CASOS
4.1 El caso de la secretaria "distrada"
El Lic. Rodolfo Betano socio de un Buffete Jurdico mantiene la duda de
suspenderle el contrato a la seorita Guadalupe Ramrez debido al gran nmero de
errores que comete diariamente al realizar el llenado de las actas. La seorita Ramrez es
muy estimada por los empleados y en especial por el Lic. Navarro, presidente de la
empresa, por su gran capacidad y compromiso con la empresa. En la ltima junta, ambos
decidieron mantener su contrato pero indagar ms acerca del problema. En caso de no
haber una buena justificacin o una mejor actitud de la seorita Ramrez su contrato no
se le renovara.
Al da siguiente se le solicit al Ing. Rafael Herrera, Jefe del rea operativa, que
llevara a cabo una indagacin del problema. A continuacin se presenta el anlisis del
Ing. Herrera.
El Ing. Herrera decidi primero indagar si haba otros empleados con los mismos
problemas que la seorita Ramrez. Revis los trabajos realizados por los empleados del
departamento donde laboraba la seorita y adems personalmente los fue entrevistando
a cada uno de ellos. Despus de su primer anlisis concluy que haba otros empleados
con problemas similares a los de la seorita Ramrez, por lo que se dio a la tarea de
analizar la situacin del departamento.
Siguiendo los pasos de la figura 5.2 se realiz lo siguiente:
El Ing. Herrera se reuni con los empleados para que juntos identificaran las
principales causas por las cuales las actas tenan errores y en consecuencia eran
rechazadas en los juzgados (paso 1). Al da siguiente en la sala de juntas los empleados
y el Ing. Herrera aplicaron la tcnica de causa-efecto para identificar problemas
participativamente.
El problema por analizar se determin de la siguiente manera: "VEINTE
ERRORES EN LA ELABORACIN DE CADA ACTA" (paso 2). Los efectos son ms
conocidos e incluso, algunos se tenan cuantificados. Estos se revisaran ms adelante.
Ver figura 5.3.

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Una vez definido el problema, los empleados expresaron una serie de

situaciones y hechos que consideraban como causantes de los errores (paso 3) y el
Ing. Herrera se encarg de anotarlos en el pizarrn de la sala de juntas. La lista
derivada se muestra a continuacin:

El dictado se realiza muy rpido.

El cartucho de toner de la
impresora est gastado.
Se cambia constantemente al
encargado del rea.
Hay exceso de trabajo y estn
muy cansados.
No se le ha dado mantenimiento
al equipo de cmputo.
La luz del sol se refleja en el
monitor y dificulta la visin.
Los empleados del departamento
tienen el radio con alto volumen
todo el da.
No han recibido un adecuado
entrenamiento.

No se realiza una revisin

efectiva del trabajo.
No hay iluminacin suficiente.
No se reconoce cuando el
trabajo est exento de fallas.
Algunas
teclas
fallan
al
pulsarlas.
Los salarios no son muy
buenos.
El papel que se usa es muy
delgado y se atasca la
impresora.
Durante el ltimo mes la Srita.
Ramrez ha tenido muchos
problemas familiares.
Hay un falso contacto en el
teclado.

Con la lista anterior, se dedicaron a la tarea de agrupar las posibles causas (paso
4) y auxilindose de la categorizacin propuesta para causas mayores (Mtodos, Mano
de obra, Maquinaria y Materiales), lograron establecer los siguientes grupos:

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Anlisis causa efecto

Maquinaria

Mtodos

No se realiza una revisin efectiva

del trabajo.
No hay iluminacin suficiente.
La luz del sol se refleja en el
monitor y dificulta la visin.
El dictado se realiza muy rpido.
Los empleados del departamento
tienen el radio con alto volumen
todo el da.
Mano de Obra

No han recibido un adecuado

entrenamiento.
Los salarios no son muy buenos.
No se reconoce cuando el trabajo
est exento de fallas.
Durante el ltimo mes la Srita.
Ramrez
ha
tenido
muchos
problemas familiares.
Se cambia constantemente al
encargado del rea.

Hay un falso contacto en el

teclado.
Algunas teclas fallan al
pulsarlas.
No
se
le
ha
dado
mantenimiento al equipo de
cmputo.
Materiales

El papel que se usa es muy

delgado y se atasca la
impresora.
El cartucho de toner de la
impresora est gastado.

Se procedi de igual forma para determinar los efectos y se construy el diagrama

(paso 5).
Despus del anlisis y cuantificacin de las causas (paso 6) concluyeron que los
errores eran originados bsicamente por tres causas: en primer lugar, haba dos teclas
del teclado de la computadora personal que utilizaba la seorita Ramrez, que no se
accionaban correctamente, segundo, que varios de los empleados se sentaba junto a las
ventanas donde el reflejo del sol impeda ver con claridad el monitor de la computadora y
tercero, que no se realizaba una supervisin efectiva del trabajo.
La seorita Ramrez pareca ser la culpable de todo por que era la ltima persona
del proceso, y no haba una supervisin efectiva previa del trabajo. El jefe de la seorita
revisaba con detenimiento su trabajo y detectaba mltiples errores en cada acta. La
solucin fue cambiar el teclado, reubicar las computadoras del departamento y
solicitarles a los responsables de las oficinas que realizaran una mejor revisin del trabajo
(paso 7). En la figura 5.3. se muestra el diagrama construido por los empleados con el
apoyo del Ing. Herrera.

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Es importante sealar que este tipo de problemas, pequeos y sencillos y que

representan altos costos, es frecuente en las organizaciones y que en ocasiones, por no
realizar un anlisis cuidadoso de la situacin, se toman decisiones errneas, tales como
suspender a los empleados, transferirlos o realizar inversiones innecesarias.

Dictado muy
rpido

AUMENTO
DE
GASTOS

MANO DE
OBRA

MTODOS

No se hace
revisin del
trabajo
Reflejo
del sol

Radio con alto

volumen todo el da.

Rotacin
elevada

Iluminacin
insuficiente

Entrenamiento
insuficiente

RELACIONES

Mantenimiento
Fricciones con
el personal

Tner
Baja
motivacin

Desconfianza
de su trabajo
Papel

Problemas
familiares

20 ERRORES EN
LA ELABORACIN
DE CADA ACTA

El cartucho de
tner est
gastado

Falso contacto
en el interruptor
Papel
demasiado
delgado

Falta de
mantenimiento
Descomposturas
en el teclado

MATERIALES

MAQUINRIA

Energa
elctrica

Impacto negativo
en la imagen de
la empresa

Ms tiempo de
revisin

Se pierde tiempo
en los juzgados

PRDIDAS DE TIEMPO

Figura 5.3. Diagrama de causa - efecto para el anlisis del problema

"Veinte errores en la elaboracin de cada acta".
4.2 Anlisis de los problemas de la contaminacin del agua
En un instituto dedicado a la investigacin sobre el agua se realiz una reunin
con un grupo de veinte expertos con el propsito de identificar y valorar las principales
causas asociadas a la contaminacin de sta. El grupo se integr de la siguiente manera:
tres coordinadores de proyectos y tres investigadores del propio instituto, cuatro
representantes de una Comisin del Gobierno Federal, tres representantes de la
Secretara del ramo y siete representantes de diversas asociaciones de usuarios.
El diagrama causa - efecto resultante del anlisis se presenta a continuacin en la
Figura 5.4.

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USO
INDUSTRIAL

Desarrollo
tecnolgico
Compuestos
orgnicos
sintticos

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SERVICIOS
PBLICOS

Descargas de
desechos

Mantenimiento
deficiente
.
Compuestos

IMPACTO
AMBIENTAL

Sitios de
incineracin

Depsito de
desechos
txicos

inorgnicos

Explotacin de
zonas agrcolas

Maleza
acutica
Fertilizantes

Mayor concentracin
de bacterias

Basureros
municipales

Inconsciencia
del hombre

Disminucin
de fauna

Crecimiento de
zonas urbanas

USO DOMSTICO
Y COMERCIAL

Mala calidad de
prod. agrcolas
Disminucin de la
superf. de riego
Prohibicin de
cultivos

DEGRADACIN
DEL SUELO

Figura 5.4. Diagrama causa - efecto para el anlisis del

problema de la contaminacin del agua.

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Intoxicacin

Degradacin
biolgica

Bajo rendimiento

Microorganismos
patgenos
USO AGROPECUARIO

Enfermedades
gastrointestinales

CONTAMINACIN
DEL AGUA

Plaguicidas

Insecticidas

Disminucin
de flora

RIESGOS
PARA LA SALUD

Saturacin de
lodos
Mala distribucin
del recurso

PROBLEMAS
SOCIALES