UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CENTRO DEL PERU

FACULTAD DE INGENIERIA METALRGICA Y DE MATERIALES

TEMA: CONTENIDOS MINIMOS DE UN PERFIL DE PROYECTO

CURSO: FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN

CSAR BASURTO C. HUANCAYO-PERU

QUE ES UN PROYECTO?
LA LEY DEFINE AL PROYECTO COMO :
Toda intervencin limitada en el tiempo que implique la aplicacin de recursos pblicos con el fin de ampliar, mejorar y modernizar la capacidad productora de bienes o prestadora de servicios, cuyos beneficios son independientes de otros proyectos.

UN PROYECTO ES :

Un conjunto de actividades o acciones, ordenadas cronolgicamente, que busca satisfacer una necesidad o solucionar un problema previamente identificado. Es de carcter temporal y apunta a la generacin o transferencia de capacidades o a la creacin de actividades permanentes posteriores a su ejecucin.

Segn ILPES* :

De manera general podemos decir que un proyecto de inversin es una propuesta de accin que implica la utilizacin de un conjunto determinado de recursos para el logro de unos resultados esperados. Un proyecto se concibe para el logro de ciertos objetivos que se manifiestan en beneficios para el grupo de personas afectadas positivamente (generalmente los usuarios, o aquellos a quienes se destina la accin del proyecto). Para la obtencin de los beneficios debe incurrirse en costos, configurados por el valor de los recursos que deben ser asignados para el desempeo del proyecto. Si los recursos son escasos el proyecto debe competir por ellos con otros proyectos. El balance entre costos y beneficios da una idea sobre la bondad o inconveniencia de un proyecto de inversin, lo que se constituye en un aspecto de importancia vital para su anlisis previo a la decisin de ejecutarlo.
(*) ILPES, Gua Metodolgica General para la Preparacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Social, Santiago, 1995.

DEFINICIN DE PROYECTO*: Para el economista, un proyecto es la fuente de costos y beneficios que ocurren en distintos perodos de tiempo. El desafo que enfrenta es identificar los costos y beneficios atribuibles al proyecto, y medirlos (valorarlos) con el fin de emitir un juicio sobre la conveniencia de ejecutar ese proyecto. Esta concepcin lleva a la evaluacin econmica de proyectos. Para un financista que est considerando prestar dinero para su ejecucin, el proyecto es el origen de un flujo de fondos provenientes de ingresos y egresos de caja, que ocurren a lo largo del tiempo; el desafo es determinar si los flujos de dinero son suficientes para cancelar la deuda. Esta manera de concebir el proyecto lleva a la evaluacin financiera de proyectos.
(*) Enesto R. FONTAINE, Evaluacin Social de Proyectos, Alfaomega y Ediciones Universidad Catlica de Chile, Santiago, 1999.

CLASIFICACIN DE LOS PROYECTOS*:

Por TIPO DE INVERSIN: Empresas nuevas, expansin de planta, adquisicin de activos, alternativas de reemplazo, tecnologa y mercado (publicidad, nuevos productos, cambio en atributo del producto, canales de distribucin). Por TIPO DE ACTIVIDAD ECONMICA: Industria, agricultura, Minera, Pesca, Construccin y Servicios. Por TAMAO: Artesanales, pequeos, medianos y grandes. Por FLUJO DE CAJA: Convencionales (uno o varios (-) iniciales seguidos por varios (+); y no convencionales (alternan signos). Etc. La evaluacin de proyectos no tiene teora propia; se hace ms bien, combinando conceptos de varias disciplinas: economa, finanzas, planeamiento estratgico e ingeniera.

CLASIFICACIN DE LOS PROYECTOS*:

Segn el OBJETIVO O FINALIDAD DEL ESTUDIO: Estudios para medir la rentabilidad del proyecto; Estudios para medir la rentabilidad de los recursos propios invertidos; Estudios para medir la capacidad del propio proyecto para asumir un eventual endeudamiento; Segn la FINALIDAD O EL OBJETO DE LA INVERSIN: Proyectos que buscan crear nuevos negocios o empresas; Proyectos que buscan evaluar un cambio, mejora o modernizacin en una empresa existente.
(*) Nassir SAPAG CHAIN y Reinaldo SAPAG CHAIN, Preparacin y Evaluacin de Proyectos (4 Ed.), Mc Garw Hill, Santiago, 2000 .

QUE ES PROYECTO DE INVERSION ?

Es toda intervencin temporal, destinada a crear o modificar la capacidad y/o eficiencia de un sistema para satisfacer una necesidad. Es un conjunto de actividades sincronizadas que utilizan recursos limitados para el logro de un conjunto de resultados que se espera puedan resolver un determinado problema, relacionado a : Dficit de bienes y servicios ptimo uso de recursos en las condiciones de vida del entorno

(i)

(ii) Sub

(iii)Deficiencia (iv)Deterioro

QUE ES UN PROYECTO DE INVERSIN PBLICA?

Toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios; cuyos beneficios se generen durante la vida util del proyecto y estos sean independientes de la de otros proyectos. No es un Proyecto de Inversin Pblica las intervenciones que constituyen gastos de operacin y mantenimiento

MONTOS DE DELEGACION DE APROBACIN

Nivel de estudio Monto Hasta S/. 3'500,000 para PIP's DE Energa y Transporte terrestre Hasta S/. 2'000,000 para cualquier otro tipo de proyecto Ms de S/. 2'000,000 hasta 6'000,000 Pre -Factibilidad Desde S/. 3'500,000 hasta 8'000,000 para PIP's de Energa y Transporte Terrestre Ms de S/. 6'000,000 Factilibilidad Ms de S/. 8'000,000 para PIP's DE Energa y Transporte terrestre

Perfil

SITUACION ACTUAL

PROYECTO O PROGRAMA

SITUACION FUTURA DESEADA

FASES Y CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

PREINVERSIN PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD EXPEDIENTE TCNICO EJECUCION CONTROL EVALUACIN EX-

INVERSIN

POSTINVERSIN

PERFIL
No debe demandar gran cantidad de recursos (tiempo y dinero). Requiere de la participacin de tcnicos especializados en el tema. Se debe tener una estimacin aproximada de los costos y beneficios atribuibles al mismo. Se debe definir y analizar al menos tres alternativas posibles.

CONTENIDOS MNIMOS A NIVEL DE PERFIL

I. ASPECTOS GENERALES
1.1 Nombre del Proyecto
(En funcin del problema y debe ser explicito)

1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora

(UF = EU ; UF UE) (Identificar responsables de c/u)

1.3 Participacin de los beneficiarios y de las autoridades locales

(Se recomienda documentos sustentatorios)

1.4 Marco de referencia

(Toda informacin o hecho anterior al proyecto) ( Describir hechos importantes relacionados con el origen del proyecto). ( Cmo se enmarca en los lineamientos de politica sectorial-funcional y en el contexto regional y local).

II. IDENTIFICACION
2.1 Diagnostico de la Situacin Actual:
(Diagnostico de las condiciones actuales de la prestacin del servicio publico que el proyecto pretende afectar, dentro del marco de referencia).

II. IDENTIFICACION
2.2 Definicin del problema:

cual es el problema central identificado?

(especificar con precisin)

cuales son las causas que lo generan? Caractersticas del problema

( especificar Cuantitativa y Cualitativamente)

II. IDENTIFICACION
Algunas consideraciones:
(No partir de la falta de o la carencia de) (Debe identificarse los efectos visibles de la carencia) (Se puede comparar la realidad con las metas institucionales) (Gravedad del problema, definir caractersticas)

Poblacin y zona afectada

(Estadsticas e informacin cualitativa / fuente secundaria) (Diferenciar entre lo directo e indirecto) (Poblacin rea o zona afectada) (Primero se determina la zona y luego la poblacin)

II. IDENTIFICACION
EL RBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
(Debe tenerse en cuenta para ello: - Lluvia de ideas - Causas y efectos relevantes - Relacionar causas y efectos entre si - Se deben eliminar causas que no se puede modificar con el proyecto, tambin eliminar causas repetidas)

Posibilidades y limitaciones para implementar la solucin al problema

II. IDENTIFICACION
2.3 Objetivo del Proyecto
(Luego redactamos en positivo y obtenemos el rbol de medios y fines) (Tener presente en trabajar de arriba hacia abajo y un nivel a la vez, cuando se convierta problemas en objetivos.)
( Incluir el rbol de medios y fines)

2.4 Planteamiento de Alternativas

( Las alternativas, deben de ser tcnicamente posibles, pertinentes y comparables entre si).

Intento de soluciones anteriores

(Tipo de solucin planteada anteriormente y si se implemento sus resultados)

EJEMPLO 1

Efecto final: Retraso socio econmico de la comunidad

Efecto indirecto: Migracin

Efecto indirecto: Abandono de la agricultura

Efecto directo: Bajos ingresos de la poblacin agrcola

Problema Central: Baja productividad de la tierra Causa directa: Falta de Agua

Causa indirecta: Gran distancia de las fuentes de agua

Causa indirecta: Deterioro de la infraestructura de riego

Causa indirecta:
Frecuentes sequas

pocas lluvias

Causa indirecta: Mala distribucin del agua

Fin ltimo: Desarrollo socioeconmico de la comunidad:

Fin indirecto: Permanencia en la comunidad

Fin indirecto: Permanencia en la actividad agrcola

Fin directo: Altos ingresos de los agricultores

Objetivo Central: Alta productividad de la tierra

Causa indirecta: Deterioro infraestructura de riego

Medio fundamental: Buen estado de la infraestructura

Medio fundamental: Acercamiento a las fuentes de agua

Medio fundam.: Acumulacion del agua escasa de lluvias

Medio fundam.: Adecuada distribucin del agua

Medio fundamental:
Buen estado de la infraestructura de

Medio fundamental:
Acercamiento a las fuentes de agua

Medio fundamental:
Acumulacion del agua escasa de

Medio fundamental:
Adecuada distribucin del agua

riego

lluvia

Accin
Reparacin de infraestructura

Accin
Construccin de un canal tipo A

Accin
Ampliacin del muro de la laguna

Accin
Organizacin de una junta de usuarios

actual de riego

EJEMPLO 2

Efecto final: Alta tasa de mortalidad materno-perinatal

Efecto indirecto: No se detectan las complicaciones y enfermedades a tiempo.

Efecto indirecto: No se tratan las complicaciones y enfermedades a tiempo.

Efecto directo: Manejo inadecuado del perodo perinatal.

Efecto directo: No se realizan los cuidados preventivos necesarios durante el perodo perinatal.

Problema Central: Difcil acceso a servicios de salud materno-perinatal.

Causa directa: Baja cobertura de servicios de salud maternoperinatal. Causa indirecta: Oferta insuficiente de servicios de salud materno-perinatal de la red de salud de la zona. Causa indirecta: Desconocimiento por parte de las familias de los beneficios de una adecuada atencin materno perinatal.

Causa directa: Barreras socioculturales

Causa indirecta: Diferencia entre los patrones culturales de los profesionales de salud y las familias de la zona.

Fin ltimo: Disminucin de la tasa de mortalidad materno-perinatal.

Fin indirecto: Se detectan las complicaciones y enfermedades a tiempo.

Fin indirecto: Se tratan las complicaciones y enfermedades a tiempo.

Fin directo: Manejo adecuado de las complicaciones asociadas al perodo perinatal.

Fin directo: Se realizan los cuidados preventivos necesarios durante el perodo perinatal.

Objetivo Central: Mejora del acceso a servicios de salud materno-perinatal.

Medio de primer nivel: Incremento de la cobertura de servicios de salud materno-perinatal.

Medio fundamental: Ampliacin de la oferta de los servicios materno-perinatales de la red de salud de la zona.

Medio de primer nivel: Disminucin de las barreras socioculturales

Medio fundamental: Mejora de la informacin por parte de las familias sobre los beneficios de la adecuada atencin materno-perinatal.

Medio fundamental: Conciliacin de los patrones culturales de los servicios de salud y las familias de la zona.

Medio fundamental: Ampliacin de la oferta de los servicios materno-perinatales de la red de salud de la zona.

Medio fundamental: Mejora de la informacin por parte de las familias sobre los beneficios de la adecuada atencin materno-perinatal.

Medio fundamental: Conciliacin de los patrones culturales de los servicios de salud y las familias de la zona.

Accin: Implantacin de brigadas de atencin en salud materno-perinatal y ampliacin de la capacidad del establecimiento de salud de referencia (centro de salud).

Accin: Programa de difusin de los beneficios del control perinatal.

Accin: Capacitacin a los profesionales de salud en la adaptacin de los procedimientos mdicos a los patrones culturales de los pacientes potenciales.

Accin: Creacin de un puesto de salud cerca de la zona afectada y ampliacin de la capacidad del establecimiento de salud de referencia (centro de salud).

Accin: Capacitacin a padres en temas relacionados con el cuidado de la madre y el nio durante el perodo perinatal.

La infraestructura de salud que sea construida a partir de este proyecto se adaptar a los patrones culturales de los pacientes potenciales de la comunidad.

CASO EDUCACIN Para proyectos de infraestructura educativa nueva se deben tener en cuenta las siguientes alternativas
-Ampliar nmero de turnos -Demanda de otro centro educativo cercano -Ampliar o modificar las estructuras existente

III. FORMULACION y EVALUACION

3.1 Anlisis de demanda
(Caractersticas, principales variables, supuestos y proyeccin (Por ejemplo en salud - Demandantes efectivos (Preventiva, curativa) (Proyectar la demanda a lo largo del Horizonte de Evaluacin del Proyecto), describiendo los supuestos utilizados. Horizonte del proyecto

(Vida econmica del PIP o del activo principal) (Por ejemplo: Canales : 20 aos Infraestructura educativa : < 20 aos (Depender del tipo de proyecto)

3.2 Anlisis de oferta

(Formas de provisin del bien o servicio que existen y si requiere incrementarlas.)

3.3 Balance Oferta Demanda

(Determinar la demanda actual y proyectada no atendida cual es el deficit o brecha) Determinar la meta del proyecto, detallando las caractersticas de la poblacin beneficiaria.

3.4 Costos Costos en la Situacin sin proyecto

(Optimizada) (En el mismo horizonte determinado en el punto 3.1) (Considerar costos de la operacin y mantenimiento).

III. FORMULACION y EVALUACION

Costos en la situacin con proyecto
(costos de inversin como los de operacin y mantenimiento para el horizonte determinado en el punto 3.1) (determinar los costos para las diferentes alternativas)

Costos incrementales
(Diferencia entre la situacin con proyecto y la situacin sin proyecto En nuevos soles a valores constantes)

III. FORMULACION y EVALUACION

(Identificar adecuadamente cules son los beneficios directos atribuibles)

3.5 Beneficios
Beneficios en la situacin sin proyecto
(beneficios derivados de la satisfaccin de la demanda actual por el bien o servicio)

Beneficios en la situacin con proyecto

(Se deber presentar una proyeccin de los beneficios para las diferentes alternativas del proyecto)

Beneficios incrementales
(Se calculan como la diferencia entre los Costos en la Situacin con proyecto, menos la situacin sin proyecto).

3.6 Evaluacin Social. a. Metodologa costo/beneficio

(Los beneficios se pueden valorar Valor Actualizado Neto (VAN) y Tasa Interna de Retorno (TIR).

b. Metodologa costo/efectividad
(Los beneficios atribuidos al proyecto no se puedan valorar monetariamente. Se recomienda efectuar una buena seleccin de los Indicadores de metas, a fin de permitir la evaluacin de las diferentes alternativas. Generalmente se seleccionan las alternativas que tienen un menor costo por indicador

3.7 Anlisis de sensibilidad

(Variables en los cuales se puede generar un cambio sustantivo en alguna variable)

3.8 Anlisis de Sostenibilidad

a. los arreglos institucionales previstos para las fases de operacin y pre-operacin del proyecto; b. la capacidad de gestin de la organizacin encargada del proyecto en su etapa de inversin y operacin c. la disponibilidad de recursos; d. financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento. g. la participacin de los beneficiarios.

3.9 Impacto ambiental:

Identificar impactos directos positivos y negativos del proyecto y el planteamiento de medidas de mitigacin.

Consiste en predecir y evaluar las consecuencias que un proyecto puede ocasionar en un determinado ambiente y, especficamente, en el comportamiento de los ecosistemas. Todo proyecto producir uno de los siguientes efectos: Positivo: cuando favorece al medio en el que se manifiesta.

Neutro: cuando no afecta el medio, permitiendo slo la sostenibilidad del mismo.

Negativo: cuando perjudica al medio, reduciendo o limitando las caractersticas de los ecosistemas.

3.10 Seleccin y priorizacin alternativas

3.11 Matriz del marco lgico para la alternativ seleccionada V. CONCLUSIONES De acuerdo con el resultado de la evaluacin econmica, de impacto ambiental y del anlisis de sostenibilidad del proyecto, se concluir respecto a la viabilidad del proyecto

La Matriz del Marco Lgico...

Correspondencia Resumen de objetivos Indicadores
1. Aumentar el nivel de ingresos como sigue: 10% 4 aos despus del inicio del funcionamiento del proyecto 25% 6 aos despus del inicio del funcionamiento del proyecto 2. Reducir las tasas de desnutricin infantil como sigue: 25 puntos porcentuales 4 aos despus del inicio del funcionamiento del proyecto 50 puntos porcentuales6 aos despus del inicio del funcionamiento del proyecto Complementarios 3. Reduccin de conflictos internos 4. Mejora de niveles de educacin y salud.

Medios de verificacin

Supuestos

C a u s a/ o / E f e c t o

Fin

Lograr el adelanto socioeconmico de los habitantes de Chaquepay

La comunidad se mantiene organizada y maneja adecuadamente el agua a Realizacin de travs del tiempo. encuestas Los cultivos de la comunidad Visitas a hogares encuentran un mercado donde pueden para medicin de peso ser vendidos. y talla de los nios. La comunidad es capaz de innovar su produccin ante cambios en la demanda de productos agrcolas.

Propsito

Aumentar la productividad agrcola en las tierras de Chaquepay.

1- Aumento de 40% en la produccin de papa por hectrea al cuarto ao de funcionamiento del proyecto. 2- Aumento de 20% en la produccin de los otros cultivos de la zona por hectrea al cuarto ao de funcionamiento del proyecto.

1- Estadsticas del Ministerio de Agricultura. 2- Recoleccin de informacin a travs de encuestas.

Los agricultores que pensaban dejar dicha actividad cambian de opinin frente al nuevo proyecto y se mantienen dentro de esta actividad Los agricultores responden al proyecto trabajando arduamente. Los agricultores se encuentran tcnicamente capacitados para llevar a cabo su produccin y cuentan con el capital de trabajo necesario..

(contina...)

La Matriz del Marco Lgico...

(...continuacin)
1,2,3,4 Aumento de la seguridad del riego en al menos 40% de las tierras sin seguridad de la comunidad (A) No se presenta A Trabajo de campo para ningn fenmeno 1. Acercamiento a climatolgico determinar aumento de 1,2,3 las fuentes de adverso (como un seguridad de riego Metros cuadrados de agua huayco) que B,C Entrega de informe 2. Buen estado de la infraestructura de riego construida destruya la tcnico al final del (B) infraestructura infraestructura proyecto existente D Acta de fundacin de la construida. 3. Acumulacin del 1,2,3 junta de usuarios o No se presenta una agua de lluvias Metros cuadrados de regantes; actas de sequa demasiado 4. Buena distribucin infraestructura de riego reparada o fuerte que afecte reuniones e informe de recuperada (C) del agua la capacidad de decisiones. almacenar agua. 4 Reglamentacin de la distribucin del agua. (D)

C a C u a s u a s / a E / f E e f c e t c o t o

Componentes