CURSO DE CAPACITACIÓN

Auditoria de Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo – Ley
29783
 ¡BIENVENIDOS!
• Seguridad: Esté consciente de las salidas de
emergencia.
• Servicios: Localizaciones más cercanas.
• Propiedad Personal
• Celulares: Evite interrupciones (opción silencio).
 ¡BIENVENIDOS!
• Pausas: Se pide puntualidad.
• Fumar: No está permitido en clase.
LEY Nº 29783- LEY DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
 SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
EN LA LEY 29783
Artículo 19°.- La participación de los trabajadores y sus organizaciones
sindicales es indispensable en el Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo, respecto de lo siguiente:
a) La consulta, información y capacitación en todos los aspectos de la
seguridad y salud en el trabajo.
b) La convocatoria a las elecciones, la elección y el funcionamiento del
comité de seguridad y salud en el trabajo.
c) El reconocimiento de los representantes de los trabajadores a fin de
que ellos estén sensibilizados y comprometidos con el sistema.
d) La identificación de los peligros y la evaluación de los riesgos al
interior de cada unidad empresarial y en la elaboración del mapa de
riesgos.
 SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
EN LA LEY 29783

Artículo 27°.-El empleador define los requisitos de

competencia necesarios para cada puesto de trabajo y adopta
disposiciones para que todo trabajador de la organización
esté capacitado para asumir deberes y obligaciones relativos a
la seguridad y salud, debiendo establecer programas de
capacitación y entrenamiento como parte de la jornada
laboral, para que se logren y mantengan las competencias
establecidas.
 Artículo 35. Responsabilidades del empleador dentro del
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SST).

Entregar a cada trabajador copia del reglamento interno de SST.

Realizar no menos de 4 capacitaciones al año en materia de SST
Adjuntar al contrato de trabajo las recomendaciones de SST
Brindar facilidades económicas y licencias con goce de haber
para la participación de los trabajadores en cursos de
formación en la materia.
Elaborar un mapa de riesgos con la participación de la
organización sindical, representantes de los trabajadores,
delegados y el comité SST, el cual debe exhibirse en un lugar
visible.
 LEY 29783

Artículo 44°.- Auditorias del Sistema de Gestión: El empleador

realiza auditorías periódicas a fin de comprobar si el Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo ha sido aplicado y
es adecuado y eficaz para la prevención de riesgos laborales y la
seguridad y salud de los trabajadores.

La auditoría se realiza por auditores independientes. En la

consulta sobre la selección del auditor y en todas las fases de la
auditoría, incluido el análisis de los resultados de la misma, se
requiere la participación de los trabajadores y de sus
representantes.
 Nota: D.S. No 014-2013-TR Reglamento del Registro de Auditores
Autorizados para la Evaluación Periódica de los Sistemas de Gestión

1- Las evaluaciones periódicas al sistema de gestión serán

obligatorias recién a partir del 01 de Enero de 2015.

2.- Los empleadores que realizan actividades de riesgo y por tanto

obligadas a contratar el Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo
deberán efectuar las Auditorías cada dos años.

3.- Los empleadores que no realicen las actividades referidas

precedentemente, deberán efectuar Auditorías cada tres años.

4.- Los empleadores que cuenten hasta con diez trabajadores y cuya
actividad no obligue la contratación del seguro complementario de
trabajo de riesgo, sólo realizarán las Auditorías cuando la autoridad
inspectiva de trabajo se los ordene.
 ………..CONTINUANDO CON LEY Nº
29783- LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN
EL TRABAJO
Artículo 49º.- Rol del empleador: El empleador,
entre otras, tiene las siguientes obligaciones:
a) Practicar exámenes médicos cada dos años, de manera obligatoria,
a cargo del empleador. Los exámenes médicos de salida son
facultativos, y podrán realizarse a solicitud del empleador o
trabajador.
En cualquiera de los casos, los costos de los exámenes médicos los
asume el empleador. En el caso de los trabajadores que realizan
actividades de alto riesgo, el empleador se encuentra obligado a
realizar los exámenes médicos antes, durante y al término de la
relación laboral. El reglamento desarrollará, a través de las
entidades competentes, los instrumentos que fueran necesarios para
acotar el costo de los exámenes médicos”.

Modificado por Ley N° 30222

Artículo 49º.- Rol del empleador: El empleador, entre
otras, tiene las siguientes obligaciones:

b) Garantizar que las elecciones de los

representantes de los trabajadores se realicen a
través de las organizaciones sindicales; y en su
defecto, a través de elecciones democráticas de
los trabajadores.
Artículo 49º.-

c) Garantizar el real y efectivo trabajo del comité paritario de seguridad

y salud en el trabajo, asignando los recursos necesarios.
d) Garantizar, oportuna y apropiadamente, capacitación y
entrenamiento en seguridad y salud en el centro y puesto de trabajo
o función específica, tal como se señala a continuación:
f). Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o
duración.2. Durante el desempeño de la labor. 3. Cuando se
produzcan cambios en la función o puesto de trabajo o en la
tecnología.
Artículo 53º.- Indemnización por daños a la salud
en el trabajo :
El incumplimiento del empleador del deber de prevención genera la
obligación de pagar las indemnizaciones a las víctimas, o a sus
derechohabientes, de los accidentes de trabajo y de las enfermedades
profesionales.
En el caso en que producto de la vía inspectiva se haya comprobado
fehacientemente el daño al trabajador, el Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo determina el pago de la indemnización
respectiva
Artículo 60 º.- Equipos para la protección:

El empleador proporciona a sus trabajadores equipos de protección

personal adecuados, según el tipo de trabajo y riesgos específicos
presentes en el desempeño de sus funciones, cuando no se puedan
eliminar en su origen los riesgos laborales o sus efectos perjudiciales
para la salud este verifica el uso efectivo de los mismos.
Artículo 62 º.-
El costo de las acciones, decisiones y medidas de seguridad y salud
ejecutadas en el centro de trabajo o con ocasión del mismo no es
asumido de modo alguno por los trabajadores.
Artículo 65 º.- Evaluación de factores de riesgo para la
procreación:

En las evaluaciones del plan integral de prevención de riesgos, se tiene en

cuenta los factores de riesgo que puedan incidir en las funciones de
procreación de los trabajadores; en particular, por la exposición a los
agentes físicos, químicos, biológicos, ergonómicos y psicosociales, con el
fin de adoptar las medidas preventivas necesarias.

Artículo 66 º.-
.
Enfoque de genero y protección de las trabajadoras: El
empleador adopta el enfoque de género para la
determinación de la evaluación inicial y el proceso de
identificación de peligros y evaluación de riesgos anual.
Asimismo, implementa las medidas necesarias para
evitar la exposición de las trabajadoras en período de
embarazo o lactancia a labores peligrosas, de
conformidad a la ley de la materia.
 DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS MODIFICATORIAS

CUARTA. Modificase el artículo 168-A del Código Penal, con

el texto siguiente:

El que, deliberadamente, infringiendo las normas de

seguridad y salud en el trabajo y estando legalmente
obligado, y habiendo sido notificado previamente por la
autoridad competente por no adoptar las medidas
previstas en éstas y como consecuencia directa de dicha
inobservancia, ponga en peligro inminente la vida, salud
o integridad física de sus trabajadores, será reprimido
con pena privativa de libertad no menor de uno ni
mayor de cuatro años (LEY 30222)
 DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS MODIFICATORIAS

CUARTA. Modificase el artículo 168-A del Código Penal, con el texto siguiente:

Si, como consecuencia de la inobservancia deliberada de las

normas de seguridad y salud en el trabajo, se causa la muerte del
trabajador o terceros o le producen lesión grave, y el agente pudo
prever este resultado, la pena privativa de libertad será no menor
de cuatro ni mayor de ocho años en caso de muerte y, no menor
de tres ni mayor de seis años en caso de lesión grave.

Se excluye la responsabilidad penal cuando la muerte o lesiones

graves son producto de la inobservancia de las normas de
seguridad y salud en el trabajo por parte del trabajador.” (LEY
30222)
D.S 005-2012-TR , REGLAMENTO
DE LA LEY Nº 29783
 ARTÍCULO 32°.-
La documentación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
que debe exhibir el empleador es la siguiente:
a) La política y objetivos en materia de seguridad y salud en el trabajo.
b) El Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
c) La identificación de peligros, evaluación de riesgos y sus medidas de control.
d) El mapa de riesgo. (Art. 35 Ley 29783)
e) La planificación de la actividad preventiva.
f) El Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.

La documentación referida en los incisos a) y c) debe ser exhibida en un lugar

visible dentro de centro de trabajo, sin perjuicio de aquella exigida en las
normas sectoriales respectivas.
 ARTÍCULO 33.-

Los registros obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo son:
a) Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la investigación y las
medidas correctivas.
b) Registro de exámenes médicos ocupacionales.
c) Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales
y factores de riesgo disergonómicos.
d) Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
e) Registro de estadísticas de seguridad y salud.
f) Registro de equipos de seguridad o emergencia.
g) Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de
emergencia.
h) Registro de auditorías.
REGISTRO Y DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

CONSERVACIÓN DE REGISTROS (Artículo 35):

• 5 años para investigación, exámenes médicos ocupacionales,
monitoreo de agentes físicos, inspecciones internas y estatales,
estadísticas, equipos de seguridad, inducción, capacitación ,
entrenamientos, simulacros.
• 10 años para registros de accidentes de trabajo e incidentes
peligrosos.
• 20 años para registros de enfermedades ocupacionales.
Artículo 84º.- El empleador debe contar con
procedimientos a fin de garantizar que:

a) Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones

relativas a compras y arrendamiento financiero, disposiciones
relativas al cumplimiento por parte de la organización de los
requisitos de seguridad y salud.
b) Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales
como de la propia organización en materia de seguridad y salud
en el trabajo antes de la adquisición de bienes y servicios.
c) Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos
antes de utilizar los bienes y servicios mencionados.
Artículo 74º.- Los empleadores con veinte (20) o más trabajadores
deben elaborar su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el
Trabajo, el que debe contener la siguiente estructura mínima:
a) Objetivos y alcances.
b) Liderazgo, compromisos y la política de seguridad y salud.
c) Atribuciones y obligaciones del empleador, de los supervisores,
del comité de seguridad y salud, de los trabajadores y de los
empleadores que les brindan servicios si las hubiera.
d) Estándares de seguridad y salud en las operaciones.
e) Estándares de seguridad y salud en los servicios y actividades
conexas.
f) Preparación y respuesta a emergencias.
Artículo 77°.- La evaluación inicial de riesgos debe realizarse en
cada puesto de trabajo del empleador, por personal competente,
en consulta con los trabajadores y sus representantes ante el
Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo. Esta
evaluación debe considerar las condiciones de trabajo existentes o
previstas, así como la posibilidad de que el trabajador que lo
ocupe…
Artículo 78°.- El resultado de la evaluación inicial o línea de base
debe:
a) Estar documentado.
b) Servir de base para adoptar decisiones sobre la aplicación del
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
c) Servir de referencia para evaluar la mejora continua del Sistema
de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Acción para la mejora continua

Artículo 90º.- La revisión del sistema de gestión de la seguridad y

salud en el trabajo se realiza por lo menos una (1) vez al año. El
alcance de la revisión debe definirse según las necesidades y
riesgos Presentes.
Artículo 91º.- Las conclusiones del examen realizado por el
empleador deben registrarse y comunicarse:
a) A las personas responsables de los aspectos críticos y
pertinentes del sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo para que puedan adoptar las medidas oportunas.
b) Al Comité o al Supervisor de seguridad y salud del trabajo, los
trabajadores y la organización sindical.
 TALLER 02
Principios de la Ley 29783
 Servicios Encargados de la Vigilancia de la Salud de los
Trabajadores

“6.7.2.-La presencia del médico ocupacional para la vigilancia de la salud de los

trabajadores en las empresas y/o ambientes de trabajo, debe regirse de acuerdo a lo
siguiente:
a) Con más de 500 trabajadores, se deberá garantizar la permanencia del médico
ocupacional mínimamente por 6 horas diarias por 5 días a la semana.
b) Con 500 o menos trabajadores, el desarrollo de la actividad de vigilancia de salud
estará a cargo del médico ocupacional, sin la exigencia de un mínimo de horas
presenciales, lo cual se verificará con la presentación y cumplimiento de los
siguientes documentos:
- Plan Anual de Salud Ocupacional
- Programa de Vigilancia de la Salud de los Trabajadores (571-2014-MINSA)

Los servicios de apoyo al Médico Ocupacional como Toxicología,

Laboratorio, Radiología, Espirometría, Audiometría para la Vigilancia de la
Salud de los Trabajadores deberán tener sus funciones acreditadas y
aprobada por la Autoridad de Salud- DIGESA
Modificación de Protocolo de Exámenes Médicos
Ocupacional (RM 004-2014-MINSA)
La Vigilancia de la Salud de los Trabajadores 6.6.1 Debe estar a cargo de un:

a) Médico Cirujano con segunda especialidad en Medicina Ocupacional y Medio Ambiente,

o Medicina del Trabajo, debidamente titulado, colegiado y habilitado por el Colegio
Médico del Perú; o,

b) Médico Cirujano con Maestría en Salud Ocupacional o Maestría en Salud Ocupacional y

Ambiental o Maestría en Medicina Ocupacional y Medio Ambiente, debidamente colegiado y
habilitado por el Colegio Médico del Perú.
Excepcionalmente por un plazo de 3 años
a) Médico cirujano colegiado y habilitado por el Colegio Médico del Perú, egresado de la
Maestría en Salud Ocupacional o Maestría en Salud Ocupacional y Ambiental o Maestría
en Medicina Ocupacional y Medio Ambiente, con un mínimo de un (1) año de
experiencia en medicina del trabajo o salud ocupacional.

b) Médico cirujano colegiado y habilitado por el Colegio Médico del Perú con Diplomado en
Salud Ocupacional de un mínimo de treinta y seis (36) créditos, expedido por una Escuela o
Facultad de Medicina o de Ciencias de la Salud de una universidad pública o privada; con un
mínimo de tres (3) años de experiencia en medicina del trabajo o salud ocupacional.
 ENFERMEDADES PROFESIONALES
 La Resolución Ministerial N° 480-2008/MINSA, aprueba la Norma Técnica
de Salud N° 068-MINSA/DGSP-V1 “Norma Técnica de Salud que establece
el Listado de Enfermedades Profesionales” de acuerdo a los siguientes
grupos:
GRUPO 1 Enfermedades Profesionales causada por agentes químicos

GRUPO 2 Enfermedades Profesionales causada por agentes físicos.

GRUPO 3 Enfermedades Profesionales causada por agentes biológicos

Enfermedades Profesionales causada por inhalación de

GRUPO 4
sustancias y agentes no comprendidos en otros apartados
Enfermedades Profesionales de la piel causadas sustancias y
GRUPO 5 agentes no comprendidos en alguno de los otros apartados

GRUPO 6 Enfermedades Profesionales causada por agentes carcinógenos

LISTADO DE ENFERMEDADES PROFESIONALES
Perfil de Competencias del Médico Ocupacional
(RM 021-2016-MINSA)

COMPETENCIAS ESPECÍFICAS
1. Realizar actividad educativa a los trabajadores en temas relacionados a
la seguridad y salud en el trabajo, según el Sistema Nacional de
Seguridad y Salud en el Trabajo.

2. Detectar factores de riesgos ocupacionales y ambientales en salud, de

acuerdo a la normatividad vigente.

3. Detectar daños según enfermedades profesionales relacionadas al

trabajo y normativa vigente.

4. Atender la urgencia y emergencia de los trabajadores, de acuerdo a la

normativa vigente.

5. Atender al trabajador con enfermedad profesional o enfermedad

relacionada al trabajo de acuerdo a la normatividad vigente.
 DECRETO SUPREMO Nº 012-2014-TR
Registro Único de Información sobre accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y
enfermedades ocupacionales

“Artículo 110.- La notificación a que se refiere el artículo 82 de la Ley debe realizarse

en los plazos siguientes:

a) Empleadores:
- Los Accidentes de Trabajo Mortales y los Incidentes Peligrosos: dentro del
plazo máximo de veinticuatro (24) horas de ocurridos.

b) Centro Médico Asistencial (público, privado, militar, policial o de

seguridad social):

- Los Accidentes de Trabajo: hasta el último día hábil del mes siguiente de
ocurrido.
- Las Enfermedades Ocupacionales: dentro del plazo de cinco (05) días
hábiles de conocido el diagnóstico.
Los empleadores tienen un deber de colaboración con los centros médicos
asistenciales, relativo a facilitar información a su disposición, que sea
necesaria para que estos últimos cumplan con la notificación a su cargo.
COMITÉ DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
Estructura y Organización del Comité
de SST
Número de trabajadores
para la formación del
Comité de SST Ley N°
29783, Art. 29°
Estructura y Organización del Comité
de SST
Composición del Comité de SST
D.S. N° 005-2012-TR, Art. 43°
 Estructura y Organización del Comité
de SST
Requisitos para integrar el Comité de SST
D.S. N° 005-2012-TR, Art. 47°
Estructura y Organización del Comité
de SST
Descripción de integrantes que conforman el Comité de SST D.S. N°
005-2012-TR, Arts. 56° y 58°
El Comité esta conformado por:
 Estructura y Organización del Comité
de SST
Descripción de integrantes que conforman el Comité de SST
D.S. N° 005-2012-TR, Arts. 56° y 59°
Estructura y Organización del Comité
de SST
Plazo de duración del Comité de SST
D.S. N° 005-2012-TR, Art. 62°
 Estructura y Organización del Comité
de SST
Reuniones de Comité de SST
D.S. N° 005-2012-TR, Art. 67°
 Elecciones del Comité de SST
D.S. N° 005-2012-TR, Arts. 48° y 49°
 Elecciones del Comité de SST

Convocatoria, constitución e instalación del Comité de SST

D.S. N° 005-2012-TR, Arts. 50° y 51°
 Elecciones del Comité de SST
Información contenida en el acta de constitución del Comité
de SST D.S. N° 005-2012-TR, Art. 53°
En la constitución e instalación del Comité de SST se levanta un acta que
debe contener la siguiente información mínima:
 Elecciones del Comité de SST
Vacancia de los miembros del Comité de SST
D.S. N° 005-2012-TR, Art. 63°
 Elecciones del Comité de SST

Vacancia de los miembros del Comité de SST

D.S. N° 005-2012-TR, Art. 64°
 Elecciones del Comité de SST
Quórum Mínimo
D.S. N° 005-2012-TR, Art. 69°
El quórum mínimo para sesionar del
Comité de SST es la mitad más uno de
sus integrantes.

Caso contrario, dentro de los ocho días subsiguientes,

el Presidente cita a nueva reunión, la cual se lleva a
cabo con el número de asistentes que hubiere,
levantándose en cada caso el acta respectiva.
Obligaciones del empleador / entidad con
relación al Comité de SST
D.S. N° 005-2012-TR, Arts. 38° y 48°
Obligaciones del empleador / entidad con
relación al Comité de SST
D.S. N° 005-2012-TR, Arts. 66° y 67°
Funciones del Comité de SST

D.S. N° 005-2012-TR, Art. 42°

El Comité o el supervisor de SST desarrollan sus funciones con sujeción en
la Ley y el Reglamento, no están facultados a realizar actividades con fines
distintos a la prevención y protección de la seguridad y salud.
Funciones del Comité de SST

D.S. N° 005-2012-TR, Art. 42°

¿LOS INTEGRANTES DEL COMITÉ DE SST DEBEN ESTAR
IDENTIFICADOS?
• Los integrantes del
Comité o el Supervisor
de Seguridad y Salud en
el Trabajo portarán
visiblemente una Tarjeta
de Identificación o
distintivo especial, que
acredite su condición y
que ha de suministrarle
la Empresa.
RM 050 2013-TR
 GUÍA Y FORMATOS PARA EL SST

a) Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales,

incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la
investigación y las medidas correctivas.
b) Registro de exámenes médicos ocupacionales.
c) Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos,
psicosociales y factores de riesgo disergonómicos.
d) Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
e) Registro de estadísticas de seguridad y salud.
f) Registro de equipos de seguridad o emergencia.
g) Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de
emergencia.
h) Registro de auditorías.

En adición Formato de Diágnóstico, Método IPERC y Mapa de Riesgo

AUDITORIA INTERNA
 Principales definiciones

Criterios de auditoría
• conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como
referencia frente a la cual se compara la evidencia de la
auditoría (3.3).
NOTA 2 Si los criterios de auditoría son requisitos legales
(incluyendo los reglamentarios), los términos, cumple o no
cumple se utilizan a menudo en los hallazgos de auditoría (3.4)

Evidencias de la auditoría
• registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información
que es pertinente para los criterios de auditoría (3.2) y que es
verificable.
 Principales Definiciones

Hallazgos de la auditoría
• resultados de la evaluación de la evidencia de la
auditoría (3.3) recopilada frente a los criterios de
auditoría (3.2)

Conclusiones de la auditoría
• resultado de una auditoría (3.1), tras considerar los
objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la
auditoría (3.4).
 1. PREPARACIÓN :
PLANEAMIENTO DE LAS AUDITORÍAS

La organización debe:
• Planificar un programa de auditorías.
• Definir los criterios de auditoría, el alcance, la
frecuencia y la metodología.
• Seleccionar auditores objetivos e imparciales.
• Definir un procedimiento documentado de auditoría.
• Tomar las acciones para eliminar las no conformidades
detectadas y sus causas.
• Verificar las acciones tomadas y el informe de los
resultados de la verificación.
 1. PREPARACIÓN :
1.1 PROGRAMA DE AUDITORÍAS

Conjunto de uno o más auditorías planificadas para un período de tiempo

determinado y dirigidas hacia un objetivo específico

• Ejemplo 1: Cumplir los requisitos para la certificación de la norma OHSAS

18001;
• Ejemplo 2: Verificar la conformidad con los requisitos de Seguridad y Salud
en el Trabajo;
• Ejemplo 3: Obtener y mantener la confianza en la capacidad de un cliente
bajo los criterios de SST;
• Ejemplo 4: Contribuir a la mejora del sistema de gestión.
 1. PREPARACIÓN :
1.1 EL PROGRAMA DE AUDITORÍAS - PAUTAS

1. Incluir todos los sectores/áreas y procesos

dentro del alcance del sistema.
2. Cubrir todos los requisitos de la norma aplicable.
3. Definir frecuencia de auditorías según
importancia de la actividad.
4. Considerar tiempo de realización de cada
auditoría.
Programa de auditoría
 ACTIVIDADES DE AUDITORÍA

3. PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE Listas de Verificación.

LA AUDITORIA Formularios para
Hallazgos.
• Preparación del Plan de Auditoría .
Formularios para
• Asignación de las Tareas al equipo reuniones.
Auditor.
Formularios de No
• Para la Preparación de los conformidad, etc.
Documentos de Auditoría se debe
tomar en cuenta:
• Información de auditorias anteriores y
revisiones de la Dirección
l
• Legislación y otros requisitos aplicables Manua
de l
• Reclamos de partes interesadas. SGC

• Necesidades de la Gerencia.
1.2 PLAN DE AUDITORÍA
1.2 PLAN DE AUDITORÍA
Plan de auditoría
 1. PREPARACIÓN :
1.3 LISTA DE VERIFICACIÓN

Las listas deben ser específicas para el Sistema de Gestión a ser

Auditado
Preparadas a partir de documentos técnicos o normas legales o
requisitos de sistemas de gestión
LISTAS DE VERIFICACIÓN - MAL USO DE LISTAS DE
FORMATO: VERIFICACIÓN
► Usada como cuestionario,
• Deje espacio para notas
disminuye la visión, y
• Referencia a los criterios de la entorpece la comunicación
auditoría
► Un seguimiento muy estricto
• Referencia a los documentos del de la lista de verificación,
Sistema puede ocasionar la omisión de
• Referencia a los registros. aspectos importantes de la
auditoría
 LISTA DE VERIFICACIÓN

CUMPLE

CUMP

APLIC
R EQ U IS IT O S EV ID EN C IA S / C O M EN T A R IO S

NO

NO
LE

A
C l a u su la R e q u isito s d e E v a l u a c ió n
4 .2 . P o lític a S S T

E l e m p le a d o r, e n c o n su lta c o n lo s tra b a j a d o re s y s u s re p re s e n ta n te s , e x p o n e p o r
e sc r ito la p o lít ic a e n m a te ria d e s e g u rid a d y s a lu d e n e l tra b a jo , q u e d e b e :
a ) S e r e sp e c ífic a p a ra la o rg a n iz a c ió n y a p ro p ia d a a s u ta m a ñ o y a la n a tu ra le z a d e s u s
a c tivid a d e s .
b ) S e r c o n c is a , e s t a r re d a c ta d a c o n c la rid a d , e s t a r fe c h a d a y h a c e rs e e fe c tiva m e d ia n t e la
Art. 22
Ley

fir m a o e n d o so d e l e m p l e a d o r o d e l re p re s e n t a n te d e m a y o r ra n g o c o n re s p o n s a b ilid a d
e n la o rg a n iz a c ió n .
c ) S e r d ifu n d i d a y fá c ilm e n te a c c e sib l e a to d a s la s p e rs o n a s e n e l lu g a r d e tra b a jo .
d ) S e r a c tu a liz a d a p e rió d i c a m e n te y p o n e rs e a d is p o s ic ió n d e la s p a rte s i n te re sa d a s
e x te rn a s, s e g ú n c o rre s p o n d a .

L a P o lít ic a d e l S is te m a d e G e s tió n d e la S e g u rid a d y S a lu d e n e l Tra b a jo in c lu y e , c o m o

m ín i m o , lo s s ig u ie n t e s p rin c ip io s y o b je t ivo s fu n d a m e n ta le s re s p e c to d e lo s c u a le s la
o rg a n iz a c ió n e x p re s a s u c o m p ro m is o :
a ) L a p ro te c c ió n d e la s e g u rid a d y s a lu d d e t o d o s lo s m ie m b ro s d e la o rg a n iz a c ió n
m e d ia n t e la p r e v e n c ió n d e la s l e sio n e s, d o le n c ia s, e n fe rm e d a d e s e in c id e n te s
re la c io n a d o s c o n e l tr a b a jo .
b ) E l c u m p li m i e n to d e l o s re q u isito s l e g a le s p e rtin e n t e s e n m a te ria d e s e g u rid a d y
s a lu d e n e l tra b a jo , d e lo s p ro g ra m a s vo lu n ta rio s , d e la n e g o c ia c ió n c o le c tiva e n s e g u rid a d
Art. 23

y s a lu d e n e l tra b a jo , y d e o t ra s p re s c rip c io n e s q u e s u s c rib a la o rg a n iz a c ió n .

Ley

c ) L a g a ra n tí a d e q u e lo s t ra b a ja d o re s y s u s re p re s e n ta n te s s o n c o n su lta d o s y p a rti c i p a n
a c tiv a m e n te e n to d o s lo s e le m e n t o s d e l S is te m a d e G e s tió n d e la S e g u rid a d y S a lu d e n
e l Tra b a jo .
d ) L a m e jo ra c o n tin u a d e l d e s e m p e ñ o d e l S is te m a d e G e s t ió n d e la S e g u rid a d y S a lu d e n
e l Tra b a jo .
e ) E l S is te m a d e G e s t ió n d e la S e g u rid a d y S a lu d e n e l Tra b a jo e s c o m p a tib le c o n lo s
o tr o s si ste m a s d e g e stió n d e la o rg a n iz a c ió n , o d e b e e s t a r in te g ra d o e n lo s m is m o s .
 2. EJECUCIÓN
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU

• Realización de la Reunión de Apertura.

• Comunicación durante la Auditoría.
• Recopilación y verificación de información.
• Generación de hallazgos de Auditoría.
• Preparación de las conclusiones de Auditoría.
• Realización de la Reunión de Cierre.
 2. EJECUCIÓN
2.1 REUNIÓN DE APERTURA

 Se establecen las reglas generales para la realización de la Auditoría

 Contenidos:
- Presentaciones
- Exponer cuál es el objetivo, alcance y criterio de
la Auditoría, siempre enfocando el propósito de
mejora
- Metodología a emplear para entrevistas y
reporte
- Definición de NC, OBS, etc.
- Revisión de la agenda de Auditoría
- Identificar los responsables de las áreas a ser
auditadas (interlocutores válidos)
 2. EJECUCIÓN
2.1 REUNIÓN DE APERTURA

- Aclarar que la Auditoría es una muestra

- Declaración de confidencialidad
- Arreglos logísticos, traslados, seguridad, pasaportes
médicos, etc.
- Aclaración de dudas
- Confirmar horario de la reunión final
- Confirmar visitas guiadas a las instalaciones (si es
necesario)

La reunión inicial no se debe suprimir!

 2. EJECUCIÓN
2.2 RECOPILAR EVIDENCIAS

 El auditor mantiene el control

 Lista de participantes
 Auditar dentro de la actividad planeada
 Tomar notas
 Recabar evidencias objetivas en todas sus
formas
Crear un clima para la buena comunicación:
Espacio (¿Dónde está auditando?)
Horario (¿Qué hora del día?)
Contacto visual (¿Cuanto?)
Lenguaje corporal (atención y control)
Sensibilidad cultural
 Consideraciones de espacio y lugar:

• Permitir el espacio personal

• Adecuada localización (¿zona de trabajo de los
auditados o sala de reuniones?)
• Ajuste del programa
• Mínimas distracciones físicas
• El escritorio entre las personas puede ser una
barricada
• Auditores y auditados deben ser un equipo
 ¿Cuanto contacto visual?

• La cultura de comunicación occidental requiere mucho

contacto visual
• En otros lugares el contacto visual puede resultar
ofensivo o mal educado
• La carencia de contacto visual no tiene que significar que
se intenta ocultar la información
 Sensibilidades culturales - Ejemplos

¿Qué es el espacio
¿Estrecho la
privado?
mano a todos?

¡Cuidado con los gestos ofensivos!

 2. EJECUCIÓN
2.3 ENTREVISTAS

Técnicas de preguntas: Abiertas

qué
porqué
cuándo Muéstreme!
cómo
dónde
quién

Usar prudentemente las preguntas:

Cerradas
Aclaratorias
 REALIZACIÓN DE AUDITORÍA IN SITU

Conocimiento
Conocimiento · ¿Con qué frecuencia se realiza los Monitoreos
Ocupacionales?

Procesos
Procesos · ¿Cómo se evidencia que ha mejorado el
desempeño en SSO?
· ¿Qué hace cuando la SUNAFIL le pide
información de los resultados de Examenes
Medicos?

Resultados
Resultados · ¿Cuales son las conclusiones del último
simulacro de evacuación?
· ¿Qué medidas se han tomado ante los
resultados de Evaluación de Riesgo
Disergonómico?
 2. EJECUCIÓN
2.2 RECOPILAR EVIDENCIAS

 Verificar lo expuesto durante las entrevistas

 Comunicar al auditado las No Conformidades
 Determinar si las No Conformidades constituyen
casos aislados o si son generalizadas
 Registrar las No Conformidades
 Revisión de documentación

• Manual SSOMA
• Planes y Programas
SSOMA
• Matriz IPERC/AIA
• Matriz Requisitos Legales
• RISST
• EIA, PAMA, DIA, etc.
• Procedimientos SSO -SGA
• Instrucciones de trabajo
• Otros documentos
• Registros
QUE DETECTAMOS
 Pistas de auditoría

A medida que vaya auditando

encontrará pistas interesantes a
seguir.
Elija pistas de auditoría
prometedoras:
•Sígalas
•Interactúe con el equipo

Ejemplo : (Brigadistas)
 2. EJECUCIÓN
2.4 HALLAZGOS

HALLAZGO DE NC
OBS
LA AUDITORÍA

Para que un Hallazgo se defina como NC se requieren 3

condiciones mínimas:
► Debe describir el problema
► Debe estar basado en evidencias objetivas
► Debe demostrarse incumplimiento de requisitos:
De normas (Ley – 29783, DS 005-2012-TR, DS 055) y
otros estándares aplicables
Procedimientos, planes u objetivos/metas
Requisitos legales o regulatorios
 Realización de una auditoria

El hallazgo debe dejar claro:

• La naturaleza (qué)
• El alcance (cuánto)
• La gravedad (qué se incumple)
• La evidencia (datos que la soportan)
 Realización de una auditoria

Redacción de hallazgos
• Debe contener de forma clara la evidencia objetiva encontrada
durante la auditoría.
• En la redacción se tratarán de usar las propias palabras de la
norma o de los documentos del sistema de calidad que se
audita.
• Siempre que sea posible, aporte datos y ejemplos (cuantifique
la evidencia).
• Una buen hallazgo de auditoria es aquel cuya redacción no
necesita aclaración.
En el almacén de MATPEL, se observó
que no contaban con MSDS, y que
alguno de los productos almacenados
no eran compatibles por sus
características químicas y físicas.
Adicional a esto se le preguntó a un
trabajador sobre como actuar en caso
de accidentes por contacto directo o
en caso de algún derrame y dijo que
no se acordaba.
 2. EJECUCIÓN
2.5 REUNION DE CIERRE

► Agradecer al auditado y volver a presentar al

equipo.
► Recapitular objetivos, alcance y criterios.

► Revisar plan.
► Repetir confidencialidad y muestreo.

► Informar sobre las fortalezas y áreas de mejora.

► Detallar NC.
► Conclusiones.

► Plazos para atender NC.

 3. INFORME DE AUDITORIA
EL INFORME FINAL DEBE CONTENER:

► Objetivos de la auditoría;
► Criterios de auditoría;
► Alcance de la auditoría, Área auditada,
► Identificación del cliente de la auditoría;

► Identificación del equipo auditor;

► Las fechas y los lugares donde se realizaron las actividades de
auditoría in situ;
► Los hallazgos de la auditoría, fortalezas y debilidades del SIG
► No conformidades y observaciones; y
► Las conclusiones de la auditoría.
 CARACTERÍSTICAS
POSITIVAS

• Cortés • Tenaz
• Amigable • Mente abierta
• Servicial • Diplomático
• Constructivo • Honesto
• Informativo • Maduro
• Perceptivo • Modesto
• Juicioso • Tacto
 CARACTERÍSTICAS NEGATIVAS

• Criticón • Inflexible
• Polémico • Perezoso
• Capcioso • Errático
• Saltar a • Susceptible
conclusiones • No práctico
• Agresivo • “sabelotodo”
• Desconsiderado • Indeciso
• Inconsistente
GRACIAS