TALLER DE

LITIGACIN ORAL

Mdulo 1

Teora del Caso

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Temas

Concepto de Teora del Caso

Rol del litigante
Caractersticas de la Teora del Caso
Elaboracin de la Teora del Caso
Proposiciones fcticas
Tipos de evidencia
Un caso prctico

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Es el motor, la ruta de navegacin y la brjula del litigante.

Es la estrategia bsica y subyacente a toda

nuestra intervencin en un juicio.
Es nuestra simple, lgica y persuasiva historia
acerca de lo que realmente ocurri.

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La teora del caso es aquella idea central,

esencial y bsica que adoptamos para
plantearnos en un juicio y que da cuenta de
nuestra teora legal y de cada uno de los
elementos que la conforman, utilizando para ello
las pruebas veraces, crebles y coherentes que
disponemos para apoyar cada una de nuestras
proposiciones fcticas.
A partir de su versin de los hechos, el litigante
debe englobar en un todo ordenado los
detalles, las evidencias, los distintos elementos
fcticos que sirven a su teora jurdica.

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Hechos

Teora
Jurdica

Proposiciones
Fcticas

Pruebas

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La tarea del litigante es persuadir al tribunal con los

mejores argumentos, los que deben ser presentados
ordenada, coherente y claramente, en estricta
correspondencia con la Teora del Caso previamente
definida.

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Adems de la preocupacin en el juicio por

las normas, los principios jurdicos y los
medios de prueba, debemos entender que al
abogado le corresponde el rol de narrador de
una historia.
A travs de las preguntas y de las respuestas
vinculadas a los hechos ms significativos, el
litigante relata al tribunal su versin de lo
que realmente sucedi.

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En el evento que ambas partes presenten buenos argumentos, el litigante ms

persuasivo, cuya teora del caso haya sido comunicada con ms claridad y
verosimilitud, puede verse compensado al momento de conocerse la sentencia.
Comentario del Tribunal en el Moot Court Competition
de Duke University (Febrero de 2001)

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Una buena teora del caso debe proveer un punto de

vista cmodo y confortable desde el cual el tribunal
pueda mirar toda la actividad probatoria.

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Caractersticas de la Teora del Caso:

Slo podemos presentar y defender ante el tribunal
oral una nica teora del caso, por lo tanto, las
peticiones subsidiarias deben ser desterradas.
No resulta creble presentar versiones alternativas.
No resulta creble presentar testigos que acrediten una versin
y luego presentar testigos que acrediten una versin distinta.

La teora del caso debe ser autosuficiente.

Por lo general, la Teora del Caso depende del
conocimiento que tengamos de los hechos de la causa.

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Erin Brockovich

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La Teora del Caso debe ser una gua prctica para

plantear nuestras promesas en el Alegato de Apertura y
nuestras conclusiones en el Alegato de Clausura.
La teora del caso debe ser autosuficiente, es decir, la
versin o idea central debe ser capaz de explicar la forma
en que se pretende ocurrieron los hechos, sin dejar cabos
sueltos importantes que no puedan explicarse a travs de
la teora del caso escogida. Debe dotar de lgica y sentido
a los hechos que rodean el caso.
Para ello el litigante debe conocer exhaustivamente los hechos y
las pruebas, evitando dejar cabos sueltos.
Por ejemplo, el Ministerio Pblico debera tener una muy buena
explicacin para justificar el hecho de que despus de una supuesta
violacin, la vctima sali de viaje con el acusado.

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La Teora del Caso debe ser creble, debe ser

formulada en trminos simples. Los hechos
narrados deben ser posibles de ser reconducidos a
la experiencia cotidiana y general de la gente, a
argumentaciones que tengan un desarrollo causal
y que estn avalados por conocimientos cientficos
generales, que doten de plausibilidad y
razonabilidad al relato que se intenta acreditar:
La presentacin puede haber sido tcnicamente impecable, las
evidencias pueden haber sido presentadas de una manera
coherente, nuestra teora jurdica puede haber sido apoyada por
slidos fundamentos... Sin embargo, qu pasa si el tribunal no
cree en la teora del caso presentada?

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La Teora del Caso debe estar asociada a un

valor o bien jurdico reconocido por la
sociedad en su conjunto y que se encuentre
involucrado en la resolucin del caso en
cuestin, entregndole al tribunal una razn
adicional fundada en nuestras creencias y
convicciones como sociedad para fallar a
favor de la teora del caso presentada.
As en el caso del homicidio, el Ministerio
Pblico podr hacer alusin a la vida de la
vctima y de las consecuencias para su familia.
Por su parte la defensa podr hacer alusin a la
proporcionalidad de las penas por ejemplo.

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Elaboracin de la Teora del Caso:

Es la actividad intelectual de construccin,
revisin y confirmacin de la estrategia a seguir
durante un juicio oral.
Dicha actividad, en el fondo, es un proceso
diacrnico y de mejoramiento continuo que se
va alterando en la medida que el conocimiento
de los hechos se va modificando, hasta que
finalmente se aprueba la estrategia final.

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Cuestin de Honor

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7.

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Investigar y conocer todos los hechos.

Determinar los elementos legales relevantes (construccin de
nuestra teora jurdica).
Traducir los elementos de la teora jurdica en proposiciones
fcticas.
Verificar las pruebas de que disponemos para acreditar cada
una de las proposiciones fcticas.
Identificar el valor o el bien jurdico central involucrado en el
caso o tema del caso.
Elaborar el lema del caso, es decir, una frase breve que
identifique de manera clara la cuestin central debatida, de
preferencia debe ser usado en los alegatos de apertura y de
clausura.
Analizar pormenorizadamente los relatos de los testigos
propios y de la contraparte. Sele3ccionar los testigos de
acuerdo con las proposiciones fcticas y elaborara las
preguntas para que tales proposiciones resulten probadas.
Analizar pormenorizadamente los relatos de los peritos propios
y de la contraparte.

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16.

Evaluacin del tipo de evidencia disponible (directa o

indirecta; afirmativa o de refutacin).
Revisin de la licitud de la prueba que se pretende incorporar
en el juicio y evaluar otros riesgos y daos potenciales que
podra causar la contraparte.
Verificar la consistencia y credibilidad del relato.
Determinar las peticiones concretas que se efectuarn en el
juicio y los antecedentes con que se cuenta para ello.
Determinar las peticiones concretas que posiblemente
efectuar la contraria en el juicio y los antecedentes con que
cuenta para ello.
Determinar la posicin que se adoptar frente a los
argumentos de la parte contraria y los antecedentes con que
cuenta.
Consultar opiniones.
Reformular, repasar y aprobar la versin definitiva de la
Teora del Caso.

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Elemento
(Teora
Jurdica)

Proposicin
fctica

Prueba

Tipo de
prueba /
evidencia

Oportunidad y
orden de
presentacin

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Proposiciones Fcticas
Una proposicin fctica es una afirmacin de
hecho que satisface un elemento legal.
Es un elemento legal reformulado en un lenguaje
corriente, que se remite a experiencias concretas
del caso.
Paul Bergman: La Defensa en Juicio

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Las proposiciones fcticas constituyen una

afirmacin, esto es, la descripcin que efecta el
acusado, el testigo o el perito acerca de aquello que
l ha observado u odo, o de las opiniones que su
conocimiento experto le validan frente a
circunstancias fcticas determinadas.
Objetivo: la descripcin que se realice debe ser
capaz de satisfacer la exigencia formulada por el
elemento legal respectivo.

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Importancia: Las proposiciones fcticas eliminan la

distancia entre la historia narrada (relato), y las
teoras
legales
o
jurdicas,
sealndonos
indirectamente las conclusiones fcticas a las que
debe arribar el juzgador para resolver la disputa.
Oportunidad: No olvidemos que tanto en el Discurso
de Apertura como en el Discurso de Clausura
debemos indicarle expresamente al tribunal cules
son las proposiones fcticas que le permitirn
resolver el conflicto.

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Ventajas

1.
2.
3.
4.

Nos permiten ordenar la investigacin de un caso.

Nos permiten ordenar los argumentos.
Facilitan la presentacin en el juicio oral.
Son indicadores que sirven para predecir los
resultados del juicio.
Nos ayudan a definir los criterios segn los cuales
vamos a ir presentando las pruebas.

5.

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Caso de Estafa
Elemento n 1: Engao o simulacin
Proposicin fctica n 1: Pedro le dice a Jorge que es un
empresario hotelero con planes de construir un complejo
turstico.
Proposicin fctica n 2: Pedro le pide financiamiento a Jorge.
Proposicin fctica n 3: Pedro le exhibe a Jorge supuestos
premios de una asociacin hotelera internacional, los planos y
las autorizaciones para construir, todos los cuales son falsos.
Proposicin fctica n 4: Pedro hace venir al falso arquitecto
Juan para que le exhiba y explique a Jorge la maqueta del
complejo.

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Elemento n 2: Error
Proposicin fctica n 1: Jorge cree que Pedro es un
empresario turstico y que efectivamente va a desarrollar
un proyecto turstico en los trminos que Juan le explic.

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Elemento n 3: Disposicin patrimonial

Proposicin fctica n 1: Jorge transfiere US$ 50 millones a la
cuenta bancaria de Pedro.
Proposicin fctica n 2: Pedro suscribe un documento
privado en el que seala que se le devolver el dinero a Jorge.

Nota: Pueden haber varias proposiciones

fcticas para cada uno de los elementos.

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Elemento n 4: Perjuicio patrimonial

Proposicin fctica n 1: Jorge pierde el dinero.
Proposicin fctica n 2: El proyecto no se realiza.

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Elemento n 5: Dolo
Proposicin fctica n 1: Pedro no es y nunca ha sido empresario hotelero.
Proposicin fctica n 2: Pedro nunca ha pensado construir un complejo
turstico.
Proposicin fctica n 3: Juan no es arquitecto.
Proposicin fctica n 4: Pedro sabe que los premios, los planos, la
maqueta, las autorizaciones son slo un invento.
Proposicin fctica n 5: Pedro no piensa devolver el dinero que obtiene de
Jorge.

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Tipos de evidencia
Afirmativa: Permite acreditar una determinada proposicin fctica. Acredita un hecho
que guarda relacin con un elemento del tipo penal. Ej: el testigo vio al acusado
disparar el arma.
De refutacin: Intenta debilitar o destruir la evidencia afirmativa de la contraparte.
Niega la veracidad de la evidencia de la parte contraria (Ej: testigo refiere que la
vctima de violacin estaba enamorada del acusado y esta haba dicho que no lo
conoca con anterioridad) o permite sostener una conclusin diferente (Ej:
acusado reconoce haber disparado contra la vctima pero seala que lo hizo en
legitima defensa).
De credibilidad: Da sustento de verosimilitud a otra prueba (testigo que refuerza lo
dicho por el acusado en el sentido de que se defendi de la vctima, la cual
tambin portaba un cuchillo)
Explicativa: Entrega antecedentes que permiten entender el caso. Ej: perito que
declara acerca de las caractersticas agresivas del carcter del acusado por
homicidio.

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Tipos de evidencia
Emocional: Aprovecha aspectos emotivos asociados a la
verosimilitud o credibilidad. Ej: vctima de violacin que
al consultrsele por el acceso carnal rompe en llanto. El
fiscal le dice que sabe que es difcil pero le pide el ltimo
esfuerzo por relatar los hechos.
Directa: Demuestra una proposicin fctica por si sola.
Litigante debe dotar de credibilidad a este testigo o perito.
Indiciaria: Evidencia que unida a otros medios de prueba
permiten llegar a una determinada conclusin. Ej: ropas
rasgadas y sucias de una vctima de violacin.

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1. Evidencia Afirmativa
Hechos que tienden a demostrar la exactitud de una
proposicin fctica.
Elemento

Engao

Proposicin fctica

Pedro le exhibe a Jorge

supuestos premios de
una asociacin hotelera
internacional.

Prueba

Documento

Tipo de prueba /
Evidencia
- Afirmativa:

- Directa

Oportunidad y
orden de
presentacin
En segundo lugar,
despus de la
vctima.

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2. Evidencia de refutacin
Tienden a debilitar la prueba afirmativa del
adversario.
Pueden ser de dos clases:
a)
b)

Pidindole al tribunal que no crea o que no acepte la

prueba ofrecida por la contraparte (negacin);
Aceptar la exactitud de la prueba del adversario,
pero pidindole al tribunal que extraiga una
conclusin diferente de la que la contraparte solicita.

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3. Evidencia de credibilidad
Aqulla que tiende a darle razones al juzgador para que
considere verosmil nuestra prueba.
Es un respaldo a nuestras pruebas.

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4. Evidencia explicativa
Evidencia afirmativa que indica al tribunal por qu los
hechos sucedieron de una cierta manera y no de otra.
La prueba explicativa tiende a apoyar las
proposiciones fcticas porque una historia que tiene
razones que la expliquen es con frecuencia ms
verosmil.
Tendemos a creer ms aquellas historias que podemos
justificar razonablemente.

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Ejemplo: Titular Diario El Ovallino

Mircoles 25 de julio de 2001

Por celos marido asesin

a conviviente de su mujer
Siete mortales pualadas propin imputado del crimen que
conmovi a la ciudad el fin de semana.
Antecedentes fueron dados a
formalizacin de la investigacin.

conocer

en

audiencia

de

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5. Evidencia emocional
Apelan a las emociones de los jueces.

Ejemplo: la vctima est con cncer terminal y debe

recibir ayuda para estar presente en el tribunal al
momento de declarar

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A Civil Action (1998)

Basada en una historia real
acaecida en Massachusetts
Jan Schlichtmann (John Travolta), defiende a las
familias cuyos integrantes han fallecido con motivo
del cncer de leucemia.
El origen de las enfermedades se encuentra en el
agua contaminada por un par de empresas.
Nos interesa ver el comienzo de la pelcula...

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Accin Civil

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Todas las evidencias sealadas pueden pertenecer

a una de estas dos categoras:
directa o indiciaria

La Prueba Directa demuestra una proposicin

fctica sin necesidad que haya una inferencia o
conclusin derivada de otras premisas.

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Evidencia indiciaria o circunstancial

Demuestra una proposicin fctica por intermedio de
una o ms inferencias o indicios, que llevan al tribunal a
concluir de acuerdo a una teora legal determinada.

Ejemplo 1: el psiquiatra seala que el acusado sufre de alteraciones

emocionales que lo llevan a actuar de manera violenta frente a
ciertos estmulos, los que se dieron en el caso concreto.

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Ejemplo 3: Los inmigrantes italianos Nicola Sacco y

Bartolomeo Vanzetti fueron arrestados por el asesinato de dos
empleados de una fbrica de calzado de Massachusetts en 1920.
Las pruebas que les vinculaban con el doble crimen,
presentadas en un proceso rodeado de polmica, eran
circunstanciales, pero el hecho que ambos fueran anarquistas
influy en su posterior condena. Fueron ejecutados en 1927.
En 1977, el gobernador de
Massachusetts, Michael Dukakis,
firm una declaracin en la que
reconoci la injusticia cometida en
el juicio y rehabilit el nombre de
estos inmigrantes.

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Resultado final:
verosimilitud de la narracin
La formulacin de proposiciones fcticas, esto es,
de aquellas afirmaciones de hecho que satisfacen
un elemento legal, junto al anlisis de la evidencia
circunstancial y el ofrecimiento de pruebas
afirmativas, de refutacin, explicativas y
emocionales, nos permiten construir un relato que
ponga de relieve, que destaque, que muestre los
datos importantes desde el punto de vista jurdico.

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Ejercicio prctico: preparar una teora del caso con

los antecedentes entregados

Consultar texto entregado