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LA EVALUACIN MDICO-LEGAL EN LA IMPUGNACIN
TESTAMENTARIA
Prof. Alfredo Calcedo Ordez
Catedrtico de Psiquiatra ( j ) y ex- Director del Master de Psiquiatra Legal,
Universidad Complutense ( Madrid )
El Cdigo civil configura la capacidad de testar
en negativo mediante una frmula abierta y la
correspondiente amplitud interpretativa: no
pueden testar los menores de catorce aos y
quien habitual o accidentalmente no se hallare
en su cabal juicio. Ninguna aclaracin necesita
la edad por razones obvias, pero s la expresin
cabal juicio por la connotacin que de entrada
suscita.
La jurisprudencia y la doctrina por su parte han
fundamentado el cabal juicio en dos
condiciones: conocimiento de la significacin y
alcance del acto de testar por el testador y
voluntad propia de querer lo que con dicho
acto se persigue.
La capacidad de testar (cabal juicio), por lo
tanto, nada predica sobre la integridad mental
del testador. Tampoco cuando inciden
enfermedades o circunstancias por
severas que sean. Lo esencial es la suficiencia
mental del testador en cuanto al propio acto
de testar, suficiencia que, por lo dems, se
presupone de l y establece el notario
mediante el correspondiente juicio de
capacidad.
En cualquier caso la jurisprudencia ha puesto
lmites. Por un lado confiriendo al juicio
notarial, por principio, especial relevancia de
certidumbre, salvo prueba en contrario que no
deje margen racional de duda sobre la falta
de capacidad del otorgante. Por otro,
estableciendo que la aseveracin del notario no
es un juicio propiamente tcnico, sino intuitivo
y de sentido comn y, por tanto, impugnable y
revisable en sede judicial.
Por lo dems, la Direccin General de Registros
y Notariado, en sintona con la jurisprudencia,
ha establecido doctrina sobre la relevancia y
lmites de juicio de capacidad que emiten los
notarios. Ha sido sintetizada en resoluciones al
respecto en los siguientes trminos:
1.- El juicio notarial de capacidad no
constituye un dictamen pericial ni
tcnico, de modo que la observancia de
la normativa notarial no asegura que el
otorgante, realmente, tuviera capacidad
para otorgar la escritura.
2.- No obstante, constituye una fuerte
presuncin iuris tantum de aptitud
(prueba en contrario) que vincula a
todos y obliga a pasar por ella, salvo
que sea revisada judicialmente por
medio de pruebas que no dejen margen
racional de duda sobre la falta de
capacidad del otorgante.
3.- En consecuencia, en el juicio de
capacidad, el Notario se limita a emitir
un juicio, no una declaracin de verdad,
y la fe pblica solo ampara la
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declaracin de que tal parecer ha sido
formulado
*
.
Por su parte, las impugnaciones de testamento
constituyen hoy un fenmeno en alza que
presumiblemente se incrementar en las
prximas generaciones. Dicho fenmeno est
ligado principalmente a factores demogrficos,
mdicos, econmicos y sociales. Demogrficos,
a cuenta de los cambios hacia una sociedad
envejecida y con mayores expectativas de vida;
mdicos, por la alta prevalencia de demencia
que propicia el envejecimiento; econmicos,
porque la tenencia de bienes sigue estando, la
mayora de las veces, en las personas mayores,
y sociales, motivados por la complejidad
creciente de las familias actuales con sus nuevos
modelos de convivencia.
En la prctica son motivos principales de
impugnacin de testamento el
desheredamiento de parientes prximos, los
contrastes violentos entre testamento y
directrices de vida del testador, las
disposiciones testamentarias profundamente
diversas, los errores de base pasional y la
excentricidad. Supuesto que haya ms de un
testamento particular atencin merece la
proximidad de las fechas entre s y la lgica de
las disposiciones respectivas (1).
Ahora bien, las posibilidades de anular un
testamento dependen de la documentacin
mdica y afn que se disponga, en orden a
sustanciar evidencias significativas al respecto.
Afortunadamente, desde unos aos ac, su
recopilacin es tarea factible. Determinantes
han sido la Ley de Autonoma del Paciente y la
informatizacin de la prctica sanitaria. La Ley
de Autonoma por lo que comporta sobretodo
de historia nica, formularios de
consentimiento e informe de alta. La
informatizacin en cuanto impone registros en
tiempo real y acumulativos. Amparados en
*
Resoluciones de 29/04/94, 25/07/00 y 12/12/2001.
ambas razones igualmente son recopilables
datos de dispositivos sociosanitarios tales como
residencias asistidas, centros de da, etc.
La evaluacin mdico-legal de la capacidad de
testar se plantea cuando se presupone
disminuida y en dos circunstancias:
contempornea y retrospectiva, cada una con
su objetivo y posibilidades de actuacin.
La evaluacin contempornea surge a
requerimiento del notario o familiares y tiene
como objetivo enfatizar la idoneidad de la
persona ante la accin de testar. Conlleva, por
tanto, un sentido preventivo de cara a una
posible impugnacin. Permite el estudio a
fondo de la persona, llegando incluso al
registro videogrfico para mayor fiabilidad de
lo actuado.
La evaluacin retrospectiva surge en contexto
de impugnacin de testamento, ya como
apoyo a la demanda en ciernes, ya en sede
judicial. Supone la puesta en cuestin o la
defensa de la idoneidad del testador cuando
test. Implica retrotraerse al tiempo, causas y
circunstancias que se dieron entonces y
considerar su incidencia sobre la accin de
testar. Todo ello en comparacin con el
testamento o testamentos anteriores y, de no
haberlos, con atencin a los valores y
preferencias manifestados de continuo por el
testador.
En cuanto a modos de realizar la evaluacin de
la capacidad de testar, al igual que en otras
capacidades de obrar, dos son las
aproximaciones a seguir: una centrada en la
clnica, otra funcional. Indiferente es que sea
contempornea o retrospectiva, salvo las
mayores dificultades inherentes a esta ltima.
La aproximacin clnica descansa en el
diagnstico de enfermedad y las observaciones
generales de los efectos de la sintomatologa,
sobre el conocimiento y voluntad del
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individuo, en orden a la accin de testar. La
argumentacin y conclusiones resultan de poco
ms que intuiciones y sentido comn, suficiente
en casos menores o severos, criticables en los
no tan definidos. Se han subrayado al respecto
la insuficiencia e irrelevancia de las evidencias
aducidas para apoyar las conclusiones. E
igualmente la frecuente intrusin del evaluador
en aspectos propios del juez o tribunal como
cuando hace afirmaciones o niega la presencia
de capacidad. De ah que su prctica est hoy
en regresin.
La aproximacin funcional gira en torno a la
habilidad de testar considerada en cuanto a sus
posibles aspectos deficitarios al tiempo de
otorgar testamento. Tiene como objetivo final
determinar la presencia o no de incongruencias
mediante la comparacin entre el estado de la
habilidad de testar y las disposiciones que se
plasmaron en el testamento. En consecuencia,
puede ofrecer al juez descripciones empricas a
ttulo de evidencias sobre la operatividad del
testador al efecto de testar.
La aproximacin funcional en general se inspira
en el modelo de competencias de Grisso,
considerado en la actualidad como el referente
terico y prctico ms extendido y aceptado
en orden a las evaluaciones que se suscitan en
el mbito de la capacidad de obrar. Supone un
constructo complejo multidimensional
altamente cognitivo, que implica sobre todo a
las funciones cognitivas superiores, con la
pretensin de sistematizar la multiplicidad de
datos a tener en cuenta y servir de gua para su
evaluacin (2).
Tericamente el modelo de Grisso tiene una
doble raz: la psicologa clnica de orientacin
cognitivista y el ordenamiento jurdico sajn.
De ah que sea propiamente un modelo
psicolgico-legal para un contexto jurdico
determinado.
En cuanto a su raz psicolgica resulta fcil de
colegir con solo reparar en la prelacin de los
procesos mentales respecto de los datos
psicopatolgicos. Parte de que los trastornos
mentales no siempre convierten a los enfermos
mentales en incompetentes intelectuales,
conductuales o sociales. Dicho de otro modo,
los sntomas no reflejan bien las conductas que
interesan a la ley. Por lo dems, la orientacin
cognitivista resulta de la propia definicin del
modelo, ya referido lneas arriba, al destacar la
importancia de las funciones cognitivas
superiores sobre las dems cognitivas y sin
mencin para las de otra ndole.
Ahora bien, desde un punto de vista mdico-
legal, resulta difcil aceptar el papel secundario
de la enfermedad en su vertiente
psicopatolgica, mxime cuando de
evaluaciones retrospectivas se trata. As, en
tanto que en las evaluaciones contemporneas
se cuenta con el periciando e incluso con
referencias documentadas de deficiencia de
habilidades, poco o nada documentado sobre
esto se da en supuestos de impugnacin de
testamento. La regla entonces pasa por la
induccin reconstructiva del cuadro clnico y
de la correspondiente repercusin sobre la
habilidad de testar. De ah que pueda ser
asumido como modelo mdico-legal.
En cuanto a la raz jurdica del modelo de
competencias de Grisso nos limitaremos a
sealar su carcter anglosajn. Y de ah que su
trasplante a otro contexto jurdico exija ciertas
precisiones. A tal respecto bueno sera volver a
recordar, que el juicio notarial de capacidad de
testar, en el contexto del notariado latino-
germnico -que opera en Espaa- constituye
prueba privilegiada en juicio
, a diferencia
del anglosajn.