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U.E.A.

CAROLINA I
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN CERRO CORONA
-SSYMA-
Cdigo: SSYMA-P04.05

GESTIN DE INCIDENTES DE Versin 05


SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
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1. OBJETIVO

Establecer los lineamientos para un anlisis sistemtico de los incidentes relacionados a la


Seguridad y Salud Ocupacional que ocurran en las actividades e instalaciones relacionadas con los
procesos de Gold Fields La Cima S.A.

2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica a todos los incidentes que se originen en las reas operativas y
administrativas de Gold Fields La Cima S.A., as como a todos sus contratistas y visitantes.

3. DEFINICIONES

3.1 Causas Inmediatas: Actos y condiciones subestndar que causan directamente los incidentes.

3.2 Causas Bsicas: Factores personales y laborales que permiten que existan actos y condiciones
subestndar.

3.3 Incidente: Evento no deseado relacionado con el trabajo que resulta o tiene el potencial de
resultar en dao personal (lesin, enfermedad, fatalidad), daos materiales o prdidas en el
proceso.

3.4 Incidente con Prdida: Es todo incidente que resulta en dao personal (lesin, enfermedad,
fatalidad), daos materiales o prdidas en el proceso. Este tipo de incidente tambin es
denominado accidente segn el D.S. 055-2010 EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional
en Mineria.

3.5 Incidente sin Prdida: Es todo incidente que no resulta en dao personal (lesin, enfermedad,
fatalidad), daos materiales o prdidas en el proceso. Este tipo de incidente tambin es
denominado cuasi-perdida.

3.6 Informe Preliminar de Incidente: Informe enviado por el rea de Seguridad y Salud Ocupacional
para comunicar a las dems reas, de manera preliminar, la ocurrencia de un incidente as como
de las acciones inmediatas a aplicarse.

3.7 Informe Final de Investigacin de Incidente: Informe preparado por los niveles de supervisin
del rea donde ha ocurrido el incidente, en el cual se analizan las causas bsicas y definen las
acciones preventivas/correctivas para evitar eventos similares.

3.8 Sistema Integrado de Gestin (SSYMA): Parte del Sistema de Gestin de una organizacin,
empleada para desarrollar e implementar su poltica integrada de gestin en los aspectos de
seguridad, salud ocupacional y medio ambiente en sus procesos. Gold Fields La Cima S.A. ha
implementado, mantiene y mejora continuamente su Sistema Integrado de Gestin SSYMA en sus
operaciones de Cerro Corona y Almacn de Salaverry donde mantiene certificaciones
independientes.

3.9 Tabla de Anlisis Sistemtico de Causas de Incidentes: Listado sistemtico de las Causas
Inmediatas y Causas Bsicas ms comunes de incidentes y la relacin que hay entre ellas.

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4. RESPONSABILIDADES

4.1 Gerente General/Gerente/ Superintendente de rea


Participar en el proceso de investigacin final de incidentes de acuerdo a lo establecido en el anexo
Matriz de Responsabilidades (SSYMA-P04.05-A01).
Implementar las acciones preventivas/correctivas que le sean asignadas en las investigaciones
incidentes.
Asegurar que el personal bajo su responsabilidad, implementen las acciones preventivas/correctivas
que les sean asignadas en las investigaciones de incidentes.

4.2 Supervisor General/Jefe de rea


Participar en el proceso de investigacin final de incidentes de acuerdo a lo establecido en el anexo
Matriz de Responsabilidades (SSYMA-P04.05-A01).
Implementar las acciones preventivas/correctivas que le sean asignadas en las investigaciones de
incidentes.
Asegurar que el personal bajo su responsabilidad, implementen las acciones preventivas/correctivas
que les sean asignadas en las investigaciones de incidentes.

4.3 Supervisor
Informar todo incidente al Centro de Control y Comunicaciones de manera inmediata, para que
coordine la respuesta a la emergencia de ser necesario y al Coordinador/Inspector de Seguridad y
Salud Ocupacional/Supervisor SSYMA durante la primera hora luego de la ocurrencia del evento.
Participar en el proceso de investigacin final de incidentes de acuerdo a lo establecido en el anexo
Matriz de Responsabilidades (SSYMA-P04.05-A01).
Implementar las acciones preventivas/correctivas que le sean asignadas en las investigaciones
incidentes.
Asegurar que los trabajadores, del rea bajo su responsabilidad, cumplan con las acciones
preventivas/correctivas que les sean asignadas en las investigaciones de incidentes.
Presentar el formato de Informe Final de Investigacin de Incidente (SSYMA-P04.05-F02) en fsico y
digital al rea de Seguridad y Salud Ocupacional dentro de un plazo 72 horas luego de ocurrido el
evento.

4.4 Trabajador
Informar todo incidente al Centro de Control y Comunicaciones de manera inmediata, as como a su
supervisor inmediato.
Participar en el proceso de investigacin final de incidentes segn se le solicite.

4.5 Jefe/Ingeniero de Seguridad y Salud Ocupacional/Supervisor SSYMA


Emitir el Informe Preliminar de Incidente (SSYMA-P04.05-F01) dentro de un plazo de 24 horas luego
de ocurrido el evento.
Asesorar a los niveles de supervisin en el proceso de investigacin de incidentes.
Verificar de manera aleatoria el cumplimiento de las acciones correctivas/preventivas.
Mantener un archivo de los registros de Informe Final de Investigacin Incidente (SSYMA-P04.05-
F02)
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5. ESTANDARES

5.1. Generales

ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO


5.1.1. El presente procedimiento tiene por
finalidad registrar, investigar y analizar los
incidentes para:

Determinar las causas bsicas que han


contribuido a la ocurrencia del incidente.
Identificar la necesidad de acciones
preventivas/correctivas.
Identificar las oportunidades para la
mejora continua.
Comunicar los resultados de las
investigaciones.
Generales -------- -------
5.1.2. La investigacin de incidentes no tiene
por finalidad buscar culpables sino identificar
las oportunidades de mejora del Sistema
Integrado de Gestin SSYMA y aplicar
acciones preventivas/correctivas a fin de que
los eventos no vuelvan a ocurrir.

5.1.3. Aplicar los criterios del Ministerio de


Energa y Minas para determinar si un
incidente es reportable o no en las
estadsticas enviadas mensualmente a esta
entidad del gobierno.

5.2. Comunicacin del incidente

ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO


Todo trabajador 5.2.1. Informar todo incidente
inmediatamente al Centro de Control y
Comunicaciones y a su Supervisor directo,
dando los siguientes datos:

Nombre, rea y compaa.


Ubicacin del incidente.
Comunicacin
Descripcin del incidente.
de la
Nmero de personas lesionadas y en que
ocurrencia de
condicin se encuentran.
incidentes
Nmero telefnico del que llama.

Supervisor(a) 5.2.2. Comunicar a su Supervisor general,


luego de haber sido informado del incidente.

5.2.3. Informar del incidente al


Jefe/Ingeniero de Seguridad y Salud
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Ocupacional/Supervisor SSYMA y elaborar el
Informe Preliminar de Incidente (SSYMA-
P04.05-F-01) dentro de las 24 horas de
ocurrido el evento, indicando el nivel de
riesgo.

5.2.4. Redactar el Informe Preliminar de Informe Preliminar


Incidente (SSYMA-P04.05-F01) con de Incidente
informacin proporcionada por el Supervisor (SSYMA-P04.05-
Directo y el Supervisor de Gold Fields La F-01)
Cima S.A.

Jefe/Ingeniero 5.2.5. Evaluar el Informe preliminar del


de Seguridad y incidente e ingresar el registro al SW SSYMA
Salud (informe preliminar de incidente) para su
Ocupacional comunicacin y difusin a todas las
gerencias.

Gerentes de rea 5.2.6. Difundir el Informe preliminar entre el


personal bajo su responsabilidad.

Supervisor(a)/ 5.2.7. Completar el formato respectivo del Formato Anexo


Medico Ministerio de Trabajo y Promocin del 1(DS 005-2012-
Asistencial de Empleo (DS 005-2012-TR Reglamento de TR)/ Formato N 1
Turno Seguridad y Salud en el Trabajo Anexo 1) y de "Aviso de
el formato de ESSALUD (Directiva N 010- Accidentes de
GG-ESSALUD-99 Formato N 1 de "Aviso de Trabajo (Directiva
Accidentes de Trabajo") en caso sea un N 010-GG-
incidente con lesin personal. ESSALUD-99

5.3. Investigacin final del Incidente

ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO


Ver Matriz de 5.3.1. Iniciar el proceso de Investigacin Informe Preliminar
Responsabilidades de Incidente cuando corresponda, de de Incidente
en la Investigacin acuerdo a lo establecido en el anexo Matriz (SSYMA-P04.05-
de Incidentes de Responsabilidades en Investigacin de F-01).
(SSYMA-P04.05- Incidentes (SSYMA-P04.05-A01).
A01)
5.3.2. Realizar la investigacin final del
Investigacin incidente de acuerdo a las siguientes
final de etapas (anexo SSYMA-P04.05-A02):
incidente
Respuesta Inicial.
Recopilar Evidencia.
Identificar Causas.
Definir las acciones
preventivas/correctivas.
Redactar Informe de
Investigacin.
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preventivas/correctivas.

Supervisin (a) 5.3.3. La etapa de Respuesta inicial


implica:

Evaluar y asegurar el rea donde ocurri


el incidente.
Tomar las acciones inmediatas para
evitar incidentes secundarios.
Garantizar que se den los primeros
auxilios a los heridos hasta que Unidad
Mdica se haga cargo.
Identificar y preservar las
evidencias.

5.3.4. La etapa de Recopilar Evidencia de


acuerdo al anexo Lista No Limitativa de
Evidencias (SSYMA-P04.05-A03), implica:
Identificar y redactar una lista de las
evidencias que se necesitan.
Recopilar las evidencias de acuerdo a la
clasificacin de las 4P, estas pueden
ser:

Personas: Entrevistar y tomar de


declaraciones al trabajador lesionado,
compaeros de trabajo, capataz y
supervisor directo.
Posicin: Tomar fotos y detalles del
rea donde ocurri el incidente,
grficos y levantamientos topogrficos
que nos indiquen la ubicacin de los
trabajadores y equipos antes, durante
y despus del evento.
Papel: Recopilar documentos que
aporten informacin relevante tal como
formatos de preuso, registro de
entrenamiento, hojas MSDS,
Procedimientos Estndar de Tareas,
registros de mantenimiento,
Evaluacin de Tareas, PETAR y otros.
Partes: Identificar equipos,
herramientas u otras evidencias
materiales que pueden aportar
informacin sobre el evento.
Facilitar que las autoridades policiales y
judiciales realicen sus propias
investigaciones de acuerdo a sus
procedimientos y metodologas, cuando
se d el caso.
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5.3.5. La etapa de Identificar Causas
implica:
Utilizar la Tabla de Anlisis Sistemtico
de Causas de Incidentes (SSYMA-
P04.05-A04) para identificar de manera
sistemtica las causas que originaron el
incidente.
Identificar las causas inmediatas (actos
y condiciones subestndar) que
existieron al momento del contacto.
Identificar las causas bsicas (factores
personales y factores de trabajo) que
permitieron la existencia de las causas
inmediatas.

5.3.6. La etapa de Definir acciones


preventivas/correctivas implica:
Definir acciones correctivas para todas
las causas inmediatas y bsicas.
Asignar un responsable y fecha de
cumplimiento para cada accin
preventiva/correctiva.
Definir acciones preventivas en caso se
detecte no conformidades potenciales.

5.3.7. La etapa de Redactar el Informe


Final de Investigacin de incidentes
implica:
Informe Final de
Elaborar el formato de Informe Final de Investigacin de
Investigacin de Incidente (SSYMA- Incidente (SSYMA-
P04.02-F02). P04.02-F02).
Entregar el formato en fsico con las
firmas respectivas y enviar el formato en
electrnico al rea de Seguridad y Salud
Ocupacional dentro de un plazo 72
horas luego de ocurrido el evento. En
caso se requiera de mas tiempo debido
a la complejidad el evento se debe
coordinar con el rea de Seguridad y
Salud Ocupacional.
Cuando un mismo suceso cause
lesiones a ms de un trabajador,
redactar un Informe Final de
Investigacin de Incidente (SSYMA-
P04.02-F02) individualmente por
trabajador lesionado.

Jefe/Ingeniero de 5.3.8. La etapa de Seguimiento de las


Seguridad y Salud acciones preventivas/correctivas implica:
Ocupacional/
Supervisor SSYMA Verificar el cumplimiento de la accin
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preventiva/correctiva de acuerdo a la
fecha de cumplimiento propuesta.
Informar al rea de Seguridad y Salud
Ocupacional del cumplimiento de la
accin preventiva/correctiva mediante un
correo electrnico.
5.3.9. La etapa de verificacin de la
eficacia de las acciones
preventivas/correctivas implica: Informe Final de
Investigacin de
Monitorear de manera aleatoria que la Incidente (SSYMA-
accin preventiva/correctiva se P04.02-F02)
mantenga en el tiempo.

5.3.10.Cuando no se pueda evidenciar la


efectividad de las acciones tomadas en el
registro Informe Final de Investigacin de
Incidente (SSYMA-P04.02-F-02) o se volvi
a repetir el incidente, se debe informar al
Coordinador del SSYMA.

Coordinador del 5.3.11. Coordinar con el Gerente de Solicitud de Accin


SSYMA Seguridad y Salud Ocupacional la Preventiva/
generacin o no una Solicitud de Accin Correctiva
Preventiva/ Correctiva (SSYMA-P04 06- (SSYMA-P04 06-
F02). F02)

Gerente de 5.3.12.Conservar los registros de los


Seguridad y Salud incidentes con dao a la persona por un
Ocupacional periodo de 10 aos.
5.3.13.

5.4. Incidente con lesin fatal

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Gerente de 5.4.1. Considerar los incidentes con
Seguridad y lesiones fatales como de Riesgo Extremo, los
Salud que requieren de una atencin especial
Ocupacional debido a la severidad que representan.

Gerente de 5.4.2. Comunicar a la Fiscala


Seguridad y correspondiente a la jurisdiccin, si se
Incidente con
Salud comprueba el fallecimiento de un trabajador y
lesin fatal Ocupacional/ no se debe mover sus restos hasta recibir la
Gerente Legal autorizacin de la misma.

Supervisor(a) 5.4.3. Facilitar a las autoridades policiales y


judiciales realicen sus propias
investigaciones de acuerdo a sus
procedimientos y metodologas.
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5.4.4. Acordonar el lugar del incidente para
garantizar que se conserven todas las
evidencias hasta que sea reemplazado en
esta responsabilidad por el Gerente de
Seguridad y Salud Ocupacional.

Jefe/Ingeniero 5.4.5. Limitar las visitas al lugar del


de Seguridad y incidente nicamente al personal necesario
Salud de Seguridad y Salud Ocupacional, Security,
Ocupacional/ Vicepresidencias y Gerencias de Gold Fields
Supervisor La Cima S.A.
SSYMA
5.4.6. Las responsabilidades respecto a la
comunicacin del evento son:

Todo Trabajador Comunicar de manera inmediata al Centro


de Control, a su Supervisor inmediato y al
Jefe/Ingeniero de Seguridad y Salud
Ocupacional/Supervisor SSYMA.
Comunicar sobre el evento al Gerente de
Seguridad y Salud Ocupacional.
Gerente de Comunicar del evento al Gerente del rea,
Seguridad y Gerente General/Vicepresidente de
Salud Finanzas segn corresponda.
Ocupacional Coordinar con el Vicepresidente Legal la
notificacin a las entidades
gubernamentales correspondientes de
acuerdo a los requerimientos legales
(Fiscala, Ministerio de Energa y Minas,
OSINERGMIN, Ministerio de Trabajo y
Promocin del Empleo, ESSALUD)
Gerente General/ Coordinar con el Gerente de Recursos
Vicepresidente de Humanos la notificacin a la familia del
Finanzas fallecido tan pronto como sea posible.
Mantener en reserva la informacin
relativa al incidente con prdida, en caso
se utilice la radio para la comunicacin las
conversaciones deben reducirse a lo
mnimo y no deben mencionarse nombres.
Gerente Emitir un comunicado oficial para informar
Corporativo de sobre el incidente con prdida.
Comunicacin
Externa

Gerente de 5.4.7. Coordinar con el Gerente de Security


Seguridad y para que se cuente con personal de vigilancia
Salud a fin de evitar que espectadores se
Ocupacional aproximen al lugar del evento y luego para
dar pase libre al lugar del evento tan pronto lo
indique la Fiscala.

5.4.8. Coordinar con el Vicepresidente


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Legal la incautacin y catalogar los efectos
personales del fallecido, despus de recibir el
permiso respectivo de la Fiscala y enviar al
Gerente General/Vicepresidente de Finanzas
segn corresponda, para que sean
entregados a sus familiares.
5.4.9. Investigar todo incidente con lesin
fatal por un equipo compuesto, sin limitarse,
por:
Gerente General/Vicepresidentes
Gerente del rea respectiva
Superintendente del rea respectiva
Supervisor General del rea
respectiva
Supervisor directo del trabajador
fallecido
Gerente de Seguridad y Salud
Ocupacional.
Representantes de Seguridad de los
Trabajadores ante el Comit de Seguridad
y Salud Ocupacional y el Comit de
Seguridad y Salud en el trabajo.
Equipo de Los trabajadores testigos del Actas de
investigacin incidente. declaracin/
Informe Final de
5.4.10. Redactar las actas de declaracin y Investigacin de
el formato de Informe Final de Investigacin Incidente (SSYMA-
de Incidente (SSYMA-P04.02-F-02) de P04.02-F-02)
acuerdo a lo establecido en el tem 5.3 del
presente procedimiento y distribuir a los
Gerentes de rea y a la Corporacin segn
sea solicitado.

5.4.11. Cuando un mismo suceso cause


lesiones a ms de un trabajador, redactar
un Informe Final de Investigacin de
Comit de Incidente (SSYMA-P04.02-F02)
Seguridad y individualmente por trabajador lesionado.
Salud en el
Trabajo 5.4.12. Redactar un informe sobre los
resultados de la investigacin del
Gerente de incidente fatal para ser entregado a la
Seguridad y Gerencia General.
Salud
Ocupacional/ 5.4.13. Dentro de las 24 horas de ocurrido el
Jefe Legal incidente completar y reportar en los formatos
respectivos del Ministerio de Energa y Minas
(DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad
y Salud Ocupacional en Minera anexo 7 y
7A), OSINERGMIN (OSINERGMIN N 260-
2009-OS-CD Formato N 1) y Ministerio de
Trabajo (D.S.005-2012 TR Reglamento de la
Ley N 29783, Ley de Seguridad y Salud en
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5.4.14. Dentro de los diez (10) das
calendario de ocurrido el incidente fatal
completar y reportar al OSINERGMIN el
informe de investigacin en el Formato N 4
Informe de investigacin de accidente fatal
(OSINERGMIN N 260-2009-OS-CD)

Gerente de 5.4.15. Conservar los registros de los


Seguridad y incidentes con dao a la persona por un
Salud periodo de 10 aos.

5.5. Comunicacin de los resultados de la investigacin del incidente

ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO


Supervisor(a) 5.4.16. Difundir los resultados del Informe Formato de
Final de Investigacin de Incidente (SSYMA- Participacin
P04.02-F-02) para eventos de Riesgo Alto y (SSYMA-P-03.05-
Extremo mediante una Reunin Grupal entre F01).
el personal de Gold Fields La Cima S.A. y
Empresas Contratistas de las reas donde
Comunicacin existen actividades similares a la del
de los incidente, registrar en el formato de
resultados de Participacin (SSYMA-P03.05-F01).
la
investigacin Gerente de 5.4.17. Cuando un mismo suceso cause
Seguridad y lesiones a ms de un trabajador, redactar un
Salud Informe Preliminar de Incidente (SSYMA-
Ocupacional P04.05-F01) y cuando aplique un Informe
Final de Investigacin de Incidente (SSYMA-
P04.02-F02), para fines estadsticos registrar
individualmente por trabajador lesionado.

6. ANEXOS

6.1. Matriz de Responsabilidades en Investigacin de Incidentes (Anexo SSYMA-P04.05-A01)

Nivel de Riesgo Bajo Moderado Alto Extremo

Informe Informe Informe


Informe
Supervisor(a) Empresa Contratista Preliminar Preliminar Preliminar
Preliminar
Informe Final Informe Final Informe Final
Informe Informe Informe
Informe Preliminar Preliminar Preliminar
Supervisor(a) GFLC Informe Final Informe Final Informe Final
Preliminar

Supervisor(a) General/Jefe de rea GFLC No requiere Informe Final Informe Final Informe Final
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Nivel de Riesgo Bajo Moderado Alto Extremo

Gerente de rea GFLC No requiere No requiere Informe Final Informe Final

Gerente General GFLC/Vicepresidencia No requiere No requiere No requiere Informe Final


que corresponda

Representante de Seguridad de los Informe Final Informe Final Informe Final Informe Final
Trabajadores

Informe Informe Informe Informe


Jefe/Ingeniero de Seguridad y Salud Preliminar Preliminar Preliminar Preliminar
Ocupacional GFLC
Informe Final Informe Final Informe Final

Los incidentes con Riesgo Bajo y Moderado que impliquen perdida en el proceso y propiedad, solo requieren del Informe
Preliminar de Incidente (SSYMA-P04.05-F01)
Los incidentes con Riesgo Bajo y Moderado que impliquen perdida en el proceso y propiedad, requieren del Informe
Preliminar de Incidente (SSYMA-P04.05-F01) e Informe Final de Investigacin de Incidente (SSYMA-P04.05-F02), cuando
se determine que el incidente pudo generar lesin a la persona.
Los incidentes con Riesgo Alto y Extremo que impliquen perdida en el proceso y propiedad, requieren del Informe Preliminar de
Incidente (SSYMA-P04.05-F01) e Informe Final de Investigacin de Incidente (SSYMA-P04.05-F02)
Los incidentes con Riesgo Bajo, Moderado, Alto y Extremo que impliquen lesin a la persona, requieren del Informe Preliminar de
Incidente (SSYMA-P04.05-F01) e Informe Final de Investigacin de Incidente (SSYMA-P04.05-F02)
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6.2. Diagrama de Flujo del Proceso de Investigacin Final de Incidentes (Anexo SSYMA-P04.05-A02)

6.3. Lista No Limitativa de Evidencias (Anexo SSYMA-P04.05-A03)

Tipo de Evidencia (4P)

Declaracin del trabajador lesionado

Persona Declaracin del supervisor / capataz

Declaracin de los testigos.

Induccin Especifica y cursos de entrenamiento en Seguridad


Papel
Reunin Grupal de Seguridad
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Tipo de Evidencia (4P)

Evaluacin de Tareas (El Libro) y Anlisis Seguro de Tareas (AST)


Inspeccin de pre uso
Kardex de entrega de EPP.
Examen Medico Pre Ocupacional y Examen Medico Especifico

Reporte de incidentes y enfermedades ocupacionales

Examen Medico de Altura

Examen de alcotes / dosaje etlico (si aplica)

Licencia interna de manejo y licencia del MTC

Revisin Tcnica Vehicular

Programa de mantenimiento preventivo

Fotografas panormicas

Fotografa de detalle

Croquis del evento (antes, durante y despus)


Posicin
Huellas de neumticos y pisadas

Posicin de la palanca de Cambio

Distancias, alturas y obstculos

Cocada de Neumtico

Equipo de Proteccin Personal

Objetos y Materiales dentro de la cabina

Herramientas y equipos utilizados


Partes
Dispositivos de Bloqueo y rotulado

Productos Qumicos

Bermas, barandas, guardas

Tuberas, cables, mangueras


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6.4. Tabla de Anlisis Sistemtico de Causas de Incidentes (Anexo SSYMA-P04.05-A04)

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Tabla de Anlisis Sistem tico de Causas de Incidentes Versin: 02

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Tipo de Contacto o Cuasi Contacto con Energa o Sustancia


1. Golpeada Contra (chocar contra algo) 3. Cada al mismo nivel 5. Atrapado dentro (Puntos de pellizco y mordida) 7. Atrapado entre o debajo (Chancado, roto, atrapado, 9. Sobretensin, sobreesfuerzo; sobrecarga
etc.) (Piezas fatigadas, tensiones, etc.)

2. Golpeado por (Golpeado por objeto en 4. Cada a distinto nivel. 6. Atrapado fuera (enganchado, cogido, colgado) 8. Contacto con (Agentes qumicos, agentes fsicos,
movimiento) agentes biolgicos, agentes ergonmicos y energa
cintica, etc.)

( CI ) Causas Inmediatas

ACTOS SUBESTANDAR/INSEGUROS CONDICIONES SUBESTANDAR / INSEGURAS


1. Operar equipo sin autorizacin 10. Adoptar una ubicacin incorrecta 19. Guardas, muros de seguridad Inadecuados/No 28. Orden y Limpieza deficiente 37. Condiciones ambientales peligrosas
existentes
2. Operar equipo a velocidad incorrecta 11. Levantar objetos/material incorrectamente 20. Paredes, tejados, pisos, etc. Inestables 29. Presencia de qumicos (polvo, humos, vapor, gas, 39. Materiales mal apilados o colgados
solventes, etc)
3. Sealizar/avisar incorrectamente - No 12. Adoptar una posicin incorrecta para la 21. Caminos, pisos, superficies, inadecuados 30. Presencia de Ruido 38. Otras condiciones subestndar.
sealizar/avisar tarea
4. No Advertir 13. Dar mantenimiento a equipo en operacin 22. Equipo de proteccin personal inadecuado 31. Presencia de Radiacin

5. Asegurar/bloquear incorrectamente - No 14. Bromear/Juguetear bruscamente 23. Herramientas, equipos o materiales 32. Temperaturas extremas
asegurar/bloquear defectuosos.
6. Desactivar dispositivos de seguridad 15. Usar equipo incorrectamente 24. Congestin o Accin Restringida 33. Peligros ergonmicos

7. Usar equipos defectuosos 16. Trabajar bajo la influencia de alcohol y/o 25. Sistema de Advertencia/Aviso Inadecuado 34. Iluminacin deficiente o excesiva
drogas
8. Usar incorrectamente EPP - No usar EPP 17. Maniobrar incorrectamente 26. Peligros de Incendio/Explosin 35. Ventilacin inadecuada

9. Instalar carga de manera incorrecta 18. Realizar otro acto no clasificado 27. Sistema de aseguramiento/bloqueo 36. Peligros biolgicos.
inadecuado

( CB ) Causas Bsicas
FACTORES PERSONALES FACTORES LABORALES
1. Capacidad Fsica / Fisiolgica inadecuada 4. Tensin mental o psicolgico 8. Liderazgo y/o Supervisin Inadecuada 10. Compras y adquisiciones inadecuadas 13. Estndares de Trabajo Inadecuados
1.1 Estatura, Peso, tamao, fuerza, alcance, etc. 4.1 Sobrecarga emocional 8.1 Relaciones jerrquicas confusas o contradictorias 10.1 Especificaciones inadecuadas en las requisiciones 13.1 Desarrollo inadecuado de estndares de trabajo
Inadecuado 4.2 Fatiga. 8.2 Asignacin de responsabilidades confusas o 10.2 Seleccin inadecuada de materiales / equipos 13.2 Procedimientos / practicas / reglas incorrectas
1.2 Rango restringido de movimiento corporal 4.2.1 Razonamiento con fatiga extrema. conflictiva. 10.3 Envo de especificaciones inadecuadas a los proveedores 13.3 Comunicacin inadecuada de procedimientos
1.3 Capacidad limitada para mantener posiciones 4.2.2 Rutina, monotona. 8.3 Delegacin inapropiada o insuficiente 10.4 Modo o ruta de embarque inadecuado o estndares de trabajo
del cuerpo 4.2.3 Exigencia extrema de concentracin. 8.4 Dar polticas, procedimientos, prcticas o guas 10.5 Inspeccin y aceptacin inadecuada de lo recibido 13.4 Traduccin inadecuada de estndares
1.4 Sensibilidad o alergias a sustancias 4.3 Instrucciones/ exigencias mal entendidas inadecuadas. 10.6 Inadecuada comunicacin de informacin de Seguridad y Salud 13.5 Inadecuado uso de seales, cdigos de colores y
1.5 Sensibilidad a extremos sensoriales 4.4 Exigencias /instrucciones conflictivas 8.5 Dar objetivos, metas o estndares contradictorios Ocupacional. reforzamiento de estndares y procedimientos
(temperatura, ruido, etc.). 4.5 Preocupacin por problemas 8.6 Planificacin o programacin inadecuada del trabajo 10.7 Manipulacin incorrecta de materiales 13.6 Mantenimiento y actualizacin inadecuada de
1.6 Defecto de visin 4.6 Enfermedad Mental 8.7 Instruccin, orientacin y/o entrenamiento 10.8 Almacenamiento inapropiado de materiales estndares
1.7 Defecto de audicin 4.7 Otra tensin mental o psicolgica inadecuado. 10.9 Transporte inapropiado de materiales 13.7 Monitoreo y observacin inadecuada del
1.8 Otros defectos sensoriales (tacto, gusto, 8.8 Proveer documentos de referencia, directivas y 10.10 Identificacin inadecuada de materiales peligrosos cumplimiento de procedimientos / prcticas / reglas
olfato, equilibrio) 5. Falta de Conocimientos publicaciones de orientacin inadecuadas 10.11 Disposicin incorrecta de desechos 13.8 Otros
1.9 Incapacidad respiratoria 5.1 Falta de experiencia 8.9 Identificacin y evaluacin inadecuada de exposicin 10.12 Seleccin inadecuada del contratista
1.10 Otras incapacidades fsicas permanentes 5.2 Orientacin / Induccin inadecuada a prdidas 10.13 Otros 14. Desgaste excesivo
1.11 Incapacidades temporales 5.3 Entrenamiento inicial inadecuado 8.10 Falta de conocimiento del trabajo por la supervisin 14.1 Planificacin inadecuada del uso
5.4 Actualizacin inadecuado del entrenamiento /gerencia 11. Mantenimiento Inadecuado 14.2 Extensin inapropiada de la va til
2. Capacidad Mental/Psicolgica inadecuada 5.5 Directivas malentendidas 8.11 Calificaciones individuales incompatibles con los 11.1 Mantenimiento preventivo inadecuado 14.3 Inspeccin y /o monitoreo inadecuado
2.1 Miedos y Fobias 5.6 Otros requisitos del trabajo / tarea 11.1.1 Evaluacin inadecuada de necesidad de 14.4 Carga o ritmo inapropiado de uso
2.2 Perturbacin Emocional 8.12 Medicin y evaluacin inadecuada del desempeo mantenimiento 14.5 Mantenimiento inadecuado
2.3 Enfermedad Mental 6. Falta de Habilidad 8.13 Retroalimentacin inadecuada o incorrecta del 11.1.2 Inadecuada lubricacin y servicio 14.6 M al uso por personal no calificado o no entrenado

2.4 Bajo nivel de Inteligencia 6.1 Instruccin inicial inadecuada desempeo 11.1.3 Ajuste/ Montaje inadecuado 14.7 Uso para propsitos inadecuados
2.5 Mal discernimiento 6.2 Prctica inadecuada 8.14 Otros. 11.1.4 Inadecuada limpieza o recubrimiento de
2.6 Mala coordinacin 6.3 Desempeo inadecuado superficie 15. Abuso o mal uso
2.7 Tiempo lento de reaccin 6.4 Falta de entrenamiento 9. Ingeniera Inadecuada 11.2 Inadecuada comunicacin de necesidades 15.1 Conducta inapropiada que es aceptada
2.8 Baja aptitud mecnica 6.5 Otros 9.1 Valoracin inadecuada de exposicin a prdidas 11.3 Programacin de trabajo inadecuada 15.2 Conducta inapropiada que no es aceptada
2.9 Baja aptitud aprendizaje 9.2 Consideracin inadecuada del factor humano 11.4 Inspeccin de las unidades inadecuado 15.3 Otros
2.10 Fallas de memoria ergonmico. 11.5 Sustitucin de partes
7. Motivacin Inapropiada 9.3 Estndares, especificaciones y /o criterios de diseo 11.6 Otros
3. Tensin fsica o fisiolgica 7.1 Desempeo inapropiado es premiado inadecuados
3.1 Lesin o Enfermedad 7.2 Desempeo apropiado es castigado 9.4 Inadecuado monitoreo de construccin. 12. Herramientas y equipos inadecuados
3.2 Fatiga debida a carga o duracin del trabajo 7.3 Falta de incentivos 9.5 Valoracin inadecuada de la disponibilidad operativa 12.1 Evaluacin inadecuada de necesidades y riesgos
3.3 Fatiga debida a falta de descanso 7.4 Agresin 9.6 Controles inadecuados o inapropiado. 12.2 Inadecuada consideracin de los factores humanos/
3.4 Fatiga debida a sobrecarga sensorial 7.5 Intento incorrecto de ahorrar tiempo o esfuerzo 9.7 Monitoreo Inadecuado de la operacin Inicial ergonmicos
3.5 Exposicin a peligros para la salud 7.6 Intento incorrecto de evitar incomodidad 9.8 Inadecuada evaluacin de los cambios. 12.3 Estndares o especificaciones inadecuados
3.6 Exposicin a temperaturas extremas 7.7 Intento incorrecto de llamar la atencin 9.9 Otros. 12.4 Disponibilidad inadecuada
3.7 Deficiencia de oxgeno 7.8 Disciplina incorrecta 12.5 Ajuste/mantenimiento inadecuado
3.8 Variacin de la presin atmosfrica 7.9 Presin indebida de los compaeros 12.6 Recuperacin y reparacin inadecuado
3.9 Movimiento restringido 7.10 Ejemplo inadecuado de la supervisin 12.7 Inadecuada remocin y reemplazo de artculos
3.10 Deficiencia de glucosa en la sangre 7.11 Retroalimentacin incorrecta del desempeo. inapropiados
3.11 Drogas o Alcohol 7.12 Reforzamiento inadecuado de la conducta apropiada
3.12 Otros estados fsicos 7.13 Incentivos de produccin incorrectos
7.14 Otros factores de motivacin

( FC ) Falta de Control: Identificar el (los) procedimiento(s) que debieron aplicarse y deben ser implementados.

I. Procedimientos para Administrar el Sistema II. Procedimientos para Control de Riesgos Operacionales

SSYMA-P02.01 Gestin de Riesgos SSYMA-P10.01 Equipo de Proteccin Personal

SSYMA-P02.02 Gestin de Cambios SSYMA-P10.02 Sealizacin y Cdigo de Colores

SSYMA-P02.03 Evaluacin de tareas y anlisis seguro de tarea (AST) SSYMA-P-11.01 Bloqueo y Rotulado

SSYMA-P02.04 Procedimientos Estndar de Tarea SSYMA-P-11.02 Tormentas Elctricas

SSYMA-P02.05 Gestin de Requisitos Legales y Otros Requisitos SSYMA-P-12.01 Excavaciones y Zanjas

SSYMA-P02.06 Identificacin y Valoracin de Aspectos Ambientales SSYMA-P-12.02 Voladura

SSYMA-P03.01 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad. SSYMA-P-13.01 Trabajos en Caliente

SSYMA-P03.02 Gestin y Seleccin de Contratistas SSYMA-P-13.02 Gases Comprimidos

SSYMA-P03.03 Capacitacin SSYMA-P-14.01 Espacios Confinados

SSYMA-P03.04 Reconocimiento del Desempeo SSYMA-P-15.01 Trabajos en Altura

SSYMA-P03.05 Reuniones Grupales SSYMA-P-15.02 Andamios y Plataformas Elevadas

SSYMA-P03.06 Comunicacin SSYMA-P-15.03 Escaleras

SSYMA-P03.07 Participacin y Consulta SSYMA-P-15.04 Izaje y Gras

SSYMA-P03.08 Documentacin, Control de Documentos y Registros SSYMA-P-16.01 Trnsito de Vehculos y Equipos Mviles

SSYMA-P03.09 Preparacin y Respuesta a Emergencias SSYMA-P-16.02 Transporte de Personal

SSYMA-P03.10 Seleccin y Evaluacin del Personal SSYMA-P-17.01 Herramientas Porttiles

SSYMA-P03.11 Vigilancia y Atencin a Reclamos o Quejas SSYMA-P-17.02 Guardas para partes Mviles

SSYMA-P03.12 Sugerencias SSYMA-P-18.01 Materiales Peligrosos

SSYMA-P04.01 Medicin y Monitoreo del Desempeo SSYMA-P-18.02 Proteccin Respiratoria

SSYMA-P04.02 Inspecciones SSYMA-P-19.01 Proteccin Auditiva

SSYMA-P04.03 Observaciones SSYMA-P-19.02 Iluminacin

SSYMA-P04.04 Salud Ocupacional e Higiene Industrial SSYMA-P-19.03 Proteccin Radiolgica

SSYMA-P04.05 Investigacin de Incidentes de Seguridad y Salud Ocupacional SSYMA-P-20.01 Prevencin de Enfermedades Infecto Contagiosas

SSYMA-P04.06 Gestin de no conformidades, acciones preventivas y correctivas SSYMA-P-20.02 Prevencin de Enfermedades Diarreicas Agudas

SSYMA-P04.07 Auditorias SSYMA-P-21.01 Alcohol y drogas

SSYMA-P04.08 Gestin de Incidentes Ambientales

SSYMA-P05.01 Revisin por la Direccin


U.E.A. CAROLINA I
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN CERRO CORONA
-SSYMA-
Cdigo: SSYMA-P04.05

GESTIN DE INCIDENTES DE Versin 05


SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
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7. FORMATOS

7.1. Informe Preliminar de Incidente (SSYMA-P04.05-F01)

7.2. Informe Final de Investigacin de Incidente (SSYMA-P04.05-F02)

7.3. Formato de Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos IPERC (SSYMA-P-02.01-


F02)

7.4. Formato de Participacin (SSYMA-P-03.05-F01)

7.5. Formato de Solicitud de Accin Preventiva/Correctiva (SSO-P04 06-F02)

7.6. Formato del Anexo 1 del DS 005-2012-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.

7.7. Formato del Anexo 7 y 7A del DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en
Minera.

7.8. Formato N 1 de "Aviso de Accidentes de Trabajo" de la Directiva N 010-GG-ESSALUD-99

8. REFERENCIA LEGALES Y OTRAS NORMAS

8.1. Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 58, 82, 87, 89, 92 y 93.

8.2. D.S. 005-2012-TR Reglamento de la Ley N 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 33,
42, 65, 68, 110, 112, 113, y 114.

8.3. DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minera, Art. 151, 152, 153,
154, 155, 156.

8.4. Norma OHSAS 18001:2007, Requisito 4.5.3

9. VERIFICACIN (INSPECCIN/AUDITORIA)

9.1 Dos veces al ao en procesos de auditorias internas y externas del sistema integrado de gestin.

10. EQUIPO DE TRABAJO

10.1 Jorge Carpio

10.2 Toms Chaparro

10.3 Alejandro Marroqun

10.4 Ronald Diaz

10.5 Eddie Garca

10.6 Ricardo Garca


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SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN CERRO CORONA
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GESTIN DE INCIDENTES DE Versin 05


SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
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11. REVISIN Y MEJORAMIENTO CONTINUO

11.1 Este procedimiento ser revisado y mejorado continuamente.

ELABORADO POR REVISADO POR REVISADO POR APROBADO POR

Iris Diaz Tomas Chaparro Tomas Chaparro Ronald Diaz


Gerente de
Ingeniero de Sistemas Operaciones/Gerente
de Gestin 1 Gerente de Seguridad Gerente de Seguridad General Cerro Corona
y Salud Ocupacional y Salud Ocupacional
Fecha: 29/05/2015 Fecha: 04/06/15