Corrupción: desafíos y mecanismos

de transparencia

Walter Albán
Director Ejecutivo de PROÉTICA
INACAL- Lima 20-07-17
CPI 2016
 Los menos y los más

• Dinamarca • Somalia
• Nueva Zelandia • Sudán del Sur
• Finlandia • Corea del Norte
• Suecia • Siria
• Suiza • Yemén
 GRAN CORRUPCION

a) Agentes con gran poder (político o económico)

b) Movilizan ingentes cantidad de recursos

c) Impacto en derechos fundamentales

 Redes Criminales
• Lucrativas y seguras
• Locales y globales en simultáneo
• Autónomas y autosostenidas
• Efecto mercurio
• Profundamente imbricadas con actividades
lícitas
 El Contexto regional

 Seguridad Ciudadana
- AL: 16/25 países más peligrosos en el mundo
- Tasa anual de homicidios- mundial por año: 6.2/100,000
- AL: 14/100,000 – Honduras: 86.6 /100,000

 Lavado de Activos
- Carteles mexicanos US$ 374 billones (3 años)
- Bancos involucrados: Wachovia- City Bank- HSBC
American Express- City Bank
 Situación del Perú

 Comparte con AL
- Altas tasas de crecimiento últimos 15 años
- Profunda desigualdad
- Debilidad institucional
 Particularidades
- Crecimiento de economía ilegal
- Inexistencia o debilidad partidos políticos
- Penetración del Estado (¿debilidad o descomposición?)
- Corrupción e inseguridad ciudadana
¿Qué dice la percepción ciudadana?

• Encuestas de PROETICA

• Edición 2015
Principales Problemas del Estado Peruano
 Percepción de corrupción en instituciones
¿Qué instituciones que conoce están entre las tres más corruptas?
 ¿Qué tan de acuerdo o en desacuerdo está con…?
-Medición comparativa
Alta tolerancia Tolerancia media Rechazo definido
% Ni de acuerdo ni en desacuerdo + % En
% Totalmente de acuerdo + % De acuerdo % Totalmente en desacuerdo
desacuerdo
2013 2012 2010 2008 2006 2013 2012 2010 2008 2006 2013 2012 2010 2008 2006
% % % % % % % % % % % % %
2004 % % %

Que un funcionario
público favorezca a 12 7 12 6 7 71 65 69 72 65 17 27 18 21 27
parientes y amigos

Dar un obsequio o dinero

para agilizar un trámite 10 4 * * * 73 65 * * 17 31 * * *
público

Pagar “propina” para que le

8 2 4 3 5 73 64 76 78 67 19 34 20 18 27
perdonden una multa

Evadir impuestos si sabe

6 2 2 1 1 74 66 77 80 69 19 32 20 18 28
que no lo descubrirían

Llenar documentos con

datos falsos por 4 0 1 0 0 69 64 76 74 65 26 36 23 25 34
conveniencia

Robar servicios públicos

4 0 * * * 66 62 * * * 29 38 * * *
(agua, luz, etc)
 ¿Qué se constata en esa mayoría ?

 ¿Alta tolerancia, o complicidad ?

 Resignación

 Desesperanza

 No denuncia: temor a represalias / “no pasa nada”

 Pragmatismo perverso
Actuales fuentes de la
corrupción
 I. Corrupción “Tradicional”
Lobbies – sobornos – Un nuevo “modelo de negocio”
Caso Lava Jato Esquema regional sofisticado”

• 11 países de la región (Argentina, Colombia, Perú, Venezuela, Guatemala, El

Salvador, R. Dominicana, Ecuador, Chile, Panamá y Brasil)
• Corrupción involucra a sector privado, Estado y clase política
• Departamento de operaciones Estructuradas
• Autores con poder
• 4 capas de empresas offshore
• Billones: financiamiento, sobornos, sobrevaluaciones
 II.Corrupción y economía ilegal

• Narcotráfico, tala y minería ilegal,

• Lavado de activos, tráfico de tierras
• Trata de personas
 La metástasis de la corrupción

• Corrupción y política
• Corrupción y criminalidad
• ¿Debilidad o descomposición
institucional?
Perú: operaciones sospechosas, según año
(UIF-SBS)
 Total de delitos registrados y variación porcentual anual :
300
Periodo 2000 - 2013 0

0
250
23.8%
0

200
0
MILES

13.1% 13.4%
150 0

5.0%
3.4% 5.1% 0
2.1% 6.1%
100
0.4% 0.4%
-1.0% 0

50
0
-5.8%
-7.8%
0 0
2 000 2 001 2 002 2 003 2 004 2 005 2 006 2 007 2 008 2 009 2 010 2 011 2 012 2 013

CANTIDAD ANUAL VARIACION PORCENTUAL ANUAL

 La corrupción en el Estado

• Situación de Gobiernos Regionales (caso Ancash)

• ¿Qué evidencian casos como los de Orellana y Oropeza?

• La situación de la PNP

• La inmunidad de los congresistas (casos)

• Los Proyectos de la UIF en el Congreso

• La situación del Ministerio Público

• La situación del Poder Judicial

• El caso del Consejo Nacional de la Magistratura (CNM)

Autoridades procesadas o condenadas
por corrupción (hasta 2014)
Gobernadores Alcaldes

22 / 26 1699 / 1841
Gobernadores
 Ética, servicio público y ciudadanía

Débil institucionalidad
¿Carrera pública en el Perú?
Los Códigos de Ética: ¿reglas Vs principios?
Aproximación a la ciudadanía
La simplificación del Estado
 ¿Qué Hacer?

 Necesidad de revertir situación

 Escasas expectativas de reacción desde el Estado
 Un nuevo protagonismo de la sociedad Civil
 Estrategias articuladas en todos los ámbitos
- simplificación administrativa en el Estado
- reformulación de los sistemas de control
- transformación del sistema judicial - (CNM)
- reformas institucionales: Congreso
- no a la impunidad (inmunidad)
- involucramiento del sector corporativo
 Instrumentos útiles y nuevo contexto

 Responsabilidad social empresarial

 ¿Responsabilidad penal de las PPJJ?
 Alcances del DL 1392
 Códigos de Ética
 Políticas de integridad, Cumplimiento y BGC
 El rol de INACAL y la ISO 37001
Reflexión final

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