RECURSO

DE
NULIDAD
PROFESOR: RODRIGO RÍOS ÁLVAREZ

1
Concepto,
características y otros
aspectos generales

2
Concepto • “Es el acto jurídico procesal de la parte
agraviada, destinado a obtener la invalidación
del JO y la sentencia definitiva, o sólo esta
última (sentencia de reemplazo), de parte del
tribunal superior jerárquico establecido en la ley,
basado en las causales genéricas y absolutas
que establece el legislador”.

3
 • a) Recurso extraordinario: procede sólo en contra de algunas
resoluciones judiciales y por las causales que la ley
expresamente establece.
• b) Se interpone directamente ante el Tribunal que dictó la
resolución impugnada, que será el TJOP, JG o Min. CS. que
dictó la SD, para que sea conocido y resuelto por el tribunal
superior jerárquico, según la causal interpuesta.
• c) Regla general: conocido por la CA respectiva.

Características • Excepcionalmente, es conocido por la CS:

i. Cuando en la tramitación del juicio o en el pronunciamiento de la sentencia se hubieren
infringido sustancialmente dºs o garantías asegurados por CPR o tratados internacionales
(373 letra a y 376 inc. 1º); o
ii. Cuando en el pronunciamiento de la sentencia se hubiere hecho una errónea aplicación del Dº
que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo, siempre que respecto de la
materia de derecho objeto del mismo existieran distintas interpretaciones sostenidas en diversos
fallos emanados de tribunales superiores (373 letra b y 376 inc. 3º).

• En estas hipótesis la CS no sólo es competente para conocer esas dos causales, sino que también
puede conocer, conjuntamente con ellas, de las otras causales en que se hubiere fundamentado
el RN contempladas en art. 374 y cuyo conocimiento sería de competencia de la CA.

4
 • d) Ser de derecho estricto. Deben cumplirse una serie de
formalidades en su interposición y tramitación, puesto que en caso
contrario será declarado inadmisible.

• e) Por regla general, tiene por objeto invalidar una sentencia y,

consecuencialmente, el JO, debiendo retrotraerse el
procedimiento al estado en el cual se permita subsanar la
infracción.

Características  Excepcionalmente puede lograrse a través del RN no sólo la

invalidación de la resolución impugnada, sino también la
dictación de una sentencia de reemplazo, cuando el fallo:
i. Hubiere calificado de delito un hecho que la ley no
considerare tal,
ii. Aplicado una pena cuando no procediere aplicar pena
alguna, o
iii. Impuesto una pena superior a la que legalmente
correspondiere (art. 385 CPP).

5
 • f) No procede su interposición en forma conjunta, sea en un mismo acto o
en forma separada, con ningún otro recurso (Maturana y Montero, p.
1219). ¿Si?

• g) Sólo puede ser deducido por la parte agraviada. Configurándose el

agravio no sólo con el perjuicio que provoca el fallo al recurrente, sino que
además por el generado por la causal que lo hace procedente, a menos que nos
encontremos ante una causal de motivo absoluto (374 CPP: perjuicio ha
sido presumido por la ley).

Características  h) No constituye instancia. Tribunal que conoce del RN no revisa todas las
cuestiones de hecho y de derecho comprendidas en el juicio. Su competencia
se limita a la causal que se hubiere invocado en la interposición.

 i) Tiene como fundamento velar por el respeto de las formas del

procedimiento establecidas por el legislador (debido proceso), y velar por
la correcta y uniforme aplicación de la ley penal para la solución de
conflictos penales.

6
Tribunales que
intevienen

7
 Debe interponerse directamente ante el
tribunal que dictó la resolución que se trata
de invalidar (tribunal a quo).

Tribunales que Será el TJOP, el JG (que dictó SD en

procedimiento simplificado o de acción penal
intervienen privada) o Ministro CS (extradición pasiva).

La regla general es que el tribunal ad quem

para conocer del RN sea la CA respectiva.

8
 Excepcionalmente, CS será tribunal ad quem, cuando:

1. En la tramitación del juicio o en el pronunciamiento de la SD se

hubieren infringido sustancialmente derechos o garantías
asegurados por CPR o por tratados internacionales ratificados y
Tribunales vigentes (373 letra a y 376 inc. 1º), o

que 2. En el pronunciamiento de la SD se hubiere hecho una errónea

aplicación del derecho que hubiere influido sustancialmente en
intervienen lo dispositivo del fallo, siempre que respecto de dicha materia
existieren distintas interpretaciones sostenidas en diversos
fallos de los tribunales superiores (373 letra b y 376 inc. 3º).

Siempre tratándose de extradición pasiva.

9
 Si en un RN se hace valer una causal del
374 y la causal de la letra a) del 373,
fundamentadas ambas en los mismos
hechos,
Tribunales
que
debería el recurso ser conocido siempre
intervienen por la CA respectiva y no por la CS, dado
que la atribución de competencia se hace
en tal caso por el legislador como regla
general y con preferencia a la CA
respectiva (art. 383).
10
Resoluciones en
contra de las
cuales procede

11
 a) Debe tratarse de una sentencia definitiva.

b) Sentencia definitiva debe haberse pronunciado:

Resoluciones • Dentro del JO (372 inc. 2º y 277 inc. final

CPP),
en contra de • Un procedimiento simplificado (46 COT y
399 CPP)
las cuales • Un procedimiento de acción p. privada (46
COT y 405 CPP).
procede • Sentencia de Ministro CS en procedimiento
de extradición pasiva (450 CPP).

12
 • Excepcionalmente, no será impugnable la SD que
se hubiere dictado en un nuevo JO que hubiere
debido realizarse con motivo de haberse acogido un
RN deducido en contra de la sentencia pronunciada
Resoluciones en un JO anterior,

en contra de
• a menos que se interpusiere a favor del acusado
las cuales respecto de una sentencia condenatoria y se
procede hubiere dictado una sentencia absolutoria en el
juicio anterior anulado (art. 387 inc 2º).
ABS/CON

• Problema con derecho al recurso.

13
14
Art. 387 CPP
• “Improcedencia de recursos. La resolución que fallare un recurso de nulidad no será
susceptible de recurso alguno, sin perjuicio de la revisión de la sentencia
condenatoria firme de que se trata en este Código. 

• Tampoco será susceptible de recurso alguno la sentencia que se dictare en el

nuevo juicio que se realizare como consecuencia de la resolución que hubiere
acogido el recurso de nulidad. No obstante, si la sentencia fuere condenatoria y
la que se hubiere anulado hubiese sido absolutoria, procederá el recurso de
nulidad en favor del acusado, conforme a las reglas generales.” 
 Juicio 1 Juicio 2 Juicio 3

Absolución Absolución X

Artículo Condena Condena X

387 CPP
Condena Absolución X

Absolución Condena OK

15
16

Derecho al recurso
Inaplicabilidad del art. 387 CPP
 Derecho a • PIDCP(art. 14.5), CADH (art. 8.2 letra h).

recurrir del • “Sin perjuicio de que cada uno de los derechos contenidos
fallo ante un en la Convención tiene su ámbito, sentido y alcance propios
la falta de garantía del derecho a recurrir del fallo
tribunal impide el ejercicio del derecho de defensa que se protege a
superior través de este medio y trae implícita la ausencia de
protección de otras garantías mínimas del debido proceso
que deben asegurarse al recurrente, según correspondan,
para que el juez o tribunal superior pueda pronunciarse sobre
los agravios sustentados”.

• Caso Mohamed vs. Argentina § 119.

17
 Derecho a • “Se ha establecido que los Estados tienen la obligación de
diseñar y consagrar normativamente recursos efectivos para
recurrir del la cabal protección de los derechos humanos, pero también la
obligación de asegurar la debida aplicación de dichos recursos
fallo ante un por parte de sus autoridades judiciales, en procedimientos con
las garantías adecuadas y deben ser sustanciados de
tribunal conformidad con las reglas del debido proceso legal.
superior • Así, un recurso judicial efectivo implica que el análisis por la
autoridad competente no puede reducirse a una mera
formalidad, sino que debe examinar las razones invocadas por
el demandante y manifestarse expresamente sobre ellas”.

• Caso López Álvarez vs. Honduras, § 96; Caso Lagos del Campo vs. Perú, §
176, y Caso Ramírez Escobar vs Guatemala, § 251.

18
 Interpretando estos tratados ha señalado que
ellos están llamados a modificar el concepto
de recurso en el sistema penal en tres
sentidos:

Derecho al 1.El recurso es una garantía procesal del

condenado a que la sentencia sea revisada por
un órgano judicial superior, y no un medio de
recurso / control estatal.
2.El recurso ya no puede ser concebido como una
Maier facultad en el procedimiento de todos los
intervinientes.
3.Se deben eliminar las limitaciones al
condenado para recurrir y se debe ampliar el
ámbito de revisión del fallo.

19
20
Postura DPP
 Art. 93 N° 6 CPR: requerimiento de
inaplicabilidad por inconstitucionalidad, en
contra del art. 387 inciso 2º CPP.

Infringe lo dispuesto en los arts. 19 N° 2 y 3

CPR; art. 8.2 letra h) CADH y art. 14.5 PIDCP.
Normas • Artículo 8. Garantías Judiciales.

infringidas
• 2. Toda persona inculpada de delito tiene derecho a que se
21 presuma su inocencia mientras no se establezca legalmente
su culpabilidad. Durante el proceso, toda persona tiene
derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantías
mínimas: 
• h) derecho de recurrir del fallo ante juez o tribunal
superior”. 

• Artículo 14.5:
• Toda persona declarada culpable de un delito tendrá
derecho a que el fallo condenatorio y la pena que se le
haya impuesto sean sometidos a un tribunal superior,
conforme a lo prescrito por la ley. 
 El derecho a recurrir el fallo ante un juez o tribunal distinto y de
superior jerarquía es una garantía primordial en el marco del
debido proceso legal.

Resultado contrario a
De acuerdo a la jurisprudencia interamericana, el objetivo de
la CPR de la este derecho es evitar que quede firme una decisión que fue
aplicación del art. 387 adoptada con vicios y que contiene errores que ocasionarán un
perjuicio indebido a los intereses de una persona. 
inciso 2º CPP,
22 privando del derecho Para el derecho internacional de los DD.HH. es irrelevante la
a un recurso efectivo denominación o el nombre con el que se designe a este recurso,
lo importante es que cumpla con determinados estándares.
ante un tribunal Probablemente la más relevante para el caso en cuestión es la
exigencia referida a la eficacia del recurso. Ello implica que
superior.  debe procurar resultados o respuestas para el fin para el cual fue
concebido.

Corte IDH. Caso Herrera Ulloa vs. Costa Rica. Sentencia de 2 de

julio de 2004, párr. 161, y caso Barreto Leiva Vs Venezuela.
Sentencia de 17 de noviembre de 2009, párr. 90.  
 “270. La CADH debe ser interpretada teniendo en cuenta su objeto y fin, que es la eficaz
protección de los DD.HH., la Corte ha determinado que debe ser un recurso ordinario,
accesible y eficaz, que permita un examen o revisión integral del fallo recurrido, esté al
alcance de toda persona condenada y respete las garantías procesales mínimas. 

Corte IDH. Caso c) Recurso eficaz: no basta con la existencia formal del recurso, sino que éste debe
permitir que se obtengan resultados o respuestas al fin para el cual fue concebido
Independientemente del régimen o sistema recursivo que adopten los Estados Parte y de la

Norín Catrimán denominación que den al medio de impugnación de la sentencia condenatoria, debe
constituir un medio adecuado para procurar la corrección de una condena errónea.

y otros vs Chile. d) Recurso que permita un examen o revisión integral del fallo recurrido: debe
asegurar la posibilidad de un examen integral de la decisión recurrida. Por lo tanto, debe

Sentencia de 29
permitir que se analicen las cuestiones fácticas, probatorias y jurídicas en que se basa la
23 sentencia impugnada, puesto que en la actividad jurisdiccional existe una interdependencia
entre las determinaciones fácticas y la aplicación del derecho, de forma tal que una errónea

de mayo de 2014.
determinación de los hechos implica una errada o indebida aplicación del derecho. 

Las causales de procedencia del recurso deben posibilitar un control amplio de los
  aspectos impugnados de la sentencia condenatoria. De tal modo se podrá obtener la
doble conformidad judicial, pues la revisión íntegra del fallo condenatorio permite
confirmar el fundamento y otorga mayor credibilidad al acto jurisdiccional del Estado, al
paso que brinda mayor seguridad y tutela a los derechos del condenado. 

e) Recurso al alcance de toda persona condenada: el derecho a recurrir del fallo no

podría ser efectivo si no se garantiza respecto de todo aquél que es condenado, ya que la
condena es la manifestación del ejercicio del poder punitivo del Estado”.
 • “En definitiva los DD.HH. asegurados en un
tratado se incorporan al ordenamiento jurídico
interno, formando parte de la Constitución
material adquiriendo plena vigencia, validez y
eficacia jurídica, no pudiendo ningún órgano del
Estado desconocerlos y debiendo todos ellos
respetarlos y promoverlos, como asimismo,
SCS Rol Nº protegerlos a través del conjunto de garantías
constitucionales destinadas a asegurar el pleno
3.452-2006.  respeto de los derechos.

• Esta obligación no sólo deriva del mentado

artículo 5°, sino también del 1°, incisos primero
y cuarto, y 19, N° 26°, de la Carta Magna y de
los mismos tratados internacionales”.

24
 • Horvitz y López: La norma en cuestión debiera
entonces, ser ajustada cuanto antes para satisfacer
los estándares impuestos por nuestra CPR y los
tratados internacionales sobre DD.HH., que
reconocen siempre y en todo caso el derecho a
recurrir en contra de una sentencia condenatoria. 
Doctrina
• Cuando a la defensa se le arrebata la posibilidad de
recurrir en contra de la sentencia condenatoria en
este caso concreto, se vulnera también el derecho a
un procedimiento racional y justo, transgrediéndose
lo dispuesto en el inciso 6º del art. 19 N° 3 CPR. 

25
 • La imposibilidad de recurrir para el condenado, si la
primera sentencia hubiere sido condenatoria, vulnera
la garantía del derecho al recurso consagrado tanto
Forma cómo se en los tratados internacionales ratificados por Chile,
como su carácter de derecho integrante de la garantía
produce la del justo y racional procedimiento que la CPR
consagra en el art. 19 N° 3 inciso 6º. 
afectación de la
garantía del • Dada la normativa internacional, parte integrante de
derecho al nuestra legislación, se debe necesariamente concluir
que no puede primar criterios de economía y
recurso.  pseudo seguridad jurídica, por sobre el derecho
fundamental al debido proceso, negando la posibilidad
de enmendar errores judiciales y garantizar la plena
vigencia de las garantías constitucionales que pueden
verse afectadas durante el proceso penal. 

26
 El art. 352 consagra como normal general el derecho a
recurrir a todos los intervinientes que tengan la calidad de
agraviados. En consecuencia, es el perjuicio, es el
resultado adverso trascendente sufrido por un interviniente,
Forma cómo se el que justifica y legitima el recurso. 

produce la El art. 387 en su inciso 2º autoriza el recurso de nulidad

contra la sentencia del segundo juicio, solo si la primera
afectación de la sentencia fue absolutoria y la segunda condenatoria. Tal
disposición implícitamente contiene entonces una
garantía del definición de agravio que consideramos, por una parte,
ajena al interviniente, y por otra, que es condicionada a

derecho al una circunstancia anterior y extraña al juicio actual. 

recurso.  Es ajena al interviniente porque no depende de si su teoría

del caso fue o no acogida y, por tanto, si fue o no afectado
por la decisión del tribunal, sino que depende de un
determinado resultado anterior, del primer juicio: una
decisión de absolución. 

27
Postura del MP

28
 • En cuanto a las denunciadas infracciones de las
garantías del debido proceso y, específicamente, el
derecho a defensa y al recurso, el inciso 2º del art.
387 CPP ya ha sido objeto de cuestionamientos
fundados en idénticos términos que los que se
utilizan en el presente caso.

• Rechazos por mayoría:

Postura del MP • STC Nº 986, de 30 de enero de 2008.
• STC Nº 821, de 1 de abril de 2008.
• STC Nº 1130 de 7 de octubre de 2008.
• STC Nº 1501, de 31 de agosto de 2010.

• Acoge por mayoría:

• STC N° 5878, de 13 de agosto de 2018. 

29
 La norma legal objetada opera sobre la base de haber
precedido al segundo juicio la revisión del fallo por vía
del recurso concedido al efecto, es decir, el ejercicio del
derecho en cuestión. Luego, el derecho supuestamente
afectado por la norma legal fue ejercido por la parte
requirente de inaplicabilidad. 

En cuanto al recurso de nulidad, el CPP adhiere al

principio de doble conformidad, por lo que exige la
realización de un nuevo juicio en los términos que se han
Postura del MP descrito, con la sola excepción de los casos mencionados
en el art. 385 CPP, cuando la decisión es favorable al
acusado. 

El sistema chileno ha preferido someter el asunto a un

nuevo y pormenorizado examen en un segundo juicio,
donde el acusador hará valer exactamente las mismas
pruebas vertidas en el primero, todas conocidas por la
defensa, volviendo a conceder al imputado el máximo de
garantías concentradas en el juicio oral, público y
contradictorio. 
30
 Posibilidad abierta por el requerimiento de una repetición indefinida
del juicio oral, pues si bien el rechazo de alguno de los hipotéticos
recursos futuros pondría término a la causa, lo cierto es que, de hecho,
sin la regla criticada, el juicio podría anularse y repetirse
indefinidamente. 

Esta circunstancia, se ha sostenido con anterioridad, pugna con la CPR en

tanto ésta estructura el ejercicio de la jurisdicción sobre la necesidad de poner

Postura del MP
fin el proceso y al conflicto que está llamado a resolver, y de ese modo pugna
también con el concepto de “debido proceso” que entiende que es “(...) aquel
que cumple integralmente la función constitucional de resolver conflictos de
intereses de relevancia jurídica con efecto de cosa juzgada, protegiendo y
resguardando, como su natural consecuencia, la organización del Estado, las
garantías constitucionales y, en definitiva, la plena eficacia del Estado de
Derecho”. 

La posibilidad teórica de dejar indefinidamente abierto un proceso pugna, como

se viene diciendo, con el mandato central del ejercicio jurisdiccional así como
con la ya referida noción de debido proceso, de suerte que al fijar la ley el
término de la contienda judicial, no infringe la Constitución, razón por la que el
requerimiento debe ser igualmente rechazado. 
31
Postura TC

32
Voto de rechazo

33
 A juicio de este Tribunal, de la lectura del requerimiento se desprende que
los fundamentos del mismo están más bien dirigidos no a una determinada
aplicación concreta de normas legales que pueda resultar inconstitucional,
sino que en contra del diseño legislativo del sistema de recursos del CPP. En
tal sentido, como ha sostenido este Tribunal, no le corresponde pronunciarse
sobre cuestionamientos genéricos u opciones de política legislativa.

La decisión de sustituir o modificar el sistema de acciones y recursos

Voto de respecto de las decisiones judiciales constituye una problemática que -en
principio- deberá decidir el legislador dentro del marco de sus competencias,
debiendo sostenerse que, en todo caso, una discrepancia de criterio sobre
este capítulo no resulta eficaz y pertinente por sí misma para configurar la

rechazo causal de inaplicabilidad que en tal carácter establece el artículo 93, número
6º, CPR. En este sentido, es necesario reiterar que el TC sólo ejerce un
control de constitucionalidad, sin que le corresponda analizar el mérito de
una regulación legal. 

En el caso concreto además no se produce la indefensión que el requirente

reclama, pues, en primer lugar, se aplicó el principio del doble conforme, ya
que el requirente tuvo la oportunidad de que, ante un tribunal diferente, con
una integración de jueces distinta, pudiese probar su supuesta inocencia
(presunción o estado de inocencia). La ley le permitió entonces al requirente
ejercer su derecho a defensa, sin impedir la debida intervención de su
abogado para hacer valer sus alegaciones, como de hecho sucedió. 
34
 En el segundo juicio oral además el acusado hizo valer las mismas
pruebas vertidas en el primer juicio, todas conocidas por la defensa,
concediéndole al imputado todas las garantías de un proceso racional
y justo en el juicio criminal, por lo cual, al dictar sentencia
condenatoria el TJOP en el nuevo juicio al condenársele como autor
del mismo delito y por la misma pena, lo hizo conforme a la
valoración de las pruebas aportadas en dicho proceso.

Voto de Así pues “La invocación de una presunta vulneración del derecho al
recurso aparece refutada en la práctica por la sistemática del control
horizontal entre los intervinientes en el proceso penal, reafirmada

rechazo además por la existencia de recursos extraordinarios de nulidad y de

queja”.

“en la especie, el proceso sub lite cumplió con las garantías

constitucionales de legalidad del tribunal; del juzgamiento y
racionalidad, puesto que fue previo y legalmente tramitado, fallado
por tribunal competente y se realizó un segundo juicio oral por causa
del recurso de nulidad acogido respecto del primer juicio”.

35
 Las necesidades de certeza y seguridad jurídica son inherentes a la
resolución de conflictos por medio del proceso, lo que implica que
en algún momento el mismo debe concluir, hecho en lo que se
basa la preclusión de la impugnabilidad de las sentencias.

Toda sentencia, en algún momento, es agraviante para una de las

partes, específicamente para la parte vencida, y si el agravio

Voto de
implicara que siempre debe haber un recurso que lo remedie, el
proceso nunca podría tener fin.

rechazo La propia CPR, en su art. 76, prohíbe “hacer revivir procesos

fenecidos", con lo cual resulta obvio concluir que la CPR ha
estructurado el ejercicio de la jurisdicción reconociendo
expresamente la fundamental premisa de la necesidad del fin del
proceso como forma de solución real y definitiva de los conflictos.

La regla cuestionada se aplica por igual y sin ningún tipo de

distinciones a todos los intervinientes que se encuentren en la
situación descrita por ella. 

36
Voto a favor

37
 Al declarar la improcedencia de recurso alguno por parte de la disposición legal
objetada, se afecta en su núcleo más sensible la existencia del debido proceso,
dado que uno de los elementos que lo contienen es el derecho a impugnar lo
resuelto por un tribunal inferior, otorgándose al superior jerárquico la facultad de
revisar lo obrado a fin de evitar errores que afecten la debida imparcialidad del
juzgador.

La norma jurídica debe estar motivada en términos que aparezca de manifiesto

Voto a favor una finalidad relacionada con valores o principios que expresados en el texto
constitucional justifiquen la limitación impuesta por la disposición, como es el
caso del precepto cuestionado en el requerimiento de autos.

Que, en el diseño que hizo el legislador de la norma jurídica censurada, se impide

recurrir en contra de la sentencia dictada en el nuevo JO, pasando por alto
consideraciones de orden constitucional y, permitiendo excepcionalmente, la
procedencia del recurso de nulidad contra aquella, siempre que en el juicio
anulado hubiere existido un fallo absolutorio y en el segundo una sentencia
condenatoria. Conforme a lo cual, el sujeto que resulta condenado en el juicio
primitivo y que, vuelve a serlo en la sentencia del nuevo enjuiciamiento penal, no
puede impugnar lo resuelto en su contra, como ocurre en el caso concreto.
38
 El debido proceso contempla, entre sus elementos constitutivos, el
derecho al recurso, el cual consiste en la facultad de solicitar a un
tribunal superior que revise lo resuelto por el inferior, y el racional y justo
procedimiento necesariamente debe contemplar la revisión de las
decisiones judiciales. 

Que, imposibilitar el ejercicio del derecho al recurso, tal como lo hace el

precepto legal censurado, es afectar en su contenido nuclear el derecho a
defensa del sujeto condenado por el delito que establece el fallo

Voto a favor respectivo, lesionándose así la obligación constitucional que exige

siempre un enjuiciamiento racional y justo. De modo que, la disposición
legal cuestionada no se ajusta a la Constitución, produciendo
consecuencias contrarias a ella, en la gestión judicial pendiente, por
vulnerar el inciso 6º, numeral 3°, de su art. 19; 

Se rompe la igualdad si al acusado en el segundo juicio se le condena, y

no le es posible controvertir la sentencia dictada en aquel, a menos que
en el anterior proceso se le haya absuelto. Ahí radica la
inconstitucionalidad, en el caso concreto, de la norma jurídica
cuestionada, pues realiza una distinción afectando garantías
constitucionales, lo que no es posible admitir.

39
 El legislador no sólo establece una desigualdad en la
disposición impugnada, sino que además ella constituye
una diferencia arbitraria, al no tener una causa razonable
que justifique dicha diferencia de trato, perjudicando al
condenado en el nuevo JO que, ciertamente, sufre un agravio,
reparable sólo con la revisión de ese dictamen judicial. 

Que, perfectamente, pudiera ocurrir que la sentencia dictada en

el nuevo juicio incurriere en los mismos defectos de que
Voto a favor adoleció la primera, u otros de distinta naturaleza, los que se
tendrán que preterir atendido a que aquella no es posible su
revisión por los jueces superiores, por impedírselo el precepto
legal objetado. 

En consecuencia, el art. 387, inciso 2º CPP contiene una

limitación al derecho al recurso que, atendido el orden
constitucional, resulta contrario al mismo, al vulnerar el art. 19
N° 2 y 3 CPR produciendo en el caso concreto, efectos
contrarios a ésta.

40
 Votos Ministros TC.
Empate 5-5

Rechazo: Acoger:
BRAHM ARÓSTICA
FERNÁNDEZ ROMERO (voto dirimente)
GARCÍA LETELIER
POZO VÁSQUEZ
SILVA PICA

41
Causales del Recurso
de Nulidad

42
Clasificación de las causales

Causales GENÉRICAS y MOTIVOS ABSOLUTOS de nulidad.

Las causales genéricas son aquellas en que el legislador contempla en forma

general el vicio, correspondiendo al recurrente especificar éste y demostrar que el
mismo se subsume dentro de la causal genérica al interponer el recurso, lo que sólo
debe ser controlado por parte del tribunal ad quem al pronunciarse sobre su
admisibilidad.

Estas causales se encuentran en el art. 373 CPP.

43
Clasificación de las causales

Los motivos absolutos de nulidad se encuentran contemplados en art. 374 CPP.

Corresponde al recurrente sólo señalar el vicio en que se incurrió en el procedimiento o

en la dictación de la sentencia y mencionar la letra específica del precepto legal que
concede el recurso,

Sin que sea necesario señalar y menos demostrar cómo el vicio le ha afectado,
esencialmente respecto de sus derechos y garantías, por haberse presumido eso por
parte del legislador.

44
Causales genéricas 373 CPP

45
 373 CPP: “Procederá la declaración de nulidad
del JO y de la sentencia:

a) Cuando, en cualquier etapa del procedimiento

o en el pronunciamiento de la SD, se hubieren
infringido sustancialmente dºs o garantías

Causales asegurados por CPR o por tratados

internacionales ratificados por Chile que se
encuentren vigentes, y
genéricas
b) Cuando, en el pronunciamiento de la SD se
hubiere hecho una errónea aplicación del
derecho que hubiere influido sustancialmente en
lo dispositivo del fallo”.

46
 No basta con la mera concurrencia
de la infracción del derecho o de la
garantía, sino que ella debe haber
tenido un carácter sustancial.

Causales Reviste un carácter sustancial

genéricas cuando la inobservancia de las formas
procesales ha importado una violación
de un derecho o garantía que ha
atentado contra las posibilidades de
actuación del interviniente del
procedimiento que deduce el recurso
(art. 159 CPP).
47
 CS: esta sanción procesal constituye una
sanción de ineficacia de los actos procesales
que se han verificado sin cumplir con aquellas
formalidades que aseguran el cumplimiento
del principio constitucional, que obliga al

Causales
legislador a regular un procedimiento o
investigación racionales y justos.

genéricas Sin embargo, por la trascendencia de la

sanción la ley exige que la infracción
reclamada sea sustancial: que sea
trascendente, de mucha importancia o
gravedad, de tal modo que el defecto sea, en
definitiva, insalvablemente ineficaz frente al
derecho constitucional del debido proceso.

48
 Consecuencia: inadmisibilidad del recurso por
ausencia de fundamentos de derecho.

Falta de Rol N° 72.219-20: “[…] no se señala por el

explicación recurrente específicamente la manera como esta
supuesta discriminación arbitraria respecto de
sobre coparticipes en los hechos en igual situación
afectaría el derecho al debido proceso, así
infracción al como la forma en que específicamente esto
derecho hubiese acaecido, vulnerándose con ello la
exigencia de fundamentación exigida en la Ley,
razón por la cual, dicha causal será declarada
inadmisible”.

49
 Influencia sustancial
en lo dispositivo del
fallo

50
 Rol N° 7891-2020

“La determinación de la pena constituye una labor privativa del órgano

jurisdiccional cuya decisión se concreta en el fallo, de manera que la
solicitud de la defensa en orden a imponer una pena menor no tiene
influencia sustancial, pues al considerar la minorante de responsabilidad
que admitieron los sentenciadores, de conformidad con lo dispuesto en el
art. 68 inciso segundo CP, impusieron la pena en el grado mínimo”.

Recurrente alega que el fallo no expresa razones jurídicas para fijar la pena
en 7 años y no en 5 años y un día: causal correcta es art 374 e) en
relación con art. 342 d).

51
 Rol N° 33.699-19

Sentencia condenatoria por ley de armas (3 delitos). Se aplica artículo 74 CP,

fijando todas las penas en su mínimo.

Recurrente: aplicación del art. 351 CPP era + beneficioso (pena sería menor).

CS: “que el art. 351 CPP permite aumentar la pena hasta en dos grados y, dentro
del grado resultante, no resultaba perentorio para los jueces fijar la cuantía final
de la pena en la parte más baja del grado mínimo del marco penal compuesto
aplicable en la especie”.
52
 Rol N° 244-2020

Rebaja de pena por concurrencia de atenuantes.

“La opinión dominante estima que, dada la expresión

‘podrá’ que utilizan las reglas de los arts. 65 y ss. del CP,
en relación a la concurrencia de dos o más atenuantes y
ninguna agravante, estas normas otorgan una mera
facultad a los jueces y no contienen un imperativo legal”.
53
 Rol N° 19008-2017.

a) No basta alegar una infracción legal, debe relacionarse con la infracción de un derecho
fundamental.

b) Debe explicar por qué el defecto perjudica al imputado.

c) No bastan las explicaciones “genéricas” sobre la afectación de un derecho. Por ej. que se
violó el derecho a que los jueces aprecien directamente la prueba, a contrainterrogar
presencialmente a los testigos de cargos, a objetar las preguntas del MP, etc.

Debe indicarse cómo esa violación afectó concreta y específicamente la defensa del imputado.

54
 Rol N° 14.751-2020

A propósito de la técnica del art. 332 CPP (se alega la introducción de información al juicio de
manera ilegal mediante esta técnica por el MP).

CS : “Que, de la revisión de dicho libelo no se divisa como el ejercicio reiterado de dicha técnica,
legalmente admitida, en caso de haber existido, hubiere sido lo suficientemente relevante para
haber impedido a la defensa ejercitar los derechos enunciados en sus escritos, lo que no explica en
el arbitrio, motivo que por sí solo permite a esta Corte desestimar de plano el presente acápite”.

+ bien un tema de valoración (alegato de clausura).

55
Motivos absolutos de
nulidad

56
 1ª causal / 373 letra a) CPP

La sentencia hubiere sido pronunciada:

1. Por un tribunal incompetente.
2. Por un tribunal no integrado por los jueces designados por la ley.
3. Por un JG o con la concurrencia de un juez de TJOP legalmente implicado.
4. Por un JG o con la concurrencia de un juez de TJOP cuya recusación estuviere pendiente o
hubiere sido declarada por Tribunal competente.
5. Por un menor número de votos que el requerido por la ley.
6. Por un menor número de jueces que el requerido por la ley,
7. Con la concurrencia de jueces que no hubieren asistido al juicio.

57
 2ª causal / 373 letra b) CPP
• Falta de presencia continuada de jueces, MP o defensor.

• El JO y la SD serán siempre anulados cuando la audiencia del JO hubiere

tenido lugar en ausencia de alguna de las personas cuya presencia
continuada exigen, bajo sanción de nulidad, los arts. 103, 284 y 286 CPP.

• “Jueces alternos” art. 281, inc. 5º CPP.

58
 3ª causal / 373 letra c) CPP

• Haberse impedido ejercer adecuadamente el derecho de defensa.

• Cuando al defensor se le hubiere impedido injustificadamente ejercer los derechos que se le

confieren durante la audiencia del JO.

• Ej: no se ofreciera la palabra al defensor para formular su defensa (art. 326); no se le

permitiere efectuar el alegato de clausura (art. 338).

• No existe misma norma respecto del MP. Relacionarlo con legitimación activa para recurrir
por causal letra a) art 373 CPP.

59
 4ª causal / 373 letra d)

• No haberse respetado los principios de publicidad y continuidad.

• El JO y la SD serán siempre anulados cuando en el JO hubieren sido violadas

las disposiciones establecidas por la ley sobre publicidad y continuidad del
juicio.

• Principio de continuidad del JO se contempla en arts. 282 y 283 CPP, y

principio de publicidad en art. 289 CPP

60
 5ª causal / 373 letra e) CPP
• Haberse omitido en la SD las consideraciones de hecho, de derecho o el pronunciamiento
acerca de la pretensión penal y las civiles indemnizatorias que se hubieren hecho valer dentro
del procedimiento.

• Distinguir dos causales que hacen precedente el RN, a saber:

• a) La falta de fundamentación por haberse omitido las consideraciones de hecho y de

derecho, y
• b) La omisión de pronunciamiento acerca de las pretensiones penales y civiles que se
hubieren hecho valer en el JO.

61
 5ª causal / 373 letra e) CPP

La regulación de los requisitos que debe contener la SD se encuentran en art. 342 CPP.

En la letra e) art. 374 CPP se prevé que el JO y la SD serán siempre anulados sólo cuando
en la SD se hubiere omitido alguno de los requisitos previstos en el art. 342, letras c), d) o
e) CPP.

Adicionalmente, el art. 297 dispone expresamente que los tribunales apreciarán la prueba
con libertad, pero no podrán contradecir los principios de la lógica, las máximas de la
experiencia y los conocimientos científicamente afianzados.

62
 5ª causal / 373 letra e) CPP

El Tribunal deberá hacerse cargo en su fundamentación de toda la prueba producida,

incluso de aquella que hubiere desestimado, indicando en tal caso las razones que hubiere
tenido en cuenta para hacerlo.

La valoración de la prueba en la sentencia requerirá el señalamiento del o de los

medios de prueba mediante los cuales se dieren por acreditados cada uno de los hechos
y circunstancias que se dieren por probados.

Esta fundamentación deberá permitir la reproducción del razonamiento utilizado para

alcanzar las conclusiones a que llegare la sentencia.

63
 6ª causal / 373 letra f) CPP

• Haberse incurrido en el vicio de ultra petita o falta de congruencia entre acusación y sentencia.

• El juicio y la SD serán siempre anulados cuando la sentencia se hubiere dictado con infracción de
lo prescrito en el art. 341 CPP.

• El 341 permite la competencia específica que posee el Tribunal para los efectos de pronunciar
la SD, la que debe guardar la congruencia contemplada por parte del legislador con la acusación
que se hubiere formulado en él.

• PRINCIPIO DE CONGRUENCIA.

64
7ª causal / 373 letra g) CPP

• Haberse pronunciado en contra de otra pasada en autoridad de cosa juzgada.

• El JO y SD serán siempre anulados cuando la sentencia hubiere sido dictada en

oposición a otra sentencia criminal pasada en autoridad de cosa juzgada.

• Conforme al principio non bis in idem no es posible que una persona sea juzgada
dos veces por un mismo hecho. Inc. 2º art. 1º CPP.

65
Nulidad de oficio

• La nulidad de oficio puede ser ejercida por el Tribunal ad quem

por un motivo absoluto de nulidad que no se hubiere hecho valer
en el recurso por parte del recurrente, lo que no acontece tratándose
de las causales genéricas,

• Conforme a lo previsto en el inc. 2º art. 379 CPP.

66
 Plazo de interposición

67
Plazo para interponer el recurso

• Inc. 2º art. 372 CPP.

• El RN “Deberá interponerse, por escrito, dentro de los diez días siguientes a

la notificación de la SD, ante el tribunal que hubiere conocido del JO”.

68 • Tener siempre presente lo que establece el art. 450 CPP.

 Preparación
del recurso
69
 • Consiste en la reclamación que debe haber efectuado el
interviniente que lo entabla, respecto del vicio del procedimiento
que invoca al interponerlo, ejerciendo oportunamente los medios
establecidos por la ley (377 inc. 1º).
Preparación
del recurso • Para que se entienda preparado el recurso es necesario:
1. Que se haya reclamado previamente del vicio de procedimiento
que constituye la causal.

2. Que el reclamo del vicio se haya verificado ejerciendo

oportunamente los medios establecidos en la ley.

3. La reclamación del vicio debe ser efectuada por la parte que

70 interpone el RN.
 • Inc. 1° art. 377 CPP establece que la preparación del RN
constituye un requisito de admisibilidad para que pueda
Preparación dársele tramitación.

del recurso • La preparación no constituye uno de los requisitos que el

Tribunal a quo deba examinar en el control de
admisibilidad (art. 380).

• Si constituye uno de los requisitos que el Tribunal ad

quem debe considerar al examinar la admisibilidad (inc.
2º art. 383).

71 • Si no se ha preparado el RN, el Tribunal ad quem podrá

declarar en cuenta su inadmisibilidad.
 • No será necesario preparar el recurso:

• a) Cuando se tratare de alguno de los motivos absolutos de

Preparación nulidad del 374 CPP.

del recurso • b) Cuando la ley no admite recurso alguno contra la

resolución que contuviere el vicio o defecto que se invoca como
causal en el RN.

• c) Cuando el vicio o defecto haya tenido lugar en el

pronunciamiento mismo de la SD que se trata de anular, y

• d) Cuando el vicio o defecto haya llegado al conocimiento de

72 la parte después de pronunciada la sentencia definitiva.
Inadmisibilidad por falta de preparación.

Rol N° 62.816-20: “el recurso interpuesto no contiene la preparación que

exige la ley, en razón que solo se reclamó de los vicios del procedimiento
en la audiencia de JO, no obstante que los mismos tuvieron su génesis al
inicio de la investigación”.

Rol N° 63023-20: “el recurso interpuesto no contiene la preparación que

exige la ley, así como tampoco se prueba ni ofrece probar cómo se reclamó
oportunamente de los vicios que alega, debiendo haberlo hecho como exige
la causal principal interpuesta”.

73
 Rol N° 21.413-2019:
“aun cuando el tribunal se pudo haber extralimitado
en la labor de realizar preguntas aclaratorias,
Falta de dicha práctica no fue debidamente controlada por el
interviniente, quien no incidentó de nulidad, ni
preparación al menos planteó una recusación, como debería
haberlo hecho, al entender que los juzgadores
resolver el estaban perdiendo imparcialidad al realizar el
ejercicio de que se trató; de ello no puede entonces
fondo. sino entenderse, que las preguntas así formuladas y
la información obtenida de ellas, careció en su
momento de relevancia para la defensa, quien no
preparó debidamente su recurso”.

74
Forma de interposición del recurso

75
  Debe interponerse por escrito (inc. 2º art. 372) y cumplir con los siguientes
requisitos:

i) Los comunes a todo escrito.

ii) Debe mencionar expresamente el vicio o defecto en que se funda el agravio

Forma de causado si se invocan las causales genéricas y la ley que concede el RN por
dicha causal.
interponer el
recurso iii) Debe consignar los fundamentos de las diversas causales que se hubieren
hecho valer en el RN y contener las peticiones concretas que se sometieren al
fallo del Tribunal.

iv) Debe señalarse la forma en que se ha preparado el RN o las razones por

las cuales su preparación no es necesaria.

v) Debe ofrecerse la prueba respecto de los hechos referentes a la causal

invocada.

76
 1º. Interpuesto el RN, no pueden invocarse nuevas
causales que no se hubieren hecho valer en el escrito
(379 inc. 2º).

Forma de Principio de preclusión por consumación, interpuesto el

RN por una determinada causal no procede introducir en
interponer el éste ninguna variación y menos hacerse valer con
recurso posterioridad una nueva causal.

Sin perjuicio, la Corte de oficio podrá acoger el RN que

se hubiere deducido a favor del imputado por un motivo
distinto del invocado por el recurrente, siempre que
aquél fuere alguno de los señalados en art. 374 (motivos
abs.) Art. 379 inc. 2º

77
 • 2º. El RN puede fundarse en varias causales, caso en el
cual debe indicarse si se invocan conjunta o
subsidiariamente.

Forma de • El CPP exige sólo que se indiquen si ellas se hacen

valer conjunta o subsidiariamente, y que cada
interponer el motivo de nulidad se fundamente en forma
separada (378 inc. 2º).
recurso
• 3º. Dado que el RN es extraordinario y de derecho estricto,
el recurrente no sólo debe señalar el vicio en que
fundamenta su RN, sino que además la ley que concede
el recurso por la causal que se invoca.

78
 Práctica
Revisión de fallos anteriores de la CS.
• Buscar criterios favorables, y anticipar posturas desfavorables.
• Anticipar comportamiento de ministros que integrarán la sala.
• Citar jurisprudencia de la Corte en el escrito del recurso (usarlos en el
alegato).
• Sincronía entre escrito y alegato. Incorporación de aspectos novedosos
son advertidos por contraparte y a todo evento por relator.

79
 Práctica
Todo recurso de nulidad debe explicar detalladamente y con
precisión:
• En qué consiste el defecto o actuación irregular.
• Ley vulnerada (CPP, Ley de Armas, Drogas, etc.).
• Cuáles son los derechos infringidos.
• Cómo con esa acción u omisión se afecta sustancialmente el derecho fundamental no
bastan las referencias genéricas.
• Peticiones concretas, de acuerdo a la causal deducida (373, 374 y 385 CPP).
• Señalar la forma en que se interponen las causales (conjunta o subsidiariamente).

80
Efectos de la 81

concesión del
recurso de nulidad
 Efectos de la concesión
82
del RN

• R. general del art. 355 respecto de todos los recursos, y que es aplicable al RN por mandato del
inc. 1º art. 379.

• 355: La interposición de un recurso no suspenderá la ejecución de la decisión, salvo que se

impugnare una sentencia definitiva condenatoria o que la ley dispusiere expresamente lo contrario.

• Aplicación a esa regla: art. 153: El Tribunal deberá poner término a la PP cuando dictare
absolución y sobres. definitivo o temporal, aunque dichas resoluciones no se encontraren
ejecutoriadas, sin perjuicio de imponerse medidas del 155 CPP.
 Efectos de la concesión
83
del RN
• Sentencia absolutoria impugnada a través de un RN es típico ejemplo de sentencia que causa
ejecutoria: “aquellas respecto de las cuales puede pedirse su cumplimiento no obstante existir
recursos pendientes en su contra”.

• En art. 379: la interposición del RN suspende siempre la ejecución de la sentencia

condenatoria impugnada.

• Coincidente con el principio que rige respecto de la ejecución de una pena, la cual sólo puede ser
aplicada una vez que se encuentre ejecutoriada la sentencia que la imponga (art. 468).
 Tramitación del
recurso

84
 85

Tramitación
ante el tribunal
a quo
 1. Examen acerca de la admisibilidad del
RN.

• De conformidad al inc. 2º art. 380:

Tramitación • Si se ha interpuesto en tiempo, y
ante el • Si ha sido deducido en contra de una
resolución que fuere impugnable por medio
tribunal a quo de este recurso.

2. Remisión de antecedentes al Tribunal

ad quem.

86
 Si el RN interpuesto no cumple con uno o con
ambos requisitos: el tribunal a quo lo
declarará inadmisible sin más trámite.

Tramitación
ante el En contra de esta resolución sólo cabe el recurso
de reposición (380 inc. 3º), el que deberá
tribunal a deducirse dentro de 3º día (380 inc. final).

quo Por el contrario, si el RN cumple con estos dos

requisitos, deberá el Tribunal a quo declararlo
admisible, y concederlo para ante el Tribunal
ad quem competente, ordenando que se remitan
los antecedentes a dicho Tribunal.
87
 88

Tramitación ante
el tribunal ad
quem
 El secretario del Tribunal ad quem debe estampar en el
expediente remitido un certificado que acredite la fecha de
ingreso del expediente y, deberá incluir la causa dentro del
libro de ingreso que el Tribunal ad quem lleva para estos
efectos, asignándole al procedo un número de rol que es
distinto al que se le asignó en el Tribunal a quo.

Tramitación ante Este certificado no se notifica a las partes. A partir de él

el tribunal ad comienza a correr el plazo de 5 días para que las partes
diversas al recurrente se adhieran, soliciten
quem inadmisibilidad o formulen observaciones al RN.

La incomparecencia del recurrente a la audiencia en que

deben verse los recursos ante el Tribunal ad quem, tiene
como sanción la declaración de abandono del recurso
respecto de los recurrentes ausentes (art. 358).

89
 Transcurrido el plazo de 5 días, el tribunal debe
revisar en cuenta los requisitos de admisibilidad del
recurso:

a) Si la SD objeto del recurso es de aquellas contra las

cuales lo concede la ley.
Test de b) Si ha sido interpuesto dentro de plazo.
admisibilidad c) Si el escrito de interposición contiene los
fundamentos de hecho y de derecho y las peticiones
concretas.
d) Si el recurso ha sido preparado oportunamente en
los casos en que ello fuera procedente.

 Letras a) y b): doble control de admisibilidad.

90
 Inc. 1º art. 359: “En el RN podrá
producirse prueba sobre las
circunstancias que constituyeren la
causal invocada…”.

Oportunidad para ofrecer la prueba:

Rendición de siempre en el escrito de interposición
del RN que se realiza ante el Tribunal a
prueba quo.

Oportunidad en que se debe rendir la

prueba ofrecida: En la audiencia en
que se debe proceder a la vista del
recurso.
91
 Forma en que se debe rendir la prueba: se sujetará a las reglas
que rigen su recepción en el JO.

En caso alguno la circunstancia que no pudiere rendirse la prueba

dará lugar a la suspensión de la audiencia (359 CPP).

Rendición de
prueba Respecto de la vista de la causa se aplican las reglas generales
contempladas en los arts. 356 a 358 CPP.

Se ha resuelto por CS que el MP puede comparecer a las

audiencias de los RN representados por los directores de
unidades especializadas, dado que ese medio de impugnación no
importa propiamente ejercicio de la acción penal, ni
investigación.
92
 Al ofrecerse la prueba, debe:

1.- Especificarse qué se busca probar con ella.

Cuestiones
formales del 2.- Si se trata de prueba de audio, deben singularizarse
las pistas y minutos que se reproducirán (no usar audios
extensos. Privilegiar precisión). De lo contrario, puede
ofrecimiento ser motivo de rechazo o de previo a resolver (Roles Nº
85077-20 y N° 90633-20, respectivamente).
de prueba.
3.- Sólo recurrir a las pistas de audio en la medida
que no se encuentren suficientemente transcritos en
la sentencia.

93
Efectos del recurso de nulidad

94
95
Artículo 165.
Efectos de la declaración de nulidad.    

• Con todo, la declaración de nulidad no podrá retrotraer

el procedimiento a etapas anteriores, a pretexto de
repetición del acto, rectificación del error o
Norma del cumplimiento del acto omitido, salvo en los casos en
que ello correspondiere de acuerdo con las normas
incidente de del recurso de nulidad. De este modo, si durante la
audiencia de preparación del JO se declarare la nulidad

nulidad de actuaciones judiciales realizadas durante la etapa de

investigación, el tribunal no podrá ordenar la
reapertura de ésta. Asimismo, las nulidades declaradas
durante el desarrollo de la audiencia del JO no
retrotraerán el procedimiento a la etapa de
investigación o a la APJO.

    
 • Artículo 372. Del recurso de nulidad. El
recurso de nulidad se concede para invalidar el
JO y la sentencia definitiva, o solamente ésta,
por las causales expresamente señaladas en la
Normas del ley.

recurso de • Artículo 373. Causales del recurso. Procederá

la declaración de nulidad del JO y de la
nulidad sentencia (…)

• Artículo 374. Motivos absolutos de nulidad. El

JO y la sentencia serán siempre anulados
(…)

96
 97

• Nulidad del JO y de la sentencia.

• (…) si la Corte acogiere el recurso anulará la

sentencia y el JO, determinará el estado en
Norma clave: que hubiere de quedar el procedimiento y
ordenará la remisión de los autos al tribunal no
Art. 386 CPP inhabilitado que correspondiere, para que éste
disponga la realización de un nuevo juicio oral.
Rol Nº • Recurrente pide solo nuevo JO, y no exclusión de la
prueba obtenida con infracción de garantías
33.252-2019 fundamentales.

• Se acoge recurso y ordena nuevo JO pero no

excluye ninguna prueba porque no fue solicitado en
el recurso:

• “se retrotraerá la causa al estado de verificarse

un nuevo juicio, como se dirá en lo resolutivo,
como expresamente lo solicitó el recurrente”.

98
 ¿Tiene el MP
derecho al debido
proceso?

99
Posturas en contra de la
titularidad del MP

100
 “Aunque el CPP no es claro, teniendo en
cuenta que las garantías se le conceden al
imputado en contra del Estado, sólo él puede
1.- Alex recurrir por esa causal, sin que lo pueda
hacer el MP, ya que importaría que el
Carocca Estado obtiene provecho de sus propias
infracciones constitucionales”.

101
 Tales derechos están establecidos como
salvaguardas frente al ejercicio del poder
estatal para la persecución de delitos y no a
favor del Estado.

El Estado divide las funciones de acusar y

decidir en dos órganos distintos, que en su
2.- López/Horvitz conjunto, representan la totalidad del ius
puniendi.

Cuando MP invoca la afectación de DD.FF.

por parte del tribunal cae en una contradicción
esencial. Todo para solicitar que se conceda
una nueva oportunidad para condenar al
acusado.
102
 No se puede aceptar que el Estado se
beneficie de su propia culpa o dolo ni
puede obligarse al acusado a sufrir
perjuicios por los errores cometidos
por los órganos de persecución penal.
2.- López/Horvitz
Los vicios del procedimiento
cometidos durante un JO en perjuicio
del MP pueden dar motivo a la
declaración de nulidad de la audiencia
a través del incidente de nulidad (art.
159 CPP), pero no a través del RN.
103
 • Coherencia con lógica política del sistema
de recursos como sistema de protección
de garantías y no como un mecanismo de
3.- Riego/Duce control.

• Consistente con lógica contenida en normas

internacionales sobre DD.HH.

104
 Historia de la ley

• A propósito de la causal del art. 373 letra a) CPP.

• La Comisión Constitución del Senado, en su Sesión 5ª, sostuvo que:

• “podrá pedirse la nulidad del juicio oral y la sentencia, en dos casos: cuando se
hubieren infringido derechos y garantías esenciales emanados de la
naturaleza humana, asegurados por la Constitución o garantizados por los
tratados internacionales vigentes; y cuando se hubiere hecho una errónea
aplicación del derecho y ésta hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo
del fallo”.
105
 Extensión a víctima/querellante

• A su vez, la jurisprudencia reciente del máximo tribunal, representada por la

postura del ministro Leopoldo Llanos, en base a prácticamente el mismo
argumento, ha señalado que la víctima y querellante no son imputados, y la
causal en comento no les incumbiría por estar dispuesta exclusivamente para
el imputado.

• SCS Rol 41.252-2019, de 5 de mayo de 2020.

106
Posturas a favor

107
 Postura institucional MP

• “También es curioso que entre los autores que conforman la doctrina nacional, buena parte de los
argumentos se construyeron por personas ligadas a la DPP, lo que habla de una buena labor de esta
institución al momento de colocar en vitrina este tema institucional”.

• 1. Literalidad del art. 373 letra a) CPP;

• 2. Historia y alcance del derecho a un justo y racional procedimiento;
• 3. El Ministerio Público interviniente en el proceso penal y garante de derechos;
• 4. Los derechos de la víctima.

• Revista Jurídica del MP Nº 80, dic. 2020.

108
1.- Cristián Maturana

• “En el sistema acusatorio rige principio de igualdad

109
de armas, y si respecto del MP se hubiere visto
violado uno de sus derechos dentro del proceso, sufre
un perjuicio que le permite recurrir por este medio”.
 La exigencia de recibir una sentencia basada en
un procedimiento justo y racional se dispensa a
todo aquel que hace valer pretensiones ante los
2.- Raúl Tavolari órganos jurisdiccionales.

Si todavía, el que impetra la declaración

jurisdiccional está ubicado en un plano de
completa igualdad procedimental, por el
carácter adversarial del sistema, no puede caber
duda alguna que éste tiene derecho a que la
sentencia deba fundarse en un proceso previo,
110 legalmente tramitado y, por mandato
constitucional, deber ser justo y racional.
 Régimen “adversarial”: Se caracteriza por
generar un marco igualitario de deberes y
derechos para los litigantes.
2.- Raúl Tavolari
CPR elevó a la condición de garantía la
seguridad de que las pretensiones de
cualquier naturaleza que se hagan valer
ante los órganos que ejerzan jurisdicción
deberán ser resueltas después de haberse
tramitado conforme a un procedimiento
justo y racional.
111
 • 373 a) comprende el derecho de todo
litigante a que su pretensión se ventile
conforme a un procedimiento justo y
2.- Raúl Tavolari racional.

• Es procedente que MP deduzca RN

fundado en el desconocimiento del señalado
deber constitucional por parte del órgano
de la jurisdicción que, correlativamente,
importa un desconocimiento de una
garantía/derecho que como litigante procesal
112 penal tiene reconocida.
 Carácter objetivo del que gozan los DD.FF.

3.- Miguel Cuando el MP invoca vulneración de

derechos y garantías asegurados en la CPR
Ángel o en tratados internacionales, no lo hace en
Fernández condición o calidad de titular de esos
atributos, sino en defensa de ellos, en su faz
objetiva, como institución estructurante del
ordenamiento jurídico, y por ende del
Estado Democrático y Constitucional de
Derecho.
113
Fallos recientes

114
 Rol N° 42.778-20

Inadmisibilidad:

• “Que la causal invocada, esto es, la del art. 373 letra a) CPP, entiende esta Corte, tiene
como titular de las garantías a que alude tal precepto, al imputado, y en caso alguno
al MP o al Querellante, desde que así ha sido reconocido en los diversos instrumentos
internacionales, lo que resulta de toda lógica, desde que ello encuentra sustento, a fin de
que la persona condenada pueda contrarrestar el aparato punitivo Estatal, y aunque el
querellante, no tiene por función propia la dirección en forma exclusiva de la investigación
de los hechos constitutivos de delitos, es parte acusadora en este proceso, por lo que no
cuenta con legitimación activa por la causal esgrimida, lo que conlleva necesariamente a
que esta sea declarada inadmisible”.

115
 Rol N° 12.003-2019

Rechazo del recurso:

116 La causal de la letra a) del art. 373 CPP “busca remediar las infracciones
sustanciales a derechos y garantías fundamentales del imputado, esto es,
de quien se enfrenta a la persecución de los órganos del Estado encargados de
ello, persecución mediante la que se pretende la imposición de una sanción
penal en su contra y, por consiguiente, se expone el perseguido, de no
enmendarse esas infracciones, a una privación o restricción de su libertad
personal y otros derechos, carente de legitimidad”.
CONCEPTO DE DD.FF.

117
 Los DD.FF. son atributos de los
individuos frente al poder estatal.

Luigi Ferrajoli: “se trata de

Concepto derechos hacia y, si es necesario,
contra el Estado, o sea contra los
de DD.FF. poderes públicos aunque sean
democráticos o de mayoría”.

Derechos Fundamentales, en Los

Fundamentos de los Derechos
Fundamentales, Editorial Trotta, p. 38.
118
 (…) decidir otra cosa sería malinterpretar
gravemente el sentido de las garantías
individuales como limitadoras del poder del
Estado, pretendiendo que el mismo Estado, en
el ejercicio de su poder público, recibe amparo
de estas cláusulas.

Se trata de un eufemismo afirmar que el MP es

colocado por la ley en posición similar a la del
Julio Maier imputado, acordándole sus mismos derechos
(…).

La situación es precisamente la inversa: a

partir de los poderes que le otorga la ley penal al
MP para cumplir su función de perseguir
penalmente, se construye la posición del
imputado, adjudicándole en lo posible, derechos
suficientes para poder resistir esa persecución.
119
 Falta de fundamentación
sentencia absolutoria como
causal de nulidad

120
 Causal letra e) art. 374.
Cuando en la sentencia
definitiva se hubiere omitido
Falta de alguno de los requisitos del art.
fundamentación 342, letras c), d) y e).
sentencia
absolutoria como
causal de nulidad La disposición debe ser
relacionada con la exigencia
legal de fundamentación de las
sentencias.
121
 Caso “Loncos”, Rol Nº 1743-03 (CS).

Falta de
fundamentación MP interpuso RN en contra de sentencia
absolutoria dictada por TJOP Angol, de
sentencia 14.04.03, fundado entre otras causales, en la
absolutoria como letra e) art. 374 CPP.
causal de nulidad
CS acogió el RN, considerando que la
sentencia absolutoria carecía de suficiente
fundamentación.

122
 “Resulta claro y evidente que sobre la eventual
participación de los imputados tanto el MP como
los querellantes rindieron durante el JO una serie de
pruebas a que se hizo expresa referencia,

las que, sin embargo, el único fundamento que trata

sobre la materia las ignora absolutamente y, por lo
Argumentos CS tanto, no se hace cargo de ella, no da razones para
su eventual exclusión o aceptación, no las valora
del modo que exige la ley,
de suerte que los hechos que los jueces den por
acreditados no contradigan realmente los
principios de la lógica, las máximas de
experiencia y los conocimientos científicamente
afianzados”.
123
 La necesidad de fundamentación de la
sentencia absolutoria es completamente
inexistente como causal del RN.

Fundamentación de la sentencia sólo

constituye un derecho o garantía cuando
Críticas sirve de base a una sentencia
condenatoria.

Art. 1º CPP: “Ninguna persona podrá

ser condenada o penada (…) sino en
virtud de una sentencia fundada (…)”.

124
 Si bien la sentencia absolutoria requiere
también fundamentación, conforme al art. 36
CPP, tal exigencia no alcanza a ser considerada
como integrante de un derecho o garantía
constitucional, al tenor del art 1º CPP.
Falta de
Art. 344 CPP. Contempla como sanción a su
fundamentación infracción la nulidad del JO “a menos que la
sentencia decisión hubiere sido de absolución del
acusado”.
absolutoria como
causal de nulidad No puede pretenderse que un defecto de
insuficiente fundamentación en una sentencia
absolutoria efectivamente redactada pueda
constituir un motivo suficiente para declarar su
nulidad.
125
 Falta de fundamentación sentencia
absolutoria como causal de nulidad

Posibilidad de impugnar sentencias absolutorias pone en duda la consistencia

de nuestro proceso penal con la prohibición de doble incriminación.

Admitir la posibilidad de que se impugnen sentencias absolutorias en base

a insuficiente fundamentación implica permitir que el Estado se beneficie de
su propia negligencia o, en el mejor de los casos, de su propia incapacidad para
expresar adecuadamente los motivos que lo han llevado a absolver.

126
 Muchas gracias
rrios@picandyrios.cl

127
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