LAS PRETENSIONES CIVILES EN EL PROCESO PENAL: SANEAMIENTO Y DEBATE

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

Juez Superior de la Segunda Sala Penal de Apelaciones

De la Corte Superior de Justicia de Lima

 PRETENSION
Es el efecto jurídico concreto que el demandante
(en los procesos civiles, laborables, y contencioso
– administrativos) o el querellante o denunciante
y el Estado a través del juez o el fiscal, según el
sistema vigente (en los procesos penales),
persiguen con el proceso, efecto al cual se quiere
vincular al demandado (si lo hay) o al imputado y
luego procesado.” DEVIS ECHANDIA, Hernando, Teoría
General del Proceso aplicable a toda clase de procesos, cit., p.214

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

ELEMENTOS DE LA PRETENSIÓN
PUNITIVA
Es el elemento central de
PETITORIO la pretensión

La existencia de un
FUNDAMENTOS hecho ilícito que sea
FÁCTICOS imputable a una persona
(materia de prueba)

Invocación del derecho

FUNDAMENTOS
subjetivo vulnerado -
JURÍDICOS delito cometido
VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE
ELEMENTOS DE LA PRETENSIÓN
CIVIL
Es el elemento central de
PETITORIO la pretensión- monto

La existencia de un
hecho ilícito (daño) que
FUNDAMENTOS
sea imputable a una
FÁCTICOS persona (materia de
prueba)

FUNDAMENTOS Invocación del derecho

JURÍDICOS vulnerado

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

SUJETO
CONTROVERSIA
SOLICITUD DE
RESISTENCIA
FORMULADA POR
CONTRAPARTE
PROCESAL .

D
E
C
IS
I
Ó
N

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

PRETENSIONES PENALES
Pretensión punitiva propiamente dicha

Pretensión punitiva dirigidas contra

personas jurídicas (105 C.P.)
Pretensión de decomiso de efectos
provenientes del delito y beneficios
obtenidos por P.J. (103 y 104 del C.P.)
- Detención Policial o
preliminar
Pretensiones - Prisión preventiva
cautelares de - Comparecencia
- Internación preventiva
naturaleza - Impedimento de salida
personal - Suspensión preventiva
de derechos
VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE
 Pretensiones tutelares de los derechos
de los investigados y acusados

- Medidas anticipadas
- Medidas preventivas
Pretensiones
cautelares de contra personas
naturaleza real jurídicas
- Incautación

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

PRETENSIONES CIVILES
PRETENSIÓN
INDEMNIZATORIA

Derivada de un hecho ilícito, la

misma que no necesariamente
proviene de un delito, pues conforme
lo ha establecido el inciso 3° del
artículo 12° del CPP, puede existir
sentencia absolutoria o auto de
sobreseimiento con pronunciamiento
de reparación civil.
VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE
PRETENSIONES CIVILES
PRETENSIÓN
NULIFICANTE

Esta pretensión se ejercita para los

supuestos establecidos en el artículo 97
del Código Penal (reducción de
patrimonio), así como en los supuestos
establecidos en el artículo 15 del Código
Procesal Penal (transferencia de bienes
sujeto a decomiso), estableciéndose
procedimiento a seguir en la ultima
disposición antes nombrada.

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

 PRETENSIONES CIVILES

DESAFECTACIÓN

Finalidad de dejar sin efecto un

bien o derecho embargado por
el órgano jurisdiccional, e
incluso puede ser propuesta con
la finalidad de suspender la
ejecución de una medida
cautelar ordenada por el órgano
jurisdiccional
VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE
 PRETENSIONES
CAUTELARES
finalidad el garantizar o asegurar el
cumplimiento de la sentencia en
términos económicos, sean tanto las
EMBARGO derivadas del delito o incluso para
garantiza el pago de costas

finalidad el impedir que el afectado

INHIBICIÓN (imputado y tercero civil) dispongan
de sus bienes muebles o inmuebles
mientras dure el proceso penal

DESALOJO finalidad el cese de la actividad

PREVENTIVO ilícita, pues el órgano jurisdiccional
entrega provisionalmente la
posesión al agraviado que
detentaba algún derecho real sobre
MINISTRACION el inmueble ocupado
PROVISIONAL indebidamente por el imputado
VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE
 HECHO ILÍCITO

NULIFICANT
PRETENSIÓN PUNITIVA INDEMNIZ.
E

SUJETO MIN.
ACTOR CIVIL ACTOR CIVIL
ACTIVO PÚBLICO
 ACUSADO
• ACUSADO  TERCERO
SUJETO • ACUSADO • TERCERO CIVIL
PASIVO CIVIL  ADQUIRIENT
E

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ACTIVIDAD PROBATORIA EN
JUICIO ORAL
Pretensión
Punitiva

Pretensión Pretensión
Nulificant Indemniza
e -toria

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

EL AGRAVIADO

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

EL AGRAVIADO ART. 94 CPP
1. Se considera agraviado a todo aquél que resulte
directamente ofendido por el delito o perjudicado por
las consecuencias del mismo. Tratándose de incapaces,
de personas jurídicas o del Estado, su representación
corresponde a quienes la Ley designe.
2. En los delitos cuyo resultado sea la muerte del
agraviado tendrán tal condición los establecidos en el
orden sucesorio previsto en el artículo 816 del Código
Civil.

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

EL AGRAVIADO ART. 94 CPP
 3. También serán considerados agraviados los accionistas, socios,
asociados o miembros, respecto de los delitos que afectan a una
persona jurídica cometidos por quienes las dirigen, administran o
controlan.
 4. Las asociaciones en los delitos que afectan intereses colectivos o
difusos, cuya titularidad lesione a un número indeterminado de
personas, o en los delitos incluidos como crímenes internacionales en
los Tratados Internacionales aprobados y ratificados por el Perú,
podrán ejercer los derechos y facultades atribuidas a las personas
directamente ofendidas por el delito, siempre que el objeto social de la
misma se vincule directamente con esos intereses y haya sido
reconocida e inscrita con anterioridad a la comisión del delito objeto
del procedimiento.

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

 a su

procedimiento a su
INFORMADO

INFORMADO
Resultado de

solicitudde
procedimiento

ESCUCHADO
ESCUC HADO
solicitud
Resultado

Antes Antes
de c ada
dedecisión
c ada decisión
que implique
que implique
la ex tinción
la ex tinción
o suspensión
o suspensión
acciónacción
penal penal
VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE
Derechos art. 95
AGRAVIADO

CPP

Proteger su integridad y de

Proteger
TRATO

TRATO DIGNO Y
RESPETUOSO

RESPETUOSO
su familia.

su familia.
sentencia
sentencia absolutoria
absolutoria

su integridad
sobreseimiento
sobreseimiento y y

DIGNO Y y de
IMPUGNAR
IMPUGNAR
 LA PRETENSION
INDEMNIZATORIA

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

 ACTOR CIVIL- ART. 98 CPP

La acción reparatoria en el proceso penal sólo podrá ser ejercitada por quien
resulte perjudicado por el delito, es decir, por quien según la Ley civil esté
legitimado para reclamar la reparación y, en su caso, los daños y perjuicios
producidos por el delito.

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

¿LEGITIMIDAD?

AGRAVIAD PERJUDIC
O ADO

SUCESORES

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

REQUISITOS – ART. 101 CPP
a) Las generales de Ley de la persona física o la
denominación de la persona jurídica con las generales de
Ley de su representante legal;
b) La indicación del nombre del imputado y, en su caso,
del tercero civilmente responsable, contra quien se va a
proceder;
c) El relato circunstanciado del delito en su agravio y
exposición de las razones que justifican su pretensión; y,
d) La prueba documental que acredita su derecho,
conforme al artículo 98.

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

ACUERDO PLENARIO 5-2011
15º. Como se advierte del parágrafo precedente, si bien se está frente a una
pretensión de índole resarcitoria, la Ley procesal exige que el perjudicado
-que ejerce su derecho de acción civil- precise específicamente el
quantum indemnizatorio que pretende. Ello conlleva a que
individualice el tipo y alcance de los daños cuyo resarcimiento pretende y
cuánto corresponde a cada tipo de daño que afirma haber sufrido. Con
esta medida la norma procesal persigue dar solución a un problema
sumamente grave en nuestro ordenamiento judicial pues con el
transcurrir del tiempo la práctica tribunalicia revela que los montos
dinerarios que se establecen por concepto de reparación civil en sede
penal son relativamente menores y no guardan relación ni proporción
con el hecho que forma parte del objeto procesal.

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

 TIPO Y
PETIT ALCANCE
CUANTIFICA
R POR TIPO
ORIO DE DAÑO DE DAÑO
●
D. Patrimonial S/.
●
Cuantificación ●
Daño Patrimonial 10,000.00
del daño.
●
Daño extra ●
D. Extra patrimonial S/.
●
Daño por cada patrimonial 5,000.00
●
D. Emergente S/.
●
Daño emergente
hecho ilícito. ●
Lucro cesante
20,000.00
●
Lucro Cesante S/.
●
Contra quien se ●
Daño moral 15,000.00
dirige la ●
Daño al proyecto
●
D. Moral S/. 20,000.00
●
D. Proyecto de vida S/.
pretensión de vida 100,000.00

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

 Cesa Legitimidad
Constitución
delde
Ministerio
actor civilPúblico

• Constituido el actor civil cesa definitivamente legitimidad del MP,

art. 11.1 del CPP y el apartado 7 del A.P. 005-2011/CJ-116
• La legitimidad del MP es por sustitución conforme al apartado 7
del A.P. 05-2011/CJ-116.
• No existe norma facultativa para que retome Legitimidad en caso
de desistimiento, transacción y abandono.

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

 SANEAMIENTO DE PRETENSIÓN
RESARCITORIA

Constitución de Actor Civil Etapa Intermedia

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

ELEMENTOS DE LA RESPONSABILIDAD
EXTRA CONTRACTUAL

HECHO
ILICITO

IMPUTABILI DAÑO
DAD CAUSADO

FACTOR DE RELACION DE
ATRIBUCION CAUSALIDAD

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

 TIPO DE RESPONSABILIDAD
SUBJETIVA Dolo ●

art. 1969 CC. Culpa ●

OBJETIVA ●
Bien riesgoso
●
Ejercicio de actividad riesgosa
Art. 1970 CC.
VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE
 PRUEBA DEL DAÑO

DAÑO PATRIMONIAL DAÑO EXTRA PATRIMONIAL

TESTIGO A TESTIGO A
PERITO Y TESTIGO B
DOCUMENTO 1 DOCUMENTO 2
DOCUMENTO 2 DOCUMENTO 3

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

 PRUEBA DEL DAÑO

DAÑO MORAL
DAÑO EMERGENTE TESTIGO D
LUCRO CESANTE
TESTIGO C PERITOS
PERITO Y
PERITO Z PSICOLOGICOS
DOCUMENTO 6
DOCUMENTO 5 INFORMES
MEDICOS

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

 MEDIOS DE PRUEBA C.P.C.
●
Declaración de parte, testigos, peritos
TIPICOS ●
Documentos e inspección art. 192 CPC

Aquellos no previstos en el art. 192 CPC y son

●

ATIPICOS auxilios técnicos y científicos que permiten lograr

finalidad de medios probatorios. Art. 193 CPC

SUCEDANE ●

●
Indicio 276. CPC
Presunción legal y judicial art. 277-281 CPC
OS ●
Ficción Legal art. 283 CPC

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

 MEDIOS DE PRUEBA CPP

PERSONAL ●

●
Examen del acusado. Art. 476 CPP
Declaración de testigos. Art. 162 y 378 CPP
ES ●
Examen de peritos. art. 172 y 378 CPP

Manuscritos, fotocopias, fax, disquetes, películas, fotografías,

DOCUMENTOS
●

radiografías, representaciones graficas, dibujos, grabaciones

magnetofónicas y medios que contengan registro de sucesos,
Art. 185 CPP imágenes, voces y otros.

●
Indicio Art. 158.3 CPP
SUCEDANEOS ●
Presunción legal y judicial Art. 157.1 CPP
Art. 157.2 CPP ●
Ficción Legal Art. 157.1 CPP

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

 PRESUNCION JUDICIAL
CASO ANZUALDO CASTRO VS. PERÚ 
Sentencia de 22 de septiembre de 2009
221. En cuanto a los familiares, la Corte reitera que el
sufrimiento ocasionado a la víctima “se extiende a los
miembros más íntimos de la familia, en especial aquellos
que estuvieron en contacto afectivo estrecho con la
víctima”. Además, el Tribunal ha estimado que los
sufrimientos o muerte de una persona –en este caso, la
desaparición forzada– acarrean a sus hijas, hijos, cónyuge
o compañera y compañero, madre y padre un daño
inmaterial, por lo cual no es necesario demostrarlo
 PRESUNCION JUDICIAL
CASO ANZUALDO CASTRO VS. PERÚ 
Sentencia de 22 de septiembre de 2009
214. Como ha quedado demostrado, Kenneth Ney Anzualdo Castro estudiaba en la Escuela
Profesional de Economía de la Facultad de Ciencias Económicas de la Universidad Nacional
del Callao cuando fue desparecido por agentes estatales y tenía 25 años en ese momento
(supra párr. 33). Estaba terminando su último ciclo de estudios y, por lo tanto, probablemente
habría iniciado su carrera profesional en el año 1995. Como notan los representantes, de
haberse graduado de la carrera de economía, durante su vida laboral el señor Anzualdo
Castro habría percibido un salario acorde con su profesión, es decir, un salario mayor al
mínimo vigente en el Perú. La Corte toma en consideración los datos proporcionados por los
representantes sobre los salarios en Perú y la expectativa de vida del señor Anzualdo Castro al
momento de su nacimiento, datos que el Estado no ha controvertido. Es irrelevante
considerar, como lo pretende el Estado, la tasa de desempleo en Perú, pues no habría base
alguna para estimar que un estudiante universitario habría dejado de ingresar en el mercado
laboral. En razón de lo anterior, la Corte fija en equidad la cantidad de US $140.000,00 (ciento
cuarenta mil dólares de los Estados Unidos de América) a favor de Kenneth Ney Anzualdo
Castro, por concepto de pérdida de ingresos a raíz de su desaparición forzada.
RESPONSABILIDAD SOLIDARIA Y DERECHO DE REPETICION
Art. 1983º del C.C.

“si varios son responsables del daño, responderán

solidariamente, sin perjuicio que quien pagó la
totalidad de la indemnización pueda repetir contra
los otros, correspondiendo al Juez fijar la proporción
según la gravedad de la falta de cada uno de los
participantes. Cuando no sea posible discriminar el
grado de responsabilidad de cada uno, la repartición
se hará por partes iguales.”

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

 SOLIDARIDAD Y DERECHO DE REPETICION
ART. 1983 DEL C.C.

COMPLICE
COMPLICE
SECUNDAR
PRIMARIO
IO
30%
20%
ACREEDOR –
ACTOR CIVIL

AUTOR
50%

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

 SOBRESEIMIENTO Y REPARACION CIVIL

NO EXISTE HECHO O ●
Sin hecho ilícito no existe uno de los elementos
NO SE PUEDE
de la responsabilidad extracontractual, por tanto
IMPUTAR AL ACUSADO
no procede satisfacer la referida pretensión.
344.2.a CPP

ATIPICIDAD, CAUSA DE ●
Atipicidad no elimina hecho ilícito si hay RC.
JUSTIFICACION, ●
Causa de justificación puede interrumpir nexo causal
INCULPABILIDAD, NO ●
Causa de inculpabilidad afecta a la imputabilidad
PUNIBILIDAD. ●
Causa de no punibilidad no afecta a la RC.
344.2.b CPP

LA ACCION PENAL ●
Se extingue la acción penal pero la acción
SE HA EXTINGUIDO civil subsiste dos años mas a la extinción de
344.2.c CPP la acción penal, conforme al art. 2001.4 CC.
VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE
ORGANO COMPETENTE PARA RESOLVER R. CIVIL

JIP

Elementos de
Audiencia convicción
VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE
 SENTENCIA CONDENATORIA SIN
REPARACION CIVIL?

TRANSAC ●
Satisfacción de pretensión civil en vía extrapenal
●
Art. 14 CPP
CION
DESISTIMI ●
El sujeto activo de la relación jurídica resarcitoria manifiesta
su voluntad de desistirse de la pretensión resarcitoria, lo cual
no perjudica su derecho de ejercerlo en la vía del proceso civil
ENTO ●
Art. 13 CPP y artículos 340°, 343° y 344° del CPC

ABANDON Cuando se disponga la sanción de abandono del actor civil, prevista en

●

el artículo 359.7° del CPP, institución procesal que no está desarrollada

en el Código adjetivo, pero si en el CPC en sus artículos 346° a 354°, los

O mismos que son aplicables al caso de autos en forma supletoria.

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

 SENTENCIA ABSOLUTORIA CON
REPARACION CIVIL

ATIPICIDAD DE ●
La conducta lesiva no esta inmersa en
LA CONDUCTA tipo penal alguno pero generó un daño

PRESCRIPCIÓ ●
El delito ha prescrito y la acción civil
N DEL DELITO no y existe daño que reparar.

FALLECIMIENT ●
Se extingue la acción penal, pero la acción
O DEL civil debe continuar en contra de los
ACUSADO herederos.
VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE
PRETENSION
NULIFICANTE

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

 PRETENSION NULIFICANTE
ART. 97 del C.P.

Los actos practicados o Bienes sujetos a

las obligaciones adquiridas
con posterioridad al hecho
punible son nulos en
cuanto disminuyan el
patrimonio del condenado
y lo hagan insuficiente
para la reparación, sin
perjuicio de actos
celebrados de buena fe de
decomiso que hubieran
sido transferidos o
grabados
fraudulentamente, se
solicitara en el mismo
proceso penal la nulidad
de dicha transferencia o
gravamen recaído en el

ART. 102 del C.P.

terceros bien.

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

 NULIDAD DEL ART. 94 DEL C.P.

Buena fe de
terceros
Art. 2014 C.C.

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

NULIDAD DEL ART. 102 DEL C.P.

Buena fe de
terceros
Art. 2014 C.C.

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

 PROCEDIMIENTO DE NULIDAD
Sujeto Legitimado insta Esta pretensión se puede
formación de cuaderno
interponer durante IP y
nulidad al JIP e introduce
pretensión y M.Prueba etapa intermedia (15.2.e
(15.2.a. CPP) CPP)

Los emplazados JIP corre traslado por 5 días,

conjuntamente con su al imputado, adquiriente y/o
contestación ofrecen la poseedor del bien y o aquel a
prueba conveniente (15.2.b cuyo favor se gravó el bien
CPP) (15.2.b CPP)

JIP señala audiencia para JIP emite resolución

actuar la prueba y escuchar
dado por concluido
alegatos, las partes
presentan alegatos escritos proceso incidental.
(15.2.c CPP) (15.2.c CPP)

Los sujetos procesales de Los sujetos procesales de esta

esta pretensión pueden pretensión pueden participar
participar en juicio oral, en todas las actuaciones
intervienen luego del procesales que puedan afectar
tercero civil (15.2.d CPP) su derecho (IP) (15.2.d. CPP)

El Órgano competente
VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE
para emitir sentencia se
GRACIAS

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE

 Juez Superior de la Segunda Sala Penal de Apelaciones de Lima.
 Juez del Segundo Juzgado Unipersonal de Lima.
 Diplomado en Delitos contra la Administración Pública.
 Diplomatura de Especialización en Gestión Pública y Sistemas
Anticorrupción
 Diplomado en Sistema Anticorrupción: con mención contra los delitos
contra la Administración Pública .
 Diplomado “El sistema penal peruano aplicable a los delitos cometidos
por funcionarios públicos”
 Diplomatura de Especialización en el Sistema Judicial para Resolver Casos
de Corrupción.
 Diplomado de Postgrado de Alta Especialización en Derecho con Mención
de Especialista en Litigación Oral.
 Diplomado en Teoría de la Argumentación y Motivación.
 Curso de Especialización en Derecho Penal “Parte General y Parte
Especial aplicado a los Delitos de corrupción de Funcionarios”
 Curso : La etapa Intermedia en el Nuevo Código Procesal Penal.
 Curso de Contrataciones del Estado.
vsumerinde@hotmail.com

VICTOR JOE MANUEL ENRIQUEZ SUMERINDE