PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL

PRINCIPIO DE
PRINCIPIO DE HUMANIDAD DE
PRINCIPIO DE INTERVENCIÓN LAS SANCIONES
PRINCIPIO DE PENALES
LEGALIDAD PROTECCIÓN MÍNIMA
DE BIENES
JURÍDICOS

PRINCPIO DE
PROPORCIONALIDAD
PRINCIPIO DE DE LAS PENAS
CULPABILIDAD
PRINCIPIO NE BIS
IN IDEM

Limites a la acción punitiva del Estado, son formulaciones conceptuales, guías, pautas sobre los cuales
descansan las instituciones del Derecho Penal y orientan la dación e interpretación de las normas que integran
el ordenamiento jurídico penal.
Jeannette Oyarce Delgado
PRINCIPIO DE LEGALIDAD
- Constitución Política Art. 2°inciso 24, d)
“Nadie será procesado ni condenado por acto u
omisión que al tiempo de cometerse no esté
previamente calificado en la ley, de manera
expresa e inequívoca, como infracción punible;
ni sancionado con pena no prevista en la ley”
- Código Penal Art. II Titulo Preliminar
“Nadie será sancionado por un acto no previsto
como delito o falta por la ley vigente al
momento de su comisión, ni sometido a pena o
medida de seguridad que no se encuentre
establecidas en ella”

NO HAY CRIMEN NI PENA SIN LEY

Jeannette Oyarce Delgado

 PRINCIPIO DE LEGALIDAD

• Constituido en el Derecho penal liberal para hacer frente a los abusos de

los Estados despóticos. Una determinación precisa de las conductas
prohibidas impedía los abusos de quienes ejercían el poder.
• Es un límite para la persecución y sanción de los delitos, es considerado
una garantía frente al sistema de justicia
• Es la expresión del sistema democrático, la determinación de las
conductas prohibidas las realiza el Poder Legislativo
• Un instrumento de motivación para los ciudadanos, quienes sabrán que
conductas no debe realizar.

Jeannette Oyarce Delgado

 MANIFESTACIONES DEL PRINCIPIO DE
LEGALIDAD
• Reserva de la ley (lex scripta): solo por una ley se puede crear delitos y establecer penas,
la ley es la única fuente del Derecho penal: Ley ordinaria, Decretos Leyes, Decretos
Legislativos.
• Ley previa (lex praevia): Prohibición de retroactividad, art.2 inciso 24 literal d) de la
Constitución Política, la determinación de la conducta delictiva y la pena correspondiente
debe ser previa a la comisión de la conducta. Puede aplicarse la ley posterior al delito si
es más favorable al reo.
Casación 456-2012 Santa - 13 de mayo de 2014
• Prohibición de analogía (lex stricta): inc.9 del artículo 139 de la Constitución Política. La
interpretación de la ley penal solo puede efectuarse hasta donde lo permite su tenor
literal. El significado que se asigna a las palabras debe resultar coherente con el sistema
de las normas jurídico penales. Constituye una limitación a la actividad interpretativa de
los jueces

Jeannette Oyarce Delgado

 MANIFESTACIONES DEL PRINCIPIO DE
LEGALIDAD
• Taxatividad de la ley (Lex certa): Mandato de determinación, la ley debe precisar los
presupuestos de la conducta delictiva y la pena a imponer.
• Se debe determinar los rasgos generales del delito, no puede ser absolutamente
indeterminada
• Función: permite saber que conductas se debe evitar realizar
• Un límite a la decisión judicial en el caso particular
• Se evita que los individuos puedan realizar interpretaciones divergentes

Sentencia del Tribunal Constitucional N. º 00012-2006-AI/TC

Jeannette Oyarce Delgado

FLEXIBILIZACIÓN DEL MANDATO DE CERTEZA

a) Ley Penal en blanco, se remiten a leyes extrapenales para precisar la conducta

punible, la ley penal debe determinar plenamente la conducta prohibida, puede
ser:
- Propia (menor rango) 304°  Resolución Ministerial N° 315-96-EM/VMM , los niveles máximos de
plomo, arsénico… por m3 en emisiones gaseosas provenientes de las unidades minero-
metalúrgicas
- Impropia (igual rango). El artículo 308° del C.P. se complementa con la ley 26585

b) Cláusulas generales, tipos abiertos: cuando se requiere una valorización

complementaria por parte del Juez Ej. 183 CP

Jeannette Oyarce Delgado

 PRINCIPIO DE EXCLUSIVA PROTECCIÓN DE BIENES JURÍDICOS

Para que una conducta sea considerada ilícita es necesario que haya puesto en peligro o lesionado
un determinado bien jurídico
Bien jurídico: valores fundamentales de la sociedad, que tienen como fuente inspiradora la
protección de Derechos Humanos y los principios constitucionales, sobre los que descansa la
convivencia pacífica.
Bienes jurídicos individuales ( vida, integridad, patrimonio, honor, libertad)
Bienes jurídicos colectivos (medio ambiente, seguridad nacional, justicia)

El bien jurídico no es una realidad estática, para su determinación se debe efectuar una valoración
que le permita adaptarse a lo que la sociedad estima necesario proteger, para alcanzar un fin útil
para la sociedad.
• Función crítica (legitimidad), interpretativa (identificación) y sistemática

Jeannette Oyarce Delgado

 PRINCIPIO DE NECESIDAD O MÍNIMA
INTERVENCIÓN

• En un Estado social y democrático de Derecho, únicamente se tutela un valor que

necesita protección penal. Es legitima la intervención del Estado si es útil, sino
perderá su justificación.
• El derecho Penal solo intervendrá cuando sea necesario para la convivencia
social, a fin de evitar las tendencias autoritarias.
• Se desprende:
Subsidiaridad (última ratio): solo debe recurrirse al Derecho Penal cuando han
fallado los demás controles sociales, debe ser la última alternativa a utilizar.
Fragmentariedad: no se utiliza para reprimir todas las conductas, solo aquellas
consideradas graves, no se sanciona todas las normas antijurídicas ni las
inmorales.

Jeannette Oyarce Delgado

 PRINCIPIO DE CULPABILIDAD

• Art. VII del Título Preliminar del Código Penal

• Sub principios:

• Personalidad de las penas, que prohíbe castigar a alguien por un hecho ajeno;
• Responsabilidad por el hecho, que exige un “Derecho penal de hecho” que
proscribe castigar a una persona por el carácter o el modo de ser;
• Responsabilidad subjetiva, que requiere que la responsabilidad se funda en que el
autor actúe con dolo o imprudencia. Exclusión de la responsabilidad por el
resultado.
• El hecho punible debe pertenecer a su autor como producto de una “racionalidad
normal” que permita verlo como obra de un ser suficientemente responsable. La
acción debe ser realizada en ejercicio de su libertad.
• Sirve para graduar la magnitud y la escala de la pena a imponer al autor
 PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD
• Art. VIII del Título Preliminar del Código Penal
• La proporcionalidad supone la correspondencia valorativa entre el delito y la sanción
respectiva. Implica una valoración o proporción ideal entre el daño del delito y los bienes
jurídicos que la pena priva.
• Propende un equilibrio entre la pena y el ilícito, dirigido tanto al poder legislativo, que debe
fijar penas proporcionadas, como al poder judicial, que debe imponer sanciones
proporcionadas a la gravedad del hecho en concreto, considerando el bien jurídico protegido.
• Se fundamenta en art. 1 de la Constitución, la dignidad de la persona como fin supremo de la
sociedad y del Estado.
• No es lo mismo que la prohibición de exceso
• Subprincipios:
• Idoneidad, la medida es adecuada para la consecución del objetivo
• Necesidad, solo debe ser usado cuando no funcionen otros medios menos aflictivos
• Proporcionalidad en sentido estricto, determinar si la entidad del hecho concreto merece
castigarse con la pena impuesta por el juez dentro del marco penal previsto en la ley.
 PRINCIPIO NE BIS IN IDEM
(No dos veces por lo mismo)
• Tiene incidencia en el derecho penal material y en el derecho procesal penal.
• Nadie puede ser penado ni juzgado de nuevo por una infracción por la cual ya ha
sido absuelto o condenado definitivamente.
• Convención Americana sobre Derechos humanos “El inculpado absuelto por una
sentencia firme no podrá ser sometido a nuevo juicio por los mismos hechos”.
• Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos : «cosa juzgada
fraudulenta»
• Puede coexistir la sanción penal y la administrativa porque ambos
ordenamientos jurídicos cumplen distintos fines o sirven a la satisfacción de
intereses o bienes jurídicos diferentes.

Jeannette Oyarce Delgado

PRINCIPIO DE RACIONALIDAD Y
HUMANIDAD DE LAS PENAS

• Se proscriben las penas crueles, e

inhumanas, Se busca una pena
humanitaria que se ejecute sin
sufrimientos innecesarios para el
penado, tomando en cuenta los
fundamentos de los Derechos Humanos.
• Se cuestiona la existencia de la cadena
perpetua y niega la pena de muerte
• Constitución Política art. 139° incisos 21
y 22. Los instrumentos internacionales
(Reglas mínimas para el tratamiento de
reclusos)