INTRODUCCIÓN A LA INVESTIGACIÓN

POLICIAL

CMDTE. PNP CARLOS A. VARGAS MORMONTOY

PERITO CRIMINALÍSTICO
DIRCRI PNP – ESCRI
2009
 CRIMINALÍSTICA :
 Ciencia jurídica, metodológica y técnica que
integra las diferentes disciplinas del saber
científico aplicables a la investigación del delito, a
fin de establecer a través del estudio y/o análisis
de los indicios o evidencias el móvil, las pruebas,
circunstancias y los medios empleados para su
ejecución así como la identificación del autor o
autores. La esencia de la Criminalística es
descubrir y comprobar todos los aspectos
relacionados con un delito; es decir el cómo,
dónde, cuándo y quién del delito
 ELEMENTOS NECESARIOS PARA EL ESTUDIO
DE LA ASIGNATURA:

 Código Penal
 Código Procesal Penal
 Código de Procedimientos Penal (aún vigente)
 Manual de Criminalística
 ¿QUE ES EL DERECHO PENAL?

El derecho penal es el conjunto de normas jurídicas que regulan la

potestad punitiva del Estado, asociando a hechos, estrictamente
determinados por la ley, como presupuesto, una pena, medida de
seguridad o corrección como consecuencia, con el objetivo de
asegurar los valores elementales sobre los cuales descansa la
convivencia humana pacífica
"Conjunto de normas jurídicas establecidas por el Estado, que
definen las conductas delictivas y las penas o medidas de
seguridad que hay que aplicar a sus infractores."

Su misión es proteger a la sociedad. Esto se logra a través de

medidas que por un lado llevan a la separación del delincuente
peligroso por el tiempo necesario, a la par que se reincorpora al
medio social a aquellos que no lo son mediante el tratamiento
adecuado en cada caso para lograr esta finalidad
 QUÉ ES EL CÓDIGO PENAL

El derecho define a un código como un conjunto de normas

legales sistemáticas que permiten regular una cierta materia. Es
la recopilación sistemática de un conjunto de leyes o el conjunto
de reglas sobre una materia.

El Código Penal, se trata del conjunto unitario y sistematizado

de las normas jurídicas punitivas de un Estado. Abarca, por lo
tanto, las leyes que son aplicables desde el punto de vista
penal.

En ese sentido el Código Penal Plasma el ius pudendi (la

facultad sancionadora) del Estado.
 EL DELITO:

Es la acción, típicamente antijurídica, culpable y punible

Es la conducta (acción u omisión) que viola una norma o tipo

penal contenida en el Código Penal.

ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DELITO :

LA ACCIÓN :

Se entiende como acción, a la voluntad interna del sujeto

que es exteriorizada y que tiene una consecuencia jurídica.
Elementos de la acción

•Manifestación de la voluntad del agente.

•Un resultado típico
 En la acción, se diferencian dos fases:

Fase Interna : Es la ideación de la acción u omisión

dentro de la psiquis del sujeto, su reconocimiento mental,
análisis e ideación.

Fase Externa : Es la manifestación de la decisión del

sujeto en actuar o dejar de hacer algo con un fin
determinado. Es la actividad perceptible, previa a la
consumación del delito.
CLASIFICACIÓN
a. Por comisión
Es el hacer positivo que viola la ley penal prohibitiva. Acto, movimiento
corporal positivo que provoca un cambio o peligro.
b. Por omisión
Es el no hacer que viola una norma preceptiva. Dejar de hacer algo que
ordena la Ley. Ausencia del movimiento corporal esperado por la ley o
que no evita la producción del resultado material.
-Omisión simple:
Inactividad ante el deber de obrar legalmente establecido, que actualiza
la hipótesis preceptiva y es sancionado conforme a ésta.
-Por comisión por omisión
Es abstenerse de hacer lo que se esperaba que se hiciera. Es la acción
que era esperada para evitar el efecto prohibido, por estar obligado
jurídicamente.
No evitación de la producción de un resultado material delictivo, cuando
se tiene la obligación de evitarlo, que viola la norma contenida en el tipo
que lo prevé.
DELITOS SEGÚN EL TIPO DE ACCIÓN

- Instantáneos
Es el delito que se agota con el evento que lo condiciona (Homicidio
, lesiones, hurto).

- Permanentes
Es el delito cuyo momento consumativo se prolonga en el tiempo (
Secuestro).

- Continuado
Es una pluralidad de hechos criminosos de la misma especie,
practicadas por la misma o mismas personas.

- Habitual
Es la repetición de la misma acción de modo que constituye un
hábito
LA TIPICIDAD

Es la adecuación de la acción al modelo descrito por el

legislador (tipo)

Tipo penal: Descripción de acción que hace el legislador

tutelando una norma de cultura y previendo una sanción

Es la adecuación de la conducta a una figura legal. Es el

encuadramiento del acto a la norma jurídica.
Las acciones que interesan jurídicamente tienen que ser
limitadas y típicas. Es la descripción sucinta en la parte
preceptiva de la ley penal, de una conducta humana cometida.

El delito es sinónimo de tipo.

LA ANTIJURICIDAD

No toda acción típica es antijurídica. En la calificación de una

conducta como antijurídica, es indispensable comprobar antes si
viola el derecho en su totalidad.

Un hecho es antijurídico cuando una acción lesiona o pone en

peligro un interés amparado por el derecho. Lo antijurídico
reside en la contradicción con el derecho. Matar a otro implica
vulnerar el bien jurídico de la vida, y, por lo tanto, la conducta es
antijurídica.

Es todo aquello que está en contradicción con la norma jurídica.

La antijuridicidad supone que la conducta que se ha realizado
está prohibida por el ordenamiento jurídico; en otras palabras,
que dicho comportamiento es contrario a Derecho.
CULPABILIDAD

El sujeto imputable puede haber cometido el delito movido por la

voluntad conciente de ejecutar la acción que estaba tipificada, o
causarlo por imprudencia o negligencia, de esto depende el
reproche que se le haga y la pena que se le imponga. Estamos ante
la culpabilidad.

Sin culpabilidad no hay delito. No hay delito si éste no es

manifestación de un ser humano libre y racional. Es la realización
del acto criminal a título de dolo o culpa. Es el conjunto de
presupuestos que fundamentan la responsabilidad personal de una
conducta antijurídica. La culpabilidad es la reprochabilidad que
se hace a una persona capaz, que evidencia con su conducta
una disposición anímica concreta, y que el derecho, está en
condiciones de exigir una actitud distinta a la que tuvo en el
caso específico, ajustada al derecho, dentro de las circunstancias
normales en que se realiza la conducta.
IMPUTABILIDAD

Capacidad bio-psicológica del agente de comprender la agente

de comprender la criminalidad del acto y de dirigir sus acciones.
Es la capacidad penal para responder por un delito.

La culpabilidad exige que una persona sea penalmente

responsable. La ley exige salud mental y conciencia para aplicar
el castigo al agente es una cualidad del autor que le permite ser
culpable. Se exige al sujeto arreglar su comportamiento a sus
facultades mentales en el momento de la comisión del hecho,
no antes ni después. El Código Penal Peruano señala como
causas de inimputabilidad: minoría de edad, enfermedad
mental, idiotez y grave alteración de la conciencia.
PUNIBILIDAD

Para que sea incriminable, la acción antijurídica y típica realizada

por un sujeto imputable, ha de estar acompañada por la amenaza
legal de la imposición de una pena, esta conminación prevista en la
ley, es la PUNIBILIDAD

Es el elemento distintivo del delito.

Es la amenaza penal por un acto antijurídico realizado por el
agente.

PENALIDAD

No es otra cosa que el costo prescrito para la acción u omisión

ejecutada; tiene que existir expresamente en el texto y haber sido
debidamente publicada.
LA CULPABILIDAD

Situación en que se encuentra una persona imputable y

responsable, que pudiendo haberse conducido de una
manera no lo hizo, por lo cual el juez le declara
merecedor de una pena. Es la situación en que se
encuentra una persona imputable y responsable.

La culpabilidad consiste esencialmente, en el reproche

que se dirige al individuo por haber observado un
comportamiento psicológico contrario al deber, por
haberse determinado a un comportamiento socialmente
dañoso en contra de las exigencias de la norma que le
imponía adecuar su conducta a sus prescripciones.
 EL DOLO

Es la voluntad consciente dirigida a la ejecución de un hecho que la

ley considera delito.

Producción de un resultado típicamente antijurídico, con

consciencia de que se quebranta el deber, con conocimiento de
las circunstancias del hecho y el curso esencial de la relación de
causalidad existente entre la manifestación humana y el cambio
del mundo exterior, y con voluntad de realizar la acción y con
representación del resultado que se quiere.

Elementos esenciales del dolo

-El conocimiento (de los elementos constitutivos del tipo legal de la
naturaleza antijurídica de la acción);
-Representación o conciencia del hecho
-Voluntad (facultad mental de autodeterminarse, dirigirse hacia un fin).
 CLASES DE DOLO

El dolo directo es la concurrencia de la voluntad "querida" y la

representación. Busca expresamente el resultado producido.
Prevé como seguro la producción del resultado típico. Por ejemplo el
sujeto activo dispara un arma de fuego contra su compañero de
trabajo, causándole la muerte, porque quería matarlo.
El dolo indirecto es aquel en que el sujeto activo desea el resultado
pero no se representa las consecuencias dañosas que
necesariamente podrían producirse sobre terceros. ejemplo: es el
del terrorista que quiere matar a un General y pone una bomba en el
coche a sabiendas de que con el va un conductor.
El dolo eventual es la voluntad que acepta el resultado criminal
representado en la mente del sujeto sólo como posible. Acepta como
posible la realización del resultado típico. No busca expresamente el
resultado. No persigue el resultado ni es segura su producción,
pero es aceptado como posibilidad.
 LA CULPA

Es el límite mínimo de la culpabilidad, pues por debajo de la culpa no

hay responsabilidad. El dolo es la regla general que el Código
Penal describe; la culpa se prevé excepcionalmente.
Para que exista culpa se requiere: Falta de precaución y falta de
previsión del resultado.
Es Producción de un resultado típico y antijurídico, previsible y
evitable, a consecuencia de haber desatendido un deber de cuidado
que le era exigible.
La culpa entonces es el actuar imprudente, negligente, en otras
palabras la conducta atrevida o descuidada del sujeto activo.

Características de la culpa:
-La ausencia de dolo
-La infracción de un deber de cuidado.
CLASES DE CULPA

La culpa consciente (o con representación) es aquél en

que el resultado es previsto pero no deseado por el sujeto
activo (En el dolo eventual el resultado es aceptado). Hay
ligereza de que el tipo no se realizará. También llamada con
previsión o con representación, existe cuando el activo prevé
como posible el resultado típico, pero no lo quiere y tiene
la esperanza de que no se producirá.

La culpa inconsciente (o sin representación) es aquella en

que el resultado no ha sido previsto ni ha sido querido.
Por ejemplo sujeto que fuma en surtidor de gasolina, y,
provoca un incendio. Conocida como culpa sin previsión o sin
representación, existe cuando el agente no prevé el resultado
típico; así, realiza la conducta sin pensar que puede ocurrir el
resultado típico y sin prever lo previsible y evitable.
FORMAS DE LA CULPA

Negligencia.-La negligencia es una omisión, desatención o descuido,

consiste en no cumplir aquello a que se estaba obligado, en hacerlo con
retardo.

Imprudencia.-Es la ligereza o indebida audacia. El concepto de

imprudencia exige una acción, consiste en obrar sin cautela, en
contradicción con la prudencia.

Impericia.-Es la falta de conocimiento apropiado o de experiencia,

ausencia del saber mínimo. Falta de pericia. Pericia.-(Del latín peritia)
Sabiduría, práctica, experiencia y habilidad en una ciencia o arte.

Inobservancia de reglamentos.-Consiste que al desempeñar ciertas

actividades o cargos, el sujeto omita cumplir los deberes impuestos por los
reglamentos u ordenanzas.
DELITO PRETERINTENCIONAL

Es una acción cuyo resultado excede al propósito propuesto; es un exceso

en el fin. Las consecuencias sobrepasan a la meta u objetivo que se
propone el autor.
Se entiende el delito preterintencional, como el delito que no es deseado;
la consecuencia de la acción u omisión, no fue planificada ni esperada por
el sujeto.
Ej: El esposo que golpea a su mujer envarazada, y como
consecuencia de ello ésta aborta; su intención era lesionarla, pero obtiene
un resultado más grave.

Elementos
Intención o dolo de causar un resultado típico, intención de cometer el
delito, obviamente, un delito de menor gravedad que aquel que
posteriormente se produjo
Imprudencia en la conducta por no prever ni tener cuidado, la acción de
lesionar ocasiona un daño distinto.
Resultado mayor que el querido.. El resultado típicamente contrario a la
ley, excede a la intención delictiva del sujeto activo.
 LA TENTATIVA
Se configura como un delito imperfecto. La tentativa es punible cuando
la acción produce un resultado distinto al previsto por el sujeto activo, a
pesar de haber realizado los actos tendentes a lograr su propósito.

Es el inicio de la ejecución de un delito determinado, con dolo de

consumación y medios idóneos, pero que no llega a consumarse por
causas ajenas a la voluntad del autor;

Ej: El sujeto que premunido de un arma de fuego, intenta asaltar a una

persona, pero antes de abordarla, la policía lo interviene y detiene.
(Tentativa inacabada)

Ej: El asaltante de bancos que ingresa a una agencia; para amedrentar

a los guardias, percuta varias veces su arma de fuego y ésta no
dispara, porque los cartuchos están húmedos y es detenido. (Tentativa
acabada o delito frustrado)
 CONCURSO DE DELITOS

Es la ejecución sucesiva de diferentes hechos

delictivos por el mismo individuo. Los hechos
pueden ser de diferente o la misma índole, pero sin
que haya recaído sentencia condenatorio sobre
ninguno de ellos.

*EL CONCURSO DE DELITOS NO DEBE SER CONFUNDIDO

CON EL DELITO CONTINUADO – EL DELITO CONTINUADO
ES UN DELITO ÙNICO*
 Concurso Real
Concurrencia de varias acciones o hechos
autónomos; constituyen delitos independientes,
aunque puedan merecer un solo procedimiento
penal; cada acción por separado constituye un delito.

Ej. El delincuente que roba un arma de fuego a un

policía, roba un automóvil, se dirige a una casa de
cambio, mata al cajero y roba el dinero.

Homogéneos
Cuando se comete en varias oportunidades el mismo delito. Ej:
Emisión constante de cheques sin fondo.

 Heterogéneos
Cuando se cometen varios tipos penales en distintas
oportunidades. Ej: El desmantelador de autos habitual y que
recepta las autopartes para su comercialización.
 Concurso Ideal

En una sola acción u omisión, se configuran más

de un delito; ella, por sí sola infringe varios tipos
penales o influye el mismo varias veces. Se
considera también, cuando un delito es el medio
necesario para la ejecución de otro, la conexión es tan
íntima que si falta uno de ellos, el otro no puede
cometerse. Ej: Un sujeto viola a una mujer, a la vez
le provoca lesiones físicas y atenta contra la
libertad individual, con un solo hecho viola tres
normas juríridicas.
 Homogéneos
El mismo tipo penal resulta aplicable varias veces a la misma
acción. Ej: El homicidio con granada o explosivos, porque con
una sola acción varias personas resultan muertas o heridas.

 Heterogéneos
Cuando mismo tipo penal abarca varias conductas dentro de sí.
Ej: cuando se causan lesiones al representante de la autoridad,
además de un atentado contra una persona existe una violación
de los deberes de respeto y sumisión a la autoridad.
 PARTICIPACIÓN DELICTIVA – AUTOR, COAUTOR, COMPLICES

 AUTOR :
Se conoce como autor al sujeto que tiene dominio sobre el hecho (acción u
omisión); es el responsable de las consecuencias jurídicas de su conducta. Ej. El
Homicida.

Autor inmediato o material :

Es el que se encarga de realizar el ilícito penal y lograr el fin deseado.

 Autor mediato :
El autor del delito no realiza de propia mano la acción típica, sino a través de otra
persona quien funge como mero instrumento para la realización de la conducta
típica, El que lleva a cabo el delito "sirviéndose de otro".
AUTOR INTELECTUAL.-
Es aquél que idea la realización de la conducta delictiva y organiza el
transcurso del hecho, y por lo tanto ejerce dominio sobre él, es decir,
se entiende como el planificador del delito. "Los que acuerden o
preparen su realización".

COAUTOR :
Al igual que el autor, tiene dominio del hecho, por lo tanto comparten
la responsabilidad (concurso de voluntades). Ej: La pareja de
asaltantes de bancos

CÓMPLICES :
En el caso de los cómplices, el grado de participación del sujeto en la
comisión de la conducta es necesaria para alcanzar el fin deseado,
aunque no tiene dominio del hecho. Ej: El encargado de proporcionar
las armas de fuego para el asalto, el encargado de vaciar la bóveda.
 TIPOS DE CÓMPLICES:

 Primario :
Su participación es fundamental en el hecho, pero no toma
decisiones (Ejemplo anterior)
Secundario :
Su participación no es necesaria para que se realice el hecho
Ej: El dueño del inmueble donde se esconderán los delincuentes
luego de cometer el hecho.
Tercer tipo :
Es la persona utilizada como instrumento para cometer el delito, en
este caso, hablamos de menores de edad y personas incapaces.
SEGUNDA PARTE
 INVESTIGACIÓN :
Concepto :
Descubrir la verdad mediante el método de investigación
científica; una investigación sin un método o procedimiento
determinado y ordenado, es una simple indagación.

 INVESTIGACIÓN POLICIAL :
Son las actividades planificadas, cronológicas, metódicas y
ordenadas que el investigador policial realiza para llegar a
la verdad sobre la comisión de un delito o falta, cuyo
resultado sustentado conforme a ley, es fundamental
para una oportuna, eficaz y correcta administración de
justicia por parte de las autoridades competentes.
SOPORTE LEGAL DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL :
Art. 159ª de la Constitución Política del Perú.- Establece que
el Fiscal es el Titular de la Investigación
 Ley Nª 27934 – L. O. M. P. .- El Ministerio Público dirige

la investigación preliminar del delito – La PNP efectúa

diligencias investigatorias bajo la dirección del fiscal.
 Art. Nª 2 del Código Procesal Penal .- La presunción de

Inocencia.
 Art. Nª4 .- Ministerio Público es el titular de la Acción

Penal
 Art. Nª8 .- La legitimidad de la Prueba – Numeral 1 :

“Todo medio de prueba será valorado sólo si ha sido

determinado e incorporado al proceso por un
procedimiento Constitucionalmente legítimo”
 Capítulo II .CÓDIGO PROCESAL PENAL.- LA POLICÍA
NACIONAL DEL PERÚ .- “La PNP en la función de la
investigación, aún por propia iniciativa debe tomar
cuenta de la comisión de delitos y dar cuenta inmediata
al fiscal sin perjuicio de las diligencias de urgencia...”

 Art. 68ª ATRIBUCIONES DE LA POLICÍA NACIONAL

(indicados en los acápites de la “a” a la “m”).

 Art. 70ª Prohibición de informar a los medios de

comunicación sin autorización del fiscal.
 PREVENCIÓN :

 La prevención del delito es mantener el estado de paz dentro

de la comunidad, garantizado, mediante la presencia del poder
del Estado (existencia de leyes) mediante la presencia de la
Policía Nacional como ente tutelar. La simple presencia del
Policía en la calle impone respeto y conmina al ciudadano a
respetar las reglas de la vida en sociedad.

 Como consecuencia de la reunión de un grupo numeroso de

personas y lo complicado de la interrelación social del ser
humano, se originan conflictos (marchas, delincuencia,
agresiones, pandillaje, etc.) que alteran el normal desarrollo de
las actividades humanas. Cuando la capacidad de prevención
policial es rebasada, entra en acción la investigación policial.
 FASES DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL:

CONOCIMIENTO DEL HECHO :

La Policía Nacional del Perú, toma conocimiento de un hecho
delictivo o falta por diferentes medios, entre los que tenemos :

 Por intervención directa del personal policial

 Por Denuncia :
La cual puede ser hecha por cualquier persona natural o
jurídica (mediante su representante legal), por el agraviado,
el autor del hecho, familiares, testigos, terceras personas,
etc. La Denuncia puede ser: oral, escrita (cartas,
memoriales, correos electrónicos, etc.)
 Por los medios de comunicación social
 Por otras Autoridades (el Ministerio Público, Poder
Judicial)
 Por otras autoridades civiles y militares
 Por otras autoridades civiles y militares

COMPROBACIÓN DEL HECHO :

* La comprobación del hecho, es efectuada por el

personal policial que llega a la escena y constata el
hecho.
* Este luego de la verificación, comunica dicha novedad
a su comando.
* Como consecuencia de dicha constatación, se
formula el Parte Policial correspondiente.
AISLAMIENTO Y PROTECCIÓN DE LA ESCENA :

Es la labor primordial del personal policial que llega a la

escena. La protección de indicios, evidencias o pruebas que
constituyen la primera fuente de información para la
investigación policial. La protección de la escena obliga al
efectivo policial a mantenerla en las condiciones primigenias
luego que el hecho se produjo. La protección se hará
mediante el uso de conos fosforescentes, cinta de aislamiento
de escena, pintado del área de incidencia perimétrica, uso de
caballetes, vehículos policiales, señalización, etc. y todo
elemento que le sea de utilidad para cumplir con dicho fin,
impidiendo el ingreso de cualquier persona (el propio autor,
periodistas, curiosos, niños, etc.) que puedan manipular,
sustraer o borrar algún elemento de la escena.
INGRESO A LA ESCENA
Personal autorizado a ingresar :
 El Fiscal y su secretario
 Peritos de criminalística
 El investigador policial
 Médico Legista
 Fotógrafo

Debe tomarse en cuenta que el inicio de la labor pericial debe

ser en presencia o con la autorización del Fiscal o de su
auxiliar debidamente acreditado.
Tomar en cuenta las consideraciones en el caso de que por
factor de distancia, en algunas ocasiones, el fiscal no puede
participar.
Perennización de la Escena :
Métodos:

 Planimetría : (planos, croquis, bocetos, etc.)

 Fotografía : (panorámica, acercamiento y detalle)
 Filmación narrada.

* La perennización de la escena es fundamental, pues el

archivo fotográfico, planimétrico y fílmico brindará
información adicional a la encontrada en la escena,
otorgando mayores posibilidades al investigador policial
durante el análisis en la mesa de trabajo; igualmente al
perito en criminalística cuando continúa con la fase pericial
en el laboratorio.
• El Perito fotógrafo y fílmico, es el profesional en la
perennización de la escena, debiendo ser el primero en
ingresar, a fin de evitar alteraciones posteriores por
manipulación por el personal autorizado. (Explicación)

• El pesquisa o investigador policial, debe tener

conocimientos básicos de fotografía, ante la eventualidad
en que no se pueda contar con la presencia de un
fotógrafo.

• Al llegar a la escena, efectuará tomas fotográficas

panorámicas de la escena, tomando puntos de referencia,
posteriormente fotografiará los accesos, salidas, los
indicios y evidencias con tomas de acercamiento y detalle y
las señaladas por el pesquisa, el fiscal y los peritos de
criminalística.
Recojo de Indicios y Evidencias :

* Es la actividad realizada por el personal de peritos de

criminalística; en su defecto, por el personal policial
encargado de la investigación, cuando los primeros se
encuentran ausentes, como en localidades en que no haya
personal especializado o en la zona rural.

* Se efectuará de acuerdo a los procedimientos contenidos

en el manual de criminalística a fin de garantizar que la
información que se pueda obtener de ellos, sea
aprovechada al máximo.
CADENA DE CUSTODIA :
Es el procedimiento de seguridad que se inicia con el recojo de
indicios y evidencias en la escena del hecho. Su finalidad
fundamental es asegurar la intangibilidad de las muestras
recogidas, hasta que llega a manos del juez y éste dispone
sobre su destino.

* Evitar su manipulación, cambio o adulteración por parte

de personas extrañas.

* Establecer el número mínimo de personas encargadas

de tener contacto con ella, mediante el registro de éstos,
firma y anotación de otros datos identificatorios
* En esta información, también se consignan los lugares
a donde por necesidad, las muestras son remitidas.

* Adicionalmente, se usarán cuadernos de cargos o

constancias de recepción.

“UN BUEN INVESTIGADOR POLICIAL, DEBE TENER

CONOCIMIENTOS BÁSICOS DE CRIMINALÍSTICA Y ASUMIR
LA FUNCIÓN DE PERITO EN ESCENA, SI LAS
CIRCUNSTANCIAS ASÍ LO EXIGEN”
 FASES DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIÓN:
Actividad realizada por el investigador policial, poniendo en
práctica su inteligencia, habilidad, criterio y razonamiento
lógico dirigido a orientar a buen término la investigación
científica policial.

* Recopilación de la información encontrada y recogida

en la escena con la ayuda de la criminalística y otra
encontrada en otras fuentes externas (documentación
contable, datos de entidades públicas y privadas,
informantes, confidentes, testigos, curiosos, etc.)
* Procesamiento de la información obtenida.
* Resultados de exámenes criminalísticos y médicos.
* Manifestaciones, entrevistas
* Registros y actas formuladas
* Información sobre el clima y medio ambiente
* Detenciones, capturas
* Vigilancias
* Información contenida en archivos y antecedentes
policiales y judiciales.
* Formulación del documento correspondiente, de acuerdo
a la circunstancia.
 * Formulación de hipótesis sobre la forma y
circunstancias en que se habrían producido los hechos “las
hipótesis son verificables”

TIPOS DE INVESTIGACIÓN

Tomando en cuenta la labor policial durante la investigación,

podemos clasificar operativamente a la investigación policial en
tres tipos:
* Investigación sin detenidos
* Investigación con detenidos
* Investigación preliminar y/o complementaria.
 INVESTIGACIÓN SIN DETENIDOS:
Llevada a cabo sin personas privadas de libertad, como
consecuencia de un delito o falta.
Fases:
1. Obtención de información, existencia de denuncia (diferentes
fuentes)
2. Evaluación de la información,
3. Identificación de los presuntos autores e implicados en el ilícito -
Fotografías, panneaux fotográfico
- RENIEC
- Actividades personales
- Antecedentes policiales
 - Antecedentes penales
- Domicilios habituales y lugares que frecuenta.

 Ventaja de la Investigación sin detenidos:

- Tiempo suficiente para planificar la investigación
- La investigación es más ordenada
- Es más efectiva que la investigación con detenidos,
inclusive por delitos de TID, terrorismo y espionaje.
- El personal policial se encuentra menos propenso a
efectuar actividades que pongan en riesgo su
estabilidad laboral (“mancadas”).
 INVESTIGACION CON DETENIDOS:
1. Este tipo de investigación, se efectúa generalmente
como consecuencia de la detención de personas en
flagrante delito.
2. El procedimiento investigatorio es concordante con el
contenido en al manual de procedimientos operativos
policiales.
3. Para el efecto, es necesario previamente que el
personal que interviene a los “presuntos autores del
hecho” deberá observar las medidas de seguridad necesarias
para garantizar la integridad física del personal policial
interviniente así como el del (los) intervenidos (registros
personales, de inmuebles, vehículos,etc.)
4. Es fundamental la formulación de actas durante la
detención, registros y otras diligencias efectuadas a
iniciativa del personal policial o por disposición del fiscal.
5. Los exámenes en los detenidos, determinarán si estos
presentan lesiones, se encuentran en estado etílico o
intoxicados; exámenes fundamentales para garantizar su
estado de salud y prevenir problemas posteriores o
denuncias al personal policial.
6. Autorizar que el abogado defensor se entreviste con su
patrocinado, por ser un derecho constitucional, así como
su presencia durante la diligencia de manifestación.
7. Existen excepciones a este derecho del abogado
(Delitos de Terrorismo, TID y Espionaje)
8. En los casos de Terrorismo, TID o Espionaje, los plazos
de detención se extienden hasta un máximo de quince
días, pudiendo disponer la autoridad competente, que la
policía nacional ponga a disposición a los investigados antes
de ese plazo.

9. En el caso de menores de edad retenidos por infracción

a la ley penal, éstos serán puestos a disposición de la
Fiscalía de Familia en el término de 24 horas,
de acuerdo a la gravedad del hecho. A su vez, el Fiscal
puede disponer la entrega de los menores a sus padres, si las
circunstancias así lo ameritaran.
Desventajas de la investigación con Detenidos:
- Factor tiempo para realizar una buena investigación: 24
horas en Delitos Comunes
- Los presuntos autores, tienen mayor probabilidad de
salir en libertad y fugar.
- La información necesaria que se solicita a diferentes
entidades no es obtenida a tiempo.
- En unidades policiales de provincia, el problema se
agudiza (ausencia del fiscal, información a destiempo)

Ventajas:
- Sólo en investigaciones por Delitos Especiales
 Investigación Preliminar o Complementaria :

- Este tipo de investigaciones, la realiza el personal policial a

solicitud del Poder Judicial o Ministerio Público, generalmente
referidos a procesos judiciales ya iniciados o como
complemento de estos. Ej. Policía del Ministerio Público.
- Igualmente, estas investigaciones son efectuadas dentro del
ámbito institucional, referidos a actividades administrativas o
disciplinarias.
- La Policía Nacional en el área tecnológica también realiza
investigación científica. Ej: Dirección de Criminalística.
MANEJO DE INFORMANTES Y CONFIDENTES

INFORMANTE:
Colaborador que puede tener o no antecedentes policiales o
penales, simpatizantes de la PNP, que proporciona información
voluntaria de personas u organizaciones a cambio de un
beneficio económico o de otra índole. Se caracterizan
generalmente relación directa con la persona o entidad. Su
información es confiable, debido a que no son coaccionados.
Ej: La empleada doméstica, el trabajador de una empresa
sospechosa de lavado de activos.
CONFIDENTE:
Persona que proporciona información de personas u
organizaciones con las cuales no tiene relación pero a cambio
de beneficios, generalmente económicos. La información que
proporciona, es de dudosa credibilidad y es necesaria su
evaluación y comprobación. Son personas coaccionadas,
intimidadas o que buscan congraciarse con las autoridades.
Pueden inventar información por agradar o para perjudicar a
terceros. Trabajan en el anonimato por su propia protección. Ej:
alcohólicos, drogadictos, prostitutas, delincuentes comunes,
cantineros, etc.
VIGILANCIAS:
Actividad de inteligencia realizada por personal policial a
personas sospechosas en sus actividades con el fin de
comprobar su participación en hechos delictivos. es necesario
contar con el conocimiento del fiscal para que avale su validez
probatoria. su duración la determina la complejidad de la
información, es necesario su registro fílmico o fotográfico,
grabado o escrito.

TIPOS DE VIGILANCIAS:
A pie, en vehículos, en postas, parejas, diurnas, nocturnas.
Requisito fundamental : Debe ser encubierta.
DETENCIONES Y CAPTURAS :
Actividad realizada únicamente por el personal policial. ; por
flagrancia, con presencia del fiscal o con orden judicial.

Requisitos :
- Siempre el doble del número de efectivos policiales
de acuerdo al número de intervenidos
- Extremar las medidas de seguridad, recordar que los
intervenidos pueden estar armados.
- La sorpresa es fundamental, asegurar al intervenido e
inmovilizarlo, procediendo de inmediato al registro
personal.
- Formulación de actas
- Conducción a la dependencia policial

En el caso de capturas, se procederá a formular

de preferencia un plan de operaciones. Recuerde
que una captura es más peligrosa que una
detención, pues puede exigir el uso de la fuerza.
INCURSIONES.

Ingreso a recintos cerrados o abiertos, caracterizado por la

sorpresa y asegurando un número suficiente de efectivos
policiales que puedan neutralizar la respuesta de los
ocupantes o intervenidos; es necesario extremar las
medidas de seguridad su finalidad es lograr el objetivo
mediante el factor sorpresa: “con las manos en la masa”
INTERROGATORIOS:
- El investigador debe tener conocimiento previo del
“modus operandi”, antecedentes y otra información
útil respecto al motivo de la detención o captura del
implicado. recordar, siempre estar un paso adelante que
el delincuente.
- Se debe contar con la presencia del fiscal, para que
avale el interrogatorio.
- Debe ser documentado (fílmico y audible)
- Debe levantarse el acta correspondiente. recuerde
que el sospechoso puede luego variar su versión, entrando
en meditación.
- Desconfiar siempre de la información que nos
proporciona. debe verificarse de inmediato o al término de
la distancia.
ENTREVISTAS :
Diálogo con personas que guardan algún tipo de relación con el
hecho o con los implicados, pueden ser vecinos, amigos,
testigos, agraviados, etc. Se caracteriza por ser generalmente
in situ, la información debe ser verificada (cruce de información)
puede realizarse en la dependencia policial. Debe de levantarse
el acta correspondiente.
PRUEBA:
- Es el instrumento, objeto o documento que nos da
plena certeza de su relación con un hecho determinado. en
nuestro caso, la prueba se relaciona directamente con
el delito y no deja lugar a dudas sobre esta relación.
- El indicio luego de su procesamiento en el laboratorio o
como consecuencia de la investigación, se convierte en
prueba.
- La documentación que sustenta la prueba en forma
técnica y científica tiene valor fundamental durante la
investigación y el proceso de juzgamiento.
- Toda prueba debe ser física y documentada, para su
preservación, debe observarse la “cadena de custodia”
Prueba Pericial:
Es el resultado del análisis de los indicios y/o evidencias
sustentadas en un dictamen pericial con la intervención de
peritos en determinada materia. es de valor fundamental
durante el proceso penal.

Prueba Instrumental:
Es la prueba tangible, que es presentada junto con el dictamen
pericial. ejemplo: un arma de fuego.

Prueba Documental:
Elementos contenidos en escritos o documentos diversos que
no dejan duda de su relación de los hechos. Generalmente
requieren de valor científico para evitar su adulteración o canje.
Ej: una carta amenazadora, una filmación, una grabación de
voz.
La Prueba Confesional:
Es la confesión del implicado al reconocer por voluntad propia y
sin coerción o amenaza, su relación con un hecho o la autoría
del mismo. la simple confesión carece de valor por sí sola, debe
comprobarse y registrarse.

La Prueba Testimonial:
Es la declaración de terceras personas relacionadas con el
hecho investigado, o que tengan conocimiento de las
circunstancias que rodean al acontecimiento. son de valor
referencial si no se comprueba su veracidad.
La Prueba Indiciaria :
Es el análisis de las circunstancias y primera apreciación del
investigador, respecto al hallazgo de algún indicio o evidencia.
Requiere de comprobación por parte del personal
especializado.
DETERMINACIÓN DEL ILÍCITO PENAL

- Aplicando el criterio, el análisis de las circunstancias

y demás elementos que se relacionan con un
hecho policial, es posible determinar si la conducta
descubierta o constatada, constituye o no delito o falta.

- Para la determinación del ilícito penal es necesario

contar con el código correspondiente y ver si la
conducta encaja en los parámetros y requisitos del tipo
penal. Si se carece de alguno de los elementos, la
acción deja de corresponder al tipo presumido.
- Para poder realizar esta actividad, el investigador debe
sustentar su criterio de determinación con una
correcta investigación policial. este criterio debe ser
compartido por el fiscal quien es el único que puede
confirmar o no la existencia del delito. Ejemplo :
determinar si un atropello con un vehículo motorizado es
doloso o culposo.

- De la correcta tipificación del hecho, puede depender la

encarcelación de un inocente o la libertad de un
delincuente.
OPERATORIA POLICIAL BÁSICA APLICABLE A
DIVERSOS DELITOS

1. Conocimiento del hecho

2. Comprobación del hecho
3. Comunicación al fiscal o la autoridad correspondiente, de
acuerdo al lugar en que se registró el hecho
4. Comunicar a la unidad especializada según corresponda o
lo disponga así el fiscal de turno
5. Acta de levantamiento del cadáver en presencia del fiscal.
6. Acta de recojo del instrumento del delito en presencia del
fiscal.
 7. Determinación de la modalidad del delito
8. Destrucción de elementos, plantaciones, insumos etc.
dispuesto por el fiscal
9. Protocolo de necropsia
10. Manifestaciones de presuntos autores, cómplices, testigos
11. Entrevistas
12. Prendas de vestir y otros objetos hallados en el lugar de
los hechos que correspondan al autor, agraviado u otros
relacionados.
13. Identificación del propietario del arma o instrumento
utilizado.
14. Pericias criminalísticas de acuerdo a la naturaleza del
hecho y de los instrumentos del delito.
15. Reconocimiento médico legal
16. Hoja clínica
17. Exámenes de ley a los sospechosos
18. Antecedentes policiales y requisitorias judiciales
19. Establecer el móvil del delito
20. Datos meteorológicos
21. Otras diligencias policiales tomados de la experiencia
del encargado de las investigaciones.
22. Formulación del documento correspondiente
23. No excederse del tiempo legal de detención.