GESTIÓN DEL

RIESGO
MG.ING.ERIKA GENOVEVA ZUÑIGA ALMONACID
Gestión del Riesgo: pieza clave

• RIESGO OPERACIONAL: AQUEL QUE PUEDE DEJAR A LA ORG.

EXPUESTA A PÉRDIDAS FINANCIERAS INESPERADAS O DE SU
REPUTACIÓN (Y MULTAS) POR UNA FALLA EN LAS OPERACIONES
• CASO NEHUENCO Y “AÑO 2000”
• CAUSALES EXCESIVA DEPENDENCIA DE: PERSONAL CRÍTICO,
PROVEEDOR O TERCEROS, PROCESOS ¿?
• NECESIDADES: RE-ELABORACIÓN DE CONTRATOS...(1/3) ; PLANES
DE CONTINGENCIA POR SI SUCEDE QUE...; CONOCER SUS
PROCESOS
 PROCESO

Identificación

Evaluación

Clasificación
BD Riesgos
Priorización

Planificación,
Seguimiento
y control
 GESTIÓN DE RIESGOS

• ESTIMACIÓN DE RIESGOS
• IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS: GENERAR LISTA DE ...
• ANÁLISIS DE RIESGOS: PROBABILIDAD, IMPACTO Y
NIVELES.
• PRIORIZACIÓN DE RIESGOS: ORDEN POR IMPACTO
• CONTROL DE RIESGOS
• PLANIFICACIÓN DE GESTIÓN DE RIESGOS: PLAN PARA ...
• RESOLUCIÓN DE RIESGOS: EJECUCIÓN DEL PLAN ...
• MONITORIZACIÓN DE RIESGOS: SEGUIMIENTO DEL PLAN...
 ANÁLISIS Y PRIORIZACIÓN

• ESTIMAR LA MAGNITUD DE LA PÉRDIDA (SEMANAS)

• ESTIMAR LA PROBABILIDAD DE LA PÉRDIDA (EXPERIENCIA/TÉCNICAS/...).
• EXPOSICIÓN A RIESGOS:
MAGNITUD * PROBABILIDAD
• RETRASO TOTAL DEL PROYECTO Y MARGEN DE RETRASO
• POR ESCALA (LEY DE PARETO) Y FACTORES CRÍTICOS.
 PLANIFICACIÓN/RESOLUCIÓN/
MONITORIZACIÓN DE RIESGOS
• ¿POR QUÉ?, ¿CUÁL?, ¿QUÉ?, ¿CÓMO?, ¿QUIÉN?, ¿CUANDO?, ¿DONDE?,
¿CUANTO?.
ELIMINAR CAUSAL
CONSEGUIR MÁS INFORMACIÓN.
COMUNICAR A LOS INVOLUCRADOS
CONTROLAR CRISIS
PLANES DE CONTINGENCIA
ASUMIR…

CONTROLAR AVANCE
 REGISTRO DE RIESGO

• IDENTIFICACIÓN, DESCRIPCIÓN, CLASIFICACIÓN, NIVEL IMPACTO,

PROBABILIDAD (RANGOS), MAGNITUD, TIEMPO DE OCURRENCIA POSIBLE

• DETECTADO POR, ASIGNADA, APROBADO POR

• ESTRATEGIA DE MITIGACIÓN (PARA DISMINUIR SU PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA)

• TRIGGER
• PLAN DE CONTINGENCIA (A REALIZAR SI SUCEDE)
• ESTADO DE AVANCE, FIRMAS Y FECHA
 PLANIFICACIÓN DE LA GESTIÓN DEL RIESGO:
PLANEAR COMO SE EJECUTARÁN LAS ACTIVIDADES QUE
GESTIONEN EL RIESGO.

ENTRADAS

Medio Ambiente Políticas Ámbito del Plan de Adm.

Organizacional Organizacionales Proyecto Del Proyecto

•Actitud y •Estándares •Definición de los •Definición de cómo se

tolerancia hacia el predefinidos objetivos del desarrollará el
riesgo proyecto proyecto para lograr
los objetivos
HERRAMIENTAS & TECNICAS
H&T

Reuniones

•Asisten personajes relevantes

del proyecto y de la gestión de
riesgos en la organización.
• Lineamiento básico de cómo
se desarrollarán las actividades
de gestión del riesgo.
 SALIDAS
SALIDAS

Plan de Gestión
Del Riesgo

•Metodología
•Presupuesto
•Calendarización
•Categorías de Riesgo
•Probabilidad de Ocurrencia e Impacto
•Matriz de Riesgo
•Formato de Reportes
•Monitoreo y Control
 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS:
DETERMINAR LOS RIESGOS QUE PUEDEN AFECTAR AL PROYECTO
Y DOCUMENTAR SUS CARACTERÍSTICAS.

Entradas

Factores Activos de Plan de

Alcance del Plan de
Ambientales de Procesos Manejo del
Proyecto Proyecto
la Empresa Organizacionales Riesgo

• Bases de datos • Información de • Enunciado del • Asignación de • Plan de Trabajo

comerciales proyectos previos alcance del proyecto Roles y
• Costos
Responsabilidades
• Estudios • Lecciones
• Gestión de Calidad
académicos aprendidas • Categorías de
riesgos • Salidas del
• Benchmarking
proceso de Area de
• Otros estudios de Conocimiento
la industria
 HERRAMIENTAS Y TÉCNICAS

Revisión de • Planes y supuestos del Proyecto

Documentación • Información histórica de otros proyectos

• Brainstorming
• Técnica Delphi
Recopilación de
• Entrevistas
Información
• Identificación de Causa-Raíz
• Análisis FODA
Herramientas y
Técnicas • Listas de riesgos de proyectos anteriores
Análisis de Checklist

• Revisión de inexactitud, inconsistencia o incompletitud

Análisis de de los supuestos
Supuestos

• Diagramas de Causa-Efecto (Ishikawa/Fishbone)

Técnicas de
Diagramas • Diagramas de Flujos de Procesos y Sistemas
• Diagramas de Influencia
 SALIDAS

• Lista de Riesgos Identificados

• Lista de Potenciales Respuestas
Registro de
Salidas Riesgos • Causa-Raíz de los Riesgos
• Categoría de Riesgos Actualizada
 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS:
PRIORIZAR LOS RIESGOS PARA UN ANÁLISIS O ACCIÓN
DETERMINADA

E n tra d a s

A c t iv o s d e lo s P r o c e s o s D e c la r a c ió n d e l P la n d e g e s t ió n R e g is t r o
d e l a o r g a n iz a c i ó n á m b it o d e l p r o y e c t o d e l r ie s g o d e r ie s g o s

Elementos claves del plan de gestión

del riesgo:
Riesgos en Tipo de proyecto: - Roles y Responsabilidades Elementos claves
proyectos pasados -Vanguardista - Presupuesto del registro de
- Recurrente o conocido - Calendarización de actividades riesgos
- Categoría de riesgos
- Definición de la probabilidad e
impacto
- Matriz de probabilidad e impacto
HERRAMIENTAS Y TÉCNICAS
H e r r a m ie n t a s
y - Riesgos a los objetivos del proyecto
T é c n ic a s
E v a lu a c ió n d e la p r o b a b ilid a d
e im p a c t o d e l r ie s g o
M a t r iz d e p r o b a b ilid a d
e im p a c to
E v a lu a c ió n d e la c a lid a d
d e lo s d a t o s d e l r ie s g o
C a t e g o r iz a c ió n
d e lo s r ie s g o s
E v a l u a c i ó n d e la
u r g e n c ia d e l o s r i e s g o s
- Que tan probable es el riesgo
Tabla o matriz de probabilidad e
impacto con clasificación de alto,
moderado y bajo riesgo.
- Grado de entendimiento
- Exactitud
- Calidad
- Fiabilidad
- Integridad de los datos
- Por fuente de los riesgos
- Por área de proyecto afectada
- Alguna categoría útil
Que riesgo se necesita atender a
corto plazo y cuales no.
 SALIDAS

S a lid a s

R e g is t r o d e R ie s g o s

-Clasificación relativa o lista de prioridades de los riesgos del proyecto

- Riesgos agrupados por categoría
- Lista de riesgos que requieren respuesta a corto plazo
- Lista de riegos para un análisis y respuesta adicional
- Listas de supervisión de riesgos de baja prioridad
- Tendencia en el resultado del análisis cualitativo del riesgo
 ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS
Análisis y asignación de valores numéricos a los riesgos.

ENTRADAS

ACTIVOS DEL DECLARACIÓN PLAN DE REGISTRO PLAN DE

PROCESO DEL ALCANCE ADMINISTRACIÓN DE ADMINISTRACIÓN
ORGANIZACIONAL DEL PROYECTO DE RIESGOS RIESGOS DEL PROYECTO

•Información previa •Objetivos proyecto •Lista de riesgos •Plan de

•Roles y
•Similares proyectos •Requerimientos del identificados administración de la
responsabilidades
terminados proyecto •Ranking relativo agenda del proyecto
•Presupuestos
•Estudios realizados •Límites proyecto •Lista priorizada de •Plan de
•Agenda de
por especialistas de •Criterios aceptación los riesgos del administración de los
actividades
riesgo a proyectos del producto proyecto costos del proyecto
•Categorías de
similares. • Definición riesgos •Riesgos agrupados
•Base de datos de • Requisitos de riesgos
por categorías
riesgos aprobación.
HERRAMIENTAS & TÉCNICAS

RECOLECCIÓN •Entrevistas
DE DATOS •Distribuciones de
Y TÉCNICAS DE probabilidades
REPRESENTACIÓN •Juicio experto

H&T
•Análisis sensitivo
ANÁLISIS •Análisis de valor
CUANTITATIVOS monetario previsto
DE RIESGOS •Análisis de árbol de
Y TÉCNICAS DE decisión
MODELADO •Modelado y simulación
SALIDAS
SALIDAS

REGISTRO DE RIESGOS
(ACTUALIZACIÓN)

•Análisis probabilístico del

proyecto
•Análisis de costos de ejecución
y objetivos de tiempo
•Lista priorizada de riesgos
cuantificados
•Tendencias en análisis
cuantificado de los riesgos
 PLANIFICACIÓN DE RESPUESTA AL RIESGO:
DESARROLLAR OPCIONES Y ACCIONES PARA MEJORAR
LAS OPORTUNIDADES Y REDUCIR LAS AMENAZAS A LOS
OBJETIVOS DEL PROYECTO

Entradas

Plan de gestión
de riesgos Registro de riesgos

• Roles y responsabilidades. • Lista de prioridades de riesgos.

• Definiciones del análisis de riesgo.
• umbrales de riesgo (bajo, medio y alto)
• El tiempo y presupuesto.
• Respuesta a corto plazo.
•Tendencia de resultados
• La causas.
• Los riesgos agrupados por categorías.
• Lista de supervisión de riesgo de baja
prioridad.
 HERRAMIENTAS Y TÉCNICAS
• Evitar el riesgo.
Estrategias para Riesgos
• Transferir el riesgo.
Negativos o Amenazas
• Mitigar el riesgo.

• Explotar riesgos con

impacto positivo.
Herramientas Estrategias para Riesgos
• Compartir un riesgo
y Positivos u Oportunidades
positivo.
Técnicas • Mejorar los impactos
positivos.

Estrategia Común ante • Aceptar el Riesgo.

Amenazas y Oportunidades

• Plan de respuestas bajo

condiciones predefinidas.
• Definir y seguir los eventos
Estrategia de Respuesta
que disparan las respuestas
para Contingencias
para contingencias.
 SALIDAS
Salidas

Registro de Riesgos Plan de Gestión

Acuerdos Contractuales
(Actualización) del Proyecto
Relacionados con el Riesgo
(Actualización)

• Nuevas actividades de • Acuerdos por seguros.

• Riesgos identificados. respuesta. • Acuerdos por Servicios.
• Propietarios del Riesgo. • Presupuesto y Cronograma • Responsabilidad de las
• Estrategias de respuestas Actualizado. partes.
acordadas.
• Acciones para implementar
la respuesta.
• Síntomas y Señales.
• Presupuesto y Actividades.
• Reservas para contingencias
(Tiempo y Costo).
 SEGUIMIENTO Y CONTROL DE RIESGO:
GESTIONAR LOS RIESGOS DE MANERA EFECTIVA
DURANTE EL CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO

ENTRADAS

Información del
Plan administrador Requerimientos de Informes de
Registro del riesgo funcionamiento
del riesgo cambio aprobados funcionamiento
del trabajo

•Identificar •Cambios que

•Asignación •Estado del •Informes de
riesgos generan nuevos
de recursos proyecto desempeño
•Respuestas al riesgos
•Análisis de •Acciones •Análisis del
riesgo
efectos del riesgo correctivas funcionamiento
•Acciones de
•Planes de •Informes de
implementación
respuesta al riesgo desempeño
•Reservas de
contingencias
 HERRAMIENTAS & TECNICAS
•Identificación de nuevos riesgos.
Reevaluación del riesgo •Reevaluación de los existentes.

•Selección de recurso
Revisión del riesgo •Cantidad

•Métodos de visualización de
Herramientas Análisis de tendencias y desviaciones.
y Técnicas tendencias y variaciones •Impactos en el proyecto.

•Aplicación de medidas
Medidas técnicas técnicas en el desempeño.
de funcionamiento •Indicaciones de grado de éxito.

•Riesgos con impacto negativo o

positivo.
Análisis de reservas •Reservas adecuadas al término del
proyecto.

•Reuniones periódicas
Reuniones de estado •Tiempo adecuado asignado.
•Prioridad y dificultad a la respuesta
al riesgo.
 SALIDAS

SALIDAS

Actualización Requerimientos Acciones correctivasAcciones preventivas Proceso Plan administrador

del riesgo De cambio recomendables recomendables organizacional activo del proyecto

•Respuestas no •Matriz de
•Probabilidad •Planes de •Acciones •Requerimientos
vistas e incluidas probabilidad e
de ocurrencia. contingencia. para con efectos en
en planes de impacto.
•Prioridad e •Respuestas al cumplimiento procesos.
contingencias •Registros de
impacto. riesgo. •Riesgos del proyecto. •Documentación
riesgos.
•Planes de emergentes no •Documentación correspondiente
respuesta. identificados de actual al cierre del a estos
forma previa. proyecto. cambios.
 HOJA DE ABSTRACCIÓN

• ENTREGA UN SEGUIMIENTO PERIÓDICO DE LOS

RIESGOS, APORTANDO UN MECANISMO PARA TOMAR
EFECTIVAS DECISIONES SOBRE RIESGOS.
• CADA HOJA DEBE SER ALMACENADA Y PUBLICADA.
• CONTIENE UN RESUMEN DE LA DESCRIPCIÓN,
PARÁMETROS, INFORMACIÓN RECOPILADA,
PLANIFICACIÓN Y ESTADO ACTUAL DE CADA RIESGO.
 Hoja de Abstracción
ID Riesgo Fecha descubrimiento
Prioridad Probabilidad
Impacto Índice Crítico
Descripción

Descubierto por:
Asignado a:
Contexto (módulos que afecta)

Información del riesgo

Plan de Mitigación

Plan de Contingencia

Estado Fecha de Estado

Aprobaciones

Jefe del equipo Gestión de Riesgo Jefe de Proyecto

Fecha de Cierre
Motivos de cierre

Observaciones
 Plan de Mitigación
Información del documento

Responsable Fecha creación:

mitigación
ID Grupo ID Grupo Fecha revisión
creación revisión
Información del Riesgo

ID Riesgo Descripción

Estado actual: Valores actuales

de parámetros:
Fecha última Observaciones
revisión de
parámetros
Información del plan

Criterio Curso de acción preventivos

Información de la aprobación
Fecha Aprobado por
aprobación

Firma Responsable de Riesgo Firma Encargado de Fase Firma Jefe Equipo de

Gestión de Riesgo