Pensamiento Sistémico (Modelo de operación por procesos)

Los componentes de un sistema deben funcionar de manera articulada y

complementaria con el fin de que éste sea eficiente.

Cuando ocurren interacciones entre los diferentes procesos que hacen parte
de una organización, los administradores no pueden hacer una buena gestión
si se limitan a atender cada una de las partes en forma aislada. Esta situaciones
producen un efecto de ganar-perder.
deben entender los procesos hacia una visión o meta común y optimizar sus
interacciones. optimizar el sistema requiere de una cooperación interna
MODELO CLIENTE - PROVEEDOR
 Los problemas no están en las Neuronas, sino en las Sinapsis

• El problema no esta en las capacidades o competencias que

tienen las personas
• El problema esta en la sinapsis; en las coordinaciones que las
personas requieren para el adecuado funcionamiento del sistema.
• Han existido equipos deportivos con grandes figuras que sin
embargo no han sido exitosos.
• El Pedir es una acción fundamental de Coordinación. Siempre
necesitamos pedirle algo a alguien y aquí se pueden revelar
incompetencias en el acto de pedir o en el acto de formular
promesas.
• Decimos que nuestra capacidad de hacer promesas tiene que ver
con nuestra capacidad de confiar y de ser confiables
• Como hacemos esas peticiones, son efectivas esas peticiones.
• Cuales son las condiciones de satisfacción (requisitos)
• Como seduzco para solicitar el pedido.
• Como renegocio una entrega
• Como generamos promesas: el grado de impecabilidad que mostramos
en la manera como prometemos y en su cumplimiento, definirá que tan
confiable soy como persona, como trabajador, pero también como
amigo, como padre o madre, como pareja, etc.
• En conclusión: No importan cuan competentes puedan ser las personas
en ejecutar tareas especificas que se les asigne , si ello no se acompaña
con competencias en las acciones de coordinación, lo que afectaría
seriamente el desempeño de la entidad.
 Actividad

Coordinación
 Reducir la variacion
la administración primero debe entender y luego
trabajar para reducir la variación a través de mejoras en
tecnología, diseño de procesos y entrenamiento.

Los métodos estadísticos y otras herramientas para

solucionar problemas son importantes para identificar y
cuantificar la variación.
 Aprendizaje organizacional
• informes o revisiones a la gestión realizada. Esto
permite entender qué salió mal y qué salió bien,
ayudándoles a desarrollar una base de
conocimiento y a proporcionar información para
mejorar en el futuro. La información objetiva y un
proceso sistemático de solución de problemas
proporcionan las bases para la toma de decisiones.
 Psicología

• La psicología nos ayuda a entender a las personas,

las interacciones entre personas y circunstancias,
las interacciones entre líderes y empleados, y
cualquier sistema administrativo. Es determinante
diseñar un ambiente que promueva la satisfacción
laboral y el bienestar de los empleados.
• trabajar hacia la optimización de las competencias
Si las personas no disfrutan de su trabajo, no serán
productivas ni se enfocaran en los principios de
calidad
MODELO DE LAS LÍNEAS
DE DEFENSA.
 DIMENSION 7: CONTROL INTERNO
Promueve el mejoramiento continuo de las entidades, razón por la cual éstas
deben establecer acciones, métodos y procedimientos de control y de gestión
del riesgo, así como mecanismos para la prevención y evaluación de éste.

Asegura razonablemente que las demás dimensiones de MIPG cumplan su

propósito.

Se desarrolla a través del

MECI
 SISTEMA DE CONTROL INTERNO
OFICINA DE CONTROL INTERNO

La responsabilidad de
La responsabilidad por la implementación y la oficina de control
sostenimiento del Sistema de Control Interno interno es evaluar
es de todos los funcionarios en cabeza del independientemente
representante legal. el grado de
implementación y
adecuación del
Sistema de Control
Interno
Institucionalidad para la Administración del Riesgo
 Comité Institucional Coordinador de Control
Interno y Calidad
Estará integrado por:
A) Gerente
B) El Subgerente Administrativo y Financiero.
C) El Subgerente Científico Asistencial
D) El Subgerente Científico de Promoción y
Prevención.
E) El Líder del Área de Calidad
F) El Líder del Área de Planeación
 FUNCIONES DEL COMITÉ INSTITUCIONAL DE COORDINACION DE CONTROL INTERNO Y CALIDAD:

a) Evaluar el estado del Sistema de Control Interno y aprobar

las modificaciones, actualizaciones y acciones de
fortalecimiento del sistema a partir de la normatividad vigente,
b) Conocer los informes presentados por el jefe de control
interno o quien haga sus veces, organismos de control y las
recomendaciones de la 2 línea de defensa.
c) Aprobar el Plan Anual de Auditoría de la entidad, hacer
sugerencias y seguimiento a las recomendaciones producto de
la ejecución del plan de acuerdo con lo dispuesto en el
estatuto de auditoría, basado en la priorización de los temas
críticos según la gestión de riesgos de la administración.
c) Aprobar el Estatuto de Auditoría Interna y el Código de Ética
del auditor, así como verificar su cumplimiento.
d) Revisar la información contenida en los estados financieros
de la entidad y hacer las recomendaciones a que haya lugar.
e) Servir de instancia para resolver las diferencias que surjan
en desarrollo del ejercicio de auditoría interna.
f) Conocer y resolver los conflictos de interés que afecten la
independencia de la auditoría.
g) Someter a aprobación del representante legal la política de
administración del riesgo y hacer seguimiento, en especial a
la prevención y detección de fraude y mala conducta.
h) Establecer directrices generales para el Sistema de Gestión
de la Calidad y el Modelo Estándar de Control Interno.
i) Definir las políticas, los métodos y los procedimientos de
carácter específico necesarios para el desarrollo y la
implementación del Sistema de Control Interno y el Sistema de
Gestión de Calidad.
j) Evaluar semestralmente el estado del Sistema de Gestión de
Calidad y el Modelo Estándar de Control Interno con el
Representante de la Dirección. 
k) Evaluar el cumplimiento de los objetivos y las metas
propuestas dentro de la Planeación Estratégica de la Empresa, a
través del seguimiento a los indicadores del Plan de Desarrollo
Institucional, el Plan Gerencial y los Acuerdos de Gestión.
l) Verificar que se atiendan las recomendaciones generadas por
la Oficina de Control Interno, la Oficina de Calidad y por el
Órgano de Control Fiscal competente.
 El Comité Institucional de Gestión y Desempeño de la Red de Salud Oriente está integrado por:

• El Subgerente Administrativo y Financiero, quien lo presidirá y liderará.

• El Responsable del Proceso de Gestión del Talento Humano.
• El Responsable del Proceso de Gestión de la Información
• El Responsable de la Oficina Jurídica.
• El Responsable del Proceso de Gestión de Comunicaciones
• El Responsable del Proceso Planeación
• El Responsable del Proceso de Gestión de Calidad
• El Responsable del Sistema de Información y Atención al Usuario-
SIAU-
• El Responsable del Proceso de Gestión Documental
• El Asesor de Control Interno
 Operación del MIPG A través de 7 dimensiones operativas:

Dimensión operativa: corresponde al conjunto de políticas,

prácticas, elementos e instrumentos con un propósito
común, que permiten desarrollar un proceso de gestión
estratégica que se adapta a las características particulares

- FUNCIÓN PÚBLICA -
de cada entidad pública.

• Dimensión 1. Talento Humano.

• Dimensión 2. Direccionamiento Estratégico y Planeación.
• Dimensión 3. Gestión con Valores para Resultados.
• Dimensión 4. Evaluación de Resultados.
• Dimensión 5. Información y Comunicación.
• Dimensión 6. Gestión del Conocimiento y la Innovación.
• Dimensión 7. Control Interno.
 La Oficina de Control
Interno
•  Debe compartir información y
 coordinar  las actividades con 
otros  proveedores  internos  y 
externos   de servicios de
Aseguramiento y Consultoría 
para   asegurar una 
cobertura adecuada y minimizar la 
duplicidad de esfuerzos. 
Es
  necesario determinar si los
procesos de gestión de riesgo están
funcionando de manera efectiva y si
los riesgos claves o críticos para la
entidad se gestionan de forma
aceptable.
control de la entidad NO son exclusivas de las Oficinas
de TODOS los procesos.

Como EJE ARTICULADOR se encuentra el esquema de las LÍNEAS DE

DEFENSA, donde se definirán las RESPONSABILIDADES FRENTE A LA
FUNCION DE CONTROL.
Detectar a tiempo y anticiparse al riesgo
• Cada proceso y área de la entidad debe tener
claridad sobre los roles y sus responsabilidades
específicas, así como coordinar de forma correcta
el proceso de la gestión de riesgos.

• El desafío consiste en asignar roles específicos y

coordinar con eficacia y eficiencia estos grupos de
manera que no existan brechas en la cobertura de
los controles ni duplicaciones innecesarias
¿De que me tengo que defender?: del riesgo

Todos los procesos deben:

• Conocer y aplicar la política de Riesgos de la

entidad.
• Identificar sus riesgos.
• Valorar sus riesgos
• Identificar y monitorear los controles mediante
planes de acción
 Con que se relaciona la Gestión del
Riesgo
• La gestión del riesgo no es solo documentar el ejercicio en
aplicativo DARUMA, sino desarrollar en detalle la metodología
establecida por la guía del Departamento Administrativo de la
Función Publica.
• La gestión del riesgo debe generar valor a la entidad y al
respectivo proceso.
• La gestion de riesgo se debe articular con el direccionamiento
estrategico de la entidad.
• La gestión de riesgo se debe articular con el objetivo del proceso
por que precisamente lo que busca es prever su cumplimiento.
• La gestión de riesgo se articula con la caracterización del proceso y
permite identificar sus puntos críticos.
 …RESPONSABLES DE CADA LINEA…
LÍNEA ESTRATÉGICA
A cargo del Comité Institucional de Coordinación de Control Interno y Calidad y del Comité
Institucional de Gestión y Desempeño.

1ª. Línea de Defensa 2ª. Línea de 3ª. Línea de Defensa

Defensa
A cargo de los Líderes de A cargo de la Oficina de Control
proceso. Interno.
La primera línea de defensa es la A cargo de responsables
propietaria de los riesgos de los procesos:
operativos y por lo mismo la
responsable de identificar, • Planeación.
evaluar, controlar y mitigar los • Gestión de Calidad.
Riesgos mediante la formulación, • Gestión del Talento
implementación y evaluación de Humano.
Controles , así como acciones • Gestión de la Información.
• Gestión Documental.
correctivas para abordar las • Gestión de los Programas
deficiencias de los mismos. de Promoción y Prevención.
• Gestión Financiera.
• Gestión Ambiental.
• SIAU.
 …FUNCIONES GENERALES DE CADA LÍNEA…
LÍNEA ESTRATÉGICA
• Este nivel analiza riesgos y amenazas institucionales al cumplimiento de planes estratégicos, tendrá la
responsabilidad de definir el marco general para la gestión del riesgo y garantiza el cumplimiento de los
planes de la entidad.
1ª. Línea de Defensa   2ª. Línea de Defensa   3ª. Línea de Defensa
•Cada responsable de   • Realiza una función de • La función de la auditoría interna,
control, dentro de su ASEGURAMIENTO para verificar que a través de un enfoque basado en el
perímetro de acción ( los los controles establecidos y los riesgo, proporcionará
procesos o servicios en procesos de gestión del riesgo de la
1ª Línea de Defensa sean apropiados
aseguramiento objetivo
independiente sobre la eficacia de
e
donde se encuentra), será y funcionen correctamente. gestión de riesgos y control interno
el propietario de los a la alta dirección de la entidad,
riesgos operativos y su • Consolidan y analizan información incluidas las maneras en que
gestor. sobre temas clave para la entidad, funciona la primera y segunda línea
base para la toma de decisiones y de   de defensa.
las acciones preventivas necesarias
para evitar la materializaciones de
riesgos.
• Supervisan implementación de
prácticas de gestión de riesgo
eficaces.

1ª. Línea de  
Defensa
AUTOCONTROL
(El autocontrol es la capacidad
para poder dirigir la propia  
conducta y desempeño laboral
en el sentido deseado)
…ACCIONES EN CADA LINEA…
LÍNEA ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN
2ª. Línea de Defensa   3ª. Línea de Defensa
AUTOEVALUACION
(La autoevaluación es el proceso
mediante el cual un funcionario o
dependencia se evalúa a sí misma su
desempeño, es decir, identifica y  
pondera su gestión realizada en el
cumplimiento de una determinada
función, tarea o actividad)
EVALUACIÓN INDEPENDIENTE
(Evaluar de manera independiente,
objetiva y oportuna la efectividad
del Sistema de Control Interno, a
través de seguimientos y auditorias,
generando alertas tempranas que
contribuyan con el mejoramiento
continuo en la gestión Institucional)
GRACIAS