Ministerio de Economa y Finanzas

Direccin General de Programacin Multianual

Oficina de Inversiones

Marzo - Abril 2003

INTRODUCCIN: Proyectos de Inversin
Pblica en Salud (PIPs)

La evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

tiene como objetivo determinar el beneficio neto
sobre la sociedad a lo largo del horizonte de
evaluacin del proyecto y, con ello, recomendar
la aceptacin, postergacin, reestructuracin o
rechazo de las inversiones alternativas
evaluadas.
INTRODUCCIN: proyectos de inversin
y proyectos sociales
Un proyecto es una alternativa de inversin cuyo
propsito es generar una rentabilidad econmica.
Los proyectos sociales tienen por objetivo dar solucin a
algn problema identificado en un rea especfica o en
una poblacin determinada por lo que se requiere una
rentabilidad social con su ejecucin.
INTRODUCCIN: tipos de proyectos
sociales de salud

Proyectos para la promocin, prevencin, recuperacin y

rehabilitacin de la salud. Esto puede implicar
componentes de infraestructura, equipo, intangibles y
mejoras de la gestin. Asimismo, pueden tratarse de
proyectos de salud colectiva.
PROYECTOS DE SALUD

IDENTIFICACIN

FORMULACIN

EVALUACIN
 DIAGNSTICO DE LA SITUACIN
ACTUAL: ANTECEDENTES

Los motivos que generaron este proyecto.

Las caractersticas de la situacin negativa que
se intenta modificar.
Las razones por las que es de inters social
resolver dicha situacin.
DIAGNSTICO DE SITUACIN ACTUAL:
ZONA Y POBLACIN AFECTADAS
Caractersticas de la zona afectada:
Localizacin geopoltica: regin, provincia, distrito, centro
poblado: incluir mapas.
Localizacin institucional: Direccin Regional de Salud, Red,
Microrred. Mapas y planos
Clima: temperatura, humedad y nivel de lluvias.
Caractersticas y estimacin de grupos sociales
afectados
Poblacin: Poblacin total y crecimiento poblacional, Grupos de
edad, Sexo. Etnias. Fecundidad, Natalidad, Mortalidad,
Migracin. Esperanza de Vida
Caractersticas socioeconmicas: Nivel de Pobreza, Servicios
Bsicos. Acceso; Educacin: Alfabetismo, Escolaridad,
Instruccin superior; Trabajo: PEA, tasa de desempleo,
Patrones y costumbres socioculturales
 PAUTAS GENRICAS PARA LA
IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA

La correcta identificacin de un problema exige la

comparacin entre algunos estndares establecidos y
los indicadores que miden la situacin real.
Contrastar un Estado productor de servicios de salud
frente a una poblacin demandante de dichos servicios.
En salud se est dejando de lado el enfoque de
establecimiento (muy ligado al concepto de
infraestructura) como unidad de servicios, para adoptar
el enfoque de redes de servicios de salud.
TIPOS DE PROBLEMAS ENCONTRADOS
EN SALUD
Problemas de accesibilidad: aquellos que por causa
geogrfica, econmica o socio-cultural, no permiten que el
servicio de salud llegue fcilmente al poblador.
Problemas de cobertura: en los que se aprecia una brecha
significativa entre la oferta y la demanda de servicios de
salud.
Problemas de calidad: se definen en funcin a los
resultados de las intervenciones sanitarias sobre la poblacin
y en funcin a criterios de calidad objetiva de los recursos y
procesos (capacidad resolutiva). En este ltimo caso, a
pesar de darse el servicio de salud sin un dficit apreciable,
no se brinda de acuerdo a las exigencias normativas.
Problemas de funcionalidad en servicios intermedios y
otros: detectados en servicios intermedios, generales y de
apoyo, tales como nutricin, lavandera, instalaciones, etc.
DIMENSIONAMIENTO DEL PROBLEMA

A cunta poblacin y a qu espacio geogrfico o institucional

afecta.
Importancia del problema. Deber precisarse si la situacin
problema refleja una circunstancia temporal o ms bien es
de ndole permanente o estructural.
Qu tan grave es el problema. Deber aportarse informacin
sobre los costos de la situacin problema, los riesgos que
implica mantener la situacin problema y el grado de avance
del problema. La gravedad del problema debe estar
sustentada por informacin cuantitativa y cualitativa.
Temporalidad del problema. Es decir, el tiempo que ste se
mantiene u origina
 ESQUEMA DEL SISTEMA DE SALUD
Estado de situacin de salud
esperanza vida tasa morbimortalidad

PROBLEMAS
SANITARIOS
Cultura Edad Sexo Ingresos
Enfoque desde
la Demanda

Demanda de Servicios finales (Q, C, Px)

CONDICIONANTES
Acceso
Cobertura Socio econmico

FACTORES
Calidad percepcin) Cultural
PROBLEMA DE SALUD Ecolgica
Enfoque desde

Calidad (procesos)
la Oferta

Biolgica
Capac. Resolutiva
Funcionalidad

RESPUESTA
Oferta de Servicios finales (Q, C, Px)

SOCIAL
Procesos de gestin y soporte Procesos clnicos

Organizacin Equipamiento RR.HH. Infraestruc

 ANLISIS CAUSAL

EFECTO EFECTO EFECTO

INDIRECTO 1 INDIRECTO 2 INDIRECTO 3

EFECTO DIRECTO 1 EFECTO DIRECTO 2

PROBLEMA
CENTRAL

CAUSA DIRECTA 1 CAUSA DIRECTA 2

CAUSA CAUSA CAUSA

INDIRECTA 1 INDIRECTA 2 INDIRECTA 3
 RELACIN DE POSIBLES CAUSAS:
CAUSAS DERIVADAS DE LA OFERTA

Deficiente ubicacin del establecimiento de salud:

Problema de saneamiento legal: terreno no registrado
en el marges de inmuebles del MINSA
Zonificacin del entorno urbano no acorde con uso de
suelo del establecimiento
Problema de suelos en el terreno
Factores del entorno inadecuados para la funcin salud:
difcil accesibilidad vial, presencia de agentes
contaminantes (fbricas), delincuencia de la zona, etc.
 RELACIN DE POSIBLES CAUSAS:
CAUSAS DERIVADAS DE LA OFERTA

Infraestructura insuficiente e inadecuada para la

prestacin del servicio:
Espacios no funcionales: ambientes reducidos e
insuficientes, mala distribucin, etc.
Construccin sin criterio profesional y tcnico
Inadecuadas condiciones ambientales: ventilacin,
iluminacin, asoleamiento, acstica, orientacin, etc.
Mal estado de conservacin de la infraestructura:
acabados, estructuras, instalaciones sanitarias y
elctricas, etc.
 RELACIN DE POSIBLES CAUSAS:
CAUSAS DERIVADAS DE LA OFERTA

Equipamiento insuficiente e inadecuado para la

prestacin del servicio:
Equipos y mobiliario insuficientes
Deterioro de equipos y mobiliario
Obsolescencia de equipos

Recursos humanos insuficientes e inadecuados:

Personal insuficiente
Personal no calificado
 RELACIN DE POSIBLES CAUSAS:
CAUSAS DERIVADAS DE LA OFERTA
Deficiente sistema de gestin y atencin del
establecimiento de salud:
Sistema de gestin no acorde con sistema de redes de
salud y deficiente atencin
Deficiente proceso de Atencin entre personal mdico y
administrativo, entre pacientes y personal mdico, entre
pacientes y personal administrativo.
Alta rotacin de personal mdico y administrativo
Mal desempeo laboral por parte del personal mdico y
administrativo del establecimiento.
Deficientes servicios generales y servicios de apoyo a
la Atencin mdica
 RELACIN DE POSIBLES CAUSAS:
CAUSAS DERIVADAS DE LA DEMANDA

Incremento de la demanda por encima del incremento

de la oferta asistencial:
Crecimiento vegetativo de la poblacin de la zona por
encima del crecimiento de la oferta.
Migraciones y/o invasiones masivas registradas en la
zona
Colapso o deficiencia de los servicios de salud en los
otros establecimientos de la misma red o microred de
salud
 RELACIN DE POSIBLES CAUSAS:
CAUSAS DERIVADAS DE LA DEMANDA

Malos hbitos sanitarios de la poblacin:

No hay seguimiento por parte de los pacientes del
tratamiento mdico
Desconocimiento de la gravedad de las enfermedades y
de los beneficios de una atencin adecuada.
Acudir tarde al establecimiento de salud cuando la
enfermedad es avanzada.
Hbitos higinicos y alimenticios inadecuados
RELACIN DE POSIBLES EFECTOS

Manejo y tratamiento inadecuado y no oportuno a la

poblacin demandante efectiva del establecimiento de
salud
Persistencia o agravamiento de las enfermedades de personas
atendidas
Enfermedades intrahospitalarias y generacin de vectores
infecciosos
Segmento de la poblacin excluido de los servicios de
salud
Incremento y agravamiento de enfermedades de las personas
no atendidas
Referencia y contrarreferencia de los pacientes no oportuna
RELACIN DE POSIBLES EFECTOS

No se realizan los cuidados preventivos necesarios

No se detectan a tiempo las enfermedades
Complicaciones en el tratamiento de enfermedades menores
Lenta recuperacin de los pacientes
Percepcin negativa de la poblacin sobre la
importancia de la salud
Desinters o rechazo a los servicios de salud pblica en la
localidad
Poblacin adopta inadecuadamente mtodos caseros de
curacin
Conflictos entre pacientes y personal administrativo
Quejas y protestas de la poblacin
OBJETIVO CENTRAL DEL PROYECTO

El objetivo central o propsito del proyecto es el

problema central que aparece como solucionado;
considerando que el problema central debe ser slo
uno, el objetivo central del proyecto ser tambin nico.

PROBLEMA OBJETIVO
CENTRAL CENTRAL
 ANLISIS DE MEDIOS

FIN INDIRECTO 1 FIN INDIRECTO 2 FIN INDIRECTO 2

FIN DIRECTO 1 FIN DIRECTO 2

OBJETIVO
CENTRAL

MEDIO DE 1 NIVEL 1 MEDIO DE 1 NIVEL 2

MEDIO MEDIO MEDIO

FUNDAMENTAL 1 FUNDAMENTAL 2 FUNDAMENTAL 3
 RELACIN DE POSIBLES MEDIOS

Reubicacin del establecimiento de salud.

Infraestructura adecuada para la prestacin del servicio:
Ampliacin de algunos ambientes y del establecimiento de
salud en general
Demolicin del actual establecimiento y su reconstruccin
Remodelacin y mejoramiento de la infraestructura: acabados,
estructuras, instalaciones sanitarias y elctricas, etc.
Equipamiento adecuado para la prestacin del servicio:
Adquisicin de nuevos equipos y mobiliario
Mantenimiento de equipos y mobiliario
Reposicin de equipos
 RELACIN DE POSIBLES MEDIOS

Mejoramiento del sistema de gestin y organizacin

del establecimiento de salud
Integracin del establecimiento al sistema de redes de salud
Reestructuracin organizacional
Mejoramiento y aceleracin del sistema de referencia y
contrarreferencia de los pacientes
Implantacin de un sistema de base de datos y de un sistema de
gestin informtico interconectado a la red y microred de
establecimientos de salud de la zona que permita el traslado de los
pacientes de un nivel resolutivo a otro.
Mejoramiento de los procesos de comunicacin entre personal
mdico y administrativo, entre pacientes y personal mdico, entre
pacientes y personal administrativo
Capacitacin a los profesionales de salud (personal mdico y
administrativo) en tcnicas de gestin y comunicacin
Servicio de informacin dirigido a la poblacin sobre los
procedimientos del sistema
 RELACIN DE POSIBLES MEDIOS

Adecuacin de la poblacin demandante efectiva a la oferta del

establecimiento
Ampliacin de la oferta de servicios de salud en otros
establecimientos de la red o microred de salud de la zona
Ampliacin de los servicios de informacin, promocin y prevencin
en el establecimiento y en toda la red y microred
Reeducacin y enseanza de costumbres y prcticas sanitarias e
higinicas de la poblacin
Mejora de la informacin de las familias sobre los beneficios de una
adecuada atencin mdica
Campaas de informacin
Campaas y servicios de prevencin.
 RELACIN DE POSIBLES FINES

Manejo y tratamiento adecuado y oportuno a la

poblacin demandante efectiva del establecimiento de
salud
Control y disminucin de las enfermedades de las personas
atendidas
Erradicacin de enfermedades intrahospitalarias y de vectores
infecciosos
Poblacin demandante efectiva atendida en su totalidad
Disminucin de enfermedades y mejora de ms personas
 RELACIN DE POSIBLES FINES

Se realizan los cuidados preventivos necesarios

Se detectan a tiempo las enfermedades
Tratamiento oportuno y sencillo de enfermedades menores
Rpida recuperacin de los pacientes
Percepcin positiva de la poblacin sobre la importancia
de la salud
Inters y aceptacin de los servicios de salud pblica en la
localidad
Poblacin adopta adecuadamente mtodos caseros de
curacin al estar bien informada por su establecimiento de
salud
Mejoramiento de las relaciones y comunicacin entre pacientes
y personal administrativo
Apoyo y colaboracin de la poblacin con el establecimiento de
salud
 FIN LTIMO DEL PROYECTO

EFECTO FINAL: ALTAS TASAS DE MORTALIDAD Y

MORBILIDAD EN LA ZONA

FIN LTIMO: DISMINUCIN DE LAS TASAS DE

MORTALIDAD Y MORBILIDAD EN LA ZONA
 ESQUEMA DE CONSTRUCCIN DE
RBOLES
ARBOL PROBLEMA ARBOL SOLUCION

Efecto final Fin ltimo

qu est
para qu
pasando y
Efecto indirecto Fin indirecto hacemos
cules son las
esto y qu
consecuencias?
logramos?
z Efecto directo Fin directo

y Problema central Objetivo central

Causa directa Medio de 1 nivel cmo se

por qu x
ocurre el puede
problema? resolver el
causa indirecta Medio fundamental problema?

Acciones
 BSQUEDA DE SOLUCIONES Y
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS
Buscar soluciones y plantear acciones.
Priorizar y seleccionar las acciones ms viables.
Agrupar acciones complementarias y crear nuevas
posibilidades en caso que sea necesario.
Planteamiento de alternativas:
Medios fundamentales imprescindibles
medios Medio fundamental vinculado
Medios fundamentales independientes
Acciones mutuamente excluyentes
acciones Acciones independientes
Acciones complementarias
Definir los proyectos o alternativas posibles a considerar.
RBOL DE MEDIOS FUNDAMENTALES Y
ACCIONES PROPUESTAS

Medio fundamental 1 Medio fundamental 2 Medio fundamental 3

Accin 1.1 Accin 2.1 Accin 3.1

Accin 1.2 Accin 2.2

 ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
Medio funda- Medio funda- Medio funda- Alterna- Componentes de la
mental 1 mental 2 mental 3 ......... N tivas alternativa
Accin a1 Accin c1 Accin f1 ..... A a1, b1, c1, d1, f1
..... B a2, b1, c1, d1, f1
Accin a2 Accin c2 ..... C a1, b1, c2, d1,f1
D a2, b1, c2, d1, f1
Accin f2 E a1, b1, c1, d1, f2
F a2, b1, c1, d1, f2
G A1, b1, c2, d1, f2
Accin b1 Accin d1 H A2, b1, c2, d1, f2
Accin f3 I A1, b1, c1, d1, f3
J A2, b1, c1, d1, f3
K A1, b1, c2, d1, f3
L A2, b1, c2, d1, f3
 DISTRIBUCIN DE LOS NIVELES DE
ATENCIN DE SALUD
Intermedia Alta Complejidad
Mediano Menor Tamao

III
NIVEL

II
NIVEL

I NIVEL DE ATENCIN
Grande
Baja

70 - 80% 12 22% 5 10% Volumen

Leve Moderado Grave Severidad
Fuente: OGE Demanda
CLASIFICACIN DE LOS SERVICIOS DE
SALUD (OGE)
I. Servicios finales II. Servicios III. Servicios IV. Otras actividades
intermedios administrativos

Consulta Externa Centro Quirrgico Mantenimiento Capacitacin

(medicina general, (Intervenciones
ciruga, pediatra, quirrgicas)
gineco-obstetricia)
Emergencia Centro Obsttrico Administracin Participacin de la
(Partos, cesreas) comunidad
Hospitalizacin Diagnstico por Personal Docencia
Imgenes Universitaria
Medicina Preventiva Laboratorio Clnico Logstica Otros Servicios

Neonatologa Banco de Sangre Administracin Servicio Social

UCI Epidemiologa Financiera Referencias

Atencin Domiciliaria Radioterapia Admisin

Servicio de Estadstica
Transfusiones y (Informacin)
Anatoma Patolgica Servicios Generales

Endoscopia Direccin
 RELACIN ENTRE LOS DIFERENTES
NIVELES DE DEMANDA
Poblacin
demandante
Poblacin efectiva
demandante Poblacin ya
potencial atendida
Poblacin
que busca
Poblacin atencin
con
Poblacin no
Poblacin necesidades
atendida
con sentidas
Poblacin
Poblacin necesidades
que no
de reales Poblacin busca
Referencia con atencin
Poblacin necesidades
sin no sentidas Poblacin carente
necesidades (poblacin objetivo
reales o poblacin
demandante dirigida
al proyecto)
 CLASIFICACIN DE SERVICIOS DE
SALUD SEGN EXTERNALIDAD
Tipo de problemas de salud

Problemas de Salud con Alta Problemas de Salud con Escasa

Externalidad o Nula Externalidad

Rol del Debe cubrir ntegramente los costos de Financia slo para los que no cuenten
Estado atencin con los suficientes recursos.
Produce y financia a varios proveedores Ofrece servicios que cubran la atencin
de servicios de este tipo de problemas

Principales Enf. Inmunoprevenibles Problemas de salud individual

problemas Enf. Diarricas Agudas
de salud Enf. Respiratorias Agudas
Tuberculosis
Enf. de Transmisin Sexual
Complicaciones de parto y puerperio
Infecciones perinatales
Malaria
Dengue
Hipertensin Arterial
Diabetes Mellitus
 REA DE INFLUENCIA

El AI de un proyecto se define en funcin de dos criterios:

Espacio geo-poblacional dentro del cual se ubican las
personas y/o establecimientos de salud cuya demanda
se ver afectada por la existencia del proyecto (sea de
un establecimiento o de un servicio de salud).
El nivel de complejidad del servicio que ofertar el
proyecto.
 REA DE INFLUENCIA POR VOLUMEN
DE POBLACIN

Establecimiento Rango cobertura normativa (Propuesta de

categorizacin de Establecimientos de Salud)

Puesto de Salud 6,000 (mx.)

Centro de Salud 6,001 20,000

Hospital I Pob. Dispersa: 20,001 50,000

rea metrop.: > 100,000

Microrred de Salud Sin norma. Se puede asumir como la suma de las

poblaciones de los establecimientos conformantes

Red de Salud Urbana: 250,000 500,000

Rural: 100,000 250,000
REA DE INFLUENCIA POR LNEAS DE
INDIFERENCIA

rea de influencia
PS 1

PS 2 Lneas de
Cabecera de
indiferencia
MicroRed
para servicios
PS 5
del primer nivel
CS

PS 4 PS 3
REA DE INFLUENCIA DE UN ESTABLECIMIENTO
DE SALUD DENTRO DE LA RED

Determinar grficamente el rea de influencia de la

microred de salud y deducir de sta qu parte
corresponde al rea de influencia del establecimiento de
salud en estudio.
La delimitacin proporcionada por la entidad rectora de
salud: DGSP del MINSA, Direcciones Regionales de
Salud y Cabeceras de Red del mbito de estudio.
Variables que inciden en la preferencia del poblador para
acudir a un determinado establecimiento de salud:
ingresos, distancias tiempos, flujos econmicos,
caractersticas geogrficas, urbanas o culturales.
TIPOS DE REA DE INFLUENCIA SEGN
LA ACCESIBILIDAD

Tipo Zonas rurales: Indicador de acceso

por cualquier medio habitual

AI Directa 0 a 1 hora

AI Indirecta 1 a 3 horas

AI marginal Ms de 3 horas
 POBLACIN DE REFERENCIA

Fuentes: INEI (pg web:http://www.inei.gob.pe)

Datos disponibles: Proyeccin de poblacin al 2002 por
departamentos, provincias y distritos; y nmero de
viviendas por centros poblados del pre-censo 1999
(buscar en: Banco de Informacin Distrital)

PD XXXX : poblacin departamental al ao XXXX (n hab)

PP XXXX : poblacin provincial al ao XXXX (n hab)
Pd XXXX : poblacin distrital al ao XXXX (n hab)

DIRESA: poblacin asignada por establecimiento

 POBLACIN DE REFERENCIA

Ejemplo: Determinar la poblacin al 2002 del distrito de

Yurua, provincia Atalaya, departamento de Ucayali.

En internet, buscar en : aparece el mapa del Per y la

relacin de departamentos.
Hacer clic en Ucayali: aparece el mapa de Ucayali y sus
provincias
Hacer clic en Atalaya: aparece el mapa de Atalaya y sus
distritos
Hacer clic en Yurua: aparece el mapa de Yurua y sus
Centros Poblados
Datos Generales : Peru

Departamentos :
AMAZONAS
ANCASH
APURIMAC
AREQUIPA
AYACUCHO
CAJAMARCA
CALLAO
CUSCO
HUANCAVELICA
HUANUCO
ICA
JUNIN
LA LIBERTAD
LAMBAYEQUE
LIMA
LORETO
MADRE DE DIOS
MOQUEGUA
PASCO
PIURA
PUNO
SAN MARTIN
TACNA
TUMBES
UCAYALI
 Datos Generales : Provincia
Departamento UCAYALI
Capital PUCALLPA
Proyeccin de Poblacin al 2002 456340
Superficie (Km2) 102410,55
Densidad de Poblacin (Hab/Km2) 4,45

Datos Generales : Departamento

Provincias :
ATALAYA
CORONEL PORTILLO
PADRE ABAD
PURUS
Datos Generales : Provincia

Provincia ATALAYA

Departamento UCAYALI

Capital ATALAYA

Proyeccin de Poblacin
49765
al 2002

Superficie (Km2) 38924,43

Densidad de
1,27
Poblacin(Hab/Km2)
LUIS ANTONIO
Nombre del Alcalde
VILLACORTA PINEDO

Direccin RIOJA 659

Telfono 461012-461015

Distritos :
RAYMONDI
SEPAHUA
TAHUANIA
YURUA
 Datos Generales : Distrito

Distrito YURUA

Provincia ATALAYA

Departamento UCAYALI

Dispositivo de Creacin LEY

Nro. del Dispositivo de
9815
Creacin
Fecha de Creacin 02/07/1943

Capital BREU

Altura capital(m.s.n.m.) 320

Proyeccin de Poblacin al
1009
2002
Superficie(Km2) 9175,58
Densidad de
0,10
Poblacin(Hab/Km2)
RAFAEL PACAYA
Nombre del alcalde
GONZALES
Direccin INTERNACIONAL S/N

Telfono -

Fax -

Mail -

Frecuencia de Radio 5587.8

Centros Poblados : (Informacin correspondiente al pre-censo

1999)
 POBLACIN DE REFERENCIA

Datos obtenidos:
< Proyeccin de poblacin al 2002 departamento Ucayali:
PD 2002 = 456,340 hab.

< Proyeccin de poblacin al 2002 provincia de Atalaya:

Pp 2002 = 49,765 hab.

< Proyeccin de poblacin al 2002 distrito de Yurua:

Pd 2002 = 1,009 hab.
 PERFIL DE SALUD: ANLISIS DE
GRUPOS TAREOS
Gestantes (embarazo)
Perodo neonatal temprano (0 a 7 das)
Perodo neonatal (0 a 28 das)
Infancia (menores de 1 ao)
Preescolar (1 a 4 aos)
Escolar (5 a 17 aos)
Adolescentes (10 a 19 aos)
Adultos (20 a 64 aos)
Adulto mayor (65 a ms aos)
Mujeres en Edad Frtil (15 a 49 aos, Perodo
reproductivo en mujeres)
 PERFIL EPIDEMIOLGICO DE
MORBIMORTALIDAD

Grupos de enfermedades Indicador Fuente de

informacin
Enfermedades infecciosas y parasitarias

Tumores

Enfermedades del aparato circulatorio

Complicaciones del embarazo, parto y

puerperio
Traumatismos y envenenamiento

Las dems enfermedades

 LISTADO DE LOS PRINCIPALES
PROBLEMAS DE SALUD
10 primeras enfermedades que registran mayor nmero
de enfermos
10 primeras enfermedades que registran mayor
proporcin de enfermos
10 primeras enfermedades que registran mayor nmero
de muertes
10 primeras enfermedades que registran mayor
proporcin de muertes
Causas de enfermedad que ocupan el 80% del total de
enfermos
Causas de muerte que ocupan el 80% del total de
muertes
SERVICIOS DE SALUD INVOLUCRADOS
EN EL PROYECTO
Tipo de Establecimiento de Salud
Tipo de
Servicio Hospital Local /
Puesto de Salud Centro de Salud
de Apoyo
Servicios Finales
Consulta mdica de
Consulta Consulta mdica, Consulta mdica
especialidades bsicas
Consulta odontolgica, Consulta odontolgica,
externa Consulta de obstetricia Consulta de obstetricia
(medicina, pediatra,
cirugas, gineco-
obstetricia)
Atencin de Tpico Emergencias con
Emergencia Urgencias, Emergencias
Urgencias servicios auxiliares de
apoyo al diagnstico
Hospitalizacin de
Reposo Internamiento general
Hospitalizac especialidades bsicas
PPP de salud materno
PPP de salud materno infantil, adolescente,
Programas preventivo
Medicina infantil, adolescente, adulto, salud
promocionales (PPP) de
adulto, salud reproduc- reproductiva, control de
Preventiva salud materno infantil,
tiva, control de enfer- enfermedades,
escolar, salud
medades, nutricin, IEC nutricin, salud ocupa-
reproductiva, IEC
cional y ambiental, IEC
SERVICIOS DE SALUD INVOLUCRADOS
EN EL PROYECTO
Tipo de Establecimiento de Salud
Tipo de
Servicio Hospital Local /
Puesto de Salud Centro de Salud
de Apoyo
Servicios Intermedios
Centro Sala de ciruga menor / Sala de ciruga menor /
Quirrgico da da

Centro Partos Partos

Partos, Cesreas
Obsttrico
Diagnstico Rayos X simple, de Rayos X simple, de
Rayos X simple
por contraste contraste,
Imgenes especializado, ecografa
Toma de muestras,
Laboratorio Toma de muestras, Toma de muestras,
hematologa,
Clnico hematologa Hematologa
bioqumica
Extraccin de sangre
Banco de Extraccin de sangre para para banco,
Sangre banco transfusiones,
preparaciones (plasma)
Vigilancia, notificacin e
Epidemiolo investigacin
 CRITERIOS DE ESTIMACIN DE LA
DEMANDA DE S.S.
Problemas sanitarios Problemas de Salud con alta Problemas de Salud con escasa o
externalidad nula externalidad
Respuesta Social PROCESO DE ATENCIN DE SALUD
(Proceso y variables de Salud colectiva Salud individual
programacin) Promoc / Prevencin Recuperacin /Rehabilit.
Poblacin rea de influencia Poblacin (total, grupos Poblacin (total, grupos Poblacin (total, grupos
(poblacin referencia) etreos, sexo) etreos, sexo) etreos, sexo)
Prob. que afecta a la pob. Necesidad Real (norm.) Nec. Real (n.) / Sentida Necesidad Real y Sentida
Percepcin del problema Necesidad no sentida Nec. sentidas y no sent. Necesidades sentidas
Norma tcnica Estndar tcnico de Estndar tcnico de Percepcin de morbilidad
cobertura cobertura (tasa) / Tasa de incidencia
Pob. demandante potencial Poblacin total Pob. Total / Pob. Enfer. Poblacin enferma
Pob. sujeto de programacin Poblacin Total segn Pob. Total segn serv / Pob. no aseg. segn serv /
servicios Pob. No aseg. Pobres / Convenios S. Priv.
Nivel de logro de la Cobertura actual- Cobertura actual- Cobertura actual / Extensin
cobertura Definicin de poltica Definicin de poltica de uso del servicio - Poltica
Pob. demandante efectiva Poblacin cubierta Poblacin cubierta Poblacin cubierta segn
(atendidos) segn servicios segn serv. (atendidos) servicios (atendidos)
Concentracin Norma tcnica -Poltica Norma tcnica - Poltica Norma tcnica - Poltica
Necesidad / Demanda efect. Atenciones, otros serv. Atenciones, otros serv. Atenciones
 NIVELES DE DEMANDA - OFERTA

DEMANDA
100%

OFERTA

35%
D

25% BRECHA
20%

PR PDP PDE PA DE DA = PA OD OO

Poblacin Poblacin Poblacin Poblacin Demanda Demanda Produccin Oferta Oferta demanda
de demandante demandante atendida efectiva atendida actual disponible optimizada objetivo
referencia potencial efectiva PDE x RCN PA x RCH del
proyecto

N DE PERSONAS = N DE SERVICIOS =
ATENDIDOS ATENCIONES
 PROYECCIONES DE LA DEMANDA

De acuerdo a las normas de contenidos mnimos de los

estudios de preinversin, las estimaciones comprendern
un mximo de 10 aos. Con este propsito se debern
explicitar los supuestos, indicadores y estndares
tcnicos utilizados, as como aquellos vinculados al
entorno socioeconmico (crecimiento de la poblacin,
migracin, transporte -si es relevante, etc.), as como los
supuestos de poltica de salud especfica en relacin a
los servicios (cobertura meta, mejora de calidad, mejora
de acceso, etc.).
Las proyecciones de la demanda deben ser presentados
para el paquete de servicios que se generarn (en
cantidad o mejoramiento de la calidad) a travs del
Proyecto.
 ESTNDARES E INDICADORES DE
PROGRAMACIN DE SERVICIOS

La Oficina General de Epidemiologa y la

Direccin General de Salud de las Personas,
principalmente, han establecido algunos
estndares de oferta y demanda de servicios que
permiten dimensionar desde el punto de vista
normativo los requerimientos de cantidad y
calidad de atencin de servicios.
DEMANDA DE SERVICIOS DE CONSULTA
EXTERNA

Poblacin demandante de consulta externa = Poblacin Total (no

asegurada) x Tasa de morbilidad (percepcin) (Nmero de personas)

Donde: Tasa de morbilidad = 30-35%, variable segn dominio

geogrfico (Fuentes: ENAHO, ENDES)

Debe diferenciarse entre la demanda de atencin al establecimiento
(todos los servicios) y la demanda al servicio.

Demanda de consulta externa = Poblacin demandante de consulta
externa x tasa de concentracin (Nmero de personas)

Donde: Tasa de concentracin = 4.0 (promedio en el establecimiento)
(Fuentes: ENAHO, ENDES)
 SERVICIOS DE EMERGENCIA Y
HOSPITALIZACIN

Emergencia
Demanda de emergencia = Demanda de
consulta externa (atenciones) x 1/10 (Nmero de
atenciones)

Hospitalizacin
Demanda de hospitalizacin (egreso) = 8-10% de
los atendidos de consulta externa
Demanda de das estancia = Demanda de
hospitalizacin x 4.5
 CENTRO QUIRRGICO Y CENTRO
OBSTTRICO

Centro Quirrgico
Demanda de intervenciones quirrgicas =
Demanda de IQx de consultantes de ciruga +
Demanda de IQx de pacientes hospitalizados +
Demanda de IQx del servicio de emergencia

Centro Obsttrico
Demanda de partos = Poblacin de Mujeres
Gestantes x Tasa de parto institucional
Demanda de cesreas = 15% del Nmero de
partos
LABORATORIO Y DIAGNSTICO POR
IMGENES

Laboratorio de Patologa Clnica

Demanda de anlisis de laboratorio = Demanda de
anlisis de laboratorio de consulta externa + Demanda de
anlisis de laboratorio de pacientes hospitalizados +
Demanda de anlisis de laboratorio del servicio de
emergencia

Diagnstico por Imgenes

Demanda de diagnstico por imgenes = Demanda de
diagnstico por imgenes de consulta externa +
Demanda de diagnstico por imgenes de pacientes
hospitalizados + Demanda de diagnstico por imgenes
del servicio de emergencia
 PROGRAMACIN DE LA DEMANDA (Ejemplo)
SERVICIOS FINALES
Atenciones con escasa o nula externalidad

Demandante Efectiva

% de Poblacin que
Poblacin atendida
Tasa de morbilidad

(en el establecim.)
% Poblacin que
busca atencin

logra atencin
Poblacin de

(percepcin)

Demandante
Referencia

Poblacin

Poblacin
Potencial
Servicio: Consulta Externa
Nmero de
personas 10.000 35,0% 3.500 90,0% 3.150 2.400 76,2%
% respecto del
total ENAHO X 31,5% 24,0%
Tasa de
normativo real
concentracin 3,5 3,0 2,3
Nmero de
=

atenciones 12.250 9.450 5.520

Nota: Una referencia estndar internacional de tasa de morbilidad se sita alrededor del 35%. ENAHO 2000 la estima
para el Per en 29.7%, habiendo diferencias significativas entre dominios geogrficos (costa norte, sierra sur, selva, etc.).
Por consiguiente, la meta del Proyecto debera por lo menos tender al promedio nacional. Similar criterio se observa en
relacin a la tasa de concentracin. La norma tcnica (referencia para el primer nivel de atencin la fija OGE en 3.5), el
promedio MIN
 PROGRAMACIN DE LA DEMANDA (Ejemplo)

Poblac. Deman-
segn especial.

segn especial.
Estructura % de
Cons. Externa

dante Efectiva

Ratio de con-
por especial.
Demandante
Tipo de servicio

Efectiva de

centracin
atendidos

Demanda
bsicas

Efectiva
de

Pobl.
especialidades
bsicas (Cons.
Ext.)

Total Consulta
3.150 3.150 9.450
Externa
C.E. Medicina
40% 1260 2,5 3.150
General
C.E. Pediatra 30% 945 3,5 3.308
C.E. Ciruga 20% 630 3,0 1.890
C.E. Gineco-
10% 315 3,5 1.103
obstetricia
 Emergencia

Hospitalizacin
Tipo de servicio
Tipo de servicio

Poblacin Demanda
Demandante efectiva
efectiva (real) (real) de

3.150
9.450

de Cons. Ext. Cons. Ext.

Ratio: Ratio:
Egresos / Cons.
8%
15%

Aten-didos Externa./

Demanda
Demanda
Efectiva de
Efectiva de
252

Emergenci
1.418

Egresos
a
PROGRAMACIN DE LA DEMANDA (Ejemplo)
PROGRAMACIN DE LA DEMANDA (Ejemplo)

Atenciones con altas externalidades (Prog. Prev.-Prom.)

Demandante Efectiva

Poblacin atendida
Tasa de necesidad

(en el establecim.)
necesita atencin
% Poblacin que
(norma tcnica)
Poblacin de

Demandante
Referencia

Poblacin

Poblacin
Potencial
Servicio: Atencin integral de la gestante (Controles prenatales)
Nmero de
personas 230 100,0% 230 100,0% 230 170
Tasa de
concentracin 4,0 4,0 3,1
Nmero de
atenciones 920 920 527
PROGRAMACIN DE LA DEMANDA (Ejemplo)

Tasa de Poblacin
Tipo de servicio Poblacin de Referencia
necesidad meta [1]
Medicina Preventiva
Atencin Integral de la Mujer
Atencin del recin nacido (atencin inmediata, Recin nacidos institucionales +
examen hematolgico bsico:hemoglobina, grupo domicialiarios atendidos por 100% 100%
sanguneo, factor Rh) personal de salud
Total de gestantes atendidas, 100%,
Atencin preventiva de la gestante (Atencin
integral, atencin del parto[2], control de puerperio, Total de gestantes, 100%
Inmunizacin -Toxoide-, despistaje de cncer, exa-
100%
men bioqumico, exmenes inmunolgicos RPR,
exmenes inmunolgi-co prueba de ELISA,
Total de purperas inmediatas 100%
exmen ecogrfico, su

Atencin preventiva de la mujer no gestante MEF a demanda, 100%,

(Atencin integral de la mujer, Toxoide, vacuna
MR, control de salud bucal, despistaje de cncer
100%
cervical, atencin a usuarias con: provisin de
ciclos orales, inyectables, DIU, condones, AQV; Segn meta (cncer vervical) 80%
consejera en est
PROGRAMACIN DE LA DEMANDA (Ejemplo)
Tasa de Poblacin
Tipo de servicio Poblacin de Referencia
necesidad meta [1]

Atencin Integral del Adolescente (Crecimiento Total adolesc. de 10-19 aos 100%,
y desarrollo de 10 a 19 aos, vacuna SR en Total adolescentes mujeres de 15
30%,
mujeres de 15 a 19 aos, Toxoide, fluorizacin a -19 aos 100%
poblacin de 10 a 12 aos, consejera integral, Total adolesc. de 10-12 aos 100%
captacin de adolescente en riesgo).

Atencin Integral de salud del nio

Total recin nacidos
Atencin integral del nio menor de 1 ao 100%,
institucionales y domiciliarios,
(inmunizaciones, control de crecimiento y
desarrollo, examen bucal, estimulacin Segn meta 100%
psicoafectiva, con-sejera, administracin de
micronutrientes, exmenes hematolgicos, etc.) Variable

Atencin integral al nio de 1 a 4 aos

(inmunizaciones, examen bucal, control de Nios de 1-4 aos, 100%,
crecimiento y desarrollo, estimulacin 100%
psicoafectiva, consejera, administracin de
micronutrientes, exmenes hematolgicos, etc. Segn meta Variable

Atencin integral al nio de 5 a 9 aos (control de Total nios 5-9 aos, 100%,
crecimiento y desarrollo, estimulacin 100%
psicoafectiva, examen bucal, consejera, etc.) Segn meta Variable
Poblacin con patologas
Otras Atenciones Preventivas (Atencin integral
especficas o en situacin de
de salud del adulto: HTA, diabetes mellitus, ETS, 100% Variable
riesgo (Tasa de incidencia x
TBC, malaria, dengue, etc.)
Poblacin total)
Fuente: DGSP. Direccin General de Salud de las Personas. Direccin Ejecutiva de Atencin Integral de Salud
PROGRAMACIN DE LA DEMANDA (Ejemplo)

SERVICIOS INTERMEDIOS

Demanda Efectiva
concentracin
Tasa de IQx /
Demandante

Demandante
Originarios
Efectiva de

atendidos
Poblacin

Poblacin
Servicios

Ratio de
Efectiva
Tipo de servicio

Atendidos en
consulta 5% 158 1 158
externa (3150)
Egresos en
Centro
hospitalizacin 10% 25 1 25
Quirrgico
(252)
Atendidos en
emergencia 15% 213 1 213
(1418)
PROGRAMACIN DE LA DEMANDA (Ejemplo)
Atenciones con escasa o nula externalidad

Demandante Efectiva

Poblacin atendida
Tasa de necesidad

(en el establecim.)
% Poblacin que
(norma tcnica)

busca atencin
Poblacin de

Demandante
Referencia

Poblacin

Poblacin
Potencial
Servicio: Centro Obsttrico
Atencin de partos
Nmero de
personas 230 100,0% 230 84,4% 194 170
Tasa de
concentracin 1,0 1,0 1,0
Nmero de aten-
ciones de parto 230 194 170
Atencin de cesreas
Nmero de
personas 230 10,0% 23 84,4% 19 15
% respecto del total 8,4%
Tasa de
concentracin 1,0 1,0 1,0
N atenciones
de cesreas 23 19 15
PROGRAMACIN DE LA DEMANDA (Ejemplo)

Exmenes de
Poblacin

Rayos X /

Demanda
Efectiva
Tasa de
Tipo de servicio Demandante
Efectiva de
Servicios
Originarios

Atenciones en
consulta 5% 473
externa (9450)
Egresos en
Diagnstico por
hospitalizacin 20% 50
Imgenes
(252)
Atenciones en
emergencia 3% 43
(1418)
PROGRAMACIN DE LA DEMANDA (Ejemplo)

Exmenes de
Laboratorio /
Poblacin

Demanda
Efectiva
Tasa de
Demandante
Tipo de servicio Efectiva de
Servicios
Originarios

Atenciones en
consulta 40% 3.780
externa (9450)
Egresos en
Laboratorio
hospitalizacin 10% 25
Clnico
(252)
Atenciones en
emergencia 50% 709
(1418)
 USO DEL ENNIV PARA ESTIMACIN DE
DEMANDA
Percepcin de enfermedad por rea de dominio
ENNIV 97 (mujeres en edad frtil con nios menores de un ao)
Costa Costa Sierra Sierra Selva Selva rural
Lima urbana rural urbana rural urbana

Estuvo enfermo S 40.86% 20.00% 28.57% 32.26% 39.02% 33.33% 50.00%

No 59.14% 80.00% 71.43% 67.74% 60.98% 66.67% 50.00%
TOTAL 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%

Ejemplo: E.S. ubicado en el CP X en Pasco, rea urbana.

Poblacin de mujeres embarazadas en la zona en 2002: 2,000
Segn ENNIV 97: % mujeres estuvo enferma en la zona: 32.26%
La proporcin promedio de mujeres en edad frtil con nios menores a
un ao de la sierra urbana es equivalente a dicha proporcin en el CP X y
se mantiene de 1997 a 2002.
PDP consultas curativas mujer en CP X: 2,000 x 0,3226 = 645 mujeres
 ENDES 2000 % mujeres
actualmente
USO DE ENDES PARA
caracterstica
embarazadas: ESTIMACIN DE DEMANDA DE
departamento
15 - 49
PARTOS
Amazonas 6.4
Ancash 4.2 FECUNDIDAD Y PARIDEZ POR
Apurmac 7.1
Arequipa 3.3 LUGAR DE RESIDENCIA: ENDES 2000
Ayacucho 6.4
Cajamarca 4.3 - Poblacin de mujeres en edad frtil del
Cusco 5.2 distrito X de Ica ao 2002: 1,800
Huancavelica 6.9
Hunuco 5.0 - Mujeres embarazadas en Ica 2000: 3.2%
Ica 3.2
Junn 3.1 - La proporcin de mujeres embarazadas del
La Libertad
Lambayeque
3.2
3.8
distrito X es equivalente a dicha proporcin
Lima 4.1 en el departamento de Ica y se mantiene
Loreto 6.8 entre 2000 y 2002.
Madre de Dios 5.4
Moquegua 3.4 - PDP servicios de partos en X = 1,800 x
Pasco 2.4 0.032 = 58 partos
Piura 4.2
Puno 4.6
San Martn 5.0
Tacna 3.0
Tumbes 2.9
ENDES 2000
Ucayali 4.5
 DEMANDA EFECTIVA (POR
ATENCIONES)
Demanda efectiva de servicios de difusin de salud,
de servicios de IEC a padres y de servicios de
atencin de partos: se cumple para cada una:
poblacin demandante efectiva = demanda efectiva.

Demanda efectiva de consulta preventiva y curativa:

calcular para cada una por separado:
N atendidos anual x ratio N atenciones / N atendidos
Premisa: ratio constante
Fuentes: Registro histrico del establecimiento de salud y
Censo de Infraestructura Sanitaria 1995 (pag web MINSA)
PROYECCIN DE LA DEMANDA
EFECTIVA: CUADRO RESUMEN
Resumen proyecciones de la demanda efectiva
Nmero de atenciones

IEC a padres
Servicios de

Atencin de
preventivas

preventivas
Servicio de

obsttricas

obsttricas
Consultas

Consultas

Consultas

Consultas
curativas

curativas
pediatra

pediatra
difusin

partos
Aos

1999 1 583 444 58 340 12 91 16

2000 1 607 452 59 345 13 92 16
2001 1 631 550 125 700 17 113 19
2002 1 656 670 210 994 22 146 30
2003 1 680 748 305 1 211 30 187 39
2004 1 706 834 375 1 352 40 240 48
2005 1 731 932 460 1 510 54 295 58
2006 1 757 946 467 1 533 55 299 59
2007 1 784 960 474 1 556 56 304 60
2008 1 810 974 481 1 579 56 308 61
2009 1 837 988 488 1 603 57 313 62
2010 1 865 1 004 496 1 627 58 318 63
2011 1 893 1 222 609 1 981 59 322 76
2012 1 921 1 242 618 2 011 60 327 77
2013 1 950 1 260 627 2 041 61 332 78
2014 1 979 1 278 637 2 072 62 337 80
 OFERTA ACTUAL

Mapa de localizacin geogrfica del establecimiento o

poblado en el cual se va a intervenir.
Plano de macro y microlocalizacin del establecimiento.
Esquema de distribucin funcional del establecimiento.
Esquema y/o mapa de la red o microrred de servicios.
Fotografas del establecimiento y/o servicio
(infraestructura/equipo).
Fotografas de terrenos alternativos de ubicacin (si fuera
el caso).
 PRODUCCIN

Al igual que en el anlisis de la demanda, la

oferta se calcula por tipo de servicios de salud.
Como unidad de medida, se selecciona el nmero
de atenciones anuales, tal como se hizo en el
clculo de la demanda efectiva. La oferta actual
es la produccin de servicios de salud
(atenciones registradas).
DESCRIPCIN DE LA OFERTA: MATRIZ
DISTANCIA - TIEMPO
Hospital Centro de Puesto de ... Puesto de
local salud 1 salud A salud X

Hospital Distancia: km Distancia: km Distancia: km

Tiempo: 10 Tiempo: 3 h Tiempo: 5 h
local
min Lluvias: 7 h

Centro de Distancia: km Distancia: km No existe

Tiempo: 10 Tiempo: 2 h acceso
salud 1
min Lluvias: 3.5 h

Puesto de Distancia: km Distancia: km Distancia: km

Tiempo: 3 h Tiempo: 2 h Tiempo: 20
salud A
Lluvias: 3.5 h min
Lluvias: 1 h
...

Puesto de Distancia: km No existe Distancia: km

Tiempo: 5 h acceso Tiempo: 20
salud X
Lluvias: 7 h min
Lluvias: 1 h
 DESCRIPCIN DE LA OFERTA

Ambientes: destinados para la atencin, principalmente:

consultorios de atencin ambulatoria, ambientes de
hospitalizacin o internamiento, sala de partos, sala de
operaciones, laboratorio, emergencias, radiodiagnstico.
Equipamiento mdico: equipos por tipo de servicio y en
comparacin con las normas tcnicas de establecimientos
y servicios.
Medicamentos: medicamentos e insumos estratgicos.
Recursos humanos: clasificacin de los grupos
ocupacionales, total de horas personal por tipo de
servicio. Nmero de profesionales de salud por cada mil
habitantes.
 OPTIMIZACIN DE LA OFERTA

Atenciones que el servicio puede brindar a travs de sus recursos

disponibles, mediante el uso de estndares, independientemente de
la poblacin que asista a recibir el servicio = CAPACIDAD
INSTALADA
Oferta por recursos humanos (n atenciones / ao):
OH = n personal mdico x n horas promedio de atencin anuales x
estndar de rendimiento por hora mdico (n atenciones / hora)

Oferta por recursos fsicos (n atenciones / ao):

OF = n recursos fsicos x n horas promedio de uso anuales x
estndar de rendimiento por hora mdico (n atenciones / hora)
 ESTNDARES PARA OPTIMIZACIN

Consulta externa:
Rendimiento hora-mdico = 5.0 atenciones / hora (1 nivel)
Emergencia:
Razn de emergencias por consulta externa = 1/10
Centro Quirrgico:
Porcentaje de intervenciones en emergencia = 5%
Laboratorio de Patologa Clnica
Promedio de anlisis de laboratorio por consulta ext. = 0.4
Diagnstico por Imgenes
Promedio de exmenes radiolgicos / Consulta ext. = 0.05
Hospitalizacin:
Promedio de permanencia: 4 das
Rendimiento cama: 6 egresos por cama (1 nivel)
Tasa de mortalidad bruta: 4% del total de egresos
 EJEMPLO DE OPTIMIZACIN DE LA
OFERTA
Ejemplo: oferta disponible en el servicio de consultas externas
N personal mdico: 2 mdicos
N horas prom. de atencin diarias = 4 h por cada mdico (1 turno)
N horas promedio de atencin anuales = 4 h x 22 x 11 = 968 h
Estndar rend. hora mdico = 20 minutos (5 atenciones por hora)
Oferta por recursos humanos (n atenciones / ao):
OH = n mdicos x n horas prom. atenc. Anuales x estndar de rend.
por hora-mdico (atenc./hora) = 2 x 968 x 5 = 9680

n consultorios (salas) = 2
n horas disponibles uso de la sala (diarias) = 8 h
n horas disponibles uso de la sala (anuales) = 8 h x 22 x 11 = 1,936 h
Oferta por recursos fsicos (n atenciones / ao):
OF = n rec. fsicos x n horas prom. uso anuales x estndar de
rendim. por hora-mdico = 2x1936x5 = 19360
 EJEMPLO DE OPTIMIZACIN DE LA
OFERTA
Continuando con el ejemplo anterior, si se logra incrementar la
atencin de consultas externas a dos turnos (contratando a dos
mdicos ms para el turno de la tarde por ejemplo), el nuevo clculo
de la oferta derivada de los recursos humanos ser:

Oferta por recursos humanos (n atenciones / ao):

OH = N mdicos x n horas prom. atenc. anuales x estndar de
rendim. por hora-mdico (atenc./hora) = 4x1056x5 = 21120

Como OH = OF, ambas ofertas estn balanceadas y la oferta es ptima.

PROCESO DE OPTIMIZACIN DE LA
OFERTA
Precio de
la atencin Oferta Oferta
actual optimizada

Curva de
demanda

Nmero de
atendidos

Optimizacin
 BALANCE OFERTA - DEMANDA

BRECHA = DEMANDA
EFECTIVA
OFERTA
OPTIMIZADA
 TIPOS DE BRECHA

Brechas de cantidad: se refieren al volumen de servicios

faltantes o sobrantes en un anlisis oferta-demanda.

Brechas de calidad: se refieren a que si bien los centros

asistenciales estn produciendo a un nivel equiparable a la
demanda efectiva, sin embargo, las condiciones de
funcionalidad clnica y administrativa, no son las
adecuadas. Pueden clasificarse en:
Dficit de recursos.
Dficit de eficacia clnica.
Dficit de calidad de atencin al usuario.
Dficit de calidad de gestin.
Percepcin de calidad de servicios.
 PLAN DE IMPLEMENTACIN

Ao 1 Ao Ao Ao
Actividades ...
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 2 3 n

ETAPA PREOPERATIVA
Adquisicin de terreno X X
Expediente tcnico X X

Licitacin para construccin X X X

Construccin de infraestructura X X X X X
Licitacin adquisicin de equipos X X X
Instalacin de equipos X
Diseo adm. y de gestin X X
Contratacin de personal X X

ETAPA OPERATIVA
Operacin del establecimiento X X ... X
 PLAN DE PRODUCCIN

La produccin de servicios finales es igual a las

atenciones estimadas para la demanda objetivo.
sta a su vez puede ser igual o menor a la brecha
estimada entre la demanda efectiva y la oferta
optimizada.
 PROGRAMA DE REQUERIMIENTOS

Determinar el programa funcional de los servicios de

salud sobre la base del programa de produccin. Para
todos los servicios se desarrollarn 4 tipos de anlisis:
Programa de RR.HH.
Programa de equipamiento
Programa de ambientes y reas
Programa de gestin
Determinar el programa de requerimientos.
 PRESUPUESTO DE CADA ACCIN

Precisar los costos unitarios y por perodo por

requerimiento, con y sin impuestos.
Considerar los gastos administrativos y el rubro de
imprevistos.
Elaborar el presupuesto de cada alternativa con y sin
impuestos.
CONSTRUCCIN DEL FLUJO DE COSTOS

Datos:
i) requerimientos de recursos fsicos e intangibles
ii) requerimientos de recursos humanos, insumos y
materiales, de acuerdo al plan de produccin
Costos de inversin: clasifica los activos fijos e
intangibles (activos de largo plazo) que se van a requerir
en el Proyecto.
Costos de operacin y mantenimiento: clasifica los
gastos en remuneraciones, bienes y servicios (activos de
corto plazo) necesarios para ejecutar el plan de
produccin del Proyecto.
 ACTIVOS DE LARGO PLAZO

Activos fijos, aquellos que tienen una vida econmica til

mayor a 1 ao. Los activos fijos pueden ser tangibles e
intangibles y su adquisicin constituye un monto de
inversin grande y que se realiza al inicio del proyecto, en
la etapa preoperativa. Para proyectos de salud:
Infraestructura: Se estiman sobre la base del programa
arquitectnico. Los obtienen de multiplicar el rea construida del
proyecto por el costo por metro cuadrado (promedio de acuerdo al
nivel de establecimientos, ajustado a la zona de intervencin).
Equipos e instrumental mdico: Se estiman en funcin a los
requerimientos planteados en el programa mdico. Puede
utilizarse un porcentaje del monto de inversin de infraestructura
(sobre una base real en establecimientos similares) o en base a la
cotizacin de los principales requerimientos de equipos.
Otros equipos y mobiliario (transporte, cmputo, comunicaciones,
muebles de oficina, etc.
 ACTIVOS DE CORTO PLAZO

Activos de corto plazo (capital de trabajo) o costos de

operacin y mantenimiento, aquellos que tienen una
vida econmica til menor a 1 ao. Es todo aquel recurso
que se utiliza para la marcha del proyecto una vez que ya
se realiz la inversin inicial y se cuentan con los activos
fijos instalados. Los costos de operacin y mantenimiento
representan el da a da y es lo que hace que el proyecto
camine. Para proyectos de salud se requieren:
- remuneraciones al personal (sueldos, salarios, bonifi-
caciones, contribuciones sociales)
- insumos y materiales
- gastos administrativos, imprevistos, etc.
 ETAPAS DE UN PROYECTO

Segn la Ley SNIP el ciclo de vida de un proyecto consta

de tres fases: pre-inversin, inversin y post-inversin. De
acuerdo a la operatividad el proyecto se puede dividir en
dos etapas: preoperativa y operativa.
Etapa preoperativa: aquella en la que se realizan los
estudios preliminares (perfil, otros) y definitivos
(expediente tcnico) y culmina con la puesta en marcha
del proyecto, es decir con la inversin inicial en activos
fijos. Comprende las fases de preinversin e inversin
(inicial).
Etapa operativa: cuando el servicio de salud entra en
operacin y se generan los ingresos y egresos corrientes
(costos de operacin y mantenimiento).
 INVERSIN Y DEPRECIACIN
Alternativa ...: Inversin y Depreciacin
(en Nuevos Soles)
Rubro 0 1 2 ..... 10
A. Inversiones
A. Costos de inversin
Intangibles
Expediente tcnico
Otros (capacitacin, mejora de procesos,
software.etc.)
Inversin en activos fijos
- Infraestructura e instalaciones
- Equipamiento
Gastos pre-operativos
Imprevistos (5%)
Total 0 0 0 0 0
B. Depreciacin Vida til
Intangibles
Expediente tcnico
Otros
Inversin en activos fijos
- Infraestructura e instalaciones
- Equipamiento
Gastos pre-operativos
Total 0 0 0 0
1/ Gasto pre operativo incluye a los arreglos institucionales y acciones preparatorias para la ejecucin del PIP
COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO

Costos de Operacin y Mantenimiento

(en Nuevos Soles)
Prespto. 1 2 ..... 10
DESCRIPCION 2002

Situacin sin Proyecto

Remuneraciones
Bienes y Servicios
Otros
Total costo operacin y mantenimiento

Situacin con Proyecto

ALTERNATIVA .....
Operacin y mantenimiento
Remuneraciones
Bienes y Servicios
Otros
TOTAL COSTOS
 COSTOS INCREMENTALES

Costos Incrementales (Alternativa .....)

A precios privados (en Nuevos Soles)
RUBRO PERIODO
0 1 2 ..... 10
A) Costos de Inversin
1. Intangibles
2. Inversin en Activos Fijos
3. Gastos Preoperativos
4. Imprevistos
5. Valor Residual (-)
B) Costos de Operacin y Mantenimiento
C) Total costos con Proyecto (A+B)
D) Costos de Operacin y Manten. Sin
Proyecto
E) Total Costos Incrementales (C-D)
 DEFINICIN DE LOS BENEFICIOS

Definir los beneficios. En general los proyectos de

inversin en salud se orientan a:

i) mejorar la calidad y cantidad de vida de las personas

Ii) reducir la incidencia y prevalencia de enfermedades
(carga de morbilidad)
iii) reducir las discapacidades temporales y permanentes
para mejorar productividad
iv) reducir prdidas de tiempo de trabajo
 BENEFICIOS INCREMENTALES

Beneficios
(en Nuevos Soles)
Rubro Unidad de Ao Perodo
medida 2002 1 2 ..... 10 Total

Situacin sin Proyecto

Atencin recuperativas Atenciones
Atenciones preventivas Atenciones

Situacin con Proyecto

Alternativa ....
Atencin recuperativas Atenciones
Atenciones preventivas Atenciones

Beneficios Incrementales
Atencin recuperativas Atenciones
Atenciones preventivas Atenciones
 EVALUACIN. Costo-efectividad

Para evaluar un PIP en salud se utilizar la

metodologa costo-efectividad. Ello debido a que
algunos impactos en salud son difcilmente valorizables
monetariamente. Ello genera gran dificultad de los
clculos y adems existe escasa informacin, En tal
sentido, los beneficios se definen como el nmero de
atenciones reales que brinde el proyecto. Se determina
mediante la suma aritmtica de las atenciones
brindadas por el Proyecto durante toda su vida til.

Las partidas que se pueden calcular monetariamente

en forma integral, son los costos, por lo que slo se
actualizan los primeros para la evaluacin.
ASPECTOS A TENER EN CUENTA EN LA
EVALUACIN SOCIAL
Incluir en el flujo de costos aquellos requerimientos que sern
proporcionados por otras instituciones y/o individuos.

Correccin por impuestos. Como el gobierno financia el

proyecto, pero a la vez es el que recibe los pagos por
impuestos, el costo efectivo del mismo para l no deber
considerar tales pagos. Por lo tanto, es necesario calcular el
flujo de costos neto de impuestos.

El proyecto tambin puede reducir costos para el usuario, en

el caso de captar las consultas de salud que antes se hacan
en pueblos ms lejanos, probablemente a un mayor costo de
transporte y espera. Estas reducciones sin embargo, deben
valorarse en trminos cualitativos de mejor percepcin de la
calidad de los servicios.
 ESTIMACIN DEL VALOR ACTUAL DE
COSTOS

Valor Actual de Costos (Alternativa .....)

A precios privados (en Nuevos Soles)
ALTERNATIVAS Ao 0 1 2 ...... 10

1.- Beneficios Incrementales

Atencin recuperativas
Atenciones preventivas
2.- Costos incrementales
Atencin recuperativas
Atenciones preventivas

VAC/
VAC (14%) benef.
ALTERNATIVA 1
ALTERNATIVA 2
 RATIO COSTO-EFICACIA

Es un indicador para medir la bondad de un Proyecto

desde el punto de vista social. Se interpreta como el costo
actual por atencin que tiene el proyecto. El mejor
proyecto ser el de menor CE.

CE = VACT / N atenciones total

= VAE / N atenciones anual
 ANALISIS DE SENSIBILIDAD

Variaciones en los costos de construccin. Estos estn

asociados a su vez a la resistencia del suelo y la profundidad
de cimentacin, as como a los costos de transporte de los
materiales.

Variaciones en los costos de adquisicin del equipamiento (en

particular, si son importados, dos factores relevantes sern los
aranceles y tipo de cambio).

Variaciones en el nivel de demanda inesperado debido a

factores del entorno institucional (nuevo sistema de
aseguramiento, demanda escondida, cierre de
establecimientos alternativos dentro del rea e influencia, etc.)
 ANALISIS DE SENSIBILIDAD

Rubro Alternativa 1
VAC/
VAC Benef.

Indicadores del Proyecto

Costos
Costo de construccin por metro cuadrado
incremento de 20% (a US$ 360)
reduccin de 20% (a US$ 240)
Costo de equipamiento
incremento de 20% (a US$ 36)
reduccin de 20% (a US$ 24)
Beneficios
Incremento en el nmero de usuarios atendidos (30%)
menor nmero de usuarios atendidos (30%)
 ANLISIS DE SENSIBILIDAD
CE
CE = f (costo) CE CE = f (N atenciones)

Lmite superior
CE de control
actual CE
Pendiente =
actual Lnea de corte del
sensibilidad
sector

Lmite inferior
q de control
costo N
costo N at atenciones
actual actual

Anlisis de sensibilidad vs Anlisis de sensibilidad vs N

costo atenciones
 ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD

Sostenibilidad financiera. cmo se financian los costos de

operacin y mantenimiento?. El anlisis financiero implica hacer
un flujo de caja tal como se hace para la evaluacin de
inversiones privadas, considerando los ingresos y los costos
reales (con impuestos). Muchos proyectos proponen que los
servicios de salud generen sus ingresos propios (recursos
directamente recaudados), aunque estos ingresos son por lo
general menores a los costos generados.

Sostenibilidad institucional. Capacidad de gestin de la

institucin y la capacidad tcnica y logstica de la que dispondrn
los encargados de la operacin y mantenimiento.

Sostenibilidad social. En trminos del apoyo de los propios

beneficiarios y su entorno institucional
 ANALISIS DE IMPACTO AMBIENTAL

Identificacin de los posibles impactos ambientales:

Establecimiento de los requisitos ambientales de los proyectos.
Identificacin de las fuentes de impacto ambiental.
Identificacin y calificacin de los impactos ambientales del PIP
i) Elaborar la lnea de base ambiental (estado inicial del ambiente
en el rea del proyecto: medios fsico, biolgico, paisajstico-
cultural, socioeconmico).
ii) Establecimiento de la relacin causa-efecto.
iii) Identificacin de los posibles impactos ambientales del
Proyecto.
iv) Anlisis y jerarquizacin de los impactos ambientales
negativos.
v) Formulacin de medidas de mitigacin y control.
vi) Presupuesto (se incorpora dentro de los costos de inversin o
de operacin y mantenimiento, segn sea el caso).
ANALISIS DE IMPACTO AMBIENTAL

Elaboracin de la lnea de base ambiental: descripcin

de los 4 componentes del ecosistema:
Descripcin del medio fsico (inorgnicos): agua, suelo y aire.
Descripcin del medio biolgico (orgnicos): flora y fauna.
Descripcin del medio paisajstico y cultural: constituidos por el
paisaje del rea y por los elementos arqueolgicos y de valor
cientfico y cultural.
Descripcin del medio socio-econmico: constituido por el ser
humano y sus atributos culturales, sociales y econmicos. En su
forma general este medio est representado por la sociedad.
ANALISIS DE IMPACTO AMBIENTAL

Anlisis y jerarquizacin de los impactos ambientales

negativos:
Determinacin de la temporalidad y extensin de los impactos:
temporal (menos de 5 aos), permanente (ms de 5 aos);
puntual-local (repercute en el entorno local inmediato), extensivo-
regional (el impacto sobrepasa los lmites del mbito del
proyecto).
Valoracin de los impactos:
criterio descripcin valor
Direccin (D) negativo -1
temporal 1
Temporalidad (T)
permanente 2
local 1
Extensin (E)
extensivo 2
ANALISIS DE IMPACTO AMBIENTAL

Anlisis y jerarquizacin de los impactos ambienta-

les negativos: (continuacin)
Determinacin de la magnitud de los impactos:
magnitud = direccin x temporalidad x extensin

significado simbologa
F Fuerte: magnitud del impacto de -4
M Moderado: magnitud del impacto de -2
L Leve: magnitud del impacto de -1
 ANALISIS DE IMPACTO AMBIENTAL

Temporalidad Extensin Magnitud

Etapas,
componentes e
impactos

Preoperacin:
Medio fsico

Medio biolgico

Medio paisajista

Medio socioecon.

Operacin:
Medio fsico
ANALISIS DE IMPACTO AMBIENTAL

Formulacin de medidas de mitigacin:

La prevencin: busca eliminar la probabilidad de
ocurrencia de algn impacto ambiental.
El control: mantener los impactos ambientales
negativos en niveles admisibles.
 SELECCIN DE ALTERNATIVAS

Criterio Indicadores Anlisis

Evaluacin Social:
(Costo-efectividad) Costo por atencin prev.-promocional
Costo por atencin recuperativa
Costo por procesos intermedios
....................................................
Anl. de sensibilidad Variaciones de costos
Variaciones de beneficios
Anl. de sostenibilidad Costos increm. de operac. y manten.
Capac. tcnicas de gestin en
entidades responsables del Proyecto
...................................................
MARCO LGICO DE LA ALTERNATIVA
SELECCIONADA

Esta tarea tiene como fin tener una base sobre la cual
verificar el buen desempeo de la alternativa escogida o
negociar con las posibles fuentes de financiamiento del
proyecto. En este momento se pueden definir con mayor
precisin los indicadores y metas.
MARCO LGICO DE LA ALTERNATIVA
SELECCIONADA
La matriz de marco lgico es una presentacin grfica de
filas y columnas que tiene por objetivo relacionar los
principales componentes y acciones planteados para
alcanzar un objetivo determinado.
Las filas hacen referencia a los 4 niveles de objetivos del
proyecto, :
El fin, constituye el problema sectorial
El propsito, el cambio que se debera de observar al finalizar el
proyecto
Los componentes, o lneas de accin. Expresan los resultados o
productos a lograr
Las acciones, permiten el logro de los medios fundamentales
El orden vertical de la matriz sigue un principio de causa-
efecto
MARCO LGICO DE LA ALTERNATIVA
SELECCIONADA

Las columnas de la matriz contienen informacin

referente a cada uno de los niveles contenidos en las
filas:
Los objetivos
Los indicadores
Los medios de verificacin
Los supuestos, relacionados con los riesgos que podran
aparecer durante la ejecucin del proyecto.
Se tiene un orden horizontal guiado por un principio de
correspondencia.
 MARCO LGICO DE LA ALTERNATIVA
SELECCIONADA

Correspondencia
Resumen de Medios de
objetivos Indicadores verificacin Supuestos
Fin F.1 F.2 F.3 F.4
Causa / Propsito P.1 P.2 P.3 P.4
Efecto
Componente C.1 C.2 C.3 C.4

Acciones A.1 A.2 A.3 A.4