UNIVERSIDAD NACIONAL

DE CAÑETE

F-M01.01VPA-008

Integrantes:
 Cruz Valerio Alison
 Inca Romero Marcos
 Laura Quispe Kelly
 Pérez Suarez Arianne
 Sánchez Atunga Nicole
01 1

Universidad Nacional de Cañete – UNDC 2021. Todos los derechos reservados

 UNIVERSIDAD NACIONAL
DE CAÑETE

¿ Qué es ?
F-M01.01VPA-008

Institución de derecho
público
Organismo
• Autonomía
encargado de Cuenta con
funcional

• Ley
Regido por N°26702

Regulación y supervisión Prevenir y detectar

Sistemas financieros, de Lavado de activos y

seguros, privado de financiamiento del
pensiones y cooperativo terrorismo.
de ahorro
01 y crédito. 2

Universidad Nacional de Cañete – UNDC 2021. Todos los derechos reservados

 DESARROLLO DE LA SBS A UNIVERSIDAD NACIONAL

TRAVÉS DE LA HISTORIA DE CAÑETE

F-M01.01VPA-008
Inicio dela supervisión Crecimiento del sistema Reforma y
bancaria financiero modernización

SBS adquiere Se promulga la

Inclusión de las rango Ley General del
Inclusión de
Empresas constitucional, la Sistema
compañías de
Financieras y a cual le otorgó Financiero y del
capitalización y
Creación de la las Mutuales de autonomía Sistema de
empresas de
Superintendencia Vivienda al funcional y Seguros y
seguros al
ámbito de administrativa. Orgánica de la
ámbito de
competencia SBS.
Supervisión SBS
SBS

1931 1936 1968 1979 1996

01 3

Universidad Nacional de Cañete – UNDC 2021. Todos los derechos reservados

 DESARROLLO DE LA SBS A UNIVERSIDAD NACIONAL

TRAVÉS DE LA HISTORIA DE CAÑETE

REFORMA Y MODERNIZACION DESARROLLO RECIENTE F-M01.01VPA-008

Se incorpora la Se incorporan las Se incorpora las

Se dicta la Ley
Unidad de AFOCAT al ámbito COOPAC al ámbito
N°28587, que
Inteligencia de supervisión de de supervisión de
regula la
Se incorpora a Financiera del la SBS. Con el la SBS, reafirma su
protección del
las AFP al control Perú a la SBS, objetivo de tutelar compromiso de
usuario de
y supervisión de para prevenir y el interés público promover la
servicios
la SBS. detectar el lavado de los usuarios estabilidad y
financieros, bajo
de activos y y/o beneficiarios solvencia de las
la supervisión de
financiamiento de la Afocat. instituciones
la SBS.
del terrorismo. supervisadas. 

2000 2005 2007 2008 2019

01 4

Universidad Nacional de Cañete – UNDC 2021. Todos los derechos reservados


MISIÓN
Supervisar el buen
funcionamiento de los
sistemas financiero, de
seguros, privado de
pensiones y
cooperativo de ahorro
y crédito
01
Universidad Nacional de Cañete – UNDC 2021. Todos los derechos reservados
UNIVERSIDAD NACIONAL
DE CAÑETE
F-M01.01VPA-008
VISIÓN
Construir un sistema
financiero, de
seguros, pensiones y
cooperativo sólido,
íntegro e inclusivo.
5
 UNIVERSIDAD NACIONAL
DE CAÑETE
Integridad
F-M01.01VPA-008

Vocación de
Prudencia
servicio

VALORES

Responsabilidad Previsión

01 6

Universidad Nacional de Cañete – UNDC 2021. Todos los derechos reservados

 • vela porque los sistemas
financiero, de seguros, privado • Colabora con el
de pensiones, cooperativo de objetivo general de
ahorro y crédito y las empresas protección de la
que los integran sean sólidos, ciudadanía, mediante
solventes y sostenibles en el el establecimiento de
tiempo normas para la
prevención del lavado
de dinero y el
Estabilidad Integridad financiamiento del
Financiera Financiera terrorismo (LAFT).

Seguridad y
adecuado
Adecuada
desempeño
• contribuye al desarrollo y fortalecimiento del Sistema
conducta de
del Sistema Privado de Pensiones (SPP) mercado • vela por los consumidores
mediante acciones de regulación y
Privado de de . servicios financieros, en
supervisión así como de orientación e Pensiones las relaciones comerciales que
estos buscar contraer y/o contraen
información, para que los afiliados con las empresas supervisadas,
puedan tomar decisiones adecuadas en el
promoviendo un trato justo y
transcurso y/o al término de su vida adecuado a sus intereses,
laboral información suficiente y apropiada,
y la implementación de
01 mecanismos de 7 solución de

reclamos eficientes y céleres.

Universidad Nacional de Cañete – UNDC 2021. Todos los derechos reservados
 COMPONENTES DEL MODELO UNIVERSIDAD NACIONAL
DE CAÑETE
DE BUEN GOBIERNO SBS
F-M01.01VPA-008
SUPERINTENDE

LINEA ESTRATEGICA

COMITÉ DIRECTIVOS
Define el marco general para la gestión del riesgo y control 4° LINEA DE DEFENSA

1°LINEA DE DEFENSA 2°LINEA DE DEFENSA 3°LINEA DE DEFENSA

Contraloría

Revisiones FSAP
Control de gestión
Sistema de Monitoreo de
autogestión Gestión de calidad y procesos Evaluaciones GAFILAT
mejora continua
Auditoria externa
Todas las áreas Gestión de riesgo
de la institución
Gestión de seguridad de Bendición de cuentas
información
Gestión de continuidad
Transparencia
operacional
 UNIVERSIDAD NACIONAL
DE CAÑETE

F-M01.01VPA-008

01 9
 Principales
Funcionarios
Economista de la Pontificia Universidad Católica
Socorro Heysen Zegarra
del Perú.
Jorge Mogrovejo González
Abogado de la Pontificia Universidad
Carlos Izaguirre Castro
Católica del Perú
Elio Sánchez Chávez
 Máster en Finanzas por la Universidad Sergio Espinosa Chiroque
del Pacífico y Máster en Administración
de Negocios (MBA)  Oscar Basso Winffel
Manuel Luy Molinié
Máster en Administración por la
Maastricht School of Management. 7 Mila Guillén Rispa
Doctorado en Administración
Alejandro Medina Moreno
Abogado de la Pontificia
Mariela Zaldívar Chauca
Universidad Católica del Perú.
Máster en Derech
 SBS

Fortalecer la imagen
institucional.
Mantener una
Fortalecer los adecuada
vínculos y infraestructura física
cooperación y tecnológica para el
Mejorar la efectividad interinstitucional a funcionamiento
de los procesos nivel nacional e operativo de la SBS.
internos. internacional.
 OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS

Cautelar que los

sistemas Contribuir con la personal el buen
supervisados prevención y altamente funcionamiento
gestionen sus lucha contra el capacitado del SPP.
riesgos LA/FT

Adecuar el Marco
Legal y especializada en Mejorar la
la coordinación y Mejorar la el sistema de
Regulatorio prevención de eficiencia
ejecución de LAFT acorde a la comunicación gestión de
operativa de las
políticas, planes  diversidad interna. Capital
AFP.
Humano.

Preparar la sbs y Fortalecer la

los sistemas de recolección,
supervicion recepción,
explotación
 Enfoque De Supervisión
UNIVERSIDAD NACIONAL
DE CAÑETE

Estándares F-M01.01VPA-008
internacionales y buenas La regulación y
prácticas en supervisión supervisión se apoyan
adaptadas a las mutuamente.
circunstancias locales.

La SBS procura Incorpora un proceso

responder a las de aseguramiento de
amenazas de tipo calidad que la hace
sectorial y macro objetiva y
prudencial. consistente.

- Basada en reglas y - Basada en juicio

principios - Cuestionadora
- Proporcional - Especializada,
- Prospectiva integrada y flexible
01 13

Universidad Nacional de Cañete – UNDC 2021. Todos los derechos reservados

 Autorización De Nuevas
Empresas
ETAPA OPCIONAL
Reunión previa:
Previamente a la presentación
del expediente, se podrá
requerir reunión mediante una
solicitud por Mesa de partes de
la SBS, con la finalidad de
exponer el modelo de negocio,
en la cual se podrá tomar
conocimiento de las
expectativas de la SBS y
absolver las consultas que se
tenga sobre el procedimiento.
01e
Universidad Nacional de Cañete – UNDC 2021. Todos los derechos reservados
UNIVERSIDAD NACIONAL
DE CAÑETE
F-M01.01VPA-008
PASO 2
Funcionamiento:
PASO 1 En esta etapa se comprobará
que te encuentras preparado
para iniciar operaciones, para
Organización: ello se verificará tu inscripción
En esta etapa evaluaremos tu en SUNARP y SUNAT, la
modelo de negocio, el cual existencia de una adecuada
deberá estar sustentado en un infraestructura física, sistemas
Estudio de Factibilidad que y procesos definidos. Se
contenga un Análisis de realizará una visita de
Mercado, de Gestión y de comprobación.
Factibilidad Económica-
Financiera. Se evaluará el
origen del capital, el grupo
económico, la idoneidad moral
y técnica; así como la solvencia
económica de las
organizadores, accionistas,
beneficiarios, finales,
directores, gerentes y
principales funcionarios, según
corresponda.
14
 UNIVERSIDAD NACIONAL
DE CAÑETE

F-M01.01VPA-008

Gracias
01 15

Universidad Nacional de Cañete – UNDC 2021. Todos los derechos reservados