CURSO SUPERIOR DE

SISTEMA ACUSATORIO
PENAL
 Principios y
Fundamentos
Constitucionales
del Sistema Penal
Acusatorio
 - Legislación
- Principios
Constitucionales

CONCLUSIÓN: - Vaciamiento de garantías

- Desarrollo incontrolado del poder penal
Transformación
Transformación Jurídica
Cultural
 PROCESO PENAL

C de P.P.40
C.P.P.2004
C.P.P.91

¿Cambio de Código?
Nuevo Paradigma
¿Qué hay que cambiar?
 SISTEMAS

INQUISITIVO ACUSATORIO

Positivismo
Jurídico
 Disfuncionalidad Todos buscan la verdad

Culto a la legalidad
Positivismo Jurídico
Juez adjudica hechos y
Imperio de la Ley derechos

El Derecho es ley Lo que no está en la ley no

es Derecho
Permanencia de le
prueba Proceso Lineal
 Juez: Creador de Justicia Material
Derecho

Verdad: Fluye de Dialéctica

Precedente crea
Derecho
Juez: como interprete y
aplica
Criterios Auxiliadores
Moduladores de la
Dispositivo Actuación Judicial

Partes adjudican Salidas Alternativas

hechos y derechos
 PRINCIPIOS
CONSTITUCIONALES DEL
SISTEMA ACUSATORIO
(aportes y análisis crítico del
Título Preliminar del Código
Procesal Penal de 2004)
¿Qué son los principios? ¿Para qué
nos sirven?

Son normas rectoras que constituyen

criterios finalistas de orientación,
interpretación y aplicación al caso concreto
por parte de los operadores jurídicos. Por
ello, ostentan jerarquía suprema conforme al
artículo X del Título Preliminar del NCPP.
 Título Preliminar del Código Procesal Penal
de 2004

ARTÍCULO X°.- Prevalencia de las normas de

este Título.- Las normas que integran el
presente Título prevalecen sobre cualquier
otra disposición de este Código. Serán
utilizadas como fundamento de
interpretación.
 Esquema de exposición
Los principios constitucionales que informan
el sistema acusatorio se dividen en tres
grandes bloques:

I) Derecho a la Tutela Judicial Efectiva

II) Debido Proceso
III) Principio de reserva de ley y reserva de
jurisdiccionalidad en la limitación de los
derechos fundamentales
 I. DERECHO A LA TUTELA
JUDICIAL EFECTIVA
¿Cuál es el contenido y alcances de este
principio-derecho fundamental?

i) Derecho de acceso de los tribunales

ii) Derecho a la efectividad de las
resoluciones judiciales
iii) Derecho al recurso legalmente previsto
i) Derecho de acceso de los
tribunales

Comprende: a) el derecho a ser parte

en el proceso penal; b) principio favor
actionis; c) el derecho a la justicia
gratuita; y d) la comunicación en el
proceso.
 a) El derecho a ser parte en el
proceso penal
Este derecho implica acceder al proceso y
promover la actividad jurisdiccional que
desemboque en una decisión judicial sobre la
pretensiones deducidas. La vigencia de este
derecho está ligada a que se cumpla con los
requisitos procedimientales establecidos en la
legislación. Por ejemplo, el derecho de la víctima a
participar en el proceso penal previa constitución
en parte civil (CPP 1940) o actor civil (NCPP)
respetando la oportunidad y las formas.
Un ejemplo de violación a este derecho está
representado en la imposición de requisitos
impeditivos u obstaculizadores del acceso a
la jurisdicción si tales trabas resultan
innecesarias, excesivas, irrazonables o
desproporcionales, como sería exigir una
tasa muy elevada para apelar.
 b) Principio favor actionis
Este principio se concreta en dos
condiciones: por un lado, el antiformalismo
(“ningún requisito formal puede ser
obstáculo para un pronunciamiento de
fondo”) y la subsanabilidad de los defectos
procesales (“el juez debe procurar reparar
los defectos procesales siempre que éstos
no hayan tenido efecto en una actividad
contumaz y negligente del interesado”).
 Antiformalismo

Prevalencia de derechos
sustanciales sobre las formas
procesales = equilibrio entre
garantías y eficacia (Roxin)
 c) El derecho a la justicia gratuita
(Art. I inciso 1 Título Preliminar)
ARTÍCULO I°. Justicia Penal.- 1. La justicia penal es gratuita,
salvo el pago de las costas procesales establecidas conforme
a este Código.

Tal como sostiene PICÓ I JUNOY,

“La garantía de acceso al proceso podría quedar vacía de

contenido si quienes carecen de recursos económicos
suficientes para litigar no tuviesen reconocido el derecho a
la justicia gratuita”.
d) La comunicación en el proceso
Los actos de comunicación de las decisiones
judiciales (notificaciones, citaciones), en la
medida en que hacen posible la
comparecencia del destinatario y la defensa
contradictoria de las pretensiones,
representa un instrumento ineludible de la
tutela jurisdiccional efectiva.
 Caso Hipotético
 En un recurso de nulidad el abogado de la
imputada se apersona ante la Corte Suprema
y señala domicilio procesal.
 Una semana después se realiza la vista de la
causa sin haberle notificado de la misma al
abogado.
 Éste solicita la nulidad de la VC pero la Sala
Transitoria de la Corte Suprema señala que
no es necesario citarlo. La apelación es
declarada improcedente.
PREGUNTA: ¿se violó el derecho
a la tutela judicial efectivo en su
contenido de comunicación en
el proceso? Sí/no, ¿por qué?
ii) Derecho a la efectividad de las
resoluciones judiciales
La Corte Interamericana de Derechos
Humanos ha sostenido:
“La efectividad de las sentencias depende de
su ejecución. El proceso debe tender a la
materialización de la protección del derecho
reconocido en el pronunciamiento judicial
mediante la aplicación idónea de dicho
pronunciamiento”.
Corte IDH. Caso Baena Ricardo –Competencia,
párr. 73.
Asimismo, la Corte IDH determinó:
“Los Estados tienen la responsabilidad de
consagrar normativamente y de asegurar la
debida aplicación de los recursos efectivos
(…). Sin embargo, la responsabilidad
estatal no termina cuando las autoridades
competentes emiten la decisión o sentencia.
Se requiere, además, que el Estado
garantice los medios para ejecutar dichas
decisiones definitivas”.
Corte IDH. Caso Cantos vs. Argentina, párrs. 59 y 60; Caso de
la Comunidad Mayagna (Sumo) Awas Tingni vs. Nicaragua,
párr. 135; y Caso Durand y Ugarte vs. Perú, párr. 121.
 iii) Derecho al recurso legalmente
previsto
(Artículo I inciso 4 Título Preliminar)

Artículo I inciso 4 Título Preliminar. Las

resoluciones son recurribles, en los casos y en
el modo previsto por la Ley. Las sentencias o
autos que ponen fin a la instancia son
susceptibles de recurso de apelación.
“(...) El derecho de recurrir del fallo,
consagrado por la Convención, no se
satisface con la mera existencia de un
órgano de grado superior al que juzgó y
condenó al inculpado, ante el que éste tenga
o pueda tener acceso. Para que haya una
verdadera revisión de la sentencia, en el
sentido requerido por la Convención, es
preciso que el tribunal superior reúna las
características jurisdiccionales que lo
legitiman para conocer del caso concreto”.

Corte IDH. Caso Herrera Ulloa vs. Costa Rica.

STC. Caso Alberto Fujimori, FJ 25
“[A] criterio del Tribunal Constitucional (…)
pertenece al contenido esencial del derecho
fundamental a la pluralidad de la instancia, el
derecho de toda persona a un recurso eficaz
contra:
a) La sentencia que le imponga una condena
penal.
b) La resolución judicial que le imponga
directamente una medida seria de coerción
personal.
c) La sentencia emitida en un proceso
distinto del penal, a menos que haya sido
emitida por un órgano jurisdiccional
colegiado y no limite el contenido esencial
de algún derecho fundamental.
d) La resolución judicial emitida en un
proceso distinto del penal, con vocación de
poner fin al proceso, a menos que haya sido
emitida por un órgano jurisdiccional
colegiado y no limite el contenido esencial
de algún derecho fundamental.
 II. DEBIDO PROCESO

i) Condiciones del juez penal: competencia,

imparcialidad, independencia
ii) Condiciones del fiscal: objetividad y
legalidad
iii) El derecho a la defensa
iv) El derecho a la presunción de inocencia
v) El derecho a la igualdad de armas
vi) El derecho a la prueba y el procedimiento
probatorio
vii) El derecho a ser juzgado dentro de un
plazo razonable
viii) El principio acusatorio
ix) Ne bis in ídem: interdicción de la
persecución penal múltiple
x) Indemnización por error judicial
xi) Inmediación, contradicción, concentración,
publicidad y oralidad
i) Condiciones del juez penal:
competencia, imparcialidad,
independencia
a) Derecho a ser juzgado por juez
competente
(Artículo inciso 1 Título Preliminar)

Artículo I. Justicia Penal.- 1. La justicia penal

[s]e imparte (…) por los órganos
jurisdiccionales competentes (…).
 TribunalCompetente es aquel tiene que
determinar el alcance de los derechos u
obligaciones civiles de la persona
afectada, o el llamado por ley para
pronunciarse sobre su culpabilidad o
inocencia.
 Caso Hipotético
Un proceso penal se encuentra en trámite
ante la Tercera Sala de la Corte Superior de
Lima integrada por los jueces JUAN PEREZ,
LUCAS QUISPE y JANTE LUZELDA.

El imputado se encuentra en libertad.

En el mes de febrero empiezan las

vacaciones judiciales y se designa a la Sala
Penal de Emergencia para que conozca solo
trámites a favor de la libertad del procesado.
El abogado de la parte civil solicita que se
ordena la captura del imputado.

La Sala Penal de Emergencia acoge el pedido

y ordena la captura del imputado.

PREGUNTA: ¿se ha violado el derecho del

imputado a ser juzgado por juez
competente?
b) Derecho a ser juzgado por juez
independiente
La independencia es una característica objetiva
referida a la naturaleza de la relación del Poder
Judicial en su conjunto, al igual que de un tribunal,
en particular, con los otros poderes del estado. Se
busca que el sistema judicial, en general, y los
jueces, en particular, sean influidos por parte de
órganos ajenos al Poder Judicial (independencia
externa); o por parte de jueces superiores que
ejercen funciones de revisión (independencia
interna).
70. “…[L]as siguientes garantías se
derivan de la independencia judicial: un
adecuado proceso de nombramiento, la
inamovilidad en el cargo y la garantía contra
presiones externas”.

Corte IDH. Caso Reverón Trujillo vs. Venezuela

(2009).
c) Derecho a ser juzgado por juez
imparcial
(Artículo inciso 1 Título Preliminar)

Artículo I. Justicia Penal.- 1. La justicia penal

[s]e imparte con imparcialidad por los
órganos jurisdiccionales (…).
Esta característica está referida a la actitud
psicológica de sus miembros, se espera que
este no tenga opiniones preconcebidas, que
no tenga compromisos con ninguna de las
partes, que no tome partido a favor o en
contra de una de ellas y que no se deje influir
por los sentimientos de la prensa o el público.
 34. “… [E]l principio de imparcialidad (…) se vincula
a determinadas exigencias dentro del proceso,
definidas como la independencia del juez frente a las
partes y al objeto del proceso mismo, pudiendo
entenderse desde dos acepciones: a) Imparcialidad
subjetiva, que atañe a algún tipo de compromiso que
el juez pueda tener con el caso; b) Imparcialidad
objetiva, referida a la influencia negativa que puede
tener en el juez la estructura del sistema, restándole
imparcialidad, es decir, si el sistema no ofrece
suficientes garantías para desterrar cualquier duda
razonable”.

STC. Exp. N° 0023-2003-AI/TC.

ii) Condiciones del fiscal: objetividad y
legalidad
(Art. IV TP)

ARTÍCULO IV°. Titular de la acción penal.- 1. El Ministerio Público
es titular del ejercicio público de la acción penal en los delitos y
tiene el deber de la carga de la prueba. (…)
2. El Ministerio Público está obligado a actuar con objetividad,
indagando los hechos constitutivos de delito, los que determinen
y acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado. (…)
3. Los actos de investigación que practica el Ministerio Público o
la Policía Nacional no tienen carácter jurisdiccional. Cuando fuera
indispensable una decisión de esta naturaleza la requerirá del
órgano jurisdiccional, motivando debidamente su petición.
OBJETIVIDAD
 LEGALIDAD

Excepción: principio de oportunidad

 iii) El derecho a la defensa
(Artículo IX inciso 1 del Título Preliminar)

ARTÍCULO IX°. Derecho de Defensa.- 1. Toda persona tiene

derecho (…) a que se le informe de sus derechos, a que se
le comunique de inmediato y detalladamente la imputación
formulada en su contra, a ser asistida por un Abogado
Defensor de su elección o, en su caso, por un abogado de
oficio, desde que es citada o detenida por la autoridad.
También tiene derecho a que se le conceda un tiempo
razonable para que prepare su defensa; a ejercer su
autodefensa material (…). El ejercicio del derecho de
defensa se extiende a todo estado y grado del
procedimiento (…).
 Garantías del derecho a la defensa

 1) Derecho del imputado a conocer las razones de

la detención
 2) Derecho del inculpado a la comunicación previa
y detallada de la acusación formulada en su contra
 3) Concesión al inculpado del tiempo y de los
medios adecuados para la preparación de su
defensa.
 4) Derecho del inculpado a defenderse por sí
mismo o a través de un defensor de su elección o
nombrado por el Estado
 5) Derecho del inculpado a contar con la asistencia
de un intérprete
“3. … [E]l contenido esencial del derecho de
defensa queda afectado cuando “en el seno
de un proceso judicial, cualquiera de las
partes resulta impedida, por concretos
actos de los órganos judiciales, de ejercer
los medios necesarios, suficientes y eficaces
para defender sus derechos e intereses
legítimos”.

STC. Exp. N° 0129-2005-HC/TC. Caso Cotillo Aliaga.

iv) El derecho a la presunción de
inocencia
(Artículo II TP)
ARTÍCULO II°. Presunción de inocencia.- 1. Toda
persona imputada de la comisión de un hecho punible
es considerada inocente, y debe ser tratada como tal,
mientras no se demuestre lo contrario y se haya
declarado su responsabilidad mediante sentencia firme
debidamente
motivada. Para estos efectos, se requiere de una
suficiente actividad probatoria de cargo, obtenida y
actuada con las debidas garantías procesales. En caso
de duda sobre la responsabilidad penal debe resolverse
a favor del imputado.
ARTÍCULO II. 2. Hasta antes de la sentencia
firme, ningún funcionario o autoridad
pública puede presentar a una persona
como culpable o brindar información en tal
sentido.
Exigencias del d° la presunción de inocencia

a. Carga de la prueba, incumbe probar al que

afirma y no al que niega.

b. Calidad de la prueba, esta tiene que ser lo

suficientemente sólida como para dar por
establecida la responsabilidad del acusado
más allá de toda duda razonable.
 c. La actitud del tribunal, requiere
que éste no asuma la
responsabilidad del acusado y no
adopte una actitud hostil.

 d. Exclusión de consecuencias
negativas antes de la sentencia.
v) El derecho a la igualdad de
armas
(Artículo I inciso 3 del TP)

ARTÍCULO I. Justicia Penal. 3. Las partes intervendrán

en el proceso con iguales posibilidades de ejercer las
facultades y derechos previstos en la Constitución y
en este Código. Los jueces preservarán el principio de
igualdad procesal, debiendo allanar todos los
obstáculos que impidan o dificulten su vigencia.
Este derecho reconoce al acusado los
mismos derechos que a la parte
acusadora, especialmente en cuanto a
la prueba.
En la doctrina procesal nacional este
principio es conocido como principio de
igualdad procesal o socialización del
proceso.
 vi) El derecho a la prueba y el
procedimiento probatorio
(Artículos VIII y IX del TP)
Artículo IX inciso 1
 ARTÍCULO IX°. …1 Toda persona tiene derecho (…) a
intervenir, en plena igualdad, en la actividad probatoria; y,
en las condiciones previstas por la Ley, a utilizar los medios
de prueba pertinentes.

 CRÍTICA: El derecho a la prueba está regulado como parte
del derecho a la defensa, a pesar de que éste es autónomo
según la jurisprudencia del TC.
 ARTÍCULO VIII°. Legitimidad de la prueba.- 1. Todo
medio de prueba será valorado sólo si ha sido
obtenido e incorporado al proceso por un
procedimiento constitucionalmente legítimo.
 2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas,
directa o indirectamente, con violación del
contenido esencial de los derechos fundamentales
de la persona.
 El Tribunal Constitucional ha sostenido
reiteradamente que “el derecho a la
prueba goza de protección
constitucional, pues se trata de un
contenido implícito del derecho al
debido proceso, reconocido en el
artículo 139º, inciso 3), de la
Constitución Política del Perú”.

(STC. Exp. N.º 010-2002-AI/TC. Caso Marcelino Tineo
Silva y más de 5000 ciudadanos; y Caso Magaly Jesús
Medina Vela y Ney Guerrero Orellana).
 CONTENIDO
 Derecho a ofrecer medios de prueba
 Derecho a que éstos sean admitidos
 Derecho a que sean actuados
adecuadamente
 Derecho al aseguramiento de la prueba
(pruebas preconstituida y anticipada)
 Derecho a la valoración objetiva y razonable
 Legitimidad de la prueba

Para que los medios de prueba ofrecidos

sean admitidos deben ser pertinentes,
conducentes y LÍCITOS, esto es, no
deben OBTENERSE violando derechos
fundamentales (CASO VLADIVIDEOS).
 vii) El derecho a ser juzgado
dentro de un plazo razonable
(Artículo I inciso 3 del TP)

ARTÍCULO I°. Justicia Penal.- 1. La justicia

penal (…) [s]e imparte con imparcialidad
por los órganos jurisdiccionales
competentes y en un plazo razonable.
Toda persona tiene derecho a que el
proceso penal se tramite sin dilaciones
indebidas. Para analizar si se violó o no
el plazo razonable del proceso se
analizan los siguientes criterios: a)
actividad procesal del interesado; b)
conducta de las autoridades judiciales; y
c) complejidad del asunto.
 Consecuencia jurídica de la violación del
plazo razonable

Postura ambivalente del TC:

 Caso Chacón Málaga: exclusión del

imputado del proceso penal.
 Caso Salazar Monroe: plazo de 60 días para
emitir sentencia definitiva.
 viii) Principio acusatorio

 Como enseña Armanta Deu- exige que “sin

acusación no hay juicio”, de lo cual se
desprende que la sentencia no puede
condenar ni por hechos mayores a los
acusados ni a personas distintas de las
acusadas.
 El TC ha dicho en el caso Manuel Umbert Sandoval:
 “5. (…)La vigencia del principio acusatorio
imprime al sistema de enjuiciamiento determinadas
características: “a) Que no puede existir juicio sin
acusación, debiendo ser formulada ésta por
persona ajena al órgano jurisdiccional
sentenciador, de manera que si ni el fiscal ni
ninguna de las otras partes posibles formulan
acusación contra el imputado, el proceso debe ser
sobreseído necesariamente;
 b) Que no puede condenarse por hechos
distintos de los acusados ni a persona
distinta de la acusada; c) Que no pueden
atribuirse al juzgador poderes de dirección
material del proceso que cuestionen su
imparcialidad”.
 IX) Ne bis in ídem
(Artículo III TP)

 ARTÍCULO III°. Interdicción de la persecución penal

múltiple.- Nadie podrá ser procesado,
 ni sancionado mas de una vez por un mismo hecho, siempre
que se trate del mismo sujeto y fundamento. Este principio
rige para las sanciones penales y administrativas. El derecho
penal tiene preeminencia sobre el derecho administrativo.
 La excepción a esta norma es la revisión por la Corte
Suprema de la sentencia condenatoria expedida en alguno
de los casos en que la acción está indicada taxativamente
como procedente en este Código.
 La doble dimensión del ne bin in
ídem

Ne bis in ídem procesal o formal

Ne bis in ídem sustantivo o material

X) Indemnización por error judicial
(Artículo I inciso 5 TP)

Artículo I. Inciso 5
El Estado garantiza la indemnización
por los errores judiciales.
xi) Inmediación, contradicción,
concentración, publicidad y
oralidad
(art. 1 inciso 2 TP)

Artículo I. 2. Toda persona tiene derecho a

un juicio previo, oral, público y
contradictorio, desarrollado conforme a las
normas de este Código.
 A) INMEDIACIÓN
 (Art. 359, Inc. 1, Art 369 Inc. 1 NCPP)
 ROXIN: “el principio de inmediación implica dos
cosas: a) el tribunal que dicta la sentencia debe
observar por sí mismo la recepción de la prueba
(inmediación formal, y b) el tribunal debe extraer
los hechos de la fuente, por sí mismo, sin utilizar
equivalente probatorio alguno (inmediación
material).
 B) CONTRADICCIÓN
 CARNELUTTI: “es precisamente la
contradicción la que facilita al juez la
dificultad y la fatiga de separar el grano de
cizaña”.
 FERNANDO VELÁSQUEZ: “el proceso es
la síntesis dialéctica de la actividad de las
partes encaminadas a velar por los
intereses que representan”.
 C) CONCENTRACIÓN
BERNAL CUELLAR: “el principio de
concentración se define como la
posibilidad de ejecutar la máxima
actividad del procedimiento en la fase oral.
La concentración, celeridad y oralidad
forman el trípode sobre el cual descansa
la ritualidad del procedimiento con
principio acusatorio”.
 D) PUBLICIDAD

 La publicidad de los procesos judiciales

está consagrada en el art. 139.4 de la
Carta Política. “La publicidad en los
procesos, salvo disposición contraria de la
ley” es una garantía destinada a evitar
la manipulación del proceso.
 E) ORALIDAD

 La oralidad no solo está presente en el juicio

oral, sino en todo el iter procesal
(AUDIENCIAS DE LAS ETAPAS DE INV.
PREPARATORIA E INTERMEDIA).
III) PRINCIPIO DE RESERVA DE LEY
Y RESERVA DE
JURISDICCIONALIDAD EN LA
LIMITACIÓN DE DERECHOS DE
FUNDAMENTALES
 Principio de reserva legal

ARTÍCULO VI°. Legalidad de las medidas limitativas de

derechos.- Las medidas que limitan derechos
fundamentales, salvo las excepciones previstas en la
Constitución, sólo podrán dictarse por la autoridad judicial,
en el modo, forma y con las garantías previstas por la Ley.
Se impondrán mediante resolución motivada, a instancia de
la parte procesal legitimada. La orden judicial debe
sustentarse en suficientes elementos de convicción, en
atención a la naturaleza y finalidad de la medida y al
derecho fundamental objeto de limitación, así como
respetar el principio de proporcionalidad.
 ARTÍCULO VII°. Vigencia e interpretación de la Ley
procesal penal.- (…) 3. La Ley que coacte la
libertad o el ejercicio de los derechos procesales de
las personas, así como la que limite un poder
conferido a las partes o establezca sanciones
procesales, será interpretada restrictivamente. La
interpretación extensiva y la analogía quedan
prohibidas mientras no favorezcan la libertad del
imputado o el ejercicio de sus derechos.
 4. En caso de duda insalvable sobre la Ley aplicable
debe estarse a lo más favorable al reo.
 Principio de reserva judicial

ARTÍCULO V°. Competencia judicial.- (….)

2. Nadie puede ser sometido a pena o
medida de seguridad sino por resolución del
órgano jurisdiccional determinado por la
Ley.